Порядок проведения сотрудниками УФМ анализа - Россита-Банк

Опросный лист для КЛИЕНТА (юридического лица, не являющегося кредитной организацией)
 При приеме на обслуживание

при обновлении сведений
Клиент
___________________________________
(наименование клиента)
ИНН________________________________________________
ОГРН________________________________________________
Почему вы выбрали МКИБ «РОССИТАБАНК» ООО: (заполняется при приеме
клиентов на обслуживание)
Какие виды банковских услуг вы хотели
бы получить?
Как часто и в каком объеме Вы
планируете совершать свои операции?
 рекомендации знакомых;
 приемлемые стоимостные условия услуг;
 качество и культура обслуживания клиентов;
 удобное место расположения;
 наличие контрагентов, обслуживающихся в МКИБ «РОССИТА-БАНК»
ООО;
 другие (укажите)_______________________________________
 безналичные расчеты в рублях;
 безналичные расчеты в иностранной валюте;
 операции по покупке/продаже иностранной валюты;
 прием и выдача наличных денежных средств;
 инкассация выручки;
 документарные операции (гарантии);
 депозитарные услуги;
 выдача заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт;
 депозиты;
 кредитование;
 обслуживание по системе «КЛИЕНТ-БАНК»;
 аренда индивидуальных банковских сейфов;
 информационные и консультативные услуги;
 другие (укажите)______________________________.
Частота операций:
 Ежедневно;
 Еженедельно;
 Несколько раз в месяц;
 Несколько раз в квартал;
 Несколько раз в год;
 другое (укажите)______________________________.
Объем операций:
 До___________/_________________в неделю;
(рубли)
(ин. валюта)
 До___________/_________________в месяц;
(рубли)
(ин. валюта)
 До___________/_________________в квартал;
(рубли)
(ин. валюта)
 До___________/_________________в год;
(рубли)
(ин. валюта)
Укажите, пожалуйста, основные виды
Вашей деятельности
 другое (укажите)______________________________.
 аудиторская деятельность;
 внешнеэкономическая деятельность;
 геология и разведка недр;
 деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата;
 жилищно-коммунальное хозяйство;
 здравоохранение и физическая культура;
 игорный бизнес;
 издательское дело;
 инвестиционная деятельность;
 информационно-вычислительное обслуживание;
 культура и искусство;
 лесное хозяйство;
 наука;
 общественное питание;
 оптовая торговля;
 посреднические услуги;
 промышленность;
 реклама и маркетинговые исследования;
 розничная торговля;
 сельское хозяйство;
 страхование;
 строительство;
 транспорт и связь;
 торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями;
 торговля недвижимым имуществом;
 туристическая деятельность;
 юридические и консалтинговые услуги;
 прочие виды деятельности (укажите)______________________________.
Укажите, пожалуйста, основные виды
производимой
продукции,
предоставляемых услуг
Укажите, пожалуйста, Банки, клиентом
которых Вы являетесь
Укажите,
пожалуйста,
штатную
численность организации
Финансовое положение компании:
 сектор рынка, опыт работы
компании и ее руководителя в
указанном
секторе
рынка,
основные
контрагенты
и
партнеры по бизнесу;
 объем годовой выручки от
продажи товаров (продукции,
услуг) по данным «Отчета о
финансовых результатах»
за
последний
завершенный
календарный год (в тыс. руб);
 объем прибыли/ убытка по
данным «Отчета о финансовых
результатах»
за последний
завершенный календарный год
(в тыс. руб)
Деловая
репутация
компании
(активность на заявленном рынке
деятельности, рейтинги в бизнесе,
публикации и отзыва в СМИ, судебные
разбирательства)
Цели финансово
деятельности
-
хозяйственной
Сведения о выгодоприобретателях*
*Лицо,
которое, не являясь непосредственно
участником операции (сделки), получает выгоду от
ее проведения, или любое лицо, за которое
происходит платеж или другое исполнение
обязательств третьим лицом (клиентом), при этом
клиент, совершая в интересах другого лица
(Выгодоприобретателя) банковские операции и
иные сделки, может действовать, в частности, на
основании
агентского
договора,
договоров
поручения, комиссии и доверительного управления
НЕТ (Компания не работает по договорам поручительства, комиссии,
доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданскоправовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к
собственной выгоде и за свой счет.)
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету
выгодоприобретателя (соответственно юридического лица, или физического
лица, или индивидуального предпринимателя), а также предоставить
документы, удостоверяющие личность.
Если выгодоприобретателей
несколько, то Анкета заполняется на каждого. Одновременно предоставить
документы, являющиеся основанием проведения операции)
Сведения о бенефициарных владельцах *
*Физическое лицо, которое в конечном счете прямо
или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в
капитале) Вашей организацией либо имеет
возможность контролировать действия Вашей
организации.
НЕТ, т.к. организация является:
органом государственной власти, иными государственными органами,
органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их
ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными
корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субьекты
Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 %
акций (долей) в бизнесе;
международной организацией, иностранным государством или
административно - территориальной единицей иностранного государства,
обладающей самостоятельной правоспособностью;
эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые
раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах;
иное __________________________________________________________.
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету
Бенефициарного владельца, а также предоставить копию документа,
удостоверяющего личность. Если бенефициарных владельцев несколько, то
Анкета заполняется на каждого)
Сведения о представителях*
*лицо, которое представляет интересы и действует
от имени Вашей организации на основании
доверенности, закона либо акта уполномоченного
на то государственного органа или органа местного
самоуправления, а также лицо, которому
предоставляются, либо будут предоставлены
полномочия по распоряжению банковским счетом
(вкладом), в том числе с использованием
технологий
дистанционного
банковского
обслуживания (включая интернет-банкинг)
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить
сведения обо всех Представителях (копии документов, удостоверяющих
личность), а также заполнить Анкету Представителя. Если Представителей
несколько, то Анкета заполняется на каждого)
Иная информация
К настоящему Опросному листу
прилагаются:
Анкета выгодоприобретателя – физического лица (в количестве
_____________)
Анкета выгодоприобретателя – юридического лица (в количестве
_____________)
Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (в
количестве _____________)
Анкета бенефициарного владельца – физического лица (в количестве
_____________)
Анкета представителя- физического лица (в количестве _____________)
Копии документов,
_____________)
удостоверяющих
личность
(в
количестве
Копии иных документов (указать какие именно)
«___»__________________201_г.
____________________/__________________/