Договор комиссии об оказании брокерских услуг на

Для служебных отметок
Код клиента
Брокерский счет
ДОГОВОР КОМИССИИ №_________
об оказании брокерских услуг на срочном рынке.
г. Самара
“___”_________________20__ г.
Клиент: ______________________________________________________________________________________
в лице:________________________________________________________________________________________,
действующего на основании:_____________________________________________________________________
и Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк», именуемое в дальнейшем Банк, в лице
____________________________________________________________________
действующего
на
основании
__________________________________, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.
Для целей настоящего договора далее по тексту применяются следующие термины и определения:
 Биржа (Организатор торговли) – в рамках настоящего договора под данным термином понимается Организатор
торговли на срочном рынке.
 Брокерский счет Клиента - лицевой счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 «Средства
клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» или на балансовом
счете 30606 «Средства клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими
финансовыми активами», открытый согласно настоящему договору в Банке.
 Вариационная маржа – денежные средства, обязанность уплаты или право на получение которых возникает у
Клиента в результате приведения цены фьючерсного контракта к его расчетной цене текущего торгового дня.
 Гарантийное обеспечение (ГО) – сумма денежных средств, подлежащих внесению Клиентом в качестве
обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям в соответствии с Правилами совершения срочных
сделок, установленными Биржей и определяемых в соответствии с Принципами расчета гарантийного обеспечения
ЗАО «Клиринговый центр РТС».
 Дополнительное гарантийное обеспечение (Дополнительное ГО) - сумма денежных средств, подлежащих
внесению Клиентом в качестве дополнительного обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям
 Задолженность по средствам гарантийного обеспечения (ГО) – в рамках настоящего договора недостающая
сумма денежных средств, предоставленных Банком для поддержания позиции в случае возникновения
задолженности по гарантийному обеспечению Клиента на конец торгового дня.
 Закрытие позиции - прекращение всех прав и обязанностей Клиента по открытой позиции в результате
совершения офсетной сделки или исполнения (экспирации) срочного инструмента.
 Клиринговый центр – назначенное в установленном порядке юридическое лицо, осуществляющее клиринг по
срочным сделкам, совершаемым через Организатора торговли, на основании лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности и соответствующих договоров с
Организатором торговли.
 Код клиента - регистрационный код, присвоенный Банком Клиенту для учета, идентификации и регистрации
сделок со срочными инструментами, совершаемых в рамках настоящего договора.
 Опционный контракт (опцион) – стандартный контракт, покупатель которого (Держатель) приобретает право в
течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить (по Сall-опциону) или продать (по
Put-опциону) базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения.
 Открытая позиция (позиция) – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения
сделки купли/продажи срочных инструментов.
 Офсетная сделка – сделка, влекущая прекращение прав и обязанностей Клиента по ранее открытой позиции в
связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же количеству базового актива.
 Правила торговли – Правила совершения срочных сделок ОАО «Фондовая биржа РТС».
 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО «Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
(Регламент) – документ, определяющий порядок взаимодействия Клиента и Банка при оказании последним
брокерских услуг, а также порядок работы на рынке ценных бумаг и срочном рынке.
 Спецификация срочного инструмента (спецификация) – документ, определяющий все существенные условия
срочного инструмента, его обращения и исполнения.
 Срочная сделка – сделка по покупке (или продаже) срочного инструмента.
 Срочные инструменты (производные инструменты) – фьючерсы и опционы, допущенные в порядке
установленном Правилами торговли к обращению на срочном рынке Биржи.
 Торговая сессия (сессия) – период, в течение которого в торговой системе Биржи совершаются сделки.
Длительность торговой сессии не может превышать один день, моменты ее открытия и закрытия определяются
нормативными документами Биржи.
 Торговый день (день торгов) – день, в который проводятся торги на Бирже (может включать в себя несколько
торговых сессий).
 Торговая система (ТС) – совокупность Биржи, клирингового центра, расчетного депозитария и расчетной палаты,
посредством которых обеспечивается заключение и исполнение обязательств по сделкам.
 Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового
актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного Правилами торговли и
спецификацией данного фьючерсного контракта.
Термины, специально настоящим договором не определенные, используются в значениях, установленных
нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, срочных инструментов и иными
нормативными правовыми актами, действующими на территории РФ.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.
2.1.
Клиент поручает, а Банк обязуется совершать сделки купли-продажи со Срочными инструментами от своего
имени, но за счет и по поручению Клиента, руководствуясь нормативными документами, регулирующими
обращение фьючерсных и опционных контрактов, Правилами торговли, спецификациями фьючерсных и
опционных контрактов, договорами и соглашениями, заключенными с Биржами, уполномоченными
депозитариями, эмитентами ценных бумаг и иными уполномоченными участниками срочного рынка.
2.2.
Клиент подтверждает, что ознакомлен и согласен c порядком взаимодействия Клиента и Банка,
установленным в Регламенте брокерского обслуживания клиентов ОАО «Первобанк» на рынке ценных бумаг и
срочном рынке, являющимся неотъемлемой частью настоящего договора, а также предупрежден о рисках,
связанных с проведением операций на рынке Срочных инструментов.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
3.1. Банк обязуется:
3.1.1. Для учета денежных средств Клиента, перечисляемых им для работы на рынке Срочных инструментов, а
также для проведения денежных расчетов по операциям со Срочными инструментами, открыть Клиенту
банковский счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 (для резидентов), 30606 (для нерезидентов)
(далее по тексту – Брокерский счет Клиента).
3.1.2. Одновременно с открытием счета для учета, идентификации и регистрации сделок со Срочными
инструментами, совершаемых в рамках настоящего договора, присвоить Клиенту регистрационный код (код
Клиента). Код Клиента является обязательным реквизитом при любом обращении Клиента к Банку и указывается
во всех документах, направляемых Клиентом в рамках настоящего договора.
3.1.3. Осуществить регистрацию Клиента на рынках (в торговых системах), указанных клиентом.
3.1.4. Для учета принадлежащих Клиенту ценных бумаг, являющихся базовым активом по поставочным Срочным
инструментам открыть и/или обслуживать в рамках своих полномочий счет депо.
3.1.5. Принимать к исполнению (кроме случаев, особо оговоренных в настоящем договоре) оформленные и
поданные в порядке, установленном Регламентом, поручения Клиента.
3.1.6. По Заявлению Клиента (Приложение № 2 к настоящему договору) оформлять на Бирже документы,
необходимые для исполнения фьючерсных контрактов, заключенных по поручениям Клиента.
3.1.7. Уведомлять Клиента о прекращении совершения сделок по его поручениям вследствие снижения денежных
средств Клиента на брокерском счете ниже необходимой для совершения сделок величины
3.1.8. Информировать Клиента о необходимости внести дополнительные денежные средства на брокерский счет для
поддержания открытых позиций, либо закрыть позиции, открытые ранее по его поручениям вследствие
неисполнения указанных действий Клиентом.
3.1.9. Информировать Клиента о состоянии рынка фьючерсов и опционов, биржевых ценах на рынке фьючерсов и
опционов.
3.1.10. Исполнять поручение Клиента на условиях, отличающихся от установленных Клиентом в поручении, только
если эти условия являются более выгодными для Клиента.
3.1.11. Предоставлять Клиенту отчёты об осуществлённых для Клиента сделках и содержащие сведения о движении
денежных средств, учете позиций Клиента на срочном рынке и ценных бумагах, используемых Клиентом в
качестве ГО, не ранее 12–00 по Московскому времени следующего банковского дня после дня совершения сделки
или движения денежных средств, ценных бумаг по счетам Клиента. Отчёты могут быть получены от Банка на
бумажном носителе либо, по желанию Клиента, в электронном виде по адресу электронной почты, указанном в
Анкете Клиентом (приложение №4 к настоящему договору).
3.1.12. Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Клиенту на бумажном носителе скреплять
подписью уполномоченного лица Банка.
3.1.13. При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денежным средствам или по фьючерсным контрактам
и опционам, по требованию Клиента представляется отчет о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал). Отчет
предоставляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным. Клиент имеет
право получить данный отчет:
- не реже одного раза в квартал в случае, если по счету расчетов с Клиентом в течение этого срока не произошло
движения денежных средств, фьючерсных контрактов и опционов;
- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с Клиентом
произошло движение денежных средств, фьючерсных контрактов и опционов.
3.1.14. Перечислять Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом, денежные средства, не использованные на
рынке Срочных инструментов.
3.1.15. Осуществлять в рамках своих полномочий необходимые операции по перерегистрации и учету прав
собственности и иных прав на ценные бумаги в соответствии с депозитарным договором и Условиями
осуществления
депозитарной
деятельности
ОАО
«Первобанк»,
с
нормативными
документами,
регламентирующими операции с ценными бумагами, и с порядком, установленным уполномоченными
депозитариями и иными уполномоченными участниками рынка ценных бумаг и рынка Срочных инструментов.
3.1.16. Своевременно информировать Клиента (в том числе через используемые системы интернет-трейдинга), либо
обеспечивать доступ Клиента к информации о требованиях и ограничениях при проведении операций со
Срочными инструментами, устанавливаемых уполномоченными участниками срочного рынка, и влияющих на
порядок оформления и подачи Клиентом поручений, предусмотренных Регламентом.
3.2. Банк вправе:
3.2.1. Не принимать к исполнению либо корректировать по количественным параметрам поручения Клиента в
порядке, предусмотренном Регламентом, в случае недостаточности для обеспечения их исполнения (в том числе
уплаты предусмотренных настоящим договором вознаграждений Банка, Биржи и иных уполномоченных
участников рынка ценных бумаг и рынка Срочных инструментов) суммы денежных средств Клиента,
предназначенных для операций купли/продажи Срочных инструментов.
3.2.2. Не принимать к исполнению поручения Клиента в случае нарушения Клиентом порядка их оформления и
подачи, установленного Регламентом.
3.2.3. Не принимать к исполнению поручения Клиента, в случае их несоответствия требованиям, установленным
для Банка уполномоченными участниками рынка Срочных инструментов, в том числе по ценовым условиям.
3.2.4. При исполнении поручений Клиента совершать сделки, в которых контрагентом Клиента является или сам
Банк, или лицо, представителем которого является Банк.
3.2.5.
Взимать в безакцептном порядке с соответствующих счетов Клиента предусмотренные настоящим
договором вознаграждения и удерживать суммы налогов и сборов по операциям с ценными бумагами и Срочными
инструментами в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.2.6. Принудительно закрыть позицию Клиента по поставочному фьючерсному контракту в последний день
обращения данного контракта, в случае отсутствия на начало этого дня Заявления для исполнения обязательств по
фьючерсному контракту (Приложение № 2 к настоящему договору).
3.2.7. Принудительно закрыть все либо часть позиций Клиента за 15 минут до окончания торговой сессии в случае
неисполнения Клиентом требований п.п. 3.3.4 3.3.6, 3.4.1 настоящего договора.
3.2.8. Увеличивать размер Дополнительного ГО при возникновении на срочном рынке ситуации, содержащей
повышенный риск неисполнения обязательств.
3.2.9. Уведомлять Клиента о необходимости исполнения обязательств, указанных в п.п. 3.3.4 настоящего договора,
в т.ч. посредством направления сообщения через систему интернет-трейдинга.
3.2.10. В одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящий Договор и Тарифы, с учетом
положений п.п. 5.7 и 8.7 настоящего договора
3.3. Клиент обязуется:
3.3.1. При заключении настоящего договора предоставить Банку необходимые учредительные и иные документы в
соответствии с Регламентом.
3.3.2. Перечислять Банку денежные средства, предназначенные для купли/продажи Срочных инструментов, в
порядке, предусмотренном Регламентом.
3.3.3. Подавать Банку поручения Клиента, оформленные в соответствии с требованиями Регламента и в порядке,
установленном Регламентом.
3.3.4. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по совершаемым на бирже срочным сделкам во исполнение
поручений Клиента, вносить ГО путем перечисления денежных средств на брокерский счет.
3.3.5. Нести ответственность за своевременное внесение ГО сделок и всех иных платежей, возникающих вследствие
совершения срочных сделок.
3.3.6. В случае недостаточности ГО, не позднее начала следующей торговой сессии после сессии, в которой
возникла задолженность, внести недостающие средства на брокерский счет. При непогашении возникшей
задолженности или непредставлении необходимых документов Банк вправе закрыть необеспеченные позиции
Клиента. Все убытки при этом ложатся на Клиента.
3.3.7. В случае возникновения задолженности Клиента по свободному остатку ГО на конец торговой сессии,
оплатить Банку комиссию за наличие задолженности по ГО согласно установленным Банком тарифам.
3.3.8. В случае возникновения задолженности Клиента по свободным денежным средствам в течение торговой
сессии (отрицательная вариационная маржа, комиссионное вознаграждение Биржи и Банка) не позднее, чем за 15
минут до конца торговой сессии сократить позицию частично либо полностью для ликвидации возникшей
задолженности.
3.3.9. В случае вынужденного или принудительного закрытия позиций Клиента на срочном рынке, возместить
Банку все убытки и задолженность по комиссии, возникшие вследствие вынужденного или принудительного
закрытия позиций Клиента на рынке Срочных инструментов в течение одного операционного дня с момента
возникновения задолженности.
3.3.10. Для исполнения требований/обязательств по поставочным Срочным инструментам, заключить договор на
открытие счета депо в Депозитарии ОАО «Первобанк» (при отсутствии у Клиента заключенного договора счета
депо на момент подписания настоящего договора) и/или в Уполномоченных депозитариях.
3.3.11. Для обеспечения исполнения обязательств по поставочным Срочным инструментам Клиента, предоставить
Банку право распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счетах депо, открытых в Уполномоченных
депозитариях и на счете депо в Депозитарии ОАО «Первобанк» в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.3.12. Оплачивать услуги Банка в размерах, установленных в Приложении № 1 к настоящему договору, в порядке,
определенном настоящим договором и Регламентом.
3.3.13. Получать оригиналы отчетов об осуществленных для Клиента сделках не позднее 3 (трех) банковских дней с
момента совершения сделок.
3.3.14. Уведомлять Банк о своих претензиях (если таковые имеются) по исполнению поручений, поданных Клиентом
в рамках настоящего договора, в течение 1 (одного) банковского дня с момента получения оригинала отчета.
3.3.15. В случае нарушения требований, уставленных п. 3.3.3, 3.3.13 настоящего договора, не предъявлять претензий
по исполнению заявок и поручений, поданных Клиентом в рамках настоящего договора.
3.4. Клиент имеет право:
3.4.1. Иметь на конец торгового дня задолженность по ГО, но не более 20 % от суммы общего размера
гарантийного и дополнительного гарантийного обеспечения. Задолженность должна быть погашена Клиентом
посредством зачисления денежных средств либо закрытием части открытых позиций на следующий торговый
день.
3.4.2. Сообщить Банку о фактах имеющейся задолженности по платежам в бюджеты всех уровней и
государственные внебюджетные фонды, а также о полном погашении этих задолженностей в течение 10 (десяти)
дней с момента их возникновения.
4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
4.1.
Банк организует выполнение поручений Клиента, руководствуясь действующим законодательством РФ,
Правилами Торговли, условиями выпуска и обращения Срочных инструментов (их спецификациями), текущими
договорами с расчетными организациями и иными участниками рынка Срочных инструментов, в порядке и на
условиях, предусмотренных Регламентом.
4.2.
Депозитарные отношения по учету прав на ценные бумаги осуществляются в соответствии с установленными
Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «Первобанк».
5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ.
5.1.
По фактически совершенным сделкам со Срочными инструментами с Клиента удерживаются:
— комиссионное вознаграждение Биржи в порядке и размере, установленных соответствующими договорами и
соглашениями между Банком и Биржей, либо иными нормативными документами, регламентирующими
обращение Срочных инструментов;
— комиссионное вознаграждение уполномоченных депозитариев в порядке и размере, установленных
соответствующими договорами и соглашениями между Банком и Уполномоченными депозитариями либо иными
нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг;
— комиссионное вознаграждение Банка за брокерское обслуживание.
5.2. Комиссионное вознаграждение, предусмотренное п. 5.1 настоящего договора, удерживается в безакцептном
порядке по итогам торгового дня (либо с периодичностью, предусмотренной для данного вида комиссионного
вознаграждения) из денежных средств на Брокерском счете Клиента, предназначенном для операций со
Срочными инструментами, согласно установленным тарифам Банка (Приложение № 1). Комиссионное
вознаграждение Уполномоченных депозитариев, указанное в п. 5.1, взимается в безакцептном порядке с
Брокерского счета Клиента, с периодичностью, предусмотренной тарифами Уполномоченных депозитариев.
5.3.
В случае подачи Клиентом поручения, предусматривающего куплю-продажу Срочных инструментов по
конкретным ценовым параметрам, заранее указанным Клиентом, и исполнении Банком данного поручения на
более выгодных ценовых условиях, Банк вправе удержать в безакцептном порядке с Клиента дополнительное
комиссионное вознаграждение (премию) в размере до 50% от разницы между суммой сделок, фактически
совершенных Банком в рамках исполнения поручения, и суммой сделок, рассчитанной по данному поручению.
5.4.
При использовании Банком с согласия Клиента услуг сторонних брокеров, Клиент возмещает комиссионное
вознаграждение, уплаченное Банком сторонним брокерам за Клиента.
5.5.
Сумма вознаграждения, указываемая в отчетно-информационных документах, предоставляемых Банком в
соответствии с настоящим договором, включает в себя сумму налога на добавленную стоимость согласно
действующему законодательству Российской Федерации.
5.6.
Банк имеет право в одностороннем порядке изменить размер комиссионного вознаграждения
(тарифы),предварительно раскрыв информацию об этом не менее чем за десять дней до вступления в силу изменений.
Раскрытие информации о проведенных изменениях осуществляется путем обязательной публикации сообщения с
полным текстом изменений на WEB-сервере Банка (www.pervobank.ru).
6.
УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ.
6.1.
Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, числом,
необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим договором и Регламентом.
6.2.
Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах, реквизитах и кодах Клиента,
кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости
выполнить его поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ и
нормативными актами Банка России, ФСФР.
6.3.
Банк вправе предоставлять необходимую информацию о Клиенте и совершаемых им операциях со Срочными
инструментами Бирже и иным уполномоченным участникам рынка Срочных инструментов с целью осуществления
ими контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными документами, регламентирующими
обращение Срочных инструментов.
6.4.
Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации Центральному Банку РФ, Биржам, ФСФР,
Налоговым органам РФ, прочим участникам рынка Срочных инструментов, если это предусмотрено действующим
законодательством РФ и нормативными актами Банка России, ФСФР.
6.5.
Клиент имеет право хранить и воспроизводить информацию, получаемую через Банк (в т.ч. посредством
системы интернет-трейдинга) от Биржи, информационных агентств (Прайм – Тасс, Интерфакс, Рейтерс, АК&М,
РБК, Финмаркет и др.), но не имеет права передавать, транслировать, копировать, вторично выпускать в
обращение, публиковать или перепродавать третьим лицам данную Информацию.
7.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ.
7.1.
За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему договору стороны несут
ответственность согласно действующему законодательству РФ.
7.2.
Клиент информирован, что деятельность на срочном рынке сопряжена с риском неполучения ожидаемого
дохода и потери части или всей суммы средств.
7.3.
Убытки Клиента, возникшие в результате подделки в документах, разглашения кодов, используемых для
идентификации сообщений Сторон, возмещаются за счет Клиента.
7.4.
Клиент несет ответственность за убытки, возникшие в результате непредставления (несвоевременного
представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим
договором и Регламентом, а также за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации,
содержащейся в представленных Клиентом документах.
7.5.
Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка,
обоснованно полагавшегося на поручения Клиента и его представителей, а также за информацию, утерявшую свою
достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за
неисполнение поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных
Регламентом.
7.6.
Банк не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение стало
следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно
используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли Срочными инструментами, а
также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетноклиринговые процедуры в используемых ТС.
7.7.
Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае
банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, включая организации,
обеспечивающие депозитарные, денежные и расчетные клиринговые процедуры в этих Торговых системах.
7.8.
Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе
аналитических материалов, предоставленных Банком, либо полученных Клиентом из прочих источников.
7.9.
Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации, связанной с их
взаимоотношениями в рамках настоящего договора, согласно действующему законодательству РФ.
7.10.
Стороны не отвечают за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему
договору, явившееся следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, как то: военных действий,
массовых беспорядков, стихийных бедствий, забастовок, решений органов государственной и местной власти,
иных обстоятельств непреодолимой силы.
7.11.
Стороны обязаны в течение трех банковских дней с момента возникновения обстоятельств, делающих
невозможным исполнение ими обязательств по настоящему договору, извещать друг друга о сложившейся
ситуации. Надлежащим доказательством наличия и продолжительности обстоятельств, препятствующих
исполнению сторонами своих обязательств по настоящему договору, служат свидетельства, выданные
компетентными органами власти и уполномоченными специализированными службами.
7.12.
Освобождение одной из Сторон, в соответствии с настоящим договором, от ответственности за неисполнение
или ненадлежащее исполнение какого-либо из ее обязательств по настоящему договору не влечет освобождения
данной Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств по настоящему договору.
7.13.
Все споры, возникающие в рамках настоящего договора, разрешаются Сторонами путем переговоров. В
случае недостижения в процессе переговоров соглашения между Сторонами, споры разрешаются в порядке,
предусмотренном действующим законодательством РФ.
7.14.
Клиент вправе при возникновении споров предъявить Банку претензию с приложением всех необходимых для
ее рассмотрения документов. Претензии рассматриваются в 15-дневный срок с момента их получения, при условии
соблюдения сроков подачи претензии, предусмотренных п.3.3.14 настоящего договора.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ. ПРОЧИЕ
УСЛОВИЯ.
8.1.
Настоящий договор заключается на неопределенный срок и вступает в силу с момента его подписания
Сторонами.
8.2.
Каждая из Сторон имеет право отказаться от исполнения обязательств по настоящему договору, при условии
направления соответствующего письменного уведомления другой Стороне, не позднее, чем за 30 (тридцать)
календарных дней до даты прекращения договора и завершения всех взаиморасчетов между Сторонами.
8.3.
В случае получения от Клиента уведомления об отказе от исполнения договора, Банк вправе прекратить
прием от Клиента поручений на сделку.
8.4.
При прекращении договора Банк обязан вернуть Клиенту денежные средства, учитываемые на Брокерском
счете, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, заключенным до
прекращения договора, а также денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента перед
Банком по договору, в том числе по обязательствам по уплате вознаграждения Банка и возмещения расходов,
понесенных Банком.
8.5.
Не позднее 2 (Двух) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения договора Клиент обязан
предоставить в Банк поручение на возврат денежных средств с брокерского счета Клиента и поручения на перевод
ценных бумаг в отношении всех ценных бумаг, учитываемых на торговом разделе счета депо Клиента.
8.6.
В случае внесения исполнительными и законодательными органами государственной и местной власти,
ФСФР, Банком России, а также другими уполномоченными участниками рынка Срочных инструментов изменений
и дополнений в нормативные документы, регламентирующие операции со Срочными инструментами, Банк, по
необходимости, вносит соответствующие изменения и дополнения в настоящий договор, информируя об их
внесении Клиента в течение трех банковских дней путем публикации сообщения с полным текстом изменений на
WEB-сервере Банка (www.pervobank.ru). В этом случае внесенные в настоящий договор изменения и дополнения
вступают в силу с момента вступления в силу изменений в указанных актах и оформляются дополнительным
соглашением к настоящему договору.
8.7.
В случае внесения Банком изменений и дополнений в настоящий договор, Банк предварительно раскрывает
данную информацию на WEB-сервере Банка (www.pervobank.ru) не позднее, чем за 10 дней до вступления в силу
изменений или дополнений..
8.8.
Обмен между сторонами информацией и документами по настоящему договору осуществляется в порядке,
предусмотренном Регламентом или иными соглашениями между Банком и Клиентом.
8.9.
Настоящий договор составлен на русском языке в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному для каждой из Сторон.
9.СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ.
9. 1 .
Настоящий договор включает в себя следующие приложения:
 Приложение №1 – «Тарифы комиссионного вознаграждения ОАО «Первобанк» на российском срочном рынке»;
 Приложение № 2 – «Заявление» (Для исполнения обязательств по фьючерсному контракту);
 Приложение №3 – «Декларация, раскрывающая риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных
контрактов и опционов»;
 Приложение № 4а – «Анкета Клиента физического лица»;
 Приложение № 4б – «Анкета Клиента юридического лица»;
9. 2 . Приведенный список приложений не является окончательным и может быть расширен Банком.
9. 3 . Все приложения к настоящему договору являются его неотъемлемой частью.
10. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН.
БАНК: ОАО «Первобанк»
443086, Самара, ул. Ерошевского, 3А
Корсчет 30101810100000000927 в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Самарской области
ИНН 6316106558, БИК 043601927, ОКПО 93583023
Телефон:
(846) 278-78-93, факс: (846) 278-78-80
КЛИЕНТ:
Подписано Сторонами "_____"_______________ 20___ г.
От имени БАНКА
От имени КЛИЕНТА
М.П.
М.П.
Приложение № 1
к Договору комиссии
об оказании брокерских услуг на срочном рынке
№ ______ от «__» ________________20__г.
Тарифы комиссионного вознаграждения ОАО «Первобанк» по брокерским операциям на
российском срочном рынке.
Тарифный план
Стандарт
Безлимитный**
Размер комиссионного
вознаграждения, без учета НДС
1 тариф Биржи
+ 50 коп. за 1 контракт
20 000 рублей в месяц
Плата за задолженность по ГО за
каждый рабочий день*
25% годовых от размера
задолженности
25% годовых от размера
задолженности
* Плата начинает начисляться на следующий день после появления задолженности у Клиента по гарантийному
обеспечению.
** В случае подписания Клиентом договора об оказании брокерских услуг на срочном рынке до 15 числа месяца
включительно, плата по тарифу “Безлимитный” взимается в полном объеме, после 15 числа – в размере 50% размера
комиссионного вознаграждения по тарифу.
Плата по тарифу “Безлимитный” взимается в первый рабочий день каждого месяца или в день подписания договора
об оказании брокерских услуг на срочном рынке. В случае расторжения договора об оказании брокерских услуг на
срочном рынке в месяц, за который произведена плата по тарифу “Безлимитный”, данная плата Клиенту не
возвращается.
Единовременная плата за открытие клиентского счета на секции срочного рынка ФБ РТС – 120 рублей с
учетом НДС.
Банк
_______________________/
Клиент
______________________/
Приложение № 2
к Договору комиссии
об оказании брокерских услуг на срочном рынке
№ ______ от «__» ________________20__г.
Председателю правления ОАО «Первобанк» от
____________________________________
Код клиента _________________________
Заявление на исполнение контракта
(Полное наименование – для юридического лица, Ф.И.О. – для физического лица)
просит подать заявление ____________(дата) на исполнение находящихся на клиентском счете
№_____________________ следующих контрактов:
Вид контракта________________________________________________________________________
Количество
Тип___________________________________________
Цена-страйк____________________________________
Дата: _________________
Руководитель организации: _________________________/_________________________/ФИО/
м.п.
Для служебных отметок
Принято:
Дата: «____»_________________20__ г.
Время: _________________
Подпись отв. лица _______________
Приложение № 3
к Договору комиссии
об оказании брокерских услуг на срочном рынке
№ ______ от «__» ________________20__г.
ДЕКЛАРАЦИЯ,
РАСКРЫВАЮЩАЯ РИСКИ,
СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ
НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ
Риск потери средств при проведении операций с фьючерсными контрактами и опционами на рынке фьючерсных
контрактов и опционов (срочном рынке) может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о
приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения Ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть
осведомлены о следующем:
1) в случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой
Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами
Брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по Вашим
распоряжениям на рынке фьючерсных контрактов и опционов;
2) при неблагоприятном для Вас движении цен, для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать
внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.)
значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша
позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшиеся
при этом потери;
3) вследствие условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным
или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен
торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены. Это возможно также в случае
Вашей работы с низколиквидными или неликвидными контрактами или в случае утраты контрактом ликвидности;
4) стоп-распоряжения (стоп-приказы), направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери
до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить
такое поручение по оговоренной цене;
5) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем риск при торговле фьючерсными контрактами,
так как Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное вознаграждение брокеру и
прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при
относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально
неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже
опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми
возможностями и опытом применения стратегий.
Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с
Вашим брокером Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками;
6) до совершения сделки Вам следует согласовать с Вашим брокером и получить письменное подтверждение о
размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов;
7) брокеры могут проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и
опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. Ваш брокер должен заранее
информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих фьючерсных контрактов и
опционов
8) неплатежеспособность Вашего брокера или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой
закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы
только к взаимным обязательствам между Биржей и брокерами.
Настоящее краткое заявление не раскрывает полностью всех рисков, связанных с проведением операций на рынке
фьючерсных контрактов и опционов.
ОАО “Первобанк”
(брокер)
С вышеизложенной декларацией о риске ознакомился
“___” ________________ 20__ г.
________________________________
(клиент)
______________________/_______________
М.П.
Приложение № 4а
к Договору комиссии
об оказании брокерских услуг на срочном рынке
№ ______ от «__» ________________20__г.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)
Реквизиты
Полное имя Клиента
Фамилия, имя и отчество
Краткое имя Клиента
Фамилия и инициалы
Дата (формате ЧЧ.ММ.ГГГГ) и место
рождения Клиента
Тип документа
, удостоверяющего личность Клиента
(паспорт - P, удостоверение личности - L).
Серия документа,
удостоверяющего личность Клиента
Номер документа,
удостоверяющего личность Клиента
Место выдачи документа, удостоверяющего
личность Клиента, код подр.
Дата выдачи документа
в формате ЧЧ.ММ.ГГГГ
ИНН
(Идентификационный номер
налогоплательщика)
Место регистрации
Индекс, полное наименование населенного
пункта и улицы (проспекта, переулка, площади
и т.п.), а также номер дома и корпуса по месту
регистрации Клиента
Гражданство(подданство)
Почтовый адрес
Индекс, полное наименование населенного
пункта и улицы (проспекта, переулка, площади
и т.п.), а также номер дома и корпуса по
почтовому адресу Клиента
Способ доставки поручений/отчетов
Лично, через представителя, электр. почтой
Телефон/Факс
с указанием международного кода
Адрес электронной почты
Internet Mai
Банк для расчетов
Полное
наименование
банка,,банковский
идентификационный
код
(БИК),
номер
расчетного (вкладного) и корреспондентского
счетов Клиента.
Данные
БИК
к/с
Р/с
Подпись Клиента
Достоверность информации подтверждаю:
От Клиента:
_________________/____________________ /
Приложение № 4б
к Договору комиссии
об оказании брокерских услуг на срочном рынке
№ ______ от «__» ________________20__г.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)
Реквизиты
Полное наименование Клиента
(по учредительным документам)
Краткое наименование Клиента
(по учредительным документам)
Код государственной регистрации
Государственный регистрационный
номер (для банка - номер банковской
лицензии)
Орган, зарегистрировавший
юридическое лицо
Дата регистрации Клиента
(в формате ЧЧ.ММ.ГГГГ)
Зарегистрированный уставный
капитал(тыс.руб.)
Оплаченный уставный капитал, или
величина уставного фонда, имущества
(тыс.руб.)
Код ИНН
Код ОКПО; ОКОНХ
Однозначный идентификатор
юридического лица
(для нерезидентов)
Принадлежность
Код (ISO) государства, на
территории которого
зарегистрирован Клиент, код
(СОАТО) Региона
Лицензия профучастника РЦБ
(лицензированный вид деятельности)
Номер лицензии профучастника РЦБ
Дата выдачи лицензии (в формате
ЧЧ,ММ,ГГГГ)
Лицензирующий орган
Юридический адрес
Индекс, полное наименование
населенного пункта,улицы(проспекта,
переулка, площади,и т.п.) номер дома
и корпуса
Почтовый адрес
Индекс, полное наименование
населенного пункта,улицы (прспекта,
переулка, площади и т.п.),номер дома
и корпуса
Фактическое местонахождение
Индекс, полное наименование
населенного пункта,улицы (прспекта,
переулка, площади и т.п.),номер дома
и корпуса
Способ доставки поручений/отчетов
Лично, через представителя, электр.
почтой
Телефон/Факс
с указанием международного кода
Адрес электронной почты
Данные
Банк для расчетов
Полное
наименование
банка(либо
учреждения
ЦБ),банковский БИК
идентификационный код (БИК),
номер расчетного и
корреспондентского счетов Клиента. к/с
р/с
Подпись Клиента
Сведения об учредителях(участниках), собственниках имущества юридического лица. Сведения
должны быть действительны на момент заполнения анкеты(для физ.лиц-паспортные данные, для
юр.лиц-сведения о регистрации).
Сведения о наличии лицензий(разрешений) на осуществление определенного вида деятельности
или
операций(номер
лицензии,
когда,
кем
и
на
осуществление
какого
вида
деятельности(операции) выдана, срок действия(копия прилагается)
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
_________________________________________
Сведения об органах юридического лица(структура и персональный состав органов управления
юридического лица). Сведения должны быть действительны на момент заполнения анкеты.
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
_________________________________________
Основные виды деятельности(код ОКВЭД с расшифровкой)
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
__________________________________________
Сведения о постоянных контрагентах
История,репутация,сектор рынка и конкуренция(сведения о реорганизации,изменения в характере
деятельности, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые
рынки)
______________________________________________________________________
Достоверность информации подтверждаю:
Дата заполнения анкеты _____________
Клиент:
_________________/______________/