8.2. Форма ценных бумаг

Утверждено «17» августа 2015 г.
Дата присвоения идентификационного номера
Программе
«__» __________ 2014 г.
Решением Совета директоров
Акционерного коммерческого банка Идентификационный номер
содействия благотворительности и
духовному развитию Отечества
«ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество)
(указывается идентификационный номер, присвоенный
(указывается орган эмитента,
программе облигаций)
утвердивший проспект ценных бумаг)
Протокол № 9
«17» августа 2015 г.
______________ЗАО «ФБ ММВБ» ____________
(наименование биржи)
_______________________________ ____________
(наименование должности и подпись уполномоченного
лица биржи)
Печать
ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
Акционерный коммерческий банк содействия благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество)
(полное фирменное наименование эмитента (наименование для некоммерческой организации))
неконвертируемые процентные документарные биржевые облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью 1 000 (Одна
тысяча) рублей каждая
в количестве не более 100 000 000 (Ста миллионов) штук общей номинальной
стоимостью всех выпусков биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы
биржевых облигаций,
не более 100 000 000 000 (Ста миллиардов) рублей
и со сроком погашения не более чем в 3 640 (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты
начала размещения биржевых облигаций каждого выпуска, размещаемого в рамках
программы биржевых облигаций;
способ размещения: открытая подписка
Срок действия Программы биржевых облигаций (срок, в течение которого может быть
утвержден документ, содержащий вторую часть решения о выпуске облигаций) составляет:
15 лет с даты присвоения идентификационного номера Программе биржевых облигаций
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
БИРЖА, ПРИНЯВШАЯ РЕШЕНИЕ О ДОПУСКЕ БИРЖЕВЫХ ОБЛИГАЦИЙ К ТОРГАМ, НЕ
ОТВЕЧАЕТ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ ДОПУСКА БИРЖЕВЫХ ОБЛИГАЦИЙ К ТОРГАМ НЕ
ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ
1
Президент
Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
______________ А.А. Швец
(подпись)
Дата «17» августа 2015 г.
И.О. Главного бухгалтера
Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
______________ А.В. Бугрова
(подпись)
Дата «17» августа 2015 г.
М.П.
2
Оглавление
Введение .................................................................................................................................................. 8
I. Сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте
эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект.................................................................. 19
1.1. Сведения о банковских счетах кредитной организации – эмитента ......................................... 19
1.3. Сведения об оценщике эмитента...............................................................................................19
1.4. Сведения о консультантах эмитента ........................................................................................19
1.5. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг.......................................19
II. Основная информация о финансово-экономическом ...................................................................... 20
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента ........................................20
2.2. Рыночная капитализация эмитента .........................................................................................20
2.3. Обязательства эмитента .............................................................................................................20
2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность .............................................................. 20
2.3.2. Кредитная история эмитента ................................................................................................... 20
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам ................ 21
2.3.4. Прочие обязательства эмитента .............................................................................................. 21
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг .......................................................................................21
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг ............21
III. Подробная информация об эмитенте ................................................................................................. 23
3.1. История создания и развитие эмитента ...................................................................................23
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента ..................................... 23
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента........................................................... 23
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента ........................................................................... 24
3.1.4. Контактная информация .......................................................................................................... 25
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика............................................................... 25
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента .............................................................................. 25
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента ..................................................................25
3.2.1. Основные виды экономической деятельности эмитента ..................................................25
3.2.5. Сведения о наличии у кредитной организации - эмитента лицензий (разрешений,
допусков к отдельным видам работ) ........................................................................................................ 25
3.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий эмитентов эмиссионных ценных бумаг... 27
3.2.6.1. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся акционерными инвестиционными
фондами.......................................................................................................................................................... 27
3.2.6.2. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся страховыми организациями .............. 27
3.2.6.3. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся кредитными организациями ............. 27
3.2.6.4. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся ипотечными агентами ........................ 28
3
3.2.6.5. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся специализированными обществами 28
3.2.7. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является
добыча полезных ископаемых ................................................................................................................... 28
3.2.8. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является
оказание услуг связи .................................................................................................................................... 28
3.3. Планы будущей деятельности эмитента..................................................................................28
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,
концернах и ассоциациях ..................................................................................................................29
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента.................................................29
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения
основных средств эмитента ...............................................................................................................30
3.7. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение ..30
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента.................................................... 31
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента .................................................. 31
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств .................................... 31
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента ..................................................... 34
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента .................................................. 34
4.3.2. Финансовые вложения эмитента .................................................................................................... 37
4.3.3. Нематериальные активы эмитента ................................................................................................ 38
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований............................................... 38
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента .................................... 38
4.6. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента .......................................... 42
4.7. Конкуренты эмитента .......................................................................................................................... 43
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов
эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о
сотрудниках (работниках) эмитента ........................................................................................................ 44
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента ...................................... 44
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента ................................. 44
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента ..................................................................................................................... 44
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и внутреннего
контроля......................................................................................................................................................... 44
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента ............................................................................................................................. 60
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента ...................................................... 72
4
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников
(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
.......................................................................................................................................................................... 76
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента ............................................ 76
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных Эмитентом сделках, в
совершении которых имелась заинтересованность .............................................................................. 76
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) Эмитента ...............................76
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами
его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его
обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих их лицах, а в случае отсутствия
таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их
обыкновенных акций .........................................................................................................................77
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
(складочном) капитале эмитента, наличии специального права ("золотой акции") ...........86
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента ..........................86
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента,
владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций .........................................................86
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность ............................................................................................................................86
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности ..................................................................87
VII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента и иная .......................................................... 89
7.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента................................................89
7.2. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента .................................92
7.3. Консолидированная финансовая отчетность эмитента .......................................................94
7.4. Сведения об учетной политике эмитента ................................................................................97
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем
объеме продаж ......................................................................................................................................98
7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента
после даты окончания последнего завершенного финансового года........................................98
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае если такое участие может
существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента ....................98
VIII. Сведения о размещаемых ценных бумагах, а также об объеме, о сроке, условиях и порядке
их размещения .............................................................................................................................................. 99
8.1. Вид, категория, тип ценных бумаг ...........................................................................................99
8.2. Форма ценных бумаг ............................................................................................................................ 99
8.3. Указание на обязательное централизованное хранение................................................................ 99
8.4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) ...... 100
8.5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) ............................................. 100
5
8.6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее ............................... 100
8.7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) ................... 100
8.7.1. Для обыкновенных акций: ............................................................................................................. 100
8.7.2. Для привилегированных акций: ................................................................................................... 101
8.7.3. Для облигаций: ................................................................................................................................. 101
8.7.4. Для опционов эмитента................................................................................................................... 101
8.7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными
бумагами: ..................................................................................................................................................... 102
8.7.6. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются ценными бумагами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов. ............................................................... 102
8.8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) ........ 102
8.8.1. Способ размещения ценных бумаг ............................................................................................... 102
8.8.2 Срок размещения ценных бумаг .................................................................................................... 102
8.8.3. Порядок размещения ценных бумаг............................................................................................. 104
8.8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг ............................ 120
8.8.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных
бумаг ............................................................................................................................................................. 122
8.8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг .................................................................................. 122
8.8.7. Сведения о документе, содержащем фактические итоги размещения ценных бумаг,
который представляется после завершения размещения ценных бумаг........................................ 123
8.9. Порядок и условия погашения и выплаты доходов по облигациям ......................................... 123
8.9.1. Форма погашения облигаций ........................................................................................................ 124
8.9.2. Порядок и условия погашения облигаций .................................................................................. 124
8.9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации ................................ 125
8.9.3.1. Порядок определения процентной ставки по первому купону: ........................................... 126
8.9.3.2. Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго купона (в
случае, если выпуск Биржевых облигаций, размещаемый в рамках программы облигаций,
имеет более одного купонного периода): ............................................................................................... 126
8.9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям ...................................................................... 128
8.9.5. Порядок и условия досрочного погашения облигаций............................................................. 129
8.9.5.1. Досрочное погашение биржевых облигаций по требованию их владельцев .................... 129
8.9.5.2 Досрочное погашение биржевых облигаций по усмотрению эмитента .............................. 135
8.9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям ......................................................................... 141
8.9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае
дефолта по облигациям ............................................................................................................................. 142
8.10. Сведения о приобретении облигаций ............................................................................................ 146
8.11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске ценных бумаг ................................ 153
8. 12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям: ................................... 165
8. 13. Сведения о представителе владельцев облигаций .................................................................... 165
6
8.14. Сведения об отнесении приобретения облигаций к категории инвестиций с повышенным
риском .......................................................................................................................................................... 165
8.15. Дополнительные сведения о размещаемых российских депозитарных расписках ............. 165
8.16. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных
ценных бумаг .....................................................................................................................................165
8.17. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента .......166
8.18. Сведения об организаторах торговли, на которых предполагается размещение и/или
обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг .............................................................170
8.19. Иные сведения о размещаемых ценных бумагах ...............................................................171
IX. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных .......................................................... 171
9.1. Дополнительные сведения об эмитенте .................................................................................171
9.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента ............................................... 172
9.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента ............................................. 172
9.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента................................................................................................................................. 172
9.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем пятью
процентами уставного капитала либо не менее чем пятью процентами обыкновенных акций177
9.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом ............................................... 177
9.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента ............................................................................... 178
9.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента .......................................................178
9.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением
акций эмитента ..................................................................................................................................178
9.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены......................................178
9.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными .............178
9.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям
эмитента с обеспечением, а также об обеспечении, предоставленном по облигациям эмитента
с обеспечением ...................................................................................................................................183
9.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги
эмитента ..............................................................................................................................................184
9.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей
нерезидентам ......................................................................................................................................185
9.7. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента ..............................................................185
9.8. Иные сведения ............................................................................................................................185
7
Введение
Для целей настоящего Проспекта ценных бумаг под Эмитентом понимается Акционерный
коммерческий банк содействия благотворительности и духовному развитию Отечества
«ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество), далее также «Эмитент», «Банк», «Общество»,
«Кредитная организация – эмитент».
Первая часть решения о выпуске ценных бумаг, содержащая определяемые общим образом
права владельцев биржевых облигаций и иные общие условия для одного или нескольких
выпусков биржевых облигаций, далее по тексту именуется «Программа», «Программа
облигаций», «Программа биржевых облигаций».
Вторая часть решения о выпуске ценных бумаг, содержащая конкретные условия отдельного
выпуска биржевых облигаций, далее по тексту именуется «Условия выпуска», «Условия отдельного
выпуска».
Биржевые облигации размещаются в рамках Программы биржевых облигаций одним
или несколькими выпусками, далее по тексту именуемые «отдельный выпуск», «отдельные выпуски».
Краткое изложение основной информации, приведенной далее в проспекте ценных бумаг, а
именно:
а) основные сведения об эмитенте: полное и сокращенное фирменные наименования (для
некоммерческой организации - наименование), ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо),
место нахождения, дата государственной регистрации, цели создания эмитента (при наличии),
основные виды хозяйственной деятельности эмитента:
Полное фирменное наименование эмитента на русском языке:
Акционерный коммерческий банк содействия благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество)
Полное фирменное наименование эмитента на английском языке:
Peresvet Bank (Joint Stock Commercial Bank for Charity and Spiritual Development
of Fatherland «PERESVET»)
Сокращенное фирменное наименование эмитента на русском языке:
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО)
Сокращенное фирменное наименование эмитента на английском языке:
Peresvet Bank
ИНН: 7703074601
ОГРН: 1027739250285
Место нахождения эмитента: Россия, г. Москва, Краснопресненская наб., дом 14
Дата государственной регистрации: «13» октября 1992 года
Цели создания эмитента: основной целью деятельности Банка является удовлетворение
общественных потребностей и получение прибыли
8
Основные виды хозяйственной деятельности эмитента:
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) в соответствии с действующим законодательством, Уставом и на
основании выданной Банком России Генеральной лицензии на совершение банковских операций и сделок в
Российской Федерации и за ее пределами имеет право совершать следующие банковские операции:
- привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на
определенный срок);
- размещение указанных в предшествующем абзаце настоящего пункта привлеченных средств от
своего имени и за свой счет;
- открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;
- осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам;
- инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое
обслуживание физических и юридических лиц;
- купля – продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
- привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов;
- выдача банковских гарантий;
- осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе
электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов) .
Банк, помимо перечисленных выше банковских операций, вправе осуществлять следующие
сделки:
- выдачу поручительства за третьих лиц, предусматривающих исполнение обязательств в
денежной форме;
- приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме;
- доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с
физическими и юридическими лицами;
- осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
- предоставление в аренду физическим и юридическим лицам специальных помещений или
находящихся в них сейфов для хранения документов и ценностей;
- лизинговые операции;
- оказание консультационных и информационных услуг.
Банк также вправе осуществлять иные сделки в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
В соответствии с лицензией Центрального банка Российской Федерации на осуществление
банковских операций Банк вправе осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные
операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа, с ценными бумагами,
подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета, с иными ценными
бумагами, осуществление операций с которыми не требует получения специальной лицензии в
соответствии с федеральными законами, а также вправе осуществлять доверительное управление
указанными ценными бумагами по договору с физическими и юридическими лицами.
Банк имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг: дилерскую,
брокерскую и депозитарную деятельность, в соответствии с федеральными законами.
б) Основные сведения о размещаемых эмитентом ценных бумагах, в отношении которых
осуществляется регистрация проспекта: вид, категория (тип), серия (для облигаций) и иные
идентификационные признаки ценных бумаг, количество размещаемых ценных бумаг, номинальная
стоимость (в случае если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации), порядок и сроки размещения (дата начала, дата окончания размещения или
порядок их определения), цена размещения или порядок ее определения, условия обеспечения (для
облигаций с обеспечением), условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг):
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и иные идентификационные признаки ценных бумаг:
биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с
9
обязательным централизованным хранением (далее – Биржевые облигации)
Серия: Серия каждого отдельного выпуска Биржевых облигаций в рамках Программы
облигаций указывается в Условиях выпуска.
количество размещаемых ценных бумаг: максимальное количество биржевых облигаций,
которое может быть размещено в рамках Программы: 100 000 000 (Сто миллионов) штук
Количество Биржевых облигаций отдельного выпуска, размещаемого в рамках Программы
облигаций, будет установлено в соответствующих Условиях выпуска.
номинальная стоимость размещаемых ценных бумаг: максимальная сумма номинальных стоимостей
биржевых облигаций, которые могут быть размещены в рамках Программы: 100 000 000 000 (Сто
миллиардов) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги: 1 000 (Одна тысяча) рублей
порядок и сроки размещения (дата начала, дата окончания размещения или порядок их определения):
Размещение Биржевых облигаций проводится путем заключения сделок купли-продажи по
цене размещения Биржевых облигаций, установленной в соответствии с п. 8.4 Программы.
Сделки при размещении Биржевых облигаций заключаются на Бирже путём
удовлетворения заявок на приобретение Биржевых облигаций, поданных с использованием
системы торгов Биржи в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в
Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее – «Правила торгов Биржи»,
«Правила Биржи»).
В случае если потенциальный приобретатель не является Участником торгов Биржи
(далее – «Участник торгов»), он должен заключить соответствующий договор с любым
Участником торгов и дать ему поручение на приобретение Биржевых облигаций.
Потенциальный приобретатель Биржевых облигаций, являющийся Участником торгов,
действует самостоятельно.
.
Место и момент заключения сделок, а также форма и способ заключения договоров:
Заявки на покупку Биржевых облигаций и заявки на продажу Биржевых облигаций
подаются с использованием системы торгов ФБ ММВБ в электронном виде, при этом простая
письменная форма договора считается соблюденной. Моментом заключения сделки по
размещению Биржевых облигаций считается момент ее регистрации в системе торгов ФБ
ММВБ.
Торги проводятся в соответствии с Правилами Биржи, зарегистрированными в
установленном законодательством Российской Федерации порядке, и действующими на дату
проведения торгов.
Размещение Биржевых облигаций может происходить в форме конкурса по определению
процентной ставки по первому купону (далее – «Конкурс») либо путем сбора адресных заявок со
стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и
процентной ставке по первому купону, заранее определенной Эмитентом в порядке и на
условиях, предусмотренных Программой (далее - Размещение Биржевых облигаций путем сбора
адресных заявок со стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по
фиксированной цене и ставке первого купона).
Размещение Биржевых облигаций дополнительного выпуска к ранее размещённому
основному выпуску Биржевых облигаций в рамках Программы может происходить в форме
аукциона по определению единой цены размещения Биржевых облигаций (далее также –
«Аукцион») либо путем сбора адресных заявок со стороны приобретателей на приобретение
Биржевых облигаций по единой цене размещения, заранее определенной Эмитентом в порядке и
на условиях, предусмотренных Программой (далее – «Размещение по единой цене размещения
путем сбора адресных заявок»).
Решение о порядке размещения Биржевых облигаций принимается единоличным
исполнительным органом Эмитента до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Сведения о выбранном порядке размещения Биржевых облигаций могут быть указаны в
10
соответствующих Условиях выпуска.
В случае если в Условиях выпуска не будет указан порядок размещения Биржевых
облигаций выпуска (дополнительного выпуска) информация о принятии Эмитентом решения
о порядке размещения ценных бумаг раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние
на стоимость его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с даты принятия
единоличным исполнительным органом Эмитента решения о порядке размещения Биржевых
облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала размещения Биржевых облигаций:
- в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом
информационным агентством, которое в установленном порядке уполномочено на проведение
действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - Лента новостей) - не
позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть
Интернет), используемых Эмитентом для раскрытия информации по адресам: http://bankperesvet.ru/about/investoram/issuer и http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526 (далее в
совокупности указанные страницы именуются «страницы Эмитента в сети Интернет») - не
позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятом решении не позднее 1 (Одного)
дня с даты принятия единоличным исполнительным органом Эмитента решения о
порядке размещения Биржевых облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала
размещения Биржевых облигаций.
Дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг или порядок определения срока
размещения ценных бумаг:
Дата начала и дата окончания размещения Биржевых облигаций или порядок определения
срока их размещения будут установлены в соответствующих Условиях выпуска.
Дата начала размещения Биржевых облигаций устанавливается по каждому отдельному
выпуску Биржевых облигаций уполномоченным органом управления Эмитента.
В случае, если выпуск Биржевых облигаций предполагается размещать траншами,
информация о сроках размещения Биржевых облигаций каждого транша или порядок их
определения будет указан в соответствующих Условиях выпуска.
В случае, если срок размещения Биржевых облигаций будет определяться указанием на
даты раскрытия какой-либо информации о выпуске Биржевых облигаций, порядок раскрытия
такой информации также будет указан в соответствующих Условиях выпуска.
Информация о присвоении идентификационного номера Программе биржевых облигаций
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты опубликования Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети
Интернет информации о присвоении идентификационного номера Программе биржевых
облигаций или получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о его присвоении
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Тексты Программы биржевых облигаций и Проспекта ценных бумаг должны быть
доступны на страницах Эмитента в сети Интернет с даты их опубликования в сети
Интернет и до погашения (аннулирования) всех выпусков Биржевых облигаций, которые
могут быть размещены в рамках данной Программы биржевых облигаций.
Все заинтересованные лица могут ознакомиться с Программой биржевых облигаций и
Проспектом ценных бумаг и получить их копии за плату, не превышающую затраты на их
изготовление по адресу: 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., д. 14.
Информация о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список ценных
11
бумаг, допущенных к торгам, и присвоении их выпуску идентификационного номера
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты раскрытия Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет
информации о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список ценных бумаг,
допущенных к торгам, и присвоении их выпуску идентификационного номера или
получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятых решениях
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Сообщение о дате начала размещения Биржевых облигаций публикуется Эмитентом в
следующие сроки:
- в Ленте новостей - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения
Биржевых облигаций;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Об определенной дате начала размещения Эмитент уведомляет Биржу и НРД в
согласованном порядке. 
Дата начала размещения Биржевых облигаций, определенная уполномоченным органом
управления Эмитента, может быть перенесена (изменена) решением того же органа
управления Эмитента, при условии соблюдения требований к порядку раскрытия информации
об
изменении
даты
начала
размещения
Биржевых
облигаций,
определенному
законодательством Российской Федерации. 
В случае принятия Эмитентом решения о переносе (изменении) даты начала размещения
Биржевых облигаций, раскрытой в порядке, предусмотренном выше, Эмитент обязан
опубликовать сообщение «Об изменении даты начала размещения ценных бумаг» в Ленте
новостей, на страницах Эмитента в сети Интернет не позднее 1 (Одного) день до наступления
такой даты.
Эмитент уведомляет Биржу и НРД об изменении даты начала размещения не позднее 1
(одного) дня с даты принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента,
а в случае, когда требуется составление протокола собрания (заседания) уполномоченного
органа управления Эмитента, на котором принято соответствующее решение, не позднее 1
(одного) дня с даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа
управления Эмитента, но в обоих случаях не позднее, чем за 1 (Один) день до наступления такой
даты начала размещения.
В случае если на момент раскрытия информации о дате начала размещения Биржевых
облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения Биржевых облигаций в
соответствии с действующими федеральными законами, а также нормативными актами в
сфере финансовых рынков, будет установлен иной порядок и сроки раскрытия информации о
дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала
размещения Биржевых облигаций, нежели порядок и сроки, предусмотренные настоящим
пунктом, информация о дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об
изменении даты начала размещения Биржевых облигаций раскрывается в порядке и сроки,
предусмотренные федеральными законами, а также нормативными актами в сфере
финансовых рынков, действующими на момент раскрытия информации о дате начала
размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения
Биржевых облигаций.
Цена размещения или порядок ее определения:
1) Для размещения выпусков Биржевых облигаций, которые размещаются впервые в
рамках Программы:
Цена размещения Биржевых облигаций устанавливается равной 1 000 (Одна тысяча)
12
рублей за 1 (Одну) Биржевую облигацию, что соответствует 100 (Ста) процентам от ее
номинальной стоимости.
Начиная со 2-го (Второго) дня размещения Биржевых облигаций покупатель при
приобретении Биржевых облигаций также уплачивает накопленный купонный доход (НКД) по
Биржевым облигациям, рассчитанный с даты начала размещения Биржевых облигаций, по
следующей формуле:
НКД = Nom * C1 * (T - T0) / 365 / 100%, где
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
Nom - номинальная стоимость одной Биржевой облигации, руб.;
С1 - размер процентной ставки 1-го купона, в процентах годовых (%);
T – дата размещения Биржевых облигаций;
T0 - дата начала размещения Биржевых облигаций.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
В случае если при размещении ценных бумаг предоставляется преимущественное право
приобретения ценных бумаг, дополнительно указывается цена или порядок определения цены
размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право:
Преимущественное право приобретения Биржевых облигаций не предусмотрено.
2) Для размещения дополнительных выпусков Биржевых облигаций, которые
размещаются дополнительно к ранее размещенным выпускам в рамках Программы:
Биржевые облигации размещаются по единой цене размещения, устанавливаемой
уполномоченным органом управления Эмитента. Цена размещения устанавливается в
соответствии с порядком, установленном п. 8.3. Программы, в зависимости от способа
размещения дополнительного выпуска: Аукцион или Размещение по единой цене размещения
путем сбора адресных заявок.
При совершении сделок по размещению Биржевых облигаций дополнительного выпуска в
любой день размещения приобретатель также уплачивает накопленный купонный доход (НКД)
по Биржевым облигациям, рассчитанный по следующей формуле:
НКД = Nom * Cj * (T – T(j-1)) / 365 / 100%, где
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
Nom – непогашенная часть номинальной стоимости одной Биржевой облигации, руб.;
j – порядковый номер купонного периода, j = 1,2,…,n;
Cj - размер процентной ставки j-го купона, в процентах годовых (%);
T – дата размещения Биржевых облигаций дополнительного выпуска;
T(j-1) – дата начала j-го купонного периода, на который приходится размещение
Биржевых облигаций дополнительного выпуска.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
В случае если в сообщении о присвоении дополнительному выпуску Биржевых облигаций
идентификационного номера или в сообщении о дате начала размещения ценных бумаг не
13
указаны цена размещения ценных бумаг или порядок определения цены размещения ценных
бумаг, Эмитент обязан опубликовать в Ленте новостей и на страницах Эмитента в сети
Интернет сообщение о цене размещения ценных бумаг.
Сообщение о цене размещения ценных бумаг публикуется Эмитентом в форме сообщения
«Сообщение о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг» в срок не позднее
даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты составления
протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации
для составления протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято соответствующее решение или с даты принятия
соответствующего решения, если составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о цене размещения ценных бумаг в Ленте новостей и на страницах
Эмитента в сети Интернет.
Условия обеспечения (для облигаций с обеспечением):
Предоставление обеспечения по Биржевым облигациям не предусмотрено .
Условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг):
Сведения не указываются для ценных бумаг данного вида.
в) Основные сведения о размещенных эмитентом ценных бумагах, в отношении которых
осуществляется регистрация проспекта (в случае регистрации проспекта ценных бумаг впоследствии
(после государственной регистрации отчета (представления уведомления) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг): вид, категория (тип), серия (для облигаций) и иные
идентификационные признаки ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг, номинальная
стоимость (в случае если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации), условия обеспечения (для облигаций с обеспечением), условия конвертации
(для конвертируемых ценных бумаг)
Указанные ценные бумаги отсутствуют.
г) основные цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг, в случае если регистрация проспекта осуществляется в
отношении ценных бумаг, размещаемых путем открытой или закрытой подписки:
Эмиссия ценных бумаг не производится с целью финансирования определенной сделки
(взаимосвязанных сделок) или иной операции. Эмитент предполагает направить на
финансирование текущей деятельности, в том числе на увеличение объемов кредитования
реального сектора экономики и малого и среднего бизнеса.
д) иную информацию, которую эмитент посчитает необходимым указать во введении:
Краткая информация, позволяющая составить общее представление о размещенных
эмиссионных ценных бумагах эмитента или об эмиссионных ценных бумагах, которые могут быть
размещены:
Более подробная информация об Акционерном коммерческом банке содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное
общество) и его ценных бумагах размещена на странице эмитента в сети Интернет по адресу
http://bank-peresvet.ru/about/investoram/issuer и на странице в сети Интернет, предоставляемой
14
одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг, по адресу http://www.edisclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
Основные сведения о размещенных эмитентом ценных бумагах эмитента: вид, категория (тип), серия
и иные идентификационные признаки ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг,
номинальная стоимость (в случае если наличие номинальной стоимости предусмотрено
законодательством Российской Федерации), условия обеспечения (для облигаций с обеспечением),
условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг):
1.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и облигации документарные на предъявителя с
иные идентификационные признаки ценных обязательным централизованным хранением
бумаг
серии 03 неконвертируемые процентные без
возможности
досрочного
погашения
без
обеспечения, размещаемые путем открытой
подписки со сроком погашения в 1098-й (Одна
тысяча девяносто восьмой) день с даты начала
размещения облигаций выпуска
государственный
регистрационный
номер
выпуска
ценных
бумаг
и
дата
его
государственной регистрации: 40302110В от 24
февраля 2014 года
количество размещенных ценных бумаг
2 000 000 (Два миллиона) штук
номинальная стоимость (в случае если
2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
наличие номинальной стоимости
1 000 (Одна тысяча) рублей
предусмотрено законодательством
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с Информация
не
раскрывается, поскольку
обеспечением)
облигации размещены без обеспечения
условия конвертации (для конвертируемых
Информация
не
раскрывается, поскольку
ценных бумаг)
облигации неконвертируемые
2.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и
иные идентификационные признаки ценных
бумаг вид, категория (тип), серия (для
облигаций) и иные идентификационные
признаки ценных бумаг
документарные процентные неконвертируемые
биржевые облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением
серии БО-02, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения: 4B020202110B, 19 августа 2014 года
количество размещенных ценных бумаг
номинальная стоимость (в случае если
наличие
номинальной
стоимости
предусмотрено
законодательством
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с
обеспечением)
условия конвертации (для конвертируемых
ценных бумаг)
2 000 000 (Два миллиона) штук
2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
1 000 (Одна тысяча) рублей
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации размещены без обеспечения
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации неконвертируемые
15
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и дополнительный выпуск биржевых облигаций
иные идентификационные признаки ценных документарных процентных неконвертируемых
бумаг
на
предъявителя
с
обязательным
централизованным хранением серии БО-02
Идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения:
решение
о
присвоении
идентификационного номера основного выпуска
дополнительному выпуску биржевых облигаций
принято ЗАО «ФБ ММВБ» 23.12.2014
количество размещенных ценных бумаг
1 000 000 (Один миллион) штук
номинальная стоимость (в случае если 1 000 000 000 (Один миллиард) рублей
наличие
номинальной
стоимости Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
предусмотрено
законодательством 1 000 (Одна тысяча) рублей
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с Информация
не
раскрывается, поскольку
обеспечением)
облигации размещены без обеспечения
условия конвертации (для конвертируемых
Информация
не
раскрывается, поскольку
ценных бумаг)
облигации неконвертируемые
3.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и Документарные процентные неконвертируемые
иные идентификационные признаки ценных биржевые облигации на предъявителя с
бумаг
обязательным централизованным хранением
серии БО-01, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения: 4B020102110B, 19 августа 2014 года
количество размещенных ценных бумаг
номинальная стоимость (в случае если
наличие
номинальной
стоимости
предусмотрено
законодательством
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с
обеспечением)
условия конвертации (для конвертируемых
ценных бумаг)
3 000 000 (Три миллиона) штук
3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
1 000 (Одна тысяча) рублей
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации размещены без обеспечения
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации неконвертируемые
4.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и Документарные процентные неконвертируемые
иные идентификационные признаки ценных биржевые облигации на предъявителя с
бумаг
обязательным централизованным хранением
серии БО-04, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения: 4B020402110B, 19 августа 2014 года
количество размещенных ценных бумаг
3 000 000 (Три миллиона) штук
номинальная стоимость (в случае если 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей
16
наличие
номинальной
стоимости
предусмотрено
законодательством
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с
обеспечением)
условия конвертации (для конвертируемых
ценных бумаг)
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
1 000 (Одна тысяча) рублей
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации размещены без обеспечения
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации неконвертируемые
5.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и Документарные процентные неконвертируемые
иные идентификационные признаки ценных биржевые облигации на предъявителя с
бумаг
обязательным централизованным хранением
серии БО-03, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения: 4B020302110B, 19 августа 2014 года
количество размещенных ценных бумаг
номинальная стоимость (в случае если
наличие
номинальной
стоимости
предусмотрено
законодательством
Российской Федерации)
условия обеспечения (для облигаций с
обеспечением)
условия конвертации (для конвертируемых
ценных бумаг)
6.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и
иные идентификационные признаки ценных
бумаг
2 000 000 (Два миллиона) штук
2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
1 000 (Одна тысяча) рублей
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации размещены без обеспечения
Информация
не
раскрывается, поскольку
облигации неконвертируемые
Акции обыкновенные
Индивидуальный государственный
регистрационный номер выпуска акций
10302110В
количество размещенных ценных бумаг
4 124 000 (Четыре миллиона сто двадцать
четыре тысячи) штук
номинальная стоимость (в случае если 1 356 796 000 (Один миллиард триста пятьдесят
наличие
номинальной
стоимости шесть миллионов семьсот девяносто шесть
предусмотрено
законодательством тысяч) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
Российской Федерации)
329 (Триста двадцать девять) рублей
7.
вид, категория (тип), серия (для облигаций) и
иные идентификационные признаки ценных
Акции привилегированные
бумаг
Индивидуальный государственный
регистрационный номер выпуска акций
20302110В
количество размещенных ценных бумаг
1 364 000 (Один миллион триста шестьдесят
четыре тысячи) штук
17
номинальная стоимость (в случае если
наличие
номинальной
стоимости
предусмотрено
законодательством
Российской Федерации)
448 756 000 (Четыреста сорок восемь миллионов
семьсот пятьдесят шесть тысяч) рублей
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги:
329 (Триста двадцать девять) рублей
Почтовый адрес эмитента: Россия, 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., дом 14;
Номер лицензии на осуществление брокерской деятельности: 177-12357-100000;
Дата выдачи: 14.07.2009 г.;
Срок действия: бессрочная лицензия;
Лицензирующий орган: ФСФР России.
Настоящий проспект ценных бумаг содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов
управления Акционерного коммерческого банка содействия благотворительности и духовному
развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество) касательно будущих событий и
(или) действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой кредитная организация эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности кредитной
организации - эмитента, в том числе ее (их) планов, вероятности наступления определенных
событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться
на оценки и прогнозы органов управления кредитной организации - эмитента, так как
фактические результаты деятельности кредитной организации - эмитента в будущем могут
отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг
кредитной организации - эмитента связано с рисками, описанными в настоящем проспекте
ценных бумаг
18
I. Сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте
эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект
1.1. Сведения о банковских счетах кредитной организации – эмитента 1
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 1.1 ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах в страницах Эмитента в сети Интернет» и является актуальной на дату
утверждения Проспекта ценных бумаг.
1.2. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 1.2. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг.
1.3. Сведения об оценщике эмитента
Информация, содержащаяся в данном пункте, не раскрывается, так как оценщик
(оценщики), привлеченный (привлеченные) эмитентом на основании заключенного договора на
проведение оценки для определения рыночной стоимости:
размещаемых ценных бумаг: – эмитентом не привлекался
имущества, которым могут оплачиваться размещаемые ценные бумаги: – эмитентом не
привлекался
имущества, являющегося предметом залога по облигациям эмитента с залоговым
обеспечением: – эмитентом не привлекался
имущества, являющегося предметом крупных сделок, иных сделок, на совершение
которых в соответствии с уставом эмитента распространяется порядок одобрения крупных
сделок, а также сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, при условии, что с
даты проведения оценки прошло не более 12 месяцев – эмитентом не привлекался.
1.4. Сведения о консультантах эмитента
В целях эмиссии Программы биржевых облигаций Эмитент не привлекал финансового
консультанта на рынке ценных бумаг, а также иных лиц, оказывающих эмитенту
консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Проспект
ценных бумаг не подписывался финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, а также
иными лицами, оказывающими консультационные услуги.
1.5. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг
1.
Фамилия, Имя, Отчество
Год рождения
Сведения об основном месте работы
Должность
Швец Александр Алексеевич
1959
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО)
Президент
1
19
2.
Фамилия, Имя, Отчество
Год рождения
Сведения об основном месте работы
Должность
Бугрова Анна Витальевна
1968
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО)
Заместитель Главного бухгалтера,
исполняющий обязанности Главного бухгалтера АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (АО) в период с 17.08.2015 г. по
31.08.2015г. на основании Приказа Президента АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (АО) № 559/ок от 10.08.2015г.
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.2.1, 2.2 Изменений в Проспект
ценных бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8
от 03.06.2014 г.), в п. 2.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и в п.
2.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в
сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Информация, содержащаяся в данном пункте, не указывается, так как обыкновенные акции
кредитной организации – эмитента не допущены к организованным торгам.
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация
по данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.3.1. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.3. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), п. 2.3.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и в п. 2.3.1.
ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
2.3.2. Кредитная история эмитента
Информация за 2010, 2011, 2012, 2014 годы и 2 квартал 2015 года в соответствии с
пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по данному пункту не
включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее Эмитентом в п. 3.3.2.
Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента
(Протокол №9 от 27.12.2013 г.) и в п. 2.3.2. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал
2015 года на страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату
20
утверждения Проспекта ценных бумаг
Информация за 2013 год
Обязательства по действовавшим в течение 2013 года по кредитным договорам и (или)
договорам займа, в том числе заключенным путем выпуска и продажи облигаций, сумма
основного долга по которым составляла пять и более процентов балансовой стоимости
активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода (квартала,
года), предшествовавшего заключению соответствующего договора, в отношении которого
истек установленный срок представления бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также
иным кредитным договорам и (или) договорам займа, которые эмитент считает для себя
существенными: такие обязательства отсутствуют.
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.3.3. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.5. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), п. 2.3.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и в п.
2.3.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в
сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Любые соглашения эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерской
(финансовой) отчетности, которые могут существенным образом отразиться на финансовом
состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования,
результатах деятельности и расходах:
Любые соглашения эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его
бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенным образом
отразиться на финансовом состоянии кредитной организации - эмитента, ее ликвидности,
источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и
расходах, отсутствуют.
Факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут повлечь перечисленные изменения и
вероятность их возникновения:
Такие факторы отсутствуют.
Причины заключения эмитентом данных соглашений, предполагаемая выгода эмитента от этих
соглашений и причины, по которым данные соглашения не отражены в бухгалтерской (финансовой) отчетности
эмитента:
Такие причины отсутствуют.
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг
Размещение Эмитентом не производится с целью финансирования определенной сделки
(взаимосвязанных сделок) или иной операции. Эмитент предполагает направить на
финансирование текущей деятельности, в том числе на увеличение объемов кредитования
реального сектора экономики и малого и среднего бизнеса.
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг
21
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 2.4. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
22
III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Основной государственный регистрационный номер
Дата внесения в ЕГРЮЛ записи о первом представлении
сведений
о
кредитной
организации-эмитенте,
зарегистрированной до введения в действие Федерального
закона «О государственной регистрации юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей»:
наименование регистрирующего органа, внесшего запись
Управление МНС России по г. Москве
Дата регистрации в Банке России:
Регистрационный номер кредитной организации – эмитента в
соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных
организаций:
1027739250285
«25» сентября 2002 года
«13» октября 1992 года
2110
Сведения о наличии у кредитной организации - эмитента лицензий (разрешений, допусков к
отдельным видам работ)
1. Вид лицензии (деятельности, работ)
Генеральная лицензия на осуществление
банковских операций
Номер лицензии (разрешения) или документа, 2110
подтверждающего
получение
допуска
к
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
«19» июня 2015 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Центральный банк Российской Федерации
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
2. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия на осуществление банковских
операций (право на привлечение во вклады
и размещение драгоценных металлов)
Номер лицензии (разрешения) или документа, 2110
подтверждающего
получение
допуска
к
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
19 июня 2015 г.
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Центральный банк Российской Федерации
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
23
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
3. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего
получение
допуска
к 177-12362-010000
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
4. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа, 177-12357-100000
подтверждающего
получение
допуска
к
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
5. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа, 177-12371-000100
подтверждающего
получение
допуска
к
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск) Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
24
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.1.4. Контактная информация
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1.4. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1.5. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.1.6. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Основные виды экономической деятельности эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.2.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет –и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.2.5. Сведения о наличии у кредитной организации - эмитента лицензий (разрешений,
допусков к отдельным видам работ)
1. Вид лицензии (деятельности, работ)
Генеральная лицензия на осуществление
банковских операций
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
отдельным видам работ
2110
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
19 июня 2015 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Центральный Банк Российской Федерации
25
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
2. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия на осуществление банковских
операций (право на привлечение во вклады
и размещение драгоценных металлов)
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
отдельным видам работ
2110
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
19 июня 2015 г.
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Центральный банк Российской Федерации
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
3. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
отдельным видам работ
177-12362-010000
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
(разрешений,
4. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
177-12357-100000
26
отдельным видам работ
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
5. Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
отдельным видам работ
177-12371-000100
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Федеральная служба по финансовым
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Прогноз относительно вероятности продления Для бессрочных лицензий (разрешений,
срока действия лицензии (разрешения, допуска) допусков) не указывается
(для лицензий (разрешений, допусков) которые не
являются бессрочными)
3.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий эмитентов эмиссионных ценных бумаг
3.2.6.1. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся акционерными инвестиционными
фондами
Информация не приводится, т.к. Эмитент не является акционерным инвестиционным
фондом.
3.2.6.2. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся страховыми организациями
Информация не приводится, т.к. Эмитент не является страховой организацией.
3.2.6.3. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся кредитными организациями
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 4.2.2. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.7. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
27
03.06.2014 г.) и в п. 3.2.6.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и п.
3.2.6.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента
в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
3.2.6.4. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся ипотечными агентами
Информация не приводится, т.к. Эмитент не является ипотечным агентом.
3.2.6.5. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся специализированными обществами
Информация не приводится, т.к. Эмитент не является специализированным обществом.
3.2.7. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является
добыча полезных ископаемых
Информация не приводится, т.к. добыча полезных ископаемых не является для Эмитента
основной деятельностью.
3.2.8. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является
оказание услуг связи
Информация не приводится, т.к. оказание услуг связи не является для Эмитента основной
деятельностью.
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
Краткое описание планов кредитной организации - эмитента в отношении будущей деятельности и
источников будущих доходов
Стратегической целью в долгосрочной перспективе Банка является обеспечение его эффективного
развития как универсального банка, занимающего прочную позицию в банковской системе России по основным
ключевым показателям банковского бизнеса.
Основными задачами Банка на ближайшее время являются:
1. Повышение капитализации Банка за счет роста прибыли, усиления конкурентных позиций и доли
Банка на перспективных сегментах рынка банковских услуг;
2. Развитие инфраструктуры банка;
3. Повышение стоимости брэнда, улучшение его узнаваемости;
4. Повышение устойчивости бизнеса посредством диверсификации источников ресурсов и
направлений вложения средств, роста доли комиссионных доходов;
5. Рост клиентской базы, увеличение числа предлагаемых корпоративным и частным клиентам услуг
и продуктов, повышение объемов перекрестных продаж;
6. Повышение рейтингов по международной и национальным шкалам;
7. Снижение стоимости привлечения средств финансового рынка путем повышения
инвестиционной привлекательности;
8. Внедрение современных подходов к работе с клиентами, повышение оперативности, снижение
предельных издержек предоставления услуг;
9. Создание современной системы мотивации персонала, направленной на повышение его
заинтересованности в достижении намеченных стратегических целей, внедрение системы управленческой
отчетности, основанной на передовой международной практике;
10. Повышение прозрачности банка и эффективности управления рисками.
Планы кредитной организации - эмитента в отношении источников будущих доходов:
Банк планирует сохранять консервативную стратегию размещения активов, избегая высоких
рыночных и кредитных рисков. Изменение величины кредитного портфеля будет зависеть от
количественных и качественных изменений характеристик клиентской базы. Банк будет поддерживать
высокий уровень мгновенной и текущей ликвидности, путем поддержания необходимых остатков на
корреспондентских счетах в Банке России и иностранных банках-корреспондентах, инвестиций в
28
высоколиквидные ценные бумаги. Основой будущих доходов Банка будут являться процентные доходы по
выданным кредитам и иным размещенным средствам, а также в качестве источников доходов
рассматривается доход от управления инвестициями в ценные бумаги, комиссионный доход за расчетнокассовое обслуживание, в том числе валютно-обменные операции юридических лиц.
Среди приоритетных направлений развития Банк выделяет следующие сегменты:
- малый и средний бизнес (различные формы кредитования и проектного финансирования с участием
в государственных и региональных программах поддержки предприятий малого и среднего бизнеса);
- развитие различных розничных программ, начиная от продуктовых предложений для массового
сегмента и заканчивая развитием бутикового сервиса для крупных состоятельных клиентов – физических
лиц;
- кредитование предприятий крупного корпоративного бизнеса, выполняющих обязательства по
государственным контрактам, расширение продуктового предложения по операциям с банковскими
гарантиями, торговому финансированию (с использованием документарных форм расчетов);
- развитие региональной сети и наращивание клиентской базы филиалов.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,
концернах и ассоциациях
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 3.4. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
Полное фирменное наименование
Общество с ограниченной ответственностью
"Пересвет-Агро"
Сокращенное фирменное наименование
ООО "Пересвет-Агро"
ИНН
7715461676
ОГРН
1157746291559
Место нахождения
Российская Федерация, 129075, г. Москва, ул.
Шереметьевская, д.85, стр.1
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к кредитной организации –
эмитенту:
Преобладающее участие АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) в его уставном капитале, позволяющее определять
решения, принимаемые ООО "Пересвет-Агро"
Размер доли участия кредитной организации-эмитента в уставном капитале
дочернего и (или) зависимого общества
95%
Доля обыкновенных акций дочернего или зависимого акционерного
общества, принадлежащих кредитной организации-эмитенту
-
Размер доли участия дочернего и (или) зависимого общества в уставном
капитале кредитной организации-эмитента
-
Доля обыкновенных акций
кредитной организации-эмитента,
принадлежащих дочернему и (или) зависимому обществу
-
29
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения
основных средств эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 4.6.1. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.9. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), в п. 3.6. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и п. 3.6.
ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
3.7. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение
Информация, содержащаяся в данном пункте, не раскрывается, так как кредитная
организация – эмитент не имеет подконтрольных организаций, имеющих для нее
существенного значения
30
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 5.1. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.11. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), в п. 4.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и в п. 4.1.
ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Информация за 2010, 2011, 2012, 2013 годы в соответствии с пунктом 8.14 Положения о
раскрытии информации, информация по данному пункту не включается в Проспект ценных
бумаг, поскольку раскрыта ранее Эмитентом в п. 5.2. Проспекта ценных бумаг, утвержденного
25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.12.
Изменений в Проспект ценных бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014 г.) на страницах Эмитента в сети Интернет и
является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
Информация за 2014 год
Сведения о выполнении обязательных нормативов деятельности кредитной организации – эмитента за
последний отчетный период:
Условное
обозначение
(номер)
норматива
Название норматива
Допустимое значение
норматива
1
Н2
2
Достаточности
собственных средств
(капитала)
Мгновенной ликвидности
Н3
Текущей ликвидности
Н4
Н6
H1
Н7
H9.1
H10.1
Фактич.
значение норматива
на
01.01.2014 г.
3
Min 10%
Фактич.
значение
норматива
на
01.01.2015 г.
4
14.1
Min 15%
100.0
60.5
Min 50%
93.9
63.2
Долгосрочной
ликвидности
Max 120%
15.8
37.7
Максимальный размер
риска на одного
заемщика или группу
связанных заемщиков
Максимальный размер
крупных кредитных
рисков
Максимальный размер
кредитов, банковских
гарантий и поручительств,
предоставленных
акционерам (участникам)
Совокупная величина
риска по инсайдерам
Max 25%
16.1
19.5
Max 800%
236.2
422.7
Max 50%
0
0
Max 3%
0.3
0.3
5
11.8
31
H12
Использование
собственных средств
(капитала) для
приобретения акций
(долей) других
юридических лиц
Max 25%
0.2
0.3
Сведения о выполнении обязательных нормативов, дополнительно установленных Банком России для
кредитных организации - эмитентов облигаций с ипотечным покрытием за последний отчетный период
Сведения о выполнении обязательных нормативов, дополнительно установленных Банком России
для кредитных организации - эмитентов облигаций с ипотечным покрытием за последний отчетный
период не указываются, так как кредитная организация – эмитент не выпускала облигации с ипотечным
покрытием.
Причина невыполнения обязательных нормативов и меры, принимаемые кредитной организацией –
эмитентом по приведению их к установленным требованиямПричина невыполнения обязательных
нормативов и меры, принимаемые кредитной организацией – эмитентом по приведению их к
установленным требованиям не указывается, так как кредитная организация – эмитент выполняет все
требования к обязательным нормативам.
Экономический анализ ликвидности и платежеспособности кредитной организации - эмитента,
достаточности собственного капитала кредитной организации - эмитента для исполнения краткосрочных
обязательств и покрытия текущих операционных расходов кредитной организации - эмитента на основе
экономического анализа динамики приведенных показателей с описанием факторов, которые, по мнению
органов управления кредитной организации - эмитента, оказали наиболее существенное влияние на
ликвидность и платежеспособность кредитной организации - эмитента в отчетном периоде:
Норматив достаточности собственных средств (капитала) (H1) по итогам 2014 года
находился выше минимального значения, увеличение показателя на 01.01.2015 по сравнению с
01.01.2014 составило 19% и связано с ростом собственных средств капитала Банка. Соблюдение H1
показывает, что Банку достаточно собственных средств для ведения нормальной деятельности.
Норматив мгновенной ликвидности (Н2) регулирует (ограничивает) риск потери Банком
ликвидности в течение одного операционного дня. Изменение Н2 по итогам 2014 года составило
(+65%). На 01.01.2015 – 100%, на 01.01.2014 – 60,5%, при минимально возможном, - 15%. Увеличение
и соблюдение данного норматива показывает, что у Эмитента достаточно высоколиквидных
активов для своевременного исполнения обязательств до востребования
Норматив текущей ликвидности (H3) регулирует (ограничивает) риск потери Банком
ликвидности в течение ближайших к дате расчета норматива 30 календарных дней. Изменение H3
по итогам 2014 года составило (+48%). На 01.01.2015 – 93.9%, на 01.01.2014 – 63.2%, при минимально
возможном, - 50%. Увеличение и соблюдение данного норматива показывает, что у Эмитента
достаточно ликвидных активов для своевременного исполнения срочных обязательств (до 30 дней).
Норматив долгосрочной ликвидности (H4) регулирует (ограничивает) риск потери Банком
ликвидности в результате размещения средств в долгосрочные активы. Изменение H4 по итогам
2014 года составило (-22%). На 01.01.2015 – 15.8%, на 01.01.2014 – 37.7%, при максимально
возможном, - 120%. Выполнение данного норматива показывает достаточность активов Банка для
исполнения своих обязательства в долгосрочной перспективе (свыше 1 года).
Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (H6)
изменился по итогам 2014 года (-17,4%). На 01.01.2015 – 16.1%, на 01.01.2014 – 19.5%, при
Статьей 312 Налогового кодекса РФ предусмотрено представление налоговому агенту подтверждения,
заверенного компетентным органом иностранного государства. Порядок оформления официальных документов,
исходящих от компетентных органов иностранных государств, содержится в Гаагской конвенции от 05.10.1961,
являющейся в силу ст. 15 Конституции Российской Федерации составной частью правовой системы Российской
Федерации.
5 Статьей 312 Налогового кодекса РФ предусмотрено представление налоговому агенту подтверждения,
заверенного компетентным органом иностранного государства. Порядок оформления официальных документов,
исходящих от компетентных органов иностранных государств, содержится в Гаагской конвенции от 05.10.1961,
являющейся в силу ст. 15 Конституции Российской Федерации составной частью правовой системы Российской
Федерации.
5
32
максимально возможном, - 25%. Уменьшение и выполнение норматива Н6 показывает, что размер
риска на одного заемщика не превышает установленной нормы и понижается в динамике.
Максимальный размер крупных кредитных рисков (Н7) показывает, что совокупная величина
кредитных рисков не превышает допустимой нормы. На 01.01.2015 – 236.2%, на 01.01.2014 – 422.7%,
при максимально возможном, - 800%. Уменьшение и выполнение норматива Н7 показывает, что
размер крупных кредитных рисков не превышает установленной нормы и понижается в динамике.
Норматив Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств,
предоставленных акционерам (участникам) равен 0 за рассматриваемый период в связи с
отсутствием кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам
(участникам) эмитента
Совокупная величина иска по инсайдерам (Н10.1) за рассматриваемый период 2014 год не
изменился и соответствует установленным нормам 0,3% при максимально возможном – 25%
Использование собственных средств (капитала) для приобретения акций (долей) других
юридических лиц (H10) изменился несущественно по итогам 2014 года с 0,3 до 0,2% при максимально
возможном 25%.
Эмитент выполняет все обязательные нормативы ликвидности и поддерживает ликвидные
активы на уровне достаточном для выполнения краткосрочных обязательств и покрытия
текущих операционных расходов. Эмитент способен обеспечивать полное и своевременное
исполнение своих краткосрочных обязательств и текущих операционных расходов, а также иных
обязательств, вытекающих из сделок с использованием финансовых инструментов. Подразделения
Эмитента осуществляют контроль за ликвидностью на регулярной основе, проводят работы по
управлению активами и рисками.
В целом, стратегия деятельности Эмитента направлена на достижение оптимального
соотношения между ликвидностью, доходностью и рисками. В своей деятельности кредитная
организация - эмитент придерживается соблюдения всех пруденциальных норм, установленных
Банком России.
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) соблюдает все установленные Банком России нормативы
ликвидности за рассматриваемый период. По большинству показателей Банк соответствует
нормативным требованиям с большим запасам.
Осуществляется ежедневный внутренний мониторинг состояния мгновенной, текущей и
долгосрочной ликвидности, проводится анализ счетов крупных вкладчиков и заемщиков с тем,
чтобы предвидеть возможные изменения в ликвидности и платежеспособности Банка. На
регулярной основе проводится анализ разрывов ликвидности по срокам. Показатель достаточности
капитала поддерживается Банком на уровне, превышающим требования к достаточности
капитала.
Банк способен обеспечивать полное и своевременное исполнение своих краткосрочных
обязательств и текущих операционных расходов, а также иных обязательств, вытекающих из
сделок с использованием финансовых инструментов. Банком постоянно осуществляется контроль
за ликвидностью, проводятся работы по управлению активами и рисками, неисполненная в срок
(просроченная) кредиторская задолженность у кредитной организации – эмитента отсутствует.
К основным факторам, вызывавшим изменение обязательных нормативов относятся:
 изменение величины капитала (собственных средств) кредитной организации;
 изменение сроков размещения ресурсов (сокращение/увеличение высоколиквидных,
ликвидных, долгосрочных активов);
 изменение сроков привлечения ресурсов (сокращение/увеличение обязательств до
востребования, среднесрочных и долгосрочных обязательств);
 изменение размеров кредитных рисков и, как следствие, суммы активов, взвешенных по
уровню риска;
 изменение требований к расчету Н1 со стороны Центрального банка РФ.
Отдельное (несовпадающее) мнение каждого из органов управления кредитной организации - эмитента
относительно факторов, оказавших наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность
33
кредитной организации - эмитента, и (или) степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности кредитной организации - эмитента и аргументация, объясняющая их позицию
Мнение каждого из органов управления кредитной организации – эмитента относительно
указанных факторов совпадают.
Особые мнения членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента
или членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (настаивающих на
отражении в ежеквартальном отчете таких мнений) относительно факторов, оказавших наиболее существенное
влияние на ликвидность и платежеспособность кредитной организации, и (или) степени их влияния на
результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента, отраженные в
протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации эмитента или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы,
и аргументация членов органов управления кредитной организации - эмитента, объясняющая их позиции
Особые мнения членов совета директоров кредитной организации – эмитента или членов
коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента относительно оказавших
наиболее существенное влияние на ликвидность и платежеспособность кредитной организации, и (или)
степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации –
эмитента отсутствуют.
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
Информация за 2010, 2011, 2012, 2013 годы в соответствии с пунктом 8.14 Положения о
раскрытии информации, информация по данному пункту не включается в Проспект ценных
бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 5.3.1. Проспекта ценных бумаг,
утвержденного 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.), в п.13. Изменений в Проспект ценных бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года
Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014 г.) на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
Информация за 2014 год
Информация по форме отчетности "Расчет собственных средств (капитала)", установленной
Банком России для кредитных организаций на 01.01.2015 г.:
34
35
36
4.3.2. Финансовые вложения эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 4.3.2. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
37
4.3.3. Нематериальные активы эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 5.3.3. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.15. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.) и в п. 4.4. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 5.5. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.) и в п. 4.4. ежеквартального отчета
ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети Интернет и является
актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
Основные тенденции развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную
деятельность, за пять последних завершенных отчетных, а также основные факторы, оказывающие
влияние на состояние отрасли.
Анализ основных тенденций развития банковской отрасли России за последние пять лет
показывает, что наиболее заметное влияние на них, как и на тенденции развития российской
экономики в целом оказывают факторы макроэкономического характера (в первую очередь,
динамика цен на энергоносители и экспортное сырье, складывающаяся на мировых товарных
рынках, динамика валютных курсов) и социально-политического характера.
Вплоть до марта 2010 года наблюдалось снижение активов российского банковского сектора,
сменившееся в дальнейшем ростом. В результате за 2010 год увеличение активов составило 14,9%.
В 2010 году произошла активизация кредитования банковским сектором российской экономики,
которая продемонстрировала положительные сигналы восстановления (на протяжении 2010 года
наблюдались рост индекса промышленного производства, внешнеторгового оборота, грузооборота,
реальных располагаемых доходов населения, оборота розничной торговли, рост инвестиций в
основной капитал, снижение уровня безработицы и инфляции относительно соответствующих
периодов 2009 года). Однако, несмотря на наличие достаточных объемов ликвидности,
большинство кредитно-финансовых институтов занимало консервативную позицию в вопросах
кредитования, что является закономерным следствием кризисных явлений, отразившихся на
изменении принципов и подходов к системе риск - менеджмента (более тщательном анализе
финансового положения потенциальных заемщиков, ликвидности залоговых объектов, оценке
кредитных и правовых рисков и пр.). Несмотря на позитивную динамику, продолжает сохранять
актуальность проблема качества активов: по состоянию на 01.01.2012 года доля просроченных
кредитов составила 5,2% ссудной задолженности экономики и населения (без учета кредитных
38
организаций) (против 6,0% на 01.01.2011 года). Однако по сравнению с 2010 годом, когда наблюдалось
восходящая динамика роста просроченной задолженности как в абсолютном, так и
относительном выражении, в 2011 году произошел переломный момент и ситуация
стабилизировалась.
В большей степени рост активов с начала 2011 года был обусловлен увеличением кредитных
портфелей в части кредитов населению корпоративных кредитов. Это связано с ростом
потребительской активности населения, низкими процентными ставками. При этом даже более
низкие темпы роста по корпоративному кредитованию все равно опережают практически в 2 раза
темпы роста ВВП за первое полугодие 2011 года.
Улучшение конъюнктуры на внутреннем рынке капиталов (снижение ставок привлечения,
приток ликвидности и инвестиций) отразилось на увеличении объемов эмиссий долговых ценных
бумаг: объем выпущенных банками облигаций за 2011 год увеличился на 11,9%.
Неоднозначный новостной фон с внешних рынков (трудности периферийных стран
Евросоюза, слабая статистика развитых рынков, быстрое восстановление и уверенный рост ряда
развивающихся экономик, стимулирующие рост нефтяных котировок и цен на сырьевые товары)
при сдержанных макропоказателях российской экономики определял соответствующее
направление движения внутреннего фондового рынка.
По сравнению с аналогичным периодом 2010 года в 2011 году чистая прибыль банковского
сектора Российской Федерации увеличилась более чем в 1,5 раза, составив 676 млрд руб. по
состоянию на 01.01.2012 года по сравнению с 495,3 млрд руб. на 01.01.2011 года, при этом
сократилось и количество убыточных кредитных организаций.
В 2011 году на фоне стабилизации экономической ситуации в стране, Банк России проводил
политику постепенного повышения ставки рефинансирования, составившей с 3 мая 2011 года
8,25%. Однако, в связи с неблагоприятными прогнозами развития мировой экономической системы в
2012 году, 26 декабря 2011 года ставка рефинансирования была вновь снижена до 8%. Помимо этого,
в 2011 году Банк России продолжил работу в таких направлениях, как улучшение качества,
снижение рисков и повышение прозрачности банковского сектора.
Рост ВВП Российской Федерации в 2011 году составил 20,5%. Положительный вклад в рост
ВВП внесли промышленность (за счет роста добычи полезных ископаемых и производства и
распределения электроэнергии, газа и воды) и торговля.
В 2012 году продолжился процесс восстановления показателей банковской системы, в
области фондирования демонстрировался рост объемов депозитов юр. лиц, который так же, как и
кредитование со стороны ЦБ РФ, стал наиболее сильно проявляться во второй половине года. Всего
за 2012 год рост привлеченных средств клиентов составил 17,4% (или 3,5 трлн. рублей).
В 2013 году в российской экономике реализовались риски замедления экономического роста.
Ухудшения внешней экономической конъюнктуры и дефляции на рынках традиционного
российского экспорта, отход от стимулирующей бюджетной политики привели к стагнации
инвестиционной активности. Отмечая охлаждение потребительского спроса, предприятия
также существенно снижали запасы, замедляя темпы выпуска готовой продукции. В результате
рост реального ВВП по итогам года составил лишь 1,3%. В то же время, банковский сектор
сохранил относительно высокие темпы роста, расширяя кредит экономике. В результате, по
итогам года уровень банковских активов к ВВП достиг исторического максимума 78,6%. К концу
2013 года сформировалась тенденция роста уровня просрочки по кредитному портфелю, что наряду
39
с продолжающимся ужесточением регулирования банковской деятельности формировало основные
краткосрочные вызовы для развития системы
В числе существенных событий на российском банковском рынке в 2013 году стоит
отметить должностные назначения в Центральном банке Российской Федерации и корректировку
регуляторных подходов. В августе-сентябре 2013 года произошла передача функций Федеральной
службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Банку России, сама же Федеральная служба по финансовым рынкам была упразднена.
Значимую поддержку экономике в период развития кризисных явлений оказали действия
Правительства РФ и Центрального Банка, направленные на сохранение экономической
активности, занятости и поддержание достаточного уровня ликвидности. Антикризисные меры
включали предоставление государственных гарантий по кредитам системообразующим
предприятиям, распределение субординированных кредитов для повышения капитализации,
смягчение денежно-кредитной политики, расширение каналов рефинансирования и пр. За
указанный период ставка рефинансирования снижалась неоднократно, и в период с 01.06.2010 г. по
27.02.2011 г. составляла рекордно низкие за всю новейшую историю современной России 7,75% (на
01.01.2009 г. – 13,0%, 01.01.2013 г. – 8,25%). Помимо этого, Банк России продолжал работу в таких
направлениях, как снижение рисков, повышение качества и прозрачности банковской отрасли.
За 2013 год банковская система Российской Федерации продемонстрировала укрепление
позиций. Рост совокупных собственных средств составил 12,2%, рост совокупных активов 16%.
Привлеченные средства клиентов (как юридических, так и физических лиц) увеличились на 16% или
4,8 трлн. рублей. Рост депозитов физических лиц за год составил 19%. Для сравнения, рост за 2012
год – 20%, за 2011 – 20,9%. Объем кредитов, предоставленных клиентам, вырос на 19% (6,5 трлн.
рублей). Снижение прибыли до 993,6 млрд. рублей против 1 011,9 млрд. рублей, а в следствие
снижение рентабельности капитала до 15,2% и рентабельности активов до 1,9%, связано со
снижением процентной маржи. По состоянию на 01.01.2014 г. норматив достаточности капитала
(Н1) составлял 13,5% (по сравнению с 13,7% на 01.01.2013 г.)
В течение 2014 года Банк России продолжил процесс активного оздоровления банковской
системы Российской Федерации, - отзывы лицензий у банков, несоблюдающих банковское
законодательство, а также проводящих сомнительные и мошеннические операции. Как
следствие, наблюдается перераспределение средств вкладчиков из мелких банков в крупные и из
частных в государственные кредитные организации, а также ускорение процесса консолидации
банковского сектора.
В указанном периоде экономика России вынуждена существовать в условиях усиления
геополитической напряженности, связанной с присоединением Крыма, конфликтом на востоке
Украины и введения экономических санкций со стороны иностранных государств в отношении
отдельных секторов национальной экономики и ряда государственных и частных организаций,
в том числе кредитных, что привело к
ограничению возможности привлечения ими
фондирования на иностранных рынках капитала и увеличению стоимости привлечения
средств на внутреннем рынке из – за нестабильных показателей операционной среды. Кроме
того, в 4 квартале 2014 года Банк России увеличил ключевую ставку с 8,0% до 17,0%, а также
произошло обесценение национальной валюты на 43%. Данные обстоятельства привели к
существенному снижению спроса на кредиты, росту проблемных активов и перебоям с
ликвидностью в Банковской системе, росту инфляционных ожиданий, росту уровня
безработицы, снижению реальных доходов населения. Также в рассматриваемом периоде
произошло снижение двумя международными рейтинговыми агентствами суверенного
рейтинга РФ ниже инвестиционного уровня.
40
В связи с этим Банк России разработал ряд оперативных мер, направленных на
поддержание банковского и реального секторов экономики. Всё вышеперечисленное вызвано
структурной слабостью экономики и зависимостью
экономики от мировых цен на
энергоносители, которые существенно снизились в рассматриваемом периоде, снижением
ВВП, как следствие обозначенных санкций иностранных государств, а также ответными
экономическими санкциями России (запрет на импорт продукции из стран, применивших в
отношении России санкции).
Общая макроэкономическая нестабильность привела к значительной волатильности
фондовых рынков и рынков долгового финансирования, росту валютных рисков, сокращению
возможностей для иностранных заимствований, росту ставок привлечения средств на
внутреннем российском рынке. Осуществляя свою деятельность, Банк сталкивается в
настоящее время с ужесточением условий конкуренции на банковском рынке.
Общая оценка результатов деятельности кредитной организации - эмитента в банковском секторе
экономики:
Результаты деятельности кредитной организации - эмитента в целом соответствуют
тенденциям развития банковского сектора экономики. Банк демонстрирует стабильный рост,
укрепление позиций по всем направлениям. Банк имеет репутацию надежного делового партнера
со стабильным финансовым положением.
8 апреля 2010 года АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) вступил в Ассоциацию российских банков
(регистрационный номер 1714).
26 мая 2010 года получил статус «Уполномоченный банк Правительства Москвы»
(Постановление Правительства Москвы от 26.05.2010 № 432-пп «Об уполномоченных банках
Правительства Москвы»).
3 ноября 2010 года АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) был включен в список кредитных организацийпартнеров ОАО «РОСНАНО», получивших право на размещение инвестиционных средств
компаний, реализующих проекты в сфере нанотехнологий.
15 декабря 2010 года Рейтинговым агентством «Эксперт РА» было произведено повышение
рейтинга АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) с оценки «А» - «Высокий уровень кредитоспособности на
оценку «А+» - «Очень высокий уровень кредитоспособности». 15 декабря 2011 года Рейтинговое
агентство «Эксперт РА» подтвердило рейтинг АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) на уровне «А+» - Очень
высокий уровень кредитоспособности с прогнозом «стабильный».
7 февраля 2011 года АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) включен в перечень уполномоченных банков, с
которыми подписано Генеральное соглашение о размещении депозитов Государственной
корпорацией «Фонд содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства».
28 августа 2012 года ЦБ РФ зарегистрировал филиал АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) в г.СанктПетербург.
17 декабря 2012 года международное рейтинговое агентство Moody’s Investors Services
присвоило АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) долгосрочный рейтинг кредитоспособности на уровне В3/
прогноз «стабильный» по международной шкале.
В конце 2013 года рейтинговое агентство «Эксперт РА» повысило рейтинг
кредитоспособности АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) до уровня «А++» «Исключительно высокий
(наивысший) уровень кредитоспособности», прогноз «стабильный»
41
В начале 2014 года Международное рейтинговое агентство Standard and Poor’s присвоило
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) кредитный рейтинг «В+/В» и рейтинг по национальной шкале «ruA+»;
прогноз — «Стабильный».
В августе 2014 года Международное рейтинговое агентство Standard&Poor’s присвоило
облигациям АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) серии 03 долгосрочный рейтинг по международной
шкале в национальной валюте «B+» и кредитный рейтинг по российской шкале на уровне
«ruA+».
В целях повышения финансовой устойчивости и соблюдения требований к достаточности
капитала Банк наращивает собственные средства, которые на протяжении деятельности
демонстрируют стабильный рост.
Причинами, обосновывающими успешные результаты Банка, являются:

следование принятой стратегии развития и адекватное реагирование на изменение
экономической ситуации;

взвешенная политика в части управления рисками;

профессиональная команда топ-менеджеров, являющихся одновременно акционерами
Банка, заинтересованными в долгосрочном развитии Банка, и квалифицированный штат
сотрудников;
направленность кредитной политики на достижение высокой эффективности операций
при сохранении финансовой стабильности участников кредитных отношений.
Отдельное (несовпадающее) мнение каждого из органов управления кредитной организации - эмитента
относительно представленной информации и аргументация, объясняющая их позицию:
Мнения органов управления Эмитента относительно представленной в настоящем
пункте информации совпадают.
Особые мнения членов Совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента
или членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (настаивающих на
отражении в настоящем ежеквартальном отчете таких мнений) относительно представленной информации,
отраженные в протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной
организации - эмитента или коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались
соответствующие вопросы, и аргументация членов органов управления кредитной организации - эмитента,
объясняющая их позиции:
Ни один член Совета директоров и/или член Правления Эмитента не высказывал
особого мнения и не настаивал на отражении в ежеквартальном отчете такого мнения
относительно представленной в настоящем пункте информации, которое было бы
отражено в протоколе соответственно заседания Совета директоров Эмитента или
коллегиального исполнительного органа Эмитента, на котором рассматривались
соответствующие вопросы.
4.6. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 4.7. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
42
4.7. Конкуренты эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п.4.8. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года и Проспекте
ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента (Протокол
№9 от 27.12.2013 г.) на страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату
утверждения Проспекта ценных бумаг
43
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов
эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о
сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п.5.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернети является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п.5.2.. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 5.3. ежеквартальном отчете ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и в п. 5.3.
ежеквартальном отчете ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и внутреннего
контроля.
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами)
и внутренними документами эмитента.
Ревизионная комиссия.
Компетенция: Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением о
Ревизионной комиссии Акционерного коммерческого банка содействия благотворительности и
духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (закрытое акционерное общество),
утвержденным Общим годовым собранием акционеров Банка.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляет ревизионная комиссия
Банка, избираемая годовым общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего
собрания акционеров в количестве 3 (трех) человек.
Ревизионная комиссия (ревизор) осуществляет свою работу в соответствии с Положением о
ревизионной комиссии (ревизоре) Банка, утверждаемым общим собранием акционеров Банка.
44
Члены ревизионной комиссии (ревизор) не могут быть одновременно членами Совета
директоров Банка, Президентом Банка или членом Правления Банка.
Ревизионная комиссия (ревизор) Банка проверяет соблюдение Банком законодательных и
других нормативных актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского
контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой),
состояние кассы и имущества.
Ревизионная комиссия (ревизор) Банка представляет общему собранию акционеров Банка
отчет о проведенной ревизии по итогам истекшего года, а также заключение о соответствии
представленных на утверждение общего собрания акционеров Банка годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности, отчета о финансовых результатах действительному состоянию дел в Банке
с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам
его деятельности за год, а также во всякое время и за любой период по инициативе ревизионной
комиссии (ревизора) Банка, решению общего собрания акционеров Банка, Совета директоров Банка
или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10
процентами голосующих акций Банка. По результатам ревизии при возникновении угрозы интересам
Банка, его вкладчикам, выявлении злоупотреблений должностных лиц ревизионная комиссия
(ревизор) Банка требует созыва внеочередного общего собрания акционеров Банка.
В соответствии с Положением о Ревизионной комиссии АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО),
утвержденным решением Годового Общего собрания акционеров, Протокол № 2 от 17 мая 2011
года:
К компетенции Ревизионной комиссии относится:











осуществление проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка по итогам
деятельности за год, а также в любое время по своей инициативе, решению совета
директоров Банка или по требованию акционера (акционеров);
проверка и анализ финансового состояния Банка, его платежеспособности,
функционирования системы внутреннего контроля и системы управления финансовыми и
банковскими рисками, ликвидности, активов;
проверка кредитных, расчетных, кассовых и других операций, осуществляемых Банком;
проверка выполнения Банком обязательных экономических нормативов, установленных
Банком России;
подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете Банка, годовой
бухгалтерской отчетности и иных отчетах, а также других финансовых документах
Банка;
проверка соблюдения правил ведения бухгалтерского учета и представления финансовой и
бухгалтерской отчетности при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности
Банка;
проверка законности хозяйственных операций, осуществляемых Банком по заключенным от
его имени сделкам;
проверка эффективности использования активов и иных ресурсов Банка;
проверка выполнения предписаний ревизионной комиссии по устранению выявленных
нарушений;
проверка соответствия решений по вопросам финансово-хозяйственной деятельности,
принимаемых Президентом, Советом директоров и Правлением Банка, Уставу Банка и
решениям общего собрания акционеров;
решение иных вопросов, отнесенных к компетенции ревизионной комиссии Федеральным
законом «Об акционерных обществах», уставом Банка и Положением о ревизионной
комиссии.
Для проверки достоверности финансово-хозяйственной деятельности и подтверждения годовой
финансовой отчетности Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию,
не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами (внешний аудит).
45
Аудиторская организация утверждается общим собранием акционеров.
Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством Российской
Федерации на основании заключаемого с аудиторской организацией договора.
В составляемых ревизионной комиссией (ревизором) Банка и аудиторской организацией
заключениях по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка помимо
предусмотренного Федеральным законом от 30.12.2008 № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности»
должны содержаться результаты проверки аудиторской организацией:
1) выполнения Банком по состоянию на отчетную дату обязательных нормативов, установленных
Банком России. При этом оценке аудиторской организацией не подлежат методики управления
рисками и модели количественной оценки рисков, применяемые для расчета указанных
обязательных нормативов Банком на основании выданного Банком России разрешения;
2) соответствия внутреннего контроля и организации систем управления рисками Банка
требованиям, предъявляемым Банком России к таким системам в части:
подчиненности подразделений управления рисками;
наличия у Банка утвержденной уполномоченными органами управления Банка методик выявления
значимых для Банка рисков, управления значимыми для Банка рисками, осуществления стресстестирования, наличия системы отчетности по значимым для Банка рискам и капиталу;
последовательности применения в Банке методик управления значимыми для Банка рисками и
оценки их эффективности;
осуществления Советом директоров и исполнительными органами управления Банка контроля
соблюдения установленных внутренними документами Банка предельных значений рисков и
достаточности собственных средств (капитала), эффективности применяемых в Банке процедур
управления рисками и последовательности их применения.
Банк раскрывает аудиторское заключение в соответствии со статьей 8 Федерального закона «О
банках и банковской деятельности» и представляет его в Банк России вместе с годовой
бухгалтерской (финансовой) отчетностью.
Аудиторское заключение представляется Центральному банку Российской Федерации в
установленном порядке.
В соответствии с Уставом Банка, утвержденным Общим собранием акционеров, в систему
органов внутреннего контроля Банка включаются:
1. органы управления (Общее собрание акционеров; Совет директоров Банка; Президент
Банка; Правление Банка);
2. Ревизионная комиссия;
3. Главный бухгалтер Банка (его заместители);
4. Управляющие филиалов и их заместители, главные бухгалтеры филиалов и их
заместители;
5. Служба внутреннего аудита;
6. Служба внутреннего контроля;
7. Подразделение (ответственный сотрудник) по противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
8. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг.
Система органов внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
также определена в «Правилах организации системы внутреннего контроля в АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО)», утвержденных Советом директоров АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) (протокол
от 04.08.2014 №12).
Органы управления контролируют организацию деятельности Банка, обеспечивают создание
и эффективное функционирование системы внутреннего контроля в рамках осуществления ими
полномочий, предоставленных законодательством Российской Федерации, с учетом
рекомендаций Банка России и международных стандартов.
В соответствии с Уставом эмитента к компетенции Совета директоров относятся следующие
вопросы:
46
1) создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;
2) регулярное осуществление оценки внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными
органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его
эффективности;
3) рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных
исполнительными органами Банка, Службой внутреннего аудита, иными структурными
подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей)аудит;
4) принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами
Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего аудита, аудиторской организации,
проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
5) своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, и
масштабу осуществляемых операций, уровню и сочетания принимаемых Банком рисков.
В соответствии с Уставом эмитента к компетенции исполнительных органов Банка относятся
следующие вопросы:
1) установление ответственности за выполнение решений Общего собрания акционеров и
Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и
осуществления внутреннего контроля;
2) делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля
руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;
3) проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим
порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных
документов характеру и масштабам осуществляемых операций;
4) распределение полномочий, обязанностей и ответственности подразделений и служащих
Банка, отвечающих за конкретные направления (формы и способы осуществления) внутреннего
контроля;
5) рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности системы
внутреннего контроля;
6) создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих
поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям, утверждение
внутренних документов, определяющих операционную политику и процедуры деятельности Банка;
7) создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков
внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
8) оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей, и принятие мер,
обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения
эффективности оценки банковских рисков;
9) обеспечение участия во внутреннем контроле всех сотрудников Банка в соответствии с их
должностными обязанностями.
10) установление порядка, при котором сотрудники доводят до сведения органов управления
информацию обо всех нарушениях законодательства Российской Федерации, учредительных и
внутренних документов, случаях злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики;
11) принятие документов по вопросам взаимодействия службы внутреннего аудита с
подразделениями и служащими Банка и контроль их соблюдения;
12) исключение принятия правил и (или) осуществление практики, которые могут
стимулировать совершение действий, противоречащих законодательству Российской Федерации,
целям внутреннего контроля.
Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Банка в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом и
Положением о Ревизионной комиссии Банка. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной
деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое
время и за любой период по инициативе ревизионной комиссии (ревизора) Банка, решению
общего собрания акционеров Банка, Совета директоров Банка или по требованию акционера
(акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций
Банка.
47
Структурные подразделения, их руководители и ответственные работники несут
ответственность за разработку и исполнение правил и процедур контроля в соответствии с их
функциями и обязанностями.
Структурными подразделениями (ответственными работниками) Банка, осуществляющими
внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми нормативными актами
Банка, являются:
-Служба внутреннего аудита (далее по тексту – «СВА»);
- Подразделение (ответственный сотрудник) по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, отвечающее за
разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных
внутренних организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в
уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с Федеральным
законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами
Банка России;
-контролер профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг осуществляет
контроль за соответствием деятельности Банка требованиям законодательства Российской
Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России,
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением
нормативных актов Банка, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;
-ответственный работник, осуществляющий контроль за соблюдением требований
Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов,
- Служба внутреннего контроля (далее по тексту «СВК») -структурное подразделение Банка,
осуществляющее внутренний контроль, которое отвечает за обеспечение эффективного
управления и минимизации регуляторного риска, определяемого в соответствии с
нормативными актами Банка России;
-Служба управления рисками;
-иные структурные подразделения (ответственные работники) головной организации и
филиала Банка, осуществляющие внутренний контроль по направлениям деятельности,
отнесенным к их компетенции.
Органы управления контролируют организацию деятельности Банка, обеспечивают создание
и эффективное функционирование системы внутреннего контроля в рамках осуществления ими
полномочий, предоставленных законодательством Российской Федерации, с учетом
рекомендаций Банка России и международных стандартов.
Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Банка в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом и
Положением о Ревизионной комиссии Банка. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной
деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое
время и за любой период по инициативе ревизионной комиссии (ревизора) Банка, решению
общего собрания акционеров Банка, Совета директоров Банка или по требованию акционера
(акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций
Банка.
48
Структурные подразделения, их руководители и ответственные работники несут
ответственность за разработку и исполнение правил и процедур контроля в соответствии с их
функциями и обязанностями.
СВА действует в соответствии с «Положением о Службе внутреннего аудита в Акционерном
коммерческом банке содействия благотворительности и духовному развитию Отечества
«ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное общество)», утвержденным Советом директоров АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО), «Политикой АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) в области внутреннего аудита» и
другими нормативными актами Банка. Планы работы СВА утверждается Советом
директоров АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО). СВА подотчетна в своей деятельности Совету директоров
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО).
Ответственный сотрудник и структурное подразделение Банка по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма отвечают за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма и иных внутренних организационных мер в указанных целях, а
также за организацию представления в уполномоченный орган по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России.
Контролер профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг осуществляет
контроль за соответствием деятельности Банка требованиям законодательства Российской
Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России,
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением
нормативных актов Банка, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Структурное подразделение Банка, осуществляющее внутренний контроль (СВК), отвечает за
обеспечение эффективного управления и минимизации регуляторного риска, определяемого в
соответствии с нормативными актами Банка России.
Сведения об организации системы управления рисками и внутреннего контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, в том числе:
информация о наличии комитета по аудиту совета директоров (наблюдательного совета) эмитента,
его функциях, персональном и количественном составе;
информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по
управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии
(ревизора), органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях;
информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего
аудита, его задачах и функциях:
1. Для содействия Совету директоров АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) в выполнении его функций в его
составе создан Комитет по аудиту, который формируется и осуществляет свои функции в
соответствии с Положением о данном Комитете, утвержденным Советом директоров АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) (протокол от 14.06.2012 №4).
Основными задачами комитета по аудиту являются:
 в области бухгалтерской (финансовой) отчетности:
а) контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской (финансовой)
отчетности Банка;
49
б) анализ существенных аспектов учетной политики Банка;
в) участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении бухгалтерской
(финансовой) отчетности Банка;
 в области управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления:
 контроль за надежностью и эффективностью системы управления рисками и внутреннего
контроля и системы корпоративного управления, включая оценку эффективности процедур
управления рисками и внутреннего контроля Банка, практики корпоративного управления и
подготовку предложений по их совершенствованию;
 анализ и оценка исполнения политики в области управления рисками и внутреннего
контроля;
 контроль процедур, обеспечивающих соблюдение Банком требований законодательства, а
также этических норм, правил и процедур Банка, требований бирж;
 анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
 в области проведения внутреннего и внешнего аудита:
 обеспечение независимости и объективности осуществления функции внутреннего аудита;
 рассмотрение политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите);
 рассмотрение плана деятельности подразделения внутреннего аудита;
 рассмотрение вопросов о назначении (освобождении от должности) руководителя
подразделения внутреннего аудита и размере его вознаграждения;
 рассмотрение существующих ограничений полномочий или бюджета на реализацию
функции внутреннего аудита, способных негативно повлиять на эффективное осуществление
функции внутреннего аудита;
 оценка эффективности осуществления функции внутреннего аудита;
 рассмотрение вопроса о необходимости создания системы внутреннего аудита (в случае ее
отсутствия в обществе) и предоставление результатов рассмотрения совету директоров
Банка;
 оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешних
аудиторов Банка, включая оценку кандидатов в аудиторы Банка, выработку предложений по
назначению, переизбранию и отстранению внешних аудиторов Банка, по оплате их услуг и
условиям их привлечения;
 надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской
проверки и заключений аудиторов;
 обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и
внешними аудиторами Банка;
 разработка и контроль за исполнением политики Банка, определяющей принципы оказания
и совмещения аудитором услуг аудиторского и неаудиторского характера Банку;
 в области противодействия недобросовестным действиям работников Банка и третьих
лиц:
 контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных
случаях недобросовестных действий работников Банка и третьих лиц, а также об иных
нарушениях в Банке;
 надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев
мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной
информации;
 контроль за реализацией мер, принятых исполнительным руководством Банка по фактам
информирования о потенциальных случаях недобросовестных действий работников и иных
нарушениях.
В компетенцию Комитета по аудиту входят следующие вопросы:

содействие исполнительным органам Банка в организации и подготовке годового
отчета, годовой бухгалтерской отчетности Банка, составляемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации, финансовой отчетности, составляемой в
50














соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО), и в
обеспечении достоверности, прозрачности и полноты раскрываемой финансовой
информации;
выявление и анализ существенных вопросов в сфере бухгалтерского учета и отчетности,
составляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации, и
финансовой отчетности, составляемой в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности (МСФО), включая вопросы, которые отражены в
выпущенных в последнее время предписаниях органов регулирования и документах
профессиональных ассоциаций, а также выработка соответствующих рекомендаций;
контроль за подготовкой годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности,
составляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации, и
финансовой отчетности, составляемой в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности (МСФО), осуществляемой сотрудниками Банка,
а также анализ годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности Банка,
составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации, и
финансовой отчетности Банка составленной в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности (МСФО) и заявлений о предварительных
финансовых результатах до их опубликования;
предоставление Ревизионной комиссии Банка рекомендаций в отношении анализа
годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности Банка, составленной в
соответствии законодательством Российской Федерации.
периодический анализ основных рисков Банка (в том числе финансовых, операционных,
репутационных и правовых), анализ, рекомендации принципов и политики, посредством
которой исполнительные органы Банка выявляют, оценивают риски и управляют ими;
оценка общей эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками,
включая вопросы, связанные с бюджетированием и персоналом, а также проверка
выполнения сотрудниками Банка рекомендаций внутреннего контроля и аудитора
Банка;
контроль за обеспечением безопасности компьютерных систем и программного
обеспечения и совершенствованию плана действий в чрезвычайной ситуации,
возникающей при сбое или отказе системы обработки финансовой информации;
выработка рекомендаций по выбору аудитора Банка, в том числе анализ его
профессиональной квалификации и независимости, риска возникновения конфликта
интересов, а также размера вознаграждения аудитора Банка;
анализ качества внешнего аудита и предоставление рекомендаций по заключению,
продлению или расторжению договора с аудитором Банка;
согласование с аудитором Банка объема аудиторских процедур и подхода к проведению
аудита на текущий год с учетом существующей в Банке ситуации и изменений в
требованиях нормативно-правовых актов;
разрешение проблем, возникающих при проведении аудита;
проведение и подготовка оценки заключения аудитора Банка;
проведение специальных встреч членов Комитета с аудитором Банка для рассмотрения
вопросов, требующих, по мнению аудитора Банка или Комитета, конфиденциального
обсуждения; обеспечение аудитору Банка доступа к Председателю Комитета по мере
необходимости;
проведение специальных встреч членов Комитета с членами Ревизионной комиссии
Банка и выработка совместных рекомендаций по существенным вопросам финансовохозяйственной деятельности Банка; обеспечение доступа Председателя Ревизионной
комиссии Банка к Председателю Комитета по мере необходимости;
оценка деятельности подразделений, осуществляющих внутренний контроль, и
представление рекомендаций по повышению эффективности их работы;
51

анализ отчетов подразделений и служащих, осуществляющих внутренний контроль, в
соответствии с полномочиями, определяемыми Уставом и внутренними документами
Банка, отчетов Ревизионной комиссии о проведенной ревизии, и представление
рекомендаций в отношении планов проверок, а также в отношении инициирования
внеочередных и целевых проверок;
 обеспечение порядка рассмотрения и разрешения жалоб, касающихся системы
внутреннего контроля, годовой бухгалтерской отчетности и учета, а также аудитора
Банка.
Количественный и персональный состав Комитета, в том числе Председатель Комитета,
утверждается Советом директоров Банка по представлению Председателя Совета директоров
Банка, либо иных членов Совета директоров Банка. В любом случае в состав Комитета не
может входить менее трех человек.
Полномочия членов Комитета прекращаются с даты избрания Совета директоров Банка в
новом составе.
Полномочия любого из членов (всех членов) Комитета могут быть прекращены досрочно
решением Совета директоров Банка. Изменения в составе Комитета могут быть произведены
Советом директоров Банка в любое время.
На дату утверждения Проспекта ценных бумаг в состав Комитета по аудиту входят
следующие члены Совета Директоров Эмитента:
Председатель комитета по аудиту: Козлова Светлана Вячеславовна
Члены комитета по аудиту: Кагдина Елена Александровна, Холодова Елена Михайловна.
2. В целях эффективного управления и минимизации регуляторного (комплаенс) риска в Банке
создана и функционирует Служба внутреннего контроля. Положение о СВК утверждено
Президентом АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО) 04.08.2014 года.
Основной задачей СВК является выявление, мониторинг и участие в комплексе мер по
снижению регуляторного риска, то есть риска возникновения у Банка убытков из-за
несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов Банка,
стандартов саморегулируемых организаций (в случае, если такие стандарты или правила
являются обязательными для Банка), а также в результате применения санкций и (или) иных
мер воздействия со стороны надзорных органов.
Для выполнения указанных задач СВК осуществляет следующие функции:
выявление регуляторного риска;
учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и
количественная оценка возможных последствий;
мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских
продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного
риска;
направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском
руководителям структурных подразделений Банка и Президенту;
координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня
регуляторного риска в Банке;
мониторинг эффективности управления регуляторным риском;
участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском;
информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;
выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в разработке
внутренних документов, направленных на их минимизацию;
анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения
Банком прав клиентов;
52
анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами
и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ,
обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг);
участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие
коммерческому подкупу и коррупции;
участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на
соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;
участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами,
саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков;
иные функции, связанные с управлением регуляторным риском, предусмотренные внутренними
документами Банка.
Компетенция СВК:
 осуществление мониторинга эффективности управления регуляторным риском в
соответствии с требованиями российского законодательства, Банка России и
внутренних документов,
 анализ и оценка направлений деятельности Банка и его подразделений, осуществляемых
и предполагаемых (запланированных) банковских операций и сделок на предмет наличия
регуляторного риска, возможного конфликта интересов сотрудников Банка, их
коммерческого подкупа и коррупции;
 организация и ведение учета событий (инцидентов), связанных с комплаенс-рисками, и
принятых в отношении них мер;
 организация разработки и реализации мероприятий, направленных на недопущение или
снижение уровня комплаенс-рисков;
 оценка воздействия факторов комплаенс-риска на объекты комплаенс-риска и
возможности возникновения потерь или ухудшения ликвидности, вызванных
наступлением внешних и внутренних неблагоприятных событий, влияющих на
деятельность Банка;
 контроль за соблюдением внутренних и регулятивных ограничений комплаенс-рисков;
 оценка выявления причин нарушения внутренних и регулятивных требований;
 участие в проверках по отдельным вопросам, связанным с управлением регуляторным
риском;
 оценка эффективности системы управления регуляторным риском и представление
соответствующих отчетов органам управления Банка;
 оценка экономической целесообразности привлечения Банком контрагентов на условиях
аутсорсинга;
 взаимодействие с надзорными органами, СРО, ассоциациями и участниками финансовых
рынков.
3.
Служба внутреннего аудита (СВА) осуществляет свою деятельность на основании
Положения о Службе внутреннего аудита, которое утверждено решением Совета
директоров Банка от 30.09.2014 Протокол №14. Численный состав, структура и
техническая обеспеченность Службы внутреннего аудита определяется исполнительными
органами Банка в соответствии с характером и масштабом осуществляемых операций,
уровнем и сочетанием принимаемых рисков.
В соответствии с Уставом эмитента к компетенции СВА отнесены:
1) проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля в целом, выполнения
решений органов управления Банка (Общего собрания акционеров, Совета директоров,
исполнительных органов Банка);
2) проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления
банковскими рисками, установленных внутренними документами Банка (методиками,
53
программами, правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и
сделок, управления банковскими рисками), и полноты применения указанных документов;
3) проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за
использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль
целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или)
использования, с учетом мер, принятых на случай нестандартных и чрезвычайных ситуаций
в соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности
деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае возникновения
нестандартных и чрезвычайных ситуаций;
4) проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского
учета и отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и
своевременность) сбора и представления информации и отчетности;
5) проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
6) оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций
и других сделок;
7) проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
8) проверка деятельности Службы внутреннего контроля Банка и Службы управления
рисками Банка;
9) иные вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка;
Задачи, поставленные перед СВА:
 Основной задачей внутреннего аудита является оказание содействия органам
управления Банка в повышении эффективности системы внутреннего контроля
Банка посредством проведения соответствующих процедур, оценок ее адекватности,
представления необходимых заключений и рекомендаций по ее совершенствованию.
 Содействие исполнительным органам Банка и структурным подразделениям в
разработке
и
мониторинге
исполнения процедур
и
мероприятий
по
совершенствованию системы управления рисками и внутреннего контроля,
корпоративному управлению Банком.
 Координация деятельности с внешним аудитором, а также лицами, оказывающими
услуги по консультированию в области управления рисками, внутреннего контроля и
корпоративного управления.
 Подготовка и предоставление Совету директоров, Комитету по аудиту при Совете
директоров и исполнительным органам Банка отчетов по результатам
деятельности Службы внутреннего аудита, в том числе включающих информацию о
существенных рисках, недостатках, результатах и эффективности выполнения
мероприятий по устранению выявленных недостатков, результатах выполнения
плана деятельности внутреннего аудита, результатах оценки фактического
состояния, надежности и эффективности системы управления рисками, внутреннего
контроля и корпоративного управления.
СВА осуществляет следующие функции:
1. Проверка и оценка адекватности и эффективности системы внутреннего контроля в
целм, выполнения решений органов управления Банка (Общего собрания акционеров, Совета
директоров, Правления и Президента Банка, которая включает в том числе:
 проведение анализа соответствия целей бизнес-процессов, проектов и структурных
подразделений целям Банка, проверку обеспечения надежности и целостности бизнеспроцессов (деятельности) и информационных систем, в том числе надежности
процедур противодействия противоправным действиям, злоупотреблениям и
коррупции;
 проверку обеспечения достоверности бухгалтерской (финансовой), статистической,
управленческой и иной отчетности, определение того, насколько результаты
деятельности бизнес-процессов и структурных подразделений Банка соответствуют
поставленным целям;
 определение адекватности критериев, установленных исполнительными органами для
54
анализа степени исполнения (достижения) поставленных целей;
 выявление недостатков системы внутреннего контроля, которые не позволили (не
позволяют) Банку достичь поставленных целей;
 оценку результатов внедрения (реализации) мероприятий по устранению нарушений,
недостатков и совершенствованию системы внутреннего контроля, реализуемых
Банком на всех уровнях управления;
 проверку эффективности и целесообразности использования ресурсов;
 проверку обеспечения сохранности активов;
 проверку соблюдения требований законодательства, устава и внутренних документов
Банку.
 проверку соблюдения членами исполнительных органов Банка и его работниками
положений законодательства и внутренних политик Банка, касающихся
инсайдерской информации и борьбы с коррупцией, соблюдения требований кодекса
этики Банка;
 проведение в рамках установленного порядка внутреннего аудита филиалов Банка;
2. Проверка и оценка эффективности системы управления рисками; проверка и оценка
полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур
управления банковскими рисками. Оценка эффективности системы управления рисками,
которая включает, в том числе:
 проверку достаточности и зрелости элементов системы управления рисками для
эффективного управления рисками (цели и задачи, инфраструктура, организация
процессов, нормативно-методологическое обеспечение, взаимодействие структурных
подразделений в рамках системы управления рисками, отчетность);
 проверку полноты выявления и корректности оценки рисков руководством Банка на
всех уровнях его управления;
 проверку эффективности контрольных процедур и иных мероприятий по управлению
рисками, включая эффективность использования выделенных на эти цели ресурсов;
 проведение анализа информации о реализовавшихся рисках (выявленных по
результатам внутренних аудиторских проверок нарушениях, фактах недостижения
поставленных целей, фактах судебных разбирательств);
3. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за
использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль
целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или)
использования, с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств в
соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности
деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае
возникновения непредвиденных обстоятельств;
4. Проверка и тестирование достоверности, полноты, объективности и своевременности
бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая
достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления
информации и отчетности;
5. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления
Банком отчетности и иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в
органы государственной власти и Банк России;
6. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
7. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций
и других сделок;
8. Проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам;
9. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
10. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных
кодексов поведения;
11. Оценка работы службы управления по работе с персоналом Банка;
12. Оценка корпоративного управления Банка, включая соблюдение этических принципов и
корпоративных ценностей Банка, порядка постановки целей Банка, мониторинга и контроля
55
их достижения, уровня нормативного обеспечения и процедур информационного
взаимодействия, обеспечения прав акционеров, процедур раскрытия информации о
деятельности Банка;
13. Проверка деятельности службы внутреннего контроля Банка и службы управления
рисками Банка;
14. другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
3.
В целях соблюдения законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и обеспечения реализации
Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту «ПВК») в
Банке создано самостоятельное Подразделение по ПОД/ФТ – Отдел финансового мониторинга,
в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ. Реализация деятельности Отдела
достигается посредством выполнения комплекса задач и функций.
В соответствии с Уставом эмитента задачами деятельности Отдела являются:
 Обеспечение реализации ПВК и эффективного функционирования системы ПОД/ФТ на
уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, и финансирования терроризма.
 Выявление в деятельности Банка участков повышенного риска легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
 Обеспечение своевременного представления достоверной и полной информации в
соответствии с ПВК в уполномоченный орган.
 Определение направлений развития системы ПОД/ФТ.
 Оказание содействия по вопросам ПОД/ФТ уполномоченным представителям Банка России
и иных контролирующих органов при проведении ими проверок деятельности Банка.
Для решения поставленных задач Отдел выполняет следующие функции:
 Изучение нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
 Проведение регулярного мониторинга осуществляемых клиентами Банка операций с целью
контроля за полнотой и своевременностью выявления операций, подлежащих
обязательному контролю и операций, в отношении которых возникают подозрения, что
они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем, и финансирования терроризма.
 Выявление и оценка риска клиентов и услуг Банка, осуществление мониторинга, анализа и
контроля за риском клиентов и услуг Банка, принятие решения об изменении степени риска
клиентов. Принятие мер, направленных на минимизацию риска.
 Контроль над соблюдением сотрудниками Банка установленного порядка документального
фиксирования сведений (информации) в целях реализации ПВК, в том числе над
правильностью и полнотой сбора необходимых сведений и документов.
 Осуществление комплексного анализа внутрибанковских Сообщений, составляемых
сотрудниками Банка в процессе реализации ПВК, иных документов и сведений, принятие
решений по Сообщениям в рамках компетенции, установленной ПВК для специальных
должностных лиц.
 Осуществление
углубленной
проверки
клиентов,
представителей
клиентов,
выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, операций клиентов в целях
подтверждения обоснованности или опровержения возникших в отношении операций
подозрений в том, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
 Контроль над соблюдением в Банке установленных требований по идентификации
Клиентов, представителей Клиентов, выгодоприобретателей, иных лиц, обновлению
сведений, полученных в результате идентификации.
 Формирование в установленные сроки на основании внутрибанковских Сообщений,
составленных сотрудниками Банка в процессе реализации ПВК, по которым Руководителем
Банка принято решение о предоставлении сведений в уполномоченный орган, или об отказе
от заключения договора банковского счета (вклада), или об отказе в выполнении
56









распоряжения Клиента о совершении операции, или о расторжении договора банковского
счета (вклада) с Клиентом по инициативе Банка, или о применении мер по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих Клиенту,
отчетов в электронном виде для передачи в уполномоченный орган в порядке,
установленном Банком России.
Информирование подразделений Банка об опубликовании перечня государств (территорий),
которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с
отмыванием денег (ФАТФ), и вносимых в него изменений и дополнений.
Получение в установленные сроки с использованием Личного кабинета Банка на Портале
уполномоченного органа в сети Интернет базы данных с Перечнем организаций и
физических лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в
соответствии с законодательством РФ порядке сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень экстремистов) и/или базы
данных, содержащей решения, принятые межведомственным координационным органом,
осуществляющим функции по ПОД/ФТ, о применении мер по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или
физическому лицу.
Осуществление в установленные сроки проверки наличия среди клиентов представителей
клиентов, участников клиентов – юридических лиц, бенефициарных владельцев организаций
и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по
замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Формирование в установленные сроки отчетов в электронном виде, содержащих
информацию о результатах проверки наличия среди клиентов организаций и физических
лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества, для передачи в уполномоченный
орган в порядке, установленном Банком России.
Осуществление проверки наличия среди клиентов юридических лиц (индивидуальных
предпринимателей) – резидентов, в отношении которых имеется информация Банка
России о том, что перед ним выявлено наличие задолженности нерезидентов по
контрактам, по которым указанными резидентами были закрыты паспорта сделок в связи
с их переводом на обслуживание в другой уполномоченный банк и в дальнейшем ни в одном
из уполномоченных банков эти паспорта сделок не были открыты либо паспорта сделок
были закрыты уполномоченным банком самостоятельно по истечении 180 календарных
дней после истечения срока действия контракта.
Составление для использования подразделениями Банка перечня хозяйственных обществ,
имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем,
с целью выявления подразделениями Банка операций, подлежащих обязательному
контролю, а также выполнения Банком требований законодательства РФ, касающихся
уведомления уполномоченного органа о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении
договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг указанными обществами
Регулярное обновление указанного перечня.
Консультирование сотрудников Банка по их запросам относительно соответствия
операций (сделок) признакам операций, подлежащих обязательному контролю, и/или
признакам, указывающим на необычный характер операций, и по вопросам, возникающим
при реализации ПВК.
Осуществление контроля за соблюдением сотрудниками Банка законодательства РФ,
нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ, программ ПВК, иных организационнораспорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего
контроля по ПОД/ФТ.
Оказание содействия уполномоченным представителям Банка России и иным надзорным
органам при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам,
отнесенным к компетенции Отдела настоящим положением.
57


Составление писем и запросов в надзорные и иные органы по проблемным вопросам,
связанным с применением нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ, валютного
регулирования и валютного контроля.
Предоставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у Банка информации об
операциях Клиентов, о бенефициарных владельцах, а также информации о движении
средств по счетам (вкладам) Клиентов в порядке, установленном Правительством
Российской Федерации и Банком России по согласованию с Федеральной службой по
финансовому мониторингу.
Сведения о политике эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля, а также о
наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по
предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Политика Банка в области внутреннего контроля регламентирована «Правилами организации
системы внутреннего контроля в АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО)», утвержденным Советом
директоров (протокол от 04.08.2014 №12).
Основными целями внутреннего контроля являются:
-обеспечение эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при
совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и
пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;
-обеспечение достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и
представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних
и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности
интересов (целей) Банка в информационной сфере, представляющей собой совокупность
информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор,
формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования
возникающих при этом отношений);
-обеспечение соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых
организаций, Устава и нормативных актов Банка;
-обеспечение исключения вовлечения Банка и участия его работников в осуществлении
противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывании) доходов, полученных
преступным путем, и финансировании терроризма, а также своевременного представления в
соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной
власти и Банк России.
Основной задачей системы внутреннего контроля является содействие в обеспечении
упорядоченного и эффективного ведения бизнеса, включающего:
-следование разработанной стратегии развития;
-сохранение активов, снижение риска непредвиденных убытков;
-анализ основных рисков, принимаемых на себя Банком на индивидуальной и консолидированной
основе, установление приемлемого уровня этих рисков и обеспечение принятия мер,
необходимых для своевременного выявления, измерения, отслеживания, контроля и
минимизации таких рисков;
-защиту интересов Банка, его акционеров, инвесторов, клиентов;
-создание и поддержание системы целостной, достоверной, надежной и своевременной
финансовой и управленческой информации и отчетности;
-обеспечение информационной безопасности;
-выявление и анализ внутренних и внешних факторов, оказывающих влияние на деятельность
Банка.
Основные принципы организации управления рисками в Акционерном коммерческом банке
содействия благотворительности и духовному развитию отечества «ПЕРЕСВЕТ»
58
(Акционерное общество) определены в Стратегия Системы управления рисками и капиталом
(далее по тексту – Стратегия).
Стратегия является основой для внутренних процедур оценки достаточности капитала,
основной целью которых является обеспечение достаточности капитала для покрытия
принятых и потенциальных рисков на постоянной основе и укрепление финансовой
устойчивости кредитной организации, и определяет:
 основные принципы организации Системы управления рисками Банка;
 перечень основных рисков деятельности Банка;
 состав, основные функции и полномочия участников Системы управления рисками;
 принципы организации управления основными рисками Банка;
 меры рисков, методы их оценки и требования к отчетности по основным рискам Банка;
 требования к документации методов и процедур управления рисками;
 принципы управления чрезвычайными рисками Банка.
Система управления рисками рассматривается как часть системы управления Банком,
включающая механизмы:
 определения целей и ориентиров в отношении принятия рисков и управления рисками;
 обеспечения соблюдения в деятельности Банка определенного уровня и структуры
рисков;
 мониторинга и отчетности о состоянии рисков Банка;
 контроля за состоянием рисков Банка и системой управления рисками.
Для эффективного управления рисками в Банке создано самостоятельное подразделение Служба управления рисками.
Задачами деятельности Службы управления рисками являются:
 Минимизация рисков при сохранении запланированного уровня прибыльности,
обеспечение приемлемого уровня взятого риска, ограничение возможных убытков,
связанных с воздействием на банк внутренних и внешних факторов, имеющих
вероятностный характер.
 Своевременное выявление и оценка рисков по операциям Банка с использованием всех
возможностей, предоставленных настоящим Положением и иными внутренними
документами банка.
 Формирование
организационно-оформленного постоянно действующего комплекса
мероприятий, направленных на:
- своевременное выявление, оценку и определение приемлемого уровня банковских
рисков, типичных возможностей понесения банком потерь или ухудшения ликвидности
вследствие наступления неблагоприятных событий;
- постоянное наблюдение за банковскими рисками (мониторинг);
- анализ отдельных видов рисков и совокупного риска банка;
- принятие мер по поддержанию банковских рисков на неугрожающем финансовой
устойчивости банка и интересам его кредиторов и вкладчиков уровне;
- обеспечение устойчивого развития банка в рамках реализации стратегического
плана;
- оптимизация соотношения риск/доходность по всем направлениям деятельности
банка;
- минимизация потерь банка при реализации неблагоприятных для банка событий.
На этапе выявления риска особое внимание обращается на случаи пересечения полномочий и
ответственности структурных подразделений и сотрудников банка.
 Обеспечение (координация) самооценки систем управления рисками банка.
 Обеспечение (координация) транспарентности информации о состоянии рисков и
системе управления рисками банка для уполномоченных органов управления банка.
Для решения поставленных задач Подразделение выполняет следующие функции:
 Обеспечение соблюдения требований действующего законодательства Российской
Федерации, нормативных актов Банка России, а также стандартов деятельности и
норм профессиональной этики, внутренних документов, определяющих политику и
регулирующих деятельность банка.
59














Осуществление постоянного контроля состояния рисков (в том числе: ликвидности,
рыночных рисков (валютного, процентного, ценового), кредитных рисков, операционного
риска) и соблюдением предельных значений их уровней.
Проведение мероприятий, направленных на постоянную оценку и текущее управление
рисками.
Проведение оценки текущего и прогнозного уровня рисков.
Разработка и совершенствование методов оценки и способов минимизации рисков.
Разработка предложений по снижению уровня рисков.
Подготовка предложений по установлению и изменению лимитов активных операций
(кредитных, рыночных, на контрагентов и прочих).
Регулярный мониторинг соблюдения лимитов, утвержденных Кредитным Комитетом
и иными уполномоченными органами Банка.
Моделирование и оценка воздействия изменений параметров риска на структуру
баланса для контроля управления критическими ситуациями (в т.ч. стресстестирование).
Формирование внутренней управленческой отчетности о состоянии рисков для
руководства Банка.
Расчет и анализ величины капитала, необходимый для покрытия валютных рисков,
операционного риска, ценовых рисков.
Контроль расчета размера резервов на возможные потери, своевременного создания,
состояния и движения создаваемых Банком резервов.
Непосредственное участие в разработке новых банковских инструментов, продуктов и
услуг и обеспечение их эффективности с точки зрения минимизации рисков.
Установление и поддержание информационных потоков внутри банка по вопросам,
входящим в компетенцию Службы.
Информирование Совета директоров о нарушениях процедур анализа и эффективного
управления риском.
По состоянию на дату утверждения Проспекта ценных бумаг в АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО)
действует ряд документов, устанавливающих правила по предотвращению неправомерного
использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
 Порядок предотвращения неправомерного использования инсайдерской информации и
манипулирования рынком, Утверждено Решением Совета директоров АКБ
«ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) 26 ноября 2014 года, Протокол №16;
 Инструкция о внутреннем контроле Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое
акционерное общество) за осуществлением профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, Утверждено Решением Совета директоров АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО) 26
ноября 2014 года, Протокол №16;
 Перечень инсайдерской информации Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое
акционерное общество), Утверждено Решением Совета директоров АКБ «ПЕРЕСВЕТ»
(ЗАО) 26 ноября 2014 года, Протокол №16
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента
Информация о ревизоре или персональном составе ревизионной комиссии и иных органов кредитной
организации - эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому
члену такого органа кредитной организации - эмитента:
60
Персональный состав Ревизионной комиссии
1. Фамилия, имя, отчество
Соломатина Наталья Васильевна
Год рождения:
1958
Сведения об образовании:
Высшее
Крымский институт сельского хозяйства
Специальность: бухгалтерский учет
Дата окончания 1981 год
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
по н.в.
Отдел внешних церковных
связей Московского
Патриархата
Главный бухгалтер
Член Ревизионной комиссии
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
24.11.1997
22.04.2015
по н.в.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации –
эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть приобретены в результате
осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной
организации - эмитента:
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или
зависимого общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут
быть приобретены в результате осуществления прав по
принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества
кредитной организации - эмитента:
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной
организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной
организации – эмитента:
61
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии судимости) за преступления
в сфере экономики и (или) за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
2. Фамилия, имя, отчество
Чубукова Любовь Семеновна
Год рождения:
1954
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Московский институт народного
хозяйства им. Плеханова
Дата окончания: 1977 год
Специальность: Бухгалтерский учет
Квалификация: экономист
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
06.09.1993
по н. в.
Заместитель главного
бухгалтера
Закрытое акционерное
общество «ЭКСПОЦЕНТР»
25.06.2002
по н. в.
Член Ревизионной комиссии
Акционерный коммерческий банк
содействия
благотворительности и
духовному развитию Отечества
«ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное
общество)
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
Не имеет
%
Не имеет
%
62
эмитента
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав
по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации эмитента:
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
кредитной организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии судимости) за преступления
в сфере экономики и (или) за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
3. Фамилия, имя, отчество
Чувилина Оксана Анатольевна
Год рождения:
1969
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Московский экономикостатистический институт
Дата окончания: 1991 год
Специальность: организация механизированной обработки
экономической информации
Квалификация: инженер-экономист
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
Дата
завершения
работы в
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
63
на) должность
должности
1
2
15.05.2009
03.08.2009
по н. в.
07.11.2012.
3
4
Член Ревизионной комиссии
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию Отечества
«ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное
общество)
Главный бухгалтер
Общество с ограниченной
ответственностью
«Управляющая компания
« Менеджмент»
05.04.2012
06.10.2014
Главный бухгалтер
ООО «Группа компаний
ЭНБИЭМ»
04.04.2014
по н.в.
Главный бухгалтер
ООО «Форсайт»
Доля участия в уставном капитале кредитной организации –
эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих
организации – эмитента
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
обыкновенных
акций
кредитной
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть приобретены в
результате осуществления прав по принадлежащим опционам
кредитной организации - эмитента:
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых
обществ кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или
зависимого общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества
кредитной организации - эмитента каждой категории (типа),
которые могут быть приобретены в результате осуществления
прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента:
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной
организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной
организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии судимости) за преступления
в сфере экономики и (или) за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
64
Не занимала.
Персональный состав Службы внутреннего аудита Банка:
1. Фамилия, имя, отчество
Есенкова Татьяна Михайловна
Год рождения:
1970
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Институт экономики и
предпринимательства (ИНЭП)
Дата окончания: 1997 год
Специальность: Финансовый менеджмент
Квалификация: бакалавр экономики
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
Главный экономист Службы
внутреннего контроля
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Закрытое акционерное
общество)
Главный экономист Службы
внутреннего аудита
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
17.04.2006
04.08.2014
04.08.2014 СВК
переименована в
СВА
по н.в.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав
по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
65
кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации эмитента:
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной
организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной
организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии судимости) за преступления
в сфере экономики и (или) за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
2. Фамилия, имя, отчество
Карпюк Лариса Ростиславовна
Год рождения:
1970
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Всероссийский заочный
финансово-экономический институт
Дата окончания: 1999 год
Специальность: финансы и кредит
Квалификация: экономист
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
Руководитель службы
внутреннего контроля
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Закрытое акционерное
общество)
08.02.2007
04.08.2014 СВК
переименована в
СВА
66
04.08.2014
по н.в.
Руководитель службы
внутреннего аудита
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав
по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации эмитента:
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
кредитной организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
Сведения о руководителе Службы внутреннего контроля Банка:
1. Фамилия, имя, отчество
Сухова Анна Владимировна
67
Год рождения:
1964
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Московский экономикостатистический институт
Дата окончания: 1986 год
Специальность: Статистика
Квалификация: экономист
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять
лет в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
Начальник Управления
внутреннего аудита
Банк профсоюзной
солидарности и социальных
инвестиций «Солидарность)
(закрытое акционерное
общество)
Руководитель Службы
внутреннего контроля
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
19.06.2007
05.11.2014
21.10.2014
по н.в.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Не имеет
%
Не имеет
%
Отсутствуют
шт.
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав
по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации эмитента:
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной
организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной
организации – эмитента:
68
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии судимости) за преступления
в сфере экономики и (или) за преступления против государственной власти:
Не привлекалась.
ведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
Сведения о председателе комитета по аудиту Совета Директоров:
7. Фамилия, имя, отчество
Козлова Светлана Вячеславовна
Год рождения:
1962
Сведения об образовании:
Послевузовское профессиональное, доктор экономических
наук.
Наименование
учебного
заведения:
Московский
Государственный Университете им. М.В. Ломоносова.
Дата окончания: 1985 год;
Специальность:
кибернетика;
вычислительная
математика
и
Квалификация: экономист-кибернетик.
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за
последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по
совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
01.02.1994
по н. в.
Ведущий научный сотрудник
Институт экономики РАН
01.04.2000
по 30.04.2014
Заместитель генерального
директора
Общество с ограниченной
ответственностью
«Аудиторская фирма БРИС»
01.05.2014
по н.в.
Ведущий аудитор
Общество с ограниченной
ответственностью «АКЭФАУДИТ»
Член Совета директоров
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
14.05.2010
по н. в.
69
(Акционерное общество)
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть приобретены в результате
осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной
организации - эмитента:
Отсутствуют
шт.
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации
- эмитента:
Отсутствуют
шт.
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления
кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью кредитной организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии
судимости) за преступления в сфере экономики и (или) за преступления против государственной
власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
Сведения об участии (член комитета, председатель комитета) в работе комитетов совета
директоров (наблюдательного совета) с указанием названия комитета (комитетов):
С 16.05.2013 года по настоящее время Председатель комитета по аудиту
С 22.04.2015 по настоящее время член комитета по вознаграждениям.
Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета), которых эмитент считает
независимыми: является независимым членом Совета директоров.
Сведения о руководителе Бестужева Ольга Александровна
Подразделения по ПОД/ФТ.
70
Фамилия, имя, отчество
Год рождения:
1962
Сведения об образовании:
Высшее
Наименование учебного заведения: Московский ордена Т.К.З.
геолого-разведочный институт имени С. Орджоникидзе.
Дата окончания: 1986 год;
Специальность:
экономика
промышленности;
и
организация
горной
Квалификация: горный инженер-экономист.
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за
последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по
совместительству:
Дата
вступления в
(назначения
на) должность
Дата
завершения
работы в
должности
Наименование должности
Полное фирменное
наименование организации
1
2
3
4
Начальник Управления
Финансового мониторинга и
валютного контроля
Акционерный коммерческий
банк содействия
благотворительности и
духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ»
(Акционерное общество)
08.02.2007
по н. в.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента
Не имеет
%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть приобретены в результате
осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной
организации - эмитента:
Отсутствуют
шт.
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ
кредитной организации – эмитента
Не имеет
%
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной
организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим
опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации
- эмитента:
Отсутствуют
шт.
71
Характер любых родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления
кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью кредитной организации – эмитента:
Отсутствует.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (о наличии
судимости) за преступления в сфере экономики и (или) за преступления против государственной
власти:
Не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Не занимала.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Служба внутреннего контроля
Отчетная дата
1
на «01» января 2015 года
(с 01.01.14 по 01.01.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
2 906 940,69
120 700,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Выплаты сотрудникам Службы внутреннего контроля осуществляются в текущем
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организациейэмитентом трудовыми соглашениями.
72
Отчетная дата
1
на «01» июля 2015 года
(с 01.01.15 по 01.07.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
731 111,11
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем
финансовом году:
Выплаты сотрудникам Службы внутреннего контроля осуществляются в текущем
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организациейэмитентом трудовыми соглашениями.
Служба внутреннего аудита
Отчетная дата
1
на «01» января 2015 года
(с 01.01.14 по 01.01.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
1 014 910,85
222 500,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем
финансовом году:
Выплаты сотрудникам Службы внутреннего аудита осуществляются в текущем
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организациейэмитентом трудовыми соглашениями.
Отчетная дата
1
на «01» июля 2015 года
(с 01.01.15 по 01.07.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
1 294 369,79
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Выплаты сотрудникам Службы внутреннего аудита осуществляются в текущем
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организацией73
эмитентом трудовыми соглашениями.
Комитет по аудиту Совета директоров
Отчетная дата
1
на «01» января 2015 года
(с 01.01.14 по 01.01.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
-
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Соглашения Эмитента с членами Комитета по аудиту Совета директоров относительно
таких выплат в текущем финансовом году отсутствуют.
Отчетная дата
1
на «01» июля 2015 года
(с 01.01.15 по 01.07.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
-
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Соглашения Эмитента с членами Комитета по аудиту Совета директоров относительно
таких выплат в текущем финансовом году отсутствуют.
Отдел финансового мониторинга
Отчетная дата
1
на «01» января 2015 года
(с 01.01.14 по 01.01.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
4 526 684,62
460 100,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Выплаты сотрудникам Службы финансового мониторинга осуществляются в текущем
74
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организациейэмитентом трудовыми соглашениями.
Отчетная дата
1
на «01» июля 2015 года
(с 01.01.15 по 01.07.15)
Вид вознаграждения(заработная
плата, премии, комиссионные,
льготы и (или) компенсации
расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
4 986 784,62
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Выплаты сотрудникам Службы финансового мониторинга осуществляются в текущем
финансовом году в соответствии с заключенными между ними и кредитной организациейэмитентом трудовыми соглашениями.
Ревизионная комиссия
Отчетная дата
1
на «01» января 2015 года
(с 01.01.14 по 01.01.15)
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или)
компенсации расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
-
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
Соглашения Эмитента с членами Ревизионной комиссии относительно таких выплат в
текущем финансовом году отсутствуют.
Отчетная дата
1
на «01» июля 2015 года
(с 01.01.15 по 01.07.15)
Вид вознаграждения(заработная
плата, премии, комиссионные,
льготы и (или) компенсации
расходов, иное)
2
Заработная плата
Премия
Комиссионные
Льготы
Компенсации расходов
Иные имущественные
представления
Размер вознаграждения, руб.
3
-
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году:
75
Соглашения Эмитента с членами Ревизионной комиссии относительно таких выплат в текущем
финансовом году отсутствуют.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников
(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 6.7. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.19. Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.) и в п. 5.7. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
5.8. Сведения о любых обязательствах
эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в ежеквартальном отчете ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах
Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных
бумаг
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных Эмитентом сделках,
в совершении которых имелась заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) Эмитента
Общее количество участников кредитной организации –
эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг:
Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых
счетах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной
организации – эмитента на дату утверждения проспекта ценных
бумаг:
Общее количество номинальных держателей акций кредитной
организации - эмитента
не указывается для
Эмитента
28
1
Общее количество лиц, включенных в составленный номинальным держателем список лиц,
имевших (имеющих) право на участие в общем собрании акционеров Эмитента (иной список лиц,
составленный в целях осуществления (реализации) прав по акциям кредитной организации - эмитента
и для составления которого номинальные держатели акций кредитной организации - эмитента
представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют) акциями кредитной
организации - эмитента), с указанием категорий (типов) акций кредитной организации - эмитента,
владельцы которых подлежали включению в такой список, и даты составления такого списка: 28
лиц, обыкновенные акции, 3 лиц привилегированные акции, 16 марта 2015 года
76
Эмитентами, являющимися акционерными обществами, указывается информация о количестве
собственных акций, находящихся на балансе эмитента на дату окончания отчетного квартала,
отдельно по каждой категории (типу) акций: 0 шт
Эмитентами, являющимися акционерными обществами, указывается известная им информация
о количестве акций эмитента, принадлежащих подконтрольным им организациям, отдельно по
каждой категории (типу) акций: 0 шт
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5
процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих их лицах, а в
случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами
их обыкновенных акций
Информация о лицах, владеющих не менее чем пятью процентами уставного капитала
или не менее чем пятью процентами обыкновенных акций кредитной организации - эмитента:
1. Полное фирменное наименование:
Закрытое акционерное общество
«ЭКСПОЦЕНТР»
Сокращенное фирменное наименование:
ЗАО «ЭКСПОЦЕНТР»
Место нахождения:
123100, Россия, г. Москва, Краснопресненская
наб., д. 14
ИНН (если применимо):
7718033809
ОГРН (если применимо):
1027700167153
Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в
уставном капитале кредитной организации – эмитента:
42,32655%
Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
24,35742%
2. Наименование:
Религиозная
организация
«Финансовохозяйственное
управление
Русской
Православной
Церкви
(Московский
Патриархат)»
Место нахождения:
119034, г. Москва, Малый Власьевский пер., д.
2/18, стр. 1
ИНН (если применимо):
7704276706
ОГРН (если применимо):
1107799001672
Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в
27,45800%
уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
36,53965%
77
3. Полное фирменное наименование:
Общество с ограниченной
ответственностью «СОДЕЙСТВИЕ»
Сокращенное фирменное наименование:
ООО «СОДЕЙСТВИЕ»
Место нахождения:
129075, г. Москва, ул. Шереметьевская, д. 85,
стр. 2, офис 802
ИНН (если применимо):
7717716305
ОГРН (если применимо):
1127746002933
Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в
уставном капитале кредитной организации – эмитента:
9,89614%
Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
13,16925%
4. Полное фирменное наименование:
ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «СОГЛАСИЕ»
Сокращенное фирменное наименование:
ООО «СОГЛАСИЕ»
Место нахождения:
111033, г. Москва, Таможенный проезд, дом 6,
стр. 3, офис 323
ИНН (если применимо):
7722835989
ОГРН (если применимо):
1147746187929
Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в
уставном капитале кредитной организации – эмитента:
9,44151%
Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
12,43283%
5. Полное фирменное наименование:
Закрытое акционерное общество «НАСТИнвест»
Сокращенное фирменное наименование:
ЗАО «НАСТ-Инвест»
Место нахождения:
119334, г. Москва, 5-й Донской проезд, д. 19
ИНН (если применимо):
7725642826
ОГРН (если применимо):
1087746870562
Размер доли участника (акционера) кредитной организации - эмитента в
уставном капитале кредитной организации – эмитента:
7,11480 %
Доли принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
9,46799%
78
Сведения о лицах, контролирующих участника (акционера) кредитной организации –
эмитента, владеющего не менее чем пятью процентами уставного капитала или не менее чем
пятью процентами обыкновенных акций кредитной организации – эмитента, а в случае
отсутствия таких лиц – о его участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами
уставного капитала или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций:
1. Сведения о лицах, контролирующих акционера кредитной организации – эмитента –
Закрытое акционерное общество «ЭКСПОЦЕНТР»:
наименование:
Торгово-промышленная палата Российской
Федерации
место нахождения:
Россия, г. Москва, ул. Ильинка, д. 6/1, стр. 1
ИНН (если применимо):
7710026920
ОГРН (если применимо):
1027746000853
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу
прямой контроль
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Участие в уставном капитале юридического лица, являющегося акционером кредитной
организации – эмитента.
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Торгово-промышленная палата Российской Федерации имеет право распоряжаться 50,83
процентов голосов в высшем органе управления юридического лица, являющегося акционером
кредитной организации – эмитента.
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
иные сведения
Отсутствуют.
2. Сведения о лицах, контролирующих акционера кредитной организации – эмитента –
Религиозная организация «Финансово – хозяйственное управление Русской Православной Церкви
(Московский Патриархат)»:
2.1.
наименование:
Религиозная организация Русская
79
Православная Церковь
место нахождения:
Российская Федерация, 119034, г. Москва,
Чистый пер., 5
ИНН (если применимо):
7704277940
ОГРН (если применимо):
1037700255471
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу:
Прямой контроль
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Религиозная организация «Финансово-хозяйственное управление Русской Православной
Церкви (Московский Патриархат)» является органом исполнительной власти религиозной
организации Русская Православная Церковь. «Финансово-хозяйственное управление Русской
Православной Церкви (Московский Патриархат)» входит в иерархическую структуру Русской
Православной Церкви и состоит в ее юрисдикции.
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля:
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Право назначать (избирать) руководителя участника (акционера) кредитной организации –
эмитента. Председатель (единоличный исполнительный орган) религиозной организации
«Финансово – хозяйственное управление Русской Православной Церкви (Московский
Патриархат)» назначается Священным Синодом, получая о том указ Патриарха Московского и
всея Руси.
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
иные сведения
Отсутствуют.
2.2.
фамилия, имя, отчество:
Святейший Патриарх Московский и всея Руси КИРИЛЛ
(Гундяев Владимир Михайлович)
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу:
прямой контроль
80
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Религиозная организация «Финансово-хозяйственное управление Русской Православной
Церкви (Московский Патриархат)» является органом исполнительной власти религиозной
организации Русская Православная Церковь. «Финансово-хозяйственное управление Русской
Православной Церкви (Московский Патриархат)» входит в иерархическую структуру Русской
Православной Церкви и состоит в ее юрисдикции. Религиозная организация Русская Православная
Церковь возглавляется Священным Синодом во главе с Председателем – Патриархом
Московским и всея Руси.
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля:
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Право назначать (избирать) руководителя участника (акционера) кредитной организации –
эмитента. Руководитель (единоличный исполнительный орган) религиозной организации
«Финансово – хозяйственное управление Русской Православной Церкви (Московский
Патриархат)» назначается Священным Синодом на основании указа Патриарха Московского и
всея Руси.
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
иные сведения
Отсутствуют.
3. Сведения о лицах, контролирующих акционера кредитной организации – эмитента –
Общество с ограниченной ответственностью «СОДЕЙСТВИЕ»:
наименование:
Религиозная организация «Финансово-хозяйственное
управление Русской Православной Церкви (Московский
Патриархат)»
место нахождения:
119034, г. Москва, Малый Власьевский пер., д. 2/18, стр. 1
ИНН (если применимо):
7704276706
ОГРН (если применимо):
1107799001672
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу:
прямой контроль
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Участие в уставном капитале юридического лица, являющегося акционером кредитной
организации - эмитента
81
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля:
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Религиозная организация «Финансово – хозяйственное управление Русской Православной
Церкви (Московский Патриархат)» имеет право распоряжаться 100 процентами голосов в
высшем органе управления юридического лица, являющегося акционером кредитной организации –
эмитента, а также право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган
юридического лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации – эмитента.
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
иные сведения
Отсутствуют.
4. Сведения о лицах, контролирующих акционера кредитной организации – эмитента –
ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «СОГЛАСИЕ»
фамилия, имя, отчество:
Кагдина Елена Александровна
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу:
прямой контроль
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Участие в уставном капитале юридического лица, являющегося акционером кредитной
организации - эмитента
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля:
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Право распоряжаться 100 процентами голосов в высшем органе управления юридического
лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации -эмитента
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
82
иные сведения
Отсутствуют.
5. Сведения о лицах, контролирующих акционера кредитной организации – эмитента –
Закрытое акционерное общество «НАСТ-Инвест»
фамилия, имя, отчество:
Литвяков Виктор Иванович
вид контроля, под которым находится участник (акционер) кредитной организации -эмитента
по отношению к контролирующему его лицу:
прямой контроль
основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной
организации - эмитента, осуществляет такой контроль:
Участие в уставном капитале юридического лица, являющегося акционером кредитной
организации - эмитента
признак осуществления лицом,
организации - эмитента, такого контроля:
контролирующим
участника
(акционера)
кредитной
Право распоряжаться 100 процентами голосов в высшем органе управления юридического
лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации -эмитента
подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) кредитной организации эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем
лица, контролирующего участника (акционера) кредитной организации - эмитента), через которых
лицо, контролирующее участника (акционера) кредитной организации - эмитента, осуществляет
косвенный контроль:
Для прямого контроля информация не указывается.
иные сведения
Отсутствуют.
Информация о лицах, владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не
менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника (акционера) кредитной организации
- эмитента, который владеет не менее чем пятью процентами уставного капитала кредитной
организации - эмитента или не менее чем пятью процентами его обыкновенных акций:
1. Сведения о Торгово-промышленной палате Российской Федерации, владеющей не менее чем 20
процентами уставного капитала или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника
(акционера) кредитной организации – эмитента - Закрытого акционерного общества
«ЭКСПОЦЕНТР»:
размер доли в уставном капитале участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
50,83%
83
доля принадлежащих обыкновенных акций участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
50,83%
размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,00%
доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
0,00%
иные сведения:
Отсутствуют.
2. Лица, владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20
процентами обыкновенных акций участника (акционера) кредитной организации – эмитента Религиозной организации «Финансово – хозяйственное управление Русской Православной Церкви
(Московский Патриархат)» - отсутствуют.
3. Сведения о Религиозной организации «Финансово – хозяйственное управление Русской
Православной Церкви (Московский Патриархат)», владеющей не менее чем 20 процентами
уставного капитала или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника (акционера)
кредитной организации – эмитента - Общество с ограниченной ответственностью
«СОДЕЙСТВИЕ»:
размер доли в уставном капитале участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
100,00%
доля принадлежащих обыкновенных акций участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
-
размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
27,45800%
доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
36,53965%
иные сведения:
Отсутствуют.
4. Сведения о Кагдиной Елене Александровне, владеющей не менее чем 20 процентами уставного
капитала или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника (акционера) кредитной
организации – эмитента – ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
«СОГЛАСИЕ»:
размер доли в уставном капитале участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
100,00%
доля принадлежащих обыкновенных акций участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
-
размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,00182%
доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
0,00242%
84
эмитента:
иные сведения:
Отсутствуют.
5. Сведения о Литвякове Викторе Ивановиче, владеющем не менее чем 20 процентами уставного
капитала или не менее чем 20 процентами обыкновенных акций участника (акционера) кредитной
организации – эмитента – Закрытого акционерного общества «НАСТ-Инвест»:
размер доли в уставном капитале участника (акционера) кредитной
организации – эмитента:
100,00%
доля принадлежащих обыкновенных
кредитной организации – эмитента:
100,00%
акций
участника
(акционера)
размер доли в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,00182%
доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации –
эмитента:
0,00242%
иные сведения:
Отсутствуют.
Информация о номинальных держателях, на имя которых в реестре акционеров
зарегистрированы акции кредитной организации – эмитента, составляющие не менее чем
пятью процентов уставного капитала или не менее чем пятью процентов обыкновенных
акций:
Полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН
(если применимо) номинального держателя: Акционерный коммерческий банк содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное общество);
АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО), ИНН 7703074601; ОГРН 1027739250285
Контактные номера телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется):
+7 (495) 974-04-09, (499) 256-91-78, office@bank-peresvet.ru
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
наименование органа, выдавшего такую лицензию:
Вид лицензии (деятельности, работ)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности
Номер лицензии (разрешения) или документа,
подтверждающего получение допуска к
отдельным видам работ
177-12371-000100
Дата выдачи лицензии (разрешения, допуска)
14 июля 2009 года
Орган, выдавший лицензию (разрешение, допуск)
Федеральная служба по финансовым
85
рынкам
Срок действия лицензии (разрешения, допуска)
Без ограничения срока действия
Количество обыкновенных и привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров
эмитента на имя номинального держателя:
Индивидуальный государственный регистрационный
номер выпуска (дополнительного выпуска) акций
Количество акций,
зарегистрированных в реестре
акционеров эмитента на имя
номинального держателя, шт.
1
2
10302110В (Обыкновенные акции)
4 124 000
20302110В (Привилегированные акции)
1 364 000
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
(складочном) капитале эмитента, наличии специального права ("золотой акции")
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п 6.3. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года
на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 6.4. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников)
эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 7.5. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п. 22 Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.) и в п. 6.5. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
86
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 7.6. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.23 Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.) и в п. 6.6. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
Сведения о количестве и объеме в денежном выражении совершенных эмитентом сделок,
признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации сделками, в
совершении которых имелась заинтересованность, требовавших одобрения уполномоченным
органом управления эмитента, по итогам каждого завершенного отчетного года за пять
последних завершенных отчетных лет:
2010 год
Наименование показателя
Общее количество,
штук
1
2
Общий объем в
денежном выражении,
тыс. руб.
3
Общее количество и общий объем в денежном
выражении совершенных эмитентом за отчетный
период сделок, в совершении которых имелась
заинтересованность и которые требовали одобрения
уполномоченным органом управления эмитента,
штук/руб.
2
41 860
1
31 850
1
10 010
Количество и объем в денежном выражении совершенных
эмитентом за отчетный период сделок, в совершении
которых имелась заинтересованность и которые были
одобрены общим собранием участников (акционеров)
эмитента, штук/руб.
Количество и объем в денежном выражении совершенных
эмитентом за отчетный период сделок, в совершении
которых имелась заинтересованность и которые были
одобрены советом директоров (наблюдательным советом)
эмитента, штук/руб.
Количество и объем в денежном выражении совершенных
эмитентом за отчетный период сделок, в совершении
которых имелась заинтересованность и которые требовали
одобрения, но не были одобрены уполномоченным
органом управления эмитента, штук/руб.
Отсутствуют
Эмитент не совершал сделок в 2011, 2012, 2013 и 2014 гг., признаваемых в соответствии с
законодательством Российской Федерации сделками, в совершении которых имелась
заинтересованность, требовавших одобрения уполномоченного органа управления эмитента.
Сделок (группе взаимосвязанных сделок), цена которой составляет пять и более процентов
балансовой стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой)
отчетности на последнюю отчетную дату перед совершением сделки, совершенной эмитентом за
2010, 2011, 2012, 2013 и 2014 гг. не совершалось.
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 7.7. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
87
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.24 Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), п. 6.7. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и п. 6.7.
ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
88
VII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента и иная
финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента
Состав годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, прилагаемой к проспекту
ценных бумаг:
а) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в Приложениях: к ежеквартальному отчету ценных бумаг за 1 квартал 2015 года
и Проспекту ценных бумаг, утвержденному 25 декабря 2013 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), а также Изменениях в Проспект ценных бумаг,
утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014
г.) на страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
Сведения о составе отчетности:
№
Наименование формы отчетности,
пп
иного документа
1
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
2
Аудиторское заключение о бухгалтерской
(финансовой) отчетности, составленной в
соответствии
с
российскими
правилами
составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности
кредитной
организации
Акционерный коммерческий банк содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за период с 1 января по 31 декабря
2012 года включительно
Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) на
01.01.2013 года
Отчет о прибылях и убытках (публикуемая
форма) за 2012 год
Отчет о движении денежных средств
(публикуемая форма) за 2012 г.
Отчет об уровне достаточности капитала,
величине резервов на покрытие сомнительных
ссуд и иных активов (публикуемая форма) по
состоянию на 01.01.2013 года
Сведения об обязательных резервах (публикуемая
форма) по состоянию на 1 января 2013 года
Пояснительная
записка
к
Годовому
бухгалтерскому
отчету
Акционерного
коммерческого
банка
содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за 2012 год
Документ, раскрытый ранее
Эмитентом на страницах Эмитента в
сети Интернет, в Приложениях к
которому раскрыта форма отчетности
(иной документ)
3
Приложение №4 к Проспекту ценных
бумаг, утвержденному 25 декабря
2013 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.)
89
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Аудиторское заключение о бухгалтерской
(финансовой) отчетности, составленной в
соответствии
с
российскими
правилами
составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности
кредитной
организации
Акционерный коммерческий банк содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за период с 1 января по 31 декабря
2013 года включительно
Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) на
01.01.2014 года
Отчет о прибылях и убытках (публикуемая
форма) за 2013 год
Отчет о движении денежных средств
(публикуемая форма) за 2013 г.
Отчет об уровне достаточности капитала,
величине резервов на покрытие сомнительных
ссуд и иных активов (публикуемая форма) по
состоянию на 01.01.2014 года
Сведения об обязательных резервах (публикуемая
форма) по состоянию на 1 января 2014 года
Пояснительная
записка
к
Годовому
бухгалтерскому
отчету
Акционерного
коммерческого
банка
содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за 2013 год
Аудиторское заключение о бухгалтерской
(финансовой) отчетности, составленной в
соответствии
с
российскими
правилами
составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности
кредитной
организации
Акционерный коммерческий банк содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за период с 1 января по 31 декабря
2014 года включительно
Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) на
01.01.2015 года
Отчет о прибылях и убытках (публикуемая
форма) за 2014 год
Отчет о движении денежных средств
(публикуемая форма) за 2014 г.
Отчет об уровне достаточности капитала,
величине резервов на покрытие сомнительных
ссуд и иных активов (публикуемая форма) по
состоянию на 01.01.5 ода
Сведения об обязательных резервах (публикуемая
форма) по состоянию на 1 января 2015 года
Пояснительная
записка
к
Годовому
бухгалтерскому
отчету
Акционерного
коммерческого
банка
содействия
благотворительности и духовному развитию
Приложение № 6 к Проспекту ценных
бумаг, утвержденному 25 декабря
2013 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.), включенное в состав
Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014
года Советом директоров Эмитента
(Протокол №8 от 03.06.2014 г.)
Приложения к ежеквартальному
отчету ценных бумаг за 1 квартал
2015 года
90
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество) за 2014 год
б) годовая бухгалтерская (финансовой) отчетность, составленная
Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО)
в
соответствии
с
Информация за 2012, 2013 годы в соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии
информации, информация по данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг,
поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в Приложениях: Проспекту ценных бумаг,
утвержденному 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.), к Изменениям в Проспект ценных бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года
Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014 г.) на страницах эмитента в
сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
Сведения о составе отчетности:
№
Наименование формы отчетности,
пп
иного документа
1
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
2
Аудиторское
заключение
независимой
аудиторской
организации
о
финансовой
отчетности, составленной по Международным
стандартам
финансовой
отчетности
Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное
общество),
подготовленной
по
итогам
деятельности за 2012 год
Отчет о прибылях и убытках за год,
закончившийся 31 декабря 2012 года
Отчет
о
совокупном
доходе
за
год,
закончившийся 31 декабря 2012 года
Отчет о финансовом положении по состоянию
на 31 декабря 2012 года
Отчет об изменениях капитала за год,
закончившийся 31 декабря 2012 года
Отчет о движении денежных средств за год,
закончившийся 31 декабря 2012 года
Примечания к финансовой отчетности за год,
закончившийся 31 декабря 2012 года
Аудиторское
заключение
независимой
аудиторской
организации
о
финансовой
отчетности, составленной по Международным
стандартам
финансовой
отчетности
Акционерного коммерческого банка содействия
благотворительности и духовному развитию
Отечества
«ПЕРЕСВЕТ»
(Закрытое
акционерное общество), подготовленной по
итогам деятельности за 2013 год
Отчет
о
финансовом
положении
за
год,
Документ, раскрытый ранее
Эмитентом на страницах Эмитента в
сети Интернет, в Приложениях к
которому раскрыта форма отчетности
(иной документ)
3
Приложение №4 к Проспекту ценных
бумаг, утвержденному 25 декабря
2013 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.)
Приложение № 6 к Проспекту ценных
бумаг, утвержденному 25 декабря
2013 года Советом директоров
Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.), включенное в состав
Изменений в Проспект ценных бумаг,
утвержденных 02 июня 2014 года
Советом директоров Эмитента
(Протокол №8 от 03.06.2014 г.)
91
закончившийся 31 декабря 2013 года
3.
Отчет о прибыли или убытке и прочем
совокупном доходе за год, закончившийся 31
декабря 2013 года
4.
Отчет об изменениях в капитале за год,
закончившийся 31 декабря 2013 года
5.
Отчет о движении денежных средств за год,
закончившийся 31 декабря 2013 года
6.
Примечания к финансовой отчетности – 31
декабря 2013 года.
Информация за 2014 год:
№
пп
1
1
2.
3.
4.
Наименование формы отчетности,
иного документа
2
Номер приложения
к Проспекту ценных бумаг
3
Аудиторское заключение по итогам года,
закончившегося 31 декабря 2014 года.
Наименование
аудитора
(аудиторской
организации), подготовившего аудиторское
заключение:
Закрытое
акционерное
общество «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит»,
место нахождения: 125047, Россия, г.
Москва, ул. Бутырский Вал, 10; ИНН
7705051102; ОГРН 1027700148431..
Отчет о финансовом положении за год,
закончившийся 31 декабря 2014 года
Отчет о прибыли или убытке и прочем
совокупном доходе за год, закончившийся 31
декабря 2014 года
Отчет об изменениях в капитале за год,
Приложение № 1
закончившийся 31 декабря 2014 года
5.
Отчет о движении денежных средств за год,
закончившийся 31 декабря 2014 года
6.
Примечания к финансовой отчетности – 31
декабря 2014 года
Стандарты (международно признанные правила), в соответствии с которыми составлена
бухгалтерская (финансовая) отчетность:
Указанная в данном подпункте бухгалтерская (финансовая) отчетность Эмитента
составлена в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности.
7.2. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента
Состав промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности Эмитента, прилагаемой к
проспекту ценных бумаг:
92
а) промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента за последний завершенный
отчетный квартал (отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного года),
предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, составленная в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации, а если в отношении нее проведен аудит вместе с соответствующим аудиторским заключением:
В соответствии
с пунктом 8.14
Положения о раскрытии
информации,
промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента за 6 месяцев 2015 года не
включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее Эмитентом в Приложениях к
ежеквартальному отчету ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на Эмитента в сети Интернет
и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
№
пп
Сведения о составе отчетности:
Наименование формы отчетности,
иного документа
1
2
Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского
учета кредитной организации за июнь 2015 года
(код формы по ОКУД 0409101).
Отчет о финансовых результатах по состоянию
на 01.07.2015 года (код формы по ОКУД
0409102).
1
2
Документ, раскрытый ранее
Эмитентом на страницах Эмитента в
сети Интернет, в Приложениях к
которому раскрыта форма отчетности
(иной документ)
3
Приложение №1 к ежеквартальному
отчету ценных бумаг за 2 квартал
2015 года
Публикуемые формы
Бухгалтерский баланс на 01.07.2015
(код формы по ОКУД) 0409806)
Отчет о финансовых результатах за 1-ое
полугодие 2015 года (код формы по ОКУД)
0409807)
Отчет об уровне достаточности капитала для Приложение №2 к ежеквартальному
покрытия рисков, величине резервов на покрытие
отчету ценных бумаг за 2 квартал
сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая
2015 года
форма) по состоянию на 01.07.2015
(код формы по ОКУД) 0409808)
1.
2.
3.
Сведения об обязательных нормативах
на 01.07.2015 (код формы по ОКУД) 0409813)
Отчет о движении денежных средств на
01.07.2015 (код формы по ОКУД) 0409814)
4.
5.
б) при наличии у эмитента промежуточной финансовой отчетности, составленной в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) либо иными,
отличными от МСФО, международно признанными правилами, дополнительно прилагается такая
промежуточная финансовая отчетность эмитента, а если в отношении нее проведен аудит - вместе с
соответствующим аудиторским заключением на русском языке за последний завершенный отчетный
Статьей 312 Налогового кодекса РФ предусмотрено представление налоговому агенту подтверждения,
заверенного компетентным органом иностранного государства. Порядок оформления официальных документов,
исходящих от компетентных органов иностранных государств, содержится в Гаагской конвенции от 05.10.1961,
являющейся в силу ст. 15 Конституции Российской Федерации составной частью правовой системы Российской
Федерации.
5
93
квартал (отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного года),
предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации промежуточная
бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента за 6 месяцев 2015 года, составленная в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) не
включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее Эмитентом в Приложениях к
ежеквартальному отчету ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
№
пп
1
1
Наименование формы отчетности,
иного документа
2
Промежуточная финансовая информация в
соответствии
с
Международными
стандартами финансовой отчетности и
Отчет по результатам обзорной проверки
по итогам шести месяцев закончившихся 30
июня 2015 года
Наименование
аудитора
(аудиторской
организации), подготовившего аудиторское
заключение:
Закрытое
акционерное
общество «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит»,
место нахождения: 125047, Россия, г.
Москва, ул. Бутырский Вал, 10; ИНН
7705051102; ОГРН 1027700148431..
Документ, раскрытый ранее
Эмитентом на страницах Эмитента в
сети Интернет, в Приложениях к
которому раскрыта форма отчетности
(иной документ)
3
Приложение № 3 к
ежеквартальному отчету ценных
бумаг за 2 квартал 2015 года
Стандарты (правила), в соответствии с которыми составлена такая промежуточная финансовая
отчетность:
Указанная в данном подпункте промежуточная финансовая отчетность Эмитента
составлена в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 34
«Промежуточная финансовая отчетность».
7.3. Консолидированная финансовая отчетность эмитента
Состав консолидированной финансовой отчетности Эмитента, прилагаемой к проспекту
ценных бумаг:
а) годовая консолидированная финансовая отчетность эмитента, в отношении которой истек
установленный срок ее представления или составленная до истечения такого срока, за три последних
завершенных отчетных года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг,
составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, с
приложенным аудиторским заключением в отношении указанной годовой консолидированной
финансовой отчетности. При этом отдельно указываются стандарты (правила), в соответствии с
которыми составлена такая годовая консолидированная финансовая отчетность. В случае если
эмитент не составляет годовую консолидированную финансовую отчетность, указываются
основания, в силу которых у эмитента отсутствует обязанность по ее составлению;
94
В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О
банках и банковской деятельности», кредитные организации, являющиеся головными
кредитными организациями банковских групп обязаны раскрывать информацию о своей
деятельности, в том числе в форме консолидированной финансовой отчетности, составленной
в соответствии с законодательством Российской Федерации и Международными стандартами
финансовой отчетности. Порядок и сроки раскрытия головной кредитной организацией
банковской группы консолидированной финансовой отчетности и аудиторского заключения по
ней определяются Банком России.
Под консолидированной отчетностью в соответствии с требованиями Российского
законодательства понимается составленная головными кредитными организациями
банковской группы в соответствии с Положением Банка России от 30 июля 2002 г. N 191-П "О
консолидированной отчетности" отчетность о состоянии требований и обязательств,
собственных средств (чистых активов), финансовых результатов, а также расчет рисков на
консолидированной основе.
Банковской группой согласно статьи 4 Федерального закона от 02 декабря 1990 года
№ 395-1 «О банках и банковской деятельности» признается не являющееся юридическим лицом
объединение юридических лиц, в котором одно юридическое лицо или несколько юридических лиц
(далее - участники банковской группы) находятся под контролем либо значительным влиянием
одной кредитной организации. При этом, контроль и значительное влияние для определения
участников банковской группы и составления отчетности определяются в соответствии с
Международными стандартами финансовой отчетности (далее - МСФО), признанными на
территории Российской Федерации.
В соответствии с п. 7 МСФО (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность"
инвестор обладает контролем над объектом инвестиций, если:
(a) обладает полномочиями в отношении объекта инвестиций;
(b) подвергается рискам, связанным с переменным доходом от участия в объекте
инвестиций, или имеет право на получение такого дохода;
(c) имеет возможность использовать свои полномочия в отношении объекта инвестиций
с целью оказания влияния на величину дохода инвестора.
Эмитент не составлял консолидированную финансовую отчетность в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации и нормативными правовыми актами
Банка России за период 2012-2014 гг. , поскольку не являлся головной организацией банковской
группы по причине отсутствия контроля и значительного влияния над объектами инвестиций.
б) промежуточная консолидированная финансовая отчетность эмитента за отчетный период,
состоящий из шести месяцев текущего года, составленная в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации, а если в отношении нее проведен аудит - с приложением
соответствующего аудиторского заключения. При этом отдельно указываются стандарты (правила), в
соответствии с которыми составлена такая промежуточная консолидированная финансовая
отчетность. В случае если эмитент не составляет промежуточную консолидированную финансовую
отчетность, указываются основания, в силу которых у эмитента отсутствует обязанность по ее
составлению;
Эмитентом не составлялась промежуточная консолидированная финансовая)
отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
(МСФО) либо иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами, по
итогам деятельности за 6 месяцев 2015 года год в связи с отсутствием у Эмитента оснований
для составления консолидированной финансовой отчетности в соответствии с МСФО.
95
В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О
банках и банковской деятельности», кредитные организации, являющиеся головными
кредитными организациями банковских групп обязаны раскрывать информацию о своей
деятельности, в том числе в форме консолидированной финансовой отчетности, составленной
в соответствии с законодательством Российской Федерации и Международными стандартами
финансовой отчетности. Порядок и сроки раскрытия головной кредитной организацией
банковской группы консолидированной финансовой отчетности и аудиторского заключения по
ней определяются Банком России.
Под консолидированной отчетностью в соответствии с требованиями Российского
законодательства понимается составленная головными кредитными организациями
банковской группы в соответствии с Положением Банка России от 30 июля 2002 г. N 191-П "О
консолидированной отчетности" отчетность о состоянии требований и обязательств,
собственных средств (чистых активов), финансовых результатов, а также расчет рисков на
консолидированной основе.
Под консолидированной финансовой отчетностью, составленной в соответствии с
МСФО в рамках Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной
финансовой отчетности" понимается систематизированная информация, отражающая
финансовое положение, финансовые результаты деятельности и изменения финансового
положения группы организаций, определяемой в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности.
Банковской группой согласно статьи 4 Федерального закона от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О
банках и банковской деятельности» признается не являющееся юридическим лицом
объединение юридических лиц, в котором одно юридическое лицо или несколько юридических лиц
(далее - участники банковской группы) находятся под контролем либо значительным влиянием
одной кредитной организации. При этом, контроль и значительное влияние для определения
участников банковской группы и составления отчетности определяются в соответствии с
Международными стандартами финансовой отчетности (далее - МСФО), признанными на
территории Российской Федерации.
В соответствии с п. 7 МСФО (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность"
инвестор обладает контролем над объектом инвестиций, если:
(a) обладает полномочиями в отношении объекта инвестиций;
(b) подвергается рискам, связанным с переменным доходом от участия в объекте
инвестиций, или имеет право на получение такого дохода;
(c) имеет возможность использовать свои полномочия в отношении объекта инвестиций
с целью оказания влияния на величину дохода инвестора.
Эмитент не составлял промежуточную консолидированную финансовую отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности за 6 месяцев 2015
года, поскольку на 30.06.2015 года в соответствии с требованиями Международных стандартов
финансовой отчетности (п.7 МСФО (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность»)
у Эмитента отсутствует контроль и значительное влияние над единственным участником
банковской группы, в виду заключения в июне 2015 года Договора об осуществлении прав
участника (опцион) на продажу долей участия в полном объеме.
в) при наличии у эмитента промежуточной консолидированной финансовой отчетности за
отчетные периоды, состоящие из трех и девяти месяцев текущего года, дополнительно прилагается
такая промежуточная консолидированная финансовая отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный период, состоящий из трех или девяти месяцев отчетного года, а если в
отношении нее проведен аудит - вместе с соответствующим аудиторским заключением. При этом
отдельно указываются стандарты (правила), в соответствии с которыми составлена такая
промежуточная консолидированная финансовая отчетность.
96
В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О
банках и банковской деятельности», кредитные организации, являющиеся головными
кредитными организациями банковских групп обязаны раскрывать информацию о своей
деятельности, в том числе в форме консолидированной финансовой отчетности, составленной
в соответствии с законодательством Российской Федерации и Международными стандартами
финансовой отчетности. Порядок и сроки раскрытия головной кредитной организацией
банковской группы консолидированной финансовой отчетности и аудиторского заключения по
ней определяются Банком России.
Под консолидированной отчетностью в соответствии с требованиями Российского
законодательства понимается составленная головными кредитными организациями
банковской группы в соответствии с Положением Банка России от 30 июля 2002 г. N 191-П "О
консолидированной отчетности" отчетность о состоянии требований и обязательств,
собственных средств (чистых активов), финансовых результатов, а также расчет рисков на
консолидированной основе.
Под консолидированной финансовой отчетностью, составленной в соответствии с
МСФО в рамках Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной
финансовой отчетности" понимается систематизированная информация, отражающая
финансовое положение, финансовые результаты деятельности и изменения финансового
положения группы организаций, определяемой в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности.
Банковской группой согласно статьи 4 Федерального закона от 02 декабря 1990 года № 395-1 «О
банках и банковской деятельности» признается не являющееся юридическим лицом
объединение юридических лиц, в котором одно юридическое лицо или несколько юридических лиц
(далее - участники банковской группы) находятся под контролем либо значительным влиянием
одной кредитной организации. При этом, контроль и значительное влияние для определения
участников банковской группы и составления отчетности определяются в соответствии с
Международными стандартами финансовой отчетности (далее - МСФО), признанными на
территории Российской Федерации.
В соответствии с п. 7 МСФО (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность"
инвестор обладает контролем над объектом инвестиций, если:
(a) обладает полномочиями в отношении объекта инвестиций;
(b) подвергается рискам, связанным с переменным доходом от участия в объекте
инвестиций, или имеет право на получение такого дохода;
(c) имеет возможность использовать свои полномочия в отношении объекта инвестиций
с целью оказания влияния на величину дохода инвестора.
Эмитент не составлял промежуточную консолидированную финансовую отчетность в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности за 3 месяца 2015
года, поскольку по состоянию на 31.03.2015 года не являлся головной организацией банковской
группы по причине отсутствия контроля и значительного влияния над объектами инвестиций.
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
Раскрываются основные положения учетной политики Эмитента, самостоятельно
определенной Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации о
бухгалтерском учете и утвержденной приказом или распоряжением лица, ответственного за
организацию и состояние бухгалтерского учета эмитента.
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
97
Эмитентом в Приложениях к ежеквартальному отчету ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и
Проспекту ценных бумаг, утвержденному 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента
(Протокол №9 от 27.12.2013 г.), а также Изменений в Проспект ценных бумаг, утвержденных
02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014 г.) на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в
общем объеме продаж
За время своего существования и до даты утверждения проспекта ценных бумаг Эмитент
не осуществлял экспорт продукции (товаров, работ, услуг).
7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента
после даты окончания последнего завершенного финансового года
Сведения о существенных изменениях в составе имущества эмитента, произошедших после
даты окончания последнего завершенного отчетного года, годовая бухгалтерская (финансовая)
отчетность за который представлена в проспекте ценных бумаг, и до даты утверждения проспекта
ценных бумаг: существенны изменения в составе имущества эмитента, произошедших после
даты окончания последнего завершенного отчетного года, годовая бухгалтерская (финансовая)
отчетность за который представлена в проспекте ценных бумаг, и до даты утверждения
проспекта ценных отсутствуют.
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае если такое участие
может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Эмитент в течение трех лет, предшествующих дате утверждения настоящего
Проспекта ценных бумаг, не участвовал и не участвует в судебных процессах в качестве истца
либо ответчика, участие в которых может существенно отразиться на финансовохозяйственной деятельности эмитента.
98
VIII. Сведения о размещаемых ценных бумагах, а также об объеме, о сроке, условиях и
порядке их размещения
8.1. Вид, категория, тип ценных бумаг
Вид ценных бумаг, категория (тип), иные идентификационные признаки размещаемых ценных
бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с
обязательным централизованным хранением (далее – Биржевые облигации)
Серия: Серия каждого отдельного выпуска Биржевых облигаций в рамках Программы
облигаций указывается в Условиях выпуска.
8.2. Форма ценных бумаг
Форма размещаемых ценных бумаг: документарные на предъявителя
8.3. Указание на обязательное централизованное хранение
Предусмотрено обязательное централизованное хранение Биржевых облигаций.
Депозитарий, который будет осуществлять централизованное хранение:
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое
акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Сокращенное фирменное наименование: НКО ЗАО НРД
Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12
Почтовый адрес: 105066, город Москва, улица Спартаковская, дом 12
ИНН: 7702165310
Телефон: +7 (495) 956-27-90, факс +7 (495) 956-0938
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности: 177-12042-000100
Дата выдачи: 19.02.2009
Срок действия: без ограничения срока действия
Лицензирующий орган: Банк России
Каждый отдельный выпуск Биржевых облигаций, размещаемых в рамках Программы
облигаций, оформляется отдельным сертификатом (далее – «Сертификат»), подлежащим
обязательному централизованному хранению в Небанковской кредитной организации закрытом
акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий» (далее – «НРД»).
В случае прекращения деятельности НРД в связи с его реорганизацией данные функции
будут осуществляться его правопреемником. В тех случаях, когда в Программе упоминается
НРД, подразумевается НРД или его правопреемник.
До даты начала размещения отдельного выпуска Биржевых облигаций, размещаемых в
рамках
Программы
облигаций,
Акционерный
коммерческий
банк
содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (акционерное общество)
(далее – «Эмитент») передает Сертификат на хранение в НРД. Выдача отдельных
сертификатов владельцам Биржевых облигаций не предусмотрена. Владельцы Биржевых
облигаций не вправе требовать выдачи Сертификата на руки.
Образец Сертификата будет прилагаться к Условиям выпуска.
Учет и удостоверение прав на Биржевые облигации, учет и удостоверение передачи
Биржевых облигаций, включая случаи обременения Биржевых облигаций обязательствами,
осуществляется в НРД и иных депозитариях, осуществляющих учет прав на Биржевые
облигации, за исключением НРД (далее именуемые совместно - «Депозитарии», и по
отдельности – «Депозитарий»).
99
Права владельцев на Биржевые облигации удостоверяются Сертификатом и записями по
счетам депо в НРД или Депозитариях.
Права на Биржевые облигации учитываются НРД и Депозитариями, действующими на
основании соответствующих лицензий и договоров с владельцами Биржевых облигаций, в виде
записей по счетам депо, открытых владельцами Биржевых облигаций в НРД и Депозитариях.
Права собственности на Биржевые облигации подтверждаются выписками по счетам
депо, выдаваемыми НРД и Депозитариями.
Право собственности на Биржевые облигации переходит от одного лица к другому в
момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя Биржевых облигаций в НРД и
Депозитариях.
Списание Биржевых облигаций выпуска со счетов депо при погашении всех Биржевых
облигаций этого выпуска производится после исполнения Эмитентом всех обязательств перед
владельцами Биржевых облигаций по выплате купонного дохода и номинальной стоимости
Биржевых облигаций.
Снятие Сертификата с хранения производится после списания всех Биржевых облигаций
выпуска со счетов в НРД.
Порядок учета и перехода прав на документарные эмиссионные ценные бумаги с
обязательным централизованным хранением регулируется Федеральным законом «О рынке
ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») и
«Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 (далее – «Положение о депозитарной
деятельности») и внутренними документами НРД и Депозитариев.
В случае изменения действующего законодательства и/или нормативных актов в сфере
финансовых рынков, порядок учета и перехода прав на Биржевые облигации и осуществление
выплат по ним будет регулироваться с учетом изменившихся требований законодательства
и/или нормативных актов.
8.4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска)
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги: 1 000 (Одна тысяча) рублей
8.5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
Максимальное количество биржевых облигаций, которое может быть размещено в рамках
Программы: 100 000 000 (Сто миллионов) штук.
Количество Биржевых облигаций отдельного выпуска, размещаемого в рамках Программы
облигаций, будет установлено в соответствующих Условиях выпуска.
Максимальная сумма номинальных стоимостей биржевых облигаций, которые могут быть
размещены в рамках Программы: 100 000 000 000 (Сто миллиардов) рублей.
8.6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее
Сведения об общем количестве Биржевых облигаций, размещенных ранее, или о том, что
выпуск таких Биржевых облигаций не является дополнительным, будут приведены в
соответствующих Условиях выпуска.
8.7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска)
8.7.1. Для обыкновенных акций:
Сведения не указываются для ценных бумаг данного вида.
100
8.7.2. Для привилегированных акций:
Сведения не указываются для ценных бумаг данного вида.
8.7.3. Для облигаций:
Каждая Биржевая облигация в рамках каждого отдельного выпуска предоставляет ее
владельцу равный объем прав.
Документами, удостоверяющими права, закрепленные Биржевой облигацией, являются
Программа, Сертификат и Условия выпуска.
В случае расхождений между текстом Программы, Условий выпуска и данными,
приведенными в Сертификате, владелец имеет право требовать осуществления прав,
закрепленных Биржевыми облигациями, в объеме, установленном Сертификатом. Эмитент
несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в Сертификате, с данными,
содержащимися в Программе и Условиях выпуска, в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Владелец Биржевой облигации имеет право на получение при погашении Биржевой
облигации номинальной стоимости (части номинальной стоимости) Биржевой облигации в
предусмотренный ею срок.
Владелец Биржевой облигации имеет право на получение купонного дохода (процента от
непогашенной части номинальной стоимости Биржевой облигации), в порядке и сроки,
установленные в Программе и Условиях выпуска.
Владелец Биржевых облигаций имеет право требовать приобретения Биржевых
облигаций Эмитентом в случаях и на условиях, предусмотренных Программой.
Владелец Биржевых облигаций имеет право требовать досрочного погашения Биржевых
облигаций и выплаты ему накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям,
рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Биржевых
облигаций, в случаях и на условиях, предусмотренных Программой и Условиями выпуска.
В случае ликвидации Эмитента владелец Биржевой облигации вправе получить
причитающиеся денежные средства в порядке очередности, установленной в соответствии со
статьей 64 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Все задолженности Эмитента по Биржевым облигациям отдельного выпуска будут
юридически равны и в равной степени обязательны к исполнению.
Эмитент обязуется обеспечить владельцам Биржевых облигаций отдельного выпуска
возврат средств инвестирования в случае признания в соответствии с законодательством
отдельного выпуска Биржевых облигаций недействительным.
Владелец Биржевых облигаций вправе осуществлять иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации.
Эмитент обязуется обеспечить права владельцев Биржевых облигаций при соблюдении
ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих
прав.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев
облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения,
указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что с переходом прав на
облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из
такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного
обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.
По Биржевым облигациям обеспечение не предусмотрено.
8.7.4. Для опционов эмитента.
Сведения не указываются для ценных бумаг данного вида.
101
8.7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными
бумагами:
Биржевые облигации не являются конвертируемыми ценными бумагами.
8.7.6. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются ценными бумагами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов.
Биржевые облигации не являются ценными бумами, предназначенными для
квалифицированных инвесторов.
8.8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
8.8.1. Способ размещения ценных бумаг
Открытая подписка.
8.8.2 Срок размещения ценных бумаг
Дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг или порядок определения срока
размещения ценных бумаг:
Дата начала и дата окончания размещения Биржевых облигаций или порядок определения
срока их размещения будут установлены в соответствующих Условиях выпуска.
Дата начала размещения Биржевых облигаций устанавливается по каждому отдельному
выпуску Биржевых облигаций уполномоченным органом управления Эмитента.
В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций предполагается размещать
траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого транша или порядок
их определения:
В случае, если выпуск Биржевых облигаций предполагается размещать траншами,
информация о сроках размещения Биржевых облигаций каждого транша или порядок их
определения будет указан в соответствующих Условиях выпуска.
В случае, если срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия
какой-либо информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, также указывается
порядок раскрытия такой информации:
В случае, если срок размещения Биржевых облигаций будет определяться указанием на
даты раскрытия какой-либо информации о выпуске Биржевых облигаций, порядок раскрытия
такой информации также будет указан в соответствующих Условиях выпуска.
Информация о присвоении идентификационного номера Программе биржевых облигаций
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты опубликования Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети
Интернет информации о присвоении идентификационного номера Программе биржевых
облигаций или получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о его присвоении
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом
информационным агентством, которое в установленном порядке уполномочено на проведение
102
действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - Лента новостей) - не
позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть
Интернет), используемых Эмитентом для раскрытия информации по адресам: http://bankperesvet.ru/about/investoram/issuer и http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526 (далее в
совокупности указанные страницы именуются «страницы Эмитента в сети Интернет») - не
позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Тексты Программы биржевых облигаций и Проспекта ценных бумаг должны быть
доступны на страницах Эмитента в сети Интернет с даты их опубликования в сети
Интернет и до погашения (аннулирования) всех выпусков Биржевых облигаций, которые
могут быть размещены в рамках данной Программы биржевых облигаций.
Все заинтересованные лица могут ознакомиться с Программой биржевых облигаций и
Проспектом ценных бумаг и получить их копии за плату, не превышающую затраты на их
изготовление по адресу: 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., д. 14.
Информация о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список ценных
бумаг, допущенных к торгам, и присвоении их выпуску идентификационного номера
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты раскрытия Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет
информации о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список ценных бумаг,
допущенных к торгам, и присвоении их выпуску идентификационного номера или
получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятых решениях
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Сообщение о дате начала размещения Биржевых облигаций публикуется Эмитентом в
следующие сроки:
- в Ленте новостей - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения
Биржевых облигаций;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Об определенной дате начала размещения Эмитент уведомляет Биржу и НРД в
согласованном порядке. 
Дата начала размещения Биржевых облигаций, определенная уполномоченным органом
управления Эмитента, может быть перенесена (изменена) решением того же органа
управления Эмитента, при условии соблюдения требований к порядку раскрытия информации
об
изменении
даты
начала
размещения
Биржевых
облигаций,
определенному
законодательством Российской Федерации. 
В случае принятия Эмитентом решения о переносе (изменении) даты начала размещения
Биржевых облигаций, раскрытой в порядке, предусмотренном выше, Эмитент обязан
опубликовать сообщение «Об изменении даты начала размещения ценных бумаг» в Ленте
новостей, на страницах Эмитента в сети Интернет не позднее 1 (Одного) день до наступления
такой даты.
Эмитент уведомляет Биржу и НРД об изменении даты начала размещения не позднее 1
(одного) дня с даты принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента,
а в случае, когда требуется составление протокола собрания (заседания) уполномоченного
органа управления Эмитента, на котором принято соответствующее решение, не позднее 1
(одного) дня с даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа
103
управления Эмитента, но в обоих случаях не позднее, чем за 1 (Один) день до наступления такой
даты начала размещения.
В случае если на момент раскрытия информации о дате начала размещения Биржевых
облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения Биржевых облигаций в
соответствии с действующими федеральными законами, а также нормативными актами в
сфере финансовых рынков, будет установлен иной порядок и сроки раскрытия информации о
дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала
размещения Биржевых облигаций, нежели порядок и сроки, предусмотренные настоящим
пунктом, информация о дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об
изменении даты начала размещения Биржевых облигаций раскрывается в порядке и сроки,
предусмотренные федеральными законами, а также нормативными актами в сфере
финансовых рынков, действующими на момент раскрытия информации о дате начала
размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения
Биржевых облигаций.
8.8.3. Порядок размещения ценных бумаг.
Порядок и условия заключения договоров, направленных на отчуждение ценных бумаг первым
владельцам в ходе их размещения (форма и способ заключения договоров, место и момент их
заключения, а если заключение договоров осуществляется посредством подачи и удовлетворения
заявок - порядок и способ подачи (направления) заявок, требования к содержанию заявок и срок их
рассмотрения, способ и срок направления уведомлений (сообщений) об удовлетворении (об отказе в
удовлетворении) заявок):
Размещение Биржевых облигаций проводится путем заключения сделок купли-продажи по
цене размещения Биржевых облигаций, установленной в соответствии с п. 8.4 Программы.
Сделки при размещении Биржевых облигаций заключаются на Бирже путём
удовлетворения заявок на приобретение Биржевых облигаций, поданных с использованием
системы торгов Биржи в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в
Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее – «Правила торгов Биржи»,
«Правила Биржи»).
В случае если потенциальный приобретатель не является Участником торгов Биржи
(далее – «Участник торгов»), он должен заключить соответствующий договор с любым
Участником торгов и дать ему поручение на приобретение Биржевых облигаций.
Потенциальный приобретатель Биржевых облигаций, являющийся Участником торгов,
действует самостоятельно.
Место и момент заключения сделок, а также форма и способ заключения договоров
Заявки на покупку Биржевых облигаций и заявки на продажу Биржевых облигаций
подаются с использованием системы торгов ФБ ММВБ в электронном виде, при этом простая
письменная форма договора считается соблюденной. Моментом заключения сделки по
размещению Биржевых облигаций считается момент ее регистрации в системе торгов ФБ
ММВБ.
Торги проводятся в соответствии с Правилами Биржи, зарегистрированными в
установленном законодательством Российской Федерации порядке, и действующими на дату
проведения торгов.
Размещение Биржевых облигаций может происходить в форме конкурса по определению
процентной ставки по первому купону (далее – «Конкурс») либо путем сбора адресных заявок со
стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и
процентной ставке по первому купону, заранее определенной Эмитентом в порядке и на
условиях, предусмотренных Программой (далее - Размещение Биржевых облигаций путем сбора
адресных заявок со стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по
фиксированной цене и ставке первого купона).
104
Размещение Биржевых облигаций дополнительного выпуска к ранее размещённому
основному выпуску Биржевых облигаций в рамках Программы может происходить в форме
аукциона по определению единой цены размещения Биржевых облигаций (далее также –
«Аукцион») либо путем сбора адресных заявок со стороны приобретателей на приобретение
Биржевых облигаций по единой цене размещения, заранее определенной Эмитентом в порядке и
на условиях, предусмотренных Программой (далее – «Размещение по единой цене размещения
путем сбора адресных заявок»).
Решение о порядке размещения Биржевых облигаций принимается единоличным
исполнительным органом Эмитента до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Сведения о выбранном порядке размещения Биржевых облигаций могут быть указаны в
соответствующих Условиях выпуска.
В случае если в Условиях выпуска не будет указан порядок размещения Биржевых
облигаций выпуска (дополнительного выпуска) информация о принятии Эмитентом решения
о порядке размещения ценных бумаг раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние
на стоимость его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с даты принятия
единоличным исполнительным органом Эмитента решения о порядке размещения Биржевых
облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала размещения Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятом решении не позднее 1 (Одного)
дня с даты принятия единоличным исполнительным органом Эмитента решения о
порядке размещения Биржевых облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала
размещения Биржевых облигаций.
Сведения об организации, оказывающей Эмитенту услуги по размещению и организации
размещения Биржевых облигаций:
Размещение Биржевых облигаций может осуществляться Эмитентом как
самостоятельно, так и с привлечением профессионального участника рынка ценных бумаг,
оказывающего Эмитенту услуги по размещению Биржевых облигаций от своего имени, но за
счет и по поручению Эмитента (далее по тексту – «Андеррайтер».)
Также Эмитент вправе привлечь профессионального участника рынка ценных бумаг,
оказывающего Эмитенту услуги по организации размещения Биржевых облигаций (далее –
«Организатор»).
Эмитент Биржевых облигаций является профессиональным участником рынка ценных
бумаг:
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий банк содействия
благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Акционерное
общество);
Сокращенное фирменное наименование: АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО);
Место нахождения эмитента: Россия, г. Москва, Краснопресненская наб., дом 14;
Почтовый адрес эмитента: Россия, 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., дом 14;
Номер лицензии на осуществление брокерской деятельности: 177-12357-100000;
Дата выдачи: 14.07.2009 г.;
Срок действия: бессрочная лицензия;
Лицензирующий орган: ФСФР России.
В случае намерения привлечь Андеррайтера и (или) Организатора(-ов), Андеррайтер и
(или) Организатор(-ы) (либо перечень возможных Андеррайтеров и (или) Организаторов,
которые могут быть привлечены Эмитентом к размещению Биржевых облигаций) будет
указан в соответствующих Условиях выпуска с указанием следующих сведений:
 полное и сокращенное фирменное наименование;
 место нахождения Андеррайтера и (или) Организатора(-ов);
 номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности,
105
орган, выдавший указанную лицензию Андеррайтеру и (или) Организатору(-ам);
 основные функции Андеррайтера и (или) Организатора(-ов), включая сведения о:
- наличии у Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) обязанностей по приобретению не
размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также
количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг,
которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по
истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество ценных
бумаг;
- наличии у Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) обязанностей, связанных с
поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение
определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе
обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой
обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное
лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
- наличии у Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) права на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных
(находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа),
что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии
такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных
бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок
определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано
право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг;
- размере вознаграждения Андеррайтера и (или) Организатора(-ов), а если указанное
вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается Андеррайтеру и (или)
Организатору(-ам) за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые
ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения
их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер
указанного вознаграждения.
Решение о назначении Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) из указанного в Условиях
выпуска перечня возможных Андеррайтеров и (или) Организаторов, которые могут быть
привлечены Эмитентом к размещению Биржевых облигаций, принимается уполномоченным
органом управления Эмитента в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска)
Биржевых облигаций, размещаемых в рамках Программы, до даты начала размещения
Биржевых облигаций.
Информация о назначении Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) раскрывается
Эмитентом не позднее даты раскрытия Эмитентом информации о дате начала размещения
Биржевых облигаций в порядке, предусмотренном в п. 11 Программы облигаций.
В случае, если в установленные сроки Эмитент не раскрывает информацию о назначении
Андеррайтера и/или Организатора(-ов), считается, что размещение Биржевых облигаций
осуществляется Эмитентом самостоятельно.
1) Размещение Биржевых облигаций в форме Конкурса по определению ставки первого купона:
Заключение сделок по размещению Биржевых облигаций начинается в дату начала
размещения Биржевых облигаций после подведения итогов Конкурса по определению
процентной ставки купона на первый купонный период и заканчивается в дату окончания
размещения Биржевых облигаций.
Конкурс по определению процентной ставки по первому купону начинается и
заканчивается в дату начала размещения Биржевых облигаций.
Процентная ставка по первому купону определяется по итогам проведения Конкурса на
Бирже среди потенциальных приобретателей Биржевых облигаций в дату начала размещения
Биржевых облигаций.
106
Порядок и способ подачи (направления) заявок:
В день проведения Конкурса Участники торгов подают адресные заявки на приобретение
Биржевых облигаций с использованием Системы торгов Биржи, как за свой счет, так и за счет
и по поручению клиентов. Время и порядок подачи заявок на Конкурс по определению
процентной ставки по первому купону устанавливается Биржей по согласованию с Эмитентом
и/или Андеррайтером (в случае его назначения) в соответствии с Программой и Правилами
Биржи.
Заявки на приобретение Биржевых облигаций направляются Участниками торгов в адрес
Эмитента или Андеррайтера (в случае его назначения).
Заявка на приобретение должна содержать следующие значимые условия:
 цена приобретения (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций);
 количество Биржевых облигаций;
 величина приемлемой процентной ставки по первому купону;
 код расчетов, используемый при заключении сделки с ценными бумагами, подлежащей
включению в клиринговый пул клиринговой организации на условиях многостороннего
или простого клиринга, определяющий, что при совершении сделки проводится
процедура контроля обеспечения, а надлежащей датой исполнения сделки с ценными
бумагами является дата заключения сделки;
 прочие параметры в соответствии с Правилами Биржи.
В качестве цены приобретения должна быть указана цена размещения Биржевых
облигаций, установленная п. 8.4 Программы.
В качестве количества Биржевых облигаций должно быть указано то количество
Биржевых облигаций, которое потенциальный приобретатель хотел бы приобрести, в случае,
если уполномоченный орган Эмитента назначит процентную ставку по первому купону
большую или равную указанной в заявке величине процентной ставки по первому купону.
В качестве величины приемлемой процентной ставки по первому купону указывается та
величина (в числовом выражении с точностью до двух знаков после запятой) процентной
ставки по первому купону, при объявлении которой Эмитентом потенциальный инвестор был
бы готов купить количество Биржевых облигаций, указанное в заявке по цене 100% от
номинальной стоимости.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы на торговых счетах
Участников торгов в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе
«Национальный расчетный депозитарий» в сумме, достаточной для полной оплаты Биржевых
облигаций, указанных в заявках на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех
необходимых комиссионных сборов.
Сведения об НРД:
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое
акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Сокращенное фирменное наименование: НКО ЗАО НРД
Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12;
Почтовый адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12;
Номер лицензии на право осуществления банковских операций: № 3294
Срок действия: без ограничения срока действия
Дата выдачи: 26 июля 2012 года
Орган, выдавший указанную лицензию: Банк России
БИК: 044583505
К/с: 30105810100000000505 в Отделении 1 Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва
тел. (495) 956-27-90, 956-27-91
Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям, к участию в Конкурсе не
допускаются.
По окончании периода подачи заявок на Конкурс, Биржа составляет сводный реестр
107
заявок на приобретение ценных бумаг (далее – «Сводный реестр заявок») и передает его
Эмитенту и/или Андеррайтеру (в случае его назначения).
Сводный реестр заявок содержит все значимые условия каждой заявки – цену
приобретения, количество ценных бумаг, дату и время поступления заявки, номер заявки,
величину приемлемой процентной ставки по первому купону, а также иные реквизиты в
соответствии с Правилами Биржи.
На основании анализа заявок, поданных на Конкурс, уполномоченный орган управления
Эмитента принимает решение о величине процентной ставки по первому купону и сообщает о
принятом решении Бирже в письменном виде одновременно с опубликованием сообщения о
величине процентной ставки по первому купону в Ленте новостей.
Информация о величине процентной ставки купона на первый купонный период Биржевых
облигаций, установленной уполномоченным органом управления Эмитента по результатам
проведенного Конкурса, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте
«О начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не
позднее даты начала размещения и в следующие сроки с даты принятия решения об
установлении процентной ставки первого купона по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о процентной ставке купона на первый купонный период в Ленте
новостей.
После опубликования в Ленте новостей сообщения о величине процентной ставки по
первому купону, Эмитент информирует Андеррайтера (в случае его назначения) и НРД о
величине процентной ставки по первому купону.
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения), заключает сделки путем
удовлетворения заявок в соответствии с Правилами Биржи, при этом удовлетворяются
только те заявки, в которых величина процентной ставки меньше либо равна величине
установленной процентной ставки по первому купону.
Письменные Уведомления (сообщения) об удовлетворении (об отказе в удовлетворении)
заявок, Участникам торгов не направляются.
Приоритет в удовлетворении заявок на приобретение Биржевых облигаций, поданных в
ходе проводимого Конкурса, имеют заявки с минимальной величиной процентной ставки по
первому купону.
В случае наличия заявок с одинаковой процентной ставкой по первому купону, приоритет
в удовлетворении имеют заявки, поданные ранее по времени. Неудовлетворенные заявки
Участников торгов отклоняются Эмитентом или Андеррайтером (в случае его назначения).
После определения ставки по первому купону и удовлетворения заявок, поданных в ходе
Конкурса, Участники торгов, действующие как за свой счет, так и за счет и по поручению
потенциальных приобретателей, могут в течение срока размещения подавать адресные заявки
на приобретение Биржевых облигаций по цене размещения в адрес Эмитента или Андеррайтера
(в случае его назначения) в случае неполного размещения выпуска Биржевых облигаций в ходе
проведения Конкурса.
Для приобретения Биржевых облигаций при их размещении после окончания Конкурса в
случае их неполного размещения Участники торгов вправе подать через систему торгов Биржи
в адрес Эмитентом или Андеррайтера (в случае его назначения) обеспеченную денежными
средствами адресную заявку на покупку Биржевых облигаций. В заявке указывается
максимальное количество Биржевых облигаций, которое лицо, подавшее заявку, готово
приобрести, а также цена покупки Биржевых облигаций, указанная в п. 8.4. Программы. На
момент подачи заявка должна быть обеспечена денежными средствами на торговом счете
Участника торгов, подающего заявку, в НРД, в сумме, достаточной для полной оплаты
Биржевых облигаций, указанных в заявке на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех
необходимых комиссионных сборов.
Удовлетворение заявок на приобретение Биржевых облигаций при их размещении после
окончания Конкурса осуществляется Эмитентом или Андеррайтером (в случае его назначения)
путем подачи в систему торгов Биржи встречных адресных заявок на продажу Биржевых
108
облигаций. Поданные заявки на приобретение Биржевых облигаций удовлетворяются в порядке
очередности их поступления. Если объем очередной удовлетворяемой заявки превышает объем
неразмещенных к моменту удовлетворения заявки Биржевых облигаций, заявка
удовлетворяется в объеме неразмещенных к моменту удовлетворения заявки Биржевых
облигаций.
Начиная со второго дня размещения Биржевых облигаций, покупатель при приобретении
Биржевых облигаций уплачивает дополнительно к цене размещения Биржевых облигаций
накопленный купонный доход по Биржевым облигациям (НКД), определяемый по формуле,
которая приведена в п. 8.4 Программы.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа; при этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
Поданные заявки на приобретение Биржевых облигаций удовлетворяются Эмитентом
или Андеррайтером (в случае его назначения) в полном объеме в случае, если количество
Биржевых облигаций в заявке на приобретение Биржевых облигаций не превосходит количества
недоразмещенных Биржевых облигаций (в пределах общего количества предлагаемых к
размещению Биржевых облигаций). В случае если объем заявки на приобретение Биржевых
облигаций превышает количество Биржевых облигаций, оставшихся неразмещёнными, то
данная заявка на приобретение Биржевых облигаций удовлетворяется в размере
неразмещенного остатка. В случае размещения всего объёма предлагаемых к размещению
Биржевых облигаций, удовлетворение последующих заявок на приобретение Биржевых
облигаций не производится.
Изменение и/или расторжение договоров, заключенных при размещении Биржевых
облигаций, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренном гл. 29 Гражданского
кодекса Российской Федерации.
Приобретение Биржевых облигаций Эмитента в ходе их размещения не может быть
осуществлено за счет Эмитента.
2) Размещение Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке
первого купона:
При размещении Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок на приобретение
Биржевых облигаций по фиксированной цене и процентной ставке по первому купону Эмитент
или Андеррайтер (в случае его назначения) намеревается заключать предварительные договоры
с потенциальными покупателями Биржевых облигаций, содержащие обязанность заключить в
будущем с ними или с действующими в их интересах Участниками торгов основные договоры,
направленные на отчуждение им размещаемых ценных бумаг (далее – «Предварительный
договор»).
Порядок заключения предварительных договоров с потенциальными покупателями Биржевых
облигаций.
Заключение Предварительных договоров осуществляется только в случае принятия
Эмитентом решения о порядке размещения Биржевых облигаций путём сбора адресных заявок
со стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и
ставке первого купона. Заключение таких Предварительных договоров осуществляется путем
акцепта Эмитентом или Андеррайтером (в случае его назначения) оферт от потенциальных
покупателей Биржевых облигаций на заключение Предварительных договоров, в соответствии
с которыми потенциальный покупатель Биржевых облигаций и Эмитент или Андеррайтер (в
случае его назначения) обязуются заключить в дату начала размещения Биржевых облигаций
основные договоры купли-продажи Биржевых облигаций. При этом любая оферта с
предложением заключить Предварительный договор по усмотрению Эмитента может быть
отклонена, акцептована полностью или в части.
109
Ответ о принятии предложения на заключение Предварительного договора (акцепт)
направляется лицам, определяемым Эмитентом по его усмотрению из числа потенциальных
покупателей Биржевых облигаций, сделавших такие предложения (оферты) способом,
указанным в оферте потенциального покупателя Биржевых облигаций, не позднее даты,
предшествующей дате начала размещения Биржевых облигаций.
Моментом заключения предварительного договора является получение потенциальным
приобретателем акцепта от Эмитента или Андеррайтера (в случае его назначения) на
заключение Предварительного договора.
В случае размещения Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
покупателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке купона на
первый купонный период единоличный исполнительный орган Эмитента до даты начала
размещения Биржевых облигаций принимает решение о величине процентной ставки купона на
первый купонный период.
Эмитент информирует Биржу и НРД о ставке купона на первый купонный период не
позднее даты начала размещения Биржевых облигаций.
Информация о величине процентной ставки купона на первый купонный период
раскрывается Эмитентом в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы облигаций.
Порядок раскрытия информации о сроке для направления оферт от потенциальных
приобретателей Биржевых облигаций с предложением заключить Предварительные договоры:
До даты начала размещения выпуска Биржевых облигаций Эмитент принимает решение
о порядке размещения ценных бумаг.
Сведения о выбранном порядке размещения Биржевых облигаций могут быть указаны в
соответствующих Условиях выпуска.
В случае если в Условиях выпуска не будет указан порядок размещения Биржевых
облигаций выпуска (дополнительного выпуска) сообщение о принятии Эмитентом решения о
порядке размещения ценных бумаг публикуется в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы
облигаций.
В случае Размещения Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке
первого купона информация о сроке для направления оферт с предложением заключить
Предварительный договор раскрывается в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы
облигаций.
При этом указанная информация дополнительно должна содержать в себе форму оферты
от потенциального покупателя с предложением заключить Предварительный договор; дату и
время начала срока для направления данных оферт; дату и время окончания срока для
направления данных оферт; а также порядок направления данных оферт.
Каждая оферта с предложением заключить Предварительный договор должна
содержать согласие потенциального покупателя приобрести соответствующие ценные бумаги
на определенную в оферте сумму по цене размещения, установленной п. 8.4 Программы.
Поданные оферты с предложением заключить Предварительный договор подлежат
регистрации в специальном журнале учета поступивших предложений в день их поступления.
В направляемых офертах с предложением заключить Предварительный договор
потенциальный покупатель Биржевых облигаций указывает максимальную сумму, на которую
он готов купить Биржевые облигации, и минимальную ставку первого купона по Биржевым
облигациям, при которой он готов приобрести Биржевые облигации на указанную
максимальную сумму, а также предпочтительный для лица, делающего оферту, способ
получения акцепта. Направляя оферту с предложением заключить Предварительный договор,
потенциальный покупатель Биржевых облигаций соглашается с тем, что она может быть
отклонена, акцептована полностью или в части.
Прием оферт от потенциальных покупателей Биржевых облигаций с предложением
заключить Предварительный договор допускается только с момента раскрытия в ленте
новостей информации о сроке направления оферт от потенциальных покупателей Биржевых
110
облигаций с предложением заключить Предварительные договоры и заканчивается не позднее
даты, непосредственно предшествующей дате начала размещения отдельного выпуска
Биржевых облигаций.
Первоначально установленная решением Эмитента дата окончания срока для
направления оферт от потенциальных покупателей на заключение Предварительных договоров
может быть изменена решением Эмитента. Информация об этом раскрывается в порядке,
предусмотренном в п. 11. Программы облигаций.
Информация об истечении срока для направления предложений (оферт) от
потенциальных
покупателей
Биржевых
облигаций
с
предложением
заключить
Предварительный договор раскрывается Эмитентом в порядке, предусмотренном в п. 11.
Программы облигаций.
Заключение основных договоров купли-продажи Биржевых облигаций.
Основные договоры купли-продажи Биржевых облигаций заключаются по цене
размещения Биржевых облигаций, указанной в п. 8.4 Программы биржевых облигаций, путем
выставления адресных заявок в системе торгов ФБ ММВБ в порядке, установленном
настоящим подпунктом.
Раскрытие Эмитентом информации о величине процентной ставки по первому купону
означает направление адресованного неопределенному кругу лиц приглашения делать
предложения (оферты) о приобретении размещаемых Биржевых облигаций по фиксированной
цене - цене размещения Биржевых облигаций, указанной в п. 8.4. Программы биржевых
облигаций, и процентной ставке купона на первый купонный период в дату начала размещения
Биржевых облигаций в соответствии с регламентом ФБ ММВБ.
В ответ на вышеуказанное приглашение Участники торгов ФБ ММВБ в дату начала
размещения Биржевых облигаций и в течение периода подачи адресных заявок, установленного
ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Андеррайтером (в случае его назначения) (далее
- «Период подачи заявок»), подают в адрес Эмитента или Андеррайтера (в случае его
назначения) заявки на покупку Биржевых облигаций с использованием системы торгов ФБ
ММВБ, в соответствии с Правилами Биржи, как за свой счет, так и за счет и по поручению
потенциальных покупателей Биржевых облигаций (далее – «Заявки»).
Поданные адресные Заявки со стороны Участников торгов являются офертами на
приобретение размещаемых Биржевых облигаций.
Заявка должна содержать следующие значимые условия:
 цена приобретения (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций);
 количество Биржевых облигаций;
 код расчетов, используемый при заключении сделки с ценными бумагами,
подлежащей включению в клиринговый пул клиринговой организации на условиях
многостороннего или простого клиринга, и определяющий, что при совершении
сделки проводится процедура контроля обеспечения, а надлежащей датой
исполнения сделки с ценными бумагами является дата заключения сделки;
 прочие параметры в соответствии с Правилами ФБ ММВБ.
В качестве цены приобретения должна быть указана цена размещения Биржевых
облигаций, установленная п. 8.4 Программы биржевых облигаций.
В качестве количества Биржевых облигаций должно быть указано то количество
Биржевых облигаций, которое потенциальный покупатель хотел бы приобрести по
определенной до даты начала размещения процентной ставке по первому купону.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы на торговых счетах
Участников торгов в НРД в сумме, достаточной для полной оплаты Биржевых облигаций,
указанных в заявках на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех необходимых
комиссионных сборов.
Сведения об НРД:
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое
акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Сокращенное фирменное наименование: НКО ЗАО НРД
Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12;
111
Почтовый адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12;
Номер лицензии на право осуществления банковских операций: № 3294
Срок действия: без ограничения срока действия
Дата выдачи: 26 июля 2012 года
Орган, выдавший указанную лицензию: Банк России
БИК: 044583505
К/с: 30105810100000000505 в Отделении 1 Главного управления Центрального банка
Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва
тел. (495) 956-27-90, 956-27-91
Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям, не принимаются.
Время и порядок подачи Заявок устанавливается Биржей по согласованию с Эмитентом
и/или Андеррайтером (в случае его назначения).
По окончании Периода подачи заявок ФБ ММВБ составляет сводный реестр заявок на
покупку ценных бумаг (далее – «Сводный реестр заявок») и передает его Эмитенту или
Андеррайтеру (в случае его назначения). Сводный реестр заявок содержит все значимые условия
каждой Заявки – цену приобретения, количество ценных бумаг, дату и время поступления
Заявки, номер Заявки, а также иные реквизиты в соответствии с Правилами Биржи.
На основании анализа Сводного реестра заявок Эмитент определяет Участников торгов,
которым он намеревается продать Биржевые облигации, а также количество Биржевых
облигаций, которое он намеревается продать данным Участникам торгов. В случае, если
Эмитент назначил Андеррайтера, то Эмитент передает вышеуказанную информацию
Андеррайтеру. Ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых
Биржевых облигаций направляется Участникам торгов, определяемым по усмотрению
Эмитента из числа Участников торгов, сделавших такие предложения (оферты), путем
выставления встречных адресных заявок, с указанием количества Биржевых облигаций,
которое Эмитент желает продать данному приобретателю. При этом Участник торгов
соглашается с тем, что его Заявка может быть отклонена, акцептована полностью или в
части.
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) заключает сделки купли-продажи
Биржевых облигаций путем подачи в систему торгов ФБ ММВБ встречных заявок по
отношению к Заявкам, поданным Участниками торгов, которым Эмитент намеревается
продать Биржевые облигации. При этом первоочередному удовлетворению (и не могут быть
отклонены) подлежат Заявки тех Участников торгов, с которыми, либо с клиентами которых
(в случае, если Участник торгов действует в ходе размещения в качестве агента по
приобретению Биржевых облигаций за счет потенциального покупателя Биржевых облигаций,
не являющегося Участником торгов) Эмитент и/или Андеррайтер (в случае его назначения)
заключил Предварительные договоры, в соответствии с которыми потенциальный покупатель
Биржевых облигаций и Эмитент обязуются заключить в дату начала размещения Биржевых
облигаций основные договоры купли-продажи Биржевых облигаций, при условии, что такие
Заявки поданы указанными Участниками торгов во исполнение заключенных Предварительных
договоров. Факт невыставления встречной адресной заявки Эмитентом или Андеррайтером (в
случае его назначения) будет означать, что Эмитентом было принято решение об отклонении
Заявки (данное положение не применимо в отношении заявок, выставленных Участниками
торгов, с которыми, либо с клиентами которых, Эмитент или Андеррайтер (в случае его
назначения) заключил Предварительные договоры).
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) не направляет Участникам торгов
отдельных письменных уведомлений (сообщений) об удовлетворении (об отказе в
удовлетворении) заявок.
В случае неполного размещения выпуска Биржевых облигаций по итогам Периода подачи
заявок Участники торгов, действующие как за свой счет, так и за счет и по поручению
потенциальных покупателей Биржевых облигаций, могут в течение срока размещения
Биржевых облигаций подавать адресные Заявки на покупку Биржевых облигаций по цене
размещения, установленной Программой биржевых облигаций, в адрес Эмитента или
Андеррайтера (в случае его назначения). Выставляемые Заявки должны содержать все
112
значимые условия, указанные выше. Порядок рассмотрения и акцепта Заявок, выставленных
после Периода подачи заявок, аналогичен порядку, указанному в отношении Заявок,
выставленных в Период подачи заявок. Заключение сделок по размещению Биржевых облигаций
начинается в дату начала размещения Биржевых облигаций после окончания Периода подачи
заявок и заканчивается в дату окончания размещения Биржевых облигаций
Начиная со второго дня размещения Биржевых облигаций, покупатель при приобретении
Биржевых облигаций уплачивает дополнительно к цене размещения Биржевых облигаций
накопленный купонный доход по Биржевым облигациям (НКД), определяемый по формуле,
которая приведена в п. 8.4 Программы биржевых облигаций.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа; при этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
Заключение сделок по размещению Биржевых облигаций и расчеты по ним производятся в
соответствии с Правилами Биржи.
Изменение и/или расторжение договоров, заключенных при размещении Биржевых
облигаций, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренном гл. 29 Гражданского
кодекса Российской Федерации.
Приобретение Биржевых облигаций Эмитента в ходе их размещения не может быть
осуществлено за счет Эмитента.
3) Размещение Биржевых облигаций в форме Аукциона (для размещения дополнительных
выпусков):
Размещение Биржевых облигаций проводится путем заключения сделок купли-продажи по
единой цене размещения Биржевых облигаций, определенной на Аукционе.
Заключение сделок по размещению Биржевых облигаций начинается в дату начала
размещения Биржевых облигаций после подведения итогов Аукциона и заканчивается в дату
окончания размещения Биржевых облигаций.
Аукцион начинается и заканчивается в дату начала размещения Биржевых облигаций
выпуска.
Цена размещения определяется по итогам проведения Аукциона на Бирже среди
потенциальных приобретателей Биржевых облигаций в дату начала размещения Биржевых
облигаций.
Порядок и способ подачи (направления) заявок:
В день проведения Аукциона в период сбора заявок на приобретение Биржевых облигаций
на Аукционе Участники торгов подают заявки на приобретение Биржевых облигаций с
использованием Системы торгов Биржи как за свой счет, так и за счет и по поручению
клиентов. Время и порядок подачи заявок на Аукцион устанавливается Биржей по согласованию
с Эмитентом и/или Андеррайтером (в случае его назначения) в соответствии с Программой и
Правилами Биржи.
Заявка на приобретение должна содержать следующие значимые условия:
 цена приобретения (в процентах к непогашенной части номинальной стоимости
Биржевых облигаций с точностью до сотой доли процента); 
 количество Биржевых облигаций; 
 код расчетов, используемый при заключении сделки с ценными бумагами, подлежащей
включению в клиринговый пул клиринговой организации на условиях многостороннего
или простого клиринга, и определяющий, что при совершении сделки проводится
процедура контроля обеспечения, а надлежащей датой исполнения сделки с ценными
бумагами является дата заключения сделки; 

прочие параметры в соответствии с Правилами Биржи. 

113
В качестве цены приобретения должна быть указана та цена размещения Биржевых
облигаций, по которой покупатель готов приобрести Биржевые облигации.
В качестве количества Биржевых облигаций должно быть указано то количество
Биржевых облигаций, которое потенциальный приобретатель хотел бы приобрести, в случае,
если уполномоченный орган Эмитента назначит цену размещения Биржевых облигаций
меньшую или равную указанной в заявке величине цены.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы на торговых счетах
Участников торгов в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе
«Национальный расчетный депозитарий» в сумме, достаточной для полной оплаты Биржевых
облигаций, указанных в заявках на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех
необходимых комиссионных сборов, а также суммы накопленного купонного дохода (НКД),
рассчитываемого в соответствии с п. 8.4 Программы.
Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям, к участию в Аукционе не
допускаются. По окончании периода сбора заявок на Аукцион Участники торгов не могут снять
поданные ими заявки.
По окончании периода подачи заявок на Аукцион, Биржа составляет сводный реестр
заявок на приобретение ценных бумаг (далее – «Сводный реестр заявок») в котором данные
заявки ранжированы по убыванию указанной в заявке цены покупки Биржевых облигаций (а в
случае наличия в заявках одинаковых цен покупки Биржевых облигаций ранжирование
дополнительно осуществляется по времени подачи заявки, начиная с заявки, поданной ранее по
времени) и передает его Эмитенту и/или Андеррайтеру (в случае его назначения).
Сводный реестр заявок содержит все значимые условия каждой заявки и иные реквизиты
в соответствии с Правилами Биржи.
На основании анализа заявок, поданных в ходе Аукциона заявок на приобретение
Биржевых облигаций, Эмитент устанавливает единую цену размещения Биржевых облигаций.
Эмитент сообщает о принятом решении Бирже в письменном виде одновременно с
опубликованием сообщения о цене размещения в Ленте новостей. Информация о цене
размещения раскрывается Эмитентом в форме сообщения «Сообщение о цене (порядке
определения цены) размещения ценных бумаг» в Ленте новостей и на страницах Эмитента в
сети Интернет в срок не позднее даты начала размещения ценных бумаг.
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о цене размещения ценных бумаг в Ленте новостей и на страницах
Эмитента в сети Интернет.
После опубликования в Ленте новостей сообщения о цене размещения, Эмитент
информирует Андеррайтера (в случае его назначения).
После определения и опубликования цены размещения Эмитент или Андеррайтер (в
случае его назначения) заключает сделки путем удовлетворения заявок, согласно
установленному Программой и Правилами Биржи порядку.
Очередность удовлетворения заявок на покупку Биржевых облигаций на Аукционе
устанавливается с учетом приоритета цен, указанных в заявках на покупку Биржевых
облигаций на Аукционе, т.е. первой удовлетворяется заявка с наибольшей ценой приобретения.
Если по одинаковой цене зарегистрировано несколько заявок на покупку Биржевых облигаций на
Аукционе, в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Биржевых облигаций на
Аукционе, поданные ранее по времени. Размер заявки на покупку Биржевых облигаций на
Аукционе не влияет на ее приоритет. При этом заявка на покупку Биржевых облигаций на
Аукционе, поданная Участником торгов, удовлетворяется по единой цене размещения, при
условии, что цена, указанная в заявке на покупку, не ниже, чем установленная Эмитентом
единая цена размещения. Все заявки, подлежащие удовлетворению по итогам Аукциона,
удовлетворяются по единой цене размещения. В случае если объем последней из
удовлетворяемых заявок на покупку Биржевых облигаций на Аукционе превышает количество
Биржевых облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Биржевых
облигаций на Аукционе удовлетворяется в размере остатка неразмещенных до этого момента
Биржевых облигаций. Неудовлетворенные заявки Участников торгов снимаются
(отклоняются).
После определения единой цены размещения Биржевых облигаций и удовлетворения
114
заявок, поданных в ходе Аукциона, Участники торгов, действующие как за свой счет, так и за
счет и по поручению потенциальных приобретателей, могут в течение срока размещения
подавать адресные заявки на приобретение Биржевых облигаций по единой цене размещения в
адрес Эмитента или Андеррайтера (в случае его назначения) в случае неполного размещения
выпуска Биржевых облигаций в ходе проведения Аукциона. Поданные заявки на приобретение
Биржевых облигаций удовлетворяются Эмитентом или Андеррайтером (в случае его
назначения) в полном объеме в случае, если количество Биржевых облигаций в заявке на
приобретение Биржевых облигаций не превосходит количества недоразмещенных Биржевых
облигаций (в пределах общего количества предлагаемых к размещению Биржевых облигаций). В
случае, если объем заявки на приобретение Биржевых облигаций превышает количество
Биржевых облигаций, оставшихся неразмещёнными, то данная заявка на приобретение
Биржевых облигаций удовлетворяется в размере неразмещенного остатка. В случае размещения
всего объёма предлагаемых к размещению Биржевых облигаций, удовлетворение последующих
заявок на приобретение Биржевых облигаций не производится.
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) не направляет Участникам торгов
отдельных уведомлений (сообщений) об удовлетворении (об отказе в удовлетворении) заявок.
Изменение и/или расторжение договоров, заключенных при размещении Биржевых
облигаций, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренном гл. 29 Гражданского
кодекса Российской Федерации.
Приобретение Биржевых облигаций Эмитента в ходе их размещения не может быть
осуществлено за счет Эмитента.
4) Размещение Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по единой цене размещения, заранее
определенной Эмитентом в порядке и на условиях, предусмотренных Программой (Размещение
по единой цене размещения путем сбора адресных заявок) (для размещения дополнительных
выпусков):
В случае размещения Биржевых облигаций по единой цене размещения путем сбора
адресных заявок, уполномоченный орган управления Эмитента до даты начала размещения
Биржевых облигаций принимает решение о единой цене размещения Биржевых облигаций. Цена
размещения должна быть единой для всех приобретателей Биржевых облигаций.
Информация о цене размещения раскрывается Эмитентом в соответствии с п. 11
Программы.
Об определенной цене размещения Эмитент уведомляет Биржу до даты начала
размещения.
При размещении Биржевых облигаций по единой цене размещения путем сбора адресных
заявок Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) намеревается заключать
Предварительные договоры с потенциальными приобретателями Биржевых облигаций,
содержащие обязанность заключить в будущем с ними или с действующим в их интересах
Участником торгов основные договоры, направленные на отчуждение им размещаемых ценных
бумаг.
Заключение таких Предварительных договоров осуществляется путем акцепта
Эмитентом и/или Андеррайтером (в случае его назначения) оферт от потенциальных
приобретателей (инвесторов) на заключение Предварительных договоров, в соответствии с
которыми потенциальный приобретатель (инвестор) и Эмитент обязуются заключить в дату
начала размещения Биржевых облигаций основные договоры по приобретению Биржевых
облигаций (выше и далее – «Предварительные договоры»).
Ответ о принятии предложения на заключение Предварительного договора (акцепт)
направляется лицам, определяемым Эмитентом по его усмотрению из числа потенциальных
приобретателей Биржевых облигаций, сделавших такие предложения (оферты) способом,
указанным в оферте потенциального покупателя Биржевых облигаций, не позднее даты,
предшествующей дате начала размещения Биржевых облигаций. При этом любая оферта с
предложением заключить Предварительный договор, по усмотрению Эмитента, может быть
отклонена, акцептована полностью или в части.
115
Моментом заключения предварительного договора является получение потенциальным
приобретателем акцепта от Эмитента или Андеррайтера (в случае его назначения) на
заключение Предварительного договора.
Размещение Биржевых облигаций по единой цене размещения путем сбора адресных заявок
предусматривает адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложения
(оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг. Адресные заявки со стороны
приобретателей являются офертами участников торгов на приобретение размещаемых
Биржевых облигаций.
Ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых Биржевых
облигаций направляется участникам торгов, определяемым по усмотрению Эмитента из числа
участников торгов, сделавших такие предложения (оферты), путем выставления встречных
адресных заявок, с указанием количества бумаг, которое Эмитент желает продать данному
приобретателю. При этом Участник торгов соглашается с тем, что его заявка может быть
отклонена, акцептована полностью или в части.
В дату начала размещения Участники торгов в течение периода подачи заявок на
приобретение Биржевых облигаций подают адресные заявки на приобретение Биржевых
облигаций с использованием Системы торгов Биржи, как за свой счет, так и за счет клиентов.
Время и порядок подачи адресных заявок в течение периода подачи заявок
устанавливается Биржей по согласованию с Эмитентом или Андеррайтером (в случае его
назначения).
Заявки на приобретение Биржевых облигаций направляются Участниками торгов в адрес
Эмитента или Андеррайтера (в случае его назначения).
Заявка на приобретение должна содержать следующие значимые условия:
 цена приобретения, определенная Эмитентом в качестве единой цены размещения (в
процентах к непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций с
точностью до сотой доли процента);
 количество Биржевых облигаций;
 код расчетов, используемый при заключении сделки с ценными бумагами, подлежащей
включению в клиринговый пул клиринговой организации на условиях многостороннего или
простого клиринга, определяющий, что при совершении сделки проводится процедура
контроля обеспечения, а надлежащей датой исполнения сделки с ценными бумагами
является дата заключения сделки;
 прочие параметры в соответствии с Правилами Биржи.
В качестве цены приобретения должна быть указана единая цена размещения Биржевых
облигаций, установленная Эмитентом в соответствии с п. 8.4 Программы.
В качестве количества Биржевых облигаций должно быть указано то количество
Биржевых облигаций, которое потенциальный приобретатель хотел бы приобрести по
определенной Эмитентом до даты начала размещения единой цене размещения.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы на торговых счетах
Участников торгов в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе
«Национальный расчетный депозитарий» в сумме, достаточной для полной оплаты Биржевых
облигаций, указанных в заявках на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех
необходимых комиссионных сборов, а также накопленного купонного дохода (НКД),
рассчитанного в соответствии с п. 8.4 Программы.
По окончании периода подачи заявок на приобретение Биржевых облигаций, Биржа
составляет сводный реестр заявок на приобретение ценных бумаг (далее – «Сводный реестр
заявок») и передает его Эмитенту и/или Андеррайтеру (в случае его назначения).
Сводный реестр заявок содержит все значимые условия каждой заявки и иные реквизиты
в соответствии с Правилами Биржи.
На основании анализа Сводного реестра заявок Эмитент определяет приобретателей,
которым он намеревается продать Биржевые облигации, а также количество Биржевых
облигаций, которые он намеревается продать данным приобретателям. В случае, если
Эмитент назначил Андеррайтера, то Эмитент передает вышеуказанную информацию
Андеррайтеру.
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) заключает сделки купли-продажи
116
Биржевых облигаций путем подачи в систему торгов ФБ ММВБ встречных заявок по
отношению к Заявкам, поданным Участниками торгов, которым Эмитент намеревается
продать Биржевые облигации. При этом первоочередному удовлетворению подлежат Заявки
тех Участников торгов, с которыми, либо с клиентами которых (в случае, если Участник
торгов действует в ходе размещения в качестве агента по приобретению Биржевых облигаций
за счет потенциального покупателя Биржевых облигаций, не являющегося Участником торгов)
Эмитент и/или Андеррайтер (в случае его назначения) заключили Предварительные договоры, в
соответствии с которыми потенциальный покупатель Биржевых облигаций и Эмитент
обязуются заключить в дату начала размещения Биржевых облигаций основные договоры
купли-продажи Биржевых облигаций, при условии, что такие Заявки поданы указанными
Участниками торгов во исполнение заключенных Предварительных договоров. Невыставление
встречной адресной заявки Эмитентом или Андеррайтером (в случае его назначения) будет
означать, что Эмитентом было принято решение об отклонении Заявки (данное положение не
применимо в отношении заявок, выставленных Участниками торгов, с которыми, либо с
клиентами которых, Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) заключил
Предварительные договоры). Неудовлетворенные заявки Участников торгов отклоняются
Эмитентом или Андеррайтером (в случае его назначения).
Эмитент или Андеррайтер (в случае его назначения) не направляет Участникам торгов
отдельных уведомлений (сообщений) об удовлетворении (об отказе в удовлетворении) заявок.
После удовлетворения заявок, поданных в течение периода подачи заявок, в случае
неполного размещения выпуска Биржевых облигаций по его итогам, Участники торгов,
действующие как за свой счет, так и за счет и по поручению потенциальных приобретателей,
могут в течение срока размещения подавать адресные заявки на приобретение Биржевых
облигаций по цене размещения, определенной Эмитентом, в адрес Эмитента или Андеррайтера
(в случае его назначения). Выставляемые заявки должны содержать все значимые условия,
указанные выше. Порядок рассмотрения и акцепта заявок, выставленных после периода подачи
заявок, аналогичен порядку, указанному в отношении заявок, выставленных в период подачи
заявок. Эмитент рассматривает такие заявки и определяет приобретателей, которым он
намеревается продать Биржевые облигации, а также количество Биржевых облигаций,
которые он намеревается продать данным приобретателям.
Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям, не принимаются.
Заключение сделок по размещению Биржевых облигаций начинается в дату начала
размещения Биржевых облигаций после окончания Периода подачи заявок и заканчивается в
дату окончания размещения Биржевых облигаций.
Изменение и/или расторжение договоров, заключенных при размещении Биржевых
облигаций, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренном гл. 29 Гражданского
кодекса Российской Федерации.
Приобретение Биржевых облигаций Эмитента в ходе их размещения не может быть
осуществлено за счет Эмитента.
Порядок раскрытия информации о сроке для направления оферт от потенциальных
приобретателей Биржевых облигаций с предложением заключить Предварительные договоры:
До даты начала размещения дополнительного выпуска Биржевых облигаций Эмитент
принимает решение о порядке размещения ценных бумаг.
Сведения о выбранном порядке размещения Биржевых облигаций могут быть указаны в
соответствующих Условиях выпуска.
В случае если в Условиях выпуска не будет указан порядок размещения Биржевых
облигаций выпуска (дополнительного выпуска) сообщение о принятии Эмитентом решения о
порядке размещения ценных бумаг публикуется в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы
облигаций.
В случае Размещения по единой цене размещения путем сбора адресных заявок
информация о сроке для направления оферт с предложением заключить Предварительный
договор раскрывается в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы облигаций.
При этом указанная информация дополнительно должна содержать в себе форму оферты
117
от потенциального покупателя с предложением заключить Предварительный договор; дату и
время начала срока для направления данных оферт; дату и время окончания срока для
направления данных оферт; а также порядок направления данных оферт.
В направляемых офертах с предложением заключить Предварительный договор
потенциальный приобретатель (инвестор) указывает максимальную цену (в процентах к
непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций с точностью до сотой доли
процента), по которой он готов приобрести Биржевые облигации, и количество Биржевых
облигаций, которое он готов приобрести по указанной максимальной цене, а также
предпочтительный для лица, делающего оферту, способ получения акцепта. При этом,
указанная максимальная цена не должна включать накопленный купонный доход (НКД),
который уплачивается дополнительно. Направляя оферту с предложением заключить
Предварительный договор, потенциальный инвестор соглашается с тем, что она может быть
отклонена, акцептована полностью или в части.
Прием оферт от потенциальных покупателей Биржевых облигаций с предложением
заключить Предварительный договор допускается только с момента раскрытия в ленте
новостей информации о сроке направления оферт от потенциальных покупателей Биржевых
облигаций с предложением заключить Предварительные договоры и заканчивается не позднее
даты, непосредственно предшествующей дате начала срока размещения Биржевых облигаций.
Эмитент не позднее даты, предшествующей дате начала размещения Биржевых
облигаций акцептует оферты с предложением заключить Предварительный договор способом,
указанным в оферте потенциального покупателя Биржевых облигаций.
Первоначально установленная решением Эмитента дата окончания срока для
направления оферт от потенциальных приобретателей (инвесторов) на заключение
Предварительных договоров может быть изменена решением Эмитента. Информация об этом
раскрывается в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы облигаций.
Порядок раскрытия информации об истечении срока для направления оферт потенциальных
приобретателей Биржевых облигаций с предложением заключить Предварительный договор:
Информация об истечении срока для направления оферт потенциальных приобретателей
(инвесторов) с предложением заключить Предварительный договор раскрывается Эмитентом в
порядке, предусмотренном в п. 11. Программы облигаций.
Основные договоры по приобретению Биржевых облигаций заключаются в течение срока
размещения Биржевых облигаций по цене размещения Биржевых облигаций, определенной
Эмитентом до даты начала размещения в соответствии с п. 8.4 Программы, путем
выставления адресных заявок в Системе торгов ФБ ММВБ в порядке, установленном
настоящим подпунктом.
Возможность преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, в том
числе возможность осуществления преимущественного права приобретения ценных бумаг,
предусмотренного статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах":
Преимущественное право приобретения Биржевых облигаций не предусмотрено.
Для именных ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых осуществляется
регистратором, - лицо, которому эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение,
являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого
владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), срок и иные условия выдачи передаточного
распоряжения:
Биржевых облигаций не являются именными ценными бумагами.
Порядок, в том числе срок, внесения приходной записи по счету депо первого владельца в
депозитарии, осуществляющем учет прав на ценные бумаги:
Для совершения сделки купли-продажи Биржевых облигаций при их размещении
потенциальный покупатель обязан заранее (до даты начала размещения Биржевых облигаций)
118
открыть соответствующий счёт депо в НРД, осуществляющем централизованное хранение
Биржевых облигаций выпуска, или в другом Депозитарии. Порядок и сроки открытия счетов
депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев.
Приходная запись по счету депо первого приобретателя в НРД вносится на основании
информации, полученной от клиринговой организации, обслуживающей расчеты по сделкам,
оформленным в процессе размещения Биржевых облигаций Организатором торговли (Биржей)
(далее – «Клиринговая организация»), размещенные Биржевые облигации зачисляются НРД на
счета депо приобретателей Биржевых облигаций в дату совершения операции купли-продажи
Биржевых облигаций в соответствии с условиями осуществления клиринговой деятельности
Клиринговой организации и условиями осуществления депозитарной деятельности НРД.
Условием приема к исполнению заявок на покупку Биржевых облигаций, подаваемых
Участниками торгов ФБ ММВБ, является выполнение условий достаточности
предоставленного обеспечения, предусмотренных Правилами осуществления клиринговой
деятельности Клиринговой организации.
Проданные при размещении Биржевые облигации зачисляются НРД или Депозитариями
на счета депо владельцев Биржевых облигаций в соответствии с условиями осуществления
депозитарной деятельности НРД и Депозитариев.
Расходы, связанные с внесением приходных записей о зачислении размещаемых Биржевых
облигаций на счета депо их первых владельцев (приобретателей):
Расходы, связанные с внесением приходных записей о зачислении размещаемых Биржевых
облигаций на счета депо их первых владельцев (приобретателей), несут первые владельцы
(приобретатели) Биржевых облигаций.
Для документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – порядок ,
в том числе срок, выдачи первым владельцам сертификатов ценных бумаг:
По Биржевым облигациям предусмотрено централизованное хранение.
В случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции,
и опционов эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением
указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг,
пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа),
указываются:
дата (порядок определения даты), на которую составляется список акционеров, имеющих право
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных
бумаг;
срок (порядок определения срока), в течение которого акционерам предоставляется
возможность приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального
количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).
Биржевые облигации не являются акциями, ценными бумагами, конвертируемыми в акции,
и опционами эмитента.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки в несколько
этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), раскрываются
сроки (порядок определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не совпадающие
условия размещения.
Биржевые облигации не размещаются посредством закрытой подписки в несколько
этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством подписки путем проведения торгов,
дополнительно указывается наименование лица, организующего проведение торгов (эмитент,
специализированная организация). Если организация торгов осуществляется специализированной
организацией, указываются ее полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, а
если организованные торги проводятся биржей или иным организатором торговли, - также номер,
119
дата выдачи, срок действия лицензии, на основании которой биржа или иной организатор торговли
вправе осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган,
выдавший указанную лицензию.
Сведения о лице, организующем проведение торгов:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа
ММВБ»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ФБ ММВБ», ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
Место нахождения: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой Кисловский
переулок, дом 13
Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок,
дом 13
Дата государственной регистрации: 02.12.2003
Основной государственный регистрационный номер: 1037789012414
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Межрайонная
инспекция МНС России № 46 по г. Москве
Данные о лицензии биржи:
Номер лицензии: 077-007
Дата выдачи: 20.12.2013
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: Банк России
При смене организатора торговли, через которого будут заключаться сделки по
размещению Биржевых облигаций, Эмитент должен опубликовать информацию о новом
организаторе торговли, через которого будут заключаться сделки по размещению Биржевых
облигаций, в соответствии с порядком, установленным в п. 11 Программы биржевых облигаций.
В случае, если размещение ценных бумаг предполагается осуществлять за пределами
Российской Федерации, в том числе посредством размещения соответствующих иностранных ценных
бумаг, указывается на это обстоятельство.
Не предполагается.
В случае, если одновременно с размещением ценных бумаг планируется предложить к
приобретению, в том числе за пределами Российской Федерации посредством размещения
соответствующих иностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении)
ценные бумаги эмитента того же вида, категории (типа), дополнительно указываются:
Не планируется.
В случае, если эмитент в соответствии с Федеральным законом "О порядке осуществления
иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для
обеспечения обороны страны и безопасности государства" является хозяйственным обществом,
имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства,
указывается на это обстоятельство.
Эмитент не является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для
обеспечения обороны страны и безопасности государства
В случае, если заключение договоров, направленных на отчуждение ценных бумаг эмитента,
являющегося хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения
обороны страны и безопасности государства, первым владельцам в ходе их размещения может
потребовать принятия решения о предварительном согласовании указанных договоров в
соответствии с Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в
хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и
безопасности государства", указывается на это обстоятельство:
такое предварительное согласование не требуется.
8.8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг
120
3) Для размещения выпусков Биржевых облигаций, которые размещаются впервые в
рамках Программы:
Цена размещения Биржевых облигаций устанавливается равной 1 000 (Одна тысяча)
рублей за 1 (Одну) Биржевую облигацию, что соответствует 100 (Ста) процентам от ее
номинальной стоимости.
Начиная со 2-го (Второго) дня размещения Биржевых облигаций покупатель при
приобретении Биржевых облигаций также уплачивает накопленный купонный доход (НКД) по
Биржевым облигациям, рассчитанный с даты начала размещения Биржевых облигаций, по
следующей формуле:
НКД = Nom * C1 * (T - T0) / 365 / 100%, где
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
Nom - номинальная стоимость одной Биржевой облигации, руб.;
С1 - размер процентной ставки 1-го купона, в процентах годовых (%);
T – дата размещения Биржевых облигаций;
T0 - дата начала размещения Биржевых облигаций.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
В случае если при размещении ценных бумаг предоставляется преимущественное право
приобретения ценных бумаг, дополнительно указывается цена или порядок определения цены
размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право:
Преимущественное право приобретения Биржевых облигаций не предусмотрено.
4) Для размещения дополнительных выпусков Биржевых облигаций, которые
размещаются дополнительно к ранее размещенным выпускам в рамках Программы:
Биржевые облигации размещаются по единой цене размещения, устанавливаемой
уполномоченным органом управления Эмитента. Цена размещения устанавливается в
соответствии с порядком, установленном п. 8.3. Программы, в зависимости от способа
размещения дополнительного выпуска: Аукцион или Размещение по единой цене размещения
путем сбора адресных заявок.
При совершении сделок по размещению Биржевых облигаций дополнительного выпуска в
любой день размещения приобретатель также уплачивает накопленный купонный доход (НКД)
по Биржевым облигациям, рассчитанный по следующей формуле:
НКД = Nom * Cj * (T – T(j-1)) / 365 / 100%, где
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
Nom – непогашенная часть номинальной стоимости одной Биржевой облигации, руб.;
j – порядковый номер купонного периода, j = 1,2,…,n;
Cj - размер процентной ставки j-го купона, в процентах годовых (%);
T – дата размещения Биржевых облигаций дополнительного выпуска;
T(j-1) – дата начала j-го купонного периода, на который приходится размещение
Биржевых облигаций дополнительного выпуска.
Величина НКД в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с точностью до
одной копейки (округление производится по правилам математического округления до
ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует
понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не
изменяется, если следующая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь
на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
121
В случае если в сообщении о присвоении дополнительному выпуску Биржевых облигаций
идентификационного номера или в сообщении о дате начала размещения ценных бумаг не
указаны цена размещения ценных бумаг или порядок определения цены размещения ценных
бумаг, Эмитент обязан опубликовать в Ленте новостей и на страницах Эмитента в сети
Интернет сообщение о цене размещения ценных бумаг.
Сообщение о цене размещения ценных бумаг публикуется Эмитентом в форме сообщения
«Сообщение о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг» в срок не позднее
даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты составления
протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации
для составления протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято соответствующее решение или с даты принятия
соответствующего решения, если составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о цене размещения ценных бумаг в Ленте новостей и на страницах
Эмитента в сети Интернет.
8.8.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных
бумаг
Преимущественное право приобретения Биржевых облигаций не предусмотрено.
8.8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг
Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, в том числе форма расчетов, полное и
сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские
реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату
ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные бумаги).
Биржевые облигации оплачиваются в денежной форме в валюте Российской Федерации в
безналичном порядке. Возможность рассрочки при оплате Биржевых облигаций не
предусмотрена.
Оплата Биржевых облигаций неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или
имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку) не
предусмотрена.
Денежные расчеты по сделкам купли-продажи Биржевых облигаций при их размещении
осуществляются на условиях «поставка против платежа» через НРД в соответствии с
правилами осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организации. Денежные
расчеты при размещении Биржевых облигаций по заключенным сделкам купли-продажи
Биржевых облигаций осуществляются в день заключения соответствующих сделок.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы на торговых счетах
Участников торгов в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе
«Национальный расчетный депозитарий» в сумме, достаточной для полной оплаты Биржевых
облигаций, указанных в заявках на приобретение Биржевых облигаций, с учётом всех
необходимых комиссионных сборов, а также накопленного купонного дохода (НКД),
рассчитанного в соответствии с п. 8.4 Программы.
Расчеты по Биржевым облигациям при их размещении производятся в соответствии с
Правилами Клиринговой организации. Денежные средства, полученные от размещения
Биржевых облигаций на Бирже, зачисляются в НРД на счет Эмитента или Андеррайтера (в
случае его назначения).
Сведения о кредитной организации
Кредитная организация:
122
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое
акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Сокращенное фирменное наименование: НКО ЗАО НРД
Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12
Почтовый адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12
Номер лицензии на право осуществления банковских операций: № 3294
Срок действия: без ограничения срока действия
Дата выдачи: 26 июля 2012 года
Орган, выдавший указанную лицензию: Банк России
БИК: 044583505
К/с: 30105810100000000505 в Отделении 1 Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва
тел. (495) 956-27-90, 956-27-91
Полное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации, ее место
нахождения, банковские реквизиты счетов Эмитента, на которые должны перечисляться
денежные средства, поступающие в оплату Биржевых облигаций каждого отдельного выпуска
Биржевых облигаций в рамках Программы облигаций, указываются в Условиях выпуска.
Полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место
нахождения, банковские реквизиты счетов Андеррайтера (в случае его назначения), на которые
должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату Биржевых облигаций,
будут раскрываться в порядке, предусмотренном в п. 11. Программы облигаций
Иные условия и порядок оплаты ценных бумаг выпуска:
В случае назначения Андеррайтера, Андеррайтер переводит средства, полученные от
размещения Биржевых облигаций, на счет Эмитента в срок, предусмотренный договором
между Эмитентом и Андеррайтером.
При размещении Биржевых облигаций основного выпуска, начиная со второго дня
размещения Биржевых облигаций, покупатели при приобретении Биржевых облигаций
уплачивают накопленный купонный доход по Биржевым облигациям, определяемый в
соответствии с 8.4 Программы.
При размещении Биржевых облигаций дополнительного выпуска, начиная с первого дня
размещения Биржевых облигаций дополнительного выпуска, покупатели при приобретении
Биржевых облигаций дополнительного выпуска уплачивают накопленный купонный доход по
Биржевым облигациям, определяемый в соответствии с 8.4 Программы.
8.8.7. Сведения о документе, содержащем фактические итоги размещения ценных бумаг,
который представляется после завершения размещения ценных бумаг
Документом, содержащим фактические итоги размещения Биржевых облигаций по
каждому отдельному выпуску, является уведомление Биржи об итогах размещения Биржевых
облигаций, которое представляется в Банк России Биржей.
8.9. Порядок и условия погашения и выплаты доходов по облигациям
В случае, если на момент совершения определенных действий, связанных с исполнением
обязательств эмитентом по погашению и (или) досрочному погашению, и (или) выплате
доходов, в том числе определением процентной ставки по купонам, и (или) дефолтом, и(или)
техническим дефолтом по Биржевым облигациям, законодательством Российской Федерации и
(или) нормативными актами в сфере финансовых рынков будут установлены условия и (или)
порядок, и (или) правила (требования), и (или) сроки, отличные от тех, которые содержатся в
Программе или Условиях выпуска, исполнение обязательств эмитентом по погашению и (или)
123
досрочному погашению, и (или) выплате доходов, в том числе определение процентной ставки
по купонам Биржевых облигаций, правоотношения в связи с дефолтом и (или) техническим
дефолтом по Биржевым облигациям, будут осуществляться с учетом требований
законодательства Российской Федерации (или) нормативных актов в сфере финансовых рынков,
действующих на момент совершения соответствующих действий.
8.9.1. Форма погашения облигаций
Погашение Биржевых облигаций производится денежными средствами в валюте
Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора владельцами Биржевых
облигаций иных форм погашения Биржевых облигаций не предусмотрена.
8.9.2. Порядок и условия погашения облигаций
Срок (дата) погашения Биржевых облигаций или порядок его определения:
Максимальный срок погашения Биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы:
3 640 (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения Биржевых
облигаций отдельного выпуска, размещаемого в рамках Программы биржевых облигаций.
Дата начала и окончания погашения Биржевых облигаций совпадают.
Срок (дата) погашения каждого отдельного выпуска Биржевых облигаций
устанавливается в Условиях выпуска.
Порядок и условия погашения Биржевых облигаций.
Погашение Биржевых облигаций производится по непогашенной части номинальной
стоимости Биржевых облигаций.
При погашении Биржевых облигаций выплачивается также купонный доход за последний
купонный период.
Выплата непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций при их
погашении производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в
безналичном порядке.
Если дата погашения Биржевых облигаций приходится на нерабочий праздничный или
выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной
день для расчетных операций, - то перечисление надлежащей суммы производится в первый
рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем. Владелец Биржевых
облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации
за такую задержку в платеже.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права
по Биржевым облигациям, получают причитающиеся им денежные выплаты в счет погашения
Биржевых облигаций через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги,
депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок
передачи депоненту выплат по ценным бумагам.
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет погашения
Биржевых облигаций путем перечисления денежных средств НРД. Указанная обязанность
считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на счет НРД.
Передача денежных выплат в счет погашения Биржевых облигаций осуществляется
депозитарием лицу, являющемуся его депонентом:
1) на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определенна в
соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, и в
которую Биржевые облигации подлежат погашению;
2) на конец операционного дня, следующего за датой, на которую НРД в соответствии с
действующим законодательством раскрыта информация о получении НРД подлежащих
124
передаче денежных выплат в счет погашения Биржевых облигаций в случае, если в
установленную дату (установленный срок) обязанность Эмитента по осуществлению
денежных выплат в счет погашения Биржевых облигаций не исполняется или исполняется
ненадлежащим образом.
Депозитарий передает своим депонентам денежные выплаты по ценным бумагам
пропорционально количеству Биржевых облигаций, которые учитывались на их счетах депо на
конец операционного дня, определенного в соответствии с вышеуказанным абзацем.
Погашение Биржевых облигаций производится в соответствии с порядком,
установленным требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Списание Биржевых облигаций со счетов депо при погашении Биржевых облигаций
производится после исполнения Эмитентом всех обязательств перед владельцами Биржевых
облигаций по погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций и выплате купонного
дохода по ним за все купонные периоды.
Снятие Сертификата с хранения производится после списания всех Биржевых облигаций
со счетов в НРД.
8.9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по
каждому купону, или порядок его определения:
Доходом по Биржевым облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за
каждый купонный период. Выплата купонного дохода осуществляется в дату окончания
соответствующего купонного периода.
Купонный доход начисляется на непогашенную часть номинальной стоимости Биржевых
облигаций.
Размер процента (купона) на каждый купонный период устанавливается в процентах
годовых от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций с точностью до
сотой доли процента.
Эмитент устанавливает количество, дату начала и дату окончания купонных периодов
или порядок их определения по каждому отдельному выпуску в соответствующих Условиях
выпуска.
Порядок определения размера дохода, выплачиваемого по каждому купону:
Расчет суммы выплат купонного дохода на одну Биржевую облигацию по каждому купону
производится по следующей формуле:
КД = Cj * Nom * (T(j) - T(j-1)) / (365 / 100%), где
КД - величина купонного дохода по каждой Биржевой облигации;
j – порядковый номер купонного периода, j=1,2,…,n;
Nom – непогашенная часть номинальной стоимости одной Биржевой облигации;
Cj – размер процентной ставки j-го купона, в процентах годовых;
T(j-1) – дата начала j-го купонного периода;
T(j) – дата окончания j-го купонного периода.
Величина купонного дохода в расчете на одну Биржевую облигацию рассчитывается с
точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического
округления, а именно: в случае, если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак
после запятой увеличивается на единицу, в случае, если третий знак после запятой меньше 5,
второй знак после запятой не изменяется).
125
8.9.3.1. Порядок определения процентной ставки по первому купону:
Процентная ставка по первому купону (С1) может определяться:
А) По итогам проведения Конкурса на Бирже среди потенциальных приобретателей
Биржевых облигаций в дату начала размещения Биржевых облигаций.
Порядок и условия проведения Конкурса по определению процентной ставки по первому
купону указаны в п. 8.3. Программы.
Б) Уполномоченным органом управления Эмитента до даты начала размещения
Биржевых облигаций.
В случае размещения Биржевых облигаций в форме Конкурса, информация о величине
процентной ставки купона на первый купонный период Биржевых облигаций, установленной
уполномоченным органом управления Эмитента по результатам проведенного Конкурса,
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О начисленных и (или)
выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не позднее даты начала
размещения и в следующие сроки с даты принятия решения об установлении процентной
ставки первого купона по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до
опубликования Эмитентом сообщения о процентной ставке купона на первый купонный период
в Ленте новостей.
Эмитент информирует Биржу в письменном виде одновременно с опубликованием
сообщения о величине процентной ставки по первому купону в Ленте новостей.
После опубликования в Ленте новостей сообщения о величине процентной ставки по
первому купону, Эмитент информирует Андеррайтера (в случае его назначения), и НРД о
величине процентной ставки по первому купону.
В случае размещения Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке
первого купона, величина процентной ставки по первому купонному периоду
определяется Эмитентом до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Информация об установленной Эмитентом ставке купона раскрывается в форме
сообщения о существенном факте «О начисленных и (или) выплаченных доходах по
эмиссионным ценным бумагам эмитента» до даты начала размещения Биржевых облигаций и
в следующие сроки с даты принятия решения об установлении процентной ставки первого
купона по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о ставке купона на первый купонный период не
позднее даты начала размещения Биржевых облигаций.
8.9.3.2. Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго купона (в
случае, если выпуск Биржевых облигаций, размещаемый в рамках программы облигаций,
имеет более одного купонного периода):
А) До даты начала размещения Биржевых облигаций Эмитент может принять решение
о процентных ставках или порядке определения размера процентных ставок купонов в виде
формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения
Эмитента (далее – порядок определения процентной ставки), любого количества идущих
126
последовательно друг за другом купонных периодов, начиная со второго.
В случае если Эмитентом не будет принято такого решения в отношении какого-либо
купонного периода (i-й купонный период, где i =2,..n), Эмитент будет приобретать Биржевые
облигации по требованию их владельцев, заявленным в течение последних 5 (Пяти) рабочих дней
купонного периода, непосредственно предшествующего i-му купонному периоду, по которому
размер купона или порядок определения размера в виде формулы с переменными, значения
которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения Эмитента, определяется
Эмитентом после раскрытия ФБ ММВБ информации об итогах размещения выпуска Биржевых
облигаций и уведомления об этом Банка России в установленном порядке.
Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка или
порядок определения процентной ставки по которым устанавливается Эмитентом до даты
начала размещения Биржевых облигаций, а также порядковый номер купонного периода, в
котором владельцы Биржевых облигаций могут требовать приобретения Биржевых облигаций
Эмитентом, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О
начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» до
даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты принятия решения
об установлении процентной ставки или порядка определения процентной(ых) ставки(ок) по
купону(ам):
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках либо порядке определения процентных ставок до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
До даты начала размещения Биржевых облигаций Эмитент обязан определить размер
процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения
которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения Эмитента, в отношении каждого
из купонных периодов, следующих за первым, которые завершаются до окончания срока
размещения Биржевых облигаций выпуска (дополнительного выпуска).
В случае если до даты начала размещения Биржевых облигаций уполномоченный орган
управления Эмитента не принимает решение о процентной ставке или порядке определения
процентной ставки второго купона, Эмитент будет обязан принять решение о процентной
ставке второго купона или порядке определения процентной ставки второго купона не позднее,
чем за 7 (Семь) рабочих дней до даты выплаты первого купона.
В данном случае Эмитент обязан обеспечить право владельцев Биржевых облигаций
требовать от Эмитента приобретения Биржевых облигаций по цене, равной 100 (Сто)
процентов номинальной стоимости без учета накопленного на дату приобретения купонного
дохода, который уплачивается продавцу Биржевых облигаций сверх указанной цены
приобретения, в течение последних 5 (Пяти) рабочих дней первого купонного периода.
Б) Процентная ставка или порядок определения процентной ставки по купонам, размер
(порядок определения размера) которых не был установлен Эмитентом до даты начала
размещения Биржевых облигаций (i=(2,..n), определяется Эмитентом в дату установления i-го
купона, которая наступает не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до даты выплаты (i-1)-го
купона. Эмитент имеет право определить в дату установления i-го купона процентную ставку
или порядок определения процентной ставки любого количества следующих за i-м купоном
неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из определяемых купонов)
Информация об определенных процентных ставках или порядке определения процентных
ставок, а также порядковый номер купонного периода, в котором владельцы Биржевых
облигаций могут требовать приобретения Биржевых облигаций Эмитентом, раскрывается
Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О начисленных и (или) выплаченных
доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не позднее первого дня срока, в течение
127
которого владельцами Биржевых облигаций могут быть заявлены требования о приобретении
Биржевых облигаций, и в следующие сроки с даты принятия решения об установлении
процентной ставки или порядка определения процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам) по
Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках либо порядке определения процентных ставок не позднее,
чем за 1 (Один) день до даты начала купонного периода, процентная ставка или порядок
определения процентной ставки по которому определяется Эмитентом после раскрытия ФБ
ММВБ информации об итогах размещения выпуска Биржевых облигаций и уведомления об этом
Банка России в установленном порядке.
В) В случае, если после установления процентных ставок или порядка определения
процентных ставок купонов (в соответствии с предыдущими подпунктами), у Биржевых
облигаций останутся неопределенными процентные ставки или порядок определения
процентных ставок хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением
о процентных ставках либо порядке определения процентных ставок i-го и других определяемых
купонов по Биржевым облигациям Эмитент обеспечит право владельцев Биржевых облигаций
требовать от Эмитента приобретения Биржевых облигаций по цене, равной 100 (Ста)
процентам непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций без учета
накопленного купонного дохода на дату приобретения, который уплачивается продавцу
Биржевых облигаций сверх указанной цены приобретения, в течение последних 5 (Пяти)
рабочих дней k-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется процентная
ставка только одного i-го купона, i=k).
Доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды):
Эмитент устанавливает количество, дату начала и дату окончания купонных периодов
или порядок их определения по каждому отдельному выпуску в соответствующих Условиях
выпуска.
Расчёт суммы выплат на одну Биржевую облигацию по каждому купону производится в
соответствии с «Порядком определения размера дохода, выплачиваемого по каждому купону»,
указанным в настоящем пункте.
Процентная ставка по каждому купону определяется в соответствии с порядком
определения процентных ставок, указанном в настоящем пункте.
Если дата окончания любого из купонных периодов по Биржевым облигациям выпадает на
нерабочий праздничный или выходной день, независимо от того, будет ли это государственный
выходной день или выходной день для расчетных операций, то перечисление надлежащей суммы
производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем.
Владелец Биржевой облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо
иной компенсации за такую задержку в платеже.
8.9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям
Срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок его определения:
Выплата купонного дохода по Биржевым облигациям за каждый купонный период
производится в дату окончания соответствующего купонного периода.
Дата выплаты купонного дохода по Биржевым облигациям за каждый купонный период
или порядок ее определения устанавливается в соответствующих Условиях выпуска.
Порядок выплаты дохода по облигациям:
Выплата купонного дохода производится денежными средствами в валюте Российской
Федерации в безналичном порядке.
Если Дата окончания купонного периода приходится на нерабочий праздничный или
128
выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной
день для расчетных операций, - то перечисление надлежащей суммы производится в первый
рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем. Владелец Биржевых
облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации
за такую задержку в платеже.
Купонный доход по последнему купону выплачивается одновременно с полным погашением
номинальной стоимости Биржевых облигаций.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами
права по Биржевым облигациям, получают причитающиеся им доходы по Биржевым
облигациям в денежной форме через депозитарий, осуществляющий учет прав на Биржевые
облигации, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием,
осуществляющим учет прав на Биржевые облигации, и депонентом должен содержать порядок
передачи депоненту выплат по ценным бумагам.
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат по Биржевым
облигациям путем перечисления денежных средств НРД. Указанная обязанность считается
исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на счет НРД.
Передача доходов по Биржевым облигациям в денежной форме осуществляется
депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом:
1) на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в
соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные Биржевыми облигациями, и
в которую обязанность Эмитента по выплате доходов по Биржевым облигациям в денежной
форме подлежит исполнению;
2) на конец операционного дня, следующего за датой, на которую НРД в соответствии с
действующим законодательством раскрыта информация о получении НРД подлежащих
передаче денежных выплат по Биржевым облигациям в случае, если в установленную дату
(установленный срок) обязанность Эмитента по выплате доходов по Биржевым облигациям в
денежной форме, которые подлежат выплате одновременно с осуществлением денежных
выплат в счет погашения Биржевых облигаций(обязанность Эмитента по осуществлению
последней денежной выплаты по Биржевым облигациям) не исполняется или исполняется
ненадлежащим образом.
Депозитарий передает своим депонентам денежные выплаты по ценным бумагам
пропорционально количеству Биржевых облигаций, которые учитывались на их счетах депо на
конец операционного дня, определенного в соответствии с вышеуказанным абзацем.
Купонный доход по неразмещенным Биржевым облигациям или по Биржевым облигациям,
переведенным на счет Эмитента в НРД, не начисляется и не выплачивается.
Выплаты дохода по Биржевым облигациям осуществляется в соответствии с порядком,
установленным действующим законодательством Российской Федерации.
8.9.5. Порядок и условия досрочного погашения облигаций
Предусмотрено досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев и
возможность досрочного погашения по усмотрению Эмитента.
Досрочное погашение Биржевых облигаций допускается только после их полной оплаты.
Биржевые облигации, погашенные Эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в
обращение.
8.9.5.1. Досрочное погашение биржевых облигаций по требованию их владельцев
Владелец Биржевых облигаций имеет право требовать досрочного погашения Биржевых
облигаций и выплаты ему накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям,
рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Биржевых
облигаций, в случае делистинга Биржевых облигаций на всех биржах, осуществивших их допуск
129
к организованным торгам.
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится денежными средствами в
валюте Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора владельцами
Биржевых облигаций формы погашения Биржевых облигаций не предусмотрена.
Стоимость (порядок определения стоимости) досрочного погашения:
Досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию владельцев производится по
цене, равной сумме 100% номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее
часть ранее уже была выплачена) Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД)
по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п.
17 Программы.
Срок (порядок определения срока), в течение которого облигации могут быть досрочно
погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления,
содержащие требование о досрочном погашении облигаций:
Владельцами Биржевых облигаций могут быть предъявлены заявления, содержащие
требование о досрочном погашении Биржевых облигаций (далее также – Требования (заявления)
о досрочном погашении Биржевых облигаций), с момента их делистинга на последней из бирж,
допустившей Биржевые облигации к организованным торгам, и до истечения 30 (Тридцати)
дней с даты раскрытия информации о возникновении у владельцев Биржевых облигаций права
требовать досрочного погашения таких Биржевых облигаций, порядке и условиях их досрочного
погашения, а в случае, если Биржевые облигации после их делистинга не допускаются биржей к
организованным торгам в 30-дневный срок, - до даты раскрытия информации о допуске биржей
таких Биржевых облигаций к организованным торгам либо до даты погашения Биржевых
облигаций.
Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению,
не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты получения соответствующего Требования о досрочном
погашении Биржевых облигаций.
Порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении облигаций:
При наступлении события, дающего право владельцам требовать досрочного погашения
Биржевых облигаций, Эмитент раскрывает информацию в форме сообщения о существенном
факте «О возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций эмитента права
требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в
следующие сроки с даты, в которую Эмитент узнал или должен был узнать о возникновении
основания (наступлении события, совершении действия), повлекшего за собой возникновение у
владельцев Биржевых облигаций указанного права:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Информация о получении Эмитентом от биржи, осуществившей допуск Биржевых
облигаций к организованным торгам, уведомления о делистинге Биржевых облигации
публикуется Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Об исключении
эмиссионных ценных бумаг эмитента из списка ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам российским организатором торговли на рынке ценных бумаг» в
следующие сроки с даты получения Эмитентом от биржи указанного уведомления:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Также Эмитент обязан направить в НРД уведомление о делистинге Биржевых облигаций (в
случае если Биржевые облигации Эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к
130
организованным торгам, других бирж), а также о том, что Эмитент принимает Требования
(заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций, и о сроке исполнения указанных
требований.
Информация об итогах досрочного погашения Биржевых облигаций (в том числе о
количестве досрочно погашенных Биржевых облигаций) раскрывается Эмитентом в форме
сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты, в которую обязательство по
досрочному погашению Биржевых облигаций исполнено:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
При наступлении события, прекращающего право владельцев Биржевых облигаций
требовать досрочного погашения Биржевых облигаций, Эмитент раскрывает данную
информацию в форме сообщения о существенном факте «О возникновении и (или)
прекращении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного
погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в следующие сроки с даты, в которую
Эмитент узнал или должен был узнать о возникновении основания (наступлении события,
совершении действия), повлекшего за собой прекращение у владельцев Биржевых облигаций
указанного права::
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
В случае если, Биржевые облигации будут включены биржей в список ценных бумаг,
допущенных к торгам, Эмитент раскрывает данную информацию в форме сообщения о
существенном факте «О включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных
бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли на рынке ценных бумаг» в
следующие сроки с даты получения Эмитентом от биржи соответствующего уведомления:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Порядок досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию их владельцев:
Требование о досрочном погашении Биржевых облигаций предъявляется Эмитенту по
адресу: Россия, 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., дом 14, с 9 часов 00 минут до 17 часов
45 минут в любой рабочий день (с 9 часов 00 минут до 16 часов 30 минут в рабочий день,
приходящийся на пятницу) или направляется по почтовому адресу Эмитента (Россия, 123100, г.
Москва, Краснопресненская наб., дом 14).
При досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию владельцев перевод
Биржевых облигаций со счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его
уполномоченному лицу на эмиссионный счет, открытый в НРД Эмитенту и перевод
соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого в НРД Эмитенту
или его уполномоченному лицу на банковский счет, открытый в НРД владельцу Биржевых
облигаций или его уполномоченному лицу, осуществляется по правилам, установленным НРД
для осуществления переводов ценных бумаг по встречным поручениям отправителя и
получателя с контролем расчетов по денежным средствам.
Владельцы Биржевых облигаций соглашаются с тем, что взаиморасчеты при досрочном
погашении Биржевых облигаций по требованию их владельцев осуществляются по правилам
НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям отправителя и получателя с
контролем расчетов по денежным средствам. Для этих целей у владельца Биржевых облигаций,
либо у лица, уполномоченного владельцем Биржевых облигаций получать суммы досрочного
погашения по Биржевым облигациям, должен быть открыт банковский счет в НРД.
131
Порядок и сроки открытия банковского счета в НРД регулируются законодательством
Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также условиями договора,
заключенного с НРД.
При этом владельцы Биржевых облигаций - физические лица соглашаются с тем, что
взаиморасчеты при досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию их владельцев
осуществляются исключительно через банковский счет юридического лица, уполномоченного
владельцем Биржевых облигаций - физическим лицом получать суммы досрочного погашения по
Биржевым облигациям.
Владелец Биржевых облигаций либо лицо, уполномоченное владельцем совершать
действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций представляет Эмитенту
письменное Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций с приложением
следующих документов:
- копия выписки по счету депо владельца Биржевых облигаций,
- документов, подтверждающих полномочия лиц, подписавших требование (заявление) от
имени владельца Биржевых облигаций (в случае предъявления требования уполномоченным
владельцем Биржевых облигаций лицом).
Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций должно содержать
наименование события, давшее право владельцу Биржевых облигаций на досрочное погашение, а
также:
а) полное наименование (Ф.И.О. владельца - для физического лица) владельца Биржевых
облигаций и лица, уполномоченного владельцем Биржевых облигаций получать суммы
досрочного погашения по Биржевым облигациям;
б) количество Биржевых облигаций, учитываемых на счете депо владельца Биржевых
облигаций или его уполномоченного лица;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, направившего Требование (заявление) о
досрочном погашении Биржевых облигаций;
г)
реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы досрочного
погашения по Биржевым облигациям (реквизиты банковского счета указываются по правилам
НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным
средствам);д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного
получать суммы погашения по Биржевым облигациям;
е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы досрочного погашения по
Биржевым облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской
Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.);
ж) код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы
досрочного погашения по Биржевым облигациям;
з) код ОКПО;
и) код ОКВЭД;
к) БИК (для кредитных организаций);
л) реквизиты счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его
уполномоченному лицу, необходимые для перевода Биржевых облигаций по встречным
поручениям с контролем расчетов по денежным средствам, по правилам, установленным НРД.
В том случае, если владелец Биржевых облигаций является нерезидентом и (или)
физическим лицом, то в Требовании (заявлении) о досрочном погашении Биржевых облигаций
необходимо дополнительно указать следующую информацию:
- место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес, включая
индекс, владельца Биржевых облигаций;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Биржевых облигаций;
- налоговый статус владельца Биржевых облигаций;
В случае если владельцем Биржевых облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- код иностранной организации (КИО) - при наличии
В случае, если владельцем Биржевых облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца
132
Биржевых облигаций;
- наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца Биржевых облигаций.
Дополнительно к Требованию (заявлению), к информации относительно физических лиц и
юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Биржевых
облигаций, владелец Биржевых облигаций либо лицо, уполномоченное владельцем совершать
действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций, предварительно запросив
у владельца Биржевых облигаций, обязан передать Эмитенту следующие документы,
необходимые
для
применения
соответствующих
ставок
налогообложения
при
налогообложении доходов, полученных по Биржевым облигациям:
а) в случае если владельцем Биржевых облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- подтверждение того, что юридическое лицо-нерезидент имеет постоянное
местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный
договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения (при условии заключения),
которое должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного
государства. В случае если данное подтверждение составлено на иностранном языке,
предоставляется также перевод на русский язык5;
б) в случае если получателем дохода по Биржевым облигациям будет постоянное
представительство юридического лица-нерезидента:
- нотариально заверенная копия свидетельства о постановке указанного
представительства на учет в налоговых органах Российской Федерации, оформленная не ранее
чем в предшествующем налоговом периоде (если выплачиваемый доход относится к
постоянному представительству получателя дохода в Российской Федерации).
в) В случае выплат иностранным гражданам государств, которые имеют с Российской
Федерацией действующие межправительственные соглашения об избежании двойного
налогообложения, владельцу Биржевых облигаций либо лицу, уполномоченному владельцем
Биржевых облигаций совершать действия, направленные на досрочное погашение Биржевых
облигаций, предварительно запросив у такого иностранного гражданина, необходимо
предоставить Эмитенту документ, подтверждающий, что иностранный гражданин является
налоговым резидентом иностранного государства для целей применения действующего
межправительственного соглашения об избежании двойного налогообложения Российской
Федерации с иностранным государством, оформленный в соответствии с требованиями
российского налогового законодательства.
г) Российским гражданам – владельцам Биржевых облигаций проживающим за пределами
территории Российской Федерации, либо лицу, уполномоченному владельцем совершать
действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций, предварительно запросив
у такого российского гражданина, необходимо предоставить Эмитенту заявление в
произвольной форме о признании российским гражданином своего статуса налогового
нерезидента в соответствии со статьей 207 Налогового кодекса Российской Федерации на
5 Статьей 312 Налогового кодекса РФ предусмотрено представление налоговому агенту подтверждения,
заверенного компетентным органом иностранного государства. Порядок оформления официальных документов,
исходящих от компетентных органов иностранных государств, содержится в Гаагской конвенции от 05.10.1961,
являющейся в силу ст. 15 Конституции Российской Федерации составной частью правовой системы Российской
Федерации.
Согласно ст. 1 Конвенции Конвенция распространяется на официальные документы, которые были совершены на
территории одного из договаривающихся государств и должны быть представлены на территории другого
договаривающегося государства.
В силу ст. 3 Конвенции единственной формальностью, соблюдение которой может быть потребовано для
удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и в надлежащем
случае подлинности печати или штампа, которым скреплен этот документ, является проставление предусмотренного
ст. 4 Конвенции апостиля компетентным органом государства, в котором этот документ был совершен.
Поскольку Конвенция распространяется на официальные документы, в том числе исходящие от органа или
должностного лица, подчиняющегося юрисдикции государства, включая документы, исходящие из прокуратуры,
секретаря суда или судебного исполнителя, такие документы должны соответствовать требованиям Конвенции, то
есть содержать апостиль.
Таким образом, для применения льготного режима налогообложения иностранное лицо должно представить
подтверждение, выданное компетентным органом государства и содержащее апостиль.
133
соответствующую дату выплат.
В случае непредставления или несвоевременного предоставления указанных документов
Эмитент не несет ответственности перед владельцами за неприменение соответствующих
ставок налогообложения.
Требование (заявление), содержащее положения о выплате наличных денег, не
удовлетворяется. Эмитент не несет обязательств по досрочному погашению Биржевых
облигаций по отношению к лицам, не представившим в указанный срок свои Требования
(заявления); а также к лицам, представившим Требование (заявление), не соответствующее
установленным требованиям.
В течение 2 (Двух) рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов Эмитент
осуществляет их проверку (далее – срок рассмотрения Требования (заявления)).
Эмитент не позднее, чем в 1 (Один) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения
Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций письменно уведомляет о
принятом решении об удовлетворении либо об отказе в удовлетворении (с указанием оснований)
Требования (заявления) владельца Биржевых облигаций или лица, уполномоченного владельцем
совершать действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций, направившего
Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций.
Получение уведомления об отказе в удовлетворении Требования (заявления) о досрочном
погашении Биржевых облигаций не лишает владельца Биржевых облигаций права обратиться с
Требованиями (заявлениями) о досрочном погашении Биржевых облигаций повторно.
В случае принятия решения Эмитентом об удовлетворении Требования о досрочном
погашении Биржевых облигаций, перевод Биржевых облигаций со счета депо, открытого в НРД
владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу на эмиссионный счет Эмитента,
открытый в НРД, осуществляется по встречным поручениям с контролем расчетов по
денежным средствам.
Для осуществления указанного перевода Эмитент не позднее, чем в 1 (Один) рабочий день
с даты истечения срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении
Биржевых облигаций письменно уведомляет о принятом решении владельца Биржевых
облигаций или лица, уполномоченного владельцем совершать действия, направленные на
досрочное погашение Биржевых облигаций, направившего Требование (заявление) о досрочном
погашении Биржевых облигаций, и указывает в Уведомлении об удовлетворении Требования
(заявления) реквизиты, необходимые для заполнения поручения депо по форме, установленной
для перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам.
После направления таких уведомлений, Эмитент подает в НРД встречное поручение депо
на перевод Биржевых облигаций (по форме, установленной для перевода ценных бумаг с
контролем расчетов по денежным средствам) со счета депо, открытого в НРД владельцу
Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, на свой эмиссионный счет, в
соответствии с реквизитами, указанными в Требовании (заявлении) о досрочном погашении
Биржевых облигаций, а также Эмитент или его уполномоченное лицо подает в НРД поручение
на перевод денежных средств со своего банковского счета на банковский счет владельца
Биржевых облигаций или его уполномоченного лица, реквизиты которого указаны в
соответствующем Требовании (заявлении) о досрочном погашении Биржевых облигаций.
Владелец Биржевых облигаций или его уполномоченное лицо после получения уведомления
об удовлетворении Требования подает в НРД поручение по форме, установленной для перевода
ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам на перевод Биржевых облигаций со
своего счета депо в НРД на эмиссионный счет Эмитента в соответствии с реквизитами,
указанными в Уведомлении об удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении
Биржевых облигаций.
В поручениях депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным
средствам и в платежном поручении на перевод денежных средств стороны должны указать
одинаковую дату исполнения в пределах установленного действующим законодательством
срока исполнения Эмитентом обязательства по досрочному погашению.
Досрочное погашение осуществляется в отношении всех поступивших Требований о
досрочном погашении Биржевых облигаций, удовлетворяющих требованиям, указанным выше в
данном пункте.
134
Иные условия досрочного погашения облигаций:
Вне зависимости от вышеизложенного, в случае существенного нарушения условий
исполнения обязательств по Биржевым облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных
федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения Биржевых
облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях
выпуска Биржевых облигаций.
Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять
требования о досрочном погашении Биржевых облигаций с момента наступления
обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение
указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий
исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств,
предусмотренных пунктом 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг», до даты раскрытия Эмитентом и (или) представителем владельцев Биржевых
облигаций (в случае его назначения) информации об устранении нарушения.
Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению в
случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных
случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты
получения соответствующего требования.
В случае принятия общим собранием владельцев Биржевых облигаций решения об отказе
от права требовать досрочного погашения Биржевых облигаций досрочное погашение
Биржевых облигаций по требованию владельцев не осуществляется.
При досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию владельцев Эмитентом
должны быть исполнены все обязательства перед владельцем Биржевых облигаций по выплате
номинальной стоимости и купонного дохода.
8.9.5.2 Досрочное погашение биржевых облигаций по усмотрению эмитента
Предусматривается возможность досрочного погашения Биржевых облигаций
отдельного выпуска по усмотрению Эмитента. В Условиях отдельного выпуска также могут
быть установлены дополнительные к случаям, указанным в настоящем пункте
Программы, случаи досрочного погашения по усмотрению Эмитента.
Эмитент также вправе указать в Условиях отдельного выпуска, что досрочное погашение
по усмотрению Эмитента не предусмотрено. При этом подразумевается, что положения
настоящего пункта Программы к такому выпуску Биржевых облигаций не применяются.
Досрочное погашение Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента осуществляется в
отношении всех Биржевых облигаций отдельного выпуска.
А) Возможность досрочного погашения Биржевых облигаций в течение периода их
обращения по усмотрению Эмитента определяется решением уполномоченного органа
управления Эмитента не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения
Биржевых облигаций. При этом, в случае если Эмитентом принято решение о
возможности досрочного погашения Биржевых облигаций по его усмотрению, Эмитент
в таком решении определяет порядковый(ые) номер(а) купонного(ых) периода(ов), в дату
окончания которого(ых) возможно досрочное погашение Биржевых облигаций по
усмотрению Эмитента.
Данное решение принимается уполномоченным органом управления Эмитента.
В случае принятия решения о возможности досрочного погашения Биржевых
облигаций по усмотрению Эмитента приобретение Биржевых облигаций будет означать
согласие приобретателя Биржевых облигаций с возможностью их досрочного погашения по
усмотрению Эмитента.
Стоимость досрочного погашения биржевых облигаций по усмотрению Эмитента:
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится по цене, равной сумме 100%
135
номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть ранее уже была
выплачена) Биржевых облигаций и купонного дохода по ним за соответствующий купонный
период.
Срок, в течение которого Биржевые облигации могут быть досрочно погашены Эмитентом:
Досрочное погашение Биржевых облигаций допускается только после полной оплаты
Биржевых облигаций.
Дата начала досрочного погашения:
В случае принятия Эмитентом решения о досрочном погашении по усмотрению
Эмитента, Биржевые облигации будут досрочно погашены в дату окончания купонного периода,
определенного Эмитентом в решении Эмитента о возможности досрочного погашения
Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента.
Дата окончания досрочного погашения:
Даты начала и окончания досрочного погашения Биржевых облигаций совпадают.
Порядок и условия досрочного погашения облигаций по усмотрению Эмитента
В случае принятия решения о возможности досрочного погашения Биржевых
облигаций по усмотрению Эмитента, Эмитент может принять решение о досрочном
погашении Биржевых облигаций не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты
окончания купонного периода, определенного в решении Эмитента о возможности досрочного
погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента (далее – Дата досрочного
погашения).
В случае если Эмитентом не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты
окончания купонного периода, определенного в решении Эмитента о возможности досрочного
погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента, не принято и не раскрыто
решение о досрочном погашении Биржевых облигаций, то считается, что возможность
досрочного погашения по усмотрению Эмитента, установленная подпунктом А) пункта
9.5.2 Программы, Эмитентом не используется, и Эмитент не вправе досрочно погасить
отдельный выпуск Биржевых облигаций в соответствии с подпунктом А) пункта 9.5.2
Программы.
О досрочном погашении Биржевых облигаций Эмитент уведомляет Биржу и НРД в дату
принятия соответствующего решения.
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится денежными средствами в
безналичном порядке в валюте Российской Федерации. Возможность выбора владельцами
Биржевых облигаций формы погашения Биржевых облигаций не предусмотрена.
Выплата непогашенной части номинальной стоимости и купонного дохода Биржевых
облигаций при их досрочном погашении производится в валюте Российской Федерации в
безналичном порядке.
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет досрочного
погашения Биржевых облигаций путем перечисления денежных средств НРД. Указанная
обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на
счет НРД.
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится в соответствии с порядком,
установленным требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права
по Биржевым облигациям, получают причитающиеся им денежные выплаты в счет досрочного
погашения Биржевых облигаций через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные
бумаги, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок
передачи депоненту денежных выплат по ценным бумагам.
Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные
бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту денежных выплат по
ценным бумагам. Если дата досрочного погашения Биржевых облигаций приходится на
136
нерабочий праздничный или выходной день - независимо от того, будет ли это государственный
выходной день или выходной день для расчетных операций, - то перечисление надлежащей
суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или
выходным днем. Владелец Биржевой облигации не имеет права требовать начисления
процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Списание Биржевых облигаций со счетов депо при погашении производится после
исполнения Эмитентом всех обязательств перед владельцами Биржевых облигаций по
погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций и выплате купонного дохода по ним.
Снятие Сертификата с хранения производится после списания всех Биржевых облигаций
со счетов в НРД.
Биржевые облигации, погашенные Эмитентом досрочно, не могут быть выпущены в
обращение.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении Биржевых облигаций: по
усмотрению Эмитента:
Информация о принятии Эмитентом решения о возможности досрочного погашения
Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента в соответствии с пп. А) п. 9.5.2. Программы
раскрывается в форме сообщения о существенном факте не позднее, чем за 1 (Один) день
до даты начала размещения и в следующие сроки с даты принятия решения
уполномоченного органа управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение помимо прочих сведений должно содержать номер (номера)
купонного(ых) периода (ов), в дату(ы) окончания которого(ых) устанавливается возможность
досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента.
В случае принятия Эмитентом до даты начала размещения Биржевых облигаций
решения о возможности досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению
Эмитента, информация о принятии Эмитентом решения о досрочном погашении Биржевых
облигаций раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте не позднее,
чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты досрочного погашения и в следующие сроки с даты
принятия решения о досрочном погашении Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
О принятом решении о возможности досрочного погашения в дату(ы) окончания
определенного(ых)купонных периодов Эмитент уведомляет Биржу не позднее, чем за 1 (Один)
день до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Информация об итогах досрочного погашения Биржевых облигаций (в том числе о
количестве досрочно погашенных Биржевых облигаций) раскрывается Эмитентом в форме
сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты, в которую обязательство по
досрочному погашению Биржевых облигаций исполнено:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Иные условия досрочного погашения облигаций: отсутствуют.
Б) До даты начала размещения Биржевых облигаций Эмитент имеет право принять
решение о частичном досрочном погашении Биржевых облигаций в дату окончания
очередного(ых) купонного(ых) периода(ов). При этом Эмитент должен определить номер(а)
купонного(ых) периода(ов) в дату окончания которого(ых) Эмитент осуществляет досрочное
137
погашение определенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций (далее –
Дата(ы) частичного досрочного погашения), а также процент от номинальной
стоимости, подлежащий погашению в дату окончания указанного купонного периода.
Решение о частичном досрочном погашении Биржевых облигаций по усмотрению
Эмитента, принимается единоличным исполнительным органом Эмитента не позднее, чем
за 1 (Один) день до даты начала размещения.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях о дате(ах) частичного
досрочного погашения Биржевых облигаций и проценте от номинальной стоимости Биржевых
облигаций, подлежащем погашению, не позднее 1 (Одного) дня до даты начала размещения
Биржевых облигаций.
В случае принятия решения о частичном досрочном погашении Биржевых облигаций
приобретение Биржевых облигаций будет означать согласие приобретателя Биржевых
облигаций с возможностью их частичного досрочного погашения по усмотрению Эмитента.
Стоимость частичного досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению
эмитента:
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента
осуществляется в одинаковом проценте от номинальной стоимости Биржевых облигаций
в отношении всех Биржевых облигаций.
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций производится в проценте от
номинальной стоимости одной Биржевой облигации, определенном Эмитентом до даты
начала размещения Биржевых облигаций. При этом выплачивается купонный доход по
соответствующему купонному периоду, в дату окончания которого осуществляется
частичное досрочное погашение.
Общая стоимость всех досрочно погашаемых частей номинальной стоимости Биржевых
облигаций в сумме равна 100% номинальной стоимости Биржевых облигаций.
Срок, в течение которого Биржевые облигации могут быть частично досрочно погашены
Эмитентом по его усмотрению:
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций допускается только после полной
оплаты Биржевых облигаций.
Дата начала частичного досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента:
В случае принятия Эмитентом решения о частичном досрочном погашении по
усмотрению Эмитента Биржевые облигации будут частично досрочно погашены в дату
окончания купонного(ых) периода(ов), определенных решением уполномоченного органа
управления Эмитента до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Дата окончания частичного досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению
Эмитента:
Даты начала и окончания частичного досрочного погашения Биржевых облигаций
совпадают.
Порядок частичного досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента:
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента
осуществляется в одинаковом проценте от номинальной стоимости Биржевых облигаций в
отношении всех Биржевых облигаций.
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций и выплата купонного дохода по
Биржевым облигациям при их частичном досрочном погашении производится денежными
средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора
владельцами Биржевых облигаций формы погашения Биржевых облигаций не предусмотрена.
Если дата частичного досрочного погашения Биржевых облигаций приходится на
нерабочий праздничный или выходной день - независимо от того, будет ли это государственный
выходной день или выходной день для расчетных операций, - то перечисление надлежащей
суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или
138
выходным днем.
Владелец Биржевых облигаций не имеет права требовать начисления процентов или
какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права
по Биржевым облигациям, получают причитающиеся им денежные выплаты в счет
частичного досрочного погашения Биржевых облигаций через депозитарий, осуществляющий
учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются.
Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные
бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным
бумагам.
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет
частичного досрочного погашения Биржевых облигаций путем перечисления денежных средств
НРД. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления
денежных средств на счет НРД.
Частичное досрочное погашение Биржевых облигаций производится в соответствии с
порядком, установленным требованиями действующего законодательства Российской
Федерации.
Порядок раскрытия информации о принятии решения о частичном досрочном погашении
Биржевых облигаций в дату окончания очередного (ых) купонного (ых) периода (ов):
Информация о принятии Эмитентом решения о частичном досрочном погашении
Биржевых облигаций раскрывается в форме сообщения о существенном факте не позднее, чем
за 1 (Один) день до даты начала размещения и в следующие сроки с даты принятия
соответствующего решения единоличным исполнительным органом Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение помимо прочих сведений должно содержать номер(а) купонного(ых)
периода(ов), в дату окончания которого(ых) Эмитент осуществляет досрочное погашение
определенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций, а также процент от
номинальной стоимости, подлежащий погашению в дату окончания соответствующего
купонного периода.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях о дате(ах) частичного
досрочного погашения Биржевых облигаций и проценте от номинальной стоимости Биржевых
облигаций, подлежащем погашению, не позднее 1 (Одного) дня до даты начала размещения
Биржевых облигаций.
Информация об итогах частичного досрочного погашения Биржевых облигаций по
усмотрению Эмитента раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в
следующие сроки с даты исполнения соответствующих обязательств:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение должно содержать следующую информацию: дата частичного
досрочного погашения Биржевых облигаций; процент от номинальной стоимости, который
был погашен; сумма частичного досрочного погашения в расчете на одну Биржевую облигацию;
сумма частичного досрочного погашения в расчете на все Биржевые облигации.
Иные условия частичного досрочного погашения облигаций: отсутствуют.
В) Эмитент имеет право принять решение о досрочном погашении Биржевых
облигаций,
которое осуществляется
в
дату
окончания
купонного
периода,
непосредственно
предшествующего
купонному периоду, в котором предполагается
приобретение Биржевых облигаций по требованию их владельцев в Дату приобретения, как эта
дата определена в п. 10 Программы.
Решение о досрочном погашении Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента,
139
принимается уполномоченным органом управления Эмитента и раскрывается не позднее, чем
за 14 (Четырнадцать) дней до даты досрочного погашения - даты окончания купонного периода,
непосредственно предшествующего купонному периоду, в котором предполагается
приобретение Биржевых облигаций по требованию их владельцев в Дату приобретения, как
эта дата определена в п. 10 Программы.
Приобретение Биржевых облигаций означает согласие приобретателя Биржевых
облигаций с возможностью их досрочного погашения по усмотрению Эмитента.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятии решения о досрочном погашении
Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента, в том числе о дате и условиях проведения
досрочного погашения не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты составления
соответствующего протокола/приказа уполномоченного органа управления Эмитента.
Также Эмитент не позднее чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты досрочного
погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента, обязан направить на Биржу и
в НРД уведомление о том, что Эмитент принял решение о досрочном погашении Биржевых
облигаций.
Стоимость досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента:
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится по цене, равной сумме 100%
номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть ранее уже была
выплачена) Биржевых облигаций и купонного дохода по ним за соответствующий купонный
период.
Срок (порядок определения срока), в течение которого Биржевые облигации могут быть
досрочно погашены Эмитентом по усмотрению Эмитента:
Досрочное погашение Биржевых облигаций допускается только после полной оплаты
Биржевых облигаций.
Дата начала досрочного погашения:
В случае принятия Эмитентом решения о досрочном погашении по усмотрению
Эмитента Биржевые облигации будут досрочно погашены в дату окончания купонного
периода, определенную решением уполномоченного органа управления Эмитента.
Дата окончания досрочного погашения:
Даты начала и окончания досрочного погашения Биржевых облигаций совпадают.
Порядок и условия досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению эмитента:
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится денежными средствами
в
валюте Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора
владельцами Биржевых облигаций формы погашения Биржевых облигаций не предусмотрена.
Выплата непогашенной части номинальной стоимости и купонного дохода Биржевых
облигаций при их досрочном погашении производится в валюте Российской Федерации в
безналичном порядке.
Если Дата досрочного погашения Биржевых облигаций приходится на нерабочий
праздничный или выходной день - независимо от того, будет ли это государственный
выходной день или выходной день для расчетных операций, - то перечисление надлежащей
суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или
выходным днем. Владелец Биржевых облигаций не имеет права требовать начисления
процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными
законами права по Биржевым облигациям, получают причитающиеся им денежные
выплаты в счет досрочного погашения Биржевых облигаций через депозитарий,
осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются.
Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные
бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным
бумагам.
140
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет
досрочного погашения Биржевых облигаций путем перечисления денежных средств НРД.
Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных
средств на счет НРД.
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится в соответствии с порядком,
установленным требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Списание Биржевых облигаций со счетов депо при досрочном погашении
производится после исполнения Эмитентом всех обязательств перед владельцами Биржевых
облигаций по выплате купонного дохода и номинальной стоимости Биржевых облигаций.
Снятие Сертификата с хранения производится после списания всех Биржевых облигаций
со счетов в НРД.
Биржевые облигации, погашенные Эмитентом досрочно, не могут быть выпущены в
обращение.
Порядок раскрытия информации об условиях и итогах досрочного погашения Биржевых
облигаций:
Информация о принятии Эмитентом решения о досрочном погашении Биржевых
облигаций раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте не позднее,
чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты окончания соответствующего купонного периода
– даты досрочного погашения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты принятия
решения уполномоченным органом управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Информация об итогах досрочного погашения Биржевых облигаций (в том числе о
количестве досрочно погашенных Биржевых облигаций) раскрывается Эмитентом в форме
сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты, в которую обязательство по
досрочному погашению Биржевых облигаций исполнено:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Иные условия досрочного погашения Биржевых облигаций: отсутствуют.
8.9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
На дату утверждения Программы платежный агент не назначен.
Возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких
назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях:
Эмитент может назначать платежных агентов и отменять такие назначения:
- при осуществлении досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию их
владельцев в соответствии с п. 9.5.1 Программы биржевых облигаций;
- при осуществлении платежей в пользу владельцев Биржевых облигаций в случаях,
указанных в п. 9.7. Программы биржевых облигаций
Эмитент не может одновременно назначить нескольких Платежных агентов.
Информация о назначении Эмитентом платежных агентов и отмене таких назначений
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты
совершения таких назначений либо их отмены:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
141
8.9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае
дефолта по облигациям
В соответствии со ст. 809 и 810 Гражданского кодекса Российской Федерации
Эмитент обязан возвратить владельцам Биржевых облигаций их номинальную стоимость и
выплатить купонный доход по Биржевым облигациям в срок и в порядке, которые
предусмотрены Программой и Условиями выпуска.
Неисполнение Эмитентом обязательств по Биржевым облигациям является
существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи
Биржевых облигаций (далее также - дефолт), в случае:
- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного
процента (купона) по Биржевой облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или
отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;
- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной
стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной
стоимости осуществляется по частям) Биржевой облигации на срок более 10 (Десяти)
рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;
- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по приобретению Биржевой
облигации на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения
указанного обязательства.
Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, однако в течение сроков,
указанных в определении дефолта, составляет технический дефолт.
Порядок обращения с требованием к эмитенту.
1. В случаях, признаваемых в соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Федерального
закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» существенным нарушением условий
исполнения обязательств по Биржевым облигациям, владельцы Биржевых облигаций,
уполномоченные ими лица вправе предъявлять Эмитенту требования об их досрочном
погашении с момента наступления соответствующих событий и до даты раскрытия
Эмитентом и (или) представителем владельцев Биржевых облигаций (в случае его
назначения) информации об устранении нарушения.
Предъявление к Эмитенту требований о досрочном погашении Биржевых облигаций
осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 9.5.1 Программы, с учетом
особенностей, установленных статьей 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг».
Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению
не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты получения соответствующего требования.
2. В случае наступления дефолта владельцы Биржевых облигаций, уполномоченные ими
лица вправе, не заявляя требований о досрочном погашении Биржевых облигаций,
обратиться к Эмитенту с требованием (претензией):
в случае наступления дефолта по выплате очередного процента (купона) по Биржевым
облигациям -выплатить начисленный, но не выплаченный купонный доход, а также
проценты за несвоевременную выплату купонного дохода в соответствии со статьями
395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации;
в случае наступления дефолта по погашению номинальной стоимости (части
номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости
осуществляется по частям) Биржевых облигаций - выплатить номинальную
стоимость (соответствующую часть номинальной стоимости) Биржевых облигаций, а
также проценты за несвоевременную выплату номинальной стоимости (части
номинальной стоимости) в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского
кодекса Российской Федерации;
142
в случае наступления дефолта по приобретению Биржевых облигаций – исполнить
обязательства по приобретению Биржевых облигаций по установленной в соответствии с
пунктом 10 Программы цене приобретения, а также уплатить проценты за
несвоевременное исполнение обязательств по приобретению в соответствии со статьями
395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В случае наступления технического дефолта владельцы Биржевых облигаций,
уполномоченные ими лица вправе, начиная со дня, следующего за датой, в которую
обязательство должно было быть исполнено, обратиться к Эмитенту с требованием
(претензией) уплатить проценты за несвоевременное исполнение соответствующих
обязательств по Биржевым облигациям в соответствии со статьями 395 и 811
Гражданского кодекса Российской Федерации.
Требование к Эмитенту должно быть предъявлено в письменной форме, поименовано
«Претензия» и подписано владельцем Биржевых облигаций, уполномоченным им лицом, в том
числе уполномоченным лицом номинального держателя Биржевых облигаций.
Владелец Биржевой облигации либо уполномоченное им лицо, представляет Эмитенту
Претензию с приложением следующих документов:
- копии выписки по счету депо владельца Биржевых облигаций,
- документов, подтверждающих полномочия лиц, подписавших Претензию от
имени владельца Биржевых облигаций (в случае предъявления Претензии уполномоченным
владельцем Биржевых облигаций лицом).
Претензия в обязательном порядке должна содержать следующие сведения:
- полное наименование (полное имя) владельца Биржевых облигаций и лица,
уполномоченного владельцем Биржевых облигаций получать выплаты по Биржевым
облигациям;
- идентификационный номер выпуска Биржевых облигаций и дату принятия ФБ
ММВБ решения о допуске Биржевых облигаций к торгам в процессе их размещения;
- количество Биржевых облигаций (цифрами и прописью), принадлежащих владельцу
Биржевых облигаций; и
- наименование события, давшее право владельцу Биржевых облигаций обратиться
с данным требованием к Эмитенту
- место нахождения и почтовый адрес лица, направившего Претензию;
реквизиты банковского счёта владельца Биржевых облигаций или лица,
уполномоченного получать выплаты по Биржевым облигациям;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать
выплаты по Биржевым облигациям;
- налоговый статус лица, уполномоченного получать выплаты по Биржевым
облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской
Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.);
- код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать выплаты по
Биржевым облигациям;
код
ОКПО; код
КВЭД;
- БИК (для кредитных организаций).
В том случае, если владелец Биржевых облигаций является нерезидентом и (или)
физическим лицом, то в Претензии необходимо дополнительно указать следующую
информацию:
- место нахождения (или регистрации - для физических лиц) и почтовый адрес,
включая индекс, владельца Биржевых облигаций;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Биржевых облигаций;
- налоговый статус владельца Биржевых облигаций;
В случае если владельцем Биржевых облигаций является юридическое лицо143
нерезидент: - код иностранной организации (КИО) - при наличии;
В случае если владельцем Биржевых облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца
Биржевых облигаций,
- наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца Биржевых облигаций.
Дополнительно к Претензии, к информации относительно физических лиц и
юридических лиц -нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Биржевых
облигаций, владелец Биржевых облигаций, либо лицо, уполномоченное владельцем
Биржевых облигаций, обязан передать Эмитенту следующие документы, необходимые
для применения соответствующих ставок налогообложения при налогообложении доходов,
полученных по Биржевым облигациям:
а) в случае если владельцем Биржевых облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- подтверждение того, что юридическое лицо-нерезидент имеет постоянное
местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор
(соглашение), регулирующий вопросы налогообложения (при условии заключения), которое
должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного
государства. В случае если данное подтверждение составлено на иностранном языке,
предоставляется также перевод на русский язык6 ;
б) в случае, если получателем дохода по Биржевым облигациям будет постоянное
представительство юридического лица-нерезидента:
- нотариально заверенная копия свидетельства о постановке указанного
представительства на учет в налоговых органах Российской Федерации, оформленная не ранее
чем в предшествующем налоговом периоде (если выплачиваемый доход относится к
постоянному представительству получателя дохода в РФ);
в) в случае если владельцем Биржевых облигаций является физическое лицо-нерезидент:
- официальное подтверждение того, что физическое лицо является резидентом
государства, с которым РФ заключила действующий в течение соответствующего
налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного
налогообложения;
- официальное подтверждение того, что иностранное физическое лицо находится на
территории РФ более 183 дней (нотариально заверенная копия свидетельства о постановке
указанного физического лица на учет в налоговых органах Российской Федерации) и
является налоговым резидентом РФ для целей налогообложения доходов.
г) Российским гражданам – владельцам Биржевых облигаций, проживающим за
пределами территории Российской Федерации, либо лицу, уполномоченному владельцем,
предварительно запросив у такого российского гражданина, необходимо предоставить
Эмитенту, заявление в произвольной форме о признании российским гражданином своего
статуса налогового нерезидента в соответствии со статьей 207 Налогового кодекса
Российской Федерации на соответствующую дату выплат.
В случае непредоставления или несвоевременного предоставления указанных документов
Эмитент не несет ответственности перед владельцами за неприменение соответствующих
ставок налогообложения.
6
Статьей 312 Налогового кодекса РФ предусмотрено представление налоговому агенту подтверждения, заверенного
компетентным органом иностранного государства. Порядок оформления официальных документов, исходящих от компетентных
органов иностранных государств, содержится в Гаагской конвенции от 05.10.1961, являющейся в силу ст. 15 Конституции
Российской Федерации составной частью правовой системы Российской Федерации.
Согласно ст. 1 Конвенции Конвенция распространяется на официальные документы, которые были совершены на территории
одного из договаривающихся государств и должны быть представлены на территории другого договаривающегося государства.
В силу ст. 3 Конвенции единственной формальностью, соблюдение которой может быть потребовано для
удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и в надлежащем случае
подлинности печати или штампа, которым скреплен этот документ, является проставление предусмотренного ст. 4 Конвенции
апостиля компетентным органом государства, в котором этот документ был совершен.
Поскольку Конвенция распространяется на официальные документы, в том числе исходящие от органа или должностного
лица, подчиняющегося юрисдикции государства, включая документы, исходящие из прокуратуры, секретаря суда или судебного
исполнителя, такие документы должны соответствовать требованиям Конвенции, то есть содержать апостиль.
Таким образом, для применения льготного режима налогообложения иностранное лицо должно представить подтверждение,
выданное компетентным органом государства и содержащее апостиль.
144
Претензия направляется заказным письмом с уведомлением о вручении и описью
вложения по почтовому адресу Эмитента или вручается под расписку уполномоченному
лицу Эмитента. Претензия рассматривается Эмитентом в течение 5 (Пяти) дней (далее –
срок рассмотрения Претензии).
В случае если Претензия содержит требование о выплате процентов за несвоевременное
исполнение или неисполнение соответствующих обязательств по Биржевым облигациям в
соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, Эмитент в
течение 3 (Трех) рабочих дней с даты окончания срока рассмотрения Претензии
перечисляет
причитающиеся
суммы
в
адрес
владельцев Биржевых облигаций,
предъявивших Претензию.
В случае дефолта или технического дефолта исполнение Эмитентом обязательств
по выплате номинальной стоимости (соответствующей части номинальной стоимости)
Биржевых облигаций, по выплате купонного дохода за полный купонный период по
Биржевым облигациям и по приобретению Биржевых облигаций (за исключением уплаты
процентов за несвоевременное исполнение обязательств по Биржевым облигациям в
соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации),
осуществляется в порядке, предусмотренном для выплаты сумм погашения номинальной
стоимости (части номинальной стоимости) Биржевых облигаций, процентного (купонного)
дохода по ним, для приобретения Биржевых облигаций в п.9.2, п. 9.4. и п.10 Программы
соответственно, с учетом положений Условий выпуска.
В том случае, если будет удовлетворено хотя бы одно Требование (заявление) о
досрочном погашении Биржевых облигаций, предъявленное в порядке, указанном в п. 9.5.1
Программы, в результате чего будет выплачена непогашенная часть номинальной стоимости
Биржевой облигации и сумма купонного дохода за законченный купонный период, то выплата
сумм, причитающихся остальным владельцам, имеющим право на их получение в
соответствии с п. 9.7 Программы, не может быть осуществлена в порядке,
предусмотренном разделами 9.2 и 9.4 Программы. В таком случае Эмитент должен
запросить у НРД предоставить список лиц, являющихся владельцами Биржевых облигаций на
соответствующие даты (далее – Список). Для осуществления указанных в настоящем
абзаце выплат владельцам, указанным в Списке, которые не предъявляли Требования,
Эмитент должен обеспечить перечисление соответствующих сумм.
Порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд.
В случае если уполномоченное лицо Эмитента отказалось получить под роспись
Претензию или заказное письмо с Претензией либо Претензия, направленная по почтовому
адресу Эмитента, не вручена в связи с отсутствием Эмитента по указанному адресу, либо
отказа
Эмитента
удовлетворить
Претензию, владельцы Биржевых
облигаций,
уполномоченные ими лица, вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту
взыскании соответствующих сумм.
В случае неперечисления или перечисления не в полном объеме Эмитентом
причитающихся владельцам Биржевых облигаций сумм по выплате номинальной
стоимости Биржевых облигаций, по выплате купонного дохода по ним, по
приобретению Биржевых облигаций, а также процентов за несвоевременное исполнение
соответствующих обязательств по Биржевым облигациям в соответствии со статье 395
Гражданского кодекса Российской Федерации, владельцы Биржевых облигаций или
уполномоченные ими лица вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту
о взыскании соответствующих сумм.
При этом в случае назначения представителя владельцев Биржевых облигаций в
соответствии со статьей 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), владельцы Биржевых облигаций не вправе в
индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд или арбитражный суд, если
иное не предусмотрено Законом о рынке ценных бумаг, Условиями выпуска Биржевых
облигаций или решением общего собрания владельцев Биржевых облигаций.
Владельцы Биржевых облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с
145
требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для
такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев Биржевых
облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в
указанный срок общим собранием владельцев Биржевых облигаций не принято решение об
отказе от права обращаться в суд с таким требованием.
Владельцы Биржевых облигаций - физические лица могут обратиться в суд общей
юрисдикции по месту нахождения ответчика, владельцы Биржевых облигаций юридические лица и индивидуальные предприниматели могут обратиться в арбитражный суд
по месту нахождения ответчика.
Общий срок исковой давности согласно статье 196 Гражданского кодекса Российской
Федерации устанавливается в три года. В соответствии со статьей 200 Гражданского
кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается по окончании срока
исполнения обязательств Эмитента.
Подведомственность гражданских дел судам установлена статьей 22 Гражданского
процессуального кодекса Российской Федерации.
Подведомственность дел арбитражному суду установлена статьей 27
Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнением
обязательств по облигациям:
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по
Биржевым облигациям (в том числе дефолт или технический дефолт), Эмитент публикует
информацию об этом в форме сообщения о существенном факте «О неисполнении
обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» в следующие
сроки с даты, в которую соответствующее обязательство Эмитента перед владельцами
его Биржевых облигаций должно быть исполнено, а в случае, если такое обязательство
должно быть исполнено Эмитентом в течение определенного срока (периода времени), даты окончания этого срока:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение, в том числе должно содержать объем неисполненных
обязательств, причину неисполнения, перечисление возможных действий владельцев Биржевых
облигаций по удовлетворению своих требований.
8.10. Сведения о приобретении облигаций
Предусматривается возможность приобретения Эмитентом Биржевых облигаций по
соглашению с их владельцами и обязанность приобретения Эмитентом Биржевых облигаций по
требованию их владельцев с возможностью их последующего обращения.
Приобретение Биржевых облигаций допускается только после их полной оплаты.
Эмитент имеет право приобретать Биржевые облигации путем заключения сделок по
приобретению Биржевых облигаций с владельцами Биржевых облигаций в соответствии с
законодательством Российской Федерации, в том числе на основании публичных безотзывных
оферт Эмитента, публикуемых в Ленте новостей.
Оплата Биржевых облигаций при их приобретении производится денежными средствами
в безналичном порядке в валюте Российской Федерации.
Эмитент до наступления срока погашения вправе погасить приобретенные им Биржевые
облигации досрочно. Приобретенные Эмитентом Биржевые облигации, погашенные им
досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение. Положения п.9.5.2. Программы о
досрочном погашении Биржевых облигаций по усмотрению их Эмитента к досрочному
погашению приобретенных Эмитентом Биржевых облигаций не применяются.
В случае, если на момент совершения определенных действий, связанных с приобретением
Биржевых облигаций, законодательством Российской Федерации
и(или) нормативными
146
актами в сфере финансовых рынков будут установлены условия и(или) порядок, и(или) правила
(требования), и(или) сроки, отличные от тех, которые содержатся в Программе биржевых
облигаций, Условиях выпуска и Проспекте ценных бумаг, приобретение Биржевых облигаций
будет осуществляться с учетом требований законодательства Российской Федерации и(или)
нормативных актов в сфере финансовых рынков, действующих на момент совершения
соответствующих действий.
Приобретение Биржевых облигаций в рамках одного отдельного выпуска осуществляется
на одинаковых условиях.
Не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до начала срока, в течение которого владельцами
могут быть заявлены требования о приобретении Эмитентом принадлежащих им Биржевых
облигаций, Эмитент обязан уведомить представителя владельцев Биржевых облигаций (в
случае его назначения), а также раскрыть информацию о таком приобретении или уведомить о
таком приобретении всех владельцев приобретаемых Биржевых облигаций.
Эмитент является профессиональным участником рынка ценных бумаг и может
осуществлять приобретение Биржевых облигаций как самостоятельно, так и с привлечением
посредников.
Эмитент может назначать Агентов по приобретению Биржевых облигаций по
требованию их владельцев или по соглашению с их владельцами, действующих по поручению и за
счет Эмитента, и отменять такие назначения.
Информация об этом раскрывается в форме сообщения о существенном факте «О
привлечении или замене организаций, оказывающих эмитенту услуги посредника при исполнении
эмитентом обязательств по облигациям или иным эмиссионным ценным бумагам эмитента, а
также об изменении сведений об указанных организациях» не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих
дней до начала срока, в течение которого владельцами могут быть заявлены требования о
приобретении Эмитентом принадлежащих им Биржевых облигаций, или до начала срока
принятия предложения о приобретении Биржевых облигаций в зависимости от того,
приобретение Биржевых облигаций осуществляется по соглашению с их владельцами или по
требованию владельцев Биржевых облигаций, и в следующие сроки с даты совершения таких
назначений либо их отмены:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
В случае, если в установленные сроки Эмитент не раскрывает информацию о назначении
Агента по приобретению, приобретение Биржевых облигаций осуществляется Эмитентом
самостоятельно.
8.10.1. Приобретение Эмитентом Биржевых облигаций по требованию их владельца
(владельцев):
Эмитент обязан приобрести Биржевые облигации по требованиям их владельцев,
заявленным в течение последних 5 (Пяти) рабочих дней купонного периода, предшествующего
купонному периоду, по которому Эмитентом определяется размер (порядок определения
размера) процента (купона) по Биржевым облигациям после раскрытия ФБ ММВБ информации
об итогах размещения выпуска Биржевых облигаций и уведомления об этом Банка России в
установленном порядке (далее – «Период предъявления»)
Если размер ставок купонов или порядок определения ставок купонов определяется
уполномоченным органом управления Эмитента после раскрытия Биржей информации об
итогах размещения выпуска Биржевых облигаций и уведомления об этом Банка России в
установленном порядке одновременно по нескольким купонным периодам, Эмитент обязан
приобретать Биржевые облигации по требованиям их владельцев, заявленным в течение
последних 5 (Пяти) рабочих дней купонного периода, предшествующего купонному периоду,
по которому Эмитентом определяются указанные ставки купонов или порядок определения
ставок купонов одновременно с иными купонными периодами, и который наступает
раньше. Приобретение Биржевых облигаций перед иными купонными периодами, по
которым определяются такие размер или порядок определения размера купона по Биржевым
облигациям, в этом случае не требуется.
147
При размещении выпусков Биржевых облигаций, размещаемых впервые в рамках
Программы, до даты начала размещения Биржевых облигаций Эмитент может принять
решение о процентных ставках или порядке определения процентной ставки любого
количества идущих последовательно друг за другом купонных периодов, начиная со второго.
В случае если Эмитентом не будет принято такого решения в отношении какоголибо купонного периода (i-й купонный период, где i =2,..n), Эмитент будет приобретать
Биржевые облигации по требованию их владельцев, заявленным в течение последних 5 (Пяти)
рабочих дней купонного периода, непосредственно предшествующего i-му купонному периоду,
по которому размер купона или порядок определения размера в виде формулы с
переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения
Эмитента, определяется Эмитентом после раскрытия ФБ ММВБ информации об
итогах выпуска Биржевых облигаций и уведомления об этом Банка России в установленном
порядке.
Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка
или порядок определения процентной ставки по которым устанавливается Эмитентом до
даты начала размещения Биржевых облигаций, а также порядковый номер купонного
периода, в котором владельцы Биржевых облигаций могут требовать приобретения
Биржевых облигаций Эмитентом, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «О начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным
бумагам эмитента» до даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с
даты принятия решения об установлении процентной ставки или порядка определения
процентной(ых) ставки(ок) купона(ов) по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках, либо порядке определения процентных ставок до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
В случае если до даты начала размещения Биржевых облигаций уполномоченный орган
управления Эмитента не принимает решение о процентной ставке или порядке
определения процентной ставки второго купона, Эмитент будет обязан принять решение о
процентной ставке второго купона или порядке определения процентной ставки второго
купона не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до даты выплаты первого купона.
В данном случае Эмитент обязан обеспечить право владельцев Биржевых облигаций
требовать от Эмитента приобретения Биржевых облигаций по цене, равной 100 (Сто)
процентов номинальной стоимости без учета накопленного на дату приобретения
купонного дохода, который уплачивается продавцу Биржевых облигаций сверх указанной
цены приобретения, в течение последних 5 (Пяти) рабочих дней первого купонного периода.
Процентная ставка или порядок определения процентной ставки по купонам, размер
(порядок определения размера) которых не был установлен Эмитентом до даты начала
размещения Биржевых облигаций (i=2,..n), определяется Эмитентом в дату установления
i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до даты выплаты (i1)-го купона. Эмитент имеет право определить в дату установления i-го купона процентную
ставку или порядок определения процентной ставки любого количества следующих за i-м
купоном неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из определяемых
купонов)
Информация об определенных процентных ставках или порядке определения
процентных ставок, а также порядковый номер купонного периода, в котором владельцы
Биржевых облигаций могут требовать приобретения Биржевых облигаций Эмитентом
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О начисленных и (или)
выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не позднее первого дня
срока, в течение которого владельцами Биржевых облигаций могут быть заявлены требования о
приобретении Биржевых облигаций, и в следующие сроки с даты принятия решения об
установлении процентной ставки или порядка определения процентной(ых) ставки(ок)
купона(ов) по Биржевым облигациям:
148
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках либо порядке определения процентных ставок не позднее,
чем за 1 (Один) день до даты начала купонного периода, процентная ставка или порядок
определения процентной ставки по которому определяется Эмитентом после раскрытия ФБ
ММВБ информации об итогах размещения выпуска Биржевых облигаций и уведомления об этом
Банка России в установленном порядке.
В случае, если после установления процентных ставок или порядка определения
процентных ставок купонов (в соответствии с предыдущими подпунктами), у Биржевых
облигаций останутся неопределенными процентные ставки или порядок определения
процентных ставок хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением
о процентных ставках либо порядке определения процентных ставок i-го и других определяемых
купонов по Биржевым облигациям Эмитент обеспечит право владельцев Биржевых облигаций
требовать от Эмитента приобретения Биржевых облигаций по цене, равной 100 (Ста)
процентам непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций без учета
накопленного купонного дохода на дату приобретения, который уплачивается продавцу
Биржевых облигаций сверх указанной цены приобретения, в течение последних 5 (Пяти)
рабочих дней k-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется процентная
ставка только одного i-го купона, i=k)
Порядок и условия приобретения Эмитентом Биржевых облигаций по требованию
владельцев Биржевых облигаций:
1) Владелец Биржевых облигаций, являющийся Участником торгов, действует
самостоятельно. В случае если владелец Биржевых облигаций не является Участником торгов,
он заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов, и
дает ему поручение осуществить все необходимые действия для продажи Биржевых облигаций
Эмитенту. Участник торгов, действующий за счет и по поручению владельцев Биржевых
облигаций, а также действующий от своего имени и за свой счет, далее именуется
«Держатель» или «Держатель Биржевых облигаций».
2) В течение Периода предъявления Биржевых облигаций к приобретению Эмитентом
Держатель Биржевых облигаций должен передать Эмитенту письменное уведомление о
намерении продать определенное количество Биржевых облигаций (далее – «Уведомление»).
Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом Держателя Биржевых
облигаций. Уведомление должно быть составлено на фирменном бланке Держателя по
следующей форме:
«Настоящим [полное наименование Держателя Биржевых облигаций] сообщает о намерении
продать Акционерному коммерческому банку содействия благотворительности и духовному
развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (акционерное общество) биржевые облигации
документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным
централизованным хранением серии БО-__ АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (АО), идентификационный
номер выпуска [номер выпуска], принадлежащие [полное наименование владельца Биржевых
облигаций] в соответствии с условиями Программы биржевых облигаций и Условий выпуска.
__________________________________________________________________________________
[Полное фирменное наименование/ Ф.И.О. Держателя]
__________________________________________________________________________________
Количество предлагаемых к продаже Биржевых облигаций (цифрами и прописью):
__________________________________________________________________________________
Код участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ» Держателя: [код участника торгов]
__________________________________________________________________________________
Подпись, Печать »
149
Удовлетворению подлежат только те Уведомления, которые были надлежаще
оформлены и фактически получены Эмитентом в течение Периода предъявления Биржевых
облигаций к приобретению Эмитентом. Эмитент
не
несет
обязательств
по
приобретению Биржевых облигаций в отношении Уведомлений, полученных Эмитентом
после окончания указанного срока, независимо от даты отправления Уведомления.
Уведомление считается полученным Эмитентом при направлении заказным письмом или
личном вручении по адресу 105120, г. Москва, ул. Сергия Радонежского, д. 7, стр. 1, тел. +7 (495)
974-02-16 (Департамент ценных бумаг) - с даты проставления отметки о вручении оригинала
Уведомления адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного
соответствующим документом;
Эмитент обязуется приобрести все Биржевые облигации, Уведомления о приобретении
которых поступили от владельцев Биржевых облигаций в установленный срок.
Эмитент не несет обязательств по покупке Биржевых облигаций по отношению к
владельцам Биржевых облигаций, не представившим в указанный срок свои Уведомления, либо
представившим Уведомления, не соответствующие изложенным выше требованиям.
3) после передачи Уведомления Держатель Биржевых облигаций подает адресную заявку
на продажу указанного в Уведомлении количества Биржевых облигаций в Систему торгов
Биржи в соответствии с Правилами торгов Биржи и другими нормативными документами,
регулирующими проведение торгов по ценным бумагам на Бирже, адресованную Эмитенту
или Агенту по приобретению (в случае его назначения), являющемуся Участником торгов
Биржи, с указанием Цены Приобретения Биржевых облигаций (как определено ниже). Данная
заявка должна быть выставлена Держателем в Систему торгов с 11 часов 00 минут до 13
часов 00 минут по московскому времени в Дату Приобретения Биржевых облигаций
Эмитентом.
Дата Приобретения Биржевых облигаций: 3 (Третий) рабочий день с даты
окончания Периода предъявления.
Цена Приобретения Биржевых облигаций: 100 (Сто) процентов от непогашенной части
номинальной стоимости Биржевых облигаций. При этом дополнительно выплачивается
накопленный купонный доход, рассчитанный на Дату Приобретения Биржевых облигаций.
4) Сделки по приобретению Эмитентом Биржевых облигаций у Держателей
Биржевых облигаций совершаются на Бирже в соответствии с Правилами торгов Биржи.
Эмитент обязуется самостоятельно либо через Агента по приобретению (в случае его
назначения) в срок не позднее 17 часов 30 минут по московскому времени в Дату Приобретения
Биржевых облигаций Эмитентом подать встречные адресные заявки к заявкам
Держателей Биржевых облигаций, от которых Эмитент получил Уведомления, поданные в
установленном порядке и находящимся в Системе торгов Биржи к моменту заключения сделки.
Порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций:
Эмитент
обязуется
приобрести
все
Биржевые
облигации,
заявления
на
приобретение которых поступили от Держателей Биржевых облигаций в установленный
Программой срок.
Принятие уполномоченным органом управления Эмитента отдельного решения о
приобретении Биржевых облигаций не требуется.
Информация обо всех существенных условиях приобретении Биржевых облигаций по
требованиям их владельцев раскрывается Эмитентом путем публикации текста Программы
облигаций, текста Условий выпуска Биржевых облигаций и текста Проспекта ценных бумаг.
В Условиях выпуска также могут быть установлены дополнительные к случаю,
указанному в настоящем пункте Проспекта ценных бумаг и соответствующем пункте
Программы, случаи возникновения обязательства приобретения Эмитентом Биржевых
облигаций по требованию владельцев Биржевых облигаций с возможностью их последующего
обращения.
Наличие или отсутствие случаев возникновения обязательства приобретения
150
Эмитентом Биржевых облигаций по требованию владельцев Биржевых облигаций, в
отношении каждого отдельного выпуска Биржевых облигаций будет определено
соответствующими Условиями выпуска.
8.10.2. Приобретение Эмитентом Биржевых облигаций по соглашению с их владельцами:
Эмитент имеет право приобретать Биржевые облигации по соглашению с их
владельцами путем заключения договоров по приобретению Биржевых облигаций в
соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе на основании
публичных безотзывных оферт Эмитента, публикуемых в Ленте новостей. Решение о
приобретении Биржевых облигаций, в том числе на основании публичных безотзывных оферт,
принимается уполномоченным органом управления Эмитента. При принятии указанного
решения уполномоченным органом управления Эмитента должны быть установлены
условия, порядок и сроки приобретения Биржевых облигаций, которые будут опубликованы
в Ленте новостей и на страницах Эмитента в сети Интернет не позднее чем за 7 (Семь)
рабочих дней до начала срока принятия предложения о приобретении Биржевых облигаций.
Срок, в течение которого Эмитентом может быть принято решение о приобретении
размещенных им Биржевых облигаций:
Решение о приобретении размещенных Эмитентом Биржевых облигаций может быть
принято уполномоченным органом управления Эмитента только после полной оплаты
Биржевых облигаций.
Решение о приобретении Биржевых облигаций принимается уполномоченным органом
управления Эмитента с учетом положений Программы, Условий выпуска и Устава Эмитента.
Если иное не предусмотрено решением Эмитента о приобретении Биржевых
облигаций по соглашению с их владельцами с возможностью их последующего
обращения, такое приобретение осуществляется в следующем порядке:
1) В соответствии со сроками, условиями и порядком приобретения Биржевых
облигаций, опубликованными в Ленте новостей и на страницах Эмитента в сети Интернет,
Эмитент приобретает Биржевые облигации у владельцев Биржевых облигаций путем
совершения сделок по приобретению Биржевых облигаций с использованием Системы
торгов Биржи. Владелец Биржевых облигаций, являющийся Участником торгов Биржи
и желающий продать Биржевые облигации Эмитенту, действует самостоятельно. В
случае если владелец Биржевых облигаций не является Участником торгов Биржи, он может
заключить соответствующий договор с любым Участником торгов Биржи, и дать ему
поручение на продажу Биржевых облигаций Эмитенту.
2) Владелец или Держатель Биржевых облигаций в срок, указанный в опубликованном
сообщении о приобретении Биржевых облигаций,
должен передать Эмитенту
Уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Биржевых
облигаций на изложенных в опубликованном сообщении о приобретении Биржевых облигаций
условиях. Указанное Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом лица,
предъявляющего Уведомление (владельца либо Держателя Биржевых облигаций) и
содержать информацию о полном фирменном наименовании Держателя, ИНН Держателя,
Полном фирменном наименовании/ Ф.И.О владельца Биржевых облигаций, серии и
количестве Биржевых облигаций предлагаемых к продаже и других реквизитах,
предусмотренных в опубликованном сообщении о приобретении Биржевых облигаций.
Удовлетворению подлежат Уведомления, которые были надлежаще оформлены и
фактически получены Эмитентом в течение срока, указанного в опубликованном сообщении о
приобретении Биржевых облигаций. Эмитент не несет обязательств по приобретению
Биржевых облигаций в отношении Уведомлений, полученных Эмитентом после окончания
указанного срока, независимо от даты отправления Уведомления.
Эмитент не несет обязательств по приобретению Биржевых облигаций по отношению к
лицам, не представившим в указанный срок свои Уведомления, а также
к лицам,
представившим Уведомление, не соответствующее установленным требованиям.
151
3) С 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по московскому времени в
соответствующую дату приобретения Эмитентом Биржевых облигаций, указанную в
сообщении, Держатель подает адресную заявку (далее – «Заявка») на продажу
определенного количества Биржевых облигаций в Систему торгов Биржи в соответствии с
Правилами торгов, адресованную Эмитенту или Агенту по приобретению (в случае его
назначения), являющемуся Участником торгов Биржи, с указанием цены приобретения
Биржевой облигации, определенной в сообщении о приобретении Биржевых облигаций.
Количество Биржевых облигаций в Заявке должно быть не более количества Биржевых
облигаций, указанных в Уведомлении. Достаточным свидетельством выставления
Держателем Заявки на продажу Биржевых облигаций признается выписка из реестра заявок,
составленная по форме соответствующего Приложения к Правилам проведения торгов по
ценным бумагам на Бирже, заверенная подписью уполномоченного лица Биржи.
Эмитент обязуется самостоятельно либо через Агента по приобретению (в случае его
назначения) в срок не позднее 17 часов 30 минут по московскому времени в соответствующую
дату приобретения Биржевых облигаций, указанную в сообщении о приобретении
Биржевых облигаций, подать встречные адресные заявки к Заявкам, поданным в
соответствии с условиями, опубликованными в сообщении о приобретении Биржевых
облигаций и находящимся в Системе торгов к моменту подачи встречных заявок.
В случае принятия владельцами Биржевых облигаций предложения об их приобретении
Эмитентом в отношении большего количества Биржевых облигаций, чем указано в
таком
предложении,
Эмитент приобретает Биржевые облигации у владельцев
пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только
целого количества Биржевых облигаций.
10.3 Иные условия приобретения Биржевых облигаций по требованию их владельцев
или по соглашению с их владельцами:
В последующем приобретенные Эмитентом Биржевые облигации могут быть вновь
выпущены в обращение на вторичный рынок (при условии соблюдения Эмитентом
требований законодательства Российской Федерации), при этом Эмитент вправе отчуждать
приобретенные им Биржевые облигации по любой цене, как равной, так и отличающейся от
100% (ста процентов) непогашенной части номинальной стоимости.
Порядок раскрытия Эмитентом информации об условиях и итогах приобретения Биржевых
облигаций:
Информация обо всех существенных условиях приобретении Биржевых облигаций по
требованиям их владельцев раскрывается Эмитентом путем публикации текста Программы
облигаций, текста Условий выпуска Биржевых облигаций и текста Проспекта ценных бумаг.
В случае принятия Эмитентом решения о приобретении Биржевых облигаций по
соглашению с их владельцами, в том числе на основании публичных безотзывных оферт, не
позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до начала срока, в течение которого владельцами
Биржевых облигаций могут быть приняты предложения Эмитента о приобретении
Биржевых облигаций Эмитентом, Эмитент обязан уведомить представителя владельцев
Биржевых облигаций (в случае его назначения), а также раскрыть информацию о таком
приобретении или уведомить о таком приобретении всех владельцев приобретаемых
Биржевых облигаций.
Информация о принятии Эмитентом соответствующего решения раскрывается в форме
сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты составления протокола
(даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для
составления
протокола)
собрания (заседания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято решение о приобретении Биржевых облигаций, или с
даты принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента, если
составление протокола не требуется:
152





- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Раскрываемая информация или уведомление должны содержать следующие сведения:
указание на выпуск (серию) Биржевых облигаций, которые приобретаются;
количество приобретаемых Эмитентом Биржевых облигаций соответствующего
выпуска;
цена приобретения Биржевых облигаций или порядок ее определения, форма и срок
оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение Биржевых
облигаций;
порядок приобретения Биржевых облигаций, в том числе порядок направления
Эмитентом предложения о приобретении Биржевых облигаций, порядок и срок
принятия такого предложения владельцами Биржевых облигаций.
иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Информация об итогах приобретения Биржевых облигаций, в том числе о
количестве приобретенных Биржевых облигаций, раскрывается Эмитентом в форме
сообщения о существенном факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента,
существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с
даты окончания установленного срока приобретения Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
8.11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске ценных бумаг
Эмитент обязуется раскрывать информацию в связи с утверждением Программы и
по каждому выпуску Биржевых облигаций в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации.
Эмитент осуществляет раскрытие информации в порядке, установленном
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22 апреля 1996 года,
нормативными актами в сфере финансовых рынков, а также правилами Биржи,
устанавливающими порядок допуска биржевых облигаций к торгам, в порядке и сроки,
предусмотренные «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных
бумаг», утвержденным Банком России 30 декабря 2014 года № 454-П (далее – Положение о
раскрытии информации).
В случае если на момент наступления события, о котором Эмитент должен раскрыть
информацию в соответствии с действующими федеральными законами, а также
нормативными актами в сфере финансовых рынков, установлен иной порядок и сроки
раскрытия информации о таком событии, нежели порядок и сроки, предусмотренные
Программой, информация о таком событии раскрывается в порядке и сроки,
предусмотренные федеральными законами, а также нормативными в сфере финансовых
рынков, и действующими на момент наступления указанного события.
На дату утверждения Программы и Проспекта ценных бумаг у Эмитента имеется
обязанность
по раскрытию
информации
в
форме
ежеквартальных
отчетов,
консолидированной финансовой отчетности и сообщений о существенных фактах эмитента
ценных бумаг.
В случаях когда в соответствии с Положением о раскрытии информации Эмитент
обязан опубликовать информацию в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального
времени и предоставляемом информационным агентством (ранее и далее - Лента новостей),
такое опубликование должно осуществляться в Ленте новостей хотя бы одного из
информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение
действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах
(далее - распространитель информации на рынке ценных бумаг), в срок до 10.00 последнего дня, в
течение которого в соответствии с настоящим Положением должно быть осуществлено
153
такое опубликование.
Если иное не установлено Положением о раскрытии информации или иными
нормативными актами Банка России, при опубликовании информации в информационнотелекоммуникационной сети "Интернет", за исключением публикации в Ленте новостей,
Эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из
распространителей
информации
на
рынке
ценных
бумаг:
http://www.edisclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526 .
Эмитент, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам, при
опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в Ленте новостей,
помимо страницы в сети Интернет, предоставляемой одним из распространителей
информации на рынке ценных бумаг, должен использовать страницу в сети Интернет,
электронный адрес которой включает доменное имя, права на которое принадлежат
Эмитенту: http://bank-peresvet.ru/about/investoram/issuer.
Ранее и далее в совокупности указанные страницы именуются «страницы Эмитента в
сети Интернет».
Раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно
осуществляться путем опубликования соответствующего сообщения в следующие сроки
с момента наступления события / существенного факта:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах в сети Интернет, используемых Эмитентом для
раскрытия информации, осуществляется после публикации в Ленте новостей.
Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на страницах
Эмитента в сети Интернет в течение не менее 12 месяцев с даты истечения
срока, установленного Положением о раскрытии информации для его опубликования в сети
Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его
опубликования в сети Интернет.
В случае, когда информация должна быть раскрыта путем опубликования в Ленте
новостей, раскрытие такой информации иными способами до момента опубликования в
Ленте новостей не допускается.
(1) Информация о принятии Эмитентом решения об утверждении Программы
облигаций, которое является решением о размещении Биржевых облигаций в рамках
Программы, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Об
этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента» (сведения о принятии
решения о размещении ценных бумаг) в следующие сроки с даты составления протокола
(даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для
составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято соответствующее решение:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(2) Информация об утверждении уполномоченным органом управления Эмитента
Условий выпуска по каждому отдельному выпуску Биржевых облигаций раскрывается
Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Об этапах процедуры эмиссии
эмиссионных ценных бумаг эмитента» в следующие сроки с даты составления протокола
(даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для
составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления Эмитента
или с даты принятия соответствующего решения, если составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(3) Информация о присвоении идентификационного номера Программе биржевых
154
облигаций раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие
сроки с даты раскрытия Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети
Интернет информации о присвоении идентификационного номера Программе биржевых
облигаций или получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятом
решении посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент раскрывает текст Программы биржевых облигаций и Проспекта ценных бумаг
на страницах Эмитента в сети Интернет с указанием присвоенного идентификационного
номера Программе биржевых облигаций, даты его присвоения, наименования биржи,
осуществившей присвоение номера Программе биржевых облигаций, в срок не более 2 (Двух)
дней с даты опубликования Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети
Интернет информации о присвоении Программе биржевых облигаций идентификационного
номера или получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятом решении
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше, но не позднее даты
начала размещения первого выпуска Биржевых облигаций, осуществляемого в рамках данной
Программы.
Тексты Программы биржевых облигаций и Проспекта ценных бумаг должны быть
доступны на страницах Эмитента в сети Интернет с даты их раскрытия в сети
Интернет и до погашения (аннулирования) всех выпусков Биржевых облигаций, которые
могут быть размещены в рамках данной Программы биржевых облигаций.
Все заинтересованные лица могут ознакомиться с Программой биржевых облигаций и
Проспектом ценных бумаг и получить их копии за плату, не превышающую затраты на их
изготовление по адресу: 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., д. 14
(4) Информация о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список
ценных бумаг, допущенных к торгам, и присвоении их выпуску идентификационного номера
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты раскрытия Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет
информации о включении Биржевых облигаций отдельного выпуска в список ценных бумаг,
допущенных к торгам и присвоении их выпуску идентификационного номера или
получения Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятых решениях
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент раскрывает тексты Условий выпуска на страницах Эмитента в сети
Интернет с указанием присвоенного идентификационного номера выпуску Биржевых
облигаций, даты его присвоения, наименования биржи, осуществившей допуск Биржевых
облигаций к торгам, в срок не более 2 (Двух) дней с даты опубликования Биржей через
представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет информации о включении Биржевых
облигаций отдельного выпуска в список ценных бумаг, допущенных к торгам, и
присвоении их выпуску идентификационного номера или получения Эмитентом письменного
уведомления Биржи о принятых решениях посредством почтовой, факсимильной,
электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат
наступит раньше, но не позднее даты начала размещения Биржевых облигаций.
Тексты Условий выпуска должны быть доступны на страницах Эмитента в сети
Интернет с даты их раскрытия в сети Интернет и до погашения (аннулирования) всех
Биржевых облигаций соответствующего выпуска.
Все заинтересованные лица могут ознакомиться с Условиями выпуска и получить их
копии за плату, не превышающую затраты на их изготовление по адресу: 123100, г. Москва,
Краснопресненская наб., д. 14
155
(5) Сообщение о дате начала размещения Биржевых облигаций публикуется Эмитентом
в следующие сроки:
- в Ленте новостей - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения
Биржевых облигаций;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее, чем за 1 (Один) день до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
Об определенной дате начала размещения Эмитент уведомляет Биржу и НРД в
согласованном порядке. 
Дата начала размещения Биржевых облигаций, определенная уполномоченным органом
управления Эмитента, может быть перенесена (изменена) решением того же органа
управления Эмитента, при условии соблюдения требований к порядку раскрытия информации
об
изменении
даты
начала
размещения
Биржевых
облигаций,
определенному
законодательством Российской Федерации. 
В случае принятия Эмитентом решения о переносе (изменении) даты начала размещения
Биржевых облигаций, раскрытой в порядке, предусмотренном выше, Эмитент обязан
опубликовать сообщение «Об изменении даты начала размещения ценных бумаг» в Ленте
новостей, на страницах Эмитента в сети Интернет не позднее 1 (Одного) день до наступления
такой даты.
Эмитент уведомляет Биржу и НРД об изменении даты начала размещения не позднее 1
(одного) дня с даты принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента,
а в случае, когда требуется составление протокола собрания (заседания) уполномоченного
органа управления Эмитента, на котором принято соответствующее решение, не позднее 1
(одного) дня с даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа
управления Эмитента, но в обоих случаях не позднее, чем за 1 (Один) день до наступления такой
даты начала размещения.
В случае если на момент раскрытия информации о дате начала размещения Биржевых
облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения Биржевых облигаций в
соответствии с действующими федеральными законами, а также нормативными актами в
сфере финансовых рынков, будет установлен иной порядок и сроки раскрытия информации о
дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала
размещения Биржевых облигаций, нежели порядок и сроки, предусмотренные настоящим
пунктом, информация о дате начала размещения Биржевых облигаций и/или решения об
изменении даты начала размещения Биржевых облигаций раскрывается в порядке и сроки,
предусмотренные федеральными законами, а также нормативными актами в сфере
финансовых рынков, действующими на момент раскрытия информации о дате начала
размещения Биржевых облигаций и/или решения об изменении даты начала размещения
Биржевых облигаций.
(6) До начала размещения выпуска Биржевых облигаций Эмитент принимает
решение о порядке размещения ценных бумаг (при размещении выпусков Биржевых облигаций,
размещаемых впервые в рамках Программы: Размещение Биржевых облигаций в форме
Конкурса либо Размещение Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке
первого купона; при размещении дополнительных выпусков Биржевых облигаций к ранее
размещенным выпускам в рамках Программы: Размещение Биржевых облигаций в форме
Аукциона либо Размещение по единой цене размещения путем сбора адресных заявок).
Сведения о выбранном порядке размещения Биржевых облигаций могут быть указаны в
соответствующих Условиях выпуска.
В случае если в Условиях выпуска не будет указан порядок размещения Биржевых
облигаций выпуска (дополнительного выпуска) информация о принятии Эмитентом решения
о порядке размещения ценных бумаг раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние
на стоимость его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с даты принятия
156
единоличным исполнительным органом Эмитента решения о порядке размещения Биржевых
облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала размещения Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях не позднее 1 (Одного)
дня с даты принятия единоличным исполнительным органом Эмитента решения о
порядке размещения Биржевых облигаций и не позднее чем за 1 (Один) день до даты начала
размещения Биржевых облигаций.
(7) При размещении выпуска Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со
стороны приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и
ставке первого купона, а также при размещении дополнительного выпуска Биржевых облигаций
путем сбора адресных заявок со стороны приобретателей на приобретение Биржевых
облигаций по единой цене размещения, заранее определенной Эмитентом в порядке и на
условиях, предусмотренных Программой, раскрытие информации о сроке для направления
оферт с предложением заключить Предварительный договор осуществляется в следующем
порядке:
Информация о сроке для направления оферт с предложением заключить
Предварительный договор раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном
факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние на стоимость
его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с даты составления протокола (даты
истечения срока, установленного
законодательством
Российской Федерации
для
составления
протокола)
собрания (заседания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято решение об установлении срока для направления оферт с
предложением заключить Предварительный договор, или с даты принятия такого решения
уполномоченным органом управления Эмитента, если составление протокола не
требуется:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом указанная информация дополнительно должна содержать в себе форму оферты
от потенциального покупателя с предложением заключить Предварительный договор; дату и
время начала срока для направления данных оферт; дату и время окончания срока для
направления данных оферт; а также порядок направления данных оферт.
Первоначально установленная решением Эмитента дата окончания срока для
направления оферт от потенциальных приобретателей (инвесторов) на заключение
Предварительных договоров может быть изменена решением Эмитента.
Информация об этом раскрывается в форме сообщения о существенном факте
«Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние на стоимость
его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с даты составления протокола (даты
истечения срока, установленного
законодательством
Российской Федерации для
составления
протокола)
собрания (заседания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято решение об изменении даты окончания срока для
направления оферт с предложением заключить Предварительные договоры, или с даты
принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента, если
составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Информация об истечении срока для направления оферт потенциальных
приобретателей (инвесторов) с предложением заключить Предварительный договор
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Сведения,
оказывающие, по мнению Эмитента, существенное влияние на стоимость его эмиссионных
ценных бумаг» в следующие сроки со дня истечения срока для направления оферт с
предложением заключить Предварительный договор следующим образом:
157
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(8) В случае размещения дополнительного выпуска Биржевых облигаций к ранее
размещенному выпуску в рамках Программы, сообщение о единой цене размещения ценных бумаг
раскрывается Эмитентом в следующем порядке.
В случае если в сообщении о присвоении дополнительному выпуску Биржевых облигаций
идентификационного номера или в сообщении о дате начала размещения дополнительного
выпуска Биржевых облигаций не указаны цена размещения ценных бумаг или порядок
определения цены размещения ценных бумаг, Эмитент обязан опубликовать в Ленте новостей и
на страницах Эмитента в сети Интернет сообщение о цене размещения ценных бумаг.
Сообщение о цене размещения ценных бумаг публикуется Эмитентом в форме сообщения
«Сообщение о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг» в срок не позднее
даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты составления
протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации
для составления протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято соответствующее решение или с даты принятия
соответствующего решения, если составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о цене размещения ценных бумаг в Ленте новостей и на страницах
Эмитента в сети Интернет.
(9) В случае размещения Биржевых облигаций в форме Конкурса, информация о
величине процентной ставки купона на первый купонный период Биржевых облигаций,
установленной уполномоченным органом управления Эмитента по результатам
проведенного Конкурса, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте
«О начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не
позднее даты начала размещения и в следующие сроки с даты принятия решения об
установлении процентной ставки первого купона по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
При этом размещение Биржевых облигаций не может осуществляться до опубликования
Эмитентом сообщения о процентной ставке купона на первый купонный период в Ленте
новостей.
(10) В случае размещения Биржевых облигаций путем сбора адресных заявок со стороны
приобретателей на приобретение Биржевых облигаций по фиксированной цене и ставке
первого купона, величина процентной ставки по первому купонному периоду
определяется Эмитентом до даты начала размещения Биржевых облигаций.
Информация об установленной Эмитентом ставке купона раскрывается в форме
сообщения о существенном факте «О начисленных и (или) выплаченных доходах по
эмиссионным ценным бумагам эмитента» до даты начала размещения Биржевых облигаций и
в следующие сроки с даты принятия решения об установлении процентной ставки первого
купона по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(11) При размещении выпусков Биржевых облигаций, размещаемых впервые в рамках
Программы, до даты начала размещения Биржевых облигаций Эмитент может принять
решение о процентных ставках или порядке определения процентной ставки любого
количества идущих последовательно друг за другом купонных периодов, начиная со второго.
Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка
158
или порядок определения процентной ставки по которым устанавливается Эмитентом до
даты начала размещения Биржевых облигаций, а также порядковый номер купонного
периода, в котором владельцы Биржевых облигаций могут требовать приобретения
Биржевых облигаций Эмитентом, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «О начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным
бумагам эмитента» до даты начала размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с
даты принятия решения об установлении процентной ставки или порядка определения
процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам):
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках либо порядке определения процентных ставок до даты
начала размещения Биржевых облигаций.
(12) Процентная ставка или порядок определения процентной ставки по купонам,
размер (порядок определения размера) которых не был установлен Эмитентом до даты
начала размещения Биржевых облигаций (i=2,..n), определяется Эмитентом в дату
установления i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до
даты выплаты (i-1)-го купона. Эмитент имеет право определить в дату установления i-го
купона процентную ставку или порядок определения процентной ставки любого количества
следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из
определяемых купонов)
Информация об определенных процентных ставках или порядке определения
процентных ставок, а также порядковый номер купонного периода, в котором владельцы
Биржевых облигаций могут требовать приобретения Биржевых облигаций Эмитентом,
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О начисленных и (или)
выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента» не позднее первого дня срока,
в течение которого владельцами Биржевых облигаций могут быть заявлены требования о
приобретении Биржевых облигаций, и в следующие сроки с даты принятия решения об
установлении процентной ставки или порядка определения процентной(ых) ставки(ок) по
купону(ам) по Биржевым облигациям:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент информирует Биржу и НРД о принятых решениях, в том числе об
определенных процентных ставках либо порядке определения процентных ставок не позднее,
чем за 1 (Один) день до даты начала купонного периода, процентная ставка или порядок
определения процентной ставки по которому определяется Эмитентом после раскрытия
ФБ ММВБ информации об итогах размещения выпуска Биржевых облигаций и уведомления
об этом Банка России в установленном порядке.
(13) Сообщение о завершении размещения Биржевых облигаций раскрывается в форме
сообщения о существенном факте «Об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг
эмитента» («о завершении размещения ценных бумаг») в следующие сроки с даты, в которую
завершается размещение ценных бумаг:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(14) Не позднее следующего дня после даты окончания срока размещения Биржевых
облигаций каждого отдельного выпуска, либо не позднее следующего дня после даты
завершения размещения последней Биржевой облигации в случае, если все Биржевые облигации
размещены до истечения срока размещения, ЗАО «ФБ ММВБ» раскрывает информацию об
итогах размещения Биржевых облигаций и уведомляет об этом Банк России в установленном
порядке.
Если иное не установлено действующим законодательством и Правилами Биржи
раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска Биржевых облигаций должны
159
содержать:
1) даты начала и окончания размещения Биржевых облигаций;
2) фактическая цена (цены) размещения Биржевых облигаций;
3) количество размещенных Биржевых облигаций;
4) доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска;
5) общая стоимость денежных средств, внесенных в оплату за размещенные Биржевые
облигации;
6) сделки, признаваемые федеральными законами крупными сделками и сделками, в
совершении которых имеется заинтересованность и которые совершены в процессе
размещения Биржевых облигаций.
Эмитент обязан предоставить Бирже информацию о сделках, признаваемых
федеральными законами крупными сделками и сделками, в совершении которых имеется
заинтересованность и которые совершены в процессе размещения Биржевых облигаций, не
позднее дня завершения размещения Биржевых облигаций.
(15) Сообщение об исполнении обязательств Эмитента по погашению / досрочному
погашению/ частичному досрочному погашению Биржевых облигаций
и/или выплате
дохода по ним раскрывается Эмитентом в форме сообщений о существенных фактах в
следующие сроки с даты исполнения соответствующих обязательств:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом, сообщение, содержащее информацию об итогах частичного досрочного
погашения Биржевых облигаций, дополнительно должно содержать следующую информацию:
дата частичного досрочного погашения Биржевых облигаций; процент от номинальной
стоимости, который был погашен; сумма частичного досрочного погашения в расчете на одну
Биржевую облигацию; сумма частичного досрочного погашения в расчете на все Биржевые
облигации.
А сообщение, содержащее информацию об итогах досрочного погашения Биржевых
облигаций, также должно содержать информацию о количестве досрочно погашенных
Биржевых облигаций.
(16) В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств
по Биржевым облигациям (в том числе дефолт или технический дефолт), Эмитент
публикует информацию об этом в форме сообщения о существенном факте «О неисполнении
обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» в следующие
сроки с даты, в которую соответствующее обязательство Эмитента перед владельцами
его Биржевых облигаций должно быть исполнено, а в случае, если такое обязательство
должно быть исполнено Эмитентом в течение определенного срока (периода времени), даты окончания этого срока:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение, в том числе должно содержать объем неисполненных
обязательств, причину неисполнения, перечисление возможных действий владельцев Биржевых
облигаций по удовлетворению своих требований.
(17) Информация о назначении Андеррайтера и (или) Организатора(-ов) каждого
отдельного выпуска Биржевых облигаций раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте «О привлечении или замене организаций, оказывающих эмитенту
услуги посредника при исполнении эмитентом обязательств по облигациям или иным
эмиссионным ценным бумагам эмитента, а также об изменений сведений об указанных
организациях» не позднее даты раскрытия Эмитентом информации о дате начала
размещения Биржевых облигаций и в следующие сроки с даты заключения договора, на
основании которого Эмитентом привлекается Андеррайтер и (или) Организатор, а если
такой договор вступает в силу не с даты его заключения, - даты вступления его в силу:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
160
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Сообщение о назначении Андеррайтера также должно содержать сведения о банковских
реквизитах счетов Андеррайтера (в случае его назначения), на которые должны перечисляться
денежные средства, поступающие в оплату Биржевых облигаций.
(18) Информация о назначении Эмитентом платежных агентов и отмене таких
назначений раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие
сроки с даты совершения таких назначений либо их отмены:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
(19) Сообщение о назначении или отмене назначения Агента по приобретению Биржевых
облигаций по требованию их владельцев или по соглашению их с владельцами, действующего
по поручению и за счет Эмитента или отмене таких назначений, публикуется
Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «О привлечении или замене
организаций, оказывающих эмитенту услуги посредника при исполнении эмитентом
обязательств по облигациям или иным эмиссионным ценным бумагам эмитента, а также
об изменении сведений об указанных организациях» не позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней
до начала срока, в течение которого владельцами могут быть заявлены требования о
приобретении Эмитентом принадлежащих им Биржевых облигаций, или до начала срока
принятия предложения о приобретении Биржевых облигаций в зависимости от того,
приобретение Биржевых облигаций осуществляется по соглашению с их владельцами или по
требованию владельцев Биржевых облигаций, и в следующие сроки с даты совершения таких
назначений либо их отмены:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(20) В случае принятия Эмитентом решения о приобретении Биржевых облигаций по
соглашению с их владельцами, в том числе на основании публичных безотзывных оферт, не
позднее, чем за 7 (Семь) рабочих дней до начала срока, в течение которого владельцами
Биржевых облигаций могут быть приняты предложения Эмитента о приобретении
Биржевых облигаций Эмитентом, Эмитент обязан уведомить представителя владельцев
Биржевых облигаций (в случае его назначения), а также раскрыть информацию о таком
приобретении или уведомить о таком приобретении всех владельцев приобретаемых
Биржевых облигаций.
Информация о принятии Эмитентом соответствующего решения раскрывается в форме
сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты составления протокола
(даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации
для
составления
протокола)
собрания (заседания) уполномоченного органа управления
Эмитента, на котором принято решение о приобретении Биржевых облигаций, или с
даты принятия такого решения уполномоченным органом управления Эмитента, если
составление протокола не требуется:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Раскрываемая информация или уведомление должны содержать следующие сведения:
 указание на выпуск (серию) Биржевых облигаций, которые приобретаются;
 количество приобретаемых Эмитентом Биржевых облигаций соответствующего
выпуска;
 цена приобретения Биржевых облигаций или порядок ее определения, форма и срок
оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение Биржевых
облигаций;
 порядок приобретения Биржевых облигаций, в том числе порядок направления
Эмитентом предложения о приобретении Биржевых облигаций, порядок и срок
принятия такого предложения владельцами Биржевых облигаций.
161
 иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
(21) Информация об итогах приобретения Биржевых облигаций, в том числе о
количестве приобретенных Биржевых облигаций, раскрывается Эмитентом в форме
сообщения о существенном факте «Сведения, оказывающие, по мнению Эмитента,
существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг» в следующие сроки с
даты окончания установленного срока приобретения Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(22) Раскрытие информации о досрочном погашении Биржевых
требованию владельцев:
облигаций
по
(22.1) При наступлении события, дающего право владельцам требовать досрочного
погашения Биржевых облигаций, Эмитент раскрывает информацию в форме сообщения о
существенном факте «О возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций эмитента
права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций
эмитента» в следующие сроки с даты, в которую Эмитент узнал или должен был узнать о
возникновении основания (наступлении события, совершении действия), повлекшего за собой
возникновение у владельцев Биржевых облигаций указанного права:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
(22.2) Информация о получении Эмитентом от биржи, осуществившей допуск Биржевых
облигаций к организованным торгам, уведомления о делистинге Биржевых облигации
публикуется Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Об исключении
эмиссионных ценных бумаг эмитента из списка ценных бумаг, допущенных к торгам
российским организатором торговли на рынке ценных бумаг» в следующие сроки с даты
получения Эмитентом от биржи указанного уведомления:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
(22.3) При наступлении события, прекращающего право владельцев Биржевых облигаций
требовать досрочного погашения Биржевых облигаций, Эмитент раскрывает данную
информацию в форме сообщения о существенном факте «О возникновении и (или)
прекращении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного
погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в следующие сроки с даты в которую
Эмитент узнал или должен был узнать о возникновении основания (наступлении события,
совершении действия), повлекшего за собой прекращение у владельцев Биржевых облигаций
указанного права::
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация на страницах Эмитента в сети Интернет осуществляется после
публикации в Ленте новостей.
(22.4) В случае если, Биржевые облигации будут включены биржей в список ценных бумаг,
допущенных к торгам Эмитент раскрывает данную информацию в форме сообщения о
существенном факте «О включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных
бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли на рынке ценных бумаг» в
следующие сроки с даты получения Эмитентом от биржи соответствующего уведомления:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
162
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
(23) Раскрытие информации о досрочном погашении Биржевых облигаций по усмотрению
Эмитента:
(23.1) Информация о принятии Эмитентом решения о возможности досрочного
погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента в соответствии с пп. А) п. 9.5.2.
Программы раскрывается в форме сообщения о существенном факте не позднее, чем за 1
(Один) день до даты начала размещения и в следующие сроки с даты принятия решения
уполномоченного органа управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение помимо прочих сведений должно содержать номер (номера)
купонного(ых) периода (ов), в дату(ы) окончания которого(ых) устанавливается возможность
досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению Эмитента.
(23.2) В случае принятия Эмитентом до даты начала размещения Биржевых облигаций
решения о возможности досрочного погашения Биржевых облигаций по усмотрению
Эмитента в соответствии с пп. А) п. 9.5.2. Программы, информация о принятии
Эмитентом решения о досрочном погашении Биржевых облигаций раскрывается Эмитентом
в форме сообщения о существенном факте не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты
досрочного погашения и в следующие сроки с даты принятия решения о досрочном
погашении Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
(23.3) Информация о принятии Эмитентом решения о частичном досрочном
погашении Биржевых облигаций в дату окончания очередного(ых) купонного(ых) периода(ов)
в соответствии с пп. Б) п. 9.5.2. Программы раскрывается в форме сообщения о
существенном факте не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения и в
следующие сроки с даты принятия соответствующего решения единоличным
исполнительным органом Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Указанное сообщение помимо прочих сведений должно содержать номер(а) купонного(ых)
периода(ов), в дату окончания которого(ых) Эмитент осуществляет досрочное
погашение определенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций, а также
процент от номинальной стоимости, подлежащий погашению в дату окончания
соответствующего купонного периода.
(23.4) Информация о принятии Эмитентом решения о досрочном погашении Биржевых
облигаций в дату окончания купонного периода, непосредственно предшествующего
купонному периоду, в котором предполагается приобретение Биржевых облигаций по
требованию их владельцев в Дату приобретения, как эта дата определена в п. 10 Программы, в
соответствии с пп. В) п. 9.5.2. Программы, раскрывается Эмитентом в форме сообщения о
существенном факте не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты окончания
соответствующего купонного периода – даты досрочного погашения Биржевых облигаций и
в следующие сроки с даты принятия решения уполномоченным органом управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
(24) В случае принятия Эмитентом решения о внесении изменений в Программу биржевых
облигаций и (или) Проспект биржевых облигаций и (или) в Условия отдельного выпуска
информация о принятии такого решения раскрывается в форме сообщения о существенном
факте в следующие сроки с даты составления протокола (даты истечения срока,
163
установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола)
собрания (заседания) уполномоченного органа управления Эмитента, на котором принято
соответствующее решение:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
(25) Информация об утверждении Биржей изменений в Программу биржевых
облигаций и (или) Проспект биржевых облигаций и (или) в Условия отдельного выпуска
раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с
даты раскрытия Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет
информации об утверждении изменений Программу биржевых облигаций и (или)
Проспект биржевых облигаций и (или) Условия отдельного выпуска или получения
Эмитентом письменного уведомления Биржи о принятом решении посредством почтовой,
факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из
указанных дат наступит раньше:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет – не позднее 2 (Двух) дней.
Эмитент раскрывает текст изменений в Программу биржевых облигаций и (или)
Проспект биржевых облигаций и (или) Условия отдельного выпуска на страницах
Эмитента в сети Интернет с указанием идентификационного номера Программы /
отдельного выпуска Биржевых облигаций, даты его присвоения в срок не более 2 (Двух) дней с
даты опубликования Биржей через представительство ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет
информации об утверждении Биржей изменений Программу биржевых облигаций и (или)
Проспект биржевых облигаций и (или) Условия отдельного выпуска или получения Эмитентом
письменного уведомления Биржи о принятом решении посредством почтовой,
факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из
указанных дат наступит раньше.
Тексты изменений в Программу биржевых облигаций и (или) Проспект биржевых
облигаций и (или) Условия отдельного выпуска должны быть доступны на страницах Эмитента
в сети Интернет с даты их раскрытия и до погашения (аннулирования) всех Биржевых
облигаций в рамках Программы и (или) отдельного выпуска Биржевых облигаций
соответственно.
Все заинтересованные лица могут ознакомиться с изменениями в Программу биржевых
облигаций и (или) Проспект биржевых облигаций и (или) Условия отдельного выпуска и
получить их копии за плату, не превышающую затраты на их изготовление по адресу: 123100,
г. Москва, Краснопресненская наб., д. 14
(26) При смене организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут
заключаться сделки по размещению и/или по приобретению Биржевых облигаций, Эмитент
раскрывает информацию о новом организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через
которого будут заключаться сделки по размещению и/или по приобретению Биржевых
облигаций в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки, с даты принятия
решения об изменении организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут
заключаться сделки по размещению и/или по приобретению Биржевых облигаций:
- в Ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на страницах Эмитента в сети Интернет - не позднее 2 (Двух) дней.
Указанная информация помимо прочего должна содержать:
 полное и сокращенное наименования организатора торговли на рынке ценных бумаг;
 его место нахождения, номер телефона;
 сведения о лицензии: номер, дата выдачи, срок действия, орган, выдавший лицензию;
 порядок осуществления размещения и/или приобретения Биржевых облигаций в
соответствии с правилами организатора торговли.
164
8. 12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям:
Предоставление обеспечения по Биржевым облигациям не предусмотрено.
8. 13. Сведения о представителе владельцев облигаций:
По состоянию на дату утверждения Программы представитель владельцев Биржевых
облигаций не определен. Сведения о представителе владельцев Биржевых облигаций (в
случае его назначения) будут указаны в соответствующих Условиях выпуска.
8.14. Сведения об отнесении приобретения облигаций к категории инвестиций с повышенным
риском
Приводится расчет суммы показателей, предусмотренных п.8.15 Положения о раскрытии
информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг от 30 декабря 2014 г. N454-П:
стоимость чистых активов эмитента, рассчитанной по данным его бухгалтерской (финансовой)
отчетности на последнюю отчетную дату перед датой утверждения проспекта облигаций: 15 741,2
млн. руб. по состоянию на 01.04.2015 г.;
размер (сумма) поручительства, предоставляемого в обеспечение исполнения обязательств по
облигациям: 0 руб.;
сумма банковской гарантии, предоставляемой в обеспечение исполнения обязательств по
облигациям: 0 руб.;
стоимости имущества, закладываемого в обеспечение исполнения обязательств по облигациям,
которая определена оценщиком: 0 руб.;
размер государственной и (или) муниципальной гарантии по облигациям: 0 руб.
В связи с тем, что на дату утверждения Проспекта ценных бумаг не определен объем по
номинальной стоимости каждого отдельного выпуска Биржевых облигаций, размещаемого в
рамках Программы биржевых облигаций, сопоставить сумму вышеуказанных показателей и
суммарную величину обязательств Эмитента по каждому отдельному выпуску Биржевых
облигаций, размещаемому в рамках Программы биржевых облигаций, не представляется
возможным.
8.15. Дополнительные сведения о размещаемых российских депозитарных расписках
Эмитент не размещает российские депозитарные расписки.
8.16. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных
бумаг
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
1. Совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные
ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) или присвоения их выпуску
(дополнительному выпуску) идентификационного номера.
Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной
оплаты, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг предусматривает
государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), также до государственной регистрации указанного отчета.
2. Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе их
предложение неограниченному кругу лиц (включая использование рекламы), допускается
при одновременном соблюдении следующих условий:
1) регистрация проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана
165
приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), допуск
биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам с
представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг либо допуск эмиссионных ценных
бумаг к организованным торгам без их включения в котировальные списки;
2) раскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями
настоящего Федерального закона, а в случае допуска к организованным торгам
эмиссионных ценных бумаг, в отношении которых не осуществлена регистрация проспекта
ценных бумаг, - в соответствии с требованиями организатора торговли.
В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг»:
На рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение и публичное обращение,
реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, ценных бумаг, публичное размещение и
(или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также
документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся
ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ограничения, установленные Эмитентом в соответствии с его уставом, на максимальное
количество акций или их номинальную стоимость, принадлежащих одному акционеру:
Не установлены
Ограничения, предусмотренные уставом Эмитента и законодательством Российской
Федерации, для потенциальных приобретателей - нерезидентов, в том числе ограничения на размер
доли участия иностранных лиц в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
Не установлены
Иные
ограничения,
установленные
законодательством
Российской
Федерации,
учредительными документами (уставом) кредитной организации - эмитента на обращение
размещаемых ценных бумаг:
Размещение Биржевых облигаций может осуществляться только на торгах биржи.
Совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на Биржевые
облигации (обращение Биржевых облигаций), допускается после присвоения их выпуску
идентификационного номера. Переход прав собственности на Биржевые облигации
запрещается до их полной оплаты.
Ограничения в отношении возможных владельцев Биржевых облигаций не установлены.
Нерезиденты могут приобретать Биржевые облигации в соответствии с действующим
законодательством и нормативными актами Российской Федерации.
Биржевые облигации допускаются к свободному обращению, как на биржевом, так и на
внебиржевом рынке.
На биржевом рынке Биржевые облигации обращаются с изъятиями, установленными
организаторами торговли на рынке ценных бумаг.
На внебиржевом рынке Биржевые облигации обращаются без ограничений до даты
погашения Биржевых облигаций.
8.17. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента
Ценные бумаги эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, включенные в
список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг,
по каждому кварталу, в течение которого через организатора торговли на рынке ценных бумаг
совершалось не менее 10 сделок с такими ценными бумагами, но не более чем за 3 последних
завершенных года:
На дату утверждения Проспекта ценных бумаг Закрытым акционерным обществом
166
«Фондовая биржа ММВБ» допущены к обращению ценные бумаги Эмитента:
- облигации серии 03
- биржевые облигации серии БО-01;
- биржевые облигации серии БО-02;
- биржевые облигации серии БО-04.
Подробная информация о каждом выпуске представлена ниже.
В обращении находятся также Биржевые облигации серии БО-03, идентификационный
номер выпуска: 4B020302110B от 19.08.2014. Информация по ним не указывается,
поскольку данный выпуск размещен 16.07.2015, и в отношении него не истек квартал, в
течение которого совершались сделки.
1) Вид ценных бумаг, категория (тип), форма и иные идентификационные признаки
ценных бумаг:
Вид ценных бумаг:
Облигации
Серия
03
Регистрационный номер
40302110В от 24.02.2014
Форма:
Документарные на предъявителя с обязательным
централизованным хранением
Идентификационные
признаки:
Неконвертируемые
процентные
без
досрочного погашения, без обеспечения
возможности
Размещение Облигаций состоялось 20.06.2014
Информация о цене одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в отчетном квартале с
ценными бумагами через организатора торговли на рынке ценных бумаг:
Рыночная
цена
одной
ценной бумаги, раскрытая
Наибольшая цена, Наименьшая цена,
организатором торговли на
Отчетный
% от номинальной % от номинальной
рынке ценных бумаг*, % от
квартал
стоимости
стоимости
номинальной стоимости
2 квартал 2014 г
100,18
99,90
100,05
3 квартал 2014 г.
100,68
99,80
99,94
4 квартал 2014 г.
100,13
99,70
99,97
1 квартал 2015 г.
99,58
97,99
99,02
2 квартал 2015 г.
100,40
90,79
100,37
* информация приведена на последнюю дату отчетного квартала, за которую организатором
торговли осуществлялся расчет рыночной цены.
Рыночная цена одной ценной бумаги, раскрытая организатором торговли на рынке ценных
бумаг и определенная в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных
бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом
ФСФР России от 09.11.2010 N 10-65/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 29.11.2010, регистрационный N 19062)
167
2) Вид ценных бумаг, категория (тип), форма и иные идентификационные признаки
ценных бумаг:
Вид ценных бумаг:
Биржевые облигации
Серия
БО-02
Идентификационный номер
4В020202110В от 19.08.2014
Форма:
Документарные на предъявителя с обязательным
централизованным хранением
Идентификационные
признаки:
Неконвертируемые
процентные
с
возможностью
досрочного погашения по требованию владельцев, без
обеспечения
Размещение Облигаций состоялось 29.08.2014
Информация о цене одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в отчетном квартале с
ценными бумагами через организатора торговли на рынке ценных бумаг:
Рыночная цена одной ценной
бумаги,
раскрытая
Наибольшая цена, Наименьшая цена, % организатором торговли на
Отчетный
% от номинальной от номинальной
рынке ценных бумаг*, % от
квартал
стоимости
стоимости
номинальной стоимости
3 квартал 2014 г.
100,01
99,50
99,98
4 квартал 2014 г.
100,20
90,95
98,10
1 квартал 2015 г.
98,50
95,10
98,09
2 квартал 2015 г.
99,60
98,00
99,59
* информация приведена на последнюю дату отчетного квартала, за которую организатором
торговли осуществлялся расчет рыночной цены.
Рыночная цена одной ценной бумаги, раскрытая организатором торговли на рынке ценных
бумаг и определенная в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных
бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом
ФСФР России от 09.11.2010 N 10-65/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 29.11.2010, регистрационный N 19062)
3) Вид ценных бумаг, категория (тип), форма и иные идентификационные признаки
ценных бумаг:
Вид ценных бумаг:
Биржевые облигации
Серия
БО-01
Идентификационный номер
4В020102110В от 19.08.2014
Форма:
Документарные на предъявителя с обязательным
централизованным хранением
168
Идентификационные
признаки:
Неконвертируемые
процентные
с
возможностью
досрочного погашения по требованию владельцев, без
обеспечения
Размещение Облигаций состоялось 29.09.2014
Информация о цене одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в отчетном квартале с
ценными бумагами через организатора торговли на рынке ценных бумаг:
Рыночная
цена
одной
ценной бумаги, раскрытая
Наибольшая цена, Наименьшая цена,
организатором торговли на
Отчетный
% от номинальной % от номинальной
рынке ценных бумаг*, % от
квартал
стоимости
стоимости
номинальной стоимости
3 квартал 2014 г.
100,00
100,00
100,00
4 квартал 2014 г.
100,65
95,30
95,69
1 квартал 2015 г.
100,00
65,55
99,02
2 квартал 2015 г.
100,00
98,98
99,83
* информация приведена на последнюю дату отчетного квартала, за которую организатором
торговли осуществлялся расчет рыночной цены.
Рыночная цена одной ценной бумаги, раскрытая организатором торговли на рынке ценных
бумаг и определенная в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных
бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом
ФСФР России от 09.11.2010 N 10-65/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 29.11.2010, регистрационный N 19062)
4) Вид ценных бумаг, категория (тип), форма и иные идентификационные признаки
ценных бумаг:
Вид ценных бумаг:
Биржевые облигации
Серия
БО-04
Идентификационный номер
4В020402110В от 19.08.2014
Форма:
Документарные на предъявителя с обязательным
централизованным хранением
Идентификационные
признаки:
Неконвертируемые
процентные
с
возможностью
досрочного погашения по требованию владельцев, без
обеспечения
Размещение Облигаций состоялось 17.04.2015
Информация о цене одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в отчетном квартале с
ценными бумагами через организатора торговли на рынке ценных бумаг:
169
Отчетный
квартал
2 квартал 2015 г.
Наибольшая цена,
% от номинальной
стоимости
104,06
Наименьшая цена,
% от номинальной
стоимости
100,01
Рыночная
цена
одной
ценной бумаги, раскрытая
организатором торговли на
рынке ценных бумаг*, % от
номинальной стоимости
102,10
* информация приведена на последнюю дату отчетного квартала, за которую организатором
торговли осуществлялся расчет рыночной цены.
Рыночная цена одной ценной бумаги, раскрытая организатором торговли на рынке ценных
бумаг и определенная в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных
бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом
ФСФР России от 09.11.2010 N 10-65/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 29.11.2010, регистрационный N 19062)
Сведения об организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались
сделки, на основании которых указываются сведения о динамике изменения цен на ценные
бумаги:
По Облигациям серии 03 и Биржевым облигациям серии БО-01, БО-02, БО-03, БО-04:
полное фирменное наименование:
Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа
ММВБ»
место нахождения:
Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой
Кисловский пер., д. 13
8.18. Сведения об организаторах торговли, на которых предполагается размещение и/или
обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Ценные бумаги размещаются посредством открытой подписки путем проведения торгов,
организатором которых является биржа.
Эмитент предполагает обратиться к бирже или иному организатору торговли на рынке
ценных бумаг для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению через этого организатора
торговли на рынке ценных бумаг.
Сведения о лице, организующем проведение торгов:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа
ММВБ»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ФБ ММВБ», ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
Место нахождения: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой Кисловский
переулок, дом 13
Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок,
дом 13
Дата государственной регистрации: 02.12.2003
Основной государственный регистрационный номер: 1037789012414
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Межрайонная
инспекция МНС России № 46 по г. Москве
Данные о лицензии биржи:
Номер лицензии: 077-007
Дата выдачи: 20.12.2013
170
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: Банк России
При смене организатора торговли, через которого будут заключаться сделки по
размещению Биржевых облигаций, Эмитент должен опубликовать информацию о новом
организаторе торговли, через которого будут заключаться сделки по размещению Биржевых
облигаций, в соответствии с порядком, установленным в п. 11 Программы биржевых облигаций
и п. 8.11 Проспекта.
Иные сведения о биржах или иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, на которых
предполагается размещение и (или) обращение размещаемых ценных бумаг, указываемые кредитной
организацией - эмитентом по собственному усмотрению: Отсутствуют.
8.19. Иные сведения о размещаемых ценных бумагах
1. Размещение Биржевых облигаций может осуществляться только на торгах биржи.
Совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на Биржевые
облигации (обращение Биржевых облигаций), допускается после присвоения их выпуску
идентификационного номера. Переход прав собственности на Биржевые облигации
запрещается до их полной оплаты.
Ограничения в отношении возможных владельцев Биржевых облигаций не установлены.
Нерезиденты могут приобретать Биржевые облигации в соответствии с действующим
законодательством и нормативными актами Российской Федерации.
Биржевые облигации допускаются к свободному обращению, как на биржевом, так и на
внебиржевом рынке.
На биржевом рынке Биржевые облигации обращаются с изъятиями, установленными
организаторами торговли на рынке ценных бумаг.
На внебиржевом рынке Биржевые облигации обращаются без ограничений до даты
погашения Биржевых облигаций.
2. В любой день между датой начала размещения и датой погашения выпуска величина
накопленного купонного дохода (НКД) по Биржевой облигации рассчитывается по следующей
формуле:
НКД = Nom * Cj * (T - T(j -1))/ 365/ 100%, где
j - порядковый номер купонного периода, j=1,2,…,n;
НКД – накопленный купонный доход, в рублях;
Nom – непогашенная часть номинальной стоимости одной Биржевой облигации, в рублях;
C j - размер процентной ставки j-го купона, в процентах годовых;
T(j -1) - дата начала j-го купонного периода (для случая первого купонного периода Т (j-1) –
это дата начала размещения Биржевых облигаций);
T - дата расчета накопленного купонного дохода внутри j-го купонного периода.
Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну Биржевую облигацию
рассчитывается с точностью до одной копейки (округление производится по правилам
математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом
математического округления следует понимать метод округления, при котором значение
целой копейки (целых копеек) не изменяется, если следующая за округляемой цифра равна
от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
IX. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных
им эмиссионных ценных бумагах
9.1. Дополнительные сведения об эмитенте
171
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в ежеквартальном отчете ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на страницах
Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных
бумаг
9.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 8.1.1. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
9.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 8.1.2 ежеквартальном отчете ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и п. 8.1.2
ежеквартальном отчете ценных бумаг за 2 квартал 2015 года и в п. 10.1.2. Проспекта ценных
бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом директоров Эмитента (Протокол №9 от
27.12.2013 г.) и в п.35. Изменений в Проспект ценных бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года
Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от 03.06.2014 г.) на страницах Эмитента в
сети Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
9.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента
Наименование высшего органа управления кредитной организации - эмитента:
Высшим органом управления Банка является общее собрание акционеров Банка (далее
по тексту пункта также – «Собрание»).
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего
органа управления кредитной организации - эмитента
Банк обязан ежегодно проводить годовое Общее собрание акционеров. Годовое общее
собрание акционеров Банка проводится не ранее, чем через два месяца, и не позднее, чем
через шесть месяцев после окончания финансового года Банка.
Проводимые помимо годового Общие собрания акционеров являются внеочередными.
Сообщение о проведении Общего собрания акционеров Банка должно быть сделано не
позднее, чем за 20 дней до даты проведения Общего собрания акционеров, а сообщение о
проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о
реорганизации Банка, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В случаях,
предусмотренных пунктами 2 и 8 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных
обществах», сообщение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должно
быть сделано не позднее чем за 70 дней до дня его проведения.
Сообщение о проведении Общего собрания акционеров Банка направляется каждому
172
лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров,
заказным письмом или вручается каждому из указанных лиц под роспись.
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания
(заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок
направления (предъявления) таких требований
Акционеры (акционер) Банка, являющиеся в совокупности владельцами не менее 2
процентов голосующих акций, в срок не позднее 60 дней после окончания финансового года
Банка вправе внести в письменном виде вопросы в повестку дня годового Общего собрания
акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров Банка, ревизионную комиссию
(ревизоры) и счетную комиссию Банка, а также кандидата на должность Президента
Банка.
Совет директоров Банка обязан рассмотреть предложения и принять решение о
включении их в повестку дня Общего собрания или об отказе в этом не позднее 5 дней после
окончания срока, установленного в первом абзаце настоящего пункта.
В случае принятия Советом директоров Банка решения об отказе во включении
предложенного вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список
кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка либо в случае
уклонения Совета директоров Банка от принятия такого решения акционер вправе
обратиться в суд с требованием о понуждении Банка включить предложенный вопрос в
повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для
голосования по выборам в соответствующий орган общества.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления
кредитной организации – эмитента
Созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Банка, за исключением
случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных
обществах», утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Банка относится к
компетенции Совета директоров Банка.
Для участия в Общем собрании акционеров Совет директоров Банка определяет
дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.
Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, составляется на
основании данных реестра акционеров Банка.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения
о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае,
предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах»,
- более чем за 80 дней до даты проведения общего собрания акционеров.
Список лиц содержит следующие сведения: имя (наименование) каждого лица,
данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе)
акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации.
173
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа
управления кредитной организации – эмитента, а также порядок внесения таких предложений
Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Банка относится к
компетенции Совета директоров Банка.
Совет директоров включает в повестку дня годового Собрания вопросы, которые
согласно Уставу Банка подлежат обязательному рассмотрению на годовом Общем
собрании акционеров, в том числе в повестку дня включаются следующие вопросы:
- избрание Совета директоров Банка;
- утверждение годового отчета Банка, годовой бухгалтерской (финансовой)
отчетности, в том числе отчетов о финансовых результатах Банка;
- распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов и убытков
Банка по результатам финансового года;
- избрание Ревизионной комиссии (Ревизора) Банка;
- утверждение Аудитора Банка.
Кроме того, Советом директоров в повестку дня годового Собрания могут
включаться и другие вопросы.
Совет директоров обязан включить в повестку дня годового Собрания вопросы,
предложенные акционерами с соблюдением требований процедуры, установленной Уставом
Банка, настоящим Положением и действующим законодательством, и относящиеся к
компетенции Собрания.
Предложения в повестку дня годового Собрания вправе вносить акционеры
(акционер) Банка, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% голосующих
акций Банка, в срок не позднее 60 дней после окончания финансового года.
Датой внесения предложения в повестку дня общего собрания является:
- если предложение в повестку дня общего собрания направлено почтовой связью дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату отправки
почтового отправления;
- если предложение в повестку дня общего собрания направлено через курьерскую
службу - дата передачи курьерской службе для отправки;
- если предложение в повестку дня общего собрания вручено под роспись - дата
вручения.
Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров вправе вносить
акционеры, владеющие не менее чем 10 % (Десятью) процентами голосующих акций.
Датой поступления предложения в повестку дня общего собрания или требования о
проведении внеочередного общего собрания (датой предъявления (представления)
требования о проведении внеочередного общего собрания) является:
- если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении
внеочередного общего собрания направлено простым письмом или иным простым почтовым
отправлением - дата получения почтового отправления адресатом;
- если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении
внеочередного общего собрания направлено заказным письмом или иным регистрируемым
почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;
- если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении
174
внеочередного общего собрания направлено через курьерскую службу - дата вручения
курьером;
- если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении
внеочередного общего собрания вручено под роспись - дата вручения.
Вопрос в повестку дня Собрания вносится акционером (акционерами) в письменной форме с
указанием мотивов его постановки, имени акционера (акционеров), вносящего вопрос,
количества и категории (типа) принадлежащих ему акций.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня Собрания должно содержать
формулировку каждого предлагаемого вопроса При выдвижении кандидатов в совет
директоров, ревизионную комиссию и счетную комиссию, а также при выдвижении
кандидата на должность единоличного исполнительного органа общества предложение о
выдвижении соответствующего кандидата должно содержать сведения о наличии
согласия кандидата на его выдвижение, а также иные сведения о кандидате,
предусмотренные уставом или внутренними документами общества. К предложению о
выдвижении кандидата может прилагаться письменное согласие кандидата на его
выдвижение.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня Собрания может содержать
формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу.
Совет директоров рассматривает поступившие предложения и принимает решение
о включении их в повестку дня Собрания или об отказе во включении в повестку дня не
позднее 5 дней.
Совет директоров отказывает во включении в повестку дня Собрания вопросов,
предложенных акционером (акционерами), в том числе и в части включения в список
кандидатур для голосования в Совет директоров и Ревизионную комиссию Банка, в
следующих случаях:
- акционером (акционерами) не соблюден срок, установленный п. 4.6 настоящего
Положения;
- акционер (акционеры) не является владельцем предусмотренного Федеральным
законом, Уставом Банка и настоящим Положением количества голосующих акций Банка;
- предложения не соответствуют требованиям, предусмотренным пп. 4.7 - 4.8
настоящего Положения;
- вопрос, предложенный для внесения в повестку дня общего собрания акционеров
Банка, не отнесен к его компетенции и/или не соответствует требованиям Федерального
закона "Об акционерных обществах" и иных правовых актов Российской Федерации.
Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении вопроса в
повестку дня Собрания или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в
Совет директоров и Ревизионную комиссию (Ревизоры) направляется акционеру
(акционерам), внесшему вопрос или представившему предложение, не позднее трех дней с
даты его принятия.
Решение Совета директоров об отказе во включении вопроса в повестку дня
Собрания или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в Совет
директоров и Ревизионную комиссию (Ревизоры) Банка может быть обжаловано в суд.
В случае если предлагаемая повестка дня общего собрания акционеров содержит
вопрос о реорганизации Банка в форме слияния, выделения или разделения и вопрос об
избрании Совета директоров Банка, создаваемого путем реорганизации в форме слияния,
выделения или разделения, акционер или акционеры, являющиеся в совокупности
владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций реорганизуемого Банка, вправе
выдвинуть кандидатов в Совет директоров создаваемого Банка, его коллегиальный
исполнительный орган, ревизионную комиссию или кандидата в ревизоры, число которых не
может превышать количественный состав соответствующего органа, указываемый в
175
сообщении о проведении общего собрания акционеров Банка в соответствии с проектом
Устава создаваемого Банка, а также выдвинуть кандидата на должность единоличного
исполнительного органа создаваемого Банка.
В случае если предлагаемая повестка дня общего собрания акционеров содержит
вопрос о реорганизации Банка в форме слияния, акционер или акционеры, являющиеся в
совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций реорганизуемого
Банка, вправе выдвинуть кандидатов для избрания в Совет директоров создаваемого путем
реорганизации в форме слияния Банка, число которых не может превышать число
избираемых соответствующим Банком членов Совета директоров создаваемого Банка,
указываемое в сообщении о проведении общего собрания акционеров Банка в соответствии с
договором о слиянии.
Предложения о выдвижении кандидатов должны поступить в реорганизуемый Банк не
позднее чем за 45 дней до дня проведения Общего собрания акционеров реорганизуемого
Банка.
Решение о включении лиц, выдвинутых акционерами или Советом директоров
реорганизуемого Банка кандидатами в список членов коллегиального исполнительного
органа, ревизионной комиссии или решения об утверждении ревизора и об утверждении
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа каждого Банка,
создаваемого путем реорганизации в форме слияния, разделения или выделения,
принимаются большинством в три четверти голосов членов совета директоров
(наблюдательного совета) реорганизуемого Банка. При этом не учитываются голоса
выбывших членов Совета директоров этого Банка.
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемой
(предоставляемыми) для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления
кредитной организации - эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами)
При подготовке Собрания акционерам должна быть обеспечена возможность
ознакомиться с информацией и материалами в объеме не меньшем, чем предусмотрено
законом, Уставом Банка и настоящим Положением. Знакомиться с материалами,
выносимыми на рассмотрение Общего собрания акционеров, имеет право любой акционер.
По требованию акционера Совет директоров должен представить следующие
документы и материалы:
- годовой отчет Банка;
- заключение Ревизионной комиссии (Ревизора) и Аудитора Банка по результатам
годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка;
- сведения о кандидатах в Совет директоров и Ревизионную комиссию Банка;
- проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Банка, или проект Устава
Банка в новой редакции;
- информацию о включении акционера в список акционеров, имеющих право на
участие в Собрании;
- иные материалы и документы, выносимые на рассмотрение Собрания.
По требованию лиц, зарегистрированных в реестре акционеров Банка и обладающих
не менее чем 1% голосов на Общем собрании акционеров, Счетная комиссия (Совет
директоров) должна представить для ознакомления список акционеров, имеющих право на
участие в Общем собрании акционеров.
Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) кредитной организации –
эмитента) решений, принятых высшим органом управления кредитной организации - эмитента, а также
итогов голосования
176
Протокол Собрания составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия
Собрания или даты окончания приема Бюллетеней при проведении Собрания в форме
заочного
голосования
в
двух
экземплярах.
Оба
экземпляра
подписываются
председательствующим на Собрании и Секретарем Собрания.
Принятие Собранием решения и состав акционеров Банка, присутствовавших при
его принятии, подтверждается путем нотариального удостоверения или удостоверения
лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров Банка и выполняющим функции
счетной комиссии.
Корпоративный секретарь обеспечивает доведение итогов голосования и принятых
Собранием решений до сведения лиц, включенных в Список.
9.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем пятью
процентами уставного капитала либо не менее чем пятью процентами обыкновенных акций
Полное фирменное наименование
Общество с ограниченной ответственностью
"Пересвет-Агро"
Сокращенное фирменное наименование
ООО "Пересвет-Агро"
ИНН
7715461676
ОГРН
1157746291559
Место нахождения
Российская Федерация, 129075, г. Москва, ул.
Шереметьевская, д.85, стр.1
Размер доли участия кредитной организации-эмитента в уставном капитале
дочернего и (или) зависимого общества
95%
Доля обыкновенных акций дочернего или зависимого акционерного
общества, принадлежащих кредитной организации-эмитенту
-
Размер доли участия дочернего и (или) зависимого общества в уставном
капитале кредитной организации-эмитента
-
Доля обыкновенных акций
кредитной организации-эмитента,
принадлежащих дочернему и (или) зависимому обществу
-
9.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 10.1.6. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.37 Изменений в Проспект ценных
177
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.), в п. 8.1.5 ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года и п. 8.1.5
ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на страницах Эмитента в сети
Интернет и является актуальной на дату утверждения Проспекта ценных бумаг
9.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 10.1.7. Проспекта ценных бумаг, утвержденного 25 декабря 2013 года Советом
директоров Эмитента (Протокол №9 от 27.12.2013 г.), в п.38 Изменений в Проспект ценных
бумаг, утвержденных 02 июня 2014 года Советом директоров Эмитента (Протокол №8 от
03.06.2014 г.) и в п.8.1.6. ежеквартального отчета ценных бумаг за 1 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
9.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом в п. 8.2. ежеквартального отчета ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
9.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
исключением акций эмитента
Информация о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента, за исключением его акций,
раскрывается отдельно по выпускам, все ценные бумаги которых погашены, и выпускам, ценные
бумаги которых не являются погашенными (могут быть размещены, размещаются, размещены и
(или) находятся в обращении).
9.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены
У эмитента отсутствуют ценные бумаги отдельного вида, которые были погашены в течение 5
последних завершенных финансовых лет (2010-2014 годы), за исключением акций кредитной организацииэмитента, в отношении которых осуществлена государственная регистрация их выпуска (выпусков)
(осуществлено присвоение идентификационного номера в случае если в соответствии с Федеральным законом
«О рынке ценных бумаг» выпуск (выпуски) ценных бумаг не подлежал государственной регистрации) и
которые не являются погашенными (могут быть размещены, размещаются, размещены и (или) находятся в
обращении.
9.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными
№
пп.
Вид ценных бумаг
1
1.
2.
2
Облигации
Опционы
Общее количество
непогашенных ценных
бумаг, шт.
3
13 000 000
0
Объем по
номинальной
стоимости, руб.
4
13 000 000 000
0
178
Сведения по каждому выпуску ценных бумаг, в отношении которого осуществлена его государственная
регистрация (осуществлено присвоение ему идентификационного номера в случае если в соответствии с
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выпуск ценных бумаг не подлежал государственной
регистрации) и ценные бумаги которого не являются погашенными (могут быть размещены, размещаются,
размещены и (или) находятся в обращении):
1.
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные облигации документарные на предъявителя с
идентификационные признаки ценных бумаг
обязательным централизованным хранением
серии 03 неконвертируемые процентные без
возможности досрочного погашения без
обеспечения, размещаемые путем открытой
подписки со сроком погашения в 1098-й (Одна
тысяча девяносто восьмой) день с даты начала
размещения облигаций выпуска
Государственный
регистрационный
номер
выпуска
ценных
бумаг
и
дата
его
государственной
регистрации
40302110В от 24 февраля 2014 года
(идентификационный номер выпуска и дата его
присвоения в случае если выпуск ценных бумаг
не подлежал государственной регистрации)
Регистрирующий
орган,
осуществивший
государственную регистрацию выпуска ценных
бумаг (организация, присвоившая выпуску
Центральный банк Российской Федерации
ценных бумаг идентификационный номер в
случае если выпуск ценных бумаг не подлежал
государственной регистрации)
Количество ценных бумаг выпуска
2 000 000 (Два миллиона) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской 2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение Находятся в обращении
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата
24 июня 2014 года
представления уведомления об итогах выпуска
ценных бумаг)
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
6 (Шесть)
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
22.06.2017 года
Адрес страницы в сети Интернет, на которой http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
опубликован текст решения о выпуске ценных и http://bankбумаг и проспекта ценных бумаг (при его peresvet.ru/about/investoram/issuer
наличии)
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
Информация не раскрывается, так как у кредитной организации – эмитента отсутствуют выпуски
ценных бумаг, являющиеся дополнительными к данному выпуску ценных бумаг, по отношению к которым
осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг (осуществлено
присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг).
179
2.
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные Документарные процентные
идентификационные признаки ценных бумаг
неконвертируемые биржевые облигации на
предъявителя с обязательным централизованным
хранением
серии БО-02, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
4B020202110B,
присвоения
19 августа 2014 года
Организация, присвоившая выпуску ценных Закрытое акционерное общество «Фондовая
бумаг идентификационный номер
биржа ММВБ (ЗАО «ФБ ММВБ»)
Количество ценных бумаг выпуска
2 000 000 (Два миллиона) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской 2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение Находятся в обращении
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата уведомление
представления уведомления об итогах выпуска
об итогах выпуска ценных бумаг не
ценных бумаг
предусмотрены
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
12 (Двенадцать)
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
06.09.2017г.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
опубликован текст решения о выпуске ценных и http://bankбумаг и проспекта ценных бумаг (при его peresvet.ru/about/investoram/issuer
наличии)
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные дополнительный выпуск биржевых облигаций
идентификационные признаки ценных бумаг
документарных процентных неконвертируемых
на предъявителя с обязательным
централизованным хранением серии БО-02
Идентификационный номер выпуска и дата его решение о присвоении идентификационного
присвоения
номера основного выпуска дополнительному
выпуску биржевых облигаций принято ЗАО «ФБ
ММВБ» 23.12.2014 (далее - «Биржевые
облигации»).
Организация, присвоившая выпуску ценных Закрытое акционерное общество «Фондовая
бумаг идентификационный номер
биржа ММВБ (ЗАО «ФБ ММВБ»)
Количество ценных бумаг выпуска
1 000 000 (Один миллион) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в 1 000 000 000 (Один миллиард) рублей
соответствии с законодательством Российской
180
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата
представления уведомления об итогах выпуска
ценных бумаг
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
Адрес страницы в сети Интернет, на которой
опубликован текст решения о выпуске ценных
бумаг и проспекта ценных бумаг (при его
наличии)
Находятся в обращении
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и
уведомление
об итогах выпуска ценных бумаг не
предусмотрены
12 (Двенадцать)
06.09.2017
http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
и http://bank-
peresvet.ru/about/investoram/issuer
3.
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные Документарные процентные
идентификационные признаки ценных бумаг
неконвертируемые биржевые облигации на
предъявителя с обязательным централизованным
хранением
серии БО-01, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
4B020102110B,
присвоения
19 августа 2014 года
Организация, присвоившая выпуску ценных Закрытое акционерное общество «Фондовая
бумаг идентификационный номер
биржа ММВБ (ЗАО «ФБ ММВБ»)
Количество ценных бумаг выпуска
3 000 000 (Три миллиона) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение Находятся в обращении
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата уведомление
представления уведомления об итогах выпуска
об итогах выпуска ценных бумаг не
ценных бумаг
предусмотрены
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
12 (Двенадцать)
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
07.10.2017г.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой
http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
опубликован текст решения о выпуске ценных
и http://bankбумаг и проспекта ценных бумаг (при его
181
наличии)
peresvet.ru/about/investoram/issuer
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
Информация не раскрывается, так как у кредитной организации – эмитента отсутствуют выпуски
ценных бумаг, являющиеся дополнительными к данному выпуску ценных бумаг, по отношению к которым
осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг (осуществлено
присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг).
4.
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные Документарные процентные
идентификационные признаки ценных бумаг
неконвертируемые биржевые облигации на
предъявителя с обязательным централизованным
хранением
серии БО-04, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
4B020402110B,
присвоения
19 августа 2014 года
Организация, присвоившая выпуску ценных Закрытое акционерное общество «Фондовая
бумаг идентификационный номер
биржа ММВБ (ЗАО «ФБ ММВБ»)
Количество ценных бумаг выпуска
3 000 000 (Три миллиона) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение Находятся в обращении
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата уведомление
представления уведомления об итогах выпуска
об итогах выпуска ценных бумаг не
ценных бумаг
предусмотрены
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
12 (Двенадцать)
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
25.04.2018г.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
опубликован текст решения о выпуске ценных и http://bankбумаг и проспекта ценных бумаг (при его peresvet.ru/about/investoram/issuer
наличии)
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
Информация не раскрывается, так как у кредитной организации – эмитента отсутствуют выпуски
ценных бумаг, являющиеся дополнительными к данному выпуску ценных бумаг, по отношению к которым
осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг (осуществлено
присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг).
5.
182
Вид,
серия
(тип),
форма
и
иные Документарные процентные
идентификационные признаки ценных бумаг
неконвертируемые биржевые облигации на
предъявителя с обязательным централизованным
хранением
серии БО-03, c возможностью досрочного
погашения по требованию владельцев Биржевых
облигаций.
Идентификационный номер выпуска и дата его
4B020302110B,
присвоения
19 августа 2014 года
Организация, присвоившая выпуску ценных Закрытое акционерное общество «Фондовая
бумаг идентификационный номер
биржа ММВБ (ЗАО «ФБ ММВБ»)
Количество ценных бумаг выпуска
2 000 000 (Два миллиона) штук
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной
стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской 2 000 000 000 (Два миллиарда) рублей
Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено
Состояние ценных бумаг выпуска (размещение
не
началось;
размещаются;
размещение Находятся в обращении
завершено; находятся в обращении)
Дата государственной регистрации отчета об
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг и
итогах
выпуска
ценных
бумаг
(дата уведомление
представления уведомления об итогах выпуска
об итогах выпуска ценных бумаг не
ценных бумаг
предусмотрены
Количество процентных (купонных) периодов, за
которые осуществляется выплата доходов
12 (Двенадцать)
(купонов, процентов) по ценным бумагам
выпуска (для облигаций)
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
24.07.2018г.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой http://e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1526
опубликован текст решения о выпуске ценных и http://bankбумаг и проспекта ценных бумаг (при его peresvet.ru/about/investoram/issuer
наличии)
Информация о выпусках ценных бумаг, являющихся дополнительными к данному выпуску ценных
бумаг, по отношению к которым осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных
бумаг (осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг):
Информация не раскрывается, так как у кредитной организации – эмитента отсутствуют выпуски
ценных бумаг, являющиеся дополнительными к данному выпуску ценных бумаг, по отношению к которым
осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг (осуществлено
присвоение идентификационного номера дополнительному выпуску ценных бумаг).
9.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по
облигациям эмитента с обеспечением, а также об обеспечении, предоставленном по облигациям
эмитента с обеспечением
В случае размещения эмитентом облигаций с обеспечением, обязательства по которым не
исполнены, раскрываются сведения о лице (лицах), предоставившем обеспечение по размещенным
облигациям, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по размещенным облигациям
эмитента с обеспечением.
В обращении отсутствуют облигации Эмитента с обеспечением.
183
9.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные
бумаги эмитента
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента: Регистратор
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Новый регистратор";
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Новый регистратор»
Место нахождения: 107996, г. Москва, ул. Буженинова, д.30,
ИНН: 7719263354
ОГРН: 1037719000384
Номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев ценных бумаг: 10-000-1-00339 от 30.03.2006 г., без ограничения
срока действия;
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента: 01 октября 2014 года
Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации эмитента, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению:
адрес страницы Регистратора в сети "Интернет": http://www.newreg.ru.
В обращении находятся документарные
централизованным хранением:
Ценная бумага
Объем эмиссии,
рублей
ценные
бумаги
эмитента
Индивидуальный
государственный
регистрационный номер/
идентификационный номер
с
обязательным
Дата
погашения
Облигации серии 03
2 000 000 000
40302110B от 24.02.2014
22.06.2017
Биржевые облигации
3 000 000 000
4B020102110B от 19.08.2014
07.10.2017
серии БО-01
Биржевые облигации
3 000 000 000
4B020202110B от 19.08.2014
06.09.2017
серии БО-02*
Биржевые облигации
3 000 000 000
4B020402110B от 19.08.2014
25.04.2018
серии БО-04
Биржевые облигации
2 000 000 000
4B020202110B от 19.08.2014
24.07.2018
серии БО-03
* объем эмиссии указан с учетом дополнительного выпуска, дата присвоения
дополнительному выпуску серии БО-02 идентификационного номера основного выпуска –
23.12.2014
Сведения о депозитарии (депозитариях):
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное
общество «Национальный расчетный депозитарий»
Сокращенное фирменное наименование: НКО ЗАО НРД
Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12
ИНН: 7702165310
ОГРН: 1027739132563
184
Информация о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности депозитария на рынке ценных бумаг:
Номер №177-12042-000100
Дата выдачи 19.02.2009
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший указанную лицензию: Банк России.
9.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей
нерезидентам
Для эмитентов ценных бумаг, являющихся акционерными обществами, перечисляются
названия и реквизиты законодательных актов Российской Федерации, действующих на дату
утверждения проспекта ценных бумаг, которые регулируют вопросы импорта и экспорта капитала и
могут повлиять на выплату нерезидентам дивидендов по акциям эмитента, а при наличии у эмитента
иных ценных бумаг, находящихся в обращении, - также на выплату процентов и других платежей,
причитающихся нерезидентам - владельцам таких ценных бумаг.
Налоговый кодекс Российской Федерации.
Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном
контроле».
Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности».
Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации
(Банке России)».
Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Международные договоры Российской Федерации по вопросам избежания двойного
налогообложения.
Федеральный закон РФ №160-ФЗ от 09.07.1999г. «Об иностранных инвестициях в
Российской Федерации» устанавливает возможность беспрепятственного перевода
коммерческими организациями в пользу иностранного инвестора за пределы РФ доходов и
инвестиций, полученных в виде прибыли, дивидендов, процентов и других доходов.
9.7. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
В соответствии с пунктом 8.14 Положения о раскрытии информации, информация по
данному пункту не включается в Проспект ценных бумаг, поскольку раскрыта ранее
Эмитентом п. 8.7. ежеквартальном отчете ценных бумаг за 2 квартал 2015 года на
страницах Эмитента в сети Интернет и является актуальной на дату утверждения
Проспекта ценных бумаг
9.8. Иные сведения
Положения настоящей Программы облигаций действуют в отношении каждого
отдельного выпуска Биржевых облигаций.
Сведения в отношении наименований, местонахождений, лицензий и других реквизитов
обществ (организаций), указанных в Программе, представлены в соответствии с действующими
на момент утверждения Программы редакциями учредительных/уставных документов, и/или
других соответствующих документов. В случае изменения наименования, местонахождения,
лицензий и других реквизитов обществ (организаций), указанных в Программе, данную
185
информацию следует читать с учетом соответствующих изменений.
В случае, если на момент совершения определенных действий, связанных с исполнением
обязательств Эмитентом, законодательством Российской Федерации и(или) нормативными
актами в сфере финансовых рынков будут установлены условия и(или) порядок, и(или)
правила (требования), и(или) сроки, отличные от тех, которые содержатся в Программе
биржевых облигаций, Условиях выпуска и Проспекте ценных
бумаг,
исполнение
обязательств Эмитентом будет осуществляться с учетом таких требований
законодательства Российской Федерации (или) нормативных актов в сфере финансовых
рынков, действующих на момент совершения соответствующих действий.
В случае изменения действующего законодательства Российской Федерации и/или
нормативных актов в сфере финансовых рынков после утверждения Программы облигаций и
до утверждения Условий выпуска, Условия выпуска будут содержать положения (требования,
условия), закрепленные Программой облигаций, с учетом
изменившихся
требований
законодательства Российской Федерации и/или нормативных актов в сфере финансовых
рынков.
186