регистрации брокерских фирм, аккредитации брокеров и

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета Директоров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
Протокол № 02/2013
от « 26 » июля 2013г.
ПРАВИЛА
РЕГИСТРАЦИИ БРОКЕРСКИХ ФИРМ,
АККРЕДИТАЦИИ БРОКЕРОВ И ПОМОЩНИКОВ
БРОКЕРОВ
ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«ЕВРОПЕЙСКО-АЗИАТСКАЯ БИРЖА»
г. Москва
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
2. ГЛОССАРИЙ.
3. РЕГИСТРАЦИЯ БРОКЕРСКИХ ФИРМ.
4. АККРЕДИТАЦИЯ БРОКЕРОВ И ПОМОЩНИКОВ БРОКЕРОВ.
5. ПРЕКРАЩЕНИЕ АККРЕДИТАЦИИ.
6. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
7. ПРИЛОЖЕНИЯ.
3
3
4
5
6
6
8
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1.
Настоящие Правила регистрации брокерских фирм, аккредитации брокеров
и помощников брокеров Закрытого акционерного общества «ЕвропейскоАзиатская Биржа» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом
Российской Федерации от 20 февраля 1992 года № 2383-1 «О товарных биржах
и биржевой торговле», Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ "Об
организованных торгах", Уставом и иными документами Закрытого
акционерного общества «Европейско-Азиатская Биржа» и регламентируют
порядок регистрации брокерских фирм членами или участниками секции
Закрытого акционерного общества «Европейско-Азиатская Биржа» (далее –
Биржа), а также порядок аккредитации брокеров и помощников брокеров
зарегистрированными брокерскими фирмами.
2. ГЛОССАРИЙ.
Биржа – организация в форме закрытого акционерного общества, оказывающая
услуги по проведению организованных торгов на товарном рынке, проводимых
в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею
правилам на основании лицензии биржи.
Акционер – участник акционерного общества, который не отвечает по его
обязательствам и несет риск убытков, связанных с деятельностью общества, в
пределах стоимости принадлежащих ему акций.
Общее собрание акционеров - высший орган управления акционерным
обществом.
Совет Директоров Общества - орган управления акционерным обществом,
осуществляющий общее руководство деятельностью акционерного общества, за
исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом от
26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Уставом
Общества к компетенции общего собрания акционеров.
Правление Биржи – коллегиальный исполнительный орган акционерного
общества.
Биржевой совет – постоянно действующий консультативно-совещательный
орган Биржи.
Генеральный директор Биржи – единоличный исполнительный орган Биржи,
осуществляющий руководство текущей деятельностью Биржи.
Маклер – сотрудник Биржи, осуществляющий проведение биржевых торгов в
соответствии с настоящими Правилами.
Член Биржи - лицо, участвующие в формировании уставного капитала Биржи
(акционеры Биржи), либо лицо, которое внесло членские или иные целевые
взносы в имущество Биржи, а также стали членами биржи в порядке,
предусмотренном ее учредительными документами. Член Биржи получает
аккредитацию во всех секциях Биржи, и допускается к участию в биржевых
торгах во всех секциях (отделах, отделениях) Биржи.
Участник секции (Член Секции) - лицо, которое внесло членские или иные
целевые взносы в имущество Биржи. Член секции Биржи получает
аккредитацию в определенной секции Биржи, и допускается к участию в
биржевых торгах в секции (отделах, отделениях) Биржи в которой член секции
получил аккредитацию.
Устав Биржи - учредительный документ Биржи, определяющий наименование
Биржи, место ее нахождения, порядок управления деятельностью Биржи,
содержащий другие сведения, предусмотренные Законом РФ от
20 февраля 1992 года № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле»,
Федеральным законом РФ от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об
3
организованных торгах», Федеральным законом РФ от 26 декабря 1995 года
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
Реестр членов Биржи – документ, содержащий сведения о членах Биржи
(членах секций), предусмотренные внутренним Положением Биржи.
Продавец – юридическое или физическое лицо, заключившее договор
поручения с брокерской фирмой на оказание услуг по реализации биржевого
товара на Бирже.
Покупатель – юридическое или физическое лицо, заключившее договор
поручения с брокерской фирмой на оказание услуг по приобретению биржевого
товара на Бирже.
Брокерская фирма – брокерская фирма, брокерская контора или независимый
брокер, - организация, созданная в соответствии с законодательством
Российской Федерации, или физическое лицо, зарегистрированное в
установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющее свою
деятельность без образования юридического лица, аккредитованные Биржей.
Брокер-продавец – брокерская фирма, брокерская контора или независимый
брокер, действующие по поручению Продавца.
Брокер-покупатель – брокерская фирма, брокерская контора или независимый
брокер, действующие по поручению Покупателя.
Брокер - физическое лицо, представляющее Брокерскую фирму, действующее
на основании учредительных документов Брокерской фирмы, либо по
доверенности, и аккредитованный Биржей.
Заявка на продажу (Предложение) - предложение на продажу, подаваемое
Брокером-продавцом по поручению Продавца и означающее безусловное
согласие Продавца на заключение с Покупателем биржевой сделки.
Заявка на покупку (Спрос) - предложение на покупку, подаваемое Брокеромпокупателем по поручению Покупателя и означающее безусловное согласие
Покупателя на заключение с Продавцом биржевой сделки.
Участники аукциона – Брокеры, получившие от Маклера уведомление о
проведении аукциона.
Биржевой контракт – договор между Брокером-Продавцом и Брокером
Покупателем, заключаемый по результатам биржевых торгов.
Залоговый субсчет – субсчет, на котором Биржа ведет учет денежный средств,
перечисленных участниками биржевых торгов в качестве залогового
обеспечения.
Биржевая электронная система (БЭС) - единый программно-технический
комплекс,
обеспечивающий
защиту передаваемой
информации
от
несанкционированного доступа, позволяющий проводить электронные
межрегиональные биржевые торги и включающий в себя удаленные терминалы,
лицензионные технические средства и программные обеспечения,
предназначенные для проведения биржевых торгов и представления
информации об итогах торгов.
Средства проведения торгов – введенные в эксплуатацию вычислительная
техника, технические средства и (или) программное обеспечение, без
использования которого невозможно проведение торгов.
3. РЕГИСТРАЦИЯ БРОКЕРСКИХ ФИРМ.
3.1.
Член Биржи имеет право зарегистрировать на Бирже 3 (Три) брокерские
фирмы в каждой секции. В качестве брокерской фирмы может быть
зарегистрирован сам член Биржи (его обособленное структурное
подразделение) или любая другая организация или индивидуальный
предприниматель, указанная членом Биржи.
4
Член секции Биржи имеет право зарегистрировать на Бирже одну
брокерскую фирму в секции, в которой он зарегистрирован. В качестве
брокерской фирмы может быть зарегистрирован сам член секции Биржи (его
обособленное структурное подразделение) или любая другая организация или
индивидуальный предприниматель, указанная членом секции Биржи.
3.3.
Для регистрации брокерской фирмы член Биржи или член секции подает в
Отдел организации торгов:
- заявление о регистрации брокерской фирмы (Приложение 1);
- нотариально заверенные копии учредительных документов и свидетельства о
государственной регистрации предприятия (положения об обособленном
подразделении предприятия, свидетельства о регистрации индивидуального
предпринимателя);
- нотариально заверенную копию лицензии биржевого посредника (лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг);
- рекомендацию от Лиги биржевых брокеров либо от двух членов Биржи;
- заполненный информационный лист (Приложение 2).
3.4.
Регистрация брокерской фирмы производится путем внесения ее в Реестр
брокерских фирм Биржи и выдачи Свидетельства о регистрации.
3.5.
Исключение брокерской фирмы из Реестра брокерских фирм Биржи
производится на основании заявления члена Биржи (члена секции),
зарегистрировавшего фирму, после погашения ею всех задолженностей перед
Биржей.
3.6.
С момента регистрации на Бирже брокерская фирма получает право
аккредитовать брокеров и помощников брокеров, направлять их на обучение.
3.7.
С момента регистрации на Бирже брокерская фирма должна вносить
целевой сбор за право участия в торгах в размере, устанавливаемом решением
Совета директоров Биржи.
3.2.
4. АККРЕДИТАЦИЯ БРОКЕРОВ И ПОМОЩНИКОВ БРОКЕРОВ.
4.1.
Зарегистрированная
брокерская
фирма
имеет
право
бесплатно
аккредитовать двух брокеров для участия в биржевых торгах. За аккредитацию
каждого брокера сверх установленной нормы, а также помощника брокера
брокерская фирма обязана вносить плату в размере, установленном Советом
директоров Биржи.
4.2.
Для аккредитации брокера брокерской фирме необходимо представить в
Отдел организации торгов:
- заявление брокерской фирмы, аккредитующей брокера (Приложение 3а);
- гарантийное письмо брокерской фирмы (Приложение 4);
- свидетельство о сдаче экзамена на право участия в биржевых торгах;
- нотариально заверенную копию лицензии биржевого брокера (лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг);
- ксерокопию паспорта;
- две фотографии 4х6;
4.3.
Аккредитация брокера производится путем внесения его в Реестр брокеров
Биржи и выдачи идентификатора с фотографией и кодом брокера.
Идентификатор брокера служит пропуском в операционный зал и
удостоверением на право совершения биржевых сделок от имени брокерской
фирмы, получения биржевой информации, подачи заявок в биржевой
бюллетень. Брокер может быть аккредитован только в одной брокерской фирме.
4.4.
После аккредитации хотя бы одного брокера брокерская фирма получает
право доступа к биржевой информации и к участию в биржевых торгах.
5
Для аккредитации помощника брокера необходимо представить в Отдел
организации торгов:
- заявление брокерской фирмы, аккредитующей помощника брокера
(Приложение 3б);
- гарантийное письмо брокерской фирмы (Приложение 4);
- ксерокопию паспорта;
- две фотографии 4х6.
4.6.
Аккредитованному помощнику брокера выдается идентификатор с
фотографией и индивидуальным кодом.
4.7.
Лица, которые являлись сотрудниками Биржи, не могут быть аккредитованы
на Бирже в качестве брокеров и помощников брокеров в течение 3 (Три)
месяцев после увольнения с Биржи.
4.5.
5. ПРЕКРАЩЕНИЕ АККРЕДИТАЦИИ.
5.1.
Для прекращения аккредитации брокера (помощника брокера) брокерская
фирма направляет заявление (Приложение 5) о лишении брокера (помощника
брокера) права участия в биржевых торгах в Отдел организации торгов.
5.2.
Прекращение аккредитации брокера (помощника брокера) действует до
поступления на Биржу в Отдел организации торгов нового гарантийного письма
брокерской фирмы.
5.3.
В случае отстранения от участия в торгах, приостановки или прекращения
срока аккредитации брокера или помощника брокера, они обязаны в течение
трех дней сдать идентификаторы на Биржу в Отдел организации торгов.
Несвоевременная сдача идентификатора признается нарушением и
наказывается штрафом.
5.4.
За каждый случай несвоевременной сдачи идентификатора брокером
(помощником брокера) на брокерскую фирму, аккредитовавшую брокера
(помощника брокера), налагается штраф в размере 500 рублей
6. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
6.1.
В случае изменения сведений о брокерской фирме, указанных при ее
регистрации, или сведений о брокере (помощнике брокера), указанных при его
аккредитации, брокерская фирма должна предоставить информацию об этом в
Отдел организации торгов не позднее, чем в трехдневный срок после
происшедшего изменения. Брокерские фирмы обязаны сообщать по запросу
Биржи достоверные сведения о себе и о брокерах, аккредитованных или
обслуживаемых ими, в трехдневный срок после получения запроса.
6.2.
За каждый случай несвоевременного извещения Биржи об изменении
сведений, указанных при ее регистрации, а также за каждый случай
несвоевременного извещения Биржи об изменении сведений о брокере
(помощнике брокера), на брокерскую фирму налагается штраф в размере 200
рублей.
6.3.
Передача брокером (помощником брокера) своего идентификатора другому
лицу признается нарушением и наказывается штрафом.
6.4.
За каждый случай передачи своего идентификатора брокером (помощником
брокера) посторонним лицам, на брокерскую фирму, аккредитовавшую брокера
(помощника брокера), налагается штраф в размере рублевого эквивалента 1 000
рублей, а идентификатор возвращается после уплаты штрафа.
6.5.
Утеря брокером (помощником брокера) своего идентификатора признается
нарушением и наказывается штрафом. Брокер (помощник брокера), утерявший
идентификатор, обязан сообщить об этом в Отдел организации торгов в день
утери. Обнаружение утерянного идентификатора у другого лица до
6
поступления заявления об утере квалифицируется как передача идентификатора
другому лицу.
6.6.
За каждую утерю идентификатора брокером (помощником брокера) на
брокерскую фирму, аккредитовавшую брокера (помощника брокера),
налагается штраф в размере 3000 рублей, а дубликат выдается после уплаты
штрафа.
6.7.
Решение о наложение штрафов принимается Биржевой Арбитражной
Комиссией по представлению начальника Отдела организации торгов.
6.8.
Оповещение о наложении штрафов производится главным специалистом
Отдела организации торгов.
6.9.
Уплата наложенных штрафов производится в порядке и сроки
установленные Советом директоров Биржи.
6.10. Все решения о наложении штрафов обязательны для исполнения с момента
вручения решения нарушителю. Неисполнение нарушителем требований о
наложении штрафа влечет за собой отстранение от участия в биржевых торгах.
6.11. Факты нарушения настоящих правил фиксируются актами, которые
составляются уполномоченными на это сотрудниками Отдела организации
торгов.
6.12. Брокерская фирма вправе опротестовать наложенные на нее санкции в
трехдневный срок с момента их наложения
6.13. Изменения и дополнения к настоящим Правилам утверждаются решением
Совета директоров Биржи.
7
Приложение № 1
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ЗАЯВЛЕНИЕ
Член Биржи / Член Секции Биржи:
(ненужное зачеркнуть)
_____________________________________________________________________________
(полное название организации)
Свидетельство о регистрации № _______________ , прошу зарегистрировать брокерскую
фирму:
_____________________________________________________________________________
(полное название организации)
в секции Биржи:
_____________________________________________________________________________
(наименование секции Биржи)
Руководитель организации - члена Биржи:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
8
Приложение № 2
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТ БРОКЕРСКОЙ ФИРМЫ
Рег. Номер
Дата Регистрации:
/
/
1. Полное наименование брокерской фирмы
_____________________________________________________________________________
2. Краткое наименование
_____________________________________________________________________________
3. Секция Биржи
_____________________________________________________________________________
4. Член Биржи (Член Секции), чьи интересы фирма представляет:
_____________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации № _________________________________________________
5. Лицензия биржевого посредника (лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг); №______ ____________
6. Срок регистрации брокерской фирмы
____/____/____
7.Руководитель:
_____________________________________________________________________________
(Ф. И. О.)
8. Телефон раб _____________ дом _____________ факс: ___________ E-mail:___________
9. Банковские реквизиты брокерской фирмы:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
10. Почтовый адрес:
_____________________________________________________________________________
Юридический адрес:
_____________________________________________________________________________
11. Телефон раб.: ________________Факс: _________________ E-mail:_________________
9
12. Учредители (полное наименование):
1) ___________________________________________________________________________
2) ___________________________________________________________________________
3) ___________________________________________________________________________
4) ___________________________________________________________________________
13. Свидетельство о государственной регистрации (номер, дата, кем выдано):
_____________________________________________________________________________
14. Свидетельство о постановке на учет в ГНИ РФ ИНН:
№ ___________________________________________________________________________
Руководитель брокерской фирмы:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
Дата окончания регистрации:
Подпись сотрудника Биржи:
/
/
______________ / _______________ / ____________
Должность
Подпись
Ф.И.О.
10
Приложение № 3а
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу аккредитовать от имени брокерской фирмы
_____________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
зарегистрированной на Бирже за №:
Рег. Номер:
Брокера: ___________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
Лицензия биржевого брокера (лицензия профессионального участника рынка ценных
бумаг) № _____________________________________________________________________
Паспорт: Серия ____________ № ________________
выдан ________________________________________________________________________
Телефон раб.: _____________________________ дом ________________________________
Дата сдачи экзамена по правилам торгов ______/______/_______
Настоящим брокерская фирма доверяет:
(ФИО)
совершать сделки на Бирже от своего имени.
Образец подписи ______________________________________________________________
(ФИО, подпись)
Руководитель брокерской фирмы:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
11
Аккредитация аннулирована "___" ___________201__г.
.
Отметка о сдаче идентификатора: __________
Подпись сотрудника Биржи:
______________ / _______________ / ____________
Должность
Подпись
Ф.И.О.
12
Приложение № 3б
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу аккредитовать от имени брокерской фирмы
_____________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
зарегистрированной на Бирже за №:
Рег. Номер:
Помощника брокера: ______________________________________________________
(Ф.И.О.)
Паспорт: Серия ____________ № ________________
выдан ________________________________________________________________________
Телефон раб.: _____________________________ дом ________________________________
Руководитель брокерской фирмы:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
Аккредитация аннулирована "___" ___________201__г.
Отметка о сдаче идентификатора: __________
Подпись сотрудника Биржи:
______________ / _______________ / ____________
Должность
Подпись
Ф.И.О.
13
Приложение № 4
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ГАРАНТИЙНОЕ ПИСЬМО
Настоящим брокерская фирма:
____________________________________________________________________________ ,
(полное наименование организации)
занесенная в Реестр брокерских фирм за № ________ , в соответствии с Правилами
биржевой торговли и имеющимися договоренностями между ней и поименованным ниже
брокером (помощником брокера) подтверждает, что с "____" ____________201__г. она
будет осуществлять обслуживание брокера (помощника брокера):
_____________________________________________________________________________,
(идентификатор брокера, фамилия брокера/помощника брокера)
Брокерская фирма обязуется в полном объеме и в порядке, определенном
Правилами биржевой торговли, обеспечивать внесение биржевого сбора, производить
уплату штрафных санкций, которые могут быть на него наложены, а также оплачивать
услуги, оказываемые ему со стороны Биржи. Настоящее письмо вступает в силу с момента
его поступления в Отдел организации торгов.
Настоящее гарантийное письмо может быть досрочно отозвано брокерской фирмой
при предоставлении в Отдел организации торгов письменного уведомления об отказе
брокеру (помощнику брокера) в обслуживании.
Руководитель брокерской фирмы:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
Письмо принято в Отделе организации торгов
"_______" ____________201__г.
Подпись сотрудника Биржи:
______________ / _______________ / ____________
Должность
Подпись
Ф.И.О.
14
Приложение № 5
к Правилам
регистрации брокерских фирм,
аккредитации брокеров
и помощников брокеров
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
На бланке организации
"___"______________ 201_ г.
В Отдел организации торгов
Закрытого акционерного общества
«Европейско-Азиатская Биржа»
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу аннулировать аккредитацию от имени брокерской фирмы
_____________________________________________________________________________
(полное наименование организации)
зарегистрированной на Бирже за №:
Рег. Номер:
Брокера / Помощника брокера:
(ненужное зачеркнуть)
_____________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
Рег. Номер:
Паспорт: Серия ____________ № ________________
выдан ________________________________________________________________________
Руководитель брокерской фирмы:
_______________ / ____________
Подпись
Ф.И.О.
М.П.
Аккредитация аннулирована "___" ___________201__г.
Отметка о сдаче идентификатора: __________
Подпись сотрудника Биржи:
______________ / _______________ / ____________
Должность
Подпись
Ф.И.О.
15