1 - Финам

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Генерального директора АО «ФИНАМ»
№ ФИН/ПР/150320/1 от 20.03.2015
Изменения
в Регламент брокерского обслуживания
(далее – «Регламент»)
1.
Статью 5 Регламента изложить в следующей редакции:
«
Статья 5. Ввод денежных средств
5.1. Если соглашением Сторон не установлено иное, Клиент, уполномоченный представитель Клиента
или иное третье лицо, действующее в интересах Клиента, вправе вносить денежные средства на Клиентский
счет только в безналичном порядке.
Ввод денежных средств на Клиентский счет осуществляется Брокером не позднее 1 (одного) рабочего
дня, следующего за днем, в который выполняются в совокупности следующие условия:

деньги поступили на Специальный брокерский счет;

соответствующий Договор присоединения с Клиентом был заключен, Брокер направил Клиенту
уведомление о его заключении;

выполняются иные условия для ввода (зачисления) денежных средств, предусмотренные
настоящей статьей.
Если выполнение вышеуказанных условий приходится на выходной / нерабочий праздничный день,
ввод осуществляется в первый рабочий день, следующий за данным выходным / нерабочим праздничным
днем.
На Клиентский счет, открытый для оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ),
зачисляются денежные средства только в долларах США. Если согласно правилам настоящей статьи из
совокупности данных назначения платежа, указанных (сообщенных) плательщиком, будет следовать, что для
зачисления на Клиентский счет рынка иностранных ценных бумаг (ИЦБ) поступили деньги в рублях РФ,
Брокер вправе произвести возврат таких денежных средств или зачислить их на любой другой Клиентский
счет в рамках любого Договора присоединения, заключенного с Клиентом.
В рамках Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, на Клиентские
счета зачисляются только денежные средства в рублях РФ в пределах совокупной суммы, которая может быть
передана Клиентом Брокеру согласно нормативным актам РФ, а в оставшейся части Брокер вправе зачислить
поступившие на Специальный брокерский счет деньги на любой Клиентский счет данного Клиента в рамках
другого Договора присоединения или произвести возврат таких денежных средств.
Если поступление денег от третьего лица является согласно нормативным актам в сфере финансовых
рынков случаем, когда при расчете значения плановой позиции по денежным средствам (в единицах i-ой
валюты) поступившая сумма должна учитываться в составе показателя QLi,k , то Брокер вправе отказать в
зачислении такой суммы на Клиентский счет, а также вправе произвести возврат таких денежных средств на
банковский счет соответствующего третьего лица (плательщика).
5.2. Правила о сроке зачисления денежных средств и их возврате, указанные в настоящей статье,
применяются также в случае зачисления сумм денежных средств, поступивших на банковский счет Брокера,
который не является Специальным брокерским счетом (далее – «собственный банковский счет Брокера»),
если согласно нормативным актам Брокер обязан перечислить с собственного банковского счета указанную
сумму денежных средств на свой Специальный брокерский счет (счета). При этом срок зачисления денежных
средств увеличивается с учетом времени, отводимого на перечисление с собственного банковского счета
Брокера на Специальный брокерский счет (счета).
5.3. Для правильного и своевременного зачисления денежных средств на Клиентский счет Брокер
рекомендует в платежном документе в качестве назначения платежа указывать:

Ф.И.О. / наименование Клиента;

номер и дату Договора присоединения;

номер Клиентского счета.
5.4. Для зачисления денег на Клиентский счет Стороны признают необходимым и достаточным, чтобы
из параметров, указанных в п. 5.3 Регламента, в назначении платежа содержались и согласовались между
собой (соответствовали друг другу в системе внутреннего учета Брокера) не менее двух. При выполнении
данного условия два согласующихся параметра являются определяющими для зачисления (третий параметр
– отсутствующий или не соответствующий двум другим во внимание не принимается).
В случае, если в назначении платежа содержатся / согласуются между собой менее двух указанных
параметров, Брокер оставляет за собой право осуществить возврат денежных средств или, при наличии такой
Страница 1 из 4
возможности, произвести любым доступным способом уточнение основания платежа у плательщика до
выполнения необходимого для зачисления условия, после чего произвести зачисление денежных средств.
5.5. Если выполняется условие для зачисления денежных средств, предусмотренное п. 5.4 Регламента,
в т. ч. в результате уточнения назначения платежа, но не был указан номер Клиентского счета или указан
номер закрытого Клиентского счета, или номер Клиентского счета не соответствует двум другим
согласующимся между собой параметрам, то Брокер зачисляет денежные средства в рублях РФ в порядке
убывания приоритета на любой Клиентский счет, открытый в соответствии с указанным договором, для
оказания Клиенту услуг:

на фондовом рынке;

на срочном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового рынка);

на валютном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового и срочного рынков);

на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) (если отсутствуют Клиентские счета для всех
вышеуказанных рынков).
5.6. Денежные средства в долларах США зачисляются на Клиентский счет, открытый для валютного
рынка / рынка иностранных ценных бумаг (ИЦБ), а в иной иностранной валюте – только на счет для
валютного рынка. При этом при возникновении неопределенности на какой счет должны быть зачислены
доллары США в случаях, указанных в п. 5.5 Регламента, приоритетным для зачисления является счет
валютного рынка.
5.7. Риск указания неверных или неполных (недостаточных для зачисления денег) реквизитов
назначения платежа лежит на Клиенте.
У Клиента и/или третьего лица не возникает права требовать от Брокера уплаты процентов и/или
возмещения иных убытков, если такие возникнут, в связи с нахождением денежных средств на банковском
счете Брокера с момента их поступления до момента зачисления на Клиентский счет или до момента списания
в связи с возвратом если Брокер действовал в соответствии с правилами, предусмотренными Регламентом
и/или соответствующими нормативными актами.».
2.
Пункт 4 условного Поручения, содержащегося в подпункте 9.3.6 Регламента,
изложить в следующей редакции:
«4)
Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок ее определения):

по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с
соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных
бумаг (далее – «основная сумма репо»);

по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых
на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой
части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по
репо»), исходя из ставки 6,5 % годовых;
Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365;».
3.
Подпункт 16.5.5 Регламента изложить в следующей редакции:
«16.5.5. Отчет на бумажном носителе представляется Брокером Клиенту одним из способов,
перечисленных ниже, который Клиент должен указать в заявлении о предоставлении отчета:

путем передачи по месту нахождения Брокера или по адресу Представительства / ОПРК;

путем передачи Представителем Брокера по адресу фактического нахождения данного
Представителя;

посредством почтовой связи или курьерской доставки.».
4.
Пункт 4 условного Поручения, содержащегося в пункте 17.1 Регламента, изложить
в следующей редакции:
«4)
Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок ее определения):
–
по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с
соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных
бумаг (далее – «основная сумма репо»). Если ценная бумага не допущена к торгам на Рынке Т+2, то для
расчета принимается цена последней сделки в Секторах рынка Организатора Торговли ЗАО «ФБ ММВБ» (в
порядке убывания приоритета): Основной рынок, Standard. При этом принимается во внимание цены
последних трех рабочих дней;
–
по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых
на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой
части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по
репо»), исходя из ставки 6,5 % годовых;
Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365;».
Страница 2 из 4
5.
Статью 23 Регламента дополнить пунктом 23.6 следующего содержания:
«23.6. Представитель / Представительство / ОПРК, через которые обслуживается Клиент (в т. ч.
происходит обмен документами и информацией между Сторонами) определяется согласно указанию Клиента,
сделанному в Заявлении о присоединении к Регламенту, Заявлении о выборе условий обслуживания
(Приложение № 1 к Регламенту) или в других заявлениях, применимых в соответствующий момент времени.
При этом Брокер вправе по своему усмотрению прекратить обслуживание Клиента через данного(е)
Представителя / Представительство / ОПРК и перевести его на полное обслуживание в Место оказания услуг,
указанное в статье 2 Регламента, уведомив об этом любым из способов, предусмотренных Регламентом для
обмена сообщениями между Сторонами.».
6.
Текст сноски под знаком «***» к таблице пункта 2.1 Приложения № 7 к
Регламенту изложить в следующей редакции:
«*** КС – ключевая ставка Банка России в % годовых. При расчете вознаграждения принимается во
внимание состояние раздела регистра и размер требуемого гарантийного обеспечения по состоянию на конец
календарного дня. Вознаграждение удерживается за каждый календарный день, за выходные и праздничные
дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день с учетом данных на конец этого дня.».
7.
Текст сноски под знаком «****» к таблице пункта 3.1 Приложения № 7 к
Регламенту изложить в следующей редакции:
«**** Начисляется Брокером ежемесячно, а также в день удержания. Удерживается в день зачисления
на Клиентский счет процентов по соответствующим договорам займа. Проценты начисляются на стоимость
ценных бумаг, переданных в заем контрагенту при исполнении Брокером указанного условного Поручения,
до момента возврата ценных бумаг контрагентом (в т. ч. с учетом возможного исполнения возврата по частям).
Стоимость ценных бумаг определяется согласно пп. 3 п. 17.12.2. Регламента. Минимальная комиссия в
размере 28 коп. удерживается за календарный год вне зависимости от количества дней нахождения ценных
бумаг в займе в течение года.».
8.
Приложение № 24.1 Регламента изложить в следующей редакции:
«Приложение № 24.1
Перечень валютных инструментов и сделок своп
п/п
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
Наименование валютных инструментов и сделок своп
Доллары США за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки)
Доллары США за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Доллары США за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Евро за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки)
Евро за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Евро за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Китайские юани за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки)
Китайские юани за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Китайские юани за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Гонконгские доллары за российские рубли (с расчетами в день заключения
сделки)
Гонконгские доллары за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день
по соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Британские фунты за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки)
Британские фунты за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по
соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов)
Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента
USDRUB_TOD и продажи или покупки инструмента USDRUB_TOM
Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента
EURRUB_TOD и продажи или покупки инструмента EURRUB_TOM
Код
USDRUB_TOD
USDRUB_TOM
USDRUB_SPT
EURRUB_TOD
EURRUB_TOM
EURRUB_SPT
CNYRUB_TOD
CNYRUB_TOM
CNYRUB_SPT
HKDRUB_TOD
HKDRUB_TOM
GBPRUB_TOD
GBPRUB_TOM
USD_TODTOM
EUR_TODTOM
Страница 3 из 4
Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента
CNYRUB_TOD и продажи или покупки инструмента CNYRUB_TOM
Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента
17.
HKDRUB_TOD и продажи или покупки инструмента HKDRUB_TOM
Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента
18.
GBPRUB_TOD и продажи или покупки инструмента GBPRUB_TOM
16.
CNY_TODTOM
HKD_TODTOM
GBP_TODTOM
Время T для валютных инструментов с постфиксом _TOD и сделок своп (московское время):

USDRUB_TOD, USD_TODTOM – 16:45;

EURRUB_TOD, EUR_TODTOM – 14:30;

CNYRUB_TOD, CNY_TODTOM – 10:30;

HKDRUB_TOD, HKD_TODTOM – 10:30;

GBPRUB_TOD, GBP_TODTOM – 14:30.».
Страница 4 из 4