application

Инструкция по заполнению документов
на открытие брокерского счета в Finam
Limited
страницу и страницу с адресом регистрации
Вашего Паспорта.
оформление нижеприведенных документов позволит
Вам открыть торговый счет в Finam Limited за
несколько минут.
Контакты:
E-Mail: infofx@finambank.ru
FAX: +7 (495) 796-93-89 (c пометкой FOREX)

Поля для заполнения в электронном
виде (в Word) выделены цветом -

Документы можно распечатать и
заполнить от руки печатными
буквами, но в этом случае велика
вероятность, что некоторые пункты
будут Вами пропущены
Описание документов.
Application On adhesion to the Brokerage Agreement
– Заявление о присоединении к Договору
(регламенту) брокерского обслуживания Finam
Limited. После ознакомления необходимо поставить
подпись внизу страницы.
Приложение 2.2. (Анкета) - Подробная анкета
клиента. Состоит из 4-х страниц. Места для подписи
внизу 1-й, 2-й и 4-й страницы. Просим Вас с
пониманием отнестись к заполнению предлагаемых
пунктов анкеты. Некоторые из них не характерны
для рынка РФ.
Приложение 4 (Состав портфеля) – по требованиям
регуляторов
Евросоюза
лицо,
открывающее
торговый счет должен указать планируемую сумму,
которую оно собирается первоначально вносить на
свой счет.
Минимальная сумма для открытия регистра для:
MetaTrader составляет 200$
FME – 500$
Место для подписи внизу страницы
Приложение 5.2. (декларация о рисках) –
подробное
описание
финансовых
рисков
возникающих при биржевой и внебиржевой
торговле. Состоит из 3-х страниц. После
ознакомления необходимо поставить подпись на 3-й
(последней) странице.
Телефон для справок тел.: +7 (495) 796-9388
доб.: 1802, 2022, 2024, 2020
Очень важно помнить о необходимости
предоставить нам в течение 14 дней после
поступления денежных средств на Ваш
торговый счет в Finam Limited оригиналы
подписанных документов на открытие счета
либо по почте (заказным или простым
письмом), адрес: Почта Россия, 101000,
г.Москва, Главпочтамт, а/я 925
либо передать лично в любом ближайшем
офисе холдинга «ФИНАМ»:
Москва: ул. Мясницкая, дом 26а, стр. 1.
(м.Тургеневская, Чистые пруды) Схема проезда
Режим работы офиса: Будние дни: с 10-00
до 21-00 Суббота, воскресенье: выходные
Дополнительные офисы в Москве.
Кипр: 67, Ayias Fylaxeos Str. DRAKOS
HOUSE 2nd Floor, office 4 3025 Limassol,
Cyprus
Адреса представительств «ФИНАМ» в
более 80-ти городах России.
В случае не предоставления оригиналов
документов в указанные строки Ваш
торговый счет будет временно заблокирован
Обязательно
укажите
Ваш
действующий e-mail, так как он будет
использоваться для получения дальнейших
инструкций и необходимых уведомлений.
После
заполнения
и
подписания
необходимо предоставить нам по факсу или
электронной почте Application (Заявление) и
вторую страницу анкеты (приложение 2.2),
для удобства эти страницы помечены словом SEND в
левом верхнем углу, а также основную
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
SEND
APPLICATION
о присоединении к Договору на брокерское
обслуживание
APPLICATION
On adhesion to the Brokerage Agreement
Under the present Application
(designation / first name, patronymic, surname in full)
По настоящему заявлению
__________________________________ (the Client)
(наименование / фамилия, имя, отчество – полностью)
fully and unconditionally adheres to the Brokerage
Agreement (hereinafter referred to as the “Agreement”),
approved by FINAM LIMITED (hereinafter referred to
as the “Company”), which constitutes the Adhesion
Agreement. and undertakes to comply with the terms and
conditions of said Agreement from the day when this
Application is received by the Company.
Before entering into contractual relations with
the Company (the signing and the submission of this
application) the Client shall be required to familiarize
itself with the terms and conditions of the Agreement,
including all Appendices hereto, on the Company’s
website www.cyprus.finamrus.com or in writing at the
place where the Company provides services, and shall
also be required to complete, sign and provide the
Company with the Client Inquiry Form in the form of
Appendix # 2.1 hereto (for Corporate Clients) or in the
form of Appendix # 2.2 hereto (for Private Clients),
agree upon with the Company the amount of funds
payable to the Company’s bank account, complete, sign
and submit to the Company Appendix # 4 hereto; to
familiarize itself, sign and submit to the Company
Appendix # 5.2 hereto in accordance with clause 7.4
hereof.
By signing this Agreement the Client confirms that it
has familiarized itself with the Agreement (including
notice of risks), gives express and unequivocal
consent to all terms and conditions of the Agreement
without exception. Upon submission of this application
the Client may not refer to the fact that it was not given
the chance to familiarize itself with the Agreement (in
full or in part) or does not recognize its binding nature in
contractual relations with the Company.
The Client shall consent to processing using all
available means of all its personal data that it provides
pursuant to the Agreement, and also to allow such data to
be used for any other actions required for the Company
to perform the duties provided for hereunder. This
consent shall ne applicable throughout the entire validity
of the Agreement.
The Client:
Registered address (place of residence)/ Адрес:
_____________________________________(Клиент)
полностью и безусловно присоединяется к Договору
на брокерское обслуживание (далее – «Договор»),
утвержденному компанией FINAM LIMITED (далее
–
«Компания»),
являющемуся
договором
присоединения и обязуется соблюдать условия
указанного Договора со дня принятия настоящего
заявления Компанией.
До вступления в договорные отношения с
Компанией (подписания и подачи настоящего
заявления) Клиент обязан ознакомиться с условиями
Договора, включая все Приложения к нему, на сайте
Компании
в
сети
Интернет
по
адресу
www.cyprus.finamrus.com или в письменном виде в
месте оказания услуг Компанией, а также обязуется
заполнить, подписать и предоставить Компании
Анкету Клиента по форме Приложения 2.1 к
Договору (для Клиентов – юридических лиц) или по
форме Приложения 2.2 к Договору (для Клиентов –
физических лиц), согласовать с Компанией размер
денежных средств, подлежащих перечислению на
банковский счет Компании, заполнить, подписать и
передать Компании Приложение 4 к Договору;
ознакомиться, подписать и передать Компании
Приложение 5.2 к Договору в соответствии с пп.7.4
Договора.
Подписанием настоящего заявления Клиент
подтверждает, что он ознакомился с Договором
(включая предупреждение о рисках), выражает
прямое и твердое согласие со всеми без
исключения условиями Договора. После подачи
настоящего заявления Клиент не может ссылаться на
то, что он не ознакомился с Договором (полностью
или частично) либо не признаёт его обязательность в
договорных отношениях с Компанией.
Клиент дает согласие на обработку всеми
возможными способами всех персональных данных,
предоставляемых им в рамках Договора, а также на
совершение с ними всех иных действий,
необходимых для осуществления
Компанией
функций, предусмотренных договором. Данное
согласие распространяется на весь срок действия
Договора.
Passport / Паспорт (for individuals):
______________________________________________
_____________________________
Signature / Подпись
_____________
Date / Дата
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
Appendix 2.2
Приложение 2.2
к Договору на брокерское обслуживание
FINAM LIMITED
Client’s questionnaire form for
Форма Анкеты Клиента для
individuals
физических лиц
FINAM LIMITED
Office No.4, 2st Floor, Drakos House, Ayias Fylaxeos Street No. 67, Limassol, Cyprus, CY-3025
Tel. ++357-25-736320
Client’s questionnaire for individuals
Анкета Клиента для физических лиц
Важная информация
Important Notice
As a professional financial institution observing the applicable laws,
by-laws, rules, and regulations adopted by federal authorities, domestic
and international regulatory agencies and professional associations, we
are required to protect our client’s interests, for which purpose we believe
our primary tasks are to understand our clients, the nature of their
business, financial position, sources of funds, and to ensure that we
understand fully their investment objectives, knowledge and experience in
investment sphere, and also in certain financial product or service.
Thus, you certify that all statements made in this Client’s
questionnaire (the “Questionnaire”) and all information, documents or
others, provided to us (hereinafter referred to as the “Information”) is
complete, true and accurate, and that it is provided upon your initiative.
You agree to be fully liable for the provided Information, and do not
object that the Information is being collected also to confirm your
business reputation according to practices applicable in international
securities markets.
You also agree that according to the Information provided by you
in this Questionnaire and other documents, we may after estimation on an
individual basis consider you as a professional client and work with you
as a professional client, unless the other agreement is reached. In any
event, the Company reserves the right to assume any possible measures
for checking reliability of the Information , specified by you in the
Questionnaire, particularly to request supporting documents and also
additional information and documents for the purpose of your
classification in definite category of clients, and you hereby certify your
consent to provide such documents and information.
If you are considered as a professional client, you shall be in order
according to the written agreement with the Company to ask for a higher
level of protection in relation to one or more Company’s services,
particular transactions or types of transactions/products, if you think that
unable to assess or manage the risks involved properly.
Hereby you shall be liable for notification to the Company of any
modifications of the Information that may influence your classification to
the definite category of clients.
The Information provided in this Questionnaire shall be kept
confidential and shall not be disclosed by us to a third party without your
consent other than by explicit requirement under the applicable laws. You
agree and acknowledge that if required to disclose any such information,
we shall, without your additional consent, submit information only to the
extent required by the appropriate regulations and only to the person
stated in such regulations.
If you don’t provide information or provide insufficient information
pursuant to paragraph 1of the present notice, this may not allow the
Company to determine appropriateness of specific services and/or
products and result in relevant restrictions in their providing by the
Company, including failure to conclude an Agreement with you.
Please sign below to confirm your acceptance and agreement to the
conditions stated above.
Являясь
профессиональным
финансовым
институтом,
соблюдающим действующие законы, постановления, правила и
нормативные акты, принятые федеральными органами власти,
внутренними и международными органами регулирования и
профессиональными ассоциациями, мы обязаны защищать интересы
клиента. Именно с этой целью нам очень важно знать информацию о
наших клиентах, а именно сферу их деятельности,
финансовое
положение, источники дохода и мы должны быть уверены в том, что мы
полностью понимаем инвестиционные цели наших клиентов, их знания и
опыт в сфере инвестиций, в том числе связанные с определенным
финансовым продуктом или услугой.
Таким образом, Вы подтверждаете, что все заявления, указанные в
Анкете и вся информация, документы и прочее, предоставленные нам
(именуемые в дальнейшем «Информация»), представлены в полном
объеме, являются верными, точными и предоставлены по Вашему
согласию. Вы обязуетесь нести ответственность за предоставленную
Информацию и не возражаете, чтобы собранная Информация была
подтверждением Вашей деловой репутации в соответствии с практикой,
применяемой на международных финансовых рынках.
Вы также соглашаетесь с тем, что исходя из Информации,
представленной Вами в настоящей Анкете и иных документах, мы
можем, оценив в индивидуальном порядке, отнести Вас к категории
профессиональных клиентов и работать с Вами как с профессиональным
клиентом, если между Вами и Компанией не будет достигнута иная
договоренность. В любом случае, Компания оставляет за собой право
принять все возможные меры для проверки достоверности Информации,
указанной Вами в Анкете, в том числе потребовать предоставления
подтверждающих документов, а также дополнительной информации и
документов с целью отнесения Вас к определенной категории клиентов,
а Вы настоящим подтверждаете согласие предоставить такие документы
и информацию.
В случае отнесения Вас к категории профессиональных клиентов,
Вы вправе запросить предоставление на основании письменного
соглашения с Компанией более высокой степени защиты в отношении
одной или нескольких услуг Компании, конкретных сделок или типов
сделок/продуктов,
если считаете, что неспособны самостоятельно
должным образом оценить или справиться с существующими рисками.
Настоящим Вы принимаете на себя ответственность за сообщение
Компании о любых изменениях Информации, которые могут повлиять на
принадлежность Вас к определенной категории клиентов.
Информация, предоставленная в настоящей Анкете, является
конфиденциальной и не будет раскрыта третьим лицам без Вашего
согласия, кроме случаев, когда это требуется по закону. Вы согласны и
подтверждаете, что если потребуется раскрыть информацию по закону,
мы будем обязаны без Вашего согласия предоставить информацию в
объеме, требуемом в соответствии с законом и только лицу, указанному
в запросе.
В случае если Вы не посчитаете нужным предоставлять или
предоставите недостаточную информацию в соответствии с абзацем
первым настоящего уведомления, это может не позволить Компании
определить пригодность для Вас определенных услуг и/или продуктов и
повлечь соответствующие ограничения в их предоставлении Компанией,
включая отказ заключить с Вами Договор.
Пожалуйста, подпишите в подтверждение того, что Вы принимаете
выше перечисленные условия.
Signature _________________________
Подпись
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
SEND
This Questionnaire is to be completed by all clients wishing to conclude an agreement with us. Please fill out this questionnaire COMPLETELY IN ENGLISH using clear,
block capital letters./ Данная анкета заполняется всеми клиентами, желающими заключить с нами договор. Пожалуйста, заполните анкету ПОЛНОСТЬЮ НА
АНГЛИЙСКОМ ЯЗЫКЕ печатными буквами.
I.
Identification and Client information/ Информация о Клиенте
Name / ФИО:
______________________________________________________________________________
Registered address / Place of residence, postal index /
Адрес регистрации / Местожительства:
______________________________________________________________
Mailing address / Почтовый адрес:
Phone number/ Телефон:
E-mail:
______________________________________________________________
____________________
_________________________________
Fax number/Факс:
Web site:
________________________
_______________________________
Passport / Паспортные данные:
Series/
Number/
Issue Date/
Серия
Номер
Дата выдачи
Expiry Date/
Действителен
Issuing Authority/ Кем выдан
до
Date of birth/
Дата рождения
Place of birth/ Место рождения
Banking details / Банковские реквизиты:
Beneficiary’s account / № счета получателя
Beneficiary’s bank/ Банк получателя
SWIFT
Correspondent Account/ Корреспондентский счет
Correspondent Bank/ Банк корреспондент
SWIFT
Additional information/ Дополнительная информация
Trading via Internet and additional electronic services / Торговля через Internet и дополнительные электронные услуги
If yes, please tick the Internet-trading system / Если планируете использовать систему Интернет-трейдинга, выберете
какую именно
Finam Multi Exchange
MetaTrader 4 Mobile
QUIK
MetaTrader 4 Mobile Smartphone Edition
MetaTrader Finam Ltd
Code word (possible with numbers). Please Indicate, if you have chosen Finam Multi Exchange and for placement of
Orders by phone / Ключевое слово (возможно с цифрами). Укажите в случае выбора Finam Multi Exchange и для подачи
поручений по телефону
______________________
Code word (possible with numbers). Please Indicate, if you have chosen MetaTrader Finam Ltd and for placement
of Orders by phone / Ключевое слово (возможно с цифрами). Укажите в случае выбора MetaTrader Finam Ltd и для подачи
поручений по телефону
________________
Reception option for Company’s monthly report / Способ получения ежемесячной отчетности Компании
Via Finam Multi Exchange / Через Finam Multi Exchange
Via MetaTrader Finam Ltd / Через MetaTrader Finam Ltd
How did you know about us? / Как Вы о нас узнали?
Media advertisement / Реклама в прессе
Internet advertisement / Реклама в Интернете
Special Internet forums / Специализированные форумы в Интернете
Recommendations of FINAM employees / Рекомендации сотрудников холдинга «ФИНАМ»
Other / Другое __________________________________
Signature _________________________
Подпись
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
II.
Investment objectives and experience / Инвестиционные цели и опыт
Which of the following represent your expected investment period? /
Какой планируемый период вашего капиталовложения?
0-1 years / до 1 года
1-3 years / 1-3 года
3-5 years / 3-5 лет
5-8 years / 5-8 лет
More than 10 years / Более чем 10 лет
Purpose of the investment/ Цель инвестиций
Free cash investment/Вложение свободных денежных средств
Exchange arbitrage (speculative trading)/ Валютный арбитраж (спекулятивные операции)
Foreign currency hedging/ Хеджирование валютных рисков
Other/Другое_____________________________________________
Indicate the expected level of risk of your investment:
Укажите желаемую степень риска ваших инвестиций:
Low / Низкая
Moderate / Умеренная
High / Высокая
Which sum (EUR) do you intend to invest in securities? /
Укажите предполагаемую сумму инвестирования в евро?
Less than / меньше чем - 25000
25000-100000
100000- and above / и больше
What is your level of experience in the following financial instruments? /
Какой опыт Вы имеете относительно следующих финансовых инструментов ?
Financial Instruments / Финансовые
Experience,
Volume of transactions for
инструменты
years / Опыт
the previous year in EUR /
работы, лет
Deposits / Депозиты
Объем сделок за предыдущий
год в евро
Non applicable/
Не применимо
Frequency of transactions for
the previous year / Частота
сделок за предыдущий год
Non applicable/
Не применимо
Options, futures, swaps, forward rate
agreements and any other directive contracts
relating to securities, currencies, interest
rates or yields / Опционы, фьючерсы,
свопы, форвардные и другие производные
контракты на основе ценных бумаг, валют,
процентных ставок или доходности
Options, futures, swaps, forward rate
agreements and any other derivative
contracts relating to commodities / Опционы,
фьючерсы, свопы, форвардные и другие
производные контракты на основе товаров
Financial contracts for
differences / Финансовые контракты на разницу
UCITS / Паевые фонды
Shares / Акции
Fixed Income / Инструменты с фиксированной
прибылью
III. References and additional information/ Ссылки и дополнительная информация
Education / Образование:
Higher economic / Высшее экономическое
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
Higher legal / Высшее юридическое
Higher technical / Высшее техническое
Incomplete higher / Незаконченное высшее
Secondary education / Среднее образование
Other / Другое ____________________________________
Please indicate if you have education in financial sphere / Есть ли у вас финансовое образование:
YES / NO
What is your primary occupation? / Кто вы по профессии?:
Economist / Экономист
Lawyer / Юрист
Engineer / Инженер
Military man / Военный
Other / Другое___________________________________________________________________________
Are you employed by a firm that has as its primary business dealing in investments or securities?
YES / NO
Вы работаете в компании, основной деятельностью которой является инвестиции или ценные бумаги ?
Your primary income? / Ваш основной источник дохода:
Salary / Зарплата
Earnings from investments / Доход от инвестиций
Family savings / Семейные сбережения
Business ownership / Владение бизнесом
Other / Другое____________________________________________________________________
Your constant financial obligations / Ваши постоянные финансовые обязательства
__________________
Are you currently holding any investments? / Владеете ли вы в настоящее время какими-либо инвестициями?
Deposit / Вклад в банке
Corporate stocks / Акции компаний
Money Markets Funds / Фонды денежного рынка
Treasury Bills / Казначейские векселя
Bills of exchange / Коммерческие векселя
Mutual Funds / Паевые фонды
Fixed Income Securities / Ценные бумаги с фиксированным доходом
Other (please specify):
________________________________________________________________________________
Другое (изложите детально)
I HEREBY CONFIRM that THE ABOVE INFORMATION IS COMPLETE, TRUE AND ACCURATE.
Настоящим подтверждаю, что вышеизложенная информация является полной, правдивой и достоверной.
The Client HEREBY accepts all RISKS, RELATED TO the COMPANY’S failure to disclose or untimely disclosure of any information related to the performance
or cancellation of transactions, whenever such failure or untimely disclosures are due to inaccurate or incomplete information specified by the Client’s in this
Questionnaire.
Настоящим Клиент принимает на себя все риски, связанные с невозможностью предоставления или несвоевременным предоставлением
Компанией любой информации, касающейся заключения, исполнения и прекращения сделок, когда такая невозможность или несвоевременность
обусловлена отсутствием или ошибочностью сведений, указанных в Анкете Клиента.
The CLIENT HEREBY AGREES THAT IN THAT CASE ALL the DISPUTES between the Company and the Client shall BE SETTLED taking into account THE above
provision.
Клиент соглашается, что в этом случае все конфликтные ситуации разрешаются с учетом данного обстоятельства.
Signature / Подпись _________________________
Date/Дата: _____________________________
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
Appendix 4
Portfolio composition; banking details of
Company’s Customer account
Приложение 4
к Договору на брокерское обслуживание
FINAM LIMITED
Состав
Портфеля
и
клиентского счета Компании
реквизиты
Under the Brokerage Agreement, hereinafter (ваше ФИО)
referred to as - “the Client” and FINAM LIMITED, hereinafter referred to as - “the Company”, the Client shall
transfer no less than (сумма средств, которую планируете зачислить для торговли в $) 200
to one of the following Company’s accounts:
/В соответствии с Договором, Клиент обязуется перечислить денежные средства в размере не
менее вышеуказанной суммы на один из следующих банковских счетов Компании./
Получатель: FINAM LIMITED
Beneficiary’s account: 178-32-101138 (USD)
IBAN: CY79 0030 0178 0000 0178 3210 1138
Bank of Beneficiary: MARFIN POPULAR BANK PUBLIC CO
LTD (LAIKI BANK)
International Business Centre, Nicosia (IBC - 178)
SWIFT: LIKICY2N
Correspondent Account: 04033205
Correspondent Bank: Deutsche Bank Trust Company Americas
SWIFT: BKTRUS33
Получатель: FINAM LIMITED
Beneficiary’s account: 178-32-101146 (RUR)
IBAN: CY57 0030 0178 0000 0178 3210 1146
Bank of Beneficiary: MARFIN POPULAR BANK PUBLIC CO
LTD (LAIKI BANK)
International Business Centre, Nicosia (IBC - 178)
SWIFT: LIKICY2N
Correspondent Account: 30231810855550000068
Correspondent Bank: Vneshtorgbank JSC
SWIFT: VTBRRUMM
Recipient of payment: FINAM LIMITED
Beneficiary’s account: 40807978600000154701 (EURO)
IBAN: CY33120000134080797860154701
Bank of Beneficiary: OJSC “PROMSVYAZBANK, CYPRUS
BRANCH”, Limassol, Cyprus
SWIFT: PRMSCY2N
Correspondent Account: 04414147
Correspondent Bank: Deutsche Bank Trust Company Americas,
New York
SWIFT: BKTRUS33
The Client agrees to specify the number and the
date of the Agreement on each payment order when
making payments hereunder
Счет для зачисления на FME
Получатель: FINAM LIMITED
Beneficiary’s account: 40807840000000154701 (USD)
CY65120000134080784000154701
Bank of Beneficiary: OJSC “PROMSVYAZBANK, CYPRUS
BRANCH”, Limassol, Cyprus
SWIFT: PRMSCY2N
Correspondent Account: 04414147
Correspondent Bank: Deutsche Bank Trust Company Americas,
New York
SWIFT: BKTRUS33
Счет для зачисления на MetaTrader
Получатель: FINAM LIMITED
Beneficiary’s account: 40807840300000154702 (USD)
CY90120000134080784030154702
Bank of Beneficiary:
OJSC “PROMSVYAZBANK, CYPRUS BRANCH”, Limassol,
Cyprus
SWIFT: PRMSCY2N
Correspondent Account: 04414147
Correspondent Bank: Deutsche Bank Trust Company
Americas, New York
SWIFT: BKTRUS33
Клиент
обязуется
указывать
свои
регистрационные данные на каждом платежном
поручении при платеже согласно Договору.
Company/Компания
FINAM LIMITED / ФИНАМ ЛИМИТЕД
Name/Ф.И.О.:
________________________________________________________________
Signature/Подпись: ____________________________
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
Appendix 5.2
Приложение 5.2
к Договору на брокерское обслуживание FINAM
LIMITED
Declaration of risks
related to margin and non-covered transactions
in financial markets
Декларация
о
рисках,
связанных
с
осуществлением
маржинальных
и
необеспеченных сделок на
финансовых
рынках
This Declaration is provided for you to acknowledge and
sign in connection with your desire to execute Margin and
Non-covered Transactions on international stock markets in
order and according to the conditions offered by UniCredit
Aton International Limited. This Declaration is not exhaustive
and does not describe the entire scope of risks related to
Margin and Non-covered Transactions. Its basic purpose is to
give you general and, whenever possible, spherical
information on the risks arising in connection with margin
trading.
Настоящая Декларация предоставляется Вам для
ознакомления и подписания в связи с Вашим желанием
осуществлять маржинальные и необеспеченные сделки на
международных финансовых рынках в порядке и на
условиях, предлагаемых Компанией и/или Субброкерами.
Настоящая Декларация не является исчерпывающей и не
может раскрыть все риски, возникающие при совершении
маржинальных и необеспеченных сделок. Основная цель
настоящей Декларации – дать Вам общее, но, по
возможности, наиболее полное представление о рисках,
возникающих у Вас при маржинальной торговле.
Используя возможность торговать с привлечением
заимствованных денежных средств, Вы несете те же риски,
что и при обычной торговле на финансовых рынках, но при
этом у Вас возникают некоторые дополнительные риски. В
настоящей Декларации мы более подробно остановимся
именно на дополнительных рисках, возникающих при
совершении маржинальных/необеспеченных сделок.
Для большей наглядности в описании рисков,
рассмотрим три возможных случая: (1) совершение
маржинальной/необеспеченной
сделки
на
покупку
финансовых
инструментов;
(2)
совершение
маржинальной/необеспеченной
сделки
на
продажу
финансовых инструментов; (3) продажа финансовых
инструментов
в
условиях
их
отсутствия
или
недостаточности для проведения расчетов по заключенным
в Ваших интересах сделкам, в случае, когда дата принятия
решения о выплате дивидендов по финансовым
инструментам, приходится на любой день в пределах срока
существования задолженности Клиента перед Компанией.
(1) Подавая Поручение на покупку финансовых
инструментов, Клиент несет ценовой риск как по
активам, приобретенным на основании Поручения,
необеспеченного средствами Клиента, так и по активам,
служащим обеспечением требований Компании к
Клиенту. Таким образом, величина активов Клиента,
подвергающихся риску неблагоприятного изменения
цены, больше, чем при обычной торговле, когда
поручение обеспечено денежными средствами. Иными
словами, убытки могут наступить гораздо раньше и в
больших размерах, по сравнению с обычным случаем.
Необходимо отметить, что величина убытков в данном
случае
ограничена
суммой
маржинальных/необеспеченных сделок.
(2) Подавая Поручение на продажу финансовых
инструментов, Клиент несет ценовой риск как по
активам, приобретенным на основании Поручения,
необеспеченного средствами Клиента, так и по активам,
служащим обеспечением требований Компании к
When trading with borrowed cash, you bear all the risks
associated with trading ordinary on stock markets plus some
additional risks. This Declaration focuses on these additional
risks related to Margin/ Non-covered Transactions in greater
detail.
Let us consider three possible scenarios to describe the
potential risks: (1) Margin/Non-covered Transaction of
buying Financial Instruments; (2) Margin/Non-covered
Transaction of selling Financial Instruments; (3) selling
Financial Instruments when they are not available or not
sufficient for settlement of transactions concluded in your
interest in case when the record date for the dividend payment
related to Financial Instruments’ is ratified and announced
within the timeframe of Client’s Indebtedness before the
Company.
(1) When issuing an Instruction to purchase Financial
Instruments, the Client bears a price risk on the Assets
acquired on the basis that the Instruction is not secured by
Client’s funds and on the Assets used to secure
Company’s requirements to the Client. Thus, the amount
of Client’s Assets exposed to the risk of adverse price
fluctuations is greater than in the case of usual trading
when Client’s Instructions are secured with cash. In other
words, the losses can be much earlier and of a greater
scale than in case of usual trading. Noteworthy is the fact
that the amount of losses in this case is limited by the sum
of Margin/Non-covered Transactions.
(2) When issuing an Instruction to sell Financial
Instruments, the Client bears a price risk on the Assets to
be acquired on the basis of the Instruction not secured by
Client’s funds and on the Assets used to secure
Company’s requirements to the Client. The core difference
is that the scale of losses in this case is not limited. The
Client is obliged to return the Financial Instruments
irrespective of their price fluctuations. Meanwhile the
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
current market value of Financial Instruments can
significantly exceed their value in Margin/Non-covered
Transaction settlements.
(3) When the record date for the payment of dividend
attributable to Financial Instruments’ is within the
timeframe of Client’s Indebtedness before the
Company arisen in connection of Margin/Non-covered
Transactions in Client’s interests, the Client undertakes
to pay the Company a sum of money equal to the sum of
dividends of the Financial Instruments used by the
Company for settlements of such Margin/Non-covered
Transactions.
The significant factor influencing the increased Client’s
risk is the requirement to maintain a necessary margin level
reflecting the sufficiency Client’s funds. When the actual
margin level declines the Company requires the Client to
increase it to an acceptable level. This may necessitate the
Client to sell some of Client’s Assets irrespective of the
prevailing market conditions and accept and incur losses from
such sale.
In addition to the aforesaid the Company hereby notifies
the Client, and the Client agrees that for the purposes of the
Rules and for ensuring its interests in Margin/Non-covered
Transactions executed in Client’s interests:
(i) the Company has a right to execute exclusively at
Company's own discretion the following actions and
transactions, and the Client shall bear and accept such risks,
and the risk of possible losses arising from the following
actions:
- to refuse the execution of Client’s Instruction for
Margin/Non-covered Transaction or suspend its execution,
whereas, the performance by the Company of Margin/Noncovered transactions may result in incremental credit or/and
market risks of the Company;
- provided that granting Funds and Financial Instruments
depends on actual availability of the Funds and Financial
Instruments in the market and at Company’s disposal, the
Company, exclusively at its own discretion and without any
sanctions against the Company, - to refuse to grant Funds and
Securites;.
- to pay off Indebtedness in full or in part regardless to of the
Actual Margin Level;
- to dispose Client’s Funds for the purpose of acquiring
Financial Instruments to settle Client’s Indebtedness before
the Company;
- to sell Client’s Financial Instruments for the purpose of
settling Client’s Indebtedness before the Company, and
(ii) the Client shall bear and accept abovementioned in
item (i) risks, and the risk of possible losses, including
opportunity losses, arising from the abovementioned actions
of the Company.
One other significant risk mentioned herein can be the
market risk. This risk factor arises from the unconditional
Client’s obligation to pay additional fee to the Company.
Thus it may happen that the sum due to be paid by the Client
to the Company in connection with Margin/Non-covered
Transactions will exceed Client’s revenues from margin
Клиенту. Основное отличие в том, что величина убытков
в данном случае ничем не ограничена. Клиент обязан
вернуть финансовые инструменты, независимо от
изменения их стоимости. При этом текущая рыночная
стоимость
финансовых
инструментов
может
многократно превысить их стоимость при проведении
расчетов по маржинальной/необеспеченной сделке.
(3) В случае когда дата принятия решения о выплате
(объявления)
дивидендов
по
финансовым
инструментам приходится на любой день в пределах
существования задолженности Клиента перед
Компанией, возникшей вследствие совершения в
интересах Клиента маржинальных/необеспеченных
сделок, Клиент принимает на себя обязательство по
уплате Компании суммы денежных средств, которая
равна сумме дивидендов, приходящихся на финансовые
инструменты, использованные Компанией в целях
проведения расчетов по маржинальным/необеспеченным
сделкам.
Значимым фактором, влияющим на увеличение
степени риска Клиента, являются требования по
поддержанию необходимого уровня маржи, отражающей
достаточность
обеспечения
требований
Компании
средствами Клиента. В том случае, если значение
фактического уровня маржи будет уменьшаться, Компания
потребует от Клиента адекватных действий по приведению
ее к приемлемому уровню. В свою очередь, это может
повлечь необходимость продажи Клиентом части своего
имущества, вне зависимости от состояния рыночных цен, и
фиксации убытков от такой продажи.
В дополнение к указанному выше настоящим
Компания уведомляет Клиента, а Клиент соглашаются с
тем, что в целях обеспечения своих интересов при
совершении маржинальных/необеспеченных сделок в
интересах Клиента:
(i) Компания вправе по своему исключительному
усмотрению совершать нижеследующие действия и сделки:
- отказаться от исполнения Клиентской инструкции на
совершение маржинальной/необеспеченной сделки или
приостановить ее исполнение, принимая во внимание
возможность возникновения у Компании кредитного и/или
рыночного
рисков
в
связи
с
совершением
маржинальной/необеспеченной сделки;
- учитывая, что это может быть обусловлено фактическим
наличием на рынке и в распоряжении у Компании
денежных средств и финансовых инструментов, отказаться от предоставления в заем денежных средств и
финансовых инструментов;
- потребовать от Клиента полного или частичного
погашения задолженности безотносительно к фактическому
уровню маржи;
- распоряжаться денежными средствами Клиента с целью
приобретения финансовых инструментов для погашения
задолженности Клиента перед Компанией;
- продавать финансовые инструменты Клиента с целью
погашения задолженности Клиента перед Компанией, а
(ii) Клиент принимает на себя указанные выше в пункте (i)
риски, а также риск возникновения убытков в результате
поименованных действий Компании.
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676
trading.
When contemplating Margin/Non-covered Transactions
you should carefully consider the risks involved and decide
whether they are acceptable for you in view of your
possibilities and circumstances. We would also like to
emphasize that the aforesaid is not intended to discourage you
from Margin/Non-covered Transactions but was written for
the only purpose of helping you understand the risks related to
this business, decide on their suitability, define your financial
goals, evaluate your potential, and make a responsible and
informed decision on your investment strategy.
“I have read and understood the Declaration of
Risks related to Margin/Non-covered Transactions in
international financial markets and I hereby agree to bear
the above-mentioned risks.”
Еще одним из упомянутых в настоящей Декларации
значимым риском может быть рыночный риск. Данный
фактор
риска возникает из безусловной обязанности
Клиента
уплатить
Компании
дополнительное
вознаграждение
Компании. Таким образом, возможна
ситуация, при которой сумма, подлежащая уплате Клиентам
Компании
в
связи
с
совершением
маржинальных/необеспеченных сделок, превысит доходы
Клиента от маржинальной торговли.
Принимая во внимание
все вышесказанное, при
совершении маржинальных/необеспеченных сделок Вам
следует внимательно рассмотреть и решить для себя вопрос
о том, являются ли эти операции приемлемыми для Вас в
свете Ваших возможностей и с учетом Ваших
обстоятельств. Также считаем необходимым отметить, что
все вышесказанное не имеет целью заставить Вас
отказаться от совершения маржинальных/необеспеченных
сделок, а лишь призвано помочь Вам понять риски,
сопряженные с этим направлением бизнеса, определить их
приемлемость, определить свои финансовые цели, реально
оценить свои возможности и ответственно подойти к
решению вопроса о Вашей инвестиционной стратегии.
«Я прочитал и понял Декларацию о рисках,
связанных с осуществлением маржинальных /
необеспеченных сделок на международных финансовых
рынках, и настоящим подтверждаю свое согласие
принять на себя вышеизложенные риски».
Client/Клиент
Name/Ф.И.О.:
_________________________________________________________________________
Signature/Подпись:_____________________
License Number: 073/06 dated: 18/09/2006 issued by Cyprus Securities and Exchange Commission Registration Number: HE 162676