kriminalnye_vizovyx - Центр исследования преступности
advertisement
ВВЕДЕНИЕ В монографии, созданной коллективом авторов при участии Владивостокского центра по изучению организованной преступности, в центре внимания находится рассмотрение вопросов, связанных с различными проявлениями организованной преступности, коррупции и борьбы с ними. Неустойчивость в экономике, неадекватность правовой политики современным реалиям, резкое имущественное расслоение общества, неуверенность в завтрашнем дне и падение роли духовности – все это существенным образом сказывается на росте преступности, особенно организованной, является непосредственным источником роста и коррупционных проявлений. Представляемая вниманию читателей новая книга Владивостокского Центра по изучению организованной преступности содержит результаты нескольких исследовательских проектов, выполненных в 2010-2011 гг. по специальным персональным грантам, выделенных победителям очередного конкурса проектов. Особый интерес представляет глава «Организованные преступные сообщества Восточной Сибири» (авторы: А.Л Репецкая, д.ю.н., профессор Байкальского государственного университета экономики и права и А.А. Христюк). Авторы констатируют, что в Сибири продолжает активно действовать Братское преступное сообщество, состоящее из нескольких преступных организаций. Данное сообщество на сегодняшний день является единственным мощным криминальным образованием на территории всей Восточной Сибири, способным оказывать свое влияние не только на состояние и структуру общеуголовной преступности, но и на экономическую и даже политическую сферы региона. Новым бизнесом для региональных организованных преступных формирований становятся криминальные захваты предприятий – рейдерство. В Иркутской области в последние годы имели место недружественные поглощения лесоперерабатывающего российскояпонского совместного предприятия «Игирма–Тайрику», предприятия по производству алюминия «Алюком–Тайшет», угледобывающего предприятия «ВостСибУголь», Братского и Усть-Илимского лесопромышленных комплексов и др. В связи с этим интересна экспертная оценка рейдерства как формы проявления организованной преступности. Так, почти половина (49 %) опрошенных сотрудников органов внутренних дел и 38 % работников прокуратуры считают, что захваты предприятий всецело являются сферой деятельности организованной преступности. 3 Абсолютное большинство опрошенных экспертов (90 %) уверены, что действующие организованные преступные формирования полностью поделили регион на сферы влияния. При этом 37 % респондентов считают, что данное деление происходит по территориальному принципу, а 23 % – по отраслевому. Восточная Сибирь, в силу своего удобного географического положения, имеет определенную популярность у граждан азиатских государств. Поэтому здесь возрастает активность этнических преступных формирований, прежде всего в сфере незаконного оборота оружия, наркотиков, психотропных веществ, золота, спиртных напитков, краж и контрабанды автомобилей, хищения топливно-энергетических ресурсов, цветных металлов и вывоз их из России. Помимо этого, наблюдается сращивание российских и иностранных организованных преступных формирований. Основными видами деятельности организованных преступных формирований, по мнению экспертов, являются следующие: контроль рынка торговли наркотиками, незаконные операции с наркотиками (67 %), контроль игорного бизнеса (51 %) и рынка ГСМ (47 %), кражи автомобилей (40 %), контроль рынков, магазинов, торговых точек (34 %), контроль рынка проституции (30 %), а также уклонение от налогообложения (29 %). Интерес организованных преступных формирований проявляется преимущественно к следующим сферам экономики: лесная и деревоперерабатывающая промышленность, черная и цветная металлургия, предприятия по выпуску алкогольной продукции, а также топливно-энергетический сектор экономики. Местная организованная преступность контролирует все уровни бизнеса, осуществляемого на территории региона. Оценка параметров региональной организованной преступности и мнение экспертов позволяет прогнозировать основные тенденции в дальнейшем развитии региональной организованной преступности. К таковым авторы относят следующие: значительное доминирование экономической организованной преступности над общеуголовной, доля которой будет уменьшаться; стремление к легализации криминальной деятельности; переход к легальной и полулегальной деятельности. Эта тенденция обычно приводит к усилению криминализации ранее легальных экономических структур. В этой связи произойдет значительное увеличение части 4 экономических субъектов, действующих в пограничной зоне между легальным и криминальным бизнесом; совершенствование криминально-коммерческой деятельности организованных преступных формирований (финансово-банковские мошенничества, коммерческо-производственная деятельность, криминальная приватизация, нарушение налогового законодательства, изготовление и сбыт поддельных кредитных карт и иных платежных документов и т. п.); активное использование в качестве резерва ОП молодежных группировок антиобщественной направленности; увеличение масштабов незаконной миграции, и связанная в этим -интернационализация преступной деятельности; использование новых способов совершения преступлений и современных достижений науки и техники; значительное повышение интеллектуального потенциала организованной преступности; дальнейшая политизация организованной преступности: усиление стремления ОПГ вторгнуться в политику и сферу государственного управления, лоббировать свои интересы во властных структурах всех уровней путем подкупа представителей власти и должностных лиц, влиять на ход выборов в представительные органы (продвижение своих депутатов); создание и совершенствование отлаженной системы противодействия контролю со стороны общества и государства, и как следствие усиление влияния на правоохранительные органы. Однако в связи с усилением борьбы с коррупцией в стране преступные формирования будут вынуждены целенаправленно готовить своих людей для работы в органах власти и управления. активное продвижение организованной преступности в сфере некриминализированных общественных отношений и опережение текущего законодательства и практики правоохранительных органов в целях получения безопасных и по сути правомерных доходов; увеличение случаев купли-продажи земельных участков, находящихся как в городах, так и за их пределами, в нарушение гражданского и земельного законодательства; криминализация страхового бизнеса. В ближайшие несколько лет количество уголовных дел по мошенничеству в страховой сфере увеличится как минимум в 5 раз. Как правило, это фальсификация страховых случаев и сговор с оценщиками о занижении стоимости оцениваемого имущества; проведение организованными преступными формированиями широкомасштабных операций по присвоению результатов интеллектуальной деятельности (пиратство в отношении компьютерных программ, аудио- и видеозаписей, книжной продукции); при освобождении преступных авторитетов из мест лишения 5 свободы активизируется борьба внутри группировок за лидерство. Большой интерес вызывает и глава «Китайская организованная преступность на Дальнем Востоке России», выполненная к.э.н. С.Е. Лелюхиным. В Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР) расширяются масштабы незаконного оборота наркотиков, варварское уничтожение объектов флоры и фауны, находящихся под защитой, нелегальной миграции, торговли женщинами, незаконного вывоза за рубеж биоресурсов, леса, драгметаллов, ввоза похищенного автотранспорта, отмывания денежных средств и.п., в организации которых все больше принимают участие преступники из числа этнических китайце. Указанной деятельности способствует коррупция, проникшая во все сферы власти. Начиная с 90-х годов двадцатого века, российский Дальний Восток является объектом устойчивого интереса китайской организованной преступности. На основе анализа транснациональных проявлений китайской организованной преступности автор предпринял небезуспешную попытку определить ее характерные особенности в Российской Федерации, специфические направления преступной деятельности китайских преступных организаций, действующих на территории российского Дальнего Востока, а также факторы, способствующие ее активизации в современных условиях. В Российской Федерации, также как и в других странах, китайские преступные организации оказывают давление, прежде всего, на китайских торговцев и бизнесменов, требуя от них плату за защиту («крышу»). Китайские торговцы, торговавшие товарами народного потребления на городских рынках до недавнего времени самостоятельно, а в настоящее время через т.н. «русских» продавцов, представляют для преступников цель, заслуживающую самого серьезного внимания, так как по экспертным оценкам ежегодно из Китая в России контрабандным способом ввозится товаров ширпотреба на сумму более 10 миллиардов долларов США. На Дальнем Востоке китайцы, наряду с другими преступными деяниями, занимаются незаконным распространением наркотиков. Примерно 90% синтетических наркотиков и психотропных веществ, ввезенных в дальневосточные регионы, попадают туда из Китая, где триады создали обширную сеть лабораторий. В последние годы эфедрин (лекарственный препарат) в больших количествах ввозился в Приморье, где из него производили синтетических наркотик эфедрон, более 6 дешевый по сравнению со своими аналогами, который в последующем распространялся на территории регионов Дальнего Востока и Сибири. В 2010 году уровень наркопреступности в Дальневосточном регионе превысил общероссийский на 46%. Значительно – почти на 80% – выросло количество преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, в Амурской области и Приморском крае. За 2010 год из незаконного оборота в Дальневосточном федеральном округе изъято 8 кг наркотиков амфетаминовой группы и 14,5 кг синтетических наркотических средств. Определенный процент изымаемых из незаконного оборота синтетических наркотиков поступают из Китая, где активно производятся их новые виды. Серьезную опасность представляет ввоз сильнодействующих веществ, из которых уже на российской территории в подпольных нарколабораториях изготавливают метамфетамин. Большие доходы китайские преступные группы получают от контрабанды сырья из России в Китай. Незаконная добыча морепродуктов - другая область сотрудничества между китайскими и российскими преступными группами. Автор попытался оценить масштабы деятельности преступных китайских этнических сообществ на территории Российской Федерации. Были названы следующие их характерные особенности: относительно небольшой период деятельности китайской организованной преступности на территории России и ее бурный рост, вызванный ускоренными темпами китайской миграции; сращивание китайской и российской организованной преступности, действующей на территории Российской Федерации; установление китайской организованной преступностью тесных связей с российскими правоохранительными органами и властными структурами; высокая степень конспирации китайских преступных организаций и ориентация на членов китайской диаспоры, находящихся на территории Российской Федерации, как на объект преступного посягательства; взаимодействие китайских преступных организаций, действующих на территории Российской Федерации, с китайскими спецслужбами и другими госорганами; специфические направления преступной деятельности китайских преступных организаций, действующих на территории России. С.Е. Лелюхин отмечает, что доля выявленных китайских ОПГ на Дальнем Востоке составляет 32,2%, а в Восточной Сибири 34,3% среди всех этнических ОПГ, действовавших в названных регионах. По данным на 2002 г., на территории Приморского края действовали около 50 группировок, в которые входили русские и китайские преступники. Китайские фирмы в сотрудничестве с местными ОПГ 7 смогли наладить секс-туризм с маршрутом из северо-восточных районов Китая в Приморье. Группа из 50-60 секс-туристов приносит «групповоду» (одна из самых доходных профессий в Северном Китае) до тысячи долларов. Плюс дополнительные доходы от посещения саун с «восточным массажем», стриптиз-клубов с «продолжением банкета», интим-магазинов и т.д. Через многие китайские и созданные с их участием совместные предприятия на Дальнем Востоке и в Сибири за бесценок уходят стратегические промышленные ресурсы, высокоценное лекарственное и сельскохозяйственное сырье, ценная и редкая древесина и морепродукты. По подсчетам Дальневосточного управления таможни, в 2001-2003 годах в Китай и через Китай незаконно вывезено товаров и услуг на сумму минимум 3 миллиарда долларов. В том числе по упомянутым выше позициям не менее чем на 2 миллиарда долларов. Одним из источников дохода китайской «мафии» является криминальный экспорт так называемого промышленного леса, то есть ценных пород дуба, кедра и ясеня. По мнению специалистов, именно процветающий черный рынок, где жители КНР скупают древесину в пять-шесть раз дешевле ее стоимости на мировом рынке, подорвал некогда процветавшую лесопромышленную отрасль Приморья. Только в одном Приморье ежегодно нелегально вырубается около 1,5 млн. кубометров древесины. Интенсивность внимания китайцев к российскому лесу во многом объясняется тем, что в Китае введен мораторий на вырубку своих лесов. Теневые структуры ежегодно получают около 150 млн. долл. прибыли, что составляет почти половину годового бюджета края. Порядка 80% квот биоресурсов находятся под негласным контролем иностранцев, в основном китайцев. Уже в ближайшие два-три года китайский концерн «Pacific Andes» планирует удвоить ежегодный объём вылова в Тихом океане, который составит более 1 млн. тонн. Таким образом, на долю компании будет приходиться 1-2% мирового рыбного рынка. По неофициальной информации, почти все крупные рыбодобывающие компании Дальнего Востока сотрудничают с этим «рыбным монстром». Большой эмпирический материал собран и в главе «Система криминологической и организационно-правовой защиты биоресурсов Дальнего Востока» (А.А. Смывалов, хабаровская краевая общественная организация «Центр охраны водных биологических ресурсов») Дальневосточный регион, являясь отраслевым лидером, обеспечивает добычу более 65% водных биоресурсов, вылавливаемых в 8 Российской Федерации. Вместе с тем, именно на Дальнем Востоке наиболее остро выделяется проблема незаконного рыболовства водных биоресурсов и их теневого экспорта в государства АзиатскоТихоокеанского региона. Несмотря на нарастающее из года в год применение сил и средств органов государственной власти, задействованных в сфере охраны водных биоресурсов, кардинального изменения ситуации на указанном направлении деятельности пока не произошло. Широкомасштабная незаконная добыча (вылов) водных биоресурсов по–прежнему наносит значительный ущерб экономической безопасности России. Приводятся конкретные данные, подтверждающее данное положение. Глава «Обоснованность криминализации коммерческого подкупа» выполнена ассистентом Сибирского федерального университета С.Д. Красноусовым. Главными субьектами, которые должны, по мнению опрошенных автором респондентов, противодействовать коррупции в коммерческих организациях, являются Президент РФ и прокуратура РФ. Большинство респондентов очень недовольны работой правоохранительных органов по борьбе с коррупцией, как в отношении чиновников (55%), так и в коммерческих организациях (49%). %). Число респондентов, которые иногда довольны, практически равно как в первом, так и во втором случае, 33% и 32% соответственно. Таким образом, негативную оценку работе правоохранительных органов в совокупности дают более 70% респондентов. Подобная тенденция представляется опасной в условиях, когда общество ждет активных действий именно от этих органов, что может снизить уровень ожиданий от антикоррупционной политики государства. Глава «Коррупция в таможенных органах Дальнего Востока» (авторы К.А. Гарбузарь и Т.В. Филоненко). На основе анализа ситуации с коррупцией в таможенных органах, авторы формулируют ряд предложений, реализация которых будет способствовать разрыву неформальных, коррупционных связей государственных гражданских служащих и представителей бизнеса, позволит сбалансировать интересы государства в лице администрации и работника (государственного служащего), более активно задействовать профилактические рычаги. Глава «Международное сотрудничество правоохранительных органов России и стран Северо-Восточной Азии» (М.В Жерновой, 9 к.ю.н., доцент, начальник Филиала ФГКУ «ВНИИ МВД России» по Приморскому краю и А.Н. Сухаренко). Анализ законодательства, регулирующего международное сотрудничество в противодействии транснациональной преступности, а также практики его применения показывает, что существуют негативные факторы, влекущие отказ от использования или нарушения в применении закрепленных в них положений. В сфере противодействия транснациональной преступности на Дальнем Востоке авторами формулируются положения, которые должны найти отражение в законодательных актах различных уровней, регламентирующих международное сотрудничество и оговаривающие: - разработку общей региональной стратегии или плана действий по предотвращению наиболее распространенных в регионе видов преступлений (контрабанда биоресурсов, торговля людьми, незаконный автобизнес и т.д.) и привлечению к уголовной ответственности участников дальневосточных транснациональных преступных группировок; - осуществление многоцелевых согласованных действий с привлечением представителей различных органов власти; - внедрение механизмов обмена опытом и передовыми методами работы по противодействию транснациональной преступности с соответствующими органами Японии, Китая, Кореи; - более интенсивное использование уже имеющихся ресурсов взаимодействия государств, внедренных на региональном уровне механизмов сотрудничества; - максимальное использование возможностей обмена информацией с использованием информационно-коммуникационных средств, предоставляемых Международной организацией уголовной полиции (Интерпол), в частности, его дальневосточными региональными представительствами; - создание и постоянное пополнение других информативных систем, баз данных, информационных картотек, способствующих проведению расследований; - принятие конкретных мер, касающихся согласованных действий заинтересованных органов различных государств в конкретной ситуации по задержанию, привлечению к ответственности и наказанию виновных лиц; - создание координационного механизма, предназначенного для определения региональной политики в отношении борьбы с транснациональной преступностью, разработки комплексного подхода к данной проблеме, а также оценку конкретных результатов, которых удалось добиться в данном вопросе; 10 - создание международных координационных органов по борьбе с отдельными видами преступлений, использующих мере возможности, все имеющиеся в распоряжении международные инструменты и механизмы противодействия этим преступлениям; - создание конкретной и прочной основы для таких действий путем проведения, статистических, социологических, других научных исследований на и международном, национальном, региональном уровнях. Изменения, происходящие в отношениях между соседними государствами и их приграничными территориями, новые вызовы, которые бросает здесь транснациональная организованная преступность, требуют адекватного реагирования и совершенствования сотрудничества соответствующих структур. Надеемся, что новая книга будет полезна читателям и с интересом ими встречена. В.А. Номоконов, доктор юридических наук, профессор, директор Владивостокского центра по изучению организованной преступности 11 1.Организованные преступные сообщества Восточной Сибири: характеристика состояния и деятельности, структура организации, противодействие.1 1.1. Состояние, структура, динамика и тенденции региональной организованной преступности Эффективность осуществляемой государством борьбы с организованной преступностью (ОП) - одной из сложнейших и наиболее опасных форм преступности в настоящее время крайне низка. В этой связи изучение и анализ количественных и качественных показателей преступности данного вида позволяют представлять ориентировочную картину 2 состояния и структуры данного явления в государстве, с помощью которой можно прогнозировать достаточно достоверные гипотезы ее дальнейшего развития, а значит и разрабатывать адекватную систему предупредительных мер. При этом стоит заметить, что количественные показатели не могут в полной мере дать криминологическую характеристику организованной преступности, которая имеет сложные структурные виды преступной деятельности, не совпадающие у разных организованных преступных сообществ, которые, кроме того, не всегда совпадают по характеру организации данной деятельности, внутренним взаимосвязям структурных подразделений и их составом. В большинстве случаев субъекты противодействия ОП ориентируются на средне-типичную характеристику организованных преступных сообществ, располагая при этом, как правило, устаревшим анализом состояния и развития их деятельности, которая к тому же крайне редко кладется в основу разработки прогноза развития организованной преступности, в том числе и на конкретной территории (в регионе или отдельном районе). Однако, как и все социальные явления, в том числе и имеющие негативный характер, организованная преступность и ее характеристики в значительной мере зависят от особенностей той территории, на которой она существует. При этом специфика заключается не только в социально-экономическом развитии конкретной территории, ее демографическом положении, но и в 1 А.Л. Репецкая, д.ю.н., профессор Байкальской экономической академии, А.А. Христюк При анализе зарегистрированной преступности, особенно такой высоко латентной как организованная ее форма, можно говорить только об ориентировочной характеристике ее состояния и структуры, поскольку, по оценкам экспертов в регистрации находится только десятая часть от фактически совершенных в этой сфере преступлений. См., например: Репецкая А.Л. Организованная преступность в сфере экономики: характеристика, причины, предупреждение. Иркутск, 2009. с.32-33. 2 12 национальном менталитете, культурных и исторических традициях присущих данному региону, а также в специфике развития здесь преступности в целом, ее исторической и экономической детерминацией со спецификой самой территории. В этой связи, первостепенное значение приобретают углубленный всесторонний анализ и точная оценка состояния организованной преступности в отдельном регионе, тенденции ее развития, характеристика особенностей как организованной преступной деятельности, так и тех формирований, которые ее осуществляют, поскольку это позволяет иметь репрезентативную основу для достоверного планирования противодействия региональной ОП. Переходя непосредственно к криминологической характеристике ОП, необходимо заметить, что и территориально организованная преступность в России распределяется весьма неравномерно. Это связано с тем, что огромные регионы Российского государства остаются до конца не освоенными; некоторые в настоящее время являются абсолютно запущенными вследствие тяжелого экономического положения, разрушения инфраструктуры и миграции из них населения в более благополучные области. Но вместе с тем многие из российских регионов сохранили свой промышленный потенциал, а главное обладают обширнейшими запасами разнообразного сырья и материалов. Поэтому внимание организованной преступности давно уже сосредоточено на таких богатейших природных территориях, как Сибирь и Дальний Восток. Характеристика региональной организованной преступности отражает все те тенденции, которые проявляются в развитии российской организованной преступности в целом. Однако специфика региона, как уже отмечалось, накладывает свои особенности на состояние и структуру действующей здесь организованной преступности. Подробная криминологическая характеристика региональной специфики возможна на примере такой территории как Восточная Сибирь, которая расположена в центре азиатской части России, занимает значительную ее часть, и сосредоточивает в себе все основные особенности этой территории. Это огромные, малозаселенные, а то и вовсе не заселенные территории (в среднем три человека на квадратный километр, а то и меньше), в целом сами по себе не представляющие интереса для организованной преступности, центры которой дислоцируются в основном в крупных городах – Иркутске, Братске, Чите, Красноярске. Восточная Сибирь значительно удалена от Центра, имеет крупнейшие запасы полезных ископаемых, леса, энергетических и других природных ресурсов, а, следовательно, хорошо развитую 13 добывающую и перерабатывающую промышленность, транспортные узлы, связывающие ее с Центром России, Юго-Восточной и Средней Азией. Это в немалой степени обусловливает интерес к региону различных преступных сообществ. Между тем уровень распространения организованной преступности здесь намного ниже, чем в центрально-европейской части России. Так, до 2001 года 1 количество организованных преступных формирований, стоящих на оперативном учете Восточно-Сибирского регионального отдела по борьбе с организованной преступностью, (а это Иркутская, Читинская области, республики Якутия, Бурятия, Тыва и Хакасия, Красноярский край и автономные образования), составлял лишь 8 % от общего числа аналогичных группировок, выявленных в Российской Федерации, в абсолютном исчислении это – 1 тыс. организованных преступных формирований, общей численностью около 5 тыс. активных участников. И это на территории, представляющей более трети России! Из числа указанных организованных преступных групп 141 были объединены в 12 преступных сообществ, представлявших собой так называемый «Сибирский общак», который возглавляли шесть воров в законе. В каждой территориальной единице региона, являющейся субъектом Федерации, - имелись положенцы рангом ниже2. Сегодня наблюдается даже некоторое сокращение количества организованных преступных формирований на этой территории, где ежегодно фиксируется деятельность 700–800 организованных преступных групп. Несмотря на то, что с ними постоянно ведется борьба, направленная на их разобщение и ликвидацию, на их месте возникают новые ОПГ. Так, в Иркутской области, находящейся в центре исследуемого региона (на подробном примере которой предложена криминологическая характеристика региональной ОП)3, в 2006 году на оперативном учете состояло 225 организованных преступных групп, из них 62 -этнических, в 2007 году – 197, из них – То есть до момента расформирования Региональных управлений по борьбе с организованной преступностью и коррупцией, которые осуществляли деятельность на территориях нескольких субъектов Федерации и имели единую базу регистрации на подведомственной территории. 2 См.: Борьба с организованной преступностью в Азиатско-Тихоокеанском регионе: проблемы организации и взаимодействия. Иркутск 1998. С. 8. 3 Этот субъект выбран для подробной характеристики ОП в силу того, что с одной стороны он имеет сходные территориальные характеристики с другими субъектами Восточно-Сибирского региона, а с другой - именно здесь базируется крупнейшее преступное формирование Восточно-Сибирского региона, под «юрисдикцией» которого находится большинство действующих в данном регионе организованных преступных сообществ. 1 14 51 этническая. За прошедшие годы было разобщено и ликвидировано всеми подразделениями ГУВД Иркутской области 262 ОПГ (из них 50 этнических). В тоже время было выявлено и поставлено на оперативный учет 223 организованных группы (2006г. – 118; 2007г. – 105)1. По оценкам региональных экспертов такая тенденция будет сохраняться: ежегодно на оперативный учет ставится 120-130 преступных групп и примерно столько же разобщается и ликвидируется. Эту тенденцию подтверждает и доля преступлений, совершенных организованными преступными группами в общей структуре раскрытых преступлений, которая достаточно устойчива на протяжении ряда последних лет2. Переходя к оценке состояния региональной организованной преступности необходимо иметь в виду, что специфика его характеристики заключается в том, что в отличие от других преступлений, количественные показатели которых определяются по фактам регистрации последних, преступления, совершенные ОПГ и ОПС, можно вычленить только после их раскрытия. Большая же часть преступлений, совершенных организованными преступниками, не только не раскрывается, но и не выявляется и не регистрируется. Поэтому статистика организованной преступности в России не только имеет эпизодический характер, но и искажена, так как наиболее организованная, законспирированная коррумпированная, а, следовательно, и более опасная часть криминальных структур находится вне зоны контроля правоохранительных органов. Встречаются примитивно организованные группы, совершающие элементарные деяния: кражи, грабежи, разбои, вымогательства, убийства и т. д. Статистический сдвиг к этой части организованной преступности упрощает и деформирует представление о ней в целом и затрудняет осознание обществом реальных вызовов организованной преступности. Анализируя динамику общего состояния раскрытых преступлений в Иркутской области и России в целом, следует отметить ее волнообразный характер, со значительным снижением раскрываемости в конце исследуемого периода (см. диаграммы 1 и 2). 1 2 Здесь и далее данные Информационного центра ГУВД по Иркутской области См. дальнейшую характеристику состояния региональной ОП. 15 Диаграмма 1 Количество раскрытых преступлений в Иркутской области 60000 50000 48481 47877 45442 38512 37373 38256 36305 35083 40000 40928 30053 30000 20000 10000 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Диаграмма 2 Количество раскрытых преступлений в РФ 2 500 000 2 068 320 2 000 000 1 794 5171 775 1651 713 400 1 698 594 1 651 000 1 541 0071 518 6591 569 288 1 430 977 1 500 000 1 000 000 500 000 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 При этом, сравнивая состояние общей и организованной преступности на территории Приангарья, необходимо отметить неблагоприятные тенденции в развитии последней. Так, раскрываемость преступлений, совершенных в составе организованных преступных формирований, достигла апогея в 2003 и 2005 гг., хотя общее количество раскрытых преступлений в эти годы постоянно снижалось. Анализ статистических данных свидетельствует, что региональная организованная преступность имеет высокие темпы прироста, а изменения ее состояния имеют скачкообразный характер. В 2003 и 2005 гг. произошел небывалый всплеск раскрытых преступлений, совершенных в составе организованных 16 преступных формирований в Иркутской области. Однако темп прироста российской организованной преступности в 2003г. по отношению к базисному 2001г. остался практически на том же уровне (-0,2 %), а в 2005г. увеличился на 11,2 % (однако это меньше аналогичного показателя в Иркутской области в 2 раза). В 2008г. темпы прироста ОП увеличились почти вдвое (42,3%), а в 2010г. резко снизились: российской – до 19,8 %, региональной – до 27,6 % (см. график 1,2). В 2004, 2006, 2008, 2010 гг. наблюдалось снижение количества раскрытых преступлений, совершенных в составе организованных преступных формирований в Иркутской области, на 25,4, 18,6, 11,5, 19,8 % соответственно. Однако темпы прироста российской организованной преступности в эти периоды, изменились незначительно (за исключением последних лет). График 1 Темпы прироста организованной преступности в Российской Федерации и Иркутской области (цепной способ) 40 35,8 27,6 30 30,8 20 10 9,7 1,6 0 -10 -20 -30 5,6 2002-7,3 -21,8 2003 2004 2005 2006 -18,6 -25,4 15,2 11,9 13,8 5,1 2007 2008 -11,5 2009 -13,5 2010 -19,8 -27,6 -40 График 2 17 Темпы прироста организованной преступности в Российской Федерации и Иркутской области (базисный способ) 60 40 20 0 -20 -7,3 2002 -21,8 22,9 11,2 9,5 -0,2 2003 42,3 35,4 25,9 -6,1 2004 17,4 0 2006 2005 13,8 11,9 0 2008 2007 -1,3 2009-13,5 2010-17,6 -40 Россия И ркутская область Таким образом, темпы прироста организованной преступности превышают темпы прироста всей преступности в целом, что свидетельствует о крайне неблагоприятных тенденциях в динамике состояния организованной преступности в целом. В то же время состояние организованной преступности в Российской Федерации с 2008 г. имеет стабильную тенденцию к снижению – до уровня 2001 года (см. график 3). В Иркутской области темпы прироста не носят такого однозначного характера (см. график 4). График 3 Количество раскрытых преступлений, совершенных организованными преступными формированиями в Российской Федерации 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 34 814 25721 25 671 28 161 36 601 28 611 30 209 31643 25 393 20125 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 График 4 18 Количество раскрытых преступлений, совершенных организованными преступными формированиями в Иркутской области 700 622 600 500 494 400 607 558 494 464 458 494 562 407 300 200 100 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Что касается удельного веса организованной преступности в общей структуре региональной преступности, то его наименьший показатель был зафиксирован в 2008г. – 1 %. Своего максимума он достиг в 2003 и 2005 гг. (1,7 %). Таким образом, в среднем удельный вес организованной преступности на территории Приангарья не превышает 1,3 % (см. диаграмму 3). Следует отметить, что в 2010г. удельный вес российской организованной преступности составил 1,8 % в ее общей структуре. Таким образом, согласно статистическим данным за период с 2001 по 2010 гг., на территории исследуемого региона совершалось стабильно высокое количество преступлений в рамках организованной преступности. В то же время, при относительном постоянстве доли этих преступлений среди раскрытых, количество лиц, привлеченных к уголовной ответственности за их совершение, практически не увеличивается (см. диаграмму 4). Диаграмма 3 Удельный вес преступлений, совершенных в составе организованной группы в Иркутской области 19 количество раскрытых преступлений 700 1,8 6221,7 6071,7 494 500 400 1,1 4641,3 458 1,2 494 1,3 1,6 562 558 600 1,3 1,4 1,4 494 1,2 407 1 1,2 1 0,8 300 0,6 200 0,4 100 0,2 0 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Удельный вес лиц, совершивших преступления в составе организованных преступных формирований, среди общего числа лиц, совершивших преступления, с 2001 по 2003 гг. находился на одном уровне. Однако в 2004г. произошло его снижение более чем на треть. Начиная с 2005г. и по настоящее время данный показатель стал немного увеличиваться и в среднем составил около 1 %. Вместе с тем следует отметить, что незначительное количество выявленных лиц еще раз подтверждает неэффективность работы соответствующих подразделений правоохранительных органов, и не отражает реального положения дел в регионе. Иными словами официальные данные весьма условно отражают масштабы ОП в регионе. Но, так или иначе, наблюдается ее разрастание по всей территории Восточной Сибири. Именно высокая латентность является обстоятельством, способствующим формированию у организованных преступников мнения о возможности безнаказанного совершения преступлений и правонарушений, что является питательной средой для воспроизводства организованной преступности. Диаграмма 4 Удельный вес лиц, совершивших преступление в составе организованного преступного формирования в Иркутской области 20 количество выявленных лиц 450 400 409 1,1 1,2 1,1 356 350 1,1 341 1 0,9 0,9 0,8 263 279 300 2190,7 250 0,8 273 242 1,06 1 275 204 0,8 0,6 200 150 0,4 100 0,2 50 0 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 По мнению абсолютного большинства экспертов, принявших участие в исследовании (63 %), доля выявляемых преступлений от реально совершенных организованными преступными формированиями не превышает 20 %. Таким образом, скрытыми от правоохранительных органов остается до 80 % преступлений, совершенных преступными группировками. Таким образом, количественные показатели не отражают реальной картины состояния организованной преступности, хотя и позволяют очертить ее границы в общей структуре преступности. Однако характеристику общественной опасности организованной преступности могут дать качественные показатели, которые определяют ее характер. Среди качественных показателей преступности в первую очередь необходимо рассматривать ее структуру. Структура региональной организованной преступности в исследуемом периоде, в отличие от общероссийской, более длительный период имела очевидный сдвиг к регистрации и выявлению общеуголовных преступлений (краж, грабежей, мошенничеств и т.д.) (см. табл. 1). Так, в общероссийской структуре организованной преступности преступления экономической направленности стали доминировать с 2007 года, когда они превысили половину всех преступлений, учтенных за ОПГ и ПС (59,6%), тогда как в региональной структуре организованной преступности о подобном соотношении можно говорить только с 2010 года (63%). Еще в 2008 году доля таких преступлений среди выявленных не превышала 23%. Таким образом, вне поля зрения правоохранительных органов достаточно долго оставались наиболее опасные проявления организованной преступности в экономической сфере, обладающие наивысшей степенью латентности. Таблица 1 21 Структура региональной организованной преступности в 2003–2008 гг. Преступления, совершенные организованными преступными формированиями % 1 Кража (ст. 158) 18 2 Мошенничество (ст. 159) 15 3 Корыстно-насильственные преступления (ст. 161-163) 17 4 Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186) 1,3 5 Бандитизм (ст. 209) 1,4 6 Незаконный оборот оружия (ст. 222, 223, 226) 3,9 7 Незаконные приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка НС и ПВ или их аналогов (ст. 228) 30 8 Незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ст. 234) 5 9 Иные преступления 8,4 Такая ситуация подтверждается и экспертными оценками. Все чаще организованные преступные формирования принимают активное участие в захвате корпоративного сектора экономики (рейдерство), выполнении функций «третейского суда» при решении экономических споров и взыскании долгов. В настоящее время организованные преступные формирования в массовом порядке легализуют доходы, полученные преступным путем. На развитие этой тенденции обращают внимание все без исключения эксперты из числа сотрудников подразделений по борьбе с организованной преступностью. Это свидетельствует не только о накоплении криминальными группами преступного капитала, но и введении его в легальную экономическую деятельность. Большую прибыль для организованной преступности Иркутской области приносит наркобизнес. По прежнему на высоком уровне в России остается потребление высококонцентрированных наркотиков: численность зарегистрированных потребителей героина возросла почти в 3 раза, амфетаминов, ЛСД и других галлюциногенов – в 1,5 раза. Если в 1991–1994 гг. в регионе имели хождение наркотики местного, кустарного изготовления, привезенные в основном из Республики Бурятия и незначительное количество гашиша из Узбекистана, Азербайджана, то, начиная с 1995г., широкое распространение получили опий, героин, синтетические наркотики. 22 Значительно возрос объем поставок гашиша, марихуаны, а также героина. Достаточно сказать, что уровень наркотизации населения здесь в 3 раза превышает общероссийский показатель. Сбытом наркотических средств занимаются организованные преступные формирования с хорошо отлаженной системой функционирования, устойчивыми каналами и источниками добывания и поставки наркотических средств, жестким распределением ролей среди их участников, высокой степенью конспирации и противодействия правоохранительным органам. Ежегодно из общего количества лиц, привлекаемых в регионе к уголовной ответственности за преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, около 10 % являются иностранными гражданами. Причем среди этой категории граждан наибольшую криминальную активность проявляют граждане Республики Таджикистан, представляющей собой один из основных каналов поступления наркотических средств опийной группы из Афганистана, где их производство поставлено практически на промышленный уровень. Спецификой обладают и такие распространенные преступления как кражи. Значительную долю среди данных преступлений занимают хищения нефти. Нефть похищается не только из цистерн, но и из магистральных нефтепроводов с последующей транспортировкой в другие регионы страны. Также в структуре краж, совершенных организованными преступными формированиями, значительную долю занимают хищения автомобилей. В последние годы число преступных посягательств, связанных с автотранспортом остается на одном уровне. Так, ежегодно в регистрацию попадает порядка 2000 краж автомобилей и 1000 угонов. Вместе с тем, торговля крадеными автомобилями, запасными частями, поддельными документами на их владение попрежнему является очень доходным бизнесом для организованных преступных формирований. Особое место среди таких преступлений занимает хищение дорогих автомобилей для возврата владельцу за крупное вознаграждение. Отмечается крайне низкая раскрываемость подобных преступлений – около 15 %. Причем удельный вес краж автомобилей, совершенных в составе организованных преступных групп, не превышает 20 %. Однако в области действует ряд преступных групп, специализирующихся на угоне дорогостоящих иномарок. В структуре организованной преступности отмечается и значительное количество корыстно-насильственных преступлений среди которых разбойные нападения составляют 12 % . 23 Без всякого сомнения, прибыльным бизнесом для организованной преступности остается торговля оружием. Основными каналами поступления оружия служат дислоцированные на территории Восточной Сибири многочисленные воинские формирования Министерства обороны и МВД, склады хранения вооружения и боеприпасов. Так, на протяжении последних 5 лет ежегодно выявляются около 20 преступлений, связанных с незаконном приобретением, передачей, сбытом, хранением, перевозкой или ношением оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, которые были совершенны в составе организованной группы (ч. 3 ст. 222 УК РФ). Как показало исследование, оружие имеется почти в каждом региональном преступном формировании с деятельностью насильственного типа. Представляется, что большинство названных преступлений остаются латентными по ряду причин1, тем не менее, Иркутская область стабильно занимает место в первой десятке регионов России по количеству преступлений, совершенных с применением оружия. В то же время опрошенные практические работники отмечают, что наличие значительного рынка сбыта, определяемого спросом на оружие не только преступниками, но и гражданами для защиты жизни и имущества, сравнительная простота приобретения в местах хранения и другие факторы создают благоприятные условия для дальнейшего развития этого вида криминального промысла. Бандитизм становится все менее распространенным преступлением в структуре региональной организованной преступности (см. таблицу 2). При анализе представленного динамического ряда, стоит отметить, что в целом количество зарегистрированных фактов бандитизма на территории региона было достаточно стабильным и не очень высоким - не более 11 преступлений в год. Исключение составил 2010г., когда было выявлено всего 2 случая бандитизма. В целом это соответствует общероссийской тенденции связанной со снижением уровня бандитизма. Так, если в 2007г. было выявлено 348 банд, то на протяжении последних лет этот показатель снизился почти в 2 раза, поскольку в 2010г. во всей Российской Федерации было выявлено всего 184 банды. Среди таковых можно назвать: высокую законспирированность деятельности, коррупцию в правоохранительных органах, а также переквалификацию деяния в судебном процессе с ч. 3 ст. 222 в лучшем случае на ч. 2 ст. 222 («совершенное группой лиц по предварительному сговору»). 1 24 Таблица 2 Динамика зарегистрированных случаев бандитизма и количество лиц, привлеченных к уголовной ответственности на территории Иркутской области Год Удельный вес в Темп структуре прирост Зарегистрирован организованно ак о преступлений й преступности предш. (%) году (%) 200 1 11 2,2 200 2 7 1,5 200 3 11 1,8 200 4 5 1,1 200 5 8 1,3 200 6 11 2,2 200 7 9 1,6 200 8 9 1,8 200 9 9 1,6 201 0 2 0,5 Темп прирост ак 2001г., (%) Привлечено лиц к уголовной ответственност и – – 35 -36,4 -36,4 57,1 0 -54,5 -54,5 60 -27,3 37,5 0 -18,2 -18,2 0 -18,2 0 -18,2 -78 -82 32 37 28 16 31 18 15 41 34 Наряду с отдельными организованными группами активно действуют и преступные сообщества (преступные организации), координирующие антиобщественную криминальную деятельность входящих в их структуру различных криминальных формирований, функционирующих в наиболее доходных сферах экономики. При этом лидерами преступных сообществ предпринимаются 25 консолидирующие усилия по созданию наиболее благоприятных условий для расширения криминальной деятельности. Между тем, анализ тенденций выявления данных преступлений свидетельствует, что здесь преобладают тенденции сходные с динамикой бандитизма: высокие показатели предыдущих лет (2007г. - 337 преступлений предусмотренных ст. 210 УК РФ; 2008г. 325) сменились резким снижением выявления преступных сообществ в 2009г. - 247; а затем и в 2010г. - 172. Общероссийским полностью соответствуют и региональные тенденции, наблюдающиеся в регистрации организации преступных сообществ. Так, в 2010г. не выявлено ни одного такого факта, тогда как, например, в 2008г. было зарегистрировано и раскрыто 4 преступления. Между тем, в исследуемом регионе продолжает активно действовать Братское преступное сообщество, состоящее из нескольких преступных организаций, оказывающее огромное влияние на криминальную обстановку не только Восточной Сибири, но и России в целом. Проблемы пресечения деятельности такого крупного сообщества, как представляется, связаны не только с коррупцией и изменением характера организованной преступности, но и со сложностями объективного выявления, раскрытия и доказывания преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ. Специфическим видом криминального бизнеса для региональных организованных преступных формирований является незаконный оборот золота. В Иркутской области находятся большие месторождения золота, на долю рудного золота приходится примерно 80 %, на долю рассыпного - 15 %. По подготовленным запасам рудного золота область занимает 1-е место в России 1 . Неслучайно наблюдается рост количества выявленных преступлений, связанных с контрабандой, кражей, хищениями, нарушением сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, сокрытием реальных объемов добычи, переработки и реализации готовой продукции. Преступность в данной сфере приобрела опасные организованные формы, носит международный характер и причиняет существенный ущерб государству, является мощным дестабилизирующим фактором валютной системы. Сделки с промышленным золотом и драгоценными камнями являются катализатором формирования сообществ организованной преступности в местах добычи и переработки драгоценных металлов См.: Состояние преступности в Сибирском федеральном округе 1997-2003 гг.: Аналитический обзор / под ред. С.М. Малькова. Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2004. С. 16-17. 1 26 и камней. В районах золото- и алмазодобычи длительное время действуют устойчивые преступные сообщества, специализирующиеся на хищениях драгоценных металлов и камней. Кроме этого, они занимаются скупкой похищенного с приисков предприятий драгоценного сырья и его нелегальной транспортировкой в другие регионы страны. Также к числу основных видов деятельности региональной экономической организованной преступности можно отнести и легализацию (отмывание) преступно приобретенного капитала через легальные формы коммерческой и банковской деятельности для дальнейшего его легального использования в различных целях. Отмывание денежных средств не только наносит ущерб социальноэкономическому сектору, но и существенно укрепляет возможности организованных преступных формирований. По мнению экспертов, чаще всего отмывание денежных средств, приобретенных преступным путем, происходит на потребительском рынке, в области здравоохранения, образования, лесного хозяйства, строительства, операций с недвижимостью, кредитно-финансовой сфере и др. Однако легализация преступных доходов организованными преступными формированиями была бы существенно затруднена без наличия коррупционных связей не только в органах правопорядка, но и в банковских и кредитных учреждениях. Иркутская область является ярким примером активной борьбы с коррупцией (подтверждающей ее высокий уровень в данном регионе), поскольку общественность могла наблюдать ситуацию, когда 6 мэров разных городов и районов, а также заместитель губернатора области одновременно находились под следствием, причем все они содержались под стражей. Этим лицам вменялись различные составы преступлений, но так или иначе все они связаны с занимаемыми ими должностями: воспрепятствование осуществлению избирательных прав, злоупотребление должностными полномочиями, незаконное участие в предпринимательской деятельности, мошенничество в особо крупном размере, получение взятки, а также организация убийства. В этой связи, интересным является и тот факт, что при анкетировании лиц, совершивших преступления в составе организованной преступной группы, 48 % респондентов просто проигнорировали вопрос о наличии у группы коррумпированных связей; 43 % ответили отрицательно, и только 9 % преступников указали на наличие связей с сотрудниками органов внутренних дел, хотя изучение уголовных дел данной категории показало, что эта доля намного выше. 27 Новым бизнесом для региональных организованных преступных формирований становятся криминальные захваты предприятий – рейдерство. В Иркутской области в последние годы имели место недружественные поглощения лесоперерабатывающего российскояпонского совместного предприятия «Игирма–Тайрику», предприятия по производству алюминия «Алюком–Тайшет», угледобывающего предприятия «ВостСибУголь», Братского и УстьИлимского лесопромышленных комплексов и др. 1 Однако ни по одному случаю криминального захвата не было возбуждено уголовных дел. Вместе с тем, по данным Следственного комитета МВД России, всего в производстве следственных органов за 2008– 2009 гг. находилось свыше 300 уголовных дел о рейдерских захватах предприятий. Рейдеров привлекают к ответственности в основном за мошенничество и самоуправство (ст.ст. 159 и 330 УК РФ соответственно), но в последнее время к ним стали применять и более строгие статьи Уголовного кодекса РФ, квалифицируя их действия как организацию преступного сообщества (ст. 210 УК РФ). В связи с этим интересна экспертная оценка рейдерства как формы проявления организованной преступности. Так, почти половина (49 %) опрошенных сотрудников органов внутренних дел и 38 % работников прокуратуры считают, что захваты предприятий всецело являются сферой деятельности организованной преступности. Только 18% и 30 % респондентов соответственно считают захваты предприятий самостоятельно развивающимся криминальным явлением, не имеющим непосредственной связи с организованной преступностью. Абсолютное большинство опрошенных экспертов (90 %) уверены, что действующие организованные преступные формирования полностью поделили регион на сферы влияния. При этом 37 % респондентов считают, что данное деление происходит по территориальному принципу, а 23 % – по отраслевому. Остальные полностью убеждены, что раздел региона существует, но с достоверностью не могут указать критерии такого деления. Как правило, организованные преступные формирования совмещают противоправную коммерческую деятельность с совершением уголовных преступлений корыстно-насильственной направленности. Специализация организованных групп, как правило, не ограничивается совершением одного, хотя бы и хорошо спланированного преступления. В большинстве случаев они См. подробно: Репецкая А.Л. Роль насилия в механизмах регулирования отношений собственности в сырьевой сфере региональной промышленности // Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. Сб. науч. тр. Вып. 2. Иркутск. 2004. С. 33–43; Нобатова М. Столкновение интересов // Слияния и поглощения. 2006. № 6. С. 75. 1 28 занимаются совершением разнородных преступлений. Таким образом, можно констатировать, что для региональной организованной преступности характерными являются занятия различными видами деятельности. Это положение подтверждают и результаты проведенного исследования. Так, 73 % сотрудников органов внутренних дел и 57 % работников прокуратуры указали на то, что в настоящее время члены организованных преступных формирований занимаются совершением разнородных преступлений. 25 % и 32 % респондентов соответственно считают, что организованной преступности присуще совершение однородных преступлений. Всего 6% сотрудников органов внутренних дел и каждый десятый из прокуратуры полагают, что члены преступных группировок совершают одно, но хорошо спланированное преступление. Между тем, результаты изучения уголовных дел свидетельствуют, что около 70 % организованных преступных формирований занимаются совершением однородных преступлений. Вероятно, это связано с трудностями расследования преступлений, совершенных ОПС, когда большая часть преступной деятельности остается не выявленной. Результаты проведенного исследования свидетельствуют также о том, что организованная преступность все реже использует физическое насилие в своей деятельности, и стремится получать доходы путем незаконных махинаций в различных сферах. Это делает деятельность организованной преступности малозаметной для общества, поскольку затрудняет обнаружение совершенных ими преступлений. Еще одной особенностью местной организованной преступности является развитие криминального рынка рабочей силы, ядро которого формируется в местах лишения свободы, в значительном количестве имеющихся на территории региона. Уголовно-исполнительные учреждения являются благоприятным местом вербовки новых членов различных группировок, так как там легко проверить будущего члена организации на его пригодность в силу замкнутости и изолированности этих учреждений. Вместе с тем, Восточная Сибирь, в силу своего удобного географического положения, имеет определенную популярность у граждан азиатских государств. Поэтому здесь возрастает активность этнических преступных формирований, прежде всего в сфере незаконного оборота оружия, наркотиков, психотропных веществ, золота, спиртных напитков, краж и контрабанды автомобилей, хищения топливно-энергетических ресурсов, цветных металлов и вывоз их из России. 29 Помимо этого, наблюдается сращивание российских и иностранных организованных преступных формирований. Так, почти половина (42 %) опрошенных сотрудников правоохранительных органов и 30 % работников прокуратуры уверены, что региональная организованная преступность носит транснациональный характер. Причем треть сотрудников правоохранительных органов и 17 % работников прокуратуры считают, что региональные преступные формирования имеют связи с преступными группировками стран ближнего зарубежья и 9 и 13 % соответственно – с преступными группировками стран дальнего зарубежья. Основными видами деятельности организованных преступных формирований, по мнению экспертов, являются следующие: контроль рынка торговли наркотиками, незаконные операции с наркотиками (67 %), контроль игорного бизнеса (51 %) и рынка ГСМ (47 %), кражи автомобилей (40 %), контроль рынков, магазинов, торговых точек (34 %), контроль рынка проституции (30 %), а также уклонение от налогообложения (29 %). Интерес организованных преступных формирований проявляется преимущественно к следующим сферам экономики: лесная и деревоперерабатывающая промышленность, черная и цветная металлургия, предприятия по выпуску алкогольной продукции, а также топливно-энергетический сектор экономики (см. диаграмму 5). Диаграмма 5 Сферы экономики, представляющие наибольший интерес для организованных преступных формирований (%) 30 предприятия лесной и деревообрабатывающей промышленности 49 52 29 11 52 предприятия по выпуску спирта, ликероводочной продукции и безалкогольных напитков предприятия цветной и черной металлургии, вторичный рынок цветных и черных металлов топливно-энергетический сектор банки и финансовые структуры 9 инфраструктура железнодорожного транспорта и ж/д перевозки 66 предприятия угольной промышленности Местная организованная преступность контролирует все уровни бизнеса, осуществляемого на территории региона. По мнению экспертов в 11 % случаев – это крупный бизнес государственного и международного уровня, в 45 % – крупный бизнес областного и регионального масштаба, в 26 % – средний и малый бизнес. В 21 % случаев контроль осуществляется за банковскими и иными финансовыми структурами. Как известно, криминологическая характеристика преступности состоит не только и не столько в описании показателей уголовной статистики, сколько в определении тенденций их (показателей) развития. Оценка параметров региональной организованной преступности и мнение экспертов позволяет прогнозировать основные тенденции в дальнейшем развитии региональной организованной преступности. К таковым можно отнести следующие: значительное доминирование экономической организованной преступности над общеуголовной, доля которой будет уменьшаться; стремление к легализации криминальной деятельности; переход к легальной и полулегальной деятельности. Эта тенденция обычно приводит к усилению криминализации ранее легальных экономических структур. В этой связи произойдет значительное увеличение части экономических субъектов, действующих в пограничной зоне между легальным и криминальным бизнесом; совершенствование криминально-коммерческой деятельности организованных преступных формирований (финансово-банковские мошенничества, коммерческо31 производственная деятельность, криминальная приватизация, нарушение налогового законодательства, изготовление и сбыт поддельных кредитных карт и иных платежных документов и т. п.); активное использование в качестве резерва ОП молодежных группировок антиобщественной направленности; увеличение масштабов незаконной миграции, и связанная в этим интернационализация преступной деятельности; использование новых способов совершения преступлений и современных достижений науки и техники; значительное повышение интеллектуального потенциала организованной преступности; дальнейшая политизация организованной преступности: усиление стремления ОПГ вторгнуться в политику и сферу государственного управления, лоббировать свои интересы во властных структурах всех уровней путем подкупа представителей власти и должностных лиц, влиять на ход выборов в представительные органы (продвижение своих депутатов)1; создание и совершенствование отлаженной системы противодействия контролю со стороны общества и государства, и как следствие усиление влияния на правоохранительные органы. Однако в связи с усилением борьбы с коррупцией в стране преступные формирования будут вынуждены целенаправленно готовить своих людей для работы в органах власти и управления. активное продвижение организованной преступности в сфере некриминализированных общественных отношений и опережение текущего законодательства и практики правоохранительных органов в целях получения безопасных и по сути правомерных доходов; увеличение случаев купли-продажи земельных участков, находящихся как в городах, так и за их пределами, в нарушение гражданского и земельного законодательства; криминализация страхового бизнеса. В ближайшие несколько лет количество уголовных дел по мошенничеству в страховой сфере увеличится как минимум в 5 раз. Как правило, это фальсификация страховых случаев и сговор с оценщиками о занижении стоимости оцениваемого имущества; проведение организованными преступными формированиями широкомасштабных операций по присвоению См. подробнее: Христюк А.А. Политизация организованной преступности в регионах // Деятельность правоохранительных органов и государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития: Материалы Международной научно-практической конференции в 2-х частях. Ч. 1. – Иркутск, 2009. – С. 212–214. 1 32 результатов интеллектуальной деятельности (пиратство в отношении компьютерных программ, аудио- и видеозаписей, книжной продукции); при освобождении преступных авторитетов из мест лишения свободы активизируется борьба внутри группировок за лидерство. Не исключается в скором времени появление и других направлений преступной деятельности. Многое зависит от криминального опыта руководителя преступной организации и его соучастников, их связей и других внешних условий. Что касается мнения экспертов относительно тенденций организованной преступности в регионе, то оно неоднородно. Всего 5 % сотрудников органов внутренних дел отмечают, что влияние организованной преступности в регионе становится меньше, однако такого мнения придерживается пятая часть работников прокуратуры. Большинство экспертов утверждают, что члены организованных преступных формирований все чаще стали налаживать связи с коррумпированными должностными лицами и другими служащими. В то же время 17 % сотрудников органов внутренних дел и чуть больше трети работников прокуратуры не предполагают каких-либо заметных изменений в состоянии и структуре организованной преступности в ближайшем будущем. Таким образом, в настоящее время региональная организованная преступность имеет стабильные тенденции к развитию. Она интенсивно растет, видоизменяется, активно адаптируется к меняющимся социально-экономическим и политическим условиям, захватывает наиболее доходные сферы криминальной деятельности, внедряется в респектабельные отрасли экономики, с помощью коррупции проникая в легальный бизнес, властные структуры и политику. В связи с расширением сфер своего влияния не только на территории региона и России в целом, но и за их пределами, у региональной организованной преступности значительно чаще стал просматриваться транснациональный характер. 1.2. Характеристика региональных организованных преступных формирований Как указывалось выше на территории Восточно-Сибирского региона на оперативном учете органов внутренних дел постоянно состоит 700–800 организованных преступных групп, примерно четверть которых являются этническими. 33 В ходе исследования выяснилось, что большинство региональных организованных преступных формирований имеют следующую структуру: 1. организаторы и лидеры преступного формирования (в том числе «положенцы» и «смотрящие»); 2. активные участники преступного формирования (в том числе «авторитеты»); 3. рядовые члены преступного формирования (обычные исполнители, бойцы, «торпеды»); 4. прикосновенные лица (пособники, привлеченные технические исполнители). Повышение структурно-организационного уровня преступной группы с неизбежностью приводит и к ее организационнофункциональному усложнению. В составе крупного криминального формирования создаются разведывательные и контрразведывательные подразделения, а в ближайшем окружении лидера – своеобразный штаб – «мозговой центр» для планирования наиболее значительных преступных акций. Наиболее приближенные члены этого «штаба» или же сам лидер берет на себя выполнение наиболее «деликатных» функций – отмывание преступных доходов, а так же создание и поддержание коррумпированных связей с представителями государственных, в том числе и правоохранительных органов. Отметим, что коррумпированные должностные лица в регионе, как правило, не состоят в «штате» преступных формирований, для них характерна в основном разовая помощь формированиям по мере надобности, поэтому их можно отнести к прикосновенным лицам. Следует обратить внимание на то, что весь массив лиц, осуществляющих деятельность в рамках организованной преступности, гораздо значительнее: его составляют не только руководители, но и разного рода специалисты, вплоть до непосредственных исполнителей финансовых, хозяйственных, технических, боевых и других операций. Поскольку организованные преступные формирования нередко активно действуют в сфере легального бизнеса, многие рядовые работники могут даже некоторое время и не подозревать, в каких делах они участвуют, искренно считая, что получают заработную плату за работу в охранной фирме, в коммерческом предприятии, увеселительном заведении и т. д. Основной причиной участия в преступных группировках этого исполнительного слоя людей (экономистов, финансистов, юристов, охранников, технических работников) является достаточно высокий заработок. Действительно, достаточно часто ОПС вовлекают в свою 34 орбиту квалифицированных специалистов, использует их знания и опыт. Однако в исследуемом регионе привлечение специалистов к организованной преступной деятельности не приняло какого-то массового характера: в основном они привлекаются для выполнения разовых поручений и не состоят в штате преступных формирований. Что касается постоянных поставщиков оружия и специалистов в различных областях знаний, то они являются либо рядовыми членами формирования или же пособниками, или представляют другие ОПГ или ОПС. Как показало проведенное исследование, на территории Восточной Сибири активно действует Братское преступное сообщество, которое является самым многочисленным и наиболее опасным формированием в исследуемом регионе. В настоящее время Братское сообщество взяло на себя выполнение всех функций существовавшего ранее «Сибирского общака». В данное сообщество входит 4 крупных преступных организации, а также организованные преступные группы, возглавляемые «положенцами» практически каждого города Иркутской области. Данные группировки также подразделяются на более мелкие формирования в соответствии с направленностью преступной деятельности. Таким образом, Братское ПС является сложно структурированной организацией, под контролем которой находятся не только территории Иркутской области, где оно дислоцируется, но и фактически все другие регионы Восточной Сибири. Так, анализ криминогенной ситуации в Красноярском крае, свидетельствует, что после прекращения деятельности крупного ПС, под руководством Быкова А.П., контролировавшего Красноярск и деятельность такого крупного предприятия как КрАЗ (Красноярский Алюминиевый Завод) в начале 2000-х г., в крае нет организованных преступных формирований, которые бы оказывали заметное влияние на криминогенную обстановку. Организованная преступность Бурятии и Забайкальского края, также как и организованная преступность Красноярского края, в настоящее время представлена разрозненными преступными формированиями, не имеющими единого руководящего ядра. По оценкам экспертов, организованные преступные формирования, действующие на территории бывшей Читинской области, подконтрольны Братскому преступному сообществу. Следует отметить, что структура организованной преступности исследуемого региона включает, наряду со славянскими ОПГ этнические преступные группировки, среди которых можно выделить: китайские, таджикские, узбекские, цыганские, ингушские, чеченские, грузинские, азербайджанские и армянские ОПГ. 35 Большинство указанных этнических преступных формирований подконтрольны Братскому преступному сообществу и регулярно отчисляют деньги в его «общак». Исключение составляют лишь ингушские и чеченские преступные группы. Интересно, что смешанные организованные преступные группы состоят исключительно из русских и армян или русских и грузин1. Однако в регионе существуют и преступные группы, действующие единолично, без взаимодействия с другими группами. Такие группировки, как правило, действуют непродолжительный период времени и не оказывают значительного влияния на криминальную ситуацию в регионе. Однако в последнее время отмечается тенденция к увеличению количества организованных групп, занимающихся «беспределом», не поддерживающих идеологию преступного мира («понятия»), не делающих отчисления в «общак». Тем не менее, Братское преступное сообщество на сегодняшний день является единственным мощным криминальным образованием на территории всей Восточной Сибири, способным оказывать свое влияние не только на состояние и структуру общеуголовной преступности, но и на экономическую и даже политическую сферы региона. Основной базой данного преступного формирования является г. Братск Иркутской области, где проживают и (или) прописаны все его лидеры и активные члены. География преступной деятельности «братчан» не ограничивается территорией Иркутской области. Она охватывает такие города как Москва, Санкт-Петербург, Якутск, а также крупные соседние регионы – Забайкальский край и Республику Бурятия. Основной этап становления организованного преступного формирования «Братское» пришелся на 1993–1996 гг. В настоящее время в состав сообщества входит около 300 членов2. Сообщество имеет межрегиональные и международные связи. Основным направлением его преступной деятельности является контроль за Объясняется это, скорее всего, тем, что Армения и Грузия – бывшие республики СССР, а также тем, что армяне и большинство грузин исповедуют ту же религию, что и русские – христианство. Это и обуславливает общность их взглядов и идеологии. 1 В настоящее время на оперативном учете подразделения по борьбе с организованной преступностью в Иркутской области стоит 279 участников Братского преступного сообщества, в том числе: 1 «вор в законе», 15 «положенцев», 7 «смотрящих», 2 «держателей общака»; 8 лидеров, 5 коррупционеров (1 из которых является лидером); а также 75 активных участников и 167 простых участников. 2 36 крупными экономическими объектами в лесоперерабатывающей промышленности, топливно-энергетическом комплексе, а также за предприятиями, занимающимися добычей, переработкой черных и цветных металлов, производством и реализацией вино-водочной продукции. Так, на оперативном учете ГУВД по Иркутской области находится 60 экономических объектов, подконтрольных Братскому организованному преступному формированию. Доходы, добытые в результате преступной деятельности, легализуются, в основном, через созданные спортивные федерации или организации, осуществляющие деятельность в сферах, способных приносить максимальную выгоду в минимальные сроки. Лидером Братского преступного формирования, так называемым «мозговым центром», является «вор в законе» Т. («Тюрик»), который в последние годы постоянно проживает за пределами Иркутской области – либо в Москве, либо в Испании. Он имеет обширные связи в криминальном мире России и за рубежом. Связь со своим преступным формированием он осуществляет через «смотрящих» за формированием, которые проживают в Москве и осуществляют передачу его указаний, контроль за их выполнением и кураторство над сообществом. Т. активно занимается предпринимательской деятельностью, проводит линию по пересмотру старых «воровских» традиций, акцентируясь на экономических преступлениях, стремясь к легализации в качестве крупного бизнесмена. Он лично и через своих ставленников установил полный контроль над рядом предприятий – производителей алюминия, леса, нефтепродуктов, целлюлозы, активно участвует в финансовых махинациях в банковской сфере и операциях с валютой. Непосредственно на Т. замыкается ряд лидеров Братского преступного формирования, не являющихся лидерами значимых организованных преступных групп, но являющихся его приближенными. В обязанности лидеров Братского формирования входит назначение (снятие) «положенцев» населенных пунктов и «смотрящих» за конкретными видами преступной деятельности, определенными объектами экономики и территориями (в т. ч. и за учреждениями исполнительной системы). Сами лидеры формирования являются «кураторами» и «смотрящими» над определенными районами Иркутской области. Под «кураторством» каждого лидера находится несколько организованных преступных групп, которые, как правило, концентрируются на территории, за которой «смотрит» лидер формирования. Организованные преступные группы и этнические преступные группировки, входящие в структуру Братского сообщества и 37 находящиеся под его влиянием, присутствуют в каждом населенном пункте и, как правило, подчиняются «положенцу». Их численность различна и может варьировать от нескольких участников до нескольких десятков. Все являются «плательщиками» в «общак» Братского сообщества. Организованные преступные формирования, находящиеся под влиянием «братских» делятся по конкретным направлениям преступной деятельности (экономическая, общеуголовная, в сфере незаконного оборота наркотиков), но могут заниматься и всеми видами деятельности. Взаимоотношения Братского сообщества с противоборствующими организованными преступными формированиями (ингушские, чеченские диаспоры) в настоящее время более-менее ровные. Исключения составляют небольшие конфликты, которые, как правило, разрешаются путем переговоров без кровопролития, где в основном присутствуют молодые участники с обеих сторон. Зачастую конфликты возникают по поводу лиц, содержащихся в местах лишения свободы, их финансовой и иной поддержки. Как указывалось выше, интерес Братского сообщества не ослабевает и к другим регионам России. Однако периодически на территории области проявляют активность представители преступных формирований других регионов. Тем не менее, это к серьезным последствиям не приводит. Лидеры уголовной среды иных регионов не предпринимают никаких активных действий в области, хотя и проявляют интерес к региону (в виде сбора информации через доверенных лиц, как правило, при обоюдной выгоде). Одной из наиболее крупных организованных групп, входящих в состав Братского преступного сообщества, является ОПГ «Казино», дислоцирующаяся в г. Ангарск Иркутской области, которой руководит с момента ее организации К. («Кузя»). В 2000–2004гг. К. являлся «положенцем» Ангарска. На «положение» он был поставлен лидерами Братского сообщества для отстаивания интересов «братчан» в городах Ангарск и Усолье-Сибирское, в том числе и в сфере незаконного оборота ГСМ, похищенных с территории ОАО «АНХК» и магистрального трубопровода. В конце 2004г. К. по собственной инициативе оставил место «положенца». Он планировал «уйти в тень», чтобы ослабить интерес правоохранительных органов к своей преступной деятельности и плотнее заняться экономическими вопросами. Данная группировка специализируется на квалифицированных вымогательствах, разбоях, грабежах, сбыте наркотиков, кражах автотранспорта и возврате их за вознаграждение, контроле над 38 фирмами досуга. Основной же доход преступная группа получает от поставки и сбыта героина в г. Ангарск и хищений нефтепродуктов, ГСМ с Ангарского нефтехимического комбината (ОАО «АНХК»). Основным направлением деятельности данной группы является взятие под криминальный контроль всех группировок, занимающихся кражами ГСМ, их переработкой и реализацией. В состав указанного преступного формирования входят участники, составляющие основной «костяк» этого формирования, и целые группировки, замыкающиеся на них по сферам их преступной деятельности. В группе имеется специальное подразделение, состоящее из 10-15 молодых людей, которое специализируется на физической поддержке данного формирования, а также по указанию лидеров осуществляют силовые акции в отношении бизнесменов и неугодных лиц, заказные убийства на территории г. Ангарска и г. Иркутска. На территории региона также действуют группы лиц, занимающиеся организацией деятельности так называемых «контор» – фирм по организации интим-услуг: проституции «по вызову»», вовлечением в занятие проституцией, в том числе несовершеннолетних, с применением насилия, вымогательствами в целях извлечения крупного дохода, часть которого направлялась на финансирование Братского сообщества. Непосредственно вовлечением женщин в занятие проституцией, организацией и контролем работы проституток «по вызову» занимаются сутенеры – как мужчины, так и женщины. Имели место случаи похищения и незаконного лишения свободы сутенерами молодых девушек, в том числе несовершеннолетних, из отдаленных населенных пунктов Иркутской области, с целью заставить их заниматься проституцией. Кроме того, в такие преступные группы входят водители, которые одновременно выполняют обязанности охранников, ведут учет времени работы каждой девушки при оказании интимных услуг, контролируют жизнь девушек на «базе» (обеспечивает девушек продовольствием), пресекают попытки побега из фирмы, а также поддерживают связи с диспетчером фирмы. В свою очередь диспетчеры поддерживают связь с саунами, с которыми заключены негласные договоры о предоставлении интимных услуг их клиентам. Также они дают распоряжения водителям куда, в какое время суток, и сколько девушек им надо привезти, ведут учет заявок и бухгалтерию. У каждой фирмы имеется «крыша», созданная из числа молодых людей занимающихся спортом. «Крыша» занимается поиском и 39 возвратом девушек, сбежавших из фирм и отказывающихся заниматься проституцией. Лидерами данной группы являются представители криминальных структур, относящихся к Братскому организованному преступному формированию. Поэтому часть денежных средств, получаемых от работы фирм по оказанию интимных услуг, переходит в «общак» Братского сообщества. На территории Иркутской области осуществляло свою преступную деятельность еще одно крупное преступное формирование «Пожарники», в настоящее время прекратившее свое существование. Иркутский областной суд зимой 2010г. вынес обвинительный приговор одному из самых дерзких преступных бандформирований, действовавших на территории Приангарья 1 . Лидеров и участников так называемого «боевого крыла» Братского преступного сообщества осудили по ст.ст. 209 и 210 УК РФ, за совершение 12 убийств и покушений и десятков других преступлений. Следствие по данному организованному преступному сообществу продолжалось в течение почти семи лет. Материалы уголовного дела составили более 50 томов. Данное ОПФ входило в состав Братского сообщества и замыкалось на одного из его лидеров, убитого в июле 2003г. в Москве. Непосредственно, преступная деятельность «Пожарников» заключалась в совершении заказных убийств, квалифицированных вымогательствах и хищениях ГСМ с территории АНХК г. Ангарска. Следствием установлено, что в начале 90-х годов А. Бердуто (лидер «Пожарников») по прозвищу «Старый» с целью повышения авторитета в криминальной среде г. Ангарска создал группировку, вошедшую в Братское преступное сообщество. Криминальное формирование получило название «Пожарники» (по месту сбора преступников – спортзал пожарной части г. Ангарска, кроме того, двое членов банды работали в этой части). Судом установлено, что преступное сообщество имело пятиуровневую иерархическую структуру. Такое построение, уровень вооруженности 2 , наличие конспиративных квартир и гаражей (5/5), современных средств связи, слежения (рации, бинокли, видеокамеры) и автотранспорта (более 20 автомобилей), позволяли членам преступной организации поддерживать тесную Верховный Суд РФ в сентябре 2010г. приговор Иркутского областного суда признал обоснованным и справедливым и существенно не изменил. 2 На вооружении ОПС «Пожарники» находилось не менее 19 единиц огнестрельного оружия, в т. ч. 3 автомата Калашникова, карабины и ружья, пистолеты: от ПМ и револьвера-нагана до Браунинга, 12 газовых пистолетов, 10 боевых гранат, 7 запалов, тротиловые шашки, пластид, сотни патронов. См. Уголовное дело № 78510, рассмотренное Иркутским областным судом. 1 40 мобильную взаимосвязь, согласовывать свои действия при планировании, подготовке, и совершении конкретных преступлений, тщательно конспирировать преступную деятельность и скрывать ее следы. Для эффективного функционирования деятельности лидеры ОПС разработали меры безопасности и конспирации: неукоснительное соблюдение дисциплины, частая смена автомашин и регистрационных номеров, изменение внешнего вида; смена номеров мобильных телефонов, съем в аренду квартир и гаражей через подставных лиц или на чужие документы. В противодействие прослушивающим устройствам обсуждение планов сообщества производилось преимущественно на улице, в квартире только при включенных теле-аудиоприборах. Активно осуществлялась профессиональная юридическая защита от правоохранительных органов. Члены этой преступной организации не сообщали родственникам об источниках своих доходов, которые они получали от противозаконной деятельности. А основными источниками преступных доходов для них были: хищения продукции с АНХК (Ангарская нефтехимическая компания), нелегальный оборот бодайбинского золота 1 , вымогательства и «крышевание» предпринимателей в г. Ангарск и Иркутск, а также выполнение «заказов» по устранению или запугиванию граждан, неугодных преступному синдикату. Преступная организация «Пожарники» характеризовалась наличием общей кассы («общак»), системы финансовых поощренийнаказаний. Лидеры распоряжались указанным денежным фондом, распределяли вознаграждение в зависимости от вклада и роли каждого при совершении конкретного преступления. В перерывах между «акциями», каждый обеспечивался необходимым денежным довольствием. Незапланированное совершение преступлений руководством организации не допускалось. Вхождение в состав банды новых членов было затруднено из-за опасности провала всей преступной организации. Добровольный выход – невозможен. За время своего существования преступная организация Бердуты зарекомендовала себя особо дерзкой, беспринципной и жестокой, за счет чего быстро заняла главенствующее положение среди криминальных формирований Иркутской области. В тоже время сам Бердуто с ноября 2003г. по декабрь 2006г. проходил в качестве потерпевшего по уголовному делу, возбужденному в отношении другого лидера Братского сообщества М.В. Скрипника. Бодайбинский район, находящийся на севере Иркутской области, является крупнейшим в России центром по добыче золота. 1 41 27 декабря 2006г. в отношении членов группировки Скрипника М.В. Иркутским Областным судом вынесен обвинительный приговор. Лидер группировки Скрипник приговорен к 23 годам колонии строгого режима, остальные члены банды получили от 15 лет до пожизненного заключения1. По версии следствия, Скрипник осуществлял общее руководство созданной им четырехуровневой структурой. В распоряжении бандитов было несколько машин, огнестрельное оружие с боеприпасами, радиостанции, прибор ночного видения, милицейская форма, наручники – все это изъято при задержании. Еще одной активной преступной группировкой, действующей на территории Иркутской области, и также подконтрольной Братскому преступному сообществу, является организованная преступная группа, возглавляемая уголовным авторитетом, бывшим «положенцем» г. Иркутска по кличке «Крест». Основными видами преступной деятельности данной группировки являются квалифицированное вымогательство, легализация денежных средств, добытых преступным путем, поддержка осужденных в местах лишения свободы, незаконная предпринимательская деятельность, связанная с заготовкой леса. Одно из подразделений данной группировки занимается совершением вымогательств, краж с последующим возвратом за вознаграждение автомашин, «крышует» Центральный рынок г. Иркутска, занимается распространением синтетических наркотиков в ночных клубах. Все члены данной группировки занимаются спортом (бокс, тяжелая атлетика), имеют навыки использования огнестрельного оружия. Таким образом, криминальная обстановка на территории исследуемого региона остается сложной, что обусловлено наличием действующего многочисленного и устойчивого, оказывающего значительное влияние на состояние оперативной обстановки в области Братского организованного преступного формирования. Данное преступное формирование является одним из крупнейших в России. Ему присущи следующие черты: высокая организованность, иерархичность, структурированность, конспиративность; главное в их деятельности – получение доходов и сверхдоходов; разделение общеорганизационных и исполнительских функций; наличие коррумпированных связей в аппаратах власти и управления, правоохранительных органах; 1 См.: Уголовное дело № 2365 – 03г. по ст. 209 УК РФ. 42 наличие собственных схем безопасности (группы разведки и контрразведки, вооруженной охраны, прикрытие во властных структурах); организованный, планируемый бюджет, наличие объединенных средств («общак»); масштабный, межрегиональный и международный характер преступной деятельности; корыстно-насильственная направленность и ее тесная связь с «теневой экономикой»; осуществление криминального контроля над легальной экономической деятельностью над предприятиями различных форм собственности, а также над профессиональной преступной деятельностью нелегального характера (наркобизнес, проституция, азартные игры и т. д.); политизация преступной деятельности, выражающаяся в стремлении членов преступного сообщества войти во властные структуры, стать депутатами всех уровней, занять руководящие посты в различных административно-территориальных органах субъекта федерации, с целью оказания влияния на экономическую, финансовую, уголовную политику, уход от социального контроля. Как показывает изучение судебно-следственной практики и оперативных данных, за последние годы наиболее характерные изменения произошли в самой мотивации преступлений, совершаемых Братским организованным преступным формированием. На первый план отчетливо выдвинулась корыстная направленность. Насилие осталось средством разрешения межличностных, групповых, межнациональных и корпоративных конфликтов, все чаще оно используется для достижения корыстных целей. Преступное сообщество постепенно переориентирует свою криминальную деятельность с общеуголовной на экономическую, в результате чего организованная преступность в целом приобретает качественно новый характер. Вместе с тем, как уже указывалось, помимо славянских преступных группировок, региональную ОП широко представляют и этнические организованные преступные группы 1 . Исторически сложилось так, что восточно-сибирская часть России всегда являлась многонациональной территорией. Богатые природные ресурсы, Применительно к данному исследованию необходимо уточнить, что в расчет будут браться не только преступные сообщества, а все организованные преступные формирования, образованные по этническому признаку, действующие на территории исследуемого региона. 1 43 дефицит рабочей силы, большая удаленность от центра и соседство со многими азиатскими странами (Китай, Корея, Монголия) привлекали иностранных граждан для работы и, в дальнейшем, постоянного проживания. Соответственно преступный мир исследуемого региона представляют не только преступные группы из лиц славянских национальностей. Существуют организованные преступные группировки, сформированные по этническому признаку. Все более уверенно чувствуют себя в Восточной Сибири китайские преступные формирования. Основным видом преступной деятельности китайцев является вымогательство у соотечественников, осуществляющих торговлю вещами и фруктами, а также с китайских предпринимателей, осуществляющих деятельность по заготовке и экспорту в КНР древесины (от 10 до 15 % от сделки). По оценкам экспертов, экспорт китайцами лесоматериалов является наиболее криминогенной сферой внешнеэкономической деятельности в Иркутской области. Помимо незаконного вывоза леса, большой урон экономике региона приносит деятельность китайских граждан, связанная с незаконным оборотом цветных металлов. Кроме того, под влиянием китайских преступных группировок находятся китайский ресторанный бизнес Иркутска и торговцы вещевых рынков. Нередки и похищения китайских предпринимателей соотечественниками для последующего получения за них вознаграждения. В связи с тем, что китайские преступные формирования уже в течение нескольких лет не имеют единого лидера, часть денежных средств, полученных членами китайских группировок, уходит в «общак» Братскому преступному сообществу, другая часть представителям ингушской преступной группы. Известны факты, когда денежные средства через иркутские банки переправлялись в КНР и Ингушетию. Что касается таджикских преступных группировок, то они на территории исследуемого региона представляют реальную угрозу, детерминируя развитие незаконного оборота наркотических средств. Таджикские группировки распространяют свое преступное влияние на территории каждого крупного населенного пункта. В преступные группы таджиков входит от 5 до 15 человек. Героин завозится железнодорожным, воздушным и автомобильным транспортом (как правило, используются автомобили «Камаз» (фуры), в которых, в основном, возят лук) большими партиями, до 44 нескольких килограмм, а затем распространяется небольшими партиями сбытчикам (разных национальностей). Например, г. Усолье-Сибирское Иркутской области является «перевалочной» базой по распространению наркотиков по городам региона, здесь действует относительно крупная таджикская преступная группа, состоящая из 20 активных участников, которые фактически постоянно находятся на территории города и осуществляют регулярные поставки наркотиков. Лидеры и активные члены данных преступных групп, как правило, имеют обширный круг знакомых и родственников в криминальной среде, криминальные связи в других городах региона, а также сеть своих сбытчиков. Сбыт наркотиков в городах в основном осуществляют цыгане, «контроль» за которыми осуществляют местные организованные преступные формирования, подконтрольные Братскому сообществу. Помимо контроля каналов поставки наркотиков из Таджикистана в РФ, члены таджикских преступных группировок осуществляют сбор денежных средств с таджикских торговцев на городских рынках. Данный вид вымогательства, как правило, потерпевшими не афишируется в связи с тем, что около 80 % таджиков на территории области проживают нелегально, кроме того, они опасаются мести в отношении своих родственников, проживающих в Таджикистане. Кроме того, таджикские ОПГ организуют и руководят каналом незаконной миграции и распределением нелегальных мигрантов, приехавшим по этому каналу из республик Средней Азии в качестве рабочей силы, используют их при необходимости в преступной деятельности на территории области. В крупных городах, таких как Иркутск, Красноярск, Улан-Удэ, одновременно действует несколько таджикских группировок. Ярко выраженного общего лидера данные группировки не имеют, как правило, объединение идет по родовому признаку. Контроль над деятельностью таджикских преступных групп осуществляют ингушские и чеченские группировки, а также представители Братского организованного преступного сообщества. В 2007г. в таджикской и узбекской диаспорах возникли определенные волнения в связи с запретом торговли на рынках, т. к. это является их основным видом деятельности. После запрета легальной торговли часть узбеков перешли под покровительство таджикских преступных группировок, занимающихся незаконным оборотом наркотиков. В узбекской диаспоре, как правило, отсутствует единый лидер. Приезжие узбеки поддерживают отношения по принципу кровного 45 родства либо землячества. Некоторые узбеки совершали вымогательства денежных средств у сограждан, занимающихся предпринимательской деятельностью, а также их похищение с целью последующего выкупа у близких родственников. Лица киргизской национальности на криминальную обстановку региона влияния не оказывают, лидера не имеют, все находятся под контролем преступных групп, лидерами которых являются лица других национальностей (представители Братского организованного преступного формирования, чеченцы, ингуши, таджики, азербайджанцы). Представители цыганской диаспоры проживают в каждом крупном населенном пункте региона1. Основным видом преступного промысла цыган является незаконный оборот наркотических средств, а также сопутствующая этому направлению скупка краденного. Особенностью цыган является то, что в преступную деятельность вовлекаются родственники, в том числе и малолетние дети, в связи с этим их разобщение затруднено. Как правило, они проживают рядом, в одном районе, в соседних домах. При сбыте наркотиков, цыганам присущ характерный способ – сбыт через так называемые «кормушки», т. е. специальные приспособления в стене дома по типу выдвижных ящиков. Пришедший за дозой наркоман кладет в ящик деньги и задвигает его. С другой стороны стены (внутри дома) наркоторговец вынимает эти деньги, кладет туда наркотик и задвигает обратно. При таком способе сбыта практически исключается личный контакт продавца и покупателя. Основными поставщиками героина цыганам являются таджики. Партия наркотиков для одной наркоточки составляет 100-500 грамм героина и более. Часть цыган занимается сбытом наркотиков гашишной группы, основной поток которого идет из Республики Бурятия. Все цыганские преступные группировки за решение возникающих проблем платят в «общак» Братскому преступному сообществу. Кавказские организованные преступные формирования также оказывают значительное влияние на криминальную обстановку в исследуемом регионе. Самыми многочисленными и мощными преступными группировками на территории региона (помимо Братского преступного сообщества) являются преступные группы, сформированные из числа ингушей и чеченцев. Данные Цыганские преступные формирования региона состоят из лиц, ведущих оседлый образ жизни. 1 46 формирования не имеют единого лидера и состоят из нескольких преступных групп, численным составом до нескольких десятков участников. Сплоченность данных преступных групп обусловлена еще и тем, что они, как правило, основаны на родственных взаимоотношениях. Для прикрытия своей преступной деятельности ими официально регистрируются различные чечено-ингушские культурные центры и фонды. Самая авторитетная из ингушских организованных преступных групп (клан К.) дислоцируется в г. Иркутск. Клан К., в свою очередь делится на несколько устойчивых групп, занимающихся преступной деятельностью на территории области: вымогательство у таджиков, организация их незаконной миграции, организация заказных убийств. За последние годы названная ОПГ приобрела в Иркутске большой вес. Она составляет реальную конкуренцию Братскому сообществу. Правоохранительным органам известно о нескольких конфликтных ситуациях между ними из-за раздела сфер влияний (в частности по вопросу взятия под контроль мясокомбината и сферы торговли наркотиками). Вместе с тем, ингушские группировки в открытую «войну» с Братским преступным сообществом не вступают. Они имеют криминальные связи с преступными формированиями за пределами области (г.г. Москва, Новосибирск, Красноярск, Владивосток, Улан-Удэ). Основной деятельностью ингушских преступных группировок является контроль над незаконным оборотом наркотиков, оружия, хищения нефтепродуктов, получения кредитов на подставных лиц. ОПГ специализируются и на перегоне угнанных автомашин в Республику Казахстан с последующим обменом на героин, который переправляется в Магаданскую область и Дальневосточный регион. Одна из ингушских группировок специализируется на поддержке своих соотечественников (так называемом «греве»), находящихся в местах лишения свободы. Ингушские преступные группы имеют межрегиональные связи, полученные денежные средства (частично) переправляются в Ингушетию. На протяжении нескольких лет ингушскими и чеченскими авторитетами предпринимаются попытки объединить ингушский преступный клан К. с многочисленной чеченской преступной группировкой, что позволило бы создать мощное ОПС, основным направлением преступной деятельности которого должно стать квалифицированное вымогательство с организаций и физических 47 лиц, осуществляющих коммерческую деятельность. Однако до сих пор объединения не произошло. Основным видом деятельности чеченских преступных группировок является экономическая деятельность. До недавнего времени наибольшую прибыль им приносил игорный бизнес. По своей сути казино являлись официальным источником дохода для представителей чеченской диаспоры, а фактически деятельность этих представителей связана с наркобизнесом, а полученные от незаконного оборота наркотиков денежные средства, отмывались через эти казино. Чеченские и ингушские преступные группировки также занимаются незаконным оборотом золота и драгоценных металлов в г. Бодайбо Иркутской области и Магадане, имеют определенное влияние на ряд золотоносных приисков в Бодайбинском районе. По признанию самих лидеров Северо-Кавказских преступных группировок, в Иркутской области нужен свой «вор в законе», который смог бы консолидировать преступные группировки, состоящие из выходцев с Кавказа. В связи с этим на протяжении нескольких лет ими предпринимаются попытки заручиться поддержкой московских и грузинских «воров в законе» для «коронации» такого человека. Однако такие попытки пока ничем не закончились, возможно, из-за противодействия Братского преступного сообщества. В случае объединения чеченских и ингушских организованных групп может начаться открытое противостояние Северо-Кавказских группировок Братскому сообществу, которое способно перерасти в «войну». Грузинские преступные группы серьезного влияния на криминогенную обстановку региона не оказывают. Всего насчитывается около 5 таких групп с количеством участников от 5 до 20 в каждой. Основным преступным промыслом грузинских группировок являются имущественные преступления (кражи из квартир, грабежи, разбойные нападения, мошенничества), реже преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств, но это, как правило, единичные случаи. Наиболее распространенным видом преступлений грузинских группировок является кража имущества из припаркованных автомашин (так называемые «барсеточники»). Это является основным отличительным свойством грузинских группировок, которые действуют по следующей схеме: у припаркованного автомобиля прокалывают колесо, и пока хозяин меняет его, из салона автомашины происходит кража ценностей. В такие преступные группы входит от 5 до 8 активных участников. Преступления в основном совершаются около оптовых рынков, крупных супермаркетов. 48 Существуют преступные группы, занимающиеся квалифицированными вымогательствами и мошенничествами в отношении объектов недвижимости, и имеющие обширные межрегиональные связи в городах России с лидерами ОПГ. Распространенным преступным видом деятельности у грузинских группировок также являются кражи дорогих автомобилей иностранного производства. Угнанные в других городах России автомашины перегоняются в города Иркутской области, где легализуются и сбываются, а автотранспорт, угнанный в Иркутской области, перегоняется в другие города России. Грузинами был организован транзит на территорию Иркутской области автомашин из г. Санкт-Петербург, угнанных в государствах Европы и городах европейской части России. Легализация осуществлялась на территории Санкт-Петербурга, после чего автомашины перегонялись в Иркутскую область своим ходом либо доставлялись по железной дороге на платформах. Для легализации похищенного автотранспорта ими использовалась подделка документов, а именно подтверждений органов ГИБДД других субъектов России о легальности купли-продажи автотранспорта. Из представителей республик ближнего зарубежья азербайджанцы составляют самую многочисленную диаспору на территории исследуемого региона. Основной сферой деятельности азербайджанских ОПГ является незаконный оборот алкогольной продукции и наркотических веществ, преступность в сфере экономики, кражи и угоны автотранспорта. Некоторые азербайджанские преступные группировки занимаются вымогательствами денег у соотечественников, квартирными и уличными грабежами и разбоями, а также сбытом поддельных денежных купюр. В настоящее время азербайджанская диаспора единого лидера не имеет. Преступные группировки также подконтрольны Братскому преступному сообществу и постоянно отчисляют в его «общак» денежные средства. На территории Иркутской области проживает большое количество представителей армянской национальности. Однако они большого влияния на криминогенную обстановку не оказывают и являются наиболее «спокойной» диаспорой. Данная диаспора разрозненна в виду деления на армян и армян-изитов. Сфера деятельности армянской диаспоры: лесопромышленный комплекс, незаконный оборот алкогольной продукции, мошенничества. Самой влиятельной из армянских преступных формирований на территории Иркутской области является организованная группа, 49 занимающаяся угонами автотранспорта с последующим возвратом владельцу за денежное вознаграждение, грабежами и вымогательством. Лидер этой группировки имеет обширные связи среди славянских преступных групп и коррумпированные связи в правоохранительных органах. Данная преступная группа «подконтрольна» Братскому сообществу, однако поддерживает отношения с чеченскими преступными группами и рядом «воров в законе» (армянскими и грузинскими). Члены данной ОПГ (3–5 представителей) осуществляют сбор денег в «общак» с групп карманников, промышляющих на вещевых рынках. Правоохранительным органам известно о существовании смешанной преступной группы (большую часть из которой составляют армяне), занимающейся хищением денежных средств у граждан и организаций (в том числе в коммерческих банках), а также сбытом фальшивых денежных купюр различного достоинства. Ими организована доставка поддельных денег хорошего качества из Москвы в Иркутск. Действуя в сговоре с представителями ингушской и армянской диаспор, участники группы осуществляют незаконное получение кредитов в банках Иркутска с использованием поддельных удостоверений личности и реквизитов подставных фирм. В заключение хотелось бы отметить, что к настоящему времени между различными диаспорами и соответствующими этническими криминальными структурами сложились устойчивые отношения сотрудничества и взаимопомощи. При всей многогранности проявлений организованной преступности в исследуемом регионе Братское преступное сообщество поглотило более мелкие организованные преступные группы, объединило разветвленные группировки, тем самым одновременно укрупнилось за счет консолидации, разделив территории и «отрасли» преступного бизнеса на сферы влияния. После прошедших в 1999-2000 гг. криминальных разборок и физического устранения грузинских «воров в законе», пытавшихся консолидировать и объединить этнические организованные преступные формирования в противовес «братчанам», в криминальной среде не осталось лидеров преступных группировок, способных противостоять Братскому сообществу. В течение последних лет наблюдалась активность по противодействию Братскому формированию со стороны чеченских и ингушских преступных группировок, но она оказалась безуспешной. Таким образом, сегодняшнее состояние и тенденции развития организованной преступности в регионе требуют от правоохранительных органов осуществления комплекса 50 действенных контрмер как профилактического, так и репрессивного характера, направленных на разобщение лидеров преступной среды и устранение структурных подразделений Братского преступного сообщества как самого сильного организованного преступного формирования на территории всей Восточной Сибири. 1.3. Характеристика личности регионального организованного преступника Изучение личности участников и лидеров, организованных групп и преступных сообществ с учетом их особенностей и действия в определенном регионе имеет большое практическое значение в правоприменительной деятельности, поскольку позволяет понять психологию и мотивацию их поведения. Анализ изученных эмпирических данных свидетельствует, что подавляющее число участников организованных преступных формирований составляют лица мужского пола. В 1990-х гг. прошлого столетия вообще считалось, что организованная преступность – это исключительно мужская преступность. Между тем, полученные сведения опровергают сложившееся мнение. В настоящее время женщины в организованных преступлениях не только не ограничиваются второстепенными ролями, но зачастую, наоборот, являются генераторами преступных идей. В последние годы в официальной статистике появились сведения, отражающие активное участие женщин в организованных преступных структурах. Так, например, если еще в 2002г. удельный вес женщин–участниц организованных преступных формирований составлял 10,7 % от общего количества участников, то в последние годы этот показатель достиг 20 %. Женщины, являющиеся участниками ОПГ, обычно совершают преступления, которые носят корыстный характер: мошенничества, сбыт наркотических средств, преступления экономической направленности. Увеличение в последние годы количества женщин, занимающихся организованной преступной деятельностью, связано с развитием рынка потребительского кредитования. В этих условиях в рамках преступного сообщества создаются организованные группы, практически полностью состоящие из женщин, занимающихся обманом вкладчиков посредством применения различных схем1. См. подробнее: Мацинский Р.В. Региональная криминологическая детерминация организованной преступной деятельности (по материалам Восточно-Сибирского региона): Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. Иркутск. 2007. С. 102–103. 1 51 Возраст, несомненно, влияет на поведение людей, их потребности и жизненную установку, что связано с особенностями каждого этапа социализации человека, выполнение им тех или иных социальных ролей, поэтому возрастная характеристика организованных преступников позволяет судить о степени криминогенной активности участников ОПГ различных возрастных групп. Процесс омоложения преступности в целом затронул и организованную преступность. Согласно результатам исследования до 80% выявленных лиц, совершивших преступления в составе организованного преступного формирования были в возрасте от 18 до 40 лет. Анализ возраста лиц, совершивших преступления в составе организованного преступного формирования, свидетельствует, что каждый третий преступник был в возрасте от 30 до 39 лет (30 %), либо от 25 до 29 лет (29 %), на третьем месте – лица в возрасте от 18 до 24 лет (18%). Необходимо отметить, что в 2002–2003 гг. наблюдался резкий скачок количества выявленных несовершеннолетних членов организованных преступных формирований: с 5 до 11 %, но в последующие годы их количество стабилизировалось на уровне 7–8 %, а в 2006–2010 гг. этот показатель снизился в среднем до 2%. Однако это связано не с ослаблением вовлечения несовершеннолетних в организованную преступную деятельность, а с уменьшением их количества в общей структуре населения в эти годы. Между тем, представленная возрастная характеристика в основном относится к участникам ОПС и ОПГ. Как правило, лидеры организованных преступных формирований имеют более зрелый возраст (30–45 лет), так как для этого необходим криминальный профессионализм, опыт, наличие преступных связей. Вместе с тем участники организованных преступных формирований в регионе обладают более высоким образовательным уровнем по отношению к представителям общеуголовной преступности. Так, в ходе исследования было установлено, что около 40 % таких лиц имеют среднее полное образование, 35 % − среднее специальное, 8 % − высшее, 17 % − незаконченное высшее. Для лиц, совершающих насильственные и корыстно-насильственные преступления, в основном характерен невысокий образовательный уровень. Наличие более высокого уровня образования характерно для участников, занимающихся преступной деятельностью в экономической сфере. Это обусловлено, прежде всего, тем, что подготовка и совершение экономических преступлений требует 52 определенного уровня развития, специального образования и серьезного осмысления. При осуществлении своей преступной деятельности организованным преступникам не свойственно состояние опьянения. В исследуемый период времени в состоянии алкогольного опьянения совершалось не более 9 % таких преступлений, и практически не было преступлений, совершенных в состоянии наркотического опьянения. Это вполне закономерно, так как данная деятельность всегда спланирована и имеет протяженный во времени характер и трезвости мышления. Согласно результатам анкетирования лиц, осужденных за совершение преступления в составе организованной преступной группы, до осуждения всего 30 % не пили и не употребляли наркотики, больше половины (57 %) умеренно выпивали, а 13% осужденных вообще употребляли разного рода наркотики. В современных условиях показатель занятости не имеет, безусловно, позитивного значения, который обычно в него вкладывается. Однако обращает на себя внимание то, что всего около 15 % участников организованных преступных формирований имели постоянную работу, 9 % были студентами учебных заведений. Среди лидеров и авторитетов примерно 50 % работали в коммерческих структурах. Стоит отметить, что каждый третий член организованного преступного формирования нигде не работает. Это обстоятельство как раз свидетельствует о том, что многие организованные в группировки лица избрали преступную деятельность в качестве своей основной профессии. Характеристика семейного положения участников организованной преступности выглядит следующим образом. Около 40 % исследуемых лиц никогда не состояли в браке, 35 % женаты (как правило, это так называемый гражданский брак), 25 % участников разведены. Всего у трети организованных преступников имеется ребенок, и у 9 % − двое. Относительно места проживания участников организованных преступных формирований можно сказать, что в основном это местные жители (около 80 % случаев), преобладающее большинство которых проживали в районных центрах или других относительно крупных городах региона. В основном члены славянских ОПС и ОПГ имеют российское гражданство и являются русскими по национальности. Однако, в связи со значительным распространением этнических преступных группировок в регионе около четверти членов региональной организованной преступности не являются русскими. 53 Характеристика личности организованного преступника во многом зависит от роли и места, занимаемого им в иерархии преступного формирования. В связи с этим представляется целесообразным отдельно проанализировать специфические черты нравственно-психологической характеристики личности руководителей и рядовых членов ОПС и ОПГ. Наличие и организатора и лидера 1 зависит от численного состава преступного формирования и длительности преступной деятельности. Данное положение подтверждают и опрошенные осужденные лица, совершившие преступление в составе организованной преступной группы. Лидер, безусловно, является наиболее значимой фигурой преступной группы. Он, как правило, является разработчиком планов совершения конкретных преступлений, занимается распределением доходов, «регулирует» взаимоотношения в группе, следит за образом жизни остальных участников и требует, чтобы они не злоупотребляли алкоголем, не допускали легкомысленных поступков, вели внешне законопослушный образ жизни. Естественно, лидеру присущи сильный характер и организаторские способности. Поэтому потеря лидера, как правило, причиняет максимальный урон преступному формированию. Обычно после этого формирование распадается, и его члены присоединяются к другой ОПГ, или же место лидера занимает кто-либо из активных членов этого формирования. В то же время потеря рядового участника никак не отражается на функционировании криминальной структуры, т. к. каждый участник является лишь звеном, заменить которое не составляет труда. Лидер формирования является своеобразным генератором преступных идей, изобретателен, честолюбив, предприимчив, решителен. Ему присущи волевые качества, быстрота ориентирования и принятия решения в сложных ситуациях. Под маской добродетельности и порядочности часто скрывается жестокость и расчетливость, лживость, мстительность. Тем не менее, рассматривая личность лидера, необходимо иметь в виду, что эта категория преступников неоднородна по своему составу. Многообразие направлений преступной деятельности обусловливает достаточно широкий набор психологических качеств личности лидера, требуемых для организации и руководства тем или иным видом деятельности. Существенно отличаются типичные качества, присущие лидерам преступных формирований, Понятия «организатор» и «лидер преступной группы» не являются синонимами, поэтому данные участники подлежат самостоятельному установлению. Более подробно об этом см.: Христюк А.А.Организованная преступность Восточной Сибири: современные тенденции и региональные особенности. Иркутск: БГУЭП. 2009. С.102-103. 1 54 совершающих общеуголовные преступления, и лидеров организованных преступных формирований, действующих в сфере экономики. Лидер организованного преступного формирования, совершающий преступления общеуголовной направленности, характеризуется как честолюбивый, нетерпимый к критике, агрессивный и жестокий человек. Постоянно контролируя настроение группы и отдельных ее членов, прогнозирует возможные варианты их поведения. Не имея высокого образовательного уровня, лидер достаточно сообразителен и хитер. В отличие от вышеназванного, лидер организованного преступного формирования, действующего в сфере экономики, является более образованным человеком. Он творчески подходит к поиску новых возможностей обогащения. В некотором роде его можно назвать интеллектуальным преступником. Кроме того, к числу основных качеств, присущих такому лидеру, относятся: предприимчивость, решительность, способность влиять на людей, высокий профессиональный уровень 1 . Как правило, профессиональные знания и навыки оказываются вполне применимыми и в криминальной сфере. Такой криминальный профессионализм дает возможность качественно подготовить, совершить преступление, скрыть его следы и, как правило, иметь постоянный материальный доход. Интересным является то, что у многих руководителей ОПС, действующих в сфере экономики, доминирующая корыстная мотивация связана со стремлением к самовыражению в крупномасштабной деятельности, не проходя нужных для этого легальных ступеней. Чтобы занять лидирующие позиции в организованном преступном мире, необходим, конечно, не только жизненный опыт вообще, соответствующие знания и волевые качества, но и криминальный стаж, включая и опыт нахождения в среде осужденных в местах лишения свободы. Поэтому у части лидеров есть судимости, в том числе в несовершеннолетнем возрасте. Однако это касается в основном ОПГ общеуголовной направленности. Лидеры преступных формирований, совершающих экономические преступления, как правило, не имеют судимостей. См.: Самсонов В.А. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами: По материалам Восточно-Сибирского и Дальневосточного регионов [Электронный ресурс]: Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. СПб., 2005. (Из фондов Российской Государственной Библиотеки). 1 55 Лидер властолюбив, обладает психологическим влиянием на подчиненных, а в качестве консультантов может иметь опытных профессиональных преступников из числа «авторитетов», которые являются его приближенными людьми и советниками в части организации преступной деятельности. Благодаря лидеру группа становится сплоченной, ее состав стабилизируется, отношения формализуются. При расширении организованной группы или же объединении нескольких групп создается преступное сообщество, в котором, при благоприятном стечении обстоятельств или острого конфликта, лидер преступной группы может стать руководителем всего сообщества. Нередко, участники, уважая и слушаясь своего лидера, не знают его лично. Так, 35 % опрошенных осужденных за совершение преступления в составе ОПГ не были лично знакомы с организатором и (или) лидером преступного формирования. Это свидетельствует не только о его способности к конспирации своей деятельности, но и о том, что он довольно часто не принимает непосредственного участия в совершении конкретных преступлений, внешне соблюдает общепринятые правила поведения, маскируя подлинные ценностные установки, собственную мораль и идеологию. Лидеры преступного формирования независимо от его организационно-структурного уровня обладают большой властью над подчиненными, однако, необходимо отметить, что настоящий, умный и опытный лидер стремится создать ситуации добровольного подчинения. Лидерам преступных формирований присущ значительный криминальный авторитет, основанный на таких личных качествах как воля, преступный профессионализм, справедливость1 и т. д. Так считают 62,5 % опрошенных лиц, осужденных за совершение преступления в составе ОПГ), материальных средствах, выделяемых каждому из подчиненных членов группы (7% респондентов), уголовных традициях (7% респондентов), а также на страхе (7%). Лидерские способности и умение управлять окружающими обеспечиваются так же эмоциональной холодностью, блокирующей или существенно ограничивающей субъективные возможности к сопереживанию. В то же время эта черта позволяет сохранить необходимую социально-психологическую дистанцию с окружающими, трезво анализировать складывающиеся ситуации с учетом всех наиболее важных моментов и на основе этого принимать рациональные решения. Справедливость здесь рассматривается с точки зрения опрашиваемой социальной группы, т.е. справедливость по отношению к ее членам, т.е членам ОПГ. 1 56 В функции преступного лидера входит обеспечение постоянного пополнения «общака». Однако следует отметить, что около 80 % организованных преступных формирований первого уровня, действующих в регионе, не имеют «общака», и получаемая прибыль распределяется между участниками группы по мере поступления. В некоторых случаях лидер является одновременно и держателем (кассиром) «общака». Однако в крупных преступных формированиях эту функцию выполняет самостоятельное лицо из ближайшего окружения лидера. Так, например, в самом крупном организованном преступном формировании Восточной Сибири – Братском преступном сообществе – имеется целых два держателя «общака». Средства, находящиеся в «общаке», расходуются по усмотрению лидера: для подкупа должностных лиц, оплаты деятельности привлеченных технических исполнителей, поддержки членов сообщества, находящихся в местах лишения свободы, их семей, закупок оружия, транспорта, средств связи, для проведения крупных преступных операций, а также для вознаграждения за юридические или финансовые консультации. Также в функции лидера входит обеспечение безопасности группы, установление и поддержание связей с другими криминальными формированиями и коррумпированными сотрудниками государственных структур. Некоторые из перечисленных функций выполняют ближайшие доверенные лица лидера. Нередко лидер преступного формирования имеет кличку, которая известна не только членам данного формирования, но и другим криминальным структурам. Обычно кличка производна от имени, национальности или допреступной деятельности лидера. Особое место среди руководителей преступных сообществ занимают так называемые воры в законе – это профессиональные преступники, глубоко усвоившие криминальную субкультуру, имеющие авторитет и определенную власть, получившие соответствующее звание на воровской сходке. В настоящее время отмечается трансформация их поведения и норм: на одной из сходок они разрешили себе жениться и заводить детей, стали вести респектабельный образ жизни, внешне быть законопослушными, не участвовать в совершении конкретных преступлений, а лишь их организовывать, в ряде случаев они устанавливают контакты с правоохранительными органами и др. Раньше воры в законе, являющиеся «ядром» организованной преступности, оказывали огромное влияние на идеологию преступного мира и на формирование взглядов и жизненных позиций членов преступных формирований. 57 В настоящее время роль «воров в законе» снизилась. В регионе имеется ряд организованных преступных формирований, которые не считаются с «воровскими законами», не делают отчисления в «общак», действуют «по беспределу», работают с сотрудниками правоохранительных органов1. Как показало исследование, в регионе «воры в законе» не проживают, тем не менее, они оказывают влияние на криминогенную обстановку. Анализируя характеристики личности организованного преступника, приходишь к выводу, что многие преступники, став членами криминального сообщества, действуют значительно активнее, наглее, чем раньше, поскольку их деятельность подкрепляется групповым авторитетом. Осознание ими полной или частичной безнаказанности в отношении членов ОПГ оказывает тлетворное влияние на формирование преступных наклонностей у морально неустойчивых молодых людей, и способствует созданию организованных преступных объединений. Основные личностные свойства участников организованных преступных формирований, по-нашему мнению, во многом зависят от уровня организации преступной группы, входящей в организованное преступное сообщество, и личного авторитета лидера. Проведенное исследование свидетельствует о том, что лидеры и активные участники ОПС – это лица с достаточно сформированными ценностными ориентациями, взглядами, установками, сознательно ориентирующиеся на выбор преступного поведения, в том числе совершение наиболее тяжких преступлений как средства обеспечения желаемого образа жизни, высокого уровня материальной обеспеченности. В то же время большинство обычных исполнителей и прикосновенные лица (пособники, привлеченные технические исполнители) не относят себя к организованной преступности (так указали около 83 % опрошенных лиц, осужденных за совершение преступления в составе ОПГ). Для активных участников организованных преступных формирований характерна четко выраженная престижность, потребительская ориентация, отчужденность и враждебность по отношению к окружающим, стремление приобрести и поддержать авторитет в «своей среде», честолюбие. Им присуща уверенность в безнаказанности преступной деятельности, в неограниченных возможностях своих руководителей по их защите. См.: Мацинский Р.В. Региональная криминологическая детерминация организованной преступной деятельности (по материалам Восточно-Сибирского региона. С. 110. 1 58 В то же время велика среди этих лиц доля рецидивистов. Каждый третий из них – ранее судим, около 10 % – два и более раза, что выше среднего уровня аналогичного показателя для личности общеуголовного преступника. Кроме того, наблюдается тенденция к увеличению числа лиц, ранее судимых за совершение преступления в составе организованной преступной группы, что свидетельствует о накоплении криминального профессионализма. Как правило, данные лица ранее были судимы за корыстные или корыстнонасильственные преступления. Члены организованного преступного формирования обладают такими качествами как эгоизм, завышенная самооценка. В системе ценностных ориентаций у этих лиц преобладают собственные интересы, превыше всего ставится личное материальное благополучие. Другим качеством является демонстративность. Это качество, чаще всего присущее авторитетам и лидерам формирований, состоит в том, что лицо имеет намерение заявить о себе так, чтобы все или, по крайней мере, многие узнали какой он «крутой». В зависимости от направленности деятельности организованного преступного формирования его члены отличаются друг от друга своими личностными качествами. Исполнителей преступлений экономической направленности отличает расчетливость, самоконтроль и самообладание. Исполнители насильственных преступлений отличаются хорошей физической формой (около 15 % – кандидаты в мастера спорта), агрессивностью, импульсивностью, потребностью в самоутверждении, ослаблением волевого контроля. Для лиц, выполняющих функции охранников, боевиков, характерно внимание к своему физическому здоровью, решительность, быстрота реакции, профессиональное использование оружия и приемов боевой стрельбы. Особенностью рядовых участников организованных преступных формирований со строгой дисциплиной является четко выраженная престижно-потребительская психология, старательность в усвоении иерархических норм поведения в преступной среде, уверенность в неотвратимости возмездия за их нарушения, беспрекословное подчинение указаниям руководителя, безжалостность при совершении преступлений, переходящая в избыточное применение силы и оружия, агрессивность, готовность к разрешению конфликтов путем физического или психического насилия, ненужную для достижения преступной цели жестокость. Отчасти эта психологическая позиция связана с представлениями об одобряемом и дозволенном поведении в преступной среде, из которой в 59 большинстве вербуются рядовые участники организованных преступных структур общеуголовного и смешанного типа, проходя сначала территориальные молодежные группировки и банды. В результате анкетирования было установлено, что доминирующими мотивами преступлений, совершаемых лицами, занимающимися организованной преступной деятельностью, являются: постоянная материальная нужда – 30 % респондентов, желание обогатиться – 17 %, невозможность заниматься ничем другим в современной России – 12 %. Также в качестве основного мотива преступлений были названы: стремление к власти, вера во вседозволенность, агрессия, баловство1. Таким образом, организованной преступной деятельностью занимаются лица с достаточно сформированными ценностными ориентациями, взглядами, установками, сознательно ориентирующиеся на выбор преступного поведения как средства обеспечения желаемого образа жизни, высокого уровня материальной обеспеченности. Личность с выраженной корыстной ориентацией, как правило являющаяся членом ОПГ, характеризуется такими чертами, как стремление, подчас безудержное, к «легким» деньгам, желание приобрести материальные блага, не работая, придание чрезмерного значения в жизни материальным факторам, убежденность в безграничных возможностях денег, равнодушие к общественным нуждам. Таким образом, криминологическая характеристика организованных преступников обладает целым рядом специфических признаков. Организованный преступник, действующий на территории Восточной Сибири – это преимущественно мужчина в возрасте от 18 до 40 лет, имеющий более высокий образовательный уровень по сравнению с общеуголовным преступником, как правило нигде не работающий, но имеющий постоянный доход от занятия организованной преступной деятельностью, являющийся местным жителем и в 80 % случаев русским по национальности. Треть организованных преступников состоят в браке (как правило, в «гражданском») и имеют одного ребенка. Занятие организованной преступной деятельностью воспринимается ими как «престижный» способ зарабатывания денег, обеспечивающий быстрое обогащение. Лидерам организованной преступности присущи: криминальный авторитет, эмоциональная холодность, сильный предприимчивый характер, организаторские способности, честолюбие. Участники организованных преступных формирований характеризуются Необходимо иметь ввиду, что это - результаты анкетирования, и опрашиваемые осужденные могут путать мотивы и мотивировки индивидуального преступного поведения, а также отмечать предложенные ответы произвольно без связи с реальной действительностью. 1 60 враждебностью по отношению к окружающим, завышенной самооценкой, эгоизмом, потребительской ориентацией, уверенностью во вседозволенности и безнаказанности. Каждый третий участник преступного формирования имеет судимость. В заключение хотелось бы подчеркнуть, что при противодействии организованной преступности необходимо учитывать особенности личности организованного преступника (как лидера, так и простого участника), осуществляющего свою преступную деятельность либо в экономической, либо в общеуголовной сферах. 1.4. Основные направления противодействия организованной преступности на региональном уровне Проблемы противодействия организованным формам преступности уже много лет находятся в центре внимания правительственных, законодательных и правоприменительных органов, а также исследователей данной проблемы. Известно, что в регионах преступность характеризуется некоторыми специфическими чертами, без изучения и учета которых невозможно эффективно противодействовать этому общественно опасному явлению. Выдвижение на первый план регионального уровня изучения организованной преступности, ее специфики и реалий, обусловленных социальной ситуацией, требует серьезных изменений не только в научном мышлении, но и в профессиональной психологии аналитиков, их окончательного отхода от усредненного и поэтому, во многом абстрактного исследования, как преступности, так и ее предупреждения. Состояние борьбы с преступностью в регионах во многом зависит от проводимой в отношении них региональной политики со стороны государства во всех сферах общественной жизни: экономической, социальной, демографической, национальной, культурной и т. п. Однако государственная политика в регионах строится независимо от особенностей географии территорий, природных, трудовых и производственных ресурсов, климатических и экологических условий. Еще с советских времен государством проводится политика приоритетного хозяйственного развития регионов в ущерб социальному и природно-экологическому развитию, что усугубило и без того тяжелое социальноэкономическое и материальное положение регионов и ее жителей. Как справедливо отмечает В.И. Шульга, стратегию борьбы с преступностью в стране и регионах должна определять 61 криминологическая, а не уголовная политика, как имеет место в настоящее время. Тем более что в предмет уголовной политики включаются криминологические, а не уголовно-правовые понятия и институты. Более того, проведение в регионах уголовно-правовой политики, как составной части уголовной политики, весьма проблематично хотя бы потому, что уголовное законодательство – это прерогатива Российской Федерации. Поэтому в регионах все же целесообразно говорить не об уголовной, а региональной криминологической политике1. Криминологическое противодействие организованной преступности в регионах должно строиться с учетом ее региональных особенностей. Формы проявления организованной преступности определяются не только привычными для членов формирований методами преступной деятельности и доходностью преступного бизнеса, но и местными особенностями. Основываясь на этом, противодействие организованной преступности в Восточно-Сибирском регионе необходимо строить с учетом специфики региона. Эффективность противодействия организованной преступности, вне всякого сомнения, должна составлять важную стратегическую часть региональной политики и внутренней политики государства в целом. Основной задачей должно стать установление максимально жесткого социального контроля над преступностью, который должен строиться, опираясь не только и, может даже, не столько на силовые методы и приемы, сколько на интеллектуальный потенциал, нацеленный на создание научно обоснованной, теоретически грамотной и практически выполнимой программы борьбы с преступностью. Программно-целевой подход является одним из конкретных проявлений комплексного, системного подхода к предупреждению преступности. При этом вряд ли стоит тратить силы на создание всеобъемлющей федеральной программы. Как показывает опыт последних лет, эти программы в своем подавляющем большинстве остаются на бумаге. Упор надо делать на создание компактных целевых программ: региональных и предметно-функциональных. Для этого необходима научная разработка и практическая реализация концепции предупреждения региональной организованной преступности с выделением основных предпосылок ее результативности и эффективности. Такого рода предпосылками, прежде всего, следует считать: См. подробнее: Шульга В.И. Региональная криминологическая политика как инструмент борьбы с преступностью. Электронный ресурс: http://www.crime.vl.ru 1 62 • оптимальное соотношение общей и специальной профилактики с эффективным использованием уголовно-правовых средств, основанное на их единстве целей и задач, взаимодействии субъектов воздействия на преступность. Уголовно-правовое противодействие организованной преступности должно рассматриваться в широком смысле - как вспомогательная подсистема ее предупреждения, решающая задачи общей и специальной превенции по формированию общественного сознания и правовой культуры населения; • аргументированную постановку общих и дифференцированных целей и задач, по направлениям, формам и методам противодействия организованной преступности, применительно к субъектам правоохранительной деятельности, и распределенных во времени и территориальном аспекте; • состояние научно и методически обоснованного нормативного, организационного и информационно-ресурсного обеспечения. В свою очередь, для этого необходимы (в числе других обязательных условий) развитая и надежная система анализа и оценки ситуации в сфере противодействия преступности, ее тенденций, система ориентации этого противодействия на оптимальные текущие, среднесрочные, перспективные «рубежи прогрессивных изменений», достижение которых возможно и необходимо за определенный период времени1. Несомненно, что важная часть в программе противодействия должна быть отведена общесоциальной профилактике. Общесоциальная профилактика организованной преступности в изучаемом регионе во многом схожа с профилактикой как преступности в целом, так и организованной преступности в других регионах России. Данной профилактике неоднократно уделялось пристальное внимание разными учеными на протяжении последних лет, поэтому при описании специфики противодействия региональной организованной преступности целесообразно более детально остановиться на характеристике ее специального предупреждения. Основываясь на представленном выше криминологическом анализе, следует отметить, что, прежде всего, противодействие организованной преступности на региональном уровне должно базироваться на выявлении организованных преступных формирований, пресечении их деятельности, раскрытии См.: Алексеев А.И. О концептуальных положениях государственной политики борьбы с преступностью в России / Совершенствование борьбы с организованной преступностью: Сб. Моск. института МВД России. Вып. 2. М., 1998. С. 13-20. 1 63 совершаемых ими преступлений, привлечении к уголовной ответственности виновных лиц. Немаловажным представляется и борьба с финансовой и иной имущественной основой деятельности таких формирований, складывающейся не только из фактически используемых похищенных, но и из легализованных денежных средств и иного имущества, добытых незаконным путем. При этом будет достигнут еще один результат – выявление коррумпированных связей. Пока же в основном удар наносится не по самим формированиям, а по их рядовым членам, находящимся на самых нижних ступенях в иерархии ОП. Лишаясь их, лидеры организованной преступности фактически ничего не теряют: они тут же пополняют свои ряды за счет новых молодых людей из числа безработных, разочаровавшихся в правомерных способах обеспечения своих интересов и потребностей 1 . Между тем, ликвидация организованных преступных формирований не означает ликвидации ее членов. В этой связи, можно предложить два основных способа предупредительного воздействия на организованные преступные формирования: разобщение и переориентация2. Разобщение заключается в разложении организованного преступного формирования, в ликвидации (или существенном затруднении) возможности непосредственного общения его участников. Разобщение может быть полным, когда все или большинство участников лишаются возможности непосредственного общения, либо частичным, когда осуществляется изоляция лидера и активных участников (например, в связи с привлечением к уголовной ответственности). Для разобщения в основном следует использовать назревающие или реально существующие в преступном формировании конфликтные ситуации. Для более эффективного осуществления разобщения могут использоваться психологические меры воздействия, осуществляемые с помощью разнообразных каналов средств массовой информации, а также возможностей современных информационных технологий. Характерным примером целенаправленного информационнопсихологического воздействия является создание «тревожной» Долгова А. И. Проблемы правового регулирования борьбы с организованной преступностью // Изучение организованной преступности: российско-американский диалог. М., 1997. С. 166. 1 См.: Мацинский Р.В. Региональная криминологическая детерминация организованной преступной деятельности (по материалам Восточно-Сибирского региона). С. 154-155. 2 64 ситуации в разрабатываемых преступных структурах с целью их активизации, компрометации лидеров, перехвата информации, документирования, разложения и в конечном итоге – ликвидации1. Переориентация, на практике применяемая довольно редко, состоит в том, что при сохранении состава, само формирование под воздействием профилактических мер меняет свою негативную социальную направленность 2 . Таким образом, переориентация формирования также может быть полной или частичной. Возможно сочетание указанных методов в тех случаях, когда формирование имеет «сложную» структуру, что создает условия для воздействия отдельно на каждую подгруппу, имеющую свою систему коммуникативных связей. Разобщение или переориентация организованных преступных формирований дают лишь кратковременный эффект. Данные меры должны быть направлены не на исключение существующих организованных преступных формирований из оперативных баз данных, а на их фактическое устранение. Как показывает практика, после указанных мероприятий по разобщению или переориентации, часть оставшихся членов преступных формирований через какое-то время примыкают к другим формированиям. Кроме того, стремясь быстро заработать большие деньги противоправными способами, на месте старых формирований появляются новые, применяющие более изощренные формы преступной деятельности и являющиеся еще более законспирированными. Борьба с организованной преступностью не может быть сведена только к выявлению и наказанию виновных, то есть рядовых членов и лидеров организованных преступных формирований. Акцент также должен быть сделан на разработку и осуществление системы мер упреждающего характера, удержание лиц от вовлечения их в деятельность организованных преступных формирований и совершения в их составе преступлений. Поэтому необходимо провести ревизию всего законодательства на предмет обнаружения скрытых в нем возможностей формирования благоприятных условий для организованной преступности. В связи с этим целесообразно принятие Федерального закона «О криминологической экспертизе», которая позволила бы анализировать на предмет скрытых криминогенных возможностей, См.: Овчинский А.С., Овчинский В. С. Стратегия и тактика противодействия организованной преступности в информационно-психологической сфере // Сотрудничество правоохранительных органов России и США в борьбе с новыми видами экономических преступлений. М., 1998. С. 26. 2 См.: Цветков Ю.А. Преступное сообщество (преступная организация): уголовноправовой и криминологический анализ. 1 65 заложенных в разрабатываемых законодательных мерах экономического, политического или иного характера, имеющих как федеральный, так и региональный уровни. Первым шагом на пути осуществления такой меры является осуществление антикоррупционной экспертизы всех разрабатываемых и уже принятых законов и нормативных актов, проводимое на основе ФЗ «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов"1. Между тем, подавляющее большинство опрошенных сотрудников правоохранительных органов (94 %) и работников прокуратуры (78 %) считают, что в настоящее время невозможно противодействовать организованной преступности даже с максимальным использованием уже предусмотренных законом средств. 25 % респондентов указали на необходимость совершенствования имеющегося уголовного законодательства, еще столько же – на принятие специального законодательства. В связи с этим в целях эффективного противодействия организованной преступности необходимо создать надежную и эффективную правовую базу борьбы с организованной преступностью, без которой невозможно обеспечить устойчивость, необратимость результата, достигнутого при реагировании на отдельные проявления организованной преступности. Конечно, здесь не обойтись без принятия федеральных законов, таких, например, как «О борьбе с организованной преступностью», «О лоббизме», но и на региональном уровне местные законодатели могли бы принимать нормативные документы, регламентирующие хотя бы частично меры, направленные на противодействие организованной преступности, особенно в экономической сфере, поскольку, несомненно, пример Восточно-Сибирского региона демонстрирует специфику деятельности организованной преступности в сырьевой, экологической и других сферах, наиболее развитой именно в этом регионе. В этой связи, нормативные установления, пусть и регионального характера, лишающие организованную преступность ее финансовой, экономической основы, предусматривающие изъятие незаконно заработанных прибылей, полученных в результате организованной преступной деятельности, имели бы куда большую эффективность в борьбе с этим явлением, чем простое осуждение организованных преступников к Федеральный закон от 17 июля 2009 г. N 172-ФЗ "Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов"// СЗ РФ. 2009г. № 29. Ст. 3609. 1 66 различным видам наказания. Однако в нашей стране до настоящего времени отсутствуют специальные нормы, которые бы регламентировали деятельность правоохранительных органов по выявлению и изъятию имущества, принадлежащего представителям организованной преступности. В этой связи положительно оценивается введение в УК РФ главы 15.1 «Конфискация имущества», предусматривающей возможность изъятия денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, четко определенных в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ. Однако, на наш взгляд, необходимо предусмотреть конфискацию имущества за все преступления, имеющие квалифицирующий признак «совершенное организованной группой», и в целом вернуть конфискацию имущества в систему уголовных наказаний. Современные условия требуют и расширения предмета конфискации за счет включения в него возможности обращения взыскания не только на имущество, но и на имущественные комплексы, такие как предприятия, имущественные доли и вклады в уставной капитал и т. п. Это, несомненно, способствовало бы возвращению легализированных криминальных капиталов, вложенных в легальную Известно, экономику. что некоторых руководителей и участников организованных преступных формирований больше всего волнует не угроза привлечения к уголовной ответственности и осуждения, а именно конфискация имущества, потеря неоправданно нажитых материальных благ. Назначая лишение свободы организаторам и участникам преступных формирований, без карательных санкций в виде конфискации имущества, суды тем самым способствуют сохранению экономической основы преступных организаций (воровской «общак» или касса), что позволяет преступным авторитетам не только не испытывать ограничений, вызванных лишением их свободы, но и использовать имеющиеся материальные средства для подкупа сотрудников правоохранительных органов, адвокатов, судей для условно-досрочного освобождения, снижения срока лишения свободы, вплоть до отмены приговоров, вступивших в законную силу. Таким образом, специализированных законов по борьбе с организованной преступностью нет, а конструкция действующих норм уголовного закона во многом подвержена криминологически не обоснованным подходам при их создании. Между тем, определенная правовая база противодействия организованной преступности, несомненно, существует. Однако, 67 несмотря на то, что некоторые законы прямо направленные на противодействие организованной преступной деятельности приняты и действуют - эффекта на правоприменительном уровне они не имеют, поскольку либо не обеспечены материальными и ресурсными средствами для реализации мер, предусмотренных в данном законе, либо не имеют реального механизма применения. Типичным примером такого закона является Федеральный закон «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» от 20 августа 2004г. №119-ФЗ 1 . Аналогичная ситуация сложилась с Федеральным законом от 20 апреля 1995г. № 45-ФЗ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов». Отсюда и нежелание населения «связываться» с судебной системой вообще, а тем более с участниками организованной преступной деятельности. Последнее связано с тем, что, по мнению граждан, всех организованных преступников осудить невозможно, а на свободе постоянно остаются их сообщники, которые могут отомстить за показания. Интересен тот факт, согласно результатам опросов, за помощью в органы милиции обращалось всего 35 % пострадавших от организованных преступных групп. Из этого числа в 10,5 % случаях потерпевшим было отказано в приеме заявления по причине бесперспективности работы по полученному материалу. В будущем, сообщать правоохранительным органам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами, намерены около 80 % участников опроса. Не видит смысла обращаться за помощью в правоохранительные органы каждый десятый респондент. Более 10 % не собираются обращаться в правоохранительные органы, т. к. боятся мести со стороны преступников и не верят в возможность защиты со стороны правоохранительных органов2. В этой связи, на региональном уровне можно было бы предусмотреть не только изъятие финансовых и имущественных результатов деятельности региональных организованных преступных формирований, но и поступление их в особый региональный фонд, обеспечивающий реализацию программ по защите потерпевших, свидетелей, судей, других участников процесса Российская газета. 25 августа 2004. № 182. По результатам исследования состояния и динамики общественного мнения населения Иркутской области о деятельности органов внутренних дел, проводившегося в течение 2006-2007 гг. Восточно-Сибирским филиалом ВНИИ МВД России. 1 2 68 по делам об организованной преступной деятельности, реабилитацию жертв и т. д. Думается, что при желании местный законодатель мог бы найти механизмы решения названных проблем, ведь, например, с коррупцией многие регионы на законодательном уровне стали бороться намного раньше принятия ФЗ «О противодействии коррупции», принимая региональные законы, направленные на борьбу с этим явлением. Одним из проявлений слабости государственной власти является работа правоохранительных органов, которые не могут реально противостоять натиску организованных преступных формирований и их широкомасштабной преступной деятельности. Основной причиной, препятствующей эффективному выявлению преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, являются недостатки в работе правоохранительных органов. Так указали 77 % опрошенных сотрудников правоохранительных органов и 92 % работников прокуратуры. Данные недостатки объясняются нехваткой квалифицированных специалистов (31 и 50 % соответственно) и отсутствием надлежащей материально-технической базы (44 % респондентов). В связи с этим невозможно вести речь о противодействии организованной преступности без серьезного укрепления кадрового потенциала правоохранительных органов, их материально-технической базы. Недостаточное финансирование и материально-техническое обеспечение сужает возможности для проведения оперативных мероприятий, в т. ч. использование нетрадиционных методов. В настоящее время назрела проблема в обеспечении подразделений по борьбе с организованной преступностью современными, эффективными средствами связи и спецтехники, используемыми при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Финансирование в данном случае должно быть приоритетным в силу того, что эти подразделения решают стратегически важные задачи борьбы с организованной преступностью. Также из-за недостаточной технической оснащенности соответствующих спецподразделений некоторые мероприятия не могут быть проведены вообще, либо возможности по их проведению значительно ограничены. В этой связи не все задания сотрудников спецподразделений выполняются в необходимые сроки – оперативные работники стараются брать задания непосредственно под реализацию, игнорируя или откладывая «на потом» задания по накопительным 69 материалам. Между тем именно такие задания в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, особенно в отношении лидеров организованных преступных формирований, «положенцев» районов и городов, имеют немаловажное, если не приоритетное значение. Подавляющее количество респондентов из числа сотрудников правоохранительных органов региона указали на негативный характер упразднения управлений по борьбе с организованной преступностью, а также региональных управлений, координирующих деятельность УБОП субъектов Восточной Сибири. Большая их часть (80 % респондентов) считают целесообразным создание Регионального управления по борьбе с организованной преступностью, которое будет играть значительную роль в координации деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью субъектов Федерации, расположенных в Восточно-Сибирском регионе. Следует снова ввести трехуровневую систему подразделений по борьбе с организованной преступностью, обеспечить полную автономию данных подразделений в системе МВД РФ на принципах федеральной подчиненности, что позволит более оперативно реагировать на постоянно трансформирующуюся организованную преступную деятельность региона и принимать эффективные профилактические меры1. В настоящее время также существует проблема нехватки кадров в связи с их постоянной текучестью. Так, например, из УБОП при ГУВД Иркутской области ежегодно увольняется по собственному желанию около 20 сотрудников. В результате, в составе данных подразделений работают в основном молодые специалисты, не имеющие опыта борьбы с организованной преступностью. По-прежнему проблемой остается работа следственных подразделений. Организация хода расследования уголовного дела и направления дела в суд лежит на следователе. Во многих территориальных подразделениях ГУВД отсутствуют квалифицированные следователи, способные грамотно расследовать преступления, совершенные организованными преступными формированиями. Так, к расследованию уголовных дел привлекаются следователи, имеющие низкую квалификацию, которые допускают значительное количество процессуальных См.: Самсонов В.А. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами: По материалам Восточно-Сибирского и Дальневосточного регионов: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. СПб., 2005. 1 70 ошибок на первоначальных стадиях предварительного расследования, что впоследствии приводит к утрате значительной части доказательственной базы, и уголовные дела уходят в суд с квалификацией «совершено группой лиц по предварительному сговору». Особенно это характерно для следователей территориальных органов внутренних дел. Специфика борьбы с организованной преступностью предполагает, что заниматься ею должны только специализированные органы, работающие в одной связке: когда раскрытием преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, занимаются спецподразделения по борьбе с организованной преступностью; расследуют эти преступления следователи, работающие только по делам об организованной преступности и таким образом, составляющие спецструктуру в прокуратуре; надзор осуществляют специальные прокуроры, а уголовные дела в суде рассматривают специальные судьи. Такая система обеспечит комплексный характер действий правоохранительных органов по выявлению организованной преступной деятельности, расследованию и рассмотрению уголовных дел в отношении членов организованных преступных групп, то есть будет создан эффективный механизм противодействия организованной преступности. Поскольку создание таких органов на всей территории России является трудным и длительным процессом, предлагается в порядке эксперимента создать единую систему таких органов на территории наиболее криминогенных регионов, к которым в частности относится Восточная Сибирь1. В настоящее время в связи с выходом региональных организованных преступных формирований на международную арену резко встала проблема обеспечения подготовки в структуре МВД штатных переводчиков с иностранных языков. В то же время, на территории исследуемого региона действуют многочисленные этнические преступные группировки, выявление которых также затруднено в силу незнания их языка. В этой связи представляется необходимым в подразделения по борьбе с организованной преступностью ввести штатных переводчиков, в частности, с азербайджанского, чеченского, ингушского, таджикского, цыганского, китайского и других языков. Естественно, в ближайшее См.: Мацинский Р.В. Региональная криминологическая детерминация организованной преступной деятельности (по материалам Восточно-Сибирского региона). С. 140. 1 71 время введение таких должностей во всех подразделениях по борьбе с организованной преступностью вряд ли возможно по понятным причинам. Однако создание такого отдела при Главном Управлении МВД РФ по Сибирскому Федеральному округу (при условии командирования переводчиков в регионы на необходимый период) вполне реально и объясняется назревшей необходимостью. Выше уже говорилось о существовании круга достаточно серьезных взаимосвязанных проблем, определяющих взаимную детерминацию этнической организованной преступности и нелегальной миграции иностранных граждан. Чтобы разорвать такой круг, необходимо принять меры по разрушению рынка теневой рабочей силы, основную часть которой составляют нелегальные мигранты. Сделать это можно несколькими способами1. Во-первых, увеличением квоты иностранной рабочей силы, которая в настоящая время не отвечает потребностям промышленности и сельского хозяйства Иркутской области. При повышении квоты хотя бы в 2 раза бюджет будет получать налоги и выплаты социальных платежей. Такие трудовые мигранты будут обеспечены со стороны официального работодателя тем минимумом прав, который им сегодня обеспечивают этнические организованные группы, при одновременном разрушении рынка коррупционных услуг в этой сфере. Во-вторых, упрощением процедур регистрации и получения разрешения на осуществление трудовой деятельности на территории региона, доступностью информации для мигрантов, прибывающих в Иркутскую область, о пакете необходимых документов, нахождении мест такой регистрации, сумм, которые они должны заплатить. Такая информация, возможно, в виде памяток, должна вручаться каждому мигранту при прохождении границы, либо находиться в других наиболее доступных для него местах (например, на рынках, стройках, и т. д., где наиболее часто используется их труд). В-третьих, упрощением (удешевлением) процедуры получения разрешения на наем иностранных работников для самих работодателей, и одновременно, как заявляют сотрудники ФМС, ужесточением санкций к работодателям, незаконно предоставляющим работу иностранцам. В-четвертых, обязыванием работодателей заключать с иностранцами, нанимаемыми на работу, договоров. В этом случае именно работодатель будет являться налоговым агентом и будет См. подробнее: Миграционные процессы и преступность иностранцев в Иркутской области / под ред. А.Л. Репецкой. Иркутск, 2006. С. 64-69. 1 72 обязан платить налоги, а мигрант иметь легальный статус, который оградит его от необходимости коррупционных выплат. В-пятых, созданием специализированных учреждений для пребывания и оформления выявленных незаконных мигрантов. Оценка эффективности существующей правовой основы контроля над миграционными процессами показала, что необходимо создание единого правового поля, регулирующего вопросы миграции, определяющего основные понятия и критерии незаконной миграции через корректировку некоторых положений как федерального, так и регионального законодательства. Кроме того, необходимо создать единый механизм взаимодействия государственных структур, непосредственно занимающихся вопросом регулирования миграционных процессов в регионе, прежде всего правового характера, что позволит согласовывать совместную деятельность миграционных, пограничных, правоохранительных и иных служб в борьбе с нелегальной миграцией1. Эффективному противодействию организованной преступности будет способствовать и укрепление кадрового аппарата, тщательный отбор претендентов для работы в спецподразделениях по борьбе с организованной преступностью. Для повышения профессиональной квалификации и уровня профессионализма сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с организованной преступностью, по мнению экспертов, необходимо проведение специальных тренингов и семинаров по обучению методам противодействия деятельности криминальных формирований, непосредственное сотрудничество, обмен научной и практической информацией, опытом между представителями специализированных подразделений, спецслужб не только субъектов Российской Федерации, но и зарубежных стран. Подобные мероприятия с учетом региональной специфики противодействия ОП, можно организовывать и на региональном уровне, приглашая как ученых, так и практиков из тех стран и регионов, которые тесно связаны «криминальным сотрудничеством ОПГ». Подобные мероприятия неоднократно проводились региональными Центрами по изучению организованной преступности и коррупции, действующими в рамках международной программы, имеющей целью обеспечить научную и методологическую основу противодействия организованной См.: Миграционные процессы и преступность иностранцев в Иркутской области / под ред. А.Л. Репецкой. Иркутск, 2006. С. 68-69. 1 73 преступности (в Иркутске, Владивостоке) на протяжении последних 10-15 лет. Необходимо скоординировать деятельность органов, противодействующих организованной преступности (ФСБ, криминальная милиция, следственный комитет при прокуратуре и др.), в целях обеспечения комплексного решения вопросов накопления и реализации оперативной и иной информации. В этой связи следует пересмотреть распределение полномочий правоохранительных органов и спецслужб в борьбе с организованной преступностью. Представляется, что перевод значительной части несекретного документооборота в электронный вид с использованием ведомственных сетей передачи данных значительно ускорил бы процессы взаимодействия органов, противодействующих организованной преступности. Большинство опрошенных сотрудников подразделений по борьбе с организованной преступностью считает, что создание единой информационной сети способствовало бы более эффективному выявлению и раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными формированиями. Необходимо отметить, что недостатки в работе правоохранительных органов противодействующих организованной преступности привели к тому, что преступные группировки и преступные сообщества демонстративно игнорируют конспирацию своей деятельности. В ходе исследования было выявлено, что большая часть молодежи и лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, достоверно знают имена, чаще клички, «смотрящих», лидеров конкретных группировок, представителей криминального мира, контролирующих ту или иную территорию. Организованные преступные формирования, такие как Братское преступное сообщество, сознательно демонстрируют свои силовые возможности, рекламируют их, понимая, что от этого в немалой степени зависит успех в распространении криминального контроля. Сегодня нет необходимости реального применения насилия к «несговорчивым» предпринимателям, или другим лицам, мешающим в осуществлении преступной деятельности (в том числе и из числа работников правоохранительных органов и судей), достаточно психического воздействия, даже не носящего характера прямых угроз, для того чтобы добиться своих целей. Авторитет организованных преступных структур, подкрепленный многочисленными жертвами от их деятельности в прошлом, работает лучше любого механизма прямого причинения вреда. 74 Вместе с тем, такая своеобразная открытость позволяет подразделениям по борьбе с организованной преступностью накапливать объемную оперативную информацию в отношении действующих на обслуживаемой ими территории организованных преступных групп и преступных сообществ и вести оперативный учет последних. Но количество случаев реализации этой информации по конкретным уголовным делам крайне ничтожно, и в большинстве случаев она остается невостребованной. Однако, учитывая, что в основе принятия всякого правильного решения лежит, прежде всего, достоверная информация, как раз сведения, добываемые оперативными службами, могут и должны стать мощным средством по ограничению деятельности организованной преступности органами уголовной юстиции. Для реализации оперативно-розыскной информации как средства противодействия организованной преступности необходим соответствующий правовой механизм. В качестве наиболее эффективного результата использования такой информации предлагается регистрация, основанная на судебном решении и судебном контроле1. Регистрация лиц, причастных к организованной преступности, основанная на оперативной информации, не являясь уголовной репрессией, позволит в относительно короткое время существенно затруднить деятельность сложившихся организованных преступных формирований путем создания препятствий для занятия криминальной деятельностью. Включение в список лиц, причастных к организованной преступности, проверка имущественного и финансового состояния таких лиц, применяемые меры административного ограничения дадут возможность разрушить сложившиеся устойчивые связи между членами формирований, изъять неправомерно приобретенные материальные средства. Проверке также должны подлежать близкие родственники лица, а также все физические и юридические лица, с которыми данное лицо занималось или занимается предпринимательской деятельностью. При этом также проверяется возможность владения имуществом, получения доходов зарегистрированным лицом через третьих лиц. Нарушение мер административного ограничения легко доказывается в порядке обычного уголовного судопроизводства, а сами ограничения, угроза уголовного наказания за их нарушения, следующего с большой долей вероятности, ставят поведение См.: Бойцов Л.Н., Гонтарь И.Я. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: иллюзии, реальность и возможная альтернатива // Государство и право. 2000. № 11. С. 35-43. 1 75 лидеров и активных членов группировок в условия жесткого надзора, низводя на нет их роль в криминальной среде. Регистрация служит одновременно мерой профилактики, предупреждая зарегистрированных лиц, что их поведение находится под контролем правоохранительных органов, и предоставляя возможность своевременно порвать связи с организованной группой, преступным сообществом и избежать для себя более тяжких последствий1. Существенную роль в снижении вероятности вербовки на криминальном рынке труда могут сыграть меры по социальной адаптации лиц, освободившихся из мест лишения свободы, а также разработка и осуществление комплексной программы профилактического воздействия, направленные на лиц, как отбывающих, так и отбывших наказание. Следует указать на необходимость реформы в сфере организации контроля за поведением лиц, отбывших наказание, и ранее входивших в состав различных организованных групп, в целях предупреждения возобновления преступной деятельности с их стороны2. Одним из направлений в решении этого вопроса может стать предоставление льготных условий получения дополнительного образования (в т. ч. высшего) лицам, освободившимся из мест лишения свободы, поскольку это даст им возможность в последующем нормально трудоустроиться. Также следует решать вопрос о доставке бывших осужденных, отбывавших наказание на территории региона, прибывших для его отбытия из других субъектов Федерации, по месту регистрации за счет государства с выдачей суммы «подъемных», равняющейся как минимум одной среднемесячной зарплате по России. Что касается лиц, не имеющих места жительства, то им следует предоставлять места в общежитиях на льготных условиях на период трудоустройства, но не свыше трех месяцев. Естественно, что для осуществления названных мероприятий необходимы большие вложения, прежде всего, со стороны федерального бюджета3. Другим направлением предупредительной деятельности является воздействие на маргинальную среду, предупреждение вербовки пополнения с одной стороны теневого рынка рабочей силы, См.: Бойцов Л.Н., Гонтарь И.Я. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: иллюзии, реальность и возможная альтернатива С. 35-43. 2 См. подробнее: Халишхова Э.Р. Организованная преступность: уголовно-правовой и криминологический аспекты: по материалам Южного федерального округа [Электронный ресурс]: Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. Ростов-на-Дону. 2007. С. 138139. 3 См.: Мацинский Р.В. Региональная криминологическая детерминация организованной преступной деятельности (по материалам Восточно-Сибирского региона. С. 148-149. 1 76 обеспечивающего доходы организованным преступным формированиям в сфере экономической деятельности, а с другой используемых для пополнения самих ОПС вследствие их естественной убыли (осуждение участников, гибель при осуществлении «разборок» с конкурентами и т.п.). В данном случае профилактическая работа должна быть направлена на неустойчивые контингенты населения, наиболее часто используемые организованной преступностью в качестве своего резерва. Поэтому в первую очередь необходимы специальные меры воздействия, направленные на пресечение деятельности молодежных группировок антиобщественной направленности, борьба с вовлечением несовершеннолетних в преступную деятельность, криминальной их эксплуатацией, содержанием притонов. Объективно и реально должна освещаться работа органов по борьбе с организованной преступностью; их успехи и неудачи, а также причины этих неудач должны становиться достоянием общественности. В этом случае обыкновенный человек будет видеть, что делается для борьбы с организованной преступностью, а если не делается – то почему, кто этому препятствует. Несмотря на простоту, информирование общественности может явиться эффективнейшим средством, особенно на местном уровне. Освещение в средствах массовой информации судебных процессов в отношении организаторов, руководителей, участников криминальных формирований с акцентом на применяемые к ним меры наказания, должно стать одним из направлений пропаганды законопослушного образа жизни. На наш взгляд, необходимо запретить публикации в электронных и печатных средствах массовой информации любой информации, тиражирующей деятельность лиц, причастных к криминальным объединениям, пропаганду криминального образа жизни, публикаций, освещающих деятельность преступных формирований, криминального поведения как образца успешности, вседозволенности. Данная мера необходима в силу реально существующей угрозы духовному развитию нации, способствующей деградации нравственных ценностей, насаждению стереотипов «красивой» жизни. По данным исследования, проведенного ВНИИ МВД РФ в г. Москве, из опрошенных школьниц 70 % хотели стать элитными проститутками, а 40 % мальчиков – киллерами и «авторитетами»1. См.: Хасиев У.А. Организованная преступность в Российской Федерации: уголовно-правовой и криминологический аспекты [Электронный ресурс]: Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. Саратов. 2006. (Из фондов Российской Государственной Библиотеки). 1 77 Таким образом, результаты противодействия организованной преступности должны носить гласный характер, показывая в обществе неотвратимость и неизбежность разоблачения всех участников организованных преступных формирований. Последнее обстоятельство, несомненно, будет способствовать активизации в этой борьбе и широких слоев населения, не ограничиваясь лишь деятельностью правоохранительных органов. При определении мер противодействия организованной преступности следует вспомнить, что она порождается сложным причинным комплексом, складывающимся из глубоких деформаций в экономической, политической, социальной и духовной сферах общественной жизни. Поэтому борьба с ней должна представлять собой реализацию комплекса многоуровневых, многоцелевых, разномасштабных мер, имеющих системный характер и направленных на нейтрализацию, блокировку, ослабление причин и условий, детерминирующих организованную преступность как свое следствие. В целом проявление политической воли для противодействия организованной преступности, выраженное не в «компаниях по борьбе...» и красивых, но декларативных лозунгах, а в реальных законах, снабженных механизмами реализации и хорошим финансированием для их осуществления – является основной социальной посылкой для обеспечения криминологической, уголовно-правовой, уголовно-процессуальной, уголовноисполнительной политики в борьбе с организованной преступностью. Уже сегодня можно сделать вывод о том, что организованная преступность вышла на уровень, угрожающий национальной безопасности России. Поэтому противодействие ей должно рассматриваться в качестве одного из важнейших направлений деятельности всех правоохранительных и контролирующих органов. Поэтому в целом профилактическая деятельность должна осуществляться на основе комплексного программирования, знания реального состояния и тенденций развития региональной организованной преступности, научно обоснованных прогнозных оценках. При этом необходимо помнить, что указанные специальные меры борьбы с проявлениями организованной преступности дадут положительные результаты только при условии, что они будут дополнять общие меры по оздоровлению и стабилизации общественных отношений. 78 2.Китайская организованная преступность на ДВ России.1 В условиях системного экономического кризиса в Российской Федерации, повлекшего ухудшение социально-экономического положения значительной части населения, несовершенства российского законодательства, в последние десятилетия на территории страны наблюдается процесс интернационализации преступности. Транснациональная организованная преступность (ТОП) и, в первую очередь, ее транснациональные проявления со стороны китайской этнической преступности – одна из острых и сложных проблем, вставших перед обществом на рубеже тысячелетий. Она оказывает мощное влияние на все сферы общественной жизни, не только нарушает нормальное функционирование социальных и экономических институтов страны, является реальной силой, подрывающей безопасность государства и общества, но и представляет собой новую серьезную угрозу существованию всего мирового сообщества. Правоохранительным органам чрезвычайно трудно проникнуть в хорошо организованные и оснащенные китайские преступные сообщества, использующие насилие и подкуп, этнические особенности своих сограждан, действующие в пространстве, охватываемом юрисдикцией различных государств. В Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР) расширяются масштабы незаконного оборота наркотиков, варварского уничтожения объектов флоры и фауны, находящихся под защитой, нелегальной миграции, торговли женщинами, незаконного вывоза за рубеж биоресурсов, леса, драгметаллов, ввоза похищенного автотранспорта, отмывания денежных средств и пр., в организации которых все большее участие принимают преступники из числа этнических китайцев. Указанной деятельности способствует коррупция, проникшая во все сферы власти. Высокая степень общественной опасности указанного явления, отсутствие достаточной научной разработки данной проблемы обуславливают актуальность проведения исследований и С.Е. Лелюхин, к.э.н. профессор кафедры экономики производства Дальневосточный государственный технический рыбохозяйственный университет (Дальрыбвтуз). 1 79 представляют интерес как с научной, так и с практической точек зрения, так как требует разработки и внедрения принципиально новых подходов к борьбе с транснациональными проявлениями китайской организованной преступности и объединения усилий разных государств. Основная цель исследования, результаты которого изложены в данной главе заключается в определении на основе анализа транснациональных проявлений китайской организованной преступности на территории российского Дальнего Востока ее характерных особенностей и факторов, обуславливающих тенденции ее развития, а также в выработке предложений, направленных на локализацию ее активности на территории России. Представленный материал может быть использован для дальнейших теоретических исследований транснациональной этнической преступности и ее влияния на экономическую безопасность Российской Федерации. 2.1. Характерные особенности деятельности китайских преступных организаций на территории российского Дальнего Востока В силу ряда объективных и субъективных причин проблема преступной деятельности китайских преступных организаций на территории Российской Федерации и ее влияние на криминогенную ситуацию в стране и в отдельных регионах, на сегодняшней день не нашла достаточного освещения в трудах отечественных ученных. К объективным причинам этого явления в первую очередь следует отнести то обстоятельство, что до 1991 года в силу закрытости советского общества, весьма жесткого контроля и дозированного перемещения по территории СССР китайских граждан, этой проблемы просто не существовало. В последующем это наложило свой отпечаток на формирование целого многообразия мнений среди представителей властных структур и ученой среды, не позволивших сформировать объективной позиции по оценке данной проблемы и приведших к ее фактическому игнорированию. В этой связи, исследование современного состояния китайской организованной преступности на территории России, ее характерных проявлений и тенденций развития проводилось на основе анализа ряда научных работ отечественных авторов, посвященных транснациональной организованной преступности, а 80 также зарубежных источников и публикаций в средствах массовой информации. Так, в д Докладе «Транснациональная деятельность китайских преступных организаций», подготовленном федеральным исследовательским отделом библиотеки Конгресса США по поручению Правительства Соединенных Штатов в апреле 2003 года, отмечено, что наряду с другими странами, китайские триады действуют и на территории Российской Федерации. Особенно сильно их влияние в Москве и на российском Дальнем Востоке. Благодаря высокой степени конспирации им удается легко уходить от российского правосудия. Во многом этому способствует высокая степень коррумпированности сотрудников МВД и Федеральной таможенной службы РФ, а также недостаточное знание китайского языка со стороны последних и трудности при идентификации личностей китайских граждан из-за их азиатского происхождения. Помимо этого, китайские триады тесно сотрудничают с российскими организованными преступными группировками, что особенно характерно для российского Дальнего Востока. Члены преступных китайских организаций прибывают в Россию не только для того, чтобы заниматься рэкетом в отношении своих соотечественников, но и также для организации азартных игр и каналов: сбыта наркотиков и алкоголя; человеческой торговли для целей сексуальной эксплуатации; незаконной миграции; контрабанды сырьевых ресурсов, включая лес, рыбу и морепродукты, полезных ископаемых и т.п..1 Следует иметь в виду, что сведения различных источников о численности граждан КНР, живущих в России, носят оценочный характер и сильно разнятся. По некоторым данным, только в Москве их насчитывается до 500 тысяч, а на Дальнем Востоке, возможно, и более 1 млн. Часть наблюдателей полагает, что их число будет постоянно увеличиваться. По данным Федеральной миграционной службы России, по состоянию на апрель 2008 года в России имели временную регистрацию 235 тысяч граждан КНР, а 103 тысячи китайцев временно работали по трудовым квотам на российских предприятиях. В 2007 году ФМС оформило 175 тысяч 742 приглашения гражданам КНР для оформления въездных виз в 1Glenn E. Transnational activities of Chinese crime organization/ A Report Prepared by the Federal Research Division, Library of Congress under an Interagency Agreement with the United States Government. April 2003. Authors: Glenn E. Curtis, Seth L. Elan, Rexford A. Hudson, Nina A. Kollars Project Manager: Glenn E. Curtis. 81 Россию. Постоянный вид на жительство в России имеют 1 323 гражданина Китая.1 По данным заведующей лабораторией миграции Института народнохозяйственного прогнозирования РАН Жанны Зайончковской, ученые оценивают общее количество всех проживающих в России китайцев примерно в 0,5 млн. человек, из которых около половины находится в азиатской части России. При этом большая часть китайцев - не постоянные жители, а сезонные работники, приезжающие на срок от 1 до 10 месяцев. Наиболее крупный контингент китайцев в России составляют трудовые мигранты, занятые в торговле, строительстве, лесозаготовках, сельском хозяйстве, ресторанном деле, медицинском обслуживании. По официальным данным, около двух третей из них работают в сфере торговли и специализируются по товарам народного потребления. Китайские общины пытаются брать землю в аренду: наиболее массовый характер этот процесс приобрел на территории Еврейской автономной области. По статистике, китайцы составляют треть иностранных работников, занятых в сельском хозяйстве. Для проникновения в Россию китайские преступники используют различные лазейки в мерах, ограничивающих въезд иностранных граждан, такие как туристические и студенческие визы. Начиная с 1989 года множество китайцев нелегально были переправлены из Китая в Европу через территорию Российской Федерации, часть из которых так и осталась в России. В Российской Федерации, также как и в других странах, китайские преступные организации оказывают давление на китайских торговцев и бизнесменов, требуя от них плату за защиту («крышу»). При этом они умело используют нежелание жертв и их родственников обращаться в российские правоохранительные органы из-за своей этнической лояльности, а также опасения иметь проблемы с миграционными властями. По этой причине установить свидетелей преступлений совершенных членами китайских триад практически невозможно. Китайские торговцы, торговавшие товарами народного потребления на городских рынках до недавнего времени самостоятельно, а в настоящее время через т.н. «русских» продавцов, РИА Новости//http://www.rabota-nsk.ru/?select=info&inside=info507 1 82 представляют для преступников цель, заслуживающую самого серьезного внимания, так как по экспертным оценкам ежегодно из Китая в России контрабандным способом ввозится товаров ширпотреба на сумму более 10 миллиардов долларов США. Многие владельцы китайских ресторанов являются еще одной категорией жертв вымогательств. По сведениям из некоторых источников, китайские преступные организации причастны к организациям убийств и грабежей своих соотечественников. Хотя вооруженные столкновения иногда происходят между китайскими и некитайскими преступными группами, китайцы с уважением относятся к их российским «коллегам», не вторгаясь в их сферу деятельности и избегая территориальных разборок, прежде всего по той причине, что объектом их интереса является китайская диаспора, которая не является целевым объектом для российской организованной преступности. Определенным исключением из этого правила явилась серия вооруженных конфликтов в конце 1990-х годов, когда российские преступные группировки вторглись в сферу интересов триады «BigCircle» в Москве, Хабаровске и Владивостоке. В феврале 2003 года лидер триады был убит в Иркутске в результате вооруженного конфликта между китайскими и чеченскими преступными группировками, которые занимались контрабандой леса. На Дальнем Востоке китайцы, наряду с другими преступными деяниями, занимаются незаконным распространением наркотиков. Примерно 90% синтетических наркотиков и психотропных веществ, ввезенных в дальневосточные регионы, попадают туда из Китая, где триады создали обширную сеть лабораторий. В последние годы эфедрин (лекарственный препарат) в больших количествах ввозился в Приморье, где из него производили синтетических наркотик эффедрон, более дешевый по сравнению со своими аналогами, который в последующем распространялся на территории регионов Дальнего Востока и Сибири. По данным, приведенным, заместителем руководителя аппарата Государственного антинаркотического комитета (ГАК) – начальником управления по ДФО Александром Беклемеишевым, в 2010 году уровень наркопреступности в Дальневосточном регионе превысил общероссийский на 46%. Значительно – почти на 80% – выросло количество преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, в Амурской области и Приморском крае. За 2010 год из незаконного оборота в Дальневосточном федеральном округе изъято 8 кг наркотиков амфетаминовой группы и 14,5 кг синтетических наркотических средств. Определенный процент 83 изымаемых из незаконного оборота синтетических наркотиков поступают из Китая, где активно производятся их новые виды. Серьезную опасность представляет ввоз сильнодействующих веществ, из которых уже на российской территории в подпольных нарколабораториях изготавливают метамфетамин.1 Помимо этого, китайские триады занимаются организацией игорного бизнеса и торговлей людьми для целей сексуальной эксплуатации. Имеются примеры как конкуренции, так и сотрудничества между российскими и китайскими преступными группами на Дальнем Востоке на этом направлении. После того, как российская милиция закрыла казино в г. Владивостоке, учрежденное китайцами, китайские преступные группы стали заниматься поставками российских женщин для занятия проституцией в казино в Макао и Гонконге, часто в обмен на наркотики российским преступным группировкам за оказание содействия. Китайские триады контролируют обширную сеть преступных групп, занимающихся перемещением нелегальных мигрантов из провинций Фуджьян и Чжецзян в Европу через территорию Российской Федерации. Один из маршрутов включает пересечение российско-китайской границы в районе городов Благовещенска или Читы, а затем по транссибирской железной дороги поездом до Москвы, а оттуда уже самолетом в страны Европейского Союза. Москва является пунктом, где китайские мигранты получают поддельные визы, разрешающие им легальный въезд в европейские страны. Наряду с незаконной миграцией, китайские триады активно вовлечены в торговлю российскими женщинами для целей сексуальной эксплуатации. Из России осуществляется самый массовый «экспорт» женщин в Китай. По некоторым оценкам около 15 000 российских женщин, выехавших туда из регионов российского Дальнего Востока, находятся там на положении рабов и вынуждены заниматься проституцией. Большие доходы китайские преступные группы получают от контрабанды сырья из России в Китай. Граждане экономически отсталого российского Дальнего Востока смотрят на сотрудничество с китайскими торговцами как на средство выживания. В первую очередь китайцев интересуют черный и цветной металлолом, золото, лес, рыба и сельскохозяйственная продукция. В обмен китайцы также контрабандно поставляют в Россию алкоголь и 1Электронный ресурс: http://deita.ru/interview/dalnijvostok_16.06.2011_169125_ezhegodno-v-primorje-izymajutsja-tonny-narkotikov.html 84 поддельные сигареты. На российском Дальнем Востоке китайские преступные группировки вовлечены в заготовку и экспорт российской древесины. Эти группы управляют большими лесными массивами в Хабаровском и Приморском краях, Амурской и Читинской областях, граничащих с северным Китаем. Для организации незаконных лесозаготовок и экспорта леса китайские преступные группировки часто сотрудничают с японской якудзой и российскими преступными группами. По приблизительным оценкам китайские триады ежегодно незаконно экспортируют около 1,5 миллионов кубометров российского леса на сумму 300 миллионов долларов США. Незаконная добыча морепродуктов - другая область сотрудничества между китайскими и российскими преступными группами. Российские власти неспособны в большинстве случаев пресечь деятельность китайских нарушителей, осуществляющих лов рыбы у восточного побережья России с одной стороны потому, что вылов осуществляется с российских судов, а с другой, потому, что покровительство «русской мафии» является неотъемлемой частью добычи морепродуктов китайскими группами. Китайские и российские преступные группы не только сотрудничают при совершении различных преступлений, но даже создают совместные банды. В настоящее время только в Приморье действует примерно 50 организованных преступных групп, в состав которых входят как российские так и китайские граждане. Характерно, что на территории России китайские преступники стали подражать своим российским «коллегам». Они старательно изучают русский язык, берут себе русские имена и даже изменяют их национальным традициям, хвастаясь о своих «неладах с законом», что повышает их авторитет в российской среде, однако не поощряется на родине. По данным американских исследователей, в настоящее время на территории Российской Федерации активно действуют такие из известных китайских триад как «BigCircle», «14K», «RedSun» и «SunYeeOn». Характерно, что названные преступные организации являются самыми могущественными в Гонконге, и на территории материкового Китая и специализируются на совершении наиболее сложных и масштабных преступных операций таких как контрабанда и распространении тяжелых наркотиков (в первую очередь, героина из стран «Золотого треугольника»), контрабанда товаров, организация каналов нелегальной миграции, мошенничество в финансовой сфере и отмывание «грязных» денег, представляющих 85 повышенную опасность.1 социальную, экономическую и политическую В своей статье «Триады усиливают свою власть на Дальнем Востоке России» американский исследователь Бертил Линтнер отмечает, что организованная преступность всегда была серьезной проблемой для Владивостока и всего Дальнего Востока. Однако за последние несколько лет ситуация здесь изменилась за счет увеличения числа китайских триад (организованных преступных групп), действующих в названном регионе. По имеющимся данным, в 2002 году на российский Дальний Восток было переведено через китайскую нелегальную банковскую сеть около 200 миллионов долларов США, которые были инвестированы в казино, гостиницы, рестораны и притоны по оказанию интимных услуг. Большое количество этих средств также инвестировались в незаконную заготовку леса и добычу рыбы и морепродуктов, которые в последующем контрабандным путем вывозились в Китай, Японию и Южную Корею, в результате чего российский бюджет не дополучил часть своих доходов.2 По мнению БертилаЛинтнера, внешнее улучшение криминальной ситуации в регионе в последнее время объясняется тем, что прежних российских уголовных авторитетов («крестных отцов») уже нет по различным причинам, а их место заняли китайские триады. Они лучше организованы, более конспиративны и рассматривают нарушение общественной безопасности как угрозу их преступному бизнесу. Имеются основания полагать, что до 2009 года китайские «триады» управляли сетью казино в Дальневосточном регионе (во Владивостоке китайцам принадлежало 12 игровых заведений, а в Благовещенске более 200 3 ), а в настоящее время продолжают управлять множеством китайских ресторанов и даже несколькими российскими гостиницами и кафе. Много мелких российских уголовников в настоящее время работают на китайские преступные синдикаты, либо выступают в качестве посредников при совершении ими различных коммерческих сделок, либо работают в качестве охранников. Единственная сфера преступного бизнеса, в которой не доминируют китайцы – региональный рынок торговли 1Glenn E. Transnational activities of Chinese crime organization/ A Report Prepared by the Federal Research Division, Library of Congress under an Interagency Agreement with the United States Government. April 2003. Authors: Glenn E. Curtis, Seth L. Elan, Rexford A. Hudson, Nina A. Kollars Project Manager: Glenn E. Curtis. 2LintnerBertil. Triads tighten grip on Russia's far east. // Доступно из URL: http://www.asiapacificms.com/articles/russia_triads/. 3Андрей Островский: "Китайская угроза - миф"//http://ru-migration.livejournal.com/92746.html 86 наркотиками, которая находится под контролем таджикских, казахских, чеченских и других центрально-азиатских преступных группировок, которые поставляют героин из Афганистана. Как отмечает БертилЛинтнер, впервые на Дальний Восток китайские материковые «триады» привлек известный российский криминальный авторитет Евгений Васин по кличке «Джем» для того, чтобы противостоять своим конкурентам из европейской части России и Средней Азии, которые устремились в регион после распада Советского Союза в 1991 году. В середине 90-х годов, Васин несколько раз посещал город Шеньян в северо-восточной провинции Ляонин в КНР. Его первый партнер по преступной деятельности, который, в последствии, стал главной фигурой китайской организованной преступности во Владивостоке, был китайцем, известным под именем «LaoDa». Характерно, что именно «LaoDa» стал управлять частью фирм Васина после его смерти. Крупномасштабная китайская миграция на российский Дальний Восток, создала реальные предпосылки для процветания «триад» в регионе. Находясь в условиях расового предубеждения и угрозой высылки, многие китайские граждане должны выбирать: покинуть пределы страны или работать на китайские этнические группы, связанные с «триадами». Местные «источники» во Владивостоке утверждают, что каждый владелец контейнера или бутика на китайском рынке в городе должен платить деньги бригадам защиты («крыше»). Эти бригады также обеспечивают дачу взяток некоторым местным чиновникам, для того, чтобы продавцов не депортировали на родину, т.к. многие из них не имеют виз. Официальные лица, наблюдающие за соблюдением законов в Азии, считают, что оборот «китайской нелегальной банковской системы» по денежным переводам в Китай и из Китая превышает объем денежных переводов, осуществляемых через официальную банковскую систему и, что теперь эта сеть действует и на территории российского Дальнего Востока. На китайском языке эту систему называют «huikuan» («перевод денежных сумм») или «цзяоhui» («заграничные денежные переводы»). Некоторые называют ее как «feichien» («летящие деньги»). Смысл этой системы заключается в том, что деньги никогда не покидают того места, где они были уплачены. Эквивалентное количество денег может быть получено в любой точке мира, где имеются этнические китайские сообщества. При этом операции по переводу денег не оставляют никакого бумажного 87 следа, который мог бы быть исследован правоохранительными агентствами.1 международными Анализ содержания научных работ ведущих российских ученных в области транснациональной преступности, в частности директора Владивостокского Центра по изучению организованной преступности профессора В.А. Номоконова, исследователей М.Ю. Буряк, Л.Д. Ерохиной, В.И. Шульги, А.Л. Репецкой и других, а также публикаций в российских СМИ, посвященных проблеме китайской организованной преступности, в целом не только подтверждает оценки, сделанные зарубежными учеными, но и позволяет оценить масштабы деятельности преступных китайских этнических сообществ на территории Российской Федерации. Можно выделить их следующие характерные особенности, такие, как: относительно небольшой период деятельности китайской организованной преступности на территории России и ее бурный рост, вызванный ускоренными темпами китайской миграции; сращивание китайской и российской организованной преступности, действующей на территории Российской Федерации; установление китайской организованной преступностью тесных связей с российскими правоохранительными органами и властными структурами; высокая степень конспирации китайских преступных организаций и ориентация на членов китайской диаспоры, находящихся на территории Российской Федерации, как на объект преступного посягательства; взаимодействие китайских преступных организаций, действующих на территории Российской Федерации, с китайскими спецслужбами и другими госорганами; специфические направления преступной деятельности китайских преступных организаций, действующих на территории России. Как было отмечено выше, в отличие от США, Канады и государств Западной Европы китайская организованная преступность в России возникла относительно недавно. Предположительно проникновение китайских «триад» в Российскую Федерацию началось с начала 1990-х годов. По имеющимся данным китайские преступные группировки появилась в России весной 1993 года, что было обусловлено постепенным формированием в ряде регионов нашей страны этнических «анклавов», в том числе из китайских мигрантов, которые как законным, так и незаконным способом оседают на территории России. Именно эта среда богата различными криминальными событиями, т.к. многие иммигранты имеют проблемы с законностью своего пребывания в стране, что 1LintnerBertil. Triads tighten grip on Russia's far east. // Доступно из URL: http://www.asiapacificms.com/articles/russia_triads/. 88 позволяет преступным группам использовать это в своих корыстных целях. Массовая незаконная миграция стала возможной с появлением индустрии изготовления фальшивых документов и возникновения контор, которые за солидные суммы берутся переправить человека через границу. Это - крупные мошеннические операции с использованием сотрудников таможенных и иных правоохранительных структур.1 По официальным данным, в России на сегодняшний день проживает около 350000 этнических китайцев, однако по некоторым оценкам их число уже достигло 3,5 миллионов человек, что составляет 2% от общего населения страны.2 Самые большие китайские общины проживают в Москве, на Дальнем Востоке и в Южной Сибири. Специалисты заявляют, что Россия за последние годы вышла на первое место в мире по темпам прироста китайской миграции.3 По мнению заместителя руководителя Департамента международного сотрудничества Министерства РФ по делам федерации, национальной и миграционной политики России к.ф.н. Бельдей В.А., китайская миграция захлестывает Российский Восток. Около 400 тысяч китайцев нелегально осели в Приморье, Амурской области и Хабаровском крае.4 Муниципальная власть многих районов пошла на массовые нарушения паспортно-визового режима в надежде, что проблема затеряется на фоне криминогенной обстановки в целом по стране. Однако это оказалось серьезной ошибкой, т.к. на Дальнем Востоке фактически идет война за сферы влияния в торговле между китайскими и российскими предпринимателями – война за уровень цен на рынке, а значит, и уровень доходов в малом бизнесе.5 В районах компактного проживания китайцев образуются этнические общины, порой превосходящие по своей численности коренные этнические группы. Российско-китайские предприятия часто становятся «крышей» для криминальных структур, либо занимаются бесконтрольной эксплуатацией природных ресурсов края и контрабандным вывозом сырьевых материалов и реликтов. Китайские криминальные группы, действующие в Приморье и Приамурье, связаны с наркобизнесом, рэкетирством, вооруженными 1Китайская ОПГ/01.07.2004 г/[Электронный ресурс] –. Доступно из URLhttp://rustrana.ru/article.php?nid=1103&sq=19,23,673,661,697,705&crypt=. 2 Kerstin Holm .ChinesenkolonisierenRussen .«FrankfurterAllgemeineZeitung», 28.02.2006 3 В Москве разросся филиал китайской Триады//Независимая газета. 2006. – 31 марта 4Бельдей В.А . В поисках выхода.У приграничных территорий России проблемы// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: http://www.ruseconomy.ru/nomer4_200110/ec23.html, 5Китайцы на Дальнем Востоке// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: http://www.russedina.ru/frontend/print.php?id=488, 89 разборками. Безусловно, местное население отрицательно относится к пребыванию китайцев на российской территории. Проведенные российскими учеными социологические исследования в китайских землячествах Хабаровска, Владивостока, а также анализ материалов, собранных в Благовещенске и др. городах, показали, что Россия, как и весь мир, переживает переломный момент – начало формирования новых условий глобального увеличения китайской миграции и развития китайских землячеств. Завершился период во многом стихийного роста китайских землячеств, и начался этап их организованной экспансии и расширения их предпринимательской деятельности. По некоторым сведениям, практически все китайские землячества находятся под негласным контролем собственных мафиозных структур. Система взаимоотношений в землячествах фактически организована по модели «триад» (строжайшее подчинение теневым лидерам, обет молчания, жестокое наказание непокорных и т. д.). Из всех этнических преступных групп, действующих на территории Российской Федерации, именно китайские представляют наибольшую общественную опасность. Объективно это подтверждается результатами исследований организованной преступности в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах в 1999–2003 годах, сделанными Юрием Егоровым и Александром Самсоновым на основе оперативных материалов, согласно которым доля выявленных китайских ОПГ на Дальнем Востоке составляет 32,2%, а в Восточной Сибири 34,3% среди всех этнических ОПГ, действовавших в названных регионах. К концу 90-х гг. на Дальнем Востоке России сформировалась относительно постоянная китайская община, пока еще организационно и территориально не оформленная, но связанная со страной пребывания экономическими интересами. В процентном отношении среди китайских мигрантов преобладают мужчины в возрасте от 20 до 50 лет (до 90%), причем почти 25% из них проживает в России более трех лет.1 По данным миграционных властей, на первом месте среди нарушителей миграционного законодательства являются китайские туристы, прибывшие в Россию в порядке безвизового обмена сроком до 30 дней. Результаты проверок показывают, что большинство из них занимаются незаконной трудовой деятельностью: розничной торговлей, ремонтом обуви, приготовлением пищи, строительством и ремонтом, животноводством, сбором и скупкой у населения 1Ларин В. «Посланцы поднебесной на Дальнем Востоке: ответ алармистам»// Доступно из URL: http://mion.isu.ru/pub/russ-ost/diaspr/4.html 90 дикоросов, морепродуктов. Кроме того, некоторые руководители российских предприятий в целях минимизации расходов, незаконно используют китайских граждан в качестве рабочей силы1 По мнению экспертов, помимо экономической экспансии со стороны Китая, Россию ожидает и криминальная. В последнее время наметилась еще одна новая для России тенденция - китайцы все чаще вступают в группировки русских бандитов, исполняя в них функции наводчиков на соотечественников. Ни одно из таких преступлений, как правило, не раскрывается. Внушать страх своим жертвам входит в обязанности как триад, так и русских партнеров.2 По информации правоохранительных органов, китайский вопрос приморские воры ставили ребром еще в начале 90-х годов. Три сходняка в Хабаровске настойчиво решали, пускать китайцев на родные просторы или встретить в штыки. Лидер дальневосточного преступного сообщества «Общак» Евгений Васин (кличка «Джем») убедил «братву» не распыляться на несколько фронтов, т.к. к Приморью в тот период примерялись самые мощные московские группировки - «солнцевская» и «измайловская». Их эмиссары регулярно приезжали с деловыми визитами, пытаясь сформировать внутри приморской уголовщины своего рода пятую колонну. Силами местных агентов столичные паханы надеялись развязать в регионе междоусобную войну и переделить сферы влияния с учетом своих интересов. «Джем» считал, что важнее всего вовремя отразить атаки столичных и кавказских конкурентов. Китайцы на этом фоне казались вполне безобидными пришельцами. Китайские преступники не посягали на российские источники доходов. Грабили исключительно своих, а, главное, не нарушали местного порядка китайские торговцы наравне с российскими платили подать приморским рэкетирам. По некоторые сведениям, «вор в законе» Джем амбициозно мечтал встать у руля транснационального преступного сообщества, ворочать глобальной криминальной политикой, контролировать международные финансовые потоки, на равных общаться с тузами всемирно известных мафий. Самая ближняя дорога к транснациональным связям пролегала через китайские триады. С этой целью, в середине 90-х годов, в короткий промежуток времени, «Джем» трижды выезжал в китайский город Шэньян для личных контактов с руководителями северо-восточного крыла китайской организованной преступности. По версии спецслужб, Ползучая экспансия. Китайский криминалитет укрепляет свои позиции на Дальнем Востоке. Верба И., «Независимая газета» за 17 февраля 2001 г 2 Лица поднебесной национальности. Часть 2-я. //Комсомольская правда. – 2005. - 25 февраля 1 91 «Джем» добился осуществления своей мечты и его официально ввели в руководство регионального сообщества триад. В спецслужбах предполагают, что в результате действующие в Приморье преступные группировки, сами того не зная, стали структурными подразделениями или, того хуже, расходным материалом триад. По данным ГУБОП (2002 г.) на территории Приморского края действовали около 50 группировок, в которые входили русские и китайские преступники. Так, в 2000 году была задержана бригада из 20 человек - 11 русских и 9 китайцев. Они убивали, брали заложников, вышибали деньги. Заказчиками и потерпевшими были представители обеих национальностей. Последним к ним обратился китайский «теневик», державший в Хабаровском крае подпольный разливочный цех. Он заподозрил своего земляка, практиковавшего в регионе китайского целителя, в том, что тот «заложил» производство сотрудникам местной милиции. По заказу «теневика» бригада похитила целителя из дома, вывезла в соседний поселок и несколько дней истязала изощренными пытками, добиваясь признаний о «стукачестве».1 В сентябре 2002 года во Владивостоке был арестован китайский авторитет «Лао Да», что в переводе на русский означает «Старший Брат» (по иерархии триады является одним из ее лидеров, или лидером филиала в другой стране или регионе). Он специализировался на разбойных нападениях против китайских торговцев. Преступления «Лао Да» совершал стремительно и дерзко, а действовал жестоко. Входил в дома, выбивая двери кувалдой. За сопротивление отрубал пальцы и уши. Уходя, предупреждал, что вернется. И действительно возвращался, чтобы ограбить еще раз. Несколько раз бандит сколачивал крупные группировки, до 10 – 15 человек, которые отличались необычайной активностью, проводя иной раз по два-три налета на потребительские рынки и челночные автобусы за сутки. В Приморье расследовалось более десятка уголовных дел, где главными фигурантами были «Лао Да» и его банды: «Волки», «Змеи», «Рассерженные собаки». Несколько раз китайского «авторитета» задерживали и помещали в изолятор. Но ни одно его дело не дошло до суда, все они тихо «умирали» на стадии предварительного следствия. Загадка разъяснилась после смерти главного вора Дальнего Востока вора по кличке Джем. На его похоронах был 1Пахан с кувалдой// Мегаполис-Экспресс - № 14. – 2002. – 8 апреля 92 замечен «Лао Да». По некоторым сведениям, он предоставил на похороны своего уголовного покровителя сто тысяч долларов.1 Ключевым городом на Дальнем Востоке для китайских преступных группировок во многом является Уссурийск. По некоторым данным, именно там находится казна триады. Имеются данные о том, что на Дальнем Востоке китайцы решили вносить свою долю в «общак» и российских уголовников. В результате китайцы уже потеснили на местном водочном рынке кавказские ОПГ – триады не только организовали контрабанду спирта, но и наладили процесс его переработки и продажи в России.2 Еще одним фактом, подтверждающим деятельное сотрудничество закрытых этнических преступных группировок с местными криминальными кругами, является торжественное открытие летом 2000 года во Владивостоке китайского казино «Аристократ». Среди прибывших на презентацию клуба были: гендиректор «Харбинской риэлтерской девелоперской компании» Ван Юньфэн, начальник народной милиции города МуданьцзянСунБаолинь, гендиректор ЗАО «Ингода» Чин Ицюнь, прокурор Муданьцзяна и начальник уезда Дунин. Торжество было омрачено визитом СОБР управления по борьбе с оргпреступностью (УБОП), который ворвался на территорию клуба «Аристократ» и задержал 186 человек, отправив их в отделение милиции для проверки документов и установления личности. В результате успешно проведенной операции выявлены 33 человека (из 186), представляющих интерес для правоохранительных органов. У некоторых из них обнаружены на запястьях татуировки в виде дракона, что свидетельствует об их принадлежности к «триадам» (китайской мафии).3 В последующем пресс-служба УВД ПК сообщила, что в начале августа 2000 года у иностранного отдела УВД появилась информация о том, что «согласно полученной оперативной информации, в этом казино должны были собраться лидеры китайской организованной преступности из приграничных с Приморьем провинций Китая».4 Клуб «Аристократ» - детище китайской компании «Ингода», которая работала во Владивостоке с 1996 года, поставляя холодильное оборудование и являясь официальным дилером фирмы «Аукма». «Аристократ» планировался как закрытый клуб с казино, рестораном и сауной. В строительство и оборудование клуба 1Номоконов В.А. Два аспекта взаимосвязи миграции и преступности на Дальнем Востоке России и в Приморье./Проблемы борьбы с орг. преступностью и коррупцией.сб. мат. междунар. н-п конф. Иркутск, 2004, - 126-130 с. 2Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая 3Китайская братва//газета Новости. – 2000. – 11 августа 4Чернов Д. Братья навек// Время новостей - N°115. – 2000. - 31 августа. 93 вложено полмиллиона долларов. Совладельцем является «Харбинская риэлтерская девелоперская компания». По словам владельцев клуба, «Аристократ» задумывался как центр отдыха для китайцев. ЦзиньЯохуэй, президент ЗАО «Ингода» заявил, что открытие клуба «Аристократ» не только украсило г. Владивосток, но и дало работу сотням русских людей.1 Однако, как выяснилось в ходе расследования, «Ингода» владела несколькими квартирами, переоборудованными под гостиничные притоны, куда приглашались русские «жрицы любви»2, сутенеры которых контролируются ОПГ из Комсомольска-на-Амуре. Всплыли и материалы об отправке русских женщин в притоны Макао и Гонконга. Только в сотрудничестве с местными ОПГ могли китайские фирмы наладить секс-туризм с маршрутом из северо-восточных районов Китая в Приморье. Группа из 50-60 секс-туристов приносит «групповоду» (одна из самых доходных профессий в Северном Китае) до тысячи долларов. Плюс дополнительные доходы от посещения саун с «восточным массажем», стриптиз-клубов с «продолжением банкета», интим-магазинов и так далее.3 По данным региональных СМИ, правоохранительные органы Приморья располагают информацией о том, что одна из ОПГ Владивостока (состоящая из ранее судимых и не имеющая легального высокодоходного бизнеса) слилась с китайской «триадой» и существует не только как «крышевая» структура, но и как разведка для китайских «братков». Вновь образуемые конгломераты, соединяющие в себе русские, кавказские и китайские преступные группировки занимаются так называемым «силовым сопровождением» внешнеторговых операций по продаже в КНР леса, металлолома. В последнее время выявляются факты организации продажи и вывоза в Китай стратегического сырья, радиоактивных материалов. При этом, соблюдая принцип специализации, местные преступные группировки занимаются хищением такого рода продукции на предприятиях Иркутской области, а китайские - контрабандным вывозом в КНР.4 Что касается деятельности «триад» в Читинской, Иркутской, Амурской областях, Приморском и Хабаровском краях, то спецслужбы и правоохранительные органы все чаще фиксируют там 1Владивостокский СОБР испортил презентацию китайского клуба//Ежедневные Новости – 2000. - 14 августа 2 Верба И. Ползучая экспансия. Китайский криминалитет укрепляет свои позиции на Дальнем // «Независимая газета» за 17 февраля 2001 г. 3Львов О. Этнокриминал – Новое или давно известное//Иркутская Губерния. – 2005. - 8 июня 4Репецкая А.Л.Китайская организованная преступность в Восточной Сибири: характеристика, проблемы борьбы.// Доступно из URL: http://irkcenter.isea.ru/issledovan/orgpresrus/7.htm, 94 случаи не только сращивания китайских и российских преступных сообществ, но и попытки установить «рабочие контакты» с представителями власти и милиции. В Иркутске известен случай, когда после ареста одного из лидеров триады началось давление на руководство областного УВД – сначала через телефонные звонки, затем в письменном виде, в том числе от представителей одной из силовых структур.1 В том же Уссурийске китайцы занимаются контрабандой цветного металла и алкогольных напитков и контролируют фирмы досуга, в которых «трудятся» в основном русские девушки из близлежащих и нищих поселков и деревень. «Братва» из Китая имеет тесные связи с местными правоохранительными органами и некоторыми высокопоставленными чиновниками из городской администрации. Особый интерес в этом плане представляют Владивостокские рынки на ул. Спортивной с торговым центром «Надежда» и на ул. Баляева с торговым центром «Бачурин». Сферы влияния на них распределили между собой братья ЛЮ, представляющие китайскую группировку «Триада», и сотрудники милиции одной из оперативнорозыскных частей УВД Приморского края. При этом они не просто поделили рынки территориально. Братья поставляют и контролируют в Приморье китайцев, оформленных зачастую «экспедиторами пограничной торговли», которые не уезжают на родину, доставив в Россию груз, а остаются здесь работать — незаконно, конечно. Милиционеры в свою очередь за постоянную плату помогают «триадовцам» бороться с конкурентами с помощью административного ресурса.2 Яркой иллюстрацией сращивания китайской организованной преступности с высокопоставленными российскими чиновниками является расследовавшееся Генеральной прокуратурой России дело о контрабанде китайских товаров широкого потребления. В феврале 2005 года российскими органами МВД России была получена оперативная информация о поступлении в московский регион из города Находки более 150 железнодорожных вагонов с товарами народного потребления, контрабандно ввезенных на территорию РФ из Китая. В соответствии с действующим таможенным законодательством, в целях подтверждения легальности ввоза товара на территорию РФ было инициировано задержание данных вагонов на станциях Бекасово и Люберцы-1, товары были помещены в зону временного таможенного контроля. В 1Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая придут — грабят, «красные» придут — снова грабят…//Золотой Рог. – 2006. - 26 октября 2Черные» 95 ходе проверочных мероприятий был вскрыт механизм легализации контрабанды перемещаемых через таможенную границу товаров посредством установления с участниками внешнеэкономической деятельности «договорных отношений». В основу сформировавшейся системы, было положено согласие предпринимателя выполнять контрольные показатели федеральной таможенной службы, а взамен - возможность перемещать большее количество товара, чем официально заявляется при таможенном оформлении, либо заменять ассортимент груза на более дорогостоящий. В результате товар не проходил таможенного оформления в установленном законом порядке. Сотрудники таможни осуществляли таможенное оформление товара без их фактического контроля, по документам, представляемым коммерческими организациями. Часть груза при этом проходила вообще мимо таможни - «в черную», государству тем самым наносился значительный экономический ущерб. Установлено, что к функционированию данного крупномасштабного канала причастны как высокопоставленные сотрудники ФТС, так и ряд представителей федеральных и региональных органов власти. Ими были организованы различные коммерческие организации, имеющие представительства в том числе и в Китае, где с помощью китайских транспортных компаний собирали грузы, готовые к отправке в Россию. После пересечения границы на груз выдавались товарнотранспортные документы от имени российских граждан. Российские получатели и отправители грузов, как правило, были подставными лицами. Доставка грузов осуществлялась морским путем до порта Восточный, а затем железнодорожным транспортом в московский регион на Черкизовский рынок, где этот груз передавался для реализации реальным владельцам - гражданам Китая - через представителей китайских транспортных компаний.1 Отличительными чертами китайских организованных преступных групп является их многочисленность, хорошая организованность, закрытость и высокая степень конспирации. Основной вид преступной деятельности – сбор «дани» со своих соотечественников, незаконно проживающих на нашей территории и торгующих на рынках. Примером могут служить материалы уголовного дела в отношении преступной группировки, действовавшей во Владивостоке до 2000 года из числа китайских граждан, которую возглавлял ЛюДжиган, кличка – «Сяо Ганн» (Маленький Ганн). Преступники занимались вымогательством в 1Милиция ликвидировала канал контрабанды из Китая. Деловая газета «Взгляд», 25 апреля 2006 г// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: http://www.vzglyad.ru/news/2006/4/25/31349.html, 96 отношении соотечественников – руководителей китайских туристических групп. 7 членов группировки были выдворены за пределы страны, о чем информированы правоохранительные органы КНР.1 Китайская диаспора является одной из самых закрытых этнических группировок и обладает духом высокой корпоративности. Своеобразной иллюстрацией этого является произошедшее в 2005 году в Иркутске столкновение китайских гастарбайтеров с сотрудниками российских правоохранительных органов. В ходе инцидента 120 китайских рабочих оказали вооруженное сопротивление с использованием камней и металлической арматуры сотрудникам вневедомственной охраны, попытавшимся проверить документы у одного из их сограждан.2 Традиционные китайские триады в России фиксируются с 1993 г. Тогда в Москве, Забайкалье и на Дальнем Востоке появились представители триад «Летающие драконы», «Общество черных бровей», «Братство длинных ножей», «14 К», «Большое Кольцо» и ряда других. Сегодня в России в основном действуют китайские преступные сообщества, разделенные по территориальному признаку – «пекинские», «харбинские» и «фуцзяньские». Последние считаются наиболее мощными – они же контролируют и «восточные кварталы» Нью-Йорка.3 Китайцы предпочитают жить в России как граждане государств Средней Азии, что объясняется внешним сходством китайцев и среднеазиатов. Уклад в триадах отличает внешняя скромность, даже аскетизм, слепое повиновение руководителям, дисциплина, беспощадность, круговая порука и обет молчания, который свято соблюдается во время арестов. Установлено, что глава триады, который обычно называется «Дракон» или «Голова дракона» («Лунтоу»), находится в Китае. Отряд боевиков, входящих в триаду, возглавляет «старейший» («Лаода») или «хозяин» («Банчжу»). Рядовые члены банды называются «монахами» или «братьями». Отбор в ряды членов триад достаточно жесток и сопровождается инициацией. Требуется рекомендация четырех рядовых членов триады и одного руководителя, кроме того, неофит должен быть чистым китайцем. Некоторые члены триады имеют отличительные знаки в виде татуировок (например, шанхайская триада «Шенсыбан» 1Номоконов В.А. Два аспекта взаимосвязи миграции и преступности на Дальнем Востоке России и в Приморье./Проблемы борьбы с орг. преступностью и коррупцией.сб. мат. междунар. н-п конф. Иркутск, 2004, - 126-130 с. 2Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая 3Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая Милиция ликвидировала канал контрабанды из Китая. Деловая газета «Взгляд», 25 апреля 2006 г// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: http://www.vzglyad.ru/news/2006/4/25/31349.html, 97 - «сигарета на предплечье»). По словам одного из руководителей, триады в России занимаются бизнесом и защищают себя «от внешнего мира».1 Уникальность триады как преступной организации заключается в том, что рядовые члены группировки не знают своего главаря. Это дает организации огромную живучесть.2 Изучение этнической преступности сильно затрудняется закрытостью диаспор и наличием языкового барьера. Это в полной мере относится и к китайской диаспоре в России. Несмотря на постоянно ведущиеся исследования, никто даже толком не знает, сколько китайцев-мигрантов проживает сейчас на территории РФ.3 По мнению сотрудников аналитических служб правоохранительных органов, китайское организованное преступное сообщество относится к числу наименее изученных. Преступления, совершаемые членами китайской диаспоры, трудно раскрываемые, т.к. лишь в единичных случаях затрагивают не их соотечественников, а также потому, что все участники китайского ОПС дают «обет молчания» и нарушивший его заранее знает, что его найдут, где бы он ни был и жестоко накажут.4 Кроме того, сбор доказательств в отношении лидеров китайской организованной преступности на территории России значительно осложняется различиями в воровских традициях двух стран. Россиянин, не имеющий хотя бы одной судимости, лишь в редком случае может стать криминальным авторитетом. Среди гангстеров из КНР, напротив, большим уважением пользуются те, кто сумел «не попасться». Судимость для них синоним никчемности человека, знак того, что связываться с ним не стоит. Авторитет у китайцев определяется количеством связей в правоохранительных органах и властных структурах.5 Ряд косвенных признаков указывает на то, что китайские преступные организации, действующих на территории Российской Федерации, находятся под контролем китайских спецслужб и других госорганов. Определенным подтверждением этому может служить то обстоятельство, что во главе криминальных фирм, действующих в России, часто стоят бывшие работники китайских спецслужб, 1Китайская ОПГ/01.07.2004 г/[Электронный ресурс] –. Доступно из URLhttp://rustrana.ru/article.php?nid=1103&sq=19,23,673,661,697,705&crypt= 2Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая 3Львов О. Этнокриминал – Новое или давно известное//Иркутская Губерния. – 2005. - 8 июня 4В Москве растет подпольный Китай-город/2002-08-20//[Электронный ресурс] – Доступно из URL: . http://hl.mailru.su/cached?isu=1&url=http%3A%2F%2Fwww.cotton.ru%2Fcgibin%2Fvestnik%2Farticle.pl%3Fid%3D5328&text=%EA%E8%F2%E0%E9%F1%EA%E0%FF+%EE% F0%E3%E0%ED%E8%E7%EE%E2%E0%ED%ED%E0%FF+%EF%F0%E5%F1%F2%F3%EF%ED%E E%F1%F2%FC&dsn=177&d=649243, 5 Утро публичной казни//газета «Владивосток» - № 1256. – 2002. – 25 октября 98 нелегально провозя в сибирские и дальневосточные регионы большие суммы денег, примериваются к инвестированию их в поставки запрещенных товаров и услуг. Только за 5 месяцев 2005 года в Приморье было обнаружено несколько крупных (с числом рабочих более ста) китайских нелегальных предприятий, занимавшихся массовой подделкой пищевых продуктов на основе сои. Связь крупного чиновничества в континентальном Китае с организованной преступностью и высочайший уровень коррупции уже признаются и государственными СМИ КНР. Недаром крупные китайские провинциальные чиновники и даже деятели партийных комитетов, бывающие в России, более чем активно ищут неофициальные контакты с криминальными российскими коммерсантами, предпочитая их официальным визитам к региональным руководителям. Эта тревожная перспектива не только для отдельных регионов, но и для всей России, где криминализация общественных отношений давно стала сущностной стороной системного кризиса.1 По неофициальным признаниям оперативных сотрудников, их больше беспокоят не рядовые раскрашенные драконами представители китайских «триад», а вполне презентабельные отставные китайские генералы и бывшие работники спецслужб, которые в состоянии поставить бизнес в России на широкую ногу. По образному выражению одного из сотрудников УВД Приморского края, «триадисты» (что-то вроде наших байкеров) - анахронизм романтических преступных традиций2, а вот «генералы» - это уже «белые воротнички», за которыми стоят не романтические представления о круговой поруке, а серьезные деньги и, если хотите, не афишируемые планы укрепить китайское экономическое влияние на Дальнем Востоке. Они активно занимаются скупкой недвижимости, привлекают нелегальную рабочую силу из числа просрочивших гостевые визы китайцев и контролируют традиционный для них бизнес по производству трепанга, переработке дикоросов, транзиту металла и круглого леса. Плюс организация досуга китайских туристов по трем основным направлениям: азартные игры, скупка европейского ширпотреба, проститутки.3 Характерно, что руководители спецслужб и лидеры различных стран хотя и не обвиняют правительство Китая в поддержке триад, 1Львов О. Этнокриминал – Новое или давно известное//Иркутская Губерния. – 2005. - 8 июня Анализ материалов приведенных в работе доказывает, что с такой оценкой нельзя согласиться (прим. автора) 3Верба И. Ползучая экспансия. Китайский криминалитет укрепляет свои позиции на Дальнем Востоке//Независимая газета. – 2001. -17 февраля 2 99 но в то же время располагают косвенными данными о том, что разведорганы КНР используют триады в своих целях. Например, еще в 1997 году канадской службой безопасности был обнародован специальный доклад с красноречивым заглавием «Финансовые связи китайских разведслужб и триад в Канаде». И в документе приводились факты того, как «Пекин, используя легально образованные компании, связанные с китайскими преступными сообществами, пытается получить внутриполитические рычаги влияния в другом государстве». Следует также знать, что многие легально образованные в России коммерческие предприятия с китайским капиталом возглавляют бывшие работники спецслужб КНР. Пекин не препятствует, а, по сути, тайно поощряет въезд в Россию, а также и в другие страны граждан Китая, ранее совершивших преступления и связанных с «триадой». В результате получается, что в этих государствах китайское землячество становится внешнеполитической опорой Пекина, его «пятой колонной», а «триады» – ударной силой, действующей в интересах землячества. Не случайно известный специалист по российско-китайским отношениям академик В. Мясников пришел к выводу, что «есть все признаки того, что мигрирующие по России и практически неподконтрольные российским властям китайцы уже создали на российской территории сложившуюся нелегальную сеть, которая выполняет функции связи, координации, информации и даже помощи».1 Весьма показателен в этом плане факт создания в Приморье китайцами целой сети переговорных пунктов, которые были выявлены в ходе радиоконтроля Приморского филиала радиочастотного центра ДВФО. Сотрудники УФСБ по Приморскому краю и управления Госсвязьнадзора при содействии паспортновизовой службы, управления «Р», «иностранного отдела» УВД края и федеральной миграционной службы провели 29 марта 2002 года в Уссурийске межведомственную операцию по ликвидации этих пунктов. В результате были уничтожены сразу десять точек, через которые китайские граждане вели незаконные переговоры с родиной и другими странами по своим, сильно заниженным по сравнению с реальными, ценам. В ходе операции было изъято огромное количество современного оборудования для сотовой связи, которым управляли китайские операторы из города Дунина. Оттуда поступал мощный сигнал, достигающий территории Приморья, благодаря чему с незаконных переговорников в Уссурийске, минуя 1Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая 100 наши ГТС, можно было легко выходить на связь с Дунином, а оттуда со всем Китаем и даже миром. Помимо обычной связи на этих пунктах применяли и картофоны, по которым можно было дозвониться так легко, словно ты находишься в Китае. Функционирование подобных переговорных пунктов помимо наносимого экономического ущерба российскому государству, очень усложняет электромагнитную обстановка в регионе ограничивая частотный ресурс и создавая сильные помехи не только для приема телепередач, но и для работы спецслужб - ФСБ, ФАПСИ, объектов Минобороны.1 2.2 Специфические направления преступной деятельности китайских преступных организаций, действующих на территории российского Дальнего Востока В отличие от США, Канады и стран Европейского Союза, преступная деятельность китайских этнических организаций в Российской Федерации, помимо традиционного рэкета и «крышивания» своих соотечественников, имеет свою специфическую направленность, обусловленную географическим положением страны, проводимыми социально-экономическими преобразованиями и рядом других факторов. 2.2.1. Контрабанда и незаконное распространение наркотиков. По имеющимся оперативным данным, на начальном этапе формирования китайской диаспоры в России, ее представители не были замечены в торговле наркотиками, однако с 1996 года появилась информация о том, что китайцы специализируются на продаже маньчжурской конопли, которая растет в приграничной зоне в Приморье и эфедрине китайского производства.2. В начале 2001 года появилась информация о том, что китайская ОПГ наладила маршрут поставки наркотиков в столицу, но в сводках ГУВД за 2001-2004 годы не зафиксировано ни одного случая задержания китайских торговцев.3 Вместе с тем, правоохранительные органы Приморского края отмечают, что китайцы не гнушаются нелегальными поставками в 1Китайский связной//Ежедневные новости – 2002. – 3 апреля ОПГ/01.07.2004 г/[Электронный ресурс] –. Доступно из URLhttp://rustrana.ru/article.php?nid=1103&sq=19,23,673,661,697,705&crypt= 3Львов О. Этнокриминал – Новое или давно известное//Иркутская Губерния. – 2005. - 8 июня 2Китайская 101 Приморье сильно действующих веществ (СДВ). По неофициальной информации, за последние 10 лет в Китае построено четыре завода по производству эфедрина. Это больше, чем нужно для внутрикитайского спроса на столь специфическое лекарство. Во всяком случае, увеличение эфедрина на подпольном рынке наркотических веществ в Приморье никак не связано с увеличением его производства на российских фармакологических предприятиях.1 Несмотря на то, что граждане Китая очень часто задерживаются при попытках перемещения через границу псевдоэфедрина, особое внимание сотрудников отделов по борьбе с контрабандой наркотиков вызывают факты попыток перемещения из Китая на территорию России наркотиков синтетической группы метамфетамина и МДМА («экстази»).2 Так, в период 2003-2005 годов сотрудниками МВД России был выявлен и ликвидирован канал поставки прекурсоров для производства синтетических наркотиков из Китайской Народной Республики в Российскую Федерацию. Перевозчиками контрабандных наркотиков в подавляющем большинстве случаев выступали граждане России и Китая, следующие по линии «челночного» туризма.3 В Уссурийске в декабре 2006 года суд приговорил гражданина КНР ЦзеньВэньи к 5 годам заключения за сбыт и незаконное хранение сильнодействующих веществ в особо крупном размере. ЦзеньВэньи был задержан сотрудниками приморского управления наркоконтроля в марте 2006 года в Уссурийске, когда пытался продать крупную партию таблеток эфедрина с димедролом весом свыше 4 кг. Задержание наркоторговца произвели после того, как китаец передал сумку с товаром покупателю и пересчитал деньги. Впоследствии во время обыска в общежитии по ул. Пролетарской, где жил означенный китаец, он был вынужден выдать еще несколько мешков, в которых находились тысячи таблеток. Всего за время операции было изъято 170 тыс. таблеток эфедрина с димедролом, общим весом почти 35 кг. Суд признал ЦзеньВэньи виновным сразу по трем составам преступления, предусмотренного ст. 234 Уголовного кодекса РФ. За незаконное хранение, сбыт и покушение на сбыт сильнодействующих веществ в особо крупном размере в соответствии с приговором ему назначено наказание в виде 5 лет лишения свободы.4. Ползучая экспансия. Китайский криминалитет укрепляет свои позиции на Дальнем Востоке. Верба И., «Независимая газета» за 17 февраля 2001 г 2Номоконов В.А. Особенности транснациональной преступности на Дальнем Востоке России.// Доступно из URL: http://www.politbarometr.ru/journal_n25_art13.shtml . 3http://tajmigrant.com/po-dannym-nashix-ekspertov-narkosituaciya-v-stranax-shos.html 4Китайская наркота отправлена в топку//Ежедневные новости. – 2006. – 12 декабря 1 102 В декабре 2006 года управлением общественной безопасности северо-восточной провинции КНР Хэйлунцзян, в результате антинаркотической операции арестовано 27 человек, в том числе трое граждан России. Изъято 1112 граммов метамфетаминов (наркотика "лед"), оборудование по изготовлению наркотических веществ, оружие. Преступную группировку, по данным полиции КНР, возглавлял бывший водитель из автопарка правительства города Хэйхэ, расположенного на берегу Амура напротив Благовещенска. С 2005 года в Россию группировкой было поставлено в общей сложности 4300 граммов "льда" и "экстази". Согласно официальным китайским сведениям, в ноябре 2005о года управление ведомства по борьбе с наркотиками Амурской области РФ сообщило полиции Хэйлунцзяна о том, что три россиянина и два китайца перевозят в Россию наркотики. При содействии российских правоохранительных органов, полиция КНР установила путь поставки наркотиков — из провинции Гуандун на юге Китая в город Хэйхэ на крайнем северо-востоке, а затем через границу в Амурскую область.1 В июле 2008 года сотрудники Дальневосточного таможенного управления задержали 900 таблеток "экстази", которые планировалось переправить из Китая через Южную Корею в Россию. Помимо российских таможенников, в операции участвовали представители Таможенной службы Южной Кореи, которая в этом наркотрафике использовалась как транзитная страна. Задержанная партия наркотиков направлялась в Россию из Гонконга (Китай).2 23 июня 2008 года наркополицейскими в Хабаровске была конфискована крупная партия (800 таблеток) синтетического наркотика МДМА ("экстази"). Получив оперативную информацию о готовящейся продаже большой партии "экстази", оперативники выступили в роли покупателей и задержали в момент "сделки" четверых наркоторговцев". Предполагаемый организатор группировки задержан в Комсомольске-на-Амуре, где он работал охранником. При обыске в его квартире обнаружены еще 375 таблеток МДМА, а также марихуана и гашишное масло.3 В июне 2009 года начальник отдела по борьбе с контрабандой наркотиков Дальневосточной оперативной таможни (ДВОТ) Александр Ковалев в интервью РИА Новости сообщил, что практически ежемесячно правоохранительные органы региона изымают синтетические наркотики из Китая. В будущем можно прогнозировать увеличение незаконного ввоза синтетических РИА Новости/ 8 Декабря 2006: http://news.mail.ru/incident/1212417/ /16 Июля 2008: http://add.net.ru/narcotism/na_dalinem_vostoke_zaderzhana_krupnaya_partiya_quotekstaziquot.html 3http://www.vesti.ru/doc.html?id=189519 1 2РИА"НовыйРегион 103 наркотиков на территорию Дальнего Востока, в том числе из Китая, из-за сравнительно низкой цены этих наркотиков и растущей популярности среди так называемой «золотой молодежи». Эти факторы могут привести и к появлению новых преступных групп, специализирующихся на контрабанде синтетических наркотиков из КНР. Таможенники прогнозируют также увеличение незаконного ввоза из Китая биологически активных добавок (БАД), содержащих сильнодействующие вещества. Это самый распространенный вид контрабанды, как среди россиян, так и среди граждан Китая. В качестве примера эффективной работы правоохранительных органов АТР, Ковалев привел факт, когда в результате совместной операции российских и южнокорейский таможенников, а также сотрудников ФСБ РФ задержаны двое россиян из Владивостока получателей посылок с экстази, а также россиянин, подозреваемый в организации поставки канала наркотиков. Все они взяты под стражу. Изъято 900 таблеток экстази и 30 граммов кокаина. Запрещенный груз переправляли в Россию из Гонконга транзитом через Южную Корею.1 Выступая на выездном совещании "Развитие Дальнего Востока России в условиях возрастающей наркоопасности" в Амурской области 9 декабря 2009 года председатель Государственного антинаркотического комитета, директор ФСКН России Виктор Иванов заявил, что за последние годы поставки синтетических наркотиков в Россию из Китая увеличились в пять раз.2 По его словам, недостаточно отрегулированы режимы китайско-российской границы, которая протянулась на 3 тысячи километров, в результате этого из Китая в Россию потоками поступают синтетические наркотики, сильнодействующие лекарственные препараты, биодобавки и смеси. На организованной РИА Новости пресс-конференции в Пекине 27 мая 2010 года руководитель Федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков Виктор Иванов заявил, что на Китай приходится около 10% общего объема поставляемых в Россию наркотиков. В основном из КНР поставляются наркотики амфетаминовой группы.3 По данным руководства ФСКН в год в России изымается около трети тонны синтетических наркотиков. 100 кг из них - китайские. В целях повышения эффективности борьбы с этим явлением главы антинаркотических ведомств России и Китая подписали концепцию сотрудничества в области борьбы с наркотиками. Ранее в результате 1РИА «Новости»:http://dv.rian.ru/army/20090626/81784376.html 2http://www.narkonet.ru/news1370.html 3http://narkoportal.ru/2010/05/27/10-narkotikov-v-rossii-iz-kitaya/ 104 совместной операции служб двух стран в Китае были задержаны 12 граждан России, ликвидирована нарколаборатория. По итогам другой операции, «Синдиката», ликвидированы три нарколаборатории и арестованы 15 человек, среди которых были граждане РФ и Китая.1 По данным, приведенным, заместителем руководителя аппарата Государственного антинаркотического комитета (ГАК) – начальником управления по ДФО Александром Беклемеишевым, в 2010 году уровень наркопреступности в Дальневосточном регионе превысил общероссийский на 46%. Значительно – почти на 80% – выросло количество преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, в Амурской области и Приморском крае. Серьезными факторами, влияющими на данную ситуацию, служат наличие организованных преступных группировок, обладающих налаженными межрегиональными связями, и разветвленными каналами сбыта наркотиков. За 2010 год из незаконного оборота в Дальневосточном федеральном округе изъято 8 кг наркотиков амфетаминовой группы и 14,5 кг синтетических наркотических средств. Определенный процент изымаемых из незаконного оборота синтетических наркотиков поступают из Китая, где активно производятся их новые виды. Серьезную опасность представляет ввоз сильнодействующих веществ, из которых уже на российской территории в подпольных нарколабораториях изготавливают метамфетамин.2 По мнению экспертов, значительное влияние на рост незаконного оборота наркотиков в регионе оказывает близость Китая, который становится одним из ведущих в мире производителей сильнодействующих препаратов типа эфедрина и амфетаминов. - Несмотря на то, что уровень потребления «тяжелых» наркотиков (таких, как героин) снижается, в том числе и на Дальнем Востоке, вместе с тем наблюдается рост употребления химических наркотиков. Прежде из нелегального оборота изымались от ста до тысячи таблеток. Теперь незаконные поставки выросло в несколько раз.3 Принимая во внимание, что на территории Российской Федерации действуют крупнейшие китайские преступные организации – «Большое Кольцо» и «14 К», контролирующие рынок контрабандных поставок героина из стран «Золотого треугольника» в Северную Америку и Европу, отсутствие каких-либо данных об 1http://newskey.ru/news/45646 2Электронный ресурс: http://deita.ru/interview/dalnij-vostok_16.06.2011_169125_ezhegodno-vprimorje-izymajutsja-tonny-narkotikov.html 3 «Китай пообещал поставлять нам экстези»Газета «Амурская правда» 26 июля 2006 г.: http://www.ampravda.ru/2006/07/26/05124.html 105 участии китайцев в поставках героина в Россию можно объяснить либо слабой работой правоохранительных органов, либо существующими договоренностями о разделе российского рынка тяжелых наркотиков между лидерами китайских и других этнических группировок (азербайджанских и др.). 2.2.2. Контрабанда и вывоз сырьевых ресурсов из России в Китай Одной из наиболее доходных направлений преступной деятельности китайской организованной преступности является нелегальный вывоз стратегических товаров, что в отличие от других стран является характерной ее особенностью в Российской Федерации. Через многие китайские и созданные с их участием совместные предприятия на Дальнем Востоке и в Сибири за бесценок уходят стратегические промышленные ресурсы, высокоценное лекарственное и сельскохозяйственное сырье, ценная и редкая древесина и морепродукты. По подсчетам специалистов Дальневосточного таможенного управления, в 2001-2003 годах в Китай и через Китай незаконно вывезено товаров и услуг на сумму минимум 3 миллиарда долларов. В том числе по упомянутым выше позициям не менее чем на 2 миллиарда долларов. Одним из источников дохода китайской «мафии» является криминальный экспорт так называемого промышленного леса, то есть ценных пород дуба, кедра и ясеня. По мнению специалистов, именно процветающий черный рынок, где жители КНР скупают древесину в пять-шесть раз дешевле ее стоимости на мировом рынке, подорвал некогда процветавшую лесопромышленную отрасль Приморья.1 Только в одном Приморье ежегодно нелегально вырубается около 1,5 млн. кубометров древесины. Интенсивность внимания китайцев к российскому лесу во многом объясняется тем, что в Китае введен мораторий на вырубку своих лесов. Теневые структуры получают около 150 млн. долл. прибыли, что составляет почти половину годового бюджета края. Арестованный в 2001 году Цзянь Юн, глава одной из подпольных лесных корпораций, рассказал оперативникам приморского УБОП о схеме их работы. Штаб-квартира его группировки находилась в Дальнереченске, откуда в таежные поселки разъезжались агенты. Они по дешевке скупали у деревенских жителей древесину, которая затем на складе в 1Утро публичной казни//газета «Владивосток» - № 1256. – 2002. – 25 октября 106 районном центре формировалась в крупные партии. Чтобы легализовать фактически ворованный лес, китайцы покупали у российских заготовителей проштампованные бланки сертификатов, куда вписывались нужные цифры. После этого пиломатериалы, благополучно минуя таможню, на лесовозах дальневосточных пароходств отправлялись в Японию. По оценкам координатора проектов по лесной политике Всемирного фонда дикой природы (WWF) России Николая Шматкова, экспорт незаконно заготовленной сибирской и дальневосточной древесины в Китай не снизится в течение 2011-2013 годов, даже несмотря на изменения в законодательствах ЕС и США. По его мнению, сложно ожидать, что в ближайшие годы мировое сообщество перекроет канал нелегальной древесины. Основным импортером российского леса является Китай. При этом страна реэкспортирует российский лес, поставляя готовую продукцию в Европейский союз и США. По оценке Шматкова, не меньше половины экспорта российской древесины в КНР имеет нелегальное происхождение. В 2010 году, по оценке Федерального агентства лесного хозяйства, 1,8 миллиона кубометров леса в России было заготовлено нелегально. По данным WWF России, объем незаконных лесозаготовок гораздо выше и составляет 15-20% от легального, который в 2010 году составил 150 миллионов кубометров. Новый регламент Евросоюза, принятый 20 октября 2010 года, накладывает обязательства на импортеров лесоматериалов и продукции из древесины на рынок ЕС и запрещает импорт в ЕС древесины нелегального и сомнительного происхождения. Однако документ вступает в силу только с 3 марта 2013 года. Согласно новому регламенту, импортеры будут обязаны требовать от своих поставщиков документальных подтверждений того, что покупаемая продукция была заготовлена в соответствии с законами страны, в которой был заготовлен лес. Для этого импортеры должны либо самостоятельно разработать систему контроля легальности, либо использовать одну из существующих схем независимой проверки, например, схему международной добровольной лесной сертификации по стандартам FSC. 1 В целях получения доступа к российским морским биоресурсам китайская преступность пользуются всеми возможными методами: от браконьерских налетов в районе Курил до хорошо продуманных схем внедрения в дальневосточные коммерческие структуры. Масштабы акций настолько широки, что все это не только наносит серьезный материальный ущерб национальным интересам России в сфере рыбного промысла, но и создает реальные предпосылки для 1http://dv.rian.ru/economy/20110331/81991766.html 107 перехода под полный контроль транснациональных китайских организаций квот на вылов рыбных ресурсов в исключительной экономической зоне Российской Федерации. Как следует из неоднократных заявлений главы Федерального агентства по рыболовству и публикаций в российских СМИ около 50% ежегодно добываемого минтая в Охотском и Беринговом морях в российской ИЭЗ контролирует компания «ПасификАндес», зарегистрированная в Гонконге. По имеющейся информации, только компания PasificAndesEnterprises (BVI) LTD («ПасификАндес»), зарегистрированная в Гонконге, за один только 1997 год нанесла российскому бюджету прямой ущерб в размере 14,8 миллиардов рублей. Так, в октябре 1997 года теплоход «Долес Сала» доставил в Санкт-Петербург 6900 тонн мороженого минтая на сумму около 33 млрд. руб. Из документов следовало, что «Долес Сала» принял этот минтай в китайском порту Далянь с борта транспортного судна «Лафайет», который принадлежит «ПасификАндес». «ПасификАндес», как было указано в грузовом манифесте судна, выступала в качестве грузоотправителя. Согласно контракту № 05039/97 производителем рыбопродукции значилась российская компания «Дальморепродукт», а получателем - ООО «Кварт» (г. Москва). На самом деле ДМП этот контракт не заключал. Подписи его руководства на документах оказались фальшивыми, как и сертификат о происхождении товара, якобы выданный Сахалинской торгово-промышленной палатой. Позже выяснилось, что мороженый минтай, поступивший в Санкт-Петербург, был выработан на судах нескольких российских компаний: «Находкинской БАМР», «Преображенской БТФ», «Сахморепродукта», «Навигатора», «ТаблосРыбфлота», КБОР и «Океанрыбфлота» - и реализован на экспорт. Фальшивый контракт позволил гонконгской компании скрыть истинного владельца рыбопродукции и уклониться от уплаты 10%-ной таможенной пошлины за экспортируемый в Россию товар и 10% налога на добавленную стоимость. В результате одной этой махинации государство недополучило более 6 миллиардов рублей. По такой же схеме в декабре 1997 года «ПасификАндес» отправил в Санкт-Петербург очередную партию рыбопродукции 7500 тонн на сумму 44 млрд руб. В результате этой операции прямой ущерб российскому бюджету составил 8,8 млрд руб. Президент компании «ПасификАндес» ДжуТен разработал и внедрил многоступенчатую схему долевого владения капиталом российских компаний. Для этого его корпорация учредила в России несколько компаний, таких как ООО «Навигатор» во Владивостоке. Затем этим компаниям были сданы в бэрбоут-чартер (вид аренды 108 судов без экипажа) шесть принадлежащих «ПасификАндес» плавбаз. При этом по договору в качестве арендной платы за суда «ПасификАндес» брал произведенную на них рыбопродукцию. Российская компания, в которой фактически трудятся лишь несколько работников, занималась только оперативным управлением арендуемых судов, а всей готовой продукцией и доходами от ее реализации распоряжался иностранец. Оплата за рыбопродукцию и погашение долгов за аренду судов производились через банки, которые входят в «HongKongandShanghaiBankingCorporation». В них проследить получение выручки и пути ее возвращения в Россию невозможно. О количествах купленной таким образом рыбопродукции можно только догадываться, так как производимую на этих плавбазах рыбопродукцию перегружали на суда корпорации за пределами 12мильной зоны, где проконтролировать ее реальные объемы невозможно. Таким образом, в результате ухода от значительных выплат в бюджет себестоимость продукции, произведенной на судах ДжуТена, оказалась значительно ниже, чем у российских производителей, что позволило ему диктовать цены на рыбу в АТР.1 Выступая на пресс-конференции в феврале 2007 года президент Ассоциации рыбохозяйственных предприятий Приморского края (АРПП) Дмитрий Глотов сообщил, что китайские рыбоперерабатывающие компании получат значительную часть рыбы, добытой дальневосточными рыбаками. Порядка 80% квот биоресурсов находятся под негласным контролем иностранцев, в основном китайцев. Уже в ближайшие два-три года китайский концерн «PacificAndes» планирует удвоить ежегодный объём вылова в Тихом океане, который составит более 1 млн. тонн. Таким образом, на долю компании будет приходиться 1-2% мирового рыбного рынка. По неофициальной информации, почти все крупные рыбодобывающие компании Дальнего Востока сотрудничают с этим «рыбным монстром».2 Однако, концерн рассчитывает получить контроль над всей рыбной отраслью Дальневосточного региона. Первый шаг по приобретению российских рыбодобывающих активов был сделан в 2005 году. По данным Eurofish, сингапурская «дочка» PacificAndes приобрела 100% акций чукотской компании «Тралфлот» и контрольный пакет камчаткой «Океанрыбфлот». Летом 2006 года 1 Как китаец нашего брата дурил//Золотой Рог -N2. – 1999. - 12 января можно//Золотой Рог -№13. – 2007. 2Окосеть 109 пакет акций НБАМР купили структуры, аффилированные с гонконгской компанией «PacificAndes».1 Названная компания уже владеет через аффилированные структуры акциями крупнейших российских предприятий, занимающих добычей рыбы и морепродуктов и продолжает усиливать свое присутствие рыбохозяйственном комплексе РФ. По данным СМИ, в марте 2011 года в Приморское управление федеральной антимонопольной службы поступила заявка на приобретение акций одной из ведущих в Приморье рыбодобывающих компаний «ЗАО «Ролиз» от ООО «Управление тралового флота» (г. Петропавловск-Камчатский), контрольный пакет акций которой в свою очередь принадлежит аффилированной с «ПасификАндес» ЗАО «Союз-Океан» (г. Мурманск). В декабре 2009 Генпрокуратура России утвердила обвинительное заключение и отправила в суд дело в отношении руководства ЗАО «Восточные рыбные ресурсы», обвиняемого в нелегальной добыче краба. В качестве обвиняемых по данному делу были привлечены президент ЗАО «Восточные рыбные ресурсы» АзизЭмбарек, вице-президенты компании Сергей Дарминов и Борис Борисов, контролировавший работу флота, главный бухгалтер Александр Суслов и гражданин США Аркадий Гонтмахер, являвшийся фактическим владельцем и организатором холдинга «Восточные рыбные ресурсы» и одновременно учредителем американской компании «GlobalFishingInc.». Все они обвинялись в создании международного преступного сообщества по легализации вареномороженых конечностей различных видов морского краба. При этом его добыча велась незаконно и проводилась со значительным превышением квот, разрешенных к освоению. Добыча производилась 17 крабодобывающими судами, из которых 15 принадлежали группе компаний «Восточные рыбные ресурсы» на праве собственности, а оставшиеся два были арендованы. Под контролем участников преступного сообщества незаконно добытая крабовая продукция доставлялась в морской порт города Пусана, где через корейскую компанию GlobalStar Shipping реализовывалась в адрес американской компании GlobalFishingInc. Только за шесть месяцев 2007 года экипажами крабодобывающих судов, принадлежащих холдингу «Восточные рыбные ресурсы», добыто более 9,7 млн. кг. сырца краба камчатского синего, из которого изготовлено крабовой продукции более 6,3 млн. кг. При этом на весь 2007 год компаниям холдинга «Восточные рыбные ресурсы» были выделены квоты на добычу краба сырца в количестве 2,6 млн. кг. В указанный период в адрес компании GlobalFishingInc. нелегально 1Восход дракона // ЭКОНОМИКА - №39 (176). – 2006. - 9 – 15 октября. 110 поставлено крабовой продукции на сумму более $58,7 млн. Деньги, полученные от реализации незаконно добытого краба, поступали на счета фиктивных компаний и легализовывались. Согласно научному заключению ФГУП «Всероссийский научноисследовательский институт рыбного хозяйства и океанографии», расчетный размер взыскания за ущерб, причиненный российским водным биоресурсам за шесть месяцев 2007 года, составляет более 5 млрд. рублей.1 Филиалы и представительства ЗАО «Восточные рыбные ресурсы» находились в городах Петропавловск-Камчатский, Владивосток, Магадан, Пусан. По данным следствия, для регулярного пересечения границы исключительной экономической зоны России использовались транспортные суда-рефрижераторы, зарегистрированные под флагами Камбоджи. Они перевозили нелегальную крабовую продукцию в порт г. Пусан Республики Корея. Чтобы не быть пойманными во время перегрузки товара в море, преступники, по версии следствия, подкупали сотрудников СВПУ БО ФСБ России и с учётом полученных от них данных координировали маршруты передвижения своих судов. Упакованная и «надлежащим образом» оформленная подложными документами крабовая продукция поступала на адрес компании «GlobalFishingInc.» в Пусане, а затем реализовывалась как легальная на территории США.2 Как было зафиксировано в процессе телефонных переговоров между фигурантом дела Аркадием Гонтмахером и его партнером из Владивостока Верховским 29 марта 2007 года, Гонтмахером продал еще 2004 году компанию «Восточные рыбные ресурсы» за 21 миллионов долларов США вместе с квотой на вылов 10 000 краба.3 На этом фоне привлекает внимание тот факт, что в феврале 2010 года руководство гонконгской компании «Пасифик Андерс» обратилось российскому рыбному бизнесу с предложением стать единственным покупателем всего выловленного минтая по фиксированной цене $1 400 за тонну, причем на условиях предоплаты. (Подобная схема продажи рыбы в воде практиковалась в середине 90-х годов). При внешней привлекательности данного предложения для отдельных рыболовецких компаний, его принятие могло бы обернуться крахом для дальнейшего развития рыбохозяйственного комплекса страны, превратив его в сырьевой придаток иностранных рыбопромышленных комплексов, создающих продукцию с высокой добавленной стоимостью. 1http://www.infox.ru/accident/crime/2009/12/15/__Krabovoye_dyelo___.phtml 2http://www.fishnews.ru/mag/articles/7275 3http://ahomten.com/index.php?option=com_content&view=article&id=78:l-------r-----q- q&catid=48:2011&Itemid=169 111 На рис.1 представлена схема контроля компанией «ПасификАндес» над российским рыболовным бизнесом путем прямого или опосредованного контроля над российскими компаниями, владеющими рыбодобывающими судами или рыболовными квотами. Pacific Andes (Гонконг) Участие в разработке стратегий и долгострочных планов развития рыбной отрасли в РФ ЗАО «Восточные рыбные ресурсы» РФ Практически полный контроль над добычей краба в российской ИЭЗ, контрабандные поставки в Японию, США, Р. Корея, КНР Крупные рыбопромышленные предприятия РФ Членство в Ассоциации добытчиков минтая РФ Контроль над добычей минтая и других видов рыб Мелкие рыболовные компании РФ: «Восточные рыбные ресурсы» (Чукотка) «Восток-рыба» (Чукотка) «Золотой залив» (Камчатка) «Морской лов» (Камчатка) «Восточная экспедиция» (Камчатка) «Примайлэнд» (Приморье) «Дальинвестпро» (Приморье) «Альянсконтракт» (Приморье) «ТПК «Берилл» (Магадан) «Рыбхолодфлот» (Магадан) «Тиберий СВ» (Магадан) «Бристоль» (Магадан) ООО «Рыболовная компания «Диамант» ( Петропавловск-Камчатский) ООО «Рыбхолодфлот» ( Магадан) ООО «Центринвестсбыт» (Чукотка) ООО «Компания «Сэйбр» (Чукотка) «Океанрыбфлот» (Камчатский край) «Тралфлот» (Чукотский АО) ОАО Находкинская БАМР (Прим. край) ЗАО «Ролиз» (Прим. край) ЗАО «Дальинвестгрупп» ОАО «Преображенская БТФ» (Прим. край) ОАО «Востоктрансфлот» ХК ОАО «Дальморепрдукт» Сахморепродукт», ООО «Навигатор» (Прим. край) «Таблос Рыбфлота», КБОР ООО «Управление тралового флота» ЗАО «Союз-Океан» (Мурманская обл.) Рис1. Схема контроля компанией «Пасифик Андес» российской рыбной отрасли Изначальная модель бизнеса PacificAndes, когда она финансировала владельцев судов в обмен на часть улова (как это было в исключительных экономических зонах разных государств), тесно связывала ее с браконьерами. Так в 2002 году ВМС Австралии задержали два ярусолова (с русскими названиями «Лена» и «Волга»), которые вылавливали клыкача в Тихом океане без лицензии. Последующие допросы должностных лиц и членов экипажа на борту этих двух судов позволили вскрыть систему браконьерского лова клыкача не виданных по масштабам и степени сложности ранее в Австралийской зоне. Расследование обнаружило целую флотилию из 13 судов, они координировали свои действия в море, в том числе перегружали выловленную рыбу и топливо, менялись членами экипажа и провизией, чтобы обойти ограничения по вылову рыбы на одно судно. Обнаруженная на борту документация и сигналы связи 112 указывали на группу компаний (аффилированы с «PacificAndes»), которые были основаны, контролировались и управлялись из Гонконга НгСвеХонгом и его партнерами. Согласно отчету австралийских властей, «PacificAndes» утаивала происхождение рыбы и рыбных консервов, полученных в результате незаконных операций. По тогдашним оптовым ценам годовой незаконный улов 26 000 т клыкача оценивался как минимум в 200 миллионов долларов США. В 2003 году австралийские власти указали на связь «PacificAndes» с несколькими владельцами морских рыболовецких судов из Испании, известных как «Галисийский синдикат», и обвинили компанию в том, что она помогала перерабатывать и продавать незаконно выловленного клыкача. Затем в 2005 году в отчете Greenpeace компания обвинялась в пособничестве (своими соглашениями о покупке) донному тралению - способу добычи, который разрушает океанические экосистемы. Эти и другие эпизоды рассматривались как нарушение подписанной 35 государствами Конвенции об охране антарктических морских живых ресурсов. Заслуживает серьезного внимания и история создания и развития компании «ПасификАндес». Зарегистрировав в 1986 году в Гонконге ныне покойный НгСвиХонг и его сыновья и начав с небольшого бизнеса по торговле замороженными морепродуктами в западном районе Гонконга, основатель «ПасификАндес» за короткое время наладил международные связи и организовал экспорт креветки, кальмара и сига из прибрежных провинций Китая на рынки США и Европы. Вначале компания импортировала рыбу из Индии, Пакистана и Южной Америки и продавала ее на Тайване. Затем PacificAndes стала экспортировать в США и Великобританию креветки из Тайваня и Китая. Одновременно с этим, «ПасификАндес» установил контакты с российскими рыбодобывающими компания из различных регионов Дальнего Востока, предлагая им агентские услуги в обмен на рыбопродукцию. Получив доступ к выловленной российскими компании рыбы, «ПасификАндес» начала выпускать рыбное филе через субподрядные компании в Китае. После фазы бурного развития, в 1994 году уже в виде международной холдинговой компании «PacificAndesInternationalHoldingsLimited» ("PAIH") была включена в листинг компаний, акции которых обращаются на Гонконгской фондовой бирже. Через два года, входящая в состав холдинга торговая компания была включена в листинг на Сингапурской бирже SecuritiesTradingLimited. В 1997 году «ПасификАндес» открыла собственные заводы по переработке в Китае, быстро нарастив их мощность, построив самый крупный в мире перерабатывающий завод в Циндао, с возможностью 113 производить 60 тысяч тонн рыбного филе на год, котором трудится около 30 тысяч рабочих. Наряду с экспансией на территории континентального Китая, холдин «ПасификАндес» распространил свое влияние на Соединенные Штаты Америки, приобретя корпорацию «NationalFish&SeafoodInc», имеющую более чем 40летний опыт успешной реализации замороженных морепродуктов через розничные сети крупнейших супермаркетов в стане под национальной торговой маркой «Matlaw’s», а также на Австралию, страны Южной Америки, Российскую Федерацию, Европейского Союза и др. В 2004 году «ПасификАндес» приобрел контрольный пакет акций компании «ChinaFisheryGroupLimited», с использованием супертраулеров которой холдинг стал добывать широкий спектр видов водных биоресурсов в мировом океане. В 2006 году эта компания была зарегистрирована на Сингапурской бирже.1 В октябре 2006 года «ПасификАндес» через свою дочернюю компанию «ChinaFisheryGroupLimited» приобрела перуанскую компанию «Alexandra SAC», специализирующуюся на промысле и производстве рыбной муки, вместе с 18 судами за 100 миллионов долларов США. Ожидается, что ежегодно перуанская компания будет вылавливать, по меньшей мере, 300 000 тонн рыбы в южной части Тихого океана. В 2006 г. за первые шесть месяцев продажи компании составили 46,6 млн. долларов США, а чистая прибыль - 5,7 млн. долларов. Также ChinaFishery приобрела три супертраулера. Обращает на себя внимание тот факт, что за короткое время «ПасификАндес» из мелкого частного предприятия превратился в одну из ведущих вертикально-интегрированных корпораций, занимающихся добычей рыбы и морепродуктов, их переработкой, поставкой на оптовые рынки в разных странах мира замороженных морепродуктов, а также реализации произведенной продукции через предприятия общественного питания и розничной торговли. По мнению экспертов, такой рост компании «ПасификАндес» мог быть возможен только либо при колоссальной финансовой и иной поддержки со стороны правительства Китая, что маловероятно, учитывая криминальные моменты в деятельности холдинга (в Австралии, России, США), либо при поддержке мощной преступной организации, обладающей необходимыми финансовыми ресурсами и разветвленной транснациональной сетью. 1Электронный ресурс: http://translate.googleusercontent.com/translate_c?hl=ru&prev=/search%3Fq%3D%25D0%259F%25 D0%25B0%25D1%2581%25D0%25B8%25D1%2584%25D0%25B8%25D0%25BA%2B%25D0%2590 %25D0%25BD%25D0%25B4%25D0%25B5%25D1%2581%26hl%3Dru%26newwindow%3D1%26pr md%3Divns&rurl=translate.google.ru&sl=en&u=http://www.pacificandes.com/html/corp_grouphistor y.php&usg=ALkJrhgHhgvngpqGvBzDORG8_pc8WNtDNg 114 Несмотря на то, что в СМИ отсутствуют сведения о причастности руководства компании «ПасификАндес» к деятельности китайских организованных преступных группировок, география ее дочерних компаний и представительств определенным образом совпадает с географией деятельности (рис. 2.) одной из китайских «триад» «SunYeeOn» 1 (Наибольшая из традиционных китайских триад, в составе которой насчитывается примерно 56 000 членов. Головной офис триады находится в Гонконге, имеется очень развитая зарубежная сеть. Наиболее крупные ответвления расположены в США с отделениями в Лос-Анжелосе, Майами, Нью-Йорке и СанФранциско. В Нью-Йорке под их контролем находится также банда «TungOngang». Считается самой опасной и могущественной триадой Гонконга. Под ее контролем находится большинство ночных клубов и борделей, специализируются на мошенничестве, торговле наркотиками, контрабанде товаров народного потребления и перемещении нелегальных мигрантов в Северную Америку и Европу.) действует в США, Тайланде, Испании, Юго-Восточной Азии, России, Латинской Америке, Японии, Бельгии, Великобритании, Германии, Франции, Чешской Республике, Словакии, Канаде, странах Бенилюкса, Австрии, Австралии, на территории континентального Китая. Возможное участие «SunYeeOn» в бизнесе «ПасификАндес» не исключает и использование сферы влияния в интересах компании и другой гонконгской триады «14 К» (Триада была образована в Гонконге, главным образом из китайцев кантонского происхождения. В настоящее время насчитывает более 20 000 членов, которые распределены по 30 самостоятельным организациям, действующим на территории разных стран. Триада действует также на Тайване, поддерживая контакты с правящей политической партией. Специализируется на контрабандных поставках героина в Северную Америку и Европу.) -действует в США, Тайланде, Испании, ЮгоВосточной Азии, России, Португалии, Филиппинах, Японии, Италии, Великобритании и Ирландии, Германии, Франции, Дании, Швеции, Чешской Республике, Словакии, странах Бенелюкса, Австралии.), т.к. для реализации крупномасштабных долгосрочных операции названная триада переодически заключает временные союзы со своим конкурентом в лице «SunYeeOn». В пользу версии о возможной связи «ПасификАндес» с лидерами гонгонгской триады «SunYeeOn» говорит и тот факт, что обе названные организации пользуются лояльным отношением к себе со стороны материкового Китая. Как уже было отмечено, в 2004 году 1TRANSNATIONAL ACTIVITIES OF CHINESE CRIME ORGANIZATIONS, A Report Prepared by the Federal Research Division, Library of Congress under an Interagency Agreement with the United States Government. April 2003. Authors: Glenn E. Curtis, Seth L. Elan, Rexford A. Hudson, Nina A. Kollars Project Manager: Glenn E. Curtis 115 «ПасификАндес» приобрел контрольный пакет акций крупнейшей государственной рыболовной компании «ChinaFisheryGroupLimited» (ChinaFisheryGroup — вторая по размерам азиатская компания по ловле и заморозке морепродуктов, она уступает только японской NipponSuisanKaisha и уже догоняет ее), продемонстрировав тем самым пример частно-государственного партнерства. В свою очередь, в 1997 году, после того как КНР возобновила свой суверенитет над Гонконгом, Министр общественной безопасности ТэоСиджу (TaoSiju) лично приветствовал лидеров триады «SunYeeOn» в Пекине, заявив, что «члены триад – не всегда ганстеры. Пока они, патриоты, обеспокоенные поддержанием процветания Гонконга, мы должны уважать их».1 При совершении экономических преступлений китайцы в ряде случаев используют российских граждан как щит против законодательства обеих стран. Так, например, по незаконному вылову и переработке трепанга привлечь основных заказчиковкитайцев практически невозможно. Во-первых, несколько местных законов в этом плане отменены как несоответствующие федеральным. Во-вторых, вылов осуществляется российскими гражданами, у которых трепанг скупается за 2-3 долл. Варят и сушат его где-то в заброшенных гаражах, а уж затем в готовом виде трепанг вывозится нелегально в Китай. Так, в мае 2008 года во время таможенного и пограничного контроля на международном автомобильном пункте пропуска "Краскино" в пассажирском китайском автобусе, шедшем из России в КНР, был обнаружен тайник. Из него извлечено 42,1 килограмма трепанга, упакованного в 35 полиэтиленовых пакетов. Ориентировочная стоимость изъятой контрабанды по ценам теневого российского рынка - более 200 тысяч рублей. В 2000 году в Приморье удалось «накрыть» три подпольных цеха по производству трепанга. Наиболее крупная партия контрабанды (1200 кг) была обнаружена в грузовике с металлоломом, где под грудой ржавого железа находилось потайное дно. Во многом обнаружение подпольных цехов является следствием клановой борьбы китайцев, которые таким образом ставят палки в колеса конкурентам. По неофициальной информации, трепанговый бизнес в Приморье контролируют три клана («семьи»). Минимальность наказания делает этот бизнес еще более привлекательным. 1Электронный ресурс:http://perevod.yandex.net/en/translate/?url=http%3A%2F%2Fwww.nationmaster.com%2Fen cyclopedia%2FTriad&ids=93290&ref=http%3A%2F%2Fperevod.yandex.net%2Fen%2Ftranslate%2F% 3Furl%3Dhttp%253A%252F%252Fwww.nationmaster.com%252Fencyclopedia%252FSun-YeeOn%26ids%3D93290%26ref%3Dhttp%253A%252F%252Fyandex.ru%252Fyandsearch%253Ftext%2 53DSun%252BYee%252BOn%2526lr%253D75%26key%3D33a58d83a0c7755d50878142d62950c5& key=ba812b9f89146050fa58b7c8d445ceb0 116 Достаточно простая схема и по вывозу металла. Пункты приема лома оформляются на российских граждан. Китайцы опять же в плане уголовной ответственности ничем не рискуют.1 2.2.3. Контрабандные поставки товаров широкого потребления китайского производства в Россию. По оценкам таможенных органов, объемы контрабандных товаров, ввозимых в Российскую Федерацию, составляют от 30 до 50% всех импортируемых товаров, что в денежном выражении составляет от 20 до 30 миллиардов долларов в год. Так, в 1999 году в России было реализовано около 215 млн. пар обуви из них только 60 млн. пар российского производства. Из 155 млн. пар всей импортированной обуви только 11 млн. пар были оформлены со всеми необходимыми таможенными платежами. Остальные 144 млн. пар обуви были ввезены в страну контрабандным способом, в результате чего бюджет потерял сотни миллионов долларов.2 Практически все товары широкого потребления производятся в Китае и по хорошо налаженным каналам ввозятся в Россию контрабандным способом как непосредственно из Китая, так и через другие страны. В мае 2000 года Генеральной прокуратурой в рамках возбужденного уголовного дела были арестованы три перегруженных самолета Ил-76 компании «EastLine» с товарами из Китая (Ъ подробно рассказывал об этом). Расследование этого дела было поручено ФСБ РФ, которая приостановила полеты подозреваемой авиакомпании за рубеж, обоснованно полагая, что в данном случае речь шла о наличии устойчивого канала контрабандной поставки товаров народного потребления из Китая в Россию, организованного 1Верба И. Ползучая экспансия. Китайский криминалитет укрепляет свои позиции на Дальнем Востоке//Независимая газета. – 2001. -17 февраля 2 Контрабанда китайских товаров.Таможенный информационный сервер/TKS.RU// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: . http://www.legprominfo.ru/prom/130006.html, 117 118 Рисунок 2 118 рядом сотрудников группы компании «EastLine».113 В октябре 2006 года сотрудники оперативно-розыскного бюро по экономическим и налоговым преступлениям ГУ МВД РФ по ДФО провели успешную операцию в ходе которой на складах в поселке Тополево, близ Хабаровска, было изъято 80 тонн несертифицированных товаров широкого потребления китайского производства ввезенных в страны контрабандным способом. Среди изъятого товара обнаружено множество дешевых подделок под известные мировые товарные бренды: батарейки «Sony», «Panasonic», и «Toshiba», утюги и электрические чайники «Scarlet», калькуляторы «Citizen», электронные наручные часы «Seiko».114 По уголовному делу № 290725 о китайской контрабанде установлено, что в течение нескольких лет через российские таможни по поддельным документам проходило огромное количество товаров. Ежегодная прибыль контрабандистов только на экономии таможенной пошлины составляла порядка 1 миллиарда долларов США. Товар шел тремя путями. По первому маршруту груз с китайским товаром поступал по морскому пути в порт Восточный из Китая и Кореи, причем в каждом порты за их отгрузку отвечали специально находившиеся там люди. Второй путь пролегал по суше. Из Китая ширпотреб направлялся через Уссурийскую таможню (таможенная «очистка» проходила в ЗАО «Альянс», «Полтавка» и «Краскино»). И третий путь — по воздуху. Самолетами Ил-76 одежда и обувь из Китая попадали на военный аэродром Чкаловский, где выдавались таможенные документы. Прошедший таможенную «очистку» груз по железной дороге поступал на станцию Бекасово, где его получателем выступала одна из воинских частей. Затем груз передавался китайским владельцам и реализовывался на московских рынках.115 2.2.4. Организация нелегальной финансовой системы и отмывание «грязных» денег Провести четкую грань между легальным и нелегальным китайским бизнесом удается не всегда. Официально зарегистрированная фирма может заниматься вполне законной торговлей и в то же время посредничать в сомнительных сделках. Вероятно, именно поэтому китайцы, имеющие бизнес в России, редко обращаются в российские банки (особенно это касается 113EastLine опять уличили в контрабанде//Коммерсант. – 2001. - 3 марта случай на Дальнем Востоке: изъята огромная партия товара из Китая/. PrimaMedia, 1 ноября, 2006 г.// [Электронный ресурс] – Доступно из URL: . http://www.synka.ru/news_detail.php?id=20, 115Генералы широкого потребления//Новая Газета - № 75. – 2006. – 2 октября 114Беспрецедентный 119 предпринимателей-частников, у многих из которых проблемы с регистрацией). На Втором российско-китайском банковском форуме (2003 г.) один из китайских участников изложил наиболее распространенную схему деятельности китайских фирм в России. Компания одновременно регистрируется в двух странах и проводит оптовые и розничные операции. Одна её дочерняя компания регистрируется в России по документам российского гражданина, который, однако, не обладает правом финансовой подписи. Она ведёт оптовую и розничную торговлю. Другая компания регистрируется в КНР на имя китайского гражданина. Её профиль - оптовые операции. Со склада на китайской территории товары мелкими партиями направляются в Россию. Выручка после реализации направляется в КНР. На эту форму торговли приходится 40-60% китайского экспорта в Россию. В нелегальных обменных пунктах производятся операции на сотни тысяч долларов. Заработанная китайцами валюта, по данным ЦРУБОПа, вывозится в виде наличности авиарейсами Москва - Пекин или переводится через российские коммерческие банки, а также АКБ Банк Китая «Элос». Проверка, проведенная сотрудниками ЦРУБОПа и коллегами из налоговой полиции, установила, что в Юго-Восточном округе через филиалы КБ «Интеллект банк» только в 1997 - 1998 годах в Китай незаконно было переправлено 30 миллионов долларов. По данным РУБОПа, чистая прибыль китайцев от торговли только на одном Черкизовском рынке составляет до 15 миллионов долларов в месяц.116 В ходе опроса в 2002 г. выяснялась финансовая сторона торговых операций китайских мигрантов. В России возникли подпольные китайские банки, обеспечивающие финансирование разнообразных нелегальных операций. Появились посреднические фирмы, занятые самыми разными формами перевода денег в Китай. Часть из них формально является обменными пунктами, но на деле осуществляет переводы через банки третьих стран, обслуживает банковские карты платёжных систем Visa, Master-card и других, осуществляет финансовые консультации и т.д. 117 О том, что в неприметном офисе, зачастую без всякой вывески, находится банк, знают только китайцы. Найти его можно, только прочитав объявление в китайской газете, где указан адрес и нарисована схема. Раньше это были обменные конторы, теперь спектр их операций резко расширился.118 116Китайская ОПГ/01.07.2004 г/[Электронный ресурс] –. Доступно из URLhttp://rustrana.ru/article.php?nid=1103&sq=19,23,673,661,697,705&crypt= 117Гельбас Виля. Перспективы китайской миграции в Россию// Доступно из URL: . http://www.statusquo.ru/main.php?f=31&art=129 118В Москве разросся филиал китайской Триады//Независимая газета. 2006. – 31 марта 120 Кроме того, по данным ФСБ, в Сибири и на Дальнем Востоке действуют не менее двух китайских подпольных банков, один из которых находится в Иркутске.119 Деятельность таких финансовых учреждений и раньше шла вразрез с инструкциями Банка России, а превращение их в банки и вовсе незаконно. Как утверждает профессор Вили Гельбрас, такие банки финансируют полулегальные операции, обслуживают банковские карты VISA, Master-card, осуществляют финансовые консультации и переводят деньги в Китай. Иногда переводы идут через банки третьих стран, иногда по более сложной схеме. Подпольные банки получают от коммерсантов в России деньги и через посреднические фирмы закупают и переправляют в Китай дефицитные товары (древесину, цветные металлы, кедровый орех и т.д.). Там товары реализуются, и выручка делится между участниками сделки. Таким образом, допускается существование неподконтрольных Центробанку иностранных банков. Причем они не только нашему, но и Центральному банку Китая неподконтрольны. По мнению профессора Гельбраса, эти банки работают на некую силу, которая занимается здесь своими делами. Сведущие люди утверждают, что в Москве живут около десяти весьма влиятельных китайцев с большими деньгами и связями как в России, так и в Китае. Они решают, кого поставить старшим на рынке, разрешают споры, взаимодействуют с официальной властью. Эти люди никак не связаны с китайской партноменклатурой и свой авторитет получили на ином поприще, преступном.120 По сути дела, в стране сложился бесперебойно действующий механизм «черных» и «серых» схем экономического грабежа России. Он состоит из подпольных китайских банков, российских и китайских фирм-однодневок, браконьерских компаний, китайской и российской мафии. Расширение предпринимательской деятельности обеспечивают доходы - нелегального в России, но по большей части легального в КНР - бизнеса, а также кредитная, расчётная и иная поддержка китайских банков. Китайские фирмы тесно сотрудничают с российскими теневыми структурами.121 Объемы валютной наличной выручки, получаемой иностранными гражданами в результате неконтролируемого ввоза и реализации товаров на территорииПриморского края, а также объемы торговли на приграничных территориях КНР можно оценить на основанииобъемов вывозимой ими из страны по легальным каналам (через банковские счета) иностранной валюты. 119Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая Москве разросся филиал китайской Триады//Независимая газета. 2006. – 31 марта 121Гельбас Виля. Перспективы китайской миграции в Россию// Доступно из URL: . http://www.statusquo.ru/main.php?f=31&art=129 120В 121 С территории Приморского края ежегодно физическими лицами – нерезидентами переводятся за рубеж сотни миллионов долларов, полученных, в том числе в результате конверсии наличных рублей (табл. 1)122. Таблица 1. Объемы трансграничных валютных операций физических лиц – нерезидентов на территории Приморского края в 2008–2010 гг.,тыс. ед. валюты Показатель 2008 2009 2010 Ввоз наличных 7 478 867,0 8 156 609,0 11 400 149,0 рублей Перевод 609 345,0 503 618,0 754 632,0 безналичной иностранной валюты Средний размер 10,1 63,3 90,5 разовой операции Отсутствие регламентированных условий открытия и ведения валютных счетов физическими лицами (как резидентами, так и нерезидентами) обусловило возможность бесконтрольного вывода ими средств за рубеж (в основном КНР) по основаниям «материальная помощь», «пожертвование» и т.п. Ежегодно граждане Приморья приобретают товары для «личного пользования» и оказывают «материальную помощь» жителям сопредельных стран на сотни миллионов долларов, а граждане КНР зачисляют на свои счета миллиарды рублей собственных средств для последующей конверсии и перевода их на родину. 122Составлено по: Электронный ресурс: Центр развития.2000-2011. Режим доступа: WorldWideWeb. URL: http://www.dcenter.ru; Официальный сайт Банка России. URL: http://www.cbr.ru. 122 Млрд.рублей Объем трансграничных валютных операций физических лиц- нерезидентов на территории Приморского края в 2008– 2010 гг. 12 10 8 6 4 2 0 Ввоз наличных рублей Перевод безналичной иностранной валюты 2008 2009 Год 2010 Рисунок 3123 Таблица 2. Переводы денежных средств из РФ и в РФ, осуществленные физическими лицами (резидентами и 124 нерезидентами) в 2008–2010 гг., в эквиваленте млн. дол. Показатель Операции физических лиц – резидентов Переведено средств, всего По расчетам с контрагентами из Японии Операции физических лиц – нерезидентов Переведено средств, всего По расчетам с контрагентами из КНР Из России 2008 2009 2010 2008 В Россию 2009 2010 307,9 575,5 119,9 134,4 171,5 221,7 417,3 1 002,2 753 6,0 7,9 3,5 609,3 499,7 754,7 33,8 26,6 24,5 535,9 440,9 632 2,3 1,8 5,3 Представленные в табл. 2 статистические данные позволяют оценить масштабы оборота средств по операциям физических лиц, 123Составлено по: Электронный ресурс: Официальный сайт дальневосточного таможенного управления. URL: http://dvtu.customs.ru. 124Электронный ресурс: Центр развития.2000-2011. Режим доступа: WorldWideWeb. URL: http://www.dcenter.ru 123 которые переводили средства в оплату товаров, приобретаемых (реализуемых) в коммерческих целях. В Японию российские гражданепереводили средства в основном для расчетов за подержанные автомобили, которые импортировались в большинстве случаев на подставных лиц, а затем реализовывались на авторынках. Обычно физические лица декларировали получаемые иномарки «для личного пользования» либо как «запасные части», что значительно уменьшало размер таможенных платежей и сумму налоговых отчислений. Иностранцы (в основном граждане КНР) переводят за рубеж миллионы долларов, полученных после конверсии рублевой выручки от реализации товаров народного потребления на вещевых рынках края. Большаячасть китайских торговцев не состоит на учете в налоговых органах и, следовательно, не производит обязательных налоговых отчислений. Сумма недополученных налоговых выплат (из расчета 13 %) от указанных операций физических лиц (резидентов и нерезидентов) только за 2009 г. составила6,2 млрд. руб. Для сравнения: расходная часть бюджетаг. Владивостока на 2009 г. – 7,3 млрд. руб.125 Анализ информации о движении финансовых средств через банковскую систему (безналичные расчеты), а также о трансграничном перемещении валюты РФ и иностранных государств через таможенную границу позволяет констатировать растущую динамику операций, связанных с вывозом денежных средств за рубеж, что, в свою очередь, создает угрозу экономической безопасности России. 2.2.5. Организация канала нелегальной миграции из Китая в страны Европейского Союза через территорию Российской Федерации. Географическое положение Российской Федерации, территория которой выступает в роли своеобразного моста, связывающего Азию и Европу, а также наличие совместной границы с КНР, успешно используется китайскими преступными организациями для широкомасштабной нелегальной миграции. Преступники пользуются, во-первых, слабой охраной государственной границы и высоким уровнем коррупции, благодаря которой легко получить поддельные документы. Данные всех правоохранительных и 125Электронный ресурс: Официальный сайт дальневосточного таможенного управления. URL: http://dvtu.customs.ru. 124 силовых структур говорят о том, что проблема нелегальной миграции за последние годы только обостряется.126 Только в Москве переброской нелегальных мигрантов в Западную Европу занимаются не менее двух десятков китайских преступных групп. Каждая из них ежемесячно обеспечивает переправку до ста человек. Стоимость переезда – от 3 до 10 тысяч долларов. Для переправки мигрантов китайцы в России изготавливают все необходимые документы – загранпаспорта стран Юго-Восточной Азии, Великобритании, Германии, Португалии, Украины. У них имеются поддельные штампы и печати консульских служб МИД и МВД РФ, ОВИРа, Министерства общественной безопасности КНР, МИД Японии и других127 Канал переправки китайских «рабов» через территорию России в Европу работает уже шесть лет. Дорога настолько нелегкая, что ее даже прозвали «путь дракона». Доходы, полученные от переправки нелегалов через Россию на Запад, китайские преступные группировки активно вкладывают в российский бизнес.128. 2.2.6. Торговля российскими женщинами в целях сексуальной эксплуатации. В тесном сотрудничестве с российскими преступными группировками китайским триадам удалось наладить нелегальный канал поставки российских женщин для целей сексуальной эксплуатации в притоны Гонконга, Макао и некоторые регионы континентального Китая. Это же подтверждается и результатами диссертационного исследования «Торговля женщинами в целях сексуальной эксплуатации как проявление аномии в современном российском обществе: социологический анализ», проведенного Кулажниковой С.С., свидетельствующими, что в Приморском крае формируется продуманная и организованная система вывоза женщин, с заранее спланированными, преступными целями.129 Девушек обманным путем выманивают на территорию Китая, где забирают у них документы и фактически продают в рабство.130 126Номоконов В.А. Особенности транснациональной преступности на Дальнем Востоке России.// Доступно из URL: http://www.politbarometr.ru/journal_n25_art13.shtml 127Триады: миф или реальность?//газета «Гудок». – 2005. – 19 мая 128 Путь дракона. Москву прибирают к рукам китайские банды//Московский комсомолец. – 2006. – 19 января 129Кулажникова С.С. Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата социологических наук /Электронный ресурс: http://www.ceninauku.ru/page_12811.htm 130 Ерохина, Л. Д. Торговля женщинами и детьми в целях сексуальной эксплуатации в социальной и криминологической перспективе / Л. Д. Ерохина, М. Ю. Буряк. – М. : Профобразование, 2003. – 346 с. 125 Со слов одной из пострадавших подобным образом, в Макао, очень много русских девушек. Часть из них попала туда из Центральной России, даже из Москвы и Санкт-Петербурга, однако большинство из Хабаровского и Приморского краев. Некоторые из них, отправляясь в Китай, осознавали, с какой целью их туда везут, однако многих просто обманули, пообещав приличную работу и высокий заработок. Почти все хотели вырваться обратно, даже те, кто сознательно приехал заниматься. Однако у сутенеров существует договоренность с местной полицией, которая возвращает сбежавших обратно. Иногда местная полиция устраивала целые облавы на русских. Выбраться из Макао в Китай тоже очень сложно, т.к. между Макао и Китаем существует административная граница, которую даже китайским гражданам пересечь проблематично. Русских девушек, сбежавших в Китай, отлавливают и сажают в тюрьмы за проституцию.131 По недавно обнародованным официальным сообщениям, более 15 тысяч российских молодых женщин пребывают в Китае в статусе «секс-рабынь». По мнению оперативных работников правоохранительных органов, эта цифра занижена, как минимум, в два раза.132 2.3. Факторы, способствующие активизации китайских преступных организаций на территории российского Дальнего Востока Рассмотренные в предыдущих разделах данной работы транснациональные проявления китайской организованной преступности, наглядно свидетельствуют, что она по существу превращается в реальную угрозу национальной безопасности России, как по своим масштабам, так и по разрушительному влиянию, учитывая, что, экономика страны пока еще находится в стадии переходного периода. Для реального противодействия этой глобальной угрозе необходимо четко представлять себе те факторы, которые детерминируют существование и развитие китайской организованной преступности на территории Дальнего Востока 131Из сексуального рабства в Китае Елену вызволила мать//Комсомольская правда». – 2004. - 18 ноября 132Номоконов В.А. Особенности транснациональной преступности на Дальнем Востоке России.// Доступно из URL: http://www.politbarometr.ru/journal_n25_art13.shtml 126 Российской Федерации. Они весьма разнообразны. Одни из них играют формирующую роль в этом процессе, другие лишь способствуют, облегчают деятельность китайских, а по сути дела, транснациональных преступных организаций. Так или иначе, имея объективный характер, эти факторы развиваются в различных сферах жизни нашего общества, преобладающими из которых являются экономическая и политическая сферы. По мнению профессора Репецкой А. Л. транснациональная организованная преступность - явление по своей природе экономическое. 133 По сути, это одна из отраслей экономики, производящая и поставляющая на мировые рынки незаконные товары и услуги, либо законные продукты незаконными способами, и инвестирующая полученный в итоге капитал, в том числе и в законные сферы экономики. Это в первую очередь применимо к китайским преступным организациям, т.к. именно Китай в настоящее время является основным производителем и поставщиком товаров широкого потребления в США, ЕС не говоря уже о других менее развитых страх, а доля товаров китайского производства, в общей массе товаров, приобретаемых российскими гражданами вообще доходит до 70-75%. Процесс проникновения китайской преступности в Россию имеет уже некоторую историю, в которой вырисовываются отдельные этапы развития этого явления, представляющего собой динамичный, стремительно развивающийся процесс. На него оказывают влияние множество разнообразных факторов, порожденных изменениями социально-экономических условий, как России, так и Китая. В начале 20-го века на территории Дальнего Востока активно действовали «хунхузы» - банды китайских налетчиков. Отряды хунхузов состояли из беглых китайских солдат, крестьян, деклассированных элементов и ссыльных и иногда насчитывали несколько тысяч человек. Хунхузы часто нападали на города и сёла, где занимались грабежами и захватом в рабство, терроризируя таким образом местное население. Свою деятельность на территории СССР хунхузы прекратили в 30-годах 20-го века после принятия Руководством страны жестких мер и усилением пограничного надзора за границей СССР. После этого, до начала 90-х годов Россия находилась вне сферы интересов китайской организованной преступности. Связано это было как с практическим отсутствием постоянной китайской 133Репецкая А.Л. Угроза международной и национальной безопасности со стороны транснациональной организованной преступности. http:// Доступно из URL: irkcenter.isea.ru/rezult/nauch_isled/13.htm,[Дата обращения: 06.06.2011 г.] 127 диаспоры, почти полностью исчезнувшей за годы советской власти, так и тотальным контролем за внешними переселенцами со стороны государства. Особую роль играло и то обстоятельство, что в СССР отсутствовала сама база для развития и активной деятельности транснациональной преступности в виде легального и развитого частного сектора экономики.134 Однако с конца 80-х - начала 90-х годов, вместе с наплывом «челноков», на российский Дальний Восток начинает проникать и китайская преступность. Свою лепту в этот процесс внесли и российские государственные органы, своими непродуманными действиями или, по сути способствовавшие процессу ухода китайцев из-под контроля. В 1992 - 1994 годах, фактически было создано несколько каналов, бесконтрольного проникновения китайцев на территорию РФ. Прежде всего, это режим приграничной торговли и безвизовый групповой туризм. В соответствии с подписанным в декабре 1992 года «Межправительственным соглашением о порядке безвизового обмена между КНР и Российской Федерацией» процедура въезда в Россию для китайских граждан неимоверно упростилась, чем они незамедлительно и воспользовались. Если учесть, что протяженность общей российско-китайской границы в районе Дальнего Востока составляет около 4 300 километров, нетрудно представить себе масштабы такого обмена. Открытость границ в совокупности с перенаселенностью приграничных с Россией провинций Китая, явилась одним из факторов, стимулировавших рост миграционных процессов, в том числе и нелегальную миграцию, активное формирование китайских диаспор в Восточной Сибири и на Дальнем Востоке, в том числе и из мигрантов, находящихся незаконно на территории РФ, и как следствие образование этнических криминальных структур, основной специализацией которых является грабеж и вымогательство у соотечественников, занимающихся бизнесом, а также контрабанда.135 Хотя признаки того, что в Россию действительно пришли китайские преступные сообщества относятся к середине 90-х годов, когда легальный и нелегальный оборот в секторах экономики, связанных с деятельностью выходцев из Китая достиг существенных объемов, на этот же период времени приходится и «разграничение» деятельности российских и китайских криминальных сообществ и 134Репецкая А.Л.Китайская организованная преступность в Восточной Сибири: характеристика, проблемы борьбы.// Доступно из URL: http://irkcenter.isea.ru/issledovan/orgpresrus/7.htm, [Дата обращения: 06.06.2011 г.] 135Репецкая А.Л.Китайская организованная преступность в Восточной Сибири: характеристика, проблемы борьбы.// Доступно из URL: http://irkcenter.isea.ru/issledovan/orgpresrus/7.htm, [Дата обращения: 06.06.2011 г.] 128 налаживание между ними тесного сотрудничества. Китайцы быстро вытеснили россиян из сферы «проведения разборок» с соотечественниками, отдавая им взамен часть награбленного. Стремительные темпы усиления могущества китайских преступных группировок на территории России, можно объяснить только тем, что наиболее известные из них, в том числе – триады, существуют уже более 300 лет. Со временем они достигли такого могущества, что контролируют практически всю криминальную деятельность в регионе Юго-восточной Азии и частично в станах Северной Америки и Европейского Союза. Помимо хорошо отлаженной организационной структуры, высокой степени конспирации и многолетним опытом ведения преступной деятельности на территории наиболее развитых стран, что, безусловно, было адаптировано к российской специфики, они обладали главным – колоссальными финансовыми ресурсами, без которых немыслимо совершение широкомасштабных транснациональных операций, таких как контрабанда товаров широкого потребления из нелегальный вывоз сырьевых ресурсов. (По данным Дальневосточного таможенного управления, за период с 1997 по 2001 годы через Уссурийскую и Гродековскую таможни китайские граждане ввезли в Приморский край 540 миллионов долларов США наличными.136 Характерно, что за период с 2008 по 2010 годы этот объем составил уже порядка миллиарда долларов США). Именно мощную финансовую поддержку следует считать еще одним из факторов, способствующих быстрому становлению китайской организованной преступности на территории России. Все это происходило на фоне резкого сокращения объема инвестиций в экономику России в 90-х годах 20-го века, что фактически привело к началу распада производственного и научнотехнического потенциала страны и свертыванию промышленного производства. Особенно пострадали высокотехнологические производства – приборостроение, электроника и микроэлектроника, а также предприятия легкой промышленности. Удорожание себестоимости и снижение уровня конкурентоспособности товаров, производимых российскими предприятиями в условиях становления рыночных форм хозяйствования привели к изменению структуры промышленного производства в сторону преобладания добывающей промышленности над обрабатывающей, что естественным образом проявилось и во внешнеэкономической деятельности. В экспорте из России обозначилось преобладание сырьевой составляющей. На топливо, сырье, продукты их переработки приходится более 80 % Лелюхин С.Е. Региональные аспекты экономической безопасности.//монография: Владивосток: Дальрыбвтуз, 2006, -148 с. 136 129 экспорта в зарубежные страны. В 1995 году по данным Госкомстата РФ на экспорт ушло 40% добытой нефти, а с учетом продуктов ее переработки продажа на мировом рынке поглотила 55% добычи жидкого топлива. За рубеж перекачено 32% жидкого газа, вывезено 63% проката черных металлов, 70% рафинированной меди, большая часть алюминия, 80% никеля, 50% каучука, 40% аммиака, 80% минеральных удобрений, значительная часть древесины и лесоматериалов.137 Отмеченные тенденции развития национальной экономики обусловили т.н. «российскую» специфику деятельности китайской организованной преступности взявшей под свой контроль нелегальный вывоз из страны сырьевых ресурсов и наладивших в условиях образовавшейся (из-за закрытия большинства российских предприятий легкой промышленности) ниши, контрабандные каналы поставки товаров широкого потребления. Низкий уровень социальной ориентированности российской экономики в 90-е годы привел к росту преступности, коррупции и значительному увеличению масштабов «теневой» экономики. По данным МВД России «теневая» составляющая оценивается в 45 – 50% от величины ВВП, производимого на территории Российской Федерации. (Для сравнения доля западных стран оценивается в пределах 5 – 10%.). По оценке иностранных специалистов, прямые потери России от коррупции составляют ежегодно 15 миллиардов долларов США.138 Как отмечено в предыдущих разделах, одной из главных движущих сил китайской организованной преступности является возможность получения большой прибыли в сравнительно короткие сроки. Исследования целого ряда специалистов показывают, что важнейшим условием появления и эволюционирования преступности является криминальная сфера теневой экономики. Таким образом, высокая степень криминализация экономики и коррумпированность государственных служащих, часть из которых сами оказались замешанными в той или иной форме преступной деятельности, выступили одним из основополагающих факторов, способствующих активизации транснациональной китайской этнической преступности на территории российского Дальнего Востока. Еще одним из факторов, способствующих укреплению китайской организованной преступности на территории Российской Федерации, является неадекватная оценка данной проблемы, Лелюхин С.Е. Региональные аспекты экономической безопасности.//монография: Владивосток: Дальрыбвтуз, 2006, -57 с. 138 Лелюхин С.Е. Региональные аспекты экономической безопасности.//монография: Владивосток: Дальрыбвтуз, 2006, -54 с. 137 130 объективно представляющей угрозу национальной безопасности страны и как следствие непринятие со стороны высших органов государственной власти адекватных мер по ее локализации, а также недостаточный уровень международного сотрудничества в названной сфере, в первую очередь между КНР и Российской Федерации. Вместе с тем, необходимо иметь ввиду, что дальнейшее пренебрежение к проблеме формирования китайских этнических преступных групп, уход от ее решения в настоящий момент приведет к тотальной криминализации иммигрантских сообществ, их полной непроницаемости для властей, коррумпированием представителей последних, работающих в окружении диаспор, огромными потерями госбюджета от недополученных налогов и сборов, утечке капиталов, деформации рынка труда и многому другому. Следует отметить, что в последние годы Россия и КНР предприняли ряд конкретных шагов в области сотрудничество по борьбе с транснациональной преступностью. В декабре 2002 года состоялся визит президента РФ Владимира Путина в КНР. В числе межправительственных соглашений, которые были подписаны и которые имеют непосредственное отношение к дальнейшему развитию российско-китайских экономических отношений (в том числе и для приграничной торговли), были Договор между РФ и КНР о передаче осуждённых; Соглашение о сотрудничестве в области борьбы с нарушениями налогового законодательства и другими экономическими преступлениями; Соглашение об организации информационного обмена и подготовки кадров в сферах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путём, борьбы с финансированием терроризма, а также в сфере валютного контроля. В марте 2006 года Министр внутренних дел РФ Рашид Нургалиев и Министр общественной безопасности КНР Чжоу Юнкан подписали протокол о создании совместной рабочей группы по сотрудничеству двух ведомств в борьбе с трансграничной преступностью. Этот документ предусматривают основные формы и направления дальнейшей активизации сотрудничества министерств двух стран в области борьбы с трансграничной преступностью и международным терроризмом, оказание практической помощи в раскрытии преступлений, в том числе террористической направленности, проведение совместных целевых операций, обмен группами оперативных сотрудников министерств и оперативно значимой информацией.139 139http://www.rian.ru 131 Российско-китайское сотрудничество приносит немало положительных результатов. Один из ярких примеров - изъятие в 2005 году в Хабаровске крупнейшей партии наркотического вещества «экстази». Тогда поставку опасного зелья из Китая на российский Дальний Восток сумели выявить и пресечь совместными усилиями оперативные сотрудники ГУ МВД РФ по ДФО и ФСБ России. Далее к делу подключилась китайская сторона. Вместе российские и китайские оперативники сумели полностью ликвидировать этот крупный канал поставок наркотиков в Дальневосточный федеральный округ. В 2010 году на Дальнем Востоке был перекрыт крупный канал контрабанды древесины ценных пород в Китайскую Народную Республику. Устойчивая трансграничная преступная группа контрабандистов состояла из граждан Российской Федерации и Китайской Народной Республики и действовала на территории Хабаровского края. Лидером ОПГ являлся гражданин КНР, активными участниками - его соотечественник и двое хабаровчан. За три года эта устойчивая трансграничная преступная группа переправила в Китай контрабандным путем лесоматериалы на сумму свыше 100 млн. рублей. Вместе с тем, эффективное сотрудничество двух стан существенно осложняется тем обстоятельством, что китайские правоохранительные органы, как и китайские предприниматели, начали постепенно организовывать свою работу на территории России, не всегда извещая об этом российских коллег и вне их контроля. Например, по данным китайского журнала «Будни прокуратуры» № 5 (109) за 2001 год сотрудники органов общественной безопасности г. Муданьцзян (провинция Хэйлунцзян) неоднократно выезжали в г. Уссурийск (Приморский край) в качестве туристов, но для сбора доказательств по действиям китайской преступной группы ЧжэнЖэньхао. Они опрашивали китайских коммерсантов, вели оперативную работу среди китайского сообщества. Как правило, китайские оперативники приграничных районов изучают русский язык. Российские представители правоохранительных органов - МВД, прокуратуры, за исключением ФСБ, не могут похвастаться наличием кадров юристов, владеющих китайским языком и изучающих право Китая. И уж тем более им ещё и в голову не приходит обеспечивать правовую защиту российских граждан и сотрудничать с китайскими правоохранительными органами на самой территории КНР. 132 2.4. Некоторые предложения по локализации активности китайских преступных организаций на территории Российской Федерации. Проведенные в предыдущих разделах данной работы исследования характерных особенностей функционирование китайских этнических преступных на территории Российской Федерации и факторов, способствующих их укреплению, позволяет сделать вывод о реальности угрозы для российского Дальнего Востока со стороны китайской организованной преступности, прежде всего в экономической (незаконный вывоз сырья и стратегических ресурсов; наводнение страны контрабандными товарами широкого потребления), в политической (установление тесных связей с коррумпированными чиновниками и проникновение таким образом в правоохранительные структуры, органы власти и управления) и социальной сферах (сращивание с российскими ОПГ, осложнение криминогенной обстановки, усиление социальной напряженности и т.п.), а с другой, выделить некоторые проблемы и выработать предложения по снижению активности китайских преступных группировок.Следует иметь в виду, что эффективная локализация названной угрозы возможна только при комплексном подходе, предусматривающим применение экономических, правовых, организационных и иных мер направленных на достижение поставленной цели. В настоящее время в Российской Федерации китайская организованная преступность рассматривается лишь как составная часть этнической преступности, действующей в отдельных регионах страны. По этой причине не проводится мониторинг деятельности китайских ОПГ в масштабах страны, отсутствуют всесторонние аналитические исследования этого явления. В этой связи представляется возможным обратиться к китайскому опыту борьбы с китайской организованной преступностью. Как известно архитектор китайских реформ Дэн Сяопин был также инициатором создания в структурах Министерства государственной безопасности (МГБ) и Министерства общественной безопасности (МОБ) мощных системно-аналитических подразделений, которые занимаются долгосрочными прогнозами развития геостратегической и региональной криминогенной ситуации в стране, разрабатывают планы проведения тотальных операций. Существует еще несколько центральных аналитических 133 организаций (к примеру, Исследовательское бюро при Госсовете КНР). 140 С 1983 до настоящего времени подобного рода тотальные операции проводились более 10 раз. В результате ликвидировано более 1 млн. преступных формирований. Немало их лидеров и наиболее одиозных членов было казнено. Следует отметить, что тотальные операции против организованных преступных формирований, как и вся борьба с мафией и коррупцией, ведутся в Китае на основе строгого соблюдения законности. Уголовное и уголовно-процессуальное законодательство КНР постоянно модифицируется в зависимости от изменения ситуации. В китайских законах, в отличие от российских, содержатся четкие определения мафиозных организаций, одновременно Верховный народный суд КНР постоянно дает развернутые разъяснения судебной практики по делам об организованной преступности и коррупции. Таким образом, одной из организационных мер, направленных на борьбу с китайской организованной преступностью в Российской Федерации, наряду с существующей практикой, должен стать переход работы правоохранительных органов к широкомасштабным долгосрочным операциям, предусматривающим четкую координацию действий разных ведомств, направленных на решение конкретных задач в пределах их компетенции. В целях обеспечения мониторинга за состоянием и тенденциями развития китайской организованной преступностью, помимо аналитических подразделений различных ведомств, представляется необходимым шире привлекать российских ученых и специалистов для фундаментальных аналитических исследований, проводимых не по их личной инициативе, а по заказу федеральных органов исполнительной или законодательной власти. Российский и зарубежный опыт наглядно доказывают, что китайские преступные организации: триады, тонги, банды обладают высокой степенью закрытости, широко используют методы конспирации и достижения научно-технического прогресса для сокрытия следов своих преступлений. По этому признаку они весьма схожи со специальными органами различных государств, а, следовательно, эффективно бороться с ними могут в первую очередь только спецслужбы, а не обычные полицейские подразделения. 140Овчинский В.С. Мафия XXI века: сделано в Китае//[Электронный ресурс] – Доступно из URL: . http://babr.ru/index.php?pt=news&event=v1&IDE=32090, [Дата обращения: 06.06.2011 г.] 134 Еще одна проблема, требующая организационного решения, заключается в необходимости подготовки кадров, специально для работы в подразделениях правоохранительных органов, занимающихся проведением оперативно-розыскных и следственных мероприятий по уголовным делам, возбужденным по фактам совершения преступлений членами китайских этнических ОПГ. Принимая во внимание, что в настоящее время ВУЗы России не готовят юристов со знанием китайского языка, представляется возможным задействовать в этих целях т.н. международные образовательные программы, учебный процесс по которым был бы организован по формуле «2,5 + 2,5» или «3 + 2» непосредственно на учебной базе юридических институтов (факультетов) российских высших учебных заведений и ВУЗов-партнеров из Китайской Народной Республики. Подобные программы позволили бы готовить специалистов не только с хорошим знанием китайского языка, но и с глубокими знаниями китайского законодательства с последующим их трудоустройством в правоохранительные структуры. Опыт сотрудничества с китайскими университетами по совместным программам по экономическим и техническим специальностям имеется в Хабаровском техническом университете и других дальневосточных ВУЗах. По мнению экспертов, уровень сотрудничества между правоохранительными органами Дальнего Востока и КНР является пока еще не удовлетворительным. Однако, укрепляя сотрудничество названных ведомств на федеральном и на региональном уровне, необходимо задействовать и политические рычаги давления на китайские власти, прежде всего заграничные учреждения МИД России в целях вызволения из рабства российских женщин и детей, вывезенных на территорию юрисдикции КНР для целей сексуальной эксплуатации, число которых достигает несколько тысяч человек. Учитывая, что колоссальный ущерб экономике российского Дальнего Востока наносится в результате функционирования хорошо отлаженных каналов контрабанды сырьевых ресурсов (лес, морепродукты и др.) и товаров широкого потребления, налаженных представителями китайских преступных сообществ при участии ряда коррумпированных российских должностных лиц, наряду с вышеперечисленными мерами необходимо ужесточить контроль за легальностью происхождения капитала иностранных (китайских) компаний, подающих заявки за участие в аукционах на разработку полезных ископаемых на территории России. В противном случае Российская Федерация может превратиться в одну из основных «прачечных» по отмыванию доходов, полученных от преступных 135 видов деятельности и утратить контроль над собственными сырьевыми ресурсами. Кроме того, назрела необходимость заключить между Россией и КНР двусторонний договор «О порядке раздела конфискуемых преступных доходов», что, безусловно, окажет стимулирующее воздействие на китайские правоохранительные органы и снизит эффективность сотрудничества китайских и российских преступных группировок в экономической сфере. На основании изложенных в главе материалов можно сделать вывод, что начиная с 90-х годов двадцатого века, российский Дальний Восток является объектом устойчивого интереса китайской организованной преступности. При этом, наряду с преступной деятельностью относительно небольших ОПГ, на территории ДФО, отмечается активизация таких известных китайских триад как «BigCircle», «14K», «RedSun» и «SunYeeOn». Они являются самыми могущественными в Гонконге, и на территории материкового Китая и специализируются на совершении наиболее сложных и масштабных преступных операций, таких как контрабанда и распространении наркотиков, контрабанда товаров, организация каналов нелегальной миграции, мошенничество в финансовой сфере и отмывание «грязных» денег, представляющих повышенную социальную, экономическую и политическую опасность. В качестве характерных особенностей китайской организованной преступности на Дальнем Востоке в России можно выделить: - относительно небольшой период деятельности китайской организованной преступности на территории ДФО и ее бурный рост, вызванный ускоренными темпами китайской миграции; - усиливающуюся тенденцию сращивания китайской и российской организованной преступности, действующей в регионе; - высокую степень конспирации китайских преступных организаций и ориентация на членов китайской диаспоры, находящихся на территории Российской Федерации, как на объект преступного посягательства; Специфические направления деятельности китайских преступных организаций, действующих на территории ДФО, заключаются, прежде всего, в контрабанде и вывозе сырьевых ресурсов из России в Китай; контрабандных поставках товаров широкого потребления китайского производства в Россию; организации нелегальной финансовой системы и отмывание 136 «грязных» денег путем вложения их в предприятия рыбохозяйственного комплекса и иных сырьевых отраслей промышленности; организации канала нелегальной миграции из Китая в страны Европейского Союза через территорию Российской Федерации; торговле российскими женщинами в целях сексуальной эксплуатации. Рассмотренные в работе транснациональные проявления китайской организованной преступности, наглядно свидетельствуют, что она по существу превращается в реальную угрозу экономической безопасности (как по своим масштабам, так и по разрушительному влиянию) для российского Дальнего Востока. Стремительные темпы укрепления могущества китайских преступных группировок на территории России, во многом были обусловлены тем, что помимо хорошо отлаженной организационной структуры, высокой степени конспирации и многолетнего опыта ведения преступной деятельности на территории наиболее развитых стран (что, безусловно, было адаптировано к российской специфике), они обладали главным – колоссальными финансовыми ресурсами, без которых немыслимо совершение широкомасштабных транснациональных операций, таких как контрабанда товаров широкого потребления и нелегальный вывоз сырьевых ресурсов. Открытость границ в совокупности с перенаселенностью приграничных с российским Дальним Востоком провинций Китая, явилась одним из факторов, стимулировавших рост миграционных процессов (в том числе и нелегальную миграцию), и как следствие образование этнических криминальных структур, основной специализацией которых является грабеж и вымогательство у соотечественников, занимающихся бизнесом, а также контрабанда. Негативные тенденции развития национальной экономики, в первую очередь высокая степень криминализация экономики и коррумпированность отдельных государственных служащих, обусловили т.н. «российскую» специфику деятельности китайской организованной преступности взявшей под свой контроль нелегальный вывоз из страны сырьевых ресурсов и наладивших в условиях образовавшейся (из-за закрытия большинства российских предприятий легкой промышленности) ниши, контрабандные каналы поставки товаров широкого потребления. Вместе с тем, следует иметь ввиду, что дальнейшее пренебрежение к проблеме формирования китайских этнических преступных групп, уход от ее решения в настоящий момент может привести к тотальной криминализации иммигрантских сообществ, их полной непроницаемости для властей, огромными потерями 137 госбюджета от недополученных налогов и сборов, утечке капиталов, деформации рынка труда и многому другому. Результаты исследований были апробированы на межрегиональной конференции «Экономические и управленческие аспекты рыбопромышленного комплекса Дальнего Востока» (20-21 мая 2011 года, г. Владивосток) и на заседании круглого стола «Транснациональные криминальные вызовы безопасности АТР» (июнь 2011 года, г. Владивосток) и получили положительную оценку. 138 3. Система криминологической и организационно-правовой защиты биоресурсов Дальнего Востока. 141 Рыбное хозяйство Российской Федерации является комплексным сектором экономики, включающим в себя широкий спектр видов деятельности - от прогнозирования сырьевой базы до организации торговли рыбной продукцией в стране и за рубежом. Рыбохозяйственный комплекс является не только поставщиком продукции для сельского хозяйства, медицинской, космической, химической, кожевенной промышленности, торговли и других секторов экономики, но и потребителем продукции судостроения и машиностроения, услуг радиосвязи, космической, электронной, химической промышленности и транспорта, обеспечивая занятость около 3 млн. человек в смежных отраслях экономики. До 80-х годов прошлого века рыболовство было одной из наиболее динамично развивающихся отраслей экономики страны. С начала 90х годов в результате воздействия целого ряда политических, общеэкономических и внутриотраслевых причин в рыбохозяйственном комплексе сложилась кризисная ситуация. Объем добычи водных биологических ресурсов с 1990 по 2006 год сократился более чем в 2 раза (с 7,82 до 3,3 млн. тонн). Снижение уловов обусловило уменьшение общего выпуска рыбной продукции (пищевой и непищевой) с 5,27 до 3,04 млн. тонн (на 43 процента). При этом выпуск пищевой рыбной продукции, включая консервы, сократился с 4,1 млн. тонн в 1990 году до 2,97 млн. тонн в 2006 году (на 27,6 процента), в том числе производство рыбных консервов уменьшилось в 4 раза. Выпуск непищевой продукции сократился в 15,7 раза142. За время так называемых реформ число судов сократилось в два раза и на сегодня составляет 2,419 тысяч единиц. Практически все они полностью изношены (износ около 80%), срок эксплуатации свыше 20 лет. Только 25 судов, срок эксплуатации которых меньше 10 лет. За два последних года поступило в рыболовный флот 68 судов, только 2 из них новостроя, списано 252 единицы. Анализ показывает, что добывающий флот в наибольшей мере сокращен по следующим позициям:плавбаз осталось - 12% от уровня 1991 года;обрабатывающих судов - 18%;больших добывающих судов 30%;крупнотоннажных и среднетоннажных судов приемноА.А. Смывалов, хабаровская краевая общественная организация «Центр охраны водных биологических ресурсов» 141 142 Постановление Правительства РФ от 12.08.2008 N 606 (ред. от 05.07.2010) "О федеральной целевой программе "Повышение эффективности использования и развитие ресурсного потенциала рыбохозяйственного комплекса в 2009 - 2014 годах" 139 транспортного флота - 53%;рефрижераторов - 30%.Рыболовный флот России утратил статус крупного заказчика новых, технологически передовых рыболовных судов, и прежде всего больших добывающих, обрабатывающих, приемно-транспортных и рефрижераторных. В советское время суда строились на верфях Ленинграда, Хабаровска, Петрозаводска, Волгограда, Ярославля, Рыбинска, Благовещенска, Астрахани, Азова, Николаевска-на-Амуре. Сегодня эти верфи практически не работают. Из выделенных из федерального бюджета субсидий, предусмотренных на реализацию мер по поддержке рыбопромышленных предприятий в 2009 году в объеме 1070 млн. рублей, Росрыболовством использовано только 11,61 млн. рублей, или 1,1 %, а предприятиями Дальневосточного федерального округа - всего 5,9 млн. рублей. После множества реорганизаций, начиная с 2008 г. в отрасли наблюдается подъем рыболовства. Рост вылова в 2010 г. по большей части был обеспечен совершенствованием нормативно-правовой базы: закрепление долей квот добычи (вылова) водных биоресурсов на 10 лет; переход к оперативному регулированию тихоокеанских лососей; заключение договоров о предоставлении рыбопромысловых участков для добычи анадромных видов рыб на срок от десяти до двадцати пяти лет; установление льготной 15процентной ставки сбора за пользование ВБР; переход малых и средних рыбопромышленных предприятий на единый сельскохозяйственный налог (ЕСН); снижение ставок сборов по отдельным видам водных биоресурсов. Так, в 2010 году добыча (вылов) водных биоресурсов составила более 4 млн. тонн (рост к 2009 году - 5,8 %), производство товарной пищевой рыбной продукции, включая консервы - 4,6 млн. тонн (рост к 2009 г. - 1,5 %), доля отечественной пищевой рыбной продукции на внутреннем рынке - 77,5 % (в 2009 г. - 76,6 %). Оборот организаций рыболовства и рыбоводства в мае 2011г. составил 10,2 млрд. рублей, что в действующих ценах на 8,3%, больше, чем за соответствующий месяц предыдущего года, в январе-мае 2011г. - 54,6 млрд. рублей и на 7,3% больше, чем за аналогичный период прошлого года. На 1 апреля 2011 г. число действующих организаций с участием иностранного капитала по виду деятельности «Рыболовство и рыбоводство» (без малых предприятий) составляло 9 единиц. Капитализация рыбной отрасли остается самой низкой из всех отраслей российской экономики. Стоимость всех основных фондов отрасли составляет порядка 79 млрд. рублей. При этом 75% стоимости приходится на промысловый флот и оборудование. Основу флота составляют суда (2419 ед.), построенные в 70-е и частично в 80-е года прошлого века, 140 и их износ составляет около 80%. Дальневосточные предприятия являются основными производителями непищевой продукции в стране, прежде всего муки рыбной кормовой, их доля в 2009 году составила 77 % от общего производства непищевой продукции. Доля предприятий Дальневосточного федерального округа в поставках рыбной продукции для внутреннего потребления составляет более 30 %, и с 2000 года поставки увеличились с 143,6 тыс. т до 170,9 тыс. т, или на 119 %. Несмотря на рост объемных показателей, их удельный вес от всех поставок по отрасли снизился с 31,5 % в 2000 го-ду до 30,7 % в 2008 году. По итогам конкурсов на право заключения договоров на РПУ, прошедших в 2008-2009 годах, в доход бюджета субъектов Российской Федерации по Дальневосточному федеральному округу поступило 408502,98 тыс. рублей. По данным Управления Федеральной налоговой службы по Хабаровскому краю, в 2007-2009 годах поступило в бюджет 144423,9 млн. рублей, в том числе: в 2007 году - 45952,3 млн. рублей, в 2008 году - 49625,3 млн. рублей и в 2009 году - 48846,3 млн. рублей. Поступление налогов и сборов по виду деятельности «Рыболовство, рыбоводство» в 2009 году составило 477,4 млн. рублей, а по отношению к 2008 году поступление увеличилось на 137,3 млн. рублей, или на 40,4 %, однако по сравнению с 2007 годом произошло снижение в размере 53,5 млн. рублей. Удельный вес поступлений от предприятий рыбной отрасли в общем объеме налоговых поступлений в 2007 году - 1,2 %, а после снижения налоговых ставок по сбору за пользование объектами ВБР удельный вес в 2008 году составил 0,7 %, в 2009 году - 1 процент. Поступление сбора за пользование ВБР в бюджет Хабаровского края за 2009 год сложилось в объеме 118,3 млн. рублей, что на 90,0 млн. рублей больше к уровню 2008 года. В 2,2 раза, или на 20,8 млн. рублей, увеличились поступления налога на прибыль и составили в 2009 году 37 млн. рублей, или 9,1 % от общей суммы поступлений в бюджет края. По результатам работы предприятий рыбной отрасли за 2009 год суммарная прибыль составила 534,0 млн. рублей. Прибыль по итогам 2009 года получена 30 предприятиями, или 29,4 % от общего количества предприятий, что выше значения данного показателя за 2008 год на 15,4 %. Объем инвестиций в рыбную отрасль Хабаровского края в 2009 году - 600 млн. рублей, что на 5 % больше уровня 2008 года. По итогам 2009 года среднемесячная заработная плата одного работника рыбной отрасли Хабаровского края выросла по сравнению с уровнем 2008 года на 24,4 % и сложилась в размере 24,5 тыс. 141 рублей. Численность работающих снизилась на 3 % к уровню 2008 года и составила 4,1 тыс. человек при росте фонда оплаты труда на 21,4 %, или до 100,45 млн. рублей.В целом по рыбной отрасли оборот рыбопромышленных организаций в 2009 году составил 101,5 млрд. рублей, что на 17,9 % больше, чем в 2008 году. Доля предприятий, получивших прибыль в 2009 году, составила 74 % против 66,5 % в 2008 году, а доля убыточных предприятий сократилась до 26 % против 33,5 % в 2008 году. Изменение законодательным путем экономических механизмов деятельности в рыбной отрасли и оказанная Правительством Российской Федерации государственная поддержка по всем направлениям привели к снижению налоговой нагрузки на рыбопромышленные предприятия, однако сэкономленные средства были направлены на погашение текущей задолженности и пополнение оборотных средств. Так, рыбопромышленные организации Хабаровского края получили в 2008-2009 годах преференции и льготы по налогам за счет снижения ставок за пользование ВБР в сумме 425,4 млн. рублей, в том числе в 2008 году - 228,1 млн. рублей и в 2009 году - 197,3 млн. рублей. При этом средства на обновление рыбопромыслового флота и модернизацию береговых рыбоперерабатывающих заводов направлены не были. На данный момент в рыбном хозяйстве Дальневосточного федерального округа работают более 150 тысяч человек (около 40% от общего числа работающих в рыбном хозяйстве России). Среднемесячная заработная плата в отрасли за прошлый год была выше 26 000 рублей. В прошлом году рыбаки-дальневосточники добыли более 2,6 млн. тонн рыбы. Экспорт рыбы и морепродуктов в Дальневосточном федеральном округе по итогам 2010 года превысил 1 миллион 161 тысячу тонн, а только за пять месяцев текущего года составил более 626 тыс. тонн. За год произведено пищевой рыбной продукции, включая консервы, более 1 902 тыс. тонн. По данным Росрыболовства на 07 июня 2011 г., всего с 01 января 2011 г. вылов водных биоресурсов российскими рыбохозяйственными организациями составил 1 млн. 814,7 тыс. тонн, что на 51,6 тыс. тонн или на 2,9 % больше уровня прошлого года. В Дальневосточном бассейне, общий вылов водных биоресурсов составляет 1 млн. 271,1 тыс. тонн, что больше на 87,7 тыс. тонн уровня прошлого года. На 01 августа текущего года вылов водных биоресурсов российскими рыбохозяйственными организациями составил 2 млн. 348,2 тыс. тонн, что на 21,1 тыс. тонн или на 0,9 % больше уровня прошлого года. Общий вылов в Дальневосточном бассейне водных биоресурсов составляет 1 млн. 608,1 тыс. тонн, что 142 больше на 77 тыс. тонн уровня прошлого года. На 23 августа 2011 вылов водных биоресурсов российскими рыбохозяйственными организациями составил 2 млн. 734,1 тыс. тонн, что на 175,7 тыс. тонн или на 6,9 % больше уровня прошлого года. Общий вылов водных биоресурсов в Дальневосточном бассейне составляет 1 млн. 916,4 тыс. тонн, что больше на 226,4 тыс. тонн уровня прошлого года. Общий вылов лососей в Дальневосточном регионе на 18 августа превысил 401 тыс. тонн. Однако рекордными можно назвать лишь уловы на Камчатке, в ряде субъектов объемы добычи, напротив, отстают от показателей 2009 г. На текущий момент объем добычи лососевых в Дальневосточном бассейне превосходит показатель рекордного 2009 г. на 6% и составляет 401 246,2 тонны. Лидирует на путине Камчатский край: по состоянию на 18 августа здесь добыто 238 409,5 тонны лососей, что выше уровня 2009 г. почти на 55 тыс. тонн. На второе место по объемам вылова вышла Сахалинская область с 136 942,9 тонны, однако результат предыдущего урожайного года в регионе не превышен (-22 тыс. тонн).Хабаровский край освоил 14 039,3 тонны лососей (-7,3 тыс. тонн в сравнении с уровнем 2009 г.), Магаданская область – 10 699,3 тонны (-2,8 тыс. тонн), Чукотский автономный округ – 1144 тонны (+ 205 тонн), Приморский край – 11,2 тонны (+ 3,1 тонны к уровню 2009 г.). В общем, Дальневосточный регион, являясь отраслевым лидером, обеспечил добычу более 65% водных биоресурсов, вылавливаемых в Российской Федерации. В региональном разрезе лидерами являются Камчатский край и Сахалинская область. На них приходится более 40% улова всей рыбы и добычи других морепродуктов. 20% приходится на Приморский край. Дальневосточный рыбохозяйственный бассейн включает в себя Чукотское море с бассейнами впадающих в него рек, Берингово море с бассейнами впадающих в него рек, воды Тихого океана, прилегающие к Восточной Камчатке и Курильским островам с бассейнами впадающих в него рек, Охотское море с бассейнами впадающих в него рек, Японское море с бассейнами впадающих в него рек, а также водные объекты рыбохозяйственного значения, расположенные на сухопутной территории Российской Федерации в границах Чукотского автономного округа, Приморского, Хабаровского, Камчатского краев, Сахалинской, Магаданской, Амурской, Еврейской автономной областей, ограниченной бассейнами вышеуказанных рек, за исключением прудов и обводненных карьеров, находящихся в собственности субъектов Российской Федерации, муниципальной и частной собственности. 143 Вместе с тем, именно на Дальнем Востоке наиболее остро выделяется проблема незаконного рыболовства водных биоресурсов и их теневого экспорта в государства Азиатско-Тихоокеанского региона. В первую очередь это Япония – самый дорогой и близлежащий рынок на Дальнем Востоке, Республика Корея, принимающая любые водные биоресурсы без сопроводительных документов, а также КНР и США. Происходящие процессы на рыбных рынках этих стран направляют вектор браконьерского промысла в водных объектах России на Дальнем Востоке. Заместитель полпреда Владимир Сыркин на заседании Совета при полномочном представителе Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе сравнил российские и японские данные по экспорту рыбы и морепродуктов из России в Японию. «Разница в данных по физическим объемам экспорта, ценам единицы экспортируемой продукции, фиксируемой ФТС России и соответствующими службами Японии и других стран-импортеров колоссальная, что, в конечном итоге, отражается в суммарных стоимостных потерях»,- сказал он. Владимир Сыркин сообщил, что по японским данным в Японию было ввезено рыбы и морепродуктов больше, чем по данным ФТС России по физическому объему: в 2007 году в 5,3 раза, в 2008 – в 5,1 раза, в 2009 году – в 2,6 раза, в 2010 – в 2,5 раза. «Из анализа ценовых показателей, которые фиксируются ФТС России и таможенной службой Японии, можно сделать вывод, что средние цены импорта на рынке Японии выше, чем те, по которым осуществляется экспорт российскими компаниями. В 2007 году это превышение составляло за единицу экспорта 1,73 раза, в 2008 году – 2,15 раза, в 2009 году – 1, 92 раза, в 2010 году – 2,9 раза. Даже с учетом корректировки по затратам на транспортировку можно предположить о значительных неучтенных доходах, которые образуются при экспорте рыбы и морепродуктов», - сообщил В.Сыркин. Следовательно, по словам В.Сыркина, неучтенный доход от экспорта составил в 2007 году порядка 900 миллионов долларов, в 2008 году – 1,2 миллиарда долларов, в 2009 году – 800 миллионов долларов, в 2010 году – 800 млн. долл. Он отметил, что аналогичная ситуация до 2009 года складывалась в экспорте в Республику Корея. По данным таможенной службы Кореи, в 2007 году Россия экспортировала по физическому объему рыбы и морепродуктов больше, чем по данным ФТС России в 8,4 раза, а в 2008 году – в 4,7 раза. По стоимости, сказал он, в 2007 году разница составила 7,4 раза, в 2008 году – 4,3 раза. «Неучтенный доход от экспорта составил в 2007 году 365 миллионов долларов. В 2008 году 144 – около 300 миллионов долларов», - подчеркнул Владимир Сыркин. Он также добавил, что в 2009 году таможенная служба Кореи зафиксировала лишь 63,5% физического объема экспорта и 60,5% его стоимости от соответствующих показателей по отчету ФТС России. В 2010 году «недобор» остался: 66,8% и 60,7% соответственно относительных данных ФТС России. «Поэтому оценить потенциальные потери за этот период – невозможно. Но это может означать, что продекларированные в ФТС России экспортные грузы были реализованы не в Корее, а в третьих странах по неизвестным ценам и другим условиям доходности нелегального бизнеса», - заключил он143. С 15 июля 2010 г. между РФ и Южной Кореей вступило в действие "Соглашение о нерегулируемом, несообщаемом и неконтролируемом промысле морепродукции", подписанное 21 декабря 2009 г. По документу, Москва и Сеул будут регулярно обмениваться информацией по доставке рыбного сырья и его полуфабрикатов в порты и припортовые перерабатывающие предприятия Южной Кореи. А южнокорейцы обязаны предоставлять информацию о российских поставщиках, нелегально добывающих рыбу в экономической зоне РФ. Так как они не могут продавать такой улов в России, он сбывается в южнокорейских портах. Этот "бизнес" существует с 1990-х годов. По южнокорейским данным, до трети рыбы, ежегодно перерабатываемой в Южной Корее, - это нелегальные российские поставки. "Российскую сторону в центре общественных связей Росрыболовства шокирует разница между данными по поставкам, например, крабов на официальных сайтах Южной Кореи и данными Центра системы мониторинга рыболовства Росрыболовства о вылове крабов, - заявили "РБГ" в центре общественных связей Росрыболовства. - Россия теряет миллиарды долларов от незаконного крабового промысла". Соглашение предусматривает, что Южная Корея заблаговременно проинформирует российскую сторону о намерении судна с уловом зайти в южнокорейские порты. Причем такое судно обязано предоставлять разрешения и документы на промысловую деятельность. Так же должны действовать российские власти в отношении южнокорейских промысловиков. По словам замруководителя Росрыболовства Виктора Рисованного, подписание документа завершило почти двухлетнюю работу российских и южнокорейских экспертов. А основой такого 143Официальный сайтполномочного представителя Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе//11 марта 2011г. 145 сотрудничества стали договоренности президентов обоих 144 государств еще в сентябре 2008 года . Но уже в обход заключенного Соглашения, международные браконьеры нашли свою лазейку. Согласно информацииАссоциации добытчиков краба Дальнего Востока (Приложение № 1), за период январь-апрель 2011 года Япония официально экспортировала в Корею 99 278 кг. ЖСО (живом, свежем, охлажденном) виде, а Корея импортировала из Японии 1.396.067 кг.крабов в ЖСО виде. Разница составляет 1.296.789 кг.! Так, одной из южнокорейских компаний уже предъявлено обвинение в незаконной продаже на территории страны российского краба, оформленного и ввезенного в Корею под видом японского. По информации Управления морской полиции бассейна Японского моря провинции Канвон, местная компания, название которой в интересах следствия пока не разглашается, незаконно импортировала на территорию Республики Корея российского живого краба на сумму более 20 млрд. вон (свыше 18,4 млн. долларов). Согласно документам, краб был якобы вывезен из одного из японских портов. Однако в результате расследования этот факт не подтвердился. Впоследствии южнокорейская полиция выяснила, что компанияимпортер с июля 2010 г. и по март 2011 г. ввезла и продала более 1,5 тыс. тонн живого краба-стригуна опилио. После заключения межправительственного соглашения о противодействии НННпромыслу между Российской Федерацией и Республикой Корея добывать и ввозить краба из России стало значительно сложнее – это и вынудило коммерсантов пойти на нарушение закона. Теперь южнокорейская полиция намерена усилить контроль в отношении других фирм, занимающихся импортом морепродуктов, в том числе партнеров компании, попавшейся на подлоге документов. На определенные ужесточения пойдут и другие государственные органы и ведомства, контролирующие ввоз и вывоз морепродуктов из республики145. Исследуя дальше «крабовую тему», сообщаю, что по данным Ассоциации добытчиков краба Дальнего Востока (Приложение № 2) ситуация с незаконным выловом краба в России выглядит также плачевно. Скрупулезно проанализировав вышеуказанные цифры, становится ясно, что действовать надо незамедлительно. Несмотря на нарастающее из года в год применение сил и средств органов 144"Российская 145РИА Бизнес-газета" №759 (26) Fishnews.ru, 20.06.2011 г. 146 государственной власти, задействованных в сфере охраны водных биоресурсов, кардинального изменения ситуации на указанном направлении деятельности пока не произошло. Широкомасштабная незаконная добыча (вылов) водных биоресурсов по – прежнему наносит значительный ущерб экономической безопасности России. 30 июня 2011 г. Президент России Дмитрий Медведев в рамках рабочей поездки во Владивосток посетил пограничное патрульное судно «Командор».Глава государства побывал на главном командном посту корабля и ознакомился с системой управления судна.На борту «Командора» Президент также провёл встречу с руководителем Пограничной службы ФСБ Владимиром Проничевым. В ходе беседы Д.Медведев распорядился усилить подразделения береговой охраны Пограничной службы ФСБ к саммиту АТЭС во Владивостоке и обратить особое внимание на борьбу с браконьерством в дальневосточном регионе.«Командор» – головной в серии из четырёх кораблей, предназначенных для охраны рыбных запасов в дальневосточной рыболовной зоне. В ходе данной встречи Президент РФ Дмитрий Медведев отметил: «У нас есть реестр таких проблемных судов? Потому что обычно браконьерят на постоянной основе. Это не эпизод. Они, правда, часто перекрашиваются, названия новые лепят. Но в принципе это обычно один и тот же контингент. Нужно создавать единую учётную базу. Мне коллеги докладывают, что, конечно, мы приняли на себя целый ряд довольно сложных решений с точки зрения нашей рыбной промышленности по ограничению улова рыбы, краба определённых видов, но браконьеры, естественно, на себя никаких обязательств не принимали.Здесь церемониться нечего. Здесь нет чужих и своих, это всё нарушители международных конвенций, касающихся всемирных запасов биологических ресурсов мирового океана и, конечно, нашего национального законодательства. Должна быть полная 146 кооперация ». Далее приведу яркие примеры, как ведут себя браконьеры на Дальнем Востоке. 1 июня 2011 г. в Охотском море пограничное патрульное судно «Аргал» СВПУ БО ФСБ России обнаружило неопознанную шхуну. На запросы и требования об остановке судно не отреагировало и предприняло попытку скрыться. После более трех с половиной часов преследования осмотровой группе удалось высадиться на ходу на борт убегающего судна и заставить капитана рыболовной шхуны застопорить ход. Инспекторы государственной морской инспекции установили, что шхуна носит название «Fenist», (флаг Камбоджи, порт приписки Пномпень), экипаж состоит из 14 граждан Российской Федерации. Документов, разрешающих 146 Официальный сайт Президента РФ ,30 июня 2011 147 промысел на судне нет. В чанах с циркуляцией забортной воды находилось порядка 4 тонн краба синего и около 6 краба-стригуна опилио. Внезапно во время осмотра шхуна накренилась и начала тонуть. Своевременными мерами экипажу патрульного судна «Аргал» удалось эвакуировать на свой борт весь экипаж РШ и членов осмотровой группы, после чего «Fenist» затонул. По предварительным данным затопление шхуны произошло по команде капитана, приказавшего членам экипажа открыть кингстоны, подвергая опасности свои жизни и жизни сотрудников пограничной службы. Кроме того, самолетом авиации ФСБ России в том же районе было обнаружено еще одно судно под иностранным флагом, которому была дана команда остановиться и принять осмотровую группу с ППС «Аргал». На борту РС «Explorer» (флаг Гондураса, порт приписки Сан-Лоренцо, экипаж – 17 граждан РФ) водных биоресурсов обнаружено не было, однако и документов, разрешающих промысловую деятельность, капитан представить не смог. Решением руководства Северо-Восточного ПУ БО ФСБ России судно задержано и вместе с экипажем РШ «Fenist» доставлено в Петропавловск-Камчатский для проведения разбирательств. 11 июня патрульное судно "Аргал" в Беринговом море 19 часов преследовало индонезийское судно "Асадара". Его удалось остановить только после предупредительной стрельбы авиации. При проверке выяснилось, что технические средства контроля, разрешение на промысловую деятельность, судовая и промысловая документация отсутствовали. Само судно, его капитана - гражданина Индонезии, и весь экипаж из 30 человек (13 - граждане России, 17 граждане Индонезии) отконвоировали в порт ПетропавловскаКамчатский для дальнейшего разбирательства. Шхуну «Понтус-9» (флаг Королевства Камбоджа) сотрудники Сахалинского погрануправления береговой охраны ФСБ России обнаружили в территориальном море Российской Федерации. На борту шхуны находилось более 7 тонн краба-стригуна опилио. Между тем, установлено, что еще в апреле текущего года судно имело другое название – «Гледис» – и задерживалось в декабре 2010 г. за нарушение природоохранного законодательства РФ. В мае 2011 г. Невельский городской суд признал капитана виновным в совершении преступления по ч. 3 ст. 256 УК РФ (незаконная добыча водных биоресурсов) и оштрафовал на 140 тыс. рублей. По обстоятельствам вновь выявленного нарушения проводится проверка. 148 Для исключения фактов ведения промысла с неисправными техническими средствами контроля в морском районе пограничники осуществляли поиск судна «Астероид» (флаг Российской Федерации). Капитан промысловика обязан был явиться в порт для устранения неисправности, однако этого сделано не было. В погрануправлении подчеркнули, что судовладелец (ЧП Ященко А.А.) был уведомлен Камчатским филиалом Центра системы мониторинга рыболовства и связи о приостановлении свидетельства соответствия ТСК на судне.Третьей в списке задержанных оказалась шхуна «Сони» (флаг Российской Федерации). В ходе контрольно-проверочных мероприятий на борту судна обнаружено 87 экземпляров волосатого краба. Разрешения на добычу гидробионта предоставлено не было. В присутствии сотрудников Сахалинского пограничного управления береговой охраны ФСБ России и Сахалинского научноисследовательского института рыбного хозяйства и океанографии с задержанных судов произведен выпуск краба в естественную среду обитания. Предотвращенный ущерб составил свыше 3,5 млн. рублей147. Очередной факт незаконного промысла трепанга выявили сотрудники Сахалинского пограничного управления береговой охраны ФСБ России в районе мыса Столбчатый (о. Кунашир) в минувшие дни. Нарушители природоохранного законодательства воспользовались ставшим уже «традиционным» способом доставки «морского огурца» на берег. С судна «Синко Мару 38» осуществлен несанкционированный спуск маломерного плавсредства, на котором к берегу переправились два члена экипажа с грузом – пластиковой корзиной. При попытке уйти вглубь острова они были остановлены пограничным нарядом. В ходе осмотра в корзине обнаружен мешок с вареным трепангом общим весом около 7 килограмм.Промысловое судно «Синко Мару 38» арестовано, по факту незаконной добычи водных биологических ресурсов проводится проверка. Еще одно правонарушение выявлено в результате совместных действий сахалинских пограничников с органами УВД, УФМС на побережье залива Байкал в районе посёлка Москальво. Гражданин Российской Федерации с помощью автомобиля вытаскивал из воды моторную лодку, в которой в ходе осмотра обнаружены сеть-ахан и куски мяса калуги общим весом свыше 130 килограммов. Проводятся проверочные мероприятия148. 147 Официальный сайт Сахалинского пограничного управления береговой охраны ФСБ России (15.07.2011); 148Официальный сайт Сахалинского пограничного управления береговой охраны ФСБ России (23.06.2011); 149 «Биотерроризм» - именно так в 2003 году охарактеризовал Президент В.В. Путин незаконный лов рыбы149. Значит, и бороться с ним надо соответственно. Согласно ПостановленияПленума Верховного Суда РФ от 23.11.2010 № 27 "О практике рассмотрения дел об административных правонарушениях, связанных с нарушением правил добычи (вылова) водных биологических ресурсов и иных правил, регламентирующих осуществление промышленного, прибрежного и других видов рыболовства"к нарушениям правил осуществления рыболовства относятся, например: добыча (вылов) водных биоресурсов без разрешительных документов, если их получение является необходимым условием осуществления этой деятельности (то есть без разрешения на добычу (вылов), без путевки для осуществления любительского и спортивного рыболовства); нарушение условий, предусмотренных разрешительным документом на добычу (вылов), в частности несоблюдение целей, указанных в разрешении на добычу (вылов) водных биоресурсов (промышленных, научных, контрольных, рыбоводных); добыча (вылов) в районах, не определенных в разрешении, с нарушением установленных сроков, не указанными в разрешении орудиями или способом, в большем количестве, чем предусмотрено разрешением; несоблюдение установленных запретов (например, в отношении периода, орудий, способов лова, мест добычи (вылова) при осуществлении любительского и спортивного рыболовства); осуществление рыболовства при отсутствии на судне специальных средств технического контроля, обеспечивающих постоянную автоматическую передачу информации о местоположении судна, и (или) других технических средств контроля, когда оснащение судна такими средствами является обязательным; отсутствие учета либо ненадлежащий учет водных биоресурсов в промысловом журнале и (или) иных отчетных документах при условии, что законодательством установлена обязанность по ведению таких документов. Действия (бездействие), совершенные в пределах внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа, исключительной экономической зоны Российской Федерации и выразившиеся в несоблюдении или ненадлежащем соблюдении правил добычи (вылова) водных биоресурсов и иных правил, регламентирующих осуществление рыболовства в этих морских пространствах, образуют объективную сторону состава 149Пресс-служба Государственной Думы Астраханской области (21.02.2003); 150 административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 8.17 КоАП РФ. Объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 8.37 КоАП РФ, образуют действия (бездействие), выразившиеся в несоблюдении или ненадлежащем соблюдении правил добычи (вылова) водных биоресурсов и иных правил, регламентирующих осуществление рыболовства, за исключением случаев, когда такие действия (бездействие) подлежат квалификации по части 2 статьи 8.17 КоАП РФ. Квалификации по части 2 статьи 8.37 КоАП РФ подлежат действия (бездействие) лиц, нарушивших правила осуществления рыболовства во внутренних водах Российской Федерации, за исключением внутренних морских вод. Действия (бездействие) лиц, осуществляющих рыболовство в пределах внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа, исключительной экономической зоны Российской Федерации, также могут быть квалифицированы по части 2 статьи 8.37 КоАП РФ, если будет установлено, что указанными лицами нарушены правила добычи (вылова) водных биоресурсов и (или) иные правила осуществления рыболовства, однако водные биоресурсы не обнаружены. В настоящее время борьбу с браконьерством (охрану водных биоресурсов) осуществляет несколько органов государственной власти: *В соответствии с Указом Президента РФ от 29 августа 1997 г. № 950 "О мерах по обеспечению охраны морских биологических ресурсов и государственного контроля в этой сфере" решение задач по обеспечению охраны биологических ресурсов территориального моря, исключительной экономической зоны и континентального шельфа Российской Федерации, а также по обеспечению государственного контроля в этой сфере возлагалось на Морскую охрану Федеральной пограничной службы Российской Федерации (ФПС России). Полномочия ФПС России Указом Президента РФ от 11 марта 2003 г. № 308 "О мерах по совершенствованию государственного управления в области безопасности Российской Федерации" переданы Федеральной службе безопасности Российской Федерации (ФСБ России). В ее составе в настоящее время действует Пограничная служба, руководитель которой является одним из первых заместителей директора ФСБ России. По данным руководителя департамента береговой охраны Пограничной службы ФСБ России, генерал-полковника Виктора 151 Труфановаситуация в сфере использования водных биологических ресурсов по-прежнему характеризуется высоким уровнем нелегального, неконтролируемого и несообщаемого промысла (браконьерства). Основными нарушителями природоохранного законодательства являются суда под т.н. «удобными флагами». За последние четыре года органами береговой охраны задержано за незаконную промысловую деятельность 365 таких судов. За первый квартал 2011 года задержано 42 судна, изъято более 290 тонн продукции рыбного промысла, возбуждено 157 уголовных дел. За прошлый год осмотрено свыше 30 тысяч судов, задержано 142 судна, изъято более 1200 тонн продукции рыбного промысла. Наложено штрафов и предъявлено исков о возмещении ущерба на сумму свыше 350 миллионов рублей, увеличение за год - в два с половиной раза. За нарушение законодательства о континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне в 2010 году возбуждено 639 уголовных дел. Наиболее распространенными остаются нарушения природоохранного законодательства, которые составляют около 84 процентов от общего числа правонарушений. Причем основная часть нарушений режима государственной границы и пограничного режима также связана с незаконной деятельностью в сфере добычи морепродуктов150.Для полного и всестороннего проведения исследования, мной был направлен запрос в Пограничную службу ФСБ РФ (г. Москва). Согласно данных предоставленных ПС ФСБ РФ (исх. № 21/2/3/460 от 29 июня 2011 г.) за 5 месяцев 2011 пограничными органами ДФО по охране водных биоресурсов и госконтролю в данной сфере: задержано судов, за нарушение природоохранного законодательства – 56, из них иностранных 38. Органами дознания государственных морских инспекций: привлечено к административной ответственности – 425 человек, в т.ч. иностранных граждан и лиц без гражданства – 21 человек. Наложено штрафов на сумму (тыс. руб.) – 520266,8. Предъявлено исков о возмещении ущерба на сумму (тыс. руб.) 39007,4. Конфисковано: российских морских судов – 5, иностранных – 6. Вышеприведенные результаты, красноречиво показывают, что в рамках Указа Президента Российской Федерации от 29 августа 1997 г. № 950 «О мерах по обеспечению охраны морских биологических ресурсов и государственного контроля в этой сфере» функции морской рыбоохраны, были своевременно и оправдано, переданы от Госкомрыболовства России Федеральной пограничной службе Российской Федерации. 150"Российская газета" - Федеральный выпуск №5489 (113) . 152 В 2006-2008 годах приняты на вооружение пограничных органов три новых проекта современных катеров и начато их серийное строительство. Наметилась положительная тенденция по финансированию целого ряда программ и планов, направленных на оснащение подразделений береговой охраны пограничных органов современным вооружением, военной техникой, развитие береговой инфраструктуры уже в ближайшей перспективе - в 2009 - 2011 годах. Для координации деятельности и оперативности принятия решении по вопросам кораблестроения, работы с судостроительными предприятиями в Пограничной службе ФСБ России создан и функционирует Координационно-экспертный совет. С 2009 по 2011 год уже спланировано строительство нескольких современных кораблей, более 100 катеров и свыше 200 моторных лодок различных проектов. Одновременно федеральной целевой программой "Повышение эффективности использования и развитие ресурсного потенциала рыбохозяйственного комплекса в 2009-2013 гг." предусматривается строительство в интересах ФСБ России патрульных судов, более 200 моторных лодок и малых плавсредств. Разработана и утверждена Концепция развития корабельного состава пограничных органов Федеральной службы безопасности, определяющая цель, задачи, основные направления и этапы развития корабельного состава пограничных органов на период до 2020 года. В рамках реализации мероприятий данной концепции в текущем году заканчивается строительство кораблей, заложенных ранее и имеющих высокий процент технической готовности. Продолжается строительство принятых на вооружение кораблей, катеров и судов, имеющих оптимальную стоимость и высокие оперативно-тактические и технические характеристики. Проводится опытно-конструкторская работа по созданию многофункционального корабля охраны территориального моря. *Согласно Указа Президента РФ от 24 сентября 2007 г. N 1274 Федеральное агентство по рыболовству преобразовано в Государственный комитет Российской Федерации по рыболовству, и ему переданы функции Министерства сельского хозяйства Российской Федерации в сфере рыболовства, производственной деятельности на судах рыбопромыслового флота, изучения, сохранения, воспроизводства и использования водных биологических ресурсов, а также функции Федеральной службы по ветеринарному и фитосанитарному надзору в сфере контроля и 153 надзора за водными биологическими ресурсами и средой их обитания. Указом Президента РФ от 12 мая 2008 г. N 724 Государственный комитет РФ по рыболовству вновь преобразован в Федеральное агентство по рыболовству и агентство находится в ведении Минсельхоза РФ. Через 18 дней (!) выходит новый Указ Президента РФ от 30 мая 2008 г. N 863 "О Федеральном агентстве по рыболовству". На этот раз, руководство Росрыболовством осуществляет Правительство РФ. Постановлением Правительства РФ от 11.06.2008 № 444 утверждено Положение о Федеральном агентстве по рыболовству. Федеральное агентство по рыболовству (Росрыболовство) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции: в сфере охраны, рационального использования, изучения и воспроизводства водных биологических ресурсов и среды их обитания, за исключением водных биологических ресурсов, находящихся на особо охраняемых природных территориях федерального значения и занесенных в Красную книгу Российской Федерации; по контролю и надзору за водными биологическими ресурсами и средой их обитания во внутренних водах Российской Федерации, за исключением внутренних морских вод Российской Федерации, а также Каспийского и Азовского морей до определения их правового статуса. Государственное управление водными биологическими ресурсами осуществляется по бассейновому принципу, то есть по всей акватории морских и пресноводных водоемов с учетом особенностей воспроизводства и миграций различных видов рыб и других водных животных, независимо от административно-территориального деления. И вместе с тем, государственное управление, основанное на бассейновом принципе, сочетается с федеральными и административно-территориальными интересами охраны и использования водных биоресурсов. Для функционирования системы государственного управления водными биоресурсами Федеральное агентство по рыболовству в своем составе имеет 17 научно-исследовательских институтов, 18 учебных заведений, 20 территориальных управлений, 30 бассейновых управлений по рыболовству и сохранению водных биологических ресурсов, центральное управление рыбохозяйственной экспертизы и нормативов, центральную лабораторию по воспроизводству рыбных запасов и свыше 70 рыбоводных предприятий, выращивающих молодь ценных 154 промысловых рыб и выпускающих ее в естественные водоемы и водохранилища. Органам рыбоохраны России в 2009 году исполнилось 75 лет. История создания и развития службы рыбоохраны тесно переплетена с развитием рыбной отрасли. Возникнув еще при царской династии для контроля за промыслом красной рыбы, пережив реформаторские будни социализма и капитализма, сотрудники рыбоохраны по сей день несут нелегкую вахту на водоемах страны. Начало формированию современной системы государственных органов рыбоохраны было положено в начале тридцатых годов и связано с выходом приказов Наркомснаба СССР N 967 от 7 апреля 1934 года и N 1855 от 8 мая 1934 года. В целях охраны рыбных запасов и контроля за рациональным использованием сырьевых рыбных ресурсов из состава Главрыбы было выделено Главное управление регулирования рыболовства, рыбоводства и рыбохозяйственной мелиорации (Главрыбвод) со штатом 15 человек. Подчинялся Главрыбвод непосредственно Наркомснабу СССР. Для осуществления возложенных на Главрыбвод задач были созданы первые 16 районных управлений и отделений, непосредственно подчиненных Главрыбводу, в том числе и Амурское управление (Амуррыбвод) в г. Хабаровске. До перестроечного периода (1985 г.) количество бассейновых управлений по охране, воспроизводству рыбных запасов и регулирования рыболовства достигло 43-х. После распада Союза и выделения независимых государств система органов рыбоохраны России претерпела серьезные структурные изменения, сохранив незыблемо бассейновый принцип формирования. На данный момент в структуру Росрыболовства входит 20 территориальных управлений. Учитывая особую значимость решения вопроса эффективной борьбы с браконьерством – «биотерроризмом» на Дальнем Востоке, а также для полного и независимого проведения исследования в вышеуказанной сфере, мной, в Росрыболовство был направлен запрос с просьбой рассмотрения возможности представления: - статистической информации (кол-во: должностных лиц уполномоченных составлять протоколы; выявленных нарушений; изъятых водных биоресурсов, орудий лова, транспортных средств; сумма наложенных и взысканных штрафов; сумма предъявленных и взысканных ущербов; переданных материалов в следственные органы для возбуждения уголовных дел/человек и т.п.) о деятельности территориальных управленийРосрыболовствав Дальневосточном федеральном округе в сфере охраны водных биоресурсов за период 2010 г. и 1-й квартал 2011 г.; 155 предложения, направленные на совершенствование нормативно-правовой базы в сфере рыболовства и сохранения водных биологических ресурсов в Дальневосточном рыбохозяйственном бассейне. Своим письмом (№ 723-ПГ/У02 от 23.06.2011) Росрыболовство «предложило» найти запрашиваемую гражданином РФ информацию на сайте http://www.fishcom.ruв разделах «территориальные управления»(письмо прилагается). К сожалению, полной информации в данном разделе не удастся найти, поэтому предлагаю ознакомиться с общими данными деятельности 20 территориальных управлений Росрыболовства в сфере охраны водных биоресурсов. Росрыболовство в 2010 году выявило 152,965 тыс. нарушений законодательства в области рыболовства против 154,288 нарушений в 2009 году, сообщил "Интерфаксу" руководитель Росрыболовства Андрей Крайний. На нарушителей были наложены административные штрафы на сумму 196,3 млн. рублей. Также им предъявлены иски за причиненный ущерб на сумму 79,8 млн. рублей. У нарушителей законодательства о рыболовстве в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий было изъято более 383 тонн незаконно добытой рыбы, свыше 104,6 тыс. орудий лова и 14,8 тыс. единиц транспортных средств. Материалы на 4,675 тыс. нарушителей были переданы в следственные органы для решения вопроса о привлечении их к уголовной ответственности. В целом количество выявляемых за последние два года правонарушений в этой сфере стабилизировалось, но по сравнению с 2004 годом снизилось в 1,5 раза. По его словам, до 2004 года в структуре органов рыбоохраны Госкомрыболовства России насчитывалось 6,497 тыс. государственных инспекторов, они работали в 27 бассейновых управлениях, 420 областных, межрайонных и районных инспекциях рыбоохраны. В настоящее время согласно распоряжению правительства от 19 ноября 2008 года создано 20 территориальных управлений Росрыболовства, в составе которых 150 отделов государственного контроля, надзора, охраны водных биологических ресурсов. В 2004 году зона ответственности одного инспектора рыбоохраны в среднем охватывала около 440 км протяженности речной сети и 6 тыс. га озер и водохранилищ. Теперь границы, контролируемые одним инспектором, увеличились в три раза, до 1,4 тыс. км протяженности речной сети и 19 тыс. га озер и водохранилищ. 156 «Отсутствие необходимой предельной штатной численности не позволило Росрыболовству создать достаточное количество территориальных управлений и обособленных подразделений в регионах, а также набрать вспомогательный персонал для обслуживания судов, катеров и другой техники», - подчеркнул он. Кроме того, ситуацию серьезно усугубляет слабое материальнотехническое обеспечение территориальных управлений Росрыболовства. В среднем на один катер или моторную лодку приходится 5 инспекторов, на один автомобиль - 7, на один снегоход - 10 инспекторов рыбоохраны. Причем на сегодняшний день износ большинства имеющихся на балансе транспортных средств (закупленных до 2004 года) превышает 80%. По его словам, чтобы выйти на утвержденные нормативы материально-технического обеспечения, необходимо ежегодно в течение трех лет выделять 6 млрд. рублей для приобретения транспортных средств151. В рамках выполнения «Плана декриминализации основных отраслей экономики Дальнего Востока на 2008-2010 годы» и совместных «Планов взаимодействия Управления с федеральными органами исполнительной власти и общественных объединений в сфере охраны осетровых видов рыб на НижнемАмуре» в период с 15 мая по 15 июня 2010 года в Хабаровском крае Амурским территориальным управлением Росрыболовства проводилась операция«Осетр - 2010». За указанный период должностными лицами Управления было выявлено521нарушение Правил рыболовства, изъято запрещенных сетных орудий лова (аханов) – 292, общей длиной 27 856 метров, транспортных средств – 7. Возвращено в естественную среду обитания 34 экземпляра рыбы осетровых видов, в том числе 5 экземпляров калуги и 29 экземпляров амурского осетра. Предотвращенный экологический ущерб составил более 300.000 рублей. Направлено в следственные органы 10 материалов на 18 человек. При активной помощи госинспекторов рыбоохраны, сотрудниками управления уголовного розыска УВД по Хабаровскому краю в ходе данных совместных рейдов изъято 3 единицы огнестрельного оружия, 233 патрона кал. 7,62 мм. Отделом оперативного контроля, надзора и рыбоохраны Амурского территориального управления Росрыболовства подведены итоги мероприятий направленных на охрану путей миграции и мест нереста рыб осетровых видов, которые проводились в период с 15 мая по 20 июня 2011г в Ульчском, Николаевском районах Хабаровского края. Только за этот период должностными лицами отдела было выявлено 200 нарушений 151Москва. ИНТЕРФАКС. 157 рыбоохранного законодательства, изъято 29930 кв. м. незаконных сетных орудий лова. Изъято и выпущено в живом виде в естественную среду обитания более 450 кг рыбы осетровых видов, выявлено 21 правонарушение с признаками преступления предусмотренного ст. 256 УК РФ152. Здесь стоит отметить, что в указанном отчете отсутствует количество изъятых орудий лова, а также экземпляров осетровых видов рыб. Снижение показателей сотрудников рыбоохраны в мае-июне 2011 г. по сравнению с аналогичным периодом 2010 г., способствовало активизации браконьеров по незаконной заготовке черной икры. Так, 30 июня в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий сотрудниками Управления по борьбе с экономическими преступлениями УВД по Хабаровскому краю совместно с УФСБ России по Хабаровскому краю был выявлен канал транспортировки икры рыб осетровых пород, добытых незаконным путём. 90 килограммов (!) этого ценного продукта правоохранительные органы обнаружили при досмотре личных вещей, принадлежащих членам экипажа самолёта ТУ-154.Двумя днями ранее самолёт доставил в краевую столицу московский ансамбль песни и пляски имени Александрова. 9 членов экипажа разместили в одной из гостиниц Хабаровска. Утром 30 июня за лётчиками пришел автобус, чтобы доставить их на большой военный аэродром города Хабаровска. В районе контрольного пропускного пункта аэродрома автобус остановили стражи правопорядка. В ходе досмотра в личных вещах борт-инженеров обнаружили ёмкости с икрой рыб осетровых пород по 8 и 10 килограмм. Остальная икра была упакована в термосумки, находившиеся среди вещей, принадлежащих членам экипажа. Ёмкости с деликатесом обнаружены также под коробками с бананами. Всего у членов экипажа было изъято почти 90 килограммов икры рыб осетровых видов на общую стоимость около 1 300 000рублей. В настоящее время члены экипажа отстранены от полёта. Они вернулись в Москву пассажирским рейсом. Обстоятельства произошедшего устанавливаются, проводится проверка153. 5 июля около 12:00 в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий сотрудниками Управления по борьбе с экономическими преступлениями УМВД России по Хабаровскому краю было изъято 40 экземпляров рыб осетровых пород общей массой около 600 килограмм. Ценную рыбу, добытую незаконным Официальный сайт Амурского территориального управления Росрыболовства, 25 июня 2011 г. 152 153Пресс-служба г. УМВД по Хабаровскому краю, по материалам УБЭП по краю, 01 июля 2011 158 путём, сотрудники полиции обнаружили в автомобиле марки «Мицубиси Делика», который они остановили в районе оздоровительного лагеря имени Заслонова в 800-х метрах от железнодорожного моста через р.Амур на территории Комсомольского района. За рулём задержанного автомобиля оказался ранее судимый житель города Комсомольска-на-Амуре. По факту обнаружения биоресурсов проводится проверка154. Сотрудниками Управления на транспорте МВД РФ по ДФО совместно с оперативниками УФСБ России по Хабаровскому краю пресечена деятельность организованной преступной группы, специализирующейся на незаконной добыче и транспортировке железнодорожным и авиационным транспортом в западные регионы РФ икры и мяса рыб осетровых видов в крупных объемах. 10 июля 2011 года руководитель группы задержан с поличным при погрузке очередной крупной партии «черной» икры (около 48 кг) в железнодорожный вагон для отправки в Москву. В ходе обыска по месту жительства задержанного им добровольно было выдано ещё 20,5 кг осетрового деликатеса. По оценке специалистов, нанесенный ущерб составляет порядка 900 000 рублей. По данному факту УТ МВД РФ по ДФО проводится проверка, решается вопрос о возбуждении уголовного дела по ст. 256 УК РФ («Незаконная добыча водных животных и растений»)155. 16 августа 2011 г. сотрудниками полиции в районе 1-го км автодороги Николаевск-на-Амуре — Озерпах при досмотре автомашины «Тойота Виста», обнаружено и изъято 8 кг икры лососевых видов рыб и 31 кг икры осетровых видов рыб. Автомашина и изъятая икры переданы на ответственное хранение. Проводится проверка156. Несколько фактов незаконной перевозки биоресурсов было выявлено инспекторами ГИБДД в Николаевском районе. Так, при досмотре микроавтобуса «Тойота Таун Айс Ноах» в салоне было обнаружено и изъято 4 килограмма икры осетровых пород и 4 экземпляра «царской» рыбы. У другого водителя при досмотре автомашины «Нисан Экстрейл» инспекторы обнаружили почти 45 килограммов осетровой икры. На 34 километре автодороги Хабаровск — Комсомольск-на-Амуре сотрудниками ГИБДД при проверке автомобиля «Мицубиси Кантер» было обнаружено почти полторы тонны рыбы и 15 килограммов икры осетровых пород, около двухсот килограммов икры лососевых 154Пресс-служба УВД по Хабаровскому краю, 05 июля 2011 г. Пресс-служба УТ МВД России по ДФО, УФСБ по Хабаровскому краю, 12 июля 2011 г. 156Пресс-служба УМВД по Хабаровскому краю, 17 августа 2011 г. 155 159 видов. По всем фактам проводится проверка 157 .Таким образом, за неполные два месяца правоохранительными органами изъято более 250 кг черной икры.09 декабря 2011 г. около полутонны (!)(487,15 кг.) икры рыб осетровых видов изъяли сотрудники полиции в Ульчском районе. У дома по ул. Партизанская с. Богородское в ходе досмотра автомашины «Мазда Титан», под управлением водителя, который проживает в г. Хабаровск была обнаружена и изъята, помимо икры, рыба осетровых и лососевых видов в количестве около 80 кг. Изъятые икра и рыба передана на хранение. Проводится проверка. Эффективному противодействию браконьерству серьезно препятствуют коррупционные проявления в среде должностных лиц, на которых возложена данная обязанность. В 2010 году деятельность Росрыболовства по профилактике коррупционных и иных правонарушений была значительно активизирована и проводилась в соответствии с требованиями действующего федерального законодательства. Но, несмотря на предпринимаемые руководством Росрыболовства и территориальных управлений меры, коррупция по прежнему серьезно затрудняет нормальное функционирование территориальных управлений и подведомственных организаций, препятствует проведению преобразований в рыбной отрасли. Ожидаемый перелом не наступил. В 2010 году снова имели место негативные проявления, связанные с вымогательством служащими Росрыболовства незаконного денежного вознаграждения от браконьеров и законопослушных граждан, пособничеством одиночным браконьерам и преступным группировкам в совершении противоправных деяний в сфере рыболовства. В 2010 году в отношении работников Росрыболовства было возбуждено 52 уголовных дела, против 42 в 2009 году. Некоторые задержания по уголовным делам широко освещались средств массовой информации, имели большой общественный резонанс и нанесли ощутимый ущерб имиджу и репутации Росрыболовства. Так, 24.06.2010 г. задержан начальник отдела по г. Москве и Московской области Московско-Окского территориального управления Р. С. Постников и его заместитель Б. А. Симонов, которые вымогали взятку с коммерческой организации в сумме 10 млн. руб. за оформление договоров на аренду прудов для организации любительского и спортивного рыболовства. 157Пресс-служба УМВД России по Хабаровскому краю, 22 августа 2011г. 160 31.03.2010 г. возбуждено 4 уголовных дела в отношении государственного инспектора отдела по Удмуртской республике Средневолжского территориального управления А.В.Булатова, который составлял протоколы об административных правонарушениях, умышленно внося в них ложные сведения о вымышленных правонарушениях и лицах, их совершивших. 13.08.2010г. возбуждено уголовное дело в отношении начальника отдела по Усть-Камчатскому району Северо-Восточного 158 территориального управления С.А. Войнилович . Усть-Камчатский районный суд признал Сергея Войниловича виновным в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч. 3 ст. 286 УК РФ (превышение должностных полномочий с применением насилия). Сотрудник рыбоохраны приговорен к 4 годам лишения свободы с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима с лишением права занимать должности, связанные с осуществлением функции представителя власти, на 3 года. 11 июля 2011 г. Октябрьским районным судом города СанктПетербурга по ходатайству следствия в отношении руководителя Северо-Западного территориального управления Рыболовства Сергея Муравьева избрана мера пресечения в виде заключения под стражу сроком на 2 месяца. 21 июня 2011 года Санкт-Петербургским городским судом было отменено предыдущее решение этого суда об избрании в отношении чиновника меры пресечения в виде домашнего ареста. Муравьев был задержан 25 мая 2011 года за получение через посредника взятки в размере 5 млн. рублей за назначение на должность одного из подчиненных. В отношении него Следственным управлением Следственного комитета Российской Федерации по Северо-Западному федеральному округу возбуждено уголовное дело, ему предъявлено обвинение в совершении преступления, предусмотренного ч.3 ст.30, ч.6 ст.290 УК РФ (покушение на получение взятки в особо крупном размере). В настоящее время проводятся следственные действия, направленные на установление всех обстоятельств совершенного преступления. Расследование уголовного дела продолжается. Завершено расследование уголовного дела в отношении сотрудника Северо-Восточного территориального управления Федерального агентства по рыболовству. Его обвиняют в злоупотреблении служебными полномочиями. Под пристальное внимание следователей СК по Камчатскому краю попал начальник отдела Доклад руководителя Росрыболовства А. А. КРАЙНЕГО на заседании Коллегии Росрыболовства 16 марта 2011 года.Итоги деятельности Федерального агентства по рыболовству в 2010 году и задачи на 2011 год. 158 161 контроля, надзора и охраны водных биологических ресурсов и среды их обитания по Мильковскому району Северо-Восточного территориального управления Федерального агентства по рыболовству. По версии следствия, вечером 14 сентября 2010 года обвиняемый, находясь на лесной дороге в направлении автотрассы "МильковоШанучское месторождение", остановил тягач, - сообщила исполняющая обязанности старшего помощника руководителя следственного управления по краю Елена Кириллова. - Обнаружив в тягаче полторы тонны соленой икры лососевых пород рыб, он изъял ее, а впоследствии распорядился по своему усмотрению. Как удалось выяснить следствию, далее начальник рыбоохраны пытался отвлечь от себя подозрения: изобразил деятельность по привлечению водителя тягача к административной ответственности. Для этого ему пришлось внести в протокол об административном правонарушении ложные сведения о времени, месте и обстоятельствах его составления. Уголовное дело направлено прокурору для утверждения обвинительного заключения. Если вина обвиняемого подтвердится, ему грозит наказание до 4 лет лишения свободы159. Следственными органами Следственного комитета по Камчатскому краю возбуждено уголовное дело в отношении государственного инспектора отдела контроля, надзора и охраны водных биологических ресурсов и среды их обитания Северо-Восточного территориального управления Федерального агентства по рыболовству, подозреваемого в совершении преступления, предусмотренного п. «в» ч.5 ст. 290 УК РФ (получение взятки в крупном размере в виде денег за незаконное бездействие) и директора коммерческого предприятия, подозреваемого в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч.3 ст. 291.1 УК РФ (посредничество во взяточничестве). По данным следствия, утром 23 июля 2011 года сотрудник СевероВосточного территориального управления находясь в автомобиле, припаркованном около дома по улице Ленинградской в городе Петропавловске-Камчатском, за не привлечение бригадира общины коренных малочисленных народов севера к административной ответственности за добычу рыб лососевых пород вне границ рыбопромыслового участка, через посредника – директора коммерческого предприятия, получил взятку в виде денег в сумме 200 000 рублей. В ходе первоначальных следственных действий к совершению вышеуказанных преступлений установлена причастность 159Российская газета, 21.02.2011 162 начальника Елизовского отдела контроля, надзора и охраны водных биологических ресурсов и среды их обитания Северо-Восточного территориального управления Федерального агентства по рыболовству, в отношении которого следствием решается вопрос об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу. Оперативное сопровождение по уголовному делу осуществляется сотрудниками УФСБ по Камчатскому краю. В настоящее время проводятся следственные действия, направленные на установление всех обстоятельств совершенного преступления. Расследование уголовного дела продолжается. По ходатайству следствия в отношении начальника Елизовского отдела контроля, надзора и охраны водных биологических ресурсов и среды их обитания Северо-Восточного территориального управления Федерального агентства избрана мера пресечения в виде заключения под стражу. В отношении его подчиненного избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении. 11 февраля 2011 г. «Суд Центрального района Хабаровска вынес обвинительный приговор руководителю Амурского территориального управления Госкомрыболовства Алексею Емельянову. В 2008 году чиновник дал незаконное указание своим подчиненным выписать по заявкам одной из работающих на территории Хабаровского края рыболовецких артелей разрешения на добычу 2 559,6 тонн сельди и 352,25 тонн мойвы, - сообщил корреспонденту "РГ" пресс-секретарь УФСБ РФ по Хабаровскому краю Алексей Колесников. Используя незаконно выданные разрешения, артель неправомерно выловила более 2 311 тонн сельди и более 65 тонн мойвы. Нанесенный государству экономический ущерб составил 546 с половиной миллионов рублей. В декабре 2008 года на основании материалов УФСБ России по Хабаровскому краю следственный отдел СКП РФ по ДФО возбудил в отношении Алексея Емельянова уголовное дело по ч.3 ст.286 УК РФ "Превышение должностных полномочий". Чиновник признан виновным и осужден к пяти годам лишения свободы условно с испытательным сроком три года и лишением права занимать должности в государственных и муниципальных органах сроком на два года»160. 05 мая 2011 г. судебная коллегия по уголовным делам Хабаровского краевого суда определила: приговор Центрального районного суда г. 160См.: Доронина Н. В Хабаровском крае осужден бывший глава Управления Госкомрыболовства // Российская газета, 24.02.2011 г. 163 Хабаровска от 11 февраля 2011 года в отношении Емельянова А.А. оставить без изменения, кассационные жалобы адвоката Цова С.Д., осужденного Емельянова А.А., кассационное представление государственного обвинителя Москаленко Т.А. – без удовлетворения161. 08 апреля 2011 г. Коллегия Счетной палаты под председательством Сергея Степашина рассмотрела результаты контрольного мероприятия «Повышение эффективности использования и развития ресурсного потенциала рыбохозяйственного комплекса в 2009 - 2014 годах», в части строительства научно-исследовательских судов и судов для целей воспроизводства». С сообщением выступил аудитор Михаил Одинцов. В 2009 году по результатам 4 открытых конкурсов на размещение заказа на право заключения государственного контракта на выполнение работ по проектированию и строительству судов для научно-исследовательских целей и воспроизводства Росрыболовством были заключены 4 государственных контракта на сумму 1,7 млрд. рублей. Росрыболовство не использовало возможности государственного заказчика, предоставленные Федеральным законом от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ, по учету всех факторов, определяющих квалификацию участников конкурсов, что привело к заключению государственных контрактов с организациями выполняющими по сути посреднические услуги, не имеющими производственных мощностей, материальных и трудовых ресурсов, технологических возможностей, а также надлежащего опыта проектирования и строительства судов. Из восьми возможных критериев оценки заявок на участие в конкурсе Росрыболовством использовались в основном только три критерия. В большинстве случаев работы по государственным контрактам оплачивались без проведения проверок фактически выполненных работ, а только на основании представленных исполнителем актов о приемке выполненных работ, справок о стоимости затрат и счетовфактур. Так, например, ОАО «Дальзавод» в актах выполненных работ указал сведения о выполнении работ по разработке проектной конструкторской документации, которую не разработал, и о приобретении комплектующего оборудования, которое фактически не приобретал, а бюджетные средства, полученные от Росрыболовства, в объеме 442,3 млн. рублей использовались предприятием на собственные текущие нужды, а также размещались на депозитных счетах и денежных займах хозяйствующим 161Официальный сайт Хабаровского краевого суда, http://kraevoy.hbr.sudrf.ru/modules.php?name=bsr&op=show_text&srv_num=1&id=2740000110 5130954009841000586381 164 субъектам, с целью извлечения материальной выгоды от их использования. Коллегия решила направить представления в Росрыболовство и Минэкономразвития России, обращение в СК РФ, информационные письма в Правительство Российской Федерации и ФАС России. Материалы контрольного мероприятия также направляются в ФСБ и МВД России. Информация и отчет о результатах контрольного мероприятия направляются в палаты Федерального Собрания Российской Федерации162. *Согласно приказа Росприроднадзора от 08.02.2010 № 28 «Об утверждении положения о Департаменте Федеральной службы по надзору в сфере природопользования по Дальневосточному федеральному округу», Департамент Росприроднадзора по ДФО, осуществляет охрану водных биологических ресурсов, занесенных в Красную книгу Российской Федерации, за исключением находящихся на особо охраняемых природных территориях федерального значения (п. 4.6 Положения). Из ответа Департамента Росприроднадзора по ДФО (исх. № 0520/2206 от 07.06.2011 г.) нарушений в этой области не зарегистрировано! *В соответствии с постановлением Правительства РФ от 29 мая 2008 г. № 404 «О Министерстве природных ресурсов и экологии Российской Федерации», Минприроды России, осуществляет охрану водных биологических ресурсов, находящихся на особо охраняемых природных территориях федерального значения (пп. 5.16.4.Положения). Минприроды России, предоставило информацию (исх. № 1250/0993-ОГ от 30.06.2011 г.) о борьбе с нарушениями заповедного режима на особо охраняемых природных территорий в Дальневосточном Федеральном округе(в части, касающейся водных биоресурсов). Так, согласно данных Минприроды России (исх. № 1250/0993-ОГ от 30.06.11), в Дальневосточном федеральном округе в 2009 году наиболее крупные суммы с нарушителей взысканы в заповедниках Кроноцком (384 тыс. руб.), Ханкайском (112 тыс. руб.), Курильском (78 тыс. рыб.). Задержание нарушителей сопровождались изъятием у них 153 единиц огнестрельного оружия. Больше всего оружия изъято в заповедниках Болоньском (18 ед.), Ханкайском (16 ед.), Даурском (13 ед.), Хинганском (8 ед.), Лазовском (3 ед.), Кроноцком (2 ед.), Сихотэ – Алинском (2 ед.). 162Официальный сайт Счетной палаты РФ 165 Кроме того, у нарушителей заповедного режима было изъято сетей, бредней и неводов – 1316, вентерей, верш и мереж – 117. Среди изъятых орудий рыболовства – 4 комплекта для электролова. На территории охранных зон заповедников инспекторским составом не выявлено ни одного экологического правонарушения в следующих заповедниках: Ботчинском, Буреинском, Дальневосточном морском, Джугджурском, Корякском, Лазовском, Магаданском, Уссурийском. Ни одного правонарушения не было выявлено службой охраны Буреинского заповедника. Службами охраны заповедников Олекминского и «Остров Врангеля» вскрыто по 1 экологическому правонарушению, Корякского, Магаданского, Джугджурского, Командорского – по 4 правонарушения. Следует отметить, что из нарушений, выявленных инспекторским составом заповедника, 13,2% составили так называемые «безличные» нарушения (виновные лица установлены не были). При этом в заповеднике «Остров Врангеля» доля вскрытых «безличных» нарушений составила 100%, а в Сихотэ – Алинском - 57%. *Согласно Указа Президента РФ от 01 марта 2011 г. N 248 «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации»МВД России осуществляет полномочия: разрабатывает и принимает в пределах своей компетенции меры по предупреждению преступлений и административных правонарушений, по выявлению и устранению причин и условий, способствующих их совершению; организует и осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации дознание и производство предварительного следствия по уголовным делам; выявляет, предупреждает, пресекает, раскрывает и расследует тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные организованными группами, преступными сообществами (преступными организациями), носящие транснациональный или межрегиональный характер, либо преступления, вызывающие большой общественный резонанс. Так, в 2008 году органами внутренних дел Российской Федерации в области рыболовства и сохранения водных биоресурсов выявлено в общей сложности 12178 преступлений, по которым установлен ущерб в размере 4,5 миллиарда рублей. Наибольшее беспокойство для поступательного развития рыбохозяйственного комплекса Российской Федерации вызывает непосредственно браконьерская деятельность. Незаконная добыча (вылов) водных биоресурсов, квалифицируемая по ст. 256 Уголовного кодекса Российской Федерации, более широко 166 известной как «браконьерская», является основным видом преступления, совершаемых в сфере пользования водными биологическими ресурсами. По данным ГИАЦ МВД России в 2007 году из 12573 зарегистрированных преступлений, совершенных в сфере использования водных биологических ресурсов, преступления предусмотренные ст. 256 УК РФ составляли более 83%. Как показывает анализ складывающейся оперативной обстановки данный вид преступления все более приобретает характер организованной преступной деятельности, осуществляемой в промышленных масштабах, с применением современных орудий промысла и других средств, а зачастую – с использованием браконьерами коррумпированных связей, при участии должностных лиц органов государственной власти и управления. Так, из числа выявленных в 2008 году преступлений по ст. 256 УК РФ 1445 совершены лицом с использованием своего служебного положения либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой и квалифицированы по ч. 3 ст. 256 УК РФ. Следует особо отметить, что данные исследования ВНИИ МВД России средний ущерб по уголовному делу при незаконной добыче водных животных и растений составляют: - на реках - 331,7 рублей; - на озерах, водохранилищах и раскатной части Северного Каспия – 289 366,5 руб.; - во внутренних морских водах, территориальном море, исключительной экономической зоне – 9 551 212 руб. По тем же сведениям 23,8% преступлений указанной категории совершается с применением самоходных транспортных плавсредств, а 41,7% преступлений связаны с применением иных способов массового истребления водных животных и растений, причем 21,4% фактов незаконной добычи осуществляемой с применением запрещенных орудий лова. Значительная часть (25%) фактов браконьерства совершены в самых уязвимых для популяции местах нереста водных биоресурсах или на миграционных путях к ним. Главное управление МВД по ДФО (исх. № 4/040-895 от 28.06.2011 г.) предоставило информацию о своей деятельности. Так, в 2010 году выявлено 1638 преступлений в рыбной отрасли Дальнего Востока, в том числе, незаконная добыча водных биоресурсов (ст. 256 УК РФ) – 1453. Выявлено лиц, совершивших преступления – 1448, привлечено к уголовной ответственности - 1152 лица. За двенадцать месяцев 2010 года подразделениями УТ МВД России по ДФО (исх. № 17/Ш-156 от 16 июня 2011) было выявлено 77 преступлений, связанных с незаконном оборотом биоресурсов (167 19,8%; АППГ – 96), из них следствие по которым обязательно 13 (61,7%; АППГ – 34), тяжких и особо тяжких 2 (-92%; АППГ – 25), в крупном размере 22 (-45%;АППГ – 40). Расследовано 66 уголовных дел (АППГ – 52), 61 направлено в суд, к уголовной ответственности привлечено 75 человек (АППГ – 61). Всего из незаконного оборота изъято более 1559 тонн воднобиологических ресурсов, из них 87,5 тонн продукции: - 87163 кг икры рыб лососевых пород (АППГ – 70670 кг); - 405 кг икры рыб осетровых пород (АППГ – 210,5 кг); - 326 шт. рыб лососевых пород (АППГ – 89778 кг и 478 шт.); - 535 кг и 78 экз. рыб осетровых пород (АППГ – 15484 кг и 43 шт.); - 49 шт. и 595 кг краба (АППГ – 41 шт.); - 214 шт. трепанга (АППГ – 0); - 1000 кг гребешка (АППГ – 0); - 1468443 кг рыбопродукции (АППГ – 25000 кг). С начала 2011 года сотрудниками УТ МВД России по ДФО выявлено более 40 преступлений, связанных с незаконным оборотом водных биоресурсов, направлено в суд 19 уголовных дел, привлечено к уголовной ответственности 20 человек. Только с начала первого этапа «Путина-осетр» на водных просторах реки Амур задержаны более 20 браконьеров, которые выловили 23 экземпляра осетра. Все экземпляры рыбы выпущены обратно в водную среду обитания. Катера, моторные лодки и сетки у браконьеров изъяты. В результате проведенных совместно с сотрудниками ГИМС, Амуррыбвода, САБ, ФСБ РФ, ГМИ, Росрыболовства 416 проверок по контролю за перемещением водных биоресурсов, из незаконного оборота изъято более 10 тысяч килограмм незаконно добытых биоресурсов; свыше 7 тонн икры рыб лососевых видов и 8 кг – икры рыб осетровых пород; 100 кг мяса краба и более 2 тонн гребешка. У браконьеров изъято более 2 тысяч метров сетей и 8 транспортных средств. За нарушение правил пользования объектами животного мира, предусмотренного ст. 8.37 КоАП РФ составлено 74 административных протокола163. За период проведения исследования во все вышеперечисленные органы государственной власти были направлены запросы об их деятельности в сфере охраны водных биоресурсов в Дальневосточном рыбохозяйственном бассейне. Проведенный анализ результатов деятельности федеральных органов исполнительной власти, правоохранительных и 163Пресс-служба УТ МВД России по ДФО, 15 августа 2011г. 168 контролирующих структур ДФО по реализации мер, направленных на декриминализацию рыбной отрасли Дальнего Востока, в том числе и в рамках выполнения «Плана декриминализации основных отраслей экономики Дальнего Востока на 2008-2010 г.» по разделу 2 «Совместные мероприятия по декриминализации сферы добычи, переработки и реализации водных биоресурсов в Дальневосточном федеральном округе на 2008-2010 г.», показал: Как отметил, 10 марта 2011 г. заместитель Генерального прокурора РФ Гулягин Ю.А. на совместном заседании Совета при полномочном представителе Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе и координационного совещания руководителей правоохранительных органов округа, в 2009 – 2010 г. в округе отмечается стабильное снижение количества выявленных правоохранительными органами преступлений в области рыболовства и сохранения водных биоресурсов в 2009 году выявлено на 18% преступлений меньше, чем в 2008 году, в 2010 – на 23% меньше, чем в предыдущем.В 2010 году существенно уменьшилось число преступлений, причинивших ущерб в крупном и особо крупном размерах, в области добычи и реализации биоресурсов - на 22%. Снижение числа регистрируемых в Дальневосточном регионе преступлений - результат, в первую очередь, эпизодической либо неудовлетворительной работы правоохранительных органов. Низкая выявляемость и раскрываемость преступлений экономической направленности связана, прежде всего, с неэффективной работой оперативных подразделений. Слабые позиции и пассивность в проведении оперативно-розыскных мероприятий не позволяют выявлять преступления, в том числе совершаемые организованными преступными группами и сообществами, коррумпированными представителями органов власти, управления и правоохранительных органов. Борьба с транснациональной преступностью ведется в основном в ходе реагирования на уже совершенные преступления. Недостаточно осуществляются совместные меры, направленные на предупреждение преступных посягательств, целенаправленное разрушение международных связей преступных сообществ. В современных условиях одним из наиболее распространенных видов трансграничных преступлений является контрабанда. Данный вид преступной деятельности носит высокоорганизованный и законспирированный характер. Между тем фактов контрабандного вывоза водных ресурсов за пределы России с каждым годом выявляется все меньше, 169 значительная их часть остается вне поля зрения правоохранительных органов. К примеру, в 2009 году выявлено на 54% меньше, чем в предыдущем году, преступлений, связанных с контрабандным вывозом биоресурсов (12). В прошедшем году число таких преступлений снизилось еще на 75 процентов (3). В период 2009 – 2010 годов преступления с межрегиональными связями в области биоресурсов, не выявлялись, лица за совершение преступлений указанной категории к уголовной ответственности не привлекались. Как свидетельствуют результаты прокурорского надзора, ведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью подчиненных сотрудников в ряде подразделений существенно ослаблен. Дела оперативного учета в большинстве случаев руководством длительное время не изучаются, указания не даются, в связи, с чем в работе по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений отсутствуют целеустремленность и наступательность, допускаются нарушения законности. Особенно настораживает ослабление противодействия преступлениям в сфере оборота водных биологических ресурсов. Так, в 2008 году в связи с реализацией оперативных материалов раскрыто свыше 950 (953) преступлений, в 2009 году – около 450 (458), в 2010 –чуть выше 200 (208). Одна из причин неудовлетворительного состояния законности в сфере рыболовства и добычи драгоценных полезных ископаемых ненадлежащая реализация органами исполнительной власти и их территориальными органами возложенных полномочий. Территориальными органами Росрыболовства в округе издаются незаконные правовые акты, нарушающие правила и порядок проведения конкурсов на право заключения договоров о предоставлении рыбопромысловых участков, не соблюдается порядок выдачи разрешений на вылов. Допускается нарушение прав субъектов экономической деятельности в этой сфере, не соблюдается порядок реализации контрольно-надзорных полномочий, в том числе при административном преследовании нарушителей рыбоохранного законодательства. Учреждения системы Росрыболовства также не соблюдают требования закона. Тому есть ряд примеров. Так, руководителем ФГУ «Охотскрыбвод» (г. Магадан) организована незаконная добыча водных биоресурсов в научно-исследовательских целях в отсутствие соответствующего разрешения. По данному факту следственным управлением СК РФ по Магаданской области возбуждено и в настоящее время расследуется уголовное дело. 170 Значительный урон государственным интересам наносит незаконная выдача разрешений на вылов водных биоресурсов. Приморским территориальном управлением Росрыболовства выдавались разрешения на их добычу в запрещенных местах. На протяжении нескольких лет остается невысокой сумма реального взыскания ущерба, причиненного незаконным выловом биоресурсов, которая в 2010 году составила лишь 4 % от суммы предъявленных к принудительному исполнению исполнительных документов этой категории (в 2009 – 6 %). Так, в 2010 году возбуждено 7793 исполнительных производства на сумму 1 млрд. 231 млн. рублей, по которым фактически взыскано 53 млн. рублей. В ведущих рыбодобывающих регионах Дальнего Востока – Камчатский, Хабаровский края, Магаданская, Сахалинская области – показатели принудительного взыскания ущерба, причиненного водным биоресурсам, недопустимо низки и составляют от 3,5 % до 8,5 % от обращенных к принудительному исполнению сумм164. О высокой степени криминализации рыбной отрасли говорят свыше 9 млрд. рублей прямых хищений российскими компаниями и свыше 104 млрд. рублей хищений, выявленных у участников внешней торговли рыбной продукцией. Таким образом, свыше 30% участников внешней торговли рыбной продукцией и свыше 11% внутренней причастны к совершению тяжких и особо тяжких преступлений в сфере экономики. В частности, из 8322 юридических лиц - участников рыбохозяйственной деятельности только 3309 четко идентифицируются существующей системой отраслевого мониторинга как юридические лица с заполненными полями ИНН и названиями. Среди данных компаний свыше 11% являются криминальными. 385 юридических лиц из числа конкретных владельцев и арендаторов судов, а также юридических лиц, принимающих у рыбопромысловых судов рыбную продукцию, имеют признаки совершения тяжких и особо тяжких преступлений в сфере экономики. Ими совершается прямых хищений и легализации преступных доходов от незаконной реализации рыбной продукции на теневом рынке в объеме свыше 9 млрд. рублей165. Официальный Сайт Генеральной Прокуратуры в ДФО,http://www.gprfdfo.ru//Тезисывыступления заместителя Генерального прокурораРоссийской Федерации ГулягинаЮ.А. на совместном заседании Совета при полномочном представителе Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе и координационного совещания руководителейправоохранительных органов округа10 марта 2011 г. 164 165Выступление заместителя председателя Комитета Государственной Думы по природным ресурсам, природопользованию и экологии, заместителя Председателя ЦК 171 Вышеприведенные цифры показывают, что наметился спад в рыбоохранной деятельности органов государственной власти на Дальнем Востоке. Прежде всего, от активности деятельности государства зависят обеспечение рационального природопользования, эффективность охраны природных ресурсов. И напротив, дефицит политической воли государства в решении указанных выше проблем является одной из основных причин кризисного состояния природы в стране. В последние годы формируется устойчивая тенденция «деэкологизации» государственной власти. До сих пор нет закона «О борьбе с браконьерством», «Экологического кодекса РФ», «где то-то затерялся в дебрях» и Федеральный закон «О сохранении осетровых видов рыб и регулировании оборота продукции из них». С одной стороны Росрыболовство, выполняя поручение руководства страны, сокращает численность государственных служащих на 20 процентов, а с другой - оно вынуждено обращаться в Правительство РФ с просьбой об увеличении штатной численности органов рыбоохраны. Сейчас по сравнению с 2004 годом площадь охраняемых одним инспектором водоемов увеличилась втрое. В среднем на одного сотрудника рыбоохраны приходится 1.400 километров реки и 19 тысяч гектаров озер и водохранилищ. Как уже отмечалось, в среднем на один катер или моторную лодку приходится порядка пяти инспекторов рыбоохраны, на один автомобиль - семь, на один снегоход - десять. При этом вся техника далеко не новая. Нынешние «биотеррористы» на много лучше оснащены современными техническими средствами, чем инспектора. У них «Ямахи» и «Меркурии» 21 века, а у чиновников из Росрыболовства: «Бураны» и «Вихри» 20 века. Всё свое дорогое имущество браконьеры приобретают не на бюджетные средства, а на деньги, добытые преступным путём. Все это позволяет говорить о том, что обращение к вопросам совершенствования организационного и правового регулирования в сфере использования и охраны природных ресурсов не случайно. На сегодняшний день данная тема является актуальной и имеет большое теоретическое и практическое значение. Придерживаюсь мнения, что существующий в настоящее время уровень эффективности борьбы с правонарушениями в сфере использования и охраны водных биоресурсов не отвечает КПРФ, академика РАСХН В.И.Кашина 11 мая 2011 года на Правительственном часе, посвященном вопросу состояния рыбной отрасли. 172 современным требованиям. Актуальность данной проблемы возрастает вместе с происходящими существенными изменениями в экономике, государственном управлении и повседневной жизни Российской Федерации. Необходимы конкретные разработки в социально-экономическом, правовом аспекте с целью локализации, а в последующем нейтрализации указанного вида правонарушений. Административно-правовые средства борьбы с правонарушениями в сфере охраны водных биоресурсов требуют дальнейшего совершенствования, и возможности для этого далеко не исчерпаны. Так, Постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 1994 г. № 515, (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2000 г. № 724) утверждены таксы для исчисления размера взыскания за ущерб, причиненный уничтожением, незаконным выловом или добычей водных биологических ресурсов. Такса за 1 экземпляр калуги, независимо от размера и веса, составляет 12 500 руб., а за амурского осетра 8 350 рублей. Здесь стоит обратить особое внимание, что данные таксы не пересматриваются и не увеличиваются уже более десяти лет! При этом, согласно приказа Росрыболовства от 16 марта 2009 г. № 191, калуга (Husodauricus) и осётр амурский (Acipenserschrenckii) относятся к особо ценным видам водных биоресурсов. Необходимо рассмотреть вопрос о внесении изменений и дополнений в нормативно-правовые акты дающие возможность уничтожать без решения суда запретные орудия добычи (вылова) водных биоресурсов, которые запрещены при любительском и спортивном рыболовстве. Применительно к Хабаровскому краю, это в первую очередь - аханы, самоловы, фонари, капканы, остроги. На наш взгляд, государственные органы должны иметь возможность при вынесении постановлений по подобным делам, накладывать взыскания в виде изъятия и уничтожения таких запрещенных орудий лова незамедлительно. Нормативная база, регламентирующая процедуру привлечения нарушителей к административной ответственности, содержит значительное количество пробелов и внутренних противоречий, а размер санкций не способствует достижению цели наказания предупреждения совершения новых правонарушений. Безусловно, надо внести дополнения и изменения в Уголовный Кодекс РФ с целью ужесточения наказания за браконьерство. Например, в Америке существует такая практика: если браконьер «попался» в первый раз, то он платит очень большой штраф, который по размеру превышает и стоимость судна, и стоимость улова, который конфисковывается. Это, конечно, эффективное 173 наказание. И хотя мы от этого далеки, ужесточать уголовный и административный кодексы, безусловно, необходимо. Ведь сегодня те штрафы, которые платят наши браконьеры, просто смешны. Гражданин за нарушение правил рыболовства платит штраф в размере от 1.000 руб. до 2.000 руб. Эти меры необходимо принимать на государственном уровне. Во вступившем в силу с 01 июля 2002 г. КоАП РФ значительно снижены штрафные санкции за нарушение действующего законодательства в сфере природопользования и охраны окружающей среды. Поэтому необходимо увеличить данные санкции, с учетом нанесенного противоправного деяния. Преступления по ст. 256 УК РФ являются лишь начальной стадией преступной цепи, связанной с незаконной переработкой и оборотом незаконно добытых (выловленных) водных биоресурсов, легализацией денежных средств и имущества, полученных преступным путем, укрытием доходов от уплаты налогов и других обязательных платежей, не возвратом из-за границы денежных средств в иностранной валюте и т.д. Однако, данное деяние в силу ст. 15 УК РФ относится к преступлениям небольшой тяжести. Так, максимальное наказание по статье 256 УК РФ (незаконная добыча (вылова) водных биологических ресурсов) предусматривает лишение свободы на срок до двух лет, по статье 253 УК РФ (нарушение российского законодательства о континентальном шельфе РФ и об исключительной экономической зоне РФ) – исправительные работы на тот же срок. При этом в УК РФ применительно к ст. 256 УК РФ не дано определение понятия крупного ущерба в денежном выражении, являющегося одним из квалифицирующих признаков, установленных диспозицией части 1 данной статьи, что в определенной степени затрудняет ее право применение. Согласно Постановления Пленума Верховного суда РФ от 23 ноября 2010 № 26 «О некоторых вопросах применения судами законодательства об уголовной ответственности в сфере рыболовства и сохранения водных биологических ресурсов (статьи 253, 256 УК РФ)» при отнесении ущерба, причиненного незаконной добычей (выловом) водных биологических ресурсов, к крупному (пункт "а" части 1 статьи 256 УК РФ) судам надлежит исходить из количества и стоимости добытого, поврежденного и уничтоженного, распространенности особей, их отнесения в установленном порядке к специальным категориям, а также учитывать нанесенный их добычей ущерб водным биологическим ресурсам. 174 К такому ущербу следует, в частности, относить: гибель большого числа неполовозрелых рыб (мальков), вылов или уничтожение рыб и растений, занесенных в Красную книгу Российской Федерации или Красную книгу субъекта Российской Федерации, уничтожение мест нереста, зимовальных ям, нагульных площадей, ухудшение качества среды обитания водных биологических ресурсов и нарушение процесса их воспроизводства. Для правильной оценки причиненного ущерба могут привлекаться соответствующие специалисты или эксперты. Таким образом, в денежном эквиваленте крупный ущерб в очередной раз не установлен! Данные обстоятельства также существенно снижают профилактическое воздействие и карательную силу уголовного законодательства, а также негативно отражаются на деятельности правоохранительных органов по противодействию преступности. Виновные за совершаемые преступления в сфере добычи водной биоресурсов несут незначительные наказания. Так, проведенное ВНИИ МВД России исследование показало, что в среднем 16,4 % привлекаемых к уголовной ответственности лиц за незаконную добычу водных биоресурсов имели судимость, в том числе 3,5% - за браконьерство. При этом в отдельных рыбохозяйственных бассейнах этот показатель существенно варьируется в сторону увеличения доли данной категории правонарушителей. В соответствии с диспозицией ч.1 ст. 256 УК РФ, уголовная ответственность наступает за незаконную добычу (вылов) водных биологических ресурсов, если это деяние совершено: а) с причинением крупного ущерба; б) с применением самоходного транспортного плавающего средства или взрывчатых и химических веществ, электротока либо иных способов массового истребления указанных водных животных и растений; в) в местах нереста или на миграционных путях к ним; г) на особо охраняемых природных территориях либо в зоне экологического бедствия или в зоне чрезвычайной экологической ситуации, (в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 333-ФЗ). Далее приведу примеры: За незаконный вылов 3 экземпляров рыб гражданин осужден к 1 году исправительных работ. Прокуратурой города Советска Калининградской области поддержано государственное обвинение по уголовному делу в отношении Скрынчука Алексея, признанного виновным по п.п. “б”, “в” ч. 1 ст. 256 УК РФ – незаконная добыча (вылов) водных биологических ресурсов, если это деяние совершено с применением 175 способа массового истребления указанных водных животных и растений в местах нереста. Судом установлено, что осужденный в январе 2009 года в целях личного потребления, не имея на то соответствующего разрешения (лицензии) на добычу или вылов водных биологических ресурсов, отнесенных к объектам рыболовства, находясь на участке затона реки Неман, осуществлял незаконный вылов рыбы при помощи 3-х коленного пластикового спиннинга без наживки, без блесны способом багрения, использование которого, согласно заключению ихтиологической судебной экспертизы, могло привести к массовому истреблению водных животных и растений. Осужденный выловил 2 экземпляра рыбы “рыбец” и 1 экземпляр рыбы “лещ”. Судом Скрынчук приговорен к 1 году исправительных работ с удержанием в доход государства 20 процентов заработка. Приговор вступил в законную силу. За незаконную добычу 50,5 тонн краба капитан приговорен к условной мере наказания. Приговором Южно-Сахалинского городского суда капитан т/х «Сван» признан виновным совершении преступлений, предусмотренных по ч.1 ст.322 УК РФ – незаконное пересечение государственной границы Российской Федерации, ч.3 ст.256 УК РФ – незаконная добыча водных животных и растений, ч.1 ст.188 УК РФ – контрабанда.Преступление совершено при следующих обстоятельствах.В декабре 2007 в территориальном море Российской Федерации специальной группой с использованием вертолета воинской части обнаружено судно т/х «SWAN» (флаг Сьерра Леоне, порт приписки Фритаун, судовладелец иностранная компания UNIMARINECO., LTD), следовавшее курсом по направлению к государственной границе Российской Федерации.Судно, не отвечая на требование об остановке, продолжало движение, пытаясь выйти из территориального моря Российской Федерации, и было остановлено только после предупреждения об открытии предупредительной стрельбы. В ходе досмотра на судне обнаружено 50,5 тонн живого краба стригунопилио (краб выпущен в естественную среду обитания, однако из общего числа не живыми оказалось 2054 экземпляров краба на сумму прямого ущерба в размере 1,2 млн.руб.) и более 3 тонн наживы – мороженной неразделанной сельди и мороженного неразделанного минтая, общей стоимостью более 2,8 млн.руб. За совершение указанных преступлений судом назначено наказание в виде 3 лет лишения свободы условно с испытательным сроком 2 176 года, с лишением права занимать должность капитана добывающих, перерабатывающих и транспортных судов сроком на 1 год166. Во время проведения исследования были получены данные о нарушителях природоохранного законодательства в Хабаровском крае (информация прилагается – Приложение № 3). Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нарушение правил добычи (вылова) водных биологических ресурсов и иных правил, регламентирующих осуществление промышленного рыболовства, прибрежного рыболовства и других видов рыболовства во внутренних морских водах, в территориальном море, на континентальном шельфе и в исключительной экономической зоне Российской Федерации, - (в ред. Федерального закона от 03.12.2008 N 250-ФЗ) (ч.2 ст. 8.17 КоАПРФ), а также за нарушение правил добычи (вылова) водных биологических ресурсов и иных правил, осуществление промышленного рыболовства, прибрежного рыболовства и других видов рыболовства, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 статьи 8.17 настоящего Кодекса, - (в ред. Федерального закона от 03.12.2008 N 250-ФЗ) (ч.2 ст. 8.37 КоАП РФ). В Уголовном кодексе Российской Федерации незаконная, то есть без соответствующего разрешения, разработка (в том числе добыча) естественных богатств континентального шельфа и исключительной экономической зоны Российской Федерации квалифицируется по ч.2 ст. 253 УК РФ. Соответственно, за аналогичные преступления, совершенные в территориальном море (морской пояс шириной 12 морских миль, примыкающий к сухопутной территории или к внутренним морским водам), внутренних морских водах, а также во внутренних водах Российской федерации, уголовная ответственность наступает по ст. 256 УК РФ. При рассмотрении деяний, связанных с нарушением законодательства о рыболовстве следует отграничивать преступления от правонарушений. На практике зачастую возникают сложности при квалификации действий виновных и отграничения их ответственности. Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 5 ноября 1998 года № 14 «О практике применения судами законодательства об ответственности за экологические правонарушения» (с изменениями и дополнениями от 6 февраля 2007 года) определено, что в случае возникновения трудностей в 166Газета "Рыбак Сахалина" № 27, 25 июня 2009 г. 177 разграничении уголовно-наказуемого деяния и административного проступка особое внимание следует уделять выяснению всех обстоятельств, характеризующих состав экологического правонарушения, последствий противоправного деяния, размера нанесенного вреда и причиненного ущерба. Разграничение уголовнонаказуемой добычи(вылова) водных биологических ресурсов (ст.256 УК РФ) и аналогичного административного проступка необходимо проводить по признакам наличия крупного ущерба, применения самоходного транспортного плавающего средства или взрывчатых и химических веществ, электротока либо иных способов массового истребления, а также по обстоятельствам места совершения деяния (в местах нереста или на миграционных путях к ним; на особо охраняемых природных территориях либо в зоне экологического бедствия или в зоне чрезвычайной экологической ситуации). Таким образом, Пленум Верховного Суда РФ определил порядок разграничения ответственности за противоправные деяния совершенные во внутренних водах, во внутренних морских водах, территориальном море, исключительной экономической зоне и на континентальном шельфе Российской Федерации по квалифицирующим признакам. По законодательной конструкции составы преступления, предусмотренного ч.1 и 3 ст. 256 УК РФ являются формальноматериальными. Преступление является окончательным в момент начала незаконной добычи, преследования, ловли независимо от того, были ли фактически добыты водные биоресурсы. В данном случае причинение какого-либо ущерба не обязательно. При этом пункт «а» ч.1 ст. 256 УК РФ предусматривает материальный состав преступления и уголовная ответственность по п. «а» ч.1 ст. 256 УК РФ наступает при причинении водным биоресурсам крупного ущерба. В этом случае, содеянное образует оконченный состав преступления при наличии реального ущерба (пункт 17 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 5 ноября 1998 года № 14 «О практике применения судами законодательства об ответственности за экологические правонарушения» (с изменениями и дополнениями от 6 февраля 2007 года). Вместе с тем, Пленум не указал, в каком денежном или ином эквиваленте выражается крупный ущерб. На данный момент согласно Постановления Правительства РФ от 18 августа 2008 г. N 625 «Об установлении размера ущерба, который причинен водным биологическим ресурсам и который следует считать крупным»размер ущерба, который причинен водным биологическим ресурсам и который следует считать крупным, определяется согласно приложению федеральными органами 178 исполнительной власти, уполномоченными осуществлять контроль в области рыболовства и сохранения водных биоресурсов, в тоннах (для морских млекопитающих - в единицах голов) как разница между объемом фактически добытых (выловленных) водных биоресурсов и квотой добычи (вылова) водных биоресурсов, указанной в разрешении на их добычу (вылов), выданном индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу. В случае добычи (вылова) видов водных биоресурсов, не указанных в разрешении на добычу (вылов) водных биоресурсов (за исключением допустимого прилова), размер ущерба, который причинен водным биологическим ресурсам и который следует считать крупным, исчисляется из всего объема добытых (выловленных) сверх допустимого прилова водных биоресурсов. Установление факта причинения водным биоресурсам ущерба в размере, который следует считать крупным, осуществляется в целях реализации Федерального закона "О рыболовстве и сохранении водных биологических ресурсов" и является основанием для принудительного прекращения права на добычу (вылов) водных биоресурсов, отнесенных к объектам рыболовства. Проанализировав данное постановление Правительства РФ можно сделать вывод, о том что оно не регламентирует понятие крупного ущерба (размер водных биоресурсов), причиненного незаконной добычей, а именно без разрешения или путевки на добычу (вылов) водных биоресурсов. При таких обстоятельствах, определение степени причиненного вреда и, соответственно, разграничение уголовно-наказуемого деяния от экологического административного проступка следует проводить в соответствии с установившейся правоприменительной практикой. Так, по данным надзорного определения судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации от 08 августа 2006 г. № 64-ДП06-14 гражданин И., правомерно судебными органами Сахалинской области не был привлечен к уголовной ответственности по ст . 256 ч.1 п. «в» УК РФ. В тоже время, материалами данного уголовного дела установлено, что гражданин И., 11 сентября 2004 г. в устье ручья «Красный» на реке Буюклинка, которая является местом нереста ценных пород лососевых рыб, где запрещен нелицензионный их вылов, металлическим крючком, выловил незаконно 6 штук рыбы кеты, причинив ущерб государству на сумму 3480 рублей. По итогам судебного разбирательства суд пришел к выводу, что факт вылова шести штук ценной породы рыб на сумму 3480 рублей не является уголовно наказуемым преступлением. 179 Свое решение суд мотивировал тем, что деяние, совершенное И., не причинило крупного ущерба, при его совершении не применялись средства истребления рыбы, свидетельствующие о высокой степени общественной опасности деяния, которые могли бы оказать либо оказали влияние на реку, как место нереста кеты. Сам факт вылова подсудимым 6 штук кеты в месте нереста, как указано в приговоре, не может служить обстоятельством, исключающим оценку деяния И, как проступка, а не преступления. Совершенное И., деяние формально подпадает под признаки преступления предусмотренного ст. 256 ч.1 п. «в» УК РФ, однако, учитывая, что оно не повлияло на экологическую стабильность нереста кеты (в указанном месте производится лов рыбы кеты рыболовным заводом в объеме свыше 887,18 тонн) и в силу малозначительности не является преступлением, а является гражданско-правовым административным проступком. Указанное решение суда коллегия находит правильным, не противоречащим уголовному закону, поскольку вылов шести штук рыбы кеты в силу малозначительности не представляет общественной опасности, не причинило и создало угрозы причинения вреда личности, обществу и государству. В соответствие со ст.14 ч.2 УК РФ не является преступлением действие (бездействие), хотя формально и содержащее признаки какого-либо деяния, предусмотренного уголовным законодательством, но в силу малозначительности не представляющее общественной опасности. (определение судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации от 08 августа 2006 г. № 64-ДП06-14). Здесь бы исследователю хотелось бы отметить, что данный гражданин И., все же должен понести заслуженное наказание за незаконный вылов 6 штук кеты: наложению административного штрафа и возмещению ущерба в размере 3480 рублей. Во всех случаях подлежат квалификации по статьям Уголовного кодекса РФ деяния, совершенные юридическими (должностными и иными, ответственными лицами, капитанами рыболовецких судов, бригадирами, звеньевыми и т.д.) и физическими лицами путем осуществления рыболовства с применением самоходного транспортного плавающего средства, колющих орудий лова и самоловной крючковой снасти, лов рыбы гоном, на подсечку и способом багрения, лов рыбы на нерестилищах и у мостов, лов запрещенными орудиями добычи (вылова) водных биоресурсов, либо с применением иных способов массового истребления водных биоресурсов, осуществления рыболовства в местах нереста, на особо охраняемых природных территориях, в зоне экологического бедствия либо чрезвычайной экологической ситуации. 180 Вместе с тем, представляется, что при наличии вышеуказанных признаков преступления, каждый факт браконьерства необходимо рассматривать индивидуально и на основании полученных сведений в рамках доследственной проверки, решать вопрос о наличии в действиях виновного лица состава преступления, предусмотренного ст. 256 УК РФ. Так, например, если лицо, прибывшее на водоем, без применения какого-либо транспортного средства, с целью поймать рыбу для личного потребления в силу тяжелого материального положения, при этом использует подручные средства для установки в водоеме запрещенного орудия лова (сети), представляется не должно быть привлечено к уголовной ответственности, так как в силу малозначительности его действия не представляет общественной опасности и не могут быть расценены как уголовно-наказуемое деяние. В тоже время, данное лицо подлежит привлечению к административной ответственности, а также возмещению вреда, причиненного водным биоресурсам незаконным выловом. Таким образом, в каждом отдельном случае необходимо все признаки совершенного противоправного деяния рассматривать в совокупности, учитывая не только количество выловленного и сумму ущерба, а также орудия лова, их размеры относительно ширины водоема, способы добычи (характеристики транспортных средств) масштабность и организованность действий браконьеров, влияние их действий на окружающую среду, жилищно-бытовые условия лица, задержанного за незаконный вылов рыбы, его материальное положение и т.д. В каждом случае необходимо учитывать ценность и валютоемкость объекта промысла, тип судна, размер незаконно добытого по отношению к объемам квот добычи (вылова) водных биоресурсов и другие обстоятельства совершенного преступления. Вместе с тем, при принятии решения по таким материалам в порядке ст. 145 УПК РФ должны учитываться приведенные выше квалифицирующие признаки состава анализируемого преступления, а также в каждом случае обстоятельства противоправного деяния, определяющие его общественную опасность. Расчет причиненного ущерба следует производить в соответствии с таксами, утвержденными Постановлениями Правительства РФ от 25.05.1994 г. № 515, от 26.09.2000 г. № 724, а также Постановлением Правительства Хабаровского края от 26.11.2008 г. № 275 – пр. Согласно сложившейся в последнее время судебной и административной практике, нарушение правил рыболовства является незаконным и пользователи, осуществлявшие добычу 181 (вылов) водных биоресурсов, виновные в нарушении указанных правил несут ответственность в соответствии с законодательством РФ. Так судебная коллегия Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа (№ Ф03 –А51/05-1/571) не нашла оснований для отмены обжалуемых решений и постановлений, исходя из нижеследующего: Проверкой, проведенной спецморинспекцией, установлено, что на СТР «Амур» (имеющее разрешение на добычу (вылов) водных биоресурсов, выданное в установленном законодательством РФ порядке) велся прилов молоди минтая непромыслового размера сверх установленных норм (более 20 %). По данному факту государственными инспекторами был составлен протокол о нарушении ответчиком природоохранного законодательства РФ. Капитан судна был привлечен к административной ответственности – штрафу. Незаконный улов был изъят и передан по расписке на ответственное хранение капитан - директору плавбазы. В связи с тем, что в добровольном порядке определенная истцом в соответствии со ст. 56 ФЗ «О животном мире» и Постановлениями Правительства РФ № 515 от 25.05.1994 г. и № 724 от 26.09.2000 г. сумма ущерба не была перечислена ответчиком, Спецморинспекция обратилась с настоящим иском в суд. Материалами дела доказано вменяемое ответчику нарушение п. 15.2 Правил ведения рыбного промысла (действующие на тот момент), выразившееся в прилове молоди минтая непромыслового размера, с чем согласился и представитель ответчика (капитан судна) при оформлении протокола о нарушении природоохранного законодательства. В силу п. 15.2 правил ведения рыбного промысла при сверхнормативном прилове молоди минтая капитан судна должен незамедлительно сменить позицию лова. При этом трасса траления, либо позиция следующего замета должны отстоять не менее чем на 5 морских миль от любой точки трассы предыдущего траления. Что не было соблюдено капитаном рыболовецкого судна ответчика. Поэтому траление № 27 (второе), являющееся незаконным уловом, было правомерно изъято у нарушителя природоохранного законодательства. В соответствии со ст. 56 ФЗ «О животном мире» юридические лица и граждане причинившие вред объектам животного мира, возмещают нанесенный ущерб в соответствии с таксами и методиками исчисления ущерба животному миру. Объекты животного мира, изъятые из природной среды с нарушением законодательства РФ об охране и использовании объектов 182 животного мира, безвозмездно изымаются либо конфискуются у владельца с последующей реализацией в установленном законодательством порядке. Данная норма права не содержит в себе указания о зачете денежных средств, полученных от реализации конфискованных объектов животного мира, в счет подлежащего возмещению ущерба. Таким образом, поскольку весь улов второго траления является незаконным, добытым в нарушение требований законодательства, поэтому суд правомерно не принял во внимание возражения ответчика в этой части. В пользу государства с ответчика был взыскан ущерб в размере 1 400 000 рублей. Ущерб был взыскан независимо от превышения или не превышения обще допустимого улова (ОДУ). Другой пример. 19 июня 2008 г. Сотрудники отдела государственного контроля, надзора и охраны ВБР по Охотскому району Амурского территориального управления Госкомрыболовства РФ совместно с прокуратурой Охотского района, Охотским отделением УФСБ РФ по Хабаровскому краю провели проверку рыбопер ерабатывающего цеха, принадлежащего РПК «ИП Кононихин». В ходе проведения контрольно-проверочных мероприятий было выявлено нарушение норм действующего природоохранного законодательства Российской Федерации, а именно абз. 1 подпункта 31.1 «Правил рыболовства для Дальневосточного рыбохозяйственного бассейна» (утв. Приказом Госкомрыболовства РФ № 277 от 01.04.2008 г.). Так, по устному распоряжению руководителя предприятия Кононихина Н.Ю. в период с 13 по 16 июня 2008 г. бригада рыбаков РПК «ИП Кононихин» без соответствующего разрешения и без выделенной квоты на добычу (вылов) водных биоресурсов осуществила незаконный вылов нерестовой сельди в местах ее нереста в количестве 62 135 (шестьдесят две тысячи сто тридцать пять) кг. Из данного сырца было изготовлено 61 519 кг.готовой свежемороженой рыбопродукции. Своими действиями Кононихин Н.Ю. нанес ущерб водным биологическим ресурсам на сумму 12 998 950 (двенадцать миллионов девятьсот девяносто восемь тысяч девятьсот пятьдесят) рублей. Так как в действиях Кононихина Н. Ю. содержались признаки преступления, предусматривающих ответственность по ч.1 ст. 256 УК РФ, 26 июня 2008 г. материалы данного дела были переданы прокурору Охотского района для определения подследственности и проведения процессуальной проверки в порядке статей 144, 145 УПК 183 РФ. Позднее по данному факту Охотским РОВД было возбуждено уголовное дело. Дело было передано в Охотский районный суд.На данный момент судьба дела неизвестна. Следующий пример. 28.10. 2000 г. в ходе проверки рыболовного судна РТСМ «Новопсков», принадлежащего ЗАО «Сейнерный флот» спецморинспекцией выявлено нарушение правил ведения рыбного промысла, выразившиеся в уничтожении – выбросе через измельчитель за борт судна в море, прилова молоди сельди в количестве 3,9 т. И прилова молоди минтая в количестве 1,3 т., что нашло отражение в протоколе № 173 о нарушении природоохранного законодательства от 30.10.2000. Согласно подпункту 7.6 пункта 7 Правил ведения рыбного промысла…., рыбодобывающие организации обязаны обеспечивать вылов, прием и обработку рыбных ресурсов в соответствии с мощностью технологического оборудования добывающих судов и береговых приемо - перерабатывающих баз. В случае выброса или порчи улова виновные как добывающий флот, обрабатывающие суда, так и береговые базы несут ответственность и возмещают ущерб. Как видно из материалов дела, Государственным комитетом РФ по рыболовству 25.06.1999 выдана лицензия № 002780 ЗАО «Сейнерный флот» на три года на промышленное рыболовство. Условием разрешенного вида деятельности является соблюдение правил промысла. В соответствии с п. 2 статьи 12 ФЗ «Об исключительной экономической зоне» лицензиаты обязаны соблюдать, в том числе установленные правила вылова (добычи) живых ресурсов, лимиты на их вылов (добычу) и выполнять условия лицензии (разрешения) на промысел живых ресурсов. Согласно ст. 55 ФЗ «О животном мире» юридические лица и граждане, виновные в нарушении действующих правил промысла, несут гражданскую, административную и уголовную ответственность и не освобождаются при этом от возмещения причиненного вреда, которое осуществляется в порядке, установленном законодательством РФ. В силу ст. 56 настоящего Закона юридические лица и граждане, причинившие вред объектам животного мира и среде их обитания, возмещают понесенный ущерб добровольно либо по решению суда или арбитражного суда в соответствии с таксами и методиками исчисления ущерба, нанесенного животному миру, а при их отсутствии – по фактическим затратам на компенсацию ущерба, нанесенного объектам животного мира и среде их обитания с учетом понесенных убытков, в том числе упущенной выгоды. 184 Аналогичные требования содержаться в ст. 86,87 Закона РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (действовавшего в рассматриваемый период), регламентирующих порядок и обязанность полного возмещения вреда, причиненного экологическим правонарушением. Таксы, для исчисления размера взыскания за ущерб, причиненный водным биологическим ресурсам, предусмотрены Постановлением Правительства РФ от 26.09.2000 № 724, в соответствии с которым спецморинспекцией был рассчитан ущерб в сумме 1 187 800 руб. и на основании ст. 1068 Гражданского кодекса РФ возложен к возмещению на ЗАО «Сейнерный флот» (Постановление судебной коллегии Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа (№ Ф03 –А49/02-2/2663 от25 декабря 2002 г.). Позднее весь ущерб в размере 1 187 800 руб. был в полном объеме возмещен в доход государства. Кроме того, в период июль – октябрь 2008 г. (промысел лососевых видов рыб) должностными лицами Амурского территориального управления Госкомрыболовства РФ было выявлено 2204 нарушения природоохранного законодательства РФ. Наложено штрафов на сумму 1369,9 тыс. рублей. Изъято 9, 64 тонн лососевых видов рыб. Красной икры изъято 1955 кг. Предъявлено исков на возмещение вреда на сумму 5522,67 тыс. рублей. Все иски предъявлены к физическим лицам и это несмотря на то, что ОДУ полососевым было освоено всего на 75 %. Приведенные выше примеры, позволяют сделать нам неоспоримый вывод, о том, что несмотря даже на наличие у нарушителя природоохранного законодательства разрешения или путевки на добычу (вылов) водных биоресурсов, он (пользователь) обязан соблюдать установленные правила и требования нормативно-правовых актов в области рыболовства и сохранения водных биологических ресурсов. В случае нарушения указанных актов, пользователь должен быть привлечен к юридической ответственности в соответствии с законодательством РФ. А если установлен и факт незаконной добычи водных биологических ресурсов, даже в единичных количествах и независимо было ли превышено ОДУ, то юридическое лицо или гражданин обязан возместить ущерб согласно установленных такс. В Постановлениях Правительства РФ от 25.05.1994 г. № 515 и от 26.09. 2000 г. № 724 четко и ясно указано, за что взыскивается ущерб: «… за ущерб, причиненный гражданами, юридическими лицами и лицами без гражданства уничтожением, незаконным выловом или добычей водных биологических ресурсов…». 185 При реализации возложенных задач (полномочий) должностные лица органов рыбоохраны сталкиваются и с другими определенными проблемами. Среди них, в частности, следует выделить институт понятых. Согласно Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях досмотр транспортных средств, личный досмотр, досмотр вещей, находящихся при физическом лице, изъятие орудий совершения или предмета административного правонарушения (т.е. орудий лова и водных биологических ресурсов) осуществляется с участием двух понятых. Достаточно сказать, что осуществление досмотра и изъятие в отдаленных от населенных пунктов и труднодоступных районах, то есть в местах расположения нерестилищ водных биоресурсов (лососевых и осетровых видов рыб) с участием понятых, как того требует закон, практически невозможно. Применение мер обеспечения при этом без участия понятых влечет за собой признание действий госинспекторов незаконными со всеми, вытекающими отсюда последствиями. Между тем ч. 3 ст. 170 УПК, установлено, что в трудно доступной местности при отсутствии надлежащих средств сообщения, следственные действия могут производиться без участия понятых. Таким образом, было бы справедливо введение аналогичной нормы в КоАП РФ для применения в исключительных и установленных законом случаях. В целях пресечения правонарушений государственные инспектора, как правило, не применяют такую меру обеспечения производства по делу об административном правонарушении как изъятие орудий незаконной добычи (вылова) водных биоресурсов, а именно изъятие катеров и моторных лодок. Это вызвано тем, что в районах Хабаровского края отсутствуют специализированные «арестплощадки» для данной категории транспортных средств, а обеспечить охрану изъятых вещей силами и средствами органов рыбоохраны невозможно. Необходимо также рассмотреть и возможность законодательно закрепить порядок перечисления, распределения средств, взыскиваемых за нарушение природоохранного законодательства между бюджетом субъекта РФ и контролирующим органом в пропорции 50 на 50 % для полноценного выполнения природоохранных мероприятий, обновления рыбоохранной техники, стимулирования должностных лиц органов рыбоохраны. Данный порядок действовал до 2002 г., когда существовал и эффективно функционировал - Федеральный экологический фонд. 186 Также, одной из немаловажных проблем является свободный оборот сетных мелкоячеистых орудий лова, которые производятся в Китае. Ввоз этих сетей на территорию Российской Федерации приобрел массовый характер. Каждый год у браконьеров изымают километры смертельно опасных для рыбы сетей. В связи с изложенным, необходимо запретить свободную торговлю этими товарами на внутреннем рынке. Это позволит значительно снизить уровень одного из самых массовых видов браконьерства, которое стало бичом российских водоемов. Количество сетей, изъятых в 2008 году должностными лицами органов рыбоохраны в результате проведения контрольных мероприятий, достигло 50830, в 2009 – 92920 статей, в 2010 – 104591 сеть. Из этого количества подавляющее большинство (порядка 50 тысяч в 2008 году, 90 тысяч в 2009 году и более 100 тысяч в 2010 году) именно такие сети, реализация которых будет запрещена. Все вышеперечисленные предложения, при их положительном решении на законодательном уровне позволит, на мой взгляд: существенно повысить эффективность охраны, государственного контроля и надзора в сфере рыболовства и сохранения водных биологических ресурсов; - качественно и своевременно решать задачи, поставленные перед федеральными органами исполнительной власти, что в свою очередь приведет к снижению экономического и экологического ущерба, причиняемого незаконной добычей (выловом) водных биоресурсов на Дальнем Востоке. 187 4.Обоснованность подкупа.167 криминализации коммерческого В данной работе отражены основные итоги исследования «Обоснованность криминализации коммерческого подкупа», которое было проведено на территории Красноярского края по гранту Владивостокского Центра по изучению организованной преступности. В отечественной литературе широко исследован вопрос о коррупции в публичном секторе (государственные и муниципальные органы), но почти не отражены особенности коррупции в частном секторе (коммерческие и иные негосударственные организации). Мы представим в этой работе ту информацию, которая на наш взгляд является интересной именно потому, что не была представлена в отечественной литературе, но позволяет взглянуть на вопрос о коммерческом подкупе как виде коррупции с другой стороны. При этом данная информация представляется вместе с положениями отечественной теории и законодательства. Существует множество теорий причин коррупции в работах иностранных авторов, в данной работе мы используем, на наш взгляд, наиболее интереснуюиз классических теорию теория нисходящих спиралей. В отличие от других теорий в ней объясняются причины коррупции именно в организации. В каждой компании существует процесс, от которого зависит развитие коррупции в ней. Большие теоретические и эмпирические исследования о причинах коррупции в организации были проведены американскими исследователями168. Большинство этих исследований сосредотачивается на отдельных, организационных, и/или факторах окружающей среды и исследовались по отношению к коррупции независимо. Представители данной теории показывают причины коммерческого подкупа в организации: как они возникают, развиваются в течение долгого времени. Начнём с определения «организационной динамики коррупции». Для этого необходимо ввести три организационных фактора, которые считаются релевантными для возникновения 167 С.Д. Красноусов, Юридический институт Сибирского федерального университета 168Baucus М.С.: 1994, «Давление, Возможность и Склонность: Многомерная Модель Корпоративной Незаконности», Журнал управления 20, 699—721. 188 коррупции в организации169 согласно теории нисходящихспиралей коррупции 170 . Нисходящие спирали определяются как самоподдерживающиеся процессы ухудшения одного или более организационных факторов, которые все более и более усиливаютмасштаб коррупции в организации. Поскольку организационные факторы включены в структуру и культуру организации, следовательно, они как таковой могут стимулировать171или препятствовать коррупции сотрудника, а также они формируют пункты отправления для того, чтобы развить организационные политики и меры противодействия коррупции172. Присутствие этих факторов не подразумевает, что коррупция действительно есть, а лишь указывает на вероятность её существования. Наличие коррупция не обязательно означает, что организационные факторы вызвали ее, поскольку это может также быть продукт одних толькоэкологических или отдельных факторов. Отношения между организационными факторами и коррупцией обычно изображаются как статические отношения. Например, Петерсон сосредотачивается на воздействии этического климата, ЗиФэррелла и Фэррелла на воздействии установленных в роли конфигурацийи возможностей. Некоторые исследования сосредотачиваются на единственном факторе, например Симс и Бринкман173, сосредоточили своё внимание на воздействии лидерства, в то время как другие принимают во внимание много факторов и уровней174 В дополнение к таким типам статических отношений могут также быть найденыболее сложные и динамические отношения. В динамических отношениях может существовать «замкнутый контур»175В этом случае, изменение фактора приводит в движение другое изменение в пределах того фактора. В случае обратной зависимостимежду изменениями противодействуют изменению, посредством чего устанавливается новое равновесие176 169Cressey D.Other People's Money.NewYork: FreePress, 1953 170Trevino, Л. К., М. Брауна и Л. П. Хартмана: 2003, «Качественное Исследование Воспринятого Исполнительного Этического Лидерства: Восприятие изнутри и Вне Президентского люкса», Человеческие отношения №56, 17 171Trevino, Л. К., М. Брауна и Л. П. Хартмана: 2003, «Качественное Исследование Воспринятого Исполнительного Этического Лидерства: Восприятие изнутри и Вне Президентского люкса», Человеческие отношения №56, 20 172(ХоффманиМур, 1990; Пэйн, 2003; Pastin, 1986; Trevino и Weaver, 2003 173Симс и Бринкман 2002 174 Резюме и др., 1996; Гринберг, 1997; Trevino и Weaver, 2003 175Senge, 1990; Sterman, 2000. 176Masuch, 1985. 189 Спираль развивается, когда есть самоподдерживающийся процесс одного направленного изменения в пределах фактора, поскольку она непрерывно реагирует на изменения, которые происходят в его пределах177 . В нисходящей спирали коррупции изменения, которые происходят, являются ‘‘усилением отклонения»178следовательно увеличивается вероятность коррупции. Дональд Кресси, видный академик в области организованной преступности 179 , изучил обстоятельства, которые принуждают сотрудников совершать преступления в организации. Он развивал теорию трастовых нарушений 180 , который был поддержан качественным исследованием, для которого он взял интервью у 300 заключенных, совершивших преступления, связанные с растратой в организации181. В своей работе Кресси утверждал, что есть три фактора, которые могут у сотрудника организации присутствовать для того, чтобы он совершил преступление в организации: рационализация, давление и возможность: рационального обоснования, то есть лица, совершившие коррупционное правонарушение оправдывают своё поведение. давление со стороны других лиц, которые совершают подобные правонарушения, как мотив, чтобы совершить самому. фактор возможности общаться с лицами, которые имеют положительный коррупционный опыт и средства для совершения правонарушения, а также обладают знаниями о рисках, при совершении этих действий. Базовая мотивация согласно Кресси – это получение прибыли от статуса или его повышение за счёт подобных действий. Теория Кресси получила развитие в теории нисходящих спиралей, которые идентифицированы в пределах трех факторов, которые он предложил и которые могут заставить коррупцию в организации расти. Включение теории Кресси было сделано по следующим причинам: во-первых, использование теории Кресси позволяет акцентировать внимание на объяснении человеческого поведения в организациях. во-вторых, Кресси преднамеренно исключает тех сотрудников, 177 Pearson, 1999; Lindsleyидр., 1995. 178Masuch, 1985; Weick, 1979 179Хоббс, 1997 180Cressey D.Other People's Money. New York: Free Press, 1953 181Cressey D.Other People's Money. New York: Free Press, 1953 190 которые устраивались на их работу уже замотивированными на совершение преступлений - профессиональные преступники. В теории акцент сделан на выявлении обстоятельств, при которых при которых обычные работники совершают преступления182 в-третьих, теория Кресси подходит так как обстоятельства или факторы, которые он перечисляет, важны для всех типов коррупции. Хотя население в его эмпирическом исследовании, главным образом, состояло из растратчиков, теория Кресси стремится объяснять все типы трастовых (организационных) нарушений. Следовательно, объект его исследования, нарушение законных организационных или социальных норм, злоупотребление организационным или социальным доверием, которые также составляют объект теории спиралей. в-четвертых, авторы теории спиралей используют её из-за её простоты: если факторы увеличиваются, то риск нарушений увеличивается. Использование теории социальной идентичности (далее по тексту ТСИ) помогает описать, как нисходящие спирали могут сформироваться в пределах трех факторов, представленных. Теория ТСИ динамическая теория, которая позволяет объяснить организационную динамику коррупции. Наличие связи между личностью человека как таковой и коррупцией 183 - центральное понятие ТСИ. ТСИ возникает у Фестингере в теории социальных сравнений, которая позже была преобразована Тайфлер и Тернер184 в теорию социальной идентичности. При этом исследование отношений между группами было дополнено исследованием межличностных 185 отношений . Далее элементы теории были рассмотрены на различных спиралях. Центральная особенность ТСИ, то, что люди классифицируют себя и других в различные социальные группы. Эти группы предоставляют информацию своим участникам о том, кто они. Это помогает членам группы определить, подобны ли они или отличаются от группы, обладают ли они более высоким статусом в этой группе. При этом члены группы имеют уникальное чувство собственного достоинства, которое зависит от принадлежности к группе и сравнения её с другими. 182Cressey D.Other People's Money. New York: Free Press, 1953 183Mistangyi, 2008 184 Tajfel, H.: 1982 «Социальная идентичность и отношения между группами» (издательство Кембриджского университета, Кембридж). 185Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 191 Применяя ТСИ к межличностным отношениям, можно говорить, что конкретные лица определяют свой статус на основе обращения, которое они получают от других участников круга лиц с общими интересами, и на основе их позиции в пределах круга лиц с общими интересами186. Чувство собственного достоинства является одновременно важным фактором мотивации и результатом межличностного общения внутри группы, так как лицо действует аналогично как в ситуации межличностного общения, а также самооценочных суждений, полученных из межличностных сравнений и сравнений между группами187. Другое центральное понятие ТСИ – деперсонализация и принятие прототипа группы. Согласно ТСИ188, у людей есть желание знать и принять то, что является формирующим прототип поведения для группы, как с точки зрения поведения, так и сточки зрения норм. Принимая прототип группы, а поэтому и поведения, его формирующее, члены группы становятся лишенными индивидуальности и отрицают их собственную личную идентичность, общее познание участников находится в самом сердце процессов, связанных с социальной идентичностью189. Выявленные Кресси факторы, можно рассматривать на уровне организации, где организация определена в ТСИ, а именно, как группа. Группа - набор лиц, которые чувствуют себя членами одной группы 190 . Важно отметить, что группа может включать всю организацию, а может только часть организации: офис, отдел или рабочую команду, в том числе даже людей, занимающих одинаковые позиции в организации, но не сотрудничающие между собой. Точности определения круга общих интересов зависит от того, какие члены группы чувствуют и определяют интересы группы Группы могут развить нормы, которые не намного удалены от общепринятых социальных норм. Мур приводит примеры того, как незначительное сомнительное поведение аудиторов может перерасти в существенные нарушения посредствам незамеченного ухудшения норм группы. Кресси 191 использует термин «рациональное объяснение» 186Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 187Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 188Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 189Tindale, 2003. 190 Tajfel, H.: 1982 «Социальная идентичность и отношения между группами» (издательство Кембриджского университета, Кембридж). 191Cressey D.Other People's Money. New York: Free Press, 1953 192 обозначая им феномен объяснения членами группы их отклонения от социальных норм. Нарушители объясняют свое отклонение от норм поведения, используя особый язык, который позволяет им смотреть на факты коррупции как на непреступные и оправдывать их. Ашфорт и Ананд192 включают «рациональное объяснение» в их теории о развитии коррупции. Они утверждают, что люди, которые передают коррупционный опыт, отрицают незаконностьсвоих действий посредствам рационального объяснения. Однако, эти ученые, как и Кресси обращаются к ситуациям, в которых коррупция уже широко распространена. Другие авторы, придерживающиеся концепции спиралей, концентрируем внимание на процессе возникновения коррупции, а, следовательно, концентрируются на процессе формирования нормы группы. Эта спираль описывает, как группы оказываются в такой изолированной позиции, что их участники теряют связь с общепринятыми внешними нормами. Посредством этого процесса коллективные нормы и поведение ухудшаются в течение долгого времени, в то время как члены группы не в состоянии признатьэто и как следствие возможный рост коррупции. Наша спираль расходящихся норм изменяется благодаря фактам положительного опыта круга лиц с общими интересами193 Согласно Тайфлер и Токарю194, группы дифференцируют себя от других групп из-за желания аккумулировать свой положительный опыт. Дифференцируя себя группы, поддерживают превосходство над аналогичными группами и способствуют своей положительной социальной идентичности. Тайфел и Тёрнер утверждают, что следование положительному опыту конкурентоспособно и это причина конфликтов между группами. Результат этих конфликтов группы находят в смыкании своих рядов 195 . Конфликты также увеличивают связующею способность группы и обязательство членов этой группы196. Фокус группы становится внутренним и это еще больше отделяет группу от других. Потребность в положительном опыте заставляет группу рационализировать и изменять свои нормы, что в дальнейшем происходит быстрее из-за стремления группы увеличить уровень отчуждёния от среды. С другой стороны, это гарантирует, что нормы, правила или 192Ashforth, 2003 193Darley, 2003; Токарь и Браун, 1978; Ван Ниппенберг, 1978. 194 Tajfel, H.: 1982 «Социальная идентичность и отношения между группами» (издательство Кембриджского университета, Кембридж). 195Clowardи Ohlin,1969 196Staw, 1981 193 привычки, которые развиваются в пределах группы, продолжают рассматриваться как законные и положительные, даже когда участники группы фактически участвуют в коррупции. Природа потребности в положительном опыте гарантирует, что группа, получая негативные отклики от других групп, основанные на их нормах, которые могут изменить поведение группы, изменяет свои нормы, а также смыкает ряды ещё больше. Отделение группы, увеличение конфликта с внешним миром усиливает расхождение между нормами группы и общими интересами, а также общепринятыми внешними нормами. Согласно Армстронгу и др. (2004) подобная ситуация увеличивает риск развития явлений, таких как возрастающее обязательство и рисковый сдвиг, оба из которых приведут к моральному снижению организаций. В психологической литературе феномен рискового сдвига представлен в явление поляризации группы 197 . Такое отделение также заставляет организацию прекращать замечать последствия поведения ее участников198. Спираль давлений объясняет, почему нескончаемое увеличение организационных давлений может привести к равному увеличению коррупции. Исследования установили, что давление производительности, например, в форме перспективных 199 производственных показателей связано с коррупцией. Суть этой спирали в том, что передача способа совершения коррупционного акта, с которым связано улучшение или защита статуса лица, оказывает большое влияние на производительности труда, так как привлекает людей участвовать в коррупции. Когда лицо начинает транслировать свой коррупционный опыт, то он попадает в ловушку так как, испытывая давление производительности, он должен вступать в большее число коррупционных отношений. Этот эффект может быть усилен, если другие коллеги уже успешно работают, используя коррумпированные средства. Риджуэй и Гоффман 200 делают вывод, что статус обычно определяется проблемами, которые связаны с претензией лица на лидерство в организации. Следовательно, в контексте, в котором производительность– это претензия на лидерство, производительность - определяет статус. Лица, претендующие на лидерство склонны к использованию любого типа коррупции, 197Brauer, 1995 198Bovens, 1998 199Холлингера и Кларка, 1983 200Goffman, 1974 194 которая позволит улучшить их результат. Механизм регулирования, связанный с этой спиралью, связан с угрозами идентичности и статусом. Как было сказано ранее, один из центральных принципов ТСИ - группы предоставляют лицам смысл социального положения, из которого они получают чувство собственного достоинства. Явлениям, которые угрожают социальной идентичности или статусу в группе, нужно противодействовать. Коррупция является ответом на угрозы идентичности. Акуино и Дуглас201, исследовав отношения между угрозами социальной идентичности и поведенческими ответами на такие угрозы, доказывают, что люди в таких случаях действительно обращаются к коррупции. Когда перспективные производственные показатели достигнуты через коррупцию, и это действие не было наказано, оно становится способом увеличения статуса на основе опыта успеха в достижении этих целей. Получение положительного опыта посредствам коррупции автоматически увеличивают угрозу идентичности и начинают нескончаемую спираль увеличения давления с целью использования коррупции. Этот эффект является более явным у людей с более высокими статусами чем у тех, кто обладает более низкими. Баумистер202 установил, что угрозы ущерба высокому статусу вызывали более сильные и более неустойчивые поведенческие ответы, чем попытки поднять низкий уровень. Это утверждение поддерживает аргумент о том, что чем больше угроза идентичности, тем больше вероятность работника обратится к коррупции, так как коррупция может быть решительным или иррациональным ответом. Вышеуказанный механизм относится как к самому коррупционеру, так и к группе или организация как аналогу круга лиц с общими интересами. Эффект превращается в нескончаемую спираль с целью защиты интересов группы. Большую проблему представляет последующее продление успеха такой группы. Успех извращен, потому что, если член группы хочет продолжить быть успешными, ему нужно непрерывно улучшить производительность, а для этого необходимо прогрессировать в коррупции203. Подобное явление можно сравнить со склонностью. Склонность имеет тенденцию возрастать в течение долгого времени. Прошлый 201Акуино и Дуглас, 2003 202Baumeister, 1996 203Петерсон, 2001, С. 29 195 успех создает более высокие ожидания, и оправдание надежд, созданных успехом, который достигнут через коррупцию, вероятно, будет трудным, если не невозможным без возвращения и увеличения коррупция. Пока члены группа не оставляю желание быть успешными за счёт коррупции, соглашаясь с потерей репутации, коррупция будет, только расти. Как сказано выше, этот растущий эффект усиливается, когда другие в группе уже достигают своих целей через коррупцию. Это может вынуждать и тех лиц, которые не желают использовать коррупцию для достижения своих целей. Люди не будут стремиться к отставанию от своих коллег в своих результатах, особенно в чрезвычайно конкурентных средах или в случаях, где виновные не становятся наказанными, а могут быть даже вознаграждены за их коррумпированный результат. Организации также часто не хотят отставать от своих конкурентов. Если группы, достигнут своих целей через коррупцию, то рано или поздно они начнут чувствовать себя вынужденными участвовать в коррупции. И как субъекты, вовлеченные в увеличение коррупции, будут чувствовать себя вынужденными продолжить использовать и распространять такую практику в большем масштабе. Этот второй механизм подтвержден результатами исследований Робинсона и О'Лири-Келли 204 , которые показали, что уровень коррупции, показанный организацией был положительно связан с уровнем коррупции, показанной его сотрудниками. Важность организационного фактора возможности в 205 возникновении коррупции была отмечена многими учеными . Главная особенность фактора возможности – риск быть пойманным и/или наказанный таков, что не удерживает потенциальных коррупционеров. Эту спираль ведет изменение в прототипе группы. Поведение руководителя имеет важное значение, так как оно формирует прототип, определяющий поведением сотрудников организации. Именно эта спираль ответственна за обнаружение и наказание правонарушителей. Большое значение имеет не только поведение руководителя при назначении наказания, но и прочность его собственного руководства, а также поведение лиц, не соблюдающих требования организации. Суть спирали возможности - как только руководитель терпит неудачу в исправлении коррупции или сам демонстрирует 204 Робинсона иО'Лири-Келли, 1998 205Baucus, 1994 «Страж масонской ложи и Грейдер», 2000 196 коррумпированное поведение, это сразу изменяет прототип. И как только этот прототип изменяется в массовом порядке, исправить коррумпированный поведение сотрудников становиться труднее. Коррупция в результате получит большее распространение в той части организации, за которую данный руководитель отвечает. Это может произойти независимо от руководителя, «официально» провозглашающего недопустимость коррупции. Поскольку этот процесс продолжается, возможность увеличения распространения коррупции непрерывна. Согласно Токарю 206 лица базируют свою оценку прототипов поведения группы главным образом, на людях, которые обеспечивают наиболее критическую информацию о поведении и нормах. Многие авторы считают, что руководители выполняют эту функцию 207 . Именно поэтому управление очень влияет на формирование прототипа особенно в современном бизнесе, который позиционирует себя как основанный на ценностях. Ряд ученых208 установили, что основанные на ценностях стили управления более эффективны и создают лучшие культуры. Лидеры, формирующие прототип, более эффективны в управлении, так как они и их предложения имеют большую убедительность, так как воплощают нормы определенной группы 209 . Эти стили управления вполне сфокусированы на идентичности. Нормы воплощены в прототипе, которым люди хотят быть, вместо того, которому должны только следовать, поскольку людям свойственно мотивировать принятие того, что как они полагают, является формирующим прототип210. Эта спираль запускается, когда лидеры воздерживаются от наложения санкций на кого-то, кто участвует в коррупции, позволяя тем самым понижать опасность коррупции и увеличивать её значение в формировании прототипа. Так как это прототип, в том числе включает в себя отношение к лидеру, то ему (лидеру) становится с каждым разом труднее наказать поведение, связанное с прототипом - чем больше коррупции было допущено в формирование прототипа, тем больше трудность наказать её. Поскольку проблемы с наказанием коррупции растут, возможности для наказания за неё снижаются, и формируется система непоследовательное поведение (например, сначала 206 Tajfel, H.: 1982 «Социальная идентичность и отношения между группами» (издательство Кембриджского университета, Кембридж). 207Альвессон и Виллмотт, 2002 208Treviiio и др., 1999 209Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 210Hogg, М. А.: 2003, «Социальная классификация и поведение группы» 197 руководитель освобождает от ответственности, затем наказывает), которое встречает сопротивление со стороны сотрудников. В результате коррупция станет частью прототипа и в совокупности с двумя другими факторами приведёт к тому, что такой прототип, вероятно, будет принят всеми членами организации. Коррупция - сложное явление, потому что оно многогранно и проявляется в различных способах поведения, которые могут иметь различные измерители (тип поведения, частота поведения, вовлеченное число людей, и т.д.). Организации, возможно, даже не замечают, что коррупция развивается в их структуре. Порочность коррупции заключается в том, что это может фактически оказать положительное влияние на результат организации. Увеличение сосредоточенности руководства на группе может увеличить готовность сотрудников работать лучше и повышать уровень их мотивации работать без использования коррупции. Учитывая характер самоукрепления организационных факторов, организации должны учиться читать и обнаруживать не только коррупционные факторы, но и изменения находящиеся во взаимосвязи, чтобы избежать ловушки в нисходящих спиралях. Руководство организации должно взять на себя восприятие идентичности сотрудников, также их восприятие организационных факторов, практикуя меры по предотвращению коррупции. Эти факторы могут, например, периодически оцениваться (сотрудники заполняют анкеты относительно организационных норм, которые они испытывают, давления и его объем, которые они чувствуют и в чём они видят плохое поведение. Предотвращение коррупции в рабочее место, в целом, требует понимания динамических сложностей его организационных причин. Хорошее корпоративное управление важно, чтобы гарантировать прозрачность в поведении частного предпринимательства. Стимулируя эффективные средства управления и большую прозрачность в своих действиях, компании могут помочь в создании системы, в которой деньги, подарки или другие формы стимула обеспечены или направлены на достижение определенных целей в организации. Прозрачные корпоративные правила и методы обеспечивают рациональную базу, на которой инвестиции и деловые решения могут быть приняты, а ресурсы компании сэкономлены, которые в других условиях могут попасть в карманы коррумпированных лиц или «развратить» деловых людей. Эффективное корпоративное управление должно включать систему внутреннего контроля, сдержек и противовесов и 198 независимой внешней проверки, посредством чего коррумпированные действия могут быть предотвращены, выявлены и наказаны, таким образом минимизируя риск и улучшение репутации организации. Вопрос об эффектах коррупции в частном секторе рассматривается в иностранной литературе намного чаще, чем в литературе отечественной. Можно выделить три основные сферы, в которых прослеживаются последствия коррупции в частном секторе, в том числе последствия коммерческого подкупа: - принятие решения управляющим; - выбор управляющим и будущим исполнителем проекта211; - реализация исполнителем проекта; Главное преимущество коррупции, на первый взгляд, очевидно это ускоритель процессов принятия решений управляющим «смазка колёс». Некоторые авторы утверждают, что коррупция помогает преодолеть жесткость в управлении, а небольшие платежи (мелкая коррупция) управляющим могут ускорить процессы принятия решений и, следовательно, способствовать экономическому росту. Субъекты, которым необходимо получить «управленческую услугу», оплачивают её согласно их 212 альтернативным затратам, связанным с такой оплатой . Казалось бы, вышесказанное позволяет говорить о том, что коммерческий подкуп, как и любая другая коррупция, имеет положительный эффект. Проведённые за рубежом исследования опровергли аргументы о мелкой коррупции как «смазки колес» 213 . Исследователи пришли к выводу, что коррупция действует, главным образом, как «песок в машине». Должна быть положительная связь между уровнем коррупции в организации и временными затратами на работу с управляющим – коррупционером: более высокий уровень подкупа должен быть связан с более высоким уровнем управленческой эффективности и требует меньше усилий со Под проектом мы понимаем любую деятельность, направленную на достижение целей организации или третьих лиц. При этом данным проектом может быть как заключение договора, так и продвижение в рамках организации. 212Bardhan, Pranab (1997), ‘Corruption and Development: A Review of Issues’, 35(3)Journal of Economic Literature, 1322. 213Kaufmann, Daniel (1997), ‘The Missing of a Growth Strategy for Ukraine: Institutional and Policy Reforms for Private Sector Development’, in Peter K. Cornelius and Patrick Lenain (eds.), Ukraine: Accelerating the Transition to Market, Washington D.C.: International Monetary Fund, 234-275; Kaufmann, Daniel and Shang-Jin Wei (1999), ‘Does "Grease Money" Speed Up the Wheels of Commerce?’, World Bank Policy Research Working Papers, WPS 2254. 199 211 стороны управляющего. Размер незаконного вознаграждения управляющему «за ускорение» должен быть меньше затрат на поиск и реализацию других способ решения вопроса. Таким образом, даже если коммерческий подкуп ускоряет отдельные операции, то со временем число таких операций «ускорения», требующих участия управляющего – коррупционера либо увеличивается, либо увеличивается размер незаконного вознаграждения, но в тех пределах, которые позволяют подкупающему делать вывод об эффективности этого средства решения вопросов. Эта ситуация в свою очередь приводит к другим искажениям в экономике, связанным с сохранением позиций тех, кто получает преимущества от мелкой коррупции. Коррумпированный управляющий не обязательно отдаёт предпочтение при выборе исполнителя по договору самой эффективной с точки зрения соотношения цены и качества заявки, а, следовательно, и заявителю, даже если он обладает самым большим капиталом, а, следовательно, возможностью предложить самый большой размер вознаграждения. Коррумпированный заявитель, который готов пойти на компромисс в качестве товара и в состоянии предложить в силу этого еще больше, чем самый эффективный заявитель, так как за счёт снижения качества товара он компенсирует свои затраты на передачу незаконного вознаграждения214. Коррумпированный заявитель может исключить попадание в число «участников конкурса» других лиц, используя свои коррумпированные отношения, особенно если новый «участник конкурса» не уверен в возможности использовать незаконное вознаграждение. В этой ситуации вновь прибывший участник, не зная об особенностях выстроенных коррупционных отношений с 214Например, по данным проверки Счётной палаты РФ по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» (материалы, предоставленные по запросам Счётной палаты РФ от 09.07.2008 г. № ЗИ-11-03-69/11-03) « ни одна из генподрядных организаций на момент заключения контрактов и в период исполнения договорных обязательств не была в состоянии собственными силами и с участием организаций, заявленных в конкурсных предложениях в качестве субподрядчиков, выполнить строительно-монтажные работы в полном объеме, в контрактные сроки, с соблюдением установленных правил производства работ ни по одному их заключенных контрактов по объектам строительства ТС ВСТО, не располагало для этого необходимым количеством персонала и строительной техники. Поэтому, проблемы возникшие при строительстве объектов ТС ВСТО, касающиеся срока, полноты и качества выполненных работ, негативных финансовых результатов при реализации проекта во многом обусловлены привлечением к строительно-монтажным работам в качества генподрядчиков организаций, не располагавших для этого необходимыми производственными возможностями, опытом и квалификацией» / http://navalny.livejournal.com/526563.html 200 данным управляющим, будет «смущаться» предлагать незаконное вознаграждение, а, следовательно, и не сможет использовать такую возможность. В итоге решение будет принято в пользу лица, использующего коррупцию, так как он такой информацией и уверенностью обладают, а, следовательно, наиболее эффективен при данной системе коррупционных отношений. Данные исследований в области коррупции подтверждают влияние коррупции на выбор различных проектов. Более подробно этот вопрос был рассмотрен американскими исследователями Tanzi и Davoodi 215 Исследования показали, что коррупция приводит к принятию решений о распределении средств, которые имеют извращенные эффекты на экономическое развитие. Целью исследования Мауро были – идентификация таких каналов, через которые коррупция и других институциональные факторы, затрагивают экономическое развитие 216 . Коррупция заставляет управляющих, принимающих решение направлять расходы на социальные нужды через каналы, которые облегчают сбор незаконного вознаграждения. Это создает предвзятость к высокой стоимости и крупномасштабным инвестиционным проектам, например, строительство нефтяных и газовых объектов217, увеличение стоимости расходов на обслуживание или 218 децентрализацию проекта . Личный интерес коррумпированных управляющих вынуждает их требовать увеличение уровня инвестиций. В результате масштабной коррупции в экономике затраты и природа расходов крупных компаний на инвестиции по их договорам часто по мнению экспертов становятся нецелесообразными. Коррупция изменяет оценку главным образом частных и 215TanziиDavoodi (1997)Tanzi, Vito and Hamid R. Davoodi (1997), Corruption, Public Investment and Growth’, IMF Working Paper, WP/97/139. 216Mauro, Paolo (1995), ‘Corruption and Growth’, 110(3)Quarterly Journal of Economics, 682. 217Например, по данным проверки Счётной палатой РФ по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» (материалы, предоставленные по запросам Счётной палаты РФ от 09.07.2008 г. № ЗИ-11-03-69/11-03) «необоснованное завышение стоимости сметной стоимости проектно-изыскательских работ, проводимых ОАО «ВНИИСТ» по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» на 10054051532,76 руб.» / http://navalny.livejournal.com/526563.html 218Например, по данным проверки Счётной палаты РФ по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» (материалы, предоставленные по запросам Счётной палаты РФ от 09.07.2008 г. № ЗИ-11-03-69/11-03) «согласно дополнительному соглашению от 02.08.07 №2 к контракту №330-06 от 27.12.06 года, величина аванса была увеличена относительно предусмотренной основным контрактом в 2 раза, что привело к необоснованному отвлечению денежных средств Заказчика и, темсамым, к скрытой форме кредитования Подрядчика» / http://navalny.livejournal.com/526563.html 201 иностранных инвесторов относительных достоинств различных инвестиций в ту или иную деятельность. Это влияние следует из вызванных коррупцией изменений в относительной цене товаров и услуг, ресурсов и факторов производства, включая предпринимательский риск инвестирования капитала в такой ситуации. Коррупция может привести к нерациональному использованию ресурсов, когда решения о том, как средства инвестируют, или какие частные инвестиции будут разрешены, принимаются коррумпированным управляющим по схеме указанной ранее при рассмотрении вопроса о коррупции и управленческой эффективности. В этой ситуации «коррупционные платежи» это один из основных критериев выбора. При этом социальная значимость проектов может и не учитываться. В результате масштабной коррупции в экономике затраты и природа расходов крупных компаний на инвестиции по их договорам сотрудничества с государством часто бросают вызов здравому смыслу. Коррупция заставляет управляющих, принимающих решение направлять расходы на социальные нужды через каналы, которые облегчают сбор незаконного вознаграждения. Это создает предвзятость к высокой стоимости и крупномасштабным инвестиционным проектам, например, строительство нефтяных и газовых объектов 219 , увеличение стоимости расходов на обслуживание или децентрализацию проекта220. Личный интерес коррумпированных управляющих вынуждает их требовать увеличение уровня инвестиций. Ряд авторов также исследуют связь между качеством инвестиций при частно-государственном партнерстве и коррупцией. Авторы приходят к заключению, что коррупция сокращает рост 219Например, по данным проверки Счётной палатой РФ по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» (материалы, предоставленные по запросам Счётной палаты РФ от 09.07.2008 г. № ЗИ-11-03-69/11-03) «необоснованное завышение стоимости сметной стоимости проектно-изыскательских работ, проводимых ОАО «ВНИИСТ» по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» на 10054051532,76 руб.» / http://navalny.livejournal.com/526563.html 220Например, по данным проверки Счётной палаты РФ по проектам «Трубопроводная система «Восточная Сибирь – Тихий океан» (материалы, предоставленные по запросам Счётной палаты РФ от 09.07.2008 г. № ЗИ-11-03-69/11-03) «согласно дополнительному соглашению от 02.08.07 №2 к контракту №330-06 от 27.12.06 года, величина аванса была увеличена относительно предусмотренной основным контрактом в 2 раза, что привело к необоснованному отвлечению денежных средств Заказчика и, темсамым, к скрытой форме кредитования Подрядчика» / http://navalny.livejournal.com/526563.html 202 частных инвестиций, что в условиях частно-государственного партнёрства увеличивает рост государственных инвестиций, так как уменьшение участия одной стороны неизбежно приводит к увеличению участия другой. Как следствие такой ситуации сокращение производительность труда, увеличение потребления ресурсов со стороны государства. В условиях бюджетного софинансирования проекта такое увеличение бюджетных затрат по одному проекту ведёт к снижению затрат по другому и как следствие сокращение качества существующей бюджетной инфраструктуры и понижение доходов бюджетной сферы. Профессор Джонсон утверждает, что затраты на проект влияет на темп роста экономики, а также на выбор фирм: работать в «официальном» порядке и выплачивать все официальные расходы, связанные с этим выбором, или использовать «неофициальный» порядок, в рамках которого существует возможность снижения таких затрат221. Чем большее стоимость контракта, которую необходимо будет заплатить организации в форме уплаты налогов, коррупционных затрат, тем больше вероятность, что она выберет «неофициальный (коррумпированный) порядок» осуществления своей деятельности. Темп роста экономики выше в тех странах, в которых такая стоимость ниже. На первый взгляд коррупция влияет на предпринимательскую деятельность, так же как и на деятельность любого другого инвестора, но этот эффект более серьезный, потому что она изменяет природу самого предпринимательского риска. Это влияние заслуживает отдельного внимания. Поиск суммы незаконного вознаграждения для заключения сделки приводит к перераспределению ресурсов предпринимателя в сторону коррупционных операций, которые приносят более высокие доходы. Этот поиск влияет на рост экономики. Когда у управляющего есть вариант получить незаконное вознаграждение только от будущего дохода, связанного с опасными коррупционными инвестициями, предприниматель будет неохотно участвовать в таких проектах с длинными периодами «окупаемости» так как чем дольше он ждёт принятия решения по тому или иному вопросу, тем выше вероятность, что управляющий найдет способ получить от него это вознаграждение222. Предприниматель, для которого время играет одну из самых 221 Johnson, Simon, Daniel Kaufmann, and Pablo Zoido-Lobaton (1999), ‘Corruption, Public Finances, and the Unofficial Economy’, World Bank Discussion Paper, No 2169. 222 Johnson, Simon, Daniel Kaufmann, and Pablo Zoido-Lobaton (1999), ‘Corruption, Public Finances, and the Unofficial Economy’, World Bank Discussion Paper, No 2169. 203 важных ролей, становится еще более уязвимым, так как если он не является членом лоббиских групп, то он, обычно, ограничен в средствах влияния на принятие решения, выплачивает кредиты и такое долгое ожидание создает для него дополнительные затраты, так как во время ожидания решения он не может вкладывать сумму контракта в другие направления деятельности. Как итог у него не возникает желания масштабно инвестировать в инновационные проекты, решения по которым принимаются долго и окупаемость которых наступит только через несколько лет223. Частный сектор отличается от публичного степенью урегулирования общественных отношений. В отличие от публичного сектора в частном преобладают финансовые и коммерческие отношения. Особенностью этих отношений является роль государства. Роль государства в этих отношениях – создание условий для развития данных отношений при минимальном вмешательстве в сами отношения. Это достигается посредствам применения мер безопасности с целью защиты общественного интереса. К таким мерам можно отнести ограничения связанные с получением лицензии, регистрации юридического лица и индивидуального предпринимателя, введением требований к заключению, изменению и расторжению договоров и т.д. Подобный принцип вмешательства в коммерческую деятельность организации является основополагающим для регулирования отношений в частном секторе. Вопросы жизнеобеспечения для большей части населения современной РФ, как и любого другого государства не связаны полностью с возможностями конкретного человека. В силу из сложности на современном этапе население зависит от разного рода субъектов, цели которых могут и не совпадать с целями населения. Например, целью любой коммерческой организации и индивидуального предпринимателя является извлечение прибыли. Электроэнергетический комплект РФ представляет собой совокупность коммерческих организаций оказывающих услуги населению. В свою очередь население в силу объективных причин находиться в зависимости от источников электроэнергетики. При этом решения, принимаемые вышеуказанными структурами, в первую очередь имеют целью извлечение прибыли, а потом уже учёт интересов населения. В связи с вышесказанным и появляется необходимость защиты интересов населения (общества) от экономического произвола и 223 Murphy, Kevin M., Andrei Shleifer, and Robert W. Vishny (1993), ‘Why Is Rent-Seeking So Costly to Growth?’,83(2) American Economic Review, 413. 204 социальной несправедливости. В процессе такой защиты раскрывается важная роль правового государства: оно не может и не должно предоставлять всем гражданам экономические и социальные блага, но обязано обеспечить им возможность защищать свое право на достойную жизнь, разумно ограничивая при этом права и свободы других. В противном случае общество будут постоянно будоражить острые социальные конфликты и результатом этих конфликтов может стать гибель государства. Примеры подобного можно найти в истории мировой цивилизации. Защита этих прав в условиях рыночной экономики представляет сложнейшую задачу, которая должна учитывать наличие механизма распределения благ у разных субъектов, а не только у государства, а, следовательно, прямые действия государства недопустимы, а защита таких прав является ориентиром в политике государства. Обратимся к положениям Конституции РФ224 об экономических правах и свободах, законных интересах граждан. Одним из ключевых экономических прав является право на экономическую деятельность. В данной работе мы не будем детально рассматривать содержание этого права, а перейдём к мерам защиты интересов общества при его реализации. Часть 2 статьи 34 Конституции содержит прямое ограничение права на экономическую деятельность, если она направлена на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Под монополистической деятельностью понимается злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью225; Под недобросовестной конкуренцией - любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству РФ, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации226; Антимонопольное законодательство не распространяется на 224 Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) 225Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции» 226Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции» 205 деятельность естественных монополий – хозяйствующих субъектов, занятых производством (реализацией) товаров в условиях состояния товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства, а производимые товары не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров227: транспортировка газа по трубопроводам; железнодорожные перевозки; услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах; услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи; услуги по передаче электрической энергии; услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике; услуги по передаче тепловой энергии; услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей. Закрепление подобных ограничений деятельности на конституционном уровне свидетельствует об особой опасности этих действий для экономики государства. Отсутствие конкуренции сдерживает развитие экономических процессов, снижает активность малого и среднего бизнеса, качество товаров, завышению или занижению цен. Это обстоятельство требует от государства принятия мер для обеспечения и защиты этих прав. Рассмотрение вопроса, связанного с экономическими правами, невозможно без рассмотрения вопроса о социальных правах, так как эти две группы прав взаимосвязаны и взаимозависимы. Изменение в обеспеченности одних немедленно повлияет на обеспеченность других, а в совокупности они обеспечивают возможность человека реализовывать свои жизненные интересы. Рассмотрим ключевые социальные права согласно Конституции РФ: право на социальное обеспечение, медицинскую помощь и образование. В любом обществе живут люди, которые от рождения, в силу болезни, молодости или старости не в состоянии обеспечить свое существование сами: одинокие, инвалиды, многодетные семьи, нетрудоспособные и др. Общество не может оставить таких людей и создает 227Федеральный закон от 17.08.1995 N 147-ФЗ «О естественных монополиях» 206 государственную систему их социального обеспечения за свой счет. При этом каждый человек должен быть уверен, что если он окажется в трудном положении, требующем общественной помощи, то он её получит. Право на медицинскую помощь - это субъективное право человека на лечение в поликлиниках, больницах и специальных медицинских учреждениях. Конституция указывает на необходимость принятия мер по развитию государственной, муниципальной, частной систем здравоохранения. Государство должно поощрять деятельность, способствующую укреплению здоровья человека, развитию физической культуры и спорта, экологическому и санитарно-эпидемиологическому благополучию. Тем самым закладываются правовые основы для соответствующей деятельности и создания материальных гарантий права на охрану здоровья и медицинскую помощь. Следовательно, мы можем говорить о высокой общественной значимости данной деятельности и необходимости её повышенной охраны, в том числе с помощью уголовного законодательства. Образование - важнейший фактор экономического, социального прогресса общества, необходимая предпосылка развития каждого человека и благополучия. Закрепляя право на образование, Конституция РФ устанавливает различные виды образования: дошкольное, основное общее (средняя школа в объеме 11 классов) и среднее профессиональное (техникумы и училища) образование, высшее профессиональное в государственных, муниципальных и частных образовательных учреждениях. Как и в большинстве других развитых стран, основное общее образование является в России обязательным. Его обеспечение ложится не на государство, а на родителей или лиц, их заменяющих. При этом основное общее образование может быть получено как в образовательном, так и вне образовательного учреждения (с обязательной сдачей экзаменов аттестационной комиссии). При наличии множества частных учебных заведений государство сохраняет важную функцию: оно устанавливает федеральные государственные образовательные стандарты обязательные требования к учебным планам и программам, качеству подготовки обучающихся. Следование этим требованиям является важной гарантией права на образование, которое имеет смысл только тогда, когда оно является качественным. Вышесказанное позволяет говорить о высокой степени общественной значимости 207 данной деятельности. Пакт об экономических, социальных и культурных правах228 обязывает государства «принять в максимальных пределах имеющихся ресурсов меры к тому, чтобы обеспечить постепенно полное осуществление признаваемых в Пакте прав всеми надлежащими способами» Следовательно, реализация прав ставится в зависимость от материальных возможностей государства и к тому же обеспечивается постепенно. Очевидно, что современное государство не обладает ни кадровые, ни экономическими ресурсами в той мере, чтобы обеспечить реализацию всех прав, предусмотренных Конституцией РФ самостоятельно. С этой целью оно обращается за помощью к негосударственным структурам, которые оказывают ему так называемые публичные услуги. Публичная услуга - это та же публичная функция государства, которая может осуществляться негосударственным (непубличным) субъектом на основе полномочия, предоставленного актом органа власти, на контрактной основе и пр. основаниях229. Термин «публичные услуги» гораздо шире «государственных услуг», их могут оказывать и государственные, и негосударственные структуры, но главное, что их объединяет, - это заинтересованность общества в их выполнении, общественный интерес, социальная значимость. Кто будет выполнять такие услуги - вопрос зачастую для потребителя вторичный, решение которого зависит от целого ряда обстоятельств, при этом одним из основных критериев здесь является эффективность исполнения услуг230. В литературе приведены следующие признаки публичных услуг: они обеспечивают деятельность общезначимой направленности. имеют неограниченный круг субъектов, пользующихся ими; осуществляются либо органом государственной и муниципальной власти, либо другим субъектом; основываются как на публичной, так и на частной собственности231. Первый признак показывает наличие публичного интереса в 228Международный пакт от 16.12.1966 «Об экономических, социальных и культурных правах» 229Талапина Э., Тихомиров Ю. Публичные функции в экономике // Право и экономика. 2002. N 6. С. 5. 230 Терещенко Л.К. Услуги: государственные, публичные, социальные // Журнал российского права. – 2004. – № 10. – С. 15. 231Талапина Э., Тихомиров Ю. Публичные функции в экономике // Право и экономика. 2002. N 6. С. 5. 208 осуществлении такой деятельности и позволяет сделать вывод, что независимо от того, какой субъект (государственный орган, муниципальный орган, негосударственная организация) в каждом конкретном случае их выполняет, публичная власть обязана обеспечить их исполнение. Сфера общественно значимых услуг должна находиться в зоне внимания публичной власти независимо от субъектов, их оказывающих232. Ранее мы уже указали виды деятельности, которые в силу их высокой общественной значимости уже требуют повышенного внимания от публичной власти независимо от того, кто её осуществляет. На наш взгляд коррупция именно в этих видах деятельности, если она осуществляется в частном секторе, приобретает общественную опасность и влияет на социальное, экономическое развитие общества и государства, а, следовательно, эти отношения должны охраняться нормами уголовного законодательства. Публичные услуги являются универсальными, т.е. обладать свойством универсальности требований ко всем услугополучателям, кроме того, все услугополучатели должны иметь одинаковые институциональные права на получение данных услуг, и, наконец, технологически процесс оказания универсальных услуг не должен создавать технологических барьеров (производительность услуги должна обеспечивать отсутствие очередей)233. Деятельность естественных монополий, деятельность в социальной сфере, образовании и здравоохранении обладает данными признаками так как: Во-первых, законодательство РФ прямо указывает либо на невозможность их замены в потреблении другими товарами, как это сделано в законодательстве о естественных монополиях, либо это очевидно, как в случае с образованием, здравоохранением, социальным обеспечении, которые также не могут быть заменены другими видами деятельности234; Во-вторых, данные услуги должны быть оказаны потребителю вне зависимости от его экономического, социального и иного Терещенко Л.К. Услуги: государственные, публичные, социальные // Журнал российского права. – 2004. – № 10. – С. 15. 233 Понятие услуги государственной, общественной (социальной) и публичной А.В. Нестеров//СПС Консультант Плюс 234 Статья 3 Федерального закона от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ «О естественных монополиях» (с изменениями и дополнениями) 209 232 положения235, в том числе в силу общих положений п.1,2.ст.426 ГК РФ о публичном договоре, заключаемом между коммерческой организацией по продаже товаров, выполнению работ или оказанию услуг, которые такая организация по характеру своей деятельности должна осуществлять в отношении каждого, кто к ней обратится. Коммерческая организация не вправе оказывать предпочтение одному лицу перед другим в отношении заключения такого договора, кроме случаев, предусмотренных законом и иными правовыми актами. Различают «свободный доступ к услуге» и «общедоступные услуги». Первое понятие подразумевает бесплатную услугу, а во второе – платность услуги, но по регулируемой государством цене, которая доступна широкому кругу услугополучателей. Сам по себе доступ представляет процесс сопродуцирования услуги, без которого продуцирование универсальной услуги невозможно236. Два последних признака позволяют нам говорить, что публичные услуги могут быть оказаны коммерческими и иными организациями – основными субъектами частного сектора, а не только государственными и муниципальными органами (учреждениями). При этом не имеет значение, какая форма собственности стала основой для начала осуществления данной деятельности. В настоящий момент большая часть крупнейших коммерческих организаций, оказывающих публичные услуги, это приватизированные государственные или муниципальные объекты, либо общества со стопроцентным участием государства237. Например, п.1 ст. 8 Федерального закона «О естественных монополиях» – «субъекты естественных монополий не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров, в отношении которых применяется регулирование при наличии у субъекта естественной монополии возможности произвести (реализовать) такие товары»; п.1.ст.5 Федерального закона «Об образовании» - «гражданам РФ гарантируется возможность получения образования независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным организациям (объединениям), возраста, состояния здоровья, социального, имущественного и должностного положения, наличия судимости»;п.2.ст.17 «Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан» - «Государство обеспечивает гражданам охрану здоровья независимо от пола, расы, национальности, языка, социального происхождения, должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств». 236 Терещенко Л.К. Услуги: государственные, публичные, социальные // Журнал российского права. – 2004. – № 10. – С. 15. 237 Например, п.2 Постановление Правительства РФ «О создании открытого акционерного общества «Российские железные дороги»» - «доля принадлежащих РФ акций в общем количестве акций акционерного общества составляет 100 процентов» // http://doc.rzd.ru/isvp/public/doc; п.1.3 Устава ООО «Нефтяная компания «Роснефть» 210 235 Таким образом, мы можем говорить, что коррупционное деяние в частном секторе приобретает характер общественно опасного деяния только в случае, если оно совершается при оказании публичной услуги, как наиболее общественно значимой деятельности негосударственных организаций, которой необходимо уделять особое внимание со стороны государства. Иные действия могут быть квалифицированы как противоправные и субъекты их совершившие могут быть привлечены к административной или иной другой, не уголовной ответственности. Советское государство, самостоятельно оказывающее все виды публичных услуг, создавало для этого крупные предприятие, что породило сложную экономическую ситуацию, связанную с «моногородами». В 2009 г. Межведомственная рабочая группа Минрегиона по вопросам снижения негативного воздействия финансового кризиса на социально-экономическое развитие моногородов в субъектах РФ были рассмотрены и одобрены следующие критерии отнесения населенных пунктов к категории монопрофильных (к моногородам)238: наличие предприятия или нескольких предприятий, осуществляющих деятельность в рамках единого производственнотехнологического процесса, на котором занято на основной работе более 25% экономически активного населения; наличие в населенном пункте предприятия или нескольких предприятий, осуществляющих деятельность в рамках единого производственно-технологического процесса, на долю которых приходится более 50% объема промышленного производства. Этим условиям в России соответствует 335 поселений, из которых 235 составляют моногорода с численностью населения свыше 10 тыс. чел. каждый, в том числе 12 ЗАТО239. Особенность таких городов заключается в том, что одно или несколько предприятий, как бюджетообразующие, обладают не только экономическим значением для населенного пункта, но и «общество является правопреемником реорганизованного государственного предприятия «Роснефть» в соответствии с передаточным актом» // http://www.rosneft.ru/attach/0/57/72/rosneft_charter_21032011.pdf; п. 4. Указа Президента РФ «О преобразовании Государственного газового концерна «Газпром» в Российское акционерное общество «Газпром» - «все акции РАО "Газпром" являются обыкновенными и на момент учреждения РАО "Газпром" принадлежат РФ»// СПС Консультант. 238 Приказ Министерства регионального развития РФ от 21 июля 2009 г. № 301 «О создании Межведомственной рабочей группы по вопросам снижения негативного воздействия финансового кризиса на социально-экономическое развитие моногородов в субъектах РФ» 239 Рохчин В.Е. Стратегическое планирование развития регионов: первоочередные задачи научного обеспечения // Гуманитарные науки, 2000, № 3, с. 62-68. 211 социальным, так как фактически обеспечивают условия жизнедеятельности в городе. Моногорода расположены на всей территории РФ240, при этом все они находятся в зоне риска – закрытие одного или нескольких предприятий в населенном пункте может привести к полной его деградации и в конечном итоге исчезновению 241 . Мировой финансовый кризис резко обострил проблему моногородов, где структурообразующие предприятия, сократив объемы прибыли в несколько раз, оказались не в состоянии (либо их владельцы не сочли для себя эффективным) обеспечивать занятость населения, осуществлять поддержку социальной инфраструктуры242. Существует также прогноз относительно городов, которые при пессимистическом сценарии развития кризиса могут оказаться банкротами243: Например, Магнитогорск в Челябинской области с население 409 тыс. человек. Завод «Магнитка» – один из крупнейших металлургических заводов России за последнее время сократил 2 тыс. сотрудников. С наступлением кризиса спрос на металл снизился, и в январе 2009 года производство на заводе сократилось в шесть раз. На сегодняшний день в г. Магнитогорске самый высокий уровень безработицы на Урале – 4%. Вышесказанное, иллюстрирует, как решение, которое принимается руководством предприятия, отражается на жизни конкретного населенного пункта, в котором оно расположено. Деятельность такого предприятия или предприятий обладает такими же признаками, как и деятельность по оказанию публичных услуг, а общественная значимость такой деятельности не подвергается сомнению, так как такое предприятие является основным налогоплательщиком, основным работодателем и фактически определяет развитие населенного пункта. Государство, в силу высокой общественной значимости такой деятельности предприятия, обязано контролировать её, в том числе на наличие коррупционных составляющих в системе принятия решений руководством и в случае установления таких фактов Самую большую группу составляют моногорода, созданные на базе машиностроения - 24%. Из них - 95 % расположены на территории Европейской части России (Тульская область – 11 ед, Нижегородская – 9ед, Саратовская-8ед, Московская, Тверская, Курская области - по 7ед,), 5% за Уралом (Челябинская-9ед, Свердловская-8ед,) 241 Например, Правительством РФ в 2010 г. было принято решение о переселении жителей города Ревда Мурманской области в виду невозможности диверсифицикации экономики данного населенного пункта 242 Рохчин В.Е. Стратегическое планирование развития регионов: первоочередные задачи научного обеспечения // Гуманитарные науки, 2000, № 3, с. 62-68. 243 Рохчин В.Е. Стратегическое планирование развития регионов: первоочередные задачи научного обеспечения // Гуманитарные науки, 2000, № 3, с. 62-68. 212 240 пресекать их, привлекать виновных, в том числе, к уголовной ответственности. В настоящий момент в РФ функционирует единственное крупное объединений коммерческих и некоммерческих организаций - Торгово-Промышленная палата РФ (ТПП РФ). Представляется, что основным субъектом координации деятельности коммерческих и некоммерческих структур по противодействию коррупции, в том числе коммерческому подкупу должна стать именно она по следующим причинам: её деятельность регулируется специальным законом – «О торговопромышленной палате»244, а, следовательно, она более прозрачна. Кроме того, в настоящий момент ТПП РФ является единственным объединением представителей бизнеса, чей статус закреплён на уровне федерального закона; ТПП РФ объединяет российские предприятия независимо от формы собственности и их организационно-правовой формы, предпринимателей, зарегистрированные в порядке, установленном законодательством РФ, а также организации, объединяющие предприятия и предпринимателей245. В ТПП РФ входят: ТПП всех субъектов РФ, более 180 объединений предпринимателей РФ, более 35 тысяч крупнейших компании страны, такие как ОАО «Газпром», ОАО «Лукойл», ОАО «Нефтяная компания «Роснефть», Открытое акционерное общество «Горнометаллургическая компания «Норильский никель» (ОАО «ГМК «Норильский никель»»). Решения, принимаемые органами управления ТПП РФ, обсуждаются и принимаются самим сообществом, а, следовательно, можно говорить о его сопричастности к происходящим событиям и принятии этих решений «как своих». ТПП РФ принимает участие в подготовке затрагивающих интересы предпринимателей проектов федеральных законов, нормативных правовых актов Правительства РФ и нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти246; осуществляет реализацию программы Реестр надежных партнеров. В соответствие с Положением ТПП РФ 2002 г. «О негосударственном реестре российских предприятий и предпринимателей, финансовое и экономическое положение Закон о ТПП Ст.7 закона 246 Ст.16 закона 244 245 213 которых свидетельствует об их надежности как партнеров для предпринимательской деятельности в РФ и за рубежом»247 целью его ведения, в том числе, является содействие предпринимательской деятельности и повышение доверия к российским предпринимателям на внутреннем рынке и за рубежом. Представляется, что такое доверие невозможно без уверенности в низком уровне коррупции в экономике, а дынный реестр может быть использован для противодействия коррупции. приоритетные направления противодействия коррупции в экономике обсуждаются руководством государства с 248 руководством ТПП РФ ; у ТПП РФ имеется опыт многолетний работы по противодействию коррупции в экономической сфере. Программа деятельности ТПП РФ на 2007-2011 годы ориентирует все структуры, подразделения и звенья, входящие в систему ТПП РФ, на необходимость целенаправленных и последовательных действий в решении определённых задач, в том числе: создание экономико-правовых условий для эффективного и цивилизованного ведения предпринимательской деятельности. Для решения этой задачи внедряется механизм мониторинга эффективности действия Федерального закона «О защите конкуренции», налаживается система работ по выявлению антиконкурентных соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов; усиление борьбы с недобросовестным предпринимательством, экономическая безопасность бизнеса через усовершенствование и расширение практики работы по ведению негосударственного Реестра надежных партнеров, а также принятие участия в разработке предложений по совершенствованию действующего законодательства, форм и методов по противодействию коррупции; утверждение этических норм ведения бизнеса и деловой культуры. С этой целью продолжается реализация Национальной программы «Российская деловая культура»249, а также разработка рекомендаций по внедрению в практику отечественного делового оборота антикоррупционных стандартов ведения бизнеса с учетом международного опыта; 247http://www.tpprf.ru/ru/activities/safety/reestrnp/index.php 248Встреча Президента РФ Д.А.Медведева с членами Президиума Правления ТПП РФ 11 ноября 2008 г. и на заседании Правления ТПП РФ 27 мая 2009 г. с участием Председателя Правительства РФ В.В.Путина. 249www.tpprf.ru/common/upload/documents/committee/kometik/pr1.doc 214 участие в реализации административной реформы через совершенствование практики работы с органами законодательной и исполнительной власти по подготовке и обсуждению проектов нормативно-правовых актов социально-экономического характера, по проведению независимой экспертизы проектов, в том числе на коррупционность; взаимодействие с региональными структурами государственной власти и управления путём обеспечения участия территориальных палат в создании и деятельности советов по борьбе с коррупцией в федеральных округах и субъектах РФ. Определив субъекта, который в настоящий момент может, по нашему мнению, осуществлять антикоррупционную деятельность в негосударственном секторе, перейдём к предложениям об изменениях с учётом наших замечаний к ФЗ №273-ФЗ с целью законодательного обеспечения такой деятельность. В соответствие с п.13 Устава ТПП РФ она имеет право участвовать в подготовке проектов законов РФ, указов Президента РФ, постановлений и распоряжений Правительства РФ, нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих интересы предпринимателей. Для этого Правительство РФ привлекает представителей ТПП РФ для участия в разработке и осуществлении государственных программ поддержки предпринимательства и развития экономики, в подготовке актов Правительства РФ по вопросам совершенствования хозяйственного механизма, предпринимательской деятельности и внешнеэкономических связей, а также проведения их экспертизы. Органам исполнительной власти субъектов РФ рекомендовано оказывать содействие в осуществлении ей своей деятельности, привлекать к разработке и реализации региональных программ развития предпринимательства и экономики250. Как мы уже говорили ранее, статья 5 ФЗ № 273-ФЗ говорит нам, что для исполнения решений органов по противодействию коррупции они могут подготавливать проекты актов федерального уровня и уровня субъектов федерации. В настоящий момент нет препятствий для дополнения статьи 5 пунктом 8 указанием на роль ТПП РФ, так как во-первых, это предусмотрено законодательством РФ, а во-вторых уже, как было показано ранее, осуществляется ТПП РФ. В связи с вышесказанным представляется необходимым внести Указ Президента РФ от 18.03.1993 N 351(ред. от 06.04.2000) "О Торгово промышленной палате Российской Федерации" 215 250 изменения – дополнить пунктом 8 в ст.5 ФЗ № 273-ФЗ и изложить его в следующей редакции: 8. Торгово-промышленная палата РФ обеспечивает координацию противодействия коррупции среди предпринимательского сообщества РФ. В целях обеспечения координации такой деятельности могут подготавливаться проекты указов, распоряжений и поручений Президента РФ, проекты постановлений, распоряжений и поручений Правительства РФ, которые в установленном порядке представляются на рассмотрение соответственно Президента РФ, Правительством РФ, а также заключаются совместные соглашения федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и Торгово-промышленной палатой РФ, Торгово-промышленной палатой и её членами. С целью реализации вышеуказанных полномочий ТПП РФ необходимо также внесение изменений в ст.7 ФЗ № 273-ФЗ в части указания на ещё одного субъекта противодействия коррупции. При этом предлагаем с целью реализации положения Национальной стратегии противодействия коррупции251 об обеспечении участия институтов гражданского общества, к которым в том числе относится ТПП РФ, в противодействии коррупции включить именно такую формулировку. После внесения изменений название ст.7 ФЗ №273-ФЗ будет иметь следующею редакцию: «Статья 7. Основные направления деятельности государственных органов и институтов гражданского общества по повышению эффективности противодействия коррупции» В период с 1 июня по 1 августа 2011 года на территории г. Красноярска было проведено исследование, направленное на проверку вышеуказанных гипотез. Исследование было проведено среди 800 респондентов (700 – представителей населения и 100 судьи, сотрудники правоохранительных органов, а также представителей бизнеса – члены Среднесибирской торговопромышленной палаты) с применением систематической методологии и неслучайной (невероятностной) выборки. Для проведения опроса были подготовлены две анкеты – для населения и экспертов. В первой анкете – 22 вопроса, во второй – 13. Опрос населения проводился на улицах и в крупных торговых Указ Президента РФ от 13.04.2010 N 460 «О Национальной стратегии противодействия коррупции и Национальном плане противодействия коррупции на 2010 - 2011 годы» / «Собрание законодательства РФ», 19.04.2010, N 16, ст. 1875 216 251 комплексах города. Опрос экспертов – посредствам телефонного опроса, личных встреч, а также дистанционного заполнения анкет. Результаты исследования также показывают тенденции общественного мнения по вопросам коррупции в частном секторе, в том числе коммерческого подкупа. Несмотря на то, что исследование отражает не столько факты, сколько отношение к коррупции, тем не мене результаты проведенного исследования могут быть полезны для обсуждения проблемы коррупции, формировании антикоррупционных мероприятий. Комплексный анализ полученных по вышеуказанным вопросам ответов позволит нам сделать вывод о том, связана ли низкая результативность применения ст. 204 УК РФ, которая связана с недооценкой общественной опасности коммерческого подкупа со стороны населения и профессионального сообщества. 53% респондентов утверждают, что коррупция это реальная проблема, с которой необходимо бороться. На первый взгляд такой результат должен свидетельствовать о том, что тенденцией является представление о том, что респонденты видят реальную проблему в коррупции. Но количество респондентов, которые дали такой вариант ответов сопоставимо с суммой количества респондентов, которые дали иные варианты ответов. Число респондентов, которые признают коррупцию неотъемлемой частью нашего общества и с ней невозможно бороться также велико, и составляет почти четверть ответов. Подобные данные позволяют говорить об отсутствие единого понимания опасности данного явления у населения. 217 Коррупция в коммерческих организациях, а также в отношениях между ними это? 1. Реальная проблема, которую необходимо решать; 4% 1% 9% 2. Надуманный повод с целью устранить «неугодных»; 23% 53% 10% 3. Неотъемлемая часть нашего общества, с которой невозможно бороться; 4. Эффективный способ решения проблем; 5. Подкуп в коммерческих организациях это вообще не коррупция; Примечательно, что ответы респондентов в возрасте от 18 до 24 лет также разделены почти на равные части: 44 % отвечают, что «коррупция – это реальная проблема, которую необходимо решать», 42 % - «неотъемлемая часть нашего общества, с которой невозможно бороться». Ответы четырёх групп от 25 и старше совпадают: по мнению большинства, коррупция – это неотъемлемая часть нашего общества, с которой невозможно бороться. Подобные результаты позволяют говорить о том, что в отличие от «взрослой» аудитории в «студенческой среде» мнение о невозможности противодействия коррупции не является преобладающим. При такой тенденции именно население от 18 до 24 лет должна стать основной группой по антикоррупционной пропаганде. Данный возраст является возрастом студенческой жизни и именно со студентами и молодежью, у которой ещё нет однозначного отношения к коррупции, необходимо проводить антикоррупционную работу, чтобы сформировать такие установки. Выбор вариантов ответа на поставленный вопрос зависит от источника получения информации. 58% лиц, который информацию о коррупции в коммерческих организациях получили из личного опыта, полагают, что она является неотъемлемая часть нашего общества, с которой невозможно бороться. При этом разница между количеством тех, кто дал второй по распространенности среди этих респондентов ответ более чем в 2 раза. Для остальной категории респондентов, получающих информацию из других источников коррупция в коммерческих 218 организациях – это реальная проблема, которую необходимо решать либо неотъемлемая часть нашего общества, с которой невозможно бороться. Эффективным способом решения проблем коррупцию в коммерческих организациях считаю всего 9 % респондентов, ответивших на вопрос об известности фактов коррупции в коммерческих организациях. Большинство респондентов, которым такие факты известны, отвечают, что коррупция это реальная проблема, которую необходимо решать – 60%. 48% респондентов считают, что практика дачи денег или иного имущества за принятие решений в коммерческой организации бывает часто. 22 % полагают, что она бывает практически всегда, 19% - бывает иногда. Полученные данные соответствуют общей тенденции в общественном мнении о высокой степени распространения коррупции в РФ. Любопытно, что мнение по вышеуказанному вопросу не зависит ни от того источника, которым пользуются респонденты для получения информации о коррупции в частном секторе, ни от того, к какой возрастной категории он относиться, ни от того. Однако стоит заметить, что в возрастной категории от 45 и старше наблюдается большой процент тех лиц, которые указывают на незнание ответа на данный вопрос. Как Вы считаете, насколько распространена практика дачи денег или иного имущества за принятие решений в коммерческой организации? 4% 7% 19% 22% 48% 1. Совсем нет; 2. Бывает иногда; 3. Бывает часто; 4. Практически всегда; 5. Не знаю. Получение незаконного вознаграждения руководителем или сотрудником коммерческой организации за заключение договора (например, выдача кредита при отсутствии необходимых 219 документов) или за действия внутри организации (например, повышение по службе, перевод на другую работу, подписание необходимых документов) влечёт уголовную ответственность? 19% и 26 % респондентов соответственно на поставленные вопросы отвечают отрицательно, они полагают, что уголовная ответственность за данное деяние не предусмотрена. Равное количество респондентов дали – 6% дали иные варианты ответов. Также почти равное количество респондентов указали, что такая уголовная ответственность предусмотрена, но только если эта организация естественная монополия – 30% и 29% соответственно, а также что да в случае, если это градообразующее предприятие и от принятых на нём решений зависит судьба целого города или поселка. Получение незаконного вознаграждения руководителем или сотрудником коммерческой организации за заключение договора (например, выдача кредита при отсутствии необходимых документов) влечёт уголовную ответственность? 6% 19% 22% 1 2 3 4 30% 23% 5 1) Нет; 2)Да если это организация естественная монополия (например, железнодорожная или энергетическая компания); 3) Да, если это градообразующее предприятие и от принятых на нём решений зависит судьба целого города или поселка; 4) Да, если эта организация оказывает услуги, которые важны для каждого (например, образовательные, медицинские, обеспечивает тепло и водоснабжение) 5) Иное. 220 Получение незаконного вознаграждения руководителем или сотрудником коммерческой организации за действия внутри организации (например, повышение по службе, перевод на другую работу, подписание необходимых документов) влечёт уголовную ответственность? 6% 26% 17% 1 2 3 4 22% 29% 5 1) Нет; 2)Да если это организация естественная монополия (например, железнодорожная или энергетическая компания); 3) Да, если это градообразующее предприятие и от принятых на нём решений зависит судьба целого города или поселка; 4) Да, если эта организация оказывает услуги, которые важны для каждого (например, образовательные, медицинские, обеспечивает тепло и водоснабжение) 5) Иное. Более половины респондентов, которые отвечают, что уголовная ответственность за получение незаконного вознаграждения за заключение договора не предусмотрена, дают аналогичный ответ и на вопрос об ответственности за такие действия внутри организации. Аналогичную ситуацию мы можем наблюдать и в других случаях, что говорит об относительной последовательности ответов лиц на поставленные вопросы. Считается, что одним из показателей мнения общества об общественной опасности того и или иного преступления является образ преступника, совершившего его. Для этого респондентам были заданы два вопроса: «Изменится ли Ваше отношение к человеку, с которым Вы общаетесь, если Вы точно будете знать, что он берет деньги за принятие или ускорение принятия решений в своей коммерческой организации?» и «Изменится ли Ваше отношение к чиновнику, с которым Вы общаетесь, если Вы точно будете знать, что он берет деньги за принятие или ускорение принятия решений?». Минимальный процент респондентов на данный вопрос ответили, что «измениться, причем в лучшую сторону – он умеет 221 жить в рыночных отношениях». Данный ответ аналогичен как в отношении чиновника – 2%, так и в отношении сотрудника фирмы – 3 %. Большинство респондентов изменят свою точку зрении, но интересно, что они готовы изменить её вплоть до полного разрыва отношений чаще в отношении чиновника-31%, чем в отношении сотрудника коммерческой организации. Варианты ответов Человек Чиновник Изменится в худшую стороны – вплоть до полного разрыва отношений; 19% 31% Изменится в худшую сторону, но общаться с ним не перестану; 32% 33% Не изменится, если только он не вымогает деньги, «знает меру»; 26% 21% Совершенно не изменится; Изменится, причем в лучшую сторону – он умеет жить в рыночных отношениях. 18% 12% 3% 2% Более 50% респондентов, ответивших, что их отношение измениться в худшую сторону – вплоть до разрыва отношений, обладают информацией о фактах получения незаконного вознаграждения за действия внутри организации или за заключение договора. 41% респондентов, давших ответ о том, что их отношение изменится, причем в лучшую сторону – он умеет жить в рыночных отношениях, на вопрос об известности фактов коррупции за действия внутри организации затруднились дать ответ. Обладают такой информацией о незаконном вознаграждении – 43% респондентов. Вышеуказанные данные на первый взгляд позволяют сделать вывод о том, что низкая результативность применения ст. 204 УК РФ не связана с недооценкой общественной опасности коммерческого подкупа со стороны населения и профессионального сообщества, так как она высоком уровне. Но в связи с вышесказанным возникает вопрос, что респонденты понимают под коррупцией, знают ли что коммерческий подкуп и какие действия по их представлению он включает. Менее половины респондентов (47%) относят к коррупции как использование служебного положения с целью получить выгоды имущественного характера, так и с целью получения выгоды неимущественного характера. Только 13% респондентов относят к коррупции последнее. Подобные результаты соответствуют общей тенденции в общественном мнении – типичным стереотипом является представление, что коррупция связана исключительно с получением выгод имущественного характера. 222 Варианты ответов Использование служебного положения с целью получить выгоды имущественного характера; Использование служебного положения с целью получить выгоды неимущественного характера (карьеризм, семейственность, получение взаимных услуг, получение поддержки в решении какого-либо вопроса) Количество респондентов ( %) Оба варианта 47 Иное 1 40 13 Следующим вопросом, направленным на понимание предмета, является вопрос о том, что именно включает в себя коммерческий подкуп, как правонарушение. Незаконные передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой организации, денег или иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, 45% предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, денег или иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера или другими имущественными правами за совершение действий (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением Затрудняюсь ответить Иное, по итогам анкетирования это – оба 42% 10% 1% Только 1% респондентов в качестве ответа на вопрос «коммерческий подкуп-это» предложили оба варианта ответа. Отсутствие отдельного ответа – «оба варианта» в тексте анкеты было допущено сознательно, чтобы выяснить действительные представления респондентов. 45% и 42 % процента респондентов соответственно исключают из коммерческого подкупа либо получение незаконного вознаграждения, либо его передачу. Единым актом дачи-передачи незаконного вознаграждения коммерческий подкуп считают только 2 % респондентов, ответивших, что они знают, что такое коммерческий подкуп, чуть больше респондентов, которые утверждают, что не знают определение коммерческого подкупа, считают так же. Примерно 223 равное число респондентов, ответивших, что знают, что такое коммерческий подкуп полагают, что это либо незаконная передача, либо что это незаконное получение такого вознаграждения, 49% и 46% соответственно. Таким образом, можно говорить о том, что респонденты в своих ответах под коммерческим подкупом понимали разные вещи. Подобное явление подтверждает наличие тенденции коммерческий подкуп как целостное явление не является для граждан общественно опасным, часть общества полагает, что это лишь незаконное вознаграждение, а часть что лишь незаконное его получение. Коммерческий подкуп это / Знаете ли Вы что такое коммерческий подкуп? Нет Затрудняюсь ответить. 34% 41% 46% 37% 37% 2% 3% 0,55% 2% 25% 20% Да Незаконные передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой организации, денег или иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, 49% предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, денег или иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера или другими имущественными правами за совершение действий (бездействие) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением Иное, по итогам анкетирования это – оба Затрудняюсь ответить Полагаем, что можно говорить только об общественной опасности конкретного деяния в виде получения или в виде дачи незаконного вознаграждения, но при этом общественная опасность целого явления – коммерческий подкуп не прослеживается. Общественная опасность коррупции в коммерческих организациях признается респондентами, что соответствует общей тенденции в период наличия большого количества информационных ресурсов посвященных данной тематике, присутствие информации об этом в передачах, газетах и других СМИ. СМИ играют большую роль в формировании общественного мнения, являются выразителями актуальных для общества тем. СМИ в случае наличия интереса у общества к тому или иному вопросу начинают его актуализировать, так как от этого зависит их рейтинг и число аудитории. Для целей подтверждения гипотезы о тенденции отсутствия представления населения об общественной опасности такого явления как коммерческий подкуп, мы проанализировали 270 СМИ на наличие упоминания о такой информации. 224 Эта часть исследования была выполнена с использованием информационной системы «Интегрум». Данная система является самой крупной на сегодняшний день электронной коллекцией информации о России и самым полным корпусом русского языка. Среди баз данных полные тексты более 5000 газет и журналов (архивы многих газет начинаются с 90-х годов), сводки информационных агентств, мониторинг теле- и радиопередач, Интернет-СМИ. В ходе исследования было проанализировано 270 источников, опубликованных в период с 22.05.1997 по 31.03.2011 года на территории РФ: газеты, интернет-ресурсы, журналы, данные информационных агентств, интернет-издания, бюллетени, радиопрограммы. Из массивного количества источников было отобрано 500 содержащих интересующую информацию. Из них 198это газеты (40%), 89-интернет ресурсы (18%), 79-журналы (16%), 72сообщения информационных агентств (14%), 47- интернет издания (9%), 14 – бюллетеней (3%), 1 радиопередача. График появления данной информации СМИ, представлен ниже. Мы можем говорить об общей тенденции увеличения интереса к данной теме в СМИ, начиная с 2006 года (от 16 до 121 упоминания). Полагаем, что это связано с началом крупномасштабной антикоррупционной компании в РФ. Однако данная тенденция не прослеживается в газетах и журналах, а также в радиопередачах, бюллетенях и журналах. При этом упоминания о теме исследования увеличились в 2010-2011 годах почти в 2 раза на интернет - ресурсах (с 22 до 50). Стабильным источником информации о коммерческом подкупе выступают газеты, в период с 1997 по 2011 годы каждый год в них присутствуют упоминания о коммерческом подкупе. Бюллетень 97 г 0 98 г 0 99 г 0 00 г 0 01 г 0 02 г 2 03 г 2 04 г 1 05 г 1 06 г 2 07 г 1 08 г 2 09 г 2 Газета 2 1 4 14 9 9 6 11 24 5 17 15 Журнал Интернетиздание Интернетресурс Информагентст во Радиопрограмм а 0 0 0 3 3 5 5 4 7 4 8 0 0 0 0 0 1 2 3 2 2 0 0 0 0 1 1 0 1 2 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 Итого: 2 1 4 17 13 18 16 225 10г 11г 0 1 24 36 21 15 12 7 6 1 2 9 10 15 2 1 1 8 22 50 2 1 1 5 10 24 28 0 0 0 0 0 0 1 0 20 38 16 29 40 65 10 0 12 1 На первый взгляд, в РФ присутствует тенденция к увеличению внимания СМИ к данной теме. Однако, в случае подробного рассмотрения данной информации в зависимости от регионов мы получаем следующие данные: вклад Московских СМИ в общую картину увеличения упоминания коммерческого подкупа максимален. И в разные годы мог достигать более чем 50%. Вышесказанное можно представить в виде схемы, которая приведена ниже. Мы выделили четверку лидеров в СМИ, которые чаще других (более чем 10 раз за период мониторинга) публиковали информацию о коммерческом подкупе: Gazeta.ru, Refions.ru, Коммерсантъ, РосБизнесКонсалтинг и Российская газета. Чаще всего публикации по этой теме были в газете «Коммерсантъ»-14 публикаций, на втором месте - Gazeta.ru, Refions.ru, третьем – Российская газета-11 публикаций. Подавляющее большинтсво публикаций сделаны в центральной (московской прессе). Проиллюстрировать данное высказывание позволяет представленый ниже график: 60 1997г. 50 1998г. Axis Title 40 1999г. 2000г. 30 2001г. 20 2002г. 2003г. 10 Чувашская - Чувашия Удмуртия Татарстан Северная Осетия - Алания Приморский край Оренбургская область Новосибирская область Нижегородская область Москва Магаданская область Красноярский край Костромская область Кемеровская область Камчатский край Калмыкия Кабардино-Балкарская Ингушетия Еврейская автономная область Воронежская область Волгоградская область Бурятия Алтайский край Ханты-Мансийский - Югра… 2004г. 0 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. 2010г. 2011г. Руководствуясь вышесказанным, мы можем утверждать, что актуальность темы коммерческого подкупа связана в большинстве 226 случаев с московской (центральной) прессой и практически не наблюдается тенденция к активному освещению этой темы в регионах. Подобные данные могут, в том числе, свидетельствовать об отсутствие у читателей интереса к данной проблеме, а как следствие этого и отсутствие информации в СМИ. Следующая группа вопросов была направлена на проверку гипотезы о низкой эффективности положений ст. 204 УК РФ связана с чрезмерно широкой криминализацией деяний. 59 % респондентов на вопрос о том, знаете ли Вы, что такое коммерческий подкуп дали утвердительный ответ.14-процентов ответили, что нет и 26 % затрудняются ответить на данный вопрос. При этом, как мы уже указывали ранее, единым актом дачи-передачи незаконного вознаграждения коммерческий подкуп считают только 2 % респондентов, ответивших, что они знают, что такое коммерческий подкуп, чуть больше респондентов, которые утверждают, что не знают определение коммерческого подкупа, считают так же. Примерно равное число респондентов, ответивших, что знают, что такое коммерческий подкуп полагают, что это либо незаконная передача, либо что это незаконное получение такого вознаграждения, 49% и 46% соответственно. На вопрос, что, по Вашему мнению, что из нижеперечисленного является коррупцией?, были получены следующие данные: 47% респондентов полагают, что коррупция это использование служебного положения как в целях получения выгоды имущественного, так и неимущественного характера. 40 % респондентов - коррупция это «использование служебного положения с целью получить выгоды имущественного характера», 13% - «использование служебного положения с целью получения выгоды неимущественного характера. Интересным представляется сравнение вышеуказанных данных и данных, полученных в результате подсчёта ответов на вопрос о том, что же такое коммерческий подкуп. коррупция-это / Незаконная коммерческий подкуп-это передача Выгода имущественного характера Выгода неимущественного характера Оба варианта Незаконное получение Иное (оба Затрудняюсь варианта) ответить 43% 38% 33% 33% 10% 18% 0% 9% 47% 44% 67% 58% 67% респондентов, которые в ходе опроса дали ответ о том, что коммерческий подкуп это как дача, так и получение незаконного вознаграждения, были представителями группы, которая ответила 227 что коррупция это использование служебного положения с целью как имущественной, так и неимущественной выгоды. Однако, 58 % тех, кто затруднился дать ответ, также относятся к этой группе. Ранее мы уже представляли данные об ответах, полученных на вопрос «Получение незаконного вознаграждения руководителем или сотрудником коммерческой организации за заключение договора (например, выдача кредита при отсутствии необходимых документов) или за действия внутри организации (например, повышение по службе, перевод на другую работу, подписание необходимых документов) влечёт уголовную ответственность?». Интерпретируем эти данные для целей подтверждения 2 гипотезы. Мы можем видеть, что 1/5 респондентов отвечают, что уголовная ответственность за данные деяния не предусмотрена. Респонденты, по разным причинам отвечают, что должны быть ограничения для уголовной ответственности за коммерческий подкуп. Нами был предложен вариант, который был выработан по итогам исследования вопроса на теоретическом уровне. Полагаем, что таким ограничением могут быть любые другие условия. Оценивая опасность коррупции респонденты, как указывалось выше, не видят в уголовной ответственности самый важный способ решения проблемы коррупции, и как следствия готовы указывать на варианты таких ограничений. В нашем случае этим ограничениями было предложено сделать специфику организации и значения решений, принимаемых на нём. Далее предлагается схема соотношения ответов на два вопроса: «На Ваш взгляд, причиной распространенности фактов коррупции в коммерческих организациях?», «Какие меры по борьбе с коррупцией в коммерческих организациях являются наиболее эффективными?». Мы представим сравнительную таблицу о том, что респонденты считают 3 основными причинами распространения и что они предлагают, как первую тройку эффективных средств борьбы с ней. Причины/меры Безразличие со стороны власти к фактам коррупции Безразличие со стороны населения к фактам коррупции Высокая «доходность» подобного способа решения проблем Ужесточение уголовной ответственности коррупцию Неотвратимость ответственности Ужесточение административной ответственности коррупцию 51,25% 56,72% 30,53% 13,75% 11,19% 15,27% 13,75% 11,94% 17,56% за 228 за Та часть респондентов, которая видит основой мерой борьбы с коррупцией ужесточение уголовную ответственности, главной причиной коррупции считает безразличие со стороны власти к фактам коррупции. Однако такого же мнения придерживается большинство респондентов, которые предлагают иные меры – неотвратимость ответственности, ужесточение административной ответственности. Возможно, что такой результат связан с тем, что в СМИ транслируется информация только про совершение данных правонарушений в контексте совершения преступления и ключевыми словами таких информационных материалов выступает «возбуждение уголовного дела». Иной контекст коррупции, как правонарушений другого рода, либо как социального явления не криминального характера не является популярным. Одним из трёх самых популярных ответов на вопрос об «эффективных мерах противодействия коррупции в коммерческих организациях» у всех возраст категорий респондентов является неотвратимость наказания. Однако, респонденты в возрасте от 18 до 24 лет, в отличие от респондентов других возрастных групп, не относят к тройке наиболее эффективных мер – ужесточение именно уголовной ответственности за коррупцию, но выделяют среди таких мер – ужесточение административной. Подводя итог, можно говорить о том, что наши гипотезы о тенденциях в общественном и профессиональном сообществе подтвердились. В начале исследования мы разделили вопросы на вопросы к профессионалам и гражданам. В ходе анализа массива данных мы не смогли обнаружить существенных расхождений (не более 3% по ключевым вопросам) в тенденциях у профессионалов и у простого населения, что на наш взгляд, может свидетельствовать о вовлеченности профессионалов в жизнь общества и как следствие тождественности их мнений с мнением населения. Стоит отметить, что данный опрос был направлен на выявление тенденции в общественном мнении по поставленным вопросам и позволяет делать выводы лишь о тенденциях, которые в совокупности с теоретической частью исследования позволяют найти подтверждение наличия таких тенденций в обществе. Кроме тенденций, которые представляли интерес для подтверждения наших гипотез, в ходе исследования мы получили ряд других тенденций по вопросам анкеты. - 65% респондентов полагают, что размеры незаконного вознаграждения увеличиваются по мере развития коррупционных отношений. Независимо от источников информации, пола, возраста и 229 образования, респонденты ответили утвердительно (более чем 50%). Небольшие платежи в начале коррупционных отношений часто приводят к требованию о ещё больших платежах в будущем 21% Да Нет 14% Затрудняюсь ответить 65% - практически равное число респондентов на вопрос о том, как поступит коррупционер в той или иной ситуации, ответили, что потребует и примет большой размер вознаграждения сразу (53%) или будет требовать и принимать уплаты небольших сумм, но регулярно (47%). Как, на Ваш взгляд, поступит коррупционер: Потребует и примет большой размер вознаграждения сразу; 47% Будет требовать, и принимать уплаты небольших сумм, но регулярно. 53% - Главными субьектами, которые должны по мнению респондентов противодействовать коррупции в коммерческих организациях являются Президент РФ и прокуратура РФ. Подобная тенденция соответвует российскому законодательству, которое предусматривает ключевую роль в противодействии и координации деятельности по противодействию коррупции прокуратуре РФ. 230 Кроме того, можно предположить, что фигура Президента и прокуратура РФ выступают в СМИ основными «борцами» с коррупцией. Общственным организациям предпринимателей роль борцов с коррупцией в своих рядам отводят 5% респондентов. 10% респондентов считаю, что общество в целом должно противодействовать коррупции. Лишь один 1% респондентов берут на себя роль борца с коррупцией. В целом эта тенденйия подтверждает наши выводы о том, что население в большинстве своем ждет действий со стороны государства, при этом не желая брать ответсвенность за конкретные действия на себя, одновременно провозглашая что коррупция это проблема с которой необходимо бороться. Кто должен противодействовать коррупции в коммерческих организациях Президент 1% Госдума 3% 2% 10% Прокуратура 25% Суды 5% СМИ 5% 7% 8% Общественные организации предпринимателей Общество в целом Лично Я Затрудняюсь ответить 34% Иное Прогнозируя получения вышеуказанных данных, мы предусмотрели вопрос об оценке действий сотрудников правоохранительных органов в этом направлении. Тенденция, которая прослежена нами по итогам изучения данных следующая: 231 - Большинство респондентов очень недовольны работой правоохранительных органов по борьбе с коррупцией, как в отношении чиновников (55%), так и в коммерческих организациях (49%). Число респондентов которые иногда довольны практически равно как в первом, так и во втором случае, 33% и 32% соответственно. Таким образом, негативную оценку работе правоохранительных органов в совокупности дают более 70% респондентов. Подобная тенденция представляется опасной в условиях, когда общество ждет активных действий именно от таких органов, что может снизить уровень ожиданий от антикоррупционной политики государства. Вы довольны работой правоохранительных органов по борьбе с коррупцией 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% С коррупцией чиновников С коррупцией в коммерческих организациях 232 5. Международное сотрудничество правоохранительных органов России и стран Северо-Восточной Азии252 Проблема совершенствования международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью является одной из наиболее актуальных в деятельности правоохранительных органов разных стран мира. Современная преступность приобрела качественно новые формы, значительно возросло количество преступлений, имеющих международные связи, обнаруживается все большее количество международных преступных группировок, членами которых являются граждане РФ. В целях создания эффективной системы борьбы с международной преступностью государства разрабатывают различные формы и методы взаимодействия, постоянно совершенствуют правовую базу совместных действий. Россия как член мирового сообщества не может вести активную борьбу с преступностью без участия в общемировом процессе, т.к. сложившаяся криминальная ситуация требует от ее правоохранительных органов постоянно вносить коррективы в стратегию и тактику совместных с другими государствами действий по защите конституционных прав и свобод граждан. За последние десять лет, Россией был подписан ряд важных международных правовых соглашений, определяющих основные параметры оказания правовой помощи в борьбе с преступностью. Сегодня Россия - участница 67 международных договоров. Вместе с тем раскрытие преступлений, затрагивающих интересы нескольких государств, требует постоянного повышения уровня взаимодействия правоохранительных органов различных стран, что невозможно без совершенствования законодательной базы, форм, способов и методов совместных действий, не ограничиваясь только обменом информации или выдачей преступников. Актуальность приобрели процессуальные вопросы международного взаимодействия органов предварительного расследования с аналогичными органами зарубежных стран, поскольку полноценное расследование по уголовным делам зачастую зависит от их сотрудничества. Их правовое регулирование - одно из наиболее востребованных направлений деятельности законодательных органов России. М. В. Жерновой, к.ю.н., доцент Начальник Филиала ФГКУ «ВНИИ МВД России» по Приморскому краю, А.Н. Сухаренко. 252 233 Вместе с тем, несмотря на то, что преступность все больше принимает интернациональный характер, проблемы борьбы с ней продолжают реализовываться преимущественно на национальном уровне. Поэтому основной целью международного сотрудничества является, с одной стороны, совершенствование законодательства в этой области, с другой - достижение единства действий государств в лице национальных правоохранительных органов при расследовании преступлений. В Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации впервые нашли отражение нормы, регламентирующие международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства. Усилено внимание к международным принципам защиты и обеспечения прав и законных интересов участников уголовного процесса, взаимодействию органов расследования и судов РФ с соответствующими учреждениями иностранных государств в процессе осуществления производства по уголовным делам. Однако наряду с этим некоторые вопросы, возникающие в сфере международного сотрудничества, остаются неразрешенными. В частности, нет четкого перечня оснований для отказа в оказании международной правовой помощи, не определены конкретные сроки исполнения запросов иностранных государств, нет точной регламентации прав и обязанностей представителей иностранных государств. Кроме того, в УПК РФ отсутствуют нормы, регулирующие действие международных следственно-оперативных групп, использование новых технологий при производстве следственных действий, и т.д. Таким образом, назрела необходимость анализа проблем международного сотрудничества органов предварительного расследования по уголовным делам, прежде всего уголовнопроцессуальных, криминалистических и организационно-правовых аспектов этой деятельности с целью последующей разработки концептуальных основ обеспечения такого сотрудничества. *** Дальний Восток граничит с развитыми и быстро развивающимися странами Азиатско-Тихоокеанского региона. Общая протяженность госграницы – 25 575 км, в том числе: с КНР- 2 536 км, КНДР – 78,4 км, США – 49 км, Японией – 194,3 км; а также 23 234 000 км морской границы с нейтральными водами. Особое географическое положение способствует интенсивному международных связей. В соответствии с пп. «о» п. 1 ст. 71 Конституции РФ координация международных и внешнеэкономических связей субъектов РФ и выполнение международных договоров РФ находятся в совместном ведении РФ и ее субъектов. В настоящее время осуществление международных связей субъектами РФ регламентируется следующими правовыми актами: Федеральный закон от 4 января 1999 г. №4-ФЗ «О координации международных и внешнеэкономических связей субъектов РФ»; Постановление Правительства РФ от 1 февраля 2000 г. № 91 «О принятии Правительством РФ решении о согласии на осуществление субъектами РФ международных и внешнеэкономических связей с органами государственной власти иностранных государств»; Постановление Правительства РФ от 24 июля 2000 г. № 552 «Об утверждении Правил государственной регистрации соглашений об осуществлении международных и внешнеэкономических связей, заключенных органами государственной власти субъектов РФ». Утверждение в 2001 г. Правительством Концепции приграничного сотрудничества в РФ имело большое значение для определения государственной политики в данной сфере, систематизации целей и задач в сфере расширения контактов российских регионов с регионами сопредельных государств, превращения приграничного сотрудничества в весомый фактор вхождения России в мировую экономику и экономического роста страны253. Под приграничным сотрудничеством понимаются согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, направленные на укрепление взаимодействия Российской Федерации и сопредельных государств в решении вопросов устойчивого развития приграничных территорий РФ и См.: Распоряжение Правительства РФ от 9 февраля 2001 г. № 196-р. Реализация этих задач не только имеет важнейшее общегосударственное значение, но и непосредственно затрагивает интересы 49 приграничных субъектов РФ, 42 из которых являются депрессивными или экономически недостаточно развитыми. 235 253 сопредельных государств, повышения благосостояния населения приграничных территорий РФ и сопредельных государств, укрепления дружбы и добрососедства с этими государствами. Согласно Разделу I Концепции, одной из основных задач приграничного сотрудничества является содействие обеспечению национальных интересов и национальной безопасности на государственной границе РФ, в том числе в сфере борьбы с терроризмом, незаконным оборотом наркотиков и другими правонарушениями. При этом в Разделе III рекомендовано развивать сотрудничество в правоохранительной сфере, в том числе: совместные действия по предупреждению и пресечению преступлений и административных правонарушений, осуществление взаимодействия в сфере охраны общественного порядка, борьбы с трансграничной организованной преступностью и терроризмом, контрабандой, незаконным оборотом наркотиков и преступлениями в сфере экономики. Впоследствии эти рекомендации были закреплены в «Перечне мероприятий по реализации Концепции приграничного сотрудничества в РФ», утвержденном распоряжением Правительства РФ от 18 июня 2004 г. № 826-р. Право на сотрудничество правоохранительных органов России с соответствующими компетентными органами других стран устанавливается федеральными конституционными законами, федеральными законами, законами РФ. Так, например, Федеральный закон от 17 января 1992 г. № 2202-1 (ред. от 28.11.2009) «О прокуратуре Российской Федерации»254 и Закон РФ от 18 апреля 1991 г. № 1026-1 (ред. от 29.12.2009) «О милиции» прямо устанавливают, что правовой основой деятельности указанных правоохранительных органов являются международные договоры РФ. Для Главного управления МВД России по ДФО (где наиболее актуален именно трансграничный аспект организованной преступности) возникает необходимость сосредоточивать усилия на координации международного сотрудничества с правоохранительными органами приграничных государств (Японии, Южной и Северной Кореи, Китая). В настоящее время основными формами международного сотрудничества в правоохранительной сфере выступают: правовое взаимодействие (заключение межведомственных соглашений, в которых акцентируется внимание на мерах и способах противодействия 254 "Российская газета" - 02.12.2009. 236 транснациональным преступлениям, получившим наибольшее распространение в регионе; учитывается специфика деятельности местных преступных групп, присущих им способов совершения преступлений и ухода от ответственности); - установление непосредственных полицейских контактов (налаживание прямого оперативного взаимодействия криминальных служб, реализация ими совместных программ и проведение совместных мероприятий). В этих целях ГУ МВД России по ДФО регулярно проводятся встречи с правоохранительными органами стран АТР, по итогам которых подписываются протоколы и соглашения о взаимодействии в обнаружении лиц, скрывающихся на сопредельной территории, исполнении отдельных поручений и запросов, проведении совместных оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию конкретных преступлений. Рассмотрим особенности сотрудничества в противодействии транснациональной преступности с отдельными странами. Япония. Основными направлениями взаимной поддержки правоохранительных органов двух государств являются преступления, совершенные транснациональными преступными группами, в том числе связанные с незаконной добычей и реализацией морских и лесных биоресурсов. За последние годы проведен целый ряд официальных встреч. В частности, между МВД России и Национальным полицейским агентством (НПА) Японии в Великобритании (июнь 2005 г.); УВД Приморского края и НПА Японии во Владивостоке (май 2005 г.); ГУ МВД России по ДФО и НПА Японии в Хабаровске (декабрь 2004 г, январь 2007 г., апрель 2008 г и июнь 2009 г.). Некоторые из них были посвящены общим вопросам, на других обсуждались вопросы противодействия конкретным видам преступлений, в том числе незаконной заготовке леса и добыче морских биоресурсов с целью последующей их реализацией в Японии. Результатами встреч стало достижение договоренностей о сотрудничестве по различным направлениям. Так, итогом региональной встречи 2005 г. стало подписание Протокола о взаимодействии и сотрудничестве, в соответствии с которым ежегодно, на уровне начальников управлений, поочередно на территории Японии и субъектов ДФО проводятся рабочие 237 встречи. Целью таких встреч выступает не только укрепление и расширение сотрудничества в указанной сфере, но также и принятие конкретных решений о проведении конкретных мероприятий по противодействию транснациональной преступности на основе информации и сведений, которыми располагают обе стороны. При оперативной необходимости предусмотрены внеплановые рабочие встречи руководителей УВД субъектов РФ, входящих в состав ДФО, и Национального полицейского агентства Японии. Сторонами устанавливаются прямые каналы связи с взаимодействующими сторонами путем обмена почтовыми адресами, номерами телефонной, факсимильной и Интернет связи. Любая из сторон, получив просьбу об оказании помощи, обязана дать соответствующий ответ в течение 10 дней, при чрезвычайных и экстренных ситуациях - в течение 2 дней. При этом задержание подозреваемых в совершении преступлений и лиц, в отношении которых вынесены постановления о заключении под стражу и скрывающихся в сопредельном государстве, производится только на основании просьб сопредельной стороны в соответствии с законодательством обоих государств. Продолжается работа по созданию в Японии банка данных на граждан Японии, депортированных с территории субъектов ДФО за административные правонарушения, с целью проверки их на причастность к совершению иных преступлений на сопредельных территориях и недопущению их повторного въезда в РФ на период действия ограничений. В целях повышения эффективности взаимного сотрудничества стороны призывают друг друга: - осуществлять через специально уполномоченных офицеров – кураторов регулярный обмен информацией о лицах и преступных группировках, занимающихся наиболее опасными видами преступлений; - проводить на территории обоих государств специальные мероприятия по документированию и преступной деятельности транснациональных группировок, выявлению финансовых потоков, механизмов легализации денежных средств; - предоставлять по запросам необходимые документы, включая банковские, которые могут быть использованы в качестве доказательства преступной деятельности; - проводить при необходимости в отношении подозреваемых специальные оперативно–розыскные мероприятия и совместные следственные действия по возбужденным уголовным делам. 238 Протоколы последующих рабочих встреч закрепляют схожие положения о необходимости осуществлять сотрудничество, основываясь на принципах взаимного уважения и равенства суверенитетов двух стран, в рамках законодательств, действующих на территории каждого из государств с целью ещё большего укрепления, а также развития отношений между органами внутренних дел и правопорядка двух стран. Так, протокол встречи первого заместителя начальника ГУ МВД России по ДФО с руководителем НПА Японии, состоявшейся в апреле 2008 года в Токио, закрепил необходимость совершенствования двустороннего сотрудничества сторон и взаимной поддержки в сфере борьбы с преступностью, в т.ч. связанной с контрабандой морских биоресурсов, леса и лесоматериалов. В целях реализации положений данного Протокола, руководители Главного управления МВД России по ДФО и Национального полицейского агентства Японии договорились проводить аналогичные рабочие встречи с целью подведения итогов и анализа результатов сотрудничества и выработке предложений по его углублению. При этом стороны через аппараты связи осуществляют оперативно-розыскную деятельность в соответствии с правовыми нормами своих стран и должностными полномочиями; оказывают активную помощь в розыске и установлении местонахождения граждан, скрывшихся на сопредельной стороне; оказывают необходимую юридическую помощь по запросам и др. Стороны один раз в год предоставляют друг другу информационные сведения о совершенных преступлениях на их территориях и касающихся граждан государства другой стороны. Однако, как уже отмечалось, подобные межведомственные соглашения не имеют приоритета над национальным законодательством и поэтому часто носят лишь декларативный характер. Кроме того, при возникновении реальной необходимости совместных действий или оказания иной правовой помощи взаимодействие правоохранительных органов Японии и органов внутренних дел ДФО осуществляется через консульские учреждения обоих государств, что значительно осложняет работу. Следует отметить, что 12 мая 2009 г. по итогам визита Председателя Правительства РФ был подписан Договор между РФ и Японией о взаимной правовой помощи по уголовным делам. Данный документ закрепляет обязательства сторон по 239 оказанию правовой помощи по уголовным делам, а также предусматривает основания для отказа в такой помощи. Взаимная правовая помощь в соответствии с договором включает получение свидетельских показаний, заявлений и предметов, в том числе путем проведения обыска и выемки; установление местонахождения лиц, предметов либо мест или их идентификацию; вручение документов, требующих явки лица по вызову запрашивающей стороны; передачу лиц, содержащихся под стражей и др. Договор предусматривает возможность прямой связи между центральными органами двух стран, посредством чего оказание правовой помощи станет более эффективным и быстрым. Что касается борьбы с незаконным оборотом лесоматериалов, морских биоресурсов, основные проблемы взаимодействия между правоохранительными органами Японии и УВД приграничных территорий РФ сводятся к следующему: - необходимо определение конкретных органов, которые могли бы оперативно реагировать и своевременно осуществлять обмен информацией, необходимой на приграничном уровне в двустороннем порядке и принимать по ней решения; - необходимо осуществление постоянного мониторинга поставок водных биоресурсов из территориального моря и внутренних водоемов РФ на территорию Японии; - заинтересованным службам и подразделениям МВД России необходимо предоставление информации о взаиморасчетах (движении денежных средств) субъектов хозяйственной деятельности (в т.ч. по имеющейся информации оперативного характера); - необходим обмен данными как информационного характера (по находящимся в портах или акваториях Японии судах), так и данными о наличии на них документов (напр., сертификатов пограничных и ветеринарных служб), которые могли бы послужить основанием для проведения проверок или способствовать возбуждению уголовных дел. КНР. Сотрудничество с правоохранительными органами Китая в противодействии транснациональным преступлениям ввиду географического расположения ДФО, а также значительного числа проживающих в регионе граждан КНР представляется особенно актуальным. Основными официальными документами, регулирующими отношения в данной сфере, являются Договор между РФ и КНР о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (19 июня 1992 г.) и Договор между РФ и КНР о выдаче (26 июня 1995 г.). 240 Первый документ закрепил необходимость осуществления на основе уважения суверенитета и взаимности сотрудничества двух государств в области правовых отношений. Порядок сношений при оказании правовой помощи в соответствии с Договором установлен через центральные учреждения (с российской стороны это Минюст и Генпрокуратура России; со стороны КНР - Минюст и Верховная народная прокуратура КНР). При этом если запрашиваемая сторона считает, что предоставление правовой помощи наносит ущерб ее суверенитету, безопасности или публичному порядку, она может отказать в таковой, сообщив, однако, мотивы отказа. Если деяние, указанное в поручении, не является преступлением по законодательству запрашиваемой стороны, а также, если подозреваемый или преступник является гражданином запрашиваемого государства, это также может служить основанием для отказа в выполнении поручения. При оказании правовой помощи запрашиваемое учреждение применяет законодательство своей страны, применение процессуальных норм другой договаривающейся стороны возможно по просьбе, если только они не противоречат основным принципам законодательства запрашиваемой стороны. По уголовным делам стороны обязуются: исполнять поручения о допросе свидетелей, потерпевших, экспертов, обвиняемых; производстве обыска, экспертизы, осмотра и о других процессуальных действиях, связанных со сбором доказательств; передаче вещественных доказательств и документов, ценностей, полученных в результате преступления, а также о вручении документов, связанных с производством по уголовному делу; информировать о результатах производства по уголовному делу. Договор закрепляет положение о том, что при направлении таких поручений необходимо указание квалификации преступления, обстоятельств его совершения положений соответствующих законодательных актов. Данный документ предусматривает также возможность взаимного обмена информацией о действующем или действовавшем законодательстве и судебной практике его применения. Договор о выдаче вменяет в обязанность России и КНР выдавать по просьбе друг другу лиц, находящихся на их территории, для привлечения к уголовной ответственности 241 или приведения приговора в исполнение. Преступлениями, влекущими такую выдачу, являются деяния, которые являются преступными согласно законодательству обеих стран и за совершение которых предусматривается тюремное заключение (лишение свободы) на срок не менее одного года или более тяжкое наказание по законодательству КНР или России. Договором предусмотрен ряд обстоятельств, являющихся основанием для отказа в выдаче: предоставление лицу право убежища или осуществление уголовного преследования в отношении того же лица в запрашиваемой стране. Для осуществления целей выдачи стороны сносятся друг с другом через назначенные ими компетентные органы или по дипломатическим каналам. 28 ноября 2001 г. в Москве подписано Соглашение о сотрудничестве между Министерством внутренних дел РФ и Министерством общественной безопасности КНР; а 26 июня 2002 г. в Пекине Соглашение о сотрудничестве указанных ведомств в приграничных регионах обоих государств. Указанные документы закрепляют обоюдное желание сторон укреплять взаимодействие в противодействии преступности путем обмена информацией, опытом работы, исполнения запросов об оказании международной правовой помощи и др. Координация мероприятий по сотрудничеству сторон в рамках соглашений возлагается на Управление международного сотрудничества Министерства внутренних дел РФ и Управление внешних связей Министерства общественной безопасности КНР. Кроме того, при необходимости Стороны могут определить свои оперативные подразделения для установления непосредственных контактов и каналов связи между ними. Взаимодействие на региональном уровне осуществляется путем проведения двусторонних встреч, заключения соглашений о взаимной помощи и т.д. При этом встречи носят регулярный характер, причем наиболее тесное сотрудничество в противодействии трансграничной преступности налажено между ГУ МВД России по ДФО и Управлением Общественной Безопасности провинции Хэйлунцзян. Во исполнение Протокола о создании совместной рабочей группы по борьбе с трансграничной преступностью между УОБ провинции Хэйлунцзян КНР и ГУ МВД России по ДФО от 31 августа 2004 г. между сторонами проводятся регулярные встречи. 2 сентября 2005 г. УОБ провинции Хэйлунцзян КНР и ГУ МВД России по ДФО заключили Соглашение, в котором оговорена взаимная поддержка в сфере борьбы с преступностью. Соглашение предусматривает проведение регулярных встреч, в ходе которых 242 должны приниматься решения о проведении конкретных мероприятий по противодействию транснациональной преступности на основе информации и сведений, которыми располагают обе стороны, а также об укреплении и расширении сотрудничества по другим направлениям правоохранительной деятельности. Отдельные рабочие встречи проходят в виде совещаний, напр., в августе 2007 г. совещание руководителей ГУ МВД РФ по ДФО, УВД по ЕАО с руководителями УОБ провинции Хэйлунцзян КНР по вопросу «О результатах и мерах по укреплению сотрудничества в борьбе с транснациональной преступностью». В ходе совещания обсуждены вопросы организации сотрудничества по проблемам противодействия организованной преступности, подведены итоги двустороннего обмена оперативной информацией. В результате проведенных встреч, подписанных соглашений и совместной работы в области борьбы с преступностью достигнуты определенные положительные результаты. Однако сохраняется ряд неразрешенных проблем, препятствующих осуществлению эффективного взаимодействия в рассматриваемой сфере. Это длительные сроки исполнения запросов; отсутствие практики проведения следственных действий в отношении лиц, находящихся на сопредельной территории; отсутствие принципиального подхода в отношении граждан КНР, выдворенных из России. СПРАВОЧНО: В целях повышения эффективности исполнения запросов, направляемых российскими правоохранительными органами по каналам Интерпола в адрес наших китайских партнеров, российским Бюро Интерпола проанализировано состояние информационного обмена с НЦБ Интерпола Китая. Данные этого анализа позволяют дать следующие рекомендации: 1. В запросе должна быть дана исчерпывающая информация, предусмотренная п. 60 Инструкции, утвержденной приказом № 786 МВД России от 06 октября 2006 г., включая сведения об ущербе, причиненном преступными действиями, и каким образом китайская компания причастна/вовлечена в незаконную деятельность. 2. В целях обеспечения возможности исполнения китайскими правоохранительными органами запросов о проверки факта существования/регистрации компаний на территории КНР необходимо указывать полные реквизиты запрашиваемых 243 юридических лиц, включая номера телефонов и факсов, причем название компаний желательно передавать на китайском языке. 3. При направлении запросов таможенного характера китайские партнеры просят предоставлять копии контрактов и товаросопроводительных документов, подтверждающих поставки из КНР и соотносящиеся с фактами, изложенными в фабуле запроса. 2.Обзор недостатков НЦБ Интерпола при МВД России проведен анализ поступающих из филиалов МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ запросов по линии экономики, в ходе которого выявлен ряд нарушений требований Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденной приказом МВД России № 786 от 06.10.2006 г., а именно: - не указываются основания проведения проверки в соответствии с п.58, 60 а; - фабула правонарушения содержит факты, не относящиеся к предмету проверки, не указывает на наличие причинноследственной связи между проводимой проверкой и необходимостью получения сведений в отношении запрашиваемого юридического лица; - из существа большинства запросов не усматривается целесообразность получения информации по каналам Интерпола на данном этапе проверки, перспективы ее реализации в рамках конкретного дела; - вопросы, ставящиеся перед зарубежными правоохранительными органами, часто выходят за рамки п. 54 вышеуказанной Инструкции и носят характер "скрытого" МСП; филиалами игнорируется п. 55 Инструкции, предусматривающий возможность проведения проверки регистрации недвижимости в отдельных случаях и только в отношении лиц, являющихся фигурантами дел оперативного учета, а также подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжкого преступления, при условии, если известно предполагаемое местонахождение (регистрация) объектов собственности. Отдельного внимания заслуживает состояние информационного обмена по преступлениям, связанными с таможенными правонарушениями. По итогам прошлого года большинство результатов в части реализации информации, полученной по каналам Интерпола, 244 связано с возбуждением территориальными таможенными подразделениями и ОВД уголовных дел по ст.ст. 188, 194 УК РФ. Однако, запросы таможенной тематики также требуют корректировки. В целях упорядочения документооборота и разграничения полномочий ФТС России и МВД России в части, касающейся направления международных запросов, в июле прошлого года проведено совещание с представителями ГУБК ФТС России. В ходе совещания указано на недопустимость подмены функций ГУБК ФТС России при исполнении запросов таможенного содержания. Речь идет о задействовании каналов Интерпола для получения копий товаросопроводительных, фитосанитарных документов, проверка подлинности представленных для таможенного оформления документов и т.д. Решение данных вопросов регламентируют приказы ФТС России №703 от 27 июля 2006 г. и № 1502 от 06.12.2007 г., утвердившие соответствующие инструкции. Запросы же направляемые по каналам Интерпола должны использоваться для обмена полицейской информацией в отношении физических и юридических лиц, при наличии их причастности к совершенному/совершаемому преступлению. Необходимо подчеркнуть, что ФТС России является членом Всемирной таможенной организации, порядок обмена информацией между членами которой должен осуществляться в рамках существующих таможенных соглашений, ,о чем неоднократно было указано в ответах наших зарубежных партнеров (НЦБ Интерпола Австрии, Германии и др.). С учетом изложенного, в целях недопущения указанных недостатков в организации служебной деятельности по информационному обеспечению борьбы с преступлениями в сфере экономики и исключения фактов передачи необоснованных запросов, полагаю целесообразным: - При получении запросов от взаимодействующих органов изучать их на предмет наличия всей необходимой информации, указанной в п. 60 Инструкции. Недостающие сведения запрашивать дополнительно. - При подготовке документов особое внимание обращать на изложение обстоятельств совершения преступления, с указанием конкретного способа его совершения с привязкой именно к действиям запрашиваемых юридических лиц, обоснованием необходимости и цели проведения проверки. - При рассмотрении вопроса о направлении запросов по каналам Интерпола в правоохранительные органы конкретного государства 245 учитывать существующую практику информационного обмена по аналогичным запросам, сроках их исполнения, информировать об этом инициаторов, для обеспечения возможности принятиями ими решения о целесообразности направления запросов определенной тематики по каналам Интерпола. При необходимости методические рекомендации могут быть получены в НЦБ Интерпола). - В направляемом запросе указывать конкретные вопросы, на которые предполагается получить ответы (в рамках компетенции Интерпола и правоохранительных органов иностранных государств членов Интерпола). При необходимости к запросам прилагать копии контрактов или иных документов, имеющих отношении к запросу. - Рассмотреть вопрос об изучении в рамках служебной подготовки гл. IV Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденной приказом МВД России № 786 от 06.10.2006 г., а также приказов ФТС России, при необходимости принять зачеты у сотрудников, отвечающих за данное направление служебной деятельности. КНДР. В настоящее время действует Договор, заключенный между Союзом Советских Социалистических Республик и Корейской Народно-Демократической Республикой об оказании правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (Пхеньян, 16 декабря 1957 г.). Порядок сношений при оказании правовой помощи установлен через центральные органы, а объем правовой помощи предусматривает выполнение отдельных процессуальных действий: составление и пересылку документов, исполнение поручений о вручении документов, проведение обысков и выемок, пересылки и выдачи вещественных доказательств, допроса свидетелей, экспертов, обвиняемых, опроса сторон и других лиц, судебного осмотра. Договором предусмотрена также и обязанность сторон выдавать друг другу лиц, находящихся на их территории для привлечения к уголовной ответственности или приведения в исполнение приговора. Однако практическое сотрудничество между правоохранительными органами в сфере борьбы с трансграничной преступностью лишь начинает формироваться. Первое за последние годы соглашение в данной сфере было подписано в Москве 6 июня 2005 г. между МВД России и МНБ КНДР. Документ определил основные направления и формы взаимодействия правоохранительных органов, а также механизм его реализации. После этого 9 июня 2005 г в рамках официального визита во Владивостоке состоялась рабочая встреча министра народной 246 безопасности КНДР с руководством Главного управления МВД России, на которой были обсуждены вопросы взаимодействия в приграничных районах. Основываясь на положениях Соглашения, в сентябре 2005 г. был подписан Протокол встречи руководителей Главного управления МВД России по ДФО округу и Управления народной безопасности провинции Северный Хамген МНБ КНДР. Данный протокол закрепил порядок проведения регулярных встреч представителей обоих государств; решение о создании координирующих групп, установления каналов прямой связи с взаимодействующими сторонами путем обмена почтовыми адресами, номерами телефонной, факсимильной и Интернет связи с целью оперативного обмена информацией; решение о создании банка данных на граждан КНДР, принудительно депортированных с территории субъектов ДФО за административные правонарушения в целях проверки их на причастность к совершению преступлений на сопредельных территориях и недопущению их повторного въезда на территорию РФ на период действия в отношении их ограничений. В случае необходимости оперативно-розыскная группа или следственно-оперативная группа, возглавляемая соответствующими руководителями подразделений и офицерами связи УНБ провинции Северный Хамген и ГУ МВД России по ДФО, может быть направлена в сопредельную страну для проведения оперативно-розыскных и следственных мероприятий по раскрытию преступлений и задержанию преступников в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством обеих стран. Сопредельная сторона должна оказывать в этом всяческое содействие. Любая из сторон, получив просьбу об оказании помощи (по аналогии взаимодействия с Японией), обязана дать соответствующий ответ в течение 10 дней, при чрезвычайных и экстренных ситуациях ответ должен быть дан в течение 2 дней. Задержание подозреваемых в совершении преступлений и лиц, в отношении которых вынесены постановления о заключении под стражу и скрывающихся в сопредельном государстве, должно производиться только на основании просьб сопредельной стороны в соответствии с законодательством обоих государств. Приходится констатировать, что в вопросах взаимодействия двух государств еще остаются направления, 247 требующие развития и совершенствования. Напр., значительно затрудняет контроль над преступными формированиями, участниками которых являются граждане КНДР, частое несоответствие целей их въезда на территорию округа с фактическим пребыванием, несвоевременное оформление документов и несвоевременный выезд граждан КНДР с территории субъектов округа. В рамках противодействия трансграничной преступности данная проблема требует скорейшего разрешения. Таким образом, в рамках дальнейшего сотрудничества РФ и КНДР в целях активизации борьбы с транснациональной преступностью, организованными преступными формированиями необходимо совершенствовать работу по следующим направлениям: - регулярный обмен информацией о международных сообществах осуществляющих свою деятельность на территории России; - совместная оперативная разработка организованных преступных групп, специализирующихся на преступлениях транснационального характера путем создания совместных следственно-оперативных групп по конкретным уголовным делам, делам оперативного учета; - целевое использование средств и возможностей НЦБ Интерпола и его региональных филиалов; обеспечение оперативного взаимодействия всех заинтересованных служб по организации борьбы с наиболее опасными видами транснациональных преступлений, а также незаконной миграцией. Кроме того, при возникновении необходимости совместных мероприятий по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию преступлений взаимодействие с правоохранительными органами КНДР до сих пор осуществляется через территориальные представительства МИД России и пока сводится только к предоставлению сведений о ходе раскрытия преступлений, совершенных в отношении граждан КНДР. Республика Корея. В соответствии с положениями Договора о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1999 г.) стороны оказывают друг другу широкомасштабную правовую помощь в проведении расследований, уголовном преследовании или судебных процессах по уголовным делам. Правовая помощь включает: получение показаний или заявлений; предоставление информации, документов, материалов и вещественных доказательств; определение местонахождения и идентификацию лиц или предметов; вручение документов; исполнение запросов о 248 проведении обыска и изъятия предметов; обеспечение дачи показаний лицами, содержащимися под стражей, и иными лицами, а также оказание ими помощи в проведении расследований; меры содействия в отношении доходов от преступления; и иные виды помощи, не запрещенные законодательством запрашиваемой стороны. При этом Договор не затрагивает вопросов выдачи преступников. Взаимодействие органов внутренних дел ДФО с корейскими коллегами регламентируется Соглашением о сотрудничестве между МВД России и Национальным агентством полиции Республики Корея от 19 сентября 2000 г. Документ представляет собой письменное выражение намерения двух сторон сотрудничать в области противодействия преступности путем оказания правовой помощи, а также проведения регулярных встреч. Среди встреч регионального уровня следует отметить встречу на уровне ГУ МВД России по ДФО МВД РФ с представителем Генконсульства Республики Корея в г. Хабаровске по вопросу о возможности двустороннего сотрудничества в правоохранительной области в феврале 2008 г; а также встречу УВД Приморского края с представителями Национального агентства полиции Республики Корея, посвященную обмену информацией в сфере борьбы с организованной преступностью и в отношении экспортеров сырьевых ресурсов в декабре 2004 г. На встречах обсуждались вопросы возможности обмена информацией в отношении российских экспортеров сырьевых ресурсов, граждан РФ, совершивших противоправные деяния на территории Республика Корея, организаций и физических лиц, осуществляющих противоправную деятельность. Поднимались вопросы борьбы с организованной и международной преступностью, заслушивались предложения о возможности обмена рабочими визитами на постоянной основе, установлении периодичности рабочих визитов. Однако каких-либо официальных соглашений или иных документов в ходе встреч подписано не было. В настоящее время взаимодействие Главного управления с правоохранительными органами Республики Корея, в части получения информации о противоправных действиях, осуществляется через Управление Генеральной прокуратуры в ДФО. С целью развития сотрудничества между органами внутренних дел и Национальным агентством полиции 249 Республики Корея необходимо подписание протокола о взаимодействии, который бы определял конкретный порядок совместных действий правоохранительных органов. +++ В настоящее время с остальными странами Азии сохраняется правовой вакуум. Однако сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства возможно и при отсутствии договорных обязательств РФ с иностранным государством. В таких случаях основанием для оказания помощи по уголовным делам является договоренность государств – международное соглашение, зафиксированное обменом письмами, нотами и иным образом при посредничестве Министерства иностранных дел РФ на условиях взаимности. Юридический словарь дает понятие принципа взаимности как одного из принципов международного права, вытекающего из общего принципа суверенного равенства государств. В соответствии с принципом взаимности международные договоры заключаются на основе равноправия и взаимности выгод и обязательств255. Взаимодействующие государства выступают как равноправные, суверенные, независимые субъекты международных отношений, сотрудничество которых осуществляется на добровольной основе, т.е. вытекающие из договоров права и обязанности взаимны. Это правило содержится во всех международных договорах. Взаимодействие по уголовным делам осуществляется только в отношении общеуголовных преступлений. В этой связи важное значение приобретает развитость уголовно-процессуального законодательства договаривающихся стран, каждая из которых способна выполнить только такие следственные действия по уголовному делу, которые предусмотрены ее законодательством. При этом нельзя требовать от другой стороны расширения их перечня до уровня собственного законодательства, ибо при заключении договора каждая исходит из имеющегося законодательства своего государства. Объем сотрудничества предусматривает взаимное исполнение, но не принятие процессуальных решений по уголовным делам, поскольку полномочия принимать такие решения зависят от Большой юридический словарь / Под ред. А.Я. Сухарева, В.Е. Крутских. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М, 2004. С. 85. 250 255 юрисдикции договаривающихся стран и определяются их внутренним законодательством. Нарушение этого правила может рассматриваться как вмешательство во внутренние дела иностранного государства, что недопустимо, поскольку противоречит общим принципам межгосударственных отношений. Принцип взаимности также не применим в том случае, если ответные акции другой страны сопряжены с нарушением международно-правовых норм или общепринятых норм морали. В данном случае государство может пойти на правоограничения, т.е. предпринять правомерные индивидуальные действия в ответ на недружественный акт другого государства с целью побудить правонарушителя сообразовывать действия со своими обязательствами по международному праву (реторсия). В то же время в договорах о сотрудничестве может содержаться оговорка о взаимности. Последняя представляет собой положение, в соответствии с которым применение в России той или иной нормы обусловлено применением аналогичной нормы в иностранном государстве. В УПК РФ содержание принципа взаимности полностью не раскрывается. Более того, он не упоминается и среди принципов уголовного судопроизводства в главе 2 УПК РФ. В то же время следует отметить, что практически все мероприятия, связанные с направлением запросов о правовой помощи и их исполнением (ст. 453 и ст. 457 УПК РФ), основаны на принципе взаимности. В статье 453 УПК РФ законодателем предпринята попытка закрепления системы отношений, согласно которой международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства строится не только на основе международных договоров, но и на основе принципа взаимности, когда двусторонние соглашения по различным вопросам уголовного судопроизводства и обязательства по ним принимаются от имени государства в пределах своей компетенции Верховным Судом РФ, Генеральной прокуратурой РФ, Министерством юстиции РФ, Федеральной службой безопасности РФ, Федеральной службой РФ по контролю за оборотом наркотических и психотропных веществ и Министерством внутренних дел РФ с таким расчетом, что соответствующее ведомство иностранного государства принимает на себя аналогичные обязательства и дает заверения от данного государства, что в сходной ситуации оно поступит таким же образом. 251 С вышеперечисленными соответствующее ведомство отношения256. российскими ведомствами вступает в непосредственные 5.1. Особенности взаимодействия органов предварительного расследования РФ с органами зарубежных стран по уголовным делам. 5.1.1. Направление органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам Международное сотрудничество, осуществляемое путем направления и исполнения запросов о правовой помощи, является одним из основных направлений деятельности государств в борьбе с преступностью. Такое взаимодействие способствует объединению усилий государств по оказанию друг другу содействия в раскрытии и расследовании преступлений, изобличении лиц, их совершивших, и вынесении в отношении них справедливого приговора, а также возмещении ущерба потерпевшим независимо от территориальных границ, различий национального законодательства и правоприменительной практики государств. У Российской Федерации имеются специальные двусторонние и многосторонние договоры о правовой помощи по уголовным делам с 67 государствами. Процесс оказания международного содействия по уголовным делам представляет собой совокупность протяженных во времени, последовательно сменяющих друг друга нескольких этапов. На каждом из них вступают во взаимодействие различные субъекты международного сотрудничества. В литературе встречается мнение, что порядок направления запроса о правовой помощи по уголовным делам включает в себя следующие этапы: 1) принятие решения о том, что для дальнейшего расследования уголовного дела требуется проведение действий вне пределов Российской Федерации; 2) оформление и направление Российской Федерацией международного поручения о проведении необходимых действий; 3) получение иностранным государством поручения и принятие решения о проведении действий, которые необходимы для выполнения поступившего поручения; 4) фактическое выполнение действий иностранными См.: Безлепкин Б.Т. Уголовный процесс в вопросах и ответах. Учебное пособие. - М.: ООО «ТК Велби», 2002. С. 280 - 281. 252 256 государственными органами257. Необходимо обозначить и пятый этап – получение Российской Федерацией исполненного запроса о правовой помощи (либо отказ в исполнении) от запрашиваемого государства и дача юридически значимой оценки содержащихся в нем доказательств, так как без оценки и приобщения материалов, полученных в результате оказания правовой помощи, направление запроса просто не будет иметь смысла. Рассмотрим указанные этапы более подробно. Первый этап. В соответствии с ч. 1 ст. 453 УПК РФ субъекты правоприменения наделены правом вносить запрос о производстве следственных и иных процессуальных действий компетентным органам или должностному лицу иностранного государства по уголовному делу, которое находится в его производстве. Необходимость в запросе о правовой помощи возникает на досудебных стадиях уголовного судопроизводства, когда в рамках расследуемого уголовного дела не представляется возможным осуществить на территории Российской Федерации производство отдельного следственного или иного процессуального действия ввиду того, что: - преступление совершено на территории нескольких государств (начато на территории одного, а закончено на территории другого государства); - часть эпизодов преступной деятельности совершена на территории других государств; - лица, являющиеся гражданами России, после совершения преступления скрываются на территории другого государства; - лица, не являющиеся гражданами России, но привлекаемые к уголовной ответственности правоохранительными органами РФ, скрываются на территории другого государства, в том числе и на территории государства, гражданами которого они являются; - отдельные участники процесса (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель и др.) являются гражданами различных государств, либо проживают на территории разных государств; - вещественные доказательства находятся на территории См.: Щербаков В.В. Реализация норм международного права в деятельности органов предварительного расследования. Дисс… канд. юрид. наук. - М., 2004. С. 102-103. 257 253 иностранного государства. Необходимость взаимодействия возникает также в случаях производства следственных действий на территории другого государства независимо от гражданства лиц, проходящих по делу, а также для получения оперативной, справочной и криминалистической информации об участниках процесса, проживающих или ранее проживавших на территории других государств258. Второй этап. Исходя из содержания международных договоров можно выделить четыре вида запросов, направляемых и исполняемых в ходе международного сотрудничества по уголовным делам: а) запросы на совершение действий, результаты которых должны стать доказательствами (в том числе запросы о вызове лиц, указанных в ст. 456 УПК РФ); б) запросы об осуществлении уголовного преследования; в) запросы с требованием о выдаче; г) запросы с требованием передачи лица, осужденного к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого оно является. Рассмотрим более подробно особенности направления и исполнения запросов о правовой помощи, результаты которых будут служить доказательствами по расследуемому уголовному делу. В целях получения содействия от компетентных органов и должностных лиц иностранного государства в производстве определенных процессуальных действий перед должностным лицом, осуществляющим производство по уголовному делу, возникает конкретная задача – направление запроса о правовой помощи по конкретному уголовному делу в соответствии со ст. 453 УПК РФ. Направление и исполнение запроса осуществляется только по возбужденным, находящимся в производстве уголовным делам, при соблюдении процессуального срока, установленного для расследования преступлений. Запрос вносит полномочное должностное лицо ведомства, в производстве которого находится уголовное дело. Точность и срок исполнения запроса зависят от содержащейся в нем информации и прилагаемых к нему документах. Запрос оформляется письменно со ссылкой на полное наименование и статью международного договора, предусматривающую объем (виды) правовой помощи. Из положения См.: Данилова Р.В. Взаимодействие органов внутренних дел России и государствучастников СНГ в расследовании организованной преступной деятельности. Лекция. М., 1996. С. 11-12. 258 254 ч. 1 ст. 453 УПК РФ следует, что правовым основанием запроса является норма международного договора РФ с иностранным государством, предусматривающая оказание международной правовой помощи. Поэтому запрос не может содержать только ссылку на ст. 453 УПК РФ. При его внесении следует сослаться, прежде всего, на конкретную статью международного договора РФ, предусматривающую оказание запрашиваемой помощи. При этом международная помощь может запрашиваться только в том объеме, который предусмотрен договором. При внесении запроса о правовой помощи органам иностранного государства, с которым Россия не имеет договоров и соглашений о правовой помощи по уголовным делам, правовым основанием запроса может являться ссылка на принцип взаимности. Язык, на котором должен быть составлен запрос, а также прилагаемые к нему документы в ст. 453 УПК РФ не указан, поскольку он всегда оговаривается в тексте международных договоров. В ряде соглашений оговаривается также язык, на котором исполняется поручение или оформляется ответ на запрос259. Исправления, подчистки и сокращения текста запроса недопустимы. При этом почтовый адрес должен соответствовать форме написания, которая официально принята российской почтовой службой. Соблюдение реквизитов, установленных международным договором РФ, при оформлении запроса обязательно. Если международным договором установлен иной язык, иные наименования (поручение, просьба и др.) и реквизиты оформляемых документов, чем те, что указаны в ст. 453 и 454 УПК РФ, то при составлении запроса применяется соответствующая статья международного договора. Запрос подписывается лицом, ведущим расследование. По делу, расследуемому следственной группой, запрос подписывается руководителем следственной группы, который принял дело к производству. Запрос скрепляется гербовой печатью запрашивающего учреждения. Анализ многостороннего и двустороннего международного законодательства о правовой помощи показал, что в некоторых договорах могут содержаться дополнительные требования к Например, в соответствии со ст. 5 договора между Российской Федерацией и Латвийской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам просьбы и поручения составляются на языке не запрашиваемой, а запрашивающей стороны, если договором не предусмотрено иное. 255 259 содержанию и форме запроса. Например, в ст. 13 Договора между Российской Федерацией и Республикой Индией о взаимной правовой помощи по уголовным делам, подписанного в г. Дели 21.12.1998 г.260 предусматривается включение в запрос цели, с которой он внесен, а при необходимости – подробностей любого отдельного процессуального действия или требований, соблюдение которых было бы желательно запрашивающей стороне, с указанием соответствующих причин. В отношении отдельных процессуальных действий международными нормами могут быть закреплены дополнительные атрибуты при оформлении запроса. Так, если сотрудничество требует принятия принудительных мер, в запросе дополнительно указываются следующие сведения, не считая основных: «заявление о том, что запрашиваемая мера или мера, ведущая к аналогичным результатам, может быть принята на территории запрашивающей Стороны в соответствии с ее собственным законодательством; информация об имуществе, являющемся объектом запроса, его местонахождении, связи с соответствующим лицом или лицами, а также с преступлением и любые имеющиеся сведения о правах других лиц на это имущество; любая конкретная процедура, которую, запрашивающая Сторона хотела бы соблюдать»261. По смыслу ч. 1 ст. 453 УПК РФ субъекты правоприменения не вправе вносить запрос о производстве следственных и иных процессуальных действий, не предусмотренных уголовнопроцессуальным законом262. Необходимость соблюдения требований международных договоров РФ в каждом конкретном случае продиктована тем, что их невыполнение может повлечь за собой отказ в оказании правовой помощи. Следует иметь в виду, что при реализации своих прав и обязанностей в сфере международной правовой помощи по уголовным делам правоприменительные органы во всех случаях должны исходить из конституционного положения о приоритетности норм международного права перед внутренним Собрание законодательства РФ. 2000. № 28. Ст. 2884. Ст. 27 Конвенции Совета Европы об «отмывании», выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 г.:Сб. документов / Сост. П.Н. Бирюков, В.А. Панюшкин. – Воронеж, 1997. С. 77-83. 262 См.: Табалдиева В.Ш. Уголовно-процессуальный статус следственного аппарата – субъекта применения правовых норм о международной правовой помощи по уголовным делам // Российский следователь. № 12. 2003. С. 9-11. 260 261 256 законодательством. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора (ч. 4 ст. 15 Конституции РФ). Положение о приоритетности норм международных договоров закреплено также в ч. 3 ст. 1 УПК РФ. Третий и четвертый этапы. Деятельность компетентных органов и должностных лиц иностранных государств при оказании международной правовой помощи по запросу Российской Федерации регулируется национальным законодательством этих государств, а также в соответствии с требованиями международных договоров. При получении запроса об оказании содействия по уголовному делу со стороны Российской Федерации иностранный орган рассматривает и принимает решение о возможности его исполнения полностью или частично, либо отказывает в его исполнении. При необходимости полномочные представители сотрудничающих государств ведут переговоры по выработке взаимоприемлемого пути выполнения просьбы. В случае согласия на содействие по уголовному делу определяется исполняющий орган, время и место выполнения поручения. О принятом решении уведомляется российская сторона. Результаты исполнения запроса в согласованном между государствами порядке направляются запрашивающему российскому органу. Пятый этап. Ст. 455 УПК РФ устанавливает, что доказательства, заверенные и переданные в установленном международными договорами РФ порядке, обладают одинаковой юридической силой с теми доказательствами, которые добыты компетентными российскими органами по правилам уголовно-процессуального закона. Принцип равенства юридической силы доказательств является одним из главных принципов взаимодействия компетентных органов и должностных лиц, определяющих содержание и границы осуществления международного сотрудничества. Вместе с тем, чтобы стать равными по юридической силе доказательства, полученные компетентными органами или должностными лицами иностранного государства, должны отвечать определенным требованиям. Во-первых, они должны быть получены с применением тех законов иностранного государства, которые не противоречат Конституции РФ, запрещающей умаление человеческого достоинства, применение пыток, насилия, другого жестокого обращения (ст. 21). Во-вторых, при этом необходимо 257 соблюдение условий запроса и согласие на его исполнение263. Полученные российскими органами доказательства, которые были добыты компетентным органом или должностным лицом иностранного государства путем производства запрашиваемых следственных или иных процессуальных действий, должны быть приобщены к уголовному делу, с вынесением об этом постановления. При этом субъекты правоприменения не освобождаются от обязанности проверять и оценивать полученные доказательства264. Следует иметь в виду, что такие доказательства подлежат оценке по общим правилам, установленным УПК РФ... В ходе оценки их допустимости субсидиарно учитывается не только соблюдение норм иностранного уголовно-процессуального права, как такового, но и обеспечение во время собирания доказательств с использованием иностранного закона прав человека, закрепленных и охраняемых Конституцией РФ и УПК РФ, а также международными договорами РФ. Так как кроме обеспечения оптимальных форм достижения объективной истины по делу институт допустимости доказательств должен гарантировать соблюдение прав участников процесса, ибо допустимость доказательства – есть гарантия специальных конституционных и процессуальных прав лиц, вовлеченных в уголовное судопроизводство265. Допустимость доказательств, полученных в процессе оказания правовой помощи, определяется точным соблюдением совокупности обязательных процедур и условий международных договоров; общепризнанных норм и правил международного права; нормативных актов Российской Федерации; соблюдением законодательства своей страны при исполнении поручения РФ, а также соблюдением установленного порядка направления и оформления следственных и судебных поручений266. Таким образом, установленные сведения только тогда станут доказательствами, когда будут проверены, исследованы и оценены с точки зрения их относимости и допустимости. См.: Михайленко К.Е. Межгосударственное регулирование оказания правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (на примере стран СНГ). Дисс… канд. юрид. наук. - М., 2003. С. 88-89. 264 См.: Табалдиева В.Ш. Уголовно-процессуальный статус следственного аппарата – субъекта применения правовых норм о международной правовой помощи по уголовным делам // Российский следователь. № 12. 2003. С. 9-11. 265 См.: Глумин М.П. Международно-правовая помощь по уголовным делам как институт уголовно-процессуального права России. Дисс… канд. юрид. наук. – Н. Новгород, 2005. 263 См.: Волженкина В.М. Международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции. СПб., 1998. С. 21-25. 266 258 Верховный Суд РФ в связи с этим указал субъектам, обладающим властными полномочиями в сфере уголовного судопроизводства, что сведения, содержащиеся в доказательствах, могут быть положены в основу выводов по делу только после их проверки и всестороннего исследования. При этом следует отметить, что в УПК России не указано, к какому виду доказательств, в соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК РФ, должны быть отнесены материалы, полученные в ходе исполнения международного запроса российских органов в иностранном государстве. В связи с этим у практических работников отсутствует единый взгляд на данное обстоятельство. Так, некоторые считают, что материалы, полученные от иностранных государств, относятся к иным документам (п. 6 ч. 2 ст. 74 УПК РФ), другие проводят аналогию таких материалов с российскими видами доказательств, указанных в ст. 74 УПК РФ. 5.1.2. Вызов граждан с территории иностранных государств для производства следственных и иных процессуальных действий При производстве по уголовному делу может возникнуть необходимость в вызове свидетеля, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей, а также эксперта, находящихся за пределами Российской Федерации, для производства следственных или иных процессуальных действий. Причем вызваны они могут быть лишь тем должностным лицом, в производстве которого находится уголовное дело. Запрос о вызове таких лиц оформляется и направляется в соответствии со ст. ст. 453- 454 УПК РФ. Процессуальный статус вызываемого лица должен быть оформлен соответствующим процессуальным документом: постановлением (определением) о признании потерпевшим; постановлением о привлечении в качестве гражданского ответчика; постановлением (определением) о признании гражданским истцом; повесткой о вызове свидетеля; постановлением о назначении судебной экспертизы, повесткой о вызове эксперта267. Международное право содержит особые правила в отношении участников уголовного процесса, которые специально приглашаются для участия в следственных действиях с территории страны их пребывания. В таких случаях в соответствии с международными договорами РФ на иностранных свидетелей распространяется иммунитет. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. Д.Н. Козак, Е.Б. Мизулина. – М.: Юристь, 2003. С. 736. 259 267 Европейской конвенцией 1959 г. иммунитет рассматривается как освобождение от уголовной ответственности лица (вне зависимости от его гражданства, а также процессуального статуса), прибывшего для допроса или участия в иных следственных действиях на территорию запрашивающего государства по приглашению (повестке) последнего. К указанным лицам относятся не только граждане страны, куда направлено поручение о вызове, но и граждане других государств, находящиеся в ее границах. По отношению к Российской Федерации все они являются иностранцами. На них полностью распространяются конституционные гарантии в области прав и свобод человека, а также права, предусмотренные соответствующими нормами УПК РФ в отношении участников уголовного процесса. Но обязанности этих иностранцев существенно отличаются от предусмотренных нормами УПК РФ для лиц, в том числе иностранцев, находящихся в России268. Принцип добровольности не распространяется на те случаи, когда повестка с вызовом на территорию РФ вручается собственным гражданам, находящимся за границей, через дипломатические или консульские представительства. В этом случае гражданин, получивший вызов о явке в соответствующие органы своего государства, обязан явиться по вызову. Основным вопросом, изначально решаемым государством при рассмотрении запроса о содействии в явке лиц на территорию запрашивающего государства, является наличие достаточных гарантий защиты прав лиц, чьи показания необходимы. Данные гарантии включают иммунитеты и меры по обеспечению на территории запрашивающего государства физической безопасности лиц, вызываемых для дачи показаний269. Другими словами, если запрос содержит ходатайство о вызове свидетеля, потерпевшего, эксперта, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей, проживающих на См.: Волженкина В.М. Применение норм международного права в российском уголовном процессе (проблемы теории и практики). Дисс… канд. юрид. наук. - М., 1999. С. 132. 268 См.: Милинчук В.В. Взаимная правовая помощь по уголовным делам: общие условия оказания и формы (действующая практика и перспективы развития). Дисс… канд. юрид. наук. - М., 2001. С. 81. 269 260 территории запрашиваемой страны, то в нем должны содержаться гарантии, что эти лица не могут быть на территории Российской Федерации привлечены в качестве обвиняемых, взяты под стражу, не могут быть задержаны, арестованы, подвергнуты любым другим мерам принуждения. Эти граждане не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ и дачу ложных показаний. В отношении них исключена уголовная ответственность за дачу заведомо ложных показаний по делу, по которому они вызваны, а также за совершение ими преступлений в период их пребывания на территории Российской Федерации в связи с вызовом до истечения привилегий. В случае совершения таким лицом преступления в пределах РФ за время его пребывания по вызову, следственные органы РФ обязаны возбудить уголовное дело по факту совершенного деяния и проводить расследование без его участия. При наличии достаточных оснований выносится постановление о привлечении его в качестве обвиняемого, избрании меры пресечения и готовятся документы для направления требования о выдаче на основе международного договора. Но исполнение процессуальных решений, несмотря на нахождение обвиняемого в пределах Российской Федерации, производится только после отъезда обвиняемого в страну своего пребывания и только на основе международного договора по общим правилам выдачи. В соответствии с международным и российским законодательством для дачи показаний могут быть вызваны лица, находящееся под стражей на территории иностранного государства, при условии, что эти лица передаются на территорию Российской Федерации временно для совершения действий, указанных в запросе о вызове. Запрос направляется через Генеральную прокуратуру РФ. При этом следует иметь ввиду, что в передаче такого лица может быть отказано, если: 1) содержащееся под стражей лицо не дает согласие на передачу его в РФ; 2) если присутствие такого лица необходимо для уголовного судопроизводства на территории иностранного государства; 3) если передача может продлить срок содержания его под стражей (ч. 1 ст. 11 Европейской конвенции). Условия передачи лица определяются в каждом конкретном случае в соответствии с международными договорами или письменными обязательствами на основе принципа взаимности. Доставленное лицо содержится под стражей и после проведения с ним российской стороной запрашиваемых действий должно быть немедленно доставлено обратно. Процессуальные действия с участием явившихся по вызову лиц, 261 либо лиц, содержащихся под стражей и доставленных в Россию на время производятся в порядке, установленном УПК РФ, с учетом их иммунитетов. Аналогичные привилегии распространяются и на российских граждан, вызванных для участия в следственных действиях за рубеж. Общее правило вызова указанных лиц, находящихся за пределами Российской Федерации, заключается в добровольности их явки (ст. 8 и 12 Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам). Более того, международными договорами предусматриваются гарантии защиты прав лиц, чьи показания необходимы. Принцип добровольности явки лиц, необходимых для производства следственных или иных процессуальных действий, а также гарантии, которые берет на себя запрашивающее государство в связи с таким вызовом, прежде всего, предназначены для того, чтобы: 1) обеспечить защиту лица, согласившегося прибыть в запрашивающее государство; 2) соблюсти интересы запрашиваемого государства, которое в таком случае обеспечивает защиту своего суверенитета, и юрисдикцию в отношении собственных граждан. В связи с этим при необходимости получения показаний лиц, находящихся за рубежом, наиболее эффективным и менее затратным является направление запроса в иностранное государство, с просьбой провести следственные или иные процессуальные действия с указанными лицами, либо, при возможности, использование новых технологий, в частности видеоконференцсвязи. 5.1.3. Производство отдельных следственных действий при исполнении запроса о правовой помощи Объем правовой помощи, предусматриваемый международными договорами РФ, широк. В одних соглашениях270 четко очерчивается круг процессуальных действий, производимых в порядке оказания правовой помощи. Другие ограничивают и объем правовой помощи, и перечень действий, реализуемых в рамках ее оказания271. В-третьих, объем процессуальных действий расширен за счет «иных действий, связанных со сбором доказательств»272. В ст. 453 УПК РФ указано, что «при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, Минская конвенция 1993 г., Кишиневская конвенция и др. Договор между РФ и США о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1999 г. 272 Договор между РФ и КНР о правовой помощи по гражданским и уголовным делам 1992 г. 262 270 271 обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных настоящим Кодексом …» вносится запрос об их производстве. Наиболее распространенным следственным действием в процессе оказания международной правовой помощи является допрос. Допрос при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам может осуществляться путем: - направления запроса о производстве допроса на территории иностранного государства; - исполнения запроса иностранного государства о производстве допроса на территории Российской Федерации; - вызова граждан с территории иностранного государства; - проведения видеоконференцсвязи. При необходимости производства на территории иностранного государства допроса суд, прокурор, следователь вносит запрос о его производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства. В запросе о производстве допроса на территории иностранного государства помимо сведений, содержащихся в ст. 454 УПК РФ целесообразно сообщать: - цель допроса; - конкретный перечень вопросов, по которым необходимо допросить лицо. Вопросы должны быть построены просто, доступно, корректно и по существу. При этом желательно, заранее предусмотреть предполагаемые варианты ответа допрашиваемого и в указанный перечень включить дополнительные вопросы, обеспечивающие получение более детальной и полной информации; целесообразность использования конкретной процедуры или условий, соблюдение которых необходимо для Российской Федерации. Такая ситуация может возникнуть при направлении запроса в те государства, где правовая система отличается от правовой системы России. Так, например, в странах системы общего права не предусмотрено формального предварительного расследования. В связи с этим в данных государствах допрос свидетелей вне судебного разбирательства не проводится. Вместо этого сотрудниками полиции осуществляется опрос и предоставляется краткий 263 отчет о его результатах без подписи опрашиваемого лица и обычно без указания времени и места опроса.273 Поэтому, в ряде случаев, в запросе по поручению российской стороны желательно указать какие реквизиты должны быть включены в исполненное поручение. В качестве приложения к запросу рекомендуется выслать бланк допроса; - сроки, в течение которых ожидается исполнение запроса. Исправления, подчистки и сокращения текста запроса недопустимы. При этом почтовый адрес должен соответствовать форме написания, которая официально принята российской почтовой службой. Соблюдение реквизитов, установленных международным договором РФ, при оформлении запроса обязательно. Если международным договором установлен иной язык, иные наименования (поручение, просьба и др.) и реквизиты оформляемых документов, чем те, что указаны в ст. 453 и 454 УПК РФ, то при составлении запроса применяется соответствующая норма международного договора. Запрос подписывается лицом, производящим расследование, с указанием его должности. По делу, расследуемому следственной группой, запрос подписывается ее руководителем, который принял дело к производству. Запрос скрепляется гербовой печатью запрашивающего учреждения. В неотложных обстоятельствах или при допущении этого запрашиваемой стороной запрос может быть направлен с помощью средств электронной связи. При этом письменный оригинал высылается так скоро, как только это представится возможным. Исполнение в Российской Федерации запроса о производстве допроса.Поступивший от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств запрос может содержать просьбу о допросе как гражданина РФ, так и гражданина иностранного государства, имеющих различный процессуальный статус. Общие правила допроса свидетелей и потерпевших определен в ст. 189 УПК РФ. Вместе с тем производство указанного следственного действия в отношении иностранных граждан имеет ряд существенных процессуальных и тактических особенностей 274 , Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.В. Смирнова – СПб.: Питер, 2003. С. 808. 274 Подробнее о тактических особенностях допроса иностранных граждан см.: Бастыркин А.И., Александрова О..И. Расследование по делам с участие иностранных граждан // Законность. 2004. № 1. С.13-15. Бастыркин А.И., Александрова О.И. Особенности допроса иностранных граждан на предварительном следствии // 264 273 обусловленных: особенностями правового положения, языковым барьером, психологическими факторами, кратковременностью пребывания на территории России275 указанной категории граждан. Тактику организации и производства допроса в качестве свидетелей и потерпевших, принято делить на три этапа: 1) подготовительный; 2) рабочий; 3) заключительный. Подготовительный этап. Важной предпосылкой успешного допроса является тщательная подготовка к производству данного следственного действия. При подготовке к допросу должностное лицо, исполняющее запрос, должно: а) изучить запрос и прилагающиеся к нему документы; б) определить предмет допроса и вопросы, подлежащие выяснению; в) проанализировать обстоятельства, относящиеся к личности допрашиваемого: - установить, пользуется ли лицо, которого следует допросить, дипломатическим иммунитетом; - владеет ли он русским языком; г) определить время и место проведения следственного действия; д) подготовить технические производства допроса; средства, необходимые для е) организовать явку лица, которое необходимо допросить в порядке запроса о правовой помощи; ж) обеспечить явку переводчика, других специалистов, необходимость присутствия которых, потребуется при производстве следственного действия; з) решить вопрос о присутствии иностранного государства. при допросе представителя Время допроса иностранных граждан, не обладающих дипломатическим иммунитетом, следователь должен определять в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством. Иностранцы, как и граждане России, допрашиваются в месте производства предварительного Законность. 2004. № 3. С. 30-32. 275 См.: Крамарев А.Г., Лавров В.П. Особенности допроса граждан иностранных государств. – М., 1976. С. 5-8 265 расследования. Вместе с тем, следователь вправе, в соответствии со ст. 187 УПК РФ, если признает необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого (например, по месту временного проживания, лечения или отдыха). Изучение личности допрашиваемого имеет важное значение при подготовке к производству допроса, особенно иностранных граждан. Для правильного определения тактики предстоящего допроса нужно знать, гражданином какой страны является подлежащий допросу иностранец. Это необходимо для установления психологического контакта с допрашиваемым. В этих условиях желательно предварительно выяснить национальные обычаи, нравы того государства, гражданином или подданным которого является допрашиваемый свидетель или потерпевший. Помимо этого, важное значение имеет социальный статус допрашиваемого, знание особенностей уголовного, уголовнопроцессуального законодательства его страны. Рабочий этап. При производстве допроса следователю, дознавателю надлежит выяснить у допрашиваемого владеет ли он русским языком. Если нет, то какими языками владеет и на каком языке желает давать показания. В том случае, если иностранное лицо желает давать показания на русском языке, необходимо выяснить объем языкознания с тем, чтобы впоследствии избежать двоякого толкования показаний допрашиваемого. Достаточно сложную задачу при производстве допроса иностранных граждан, не владеющих языком судопроизводства, имеет порядок организации допроса с участием переводчика. При допросе иностранного лица, не владеющего русским языком, предлагается отойти от общепринятой схемы допроса в форме свободного рассказа и последующей конкретизации показаний путем вопросов. Это обусловлено тем, что переводчик в ряде случаев не может дословно передать показания допрашиваемого и в результате они не могут быть точно зафиксированы в протоколе допроса. Таким образом, рекомендуется выстроить допрос по схеме «вопрос-ответ». При этом вопросы должны быть заранее согласованы с переводчиком, чтобы он мог их дословно перевести допрашиваемому. Осуществляя допрос иностранного лица с участием переводчика, необходимо выяснить уровень его компетентности, знание юридических терминов, а также приходилось ли ему ранее участвовать при производстве допроса или какого-нибудь другого следственного действия с участием иностранных граждан. При этом следователю, дознавателю желательно заранее обсудить 266 планируемые вопросы с переводчиком в целях исключения какихлибо заминок или недопонимания во время производства допроса. Во избежание нарушений, которые могут быть допущены в ходе допроса, свидетель или потерпевший предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний или отказ от дачи показаний. Им разъясняется право на отвод переводчика. Переводчик предупреждается об ответственности за заведомо неправильный перевод (ст. 307 УК РФ). Ему также разъясняется, что он не имеет права разглашать тайну следствия, задавать вопросы допрашиваемому без разрешения следователя. Новеллой УПК РФ является порядок закрепления участия переводчика при производстве следственных действий - это вынесение постановления о назначении переводчика и отбирание у него подписки об ответственности за заведомо неправильный перевод. Несоблюдение такого порядка влечет за собой недопустимость доказательств, полученных с участием переводчика. При производстве допроса возможно присутствие представителя иностранного государства (ч. 3 ст. 457 УПК РФ). Просьба о его присутствии может содержаться в тексте запроса государства, гражданином которого он является. В этом случае в запросе должны быть указаны: данные, удостоверяющие личность представителя; цель его присутствия при производстве следственного действия, срок пребывания на территории России, гарантия оплаты связанных с приездом расходов. О своем решении запрашиваемая сторона сообщает письменным подтверждением или отказом. Аналогичные правила действуют и в отношении российских представителей на территории иностранного государства. Просьба о присутствии в качестве представителя иностранного государства может исходить и от лица, уже находящегося на территории России. В этом случае до начала выполнения запроса представитель иностранного государства заявляет ходатайство (лицу, исполняющему запрос), где в письменной форме излагает цель присутствия при производстве допроса, а также просьбу о возможности задать вопросы допрашиваемому. По результатам рассмотрения такого ходатайства, должностному лицу, исполняющему запрос, необходимо вынести мотивированное постановление276. См. подробнее: Волженкина В.М. Применение норм международного права в российском уголовном процессе (проблемы теории и практики). Дис… канд. юрид. наук. - М., 1999. С. 129-132. 276 267 Вопросы, заданные представителем иностранного государства в ходе допроса, включаются в протокол. Заключительный этап. Переводчик и допрашиваемый подписывают каждую страницу протокола и протокол в целом. Более того, в конце потерпевший или свидетель своей подписью подтверждает, что сделанный ему в устной форме перевод соответствует данным им показаниям. Аналогичный порядок действует и при письменном переводе показаний на другой язык. Перевод в целом и каждая его страница в отдельности должны быть подписаны и переводчиком, и допрашиваемым. Присутствующий при допросе представитель иностранного государства, а также иные лица, расписываются в конце протокола. В ходе производства допроса по запросу иностранного государства в качестве дополнительного средства фиксации может использоваться видеозапись (ст. 164, 190 УПК РФ). С ее помощью обеспечивается полнота протокола, осуществляется контроль за точностью перевода и получение новых данных путем нового перевода, возможность неоднократного возвращения к обстоятельствам допроса и т.д. Помимо этого видеозапись оказывает дисциплинирующее воздействие на участников проводимого следственного действия, с одной стороны, объективно фиксируя поведение участников допроса, с другой – отображая качество подготовки и полноту проводимого следственного действия277. Видеозапись осуществляется в общем порядке при допросе как российских, так и иностранных граждан. К протоколу допроса видеозапись прилагается в качестве приложения. Должностное лицо, исполнившее запрос иностранного государства о производстве допроса, составляет сопроводительное письмо учреждению, его направившему. В нем сообщается о результатах исполнения запроса, о причинах задержки исполнения (если они имели место), перечень направляемых документов и приложений к ним, данные об исполнителе. При необходимости допросить лиц, находящихся вне пределов России, международные договоры о правовой помощи, заключенные РФ с зарубежными государствами, а так же ст. 456 УПК РФ предусматривают возможность вызова граждан с территории иностранного государства для производства следственных действий. См. подробнее: Хмелев С.А. Особенности расследования преступлений, совершаемых в отношении иностранных граждан. Дис... канд. юрид. наук. - Волгоград, 2000. С. 130-133. 277 268 Особенностью допроса вызванных граждан является то, что они не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ и дачу ложных показаний. В отношении них исключена уголовная ответственность за дачу заведомо ложных показаний по делу, по которому они вызваны, а также до истечения привилегий – за преступления, совершенные ими в период их пребывания на территории Российской Федерации в связи с вызовом. Одним из новых направлений в международном сотрудничестве по уголовным делам является использование видеоконференцсвязи. Мировой опыт правового регулирования и практики использования видеоконференцсвязи достаточно небольшой. Законодательство Российской Федерации в настоящее время также не содержит норм, определяющих уголовно-процессуальный порядок и возможность применения видеоконференцсвязи 278 . Причинами того, что в настоящее время видеоконференцсвязь редко применяется при производстве следственных действий, в том числе и допроса, являются: относительно недавнее появление технологии видеоконференцсвязи и обеспечивающих ее применение технических устройств; изначально высокая стоимость оборудования. Первым договором, который на международном уровне детально регламентировал взаимоотношения государств по поводу оказания взаимной помощи с использованием видеоконференцсвязи, является Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 2000г.), которая значительно расширила возможности государств, подписавших и ратифицировавших ее. Одним из положительных аспектов является тот факт, что рассматриваемая Конвенция допускает проведение допросов экспертов и свидетелей по телефону, однако при соблюдении одного из условий, а именно наличия согласия на такую форму допроса.279 Предложения о формировании основ правового регулирования использования видеоконференцсвязи при международном сотрудничестве в сфере уголовного процесса выносились: См., например: Волеводз А.Г. Правовые основы новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. Дис... д-ра юрид. наук. - М., 2002. С. 388-408; Милинчук В.В. Взаимная правовая помощь по уголовным делам: (действующая практика и перспективы развития). Дис... канд. юрид. наук. - М., 2001. С. 136-140. 278 См.: Перепелкина Ю.Г. Проблемы международного сотрудничества при расследовании преступлений //Теоретические и прикладные проблемы предварительного следствия и дознания: Сборник трудов научно-практической конференции / Под ред. к.ф.н. Л.И. Покатаева. – Саратов: СЮИ МВД России. 2009. С. 186. 269 279 Факт нахождения (проживания) лица за рубежом является обстоятельством, существенно осложняющим его явку к месту следствия в иностранное государство (прежде всего из-за больших финансовых затрат). Тем более, что явка такого лица в соответствии с международным законодательством осуществляется только с его согласия и сопряжена с приобретением им определенного иммунитета. Поэтому при наличии технической оснащенности производство допроса лица, находящегося за пределами государства, ведущего расследование по уголовному делу, может происходить в режиме видеоконференцсвязи. Учитывая вышеизложенное, можно определить некоторые общие условия производства допроса свидетеля или потерпевшего в режиме видеоконференцсвязи. 1) Должностное лицо вносит запрос о производстве допроса в режиме видеоконференцсвязи в порядке, предусмотренном ст. 453 УПК РФ, если это предусмотрено международным договором РФ, международным соглашением или на основе принципа взаимности. 2) После согласования с компетентным органом или должностным лицом иностранного государства о времени, организационных, технических условиях производства данного действия, а также круга участвующих в нем лиц, принимаются меры к разъяснению данным лицам обязанности явиться в определенное место и время для участия в видеоконференцсвязи и присутствовать до завершения процессуального действия и подписания протокола. 3) При проведении следственного действия в режиме видеоконференцсвязи трансляция должна быть организована таким образом, чтобы был виден не только допрашиваемый, но и все помещение, где происходит допрос, а также все лица, присутствующие при допросе. Иначе полученные доказательства могут быть признаны недействительными по причине возможного воздействия на допрашиваемого со стороны присутствующих при допросе лиц. 4) Допрос при использовании средств видеоконференцсвязи производится в режиме реального времени в соответствии с общими правилами, предусмотренными ст. 189-191, 166, 167 УПК РФ. Ход и результаты допроса дополнительно фиксируются с использованием видеозаписи для ее возможного представления в суде. 5.1.4. Правовая помощь по делам о преступлениях в сфере компьютерных технологий. 270 Международная правовая помощь при расследовании компьютерных преступлений – осуществляемая в соответствии с национальным законодательством и международными договорами помощь, состоящая в принятии мер по обнаружению, закреплению и изъятию компьютерной информации (сведений, передаваемых с использованием средств электросвязи), их передачи другому государству, а также в оказании содействия в проведении обыска в компьютерных сетях (или в среде хранения компьютерных данных) с целью использования в уголовном процессе в качестве доказательства. Согласно ст. 64 Федерального закона «О связи» (2003 г.), операторы связи обязаны предоставлять уполномоченным государственным органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность или обеспечение безопасности РФ, информацию о пользователях услугами связи и об оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для выполнения возложенных на эти органы задач, в случаях, установленных федеральными законами. При проведении уполномоченными государственными органами следственных действий операторы связи обязаны оказывать этим органам содействие в соответствии с требованиями уголовнопроцессуального законодательства. Приостановление оказания услуг связи юридическим и физическим лицам осуществляется операторами связи на основании мотивированного решения в письменной форме одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность или обеспечение безопасности РФ, в случаях, установленных федеральными законами. Порядок взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность или обеспечение безопасности РФ, устанавливается Правительством РФ. Постановлением Правительства РФ от 27 августа 2005 г. N 538 утверждены Правила взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность“. Правила определяют порядок взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, 271 осуществляющими в соответствии с Федеральным законом “Об оперативно-розыскной деятельности” оперативно-розыскную деятельность (далее - уполномоченные органы) с использованием технических средств, обеспечивающих эту деятельность (далее технические средства) в сети связи оператора связи, при предоставлении оператором связи уполномоченным органам информации об абонентах и оказанных им услугах связи, а также иной информации, необходимой для выполнения возложенных на уполномоченные органы задач в порядке и случаях, установленных федеральными законами. Органы ФСБ, являясь уполномоченными органами, осуществляют взаимодействие с операторами связи при проведении в рамках оперативно-розыскной деятельности оперативно-розыскных мероприятий, связанных с использованием технических средств, в том числе в интересах других уполномоченных органов. При отсутствии у органов ФСБ необходимых оперативно-технических возможностей для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных с использованием технических средств, указанные мероприятия осуществляют органы внутренних дел, являющиеся уполномоченными органами, в том числе в интересах других уполномоченных органов. Сети и средства связи, используемые оператором связи, должны соответствовать требованиям, предъявляемым к ним для проведения оперативно-розыскных мероприятий и устанавливаемым Министерством информационных технологий и связи РФ по согласованию с ФСБ Российской Федерации. Руководителем органа федеральной службы безопасности на основании заявления оператора связи, поданного не позднее 60 дней с даты получения им лицензии на оказание услуг связи, определяется уполномоченное подразделение органа федеральной службы безопасности, осуществляющее взаимодействие с оператором связи.. В случае применения оператором связи средств связи, для которых не установлены требования, указанные в пункте 4 настоящих Правил, оператор связи на основании обращения органа федеральной службы безопасности предоставляет ему технологические помещения, соответствующие требованиям, установленным Министерством информационных технологий и связи Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой безопасности Российской Федерации. При отсутствии у органов федеральной службы безопасности необходимых оперативно-технических возможностей указанные технологические помещения могут быть предоставлены органам 272 внутренних дел для проведения оперативно-разыскных мероприятий, в том числе в интересах других уполномоченных органов. Ввод в эксплуатацию технических средств в сети связи оператора связи производится в соответствии с разработанным органом федеральной службы безопасности совместно с оператором связи планом мероприятий по внедрению технических средств (далее - план), в котором указывается, в частности, срок ввода в эксплуатацию технических средств. План разрабатывается в срок до 3 месяцев с даты подачи оператором связи заявления в орган федеральной службы безопасности. План составляется в 3 экземплярах, из которых 2 экземпляра представляются оператором связи соответственно в Федеральную службу по надзору в сфере связи и орган федеральной службы безопасности, 1 экземпляр хранится у оператора связи. Типовые требования к плану устанавливаются Министерством информационных технологий и связи Российской Федерации совместно с Федеральной службой безопасности Российской Федерации. При вводе в эксплуатацию новых средств связи оператора связи, внедрении новых технологических решений, выводе из эксплуатации или модернизации устаревших средств связи органом федеральной службы безопасности совместно с оператором связи принимается решение о разработке нового плана. Ввод в эксплуатацию технических средств осуществляется оператором связи на основании акта, подписанного в установленном порядке представителями органа федеральной службы безопасности, Федеральной службы по надзору в сфере связи и оператора связи, а в случае, указанном в пункте 3 настоящих Правил, органа внутренних дел. Оператор связи обязан осуществить согласованные с подразделением, указанным в пункте 5 настоящих Правил, меры по ограничению круга лиц, привлекаемых к установке технических средств, а также к недопущению раскрытия организационных и технических приемов проведения оперативно-розыскных мероприятий. Оператор связи обязан своевременно обновлять информацию, содержащуюся в базах данных об абонентах оператора связи и оказанных им услугах связи (далее - базы данных). Указанная информация должна храниться оператором связи в течение 3 лет и предоставляться органам федеральной службы безопасности, а в случае, указанном в пункте 3 настоящих Правил, органам внутренних 273 дел путем осуществления круглосуточного удаленного доступа к базам данных. Информационные системы, содержащие базы данных, а также технические средства подключаются оператором связи к пункту управления органа федеральной службы безопасности через точки подключения. Указанные точки подключения в субъекте Российской Федерации определяются органом федеральной службы безопасности. Базы данных должны содержать следующую информацию об абонентах оператора связи: фамилия, имя, отчество, место жительства и реквизиты основного документа, удостоверяющего личность, представленные при личном предъявлении абонентом указанного документа, - для абонента-гражданина; наименование (фирменное наименование) юридического лица, его место нахождения, а также список лиц, использующих оконечное оборудование юридического лица, заверенный уполномоченным представителем юридического лица, в котором указаны их фамилии, имена, отчества, места жительства и реквизиты основного документа, удостоверяющего личность, - для абонента юридического лица; сведения баз данных о расчетах за оказанные услуги связи, в том числе о соединениях, трафике и платежах абонентов. В мае 2010 г. Минкомсвязи России издал приказ, предусматривающий, что интернет-провайдеры должны предоставлять правоохранительным органам информацию об IPадресах своих абонентов для проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Приказ от 27.05.2010 № 73 "Об утверждении Требований к сетям электросвязи для проведения оперативнорозыскных мероприятий. Часть II. Требования к сетям передачи данных" опубликован на сайте Минкомсвязи 280 http://minkomsvjaz.ru/ministry/documents/3432/7201/9094/ . В приказе говорится, что "сеть передачи данных обеспечивает техническую возможность передачи на пункт управления ОРМ следующей информации (...): о выделенных абоненту (пользователю) сетевых адресах (IP-адресах) до реализации функции преобразования (трансляции) сетевых адресов и до начала передачи первого информационного пакета, а также информации о завершении контролируемого соединения". 280Зарегистрировано в Минюсте РФ 07.07.2010 N 17748 274 Кроме того, провайдер должен предоставлять информацию о местоположении пользовательского (оконечного) оборудования, используемого для передачи (приема) информации контролируемого соединения и (или) сообщения электросвязи, за исключением сетей передачи данных, в которых не предусмотрена технологическая возможность определения местоположения пользовательского (оконечного) оборудования. Наряду с этим провайдер должен предоставлять информацию, связанную с обеспечением процесса оказания услуг связи в том виде и последовательности, в которых такая информация поступала с пользовательского (оконечного) оборудования или из присоединенной сети связи. Согласно ст. 63 Федерального закона «О связи» (2003 г.), осмотр почтовых отправлений лицами, не являющимися уполномоченными работниками оператора связи, вскрытие почтовых отправлений, осмотр вложений, ознакомление с информацией и документальной корреспонденцией, передаваемыми по сетям электросвязи и сетям почтовой связи, осуществляются только на основании решения суда, за исключением случаев, установленных федеральными законами. Следует также отметить, что Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" (1995 г.) требует наличия судебного решения для проведения мероприятий, "которые ограничивают конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи". Пленум Верховного суда (ВС) РФ в постановления "О практике применения судами закона РФ "О средствах массовой информации" разъяснил принцип регулирования ответственности интернет-изданий. Зарегистрированные электронные СМИ будут привлекаться к суду за противозаконные комментарии своих читателей только в случае отказа удалить их по требованию Роскомнадзора. Согласно принятому постановлению, если комментарии пользователей Интернет-СМИ размещаются без предварительного редактирования, к ним будут применяться правила, установленные законом о СМИ для "авторских произведений, идущих в эфир без предварительной записи". То есть, в соответствии с частью 2 статьи 24 и пунктом 1 части 1 275 статьи 57 закона "О СМИ", ответственности за их содержание редакция не несет. Однако обращение Роскомнадзора, обнаружившего в комментариях признаки злоупотребления свободой СМИ, наделяет сотрудников издания правом редактировать или удалять оставленные читателями суждения. Игнорирование этого права придает противозаконному комментарию совсем иной статус: высказывание на форуме тогда приравнивается к цитате в авторском материале. А это уже грозит уголовной ответственностью не только экстремистски настроенному пользователю, но и самому СМИ. За перепечатки материалов иностранных СМИ, содержащих ложную информацию, российские СМИ не будут отвечать только в случае, если иностранное СМИ или его журналиста можно привлечь к суду в России. Верховный Суд рекомендовал судам "выяснять, выдвигались ли уполномоченным госорганом требования об удалении сведений с форума, и было ли оно произведено". Если надзорный орган не заметил опасный комментарий на сайте, ответственность уголовноадминистративную ответственность должен понести экстремистчитатель, а не редакция. При рассмотрении дел о злоупотреблении свободой СМИ суды должны изучать не только слова и выражения, но также контекст и общественно-политическую обстановку. Заключение Анализ опыта взаимодействия с Японией, КНДР, КНР и Республикой Корея позволяет выделить следующие основные направления сотрудничества: - взаимный обмен информацией по правовым вопросам, предоставление судебных документов; - участие в решении вопросов о выдаче (экстрадиции); - производство следственных действий на территории сотрудничающих государств; - выполнение международных поручений по розыску преступников, о производстве следственных действий; - проведение совместных следственных действий, оперативнорозыскных мероприятий, спецопераций; - осуществление уголовного преследования. Приоритет тому или иному виду сотрудничества отдается с учетом опасности и распространенности конкретных преступлений, 276 принятых сторонами обязательств по оказанию помощи, а также сложившейся практики взаимодействия государств. Анализ законодательства, регулирующего международное сотрудничество в противодействии транснациональной преступности, а также практики его применения показывает, что существуют негативные факторы, влекущие отказ от использования или нарушения в применении закрепленных в них положений. Применительно к ДФО к числу таких факторов можно отнести: - отсутствие систематизации всех нормативно-правовых актов, регламентирующих данную область правоотношений и единой концепции при заключении подобных соглашений; - излишне сложные процедуры оказания международноправовой помощи, закрепленные во множестве разрозненных нормативно-правовых актов; отсутствие разработанных рекомендаций и методических указаний о порядке использования возможностей международного сотрудничества и международной правовой помощи. Кроме того, часто рекомендательный и декларативный характер закрепленных положений не предполагает конкретных действий, направленных на противодействие транснациональным преступным проявлениям. Поэтому в завершении приведем ряд направлений, которые, по нашему мнению должны найти отражение в законодательных актах различных уровней, регламентирующих международное сотрудничество. В сфере противодействия транснациональной преступности на Дальнем Востоке следует отнести положения, оговаривающие: - разработку общей региональной стратегии или плана действий по предотвращению наиболее распространенных в регионе видов преступлений (контрабанда биоресурсов, торговля людьми, незаконный автобизнес и т.д.) и привлечению к уголовной ответственности участников дальневосточных транснациональных преступных группировок; - осуществление многоцелевых согласованных действий с привлечением представителей различных органов власти; - внедрение механизмов обмена опытом и передовыми методами работы по противодействию транснациональной 277 преступности с соответствующими органами Японии, Китая, Кореи; - более интенсивное использование уже имеющихся ресурсов взаимодействия государств, внедренных на региональном уровне механизмов сотрудничества; - максимальное использование возможностей обмена информацией с использованием информационнокоммуникационных средств, предоставляемых Международной организацией уголовной полиции (Интерпол), в частности его дальневосточными региональными представительствами; - создание и постоянное пополнение других информативных систем, баз данных, информационных картотек, способствующих проведению расследований; - принятие конкретных мер, касающихся согласованных действий заинтересованных органов различных государств в конкретной ситуации по задержанию, привлечению к ответственности и наказанию виновных лиц; - создание координационного механизма, предназначенного для определения региональной политики в отношении борьбы с транснациональной преступностью, разработки комплексного подхода к данной проблеме, а также оценку конкретных результатов, которых удалось добиться в данном вопросе; - создание международных координационных органов по борьбе с отдельными видами преступлений, использующих мере возможности, все имеющиеся в распоряжении международные инструменты и механизмы противодействия этим преступлениям; - создание конкретной и прочной основы для таких действий путем проведения, статистических, социологических, других научных исследований на и международном, национальном, региональном уровнях. Изменения, происходящие в отношениях между соседними государствами и их приграничными территориями, новые вызовы, которые бросает здесь транснациональная организованная преступность, требуют адекватного реагирования и совершенствования сотрудничества соответствующих структур. Представляется, что перспективными направлениями уголовной политики, реализуемыми в Дальневосточном регионе, должны стать: расширение и укрепление сотрудничества с государствами АТР (на основе взаимной заинтересованности), упрощение взаимодействия между правоохранительными органами (напр., путем регламентации непосредственного взаимодействия органов этих государств) и сосредоточение усилий на преступлениях, представляющих 278 наибольшую опасность для региона (контрабанда леса, морских биоресурсов, редких животных и растений и т.д.). 6. Изучение опыта предупреждения коррупционных правонарушений и совершенствование профессиональных навыков таможенных органов.281 281 К.А. Гарбузарь, Т.В. Филоненко – исследователи ВЦИОП 279 Эффективность работы таможенной службы традиционно оценивается по трем параметрам: - по перечислению в бюджет денежных средств (таможенных платежей); - качеству услуг, предоставляемых в сфере таможенного дела; - борьбе с контрабандой. Однако, в настоящее время гораздо больший интерес в качестве критерия эффективности работы таможенной службы представляет проблема предупреждения и пресечения коррупции. Таможенная служба, по мнению большинства обывателей, является одной из наиболее коррумпированных государственных структур. Данное положение обусловлено целым рядом обстоятельств как объективного, так и субъективного характера. Необходимо сказать, что руководство Комитета таможенного контроля в настоящее время проводит достаточно жесткую политику в деле противодействия коррупции, а также минимизации коррупционных рисков в служебной деятельности таможенных служащих. Следует отметить, что коррупция в правоохранительных органах представляет собой повышенную опасность для общества и государства, поскольку именно на правоохранительные органы возложена обязанность предупреждения и пресечения коррупции в системе государственной службы. Для эффективного предупреждения и пресечения коррупции в различных сферах публичного управления необходимо, чтобы сами правоохранительные органы были свободными от коррупции. Должностные преступления в таможенных органах, как и все внешнеэкономические преступления, характеризуются высочайшей степенью организованности. Высокие доходы, получаемые недобросовестными участниками ВЭД, участвующими в контрабанде, и различных сделках, связанных с незаконным таможенным оформлением товаров, уклонением от уплаты таможенных платежей и т.п., позволяют организованной 280 преступности выделять все более внушительные суммы на подкуп должностных лиц таможенных органов. Таким образом, коррупция как социальное явление, характеризующееся подкупом - продажностью государственных служащих, в сфере ВЭД характеризуется повышенной общественной опасностью, посягая не только на интересы государственной службы, но и на экономическую безопасность государства. Изучение в рамках настоящего проекта уголовных дел показало, что 71% умышленных преступлений этой категории совершаются по мотиву получения взяток, 19% по мотивам иной корыстной заинтересованности и лишь 4% - по мотивам иной личной заинтересованности. При этом необходимо учитывать, что следственными органами и судом далеко не всегда при наличии признаков умышленного должностного преступления доказывается получение должностными лицами взяток. На практике часто в таких случаях следователи необоснованно переквалифицируют такие действия на должностную халатность (ст. 293 УК РФ) либо направляют усилия на доказательство иной личной заинтересованности, то есть на такие обстоятельства, которые больше устраивают обвиняемых, всегда согласных, при прочих равных условиях, признать небрежность, легкомыслие, неосторожность, ложно понятые интересы службы, стремление помочь другу (коллеге) и тому подобные некорыстные мотивы, нежели получение взятки. Таким образом, следователи иногда "идут на поводу" у обвиняемых. Впрочем, представляется, что это происходит не из-за корыстной личной заинтересованности сотрудника правоохранительных органов, а из-за некомпетентности, из ложных интересов "спасти дело", не продлевать сроки предварительного расследования и т.п. Изучение массива уголовных дел дало возможность выделить следующие общие формы взяточничества, корыстных и иных личных мотивов в совершении преступлений этой категории: - совершение преступлений по мотивам простого (эпизодического) взяточничества, разовой помощи по знакомству, родственным и иным личным мотивам, из иной личной заинтересованности; - совершение преступлений на основе преступного "слияния", коррумпированных связей должностных лиц таможенного органа с 281 коммерческими и иными структурами - участниками ВЭД региона, на основе "регулярного" взяточничества за общее покровительство и попустительство по службе, взаимной помощи в удовлетворении иных личных корыстных интересов; - отдельно следует выделить совершение преступлений на основе аналогичных коррупционных связей со специальными агентами таможенных органов: таможенными брокерами, таможенными перевозчиками, владельцами таможенных складов, свободных складов и др.; - совершение преступлений по мотивам, основанным на незаконном воздействии отдельных представителей местных органов власти, вышестоящих и других контролирующих органов, влиятельных кругов, крупных промышленных структур и учреждений региона, организованных преступных формирований; совершение преступлений по мотивам преступного укрывательства, попустительства преступлениям со стороны вышестоящих должностных лиц в отношении нижестоящих, по мотивам ложно понятых интересов службы (сохранение репутации, ложно благополучной отчетности и т.п.). Простое эпизодическое взяточничество наиболее характерно в среде специалистов и должностных лиц низшего руководящего состава таможенных органов. Субъектами преступления в 92% случаях являются должностные лица этой категории. Это чаще всего инспектора отделов, осуществляющих таможенное оформление и таможенный контроль. В 53% изученных дел обвиняемым предъявлялось обвинение в получении взяток, включая совершение иных преступлений, совершенных по мотиву их получения. Из них только в 67% эпизодов получения взятки подсудимые были признаны судом виновными в их получении, что говорит о серьезных затруднениях следственных органов в собирании полноценных доказательств вины. Характерно, что по большинству уголовных дел следствие имело прямые и косвенные доказательства широкой практики взяточничества, со своими "традициями", типичными ставками за те или иные действия должностных лиц. В целом получение взяток этой категорией должностных лиц характеризуется небольшими размерами конкретных сумм (81% всех эпизодов о взятках относились к суммам менее 10 минимальных 282 размеров оплаты труда, 15% - к суммам более 10 минимальных размеров оплаты труда и лишь 4% - к суммам более 100 минимальных размеров оплаты труда), однако при наличии признаков регулярного, систематического их получения. Определяющим моментом для сумм взяток, как правило, является процент от суммы укрытых, "сэкономленных" в интересах заинтересованных лиц таможенных платежей либо иных необходимых расходов (плата за погрузку - выгрузку, хранение и т.п.). Таможенник, получая взятку, практически всегда знает, какую сумму он "экономит" заинтересованному лицу, и получает процент от этой суммы в зависимости от сложности процедуры, характера предмета перемещения, риска, которому он подвергает себя, и т.п. Но, как правило, сумма взятки не превышает 50% "сэкономленных" платежей. При этом анализ мест, где обычно передавалась взятка, показал, что 54% взяток передаются непосредственно в таможенном органе, в кабинете и т.д. или рядом с таможней, на крыльце, рядом со зданием и т.п. 34% взяток передаются в местах, куда специально приезжают с тем, чтобы избежать посторонних, в том числе и в местах проведения досмотра грузов, 12% взяток передаются в автомашинах декларантов и таможенников, в остальных местах 10%. В 55% эпизодов взятка передавалась в российской валюте, в 40% - в иностранной валюте, в 5% - в других формах (перемещаемыми товарами, иным имуществом или выгодами имущественного характера). В 55% случаев получение взяток сопровождалось вымогательством.282 В 47% от общего числа умышленных преступлений корыстная заинтересованность выражалась, кроме прочих мотивов, в бесплатном угощении в ресторанах, в предоставлении товаров по низким ценам, в получении денег в долг на длительные сроки без процентов либо с последующим невозвращением долга и т.п. Преступное "слияние", коррумпированные связи должностных лиц таможенного органа с коммерческими и иными структурами участниками ВЭД региона - одна из наиболее опасных форм 282[Электронный ресурс] // Режим доступа:http://www.pravo.vuzlib.net/book_z337_page_32.html 283 коррупции не только в сфере таможенного дела, но и в целом в системе государственного управления. Из изученных уголовных дел только 3% выявленных преступлений имели подобные признаки. Судебная практика по делам такого рода крайне ограничена. Как правило, субъектами таких преступлений являются руководители среднего и высшего звена таможенных органов: начальники таможен и таможенных постов, их заместители и др. При этом должностные преступники образуют среди постоянных клиентов таможенного органа своего рода "круг приближенных", пользующихся особым доверием и откровенным попустительством со стороны работников таможни, что может выражаться в следующих признаках: - их операции по таможенному оформлению проводятся наиболее оперативно; - декларируется более низкая таможенная стоимость отдельных видов товаров, чем у конкурентов в том же регионе, при этом им не приходится тратить усилия на ее доказывание. В результате розничные цены на эти товары, как правило, более низкие, чем у тех же конкурентов, что ведет к вытеснению последних с рынка региона; - по их ходатайствам им наиболее часто представляются отсрочки оплаты таможенных платежей, разрешения на хранение товаров, не прошедших таможенного оформления, вне складов временного хранения; - реже и менее придирчиво проводятся проверки финансово хозяйственной деятельности; - чаще применяется освобождение от мер воздействия за таможенные правонарушения или назначаются более мягкие меры, чем предусмотрены ТК РФ за соответствующие правонарушения (с применением ст. 239 ТК РФ); - иногда их, к примеру, экспортируемые товары выпускаются без досмотра, досматриваются в отдаленных местах и т.п.; 284 В свою очередь, со стороны объекта попустительства, то есть "карманного" участника ВЭД, могут проявляться следующие виды "благодарности": - товары данной фирмы или предприятия часто официально закупаются работниками таможенного органа по оптовой или еще более низкой цене, с рассрочкой оплаты; - в той или иной скрытой форме таможенный орган получает спонсорскую помощь, соответствующие работники таможенного органа получают кредиты, материальную помощь для покупки жилья и т.п.; - в таких фирмах часто устраиваются на работу близкие родственники, друзья таможенников, получают явно завышенную заработную плату при минимуме реальных обязанностей; - в свою очередь, приближенные люди руководителей фирм устраиваются на работу в таможенный орган на "нужные" должности; - передача взяток носит регулярный характер и, как правило, не за конкретные действия, а в целом, за общее покровительство либо попустительство по службе плюс определенный процент от суммы неуплаченных таможенных платежей по таможенному оформлению конкретной сделки; - взяточничество и иные корыстные интересы иногда реализуются в завуалированных формах. К примеру: путем оплаты обучения в ВУЗе детей должностных лиц, обмена личных автомашин на более новые, дорогие, престижные марки, покупки фирмой или ее представителем конфискованной автомашины или иного товара в таможне по заниженной стоимости и затем перепродажи ее таможеннику или его родственнику по такой или еще более низкой цене и т.п. Распространена практика, когда работники приграничных таможен (впрочем, как и внутренних) таким образом обеспечивают себя всем необходимым в быту бесплатно, по крайне низким ценам или якобы в долг. При этом каждая из сторон понимает, что в зависимости от значимости допущенных таможенником "поблажек" долг этот может 285 быть и не возвращен. Таким образом, осуществляются завуалированные формы взяточничества. На подобной же основе строятся и коррупционные связи со специальными агентами таможенных органов: таможенными брокерами, таможенными перевозчиками и др. Имея особую сферу деятельности и специальную компетенцию, эти лица часто становятся "придатками" таможенного органа для решения личных проблем его должностных лиц. Создается своеобразная "закрытая каста", где ведется "отсев" неугодных, куда трудно проникнуть посторонним таможенным брокерам и т.п. Каждый опытный клиент ВЭД региона знает, что с такими, к примеру, брокерами таможенное оформление, а также те или иные связанные с ним незаконные операции, включая контрабанду, уклонение от уплаты таможенных платежей и т.п., можно провести быстрее и безопаснее, однако платить за это необходимо больше и часть - помимо бухгалтерии брокера. Таким образом, последние часто становятся своеобразными посредниками во взяточничестве между клиентами таможни и ее должностными лицами. Такие специалисты могут быть посредниками между недобросовестными участниками ВЭД и таможенниками в занижении таможенных платежей, недостоверном декларировании, реализации товаров, не прошедших таможенное оформление, внесении ложных сведений о товарах в документы. Иногда злоупотребления в интересах "карманных" брокерских контор и таможенных перевозчиков совершаются уже при выдаче таможенным органом лицензии на брокерскую деятельность или деятельность таможенного перевозчика. Разумеется, такие лицензии выдаются за взятки и далеко не всегда при соблюдении всех необходимых условий. Иногда "по заказу" такого "карманного" брокера таможенным органом буквально "выживаются" из сферы внешнеэкономической деятельности региона конкуренты путем: - затягивания процедуры оформления, создающего дополнительные расходы на простой вагонов, на плату за использование складов временного хранения; - постановки под сомнение заявляемой декларантом таможенной стоимости, документов таможенной идентификации, часто в 286 спорных вопросах применения таможенного тарифа применяются наиболее невыгодные для лица (код ТН ВЭД и т.п.); - частого проведения проверок, применения наиболее строгих санкций за НТП; - волокиты и необъективности в разрешении жалоб и т.п. При этом работники "опальных" фирм даже если и осознают это, все равно не заинтересованы жаловаться на действия должностных лиц, поскольку сфера влияния таможенного органа в регионе, как правило, весьма широка, практика рассмотрения жалоб в вышестоящих таможенных органах часто неблагоприятна для заявителей. Крайне актуален и вопрос влияния местных органов власти, вышестоящих и других контролирующих органов, влиятельных кругов, крупных промышленных структур и учреждений региона. Для наиболее безопасного и эффективного налаживания перечисленных коррупционных связей некоторые должностные лица таможенного органа часто пытаются заручиться поддержкой этих структур. Для этого имеются и объективные предпосылки. Единственной легальной формой влияния местных органов власти на таможенный орган является согласование кандидатуры его начальника. В практике несогласие местных органов власти с конкретной кандидатурой, предлагаемой ГТК РФ, является серьезным препятствием к назначению на должность. При прочих равных условиях это является серьезным аргументом в вопросах взаимодействия местной власти с таможней. А поскольку первые в тех или иных формах осуществляют покровительство отдельным участникам ВЭД региона (основным товаропроизводителям и предприятиям - налогоплательщикам и др.), в таможенные органы часто поступают ходатайства о применении адресных индивидуальных льгот по конкретным поставкам, контрактам, лицам и т.п., то есть ходатайства, не подлежащие удовлетворению в соответствии с нормами таможенного законодательства. Иногда такое воздействие осуществляется и в нелегальных формах, на основе местничества, покровительства, а иногда завуалированного участия должностных лиц местных органов власти в деятельности коммерческих структур, 287 включая их внешнеэкономическую деятельность. Если руководство таможни "идет на поводу" у таких руководителей, образуются местные коррупционные связи на высшем уровне, преодолеть давление которых на следствие по конкретному делу - крайне сложная задача. К подобным формам воздействия прибегают и заинтересованные руководители контролирующих органов, влиятельных кругов, крупных промышленных структур и учреждений региона. Постоянно ищут возможность распространить свое влияние на таможенные органы и главари криминальных структур. Обобщенные данные ГТК России указывают на ежегодный рост числа нападений и другого незаконного воздействия и противодействия в отношении должностных лиц таможенных органов. "Преступные группы проявляют значительную заинтересованность в части внедрения своих людей в таможенные органы. Например, были попытки внедриться в работу подразделений, связанных с использованием вычислительной техники. За большие взятки таможенникам предлагали совершить незаконный съем информации и ее продажу. В этом нередко были заинтересованы и сами коррумпированные таможенные чиновники. Так, попадания в таможенную статистику избежать невозможно, если "некто" украл слишком много. Самый простой способ уйти от ответственности - уничтожить всю базу данных, затеять, например, реорганизацию и заняться созданием новых компьютерных центров, более "продвинутых", но без старой статистики". Характерно, что источники наиболее достоверной и полной информации в этой сфере находятся в руках именно транспортных прокуроров, осуществляющих надзор за таможенными органами. Проводимые прокуратурой проверки позволяют получить полные и объективные данные о работе таможенных органов и их клиентов - участников ВЭД и в сочетании с оперативно - розыскными и следственными мероприятиями образуют наиболее эффективный механизм борьбы с коррупцией в таможенных органах.283 [Электронный ресурс] // Режим доступа:http://www.pravo.vuzlib.net/book_z337_page_32.html 283 288 Для сравнения можно привести статистические данные в сфере борьбы с коррупцией в таможне по России. Они выглядят следующим образом. За 2011 год возбуждено 284 уголовных дела, из которых по преступлениям против интересов государственной службы или совершенных с использованием служебного положения – 161. В отношении 82 должностных лиц таможенных органов по преступлениям коррупционной направленности возбуждено 152 уголовных дела. По материалам других правоохранительных органов в отношении должностных лиц таможенных органов по преступлениям коррупционной направленности возбуждено 9 уголовных дел. Осуждено 34 должностных лиц таможенных органов. Проводились мероприятия по защите должностных лиц таможенных органов от попыток вовлечения их в противоправную деятельность. В результате проведенных мероприятий по материалам подразделений собственной безопасности возбуждено 26 уголовных дел в отношении взяткодателей, по которым привлечено к уголовной ответственности 23 взяткодателей.284 Состояние законности в таможенных органах Приморского края в 2011 году остается сложным и характеризуется значительным числом преступлений и правонарушений в таможенной сфере, в том числе фактами совершения сотрудниками таможенных органов преступлений по службе. На порядок возросли показатели надзорной деятельности. Отмечается рост числа выявленных нарушений закона. Количество внесенных прокурорами актов реагирования увеличилось в среднем на 20%. В истекшем году выявлено 6700 нарушений закона. Руководителям таможенных органов, предприятий околотаможенной инфраструктуры, участникам внешнеэкономической деятельности внесено 387 представлений об устранении нарушений законов, причин и условий, им способствующих. Принесено 1095 протестов на незаконные правовые акты. По результатам рассмотрения представлений 323 лица привлечены к дисциплинарной ответственности. Предостережены о недопустимости нарушения закона 139 284 [Электронный ресурс] // Режим доступаhttp://www.customs.ru/index.php 289 должностных лиц. В суды направлено 182 исковых заявления. По требованию прокуроров к административной ответственности привлечено 222 лица. По выявленным в ходе надзорных проверок фактам преступлений на основании постановлений прокуроров органами предварительного расследования возбуждено 73 уголовных дела. 285 Основное внимание уделялось вопросам исполнения в таможенных органах законодательства о таможенном контроле и оформлении, о взыскании таможенных платежей, о противодействии коррупции, бюджетного законодательства, законодательства, регламентирующего использование государственного имущества, выявлению фактов незаконной деятельности при оказании платных услуг таможенными брокерами, владельцами складов временного хранения и таможенных складов, вопросам соблюдения конституционных прав и свобод граждан, участников внешнеэкономической деятельности в ходе осуществления таможенного контроля и при применении мер административной ответственности. Вместе с тем необходимо объективно оценивать реальную ситуацию - тот высокий уровень криминализации сферы ВЭД и, прежде всего, коррупции в таможенных органах, свидетельствует все же о недостаточном внимании власти и контролирующих органов к указанной проблематике. В 2011 году по материалам надзорных прокурорских проверок возбуждено 7 уголовных дел в отношении сотрудников таможенных органов о преступлениях, совершенных по службе. Принимаются дополнительные меры к укреплению работы на этом направлении. Принятием в 2008 году Национального плана противодействия коррупции, а также Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», определена общая концепция противодействия коррупции в Российской Федерации. Необходимо констатировать тот факт, что коррупция в таможенных органах препятствует повышению эффективности национальной экономики, вызывает недоверие к государственным институтам и создает негативный имидж России во внешнеэкономической деятельности. В 2010 году транспортными прокурорами выявлены 1212 нарушений законодательства о 285[Электронный ресурс] // Режим доступа: http://www.utprok.ru/ne_4344763/ 290 государственной гражданской службе и противодействии коррупции. За подобные нарушения по представлениям прокуроров привлечено к дисциплинарной ответственности 51 должностное лицо таможенных органов. Проверками установлено, что имеют место нарушения условий прохождения государственной службы, не соблюдаются установленные законом ограничения. Выявлены факты регистрации должностных лиц в качестве учредителей коммерческих предприятий, индивидуальных предпринимателей, искажения сведений о принадлежащем им имуществе. Допускаются многочисленные нарушения при проведении конкурсов на замещение должностей государственной службы. Имеют место нецелевое использование бюджетных средств, необоснованное завышение затрат по государственным контрактам, нарушения порядка их заключения. Органами следствия в 2010 году в отношении сотрудников таможенных органов в Дальневосточном регионе возбуждено 5 уголовных дел только о преступлениях коррупционной направленности. Осуждено за совершение коррупционных преступлений 5 должностных лиц таможенных органов. Вместе с тем, в настоящее время особое внимание в своей деятельности сотрудники собственной безопасности Дальневосточного таможенного управления также уделяют предотвращению фактов коррупционных проявлений среди должностных лиц таможни. Среди основных мероприятий, проведенных отделом собственной безопасности как самостоятельно, так и совместно с другими правоохранительными органами Дальнего Востока можно выделить следующие. Так, в феврале 2010 года отделом собственной безопасности таможни совместно с ОЭБ УФСБ РФ по Приморскому краю были выявлены факты совершения должностных преступлений тремя должностными лицами таможенного поста А*. В частности, был установлен факт оказания ими помощи недобросовестным участникам ВЭД в контрабанде товаров (автозапчастей), путем составления фиктивных документов, за что получили денежное вознаграждение в размере 700 тысяч рублей. По переданным материалам были возбуждены уголовные дела по ч. 3 ст. 188, ст.ст. 285, 292, ч.2 ст.290 УК РФ. В ходе проводимых оперативно – 291 розыскных мероприятиях было установлено, что два должностных лица таможенного поста при проведении досмотра составили фиктивный акт, в котором указали недействительные данные о товаре, с целью освобождения недобросовестного участника ВЭД от административного и уголовного наказания. Стоимость контрабандного товара составила более 1 6 миллионов рублей. Чтобы избежать привлечения к административной и уголовной ответственности, участник ВЭД перечислил через банк денежные средства в сумме 700 тысяч рублей на счет одного из сотрудников таможни. В настоящее время уголовное дело готовится к передаче в суд. Кроме этого, для того, чтоб у граждан и участников внешнеэкономической деятельности была возможность осуществлять содействие таможенным органам в борьбе с коррупцией, Дальневосточным таможенным управлением предпринимаются определенные меры. Например, в Дальневосточном таможенном управлении круглосуточно работает телефон доверия, на официальном сайте Дальневосточного таможенного управления размещена вся информация о таможне (номера телефонов, графики приема граждан руководством таможни и другое), здесь же на сайте предоставлена возможность сообщить об известных фактах коррупции. Как поясняет руководство Дальневосточного таможенного управления чтобы держать соблазны в узде, руководство таможни, служба собственной безопасности и кадровая служба проводят планомерную работу с сотрудниками. Условно ее можно разделить на три части: отбор кандидатов, профилактика правонарушений и «мотивация на честное отношение к исполнению служебных обязанностей». Вместе с тем, указанная практика была заимствована из западных регионов России. Так, например, руководство таможенных органов Дальневосточного региона поясняет, что «….таможенная служба не случайно отнесена к службе с повышенным коррупционным риском. Этот риск выше на таможенных постах, потому что там идет прямое взаимодействие с участниками внешнеэкономической деятельности (ВЭД). И многое зависит от нас, от того, как мы предугадаем и устраним эти риски. Просто рассказывать людям, что брать взятки 292 плохо, — бесполезно. Мы реализуем целый комплекс мер, направленных на борьбу с коррупцией. Фронт работ широк. Имеется план по борьбе с коррупцией, основанный на перспективных планах Федеральной таможенной службы 2010-2012 годы.»286 Одной из составляющих такой работы, говорят специалисты, являются мероприятия, направленные на «минимизацию личных контактов должностных лиц и участников ВЭД». Для этого на территории Дальнего Востока введена электронная форма таможенного декларирования. Сейчас в электронном формате, на который сторонники радикальной борьбы с коррупцией возлагают все больше надежд, оформляется более 30% деклараций. Рассмотрение деклараций уже не растягивается на неопределенный срок по усмотрению инспектора — подобное теперь возводится в ранг чрезвычайного происшествия. Соблюдение сроков выпуска деклараций контролируется строго — с еженедельным анализом на оперативных совещаниях у начальника таможни.287 Сегодня кадровая политика таможенных органов направлена на осуществление строгого отбора при поступлении на службу. Прием на работу — конкурсная процедура, как говорят представители Дальневосточного таможенного управления, они могут выбрать лучших. В первую очередь у претендентов на должность проверяется пакет документов. Это длительный и трудоемкий процесс: делаются запросы в МВД РФ, ФСБ, ГУВД по Приморскому краю. Кроме этого, с прошлого года в таможенных органах началась проверка сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера граждан, претендующих на государственную службу. После предоставления сведений о доходах претендент проходит психологическое обследование. [Электронный ресурс] // Режим доступа: http://www.lawlinks.ru/view_data.php?id=151448 286 287[Электронный ресурс] // Режим доступа http://www.lawlinks.ru/view_data.php?id=151448 293 Специалист-психолог тестирует его на такие показатели, как, например, лживость. Выявляются факторы риска: алкогольная и игровая зависимости, склонности к «коррупционной составляющей» и антиобщественным проступкам. Процедуру обследования на полиграфе — «детекторе лжи» — проходят кандидаты на руководящие должности, должности отдела собственной безопасности и правоохранительного блока. После приема кандидата на работу начинается профилактическая работа, причем с первого рабочего дня. Проводится беседа, ознакомление с федеральным законом «О противодействии коррупции», с указом президента об общих принципах служебного поведения, вручается под роспись памятка об ограничениях и запретах на государственной службе, кодекс служебного поведения и этики. После этого сотрудник предупрежден и знает, за что может понести ответственность за совершение коррупционных правонарушений и преступлений. Молодежь воспринимает это серьезно и адекватно реагирует на предъявляемые требования. Во всех подразделениях проходят занятия в рамках профессиональной учебы на рабочих местах, готовятся материалы, которые направляются в подразделения и на таможенные посты для изучения. Ежемесячно проводятся семинары-совещания с начальниками таможенных постов и начальников структурных подразделений — тех руководителей среднего звена, которые непосредственно реализуют антикоррупционную политику. Вышеуказанную программу можно назвать ноухау в Дальневосточном регионе. Руководители познают нюансы управленческой деятельности, получают методическую помощь при работе с подчиненными. Вместе с тем, представляется необходимым ввести со временем в систему еще одно нововведение, касаемое так называемой группы риска. В нее не должны включаться люди, которые на данный момент находятся в затрудненных жизненных обстоятельствах. (тяжелая болезнь близких родственников, кредиты на большие суммы и т.д.). Одним словом, серьезные житейские испытания. Вместе с тем, следует учесть и то, что данная информация строго 294 конфиденциальна, к ней может иметь доступ узко ограниченный круг лиц.288 Федеральная таможенная служба стала одним из первых ведомств, которое в 2006 году разработало и приняло программу мероприятий по противодействию коррупции в таможенных органах. И в течение последних трех лет борьба с этим негативным явлением проводилась на основе аналитической программы ФТС России «Борьба с проявлениями коррупции и должностными преступлениями в таможенных органах на период 2007-2009гг.» и перспективного плана работы Федеральной таможенной службы по совершенствованию предупредительной и воспитательнопрофилактической работы в борьбе с коррупционными проявлениями в таможенных органах Российской Федерации на 2007 - 2009 годы. В настоящее время реализация этих документов практически завершена. За это время удалось провести обстоятельный анализ причин и условий, порождающих и питающих коррупцию, определить круг проблем, требующих оперативного решения, заложить нормативно-правовые основы противодействия коррупции по всем направлениям таможенной деятельности, уделив особое внимание ее профилактике. Работа по пресечению преступлений коррупционной направленности, является приоритетной в деятельности подразделений собственной безопасности таможенных органов, которыми и выявляется основная часть таких преступлений. В течение последних 5 лет подразделениями собственной безопасности таможенных органов выявляется свыше 80 процентов преступлений коррупционной направленности от общего количества выявляемых всеми правоохранительными органами Российской Федерации в таможенной сфере. Особое внимание уделяется вопросам комплектования кадров и проверки кандидатов на работу в таможенные органы. Только за 9 месяцев текущего года подразделениями собственной безопасности и кадровой службы таможенных органов проведена проверка около 288 [Электронный ресурс] // Режим доступа http://nika-vlad.ru/tyumenskaya- tamozhnya-korrupcii-boj/ 295 13,5 тысячи кандидатов на службу и претендентов на вышестоящие должности, из которых по негативным обстоятельствам отведен 471 человек, в том числе 41 человек за связь с криминальными структурами. Все кандидаты на службу в таможенные органы проходят также психологическое обследование. Претенденты на руководящие должности и должности подразделений правоохранительного блока подвергаются углубленному психофизиологическому обследованию с использованием полиграфа. В 2009 году в таможенных органах проведены более 600 исследований с применением полиграфа. Соблюдение должностными лицами Кодекса этики и служебного поведения должностных лиц таможенных органов Российской Федерации, а также общих принципов служебного поведения учитывается при заключении контрактов, в служебных характеристиках, при проведении аттестаций, рассмотрении вопросов продвижения по службе и поощрения. В должностные инструкции и регламенты должностных лиц таможенных органов внесены требования, обязывающие их представлять сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также уведомлять начальника таможенного органа обо всех случаях обращения к ним в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений. Проведена работа по совершенствованию механизма мотивации таможенников к эффективному исполнению должностных обязанностей с использованием методов морального и материального поощрения, создания условий для занятий творчеством и спортом. В результате выявлены десятки случаев отказа должностных лиц от получения взяток. Программный подход к организации мероприятий по борьбе с коррупцией и ее профилактике сказался на укреплении служебной дисциплины. За последние три года число нарушителей служебной дисциплины уменьшилось на 10 процентов. Примечательным можно отметить и тот факт, что приказом ФТС России от 14 августа 2007 года № 977 утвержден Кодекс Этики и Служебного поведения должностных лиц таможенных органов Российской Федерации, который предполагает в частности, то что 296 должностные лица таможенных органов Российской Федерации обязаны при осуществлении своей деятельности должностные лица таможенных органов должны быть независимыми от влияния со стороны граждан, профессиональных или социальных групп и организаций, участников ВЭД, не использовать свое служебное положение для достижения личных интересов. Кроме этого сотрудники таможенных органов обязаны: - не допускать конфликта интересов и иных ситуаций, когда личная заинтересованность или личные отношения с гражданами могут повлиять на объективное исполнение служебных обязанностей и привести к обвинениям в недобросовестности; - уведомлять начальника таможенного органа (представителя нанимателя), органы прокуратуры или другие государственные органы обо всех случаях обращения к ним каких либо лиц в целях склонения к свершению коррупционных правонарушений; - должны воздерживаться от поведения, которое могло бы вызвать сомнение у граждан в объективном и добросовестном исполнении ими должностных обязанностей; любые предложения каких-либо услуг, извлечения выгоды, подношений и подарков должны рассматриваться таможенником как попытки подтолкнуть его к нарушению установленного порядка и служебной дисциплины. Вместе с тем, в 2011 году на примере таможни г. Владивостока имел место интересный факт нарушения кодекса этики сотрудника таможенных органов. Сопряженный с коррупционными проявлениями. Так, Любительский видеоролик, посвященный развлечениям людей, называющих себя сотрудниками Владивостокской таможни, вызвал интерес как руководства ведомства, так и транспортной прокуратуры. Видеоролик снят по мотивам известного музыкального клипа и размещен на популярном видеохостинге Youtube. Персонажи клипа шикарно и дорого развлекаются в кабинетах и номерах отелей благодаря службе в таможенном управлении, сообщает газета "Взгляд", пьют шампанское и танцуют. 297 О том, что все они имеют непосредственное отношение к таможенной службе, говорится как в титрах, с которых начинается ролик, так и в некоторых кадрах, запечатлевших помещения, похожие на терминалы управления, и даже вывески на служебных кабинетах с указанием фамилий сотрудников. По данному факту сотрудниками Приморской транспортной прокуратуры, осуществляющей надзор за таможенными органами была проведена проверка, участники клипа вызывались для дачи объяснений. В клипе показали дорогие машины, украшения, в связи с чем возникает вопрос откуда у должностных лиц на это деньги? Поэтому всех снявшихся в клипе проверят на предмет коррупционных проявлений. По результатам проведения проверки коррупциогенные факторы своего и подтверждения не нашли, вместе с тем сотрудники, принимающие участие в создании клипа были подвергнуты дисциплинарным взысканиям за нарушение кодекса этики сотрудника таможенных органов. Понимая опасность коррупции и необходимость профилактики и борьбы с ней в таможенных органах, руководством ФТС России еще в 2005 году было принято решение о создании в Управления собственной безопасности отдела по защите таможенных технологий, в функции которого входит проведение экспертизы проектов отдельных решений таможенных органов по вопросам таможенного оформления и таможенного контроля на коррупциогенность. Сегодня антикоррупционная экспертиза действующих и вновь принимаемых ведомственных нормативных правовых актов является значительным направлением работы по профилактике коррупции. В настоящее время этим занимается специально созданная рабочая группа из числа наиболее подготовленных должностных лиц структурных подразделений ФТС России. Нельзя не затронуть еще один важный документ, изданный Федеральной таможенной службой в РФ – приказ от 28 октября 2010 г. N 1983 «Об утверждении перспективного плана Федеральной таможенной службы по противодействию коррупции в таможенных органах РФ на период 2010-2012 г.г.». Указанный документ представляет собой специализированную программу по борьбе с коррупцией в таможенных органах. Следует отметить, что она носит 298 более четкий, конкретизированный и структурированный комплекс мер, направленный на борьбу с коррупцией в таможенных органах. Указанная программа предусматривает несколько разделов, в частности: повышение эффективности механизмов урегулирования конфликтов интересов, обеспечение соблюдения федеральными государственными служащими таможенных органов ограничений, запретов и принципов служебного поведения в связи с исполнением ими должностных обязанностей, а также ответственность за их нарушение; взаимодействие таможенных органов Российской Федерации с институтами гражданского общества и гражданами, обеспечение доступности информации о деятельности таможенных органов; мероприятия, направленные на противодействие коррупции в Федеральной таможенной службе с учетом специфики ее деятельности. Вместе с тем, в самое ближайшее время в Федеральной таможенной службе (ФТС) России появится новая структура – Управление по противодействию коррупции. Соответствующий приказ накануне подписал глава ФТС Андрей Бельянинов. Управление будет по-настоящему «боевым». Его сотрудникам не придется просиживать штаны в кабинетах. Новоявленные борцы с коррупцией займутся оперативной и розыскной деятельностью. Им дано право ловить не только коррупционеров, но и обычных контрабандистов. Возглавит структуру теперь уже бывший советник Бельянинова генерал-майор таможенной службы Игорь Морозов.289 Помимо этого, как было указано выше, в структуре ФТС есть служба собственной безопасности, в задачу которой также входит борьба с коррупционерами в таможенных рядах. Таким образом, необходимо отметить, что борьба с коррупцией может быть только комплексной. Она должна включать в себя дальнейшее совершенствование системы оплаты труда, 289 [Электронный ресурс] // Режим доступа http://www.s-pravdoy.ru/vlast/10481-2011- 08-04-115055.html 299 материального стимулирования, социальных льгот и гарантий, медицинского обслуживания, позволяющей добиться большей привлекательности честной и добросовестной государственной службы по сравнению с перспективой вступления в коррупционные связи для извлечения сиюминутной выгоды. Кроме сдерживания негативной активности государственных служащих необходимо побуждать их к активной позитивной деятельности, направленной на удовлетворение интересов личности, общества и государства. В частности, необходимо совершенствовать систему отбора и подготовки кадров для работы в системе таможенной инфраструктуры, внедрение административных процедур организации таможенных операций, создание механизмов внутреннего аудита, совершенствование правовых и организационных основ службы собственной безопасности, поощрение граждан за информацию о коррупционных правонарушениях сотрудников таможенной службы, а также облегчение доступа субъектов внешнеэкономической деятельности к ведомственным нормативным правовым актам таможенной службы и др. Реализация этих предложений будет способствовать разрыву неформальных, коррупционных связей государственных гражданских служащих и представителей бизнеса, позволит сбалансировать интересы государства в лице администрации и работника (государственного служащего), более активно задействовать профилактические рычаги. Работать на предотвращение преступлений. Решить проблему коррупции в таможенных органах можно с учетом того, что она будет решаться в обществе в целом. Для этого нужна политическая воля государства, законы, которые бы регламентировали весь механизм борьбы с коррупцией, социальная стабильность, гласность и ряд других факторов. 6.1 Организация обмена информацией с представителями бизнес-сообщества о случаях коррупционных проявлений в таможенных органах 300 В июне текущего года в Дальневосточном таможенном управлении проведена в рамках настоящего проекта акция по анкетированию участников внешнеэкономической деятельности (ВЭД) с целью оценки уровня должностных злоупотреблений и проявления коррупции в подчиненных Дальневосточном таможенному управлению таможенных органах. В процессе проведения мероприятия в каждом таможенном органе в местах таможенного оформления были размещены бланки с вопросами и специальные ящики для заполненных анкет. Следует отметить, что анкетирование было анонимным. Участники ВЭД через анкетирование могли выразить свое мнение о состоянии коррупции в таможенной системе региона, отметить наиболее проблемные моменты при осуществлении таможенных операций, оценить качество работы таможенных органов. Всего в акции приняли участие более 300 участников ВЭД. В первую очередь это предприятия, оказывающие услуги, и организации, занимающиеся торгово-закупочной деятельностью (23,3%), производственные предприятия (20,4%) и таможенные брокеры (25,37%). Большинство участников акции, а именно 52,3%, выразили полное доверие к должностным лицам таможенных органов, но при этом отметили, что все-таки таможенники нарушают их права и законные интересы, либо незаконно возлагают какую-либо обязанность. Наиболее ярко этот момент, по мнению опрошенных, проявляется на этапах принятия декларации и при контроле таможенной стоимости товаров и уплаты таможенных платежей (28% и 24% соответственно). В свою очередь 4,2% респондентов выказали полное недоверие к должностным лицам таможни. У 1,8 % участников акции постоянно возникают конфликтные ситуации при совершении таможенных операций. А 3,9% опрошенных считают приемлемым "вознаграждением" для должностного лица таможенного органа - установленную сумму денег в конверте или "цену вопроса, как договоримся". Четверть респондентов (24,2%) ограничиваются "сердечным спасибо". Но все же половина опрошенных уверена в том, что единственным вознаграждением 301 для таможенника является заработная плата, потому что он исполняет обязанности, возложенные государством. Почти 50% респондентов считают, что в таможенных органах вообще не имеют места такие негативные явления как мздоимство, вымогательство, коррумпированность и превышение должностных полномочий, хотя 5,8% выражают мнение, что данный показатель имеет очень высокий уровень. Любопытно, что 92% участников ВЭД отрицательно ответили на такие е вопросы как «Провоцируют ли Вас должностные лица таможенных органов на получение ими от Вас каких-либо видов вознаграждений и как часто?» и «Как часто Вы подвергаетесь надуманным обвинениям, угрозам, психологическому давлению со стороны должностных лиц таможенных органов?». В качестве основных внутренних причин коррупции в таможенных органах участники ВЭД отмечают, в первую очередь, несовершенство действующего таможенного законодательства (30,8%) и нестабильность социального положения должностных лиц таможенных органов (25,2%), хотя слабость системы контроля и моральная неустойчивость отдельных таможенников, по их мнению, тоже имеет место (13,9% и 14,3% ответов соответственно). По мнению респондентов, условиями, способствующими проявлению коррупции среди должностных лиц таможенных органов, является, в первую очередь, незнание участниками ВЭД своих прав (27,3%), во вторую - низкий уровень заработной платы должностных лиц (24,2%), а также стремление руководства обеспечить высокие показатели любой ценой (14,4%). 18,3% участников ВЭД считают, что устранению коррупции в рядах таможенников поможет ротация кадров внутри ведомства, 21,3% - ратуют за внесение изменений в нормативные документы, направленные на усиление и ужесточение контроля за действиями должностных лиц таможенных органов. Но все же 43% респондентов настаивают на такой мере как введение дополнительного материального стимулирования должностных лиц таможенных органов со стороны государства. 59% опрошенных выразили свою готовность в случае возникновения при таможенном оформлении «критической ситуации» обратиться в подразделение собственной безопасности 302 таможенных органов или другие правоохранительные органы с заявлением об имевшем место со стороны таможенника предложения решить или ускорить решение проблемы путем передачи ему денежного вознаграждения. И только 10% предпочли бы ускорить решение проблемы с помощью взятки. Немаловажен и тот факт, что 67,6% опрошенных знают порядок обжалования решений, действий (бездействия) таможенных органов и их должностных лиц, принятых, совершенных в сфере таможенного дела. А 72,4% обжалуют решения, действия (бездействия) принятые или совершенные в сфере таможенного дела, нарушающие их права. Также участникам ВЭД предлагалось по 5-бальной системе оценить степень собственной защищенности при взаимодействии с таможенными органами. Оценку в «5» баллов поставило 13% респондентов, «4» балла - 42%, удовлетворительную оценку «3» балла - 18%, «2» балла поставили 14% опрошенных и «1» – 13%. На поставленные в анкете вопросы 87% респондентов ответило искренне, 12% - отчасти, и только один участник ВЭД, по его признанию, ответил неискренне. В рамках настоящего проекта по результатам анкетирования должностными лицами таможен будет проведен анализ, а кадровой службой таможни будут сделаны соответствующие выводы, разработаны рекомендации и приняты меры по искоренению коррупционных проявлений в таможенных органах региона. Результаты проведенной акции будут сообщены через средства массовой информации в конце сентября текущего года. Большинство участников акции, а именно 68,3%, выразили полное доверие к должностным лицам таможенных органов, но при этом отметили, что все-таки таможенники нарушают их права и законные интересы, либо незаконно возлагают какую-либо обязанность. Наиболее ярко этот момент, по мнению опрошенных, проявляется на этапах принятия декларации и при контроле таможенной стоимости товаров и уплаты таможенных платежей (31% и 25% соответственно). В свою очередь 4,4% респондентов выказали полное недоверие к должностным лицам таможни. У 1% участников акции постоянно возникают конфликтные ситуации при совершении таможенных 303 операций. А 4,4% опрошенных считают приемлемым «вознаграждением» для должностного лица таможенного органа – установленную сумму денег в конверте или «цену вопроса, как договоримся». Четверть респондентов (25,3%) ограничиваются «сердечным спасибо». Но все же половина опрошенных уверена в том, что единственным вознаграждением для таможенника является заработная плата, потому что он исполняет обязанности, возложенные государством. Половина респондентов (почти 50 процентов) считают, что в таможенных органах вообще не имеют места такие негативные явления как мздоимство, вымогательство, коррумпированность и превышение должностных полномочий, хотя 5,8% опрошенных выражают мнение, что данный показатель имеет очень высокий уровень. Любопытно, что все участники ВЭД отрицательно ответили на такие провокационные вопросы как «Провоцируют ли Вас должностные лица таможенных органов на получение ими от Вас каких-либо видов вознаграждений и как часто?» и «Как часто Вы подвергаетесь надуманным обвинениям, угрозам, психологическому давлению со стороны должностных лиц таможенных органов?». В качестве основных внутренних причин коррупции в таможенных органах участники ВЭД отмечают, в первую очередь, несовершенство действующего таможенного законодательства (30,8%) и нестабильность социального положения должностных лиц таможенных органов (25,2%), хотя слабость системы контроля и моральная неустойчивость отдельных таможенников, по их мнению, тоже имеет место (13,9% и 14,3% ответов соответственно). По мнению респондентов, условиями, способствующими проявлению коррупции среди должностных лиц таможенных органов, является, в первую очередь, незнание участниками ВЭД своих прав (28,4%), во вторую - низкий уровень заработной платы должностных лиц (26,6%), а также стремление руководства обеспечить высокие показатели любой ценой (15,9%). Почти двадцать процентов участников ВЭД (19,8%) считают, что устранению коррупции в рядах таможенников поможет ротация кадров внутри ведомства, чуть больше двадцати (22,8%) – ратуют за внесение изменений в нормативные документы, направленные на усиление и ужесточение контроля за действиями должностных лиц 304 таможенных органов. Но все же большинство респондентов (47%) настаивают на такой мере как введение дополнительного материального стимулирования должностных лиц таможенных органов со стороны государства. Кроме того, шестьдесят два процента опрошенных выразили свою готовность в случае возникновения при таможенном оформлении «критической ситуации» обратиться в подразделение собственной безопасности таможенных органов или другие правоохранительные органы с заявлением об имевшем место со стороны таможенника предложения решить или ускорить решение проблемы путем передачи ему денежного вознаграждения. И только 10% предпочли бы ускорить решение проблемы с помощью взятки. В настоящее время с целью изучения уровня коррупции в таможенных органах проведено еще одно исследование среди участников ВЭД и физических лиц (Все вопросы анкеты представлены в приложении № 1). Результаты данного исследования выглядят следующим образом. Основную информацию по вопросам деятельности таможенных органов участники ВЭД получают из консультирования вне таможенных органов (32%) и служебном общении с должностными лицами таможенных органов (26%), физические лица напротив – из средств массовой информации (52%). Физические лица, равно как и участники ВЭД оценивают работу Дальневосточной таможни неудовлетворительно (64% против 44%). На вопрос об отношении к должностным лицам таможни физические лица высказали недоверие (63% против 42% у участников ВЭД) распространенным ответом на поставленный вопрос стали также – «с недоверием и ожиданием неправомерных действий» - 53% у физических лиц и 62% у участников ВЭД. На вопрос каких качеств, по Вашему мнению, не достает сотрудникам таможенных органов, участники ВЭД и физические лица были солидарны – из наиболее распространенных ответов можно обозначить «компетентности», «честности» - 73 %. Интересным, на наш взгляд, кажется тот факт, что больше всего, по мнению физических лиц и участников ВЭД, склонны к совершению коррупционных правонарушений инспектора, начальники таможенных постов (84% и 56%). Кроме того, 305 участники ВЭД сообщили, что им проще использовать возможности «вознаграждения» нежели соблюсти все таможенные процедуры (43%). В основе коррупционных проявлений в таможенной сфере лежит несовершенство законодательства (58%), моральнонравственные качества отдельных должностных лиц (62%), низкий контроль за деятельностью таможни со стороны вышестоящих инстанций и правоохранительных органов (34%). На вопрос что Вы считаете более действенным в борьбе с коррупцией - большинство высказались за ужесточение наказания (44%), кроме этого среди участников ВЭД – самым распространенным оказался ответ – упрощение таможенных процедур – 67%. Полагаем, что можно считать это экспериментом, целью которого ставилось получить обратную связь от участников ВЭД и физических лиц, затем проанализировать полученные результаты и выработать конкретные рекомендации для улучшения качества таможенного обслуживания. Ведь задача заключается в том, чтобы люди, вступившие в контакт с таможней, при безусловном соблюдении ими действующего законодательства не испытывали чувства страха и боязни, а напротив – попадали в обстановку доброжелательности и высокой культуры обращения. 306