4.2.1 Аукцион НБ РК по размещению краткосрочных нот НБ РК

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель Председателя
Национального Банка
Республики Казахстан
____________ Кусаинов Н.Ж.
«____» ___________ 2014
АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ ИНФОРМАЦИОННАЯ ПОДСИСТЕМА
«ЭЛЕКТРОННЫЙ АУКЦИОН»
Модуль «Участник аукциона НБ РК на веб-портале»
ЛИСТ УТВЕРЖДЕНИЯ
РК НБ П21-191-V.2-06
Листов 1
СОГЛАСОВАНО
Заместитель директора
Департамента информационных технологий
СОГЛАСОВАНО
Заместитель директора РГП
«Банковское сервисное бюро НБ РК»
______________________ А.С. Басибекова
«____» _______________ 2014
_________________ Е.Ю. Самойленко
«____» ___________ 2014
Заместитель директора
Департамента монетарных операций и
управления активами
_____________________ А.М. Молдабекова
«____» _______________ 2014
2014
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
УТВЕРЖДЕН
РК НБ П21-191-V.2-06
АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ ИНФОРМАЦИОННАЯ ПОДСИСТЕМА
«ЭЛЕКТРОННЫЙ АУКЦИОН»
Модуль «Участник аукциона НБ РК на веб-портале»
РК НБ П21-191-V.2-06
Листов 47
2014
АННОТАЦИЯ
Данный документ представляет собой руководство пользователя Модуля «Участник
аукциона НБ РК на веб-портале» автоматизированной информационной подсистемы
«Электронный аукцион» (далее подсистема).
Настоящий документ разработан в рамках Задания №12 от 29 апреля 2014 года к
Договору №554НБ/BSB/81 от 13 декабря 2013 года между Национальным Банком
Республики Казахстан и РГП “Банковское сервисное бюро Национального Банка Республики
Казахстан”.
3
СОДЕРЖАНИЕ
1 ВВЕДЕНИЕ.................................................................................................................................... 4
2 НАЗНАЧЕНИЕ И УСЛОВИЯ ПРИМЕНЕНИЯ..................................................................... 5
2.1 ТРЕБОВАНИЯ К ТЕХНИЧЕСКИМ СРЕДСТВАМ ............................................................................ 6
2.2 ТРЕБОВАНИЯ К ПОДГОТОВКЕ СПЕЦИАЛИСТОВ ........................................................................ 6
3 ПОДГОТОВКА К РАБОТЕ ........................................................................................................ 6
1.1 ОПИСАНИЕ ЭЛЕМЕНТОВ ПОЛЬЗОВАТЕЛЬСКОГО ИНТЕРФЕЙСА ................................................. 7
1.2 НАЧАЛО РАБОТЫ С ПОРТАЛОМ ................................................................................................ 7
1.3 ЗАВЕРШЕНИЕ РАБОТЫ С ПОРТАЛОМ ........................................................................................ 7
4 ОПИСАНИЕ ОПЕРАЦИЙ ......................................................................................................... 7
4.1 РЕГИСТРАЦИЯ И ВХОД ...................................................... ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED.
ПОЛУЧЕНИЕ ЭЦП .................................................................... ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED.
4.2 КОМАНДЫ НА ПАНЕЛИ ИНСТРУМЕНТОВ .................................................................................. 7
4.3 ЭЛЕКТРОННЫЙ АУКЦИОН ........................................................................................................ 8
4.3.1
АУКЦИОН НОТ НБ РК ................................................................................................... 8
4.3.2
АУКЦИОН НБ РК ПО ПОКУПКЕ ЦБ С ОБРАТНОЙ ПРОДАЖЕЙ ....................................... 14
4
1
ВВЕДЕНИЕ
Данный документ представляет собой руководство по работе с программным
продуктом модуль «Участник аукциона НБ РК на веб-портале» на веб-портале НБ РК,
входящим в состав программного обеспечения автоматизированной информационной
подсистемы «Электронный аукцион» (далее подсистема).
Руководство ориентировано на пользователей Первичных агентов и Участников
аукционов, участвующих в аукционах НБ РК по размещению краткосрочных нот и
аукционах НБ РК по покупке ценных бумаг с обратной продажей (далее аукционы НБ РК)
посредством веб-портала НБ РК.
Заказчиком подсистемы является Национальный Банк Республики Казахстан,
Разработчиком – РГП «Банковское сервисное бюро НБ РК».
Предполагается, что данный документ будет использоваться исполнителями,
владеющими базовыми навыками работы в средах WINDOWS и веб.
5
2 НАЗНАЧЕНИЕ И УСЛОВИЯ ПРИМЕНЕНИЯ
Модуль «Участник аукциона НБ РК на веб-портале» (далее Модуль) предназначен для
участия Первичных агентов и Участников аукциона в аукционах НБ РК посредством вебпортала НБ РК и наделен следующими функциями:
Для аукционов НБ РК по размещению краткосрочных нот НБ РК на веб-портале НБ
РК:
 просмотр, сохранение в файл и печать условий аукциона;
 ведение справочника инвесторов;
 ввод заявок на участие в аукционе;
 формирование копии заявки;
 сохранение заявки (в т.ч. с не полностью введенными реквизитами) без
отправки;
 корректировка сохраненной заявки;
 удаления ранее сохраненной заявки;
 первичный контроль введенных заявок до их отправки в НБ РК;
 отправка заявки в НБ РК для участия в аукционе;
 просмотр, статуса заявки в меню заявок;
 просмотр, сохранение в файл и печать списка направленных заявок;
 просмотр, сохранение в файл и печать результатов аукциона, в котором
принято участие;
 просмотр, сохранение в файл и печать информации об отмене аукциона;
 просмотр статуса аукциона;
 выгрузка приказов на регистрацию сделки покупки нот в АРМ «Депонент»
ЦД ЦБ;
 просмотр истории участия в аукционах.
Для аукционов НБ РК по покупке ценных бумаг с обратной продажей:
 просмотр, сохранение в файл и печать условий аукциона;
 просмотр ломбардного списка ЦБ;
 ввод заявок на участие в аукционе;
 формирование копии заявки;
 сохранение заявки (в т.ч. с не полностью введенными реквизитами) без
отправки;
 корректировка сохраненной заявки;
 удаления ранее сохраненной заявки;
 первичный контроль введенных заявок до их отправки в НБ РК;
 отправка заявки в НБ РК для участия в аукционе;
 просмотр, статуса заявки в меню заявок;
 просмотр, сохранение в файл и печать списка направленных заявок;
 просмотр, сохранение в файл и печать результатов аукциона, в котором
принято участие;
 просмотр, сохранение в файл и печать информации об отмене аукциона;
 просмотр статуса аукциона;
 выгрузка приказов на регистрацию сделки купли/продажи финансовых
инструментов по итогам аукциона в АРМ «Депонент» ЦД ЦБ;
 просмотр истории участия в аукционах.
6
2.1
Требования к техническим средствам
Минимальные требования к рабочей станции:
Конфигурация компьютера:
Параметр
Минимальные требования
Тип процессора
Pentium IV – 1.8 GHz и выше
Оперативная память
512 Мб
Объем свободного дискового пространства
1 Гб
Сетевая карта
Fast Ethernet 100 Мб/с
Монитор
17”
Видео карта
800x600
Мышь
Стандартная PS/2
Клавиатура
Русифицированная
Доступ в интернет
Требования к программным средствам: на рабочую станцию, где будет установлено
приложение, необходимо инсталлировать операционную систему Microsoft Windows и пакет
офисных программ MS Office, Интернет браузер – Internet Explorer 9 и выше, Mozilla Firefox,
Google chrome.
2.2
Требования к подготовке специалистов
Конечный пользователь кроме соответствия профессиональным требованиям, должен
также иметь следующие дополнительные знания и навыки:
•
навыки работы в среде ОС Windows;
•
навыки работы с пакетом Microsoft Office.
Перед началом работы с приложением персонал должен ознакомиться со
следующими документами:
•
Руководство пользователя Модуля «Участник аукциона НБ РК на вебпортале»;
•
Пользователю необходимо изучить данное руководство для дальнейшей
работы с Модулем.
3 ПОДГОТОВКА К РАБОТЕ
Для работы с Модулем «Участник аукциона НБ РК на веб-портале» необходимо
зарегистрироваться на веб-портале НБ РК и получить ЭЦП. Подробную информацию по
регистрации можно посмотреть в документе «Руководство пользователя Веб портала НБРК.
Начало работы. Получение ЭЦП.» , который размещен на главной странице веб-портала НБ
РК.
7
1.1
Описание элементов пользовательского интерфейса
Главное меню - располагается в верхней части экрана, содержит все необходимые
средства для управления.
Браузер - программное обеспечение для просмотра интернет-ресурсов, то есть для
запроса веб-страниц (преимущественно из Сети), их обработки, вывода и перехода от одной
страницы к другой.
Кнопка - элемент управления, служащий для вызова определенной операции.
Название операции отображено на кнопке. Кнопка может быть представлена в виде
картинки.
Выпадающее меню – список операций. Инициализируется щелчком левой кнопки
мыши.
Ссылка - элемент управления, служащий для перехода на другую страницу.
Страница - (Веб-страница) - документ или информационный ресурс Всемирной
паутины, доступ к которому осуществляется с помощью веб-браузера.
Экранное имя - имя (идентификатор, логин) учётной записи пользователя на портале
НБРК (уникальное).
Поле – элемент интерфейса для ввода цифровой или текстовой информации.
1.2
Начало работы с Модулем
Для начала работы с Порталом необходимо в окне браузера набрать адрес портала
https://nbportal.nationalbank.kz (https://nbportal.nationalbank.kz/web/AUCTION/1)
1.3
Завершение работы с Модулем
Завершение работы с Модулем производится путем выбора пункта меню «Выйти» из
меню Приветствия в правом верхнем углу страницы. Также существует автоматический
выход, который произойдет после некоторого (30 минут) время простоя. Об этом Портал
выдает предупреждающее сообщение (рис.1)
Рис. 1 Предупреждение о завершении сеанса
4 ОПИСАНИЕ ОПЕРАЦИЙ
4.1 Команды на панели инструментов
На панели инструментов Модуля содержатся следующие команды:
-Обновить – позволяет обновлять список заявок;
– позволяет выбрать аукцион;
– удалить заявку;
– добавить копию;
– изменить заявку;
8
– подготовить заявку;
– список поданных заявок;
-Удалить все неактуальные уведомления - позволяет удалить все данные по
закрытым аукционам;
-Отправить заявку на аукцион - позволяет отправить заявку на аукцион от
Первичного Агента - участника аукциона;
-Выходной документ в формате Microsoft Word.
4.2 Электронный Аукцион
В правом верхнем углу окна появится ссылка «Перейти к», выделенная красной
рамкой (рис. 2).
Рис. 2 Переход к Аукцион
Меню Аукциона состоит из двух частей:
1. Аукцион НОТ НБ РК.
2. Аукцион НБ РК по покупке ЦБ с обратной продажей.
4.2.1 Аукцион НБ РК по размещению краткосрочных нот НБ РК
В меню «Аукцион НОТ НБ РК» содержится следующие режимы:
–
Объявленные аукционы;
–
Заявки;
–
Результаты аукциона;
–
История;
–
Справочник инвесторов.
4.2.1.1 Режим «Объявленные аукционы»
Данный режим содержит таблицу со списком размещений заявок и сведениями о
предстоящем аукционе краткосрочных нот НБ РК, принятых от Уполномоченного
подразделения НБ РК (Error! Reference source not found.3).






Таблица содержит следующие сведения:
«Выбрать аукцион»
«Статус» - статус заявки, сформирована или не сформирована - показывает существуют
ли заявки на данное размещение;
«НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;
«Дата аукциона» - дата объявленного аукциона;
«Дата погашения» - дата погашения;
«Объем» - объем аукциона;
9



«Дата и время начала приема заявок»;
Отчет «Распоряжение о проведении аукциона»;
Отчет «Распоряжение об отмене аукциона».
Для того чтобы выбрать аукцион нажмите кнопку
(рис. 3).
в первой колонке таблицы
Рис. 3 – Объявленные аукционы нот НБ РК
Чтобы посмотреть распоряжение о проведении аукциона нажмите на кнопку
.
4.2.1.2 Режим Заявки
Режим Заявки предназначен для формирования и отправки в Уполномоченное
подразделение НБ РК заявок на участие в аукционе краткосрочных нот НБ РК, содержит
две таблицы: таблицу подготовленных заявок на участие в аукционе краткосрочных нот НБ
РК (рис. 4) и таблицу отправленных заявок на участие в аукционе.
Рис. 4 «Подготовленные заявки»
На данной странице чтобы подготовить заявку нажмите кнопку
после чего появится окно заполнения заявки на (рис. 5):
,
10
Рис. 5 – Подготовить заявку
Панель инструментов данного режима содержит ряд кнопок:
–
Формирование новой заявки
- позволяет формировать заявку
на уведомление из списка уведомлений, при условии, что аукцион не был ещё
закрыт.
–
Просмотр заявки
сформированных заявок.
–
Удаление заявки
- позволяет удалить неактуальные заявки.
–
Изменить заявку
- позволяет изменить заявки.
–
Отправка заявки в НБ РК для участия в аукционе
.
Выходная форма
- позволяет просмотреть и распечатать в документальном
виде необходимую заявку.
–
- позволяет просмотреть пункты
Таблица подготовленных заявок на участие в аукционе краткосрочных нот НБ РК
(рис. 5) содержит сформированные заявки по выбранной эмиссии ценной бумаги и имеет
графы со следующими сведениями:
 «Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена);
 «Код инвестора» - заявитель (главный инвестор, Первичный Агент);
 «Номер заявки» - номер заявки;
 «Пункт заявки» - пункт заявки;
 «Вид Заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная);
 «Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;
 «Цена» - цена покупки ЦБ;
 «Объем» - объем ГЦБ;
 «Отправить заявку» - отправить подготовленную заявку;
 «Добавить заявку» - добавить заявку;
 «Удалить заявку» - удалить заявку;
 «Код ошибки» - указывает код ошибки;
 «Текст ошибки» - статус обработки сообщения, не заполнено (пусто) означает, что не
было получено подтверждение о приеме/неприеме заявки из НБРК.
11
Для формирования новой заявки нажмите кнопку
откроется окно
для формирования заявки (рис. 5). Заполните приведенные ниже поля этого окна
соответствующими данными и выберите кнопку «Сохранить»:
 «Код инвестора» формируется на основе данных имеющихся в справочнике
Инвесторов. Поэтому, для того чтобы в выпадающем списке «Кодов инвесторов»
были видны все Инвесторы, заполните «Справочник инвесторов» в режиме
«Справочник инвесторов»;
 «Вид заявки» имеет два значения: конкурентная и неконкурентная. При выборе
значения конкурентная, предоставляет возможность самостоятельного заполнения
поля «Цена». При выборе значения «Неконкурентная» поле «Цена» становится
недоступным.
 «Кол-во ЦБ» указывается количество ценных бумаг, которую Вы хотите
приобрести.
 «Цена» указывается цена, за которую Вы хотите приобрести ценную бумагу.
Для отправки заявки нажмите кнопку
. Заявка автоматически отправится в НБ
РК.
Возможный список кодов и описаний ошибки:
Код
ошибки
01
02
03
04
05
06
07
08
09
Описание ошибки
Аукцион отменен
Аукцион уже закрыт
Заявки от участников принимаются с dd.mm.yyyy hh24:mi
Заявки от участников принимаются до dd.mm.yyyy hh24:mi
Не введено кол-во ЦБ
Для конкурентной заявки не указана цена
Максимально допустимая цена заявки 99.99 тенге
Объем поданной заявки превышает объем объявленного аукциона
Объем поданных заявок превышает объем объявленного аукциона
Во второй таблице отражается информация о принятых в НБ РК заявок (рис. 6).
Рис. 6 – Информация обработанного сообщения подтверждения о приеме заявки








Таблица имеет графы со следующими сведениями:
«Статус» - статус заявки (Сформирована/Зарегистрирована/Заявка удовлетворена);
«Код инвестора» - заявитель (главный инвестор, Первичный Агент);
«Номер заявки» - номер заявки;
«Пункт заявки» - пункт заявки;
«Вид Заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная);
«Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;
«Цена» - цена покупки ЦБ;
«Объем» - объем ГЦБ;
12


«Дата заявки» - дата заявки;
«Отчет о «Заявке»» - отчет о заявке.
4.2.1.3 Режим «Результаты аукциона»
Данный режим содержит
информацию о результатах проведения аукциона
краткосрочных нот НБ РК, об удовлетворенном объеме заявки, а также возможность
выгрузки приказов в АРМ «Депонент» ЦД ЦБ (рис. 7)
Рис. 7 – «Результаты аукциона»
Таблица имеет следующие графы:
 Информация о поданной заявке:

«Код инвестора» - главный инвестор или Первичный Агент;

«Вид заявки » - конкурентная или неконкурентная;

«Номер заявки » - номер заявки;

«Пункт заявки» - пункт заявки;

«Кол-во ЦБ» - количество ценных бумаг, указанное в заявке;

«Цена» - цена, указанная в заявке;

«Объем» - объем заявки, указанный в заявке.
 Информация о результатах:

«Статус» - ;

«Кол-во ЦБ» - удовлетворенное количество ценных бумаг;

«Цена» - цена продажи;

«Объем» - удовлетворенное объем.
Для просмотра и распечатки информации о результатах проведении аукциона
выберите кнопку
на панели инструментов.
Для просмотра и распечатки уведомления об удовлетворенном объеме выберите
кнопку
на панели инструментов.
13
Формирование текстового файла для Центрального Депозитария осуществляется
нажатием кнопки
.
4.2.1.4 Режим «История»
Режим «История» (рис. 8) предусмотрен для возможности просмотра истории
аукциона с выбором периода даты аукциона.
После ввода периода,
с помощью кнопки
информацию по аукционам и заявкам за этот период (рис. 8).
сможете просмотреть
Рис. 8 – История
Таблица состоит из трех основных граф:
1. Аукционы:
 «Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена);
 «НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;
 «Дата аукциона» - дата объявленного аукциона;
 «Дата погашения» - дата погашения.
2. Заявки:
 «Код инвестора» - заявитель (главный инвестор, Первичный Агент);
 «Номер заявки» - номер заявки;
 «Пункт заявки» - пункт заявки;
 «Вид заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная), указанный в заявке;
 «ФИО участника подавшего заявку» - ФИО участника подавшего заявку;
 «Дата заявки» - Дата заявки;
 «Кол-во ЦБ» - количество ценных бумаг, указанное в заявке;
 «Цена» - цена, указанная в заявке;
 «Объем» - объем заявки, указанный в заявке.
3. Результаты:
 «Кол-во ЦБ» - удовлетворенное количество ценных бумаг;
 «Цена» - цена продажи;
 «Объем» - удовлетворенное объем.
4.2.1.5 Режим «Справочник инвесторов»
В данном режиме добавляются, изменяются или удаляются инвесторы (рис. 9):
14
Рис. 9 – Справочник инвесторов
Если нажать на кнопку
, то появится окно добавления инвестора с
обязательными полями: Наименование инвестора и Код инвестора (рис. 10). После
заполнения полей необходимо нажать кнопку
. Добавленный инвестор появится в
списке инвесторов. Для отмены нажмите на крестик в правом верхнем углу.
Рис. 10 – Добавление инвесторов
4.2.2 Аукцион НБ РК по покупке ЦБ с обратной продажей
Аукцион НБ РК по покупке ЦБ с обратной продажей содержит следующие режимы:
- Объявленные аукционы;
- Заявки;
- Результаты аукциона;
- История;
- Ломбардный список.
4.2.2.1 Режим «Объявленные аукционы»
Данный режим содержит таблицу со списком размещений заявок и сведениями о
предстоящем аукционе НБ РК по покупке ЦБ с обратной продажей (Error! Reference source
not found.11).
15










Таблица содержит следующие сведения:
«Выбрать аукцион»;
«Статус» - статус заявки, сформирована или не сформирована - показывает существуют
ли заявки на данное размещение;
«Номер аукциона» - номер аукциона;
«Дата аукциона»;
«Дата погашения»;
«Объем» - объем эмиссии Ценной бумаги;
«Дата и время начала приема заявок»;
«Дата и время окончания приема заявок»;
«Распоряжение о проведении аукциона»;
«Распоряжение об отмене аукциона».
Для того чтобы выбрать аукцион нажмите кнопку
(рис. 11).
в первой колонке таблицы
Рис. 11 – Аукцион НБРК по покупке ЦБ с обратной продажей
Чтобы посмотреть распоряжение о проведении аукциона нажмите на кнопку
.
4.2.2.2 Режим «Заявки»
Режим Заявки предназначен для формирования и отправки в Уполномоченное
подразделение НБ РК заявок на участие в аукционе НБ РК по покупке ЦБ с обратной
продажей, содержит две таблицы: таблицу подготовленных заявок на участие в аукционе
краткосрочных нот НБ РК (рис. 12) и таблицу отправленных заявок на участие в аукционе
(рис. 12).
Рис. 12 – Подготовленные заявки
16
Таблица подготовленных заявок на участие в аукционе НБ РК по покупке ЦБ с
обратной продажей (Рис. 12) содержит сформированные заявки по выбранной эмиссии
ценной бумаги и имеет графы со следующими сведениями:
 «Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена);
 «НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;
 «Вид Заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная);
 «Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;
 «Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;
 «Объем» - объем ГЦБ;
 «Отправить заявку» - отправить подготовленную заявку;
 «Изменить заявку» - изменение параметров заявки;
 «Добавить копию» - добавить заявку;
 «Удалить заявку» - удаление текущей заявки до ее отправки в НБ РК;
 «Код ошибки» - указывает код ошибки;
 «Текст ошибки» - статус обработки сообщения, не заполнено (пусто) означает, что не
было получено подтверждение о приеме/неприеме заявки из НБ РК.
Возможный список кодов ошибки и статусов загрузки:
Код
ошибки
0000
0001
0002
0003
0004
0005
Статус загрузки
Сообщение загружено успешно
Недостаточное кол-во ЦБ на счете в ЦД ЦБ. Доступное кол-во= «_»
ЦБ не соответствует ломбардному списку
После 11:30 заявки не принимаются
Аукцион с номером «__» не найден
Участник не соответствует списку допустимых участников аукциона
Таблица отправленных заявок на участие в аукционе НБ РК по покупке ЦБ с обратной
продажей (рис. 13) содержит отправленные заявки по выбранной эмиссии ценной бумаги и
имеет графы со следующими сведениями:
 «Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена);
 «Номер заявки» - проставляется автоматически – сквозная нумерация, с возможностью
корректировки;
 «НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;
 «Вид Заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная);
 «Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;
 «Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;
 «Объем» - объем ГЦБ;
 «Дата заявки» - дата заявки;
 «Отчет о «Заявке»» - отчет о заявке.
Рис. 13 – Отправленные заявки
17
Панель команд позволяет формировать, редактировать, удалять, отправлять в НБ РК
заявки на участие в аукционе:
–
Формирование новой заявки
участия.
- сформировать новую заявку для
–
Просмотр заявки
сформированных заявок.
–
Удаление заявки
- удаление текущей заявки до ее отправки в НБ РК.
–
Изменить заявку
- изменение параметров заявки.
–
Отправляемые файлы
. После щелчка по данной кнопке появляется список
сформированных и готовых к отправке сообщений.
–
Выходная форма
- позволяет просмотреть и распечатать в документальном
виде необходимую заявку
- позволяет просмотреть пункты
1. Формирование заявок осуществляется с помощью кнопки
. При
нажатии на кнопку
отображается окно «Добавить заявку» (рис. 14), где
необходимо внести следующие данные:
1) торговый код, НИН и доступное количество ЦБ – выбирается торговый код из
ломбардного списка, предоставленного НБ РК,
2) вид заявки – конкурентная/неконкурентная,
3) количество ЦБ – рассчитывается автоматически,
4) цена – номинальный объем в тенге,
5) объем ликвидности – рассчитывается автоматически,
6) ставка в % (для конкурентных заявок) – вводится вручную.
Рис. 14. Подготовить заявку
2. Редактирование заявки осуществляется с помощью кнопки
. После этого
появляется окно аналогичное изображенному на (рис. 14). Редактирование возможно только,
если аукцион не закрыт и заявка еще не отправлена.
18
3. Удаление заявки осуществляется с помощью кнопки
возможно только, если аукцион не закрыт и заявка еще не отправлена.
. Удаление заявки
4. Отправить заявку можно с помощью кнопки
, при этом каждая заявка
направляется в НБ РК отдельным сообщениям. Отправление заявки возможно только, если
аукцион не закрыт и заявка еще не отправлена.
4.2.2.3 Режим «Результаты аукциона»
Данный режим содержит информацию об участнике, вида, номера, даты аукциона, а
также о результатах проведения аукциона, об уведомлении об удовлетворенном объеме
заявки по выбранной эмиссии по покупке ЦБ с обратной продажей (рис. 15)
Рис. 15 – «Результаты аукциона»
Таблица имеет следующие графы:
1. Заявки:

«НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;

«Вид заявки » - конкурентная или неконкурентная;

«Номер заявки » - номер заявки;

«Кол-во ЦБ» - количество ценных бумаг, указанное в заявке;

«Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;

«Объем» - объем ГЦБ;

«Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена).
2. Результаты:

«Кол-во ЦБ» - количество ценных бумаг, указанное в заявке;

«Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;

«Объем» - объем ГЦБ;

«Цена открытия» - цена открытия;

«Объем открытия» - объем открытия;

«Цена закрытия» - цена закрытия;

«Объем закрытия» - объем закрытия;

«Приказ на покупки» - приказ на покупки;

«Приказ на продажу» - приказ на продажу.
Для просмотра и распечатки информации о результатах проведении аукциона
выберите кнопку
на панели инструментов.
19
Для просмотра и распечатки уведомления об удовлетворенном объеме выберите
кнопку
на панели инструментов.
4.2.2.4 Режим «История»
Режим «История» (рис. 16) предусмотрен для возможности просмотра истории
аукциона с выбором периода даты аукциона.
На данной странице указывается участник и вид аукциона, по критериям, которых
выбирается период даты. С помощью кнопки
ниже приведенной таблице (рис. 16).
сможете просмотреть информацию в
Рис. 16 – История
Таблица состоит из трех основных категорий:
1. Аукционы:

«Статус» - статус уведомления (Отправлена/Не отправлена);

«Номер аукциона» - номер аукциона;

«Дата аукциона» - дата объявленного аукциона;

«Дата погашения» - дата погашения.
2. Заявки:

«Участник» - заявитель (главный инвестор, Первичный Агент);

«Номер заявки» - номер заявки;

«НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;

«Вид заявки» - вид заявки (конкурентная/неконкурентная);

«Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;

«Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;

«Объем» - объем ГЦБ;

«Дата заявки» - Дата заявки;

«ФИО участника подавшего заявку» - ФИО участника подавшего заявку.
3. Результаты:

«Кол-во ЦБ» - количество ЦБ;

«Ставка» - в % (для конкурентных заявок) вводится вручную;

«Объем» - объем ГЦБ.

«Цена открытия» - цена открытия;

«Объем открытия» - объем открытия;

«Цена закрытия» - цена закрытия;

«Объем закрытия» - объем закрытия.
20
4.2.2.5 Режим «Ломбардный список»
В «Ломбардном списке» (рис. 17) отражается ломбардный список ЦБ (ценные бумаги,
допущенные к аукциону), который направляет НБ РК на основе данных ЦД ЦБ перед
объявлением аукциона и дата загрузки списка.
Рис. 17 – Ломбардный список
Таблица состоит из следующих граф:

«Вид ЦБ » - вид ценной бумаги;

«Валюта » - в тенге;

«НИН» - Национальный идентификационный номер Ценной бумаги;

«Торговый код» – выбирается торговый код из ломбардного списка,
предоставленного НБ РК;

«Номинал» - номинал;

«Дата начала» - дата начала;

«Дата погашения» - дата погашения;

«Чистая цена» - чистая цена.
Для выгрузки и просмотра ломбардного списка в Excel выберите кнопку
.
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
АИП
АРМ
ГЦБ
КЦМР
МТ
НБ РК, Заказчик
НИН
НОТ
ОС
Первичный агент
РГП
РЕПО
РК
УЦ КЦМР
ЦБ
ЦД ЦБ
ЦД
ЦБ
ЭЦП
Автоматизированная информационная подсистема
Автоматизированное рабочее место
Государственная ценная бумага
РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов НБ РК»
Тип сообщения (message type)
Национальный Банк Республики Казахстан
Национальный идентификационный номер эмиссии ценной бумаги
Операционная система
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий
действующей лицензией на осуществление брокерско-дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов
клиентов в качестве номинального держателя, и заключивший с
НБРК договор о порядке совершения операций с краткосрочными
нотами
Республиканское государственное предприятие
Республика Казахстан
Ценная бумага
ЗАО «Центральный депозитарий ценных бумаг»
ЗАО «Центральный депозитарий ценных бумаг»
Ценные бумаги
Электронная цифровая подпись
ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ
РК НБ П21-191-V.2-06
СОСТАВИЛИ
Наименование
организации
Банковское сервисное
бюро
Должность
Фамилия И. О.
Ведущий менеджер проектов
УРИС
Каипов Р.Ф.
Подпись Дата
СОГЛАСОВАНО
Наименование
организации/
подразделения НБ
Департамент
информационных
технологий
Должность
Главный специалистменеджер проекта
управления внедрения
проектов
Департамент
Начальник управления
монетарных операций и денежно-кредитных операций
управления активами
и золотовалютных активов
Департамент
Заместитель начальника
монетарных операций и управления денежноуправления активами
кредитных операций и
золотовалютных активов
Департамент
Главный специалистфинансового учета
экономист Управления учета
мониторинга
и технического обеспечения
финансовых операций
монетарных операций
Департамент
Главный специалистинформационных
инженер-программист
технологий
Управления сопровождения
информационных систем
Департамент
Главный специалистинформационных
инженер-программист
технологий
управления
администрирования
информационных систем
Департамент
Главный специалистинформационных
менеджер проекта
технологий
управления внедрения
проектов
Банковское сервисное
Старший инженербюро
программист УРИС
Банковское сервисное
Старший инженербюро
программист УРИС
Департамент
Начальник Управления
Фамилия И. О.
Кулинова Р.Д.
Мухамеджанов
А.Н.
Сердюк И.В.
Бекназаров К.А.
Досанова Р.А.
Егорова Л.В.
Фальковская Е.А.
Каумбаев Г. Ж.
Кавкаева А. М.
Тлеулина Г.Ш.
Подпись
Дата
информационных
технологий
Департамент
информационных
технологий
развития и стандартизации
информационных технологий
И.о. директора
Жангулов А.А.