Проект постановления Правительства "О порядке утверждения и

Проект постановления Правительства "О порядке утверждения и согласования
правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, и о внесении изменений в
постановление Правительства"
Проект
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от…………………№……………………Москва
О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом, и о внесении изменений в постановление Правительства Российской
Федерации от 18 января 2003 г. № 28
В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001,
№ 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47,
ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011;
№ 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; 2010, № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166) Правительство
Российской Федерации постановляет:
1. Установить следующий порядок утверждения и согласования правил внутреннего
контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом:
а) в организациях, на осуществление деятельности которых требуется лицензия или иное
специальное разрешение, правила внутреннего контроля утверждаются руководителем
организации до представления заявления о выдаче лицензии (разрешения) в орган,
осуществляющий лицензирование соответствующего вида деятельности либо выдачу
разрешений на осуществление соответствующего вида деятельности. Утвержденные
правила внутреннего контроля представляются на согласование в орган, осуществляющий
лицензирование соответствующего вида деятельности либо выдачу разрешений на
осуществление соответствующего вида деятельности, одновременно с направлением
заявления о выдаче лицензии (разрешения) и согласуются указанным органом
одновременно с выдачей лицензии (разрешения);
б) в организациях, на осуществление деятельности которых не требуется лицензии или
иного специального разрешения, правила внутреннего контроля утверждаются
руководителем организации и представляются на согласование в соответствующий
надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких
организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу, в течение 30 дней с
даты их государственной регистрации;
в) в организациях, являющихся операторами по приему платежей в соответствии с
Федеральным законом «О деятельности по приему платежей физических лицу,
осуществляемой платежными агентами», правила внутреннего контроля утверждаются
руководителем организации и представляются на согласование в уполномоченный орган в
течение 30 дней со дня заключения договора с поставщиком об осуществлении
деятельности по приему платежей физических лиц;
2. В организациях, созданных до вступления в силу настоящего постановления, обязанных
на день вступления в силу настоящего постановления иметь утвержденные и
согласованные в установленном порядке правила внутреннего контроля, но не имеющих
их, правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации и
представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае
отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную
службу по финансовому мониторингу в течение 30 дней после вступления в силу
настоящего постановления.
3. Соответствующий надзорный орган, Федеральная служба по финансовому мониторингу
принимают решение о согласовании правил внутреннего контроля, представленных
организациями в соответствии с подпунктами «б», «в» пункта 1, пунктом 2 настоящего
постановления, в срок, не превышающий 15 рабочих дней с даты их получения, и
уведомляют организацию о принятом решении.
Соответствующий надзорный орган, Федеральная служба по финансовому мониторингу
вправе отказать в согласовании правил внутреннего контроля в случае представления
организацией документов, не соответствующих требованиям законодательства в сфере
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, либо оформленных ненадлежащим образом. Правила
оформления документов, необходимых для согласования правил внутреннего контроля,
устанавливаются соответственно надзорным органом по согласованию с Федеральной
службой по финансовому мониторингу либо Федеральной службой по финансовому
мониторингу.
Решение об отказе в согласовании правил внутреннего контроля должно быть принято в
срок, установленный настоящим постановлением для согласования правил внутреннего
контроля. Организация уведомляется о принятом решении с обязательным указанием
оснований его принятия.
Решения о согласовании правил внутреннего контроля, об отказе в согласовании правил
внутреннего контроля вручаются представителю организации под расписку или
направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Организация после устранения причин, по которым ей было отказано в согласовании
правил внутреннего контроля, в течение десяти рабочих дней после получения
уведомления об отказе вновь представляет документы в соответствующий надзорный
орган, Федеральную службу по финансовому мониторингу.
4. В случае ликвидации организации или изменения профиля ее деятельности,
организация сообщает об этом в соответствующий надзорный орган либо в Федеральную
службу по финансовому мониторингу в течение 10 дней со дня, соответственно, внесения
записи о ликвидации организации в единый государственный реестр юридических лиц,
либо регистрации изменений, внесенных в учредительные документы организации.
Данное сообщение составляется в произвольной форме, подписывается руководителем
либо председателем ликвидационной комиссии и заверяется печатью организации.
5. В случае внесения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в
нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации изменений,
затрагивающих вопросы, регулируемые правилами внутреннего контроля, организации в
течение 30 дней с даты вступления в силу соответствующего федерального закона,
нормативного правового акта, разрабатывают новую редакцию своих правил внутреннего
контроля, учитывающую соответствующие изменения. Новая редакция правил
внутреннего контроля подлежит утверждению и согласованию в порядке и в сроки,
установленные пунктами 1 и 3 настоящего постановления.
6. В случае внесения в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
изменений, расширяющих перечень организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами и иным имуществом, организации, созданные до вступления в
силу соответствующего федерального закона и включенные в этот перечень в
соответствии с названными изменениями, обязаны утвердить и согласовать правила
внутреннего контроля в порядке и в сроки, установленные настоящим постановлением.
7. Признать утратившим силу постановление Правительства Российской Федерации от 8
января 2003 г. № 6 «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 2, ст. 188;
2005, № 44, ст. 4562).
8. В Положении о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому
мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы,
утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г.
№ 28 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 4, ст. 330; 2005, № 44,
ст. 4562; 2007, № 46, ст. 5582; 2008, № 18, ст. 2049; 2010, № 11, ст. 1217):
а) пункт 3 изложить в следующей редакции:
«Постановка на учет осуществляется в сроки, установленные для согласования правил
внутреннего контроля постановлением Правительства Российской Федерации от … № …
«О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и о внесении
изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. №
28».».
б) пункт 4 дополнить подпунктом «в» следующего содержания:
«в) правила внутреннего контроля, утвержденные руководителем организации.».
в) пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Федеральная служба по финансовому мониторингу принимает решение о постановке
либо отказе в постановке организации на учет в срок, установленный в пункте 3
настоящего Положения.
Уведомление о принятии соответствующего решения вручается представителю
организации под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении.».
г) в пункте 8 слова «5 дней» заменить словами «десяти рабочих дней.».
д) пункт 9 дополнить новыми абзацами следующего содержания:
«В случае не направления организацией заявления о снятии ее с учета и при наличии
сведений об ее исключении из Единого государственного реестра юридических лиц,
Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе принять решение о снятии
указанной организации с учета на основании документов, полученных по запросу от
регистрирующего органа.
В случае внесения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» изменений, предусматривающих исключение какой-либо
категории организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, из
числа субъектов реализации данного Федерального закона, Федеральная служба по
финансовому мониторингу вправе принять решение о снятии с учета всех организаций,
относящихся к указанной категории».
9. Настоящее постановление вступает в силу через 60 дней после его официального
опубликования.
Председатель Правительства
Российской Федерации В.В. Путин