«Утверждаю» Генеральный директор Закрытого акционерного

«Утверждаю»
Генеральный директор
Закрытого акционерного общества
«Брокерская фирма
«Ленстройматериалы»
___________________ Д. Б. Ходыкин
Приказ № 37-П/ОД
от «07» августа 2007г.
Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен
договор доверительного управления ценных бумаг и/или денежных
средств, поступивших управляющему после расторжения договора
доверительного управления с ним в связи с осуществлением управления
ценными бумагами в интересах этого лица.
Санкт- Петербург 2007 год.
Настоящий Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен
договор доверительного управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших
управляющему после расторжения договора доверительного управления с ним в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица (далее – Порядок)
регулирует порядок возврата ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших
управляющему после расторжения договора доверительного управления с ним в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.
Настоящий Порядок разработан и утвержден на основании Федерального закона от
22.04.1996 № 39–ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также приказа ФСФР России от 03.04.2007
№ 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по доверительному
управлению ценными бумагами».
1. Управляющий обязан передать Учредителю управления ценные бумаги и/или
денежные средства, полученные Управляющим после прекращения Договора
доверительного управления ценными бумагами (далее - Договор) в связи с осуществлением
управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления в период действия
Договора, в течение 10 (десять) рабочих дней с даты получения соответствующих ценных
бумаг и/или денежных средств. Управляющий считается исполнившим обязанность по
передаче ценных бумаг и/или денежных средств с момента, указанного в Договоре.
2. На следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств
и/или ценных бумаг управляющему, он обязан письменно уведомить об этом факте лицо, с
которым у него был заключен договор доверительного управления, с приложением описания
порядка действий этого лица, необходимых для получения последним указанных денежных
средств и/или ценных бумаг. Уведомление направляется управляющим по адресу этого лица,
известному управляющему на момент поступления денежных средств и/или ценных бумаг
для этого лица. К уведомлению прилагается поручение на вывод ценных бумаг/денежных
средств.
3. Учредитель управления обязан совершить действия, необходимые для получения
поступивших для него после прекращения Договора ценных бумаг и/или денежных средств
и указанные в уведомлении Управляющего, в течение 3 дней с даты получения такого
уведомления. Также в срок, указанный в настоящем пункте, Учредитель управления обязан
сообщить Управляющему сведения, необходимые для передачи последним поступивших для
Учредителя управления после прекращения Договора ценных бумаг и/или денежных средств
(например, сообщить номер банковского счета, лицевого счета и счета депо). В противном
случае, Управляющий не несет ответственности за просрочку исполнения обязанности,
указанной в п. 1 настоящего Порядка.
4. В случае, если в течение 9 (Девяти) рабочих дней с даты направления уведомления,
управляющий получает письменный ответ от лица, с которым был заключен договор
доверительного управления, с приложением подписанных поручений на вывод ценных
бумаг/денежных средств с указанием всех необходимых реквизитов, управляющий на
следующий рабочий день обязан передать денежные средства и/или ценные бумаги по
указанным в поручениях реквизитам.
5. В случае, если управляющий в течение 9 (Девяти) рабочих дней с даты направления
уведомления не получает письменного ответа от лица, с которым был заключен договор
доверительного управления, управляющий переводит денежные средства и/или ценные
бумаги по имеющимся у него реквизитам. Если в документах у управляющего не имеется
сведений о реквизитах счета депо/лицевого счета в реестре, на которые необходимо
перевести ценные бумаги, управляющий в течение 3 (Трех) рабочих дней продает ценные
бумаги и осуществляет перевод денежных средств по имеющимся у него банковским
реквизитам.
6. В случае, если у управляющего некорректные банковские реквизиты лица, с которым
был заключен договор доверительного управления, управляющий в течение 2 (Двух)
рабочих дней отправляет денежные средства почтовым переводом по адресу этого лица,
известному управляющему на дату поступления денежных средств и/или ценных бумаг.
7. В случае, если средства, направленные почтовым переводом, вернулись
управляющему как неполученные, Управляющий вносит эти средства на депозит нотариуса
на имя лица, с которым был заключен договор доверительного управления, по месту
нахождения управляющего. Информация о нотариусе, которому на депозит отправлены
средства, публикуется на сайте управляющего.
8. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном
управлении, Управляющий вправе удержать (удерживает) из возвращаемых средств
расходы, произведенные им (которые должны быть им произведены) в связи с
осуществлением им доверительного управления. В таком случае в уведомлении
Управляющего, направляемого Учредителю управления согласно п. 2 настоящего Порядка,
должно быть указано основание удержания и размер (с указанием порядка его расчета)
удерживаемых средств.
ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ
УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
Мною прочитан и понят Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него
был заключен договор доверительного управления ценных бумаг и/или денежных
средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного
управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в
интересах этого лица. Подтверждаю свое согласие на использование данного Порядка.
НАИМЕНОВАНИЕ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
ДАТА
ОЗНАКОМЛЕНИЯ
ПОДПИСЬ