7 Описание элементов

ПЕРВЫЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВ АННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ
С П Е ЦИ Ф И КА Ц И Я
Ф О РМА ТО В
Э Л Е КТРО Н НЫХ
Д О КУМ Е Н ТО В
ВЕРСИЯ 2.11
СОДЕРЖАНИЕ
1
Термины и определения ................................................................................................................................ 6
1.1
Тэг ........................................................................................................................................................................ 6
1.2
Элемент .............................................................................................................................................................. 6
1.3
Атрибут элемента ............................................................................................................................................ 6
1.4
Электронный документ .................................................................................................................................. 6
2
Общие положения .......................................................................................................................................... 7
3
Типы данных..................................................................................................................................................... 7
4
Пакеты ................................................................................................................................................................ 8
5
Электронные документы, формируемые УК ......................................................................................... 10
Заявка на приобретение паев. Ф502 ............................................................................................................................. 10
Заявка на погашение паев. Ф503 ................................................................................................................................... 11
Заявка на обмен паев. Ф504 .......................................................................................................................................... 12
Передаточное распоряжение. Ф505 ............................................................................................................................... 14
Заявка на приобретение паев (для ЗПИФ). Ф506....................................................................................................... 16
Заявка на приобретение паев (Денежные средства). Ф514 .......................................................................................... 17
Заявка на приобретение паев(денежные средства и имущество). Ф515....................................................................... 18
Заявка на погашение паев от номинальных держателей. Ф507 ................................................................................. 19
Заявка на обмен паев от номинальных держателей. Ф508........................................................................................ 21
Залоговое распоряжение. Ф510 ...................................................................................................................................... 23
Распоряжение на прекращение залога. Ф511 ................................................................................................................. 25
Залоговое распоряжение (последующий залог). Ф512 .................................................................................................... 27
Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя. Ф513................... 29
Заявление на открытие лицевого счета. Ф521 ............................................................................................................ 30
Заявление об изменении данных анкеты. Ф522 ........................................................................................................... 32
Заявление о предоставлении выписки. Ф531 ................................................................................................................ 34
Запрос согласия на сделку. Ф540.................................................................................................................................... 35
Поручение на зачисление/списание (депозитарий). R332............................................................................................. 37
Поручение на отмену (депозитарий). R304 ................................................................................................................. 40
Выписка с банковского счета. R450 .............................................................................................................................. 41
6
Электронные документы, формируемые СД ......................................................................................... 43
6.1
Общие .............................................................................................................................................................. 43
Согласие на сделку. Ф740 .............................................................................................................................................. 43
Справка О СЧА. Ф750 ................................................................................................................................................ 43
6.2
Отдел ведения реестра ................................................................................................................................. 45
Сводный отчет реестра о принятых заявках. R200 .................................................................................................. 45
Сводный отчет о результатах сверки. R201 .............................................................................................................. 46
Детальный отчет реестра по результатам сверки. R202......................................................................................... 47
Сводный отчет о состоянии реестра. R205 ................................................................................................................. 49
Выписка из реестра пайщиков. R208............................................................................................................................ 50
Справка о сроках владения паями. R210 ..................................................................................................................... 52
6.3
Депозитарный отдел..................................................................................................................................... 53
6.4
Отдел учета и контроля ............................................................................................................................... 53
7
Описание элементов..................................................................................................................................... 54
7.1
Простые элементы......................................................................................................................................... 54
<от_кого> ..................................................................................................................................................................... 54
<кому> .......................................................................................................................................................................... 54
<кол_документов> ....................................................................................................................................................... 54
<имя>............................................................................................................................................................................ 54
<имя_краткое> ............................................................................................................................................................ 54
<адр_местонахождения> ............................................................................................................................................. 54
<адр_почтовый> .......................................................................................................................................................... 54
<тел>............................................................................................................................................................................ 55
<факс> .......................................................................................................................................................................... 55
<email> .......................................................................................................................................................................... 55
<серия> .......................................................................................................................................................................... 55
3
<номер> ........................................................................................................................................................................ 55
<кем_выдан> ................................................................................................................................................................ 55
<дата> .......................................................................................................................................................................... 55
<дата_выдачи> ............................................................................................................................................................ 55
<дт_с> .......................................................................................................................................................................... 56
<дт_по>........................................................................................................................................................................ 56
<сумма>........................................................................................................................................................................ 56
<основание> ................................................................................................................................................................... 56
<пл_реквизиты> .......................................................................................................................................................... 56
<кол_паев> ................................................................................................................................................................... 56
<стоимость> ................................................................................................................................................................ 56
<комментарий> ........................................................................................................................................................... 56
<обязательства> .......................................................................................................................................................... 57
<всего_заявок>............................................................................................................................................................... 57
<налоговый_статус> ................................................................................................................................................... 57
<инн> ............................................................................................................................................................................ 57
<выпуск> ....................................................................................................................................................................... 57
<срок> ........................................................................................................................................................................... 57
<ссылка> ....................................................................................................................................................................... 57
7.2
Составные элементы ..................................................................................................................................... 59
<пакет> ........................................................................................................................................................................ 59
<заявка> ........................................................................................................................................................................ 59
<зарег_лицо> ................................................................................................................................................................ 60
<документ> .................................................................................................................................................................. 61
<представитель>.......................................................................................................................................................... 62
<пл_документ> ............................................................................................................................................................ 63
<условия_залога> .......................................................................................................................................................... 63
<фонд> .......................................................................................................................................................................... 64
4
<агент>......................................................................................................................................................................... 64
<упр_компания>........................................................................................................................................................... 65
<клиент> ...................................................................................................................................................................... 65
<контрагент> .............................................................................................................................................................. 66
<имущество> ................................................................................................................................................................ 66
<сделка> ........................................................................................................................................................................ 66
<владение_паями>........................................................................................................................................................ 67
<лицевой_счет>............................................................................................................................................................ 67
<операция_рег> ............................................................................................................................................................. 68
<основание_операции> .................................................................................................................................................. 68
<банк_тран> ................................................................................................................................................................ 68
<банк_счет> ................................................................................................................................................................. 69
<ценная_бумага> .......................................................................................................................................................... 69
<условия_залога> .......................................................................................................................................................... 70
<предыдущий_залог> .................................................................................................................................................... 70
<эцп_данные> ............................................................................................................................................................... 71
<external-id>.................................................................................................................................................................. 71
<ответ>........................................................................................................................................................................ 71
7.3
Записи отчетов ............................................................................................................................................... 72
<запись_201> ............................................................................................................................................................... 72
<запись_202> ............................................................................................................................................................... 72
<запись_205> ............................................................................................................................................................... 73
<запись_208> ............................................................................................................................................................... 73
8
ПРИЛОЖЕНИЯ........................................................................................................................................... 74
8.1
Пример пакета ОТ УК В СД ...................................................................................................................... 74
5
1
Т Е Р М И Н Ы И ОП Р Е Д Е Л Е Н И Я
1.1
ТЭГ
Тэг это метка, служащая для выделения границ элемента. Начальные тэги выделяются символами
"<" и ">", а конечные – символами "</" и ">".
1.2
ЭЛЕМЕНТ
Элемент это структура, состоящая из трех частей: начального тэга, содержимого и конечного тэга.
Содержимое элемента представляет собой набор символов и вложенных элементов. В отдельных
случаях элементы могут не иметь содержимого.
Имя элемента отображается в начальном теге (пишется <имя-элемента>) и в конечном теге
(пишется </имя-элемента>). В именах игнорируется разница между прописными и строчными буквами.
Рекомендуется тэги писать прописными буквами, содержимое тэгов и значения атрибутов писать
заглавными буквами.
1.3
АТРИБУТ ЭЛЕМЕНТА
С элементами могут быть связаны свойства, называемые атрибутами. Атрибуты могут иметь
значения (стандартные или устанавливаемые авторами). Пары атрибут/значение помещаются перед
закрывающей скобкой ">" начального тэга элемента. Между атрибутом и значением помещается
символ равенства, слева и справа от символа равенства можно оставлять пробелы.
В начальном тэге элемента может быть любое число (допустимых) пар атрибут/значение,
разделенных пробелами. Они могут указываться в любом порядке.
Значение атрибута указывается в виде строки, заключенной в одинарные или двойные кавычки.
1.4
ЭЛЕКТРОННЫЙ ДОКУМЕНТ
Электронный документ это документ, отвечающий ограничениям, налагаемым данной
спецификацией.
6
2
ОБ ЩИ Е П О Л ОЖ Е Н И Я
Для подготовки электронных документов, в соответствии с описанными форматами,
Корреспонденты должны использовать программу FrsdAgent1.
Допускается самостоятельная реализация экспорта электронных документов из учетной системы
Корреспондента, но в точном соответствии с данными форматами.
После подготовки файла, он передается адресату через защищенную почту (где подписывается и
шифруется).
3
ТИПЫ ДАННЫХ
число – вещественное число. мантисса числа отделяется точкой.
целое – целое число.
текст – произвольный текст.
номер – строка, содержащая только цифры и символы. Допускается уточнение типа в зависимости
от использования.
дата – строка в формате ГГГГММДДTччмм;
где:
ГГГГ – год из четырех цифр;
ММ – месяц из двух цифр (01 – январь и т.д.);
ДД – день из двух цифр (от 01 до 31);
чч – две цифры часов (00 – 23);
мм – две цифры минут (00 – 59);
Между датой и временем, в качестве разделителя, используется латинская литера "Т".
Если время указывать не нужно, то часть строки, начиная с литеры "Т" опускается.
При указании времени допускается использование указателя часового пояса в формате: +ччмм
или –ччмм. Указатель часового пояса следует сразу за значением времени.
1
Информацию о программе t можно получить в ПРСД.
7
4
ПАКЕТЫ
Для передачи корреспонденту электронные документы записываются в единый файл, именуемый
пакетом. Файл имеет признак начала пакета – заголовок пакета, и признак окончания значимой
информации – тэг завершения пакета.
Пакет содержит в себе информацию о предаваемых документах (заявки, запросы, отчеты и пр.).
Текст после конечного тэга "</пакет>" системой не принимается и не обрабатывается. Как правило,
после этого тэга следует ЭЦП файла.
Отправитель пакетов должен подписывать ЭЦП каждый пакет в отдельности.
Кодировка русских букв в файле пакета, должна осуществляться в
соответствии с набором символов WINDOWS-1251.
Синтаксис пакета:
<пакет дата=”дата” uuid=”…” номер = «номер»>
вложенные-элементы
</пакет>
Атрибуты элемента:
номер
Уникальный номер пакета в учетной системе отправителя.
дата
Дата создания пакета
Заголовок пакета содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н2
Трактование
<от_кого>
О
Согласованное наименование отправителя пакета (может быть:
управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<кому>
О
<фонд>
О
Согласованное наименование получателя пакета (может быть:
управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
Информация о фонде. Если пакет создан с информацией о фонде,
то в пакет не допустимо добавление документов по другим фондам.
Режим создания пакетов по одному фонду включается в FRSD
Agent через меню настройки.
Пример пакета созданного в режиме “Один пакет – один фонд”
<пакет номер="123" дата="20060215T2110" uuid="3bed4b88-4b2a-44ac-8596-8e3d68edc085">
<от_кого>1</от_кого>
<кому>2</кому>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "БАЛАНС"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
2
О – обязательный элемент; Н – необязательный элемент.
8
{прочие документы}
</пакет>
Пример пакета без режима “Один пакет – один фонд”:
<пакет номер="1" дата="20060215T2111" uuid="3ff844f0-ee32-40c7-a54a-df318d1ec414">
<от_кого>1</от_кого>
<кому>2</кому>
{прочие документы}
</пакет>
9
5
Э Л Е К Т Р О Н Н Ы Е Д ОК У М Е Н Т Ы , Ф ОР М И Р У Е М Ы Е У К
ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПАЕВ. Ф502
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение
инвестиционных паев Фонда.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф502 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A502" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф502>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A502.
дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT.
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>
Н
Информация о лицевом счете.
<пл_документ>
Н
Используется в случае предоплаты паев в заявке на приобретение.
Платежный документ, подтверждающий оплату паев.
<имущество>
Н
Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на приобретение инвестиционных паев
В примере используется вариант заявки с доверенным лицом и платежным документом.
<ф502 номер="062-072-0010238" дата="20060215T1951" форма="A502" имя="Заявка на
приобретение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="a657607c-5c11-4289-b99c-6b60e2e21e4b">
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
10
в
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="473e9c7b-fb91-4cce-8223-6636d42ad16d">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779839048092</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<представитель тип="Ф" uuid="54f28672-0dae-4ac9-982d-e4e4e6f10b8a">
<имя>Смирнов</имя>
<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>
<тел>телефон</тел>
<факс>факс</факс>
<email>электронный адрес</email>
<инн>77894584395</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">
<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>
<кем_выдан>Ивановым</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</представитель>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
<пл_документ>
<имя>ПЛ.ПОРУЧЕНИЕ</имя>
<номер>112341234</номер>
<дата_выдачи>20060302</дата_выдачи>
<сумма>150000</сумма>
</пл_документ>
</ф502>
ЗАЯВКА НА ПОГАШЕНИЕ ПАЕВ. Ф503
Документ предназначен для
инвестиционных паев Фонда.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
передачи информации об одной заявке на погашение
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф503 имя="заявка на погашение инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A503" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф503>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A503.
11
в
дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Заявитель, владелец паев.
<кол_паев>
О
Количество паев.
<пл_реквизиты>
О
Счет для перечисления денежных средств при погашении паев
ПИФ.
<лицевой_счет>
Н
Информация о лицевом счете.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на погашение
В примере используется вариант заявки.
<ф503 номер="062-072-0010239" дата="20060215T2000" форма="A503" имя="Заявка на
погашение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="6338b7a8-d31f-40ab-8dc2-ee053dddbee1">
<пл_реквизиты>Выдать через кассу Управляющей компании</пл_реквизиты>
<кол_паев>12</кол_паев>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="d8cf90f2-6cc6-4e0b-8e58-715bf7b744bd">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779238490923</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф503>
ЗАЯВКА НА ОБМЕН ПАЕВ. Ф504
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на обмен инвестиционных
паев Фонда.
Документ
формируется
Агентом
или
Управляющей
12
компанией
и
направляется
в
Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<ф504 имя="заявка на обмен инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A504" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф504>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A504.
дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<списание>
О
Блок списания, с реквизитами ПИФ, со счета которого списываются
паи. Составляется по шаблону:
<списание>
<фонд>
<имя>...</имя>
</фонд>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
О
Блок зачисления, с реквизитами ПИФ, на счет которого
зачисляются паи. Составляется по шаблону:
<зачисление>
<фонд>
<имя>...</имя>
</фонд>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</зачисление>
<зарег_лицо>
О
Заявитель, владелец паев.
<кол_паев>
Н
Используется в заявке на погашение. Количество паев.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на обмен паев
<ф504 номер="062-072-0010240" дата="20060215T2018" форма="A504" имя="Заявка на обмен
инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="d47e777e-c02f-49c7-9258-2b72b4b504d8">
<списание>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
13
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
<фонд номер="128" тип="ОТКР">
<имя>ОТКРЫТЫЙ ИНДЕКСНЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД "ИНДЕКС
ММВБ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
</зачисление>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cf8b23ee-63e4-44a6-8583-e8acd884a68c">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779328409234</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф504>
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ. Ф505
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф505 имя="передаточное распоряжение" номер="номер" форма="A505"
дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф505>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер распоряжения.
форма
Форма документа – A505.
дата
Дата и время приема распоряжения.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
14
в
<списание>
О
Блок списания, с реквизитами зарегистрированного
передающего паи. Составляется по шаблону:
лица,
<списание>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
О
Блок зачисления, с реквизитами зарегистрированного лица,
которому передаются паи. Составляется по шаблону:
<зачисление>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</зачисление>
<кол_паев>
О
Количество передаваемых паев.
<обязательства>
О
Обязательства относительно передаваемых паев:
Н – не обременены никакими обязательствами;
З – являются предметом залога.
<документ>
О
Основание передачи паев.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Передаточное распоряжение
<ф505 номер="062-072-0010241" дата="20060215T2029" форма="A505" имя="Передаточное
распоряжение" uuid="7f8a2f55-a0ba-44a8-a227-3ec304cf7f30">
<кол_паев>15</кол_паев>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<списание>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="0a8367cc-7835-4798-a1df-a4fdca02c799">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779023809238</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
<зарег_лицо тип="Ю" uuid="494c68e4-9f89-4654-9a6e-235112786e50">
<имя>Петров и К</имя>
<инн>779230850923</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>
15
<номер>124234513453456</номер>
<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
<кл_счет номер="567856756757">
</кл_счет>
</зачисление>
<документ тип="ОСНОВАНИЕ_ПЕРЕДАЧИ_ПАЕВ">
<имя>договор</имя>
<серия>324234</серия>
<номер>23423</номер>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф505>
ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПАЕВ (ДЛЯ ЗПИФ). Ф506
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение
инвестиционных паев Фонда закрытого фонда.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф506 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A502" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф506>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A502.
дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>
Н
Информация о лицевом счете.
<пл_документ>
Н
Используется в случае предоплаты паев в заявке на приобретение.
Платежный документ, подтверждающий оплату паев.
<имущество>
Н
Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<агент>
О
Информация об агенте.
16
в
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на приобретение инвестиционных паев
В примере используется вариант заявки с доверенным лицом и платежным документом.
<ф506 номер="075-072-0010253" дата="20060215T2135" форма="A502" имя="Заявка на
приобретение инвестиционных паев (для закрытого ПИФ)" uuid="f5331869-7c6b-4553-a74ca260a322d022">
<фонд номер="075" тип="ЗАКР">
<имя_краткое>РОССИЙС ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ</имя_краткое>
<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "РОССИЙСКАЯ ЖИЛАЯ
НЕДВИЖИМОСТЬ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="f680487e-e232-4ed3-aaf4-753ab9483085">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779328409238</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
<имущество>
<имя>ДОМ</имя>
<количество>1</количество>
<стоимость валюта="РУБ">
1000000000
</стоимость>
</имущество>
</ф506>
ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПАЕВ (ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА). Ф514
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение
инвестиционных паев Закрытого Фонда при наличии возможности инвестирования в фонд, в
соответствии с Правилами Фонда, только Денежных средств.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф514 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер"
дата="дата" режим=”…” форма=”A502” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф514>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A514.
Дата
Дата и время приема заявки.
17
в
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>
Н
Информация о лицевом счете.
<сумма>
Н
Сумма, вносимая в фонд.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф514 номер="228-184-0010254" дата="20060215T2153" имя="Заявка на приобретение
инвестиционных паев" форма=”A502” uuid="6d38ca91-2eba-4142-a179-72f6501893d7">
<сумма>19291283</сумма>
<фонд номер="228" тип="ЗАКР">
<имя_краткое>ВЕЛЕС АГРОАКТИВ</имя_краткое>
<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД"</имя>
<упр_компания>
<имя>"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ"</имя>
<имя_краткое>УК ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="1e5e42bc-56f7-4aca-9293-81a859231f35">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779032409238</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет>
</лицевой_счет>
<агент номер="184" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф514>
ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПАЕВ(ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА И ИМУЩЕСТВО). Ф515
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение
инвестиционных паев Закрытого Фонда при условии возможности инвестирования в фонд, в
соответствии с Правилами Фонда, Денежных средств и/или Имущества.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф515 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер"
дата="дата" режим=”…” форма=”A502” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф515>
Атрибуты элемента:
18
в
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – A515.
Дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT.
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>
Н
Информация о лицевом счете.
<имущество>
Н
Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<сумма>
Н
Сумма, вносимая в фонд.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф515 номер="228-184-0010254" дата="20060215T2153" имя="Заявка на приобретение
инвестиционных паев" форма=”A502” uuid="6d38ca91-2eba-4142-a179-72f6501893d7">
<сумма>19291283</сумма>
<фонд номер="228" тип="ЗАКР">
<имя_краткое>ВЕЛЕС АГРОАКТИВ</имя_краткое>
<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД"</имя>
<упр_компания>
<имя>"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ"</имя>
<имя_краткое>УК ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="1e5e42bc-56f7-4aca-9293-81a859231f35">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779032409238</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет>
</лицевой_счет>
<агент номер="184" отделение="001" место="02">
</агент>
<имущество>
<имя>ДОМ</имя>
<количество>1</количество>
<стоимость валюта="РУБ">
1000000000
</стоимость>
</имущество>
</ф515>
ЗАЯВКА НА ПОГАШЕНИЕ ПАЕВ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ. Ф507
Документ
предназначен для
передачи информации об одной заявке на погашение
19
инвестиционных паев Фонда от юридических лиц – номинальных держателей.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф507 имя="заявка на погашение инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A507" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф507>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер заявки.
форма
Форма документа – 507.
дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>
О
Заявитель – номинальный держатель.
<кол_паев>
О
Количество паев.
<пл_реквизиты>
О
Счет для перечисления денежных средств при погашении паев
ПИФ.
<лицевой_счет>
О
Номер лицевого счета номинального держателя.
<владелец>
О
Информация о владельце паев, на основании поручения которого
действует номинальный держатель. Составляется по шаблону:
<владелец ...>
<имя>...</имя>
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</документ>
</владелец>
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на погашение от номинального держателя
<ф507 номер="062-072-0010245" дата="20060215T2037" форма="A507" имя="Заявка на
погашение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="6a5981e9-ebdc-4473-b797-95497357e7e1">
<пл_реквизиты>Выдать через кассу Управляющей компании</пл_реквизиты>
<кол_паев>77</кол_паев>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
20
в
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
<зарег_лицо тип="Ю" uuid="b3bbe154-de57-435e-8be6-5720679fc348">
<имя>Ном держ</имя>
<инн>773940850349</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>
<номер>234324</номер>
<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<представитель тип="Ф" uuid="4f8a9f4d-7fd9-4850-bf5d-20b870fa853d">
<имя>Смирнов</имя>
<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>
<тел>телефон</тел>
<факс>факс</факс>
<email>е-mail</email>
<инн>770495605</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>123</серия>
<номер>12312312</номер>
<кем_выдан>123</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060212</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">
<имя>УСТАВ</имя>
</документ>
</представитель>
</зарег_лицо>
<владелец тип="Ф" uuid="6f6ce3dc-cfc0-4624-86ca-3709e5082afa">
<имя>Иванов</имя>
<инн>770239849023</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</владелец>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф507>
ЗАЯВКА НА ОБМЕН ПАЕВ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ. Ф508
Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на обмен инвестиционных
паев Фонда от юридических лиц – номинальных держателей.
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф508 имя="заявка на обмен инвестиционных паев" номер="номер"
форма="A508" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф508>
Атрибуты элемента:
21
в
Имя
Наименование документа.
Номер
Уникальный номер заявки.
Форма
Форма документа – A508.
Дата
Дата и время приема заявки.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<списание>
О
Блок списания, с реквизитами ПИФ, со счета которого списываются
паи. Составляется по шаблону:
<списание>
<фонд>
<имя>...</имя>
</фонд>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
О
Блок зачисления, с реквизитами ПИФ, на счет которого
зачисляются паи. Составляется по шаблону:
<зачисление>
<фонд>
<имя>...</имя>
</фонд>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</зачисление>
<зарег_лицо>
О
Заявитель – номинальный держатель.
<кол_паев>
О
Количество паев, подлежащих обмену.
<владелец>
О
Информация о владельце паев, на основании поручения которого
действует номинальный держатель. Составляется по шаблону:
<владелец ...>
<имя>...</имя>
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</документ>
</владелец>
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявка на обмен паев от номинального держателя
<ф508 номер="062-072-0010246" дата="20060215T2043" форма="A508" имя="Заявка на обмен
инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="63e5afa3-027d-49c6-a92a-8d8791d84dd3">
<списание>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое> ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
22
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</списание>
<зачисление>
<фонд номер="128" тип="ОТКР">
<имя>ОТКРЫТЫЙ ИНДЕКСНЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД "ИНДЕКС
ММВБ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
</зачисление>
<зарег_лицо тип="Ю" uuid="b47b4843-633f-4a16-ab3f-3498c8750028">
<имя>Петров и К</имя>
<инн>770239409234</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>
<номер>12342343</номер>
<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<представитель тип="Ф" uuid="0f6fcaf0-2c03-4286-a0e8-1b1c92cebe07">
<имя>Смирнов</имя>
<адр_местонахождения>ммм</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>ппп</адр_почтовый>
<тел>ттт</тел>
<факс>ффф</факс>
<email>еее</email>
<инн>720890238509</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">
<имя>УСТАВ</имя>
</документ>
</представитель>
</зарег_лицо>
<владелец тип="Ф" uuid="f928e79b-6f19-4029-98d5-8c1bb81a8b93">
<имя>Иванов</имя>
<инн>778923904823</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</владелец>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф508>
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ. Ф510
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф510 имя="залоговое распоряжение" номер="номер" форма="A510"
дата="дата" режим=”…” uuid="…">
23
в
вложенные-элементы
</ф510>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер распоряжения.
форма
Форма документа – A510.
дата
Дата и время приема распоряжения.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>
О
Информация о залогодателе. Составляется по шаблону:
<залогодатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель> О
Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону:
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодержатель>
<кол_паев>
О
Количество передаваемых паев.
<условия_залога>
О
Информация об условиях залога.
<документ>
О
Информация о договоре залога.
<агент>
О
Информация об агенте.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф510 номер="062-072-0010247" дата="20060215T2048" форма="A510" имя="Залоговое
распоряжение" uuid="2c6e68e7-7acd-4cf8-9eca-272db63a4d2a">
<кол_паев>56.23847</кол_паев>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<залогодатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="4e9dacd6-883f-4a12-8708-0a787d02260a">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779123840239</инн>
<документ
тип="ОСНОВНОЙ">
24
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cd8683c0-9034-4382-ae41-721b3f239904">
<имя>Петров</имя>
<инн>779023840923</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
</залогодержатель>
<документ тип="ДОГОВОР_ЗАЛОГА">
<номер>123</номер>
<дата_выдачи>20060212</дата_выдачи>
</документ>
<условия_залога список="1,2,4,8" обращение_взыскания="20060201">
</условия_залога>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф510>
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРЕКРАЩЕНИЕ ЗАЛОГА. Ф511
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф511 имя="Распоряжение на прекращение залога" номер="номер"
форма="A511" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф511>
Атрибуты элемента:
Имя
Наименование документа.
Номер
Уникальный номер распоряжения.
Форма
Форма документа – A511.
Дата
Дата и время приема распоряжения.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
25
в
<залогодатель>
О
Информация о залогодателе. Составляется по шаблону:
<залогодатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."/>
</залогодатель>
<залогодержатель>
О
Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону:
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."/>
</залогодержатель>
<кол_паев>
О
<предыдущий_залог> О
Количество передаваемых паев.
Номер залогового распоряжения, в отношении паев которого
залог прекращается. Составляется по шаблону:
<предыдущий_залог номер="…"/>
<агент>
<комментарий>
О
Информация об агенте.
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф511 номер="062-072-0010248" дата="20060215T2053" форма="A511" имя="Распоряжение на
прекращение залога" uuid="09acd668-6a4b-476e-8d3b-0970946e364a">
<кол_паев>456456.0000456</кол_паев>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<залогодатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="34edab4c-c4b9-4bd7-bd9e-5dde90406ad7">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779023802395</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="e9dd9b52-e831-43ae-a6e5-0cdcdae50edc">
<имя>Петров</имя>
<инн>779023840234</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="7654321">
26
</лицевой_счет>
</залогодержатель>
<предыдущий_залог номер="123">
</предыдущий_залог>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф511>
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ (ПОСЛЕДУЮЩИЙ ЗАЛОГ). Ф512
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф512 имя="Залоговое распоряжение (последующий залог)" номер="номер"
форма="A512" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф512>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер распоряжения.
форма
Форма документа – A512.
дата
Дата и время приема распоряжения.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>
О
Информация о залогодателе. Составляется по шаблону:
<залогодатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
О
Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону:
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодержатель>
<кол_паев>
О
Количество передаваемых паев.
<условия_залога>
О
Информация об условиях залога.
27
в
<предыдущий_залог> О
Информация о залоговом распоряжении, заложенные паи
которого передаются в последующий залог. Составляется по
шаблону:
<предыдущий_залог номер="…">
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>…</имя>
</зарег_лицо>
</залогодержатель>
</предыдущий_залог>
<документ>
<агент>
<комментарий>
О
О
Информация о договоре залога.
Информация об агенте.
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф512 номер="062-072-0010249" дата="20060215T2057" форма="A512" имя="Залоговое
распоряжение (последующий залог)" uuid="0b3f1d30-7878-42b1-af24-a2a24275acd9">
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<залогодатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cefc4f4f-7ceb-480c-ba35-6aa7ddbebd12">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779238409238</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="4bf2369e-e6d8-4594-945d-41db9529cedb">
<имя>Петров</имя>
<инн>772903840293</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
</залогодержатель>
<документ тип="ДОГОВОР_ЗАЛОГА">
<номер>1234</номер>
</документ>
<условия_залога список="2,4" обращение_взыскания="20060204">
</условия_залога>
<предыдущий_залог номер="123">
<залогодержатель>
<зарег_лицо uuid="3f6ae15b-70d5-446b-932e-dc8617c9b122">
<имя>Смирнов</имя>
</зарег_лицо>
</залогодержатель>
</предыдущий_залог>
28
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф512>
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ДАННЫЕ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ И
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ. Ф513
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Синтаксис документа:
<ф513 имя="Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов
залогодателя и залогодержателя" номер="номер" форма="A513" дата="дата"
режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф513>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер распоряжения.
форма
Форма документа – A513.
дата
Дата и время приема распоряжения.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>
О
Информация о залогодателе. Составляется по шаблону:
<залогодатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
О
Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону:
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет>
</залогодержатель>
<условия_залога>
О
<предыдущий_залог> О
Информация о новых условиях залога.
Информация о залоговом распоряжении, условия которого
меняются настоящим распоряжением. Составляется по шаблону:
<предыдущий_залог номер="…"/>
<агент>
О
Информация об агенте.
29
в
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
<ф513 номер="062-072-0010250" дата="20060215T2101" форма="A513" имя="Распоряжение о
внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя" uuid="92a2be92-9fdb4414-809a-e86ae81835f5">
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое> ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ " ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<залогодатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="0ec6330a-0619-4d6b-8619-4bd1f02fd6ab">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779324802394</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
</лицевой_счет>
</залогодатель>
<залогодержатель>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="c7553bdd-cf37-47e1-b7bf-93d99e1e825a">
<имя>Петров</имя>
<инн>779023485092</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="7654321">
</лицевой_счет>
</залогодержатель>
<условия_залога список="1,2" обращение_взыскания="20060205">
</условия_залога>
<предыдущий_залог номер="123">
</предыдущий_залог>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф513>
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА. Ф521
Документ формируется
Спецдепозитарий.
Агентом
или
Управляющей
компанией
и
направляется
Анкета является приложением и должна быть включена в состав Документа.
Синтаксис документа:
<ф521 имя="заявление на открытие лицевого счета" номер="номер"
форма="A521" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф521>
Атрибуты элемента:
30
в
Имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер документа.
форма
Форма документа - A521.
дата
Дата и время приема документа.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Реквизиты ПИФ, по которому подается заявление.
<анкета>
О
Анкетные данные зарегистрированного лица.
Может быть приложено несколько анкет.
Атрибут откр_счет=”…”
возможные значения:
“0” или “1”
“1” – лицо, которому будет открыт лицевой счет
зарегистрированного лица в реестре (лицо, указанное в анкете и
заявлении на открытие лицевого счета)
При отсутствии значения “1” в одной из приложенных к заявлению
анкет или при наличие значения “1” более чем в одной
приложенной к заявлению анкет невозможно определить какому из
перечисленных лиц из приложенных к заявлению анкет открыть
лицевой счет в реестре.
<лицевой_счет>
О
Информация об открываемом лицевом счете.
<зарег_лицо>
О
Информация о представителе зарегистрированного лица.
<агент>
О
Информация об агенте
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
Заявление на открытие лицевого счета
В примере вариант заявления с приложенной анкетой физического лица.
<ф521 номер="062-072-0010231" дата="20060215T1825" форма="A521" имя="Заявление на
открытие лицевого счета" uuid="d8a95d4a-e356-4108-b208-1d970ba136d0">
<фонд номер="000" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<лицевой_счет>
<вид>В</вид>
</лицевой_счет>
<анкета откр_счет="1">
<общ_собств>Д</общ_собств>
<сп_выписки>З</сп_выписки>
<пл_реквизиты>платежные реквизиты</пл_реквизиты>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="dca63293-7272-4a3f-a9b8-fd1e6b11c6fe">
<имя>Иванов</имя>
31
<адр_местонахождения>Местонахождения</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>Почта</адр_почтовый>
<тел>111-1111</тел>
<факс>222-2222</факс>
<email>ivanov@mail.ru</email>
<инн>778923749837</инн>
<гражданство>РФ</гражданство>
<дт_рождения>19780101</дт_рождения>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>19920212</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
</анкета>
<анкета откр_счет="0">
<общ_собств>Д</общ_собств>
<сп_выписки>З</сп_выписки>
<пл_реквизиты>платежные реквизиты2</пл_реквизиты>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="55a63293-7272-4a3f-a9b8-fd1e6b11c6fe">
<имя>Иванов2</имя>
<адр_местонахождения>Местонахождения2</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>Почта2</адр_почтовый>
<тел>555-5555</тел>
<факс>223-2323</факс>
<email>ivanov2@mail.ru</email>
<инн>7789237345345</инн>
<гражданство>РФ</гражданство>
<дт_рождения>19780101</дт_рождения>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>22 11</серия>
<номер>335544</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>19920214</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
</анкета>
<зарег_лицо uuid="392e227d-238e-4b22-9f60-4abe61fed107">
<представитель тип="Ф" uuid="182b7aba-e42a-4ba9-8330-05a93f8a2fe2">
<имя>Смирнов</имя>
<адр_местонахождения>место2</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>почта2</адр_почтовый>
<тел>телефон2</тел>
<факс>факс2</факс>
<email>e-mail@dom.ru</email>
<инн>77879798798</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11</серия>
<номер>22</номер>
<кем_выдан>33</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060204</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">
</документ>
</представитель>
</зарег_лицо>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф521>
ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ДАННЫХ АНКЕТЫ. Ф522
Документ формируется Агентом по размещению и погашению паев или Управляющей
компанией и направляется в Спецдепозитарий.
Документ предназначен для передачи информации об изменении реквизитов владельца паев и
содержит данные о старых и новых значениях изменяемых реквизитов, а также об основании
требуемых изменений.
Анкета является приложением и должна быть включена в состав Документа.
32
Синтаксис документа:
<ф522 имя="заявление об изменении данных анкеты" номер="номер"
форма="A522" дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф522>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер документа.
форма
Форма документа – A522.
дата
Дата и время приема документа.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ, в реестре которого должны производиться
изменения.
<анкета>
О
Анкетные данные зарегистрированного лица.
<зарег_лицо>
О
Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут
производиться изменения.
<текст>
О
Текст вносимых изменений.
<агент>
О
Информация об агенте.
<документ>
О
Основание изменения реквизитов. Значение типа документа
должно быть "ОСН_ИЗМ_РЕКВ". Вложенный тэг <имя> должен
содержать наименование реального документа, являющегося
основанием для изменения реквизитов.
>
<комментарий
Н
Дополнительная, произвольная информация к заявке.
Пример:
В примере используется вариант заявления с приложенной анкетой физического лица.
<ф522 номер="075-072-0010234" дата="20060215T1928" имя="Заявление об изменении данных
анкеты зарегистрированного лица" форма=”A522” uuid="09c0067a-f04d-43d6-bad7-34c52d757a7f">
<текст>текст изменений</текст>
<фонд номер="075" тип="ЗАКР">
<имя_краткое>HОССИЙС ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ</имя_краткое>
<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "HОССИЙСКАЯ ЖИЛАЯ
НЕДВИЖИМОСТЬ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="7e401885-db30-4e09-9aed-7a7d8edd2cf6">
<имя>Иванов</имя>
<инн>778239849234</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11
22</серия>
33
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
<анкета>
<общ_собств>Н</общ_собств>
<сп_выписки>З</сп_выписки>
<пл_реквизиты>платежные реквизиты</пл_реквизиты>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="a4a69909-2795-4745-9c10-1672ed769004">
<имя>Иванов</имя>
<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>
<тел>телефон</тел>
<факс>факс</факс>
<email>е-майл</email>
<инн>77893248939</инн>
<гражданство>РФ</гражданство>
<дт_рождения>20060304</дт_рождения>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>55 44</серия>
<номер>332211</номер>
<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060202</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
</анкета>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф522>
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ. Ф531
Документ предназначен для передачи информации о требовании выписки из реестра пайщиков.
Документ формируется Агентом по размещению и погашению паев или Управляющей
компанией и направляется в Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<ф531 имя="Заявление о предоставлении выписки" номер="номер"
форма="A531" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф531>
Атрибуты элемента:
имя
Наименование документа.
номер
Уникальный номер документа.
форма
Форма документа – A531.
дата
Дата и время приема документа.
режим
Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
34
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ, в реестре которого должны производиться
изменения.
<зарег_лицо>
О
Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут
производиться изменения.
<лицевой_счет>
О
Информация о лицевом счете.
<дата>
О
Дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.
<агент>
О
Информация об агенте.
Пример:
<ф531 номер="062-072-0010237" дата="20060215T1941" форма="A531" имя="Заявление о
предоставлении выписки" uuid="2fa37461-04bd-4bd9-9c20-3eb01e68b031">
<дата>20060212</дата>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД
СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф" uuid="f4aa3019-0f4f-47ba-8b18-391916d96aca">
<имя>Иванов</имя>
<инн>779238409802</инн>
<документ тип="ОСНОВНОЙ">
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>11 22</серия>
<номер>334455</номер>
<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>
<дата_выдачи>20060201</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<лицевой_счет номер="1234567">
<вид>В</вид>
</лицевой_счет>
<агент номер="072" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф531>
ЗАПРОС СОГЛАСИЯ НА СДЕЛКУ. Ф540
Документ предназначен для запроса согласия на распоряжение имуществом Фонда (совершение
определенной сделки).
Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер="номер" форма="540"
дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф540>
Атрибуты элемента:
Имя
Наименование документа.
Номер
Уникальный исходящий номер документа.
Форма
Форма документа – 540.
35
Дата
Дата и время формирования документа.
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<сделка>
О
Информация об имуществе в отношении которого совершается
сделка. Заполняется по шаблону:
<сделка тип="…" дата="дата сделки">
<дата_платежа>дата</дата_платежа>
<дата_поставки>дата</дата_поставки>
<клиент>
Описание клиента спецдепозитария
</клиент>
<контрагент>
Описание контрагента по сделке
</контрагент>
<имущество>
Описание имущества
</имущество>
</сделка>
Пример:
Запрос согласия на сделку с ценной бумагой (покупка).
<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="19980731T1359">
<сделка тип="П" дата="20040701">
<дата_платежа>20040701</дата_платежа>
<дата_поставки>20040703</дата_поставки>
<клиент>
<кл_счет номер="1087"></кл_счет>
<фонд номер="54">
<имя>Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд активов"</имя>
<упр_компания>
<имя>ЗАО Управляющая компания</имя>
</упр_компания>
</фонд>
</клиент>
<контрагент>
<имя>ЗАО Продавец</имя>
</контрагент>
<имущество>
<количество>561</количество>
<стоимость валюта="РУБ">56100.45</стоимость>
<ценная_бумага тип="О">
<имя>НАИМЕНОВАНИЕ ЦБ</имя>
<номер>НОМЕР ГОСРЕГИСТРАЦИИ</номер>
<выпуск>2</выпуск>
</ценная_бумага>
</имущество>
</сделка>
</ф540>
Запрос согласия на сделку с прочим имуществом (продажа).
<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="19980731T1359">
<сделка тип="О" дата="20040701">
<дата_платежа>20040701</дата_платежа>
<дата_поставки>20040701</дата_поставки>
<клиент>
36
<фонд номер="54">
<имя>Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд активов"</имя>
<упр_компания>
<имя>ЗАО Управляющая компания</имя>
</упр_компания>
</фонд>
</клиент>
<контрагент>
<имя>ЗАО Продавец</имя>
</контрагент>
<имущество>
<количество>1</количество>
<стоимость валюта="РУБ">56100.45</стоимость>
<имя>Недвижимость. Дом на набережной</имя>
<комментарий>Иные существенные условия сделки</комментарий>
</имущество>
</сделка>
</ф540>
ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАЧИСЛЕНИЕ/СПИСАНИЕ (ДЕПОЗИТАРИЙ). R332
Документ предназначен для передачи информации о депозитарном поручении на зачисление
или списание.
Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<поручение_депо тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</поручение_депо>
Атрибуты элемента:
тип
Тип поручения. Допустимые значения: «З» или «С» (зачисление или списание
соответственно).
дата
Дата поручения.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<клиент>
О
Реквизиты клиента, подающего поручение и реквизиты
клиентского счета в системе депозитарного учета ПРСД.
Составляется по шаблону:
<клиент>
<имя>...</имя>
<кл_счет ...></кл_счет>
<фонд>...</фонд>
</клиент>
<контрагент>
О
Реквизиты
шаблону:
контрагента
по
операции.
<контрагент>
<имя>...</имя>
<кл_счет ...></кл_счет>
<фонд>...</фонд>
</контрагент>
37
Составляется
по
<ценная_бумага>
О
Реквизиты зачисляемой или списываемой ценной бумаги.
Указывается
наименование
ценной
бумаги,
ее
регистрационный номер и количество ценных бумаг.
Составляется по шаблону:
<ценная_бумага ...>
<имя>...</имя>
<номер>...</номер>
<выпуск>...</выпуск>
<количество>...</количество>
</ценная_бумага>
<основание_операции> О
Основание для проведения операции, как правило,
указываются реквизиты договоров купли/продажи, договора
мены или депозитарного договора. Составляется по шаблону:
<основание_операции>
<имя>...</имя>
<номер>...</номер>
<дата>...</дата>
<источник>...</источник>
</основание_операции>
<стоимость_цб>
Н
В случае сделки, общая стоимость ценных бумаг по договору
купли/продажи.
<дата_сделки>
Н
Дата заключения сделки.
<дата_исполнения>
Н
Требуемая дата исполнения поручения.
<перерег_орг>
Н
Наименование
организации
(если
осуществляющей
перерегистрацию
Составляется по шаблону:
таковая
ценных
<перерег_орг>
<имя>...</имя>
</перерег_орг>
<агент>
О
Информация об Агенте.
Пример:
Поручение на зачисление.
<поручение_депо дата="20060217" тип="З">
<дата_сделки>20060212</дата_сделки>
<дата_исполнения>20060214</дата_исполнения>
<клиент>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК КАПИТАЛ”</имя>
<фонд номер="202" тип="ОТКР">
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ
"СБАЛАНСИРОВАННЫЙ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "КАПИТАЛ"</имя>
<упр_компания>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК КАПИТАЛ</имя>
<имя_краткое>УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет номер="1255">
</кл_счет>
</клиент>
<контрагент>
<имя>КОНТРАГЕНТ 1</имя>
<фонд>
<упр_компания>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет>
38
есть),
бумаг.
</кл_счет>
</контрагент>
<перерег_орг>
<имя>Регистратор</имя>
<фонд>
<упр_компания>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет>
</кл_счет>
</перерег_орг>
<ценная_бумага тип="О">
<имя>АВИАСТАР</имя>
<номер>68-1-124</номер>
<выпуск>1</выпуск>
<количество>10000</количество>
</ценная_бумага>
<основание_операции>
<имя>ДОГОВОР</имя>
<номер>12</номер>
<дата>20060212</дата>
<источник>БРОКЕР 1</источник>
</основание_операции>
<стоимость_цб валюта="РУБ">
1221000
</стоимость_цб>
<агент номер="174" отделение="001" место="02">
</агент>
</поручение_депо>
Поручение на списание.
<поручение_депо дата="20060217" тип="С">
<дата_сделки>20060212</дата_сделки>
<дата_исполнения>20060214</дата_исполнения>
<клиент>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>
<фонд номер="202" тип="ОТКР">
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "РЕНЕССАНССБАЛАНСИРОВАННЫЙ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "РЕНЕССАНС КАПИТАЛ"</имя>
<упр_компания>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>
<имя_краткое>УК РЕНЕССАНС</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет номер="1255">
</кл_счет>
</клиент>
<контрагент>
<имя>КОНТРАГЕНТ 1</имя>
<фонд>
<упр_компания>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет>
</кл_счет>
</контрагент>
<перерег_орг>
<имя>Регистратор</имя>
<фонд>
<упр_компания>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет>
</кл_счет>
</перерег_орг>
<ценная_бумага тип="О">
<имя>АВИАСТАР</имя>
<номер>68-1-124</номер>
<выпуск>1</выпуск>
<количество>10000</количество>
</ценная_бумага>
<основание_операции>
<имя>ДОГОВОР</имя>
<номер>12</номер>
<дата>20060212</дата>
39
<источник>БРОКЕР 1</источник>
</основание_операции>
<стоимость_цб валюта="РУБ">
1221000
</стоимость_цб>
<агент номер="174" отделение="001" место="02">
</агент>
</поручение_депо>
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ (ДЕПОЗИТАРИЙ). R304
Документ предназначен для передачи информации об отмене депозитарного поручения.
Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<ф304 дата="дата поручения" форма=”A304” имя=”Поручение на отмену”
номер2=”номер отменяемого поручения”>
вложенные-элементы
</ф304>
Атрибуты элемента:
дата
Дата поручения
Форма
Форма поручения – Ф304
Имя
“Поручение на отмену”
Номер2
Номер отменяемого поручения.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<клиент>
О
Реквизиты клиента, подающего поручение и реквизиты
клиентского счета в системе депозитарного учета ПРСД.
Составляется по шаблону:
<клиент>
<имя>...</имя>
<кл_счет ...></кл_счет>
<фонд>...</фонд>
</клиент>
<ценная_бумага>
О
Реквизиты зачисляемой или списываемой ценной бумаги.
Указывается
наименование
ценной
бумаги,
ее
регистрационный номер и количество ценных бумаг.
Составляется по шаблону:
<ценная_бумага ...>
<имя>...</имя>
<номер>...</номер>
<выпуск>...</выпуск>
<количество>...</количество>
</ценная_бумага>
<агент>
О
Информация об Агенте.
Пример:
Поручение на отмену.
40
<ф304 дата="20060217" форма="A304" имя="Поручение на отмену" номер2="1234">
<клиент>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>
<фонд номер="200" тип="ОТКР">
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД АКЦИЙ "АКЦИИ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО
"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ</имя>
<упр_компания>
<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК”</имя>
<имя_краткое>УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
<кл_счет номер="1256">
</кл_счет>
</клиент>
<ценная_бумага тип="О">
<имя>АВИАСТАР</имя>
<номер>68-1-124</номер>
<выпуск>1</выпуск>
<количество>10000</количество>
</ценная_бумага>
<агент номер="174" отделение="001" место="02">
</агент>
</ф304>
ВЫПИСКА С БАНКОВСКОГО СЧЕТА. R4503
Документ предназначен для передачи информации об операциях по счету Фонда за
определенный период.
Документ формируется Банком, в котором открыт счет Фонда и направляется в Управляющую
компанию и Спецдепозитарий.
Синтаксис документа:
<банк_выписка дата="дата">
вложенные-элементы
</банк_выписка>
Атрибуты элемента:
дата
Дата выписки.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<банк_счет>
О
Реквизиты счета, с которого дается выписка. Составляется по
шаблону:
<банк_счет ...>
<имя>...</имя>
</банк_счет>
<банк_тран>
О
Информация об операциях по счету. Повторяющийся элемент.
Составляется по шаблону:
<банк_тран ...>
<банк_счет ...>
<имя>...</имя>
</банк_счет>
<сумма>...</сумма>
</банк_тран>
Пример:
3
Формируется Банком. Управляющая компания не имеет отношения к производству этого документа.
41
<банк_выписка дата="19980731">
<банк_счет номер="4070181070001000008458">
<имя>АКБ "Кредит-Москва" К/С 30101810700000000501 БИК 044583501 ИНН 770611137</имя>
</банк_счет>
<банк_тран номер="1" дата="19980731">
<банк_счет номер="4070181070001000008888"></банк_счет>
<сумма>-123123.45</сумма>
</банк_тран>
<банк_тран номер="2" дата="19980731">
<банк_счет номер="4070181070001000002222"></банк_счет>
<сумма>-87.98</сумма>
</банк_тран>
<банк_тран номер="3" дата="19980731">
<банк_счет номер="4070181070001000006789"></банк_счет>
<сумма>7898464.12</сумма>
</банк_тран>
</банк_выписка>
42
6
Э Л Е К Т Р О Н Н Ы Е Д ОК У М Е Н Т Ы , Ф ОР М И Р У Е М Ы Е С Д
6.1
ОБЩИЕ
СОГЛАСИЕ НА СДЕЛКУ. Ф740
Документ предназначен для ответа на запрос согласия на распоряжение имуществом Фонда
(форма 540).
Документ формируется Спецдепозитарием и направляется в Управляющую компанию.
Синтаксис документа:
<ф740 имя="Согласие на сделку" номер="номер" форма="740" дата="дата"
uuid="…">
вложенные-элементы
</ф740>
Атрибуты элемента:
Имя
Наименование документа.
Номер
Уникальный исходящий номер документа.
Форма
Форма документа – 740.
Дата
Дата и время формирования документа.
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Сведения об Управляющей компании и наименование ПИФ,
относительно которого дается справка об СЧА.
<зарег_лицо>
О
Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут
производиться изменения.
<лицевой_счет>
О
Информация о лицевом счете.
<дата>
О
Дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.
Пример:
Ответ на запрос согласия на сделку с ценной бумагой (покупка).
<ф740 имя="Согласие на сделку" номер= "78975456" форма="740" дата="19980731T1359">
<ответ>
<вердикт>не согласен</вердикт>
<комментарий>некотируемая ценная бумага</комментарий>
</ответ>
<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="19980731T1359">
…
</ф540>
</ф740>
СПРАВКА О СЧА. Ф750
Документ предназначен для приема и передачи информации, содержащейся в справке о СЧА.
43
Документ формируется Спецдепозитарием и направляется в Управляющую компанию для сверки.
Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий для по
регламенту документооборота.
Синтаксис документа:
<ф750 имя="справка о стоимости чистых активов" номер="номер"
форма="740" дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф750>
Атрибуты элемента:
Имя
Наименование документа.
Номер
Уникальный исходящий номер документа.
Форма
Форма документа – 750.
Дата
Дата и время формирования документа.
Uuid
Уникальный идентификатор документа внутри пакета.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<запись_сча>
О
Запись строки справки о СЧА:
<запись_сча номер="…">
<стоимость>…</стоимость>
<оценка>…</оценка>
<комментарий>…</комментарий>
</запись_сча>
Пример:
Справка о СЧА.
<ф750 имя="справка о стоимости чистых активов" номер= "78975456" форма="750"
дата="19980731T1359">
<фонд>
<имя>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</имя>
<упр_компания><имя>НАИМЕНОВАНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ</имя></упр_компания>
</фонд>
<запись_сча номер="010">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>
</запись_сча>
<запись_сча номер="030">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>
</запись_сча>
<запись_сча номер="052">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>
</запись_сча>
</ф750>
44
6.2
ОТДЕЛ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ РЕЕСТРА О ПРИНЯТЫХ ЗАЯВКАХ. R200
Документ предназначен для передачи информации о принятых реестром заявок за определенный
операционный день.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_200 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_200>
Атрибуты элемента:
дата
Отчетная дата.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<всего_заявок>
О
Общее количество принятых заявок за день.
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
<заявка>
О
Сводная
информация
по
каждой
принятой
Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону:
<заявка ...>
<зарег_лицо ...>
<имя>...</имя>
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
<пл_документ>
<сумма>...</сумма>
</пл_документ>
<кол_паев>...</кол_паев>
</заявка>
Пример:
<отчет_200 дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<всего_заявок>2</всего_заявок>
<заявка номер="463286" тип="Р" дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
<пл_документ>
<сумма>16278.98</сумма>
</пл_документ>
</заявка>
45
заявке.
<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</заявка>
</отчет_200>
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ СВЕРКИ. R201
Документ предназначен для передачи сводной информации о результатах произведенных
реестром операций за определенный операционный день.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_201 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_201>
Атрибуты элемента:
дата
Отчетная дата.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
<запись_201>
О
Запись отчета.
шаблону:
Повторяющийся
<запись_201 ...>
<кол_заявок>...</кол_заявок>
<кол_паев>...</кол_паев>
<сумма>...</сумма>
<комиссия>...</комиссия>
<налог>...</налог>
</запись_201>
Пример:
<отчет_201 дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<запись_201 группа="приобретение" состояние="подтв">
<кол_заявок>123</кол_заявок>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</запись_201>
<запись_201 группа="приобретение" состояние="неподтв">
<кол_заявок>123</кол_заявок>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
46
элемент.
Составляется
по
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</запись_201>
<запись_201 группа="погашение" состояние="подтв">
<кол_заявок>123</кол_заявок>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</запись_201>
<запись_201 группа="погашение" состояние="неподтв">
<кол_заявок>123</кол_заявок>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</запись_201>
</отчет_201>
ДЕТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ РЕЕСТРА ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СВЕРКИ. R202
Документ предназначен для передачи детальной информации о результатах произведенных
реестром операций за определенный операционный день.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_202 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_202>
Атрибуты элемента:
дата
Отчетная дата.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
47
<запись_202>
О
Запись отчета.
шаблону:
Повторяющийся
элемент.
<запись_202 ...>
<заявка ...>
<зарег_лицо ...>
<имя>...</имя>
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
</заявка>
<пл_документ>
<номер>...</номер>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</пл_документ>
<банк_тран ...></банк_тран>
<операция_рег ...>
<кол_паев>...</кол_паев>
<стоимость_пая>...</стоимость_пая>
<сумма>...</сумма>
<комиссия>...</комиссия>
<налог>...</налог>
</операция_рег>
<лицевой_счет ...></лицевой_счет>
</запись_202>
Пример:
<отчет_202 дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<запись_202 группа="проведенные">
<заявка номер="463286" тип="Р" дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
</заявка>
<пл_документ>
<номер>789654</номер>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</пл_документ>
<банк_тран номер="463286" дата="19980731"></банк_тран>
<операция_рег дата="19980731">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</операция_рег>
<лицевой_счет номер="0001885"></лицевой_счет>
</запись_202>
<запись_202 группа="непроведенные">
<заявка номер="463286" тип="Р" дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
48
Составляется
по
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
</заявка>
<пл_документ>
<номер>789654</номер>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</пл_документ>
<банк_тран номер="463286" дата="19980731"></банк_тран>
<операция_рег дата="19980731">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</операция_рег>
<лицевой_счет номер="0001885"></лицевой_счет>
</запись_202>
</отчет_202>
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О СОСТОЯНИИ РЕЕСТРА. R205
Документ предназначен для передачи сводной информации о движении паев на лицевых счетах
за определенный операционный день.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_205 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_205>
Атрибуты элемента:
дата
Отчетная дата.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
<запись_205>
О
Запись отчета.
шаблону:
Повторяющийся
<запись_205 ...>
<кол_паев>...</кол_паев>
</запись_205>
Пример:
<отчет_205 дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<запись_205 группа="ост_начало_дня" раздел="свободные">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
49
элемент.
Составляется
по
<запись_205 группа="ост_начало_дня" раздел="спис_из_системы">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="зачисленные">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="спис_из_реестра">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="спис_из_системы">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
<запись_205 группа="ост_конец_дня" раздел="свободные">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
<запись_205 группа="ост_конец_дня" раздел="спис_из_системы">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</запись_205>
</отчет_205>
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ПАЙЩИКОВ. R208
Документ предназначен для передачи пайщику информации о состоянии его лицевого счета.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_208 номер="номер" дата="дата">
</отчет_208>
Атрибуты элемента:
номер
Номер выписки.
дата
Дата формирования выписки.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
<владелец_паев>
О
Информация о владельце паев. Составляется по шаблону:
<владелец_паев ...>
<имя>...</имя>
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</документ>
</владелец_паев>
50
<запись_208>
О
Запись отчета, содержит информацию о последней операции по
лицевому счету владельца паев. Составляется по шаблону:
<запись_208>
<лицевой_счет ...>
<кол_паев>...</кол_паев>
</лицевой_счет>
<операция_рег ...>
<заявка ...></заявка>
<кол_паев>...</кол_паев>
<стоимость_пая>...</стоимость_пая>
<сумма>...</сумма>
<комиссия>...</комиссия>
<налог>...</налог>
</операция_рег>
</запись_208>
<комментарий>
Н
Комментарий к выписке.
Пример:
<отчет_208 номер="364275" дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<владелец_паев тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
</владелец_паев>
<запись_208>
<лицевой_счет номер="0001885">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</лицевой_счет>
<операция_рег тип="Р" дата="19980731">
<заявка номер="463286" тип="Р" дата="19980731"></заявка>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</операция_рег>
</запись_208>
<комментарий>
</комментарий>
</отчет_208>
<отчет_208 номер="2222222" дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<владелец_паев тип="Ф">
<имя>СИДОРОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
</владелец_паев>
<запись_208>
<лицевой_счет номер="0001885">
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
51
</лицевой_счет>
<операция_рег тип="Д" дата="19980731">
<заявка номер="463286" тип="В" дата="19980731"></заявка>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>
<сумма>1.12</сумма>
<комиссия>1.12</комиссия>
<налог>1.12</налог>
</операция_рег>
</запись_208>
<комментарий>
Агент действует на основании доверенности от 12.12.1998г.
</комментарий>
</отчет_208>
СПРАВКА О СРОКАХ ВЛАДЕНИЯ ПАЯМИ. R210
Документ предназначен для передачи информации о сроках владения паями по указанным
заявкам на погашение.
Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую
компанию.
Синтаксис документа:
<отчет_210 дата="дата">
</отчет_210>
Атрибуты элемента:
дата
Дата формирования выписки.
Документ содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<фонд>
О
Наименование ПИФ.
<запись_210>
О
Запись отчета, содержит информацию о каждом сроке хранения
частичных сумм паев заявленных к погашению. Составляется по
шаблону:
<запись_210>
<заявка ...>
<зарег_лицо ...>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
</заявка>
<владение_паями>
<срок ед="м">...</срок>
<кол_паев>...</кол_паев>
</владение_паями>
</запись_210>
Пример:
<отчет_210 дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<запись_210>
<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
52
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
</зарег_лицо>
</заявка>
<владение_паями>
<срок ед="м">24</срок>
<кол_паев>24.1234567</кол_паев>
</владение_паями>
<владение_паями>
<срок ед="м">12</срок>
<кол_паев>1.1234567</кол_паев>
</владение_паями>
<владение_паями>
<срок ед="м">6</срок>
<кол_паев>10</кол_паев>
</владение_паями>
</запись_210>
<запись_210>
<заявка номер= "742977" тип=В дата="19980731">
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>СИДОРОВ ИВАН ЮРЬЕВИЧ</имя>
</зарег_лицо>
</заявка>
<владение_паями>
<срок ед="м">24</срок>
<кол_паев>24.1234567</кол_паев>
</владение_паями>
</запись_210>
</отчет_210>
6.3
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТДЕЛ
{описание на стадии разработки}
6.4
ОТДЕЛ УЧЕТА И КОНТРОЛЯ
{описание на стадии разработки}
53
7
ОП И С А Н И Е Э Л Е М Е Н Т ОВ
7.1
ПРОСТЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ
<от_кого>
Согласованное наименование отправителя пакета (может быть: управляющая компания, пункт
приема заявок, депозитарий).
Синтаксис:
<от_кого>текст</от_кого>
<кому>
Согласованное наименование получателя пакета (может быть: управляющая компания, пункт
приема заявок, депозитарий).
Синтаксис:
<кому>текст</кому>
<кол_документов>
Общее количество документов в пакете.
Синтаксис:
<кол_документов>целое</кол_документов>
<имя>
Имя или наименование чего-либо.
Для физических или юридических лиц указывается фамилия, имя, отчество или полное
наименование компании. Для документов указывается наименование документа и т.д.
Синтаксис:
<имя>текст</имя>
<имя_краткое>
Краткое имя или наименование чего-либо.
Для юридических лиц указывается краткое наименование компании.
Синтаксис:
<имя_краткое>текст</имя_краткое>
<адр_местонахождения>
Адрес местонахождения.
Синтаксис:
<адр_местонахождения>текст</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>
Адрес почтовый.
Синтаксис:
54
<адр_почтовый>текст</адр_почтовый>
<тел>
Перечень телефонных номеров.
Синтаксис:
<тел>номер [; номер [...; номер]]</тел>
<факс>
Перечень номеров телефаксов.
Синтаксис:
<факс>номер [; номер [...; номер]]</факс>
<email>
Перечень адресов электронной почты.
Синтаксис:
<email>номер [; номер [...; номер]]</email>
<серия>
Серийный номер чего-либо.
Синтаксис:
<серия>номер</серия>
<номер>
Номер чего-либо.
Синтаксис:
<номер>номер</номер>
<кем_выдан>
Наименование орган выдавший или зарегистрировавший что-либо. Как правило, используется в
документах.
Синтаксис:
<кем_выдан>текст</кем_выдан>
<дата>
Абстрактная дата.
Синтаксис:
<дата>дата</дата>
<дата_выдачи>
Дата выдачи чего-либо. Как правило, используется в документах.
Синтаксис:
<дата_выдачи>дата</дата_выдачи>
55
<дт_с>
Дата начала периода.
Синтаксис:
<дт_с>дата</дт_с>
<дт_по>
Дата окончания периода.
Синтаксис:
<дт_по>дата</дт_по>
<сумма>
Численное значение суммы.
Синтаксис:
<сумма>число</сумма>
<основание>
Текст основания для какой-либо операции.
Синтаксис:
<основание>текст</основание>
<пл_реквизиты>
Полное наименование платежных реквизитов.
Синтаксис:
<пл_реквизиты>текст</пл_реквизиты>
<кол_паев>
Количество паев.
Синтаксис:
<кол_паев>число</кол_паев>
<стоимость>
Стоимость с указанием валюты.
Синтаксис:
<стоимость валюта="...">число</стоимость>
<комментарий>
Произвольный текст комментария.
Синтаксис:
<комментарий>текст</комментарий>
56
<обязательства>
Описание обязательств относительно имущества или паев.
Синтаксис:
<обязательства>текст</обязательства>
<всего_заявок>
Общее количество заявок. Используется в отчетах.
Синтаксис:
<всего_заявок>целое</всего_заявок>
<налоговый_статус>
Налоговый статус субъекта. Используется в заявках, когда надо отразить, отличную от
стандартной, схему налогообложения.
Синтаксис:
<налоговый_статус>текст</налоговый_статус>
<инн>
ИНН субъекта.
Синтаксис:
<инн>текст</инн>
<выпуск>
код или номер выпуска.
Синтаксис:
<выпуск>текст</выпуск>
<срок>
Продолжительность чего-либо.
Синтаксис:
<срок ед="...">число</срок>
Атрибуты элемента:
ед
Единицы исчисления срока: "д" – дни; "м" - месяцы; "г" - годы.
<ссылка>
Ссылка на документ.
Синтаксис:
<ссылка форма="..." имя="..." uuid="...">
Атрибуты элемента:
форма
Атрибут "форма" формы, на которую делается ссылка.
57
имя
Контекст ссылки.
uuid
Идентификатор документа, на который делается ссылка.
58
7.2
СОСТАВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ
<пакет>
<пакет дата=”дата” uuid=”…” номер = «номер»>
вложенные-элементы
</пакет>
Атрибуты элемента:
номер
Уникальный номер пакета в учетной системе отправителя.
Дата
Дата создания пакета
Заголовок пакета содержит следующие элементы:
Элемент
О/Н4
Трактование
<от_кого>
О
Согласованное наименование отправителя пакета (может быть:
управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<кому>
О
<фонд>
О
Согласованное наименование получателя пакета (может быть:
управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
Информация о фонде. Если пакет создан с информацией о фонде,
то в пакет не допустимо добавление документов по другим фондам.
Режим создания пакетов по одному фонду включается в FRSD
Agent через меню настройки.
Пример пакета созданного в режиме “Один пакет – один фонд”
<пакет номер="123" дата="20060215T2110" uuid="3bed4b88-4b2a-44ac-8596-8e3d68edc085">
<от_кого>1</от_кого>
<кому>2</кому>
<фонд номер="062" тип="ОТКР">
<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>
<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "БАЛАНС"</имя>
<упр_компания>
<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>
<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>
</упр_компания>
</фонд>
{прочие документы}
</пакет>
Пример пакета без режима “Один пакет – один фонд”:
<пакет номер="1" дата="20060215T2111" uuid="3ff844f0-ee32-40c7-a54a-df318d1ec414">
<от_кого>1</от_кого>
<кому>2</кому>
{прочие документы}
</пакет>
<заявка>
4
О – обязательный элемент; Н – необязательный элемент.
59
Элемент содержит информацию об одной заявке на приобретение, погашение или конвертацию
паев.
Синтаксис:
<заявка номер="номер" тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</заявка>
Атрибуты элемента:
номер
Уникальный номер заявки.
тип
Тип заявки. Допустимые значения: "Р", "В" или "К" (приобретение,
погашение или обмен соответственно).
дата
Дата приема заявки.
<зарег_лицо>
Информация о заявителе (владельце паев).
Синтаксис:
<зарег_лицо тип="..." uuid="…">
вложенные-элементы
</зарег_лицо>
Атрибуты элемента:
тип
Тип заявителя. Допустимые значения: "Ф" или "Ю" (физическое или
юридическое лицо).
uuid
Уникальный идентификатор заявителя внутри пакета.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Для физических лиц: фамилия, имя и отчество.
Для юридических лиц: полное наименование.
<имя_краткое>
Н
Для физических лиц не используется.
Для юридических лиц: краткое наименование.
<адр_местонахождения> О
Для физических лиц: адрес прописки.
Для юридических лиц: адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>
Н
Почтовый адрес. Если не указан, то в качестве почтового
адреса будет использован адрес местонахождения.
<тел>
Н
Перечень контактных телефонов.
<факс>
Н
Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>
Н
e-mail.
<инн>
Н
ИНН.
60
<налоговый_статус>
Н
Налоговый статус заявителя. Используется в заявках, когда
надо отразить, отличную от стандартной, схему
налогообложения. Например:
<налоговый_статус>ПБЮЛ</налоговый_статус>
<дт_рождения>
Н
Для физических лиц. Дата рождения.
<гражданство>
Н
Для физических лиц. Гражданство.
<документ>
О
Документ, удостоверяющий заявителя.
Для физических лиц: паспорт, военный билет и т.п.
Для юридических лиц: свидетельство о регистрации.
Допускается использование нескольких документов. В этом
случае основной документ должен указываться первым, затем
указываются второстепенные документы.
Составляется по шаблону:
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</документ>
<представитель>
Н
Представитель заявителя (если таковой есть). Для
юридических лиц представитель является обязательным
элементом и указывается всегда.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация о заявителе.
<эцп_данные>
Н
Информация о ЭЦП зарегистрированного лица.
<документ>
Информация о каком-либо документе. Смысл элемента определяется в контексте его
использования.
Синтаксис:
<документ тип="...">
вложенные-элементы
</документ>
Атрибуты элемента:
тип
Тип документа. Допустимые значения:
"ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ" – документ, подтверждающий полномочия;
"ОСН_ИЗМ_РЕКВ" – основание для изменения реквизитов.
Если тип не указан, то подразумевается документ, удостоверяющий личность
или регистрационный документ юридического лица.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
61
<имя>
О
Наименование
документа.
Например:
паспорт,
доверенность, св. о рег. (свидетельство о регистрации).
<серия>
Н
Серия документа.
<номер>
О
Номер документа.
<кем_выдан>
О
Орган, выдавший документ.
<дата_выдачи>
О
Дата выдачи/регистрации документа.
<дт_с>
Н
Дата начала срока действия документа.
<дт_по>
Н
Дата окончания срока действия документа.
устав,
<представитель>
Информация о представителе физического или юридического лица.
Синтаксис:
<представитель тип="..." uuid="…">
вложенные-элементы
</представитель>
Атрибуты элемента:
тип
Тип представителя. Допустимые значения: "Ф" или "Ю" (физическое или
юридическое лицо).
uuid
Уникальный идентификатор представителя внутри пакета.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<доверитель>
О
Наименование лица, передающего полномочия.
<имя>
О
Наименование представителя.
Для физических лиц: фамилия, имя и отчество.
Для юридических лиц: полное наименование.
<имя_краткое>
Н
Краткое наименование представителя.
Для физических лиц не используется.
Для юридических лиц: краткое наименование.
<адр_местонахождения>
О
Для физических лиц: адрес прописки.
Для юридических лиц: адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>
Н
Почтовый адрес. Если не указан, то в качестве почтового
адреса будет использован адрес местонахождения.
<тел>
Н
Перечень контактных телефонов.
<факс>
Н
Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>
Н
e-mail.
62
<документ>
О
Документ, удостоверяющий представителя.
Для физических лиц: паспорт, военный билет и т.п.
Для юридических лиц: свидетельство о регистрации.
Составляется по шаблону:
<документ>
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
</документ>
<документ
О
тип="подтв_полномочий">
Документ, подтверждающий полномочия представителя:
доверенность, устав и пр. Составляется по шаблону:
<документ тип="подтв_полномочий">
<имя>...</имя>
<серия>...</серия>
<номер>...</номер>
<кем_выдан>...</кем_выдан>
<дата_выдачи>...</дата_выдачи>
<дт_с>...</дт_с>
<дт_по>...</дт_по>
</документ>
<комментарий>
Н
Дополнительная,
представителе.
произвольная
информация
о
<пл_документ>
Информация о платежном документе.
Синтаксис:
<пл_документ>
вложенные-элементы
</пл_документ>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Наименование платежного документа. Например: ИЗВЕЩЕНИЕ,
ПЛ. ПОРУЧЕНИЕ.
<номер>
О
Номер платежного документа.
<дата_выдачи>
О
Дата платежного документа.
<сумма>
О
Сумма платежа.
<основание>
Н
Основание платежа.
<условия_залога>
Информация об условиях залога.
Синтаксис:
<условия_залога>
вложенные-элементы
</условия_залога>
63
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Наименование платежного документа. Например: ИЗВЕЩЕНИЕ,
ПЛ. ПОРУЧЕНИЕ.
<номер>
О
Номер платежного документа.
<дата_выдачи>
О
Дата платежного документа.
<сумма>
О
Сумма платежа.
<основание>
Н
Основание платежа.
<фонд>
Информация о паевом фонде.
Синтаксис:
<фонд номер="номер" тип=”тип”>
вложенные-элементы
</фонд>
Атрибуты элемента:
номер
Номер фонда в реестре.
Тип
Тип фонда
Возможные значения:
“ОТКР” – открытый ПИФ
“ИНТ” – интервальный ПИФ
“ЗАКР” – закрытый ПИФ
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование фонда.
<имя_краткое>
Н
Краткое наименование фонда.
<упр_компания>
Н
Информация об упарвляющей компании.
<агент>
Информация о агенте.
Синтаксис:
<агент номер="Код агента в ПРСД” отделение="Код отделения Агента" место="Код рабочего места">
</агент>
Атрибуты элемента:
номер
Код агента в ПРСД (информационный код, присваиваемый Агенту или УК в
реестре ПРСД).
отделение
Код отделения агента (код пункта). Присваивается Агентом своим отделениям
(пунктам).
64
место
Код рабочего места в отделении агента. Присваивается Агентом или
отделением (пунктом) рабочим местам.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование фонда.
<имя_краткое>
Н
Краткое наименование фонда.
<упр_компания>
Н
Информация об упарвляющей компании.
<упр_компания>
Информация об управляющей компании.
Синтаксис:
<упр_компания>
вложенные-элементы
</упр_компания>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование.
<имя_краткое>
Н
Краткое наименование.
<адр_местонахождения> О
Адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>
Н
Почтовый адрес.
<тел>
Н
Перечень контактных телефонов.
<факс>
Н
Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>
Н
e-mail.
<инн>
Н
ИНН.
<документ>
О
Свидетельство о регистрации.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация о заявителе.
<клиент>
Информация о клиенте Спецдепозитария.
Синтаксис:
<клиент>
вложенные-элементы
</клиент>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование.
<кл_счет>
Н
Номер клиентского счета в Спецдепозитарии.
<фонд>
Н
Реквизиты Фонда клиента.
65
<контрагент>
Информация о контрагенте.
Синтаксис:
<контрагент>
вложенные-элементы
</контрагент>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование.
<кл_счет>
Н
Номер счета контрагента в Спецдепозитарии.
<фонд>
Н
Реквизиты Фонда контрагента.
<имущество>
Описание имущественной единицы.
Синтаксис:
<имущество>
вложенные-элементы
</имущество>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Полное наименование имущества.
<количество>
О
Количество единиц имущества.
<стоимость>
О
Общая стоимость указанного количества единиц имущества.
<ценная_бумага>
Н
Если имущество составляет ценная бумага, то указываются ее
реквизиты.
<сделка>
Описание сделки с имуществом.
Синтаксис:
<сделка тип="…" дата="дата">
вложенные-элементы
</сделка>
Атрибуты элемента:
тип
Тип сделки:
П – приобретение имущества;
О – продажа имущества.
дата
Дата заключения сделки.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
66
<дата_платежа>
О
Дата платежа по сделке.
<дата_поставки>
О
Дата поставки по сделке.
<клиент>
О
Клиент Спецдепозитария.
<контрагент>
О
Контрагент по сделке.
<имущество>
О
Описание имущества, в отношении которого совершается сделка.
<комментарий>
Н
Описание иных условий сделки
<владение_паями>
Срок владения паями.
Синтаксис:
<владение_паями>
вложенные-элементы
</владение_паями>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<срок>
О
Значение срока хранения паев, в месяцах.
<кол_паев>
О
Количество паев, хранимое в течение указанного срока.
<лицевой_счет>
Информация о лицевом счете владельца паев в реестре пайщиков.
Синтаксис:
<лицевой_счет номер="номер">
вложенные-элементы
</лицевой_счет>
Атрибуты элемента:
номер
Номер лицевого счета.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<кол_паев>
О
Текущий остаток паев на счете.
<вид>
Н
Вид лицевого счета:
В – владельца;
Н – номинального держателя;
З – залогодержателя;
Д – доверительного управляющего.
<общ_собств>
Н
Общая собственность:
Н – нет, отсутствует;
Д – долевая;
С – совместная (только для физлиц).
67
<операция_рег>
Информация об операции в реестре пайщиков.
Синтаксис:
<операция_рег тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</операция_рег>
Атрибуты элемента:
тип
Тип операции. Допустимые значения: "Р", "В" или "Д" (приобретение,
погашение или выплата средств).
дата
Дата операции.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<заявка>
Заявка как основание операции.
<кол_паев>
количество паев операции, шт.
<стоимость_пая>
стоимость пая на дату проведения операции, руб.
<сумма>
общая сумма начисленных или списанных денежных средств, руб.;
<комиссия>
сумма надбавки или скидки (в соответствии с типом операции),
руб.;
сумма налога при погашении, руб.
<налог>
<основание_операции>
Основание для проведения операции, как правило, указываются реквизиты договоров
купли/продажи, договора мены и т.п.
Синтаксис:
<основание_операции>
вложенные-элементы
</основание_операции>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
Наименование документа.
<номер>
Номер документа.
<дата>
Дата документа.
<источник>
Субъект, реализующий условия договора. Для договоров, которые
служат основанием депозитарных поручений, указывается
наименование брокера.
<банк_тран>
Информация о банковской транзакции (операции) по зачислению или списанию денежных
средств со счета ПИФ. Информация о транзакциях содержится в банковской выписке со счета ПИФ.
Синтаксис:
68
<банк_тран номер="номер" дата="дата">
вложенные-элементы
</банк_тран>
Атрибуты элемента:
номер
Номер транзакции.
дата
Дата транзакции.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<банк_счет>
Н
Счет, по которому осуществлялась операция.
<сумма>
Н
Количество списываемых или зачисляемых денежных средств. При
зачислении (кредит) сумма должна быть положительная, при
списании (дебет) – отрицательная.
<банк_счет>
Информация о банковском счете.
Синтаксис:
<банк_счет номер="номер">
вложенные-элементы
</банк_счет>
Атрибуты элемента:
номер
Номер счета
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
Н
Полное наименование счета, включая название банка и номер к/с.
<комментарий>
Н
Дополнительная, произвольная информация о счете.
<ценная_бумага>
Информация о ценной бумаге.
Синтаксис:
<ценная_бумага тип="...">
вложенные-элементы
</ценная_бумага>
Атрибуты элемента:
Тип
Тип ценной бумаги. Допускаются значения:
О – акции обыкновенные;
П – акции привилегированные;
В – вексель;
Б – облигация;
М – муниципальные казначейские облигации.
69
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<имя>
О
Наименование ценной бумаги.
<номер>
Н
Номер или код ценной бумаги (для акций указывается ISIN или его
аналог).
<выпуск>
Н
Номер или код выпуска ценной бумаги.
<количество>
Н
Количество ценных бумаг.
<условия_залога>
Информация об условиях залога.
Синтаксис:
<условия_залога список="…" обращение_взыскания="дата"/>
Атрибуты элемента:
список
Список кодов условий залога. Список должен быть представлен в виде
последовательности кодов, разделенных запятой. Наличие кода условия в
списке, означает ответ «ДА» на условие. Отсутствие кода условия в списке,
означает ответ «НЕТ» на условие. Пустой список или его отсутствие,
означает ответ «НЕТ» на все условия.
Допустимые коды условий:
1 - Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия
залогодержателя;
2 - Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия
залогодержателя;
4 - Уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия
залогодателя запрещается;
8 - Получателем дохода по инвестиционным паям, переданным в залог
являлся залогодержатель;
обращение_взыскания Дата обращения взыскания во внесудебном порядке на заложенные
инвестиционные паи.
<предыдущий_залог>
Информация о ценной бумаге.
Синтаксис:
<предыдущий_залог номер="номер">
вложенные-элементы
</предыдущий_залог>
Атрибуты элемента:
Номер
Номер залогового распоряжения, в отношении паев которого совершается
операция.
Допустимые вложенные элементы:
70
Элемент
О/Н
Трактование
<залогодержатель>
Н
Сведения о предыдущем залогодержателе. Формируется по
шаблону:
<залогодержатель>
<зарег_лицо>
<имя>...</имя>
</зарег_лицо>
</залогодержатель>
<эцп_данные>
Информация об электронно-цифровой подписи.
Синтаксис:
<эцп_данные код_субъекта="…" код_центра="…"/>
Атрибуты элемента:
код_субъекта
Уникальный код (идентификатор) субъекта в системе электронного
документооборота. Однозначно идентифицирующий владельца ЭЦП.
код_цетра
Уникальный код (идентификатор) удостоверяющего центра в системе
электронного документооборота.
<external-id>
Внешний идентификатор. Используется для связи с внешними системами или иными внешними,
по отношению к системе документами.
Синтаксис:
<external-id application-id="…" value="…"/>
Атрибуты элемента:
application-id
Уникальный код внешней системы (приложения).
value
Значение идентификатора.
<ответ>
Содержания ответ.
Синтаксис:
<ответ>
вложенные-элементы
</ответ>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<вердикт>
О
Суть решения.
<комментарий>
Н
Обоснование решения
71
7.3
ЗАПИСИ ОТЧЕТОВ
<запись_201>
Одна запись сводного отчета о результатах сверки (форма 201).
Синтаксис:
<запись_201 группа="..." состояние="...">
вложенные-элементы
</запись_201>
Атрибуты элемента:
группа
Используемая группа значений. Группы могут быть "приобретение" или
"погашение".
состояние
Состояние группы:
"подтв" - подтвержденные выпиской заявки;
"неподтв" - неподтвержденные выпиской заявки.
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<кол_заявок>
Количество заявок в группе с определенным состоянием, шт.;
<кол_паев>
Количество паев в группе с определенным состоянием, шт.;
<сумма>
Общая сумма денежных средств в группе с определенным
состоянием, руб.;
<комиссия>
Сумма надбавки или скидки в группе с определенным состоянием,
руб.;
Сумма налога в группе с определенным состоянием, руб.
<налог>
<запись_202>
Одна запись детального отчета реестра по результатам сверки (форма 205).
Синтаксис:
<запись_202 группа="...">
вложенные-элементы
</запись_202>
Атрибуты элемента:
группа
Используемая группа значений. Группы могут быть "проведенные" или
"непроверенные".
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<заявка>
Заявка, участвующая в процедуре сверки.
<пл_документ>
Реквизиты платежного документа, подтверждающего
зачисления или списания денег со счета фонда.
<банк_тран>
Параметры банковской транзакции исполненной на основании
указанного платежного документа (информация из банковской
выписки).
72
факт
<операция_рег>
Операция в реестре пайщиков, соответствующая результату
исполнения процедуры сверки для указанной заявки.
Лицевой счет владельца паев.
<лицевой_счет>
<запись_205>
Одна запись сводного отчета о состоянии реестра (форма 205).
Синтаксис:
<запись_205 группа= "..." раздел="...">
вложенные-элементы
</запись_205>
Атрибуты элемента:
группа
Группы остатков паев. Допускаются
"ост_по_операциям", "ост_конец_дня".
значения:
"ост_начало_дня",
раздел
Раздел лицевых счетов, по которому формируется сумма паев. Допускаются
значения:
"свободные",
"зачисленные",
"спис_из_реестра",
"спис_из_системы".
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<кол_паев>
О
Общее количество паев в группе на определенном разделе
лицевого счета, шт.
<запись_208>
Одна запись об операции в выписке из реестра пайщиков (форма 208).
Синтаксис:
<запись_208>
вложенные-элементы
</запись_208>
Допустимые вложенные элементы:
Элемент
О/Н
Трактование
<лицевой_счет>
О
Лицевой счет в реестре пайщиков, по которому производилась
последняя операция.
<операция>
О
Содержание последней операции по указанному лицевому счету.
73
8
8.1
ПРИЛОЖЕНИЯ
ПРИМЕР ПАКЕТА ОТ УК В СД
<пакет номер = "1298">
<от_кого>УПРАВЛЯЮЩИЙ</от_кого>
<кому>ПРСД</кому>
<кол_документов>3</кол_документов>
<заявка номер= "72R819" тип="Р" дата="19980731T1359">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<адр_местонахождения>г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>117321, г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_почтовый>
<тел>345-9836</тел>
<факс>345-9836</факс>
<email>test@frsd.ru</email>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<представитель тип="Ф">
<доверитель>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</доверитель>
<имя>СИДОРОВ СИДОР ЮРЬЕВИЧ</имя>
<адр_местонахождения>г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>117321, г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_почтовый>
<тел>345-9836</тел>
<факс>345-9836</факс>
<email>test@frsd.ru</email>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="подтв_полномочий">
<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>Нотриусом</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
<дт_с>19980812</дт_с>
<дт_по>19980812</дт_по>
</документ>
</представитель>
<пл_документ>
<имя>ИЗВЕЩЕНИЕ</имя>
<номер>789654</номер>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
<сумма>16278.98</сумма>
<основание>в оплату паев фонда</основание>
</пл_документ>
<пл_реквизиты>
р/с 238749387 в МостБанке, БИК 732987392, к/с 6234827687
</пл_реквизиты>
</заявка>
<заявка номер= "72R919" тип="В" дата="19980731T1635">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<адр_местонахождения>г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>117321, г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_почтовый>
<тел>345-9836</тел>
<факс>345-9836</факс>
<email>test@frsd.ru</email>
<документ>
74
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
</зарег_лицо>
<представитель тип="Ф">
<доверитель>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</доверитель>
<имя>СИДОРОВ СИДОР ЮРЬЕВИЧ</имя>
<адр_местонахождения>г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_местонахождения>
<адр_почтовый>117321, г.Москва, ул.Осенняя д.78</адр_почтовый>
<тел>345-9836</тел>
<факс>345-9836</факс>
<email>test@frsd.ru</email>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
</документ>
<документ тип="подтв_полномочий">
<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
<кем_выдан>Нотриусом</кем_выдан>
<дата_выдачи>19980812</дата_выдачи>
<дт_с>19980812</дт_с>
<дт_по>19980812</дт_по>
</документ>
</представитель>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
<пл_реквизиты>
р/с 238749387 в МостБанке, БИК 732987392, к/с 6234827687
</пл_реквизиты>
</заявка>
<отчет_101 дата="19980731">
<заявка номер="463286" тип="Р" дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
<пл_документ>
<сумма>16278.98</сумма>
</пл_документ>
</заявка>
<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="19980731">
<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>
<зарег_лицо тип="Ф">
<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>
<документ>
<имя>ПАСПОРТ</имя>
<серия>12-МЮ</серия>
<номер>789654</номер>
</документ>
</зарег_лицо>
<кол_паев>123.1234567</кол_паев>
</заявка>
</отчет_101>
</пакет>
75