Сообщение о существенном факте "Сведения о решениях общих собраний" 1. Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Северо-Западный инвестиционный банк «Объединенный капитал». 2. Место нахождения эмитента: 191186, Санкт-Петербург, Невский пр., д.7/9 3.Присвоенный эмитенту налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика: 7831001013 4. Уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом: 2611 5. Код существенного факта: 102611В01082005 6. Адрес страницы в сети "Интернет", используемой эмитентом для опубликования сообщений о существенных фактах: http://okbank.ru 7. Название периодического печатного издания, используемого эмитентом для опубликования сообщений о существенных фактах: Бюллетень Ассоциации Банков Северо-Запада 8. Вид общего собрания: внеочередное 9. Форма проведения общего собрания: очное 10. Дата и место проведения общего собрания: 01.08.2005г. в 14 час.00 мин. по адресу: СанктПетербург, Невский пр., д.7/9 в помещении ОАО Банк «Объединенный капитал». 11. Кворум общего собрания. 99,6 % 12. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним: 1. О внесении изменений в устав ОАО Банк «Объединенный капитал» Голосование проводилось открытым путем. За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет. 2. Об учреждении Некоммерческого партнерства «Новые Технологии Управления» Голосование проводилось открытым путем. За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет. 3. О направлении на доработку предложенного варианта Бизнес-плана ОАО Банк «Объединенный капитал» Голосование проводилось открытым путем. За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет. 13. Формулировки решений, принятых общим собранием: 1. 1) Последнее предложение пункта 5.5. Устава читать в следующей редакции: «Предельное количество обыкновенных объявленных акций составляет 500 000,00 (Пятьсот тысяч) штук». 2) В пункт 12.2. Устава добавить подпункты: 19) создание и функционирование эффективного внутреннего контроля; 20) регулярное (не реже одного раза в год) рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности; 21) рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурами подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов; 22) принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов; 23) своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения; 3) Подпункт 19 пункта 12.2. Устава считать соответственно подпунктом 24 пункта 12.2. 4) В пункт 13.8. Устава добавить подпункты: - осуществляет контроль за соблюдением в Банке законодательства, за выполнением решений Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля; - осуществляет делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением; 1 проверяет соответствие деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценивает соответствие содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности; В пункт 13.12. Устава добавить подпункты: - распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля; - рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего контроля; - организует создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям; - создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения. Переименовать Главу 15 «СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ» и читать ее название в следующей редакции: «Глава 15 «ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ В БАНКЕ». Пункт 15.1. Устава изложить в следующей редакции: «15.1. Внутренний контроль - деятельность, осуществляемая Банком (органами управления, подразделениями и служащими) и направленная на достижение следующих целей: - обеспечение эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками; - обеспечение достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и предоставления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности, а также информационной безопасности; - обеспечение соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, членом которых является Банк, учредительных и внутренних документов Банка; - обеспечение исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России». Пункт 15.2. Устава читать в следующей редакции: «15.2. Система органов внутреннего контроля совокупность органов управления Банка, а также подразделений и служащих (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля. Внутренний контроль осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными настоящим Уставом и внутренними документами Банка: - Совет Директоров Банка; - Председатель Правления Банка; - Правление Банка; - Ревизионная комиссия; - Главный бухгалтер; - Служба внутреннего контроля - структурное подразделение Банка, которое создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка; - Служба финансового мониторинга (в т.ч. Ответственный сотрудник) - структурное подразделение Банка, ответственное за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления и иных внутренних организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в уполномоченный орган сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115ФЗ и нормативными актами Банка России; - Ответственный сотрудник по правовым вопросам – юрисконсульт Банка, отвечающий за проверку соблюдения нормативных правовых актов, учредительных и внутренних документов Банка. Пункт 15.3. Устава, читать в следующей редакции: «15.3. Служба внутреннего контроля действует постоянно на основании настоящего Устава Банка и Положения о Службе внутреннего контроля, утверждаемого Советом директоров Банка». Пункт 15.4. Устава, читать в следующей редакции: «15.4. Руководитель Службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности Председателем Правления Банка по согласованию с Советом директоров Банка. Руководитель Службы внутреннего контроля не вправе одновременно осуществлять руководство иными подразделениями Банка». Численный состав, структура и техническая обеспеченность Службы внутреннего контроля устанавливается в соответствии с масштабами деятельности, характером совершаемых банковских операций и сделок. Дополнить Устав пунктом 15.5. и читать его в следующей редакции: «15.5. Служба внутреннего контроля подотчетна в своей деятельности Совету директоров Банка. Порядок утверждения планов - 5) 6) 7) 8) 9) 10) 11) 2 работ и предоставления отчетов Службы внутреннего контроля определяется Положением о порядке проведения проверок Службы внутреннего контроля в подразделениях Банка». Служба внутреннего контроля подлежит независимой проверке аудиторской организацией. 12) Дополнить Устав пунктом 15.6. и читать его в следующей редакции: «15.6. Руководитель и сотрудники Службы внутреннего контроля имеют право: - получать документы и копии с документов и иной информации, а также любых сведений, имеющихся в информационных системах Банка, необходимых для осуществления контроля, с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и требований Банка по работе со сведениями ограниченного распространения; - привлекать при осуществлении проверок служащих Банка и требовать от них обеспечения доступа к документам, и иной информации, необходимой для проведения проверок; - входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архив), наличных денег и ценностей (денежное хранилище), обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с соблюдением процедур доступа, определенных внутренними документами Банка. Задачи, права и обязанности Руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля, принципы (стандарты) и методы деятельности Службы внутреннего контроля, обязанности сотрудников Банка по взаимодействию со Службой внутреннего контроля определены в Положении о Службе внутреннего контроля и других внутренних документах Банка в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. 13) Дополнить Устав пунктом 15.7. и читать его в следующей редакции: «15.7. Служба финансового мониторинга действует на основании настоящего Устава Банка, Положения о Службе финансового мониторинга, других внутренних документов Банка в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ, нормативных актов Банка России. Состав и численность Службы финансового мониторинга определяется ее потребностью, достаточной для достижения поставленных целей и задач, и регулируется штатным расписанием. Начальник Службы финансового мониторинга является Ответственным Сотрудником по реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Назначение на должность начальника Службы финансового мониторинга – Ответственного Сотрудника, а также его освобождение от должности осуществляется в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом Председателя Правления Банка. Назначение сотрудников Службы финансового мониторинга на должность, а также их освобождение от должности осуществляется Председателем Правления Банка, по представлению начальника Службы финансового мониторинга – Ответственного Сотрудника. Функции, права и обязанности начальника и сотрудников Службы финансового мониторинга предусмотрены их должностными инструкциями». 14) Дополнить Устав пунктом 15.8. и читать его в следующей редакции: «15.8. Ответственный сотрудник по правовым вопросам – юрисконсульт Банка - действует на основании настоящего Устава Банка и Должностной инструкции. Назначение на должность юрисконсульта Банка, а также его освобождение от должности осуществляется в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом Председателя Правления Банка». Предоставить право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав Банка, Председателю Правления Приваловой Вере Вадимовне. 2. Выступить учредителем Некоммерческого партнерства «Новые Технологии Управления», на условиях, содержащихся в предложенных учредительном договоре и уставе. Внести членский взнос в размере 100 000,00 (Сто тысяч) руб. 00 коп. Предоставить право подписания учредительного договора и устава создаваемой организации от имени Банка Заместителю Председателя Правления Львовичу Г.А. 3. Отправить предложенный вариант бизнес-плана ОАО Банк «Объединенный капитал» на доработку. Председатель Правления 16.08.2005г. /Привалова В.В./ м.п. 3