Пояснения по оформлению отчетов негосударственных

Пояснения
по оформлению отчетов негосударственных пенсионных фондов по
обязательному пенсионному страхованию, направляемых
по электронной почте и на магнитных носителях
1. Общие положения.
1.1. Настоящие Пояснения устанавливают правила представления отчетов
негосударственных пенсионных фондов (далее – фонды) по обязательному
пенсионному страхованию, направляемых по электронной почте. В Пояснениях
приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых
данных.
1.2. Адрес электронной почты ФСФР России для представления отчетов
по электронной почте: npf_report@fcsm.ru.
1.3. Фонды представляют отчеты по электронной почте в соответствии с
требованиями настоящих Пояснений одновременно с отчетностью на
бумажном носителе.
1.4. Данные в передаваемых сообщениях должны соответствовать
данным отчетов по обязательному пенсионному страхованию, представляемым
на бумажных носителях.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения.
2.1. Структура электронного письма.
Рекомендуемыми программами, поддерживающими формат электронной
почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange, Outlook, Lotus, The Bat и.т.д.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты npf_report@fcsm.ru
В поле "Тема" (Subject) ввести – OPS, Otchet quart, Lic №, NPF «».
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на
почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (CC) и "Скрытая копия" (BCC) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте электронного письма должны быть указаны следующие сведения
также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано
различиями в программах, которые могут использовать фонды для составления
электронного письма и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии;
отчетный год; фамилия руководителя фонда.
Пример текста электронного письма: " NPF “Nacionalny”, Moskva, L/N
288 (или 288/2), otchet OPS 2 quart 2006 L.P. Gavrilova”.
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший
приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих
файлов, присоединяемых к электронному письму со сведениями:
2
а) отчет о формировании средств пенсионных накоплений (форма 1);
б) отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма 2);
в) отчет о формировании и использования дохода, полученного от
инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период
(форма 3);
г) отчет о расходах, связанных с инвестированием средств пенсионных
накоплений (форма 4);
д) отчет о застрахованных лицах и правопреемниках застрахованных лиц
(форма 5);
е) отчет о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда (форма 6);
ж) отчет о формировании средств пенсионных накоплений и количестве
застрахованных лиц, поступивших из других фондов и отправленных в
другие фонды (дополнение к формам 1 и 5);
з) отчет о формировании средств пенсионных накоплений, переданных в
доверительное управление (дополнение к формам 1, 2, 3, 4);
Годовой отчет, направляемый по электронной почте, должен содержать
указанные выше сведения в полном объеме. Квартальный отчет, направляемый
по электронной почте, состоит из сведений, указанных в пунктах а, б, в, д, е,
ж, з.
2.5. Требования к наименованию файлов:
 отчет о формировании средств пенсионных накоплений (форма 1)
qfnZYXXX.dbf;
 отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма 2)
qinZYXXX.dbf;
 отчет о формировании и использования дохода, полученного от
инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период
(форма 3)
qdiZYXXX.dbf;
 отчет о расходах, связанных с инвестированием средств пенсионных
накоплений (форма 4)
qriZYXXX.dbf;
 отчет о застрахованных лицах и правопреемниках застрахованных лиц
(форма 5)
qzZYXXX.dbf;
 отчет о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения уставной
деятельности негосударственного пенсионного фонда (форма 6)
qudZYXXX.dbf;
отчет о формировании средств пенсионных накоплений и количестве
застрахованных лиц, поступивших из других фондов и отправленных в
другие фонды (дополнение к формам 1 и 5)
qnpfZYXXX.dbf;
отчет о формировании средств пенсионных накоплений, переданных в
доверительное управление (дополнение к формам 1, 2, 3, 4)
3
qukZYXXX.dbf,
где q - идентификатор квартальной отчетности; Z – идентификатор порядкового
номера квартала в виде цифр от 1 до 4 ; Y – идентификатор номера года в виде
последней значащей его цифры; XXX – номер лицензии фонда.
Примеры наименований
- файла «Отчет о формировании средств пенсионных накоплений» (форма 1) за
1-й квартал 2006 года для фонда, имеющего номер лицензии 1:
qfn16001.dbf;
- файла «Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений» (форма 2)
за 1-й квартал 2006 года для фонда, имеющего номер лицензии 102:
qin16102.dbf;
- файла «Отчет о формировании и использования дохода, полученного от
инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период» (форма
3) за 1-й квартал 2006 года для фонда, имеющего номер лицензии 113:
qdi16113.dbf;
- файла «Отчет о расходах, связанных с инвестированием средств пенсионных
накоплений» (форма 4) за 1-й квартал 2006 года для фонда, имеющего номер
лицензии 201:
qri16201.dbf;
- файла «Отчет о застрахованных лицах и правопреемниках застрахованных
лиц» (форма 5) за 1-й квартал 2006 года для фонда, имеющего номер лицензии
345:
qz16345.dbf;
- файла «Отчет о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда» (форма 6) за 1й квартал 2005 года для фонда, имеющего номер лицензии 361:
qud16361.dbf;
- файла «Отчет о формировании средств пенсионных накоплений и количестве
застрахованных лиц, поступивших из других фондов и отправленных в другие
фонды» (дополнение к формам 1 и 5) за 1-й квартал 2006 года для фонда,
имеющего номер лицензии 364:
qnpf35364.dbf;
- файла «Отчет о формировании средств пенсионных накоплений, переданных в
доверительное управление» (дополнение к формам 1, 2, 3, 4) за 1-й квартал
2006 года для фонда, имеющего номер лицензии 388:
quk16388.dbf;
3. Формат файлов отчетов, направляемых по электронной почте.
3.1. Отчеты, направляемые по электронной почте, представляются в виде
файлов типа dbf. Файлы всех видов отчетных данных создаются в среде
программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и.т.п. Для фондов имеющих лицензию
№лиц/2 при заполнении форм отчетности /2 в поле lic не указывается.
Расширения файлов типа dbf не должны содержать заглавных букв, например,
DBF .
4
3.2. Файлы отчета, направляемые по электронной почте, типа dbf по
наименованию полей и формату данных должны соответствовать
приведенному в следующих таблицах:
3.2.1. Для файла «Отчет о формировании средств пенсионных
накоплений» (форма 1) – все данные на конец отчетного периода в тыс. руб.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (вводить
постоянно цифру 1)
d_ot
отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
fn100 Средства пенсионных накоплений,
поступившие в результате реализации
застрахованными лицами права на переход
в негосударственный пенсионный фонд из
Пенсионного фонда Российской
Федерации или других негосударственных
пенсионных фондов, - всего
действительное число
(float)
fn110 из Пенсионного фонда Российской
Федерации, включая страховые взносы и
чистый финансовый результат от их
временного размещения
действительное число
(float)
fn120 из других негосударственных пенсионных
фондов
действительное число
(float)
fn200 Средства пенсионных накоплений,
поступившие от управляющих компаний в
отчетном периоде, - всего
действительное число
(float)
fn210 для осуществления выплат накопительной
части трудовой пенсии
действительное число
(float)
fn220 для осуществления выплат
правопреемникам умерших
застрахованных лиц
действительное число
(float)
fn230 для реализации права застрахованных лиц
на переход из негосударственного
пенсионного фонда в Пенсионный фонд
Российской Федерации
действительное число
(float)
5
fn240 для реализации права застрахованных лиц
на переход из негосударственного
пенсионного фонда в другой
негосударственный пенсионный фонд
действительное число
(float)
fn250 для формирования имущества,
предназначенного для обеспечения
уставной деятельности негосударственного
пенсионного фонда, и покрытия расходов,
связанных с обеспечением уставной
деятельности негосударственного
пенсионного фонда
действительное число
(float)
fn300 Иные поступления
действительное число
(float)
fn400 Итого
действительное число
(float)
fn500 Средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление в
отчетном периоде, - всего
действительное число
(float)
fn600 Выплаты за счет средств пенсионных
накоплений - всего
действительное число
(float)
fn610 выплаты застрахованным лицам
накопительной части трудовой пенсии
действительное число
(float)
fn620 выплаты правопреемникам умерших
застрахованных лиц
действительное число
(float)
fn700 Переводы денежных средств,
осуществляемые в порядке реализации
права застрахованных лиц на переход из
негосударственного пенсионного фонда в
Пенсионный фонд Российской Федерации
или другой негосударственный
пенсионный фонд, - всего
действительное число
(float)
fn710 перечисления в Пенсионный фонд
Российской Федерации
действительное число
(float)
fn720 перечисления в другой негосударственный
пенсионный фонд
действительное число
(float)
fn800 Иные отчисления
действительное число
(float)
fn900 Итого
действительное число
6
(float)
fn3100 Средства пенсионных накоплений на конец
отчетного периода - всего
действительное число
(float)
fn3110 остаток средств пенсионных накоплений
на расчетном счете негосударственного
пенсионного фонда на конец отчетного
периода - всего
действительное число
(float)
fn3120 средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении
управляющих компаний на конец
отчетного периода
действительное число
(float)
3.2.2. Для файла «Отчет об инвестировании средств пенсионных
накоплений» (форма 2) – все данные на конец отчетного периода.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (вводить
постоянно цифру 1)
d_ot
отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
ina100 Стоимость чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных
накоплений на конец отчетного периода (в
тыс. руб.)
действительное число
(float)
inap100 Изменение стоимости чистых активов, в
которые инвестированы средства
пенсионных накоплений на конец
отчетного периода (в процентах)
действительное число
(float)
Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – всего (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in100p Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – всего (в процентах)
действительное число
(float)
Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – в рублях (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in110p Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – в рублях (в процентах)
действительное число
(float)
in100
in110
7
Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – в иностранной валюте (в
тыс. руб.)
действительное число
(float)
in120p Денежные средства на счетах в кредитных
организациях – в иностранной валюте (в
процентах)
действительное число
(float)
Денежные средства в банковских
депозитах – всего (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in200p Денежные средства в банковских
депозитах – всего (в процентах)
действительное число
(float)
Денежные средства в банковских
депозитах – в рублях (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in120
in200
in210
in210p Денежные средства в банковских
депозитах – в рублях (в процентах)
in220
Денежные средства в банковских
депозитах – в иностранной валюте (в тыс.
руб.)
in220p Денежные средства в банковских
депозитах – в иностранной валюте (в
процентах)
in300
Государственные ценные бумаги
Российской Федерации – всего (в тыс.
руб.)
in300p Государственные ценные бумаги
Российской Федерации – всего (в
процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
Государственные ценные бумаги
Российской Федерации - номинированные
в рублях (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in310p Государственные ценные бумаги
Российской Федерации - номинированные
в рублях (в процентах)
действительное число
(float)
Государственные ценные бумаги
Российской Федерации - номинированные
в иностранной валюте (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in320p Государственные ценные бумаги
Российской Федерации - номинированные
в иностранной валюте (в процентах)
действительное число
(float)
in310
in320
8
in400
Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации (в тыс.
руб.)
in400p Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации (в
процентах)
in410
Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации номинированные в рублях (в тыс. руб.)
in410p Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации номинированные в рублях (в процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации номинированные в иностранной валюте (в
тыс. руб.)
действительное число
(float)
in420p Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации номинированные в иностранной валюте (в
процентах)
действительное число
(float)
Облигации российских эмитентов, помимо
указанных в строках 300 и 400 (в тыс.
руб.)
действительное число
(float)
in500p Облигации российских эмитентов, помимо
указанных в строках 300 и 400 (в
процентах)
действительное число
(float)
Акции российских эмитентов (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in420
in500
in600
in600p Акции российских эмитентов (в
процентах)
действительное число
(float)
Паи (акции, доли) иностранных индексных
инвестиционных фондов (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in700p Паи (акции, доли) иностранных индексных
инвестиционных фондов (в процентах)
действительное число
(float)
in700
in800
Ипотечные ценные бумаги (в тыс. руб.)
in800p Ипотечные ценные бумаги (в процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
9
in900
Прочие активы (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in900p Прочие активы (в процентах)
действительное число
(float)
in1000 Итого (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
in1000p Итого (в процентах)
действительное число
(float)
3.2.3. Для файла «Отчет о формировании и использовании дохода,
полученного от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный
период» (форма 3) – все данные на конец отчетного периода.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (вводить
постоянно цифру 1)
d_ot
отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
Выручка (нетто) от реализации ценных
бумаг (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di100p Выручка (нетто) от реализации ценных
бумаг (в процентах)
действительное число
(float)
Расходы, связанные с приобретением и
реализацией ценных бумаг, включая
стоимость приобретения (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di200p Расходы, связанные с приобретением и
реализацией ценных бумаг, включая
стоимость приобретения (в процентах)
действительное число
(float)
Чистый финансовый результат от
реализации ценных бумаг (100 - 200) (в
тыс. руб.)
действительное число
(float)
di300p Чистый финансовый результат от
реализации ценных бумаг (100 - 200) (в
процентах)
действительное число
(float)
di100
di200
di300
di400
Дивиденды и проценты (доходы) по
действительное число
10
ценным бумагам, банковским депозитам и
денежным средствам на счетах в
кредитных организациях (в тыс. руб.)
(float)
di400p Дивиденды и проценты (доходы) по
ценным бумагам, банковским депозитам и
денежным средствам на счетах в
кредитных организациях (в процентах)
действительное число
(float)
Финансовый результат, отражающий
изменение рыночной стоимости
инвестиционного портфеля
негосударственного пенсионного фонда на
основе переоценки (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di500p Финансовый результат, отражающий
изменение рыночной стоимости
инвестиционного портфеля
негосударственного пенсионного фонда на
основе переоценки (в процентах)
действительное число
(float)
di500
di600
Прочие доходы (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di600p Прочие доходы (в процентах)
действительное число
(float)
Прочие расходы (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di700
di700p Прочие расходы (в процентах)
di800
Итого (300 + 400 + 500 + 600 - 700) (в тыс.
руб.)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
di800p Итого (300 + 400 + 500 + 600 - 700) (в
процентах)
действительное число
(float)
di2100 Средства, направленные на выплату
вознаграждения управляющим компаниям
– только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в тыс.
руб.)
действительное число
(float)
di2100d Средства, направленные на выплату
вознаграждения управляющим компаниям
– только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в
процентах от дохода)
действительное число
(float)
11
di2100s Средства, направленные на выплату
вознаграждения управляющим компаниям
– только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в
процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
di2200 Средства, направленные на выплату
вознаграждения специализированному
депозитарию – только для годовой
отчетности (в промежуточной ставится
ноль) (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di2200d Средства, направленные на выплату
вознаграждения специализированному
депозитарию – только для годовой
отчетности (в промежуточной ставится
ноль) (в процентах от дохода)
действительное число
(float)
di2200s Средства, направленные на выплату
вознаграждения специализированному
депозитарию – только для годовой
отчетности (в промежуточной ставится
ноль) (в процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
di2300 Средства, направленные на формирование
имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности
негосударственного пенсионного фонда –
только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в тыс.
руб.)
действительное число
(float)
di2300d Средства, направленные на формирование
имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности
негосударственного пенсионного фонда –
только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в
процентах от дохода)
действительное число
(float)
di2300s Средства, направленные на формирование
имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности
негосударственного пенсионного фонда –
только для годовой отчетности (в
промежуточной ставится ноль) (в
процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
12
di2400 Средства, направленные на пополнение
средств пенсионных накоплений – только
для годовой отчетности (в промежуточной
ставится ноль) (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
di2400d Средства, направленные на пополнение
средств пенсионных накоплений – только
для годовой отчетности (в промежуточной
ставится ноль) (в процентах от дохода)
действительное число
(float)
di2400s Средства, направленные на пополнение
средств пенсионных накоплений – только
для годовой отчетности (в промежуточной
ставится ноль) (в процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
3.2.4. Для файла «Отчет о расходах, связанных с инвестированием
средств пенсионных накоплений» (форма 4) – все данные на конец отчетного
периода (только для годовой отчетности).
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (вводить
постоянно цифру 1)
d_ot
отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
ri100
Оплата необходимых расходов
управляющих компаний (в тыс. руб.)
ri100p Оплата необходимых расходов
управляющих компаний (в процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
Оплата услуг специализированного
депозитария (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
ri200p Оплата услуг специализированного
депозитария (в процентах)
действительное число
(float)
ri200
ri300
Оплата необходимых расходов
специализированного депозитария (в тыс.
руб.)
ri300p Оплата необходимых расходов
специализированного депозитария (в
процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
13
ri400
Итого (в тыс. руб.)
ri400p Итого (в процентах)
действительное число
(float)
действительное число
(float)
3.2.5. Для файла «Отчет о застрахованных лицах и правопреемниках
застрахованных лиц» (форма 5) – все данные на конец отчетного периода.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (вводить
постоянно цифру 1);
d_ot
отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
z100
Застрахованные лица, заключившие
договоры об обязательном пенсионном
страховании на начало года
Целое число (number)
z200
Застрахованные лица, заключившие
договоры об обязательном пенсионном
страховании в течение отчетного периода
Целое число (number)
z210
в результате реализации права
застрахованных лиц на переход в
негосударственный пенсионный фонд из
Пенсионного фонда Российской
Федерации
Целое число (number)
z220
в результате реализации права
застрахованных лиц на переход в
негосударственный пенсионный фонд из
других негосударственных пенсионных
фондов
Целое число (number)
z300
Застрахованные лица, с которыми в
течение отчетного периода были
прекращены договоры об обязательном
пенсионном страховании
Целое число (number)
z310
в связи с реализацией права
застрахованных лиц на переход из
негосударственного пенсионного фонда в
Пенсионный фонд Российской Федерации
Целое число (number)
14
z320
в связи с реализацией права
застрахованных лиц на переход из
негосударственного пенсионного фонда в
другие негосударственные пенсионные
фонды
Целое число (number)
z330
в связи со смертью застрахованных лиц
Целое число (number)
z400
Застрахованные лица, заключившие
договоры об обязательном пенсионном
страховании на конец отчетного периода
Целое число (number)
z2100
Застрахованные лица, подавшие в
негосударственный пенсионный фонд
заявления о правопреемниках на конец
отчетного периода
Целое число (number)
z2200
Застрахованные лица, получающие
накопительную часть трудовой пенсии на
конец отчетного периода
Целое число (number)
z2300
Правопреемники умерших
застрахованных лиц, получившие выплаты
на конец отчетного периода
Целое число (number)
3.2.6. Для файла «Отчет о стоимости имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда»
(форма 6) – все данные на конец отчетного периода в тыс. руб.
Поле
n
d_ot
lic
d_pr
Описание
порядковый номер записи
Формат данных
счетчик (вводить
постоянно цифру 1)
Отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
Номер лицензии
Целое число (number)
Дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
ud120 Стоимость имущества, предназначенного
для обеспечения уставной деятельности
негосударственного пенсионного фонда
действительное число
(float)
ud121 в том числе совокупный вклад учредителей
действительное число
(float)
3.2.7. Для файла со сведениями о формировании средств пенсионных
накоплений и количестве застрахованных лиц, поступивших из других фондов
15
и переданных в другие фонды (дополнение к формам 1 и 5) – все данные на
конец отчетного периода в тыс. руб.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (количество
записей должно
соответствовать
количеству НПФ)
s
Статус строки (поступление или передача
пенсионных накоплений и застрахованных
лиц):
1 – поступление;
2 – передача.
Целое число (number)
d_ot
Отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
Номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
Дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
licnpf
Номер лицензии фонда, из которого получены
или в который переданы средства пенсионных
накоплений
Целое число (number)
npf1121 Размер полученных средств пенсионных
накоплений из данного фонда (форма 1)
действительное число
(float)
npf5221 Количество застрахованных лиц перешедших
из данного фонда (форма 5)
Целое число (number)
npf1721 Размер перечисленных средств пенсионных
накоплений в другой фонд (форма 1)
действительное число
(float)
npf5321 Количество застрахованных лиц перешедших в Целое число (number)
другой фонд (форма 5)
3.2.8. Для файла со сведениями о формировании средств пенсионных
накоплений, переданных в доверительное управление (дополнение к формам 1,
2, 3, 4) – все данные на конец отчетного периода в тыс. руб.
Поле
Описание
Формат данных
n
порядковый номер записи
счетчик (количество
записей должно
соответствовать
количеству
управляющих
компаний (далее-УК))
16
d_ot
Отчетная дата (первое число месяца,
следующего за отчетным периодом)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
lic
Номер лицензии
Целое число (number)
d_pr
Дата представления отчета (отправки)
Краткий формат даты
(dd.mm.yyyy)
nm_uk Наименование управляющей компании, в
которую переданы средства пенсионных
накоплений
Текст (сокращенное
название, не более 30
символов)
Номер УК, в которую переданы средства
пенсионных накоплений (последние три
цифры номера лицензии управляющей
компании)
Целое число (number)
n_uk
uk1510 Средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление в
отчетном периоде в данную УК (форма 1)
действительное число
(float)
uk1121 Средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении
данной управляющей компании (форма 1)
действительное число
(float)
uk2110 Стоимость чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных
накоплений, находящиеся в доверительном
управлении в данной УК (форма 2)
действительное число
(float)
uk2110p Изменение стоимости чистых активов, в
которые инвестированы средства пенсионных
накоплений в данной УК на конец отчетного
периода (в процентах)
действительное число
(float)
uk3810 Доход от данной управляющей компании
(форма 3) (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
uk3810p Доход от данной управляющей компании
(форма 3) (в процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
uk3110 Средства, направленные на выплату
вознаграждения данной управляющей
компании (форма 3) – только для годовой
отчетности (в промежуточной ставится ноль)
(в тыс. руб.)
действительное число
(float)
uk3110d Средства, направленные на выплату
вознаграждения данной управляющей
компании (форма 3) – только для годовой
действительное число
(float)
17
отчетности (в промежуточной ставится ноль)
(в процентах от дохода)
uk3110s Средства, направленные на выплату
вознаграждения данной управляющей
компании (форма 3) – только для годовой
отчетности (в промежуточной ставится ноль)
(в процентах от ССЧА)
действительное число
(float)
uk4110 Оплата необходимых расходов данной
управляющей компании (форма 4) – только
для годовой отчетности (в промежуточной
ставится ноль) (в тыс. руб.)
действительное число
(float)
uk4110p Оплата необходимых расходов данной
управляющей компании (форма 4) – только
для годовой отчетности (в промежуточной
ставится ноль) (в процентах от ССЧА)
действительное число
(float)