Руководство для товарной биржи и брокерских организаций.

Руководство по работе
с электронным государственным
реестром углеродных единиц.
Разработано в АО «Жасыл даму» 2014 г.
Оглавление
Ведение ...........................................................................................................................................3
Руководство для природопользователей. ....................................................................................4
1. Регистрация в системе кадастра и реестра. ......................................................................4
2. Необходимый пакет документов. .....................................................................................4
3. Авторизация в системе.......................................................................................................5
4. Регистрация уполномоченных лиц в системе. .................................................................5
5. Выбор брокера и трейдеров. ..............................................................................................6
6. Определение квот на установки для торговли. ..............................................................7
7. Передача квот трейдеру для торговли. .............................................................................8
8. Отображение транзакций в реестре. .................................................................................9
Руководство для товарной биржи и брокерских организаций. ...............................................11
1. Предоставление пакета документов для открытия счета. ............................................11
2. Процесс регистрации брокерских организаций в реестре. ...........................................11
3. Процессы взаимодействия брокеров и трейдеров. ........................................................12
4. Отображение счетов в реестре. .......................................................................................12
5. 1. Трейдеры биржи ...........................................................................................................12
a)
Отображение привязки к трейдеру природопользователей. ................................12
b)
Отображение после привязки трейдера. .................................................................12
c)
Квоты выставление на продажу природопльзоватлем. ........................................14
d)
Процесс передачи квот. ............................................................................................14
e)
Ведение счета для передачи квот. ...........................................................................14
f)
Подтверждение передачи. ........................................................................................14
g)
Подача заявки на рассмотрение администратору реестра ....................................15
6. 2. Брокерские организации ..............................................................................................15
a)
Регистрация трейдеров для реестра. .......................................................................15
b)
Отображение привязанных природопльзоватлей к трейдеру. .............................16
c)
Отображение информации о природпользователе и выставленных на продажу
квот. 17
3. АО Товарная биржа «Каспий». ..........................................................................................17
a)
Отображение выставленных квот. ..........................................................................17
b)
Информация по транзакциям. .................................................................................18
4. Порядок ознакомления с работой реестра. .......................................................................18
Ведение
Государственный реестр углеродных единиц (далее Реестр) создан с целью учета
информации об углеродных единицах, введенных в обращение Республикой Казахстан, и
является информационным ресурсом, содержащим следующие сведения:
- введение в обращение, хранение, передача, приобретение, аннулирование и изъятие из
обращения единиц сокращения выбросов парниковых газов, находящихся в
собственности Республики Казахстан, в соответствии с требованиями принятых программ
сокращения выбросов;
- проводимых операциях с углеродными единицами;
- счетах углеродных единиц;
- реализации проектных механизмов (при их наличии).
В 2011 г. был запущен тестовый вариант национального реестра углеродных
единиц РК в серверной АО «Жасыл даму» на базе внутреннего программного
обеспеечения. Реестр углеродных единиц формирует и ведет оператор, являющийся
подведомственной организацией уполномоченного органа в области охраны окружающей
среды. Реестр доступен по адресу registry.climatechange.kz, и состоит из программноаппаратного комплекса и информационного ресурса, включающего в себя общедоступный
сайт Реестра в открытой сети Интернет и электронную базу данных. Данное руководство
должно помочь в работе Реестра и облегчить понимание общего принципа
взаимодействия торговой операций.
Руководство для природопользователей.
Основные правила по управлению квотами, выданными в электронной системе реестра
углеродных единиц, по купле и продаже квот осуществляется через ряд процедур внутри
электронной системы реестра, реализованных исключительно под пользователя в целях
торговли:
1.
Регистрация в системе кадастра и реестра. Пройти процедуру регистрации в
национальной системе «Кадастр источников выбросов и поглощений парниковых газов»
перейдя по ссылке в раздел «Навигация – Регистрация организаций», заполнить форму
регистрации.
Ссылка: http://kadastr.climatechange.kz/index.php?mode=register.
2.
Необходимый пакет документов. Представить пакет документов на открытие
счета в государственном реестре согласно правилам ведения государственного реестра
углеродных единиц, утвержденным Приказом Министра охраны окружающей среды РК
от 10 мая 2012 года № 147-ө:
 заявление в произвольной форме;

копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица с содержанием бизнес идентификационного номера (далее БИН);
 доверенность от оператора установки на его представителей, уполномоченных на
ведение счета Государственного реестра с приложением копий документов,
удостоверяющих личность (в дальнейшем прикрепляется в пункте 4 как показано в
данном руководстве);
 копия сертификата на выбросы парниковых газов.
После этого в Вашем личном кабинете при авторизации в системе Кадастра откроется
вкладка Реестр.
3.
Авторизация в системе. Войти в государственную систему Кадастра источников
выбросов и поглощений парниковых газов (далее - кадастр), под логином и паролем,
полученным при регистрации организации. После авторизации необходимо заполнить
пункты 4, 5 и 6 как указанно в данном руководстве по работе с реестром.
4.
Регистрация уполномоченных лиц в системе. Перейти в раздел Формы Контактные лица и нажать на кнопку «Добавление нового лица» выбрать должностное
лицо «Исполнитель по ведению реестра углеродных единиц» (далее – Оператор) и
заполнить контактную информацию. Обязанности должностного лица включают: права
доступа к рынку и взаимодействию рыночной торговли, ответственность за покупку и
продажу углеродных единиц (Квот). Обязательным пунктом при регистрации является
прикрепление документа, подтверждающего назначение данного лица на должность
Оператора.
Без заполнения этой формы распределение углеродных единиц по установке не
будет разрешено. Вся информация по Оператору будет отображена в разделе Реестр –
Оператор.
Внимание!!! Необходимо прикрепить подтверждающий документ доверенного лица
от оператора установки на его представителей, уполномоченных на ведение счета
Государственного реестра с приложением копий документов, удостоверяющих
личность в формате PDF.
5.
Выбор брокера и трейдеров. Торги производятся на Электронной торговой
площадке АО «Товарная биржа «Каспий». Для этих целей необходимо указать
Брокерскую компанию с которой заключен договор на брокерское обслуживание и
трейдера через которого Вы будете производить продажу или покупку квот.
Зарегистрировать брокерскую организацию, имеющую права доступа к вашим квотам,
можно пройдя в раздел Реестр - Мои брокеры нажав на кнопку «Добавить нового
брокера». Далее нажмите «Выбрать» в графе «Выбор брокера».
После выбора брокерской организации необходимо указать трейдера, имеющего права
доступа на получение ваших квот по продаже или покупке и в дальнейшем передачи их
вам. Сотрудничество по торговле углеродными единицами и взаимодействие по их
реализации производится непосредственно с трейдером, зарегистрированным в
брокерской организации.
После выбора трейдера нужно указать номер договора, по которому вы заключили
контракт с брокерской организацией и трейдером, и нажать кнопку Добавить.
6.
Определение квот на установки для торговли. Распределение полученных
углеродных единиц (квот ) с целью дальнейшей продажи и фиксации полученной квоты
на установку. В данном разделе вы увидите общее количество квот, которое было
начислено на ваш счёт по сертификату и НПР.
Далее идет информация о выданном сертификате.
Согласно постановлению Правительства РК от 7 мая 2012 года № 584 «Об утверждении
Правил выдачи квот на выбросы парниковых газов», квоты на выбросы парниковых газов
выдаются в РК природопользователям по секторам экономики и установкам,
подпадающим под квотирование выбросов парниковых газов. В связи с этим в реестре
необходимо указать количество квот, относящихся к данной установке. Для этого
нажмите на кнопку «Добавить установку» и распределите углеродные единицы на эту
установку.
В поля регистрации установки вводите наименование данной установки и количество
квот, которое будет на нее перечислено с вашего основного счета. Нажимаете на кнопку
«Зарегистрировать». После этого из свободных квот на вашем счету произойдёт изъятие
и начисление квот на установку.
Далее в пункте распределения квот отобразится установка с количеством указанных
единиц для дальнейшей продажи.
7.
Передача квот трейдеру для торговли. Для начала торговли и передачи
углеродных единиц природопользователю необходимо нажать на галочку в графе
«Выставить на торги». Обратите внимание на статус установки. Он отображает состояние
установки по отношению к торговле: «свободная» – квота не назначена на продажу,
«заблокирована» – квота находится в обращении для торговли у трейдера, «передана» –
квота передается покупающему пользователю реестра на основе торгов.
Далее необходимо выбрать трейдера, которого ранее оператор зарегистрировал в разделе
Реестр – Мои брокеры. В дальнейшем к нему на счет будут переданы квоты для
проведения торгов.
После нажатия на кнопку «Выбрать» все углеродные единицы, закрепленные на этой
установке, перейдут в визуальное пользование к данному трейдеру, и статус квот
установки поменяется на «Заблокирована».
Сбросить данную установку с квотами уже нельзя.
Предупреждение! Все количество квот, которое было указано на установке,
подлежит продаже и изъятию из обращения у природопользователя после торговли.
Обратите внимание на блок «выставленные квоты на продажу». Здесь отображается дата
когда были переданы углеродные единицы трейдеру и их количество.
8.
Отображение транзакций в реестре. По окончанию торговой операции в разделе
Реестр - История транзакций можно увидеть количество углеродных единиц,
переданных или полученных из источников (От кого) под каким сертификатом (ID) с
указанием даты получения.
Далее в процедуре по купле и продаже задействуются товарная биржа и оператор реестра.
По всем возникшим у вас проблемам с реестром углеродных единиц прошу связаться с
оператором реестра АО «Жасыл даму». Информация доступна во вкладке «Контакты».
По состоянию торгов и торговым операциям прошу обращаться к вашему брокеру,
указанному при регистрации брокеров с которым вы заключили договор.
Покупка/продажа квот на выбросы парниковых газов и углеродными единицами
регламентируется приказом Министра охраны окружающей среды РК от 11 мая 2012 года
№ 151-ө. «Об утверждении Правил торговли квотами на выбросы парниковых газов и
углеродными единицами», а также внутренними нормативными документами:
 Правила биржевой торговли акционерного общества «Товарная биржа «Каспий»»;
 Правила биржевой торговли квотами на выбросы парниковых газов и углеродными
единицами для товарного рынка акционерного общества «Товарная биржа
«Каспий»»;
 Регламент о членстве акционерного общества «Товарная биржа «Каспий»»;
 Приложения к регламенту о членстве акционерного общества «Товарная биржа
«Каспий»».
Скачать и ознакомиться с документами можно по ссылке:
http://tbc.kz/dokumenty/normativnye-dokumenty/
Руководство для товарной биржи и брокерских организаций.
Товарная биржа и брокерская организация на момент проведения торгов
регламентируется приказом Министра охраны окружающей среды Республики Казахстан
от 11 мая 2012 года № 151-ө. «Об утверждении Правил торговли квотами на выбросы
парниковых газов и углеродными единицами». А также приказом Министра охраны
окружающей среды Республики Казахстан от 10 мая 2012 года № 147-ө. «Об утверждении
Правил ведения государственного реестра углеродных единиц», и регламентом о членстве
АО «Товарной биржи «Каспий». Ссылки на документы АО «Товарной биржи «Каспий»
http://tbc.kz/dokumenty/normativnye-dokumenty/
1.
Предоставление пакета документов для открытия счета. Предоставить
уполномоченному лицу оператору реестра АО «Жасыл даму» (далее – оператор реестра)
пакет документов для открытия счета участника торговли углеродных единиц, согласно
приказу Министра охраны окружающей среды Республики Казахстан от 10 мая 2012 года
№ 147-ө. «Об утверждении Правил ведения государственного реестра углеродных
единиц» .Перечень необходимых документов:
 заявление в произвольной форме (с указанием электронной почты);
 копия РНН;
 копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица с содержанием БИН.
2.
Процесс регистрации брокерских организаций в реестре. После подачи
документов в течение 3 рабочих дней администратор системы (оператор реестра) с
электронной почты вышлет письмо на ваш почтовый адрес, указанный в заявлении, с
просьбой пройти регистрацию в национальном системе реестра углеродных единиц,
содержание письма для регистрации «Брокеров»:
Для регистрации пройдете по казанной ниже ссылке и воспользуйтесь индивидуальным
регистрационным колючем, внесите его в поле «Код регистрации».
Ссылка для регистрации http://kadastr.climatechange.kz/index.php?mode=registerBroker
Сгенерирован новый ключ для пользователя типа Брокер: ХХХХХХХХХХХХ
По окончанию регистрации Вам на почту будет выслан автоматически сгенерированный
запрос на подтверждение внесенных данных при регистрации. Необходимо пройти
инструкциям согласно содержанию письма от АО «Жасыл даму» с адреса
noreply@kadastr.climatechange.kz, заголовок письма «Подтверждение почтового ящика для
регистрации в базе национальной базе реестра углеродных единиц». После этого открыта
опция авторизация в национальной электронной системе "Кадастра источников выбросов
и поглощений парниковых газов" и "Реестра углеродных единиц. Но Вам будет доступен
только реестр углеродных единиц.
3.
Процессы взаимодействия брокеров и трейдеров. Иерархия в реестре для
Товарной биржи и брокеров, а также закрепленных под ними трейдеров. В дальнейшем по
данной иерархии будет вестись объяснение взаимодействия процедур продажи и
пользования реестром.
3. АО Товарная
биржа «Каспий»
2. Брокерские
компании
1.Трейдеры
4.
Отображение счетов в реестре. После авторизации (для всех пользователей) в
реестре углеродных единиц Вы увидите свойномер счёта количество Ваших свободных
квот. Которые вы можете использовать для торговли (если вы хотите участвовать в торгах
от своего имени, или от имени компании).
5.
1. Трейдеры биржи– уникальные пользователи системы они имеют право
взаимодействовать с природопользователями, покупать или продавать с их счетов квоты,
а также обладают возможностями передачи единиц со счетов.
Внимание!!! Трейдер не может существовать вне брокера, и они напрямую
взаимодействуют с «Товарной биржей «Каспий»».
Описание работы трейдеров в реестре:
a)
Отображение привязки к трейдеру природопользователей. Привязка
осуществляется самими природопользователями на своей странице. Пока к вашим
трейдерам не привязан ни один природопользователь - данная страница будет выглядеть
так.
b)
Отображение после привязки трейдера. После заключения контракта (договора)
с природопльзоватем ему необходимо добавить вас в связку как показанов «Руководстве
по работе с реестром углеродных единиц для природопользователей» в пункте 5,
отображен механизм привязки брокерских организаций и трейдеров.
При нажатии на кнопку «Анкета природопользователя» в графе просмотр, появится
информация касательно природопользователя и количество на его счете квот
выставленных на продажу.
c)
Квоты выставление на продажу природопльзоватлем. Выставленные на
продажу установки(пакеты квот) будут отображаться в списке «Установки, выставленные
на продажу». Все квоты, которые находятся в заблокированном состоянии у
природпользователя в личном кабинете по установке, выставленной на продажу, с
указанием вас как трейдера по этим квотам будет отображаться у вас. В данном примере
видно, что природопользователь выставил на продажу квоты с установки под названием
«Котёл 7», в количестве 20 единиц.
d)
Процесс передачи квот.
Для передачи данного пакета другому
природопользователю (получателю) необходимо нажать кнопку «Передать» (выделено
красным на скриншоте). Полный процесс передачи квот осуществляется после
подтверждения данных о транзакции администратором системы (операторам
реестра).После нажатия кнопки «Передать» вам необходимо будет ввести номер счёта
получателя квот:
e)
Ведение счета для передачи квот. После ввода счёта получателя и нажатия
кнопки «Продолжить», в случае ошибка – вы получите сообщение «Ошибка во введённых
данных», если же счёт был указан правильно, вы увидите следующее:
f)
Подтверждение передачи. Обязательно удостоверьтесь в правильности всей
информации, всех номеров счетов, названий организаций, количества квот, информации
об установке. Прикрепите документ подтверждающий передачу данных, договор купле
продажеуглеродные единиц (внести ясность). После нажатия кнопки «Продолжить» эта
установка будет заморожена и отправится нарассмотрение администратору системы
(оператору реестра), который должен будет подтвердить транзакцию.
После выполнения данных действий – пакет квот перейдёт из списка «Установки,
выставленные на продажу» в таблицу для подтверждения «Переданные установки,
ожидающие
подтверждения
от
администратора»
(в
разделе
«Анкета
природопользователя»). Вам необходимо созвониться с администратором системы,
выслать по электронной почте сканированную версию с печатью заключенного договора
между двумя природопользователями и назвать Вашакаунт в реестре для подтверждения
данных.
g)
Подача заявки на рассмотрение администратору реестра. После подтверждения
операции администратором пакет квот исчезнет из списка «Переданные установки,
ожидающие подтверждения от администратора» и попадёт в список транзакций, на этом
транзакция будет считаться законченной.
6.
2. Брокерские организации -организация имеющая доступ на торговую площадку
биржи для торговли углеродными единицами, основная роль контроль трейдеров.
a)
Регистрация трейдеров для реестра. Пункт «Трейдеры Биржи» - здесь
регистрируются физические лица, занимающиеся торгами от имени вашей организации.
Чтобы добавить нового трейдера – нажмите на кнопку «Зарегистрировать нового
трейдера» пройдя регистрацию по форме и подтвердив сообщение на e-mail. Будет
считаться что это пользователь будет представлять брокерскую организацию в реестре
углеродных единиц. Трейдеров на бирже может быть несколько их всех необходимо
зарегистрировать под брокером.
b)
Отображение привязанных природопльзоватлей к трейдеру. Пункт
«Природопользователи» значительно отличается от тредеров тут отображается,
информация относящейся, к природопользователям без подтверждения данных и
возможности передачи углеродных единиц.
После добавления связей как было ранее сказано в данном руководстве.
Анкета природопользователя без возможности передавать и проводить транзакции.
c)
Отображение информации о природпользователе и выставленных на продажу
квот. Здесь отображается информация о природопользователе, его операторе реестра,
договоре между природопользователем и трейдером, квоты, выставленные
природопользователем на продажу, а так же транзакции, по окончанию сделок.
3. АО Товарная биржа «Каспий». Товарная биржа площадка, на которой проходят торги
с целью повышения ставок или понижения. Все торги проходят исключительно на
аукционе по ссылке http://caspy.kz/, по окончанию сделок, в уполномоченный орган АО
«Жасыл даму» направляется пакет с документами, для передачи квот в нутрии реестра
углеродных единиц.
a)
Отображение выставленных квот. Все актуальные транзакции по каждому
брокеру и трейдеру отображаются для контроля АО товарной биржи «Каспий».
b)
Информация по транзакциям. При нажатии на кнопку «Просмотр» отобразится
подробная информация: о продавце, состояние счета выставленного на продажу,
количеству продаваемых квот, информацию об трейдере. В дальнейшем по завершению
сделки будет внесена информация о покупателе и подтверждении оператора реестра.
4. Порядок ознакомления с работой реестра. Для подтверждения работы и заключения
положения с подведомственной организацией министерства необходимо соблюдать
правила и регламент работы системы. Положение о работе брокера в реестре требуется
подписать и отправить в АО «Жасыл даму» для рассмотрения: скачать форму
соглашения.
Порядок руководства может меняться и редактироваться без уведомления пользователей,
согласно положению о работы информационных системы реестра углеродных единиц.