Порядок предоставления информации инвестору в связи с

Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
«УТВЕРЖДЕНО»
Решением Правления
АКБ «СВА» (ОАО)
Протокол № 6
от "14 " мая 2014 г.
ПОРЯДОК
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИНВЕСТОРУ В СВЯЗИ С
ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ
АКБ «СВА» (ОАО)
Москва, 2014
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
ОГЛАВЛЕНИЕ
1.
2.
3.
4.
5.
5.1.
5.2.
6.
Общие положения ………………………………………………………….…..
Определения и термины, используемые в Порядке ……………………….
Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных
интересов Инвесторов…………………………………………………………..
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг…………
Предоставление информации Инвестору в связи с обращением ценных
бумаг……………………………………………………………………………..
Общие требования к составу предоставляемой информации………………..
Процедура предоставления информации Инвестору………………………...
Ответственность сторон………………………………………………………..
3
3
3
4
4
4
6
7
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий «Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением
ценных бумаг» (далее по тексту – «Порядок») разработан в соответствии с Федеральным
Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05
марта 1999г. №46-ФЗ, с Постановлением от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении
Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации».
1.2. В настоящем Порядке определены:
 ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных интересов
Инвесторов;
 ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг;
 объем, порядок и сроки предоставления информации по требованию Инвестора.
1.3. Предоставление информации Инвестору осуществляется в соответствии
действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
с
1.4. Запросы, поданные Инвестором в установленном настоящим документом порядке,
подлежат обязательному рассмотрению.
1.5. Текст Порядка размещается на интернет-сайте Банка по адресу: www.svabank.ru
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ТЕРМИНЫ ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ПОРЯДКЕ
Банк – Акционерный коммерческий банк «Северо-Восточный Альянс» (Открытое
акционерное общество) являющийся профессиональным участником, предоставляющим
услуги инвесторам на рынке ценных бумаг.
Инвестор – физическое или юридическое лицо, объектом инвестирования которого
являются эмиссионные ценные бумаги.
Запрос – требование Инвестора о предоставлении информации, составленное и
направленное в Банк в соответствии с описанной в п. 5.2. настоящего Порядка Процедурой
предоставления информации инвестору.
ОКиОС – Отдел контроля и оформления сделок
3. ОГРАНИЧЕНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕЛЯХ ЗАЩИТЫ ПРАВ
И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
3.1. Сотрудникам Банка запрещается рекламировать и/или предлагать неограниченному
кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке,
которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для
эмитентов, публично размещающих ценные бумаги.
-3-
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________
3.2. Условия заключаемых Банком с Инвесторами договоров, которые ограничивают права
Инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской
Федерации о защите прав и законных интересов Инвесторов на рынке ценных бумаг,
являются ничтожными.
4. ОГРАНИЧЕНИЯ, СВЯЗАННЫЕ С ЭМИССИЕЙ И ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ
БУМАГ
4.1. На рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение, реклама и предложение
в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не
прошел государственную регистрацию, ценных бумаг, публичное размещение которых
запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих
денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.2. Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут солидарно субсидиарную
ответственность за ущерб, причиненный эмитентом Инвестору вследствие содержащейся в
указанном проспекте недостоверной и/или вводящей в заблуждение Инвестора
информации.
Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут
солидарно с иными лицами, подписавшими проспект эмиссии ценных бумаг,
субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный Инвестору эмитентом
вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в
заблуждение Инвестора информации и подтвержденной ими.
4.3. Иск о возмещении ущерба может быть предъявлен в суд в течение одного года со дня
обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.
5. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИНВЕСТОРУ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ
ЦЕННЫХ БУМАГ
5.1. Общие требования к составу предоставляемой информации.
5.1.1. Банк, как профессиональный участник, предлагающий Инвестору услуги на рынке
ценных бумаг, обязан по требованию Инвестора предоставить ему следующие документы и
информацию:
 копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг: брокерской, дилерской и депозитарной;
 копию документа о государственной регистрации профессионального участника в
качестве юридического лица (свидетельство о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до
1 июля 2002 года, выданного Управлением МНС России по г. Москве);
 сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
 сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального
участника и его резервном фонде (по состоянию на первое число текущего месяца).
5.1.2. Банк при приобретении у него ценных бумаг Инвестором, либо при приобретении им
ценных бумаг по поручению Инвестора, обязан по требованию Инвестора помимо
-4-
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________
информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:
 сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и
государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения
сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной
регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их
эмиссии;
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках
ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
Инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги
включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих
ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим
профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате
предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо
сведения о том, что такие операции не проводились;
 сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5.1.3. Банк, как профессиональный участник, при отчуждении ценных бумаг Инвестором
обязан по требованию Инвестора помимо информации, состав которой определен
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации, предоставить информацию о:
 ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организаторов торговли;
 ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим
профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате
предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о
том, что такие операции не проводились.
5.1.4. Банк, как профессиональный участник, в любом случае обязан уведомить Инвестора
о его праве получить информацию, указанную в пунктах 5.1.1.- 5.1.3 настоящего Порядка.
При этом профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам - физическим
лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в
соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг» (№ 46-ФЗ от 05.03.1999 г.).
5.1.5. Банк вправе потребовать от Инвестора за предоставленную ему в письменной форме
информацию, указанную в пунктах 5.1.2-5.1.3. настоящего Порядка, плату в размере, не
превышающем затрат на ее копирование.
Банк России контролирует обоснованность и размер платы за предоставление
информации, взимаемой профессиональными участниками или эмитентами.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ).
-5-
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________
5.1.6. Нарушение требований, установленных в пункте 5.1 настоящего Порядка, в том
числе предоставление недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение Инвестора
информации, является основанием для изменения или расторжения договора между
Инвестором и Банком по требованию Инвестора в порядке, установленном гражданским
законодательством Российской Федерации.
5.1.7. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг
потребовать у Банка, как профессионального участника, предоставить информацию в
соответствии действующим законодательством и настоящим Порядком и несет риск
последствий непредъявления такого требования.
5.2. Процедура предоставления информации инвестору.
5.2.1. Под процедурой предоставления информации понимается установленный Банком
порядок действий и сроки, во исполнение которого сотрудники ОКиОС, осуществляют
следующие действия:
 получают от Инвестора запрос (в письменной форме) на предоставление информации;
 в случае получения устного запроса предоставляют Инвестору информацию в устной
форме;
 при получении письменного запроса, проводят его регистрацию, формируют и
предоставляют Инвестору ответ в письменной форме.
5.2.2. Сотрудник ОКиОС вправе в устной форме предоставлять Инвестору информацию,
определенную действующим законодательством и данным Порядком.
5.2.3. Инвестор имеет право получить интересующую его информацию в письменном виде,
для чего ему необходимо оформить письменный запрос и предоставить его сотруднику
ОКиОС.
5.2.4. Запрос должен содержать:
 Фамилию, имя, отчество Инвестора – физического лица или Полное фирменное
наименование Инвестора – юридического лица;
 Почтовый адрес Инвестора;
 Указание на существо запроса Инвестора;
 Подпись и печать Инвестора – юридического лица или подпись Инвестора –
физического лица.
Запрос должен быть передан Инвестором в Банк по адресу: 127055, РОССИЯ, г. Москва,
ул. Сущевская, д.16, стр.3 одним из следующих способов:
 лично (письменно или устно);
 лицом по доверенности, оформленной надлежащим образом;
 заказным письмом с уведомлением о вручении.
5.2.5. При подготовке ответа на Запрос Банк пользуется следующими источниками
информации:
 документы, официально поступившие в Банк (в т.ч. от регулирующих и надзорных
органов, саморегулируемых организаций (СРО));
 информация с официальных Интернет-сайтов регулирующих и надзорных органов,
СРО, бирж, депозитариев;
-6-
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________


информация с Интернет-сайтов эмитентов ценных бумаг, информационных агентств
(Рейтер, АК&М и др.);
иные источники информации.
5.2.6. К рассмотрению не принимаются запросы не поддающиеся прочтению.
5.2.7. Запрос на предоставление информации подлежит обязательной регистрации
сотрудником ОКиОС в «Журнале входящих документов».
5.2.8. Сотрудник ОКиОС обязан в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения
запроса предоставить инвестору интересующую информацию или мотивированный отказ в
письменном виде.
5.2.9. В случае, если запрос Инвестора содержит информацию, касающуюся деятельности
других подразделений Банка, сотрудник ОКиОС вправе запросить недостающую
информацию у соответствующего подразделения Банка. При этом порядок взаимодействия
подразделений Банка между собой определяется Инструкцией о ведении делопроизводства
в АКБ “СВА” (ОАО).
5.2.10. Ответ на запрос направляется Инвестору заказным письмом с уведомлением, либо
вручается под расписку Инвестору или его уполномоченному представителю.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. Нарушение требований, установленных настоящим Порядком, в том числе
предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Инвестора
информации, является основанием для изменения или расторжения договора между
Инвестором и Банком по требованию Инвестора в порядке, установленном гражданским
законодательством Российской Федерации.
6.2. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать
у Банка предоставить информацию в соответствии с настоящим Порядком и другими
федеральными законами и несет риск последствий за не предъявление такого требования.
6.3. Нарушение Банком пунктов 3.1 и 3.2 настоящего Порядка является основанием для
аннулирования или приостановления действия его лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) наложения штрафа.
-7-
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
______________________________________________________________________________________________
Лист согласования
к «Порядку предоставления информации инвестору в связи с обращением
ценных бумаг»
Исполнитель
Дата
Контролер ПУ РЦБ
Подпись
Ф.И.О.
Тяжелова Л.И.
Согласовано
Председатель Правления
Головинский В.В.
Заместитель Председателя Правления
Бобрышева Г.М.
Главный бухгалтер
Калайда О.В.
Начальник Юридического Департамента
Адигезалов Р.Ю.
Начальник Казначейства
Крекшин Н.С.
Начальник ОКиОС
Денежкина А.В.
Заместитель начальника
Административного отдела по работе с
персоналом)
Царева О.С.
-8-