Матвеев В. * Роль Конституции Российской

В. МАТВЕЕВ,
юрист, аспирант
РОЛЬ КОНСТИТУЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В ФОРМИРОВАНИИ И РЕАЛИЗАЦИИ ЗАДАЧ
И ПРИНЦИПОВ УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ РОССИИ
Согласно ст. 2 Конституции Российской Федерации 1993 г., человек, его
права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и
защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства.
Норма
статьи
формулирует
одну
из
фундаментальных
основ
конституционного строя России. В Конституции РФ понятие «высшая
ценность» отнесено к человеку, его правам и свободам. Характерно, что в
таких терминах не определяется никакой другой правовой институт,
входящий в понятие основ конституционного строя.
С конституционным провозглашением прав и свобод человека как
высшей ценности Российской Федерации государство признало требования
демократического
международного
сообщества,
выраженные
в
таких
общепризнанных актов международного права, как Всеобщая декларация
прав человека 1948 г., Международный пакт об экономических, социальных и
культурных
правах
и
Международный
пакт
о
гражданских
и
конституционных правах 1966 г. С вступлением России в Совет Европы на
российской территории обрела свое значение Европейская конвенция от
4 ноября 1950 г. «О защите прав человека и основных свобод». Указанные
международные акты, а также норма ст. 2 Конституции РФ исходят из
понимания того, что права и свободы человека возникают и существуют не
по соизволению государства. Основой прав и свобод является человеческое
достоинство1.
Согласно преамбулам Всеобщей декларации прав человека и Пактов о правах человека
признание достоинства, присущего всем членам человеческой семьи, их равных и
неотъемлемых прав являются основой свободы, справедливости и всеобщего мира.
1
В норме ст. 2 Конституции РФ впервые провозглашается обязанность
государства признавать, соблюдать и защищать права человека. Признание
прав
и
свобод
человека
в
России
означает,
что
личность
в
ее
взаимоотношениях с государством выступает не как объект бесконтрольной
государственной деятельности, а как равноправный субъект, реализующий
свои конституционные права. В России не может быть ограничен в
правомерных средствах защиты своего человеческого достоинства и
основанных на нем прав. Государство не только воздерживается от
вмешательства в сферу прав и свобод: обязанность соблюдать права и
свободы предусматривает активную деятельность государства по созданию
условий для их реализации2.
Провозглашение защиты прав и свобод человека и гражданина означает
также государственную обязанность создать специальные учреждения по
охране
прав
и
свобод3.
Обязанность
государства
конкретизировать
посредством законов права и свободы человека и гражданина и защищать их
предусмотрена во всех главах Конституции РФ.
В системе правосудия фундаментальной гарантией обеспечения прав
человека является деятельность Конституционного Суда РФ, эффективно
отстаивающего с момента своего существования права человека и
гражданина. Действующие акты в сфере гражданского, пенсионного,
уголовного
и
других
отраслей
законодательства
подвергаются
Конституционным Судом РФ интенсивной ревизии с целью превращения
действия юридических норм, нарушающих Конституцию РФ.
Расширяется сфера презумпций и принципов в области прав человека:
непосредственное прямое действие норм российской Конституции и
постановлений Конституционного Суда Российской Федерации, презумпция
невиновности, признания возмещения морального ущерба, запрет издавать
См.: Учебный комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред.
А.Э. Жалинского. М.: Эксмо, 2005. С. 28, 29.
3
Это суды, органы охраны общественного правопорядка, прокуратуры, а также институт
Уполномоченного по правам человека.
2
законы, отменяющие или умаляющие права и свободы человека им
гражданина.
Согласно ст. 18 Конституции РФ, права и свободы человека и
гражданина являются непосредственно действующими. Они определяют
смысл, содержание и применение законов, деятельность законодательной и
исключительной власти, местного самоуправления и обеспечиваются
правосудием. Конституционные права и свободы обязательны к соблюдению
для законодательной, исполнительной и судебной власти. Определение в ст.
18 Конституции РФ конституционных прав и свобод как непосредственно
действующих разрушает порочную традицию, имевшую место в прошлом
нашего
общества,
рассматривать
конституционные
нормы,
как
декларативные, реализующиеся лишь при наличии закона, распоряжения
правительства, инструкции. Практика Конституционного Суда РФ постоянно
утверждает непосредственное действие норм Конституции России4.
Во всех необходимых случаях Конституция Российской Федерации
применяется в качестве акта прямого действия, в частности, когда
закрепленные
нормой
Конституции
РФ
положения
не
требуют
дополнительной регламентации и не содержат указания на возможность
применения данной нормы при условии принятия федерального закона,
регулирующего права, свободы, обязанности человека и гражданина и др.
Следствием прямого действия конституционных норм являются также
обязанность суда применить норму Конституции РФ, если федеральный
закон, действовавший до принятия Конституции РФ либо изданный после
вступления
ее
в
силу,
противоречит
соответствующим
положениям
Конституции РФ. Статьей 18 российской Конституции суды должны
руководствоваться, если закон или иной нормативный правовой акт,
принятый субъектом Российской Федерации и субъектом Российской
Причем, если возникает неопределенность в вопросе о том, соответствует ли
Конституции Российской Федерации оспариваемая норма о правах человека и
гражданина, постановления Конституционного Суда РФ действуют непосредственно (ст.
79 Федерального конституционного закона от 24 июня 1994 г. «О Конституционном Суде
Российской Федерации»).
4
Федерации, противоречит Конституции РФ, а федеральный закон, который
должен регулировать рассматриваемые судом правоотношения, отсутствует 5.
Существенно, что в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 31
октября 1995 г. «О некоторых вопросах применения судами Конституции
Российской Федерации при осуществлении правосудия» в соответствии с
практикой Конституционного Суда РФ указано, что при утрате статьями
закона их юридической силы и признание их неконституционными и не
подлежащими применению сам закон, за исключением неконституционных
статей (или статьи), считается действующим6.
Осуществление
правосудия
определяется
рядом
презумпций
(принципов) в интересах защиты прав и свобод человека и гражданина.
Наиболее важные из них:
- презумпция невиновности;
- освобождение обвиняемого от бремени доказательства своей вины;
- толкование сомнений в пользу подсудимого7.
Согласно ч. 5 ст. 32 Конституции РФ, граждане Российской Федерации
имеют права участвовать в отправлении правосудия. Право граждан
Российской Федерации участвовать в отправлении правосудия выражается, в
частности, в возможности быть присяжным заседателем (ч. 4 ст. 123
Конституции РФ). В соответствии с ч. 1 ст. 118 Конституции РФ правосудие в
Российской Федерации осуществляется только судом.
Участие в осуществлении правосудия на территории Российской
Федерации могут принимать судьи, наделенные в конституционном порядке
полномочиями и исполняющие свои обязанности на профессиональной
См.: Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 31 октября
1995 г. «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации
при осуществлении правосудия» // Российская газета. 1995. 28 декабря.
6
Если провозглашенная в Конституции свобода сопровождается указанным на
необходимость принятия в соответствии с ней федерального конституционного или
федерального закона, законодатель обязан принять такой закон. Длительное отсутствие
необходимого законодательства может способствовать нарушению прав человека и
гражданина.
7
См.: Безуглов А.А., Солдатов С.А. Конституционное право Российской Федерации: Курс
лекций в 3-х томах. Т. 3. М., 2003. С. 56.
5
основе, а также присяжные заседатели. Исходя из Закона РФ от 26 июня
1992 г. № 3132-I «О статусе судей в Российской Федерации», Федерального
закона от 17 декабря 1998 г. № 188-ФЗ (с измен. и доп.) «О мировых судьях в
Российской Федерации» «судьей может быть гражданин Российской
Федерации»8.
Согласно ст. 3 Федерального закона от 20 августа 2004 г. № 113-ФЗ «О
присяжных заседателях федеральных судов общей юрисдикции в Российской
Федерации», присяжными заседателями могут быть граждане, включенные в
списки кандидатов в присяжные заседатели и призванные в установленном
УПК РФ порядке к участию в рассмотрении судом уголовного дела. Участие
в осуществлении правосудия в качестве присяжных заседателей граждан,
включенных в списки кандидатов в присяжные заседатели, является их
гражданским долгом9.
Число граждан, подлежащих включению в общий список кандидатов в
присяжные
образования,
заседатели
должно
субъекта
примерно
РФ
от
каждого
соответствовать
муниципального
соотношению
числа
постоянно проживающих в муниципальном образовании граждан с числом
граждан, постоянно проживающих в субъекте РФ.
Число граждан, подлежащих включению в запасной список кандидатов
в присяжные заседатели, определяется высшим исполнительным органом
государственной власти субъекта РФ и составляет не более одной четвертой
числа кандидатов в присяжные заседатели, подлежащих включению в общий
См.: Закон РФ от 26 июня 1992 г. № 3132-I «О статусе судей в Российской Федерации»
(в ред. от 5 апреля 2005 г.), ч. 1 ст. 4 // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1992. № 30. Ст. 1792;
Федеральный закон от 17 декабря 1998 г. № 188-ФЗ «О мировых судьях в Российской
Федерации» (в ред. от 5 апреля 2005 г.), ст. 5 // СЗ РФ. 1998. № 51. Ст. 6270.
8
Высший исполнительный орган государственной власти субъекта РФ (например,
районная управа в г. Москве) каждые четыре года составляет общий и запасной списки
кандидатов в присяжные заседатели, включая в них необходимое для работы
соответствующего суда число граждан, постоянно проживающих на территории субъекта
РФ.
9
список кандидатов в присяжные заседатели. Присяжными заседателями и
кандидатами в присяжные заседатели не могут быть лица:
- не достигшие к моменту составления списков кандидатов в
присяжные заседатели возраста 25 лет;
- имеющие непогашенную или неснятую судимость;
- признанные судом недееспособными или ограниченные судом в
дееспособности;
- состоящие на учете в наркологическом или психоневрологическом
диспансере в связи с лечением от алкоголизма, наркомании, токсикомании,
хронических и затяжных психических расстройств.
К участию в рассмотрении судом конкретного уголовного дела в
порядке, установленном УПК РФ, в качестве присяжных заседателей не
допускаются также лица:
- подозреваемые или обвиняемые в совершении преступлений;
- не владеющие языком, на котором ведется судопроизводство;
-
имеющие
физические
или
психические
недостатки,
препятствующие полноценному участию в рассмотрении судом уголовного
дела.
В отличие от народных заседателей, присяжные заседатели не имеют
равных и одинаковых прав с судьей при отправлении правосудия. В суде
присяжных10 полномочия в решении вопросов уголовного дела разделены
между коллегией присяжных заседателей и профессиональным судьей
(председательствующим). Коллегия присяжных выносит вердикт, т.е.
решение по поставленным перед ней вопросам, включая основной вопрос о
виновности подсудимого. Присяжные могут вынести обвинительный или
оправдательный
вердикт.
Вынося
обвинительный
вердикт,
коллегия
Возрождение в России такой формы коллегиальности в рассмотрении уголовных дел,
как суд присяжных, во многом обусловлено проблемой падения авторитета народных
заседателей и необходимостью укреплять независимость судей, обеспечивать гарантии
прав личности в уголовном процессе. Через институт народных заседателей не столько
разрешались проблемы правосудия, сколько реализовывалась (хотя и формально) идея
поголовного привлечения трудящихся к управлению государством.
10
присяжных заседателей отвечает на вопрос о том, заслуживает ли
подсудимый снисхождения или особого снисхождения.
Судья в суде присяжных выносит приговор (обвинительный или
оправдательный). При наличии обвинительного вердикта присяжных судья
выносит обвинительный приговор с назначением или без назначения
наказания. Не во всех случаях обвинительный вердикт влечет обязательно
вынесение обвинительного приговора. Однако при всех условиях вопросы
наказания судья решает единолично. Коллегия присяжных заседателей,
рассматривающих дело в суде, образуется путем жеребьевки в составе 12
присяжных заседателей и двух запасных.
В соответствии со ст. 46 Конституции РФ каждому гарантируется
судебная защита его прав и свобод. Решение и действие (или бездействие)
органов
государственной власти, органов местного самоуправления,
общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в
суде.
Норма
гарантирующие
статьи
закрепляет
гражданам
важные
судебную
демократические
защиту
их
прав
и
начала,
свобод;
сформулирована в соответствии с международными договорами, в том числе
в соответствии со ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека и
основных свобод 1950 г.11
Анализ действующего законодательства показывает, что одной из
тенденций его развития является расширение сферы судебной деятельности,
в том числе судебного контроля над законностью решений и действий
должностных лиц, государственных органов, общественных объединений. И
это не случайно, ибо преимущества судебного порядка обжалования, по
сравнению с административным, очевидны. Суд независим и подчиняется
В зависимости от характера нарушаемого права защита может осуществляться в
порядке
уголовного,
административного, гражданского и конституционного
судопроизводства. Именно эти виды судопроизводства, через которые реализуется
судебная власть в России, зафиксированы в ст. 118 Конституции РФ.
11
только
закону.
Суды
профессионально
сведущи
в
вопросах
законодательства12.
Демократические
принцип
судопроизводства
создают
наиболее
благоприятные условия для выяснения действительных обстоятельств дела и
выяснения законности, обоснованности и справедливости решения. По
жалобам граждан на нарушение конституционных прав и свобод и по
запросам судов Конституционный Суд РФ проверяет конституционность
закона, примененного или подлежащего применению в конкретном деле13. 27
апреля 1993 г. был принят Закон РФ «Об обжаловании в суд действий и
решений,
нарушающих
права
и
свободы
граждан»14.
Основное
принципиальное содержание этого Закона состоит в том, что в суд можно
обжаловать действие широкого круга органов, и не только государственных,
но и местного самоуправления, общественных объединений15.
По существу, Конституция РФ закрепила действовавшие правила в более
четкой редакции. Федеральный закон от 14 декабря 1995 г. «О внесении
изменений и дополнений в Закон РФ «Об обжаловании в суд действий и
решений, нарушающих права и свободы граждан» еще более расширил круг
лиц, действия которых можно обжаловать в суд 16. Теперь с жалобой в суд
можно обратиться на действия государственных служащих, а также
муниципальных служащих в случае приравнивания их федеральным
законодательством
к
государственным
служащим.
Граждане
вправе
обжаловать и действия, и послужившую основанием для совершения
действий (принятия решения) информацию либо то и другое одновременно.
При этом граждане освобождаются от обязанности доказывать незаконность
Кроме того, деятельность суда протекает на судебном заседании и порядок его
проведения точно регламентирован законом. Он обеспечивает гласность, публичность
разбирательства, личное участие заинтересованных лиц.
13
См.: Учебный комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред.
А.Э. Жалинского. М.: Эксмо, 2005. С. 32.
14
См.: СЗ РФ. 1993. № 123. Ст. 685.
15
См.: Уголовная политика России – прошлое, настоящее, будущее. Сборник материалов.
Выпуск 4. М., 2003. С. 40.
16
См.: Российская газета. 1995. 26 декабря.
12
обжалованных действий, но должны доказать факт нарушения своих прав и
свобод.
Согласно ст. 52 Конституции РФ, права потерпевших от преступлений и
злоупотреблений властью охраняются законом. Государство обеспечивает
потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба17.
Формула Конституции РФ «потерпевшие от преступлений и злоупотреблений
властью» включает как преступления (злоупотребления властью – ст. 285
Уголовного
кодекса
РФ),
так
и
действия,
представляющие
собой
дисциплинарные и административные правонарушения.
Реализация
положений
ст.
52
Конституции
РФ
предполагает
предоставление потерпевшим от преступлений и злоупотреблений властью
информации об их охраняемых законом правах, создание механизмов доступа
к
правосудию
и
компенсации
за
нанесенный
вред.
Судебные
и
административные процедуры, направленные на обеспечение потребностей
потерпевших от преступлений, должны сопровождаться разъяснением
потерпевшим их роли в ходе предварительного следствия и судебного
разбирательства, предоставлением им надлежащей юридической и иной
помощи, принятием мер для сведения к минимуму неудобств для
потерпевших, охрана их личной жизни и обеспечение им безопасности, а
также безопасности их семей и свидетелей с их стороны и защиты их от
запугивания18.
Потерпевшие наделяются рядом процессуальных прав. Гражданин,
признанный потерпевшим, вправе давать показания по делу на родном языке
или ином, которым владеет, иметь представителя. Потерпевший и его
представитель имеют право по предъявлении обвиняемому обвинения,
предоставлять доказательства, заявлять ходатайства, приносить жалобы на
Под потерпевшими от преступлений и злоупотреблений властью понимаются лица,
которым индивидуальным или коллективным действием был причинен вред, включая
телесные повреждения, моральный ущерб, психическое страдание, материальный ущерб
или существенное ущемление основных прав в результате нарушения уголовного закона.
18
См.: Гребцов О.В. Уголовная политика современной России и предупреждение
преступности: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. СПб., 2000. С. 16.
17
действия лица, производящего дознание, следователя, прокурора, суда;
потерпевший может знакомиться с протоколами судебного заседания и
подавать на него возражения, обжаловать приговор и определение суда,
постановление судьи19.
Лицо, понесшее материальный ущерб от преступления, вправе при
производстве по уголовному делу предъявить обвиняемому или лицам,
несущим
материальную
ответственность
за
действия
виновного,
гражданский иск, который рассматривается вместе с уголовным делом. При
наличии достоверных данных о причинении материального ущерба
потерпевшему суд, следователь, орган дознания, прокурор обязаны принять
меры для обеспечения предъявленного или возможного в будущем
гражданского иска20. Если в отношении потерпевшего от злоупотреблений
властью
вынесен
оправдательный
приговор
или
определение
суда,
постановление следователя, прокурора, судьи о прекращении дела на
предусмотренном законом основании, то потерпевший имеет права на
возмещение имущественного и устранения последствий морального вреда,
причиненного ему незаконным осуждением, содержанием под стражей,
отстранением от должности. Размер и порядок возмещения имущественного
вреда устанавливаются законом21.
Нередко нормы гл. 1 Уголовного кодекса РФ («Задачи и принципы
Уголовного кодекса Российской Федерации») считают декларативными и не
видят их практического значения. Это следует расценивать как позицию
неправильную и вредную для понимания уголовного права в целом и его
См.: Уголовная политика России – прошлое, настоящее, будущее. Сборник материалов.
Выпуск 4. М., 2003. С. 42, 43.
20
См.: Учебный комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред.
А.Э. Жалинского. М.: Эксмо, 2005. С. 44, 45.
21
В случае нарушения прав и свобод человека и гражданина, защищаемых в порядке
гражданского судопроизводства, когда пострадавший по состоянию здоровья, возрасту или
по иным причинам не может лично отстаивать в суде или арбитражном суде свои права
или когда в силу иных причин нарушение прав приобрело особое общественное значение,
прокурор вправе представлять и поддерживать в суде или в арбитражном суде иск в
интересах пострадавших.
19
отдельных институтов. Основные сферы применения гл. 1 Уголовного
кодекса РФ состоят в том, что она:
1) воздействует на законодателя, который обязывается в ч. 1 ст. 1
Уголовного кодекса РФ все принимаемые уголовные законы включать в
Уголовный кодекс РФ;
2) дает основания для рассмотрения конституционности действующего
уголовного закона и его соответствия общепризнанным принципам и нормам
как Конституционным Судом, так и в ином порядке;
3) позволяет и обязывает проверять, соответствует ли принимаемый
уголовный закон задачам Уголовного кодекса РФ по норме ст. 2;
4) обязывает для каждого уголовно-правового запрета устанавливать
основание
его
применения,
определять
как
преступление,
наделяя
соответствующими признаками, устанавливая виды наказания и иные меры
уголовно-правового характера за их совершение.
Наконец, формулируя принципы уголовного закона и основания
уголовной ответственности, гл. 1 Уголовного кодекса РФ определяет
направления, содержание и границы судебной практики22.
Часть 1 ст. 2 Уголовного кодекса РФ определяет следующие задачи
уголовного
права:
охрану прав и
свобод
человека и
гражданина,
собственности, общественного порядка и общественной безопасности,
окружающей среды, конституционного строя Российской Федерации от
преступных посягательств, обеспечение мира и безопасности человечества, а
также предупреждение преступлений. Для осуществления этих задач
Уголовный кодекс РФ устанавливает основание и принципы уголовной
В целом нормы гл. 1 Уголовного кодекса РФ пронизывают все уголовное
законодательство, правоприменительную практику и науку и подлежат, как будет показано
далее, применению при решении всех и, в первую очередь, спорных вопросов.
Действующая глава, по сравнению с главой первой УК РСФСР в ее последней редакции,
содержит ряд принципиальных изменений. Изменена структура главы наиболее
основательно за счет включения пяти новых статей, устанавливающих принципы
уголовного законодательства, принципиально изменены перечень, содержание и
соответственно редакция статьи, определяющей задачи Уголовного кодекса. Поскольку
отсутствует уголовное законодательство СССР, отсутствуют здесь и все предписания о
соотношении общесоюзного и республиканского законодательства.
22
ответственности, определяет, какие опасные для личности, общества или
государства деяния признаются преступлениями, и устанавливает виды
наказаний и иные меры уголовно-правового характера за совершение
преступлений (ч. 2 ст. 2 Уголовного кодекса РФ).
Цель обеих частей статьи состоит в установлении единого подхода к
уголовному правотворчеству, т.е. к введению либо отмене уголовноправовых запретов, к построению Общей части Уголовного кодекса РФ, а
также к пределам уголовно-правовой охраны. Она реализует путем
обеспечения единообразного понимания, а на этой основе и толкования и
применения действующего Уголовного кодекса РФ.
Задачи уголовного закона означают, что:
а) ими может быть охрана только конституционно признанных
ценностей;
б) эти ценности (права и свободы человека и гражданина, собственность
и др.) представляют собой охраняемые правовые блага и в качестве таковых
могут выступать в виде объектов преступных посягательств – объектов
преступлений, ибо только на то, что должно охраняться и охраняется
уголовным законом, может быть направлено преступное посягательство23.
Таким образом, дается высший по юридическому значению и
социальной природе перечень охраняемых уголовным законом правовых
благ.
Задача
предупреждения
преступлений
логически
вытекает
из
понимания иных объектно-выраженных задач. Она ни в коем случае не
ограничивает значимость ранее рассмотренных задач, но выражает такой
способ действия Уголовного кодекса РФ, когда отказ лица от совершения
преступления определяется пониманием содержания и смысла уголовноправовых запретов, согласием с ними, нежеланием подвергаться мерам
уголовно-правового воздействия24.
См.: Гребцов О.В. Указ. соч. С. 17.
См.: Учебный комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред.
А.Э. Жалинского. М.: Эксмо, 2005. С. 64.
23
24
Механизм и способы осуществления задач уголовного права включают в
себя нормы:
а)
об
основаниях
и
принципах
уголовной
ответственности,
содержащиеся в Общей части Уголовного кодекса РФ, что и делает ее
наличие обязательным;
б) содержащиеся в Особенной части Уголовного кодекса РФ и
устанавливающие уголовно-правовые запреты, которые определяют, какие
опасные для личности, общества или государства деяния признаются
преступлениями;
в) устанавливающие виды наказания и иные меры уголовно-правового
характера за совершение преступлений.
Опасные для личности, общества или государства деяния – понятие,
которое употребляется только в ст. 2 Уголовного кодекса РФ. Оно
очевидным образом по воле законодателя отличается от употребляемого в
дальнейшем понятия «общественная опасность». Это понятие означает, что
предметом внимания законодателя должны быть именно опасные, т.е.
представляющие определенную угрозу деяния, но законодатель обязан в
процедуре уголовного правотворчества определить, какие из них могут быть
признаны преступлениями25.
Задачи,
перечисленные
в
ст.
2
Уголовного
кодекса
РФ,
конкретизируются в уголовно-правовых запретах, содержащихся в статьях
части Уголовного кодекса РФ. Охрана названных социальных ценностей
осуществляется не полностью, а мозаично – по тем направлениям, которые
законодателем признаются наиболее важными и осуществимыми.
Принцип
законности.
Согласно
ст. 3
Уголовного
кодекса
РФ
преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые
последствия определяются только Уголовным кодексом РФ. Применение
уголовного закона по аналогии не допускается. Цель данной статьи (а
следовательно,
25
Там же. С. 69, 70.
принципа
законности)
состоит
в
обеспечении
конституционности
уголовного
закона,
его
определенности
и
предсказуемости. Уголовный закон – это продукт определенного решения
государства, а поэтому искажение государственной воли представляет собой
попытку ее приватизации в собственных интересах.
Уголовный закон не содержит понятия принципа; оно вырабатывается
общей теорией права и теорией уголовного права. Можно принять данное
А.В. Наумовым определение принципов уголовного права как основных,
исходных начал, в соответствии с которыми строятся система уголовного
права и в целом уголовно-правовое регулированием26. К этому нужно
добавить,
что
в
таком
выражении
каждый
принцип
уголовного
законодательства представляет собой правовую норму, обладающую весьма
высоким регулятивным потенциалом по всей сфере уголовного закона27.
Важно, что ст. 3 Уголовного кодекса РФ содержит уголовно-правовой
принцип, имеющий конституционный ранг. В контексте УК РФ она
воспроизводит ст. 54 Конституции РФ, по которой «никто не может нести
ответственность за деяние, которое в момент его совершения не
признавалось правонарушением». Как принцип, данное предписание имеет
высшую силу по отношению к иным нормам Уголовного кодекса РФ и
определяет
собой
его
содержание,
толкование
и
пределы
правоприменительного усмотрения. Принцип законности охраняет граждан и
обязывает власть действовать в рамках того, что ей поручено государством и
обществом в форме закона.
Принцип законности отражает длительную эволюцию российского
законодательства, теории и практики28, широко обсуждается в литературе29.
См.: Уголовное право: Словарь / Под ред. А.В. Наумова. М.: Бек, 1998. С. 479.
Принципы уголовного законодательства, разумеется, нуждаются в толковании и
конкретизации. Но их нарушение влечет за собой такие же последствия, как и нарушение
менее общих норм.
28
Так, необходимость соблюдения законности, прежде всего социалистической,
постоянно подчеркивалась в нашей стране, во всяком случае, декларативно. Однако
формальный запрет аналогии уголовного закона был введен в только 1958 г. Реализация
принципа законности трудна в любой стране в любой период и часто не находится в
соответствии с провозглашаемыми декларациями. Хотя некоторые этапы российской
26
27
Принцип законности в юридико-техническом плане влечет за собой четыре
группы последствий: nullum crimen sine lege skripta, иначе говоря,
запрещение признавать деяние преступлением без указания на то в законе
писаном, т.е. запрет применения обычного права, ухудшающего положение
обвиняемого; nullum poena sine lege certa, т.е. запрет наказания по
неопределенному закону; это еще называют началом определенности; nullum
crimen sine lege strikta, или запрет применения закона за пределами его
словесного выражения, смысла, т.е. запрет аналогии; наконец, запрет
поворота к худшему – начало применения наиболее благоприятного для
обвиняемого закона. К трудностям реализации принципа законности
относятся соотношение разрешительного правоприменительного усмотрения
и связанности правоприменителя законом, соотношение толкования и
аналогии,
имеющая
место
неопределенность
уголовно-правовых
предписаний, иные уголовно-правовые риски. Соблюдение принципа
законности – трудная работа, требующая глубоких профессиональных
знаний30.
Принцип равенства граждан перед законом. Согласно ст. 4 Уголовного
кодекса РФ, лица, совершившие преступления, равны перед законом и
подлежат
уголовной
ответственности
независимо
от
пола,
расы,
национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного
положения,
места
принадлежности
к
жительства,
отношения
общественным
к
религии,
объединениям,
а
убеждений,
также
других
обстоятельств.
истории и истории иных стран можно именовать временем беззакония, ныне нарушения
принципа законности следует жестко оценивать как проявления партизанщины,
самовластия, иногда прямую приватизацию уголовного закона. Нарушение законности
есть в идеале недопустимое и непереносимое обществом ограничение государственной
воли по частному разумению.
29
См., напр.: Кудрявцев В.Н., Келина С.Г. Принципы уголовного права. М.: Наука, 1988;
Курс уголовного права / Под ред. Н.В. Кудрявцева и А.В. Наумова. М.: Спарк, 2001.
30
См.: Уголовная политика России – прошлое, настоящее, будущее. Сборник материалов.
Выпуск 1. М.: Общественный Центр содействия реформе уголовного правосудия, 1997. С.
23, 24.
Данная норма также имеет конституционный ранг, основанный на ст. 19
Конституции РФ, устанавливающей, что все равны перед законом и судом.
Данная норма впервые введена в текст Уголовного кодекса РФ и является
результатом длительного развития уголовного закона. Закрепление принципа
равенства как правовой нормы возможно в условиях отказа от сословного и
классового неравенства и установления равенства возможностей и равенства
отношений. Применение принципа равенства распространяется на весь
Уголовный кодекс РФ, но, прежде всего, данный принцип связан с нормами
Уголовного кодекса РФ, регламентирующими учет признаков личности при
определении
состава
преступления,
выборе
мер
ответственности
и
освобождения от ответственности и наказания (в частности, признаки
специального субъекта, общие началами назначения наказания и проч.)31.
В литературе ведутся споры о содержании начала равенства. В
частности, В.Н. Кудрявцев выражает мнение о необходимости разграничения
равенства юридического и фактического. Уголовно-правовое равенство,
согласно позиции В.Н. Кудрявцева, обеспечивает равную обязанность нести
ответственность.
Фактическое
равенство
обеспечивается
началом
справедливости и нормами Уголовного кодекса РФ, ограничивающими либо
корректирующими юридическое равенство32. Существует также разногласие
по вопросу о том, является ли равенство перед законом одновременно
равенством перед судом. Первое обосновано В.Н. Кудрявцевым33, второе –
Г.А. Ескаковым34.
Начало равенства за пределами определенных исключений из него
означает, что все предписания Уголовного кодекса РФ в одинаковых
ситуациях, т.е. при одинаковых основаниях уголовной ответственности,
Принцип равенства в то же время в определенном плане ограничивается нормами о
неприкосновенности ряда категорий лиц и особым порядком привлечения к
ответственности.
32
См.: Кудрявцев В.Н., Келина С.Г. Указ. соч. С. 46.
33
Там же. С. 69, 70.
34
См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.И. Рарога.
М.: Проспект, 2004. С. 5.
31
одинаково применяются ко всем субъектам уголовной ответственности, что
заранее определено законом. Лицо находится в таком же положении, как и
иное любое лицо, совершившее такое же деяние и обладающее тем же
статусом и признаками, определенными в законе. Судейское усмотрение
применяется к нему так же, как и ко всем лицам такого же пола, расы,
национальности, языка и иных признаков35. Уголовно-правовая оценка в
приговоре суда или иное решение не могут основываться на признаках
личности, не проявляющихся в преступлении36.
Принцип вины. Согласно ст. 5 Уголовного кодекса РФ, лицо подлежит
уголовной ответственности только за те общественно опасные действия
(бездействие)
и
наступившие
общественно
опасные
последствия,
в
отношении которых установлена его вина. Объективное вменение, то есть
уголовная ответственность за невиновное причинение вреда, не допускается.
В части 1 ст. 5 Уголовного кодекса РФ содержится указание на вину37 как
предпосылку уголовной ответственности, относящуюся и к лицу и к
осуществленному им деянию. В части 2 ст. 5 Уголовного кодекса РФ
содержится предписание, в сущности подкрепляющее правовую норму,
установленную в норме ч. 1 этой статьи.
Принцип вины, как правильно подчеркивает академик В.Н. Кудрявцев,
указывает на сугубо персональный (личностный) характер уголовной
ответственности, установленный российским законодательством38. Из этого
можно сделать следующие важные выводы:
1)
наказание
и
иные
меры
уголовно-правового
воздействия
устанавливаются за деяние, за содеянное, но применяются, естественно, не к
См.: Гребцов О.В. Указ. соч. С. 19.
Правоприменитель не должен их учитывать в рамках правоприменения, полагая,
например, что член одной незапрещенной партии заслуживает большего снисхождения,
чем беспартийный.
37
Понятие вины должно рассматриваться в связи со ст. 14, 24–28 Уголовного кодекса РФ.
Вина в ст. 5 Уголовного кодекса РФ представляет собой наиболее обобщенное, родовое
понятие, которому подчинены понятия вины по ст. 14, понятия вины (форм вины),
вытекающие из норм ст. 24–28 и, следовательно, оно распространяется на весь Уголовный
кодекс РФ.
38
См.: Кудрявцев В.Н., Келина С.Г. Указ. соч. С. 78.
35
36
содеянному, не к деянию, а к субъекту, причем субъекту не в физическом
смысле, а к субъекту права;
2) субъект, чтобы быть виновным в уголовно-правовом смысле и
претерпевать, нести тяжесть уголовной ответственности, должен обладать
личностными свойствами, т.е. правоспособностью и дееспособностью,
которые по общему правилу являются постоянной характеристикой лица,
впрочем могущей измениться ввиду болезни или в иных ситуациях;
3) субъект, чтобы отвечать за данное деяние, которое законодатель
ввиду его опасности признал преступлением, должен, проявляя свою общую
дееспособность, иметь возможность в данном случае действовать иначе,
иметь ситуативную свободу выбора и совершать избранный им вариант
поведения под влиянием интеллектуальных и волевых процессов39.
Опираясь на познание в области теории права, следует иметь в виду, что
принцип вины устанавливает необходимость наличия для наступления
уголовной ответственности, т.е. для индивидуального ответа за содеянное
общей дееспособности субъекта и дееспособности отдельного деяния или
частной. Следует отметить, что особенности, присущие понятию «вина»,
являются предметом полемики между сторонниками так называемой
психологической и
более современной, нормативной, теории
вины.
Сторонники первой теории подчеркивают предметную сторону вины, т.е. то,
что
она
представляет
собой
психические
процессы,
внутреннюю
деятельность, которая еще должна выразиться во внешнем деянии.
Сторонники нормативной теории считают это правильным, но подчеркивают
недостаточность такого понимания именно для уголовного права. Субъект
отвечает не за произвольно определяемые психологические процессы, а за те,
в которых его можно упрекнуть по букве и духу уголовного закона 40. Вина,
См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.И. Рарога.
М.: Проспект, 2004. С. 7, 8.
40
Так, законодатель не устанавливает ответственность за неосторожную кражу, хотя
предметно возможно неосторожное изъятие чужого имущества с целью присвоения (лицо
перепутало и взяло чужую сумку). Зато есть ответственность за неосторожное
уничтожение или повреждение чужого имущества. Такова воля законодателя.
39
выступая в качестве принципа, создает некоторое единство или однородность
уголовного права, выполняя определенные функции:
а)
обосновывает
общую
возможность
применения
уголовной
ответственности;
б) своим содержанием формирует описание преступления и состав
преступления, разграничивая их друг от друга как по внешнему выражению
деяния, так и по общественной опасности.
Принцип справедливости. Согласно ст. 6 Уголовного кодекса РФ,
наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу,
совершившему преступление, должны быть справедливыми, т.е. должны
соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления,
обстоятельствам его совершения и личности виновного. Никто не может
нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление.
Цель
данной
статьи
совпадает
с
предшествующими:
принцип
справедливости, будучи обращен и к законодателе и к суду, обеспечивает
единство судебной практики, формируя в общем виде некоторые требования
к ней41.
Понятие справедливости является крайне сложным и, как известно по
изучению общей теории права, со времен Аристотеля вызывает полемику не
только в праве, но и в философии.
Слово «справедливость» имеет в русском языке множество значений.
Под
ним
подразумеваются
беспристрастность
действий,
суждений;
признание кем-либо чьей-нибудь правоты, достоинства; воздаяние должного
на законных и честных основаниях; соответствие человеческих отношений,
поступков общепринятым моральным и правовым нормам42. Справедливость
является понятием о должном, связанным с исторически меняющимися
См.: Уголовная политика России – прошлое, настоящее, будущее. Сборник материалов.
Выпуск 1. М.: Общественный Центр содействия реформе уголовного правосудия, 1997. С.
23, 24.
42
См., напр.: Энциклопедия русского слова. М., 2002. С. 420.
41
представлениями о неотъемлемых правах человека43. Данное понятие
«содержит требование соответствия между реальной значимостью различных
индивидов (социальных групп) и их социальным положением, между их
правами и обязанностями, деянием и воздаянием, трудом и вознаграждением,
преступлением
и
наказанием.
Несоответствие
в
этих
отношениях
оценивается как несправедливость»44.
Многогранность понятия «справедливость» позволяет определить его,
во-первых, как историческую (а потому перманентно изменяющуюся)
категорию, важнейшую составляющую социального идеала, обеспечиваемую
нормами морали и нравственности и зависящую от того, с позиций какой
социальной группы рассматривается то или иное явление экономической,
социальной и политической жизни общества, во-вторых, как критерий
оценки взаимоотношений между индивидами (социальными группами),
индивидом и обществом с позиций наилучшего функционирования
общества, социальной кооперации и самореализации индивидов в социуме, втретьих, как один из важнейших общих принципов права, выступающих в
качестве предпосылок содержания норм определенной отрасли права.
Уголовно-правовой принцип справедливости предъявляет е требования
к двум субъектам распределительных отношений. Законодатель должен как
можно более определенно описать и преступление, с относящимися к нему
обстоятельствами, включая личность и вину субъекта, и обозначить грозящее
наказание. Правоприменитель (судебные органы) должен найти соответствие
между ними, что выполняется в процессе назначения и индивидуализации
наказания
при
соблюдении
установленных
в
настоящем
уголовном
кодексе РФ правил. Справедливость выступает как оценочный критерий
нравственного,
этического,
политического,
экономического
и
иного
характера. В этом проявлении справедливость, выражает в себе требования,
Древнегреческое слово «дике» (справедливость) возникло в результате наделения
новым значением понятий «обычай» и «закон». В этом плане под «справедливостью»
понимается должный порядок вещей и некое «благое» состояние, являющееся
конкретизацией понятия добра.
44
См.: Советский энциклопедический словарь / Гл. ред. А.М. Прохоров. М., 1989. С. 1273.
43
которые общество предъявляет к уголовному закону. Уголовный закон
существует для удовлетворения необходимых и разумных потребностей
общества в поддержании социального мира, и общество вырабатывает в
идеале некоторые представления о справедливости принятого в законе
соответствия между преступлением и наказанием.
Запрет повторного осуждения за одно и то же преступление приобретает
сугубо практическое значение в нескольких правовых ситуациях; он может
оказаться сложным при осуждении лица судами иностранного государства.
Надо при этом иметь в виду, что не все государства в полной мере считаются
с приговорами иностранных судов. Трудности могут возникнуть при
определении того, является ли деяние тем же самым или новые
обстоятельства, так или иначе ставшие известными обвинению, превращают
это деяние в иное, не в то же самое45.
Принцип гуманизма. Согласно ст. 7 Уголовного кодекса РФ, уголовное
законодательство
человека.
Российской
Наказание
и
иные
Федерации
меры
обеспечивает
безопасность
уголовно-правового
характера,
применяемые к лицу, совершившему преступление, не могут быть
направлены
на
причинение
физических
страданий
или
унижение
человеческого достоинства. Соблюдение принципа гуманизма основано на
исполнении многих конституционных норм, общепризнанных принципов и
норм международного законодательства, Уголовного кодекса РФ. В
частности, п. 1 постановления Пленума Верховного Суда от 10 октября 2003
г. гласит: «К общепризнанным принципам международного права, в
частности относятся принцип всеобщего уважения прав человека и принцип
добросовестного выполнения международных обязательств».
См.: Уголовная политика России – прошлое, настоящее, будущее. Сборник материалов.
Выпуск 1. М.: Общественный Центр содействия реформе уголовного правосудия, 1997. С.
23, 24.
45