Кодекса мер дисциплинарного воздействия

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров Биржи
(Протокол № 10 от 22.09.2014)
Кодекс
мер дисциплинарного воздействия
АО «Мосэнергобиржа»
Москва 2014
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Настоящий Кодекс мер дисциплинарного воздействия АО
«Мосэнергобиржа» разработан в соответствии с законодательством
Российской Федерации и Правилами организованных торгов с Секции
нефтегазового комплекса Биржи, в целях повышения эффективности
обеспечения порядка и дисциплины на торгах в Секции нефтегазового
комплекса АО «Мосэнергобиржа, соблюдения участниками торгов
решений регулирующих органов по вопросам, относящимся к
деятельности Биржи и внутренних документов Биржи.
1.2.
В кодексе используются следующие термины и определения:
Банковский день - часы рабочего дня банка участника торгов, в
течение которых производятся платежные операции, датируемые этим
числом.
Биржа – Акционерное общество «Московская энергетическая биржа».
Кодекс - Кодекс мер дисциплинарного воздействия Биржи.
Правила – Правила организованных торгов в секции нефтегазового
комплекса Биржи.
Совет секции - Секции нефтегазового комплекса Биржи.
Не урегулированные настоящей статьей понятия и термины
определены Правилах организованных торгов в секции нефтегазового
комплекса Биржи и законодательстве Российской Федерации.
1.3.
Для целей контроля проведения платежей Биржей учитывается
московское время.
2.
МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ
2.1.
Меры дисциплинарного воздействия являются взысканиями, которые
применяются в порядке и на условиях, установленных кодексом и
Правилами к для обеспечения порядка и дисциплины на торгах,
соблюдение участниками торгов решений регулирующих органов по
вопросам, относящимся к деятельности Биржи, внутренних
документов Биржи, включая Правила.
2.2.
Меры дисциплинарного воздействия применяются Биржей к
Участникам торгов в соответствии с решениями Совета секции,
который, по представлению органов управления либо должностных
лиц Биржи, проводит расследование по факту нарушений (далее –
уполномоченные лица Биржи).
2.3.
Меры дисциплинарного воздействия включают в себя:

Предупреждение;

штраф;

приостановление или прекращение допуска к участию в торгах;

исключение из категории ресурсодержателей.
стр. 2
2.4.
Предупреждение как мера дисциплинарного воздействия выносится в
письменной форме либо оформляется иным способом в соответствии
с решениями Совета секции.
2.5.
В целях обеспечения возможности применения мер дисциплинарного
воздействия, предусмотренных п. 2.3 кодекса, участники торгов, не
включенные в список ресурсожержателей, вносят денежные средства
на расчетный счет Биржи в размере 5% от планируемой максимальной
суммы, на которую предполагает заключить договоры в ходе торгов,
не позднее рабочего банковского дня, предшествующего торговому
дню.
Денежные средства, указанные в настоящем пункте, подлежат
возврату участнику торгов не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты
получения
Биржей
письменного
заявления,
подписанного
уполномоченным представителем участника торгов, при условии
погашения обязательств по всем договорам, заключенным в ходе
торгов .
2.6.
В случае нарушения участником торгов положений Правил,
последующего отказа от заключенного по итогам торгов договора,
неисполнения или ненадлежащего исполнения условий заключенного
по итогам торгов договора данный участник торгов может быть
подвергнут санкции в виде штрафа в размере, не превышающем 5% от
цены договора
Удержание штрафа у Участника торгов, не включенного в список
Ресурсодержателей, удерживается Биржей из денежных средств,
поступивших на счет Биржи в соответсвии с п. 2.5 кодекса.
Штраф участника торгов, включенного в список ресурсодержателей,
должен быть уплачен таким участником торгов, в течение десяти
банковских дней со дня выставления счета на уплату штрафа. Днем
оплаты штрафа считается день зачисления на корреспондентский счет
банка Биржи всей подлежащей уплате суммы денежных средств. Все
затраты, производимые при оплате штрафа, плательщик несет
самостоятельно. Неоплата суммы штрафа в установленные сроки
является основанием для применения более тяжких мер
дисциплинарного воздействия, предусмотренных пунктом 2.3 кодекса.
2.7.
Лицо, к которому в качестве меры дисциплинарного воздействия
применено приостановление/прекращение допуска к торгам,
рассматривается как не имеющее такого допуска с даты вступления в
силу решения о применении данной меры дисциплинарного
воздействия и приобретает его по истечении установленного срока ее
применения либо после наступления (изменения) обстоятельств,
наступлением (изменением) которых обусловлено возобновление
доступа, предоставленного Биржей.
2.8.
Лицо, к которому в качестве меры дисциплинарного воздействия
применено
исключение
из
реестра
ресурсодержателей,
рассматривается как вышедшее из категории ресурсодержателей с
даты вступления в силу решения о применении данной меры
дисциплинарного воздействия и приобретает его по истечении
стр. 3
установленного срока ее применения либо после наступления
(изменения) обстоятельств, наступлением (изменением) которых
обусловлено изменение данного решения.
2.9.
При малозначительности совершенного нарушения и (или) наличия
смягчающих обстоятельств Биржа, может освободить нарушителя от
применения к нему указанных мер и ограничиться замечанием.
3
ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ
РАССЛЕДОВАНИЙ
И
ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ
3.1.
Для проведения расследования фактов нарушения уполномоченное
лицо Биржи направляет заявление о проведении расследования
Генеральному директору Биржи.
3.3
Заявление о проведении расследования должно содержать (в том числе
путем приложения к заявлению документов) достаточные
доказательства факта нарушения, а также всех обстоятельств дела,
касающихся такого нарушения.
3.4.
Датой принятия заявления о проведении расследования считается дата
его получения Генеральным директором Биржи.
3.5.
После получения заявления о проведении расследования Генеральный
директор Биржи в срок до 5 рабочих дней рассматривает его на
предмет наличия сведений, дающих основание для начала
расследования и проверке их правильности и достоверности и
принимает решение о созыве заседания Совета секции для
осуществления расследования по факту нарушений и уведомляет о
принятии такого решения заинтересованные стороны.
3.6.
В случае если Генеральным директором, рассматривавшим заявление,
сделаны выводы о том, что представленных материалов недостаточно
для начала расследования, то он запрашивает уполномоченное лицо о
предоставлении дополнительных сведений.
3.7.
В случае если Генеральным директором, рассматривавшим заявление,
сделаны выводы о том, что представленные в заявлении сведения не
содержат основания для проведения расследования и применения мер
дисциплинарного воздействия, Генеральный директор Биржи в
течение не более 3 рабочих дней с даты получения заявления
сообщает уполномоченному лице об отказе в проведении
расследования.
3.8.
Заинтересованные стороны вправе участвовать в проведении
расследования, ознакамливаться с материалами дела, давать
объяснения и представлять доказательства.
3.9.
Представители заинтересованных сторон, участвующие в проведении
расследования обязаны иметь при себе доверенность на представление
интересов в расследовании фактов нарушения Правил торгов в секции
нефтегазового комплекса и кодекса дисциплинарного воздействия
Биржи от участника торгов.
стр. 4
3.10
Представителями заинтересованных сторон не могут быть члены
Совета секции, а также уполномоченные лица Биржи либо иные
работники Биржи, в полномочия которых входит контроль за
исполнением участниками торгов возлагаемых на них обязанностей и
которые прямо либо косвенно участвуют в проведении расследования
по данному делу.
3.11.
Генеральный директор Биржи для подготовки к началу расследования
вправе привлекать независимого эксперта, не являющегося
представителем заинтересованных сторон. Эксперт обязан выполнить
порученное ему задание и дать объективное заключение по
поставленному перед ним вопросу.
3.12.
Эксперт вправе:

знакомится с материалами расследования, относящимися к
предмету экспертизы;

заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных
материалов, необходимых для дачи заключения;

задавать заинтересованным сторонам, свидетелям, вопросы,
относящиеся к предмету экспертизы.
3.13.
Заинтересованные стороны, участвующие в расследовании, обязаны
представить информацию по запросу Генерального директора Биржи
в течении 3 рабочих дней с даты получения запроса.
3.14.
Генеральный директор Биржи, определяет, какие обстоятельства
имеют значение для данного дела, какой из заинтересованных сторон
они подлежат доказыванию, выносит их на обсуждение на заседании
Совета секции.
3.15.
Заинтересованные стороны, не имеющие возможности представить в
установленный срок требуемое доказательство, обязаны известить об
этом Генерального директора Биржи с указанием причин.
3.16
Совет секции при принятии решения по итогам расследования, обязан
выяснить:

было ли совершено нарушение;

виновность заинтересованной стороны, указанной в заявлении
как нарушителя указанных норм и положений документов, в
совершении такого нарушения;

подлежит ли данная заинтересованная сторона ответственности
и возможно ли к ней применение мер дисциплинарного
воздействия;

имеются ли обстоятельства смягчающие
ответственность заинтересованной стороны;

иные обстоятельства, имеющие существенное значение для
принятия решения по делу и применения мер дисциплинарного
воздействия.
и
отягчающие
стр. 5
3.17.
По результатам расследования Совет секции выносит решение по
данному делу. Указанное решение оформляется в форме протокола в
порядке, установленном внутренними документами Биржи.
3.18. Совет секции выносит одно из следующих решений:

о применении мер дисциплинарного воздействия (с указанием
вида применяемой меры);

о прекращении производства.
3.19.
Решение, принятое Советом секции раскрывается или в течении 5
рабочих дней на сайте биржи по адресу www.mosenex.ru.
3.20.
Участники торгов Биржи, а также иные лица информируются о
принятых Биржей мерах дисциплинарного воздействия.
3.21.
Решение Совета секции вступает в силу и подлежит исполнению
после принятия такого решения или в установленную в решении дату.
3.22.
Исполнение решения о применении мер дисциплинарного
воздействия может быть отложено только по заявлению
заинтересованной стороны, к которой применяются указанные меры,
и (или) на основании решения Генерального директора Биржи.
3.24. Решение о применении мер дисциплинарного воздействия приводится
в исполнение уполномоченными лицами Биржи в порядке,
установленном кодексом, иными документами Биржи.
стр. 6