В отчетном 2008 году по решению годового общего собрания
advertisement
Годовой отчет ОАО РСР «Якутский Фондовый центр» за 2008 год. Утвержден Советом директоров 17 марта 2009 года 1. Положение акционерного общества в отрасли Открытое акционерное общество «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на российском рынке ценных бумаг в течение 15-ти лет. Дата создания: 04 октября 1993 года. Сведения о лицензии: № 10-000-1-00309, выдана ФСФР (ФКЦБ) и с 19 марта 2004 года действует без ограничения срока действия. Сведения о лицензиях, полученных в период действия ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» 1) Лицензия № 9 от 12 ноября 1993 года выдана Минфином РС(Я) на право деятельности инвестиционного института 2) 19.03.1996 года лицензия № 01009 сроком на 6 месяцев на ведение реестра, выдана ФКЦБ России 3) В сентябре 1996 года продлена до 20 сентября 1997 года, ФКЦБ России 4) В сентябре 1997 продлена до 21 сентября 1998 года, ФКЦБ России 5) В сентябре 1998 года продлена до 22 сентября 1999 года, ФКЦБ России 6) В сентябре 1999 года продлена до 23 марта 2001 года, ФКЦБ России 7) В марте 2001 года продлена до 24 марта 2004 года, ФКЦБ России 8) 19 марта 2004 года, без ограничения срока действия, ФСФР России Основные тенденции 2002-2007 годов, положившие начало к значительному укрупнению профессиональных участников рынка ценных бумаг – регистраторов, и соответственно, сокращению их числа в России, сохраняются и в настоящее время: в период с 1 полугодия 2007 по 1 полугодие 2008 года сокращение количества регистраторов – членов саморегулируемой организации ПАРТАД (Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев), составило около 10%, наиболее значительное сокращение числа регистраторов Российской Федерации произошло в 3-4 кварталах 2007 года: у порядка десяти регистраторов были аннулированы лицензии по собственной инициативе и по итогам проверок ФСФР России. В 2007 году регулирующим органом были значительно повышены количественные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг – регистраторам в части повышения минимального размера собственных средств – с 30 млн. рублей до 60 млн. рублей с 01 января 2008 года и до 100 млн. рублей с 01 января 2009 года. Такое повышение количественных требований привело к очередному перераспределению российского рынка регистраторских услуг. Общее снижение численности регистраторов в РФ за 5 лет составило около 22% (60 в 2008 году против 77 в 2003 году), при этом лишились такой структуры, как регистратор, региональные рынки ценных бумаг Иркутской, Оренбургской, Орловской, Пензенской областей, Республики Хакасия, Алтайского края, Архангельской, Томской, Ивановской, Кировской, Омской областей. Региональные тенденции тем временем остаются неизменными: по-прежнему большинство регистраторов сосредоточено в центральных регионах страны, в Центральном Федеральном округе. Структура в разрезе регионов по состоянию на конец 3 квартала 2008 года представлена в Рис. 11. 1 По данным Официального сайта Федеральной службы по финансовым рынкам, www.fcsm.ru 1 Согласно исследованию общих тенденций развития деятельности регистраторов во II полугодии 2007 г. – I полугодии 2008 года, проведенному ИНФИ ПАРТАД, на долю регистраторов Центрального Федерального округа приходится 67% из общего числа обслуживаемых регистраторами – членами ПАРТАД реестров, следующим является Северо-Западный ФО – 9%, Сибирский ФО – 8%, Приволжский ФО – 7%, Уральский ФО – 5%, Южный ФО – 3%, Дальневосточный – 1 %.2 Региональная структура регистраторов, 3 кв. 2008 года Сибирский ФО 10% Дальневосточный ФО 2% Южный ФО 8% Центральный ФО 50% Приволжский ФО 15% Уральский ФО 5% Северо-Западный ФО 10% Рис. 1 Эти показатели отражают степень концентрации акционерного капитала в стране в целом и региональное распределение регистраторов. В течение анализируемого периода наблюдалось сокращение практически всех показателей регистраторской деятельности в региональном разрезе, начиная с общего количества реестров, количества и объемов проводимых регистраторами операций - и заканчивая операциями по наследованию и судебным решениям. Как и в предыдущие годы, наблюдаемая динамика количества и объемов проводимых регистраторами операций по всем регионам нестабильна от квартала к кварталу. Практически по всем регионам отмечается явный спад по всем основным показателям деятельности регистраторов: продолжается как постепенное сужение клиентской базы, так и физическое исчезновение самостоятельных регистраторов, этот процесс затронул даже регистраторов центральных регионов страны. При этом отмечается, что «лишь в восточной части страны наблюдается некая стабилизация, достигнутая как умелой политикой и профессионализмом региональных регистраторов, так и объективными процессами и сложностью поддержания развитой региональной сети хотя бы на прежнем уровне даже для крупнейших федеральных регистраторов»3 По итогам рейтинга регистраторов России, проводимом ПАРТАД, за 1 полугодие 2008 года ОАО РСР «ЯФЦ» занимал 40 место из 45 участвующих в рейтинге регистраторов (за 1 полугодие 2006 года - 40 место из 51 участвующих в рейтинге регистраторов, за 1 полугодие 2007 года – 43 место из 50), по итогам рейтинга регистраторов по суммарной величине собственных средств и страхового 2 Инфраструктура рынка ценных бумаг 2008/М: ИНФИ ПАРТАД, 2008. – с. 94 3 Там же, с. 99 2 покрытия на 30.06.2008 года ОАО РСР «ЯФЦ» вошел в ТОР-30 регистраторов России, заняв 26 место среди регистраторов, участвующих в рейтинге. 2. Приоритетные направления деятельности акционерного общества Основное приоритетное направление деятельности Общества в прошедшем году, как и в прежние годы – работа по расширению клиентской базы и предоставление новых видов услуг в рамках деятельности регистратора. В рамках приоритетного направления деятельности большое внимание уделяется методологической и разъяснительной работе среди руководителей акционерных обществ о преимуществах профессионального ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Для расширения клиентской базы выбран комплексный подход к ведению системы ведения реестра, при котором эмитенты – клиенты регистратора получают весь спектр услуг: ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, проведение общих собраний акционеров, рассылка бюллетеней к общим собраниям, раскрытие информации, консультации по вопросам эмиссии ценных бумаг и по вопросам корпоративного управления. 3. Отчет Совета директоров о результатах развития по приоритетным направлениям деятельности Основные показатели деятельности за 2008 год. Проверки регулирующих органов. 1) Проверки со стороны Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России). С 11.02.2008 года по 10.04.2008 года в соответствии с приказом И.О. руководителя ФСФР С.К. Харламова была проведена плановая выездная проверка деятельности регистратора и его филиалов группой инспекторов ФСФР России на предмет соответствия требованиям действующего законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (руководитель проверки – Начальник отдела организации контроля деятельности инфраструктурных организаций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России, Советник государственной гражданской службы 3-го класса И.В. Осиюк). В ходе проверки был проведен комплекс мероприятий по подготовке документов, выдаваемых по требованиям инспекторов. Инспекторами были проверены все основные документы регистратора, в том числе учредительные документы, регламенты (правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правила документооборота и контроля), положения о филиалах, договоры на ведение реестра, об оказании трансфер-агентких услуг, первичные документы, являющиеся основаниями для проведения операций в реестре, документы бухгалтерской и финансовой отчетности, журналы учета входящих документов, регистрационные журналы, документы внутреннего контроля (инструкция о внутреннем контроле, отчеты контролеров), документы, подтверждающие квалификацию руководителей, контролеров и сотрудников регистратора и другие документы. Отмечаем, что выездная проверка такого уровня (силами центрального аппарата ФСФР) за все время работы регистратора проводилась впервые, в предшествующие периоды проверки проводились на уровне территориального органа - Региональным отделением ФСФР в ДФО, и впервые за время практики работы ФСФР в состав группы инспекторов был включен представитель саморегулируемой организации профучастников рынка ценных бумаг (ПАРТАД) - советник ПАРТАД П.В. Бекаревич. 3 По итогам проверки в целом нарушений действующего законодательства в деятельности регистратора не выявлено. По выявленным замечаниям получено предписание ФСФР, для его исполнения предпринят комплекс мер, среди которых - выездное совещание директоров филиалов регистратора в г. Якутске, методологическая работа с сотрудниками. 2) В августе – сентябре 2008 года по заявлению регистратора была проведена комплексная консультация по вопросам соответствия деятельности ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» требованиям Стандартов регистраторской деятельности ПАРТАД. В ходе консультаций группой консультантов ПАРТАД также были исследованы документы и регламенты регистратора. По итогам консультаций 23 сентября 2008 года ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» был выдан сертификат соответствия требованиям Стандартов регистраторской деятельности ПАРТАД № 24 сроком до 23 сентября 2011 года. Внешние связи В течение отчетного года ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» проводил переговоры с руководителями региональных регистраторов по вопросам совместной работы. В декабре 2008 года Генеральный директор А.П. Черепанова была избрана в Совет директоров ПАРТАД. Этому событию ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» придает особое значение, как возможности оперативно освещать позиции регионального регистратора в органе управления профессиональной саморегулируемой организации. Методологическая работа с министерствами и ведомствами В работе ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» большое внимание уделяется методологической работе по повышению уровня корпоративных знаний среди руководителей акционерных обществ, государственных служащих, секретарей Советов директоров акционерных обществ как республиканского, так и муниципального значения. 25 января 2008 г. в Министерстве имущественных отношений Республики Саха (Якутия) был проведен Круглый стол с участием представителей ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр», имеющее 15-летний опыт работы с региональными эмитентами. Тема обсуждения была посвящена актуальным вопросам, возникающим при подготовке и проведении общих собраний акционеров. С кратким обзором корпоративной деятельности некоторых акционерных обществ республики в 2007 году выступила заместитель генерального директора ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» И.Р. Григорьева. В своем выступлении она коснулась также вопроса о роли корпоративного секретаря в деятельности акционерного общества. По процедуре внесения предложений в повестку дня общего собрания акционеров и выдвижении кандидатур в состав Советов директоров, ревизионной комиссии, единоличного исполнительного органа с обзором типичных ошибок, допускаемых при оформлении предложений выступила начальник департамента обслуживания эмитентов Н.Е. Семенова. О том, как должен быть заполнен бюллетень для голосования и избежать допущения типичных ошибок, допускаемых при голосовании бюллетенями на общем собрании акционеров наглядно продемонстрировал начальник департамента администрирования баз данных Э.С. Потапов. После активного обсуждения и исчерпывающих ответов на интересующие вопросы выступающих поблагодарил министр имущественных отношений Республики Саха (Якутия) В.П. Ефимов и поручил 4 продолжить взаимодействие по обмену опытом, способствующее повышению уровня квалификации сотрудников министерства4. В целях повышения эффективности работы Советов директоров и общих годовых собраний 15 февраля 2008 года совместно с Министерством имущественных отношений Республики Саха (Якутия) проведен краткосрочный обучающий семинар для корпоративных секретарей акционерных обществ. Слушателями семинара в количестве 50 человек являлись представители хозяйствующих обществ в таких отраслях как транспорт, сельское хозяйство, промышленность, торговля, здравоохранение, жилищнокоммунальное хозяйство и др. Перед аудиторией выступили представитель ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» Семенова Н.Е., рассказав о наиболее актуальных вопросах в сфере корпоративного управления, а также о роли секретаря в деятельности акционерного общества. Тема выступления представителя ОАО «Якутский депозитарный центр» касалась освещения деятельности номинального держателя, как элемента учетной системы фондового рынка. Кроме того, своим практическим опытом поделились действующие корпоративные секретари таких крупных акционерных обществ, как «Якутскэнерго» и «Сахателеком». Следует отметить, что участие в семинаре было бесплатным и по отзывам слушателей чрезвычайно полезным для применения в профессиональной деятельности в связи с предстоящими годовыми собраниями акционеров по итогам 2007 года. В феврале 2008 года совместно с 12-ю государственными унитарными предприятиями республиканский системы «Сахафармация» был проведен обучающий семинар, касающийся порядка действий при преобразовании ГУПа в открытое акционерное общество. В работе семинара приняли участие более 30 сотрудников ГУПов системы «Сахафармация», отвечающих за выполнение мероприятий по акционированию государственных унитарных предприятий. В ходе семинара были рассмотрены действия по подготовке документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг при преобразовании в открытое акционерное общество, порядок работы органов управления в акционерном обществе, типичный корпоративный календарь акционерного общества и другие актуальные вопросы корпоративного управления. В июле 2008 года была проведена методологическая работа с органами МВД РС(Я) о порядке наложения ареста на ценные бумаги, переданные в номинальное держание порядке требований УПК РФ. В случае проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) наиболее уязвимыми становятся ценные бумаги, переданные на хранение в номинальное держание, когда аресту подвергается весь счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, что не позволяет депонентам, не попадающим под ОРМ, реализовывать свои права на ценные бумаги. В августе 2008 года была проведена методологическая работа со специалистами Департамента имущественных отношений Администрации МО «Город Якутск» о порядке действий представителей муниципального образования в управлении акционерным обществом, 100% уставного капитала принадлежат муниципальному образованию. Также были проведена разъяснительная работа об основных принципах корпоративного управления в акционерном обществе. В сентябре 2008 года в рамках Дней деловой миссии и культуры города СанктПетербурга в Якутии была проведена встреча с КУМИ г. Санкт-Петербурга, по обмену опытом по вопросам учета собственности, во встрече принимала участие и выступила с докладом Генеральный директор А.П. Черепанова. Подробнее см. Официальный сайт Министерства имущественных отношений Республики Саха (Якутия) www.mio.sakha.ru 4 5 Повышение квалификации В отчетном периоде Иркутским филиалом НАУФОР (директор – Жигарь А.Н.) проведены выездные квалификационные экзамены по сдаче базового экзамена по программам аттестации специалистов финансового рынка. В базовом экзамене приняли участие 9 специалистов ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр». Успешно сдали базовый экзамен 7 специалистов. В декабре 2008 года совместно с Учебным центром МФЦ (филиал г. Владивосток) был организован выездной экзамен по сдаче квалификационного экзамена третьей серии. Успешно сдали квалификационные экзамены и получили аттестаты специалистов финансового рынка 6 сотрудников ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр». Технологическая политика В январе 2008 года внедрен в действие электронный документооборот с номинальным держателем ЗАО «Депозитрано-Клиринговая Компания», в ходе которого осуществляется обмен электронными документами, подтвержденными электронной цифровой подписью, по счетам номинального держателя ЗАО «ДКК» в системе ведения реестра ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр». Преимущества электронного документооборота очевидны и для номинального держателя – по оперативному получению информации своего лицевого счета в реестре, а для регистратора – по формированию списков депонентов депозитария при операции «сбор реестра». В течение отчетного года проводилась работа по взаимодействию с разработчиками программных продуктов по разработке программного обеспечения по организации процедуры выплаты доходов по ценным бумагам. Перед разработчиками поставлено техническое задание, по ведению процедуры - в историческом формате, по приему данных от другого агента, формированию отчетных форм и пр. Также в течение года тестировался программный продукт «Х-Собрание» разработчика ЗАО «Лаборатория информационных технологий «Элдис» с точки зрения практического применения. Тенденции документооборота в 2008 году В отчетном периоде вновь (с 2003 года) была проведена работа по актуализация базы учетных регистров. В отчетном году регистратором была проведена массовая рассылка анкет зарегистрированным лицам акционерных обществ, заключивших договоры на комплексное обслуживание реестра владельцев именных ценных бумаг за этот период. Данная процедура показала свою эффективность: если при проведении рассылки к общему собранию акционерами направляется в счетную комиссию не более 10% разосланных к собранию бюллетеней, то в данном случае анкеты с уточненными данными направили около 80% акционеров, т.е. обязанность по актуализации информации лицевого счета зарегистрированного лица готовы исполнить в 8 раз больше акционеров, чем реализовать право на участие в собрании. Общие тенденции документооборота ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» характеризуются структурными изменениями: количественное выражение документоединиц остается в основном на уровне прошлого года. (Рис.3) 6 Документы списание/зачисление Структура документооборота 2007-2008 год Документы открытие/изменение лицевого счета 2008 9% 16% 5% 13% Документы выдачи информации 17% 2% 24% 14% Письменные запросы 14% Учредительные документы 5% 2007 11% 38% 7% 25% Исходящие документы Прочие документы Увеличение наблюдается по позициям открытие/изменение лицевых счетов, письменным запросам, прочим документам (в числе прочих документов в 2008 году отмечается резкое увеличение количества запросов судебных приставов в рамках исполнительного производства). Поддержка корпоративных действий эмитентов 1) Действия эмитентов по ст. 75 и Гл. XI1 ФЗ «Об акционерных обществах». При консультационной поддержке регистратора советами директоров некоторых эмитентов, обслуживающихся в ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр», проведены процедуры, предъявляемые требованиями действующего законодательства о выкупе акций обществом по требованию акционеров (при совершении эмитентом крупной сделки), а также при поступлении в общество публичной оферты о приобретении акций открытого акционерного общества. В рамках данных действий регистратором разработаны пошаговые календарные планы процедур, организованы процедуры рассылки и последующего приема документов, внесения записи в реестр, подготовка итоговых, отчетных и статистических документов в рамках процедуры. 2) Раскрытие эмитентами информации на рынке ценных бумаг. В отчетном году по-прежнему ведется работа по предоставлению эмитентам, как обслуживающимся в ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр», так и сторонним, услуги по публикации информации, подлежащей раскрытию в сети Интернет, на сайте ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр», с публикацией раскрываемой информации на индивидуальных страницах, выделяемых эмитентам. В рамках работ по раскрытию информации ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» на сайте ОАО РСР «ЯФЦ» раскрываются следующие единицы информации: ежеквартальные отчеты, существенные факты, Устав, годовой отчет, годовая бухгалтерская отчетность, список аффилированных лиц, информация об этапах эмиссии, сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества. Состав информации, раскрываемой в отчетном году в рамках данной процедуры, представлен в Рис. ____ 7 Состав раскрываемой инфорации по единицам раскрытия, 2007-2008 год Устав 2008 14% 4%2%6% 1% 8% 7% Годовой отчет 6% Годовая бухгалтерская отчетность 10% Список афф. Лиц 13% 15% Существенный факт Ежеквартальный отчет 12% 15% Информация о этапах эмиссии 25% Сообщения в ленту новостей 33% 2007 29% 3) Проведение общих собраний акционеров АО. Регистратор ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» предлагает акционерным обществам, находящимся на обслуживании, услуги счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Традиционно в комплекс таких услуг, кроме обязательных (подготовка списка лиц, имеющих право на участие в собрании, определение кворума, подсчет голосов, оглашение результатов голосования, составление протокола об итогах голосования и др), входят – консультации по разработке пошагового календарного плана процедуры, организация рассылки заказными и простыми письмами сообщений о проведении общего собрания и бюллетеней для голосования на общем собрании акционеров, размножение и печать информационных материалов. Количественные характеристики работы по обслуживанию общих собраний акционеров эмитентов за период 2006-2008 г.г. приведены в Рис.4 Проведение общих собраний, 2006-2008 год 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Списки Сч комиссия 2006 2007 Рассылка 2008 В отчетном году по сравнению с 2007 годом отмечается снижение показателей, в виду того, что в 2007 году многими эмитентами проводились, помимо годовых, внеочередные общие собрания акционеров. 8 Динамика эмитентской базы Динамика прироста эмитентов за 15 лет деятельности регистратора представлена в Рис. 5 Прирост эмитентов, 1993-2008 г.г 200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 На фоне общего негативного состояния регистраторского рынка в Российской Федерации, в последние 2 года, отмечается стабильный прирост по количеству эмитентов, сальдо прироста эмитентской базы за все 15 лет работы – положительное, заключаемых договоров устойчиво больше, чем расторгаемых. По категориям эмитентов – в составе заключаемых в отчетном году договоров преобладают эмитенты с 100% долей государства в уставном капитале, преобразованные из ГУПов в процессе приватизации, т.е. процесс приватизации в Республике Саха (Якутия) продолжается. Отраслевое распределение обслуживаемых эмитентов Среди обслуживаемых эмитентов представлены все основные отрасли народнохозяйственного комплекса. (Рис. 6). Наибольший удельный вес в отраслевой структуре обслуживаемых эмитентов занимают предприятия строительства и стройиндустрии, транспорта, торговли, пищевой промышленности, сельского хозяйства, предприятия добывающих отраслей промышленности. 9 Отраслевое распределение обслуживаемых эмитентов, 2008 год Алмазопереработка Геология и разв едка недр Финансов ая деятельность Угольная промышленность Тяжелая промышленность Вспомогательная и дополнительная траспортная деятельность Добыча алмазов , полезных ископаемых, золотодобыча Издательская деятельность Прочие Легкая промышленность Транспорт Лесозаготов ительная и лесопереработка Нефтегазов ая Организация отдыха Торгов ля Пищев ая Строительств о и стройиндустрия Проектные, проектно изыскательские, изыскательские организации Снабжение Произв одств о работ и услуг Св язь Сельское хозяйств о 4. Перспективы развития По прежнему отмечаем, что региональные особенности рынка ценных бумаг в Республике Саха(Якутия), несопоставимы ни по объему операций, ни по количеству действующих на нем компаний с центральными регионами страны. Эти особенности объективно определяют поиск новых направлений работы на рынке регистраторских услуг, проведение политики снижения издержек, повышения качества предоставляемых услуг, внедрения новых технологий работы. Руководством общества поставлена задача перед коллективом в текущем году по совершенствованию основных принципов применяемой технологии системы ведения реестра, повышения профессионального и квалификационного уровня сотрудников, поиска и внедрения новых направлений работы на рынке регистраторских услуг. 5. Отчет о выплате дивидендов В отчетном 2008 году по решению годового общего собрания акционеров от 24 июня 2008 года были выплачены дивиденды на обыкновенные именные и привилегированные именные акции Общества в размере 20% номинальной стоимости каждой категорий акций по итогам работы за 2007 год. 6. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Регистраторская деятельность подвержена следующим группам риска: - непреднамеренные риски (технические ошибки, сбой оборудования, пр.) - управленческие и технологические риски (неэффективность системы организации и управления, применяемых технологий) 10 - служебные риски (ненадлежащие действия сотрудников регистратора вследствие недостаточной квалификации, халатности или превышения служебных полномочий) - глобальные риски (стихийные бедствия, пожар, взрыв, непредотвратимые события природного, техногенного, социального характера, пр.) - криминальные риски (подделка документов, подкуп сотрудников, взлом, пр.) - риски внешних лиц (ненадлежащие действия внешних по отношению к регистратору лиц – эмитентов, контрагентов, зарегистрированных лиц, уполномоченных лиц государственных органов) - риски изменения лицензионных требований Первые шесть групп рисков могут привести к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности. Риск изменения лицензионных требований может привести к полному прекращению деятельности регистратора. Для снижения рисков регистраторской деятельности первых шести групп применяется комплекс мер, направленных на снижение рисков, включающих выявление вероятности возникновения рисков, установление причин их появления. Для дополнительной гарантии повышения надежности работы регистратором заключен договор страхования гражданской ответственности перед третьими лицами при исполнении профессиональной деятельности с ОАО «Военно-страховая компания», в работе используется система мер противопожарной безопасности, заключены договоры на охрану объектов, введена пропускная система. 7. Перечень совершенных в отчетном году крупных сделок Крупных сделок в 2008 году Общество не совершало. 8. Перечень совершенных в отчетном году сделок с заинтересованностью Сделка с ОАО «Инвестиционная группа «АЛРОСА» по приобретению обыкновенных именных акций дополнительного выпуска. Основание – Единоличный исполнительный орган общества – стороны в сделке, является членом Совета директоров Общества. Сделка одобрена решением внеочередного общего собрания от 24 июня 2008 года. 9. Состав Совета директоров Состав Совета директоров на 31 декабря 2008 года. Избран решением годового общего собрания акционеров 24 июня 2008 года в следующем составе: № п/п 1. 2. 3. 4. 5. 6. ФИО Прохоренко Игорь Андреевич Яковлева Саргылана Николаевна Иринеева Антонина Дмитриевна Поляков Михаил Егорович Заикин Сергей Вячеславович Карпеченкова Екатерина Николаевна Занимаемая должность Генеральный директор ОАО «Инвестиционная группа «АЛРОСА» Заместитель Министра имущественных отношений Республики Саха(Якутия) Начальник отдела государственного долга Министерства финансов Республики Саха (Якутия) Президент ОАО «Национальная нефтегазовая компания «Саханефтегаз» Заместитель Генерального директора ООО «Формат» ОАО «Инвестиционная группа «АЛРОСА», Заместитель начальника Финансового Сведения о владении акциями Общества Акциями Общества не владеет Акциями Общества не владеет Акциями Общества не владеет Акциями Общества не владеет Акциями Общества не владеет Акциями Общества не владеет 11 7. Черепанова Альбина Прокопьевна департамента Генеральный директор ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» Владеет 1800 шт привилегированных акций Общества Сделок с акциями Общества в отчетном году члены Совета директоров не совершали. 10. Сведения о Генеральном директоре общества На должность Генерального директора решением Совета директоров от 19 февраля 2009 года вновь переизбрана Черепанова Альбина Прокопьевна, уроженка Ленского района Республики Саха(Якутия), имеющая высшее образование, квалификационный аттестат ФКЦБ, соответствующий должности руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и опыт руководящей работы профучастника – регистратора в соответствии с требованиями, предъявляемыми к такой должности Уставом Общества. Владение акциями в течение года – Генеральный директор ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» Черепанова А.П. владеет 1800 привилегированных именных акций Общества. 11. Вознаграждения единоличному исполнительному органу и членам Совета директоров В отчетном году вознаграждения единоличному исполнительному органу и членам Совета директоров, членам ревизионной комиссии не выплачивались. 12. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения Корпоративное поведение в Обществе основано на уважении прав и законных интересов его акционеров и должно способствовать эффективной деятельности общества, в том числе увеличению стоимости активов общества, созданию рабочих мест и поддержанию финансовой стабильности и прибыльности общества. Основой эффективной деятельности и инвестиционной привлекательности общества является доверие между всеми участниками корпоративного поведения. Принципы корпоративного поведения направлены на создание доверия в отношениях, возникающих в связи с управлением обществом. Принципы корпоративного поведения - это исходные начала, лежащие в основе формирования, функционирования и совершенствования системы корпоративного управления обществ. 1.1. Акционерам обеспечена возможность свободного и быстрого отчуждения принадлежащих им акций. 1.2. Акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности общества на общем собрании акционеров. 1.3. Акционерам предоставлена возможность участвовать в прибыли общества 1.4. Акционеры имеют право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об обществе. 1.5. Акционеры не должны злоупотреблять предоставленными им правами. Не допускаются действия акционеров, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другим акционерам или обществу, а также иные злоупотребления правами акционеров. 2. Стратегическое управление деятельностью общества и контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов общества, а также подотчетность членов совета директоров его акционерам осуществляется Советом директоров 12 Оперативное управление деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, подотчетным Совету директоров Единоличный исполнительный орган Общества действует в соответствии с финансовохозяйственным планом общества. 3. Информация об Обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления раскрывается в установленном требованиями нормативных актов порядке 4. Для обеспечения эффективной деятельности общества его исполнительные органы должны учитывать интересы третьих лиц, в том числе кредиторов общества, государства и муниципальных образований, на территории которых находится общество или его структурные подразделения. 5. Органы управления общества должны содействовать заинтересованности работников общества в эффективной работе общества. 6. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров осуществляется ревизионной комиссией и аудитором общества. Генеральный директор А.П. Черепанова Главный бухгалтер Т.И. Брылева 13
