Налогообложение доходов по размещенным и размещаемым

ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
Открытое акционерное общество «Ивановская
Домостроительная Компания»
Код эмитента: 06217-A
за 4 квартал 2010 г.
Место нахождения эмитента: 153051 Россия, Иваново, Кохомское шоссе 1
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит
раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах
Генеральный директор
Дата: 11 февраля 2011 г.
____________ А.Г. Пыжиков
подпись
Главный бухгалтер
Дата: 11 февраля 2011 г.
____________ Г.А. Бурдастых
подпись
Контактное лицо: Можаева Светлана Владимировна, Юрист
Телефон: (4932) 56-36-02
Факс: (4932) 56-93-96
Адрес электронной почты: office@idsk.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в
настоящем ежеквартальном отчете: www.idsk.ru
1
Оглавление
Оглавление............................................................................................................................................................. 2
Введение ................................................................................................................................................................ 5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских
счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах,
подписавших ежеквартальный отчет .................................................................................................................. 6
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента ........................................................................ 6
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента ................................................................................................. 6
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента ........................................................................................... 7
1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента ........................................................................................ 8
1.5. Сведения о консультантах эмитента ........................................................................................................ 9
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет ........................................................... 9
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента ................................................. 9
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента ........................................................... 9
2.2. Рыночная капитализация эмитента .......................................................................................................... 9
2.3. Обязательства эмитента ............................................................................................................................. 9
2.3.1. Кредиторская задолженность ................................................................................................................. 9
2.3.2. Кредитная история эмитента .................................................................................................................. 9
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам .................................. 10
2.3.4. Прочие обязательства эмитента ........................................................................................................... 11
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения
эмиссионных ценных бумаг ........................................................................................................................... 11
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг .... 11
2.5.1. Отраслевые риски ................................................................................................................................. 11
2.5.2. Страновые и региональные риски ....................................................................................................... 12
2.5.3. Финансовые риски ................................................................................................................................ 13
2.5.4. Правовые риски ..................................................................................................................................... 14
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента ..................................................................................... 14
III. Подробная информация об эмитенте .......................................................................................................... 15
3.1. История создания и развитие эмитента .................................................................................................. 15
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента ...................................................... 15
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента ......................................................................... 15
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента ......................................................................................... 15
3.1.4. Контактная информация ....................................................................................................................... 16
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика .............................................................................. 16
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента ............................................................................................. 16
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента .................................................................................. 16
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента ................................................................................................ 16
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента ............................................................................... 16
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента ......................................................................... 16
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента .............................................................................. 16
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий .......................................................................................... 17
3.2.6. Совместная деятельность эмитента ..................................................................................................... 17
3.3. Планы будущей деятельности эмитента ................................................................................................ 17
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и
ассоциациях ..................................................................................................................................................... 17
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента ................................................................. 17
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных
средств эмитента ............................................................................................................................................. 18
3.6.1. Основные средства ................................................................................................................................ 18
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента ............................................................... 18
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента ........................................................... 18
2
4.1.1. Прибыль и убытки ................................................................................................................................ 18
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров,
продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности ............................... 18
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств .............................................. 18
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента .............................................................. 18
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента ........................................................... 18
4.3.2. Финансовые вложения эмитента ......................................................................................................... 18
4.3.3. Нематериальные активы эмитента ...................................................................................................... 18
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении
лицензий и патентов, новых разработок и исследований ........................................................................... 18
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента ............................................. 19
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента ................................................. 19
4.5.2. Конкуренты эмитента ........................................................................................................................... 20
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по
контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках
(работниках) эмитента ........................................................................................................................................ 20
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента ................................................. 20
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента ........................................... 27
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента ....................................................... 27
5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента ...................................................... 32
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента .............................................................. 33
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента ...................................................................................................................................... 33
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента ................................................................................................................................. 34
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента ................................................................................................................................. 34
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента ................................................................................... 37
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников
(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента ........ 37
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента .......................... 37
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении
которых имелась заинтересованность ............................................................................................................... 38
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента .................................................. 38
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных
акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их
обыкновенных акций ...................................................................................................................................... 38
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном)
капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции') ............................... 38
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
.......................................................................................................................................................................... 39
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента,
владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не
менее чем 5 процентами его обыкновенных акций ..................................................................................... 39
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
.......................................................................................................................................................................... 42
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности ................................................................................. 42
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация ................................................... 42
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента ......................................................................................... 42
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал ... 42
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год ............ 43
7.4. Сведения об учетной политике эмитента .............................................................................................. 43
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме
3
продаж .............................................................................................................................................................. 43
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях,
произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного
финансового года ............................................................................................................................................ 43
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может
существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента ....................................... 43
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах ........... 43
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте ................................................................................................. 43
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента ..... 43
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента .. 44
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента
.......................................................................................................................................................................... 45
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления
эмитента ........................................................................................................................................................... 45
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных
акций ................................................................................................................................................................ 47
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом ......................................................... 47
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента ....................................................................................... 47
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента .......................................................................... 47
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций
эмитента ........................................................................................................................................................... 49
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) ............................. 49
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении ......................................... 49
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены
(дефолт) ............................................................................................................................................................ 49
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
.......................................................................................................................................................................... 49
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска .......................................... 49
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием ........... 49
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента
.......................................................................................................................................................................... 49
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые
могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам .......................... 49
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным
ценным бумагам эмитента.............................................................................................................................. 50
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а
также о доходах по облигациям эмитента .................................................................................................... 54
8.9.1. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента за 5
последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее 5 лет .............................................................................................. 54
8.9.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою
деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания
последнего отчетного квартала, выплачивался доход ................................................................................. 54
8.10. Иные сведения ........................................................................................................................................ 54
8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право
собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками ........................... 54
4
Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме
ежеквартального отчета
Эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственных
и/или муниципальных предприятий (их подразделений), и в соответствии с планом
приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения
проспектом эмиссии акций такого эмитента, была предусмотрена возможность отчуждения
акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов
управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли
экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов
деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных
событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на
оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности
эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам.
Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем
ежеквартальном отчете.
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления
эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в
которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том
числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных
действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления
эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от
прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с
рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления
эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о
финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах,
подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров эмитента
ФИО
Год рождения
Желтиков Николай Михайлович
1956
Мурашко Сергей Владиславович
1973
Балакин Михаил Дмитриевич (председатель)
1961
Мещеряков Александр Сергеевич
1957
Ткач Владимир Романович
1958
Хуторян Борис Александрович
1961
Пыжиков Александр Григорьевич
1956
Единоличный исполнительный орган эмитента
ФИО
Пыжиков Александр Григорьевич
Год рождения
1956
Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Ивановский РФ ОАО "Россельхозбанк" в г. Иваново
Сокращенное фирменное наименование: Ивановский РФ ОАО "Россельхозбанк" г.Иваново
Место нахождения: 153000, г. Иваново, ул. Суворова, д.44
ИНН: 7725114488
БИК: 042406780
Номер счета: 40702810038120000238
Корр. счет: 30101810300000000780
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Филиал акционерного коммерческого банка "Легион" (ЗАО) в
г. Иваново
Сокращенное фирменное наименование: Филиал АКБ "Легион" (ЗАО) в г. Иваново
Место нахождения: 153002, г. Иваново, ул. Демидова, д.12
ИНН: 7702032302
БИК: 042406791
Номер счета: 40702810601020000185
Корр. счет: 30101810700000000791
6
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской
Федерации (открытое акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: Сбербанк РФ (ОАО)
Место нахождения: 117997, г. Москва, ул. Вавилова, д.19
ИНН: 7707083893
БИК: 044525225
Номер счета: 40702810500020008453
Корр. счет: 30101810400000000225
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской
Федерации (открытое акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: Сбербанк РФ (ОАО)
Место нахождения: 153009, г. Иваново, ул. Лежневская, д.159
ИНН: 7707083893
БИК: 042406608
Номер счета: 40702810117000002100
Корр. счет: 30101810000000000608
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Коммерческий Банк «Независимый Строительный Банк»
(закрытое акционерное общество)
Сокращенное фирменное наименование: КБ НС БАНК (ЗАО)
Место нахождения: 153000, г. Иваново, ул. Багаева, д.33
ИНН: 7744001024
БИК: 042406801
Номер счета: 40702810100200000291
Корр. счет: 30101810700000000801
Тип счета: расчетный
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Аудитор (аудиторы), осуществляющий независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой
(бухгалтерской) отчетности эмитента, на основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе
(аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности
эмитента по итогам текущего или завершенного финансового года:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Экспертиза Аудит»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Экспертиза - Аудит»
Место нахождения: 113461, г.Москва, ул.Каховка, д.20 А
ИНН: 7727210677
ОГРН: 1037739287332
Телефон: (495) 589-3781
Факс: (495) 589-3781
Адреса электронной почты не имеет
Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности
7
Наименование органа, выдавшего лицензию: Центральная аттестационно-лицензионная
аудиторская комиссия Минфина РФ
Номер: Е000200
Дата выдачи: 20.05.2002
Дата окончания действия: 20.05.2012
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Некоммерческое партнерство "Аудиторская палата России"
Место нахождения
105120 Россия, Москва, 3-ий Сыромятнический переулок 3/9 стр. 3
Дополнительная информация:
Является членом Аудиторской Палаты России – решение Правления от 28 января 2003 года
(номер в реестре – 383)
Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях
(организациях):
нет
Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка
бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента
Год
2008
2009
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе
информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора)
с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а
также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с
эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
отсутствует
Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров
(участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
кандидатура аудитора для утверждения общим собранием акционеров выдвигается советом
директоров эмитента
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских
заданий:
работы, проводимые аудитором в рамках специальных аудиторских заданий отсутствуют
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический
размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти последних
завершенных финансовых лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка
бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:
Фактческий размер вознаграждения-256 тыс. руб.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором
услуги:
отсроченные и просроченные платежи за оказанные аудитором услуги отсутствуют
Эмитент считает, что нет причин и ситуаций, влияющих на объективность суждений
аудитора.
1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента
Оценщики эмитентом не привлекались
8
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты эмитентом не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
ФИО: Бурдастых Галина Александровна
Год рождения: 1962
Сведения об основном месте работы:
Организация: Открытое акционерное общество "Ивановская Домостроительная Компания"
Должность: Главный бухгалтер
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии
эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Не указывается эмитентами, обыкновенные именные акции которых не допущены к обращению
организатором торговли
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Кредиторская задолженность
Не указывается в отчете за 4 квартал
2.3.2. Кредитная история эмитента
Исполнение эмитентом обязательств по действовавшим в течение 5 последних завершенных
финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, и действующим на дату окончания отчетного квартала кредитным
договорам и/или договорам займа, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов
балансовой стоимости активов эмитента на дату последнего завершенного отчетного квартала,
предшествующего заключению соответствующего договора, а также иным кредитным договорам
и/или договорам займа, которые эмитент считает для себя существенными.
В случае, если эмитентом осуществлялась эмиссия облигаций, описывается исполнение эмитентом
обязательств по каждому выпуску облигаций, совокупная номинальная стоимость которых составляет
5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего
завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций, а в случае, если размещение облигаций не завершено или по иным причинам не
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска, - на дату окончания
последнего завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации выпуска
облигаций
Наименование
обязательства
Наименование
кредитора
(займодавца)
Сумма
основного
долга
Валюта
Срок кредита
(займа) / срок
погашения
Наличие
просрочки
исполнения
обязательства в
части выплаты
суммы основного
долга и/или
установленных
процентов, срок
просрочки, дней
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
40 000 000
RUR
28.07.2008/13.07.2 нет
009
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
26.04.2007/27.07.2 нет
009
9
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
20.08.2008/27.08.2 нет
009
Кредит
Банк "Легион"
22 223 000
RUR
10.10.2008/27.02.2 нет
009
Кредит
Сберегательный
Банк РФ
30 000 000
RUR
29.05.2009/26.10.2 нет
009
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
70 000 000
RUR
03.04.2009/28.12.2 нет
010
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
30 000 000
RUR
16.04.2009/28.12.2 нет
010
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
29.06.2009/28.12.2 нет
010
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
20.08.2009/28.12.2 нет
010
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
10.09.2009/28.12.2 нет
010
Кредит
Ивановское ОСБ
№8639
20 000 000
RUR
22.01.2010/28.12.2 нет
010
Кредит
Филиал КБ "НС
Банк"Иваново
100 000 000
RUR
26.01.2010/24.12.2 нет
010
Кредит
Филиал КБ "НС
Банк"Иваново
93 000 000
RUR
15.07.2010/20.12.2 нет
010
Кредит
Филиал КБ "НС
Банк"Иваново
62 823 120
RUR
30.07.2010/15.12.2 нет
010
Кредит
Филиал КБ "НС
Банк"Иваново
300 000 000
RUR
06.09.2010/05.09.2 нет
011
Кредит
Филиал КБ "НС
Банк"Иваново
200 000 000
RUR
24.09.2010/22.12.2 нет
010
Кредит
Ивановский РФ
ОАО
"Россельхозбанк"
в г. Иваново
220 000 000
RUR
28.09.2010/27.09.2 нет
011
дополнительная информация отсутствует.
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Единица измерения: руб.
Наименование показателя
Общая сумма обязательств
эмитента из
предоставленного им
обеспечения
в том числе общая сумма
обязательств третьих лиц, по
которым эмитент
предоставил третьим лицам
обеспечение, в том числе в
форме залога или
поручительства
2010
926 994
393.86
52 918 817
Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего
финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога
или поручительства, составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента
на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего предоставлению
10
обеспечения
Указанные обязательства в данном отчетном периоде не возникали
дополнительная информация отсутствует.
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерском балансе, которые могут существенно
отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования
и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг
В отчетном квартале эмитентом не осуществлялось размещение ценных бумаг путем подписки
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных
ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:
В случае возникновения одного или нескольких перечисленных ниже рисков, Эмитент
предпримет все возможные меры по минимизации и ограничению их негативного влияния.
2.5.1. Отраслевые риски
В настоящее время в области строительства жилья отмечаются следующие тенденции:
•
снижение объемов строительства;
•
освоение новых технологий в строительстве жилья;
•
повышение потребительского уровня нового жилья и др.
Существенные факторы, оказывающие влияние на состояние отрасли:
•
недостаточно развитое законодательство РФ в сфере ипотечного кредитования;
•
налоговая политика государства;
•
продолжительность и усложненность подготовки исходно-разрешительной
документации, согласования, проведения экспертиз, получения разрешения на строительство;
•
достаточность земельных участков под строительство жилья;
•
доступность кредитных и иных источников финансирования.
Факторы, сдерживающие увеличение объемов строительства жилых объектов:
•
низкая платежеспособность населения;
•
слабо развития система ипотечного кредитования;
•
усложненный порядок получения земельных участков, в том числе обеспеченных
инженерно-технической инфраструктурой;
•
высокие ставки банковского кредитования;
•
высокие цены на сырье и строительные материалы.
Влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и
исполнение обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению
эмитента, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), а
также предполагаемые действия эмитента в этом случае:
Ухудшение ситуации в отрасли и положения ОАО «ДСК» на рынке может быть вызвано
следующими экономическими факторами:
- общим падением объемов производства и снижением темпов экономического роста;
- превышением темпов девальвации рубля над темпом роста тарифов, что приведет к
значительной отрицательной курсовой разнице и удорожанию обслуживания валютных
долговых обязательств;
- ростом конкуренции в строительной отрасли в ЦФО;
- экономическими рисками, присущими Российской Федерации в целом, включая уровень
макроэкономической нестабильности в стране, наличие вероятности изменений в
законодательстве, в результате которых возможно снижение прибыли ОАО «ДСК», либо
ужесточение порядка налогообложения доходов по ценным бумагам.
Эмитент не осуществляет экспорт товаров, работ либо услуг. В связи с этим описываются
изменения только для внутреннего рынка.
Наиболее значимыми, по мнению эмитента, возможными изменениями в отрасли являются:
•
резкое снижение спроса на жилье, вызванное снижением платежеспособного спроса. Такой
вариант развития событий является крайне маловероятным, но в случае, если такие изменения
произойдут, эмитент планирует сохранить свое присутствие на рынке, во-первых, предложив
услуги по ипотеке и, во-вторых, снизив стоимость проводимых строительно-монтажных,
11
капитальных, восстановительных и ремонтно-строительных работ за счет снижения
внутренней нормы доходности;
•
проблема нехватки свободных площадей для строительства. В случае возникновения
подобной ситуации в отрасли эмитент планирует расширять географию своей деятельности.
Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в
своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность
эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Эмитент не осуществляет экспорт товаров, работ либо услуг. Риски, связанные с возможным
изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности, описываются
только для внутреннего рынка.
Одним из возможных рисков является повышение стоимости материалов, а также повышение
тарифов на топливо и электроэнергию.
Их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам:
повышение стоимости товаров и услуг приведет к увеличению затрат и, соответственно,
снижению прибыли эмитента, что может негативно сказаться на исполнении обязательств по
ценным бумагам.
Их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам:
Указанные риски могут привести к недополучению эмитентом прибыли, что негативно
скажется на его платежеспособности.
2.5.2. Страновые и региональные риски
Эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица и осуществляет деятельность на
территории Российской Федерации.
Ухудшение политической и экономической ситуации в стране может снизить темпы и объемы
строительства, что может повлечь за собой и снижение спроса на выпускаемую продукцию.
Риск открытого военного конфликта, а также риск введения чрезвычайного положения в стране
не может быть оценен эмитентом. Однако, в случае наступления указанных событий эмитент
предпримет все необходимые меры, предписываемые действующим законодательством.
Технические риски, характеризуемые сбоями в работе компьютерных систем, каналов связи,
прекращение транспортного сообщения не могут привести к финансовым потерям,
приостановке работы и оцениваются как относительно низкие.
Риск, связанный с географическими особенностями страны и региона, в котором эмитент
зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляет свою основную деятельность, в
том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного
сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью отсутствует. Эмитент
зарегистрирован в городе Иваново, который не относится к регионам с повышенной
сейсмологической опасностью и относится к регионам с развитой транспортной
инфраструктурой. Город Иваново является достаточно благополучным регионом центральной
части России по социально-экономическому положению. По мнению эмитента, экономическая и
политическая ситуация в регионе будет благоприятно воздействовать на деятельность
эмитента, а также нет оснований ожидать, что изменение ситуации в регионе может повлечь
неисполнение принятых на себя обязательств.
Основная деятельность эмитента, приносящая 10 и более процентов доходов, в настоящее
время, ограничивается территорией Российской Федерации. Экономическая ситуация в России
последних лет, в частности, повышение темпов экономического роста, присвоение России
инвестиционного рейтинга, а также благоприятная политическая ситуация, позволяют
рассчитывать на то, что в России установиться продолжительный период относительной
экономической и политической стабильности.
Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения ситуации в
стране (странах) и регионе на его деятельность:
Эмитент зарегистрирован и осуществляет свою деятельность городе Иваново – достаточно
стабильном регионе.
Отрицательных изменений ситуации в регионе и в России в целом, которые могут негативно
повлиять на деятельность и экономическое положение эмитента, в ближайшее время
эмитентом не прогнозируется.
В случае ухудшения экономической и политической ситуации в регионе деятельности эмитент
планирует активизировать свою деятельность в других регионах.
В случае резкого ухудшения ситуации в стране эмитент планирует обратиться в кредитные
организации за предоставлением кредитов, финансовой помощи и т.п.
12
2.5.3. Финансовые риски
Финансовые риски – риски, связанные, прежде всего, со структурой финансирования
деятельности предприятия, соотношением между заемные и собственными средствами:
•
кредитные риски (риски неполучения кредита, невозврата кредита, падения
кредитоспособности);
•
процентные риски (возможность потерь, вызываемых изменением средней ставки
процента на финансовых рынках);
•
инфляционные риски (обесценение средств на расчетном счете, дебиторской
задолженности, долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений).
Финансовые риски, связанные непосредственно с деятельностью эмитента:
•
отказ кредитования эмитента банковским сектором, что может повлечь
недостаточность оборотных средств и, как следствие, сокращение объемов производства и
продаж (заемные источники могут помочь эмитенту обходиться меньшим собственным
капиталом для достижения необходимых результатов);
•
увеличение процентных ставок, что может повлечь ухудшение финансовых результатов,
прежде всего, уменьшение прибыли. Наличие реального ликвидного обеспечения в виде основных
фондов эмитента и оптимистического бизнес-прогноза на дальнейшую деятельность эмитента,
позволяют относить кредиты, предоставляемые кредитными организациями, к первой группе
риска, что позволит рассчитывать на минимальное увеличение платы за кредиты в рамках
общего увеличения процентных ставок и сохранить конкурентные преимущества;
•
колебания валютного курса;
•
риск упущенной финансовой выгоды – потеря намеченной выручки, недополучение дохода
или прибыли, несение убытков, снижение рентабельности и ликвидности в результате
неосуществления запланированных мероприятий, что потребует возмещения затрат за счет
других источников.
Эмитент не подвержен риску изменения курса обмена иностранных валют, так как все
обязательства Эмитента выражены в валюте Российской Федерации. Эмитент подвержен
риску изменения процентных ставок. В случае увеличения процентных ставок, возрастут
затраты по обслуживанию заемных средств.
Предполагаемые действия Эмитента на случай отрицательного влияния изменения процентных
ставок на его деятельность:
•
пересмотр инвестиционной политики в целях сокращения сроков заимствования;
•
работа с краткосрочными ликвидными активами.
При этом, следует отметить, что в течение последних лет ставка рефинансирования ЦБ РФ
имеет тенденцию к снижению, что позволяет оценить риск увеличения процентных ставок как
незначительный.
Предполагаемые действия эмитента по уменьшению риска, вызванного инфляцией:
В случае если значение инфляции превысит указанные критические значения, Эмитент
планирует увеличить в своих активах долю краткосрочных финансовых инструментов,
провести мероприятия по сокращению внутренних издержек.
Показатели финансовой отчетности эмитента, наиболее подверженные изменению в
результате влияния указанных финансовых рисков:
Выручка, прибыль.
Риски, влияющие на указанные показатели финансовой отчетности эмитента и вероятность их
возникновения:
Значительное увеличение процентных ставок и, как следствие, рост затрат на обслуживание
обязательств.
Вероятность их возникновения оценивается как невысокая.
Характер изменений в отчетности: при возникновении перечисленных выше рисков у эмитента
возникают следующие негативные изменения в финансовой отчетности: снижение прибыли и
чистой прибыли эмитента, а также как следствие, ухудшение всех показателей,
рассчитываемых на основании данных показателей (напр. рентабельность активов,
рентабельность собственного капитала, рентабельность продукции (продаж) и т.д.).
Российская экономика характеризуется в целом высоким уровнем инфляции, которая, правда,
имеет тенденции к снижению на протяжении уже 6 лет. Часть расходов Общества зависит от
общего уровня цен в России - в частности, заработная плата. Инфляция может также
отрицательным образом сказаться на источниках долгового финансирования компании. Влияние
инфляции на деятельность компании может быть достаточно существенно.
В целом влияние инфляционных факторов на финансовую устойчивость эмитента в
перспективе не представляется значительным и прогнозируется при составлении финансовых
планов общества.
13
2.5.4. Правовые риски
Риск изменения валютного регулирования на внутреннем рынке не оказывает существенного
влияния на деятельность эмитента, т.к. все обязательства эмитента выражены в валюте
Российской Федерации и экспорт продукции (работ, услуг) эмитент не осуществляет.
Возможный рост ставки по налогам, выплачиваемым эмитентом в ходе своей производственнофинансовой деятельности, может привести к увеличению расходов эмитента и снижению
денежных средств, остающихся на предприятии на финансирование текущей деятельности и
исполнение обязательств, что неблагоприятным образом скажется на деятельности эмитента.
В настоящее время Правительство РФ проводит политику снижения налогового бремени на
российских налогоплательщиков. В связи с чем, в ближайшее время, не ожидается внесение
изменений в налоговое законодательство в части увеличения налоговых ставок. Данный риск
рассматривается как незначительный.
Судебные процессы не имеют существенного значения для деятельности эмитента, в связи с
чем, изменение судебной практики не окажет влияния на эмитента.
Риск изменения валютного регулирования, в том числе изменения доли обязательной продажи
экспортной выручки, не оказывает существенного влияния на деятельность Эмитента, т.к. в
настоящее время Эмитент не ведет деятельности на внешних рынках.
Риск изменения налогового законодательства на внешнем рынке рассматривается Эмитентом
как незначительный, т.к. в настоящее время эмитент не ведет деятельности на внешних
рынках.
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
К рискам, связанным с деятельностью эмитента, можно отнести рост внутренних цен на
сырье, электроэнергию и транспортные тарифы. Затраты на сырье, энергию и транспортировку
продукции составляют основную часть себестоимости продукции эмитента. Возможный их
рост может привести к значительному росту затрат эмитента соответственно.
Наиболее важное место в системе рисков, оказывающих влияние на деятельность эмитента,
занимают:
•
просчеты менеджмента при принятии решений;
•
срыв поставок сырья крупных поставщиков, что может повлечь уменьшение объемов
производства;
•
неплатеж по счетам поставщиков продукции;
•
простои техники, технологические перебои, нарушение нормального ритма хозяйственной
деятельности и т.п.
Также одно из важных мест в системе рисков - занимает риск потери деловой репутации. В
целях минимизации данного риска эмитент изучает информацию о негативных и позитивных
отзывах и сообщениях об обществе в СМИ (периодические печатные издания, радио,
телевидение, Интернет). Производится своевременное рассмотрение, анализ полноты,
достоверности и объективности указанной информации, а также своевременное реагирование на
имеющуюся информацию.
Риски, связанные текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент:
Отсутствуют, поскольку судебные процессы, в которых участвует эмитент, не оказывают
существенного влияния на финансово-хозяйственную деятельность эмитента.
Риски, связанные с отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на
ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых
в обороте ограничено (включая природные ресурсы):
Отсутствие возможности продлить действие лицензии может повлечь за собой остановки
производства железобетонных изделий, прекращение работ по договорам строительного подряда
Риски, связанные с возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том
числе дочерних обществ эмитента:
Риски, связанные с возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц,
отсутствуют.
Риски, связанные с возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не
менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента:
В отдельные периоды деятельности эмитент имеет поступления денежных средств за
поставку продукции от потребителей, превышающих 10 процентов общей выручки за
соответствующий период. Потеря таких потребителей может оказать влияние на совокупную
величину выручки эмитента. Тем не менее, ввиду большого числа прочих клиентов -
14
потребителей продукции, поставляемой эмитентом, эффект от снижения объемов продаж
какому-либо крупному потребителю будет краткосрочным, ввиду чего риск, возникающий
вследствие потери крупного потребителя, эмитент оценивает как умеренный.
Основные направления деятельности эмитента по минимизации рисков:
•
адекватное реагирование на изменение внешней среды;
•
адекватное реагирование на изменение внутренней среды;
•
постоянное повышение качества управления финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента, повышение квалификации менеджеров;
•
постоянный мониторинг рынка конкурентов, анализ их деятельности;
•
анализ платежеспособности контрагентов;
•
нацеленность на новые виды деятельности, поиск новых направлений, упор на инновации,
уникальные разработки;
•
углубленный анализ собственных ошибок и достижений с целью совершенствования
деятельности;
•
постоянное отслеживание изменений экономической, финансовой, политической и
социальной обстановки внутри страны и региона.
III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Ивановская
Домостроительная Компания»
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "ДСК"
Все предшествующие наименования эмитента в течение времени его существования
Полное фирменное наименование: Акционерное общество открытого типа "Домостроитель"
Сокращенное фирменное наименование: АООТ "Домостроитель"
Дата введения наименования: 18.06.1992
Основание введения наименования:
Создание общества путем приватизации
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Данные о первичной государственной регистрации
Номер государственной регистрации: 321
Дата государственной регистрации: 18.06.1992
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Администрация г. Иваново
Данные о регистрации юридического лица:
Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1033700050581
Дата регистрации: 08.01.2003
Наименование регистрирующего органа: Инспекция Министерства Российской Федерации по
налогам и сборам по г. Иваново
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации, а также срок, до которого
эмитент будет существовать, в случае если он создан на определенный срок или до достижения
определенной цели:
Эмитент существует с даты государственной регистрации
Общество создано на неограниченный срок.
Краткое описание истории создания и развития эмитента. Цели создания эмитента, миссия эмитента
(при наличии), и иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения
о приобретении ценных бумаг эмитента:
Общество создано как Акционерное общество открытого типа «Домостроитель» 18 июня 1992
15
года путем приватизации Проектно-строительного объединения «Домостроитель» (ПСО
«Домостроитель»), созданного на основании решения исполкома Ленинского районного Совета
народных депутатов № 299/215 от 16 декабря 1991 года.
29 мая 1998 года на основании решения общего собрания акционеров общество переименовано в
открытое акционерное общество «Ивановская Домостроительная Компания», что
зарегистрировано за № 3286 Регистрационной палатой города Иваново.
Цель создания эмитента: общество создано для извлечения прибыли. Основным видом
деятельности общества является: строительство жилых домов, изготовление железобетонных
конструкций.
3.1.4. Контактная информация
Место нахождения: 153051 Россия, Иваново, Кохомское шоссе 1
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа
153051 Россия, Иваново, Кохомское шоссе 1
Адрес для направления корреспонденции
153051 Россия, Иваново, Кохомское шоссе 1
Телефон: (4932) 56-36-30
Факс: (4932) 56-93-96
Адрес электронной почты: office@idsk.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте,
выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www.idsk.ru
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
3728000058
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
Коды ОКВЭД
45.21.1
26.61
74.20.11
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
Информация не указывается в отчете за 4 квартал
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
Информация не указывается в отчете за 4 квартал
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
начиная с 2000 года и по настоящее время эмитент осуществляет свою деятельность на рынках
Ивановской, Ярославской, Владимирской, Нижегородской и Московской областей.
Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и
возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
- ограничение доступа на рынок строительства жилья в Московской области;
- снижение покупательного спроса на рынке жилья.
В случае появления указанных выше факторов, эмитентом будут предприняты следующие
действия:
16
- участие в программе ипотечного кредитования;
- выход на рынки строительства жилья в Костромской области.
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий
Наименование органа, выдавшего лицензию: Некоммерческое партнерство СРО "Московский
Строительный Союз"
Номер: 0076-2010-05-3728000058-С-104
Наименование вида (видов) деятельности: Свидетельство о допуске к определенному виду или видам
работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства
Дата выдачи: 28.12.2010
Дата окончания действия:
Бессрочная
С 01 января 2010 г. строительно-монтажные работы будут осуществляться на основании
разрешений, выдаваемых саморегулируемой организацией
3.2.6. Совместная деятельность эмитента
Эмитент не ведет совместную деятельность с другими организациями
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
Планы будущей деятельности эмитента
В будущем эмитент планирует наращивать объемы строительства в Ивановском и Ярославском
регионах. В 2008 году Общество вышло на рынки Владимирской и Нижегородской областей; в
2009 году на рынок Костромской области. Вместе с тем, эмитент планирует расширить
географию строительства.
В 2010 г. планируется провести реконструкцию крупного производственного комплекса по
производству железобетонных изделий, что позволит увеличить объемы производства в 2,5 раза.
Вместе с тем, основной заказчик-застройщик эмитента проводит политику по увеличению
объемов продаж, за счет участия в федеральных государственных программах 2002-2010 гг.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,
концернах и ассоциациях
Эмитент не участвует в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,
концернах и ассоциациях
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Охранное
предприятие «Имбирь»
Сокращенное фирменное наименование: ООО ОП «Имбирь»
Место нахождения
153000 Россия, г. Иваново, Кохомское шоссе 1
ИНН: 3728031151
ОГРН: 1033700077267
Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: преобладающее
участие в уставном капитале (п. 2 Статьи 6 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.1995 года №
208-ФЗ)
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 66.6
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности
эмитента:
Проведение расследований и обеспечение безопасности. Значение дочернего общества для
деятельности эмитента имеет незначительный характер.
17
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Год
Доля
Доля
рождения участия лица принадлежа
в уставном
щих лицу
капитале
обыкновенны
эмитента, %
х акций
эмитента, %
Балашов Сергей Петрович
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
дополнительная информация отсутствует.
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения
основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
Не указывается в отчете за 4 квартал
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. Прибыль и убытки
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи
эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной
деятельности
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.3.2. Финансовые вложения эмитента
Не указывается эмитентами, не имеющих ценных бумаг, допущенных к обращению организатором
торговли
4.3.3. Нематериальные активы эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
18
В области научно-технического развития эмитентом исследования не ведутся. Объекты
интеллектуальной собственности (патенты на изобретения, на полезную модель, на
промышленный образец, о государственной регистрации товарных знаков и знаков обслуживания,
наименования места происхождения товара) отсутствуют. Следовательно, рисков, связанных с
возможностью истечения сроков действия основных для эмитента патентов, лицензий на
использования товарных знаков, нет.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
Основные тенденции развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную
деятельность:
В настоящее время в области строительства жилья отмечаются следующие тенденции:
- снижение объемов строительства;
- освоение новых технологий в строительстве жилья.
Факторы, оказывающие влияние на состояние отрасли:
Существенные факторы, оказывающие влияние на состояние отрасли:
- недостаточно развитое законодательство РФ в сфере ипотечного кредитования;
- мировой финансовый кризис;
- продолжительность и усложненность подготовки исходно-разрешительной документации,
согласования, проведения экспертиз, получения разрешения на строительство;
- достаточность земельных участков под строительство жилья;
- доступность кредитных и иных источников финансирования.
Факты, сдерживающие увеличение объемов строительства жилых объектов:
- низкая платежеспособность населения;
- слабо развитая система ипотечного кредитования;
- усложненный порядок получения земельных участков, в т. ч. обеспеченных инженернотехнической инфраструктурой;
- высокие ставки налогообложения;
- высокие ставки банковского кредитования;
- высокие цены на сырье и строительные материалы.
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Факторы и условия, влияющие на деятельность эмитента и результаты такой деятельности:
•
многопрофильность деятельности компании;
•
освоения новых регионов;
•
высококвалифицированные кадры;
•
стабильность макроэкономического развития;
•
экономический рост;
•
развитие новых видов услуг на основании новых технологий;
•
государственная политика, направленная на обеспечение информационной безопасности
страны;
•
инфляция;
•
рост конкуренции;
•
макроэкономическая нестабильность;
•
изменения в законодательстве;
•
риск форс-мажорных обстоятельств;
•
снижение спроса на услуги фирм-заказчиков, соответственно сокращение объемов
инвестиций;
•
нарушение сроков и объемов поставок материалов поставщиками.
Прогноз в отношении продолжительности действия указанных факторов и условий:
Факторы различны по своему действию и его продолжительности. Относительно прогноза в
отношении продолжительности указанных факторов и условий, можно отметить их
непродолжительное влияние в случае негативного характера этого влияния на деятельность
Эмитента, так как у Эмитента есть ряд способов, которые он планирует использовать в
будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность
эмитента.
Действия, предпринимаемые эмитентом, и действия, которые эмитент планирует
предпринять в будущем для эффективного использования данных факторов и условий:
Эмитент на случай наступления таких факторов и условий имеет разработанный план
действий, который позволит ему эффективно их использовать. Например, фактор
экономического роста и стабильность макроэкономического развития позволят расширить
19
географию деятельности Эмитента в совокупности с положительными тенденциями
микроэкономического развития организации, а, следовательно, получать все большие доходы.
Способы, применяемые эмитентом, и способы, которые эмитент планирует использовать в
будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность
эмитента:
•
оптимизация структуры затрат;
•
корректировка ценовой и маркетинговой политики;
•
внесение изменений в организационную структуру с целью расширения высокорентабельных
видов деятельности.
Существенные события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на
возможность получения эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов по
сравнению с результатами, полученными за последний отчетный период, а также вероятность
наступления таких событий (возникновения факторов):
•
повышение цен на сырье и энергоносители;
•
существенное снижение спроса на жилье.
Вероятность наступления таких событий/факторов существует.
Существенные события/факторы, которые могут улучшить результаты деятельности
эмитента, и вероятность их наступления, а также продолжительность их действия:
- благоприятная налоговая политика государства;
- существенное снижение ставок банковских кредитов, ипотечного кредитования
Вероятность наступления таких событий/факторов минимальна.
4.5.2. Конкуренты эмитента
В настоящее время на региональном уровне эмитент по масштабам деятельности является
наиболее крупной организацией. Основные конкуренты: строительные организации: Ивановской,
Владимирской, Ярославской, Московских областей. Вместе с тем, у организации есть ряд
преимуществ по отношению к другим строительным организациям:
- одна из немногих организаций, осуществляющая строительство с полной отделкой («под
ключ»);
- организация осуществляет застройку микрорайонами с необходимой инфраструктурой;
оптимальное соотношение цены и качества;
положительная деловая репутация.
Таким образом, конкурентная среда для предприятия является благоприятной.
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов
управления эмитента, органов эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о
сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными документами) эмитента:
Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.
Общее руководство деятельностью Общества осуществляет Совет директоров.
Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным
исполнительным органом Общества (Генеральным директором).
XIII. Общее собрание акционеров
1. Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров. Общество
обязано ежегодно проводить годовое Общее собрание акционеров. Иные общие собрания
акционеров являются внеочередными.
2. В собрании вправе участвовать все акционеры, которые могут осуществлять свои полномочия
лично или через представителей.
Правила о составлении списка лиц, имеющих право на участие в собрании, устанавливаются
законодательством РФ и внутренними документами Общества. Дата формирования списка
акционеров определяется Советом директоров с учетом ограничений, установленных законом.
Изменения в список акционеров могут вноситься только в случае восстановления нарушенных
прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок,
допущенных при его составлении.
3. К компетенции Общего собрания акционеров относится:
20
(1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в
новой редакции;
(2) реорганизация Общества;
(3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного
и окончательного ликвидационных балансов;
(4) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости
акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества,
а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;
(5) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
(6) увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций путем закрытой
подписки или путем открытой подписки, если объем эмиссии превышает 25% от ранее
размещенных акций Общества того же типа;
(7) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и
прав, предоставляемых этими акциями;
(8) дробление и консолидация акций;
(9) определение количественного состава Совета директоров, избрание его членов и досрочное
прекращение их полномочий;
(10) избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
(11) утверждение аудитора общества;
(12) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти
месяцев финансового года;
(13) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о
прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в
том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в
качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового
года) и
убытков общества по результатам финансового года;
(14) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
(15) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
(16) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах»;
(17) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим
законодательством и Уставом Общества;
(18) приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных действующим
законодательством и Уставом Общества;
(19) принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных
объединениях коммерческих организаций;
(20) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
(21) размещение Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных
бумаг, конвертируемых в акции, если указанные облигации (иные эмиссионные ценные бумаги)
размещаются посредством закрытой подписки или посредством открытой подписки, когда при
открытой подписке конвертируемые облигации (иные эмиссионные ценные бумаги) могут быть
конвертированы в обыкновенные акции Общества, составляющие более 25% ранее размещенных
обыкновенных акций;
(22) выплата членам Совета директоров вознаграждения и (или) компенсация членам Совета
директоров расходов, связанных с исполнением ими функций членов Совета директоров
Общества;
(23) выплата членам Ревизионной комиссии вознаграждения и (или) компенсация членам
Ревизионной комиссии расходов, связанных с исполнением ими функций членов Ревизионной
комиссии Общества;
(24) решение вопроса о передаче функций единоличного исполнительного органа управляющей
организации (управляющему);
(25) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах». Все вопросы, указанные в настоящем пункте, являются исключительной
компетенцией Общего собрания акционеров, если иное не предусмотрено действующим
законодательством. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и разрешать вопросы,
не отнесенные к
его компетенции действующим законодательством. Общее собрание акционеров не вправе
принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку
дня собрания.
4. Решение по вопросам, предусмотренным подпунктами (2), (5), (6), (8), (16)-(20), (24) п.3
настоящего раздела Устава, принимается Общим собранием исключительно по предложению
Совета директоров.
21
5. Решение Общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается
большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций Общества, принимающих
участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом "Об акционерных
обществах" не установлено иное.
6. Подсчет голосов на Общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование,
правом голоса при решении которого обладают акционеры - владельцы обыкновенных и
привилегированных акций Общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно,
если иное не установлено законодательством и Уставом.
7. Решение по вопросам, указанным в подпунктах (1)-(3), (7), (18) п. 3 настоящего раздела Устава,
принимается Общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.
8. На каждую голосующую акцию при решении вопросов Общим собранием приходится один
голос, за исключением проведения кумулятивного голосования при избрании Совета директоров
Общества. Голосование по вопросам повестки дня производится бюллетенями. Требования к
бюллетеням, процедура проведения Общего собрания акционеров, процедура голосования и
порядок подсчета голосов устанавливаются действующим законодательством и внутренними
документами Общества.
9. Годовые Общие собрания акционеров, а также внеочередные собрания, созванные Советом
директоров, проводятся, как правило, по месту нахождения исполнительного органа Общества.
Совет директоров вправе определить другое место проведения общего собрания акционеров в
пределах г. Иваново или Ивановской области.
10. Годовые Общие собрания акционеров созываются Советом директоров Общества не ранее чем
через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
11. Внеочередные Общие собрания акционеров созываются Советом директоров по собственной
инициативе, а также по требованию ревизионной комиссии, аудитора Общества, либо
акционера (акционеров), владеющих в совокупности не менее десяти процентов голосующих
акций Общества.
11.1. В случае, если количественный состав Совета директоров становится менее количества,
предусмотренного настоящим Уставом для кворума на заседаниях Совета директоров,
оставшиеся члены Совета директоров обязаны принять решение о проведении внеочередного
Общего собрания акционеров для избрания нового состава Совета директоров Общества.
11.2. Требование Ревизионной комиссии, аудитора Общества или акционера (акционеров),
являющегося владельцем не менее, чем десяти процентов голосующих акций Общества, о созыве
внеочередного Общего собрания акционеров, в котором должны быть сформулированы вопросы
повестки дня собрания с указанием мотивов их внесения, подлежит рассмотрению Советом
директоров Общества в течение 5 дней с даты предъявления соответствующего требования. По
результатам рассмотрения требования Советом директоров Общества должно быть принято
решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров либо об отказе от созыва. В случае
принятия решения о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общее
собрание должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о
проведении внеочередного Общего собрания акционеров Совету директоров, если Федеральным
законом «Об акционерных обществах» не установлен иной срок проведения внеочередного Общего
собрания акционеров.
11.3. Если Совет директоров уклоняется от выполнения указанной обязанности по созыву
внеочередного Общего собрания акционеров или необоснованно отказывает в созыве собрания,
инициаторы собрания, отвечающие требованиям абзаца первого пункта 11.2, вправе
самостоятельно созвать собрание акционеров.
11.4. В случае включения в повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров Общества
вопроса об избрании членов Совета директоров Общества, которые должны избираться
кумулятивным голосованием, акционеры Общества, являющиеся в совокупности владельцами не
менее чем 2% голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов в члены Совета
директоров, количество которых не должно быть более численного состава Совета
дирдиректоров Общества.
Указанные предложения должны поступить в Совет директоров не менее, чем за 30 дней до
даты проведения внеочередного Общего собрания акционеров.
12. Сообщения Совета директоров о созыве собрания акционеров, включающие дату, время и
место проведения собрания, дату составления списка акционеров, повестку дня собрания,
порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей представлению
акционерам, а также иные сведения, которые требуются законодательством или которые
Совет директоров сочтет нужным включить в сообщения, направляются акционерам не
позднее, чем за двадцать дней до даты
проведения Общего собрания акционеров, если иной срок не установлен действующим
законодательством. При этом надлежащим способом передачи сообщения акционеру признается
22
опубликование текста сообщения в общественно-политической газете г.Иванова и Ивановской
области «Рабочий край». Либо в указанные сроки сообщение о проведении общего собрания
акционеров может быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров, заказным письмом или вручено каждому из указанных лиц
под роспись.
12.1. В случае самостоятельного созыва Общего собрания акционеров лицами, имеющими право
его Созыва (кроме Совета директоров) в соответствии с положениями пункта 11.3 настоящего
раздела Устава, направление сообщений о созыве собрания осуществляется его инициаторами
исключительно путем рассылки сообщений заказными письмами в срок, который не может
составлять менее 30 (тридцати) дней до планируемой даты проведения собрания. Сообщения о
созыве собрания в этом случае должны содержать наименование органа или имена –
(наименования) владельцев акций, созывающих собрание, количество принадлежащих им акций,
дату, время и адрес, по которому будет проводиться собрание (в пределах г. Иванова или
Ивановской области), а также предлагаемую повестку дня. Сообщения скрепляются подписями
инициаторов собрания или их полномочных представителей. Повестка дня собрания,
созываемого таким образом, не может быть изменена по сравнению
с ранее указанной инициаторами в заявлении о созыве собрания, которое не было удовлетворено
Советом директоров.
12.2. В случае, если повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров включает вопрос об
избрании членов Совета директоров, избрание которых осуществляется кумулятивным
голосованием, сообщение о проведении собрания должно быть направлено акционерам не позднее,
чем за 70 дней до даты его проведения.
13. Общее собрание акционеров может проводиться в форме совместного собрания (совместного
присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по
вопросам, поставленным на голосование) или посредством заочного голосования. Не допускается
проведение собрания путем заочного голосования для решения вопросов о внесении изменений и
дополнений в Устав Общества или утверждении Устава в новой редакции, об избрании Совета
директоров, ревизионной комиссии Общества, утверждении его аудитора, утверждении годового
отчета Общества, годовой бухгалтерской отчетности, счетов прибыли и
убытков, а также распределении прибыли и убытков Общества.
14. Общее собрание акционеров правомочно в случае, если на момент окончания регистрации для
участия в собрании зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в
совокупности более, чем половиной голосов от общего количества голосующих акций.
15. При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть
проведено повторное Общее собрание акционеров с той же повесткой дня.
15.1. При отсутствии кворума для проведения внеочередного Общего собрания акционеров по
решению Совета Директоров может быть проведено повторное внеочередное Общее собрание
акционеров с той же повесткой дня.
15.2. Повторное Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 30 дней с даты
проведения Общего собрания акционеров, признанного несостоявшимся.
15.3. Повторное Общее собрание акционеров считается правомочным, если количество голосов,
представленных на момент окончания регистрации, составляет не менее тридцати процентов
от общего числа голосов по голосующим акциям.
15.4. Уведомление акционеров о назначении нового собрания производится в порядке,
предусмотренном п.12, п.12.1., п.12.2 настоящего раздела Устава. При этом список лиц, имеющих
право принять участие в повторном Общем собрании акционеров, определяется в соответствии
со списком лиц, имевших право на участие в несостоявшемся Общем собрании акционеров.
16. В Обществе может быть создана счетная комиссия в количестве 3 человек. Счетная
комиссия избирается Общим собранием акционеров Общества на срок до следующего годового
Общего собрания акционеров. В случае если держателем реестра акционеров Общества является
регистратор, Советом директоров ему может быть поручено выполнение функций счетной
комиссии.
17. Ход и результаты Общего собрания акционеров фиксируются в протоколе, который должен
быть составлен не позднее, чем через 15 дней после закрытия собрания или даты окончания
приема бюллетеней при проведении общего собрания в форме заочного голосования, и подписан
председательствующим и секретарем собрания. Решения, принятые на Общем собрании
акционеров, а также итоги голосования оглашаются на Общем собрании акционеров, в ходе
которого были приняты указанные решения, или в течение 10 дней в форме отчета об итогах
голосования доводятся до сведения лиц, имеющих право на участие в Общем собрании
акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания
акционеров, установленном п.12 настоящего раздела Устава.
XIV. Совет директоров
23
1. В Обществе создается Совет директоров, количественный состав которого составляет 7
человек, если Общим собранием акционеров не определено иное. Совет директоров осуществляет
свою деятельность по месту нахождения исполнительного
органа Общества, если большинством членов Совета директоров не принято иное решение.
2. Члены Совета директоров избираются Общим собранием акционеров на срок до следующего
годового Общего собрания акционеров. Если годовое Общее собрание акционеров не было проведено
в установленные сроки, полномочия Совета директоров общества прекращаются, за
исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению Общего собрания акционеров.
Избрание Совета директоров осуществляется посредством кумулятивного голосования.
3. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо.
4. Общее собрание акционеров вправе освободить весь состав Совета от исполнения
обязанностей до истечения срока его полномочий.
5. Совет директоров избирает из своего состава Председателя, права и обязанности которого
определяются действующим законодательством, настоящим Уставом, а также Положением о
Совете директоров. Генеральный директор Общества не может быть Председателем Совета
директоров. Генеральный директор Общества, если он избран в Совет директоров, по
должности является заместителем Председателя Совета директоров.
6. Общее собрание акционеров вправе принять решение о выплате вознаграждения членам
Совета директоров и утверждать размер вознаграждения членам Совета директоров Общества.
Законодательством могут устанавливаться ограничения для определенных членов Совета на
получение указанного вознаграждения.
7. Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости. Одно из заседаний Совета
директоров проводится не позднее 5 дней с момента окончания срока приема от акционеров
Общества предложений в повестку дня годового Общего собрания
акционеров с целью рассмотрения предложений в повестку дня годового собрания, утверждения
списка кандидатов в Совет директоров Общества на основе предложений акционеров Общества,
а также формированию повестки дня Общего собрания, утверждению формы и текста
бюллетеней для голосования на годовом Общем собрании акционеров. Одно из заседаний Совета
директоров может быть посвящено рассмотрению и предварительному утверждению годового
баланса Общества, счетов прибыли и убытков и отчета аудитора, распределения прибыли и
убытков, годового отчета Генерального директора Общества в
порядке подготовки к проведению годового Общего собрания акционеров. Заседания Совета
директоров могут созываться Председателем Совета директоров, по требованию члена Совета
директоров, ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества, а также по инициативе
акционеров, владеющих в совокупности не менее 20% голосующих акций Общества. Порядок
созыва и проведения заседаний Совета директоров определяется Положением о Совете
директоров, в том случае, если оно утверждено Общим собранием акционеров.
8. Совет директоров вправе принимать решения по вопросам, входящим в его компетенцию, в
рамках заседания Совета директоров или путем проведения заочного голосования (опросным
путем). При принятии решений в рамках заседаний Совета директоров учитывается письменное
мнение отсутствующих членов Совета директоров, направленное в адрес Совета директоров в
установленном порядке.
8.1. Совет директоров вправе принимать решения заочным голосованием. В этом случае лицо,
созывающее заседание Совета, направляет (вручает) всем его членам проект решения Совета
директоров. Члены Совета обязаны в письменной форме сообщить инициатору принятия
решения о своей позиции в течение 15 дней с моментa направления им проекта решения.
9. Кворумом на заседании Совета считается присутствие на заседании более половины от
общего числа избранных членов Совета директоров. При определении кворума учитываются
голоса членов Совета директоров, направивших в адрес Совета директоров письменное мнение по
вопросам повестки дня. Решение Совета директоров, принимаемое путем заочного голосования,
действительно, если за него проголосовало более половины от общего числа членов Совета
директоров. Каждый член Совета при принятии решений обладает одним голосом. Передача
голоса одним из членов Совета другому или третьему лицу не допускается.
10. К исключительной компетенции Совета директоров относится:
(1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;
(2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров (кроме случаев самостоятельного
созыва собраний иными лицами в порядке, предусмотренном настоящим Уставом), утверждение
повестки дня данных собраний;
(3) определение даты составления списка лиц, имеющих право принимать участие в Общем
собрании, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества и
связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
(4) вынесение на решение Общего собрания акционеров вопросов, предусмотренных подпунктами
24
(2), (5), (6), (8), (16)-(20), (24) п.3 раздела XIII настоящего Устава;
(5) принятие решений о приобретении размещенных Обществом акций, облигаций и иных
ценных бумаг;
(6) увеличение уставного капитала Общества путем размещения Обществом дополнительных
акций за счет имущества Общества в пределах количества объявленных акций;
(7) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случае, когда по
условиями размещения данных облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг они не являются
конвертируемыми в акции Общества;
(8) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных
ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
(9) принятие решений о создании и ликвидации филиалов, представительств Общества, а также
об участии Общества в коммерческих и некоммерческих организациях и объединениях
юридических лиц (ассоциациях, союзах), за исключением случаев, когда такие вопросы должны
быть приняты и принимаются к рассмотрению Общим собранием акционеров;
(10) рассмотрение и предварительное утверждение годового отчета, годового баланса Общества,
счетов прибылей и убытков, представление указанных документов Общему собранию
акционеров;
(11) представление рекомендаций Общему собранию акционеров о размере дивидендов,
выплачиваемых по акциям Общества, и о порядке выплаты дивидендов;
(12) определение размера оплаты услуг аудитора;
(13) определение размера и порядка оплаты услуг членов ревизионной комиссии Общества;
(14) утверждение внутренних документов Общества, за исключением тех, утверждение
которых отнесено к исключительной компетенции Общего собрания акционеров;
(15) утверждение перечня сведений, относящихся к конфиденциальной информации;
(16) образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий;
(17) утверждение договора с Генеральным директором Общества;
(18) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение
договора с ним;
(19) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг Общества;
(20) принятие решений об использовании резервного и иных фондов Общества;
(21) принятие решений об одобрении крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением
Обществом имущества, в случаях, предусмотренных разделом XVIII настоящего Устава;
(22) принятие решений об одобрении Обществом сделок в случае, предусмотренном разделом XIX
настоящего Устава;
(23) принятие решения о заключении Обществом сделок, связанных с отчуждением прямо или
косвенно или возможностью отчуждения в будущем недвижимого имущества, принадлежащего
Обществу, движимого имущества, балансовая стоимость которого превышает 3% балансовой
стоимости активов Общества, а также акций, облигаций и долей в уставном капитале обществ
с
ограниченной ответственностью, принадлежащих Обществу;
(24) принятие решения о заключении Обществом сделок, связанных с обременением прямо или
косвенно или возможностью обременения в будущем недвижимого имущества, принадлежащего
Обществу; движимого имущества, балансовая стоимость которого превышает 3% балансовой
стоимости активов Общества; а также акций, облигаций или долей в уставном капитале
обществ с ограниченной ответственностью, принадлежащих Обществу;
(25) принятие решения о заключении Обществом сделок, связанных с предоставлением или
возможностью предоставления в будущем во временное владение или владение и пользование
недвижимого имущества, принадлежащего __________Обществу, или движимого имущества,
балансовая стоимость которого превышает 3% балансовой стоимости активов Общества;
(26) принятие решения о заключении Обществом сделок, связанных с передачей в управление (или
доверительное управление) или возможностью передачи в управление (или доверительное
управление) в будущем недвижимого имущества, принадлежащего Обществу; движимого
имущества, балансовая стоимость которого превышает 10% балансовой стоимости активов
Общества; а также акций, облигаций или долей в уставном капитале обществ с ограниченной
ответственностью, принадлежащих Обществу;
(27) принятие решения о заключении Обществом договоров поручения, комиссии, агентских и
иных аналогичных договоров, результатом исполнения которых может явиться отчуждение,
обременение, передача в управление (или доверительное управление), временное владение (или
владение и пользование) или возможность отчуждения, обременения, передачи в управление (или
доверительное управление), временное владение (или владение и пользование) в будущем
недвижимого имущества, принадлежащего Обществу; движимого имущества, балансовая
стоимость которого превышает 3% балансовой стоимости активов Общества; а также акций,
облигаций или долей в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью,
25
принадлежащих Обществу;
28) принятие решения о выдаче Обществом доверенностей на совершение действий по
отчуждению, обременению, передаче в управление (или доверительное управление), временное
владение (или владение и пользование) или действий, связанных с возможностью отчуждения,
обременения, передачи в управление (или доверительное управление), временное владение (или
владение и пользование) в будущем недвижимого имущества, принадлежащего Обществу;
движимого имущества, балансовая стоимость которого превышает 3% балансовой стоимости
активов Общества; а также акций, облигаций или долей в уставном капитале обществ с
ограниченной ответственностью, принадлежащих Обществу;
(29) принятие решения о выпуске Обществом простых или переводных векселей на сумму,
превышающую 1% балансовой стоимости активов Общества;
(30) утверждение списка кандидатов для голосования по выборам в Совет директоров Общества
и кандидатов в члены ревизионной комиссии Общества;
(31) избрание Председателя Совета директоров Общества;
(32) внесение в Устав Общества изменений и дополнений по результатам размещения акций
Общества, в том числе изменений, связанных с увеличением уставного капитала Общества, на
основании решения Совета директоров об увеличении уставного капитала Общества,
являющегося основанием размещения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в
акции, и
зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций;
(33) решение иных вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Совета директоров
действующим законодательством и настоящим Уставом. Решение по вопросам, указанным в
подпунктах (6), (21) настоящего пункта Устава, считается принятым, если за него
проголосовали все члены Совета директоров единогласно. Иные решения Совета директоров
принимаются простым большинством голосов от общего количества избранных членов Совета
директоров. Если в результате подведения итогов голосования будет установлено равенство
голосов, решающим является голос Председателя Совета директоров.
11. Члены Совета директоров по отдельности не вправе выступать от имени Совета
директоров или Общества, если они специально не уполномочены на это решением Совета
директоров.
12. Ход и результаты каждого заседания Совета директоров фиксируются в протоколе, который
должен быть составлен не позднее, чем через 5 (пять) дней после заседания, и подписан
Председателем Совета директоров либо лицом, исполняющим его обязанности.
ХV. Генеральный директор
1. Генеральный директор осуществляет оперативное руководство
производственной,хозяйственной, финансовой и иной деятельностью Общества. В ведении
Генерального директора находится решение всех вопросов деятельности Общества, кроме тех,
которые отнесены к исключительной компетенции Общего собрания акционеров, Совета
директоров Общества. В частности, Генеральный директор обладает следующими
полномочиями:
(1) без доверенности действует от имени Общества, представляет его интересы во всех
учреждениях, предприятиях и организациях в Российской Федерации и за рубежом,
(2) распоряжается в соответствии с действующим законодательством и настоящим Уставом
имуществом, в том числе денежными средствами, фондами Общества,
(3) в соответствии с действующим законодательством и настоящим Уставом заключает от
имени Общества сделки в рамках текущей деятельности Общества, в том числе выдает
доверенности на совершение указанных действий от имени Общества,
(4) заключает от имени Общества иные сделки в порядке, установленном действующим
законодательством и настоящим Уставом,
(5) открывает и закрывает счета в банках,
(6) утверждает штатное расписание Общества,
(7) в соответствии с действующим законодательством принимает решения и издает приказы по
оперативным вопросам деятельности Общества, обязательные для исполнения всеми
работниками.
2. Генеральный директор назначается и освобождается от должности Советом директоров
Общества в порядке, установленном настоящим Уставом. Генеральный директор назначается
на должность сроком на один год. После назначения Генерального директора с ним заключается
трудовой договор, в котором определяются права и обязанности, ответственность Генерального
директора, условия оплаты его труда, условия освобождения от занимаемой должности. От
имени Общества трудовой договор
подписывается Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным на это Советом
26
директоров. Генеральный директор в любое время может быть освобожден от занимаемой
должности по основаниям, предусмотренным трудовым договором или действующим
законодательством. Генеральный директор несет персональную ответственность за
деятельность Общества перед
акционерами.
3. Генеральный директор вправе делегировать часть своих полномочий другим работникам
Общества.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст
действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность
органов эмитента: www.idsk.ru
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО: Желтиков Николай Михайлович
Год рождения: 1956
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2004
2005
Общество с ограниченной
ответственностью "Альт" (бывш. Общество
с ограниченной ответственностью "ТДЛ
Контракт")
Генеральный директор
2005
2006
Открытое акционерное общество "ИльяВысоковский льнозавод"
Генеральный директор
2006
2007
Закрытое акционерное общество "ВерхнеВолжская инвестиционно-строительная
компания"
Исполнительный директор
2007
2008
Закрытое акционерное общество "ВерхнееВолжская инвестиционно-строительная
компания"
Заместитель Генерального
директора по
инвестиционным проектам
2008
2009
Открытое акционерное общество
"Ивановская Домостроительная Компания"
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
27
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Мурашко Сергей Владиславович
Год рождения: 1973
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление № 155"
Заместитель Генерального
директора, директор
Департамента финансов ЗАО
"Строительное управление
№ 155"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Балакин Михаил Дмитриевич
(председатель)
Год рождения: 1961
28
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2005
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
председатель Совета
директоров
2005
2007
Общество с ограниченной
ответственностью "Ларем"
Генеральный директор
2004
настоящее
время
Общество с ограниченной
ответственностью "Эйфер"
Генеральный директор
2009
январь 2010
Закрытое акционерное общество
"Строительная корпорация РосСтрой"
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Мещеряков Александр Сергеевич
Год рождения: 1957
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2003
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
Генеральный директор
2008
настоящее
время
Закрытое акционерное общество "Группа
компаний СУ-155"
Генеральный директор
29
январь 2010
2009
Ассоциация товариществ собственников
жилья "ДЭЗ"
Президент
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Ткач Владимир Романович
Год рождения: 1958
Образование:
Высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
1994
2006
ОАО "Московский камнеобрабатывающий
комбинат"
Генеральный директор
2006
настоящее
время
ЗАО "Строительное управление №155"
Первый заместитель
Генерального директора,
директор департамента
промышленности
строительных материалов
2007
2010
ООО "Строительные материалы-155"
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
30
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Хуторян Борис Александрович
Год рождения: 1961
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
Наименование организации
Должность
с
по
октябрь 2004
г.
ноябрь 2006
г.
Общество с ограниченной
ответственностью "Лизингстрой"
Генеральный директор
ноябрь 2006
г.
октябрь
2007 г.
Общество с ограниченной
ответственностью "Волго-Холдинг"
Генеральный директор
октябрь 2007
г.
по
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
Заместитель директора
Департамента
промышленности и
строительных материалов по
экономической деятельности
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
31
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Пыжиков Александр Григорьевич
Год рождения: 1956
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
Апрель 2004
г.
октябрь
2008 г.
Открытое акционерное общество
"Строммашина"
Генеральный директор
июня 2009 г.
настоящее
время
Открытое акционерное общество
"Ивановская Домостроительная Компания"
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
дополнительная информация отсутствует.
5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента
ФИО: Пыжиков Александр Григорьевич
Год рождения: 1956
Образование:
32
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
Апрель 2004
г.
октябрь
2008 г.
Открытое акционерное общество
"Строммашина"
Генеральный директор
июня 2009 г.
настоящее
время
Открытое акционерное общество
"Ивановская Домостроительная Компания"
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены
эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: руб.
Совет директоров
Вознаграждение
0
Заработная плата
0
Премии
0
Комиссионные
0
Льготы
0
33
Компенсации расходов
0
Иные имущественные представления
0
Иное
0
ИТОГО
0
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
соглашения относительно выплат вознаграждений членам совета директоров и единоличному
исполнительному органу в текущем финансовом году отсутствуют.
Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный
финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления
эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
Дополнительная информация:
дополнительная информация отсутствует.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
XVI. Ревизионная комиссия
1. Для контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества собрание акционеров
избирает ревизионную комиссию в количестве трёх человек сроком до следующего годового
Общего собрания акционеров. Акции, принадлежащие членам Совета директоров Общества или
лицам, занимающим должности в органах управления Обществом, не могут участвовать в
голосовании при избрании членов ревизионной комиссии.
2. Проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляются членами
ревизионной комиссии по собственной инициативе, по поручению Общего собрания акционеров,
Совета директоров, по требованию акционеров, владеющих в совокупности акциями,
составляющими более 10 (десяти) процентов от общего числа голосующих акций Общества.
3. Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров и Совету директоров
заключения по годовым отчётам и балансам, а также результаты иных проверок.
4. Ревизионная комиссия Общества вправе знакомиться со всеми документами,
характеризующими финансово-хозяйственную деятельность Общества, а также получать
личные объяснения работников Общества в порядке, который определяется Советом
директоров.
5. Ревизионная комиссия обязана потребовать от Совета директоров немедленного назначения
аудиторской проверки и (или) созыва внеочередного Общего собрания акционеров, если возникла
серьезная угроза интересам Общества или выявлены злоупотребления его должностных лиц.
Совет директоров не вправе отклонить обоснованное требование Ревизионной комиссии по
данному вопросу.
6. Ревизионная комиссия избирает из своего состава Председателя ревизионной комиссии.
7. Решения ревизионной комиссии принимаются на заседаниях ревизионной комиссии и
считаются принятыми, если за них проголосовало большинство членов ревизионной комиссии
Общества. При равенстве голосов членов ревизионной комиссии голос Председателя ревизионной
комиссии является решающим.
8. Полномочия отдельных членов Ревизионной комиссии Общества или ревизионной комиссии в
целом могут быть прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров. В случае, когда
количество членов Ревизионной комиссии становится менее двух человек, Совет обязан созвать
внеочередное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Ревизионной комиссии.
Оставшийся член Ревизионной комиссии осуществляет свои функции до избрания нового состава
ревизионной комиссии на внеочередном Общем собрании акционеров.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: ревизионная
комиссия
34
ФИО: Строганова Марина Андреевна
Год рождения: 1973
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2004
2006
ОАО «Домодедовский завод
железобетонных изделий»
главный бухгалтер
2006
2007
ООО «Экспертиза Аудит»
Заместитель Генерального
директора
2007
ноябрь 2009
ЗАО "Строительное управление №155"
Заместитель директора
департамента строительных
материалов
ноябрь 2009
настоящее
время
ООО «Консалт Профи»
Генеральный директор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Ульская Мария Александровна
Год рождения: 1981
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
35
2003
2006
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
заместитель директора
Департамента финансов,
начальник отдела
взаиморасчетов
2006
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
заместитель директора
Департамента финансов Руководитель Казначейства
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Петров Игорь Яковлевич
Год рождения: 1956
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2003
Наименование организации
Должность
по
настоящее
время
Закрытое акционерное общество
"Строительное управление №155"
начальник Контрольноревизионного управления
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
36
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью. Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления,
которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: ревизионная
комиссия
Вознаграждение
0
Заработная плата
0
Премии
0
Комиссионные
0
Льготы
0
Компенсации расходов
0
Иные имущественные представления
0
Иное
0
ИТОГО
0
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
дополнительная информация отсутствует.
Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый
год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по
состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
Дополнительная информация:
дополнительная информация отсутствует.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников
(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников)
эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
37
касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
эмитента
Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном (складочном) капитале эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных
эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания
последнего отчетного квартала: 1 099
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 3
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5
процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах)
таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Номинальный держатель
Информация о номинальном держателе:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Р.О.С.Т. Корпоративные
проекты"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты"
Место нахождения
107996 Россия, г. Москва, Стромынка 18 корп. 13
ИНН: 5503039596
ОГРН: 1025500736238
Телефон: (495) 980-9045
Факс: (495) 980-9045
Адрес электронной почты: postmaster@rostcp.ru
Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер: 077-10771-010000
Дата выдачи: 27.11.2007
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
Количество обыкновенных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на
имя номинального держателя: 1 211 564
Количество привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента
на имя номинального держателя: 3 899
ФИО: Непочатова Елена Евгеньевна
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.19
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 18.27
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой
38
акции')
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в федеральной
собственности, %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в
собственности субъектов Российской Федерации), %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в
муниципальной собственности, %
Указанной доли нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации,
муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'),
срок действия специального права ('золотой акции')
Указанное право не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) эмитента
Ограничений на участие в уставном (складочном) капитале эмитента нет
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников)
эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного
(складочного) капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не
менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право
на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за 5 последних
завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, или за каждый
завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний квартал по данным списка лиц,
имевших право на участие в каждом из таких собраний.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 16.05.2005
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая
компания «ДСК-Траст»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Управляющая компания «ДСК-Траст»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 20.62
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 21.7
ФИО: Бобылев Валерий Иванович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 22.78
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 20
ФИО: Боев Евгений Аркадьевич
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 17.56
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.06
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 05.06.2006
Список акционеров (участников)
ФИО: Бобылев Валерий Иванович
39
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 8.5
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.5
ФИО: Боев Евгений Аркадьевич
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.15
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.5
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 11.05.2007
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шатово»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шатово»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 21.63
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество Коммерческий Банк
«Независимый Строительный Банк»
Сокращенное фирменное наименование: КБ «НС Банк» (ЗАО)
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 20.1
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Ларем»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Ларем»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 17.14
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 18.11
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Визель»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Визель»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 15
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.94
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 28.04.2008
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Строительное управление
№ 155»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «СУ-155»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 24.5
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 24.31
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шатово»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шатово»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 21.63
Полное фирменное наименование: Потребительский кооператив по приобретению и
управлению недвижимостью «СОЦИНВЕСТ-РЕЗЕРВ»
Сокращенное фирменное наименование: ПК ПУН «СОЦИНВЕСТ-РЕЗЕРВ»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 20.1
40
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Визель»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Визель»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.65
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 8.74
ФИО: Головин Сергей Иосифович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 4.28
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 30.07.2008
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Строительное управление
№ 155»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «СУ-155»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 24.5
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 24.31
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шатово»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шатово»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 21.63
Полное фирменное наименование: Потребительский кооператив по приобретению и
управлению недвижимостью «СОЦИНВЕСТ-РЕЗЕРВ»
Сокращенное фирменное наименование: ПК ПУН «СОЦИНВЕСТ-РЕЗЕРВ»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 20.1
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Визель»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Визель»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.65
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 8.74
ФИО: Савкин Валерий Михайлович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.89
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.22
ФИО: Головин Сергей Иосифович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 4.28
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 27.04.2009
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Строительное управление
№ 155»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «СУ-155»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 24.5
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 24.31
41
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шатово»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шатово»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.93
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 21.63
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Визель»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Визель»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 26.6
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 28.84
ФИО: Головин Сергей Иосифович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.81
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.32
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 21.05.2010
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Визель»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Визель»
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 29.66
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 30.15
Полное фирменное наименование: "Группа компаний СУ-155" Открытое акционерное общество
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Группа компаний СУ-155"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 24
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 24.62
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Эвия"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Эвия"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 29.9
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 30.68
Дополнительная информация:
дополнительная информация отсутствует.
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность
Указанных сделок не совершалось
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
Не указывается в данном отчетном квартале
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая
информация
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента
Не указывается в данном отчетном квартале
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный
отчетный квартал
42
Не указывается в данном отчетном квартале
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый
год
Не указывается в данном отчетном квартале
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
Изменения в Учетную политику не вносились.
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в
общем объеме продаж
Не указывается в данном отчетном квартале
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных
изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания
последнего завершенного финансового года
Общая стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала, руб.: 156 717 739.87
Величина начисленной амортизации на дату окончания отчетного квартала, руб.: 10 184 929.42
Сведения о существенных изменениях в составе недвижимого имущества эмитента, произошедшие в
течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала
Существенных изменений в составе недвижимого имущества в течении 12 месяцев до даты
окончания отчетного квартала не было
Сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества
эмитента, если балансовая стоимость такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости
активов эмитента, а также сведения о любых иных существенных для эмитента изменениях,
произошедших в составе иного имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного
финансового года до даты окончания отчетного квартала:
Указанных изменений не было
Дополнительная информация:
дополнительная информация отсутствует.
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие
может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Эмитент не участвовал/не участвует в судебных процессах, которые отразились/могут
отразиться на финансово-хозяйственной деятельности, в течение трех лет, предшествующих
дате окончания отчетного квартала
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им
эмиссионных ценных бумагах
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента
Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату окончания последнего
отчетного квартала, руб.: 50 523 000
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 50 295 150
Размер доли в УК, %: 99.549017
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 227 850
43
Размер доли в УК, %: 0.450983
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента
Сведения об изменение размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента за 5
последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а
также в отчетном квартале
Дата изменения размера УК: 19.11.2009
Размер УК до внесения изменений (руб.): 1 822 770
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 1 594 920
Размер доли в УК, %: 87.499794
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 227 850
Размер доли в УК, %: 12.500206
Размер УК после внесения изменений (руб.): 9 000 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято
решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента:
05.09.2008
Номер протокола: 19
Дата изменения размера УК: 17.01.2005
Размер УК до внесения изменений (руб.): 60 759
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 53 164
Размер доли в УК, %: 87.499794
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 7 595
Размер доли в УК, %: 12.500206
Размер УК после внесения изменений (руб.): 1 822 770
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято
решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента:
28.05.2004
Номер протокола: 14
Дата изменения размера УК: 16.06.2010
Размер УК до внесения изменений (руб.): 9 000 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 8 772 150
Размер доли в УК, %: 97.468333
44
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 227 850
Размер доли в УК, %: 2.531667
Размер УК после внесения изменений (руб.): 50 523 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято
решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента:
19.01.2010
Номер протокола: б/н
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных
фондов эмитента
За отчетный квартал
Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента,
формирующихся за счет его чистой прибыли
Наименование фонда: Резервный фонд
Размер фонда, установленный учредительными документами: Общество создает резервный фонд в
размере 5 процентов от величины его уставного капитала
Размер фонда в денежном выражении на дату окончания отчетного периода, руб.: 91 138
Размер фонда в процентах от уставного (складочного) капитала (паевого фонда): 0.18
Размер отчислений в фонд в течение отчетного периода: 0
Размер средств фонда, использованных в течение отчетного периода: 0
Направления использования данных средств:
Резервный фонд предназначается для покрытия убытков, погашения Облигаций Общества,
выкупа акций Общества в
случае отсутствия иных средств.
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: Общее собрание акционеров
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента:
В соответствии с пунктами 12-12.2 раздела XIII устава эмитента:
«12. Сообщения Совета директоров о созыве собрания акционеров, включающие дату, время и
место проведения собрания, дату составления списка акционеров, повестку дня собрания,
порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей представлению
акционерам, а также иные сведения, которые требуются законодательством или которые
Совет директоров сочтет нужным включить в сообщения, направляются акционерам не
позднее, чем за двадцать дней до даты проведения Общего собрания акционеров, если иной срок не
установлен действующим законодательством. При этом надлежащим способом передачи
сообщения акционеру признается опубликование текста сообщения в общественнополитической газете г.Иванова и Ивановской области «Рабочий край». Либо в указанные сроки
сообщение о проведении общего собрания акционеров может быть направлено каждому лицу,
указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным
письмом или вручено каждому из указанных лиц под роспись.
12.2. В случае, если повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров включает вопрос об
избрании членов Совета директоров, избрание которых осуществляется кумулятивным
голосованием, сообщение о проведении собрания должно быть направлено акционерам не позднее,
чем за 70 дней до даты его проведения».
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания)
высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
В соответствии с пунктами 10-11 и 11.2-11.3 раздела XIII устава эмитента:
«10. Годовые Общие собрания акционеров созываются Советом директоров Общества не ранее
чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
45
11. Внеочередные Общие собрания акционеров созываются Советом директоров по собственной
инициативе, а также по требованию ревизионной комиссии, аудитора Общества, либо
акционера (акционеров), владеющих в совокупности не менее десяти процентов голосующих
акций Общества.
11.2. Требование Ревизионной комиссии, аудитора Общества или акционера (акционеров),
являющегося владельцем не менее, чем десяти процентов голосующих акций Общества, о созыве
внеочередного Общего собрания акционеров, в котором должны быть сформулированы вопросы
повестки дня собрания с указанием мотивов их внесения, подлежит рассмотрению Советом
директоров Общества в течение 5 дней с даты предъявления соответствующего требования. По
результатам рассмотрения требования Советом директоров Общества должно быть принято
решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров либо об отказе от созыва.
В случае принятия решения о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общее собрание
должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении
внеочередного Общего собрания акционеров Совету директоров, если Федеральным законом «Об
акционерных обществах» не установлен иной срок проведения внеочередного Общего собрания
акционеров.
11.3. Если Совет директоров уклоняется от выполнения указанной обязанности по созыву
внеочередного Общего собрания акционеров или необоснованно отказывает в созыве собрания,
инициаторы собрания, отвечающие требованиям абзаца первого пункта 11.2, вправе
самостоятельно созвать собрание акционеров».
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
В соответствии с пунктом 10 раздела XIII устава эмитента:
«10. Годовые Общие собрания акционеров созываются Советом директоров Общества не ранее
чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года».
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
В соответствии с пунктом 10 раздела XI устава эмитента:
«10. Акционеры, владеющие двумя и более процентами голосующих акций Общества вправе
внести вопросы в повестку дня Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет
директоров Общества, ревизионную и счетную комиссии Общества, число которых не может
превышать количественного состава соответствующего органа».
В соответствии с пунктом 11.4 раздела XIII устава эмитента:
«11.4. В случае включения в повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров Общества
вопроса об избрании членов Совета директоров Общества, которые должны избираться
кумулятивным голосованием, акционеры Общества, являющиеся в совокупности владельцами не
менее чем 2% голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов в члены Совета
директоров, количество которых не должно быть более численного состава Совета директоров
Общества.
Указанные предложения должны поступить в Совет директоров не менее, чем за 30 дней до
даты проведения внеочередного Общего собрания акционеров».
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки
и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок
ознакомления с такой информацией (материалами):
В соответствии со статьей 52 Федерального закона «Об акционерных обществах»:
Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, вправе
ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения
общего собрания акционеров.
Информация (материалы), предусмотренная пунктом 3 стать 52 Федерального закона «Об
акционерных обществах», в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров,
повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до
проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на
участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа
общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания
акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим
участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании
акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за
предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых
высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования:
Ход и результаты Общего собрания акционеров фиксируются в протоколе, который должен
46
быть составлен не позднее, чем через 3 рабочих дня после закрытия собрания или даты
окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания в форме заочного голосования, и
подписан председательствующим и секретарем собрания.
Решения, принятые на Общем собрании акционеров, а также итоги голосования оглашаются на
Общем собрании акционеров, в ходе которого были приняты указанные решения, или в течение
10 дней в форме отчета об итогах голосования доводятся до сведения лиц, имеющих право на
участие в Общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении
Общего собрания акционеров.
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5
процентами обыкновенных акций
Список коммерческих организаций, в которых эмитент на дату окончания последнего отчетного
квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо
не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Охранное
предприятие «Имбирь»
Сокращенное фирменное наименование: ООО ОП «Имбирь»
Место нахождения
153000 Россия, г.Иваново, Кохомское шоссе 1
ИНН: 3728031151
ОГРН: 1033700077267
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 66.6
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
За отчетный квартал
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Известных эмитенту кредитных рейтингов нет
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 30
Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными
или аннулированными): 1 676 505
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций
дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация
отчета об итогах их выпуска): 0
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации
размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по
опционам эмитента: 0
Выпуски акций данной категории (типа):
Регистрационный номер
Дата
государственной
регистрации
17.01.2005
1-02-06217-A
47
18.05.2010
1-02-06217-А-002D
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
В соответствии с пунктом 2 раздела XI устава эмитента:
«2. Акционеры - владельцы обыкновенных акций имеют право:
(1) участвовать в Общем собрании акционеров Общества с правом голоса по всем вопросам его
компетенции;
(2) получать часть прибыли от деятельности Общества в виде дивидендов в порядке,
предусмотренном настоящим Уставом и действующим законодательством;
(3) получить в случае ликвидации Общества часть имущества, оставшегося после расчетов с
кредиторами, или ее стоимость;
(4) осуществлять иные права, предусмотренные действующим законодательством и настоящим
Уставом».
Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Иные сведения отсутствуют.
Категория акций: привилегированные
Тип акций: A
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 30
Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными
или аннулированными): 7 595
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций
дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация
отчета об итогах их выпуска): 0
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации
размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по
опционам эмитента: 0
Выпуски акций данной категории (типа):
Регистрационный номер
Дата
государственной
регистрации
17.01.2005
2-02-06217-A
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
В соответствии с пунктом 3 раздела XI устава эмитента:
«3. Акционеры – владельцы привилегированных акций имеют право:
(1) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о
реорганизации и ликвидации Общества;
(2) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о внесении
изменений и дополнений в Устав Общества, ограничивающих права акционеров - владельцев
привилегированных акций;
(3) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его
компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на
котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было
принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям. Право
акционеров - владельцев привилегированных акций участвовать в Общем собрании акционеров
прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере;
(4) получать долю чистой прибыли (дивиденды). Общая сумма, выплачиваемая в качестве
дивиденда по каждой привилегированной акции, устанавливается в размере 10% чистой прибыли
Общества по итогам финансового года, разделенной на число привилегированных акций данного
типа. При этом, размер дивиденда по каждой обыкновенной акции не может быть больше
размера дивиденда по каждой привилегированной акции;
(5) получать пропорционально числу имеющихся у него акций часть имущества Общества в
случае его ликвидации (ликвидационная стоимость) в первоочередном порядке по сравнению с
48
акционерами - владельцами обыкновенных акций».
Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Иные сведения отсутствуют.
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
исключением акций эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
Указанных выпусков нет
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении
Указанных выпусков нет
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не
исполнены (дефолт)
Указанных выпусков нет
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по
облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, обязательства по которым еще не исполнены
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, которые находятся в обращении (не погашены)
либо обязательства по которым не исполнены (дефолт)
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным
покрытием
Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не
исполнены
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные
бумаги эмитента
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Сведения о регистраторе
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор Р.О.С.Т."
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор Р.О.С.Т."
Место нахождения: г.Москва, ул.Стромынка, д.18, корп.13
ИНН: 7726030449
ОГРН: 1027739216757
Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Номер: 10-000-1-00264
Дата выдачи: 03.12.2002
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента:
01.01.1995
иных сведений о ведении реестра не имеется
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
49
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей
нерезидентам
Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской
Федерации
Налоговый кодекс Российской Федерации - часть первая от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ
Налоговый кодекс Российской Федерации – часть вторая от 05.08.2000 г. № 117-ФЗ Таможенный
кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. № 61-ФЗ). Раздел 2.
Международные соглашения России с соответствующими странами о сотрудничестве и
взаимной помощи в области валютного контроля.
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым
эмиссионным ценным бумагам эмитента
Налогообложение доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам
Эмитента регулируется Налоговым кодексом Российской Федерации (далее - НК), а
также иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, принятыми в
соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации.
НАЛОГОВЫЕ СТАВКИ
Юридические лица
Вид дохода
Резиденты
Нерезидент
ы
20%
(из 20%
которых: фед.
Доход от реализации ценных бюджет – 2%;
бумаг
бюджет
субъекта
–
18%)
Доход в виде дивидендов:
А) Доля участия получающей 0%
15%
Физические лица
Резидент
Нерезидент
ы
ы
13%
30%
9%
15%
Б) Все остальные случаи
9%
15%
дивиденды организации
в
уставном
(складочном)
капитале (фонде) не менее 50%
или владение депозитарными
расписками, дающими право на
получение дивидендов в сумме,
соответствующей не менее 50%
общей суммы выплачиваемых
дивидендов при условии, что
стоимость приобретения и/или
получения в собственность доли
превышает 500 млн. руб. и
непрерывный период владения
долей
или
депозитарными
расписками не менее 365 дн.
9%
15%
ПОРЯДОК НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, как являющихся налоговыми
резидентами Российской Федерации, так не являющихся таковыми, но получающих
доходы от источников в Российской Федерации:
Вид налога – налог на доходы.
К доходам от источников в Российской Федерации относятся:
дивиденды и проценты, полученные от российской организации, а также проценты,
полученные от российских индивидуальных предпринимателей и (или) иностранной
организации в связи с деятельностью ее обособленного подразделения в РФ;
доходы от реализации в РФ акций или иных ценных бумаг, а также долей участия в
уставном капитале организаций.
Налоговая база:
Доходом налогоплательщика, полученным в виде материальной выгоды, является
материальная выгода, полученная от приобретения ценных бумаг. Налоговая база
50
определяется как превышение рыночной стоимости ценных бумаг, определяемой с учетом
предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг, над суммой фактических
расходов налогоплательщика на их приобретение. Порядок определения рыночной цены
ценных бумаг и предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг
устанавливается федеральным органом, осуществляющим регулирование рынка ценных
бумаг.
При определении налоговой базы по доходам по операциям с ценными бумагами
учитываются доходы, полученные по следующим операциям:
купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг;
купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
Доход (убыток) по операциям купли - продажи ценных бумаг определяется как разница
между суммами доходов, полученными от реализации ценных бумаг, и документально
подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг,
фактически произведенными налогоплательщиком.
К указанным расходам относятся:
суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
оплата услуг, оказываемых депозитарием;
комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг, скидка,
уплачиваемая (возмещаемая) управляющей компании паевого инвестиционного фонда при
продаже (погашении) инвестором инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда,
определяемая в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской
Федерации об инвестиционных фондах;
биржевой сбор (комиссия);
оплата услуг регистратора;
налог на наследование, уплаченный налогоплательщиком при получении ценных бумаг в
порядке наследования;
налог, уплаченный налогоплательщиком при получении в порядке дарения акций, паев в
соответствии с пунктом 18.1 статьи 217 НК;
другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг,
произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных
бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Доход (убыток) по операциям купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на
организованном рынке ценных бумаг, уменьшается (увеличивается) на сумму процентов,
уплаченных за пользование денежными средствами, привлеченными для совершения
сделки купли - продажи ценных бумаг, в пределах сумм, рассчитанных исходя из
действующей ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации.
По операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных
бумаг, размер убытка определяется с учетом предельной границы колебаний рыночной
цены ценных бумаг.
К ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, относятся
ценные бумаги, допущенные к обращению у организаторов торговли, имеющих лицензию
федерального органа, осуществляющего регулирование рынка ценных бумаг.
Если расходы налогоплательщика на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг
не могут быть отнесены непосредственно к расходам на приобретение, реализацию и
хранение конкретных ценных бумаг, указанные расходы распределяются пропорционально
стоимостной оценке ценных бумаг, на долю которых относятся указанные расходы.
Стоимостная оценка ценных бумаг определяется на дату осуществления этих расходов.
Убыток по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке
ценных бумаг, полученный по результатам указанных операций, совершенных в налоговом
периоде, уменьшает налоговую базу по операциям купли - продажи ценных бумаг данной
категории.
Доход по операциям купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном
рынке ценных бумаг, которые на момент их приобретения отвечали требованиям,
установленным для ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг,
может быть уменьшен на сумму убытка, полученного в налоговом периоде, по операциям
купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
Дата фактического получения дохода:
51
день выплаты дохода, в том числе перечисления дохода на счета налогоплательщика в
банках либо по его поручению на счета третьих лиц - при получении доходов в денежной
форме;
день приобретения ценных бумаг.
Налоговая база по операциям купли - продажи ценных бумаг и операциям с финансовыми
инструментами срочных сделок определяется по окончании налогового периода. Расчет и
уплата суммы налога осуществляются налоговым агентом по окончании налогового
периода или при осуществлении им выплаты денежных средств налогоплательщику до
истечения очередного налогового периода.
При осуществлении выплаты денежных средств налоговым агентом до истечения
очередного налогового периода налог уплачивается с доли дохода, определяемого в
соответствии с настоящей статьей, соответствующей фактической сумме
выплачиваемых денежных средств. Доля дохода определяется как произведение общей
суммы дохода на отношение суммы выплаты к стоимостной оценке ценных бумаг,
определяемой на дату выплаты денежных средств, по которым налоговый агент
выступает в качестве брокера. При осуществлении выплаты денежных средств
налогоплательщику более одного раза в течение налогового периода расчет суммы налога
производится нарастающим итогом с зачетом ранее уплаченных сумм налога.
Стоимостная оценка ценных бумаг определяется исходя из фактически произведенных и
документально подтвержденных расходов на их приобретение.
Под выплатой денежных средств понимаются выплата наличных денежных средств,
перечисление денежных средств на банковский счет физического лица или на счет
третьего лица по требованию физического лица.
При невозможности удержать у налогоплательщика исчисленную сумму налога
источником выплаты дохода налоговый агент (брокер, доверительный управляющий или
иное лицо, совершающее операции по договору поручения, договору комиссии, иному
договору в пользу налогоплательщика) в течение одного месяца с момента возникновения
этого обстоятельства в письменной форме уведомляет налоговый орган по месту своего
учета о невозможности указанного
удержания и сумме задолженности
налогоплательщика. Уплата налога в этом случае производится в соответствии со
статьей 228 НК.
Удержанный налог подлежит перечислению налоговыми агентами в течение одного
месяца с даты окончания налогового периода или с даты выплаты денежных средств
(передачи ценных бумаг).
ПОРЯДОК НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ:
Вид налога – налог на прибыль.
К доходам относятся:
выручка от реализации имущественных прав (доходы от реализации);
внереализационные доходы в виде процентов по ценным бумагам и другим долговым
обязательствам и/или от долевого участия в других организациях.
Налоговая база.
Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг
(в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия
ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной
покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной
налогоплательщику Эмитентом. При этом в доход налогоплательщика от реализации
или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода,
ранее учтенные при налогообложении.
Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены
приобретения ценной бумаги (включая расходы на ее приобретение), затрат на ее
реализацию, размера скидок с расчетной стоимости инвестиционных паев, суммы
накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу
ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного
(купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.
Ценные бумаги признаются обращающимися на организованном рынке ценных бумаг
только при одновременном соблюдении следующих условий:
52
1) если они допущены к обращению хотя бы одним организатором торговли, имеющим
на это право в соответствии с национальным законодательством;
2) если информация об их ценах (котировках) публикуется в средствах массовой
информации (в том числе электронных) либо может быть представлена организатором
торговли или иным уполномоченным лицом любому заинтересованному лицу в течение
трех лет после даты совершения операций с ценными бумагами;
3) если по ним рассчитывается рыночная котировка, когда это предусмотрено
соответствующим национальным законодательством.
Рыночной ценой ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для
целей налогообложения признается фактическая цена реализации или иного выбытия
ценных бумаг, если эта цена находится в интервале между минимальной и максимальной
ценами сделок (интервал цен) с указанной ценной бумагой, зарегистрированной
организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения соответствующей
сделки. В случае реализации ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке
ценных бумаг, по цене ниже минимальной цены сделок на организованном рынке ценных
бумаг при определении финансового результата принимается минимальная цена сделки на
организованном рынке ценных бумаг.
Под накопленным процентным (купонным) доходом понимается часть процентного
(купонного) дохода, выплата которого предусмотрена условиями выпуска такой ценной
бумаги, рассчитываемая пропорционально количеству календарных дней, прошедших от
даты выпуска ценной бумаги или даты выплаты предшествующего купонного дохода до
даты совершения сделки (даты передачи ценной бумаги).
В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для
целей налогообложения принимается фактическая цена реализации или иного выбытия
данных ценных бумаг при выполнении хотя бы одного из следующих условий:
1) если фактическая цена соответствующей сделки находится в интервале цен по
аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаге, зарегистрированной организатором
торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения сделки или на дату ближайших
торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим
ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение
последних 12 месяцев;
2) если отклонение фактической цены соответствующей сделки находится в пределах
20 процентов в сторону повышения или понижения от средневзвешенной цены
аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаги, рассчитанной организатором
торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с установленными им правилами по
итогам торгов на дату заключения такой сделки или на дату ближайших торгов,
состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным
бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12
месяцев.
Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налогоплательщиком
отдельно, за исключением налоговой базы по операциям с ценными бумагами,
определяемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При этом
налогоплательщики (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих дилерскую деятельность) определяют налоговую базу по операциям с
ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, отдельно от
налоговой базы по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном
рынке ценных бумаг.
При реализации или ином выбытии ценных бумаг налогоплательщик самостоятельно в
соответствии с принятой в целях налогообложения учетной политикой выбирает один
из следующих методов списания на расходы стоимости выбывших ценных бумаг:
1) по стоимости первых по времени приобретений (ФИФО);
2) по стоимости последних по времени приобретений (ЛИФО);
3) по стоимости единицы.
Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в
предыдущем налоговом периоде или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить
налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом)
53
периоде (перенести указанные убытки на будущее) в порядке и на условиях, которые
установлены статьей 283 НК.
При этом убытки от операций с ценными бумагами, не обращающимися на
организованном рынке ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде
(предыдущих налоговых периодах), могут быть отнесены на уменьшение налоговой базы
от операций с такими ценными бумагами, определенной в отчетном (налоговом) периоде.
Убытки от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке
ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде (предыдущих налоговых
периодах), могут быть отнесены на уменьшение налоговой базы от операций по
реализации данной категории ценных бумаг.
В течение налогового периода перенос на будущее убытков, понесенных в
соответствующем отчетном периоде от операций с ценными бумагами, обращающимися
на организованном рынке ценных бумаг, и ценными бумагами, не обращающимися на
организованном рынке ценных бумаг, осуществляется раздельно по указанным категориям
ценных бумаг соответственно в пределах прибыли, полученной от операций с такими
ценными бумагами.
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.9.1. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет
В течение указанного периода решений о выплате дивидендов эмитентом не принималось
8.9.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент
осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год,
предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций
8.10. Иные сведения
иные сведения отсутствуют.
8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных
бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными
расписками
Эмитент не является эмитентом представляемых ценных бумаг, право собственности на
которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
54