анкета – вопросник клиента

АНКЕТА – ВОПРОСНИК
КЛИЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(не кредитной организации – резидента/нерезидента)
(Заполняется клиентом при открытии расчётного счёта/вклада и в случаях перерыва отношений с банком)
I. Основные данные клиента.
1. Наименование клиента:
Полное, а также (если имеется)
сокращенное наименование.
Наименование на иностранном
языке.
2. Адреса:
Адрес места регистрации:
Адрес
фактического
местонахождения:
Почтовый адрес:
3. Номера контактных телефонов /
факсов:
4. Электронная почта (указать email либо «эл. адрес отсутствует»,
либо «эл. адрес не предоставляю»)
5. Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее регистрации:
Совет
совет)
директоров
(Наблюдательный
Правление (дирекция)
Руководитель
(исполнитель
ный орган).
6. Укажите информацию об органах управления организации:
Наименование органов управления
Персональный состав органов управления:
7. Укажите, пожалуйста, бенефициарного
владельца1:
8. Сведения об учредителях (акционерах), собственниках имущества юридического лица (заполняется на
лиц, чья доля в уставном капитале – более 5%):
Для
учредителей
Участник
Участник
Участник
Участник
юридических лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Наименование организации
Процент участия
Для
учредителей
Участник
Участник
Участник
Участник
юридических лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Наименование организации
Процент участия
Для
учредителей
Участник
Участник
Участник
Участник
физических лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Фамилия, имя, отчество
Процент участия
Для
учредителей
Участник
Участник
Участник
Участник
физических лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Фамилия, имя, отчество
Процент участия
II. Дополнительная информация.
9. Укажите, пожалуйста, сведения о лице, открывающем счет для юридического лица:
1
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет
возможность контролировать действия клиента.
Фамилия, имя, отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство (подданство):
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания:
Вид
и
реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность
(наименование, серия и номер, кем
выдан, код подразделения, дата выдачи):
Для нерезидентов:
данные миграционной карты:
виза:
Серия (если имеется)______№__________
вид на жительство:
Действует с «___»____________20_____г.
по «___» ________________20_____г.
разрешение на временное проживание:
иной подтверждающий документ:
Сведения
о
документе,
подтверждающем полномочия лица,
открывающего счет.
10.
Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц?
Нет □ / □ Да, укажите на основании какого договора и наименование выгодоприобретателя:
принципал
□ Агентского
доверитель
□ Поручения
комитент
□ Комиссии
Доверительного
учредитель
□ управления
управления
3-е лицо
□ Оплаты за 3-х лиц
11. Укажите, пожалуйста,
(направления бизнеса):
11.1. ОКВЭД/КВЭД
основные
виды
деятельности
юридического
лица
Деятельность согласно ОКВЭД/КВЭД (согласно законодательству республики Крым)
11.2. Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций).
□ДА
□НЕТ
12.
Сведения о величине зарегистрированного /оплаченного уставного (складочного) капитала или
уставного фонда:
Зарегистрированный капитал/уставной фонд:
Оплаченный капитал /уставной фонд:
13.
Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом?
ДА
НЕТ
Имеет ли Ваша организация филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества, другие
обособленные подразделения?
Да, укажите их (ниже).
Наименование
Нет
Место нахождения (страна, город)
Обслуживающие банки
14.
Имеете ли Вы расчетные счета в других кредитных организациях или в подразделениях
ОАО "Крайинвестбанк", в том числе счет(а) 40821?
Наименование банка
Номер счета (заполняется по желанию)
15.
Цели установления деловых отношений с Банком:
16.
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком:
Цель открытия счета
Планируемая продолжительность отношений с
Банком (укажите период):
от
её
основной
16.2.
Доходы
деятельности
организации формируются:
16.1.
от случайных операций (сделок)
16.3.
Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?
□ 16.3.9. Выдача наличных денежных средств.
□ 16.3.1. Безналичные расчеты в рублях.
Укажите предполагаемое количество операций в
а) Укажите цели расхода:
месяц:_____________________________________
_________________________________________
Укажите объем предполагаемых оборотов в
_________________________________________
месяц:
б) Укажите предполагаемое количество операций в
□ до 1 000 000,00 руб.
месяц:____________________________________
□от 1 000 000 руб. до 10 000 000,00 руб.
в) Сколько ежемесячно планируете снимать с
□ от 10 000 000 руб. до 100 000 000,00 руб.
банковского счета в ОАО «Крайинвестбанк»
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
денежных средств в наличной форме:
□ до 5 000,00 руб.
□ 16.3.2. Выдача заработной платы сотрудникам с
□ от 5 000 руб. до 50 000 руб.
использованием банковских карт.
□ от 50 000 руб. до 1 000 000,00 руб.
16.3.3. Документарные операции (аккредитивы и □ свыше 1 000 000 ,00 руб.
□ инкассо)
16.3.4. Аренда индивидуальных банковских □ 16.3.10. Прием наличных денежных средств.
□ сейфов
Укажите источник(и) поступлений: ________________
_______________________________________________
16.3.5.Гарант
□ ии
□ 16.3.6. Кредитование
_______________________________________________
_______________________________________________
16.3.8.
Дистанционное
□
16.3.7.
обслуживание с
□ Депозиты
использованием системы
ikib.
16.3.12. Безналичные расчеты в рублях с
□ 16.3.11. Безналичные расчеты в иностранной
□
валюте.
физическими лицами.
Укажите:
1) Укажите цель(и) расчета(ов):
1) цель
_____________________________________
расчетов___________________________________
_____________________________________
________________________________________
2) объем предполагаемых оборотов в месяц:
16.3.13. Операции с ценными бумагами на
□
ОРЦБ.
□ до 100 000 у.е.
 укажите предполагаемое количество
□от 100 000 у.е. до 500 000 у.е.
операций
в
□ от 500 000 у.е. до 1 000 000 у.е.
месяц:_______________________________
□ свыше 1 000 000 у.е.
 укажите объем предполагаемых оборотов
3) Укажите предполагаемое количество операций
в месяц:
в
□ до 1 000 000,00 руб.
месяц:_____________________________________
□от 1 000 000 руб. до 10 000 000,00 руб.
4) Укажите виды договоров (контрактов): _______
□ от 10 000 000 руб. до 100 000 000,00 руб.
___________________________________________
___________________________________________
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
□ 16.3.14. Участвует ли организация (планирует ли) в расчетах с организациями, осуществляющими свою
деятельность на территории следующих стран – Иран, Корейская Народная Демократическая
Республика:
□ да (подчеркнуть в какой именно);
□ нет.
17. Финансовое положение:
Система налогообложения:
□ общая система налогообложения
□ специальные налоговые режимы, в том числе:
□ УСН (упрощенная система налогообложения);
□ ЕНВД (единый налог на вмененный доход);
□ ЕСХН (единый сельскохозяйственный налог);
□ плательщик налогов при выполнении соглашений о разделе продукции;
□ патентная система налогообложения;
17.1.Выручка от реализации товаров/ работ / услуг и финансовый результат (в тыс. рублей):
Фактическая выручка/ финансовый результат за
последний год
Планируемая выручка за год/ финансовый результат
(для вновь созданной организации и в случае развития
бизнеса)
Укажите наименование или группу:
товаро
в
работ
услуг
17.2. Укажите основных партнеров (контрагентов), с которыми Вы планируете осуществлять расчеты.
Партнеры
Наименован телефо обслуживающие банки
Географическое
(контрагенты)
ие
н
расположение
Покупатели:
Поставщики:
Посредники
Перевозчики:
Консультанты:
17.3. Штатная численность персонала организации.
Фактическая численность:
Планируемая численность (для вновь созданной организации, а
также в случае развития бизнеса):
17.4. Территория бизнеса:
17.5. Наличие основных средств
Основные средства
В аренде
В собственности
Здание (офис):
Складские помещения
Оборудование,
техника:
Транспортные средства
(легковой,
грузовой,
специальный):
Производственные,
парковочные,
складские площади:
Терминалы (в графе
«местонахождение»
указать
только
населенный пункт и
количество):
Другое (указать):
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Наименование и местонахождение
(указать подробно адрес)
18. Деловая репутация:
Укажите,
пожалуйста,
собственную(ые) торговую(ые) марку(и)
(при наличии):
18.2. Осуществляется (предполагается) ли □ Да
18.1.
□ Нет.
ведение бизнеса с учетом различных
факторов рисков (в том числе налоговых):
18.3.
Имеет ли Ваша организация кредиты в банках?
□ Нет / □ Да, укажите их.
Наименование банка
Доп. информация: (цель кредита и др).
18.4.
Укажите, можете ли Вы представить письменные отзывы о деятельности Вашей организации от Ваших
партнеров, контрагентов, потребителей, кредитных организаций, в которых обслуживалась/обслуживается Ваша
организация:
□ Нет / □ Да, укажите их:
III. Кроме того, укажите:
19. Из каких источников Вы узнали о Банке?
□
□
Реклама в СМИ
□
Сотрудник Банка
Наружная реклама
□
Рекомендация знакомых
□
Обслуживался в банке ранее (как юридическое
лицо, как физическое лицо)
20. Почему организация намерена открыть счет именно в ОАО "Крайинвестбанк"
□
Рекомендация знакомых
□
Быстрота расчетов - наличие контрагентов,
обсуживающихся в ОАО «Крайинвестбанк».
□
Приемлемые для организации тарифы Банка
□
Требование Вашей вышестоящей организации.
□
Отказ в обслуживании в других кредитных
организациях.
□
Другое (укажите)
□
□
□
Отличная деловая репутация Банка.
Качество и культура обслуживания
клиентов
Удобное для организации территориальное
расположение Банка
Наличие в Банке большой сети
дополнительных/ операционных офисов
21. Намерение организации в отношении сотрудничества с банком:
поддерживать
долгосрочные
□ Да
□ Нет;
отношения:
□ получать комплексное обслуживание;
□
совершать отдельные операции (сделки).
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации
обязуюсь предоставить обновлённые сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.
Руководитель
_____________________________________
Должность, Фамилия, инициалы
____________________
личная подпись
Главный бухгалтер
_____________________________________
Фамилия, инициалы
М.П.
Дата заполнения «___»___________2___г.
____________________
личная подпись