Document 285715

I. Обращение Председателя Совета Директоров
Уважаемые акционеры!
Представляя Вашему вниманию годовой отчет за 2011 год ОАО «Тепло Тюмени»,
являющегося одним из крупных предприятий жилищно-коммунального хозяйства юга
Тюменской области в сфере теплоснабжения, хотел бы отметить, что, в целом, несмотря
на понесенные убытки, менеджмент компании справился с поставленными перед ним
задачами по оптимизации и повышению эффективности работы предприятия.
Прошедший год для ОАО «Тепло Тюмени» можно охарактеризовать как
переломный. Существенно изменилась стратегия деятельности и основные принципы
организационного управления, что было связано со сменой собственника компании.
Полагаю, что команда менеджеров и коллектив ОАО «Тепло Тюмени» и в
текущем году успешно справятся с поставленными задачами сохранения и укрепления
позиций Общества на рынке тепло- и водоснабжения в городах присутствия.
К.И. Фрумкин
Председатель Совета директоров
ОАО «Тепло Тюмени»
II. Обращение генерального директора
Уважаемые акционеры, члены Совета Директоров!
Представляю Вам отчет о работе ОАО «Тепло Тюмени» в 2011 году.
Прошедший год был сложным и ознаменовался масштабными изменениями: в
развитии Общества наступил новый этап. В апреле 2011 года, после смены акционеров
«Тепло Тюмени», были в корне пересмотрены стратегические ориентиры компании с
целью повышения надежности и качества обеспечения потребителей Тюмени и
Тобольска (в первую очередь, населения) тепловой энергией и водоснабжением.
Существенное отличие ремонтно-профилактической кампании по подготовке
теплосетевого комплекса к осеннее-зимнему периоду 2011-2012г.г. в городах
присутствия Общества заключалось в том, что она была реализована в рамках новой
стратегии: в течение всего ремонтного периода осуществлялся жесткий контроль за
качеством работ, выполняемых подрядными организациями, а также за соблюдением
сроков работ и минимизацией издержек как производственных, так и организационных.
В г. Тюмени к зимнему периоду были подготовлены все котельные, центральные
тепловые пункты, опрессованы распределительные сети. Дополнительно к
запланированным капитальным ремонтам распределительных теплотрасс за счет
бюджетных средств и за счет средств тарифной составляющей, нам удалось существенно
увеличить объем ремонтов за счет собственных средств. Это послужило стартом
масштабной ремонтной кампании, которую ОАО «Тепло Тюмени» планирует
осуществить в ближайшие годы. Не прекращалась и ежедневная работа по обслуживанию
и устранению порывов на распределительных сетях и восстановлению благоустройства
после раскопов. Здесь наши усилия были направлены сокращение сроков устранения
аварий, а также на обеспечение оперативности реагирования. В связи с большим
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 2.
объемом проведенных капитальных ремонтов на сетях, в отопительный период, согласно
статистике, было зафиксировано снижение количества аварийных инцидентов.
Необходимо отметить, что при подготовке к отопительному сезону ОАО «Тепло
Тюмени» особое внимание уделило и нормализации расчетов с ключевыми
контрагентами компании за поставленные энергоресурсы. Совместными усилиями нам
удалось многое сделать.
В августе 2011 года сбытовая функция по реализации тепловой энергии была
передана ОАО «Тюменьэнергосбыт», что позволило выстроить эффективную сбытовую
политику, а также сократить издержки ОАО «Тепло Тюмени» на содержание
собственной клиентской службы по работе с потребителями. Кроме того, в минувшем
году Общество приступило к планированию деятельности по возврату функции сбыта
тепловой энергии в г. Тюмени.
Существенный прорыв произошел в процедуре технического присоединения к
тепловым сетям г. Тюмени. Благодаря поддержке органов областной и городской власти,
совместными усилиями удалось разрешить основные разногласия в части разграничения
ответственности по вопросу выдачи технических условий и порядку согласования
отпуска тепловой мощности от муниципальных тепловых сетей. В соответствии с
договором аренды муниципального теплосетевого имущества был заключен агентский
договор между ОАО «Тепло Тюмени» и ТМУП «ТТС» по передаче полномочий выдачи
технических условий подключения к муниципальным тепловым сетям. С 3.10.2011г.
ТМУП «ТТС» приступил к исполнению агентского договора.
участников рынка теплоснабжения Тюмени и Тобольска. Приоритетными задачами
Общества на 2012 год остаются расширение клиентской базы, укрепление финансовой
стабильности, получение запланированной прибыли, информационная открытость,
четкость бизнес-процессов, повышение энергоэффективности и энергосбережения,
улучшение качества оказываемых Обществом услуг и самое главное – бесперебойное,
надежное и качественное теплоснабжение потребителей в зоне ответственности ОАО
«Тепло Тюмени».
Уверен, активная поддержка и доверие акционеров позволят сохранить
прозрачность процесса принятия решений и будут способствовать успешной реализации
планов Общества.
Теплоэнергетика сегодня – одна из ключевых сфер, от которой напрямую зависит
экономическое положение региона, и я, думаю, что избранный путь поможет обеспечить
потребителям надежное теплоснабжение, а вложенным в Общество инвестициям –
прибыльность!
М.Ф. Царгасов
Генеральный директор
ОАО «Тепло Тюмени»
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 3.
III. Отчет Совета директоров
по приоритетным направлениям деятельности общества
В соответствии с решениями Совета директоров Общества приоритетными
направлениями деятельности Общества наряду с основными видами деятельности
являются:
- обеспечение качественного, надежного и бесперебойного тепло- и
водоснабжения потребителей г. Тюмени и г. Тобольска в краткосрочной и долгосрочной
перспективе;
- обеспечение баланса интересов акционеров Общества, государства и других
заинтересованных субъектов, включая потребителей услуг и сотрудников Общества;
- осуществление мероприятий по энергосбережению и повышению
энергетической эффективности;
- реализация инвестиционной программы по водоснабжению и водоотведению г.
Тобольска;
- выполнение муниципальных контрактов.
ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет производство, транспортировку и
распределение тепловой энергии на муниципальных имущественных комплексах
г. Тобольска, а также производство и передачу тепловой энергии на муниципальных
имущественных комплексах г. Тюмени на основании следующих договоров аренды:
- от 06.09.11г. № 276, заключенному с Комитетом по управлению имуществом
Администрации г. Тобольска и МУ «Имущественная казна г. Тобольска»;
- от 22.09.11г. № 091128265, д.с. от 07.10.11 № 101128293, заключенному с
Департаментом имущественных отношений Администрации г. Тюмени и МКУ «ТГИК».
В г. Тюмени на основании решения Администрации города Тюмени, (соглашение
от 27.08.2010г.) ОАО «Тепло Тюмени» с 01.11.2010г. не занимается сбытовой
деятельностью. Общество передает тепловую энергию ОАО «УТСК», производимую
муниципальными котельными, а также оказывает услугу по передаче тепловой энергии
по распределительным сетям централизованного теплоснабжения и сетям,
подключенным к ведомственным котельным в городе Тюмени.
В основные функции предприятия входит оперативное диспетчерское управление
работой оборудования тепловых сетей, котельных, надзор за производством и передачей
тепловой энергии, наладка и регулировка режимов отпуска тепловой энергии,
выполнение ремонтов тепломеханического, электрического оборудования, приборов
КИП и автоматики.
Производство тепловой энергии осуществляется от 45 муниципальных котельных
г. Тюмени и 28 муниципальных котельных г. Тобольска.
В г. Тюмени передача тепловой энергии осуществляется по распределительным
сетям централизованного теплоснабжения и сетям, подключенным к ведомственным
котельным протяженностью, в т.ч.:
- по распределительным сетям – 422,8 км (в двухтрубном исчислении);
- по тепловым сетям от котельных – 86,7 км (в двухтрубном исчислении);
В г. Тобольске передача тепловой энергии осуществляется по распределительным
сетям от квартальных котельных и распределительным сетям централизованного
теплоснабжения протяженностью, в т.ч.:
- по распределительным сетям – 101,977 км (в двухтрубном исчислении);
- по тепловым сетям от котельных – 73,789 км (в двухтрубном исчислении).
Городская котельная №1 в 2011-2012г. работает в режиме перекачивающей
насосной станции. Разработан проект реконструкции Городской котельной №1 с
переходом на комбинированную выработку тепловой и электрической энергии.
ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет следующие основные виды деятельности:
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 4.
- в городе Тюмени: производство и передача тепловой энергии;
- в городе Тобольске: производство, передача и распределение тепловой энергии,
водоснабжение и водоотведение.
Общество может осуществлять любые виды деятельности, не запрещенные
действующим законодательством России и соответствующие целям деятельности
Общества, кроме тех, на осуществление которых установлено ограничение
законодательством России.
Совет директоров оценивает итоги деятельности ОАО «Тепло Тюмени» по
приоритетным направлениям в 2011 году ниже ожидаемых. В течение 2011 года
Общество не сумело обеспечить функционирование компании с прибылью и закончило
отчетный год с убытком в размере 217,1 млн. руб. Это обусловлено следующими
факторами:
- утвержденные тарифы на тепловую энергию ниже экономически обоснованных;
- высокая аварийность на тепловых сетях, что требует дополнительных затрат на
аварийно-восстановительные ремонты, не предусмотренные в тарифах.
Между тем, по результатам деятельности Общества в 2011 году можно отметить
следующие основные достижения:
- внедрение прогрессивных технологий, позволяющих значительно повысить
долговечность тепловых сетей, водо, канализационного хозяйства;
- увеличение надежности при одновременном повышении экономичности
транспорта тепла;
- создание надежной работы оборудования при транспортировке тепловой
энергии;
- участие в реализации программ энергосбережения городов Тюмень, Тобольск в
рамках исполнения Федеральных законов от 23.11.2009 № 261-ФЗ "Об энергосбережении
и о повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" и от 27.07.2010 N 190-ФЗ
«О теплоснабжении»;
- обеспечение выполнения утвержденных инвестиционных и производственнотехнических программ.
Федеральным законом «Об акционерных обществах» Совету директоров
отводится наиболее важная роль в обеспечении прав акционеров, в формировании и
реализации стратегии развития Общества, а также в обеспечении его успешной
финансово - хозяйственной деятельности.
Вся деятельность Совета директоров в отчетном году остается прозрачной для
акционеров, поскольку все протоколы заседаний Совета директоров доступны любому
акционеру общества по его запросу.
Деятельность Совета директоров была организована в соответствии с
утвержденным планом работы, исполнение решений регулярно контролировалось.
Неисполненных решений за отчетный период нет.
Давая оценку работы членам Совета директоров Общества, хотелось бы отметить,
что все они при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей действовали в
интересах Общества, добросовестно и разумно, принимали активное участие во всех его
заседаниях, которые проходили при 100% явке.
В последующие годы Совет директоров будет уделять первостепенное внимание
вопросам улучшения качества корпоративного управления, повышения прибыльности
компании, а так же устойчивой, надежной и конкурентоспособной политике на основных
рынках сбыта (продукции, работ, услуг).
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 5.
IV. Положение общества в отрасли.
ОАО «Тепло Тюмени» - это одна из энергетических компаний Тюменской
области, занимающаяся выработкой, передачей и распределением тепловой энергии по
тепловым сетям, поддержанием надлежащего качества и количества отпускаемой
тепловой энергии, обеспечивающая централизованное теплоснабжение промышленных
потребителей, потребителей социальной сферы и жилищно-коммунальный сектор г.
Тюмени и г. Тобольска, а также осуществляющая водоснабжение, водоотведение и
очистку сточных вод для потребителей г. Тобольска.
ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет свою деятельность на территории
Тюменской области. Тюменская область (с автономными округами ХМАО и ЯНАО)
находится в юго-восточной части Западной Сибири и по площади занимает 3 место по
России и 1 место среди 4 областей Уральского федерального округа. По объёму
произведенной промышленной продукции область занимает 1 место в России. Основной
отраслью специализации является топливная промышленность, на долю которой
приходится 86,4 % объёма промышленного производства области. Значительная часть
нефти (64 %) и газа (91 %) страны добывается в Тюменской области. Значительное
развитие в области получила электроэнергетика - 7,2 %, Сургутские ГРЭС-1 (3280 МВт)
и ГРЭС-2 (5600 МВт), а также Нижневартовская ГРЭС (1600 МВт) являются
крупнейшими производителями электроэнергии в России, работающими на попутном
газе и обеспечивающие электроэнергией нефтегазовый комплекс ХМАО. Основными
электростанциями на юге области являются Тюменская ТЭЦ-1 и ТЭЦ-2, а также
Тобольская ТЭЦ.
Численность населения на 1 января 2012 года составила 1361, 1 тыс. человек,
увеличившись по сравнению с началом предыдущего года на 1, 3%. Численность
экономически активного населения (в возрасте от 15 до 72 лет) в декабре 2011 года
составила 702,3 тыс. человек (на 1, 9% больше, чем в декабре 2010 года). В 2011 году
номинальные денежные доходы населения в сравнении с предыдущим годом выросли на
10, 2% или в среднем до 20, 9 тыс. рублей в месяц на душу населения. Прожиточный
минимум, утвержденный Правительством Тюменской области, на IV квартал 2011 года
составил 6405 рублей (5651 рублей — на соответствующий квартал 2010 года). По
состоянию на конец декабря 2011 года цены на потребительские товары и услуги
относительно декабря предыдущего года увеличились в среднем на 5, 9%. Цена на услуги
населению подорожали на 6, 8%, на непродовольственные товары - на 6, 1% и на
продовольственные товары - на 5, 1%.
В 2011 году индекс промышленного производства в сравнении с предыдущим
годом в среднем по области составил 116, 3% (в добыче полезных ископаемых - 128,0%,
в обрабатывающих производствах - 113,9%, в производстве и распределении
электроэнергии, газа и воды - 102,3%). Это первое место в рейтинге регионов Уральского
федерального округа.
Развитие и успешная деятельность ОАО "Тепло Тюмени" неотделима от развития
региона, стабильности и повышения благосостояния населения. Рост объемов
промышленного производства, строительство новой инфраструктуры приводит к
увеличению энергопотребления в Тюменской области и оказывает свое влияние на
дальнейшее развитие и модернизацию всей энергетической системы региона.
Модернизация имеющихся основных фондов ОАО "Тепло Тюмени", их техническое
перевооружение и строительство новых мощностей позволит нашим потребителям
рассчитывать на стабильные поставки тепловой энергии и воды в долгосрочной
перспективе. В сфере производства и передачи тепловой энергии ОАО "Тепло Тюмени"
планирует начать, а в сфере водоснабжения и водоотведения продолжить реализацию
инвестиционных проектов по модернизации и техническому перевооружению
оборудования, строительство новых мощностей с целью закрепления конкурентного
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 6.
преимущества Общества и обеспечения справедливой нормы прибыли на долгосрочный
период.
V. Основные финансовые показатели деятельности общества
V.I. Итоги производственной деятельности ОАО «Тепло Тюмени».
1. Характеристика тепловых сетей.
Общая протяженность тепловых сетей (водяных) по состоянию на 01.01.2012 г.
составила 532,3 км, в том числе:
г. Тюмень:
- централизованного теплоснабжения – 422,8 км;
- от котельных - 86,7 км.
г. Тобольск:
- централизованного теплоснабжения – 101,977 км;
- от котельных - 73,789 км.
Протяженность тепловых сетей за 2011 год не увеличилась. Ведется
корректировка протяженности тепловых сетей по итогам инвентаризации теплосетевого
имущества.
2. Передача тепловой энергии и потери.
Присоединенная максимальная часовая нагрузка ОАО «Тепло Тюмени» на
01.01.2012 г. составила 2 206,551 Гкал/час.
Отпуск тепловой энергии от источников теплоснабжения в сети ОАО «Тепло
Тюмени» за 2011 г. составил 6 249 178 Гкал.
Полезный отпуск потребителям за 2011г составил 5 469 176 Гкал. Потери
тепловой энергии составили 780 005 Гкал или 14,3% при нормативе 715 208 Гкал (11,4
%).
Потери теплоносителя за 2011 г. составили 1 527 717тонн, при нормативе 1 093
241 тонн.
Причины увеличения фактических потерь тепловой энергии по сравнению с 2010 г.:
- увеличение потерь сетевой воды за счет повреждений трубопроводов;
- за счет установки приборов учета на границе раздела с теплоснабжающей организацией
и установления фактических потерь по сетям.
3. Водоснабжение и канализация
Общий забор воды составил 8 096,8 тыс. м3, подача воды в сеть 7 449,7 тыс. м3,
отпуск воды потребителям 4 772,7 тыс. м3, неучтенный расход воды и потери в сетях
2 178,2 тыс. м3 (26,9 % от забора воды).
Поступление стоков в сеть 7 635,2 тыс. м3, пропуск сточных вод 6 358,2 тыс. м3,
неучтенные потери 1 277 тыс. м3.
4. Повреждаемость.
В процессе эксплуатации за отопительный период 2011 г. по г. Тюмени было
обнаружено и устранено 2249 повреждения, что на 9% ниже, чем за аналогичный
отопительный период 2010 г.
По г. Тобольску за отопительный период 2011 г было устранено 143 повреждения
что на 15% ниже, чем за аналогичный отопительный период 2010 г.;
Основная медленного снижения количества ветхих сетей – низкие темпы замены
сетей при капитальном ремонте и реконструкции, не позволяющие опередить старение.
(1-2%) Для сдерживания увеличения износа необходимо выполнять замену не менее 4%
сетей в год, что в настоящий момент недостижимо по причине недостаточности
финансирования.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 7.
5. Ремонт.
Проведение ремонтной программы 2011 г. финансировалось из трех источников –
тарифная составляющая, арендная плата, собственные средства, в том числе:
По г. Тюмени выполнено:
1. Капитальный ремонт тепловых сетей и участков ГВС - 17,78 км. на сумму 114 957,7
тыс. руб.
2. Произведена реконструкция котельных -7 шт. на сумму 34 788 тыс. руб.
3. Реконструкция ЦТП- 1 шт. на сумму 2 528,8 тыс. руб.
4. Установка и ремонт приборов учета – 107 шт. на сумму 13 100 тыс. руб.
5. Восстановление нарушенного благоустройства после производства ремонтных работ
на т/с – 16 750 м2 на сумму 21 631 тыс. руб.
6. Восстановление и ремонт тепловых камер – 49 шт. на сумму 2 764 тыс. руб.
7. Проведение аварийно – восстановительных работ на тепловых сетях (АВР) – 2870 шт.
на сумму 93 094 тыс. руб.
8. Режимно-наладочные испытания котлов - 90 шт. на сумму 1 652 тыс. руб.
9. Текущий ремонт газового, тепломеханического, электротехнического оборудования и
химводоподготовки, приборов КИП и А – 206 шт. на сумму 10 042 тыс. руб.
По г. Тобольску выполнено:
1. Капитальный ремонт тепловых сетей - 5,43 км. на сумму 33 986 тыс. руб.
2. Капитальный ремонт котельных - 2 шт. на сумму 1 410 тыс. руб.
3.Установка приборов учета на котельных и ИТП - 10 шт. на сумму 2 223 тыс. руб.
4. Капитальный ремонт тепловых камер – 2 шт. на сумму 765 тыс. руб.
5. Восстановление нарушенного благоустройства после производства ремонтных работ
на т/с – 676,8 м2 на сумму 1 223 тыс. руб.
6. Замена теплового насоса – 1 шт. на сумму 513 тыс. руб.
7. Капитальный ремонт сетей водоснабжения – 4,05 км на сумму 35 512 тыс. руб.
8. Капитальный ремонт сетей водоотведения - на сумму 4 722 тыс. руб.
9. Оборудование объектов Менделеевского водозабора и БОС системой охраны и
видеонаблюдения – 7 объектов на сумму 671 тыс.руб.
V.II. Итоги финансово-хозяйственной деятельности за 2011 год.
1. Исполнение бюджета доходов и расходов.
За 2011 год по ОАО «Тепло Тюмени» были получены доходы в размере 2 170 088
тыс. руб., в том числе по Тюмени – 863 032 тыс. руб., по г. Тобольску – 1 307 056 тыс.
руб. Из них по основным видам деятельности:
Сумма доходов, тыс. руб.
Наименование
Выручка от генерации
Выручка от реализации сетевых услуг
Выручка от водоснабжения и
канализации
Итого:
Всего
Тюмень
Тобольск
404 682
1 018 533
290 562
535 802
114 120
482 731
245 820
0
245 820
1 669 035
826 364
851 671
По прочим видам деятельности сформировались доходы в размере 501 053 тыс.
руб., в том числе по г. Тюмени 36 668 тыс. руб., г. Тобольску 483 747 тыс. руб. Из них:
- выручка от продажи хим. очищенной воды в размере 54 732 тыс. руб.;
- выручка от работы подрядных организаций по заключенным муниципальным
контрактам в размере 355 624 тыс. руб.;
- доходы, полученные от Администрации г. Тюмени в качестве возмещения
аварийных работ, выполненных в 2010 году в г. Тюмени в размере 22 838 тыс. руб.;
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 8.
- доходы, полученные по заключенным договорам генподряда в размере 37 995
тыс. руб.;
- доходы, полученные от выполнения разовых работ по заявкам потребителей в
сумме 29 864 тыс. руб.
Прочие доходы по 91 счету, 246 480 тыс. руб., в том числе по г. Тюмени 239 111
тыс. руб. (из них доходы от продажи ценных бумаг в размере 73 846 тыс. руб., доход,
полученный вследствие проведения договора цессии с ОАО «УТСК» в размере 24 076
тыс. руб.), по г. Тобольску 6 702 тыс. руб. и по г. Заводоуковску 667 тыс. руб. (доходы,
полученные за проведение работ в 2010 году).
За 2011 год по ОАО «Тепло Тюмени» были произведены расходы в размере 2 405
665 тыс. руб., в том числе по Тюмени – 1 067 224 тыс. руб., г. Тобольску – 1 338 441тыс.
руб., г. Заводоуковску – 16 879 тыс. руб., в том числе общие расходы на погашение
процентов по имеющимся кредитным обязательствам в размере 23 782 тыс. руб.
Себестоимость по основным видам деятельности составила:
Наименование
Полная себестоимость генерации
Полная себестоимость сетевых услуг
Полная себестоимость услуг
водоснабжения и канализации
Полная себестоимость прочих видов
деятельности (выполнение МК)
Итого:
Всего
617 464
1 181 379
в том числе
Тюмень
Тобольск
396 880
220 581
659 424
521 955
250 257
0
250 257
356 565
10 920
345 645
2 405 665
1 067 224
1 338 441
Из них по статьям расходов:
№
п/п
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Наименование
Расходы – всего, в т.ч.:
Затраты на оплату труда и ЕСН
Топливо
Материалы
Амортизация
Аренда
Услуги сторонних организаций
Покупная энергия
Налоги из себестоимости
Прочие расходы
Страхование
Всего
2 405 665
406 779
252 585
61 736
2 999
87 025
733 303
784 546
3 033
72 605
1 055
в том числе
Тюмень
Тобольск
1 067 224
1 338 441
209 916
196 863
166 793
85 791
29 483
32 253
1 747
1 252
76 309
10 716
221 836
511 467
333 069
451 478
487
2 546
27 016
45 589
569
486
Расходы по прочим видам деятельности составили 274 195 тыс. руб., в том числе по
г. Тюмени – 221 890 тыс. руб., по г. Тобольску – 11 644 тыс. руб., по г. Заводоуковску –
16 879 тыс. руб. Большую часть расходов составили такие как: реализация ценных бумаг
по г. Тюмени в сумме 73 666 тыс. руб., расходы, образовавшиеся вследствие проведения
договора цессии с ОАО «УТСК» в размере 24 076 тыс. руб. Убытки прошлых лет,
выявленные в отчетном периоде, в сумме 99 924 тыс. руб.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 9.
2. Анализ бухгалтерского баланса.
Динамика статей баланса Общества представлена в таблице:
Сумма, тыс. руб.
Наименование статей баланса
на
на
Отклонение
31.12.2010 г. 31.12.2011 г.
АКТИВ
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
39 281
99 947
+60 666
Нематериальные активы
0
0
0
Результаты исследований и разработок
0
0
0
Основные средства
8 270
22 752
+14 482
Доходные вложения в материальные
ценности
0
0
0
Финансовые вложения
0
0
0
Отложенные налоговые активы
31 011
77 195
+46 184
Прочие внеоборотные активы
0
0
0
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
736 397
685 908
-50 489
Запасы
25 429
47 137
+21 708
НДС по приобретенным ценностям
6 552
18 795
+12 243
Дебиторская задолженность
598 157
518 267
-79 890
Финансовые вложения
92 898
53
-92 845
Денежные средства
8 647
98 204
+89 557
Прочие оборотные активы
4 714
3 452
-1 262
БАЛАНС
775 678
785 855
+10 177
ПАССИВ
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВ
-124 988
-342 080
-217 092
Уставный капитал
10 000
10 000
0
Добавочный капитал
0
0
0
Резервный капитал
0
0
0
Нераспределенная прибыль (непокрытый
убыток)
-134 988
-352 080
-217 092
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
117
325 122
+324 963
Заемные средства
0
325 021
+325 021
Отложенные налоговые обязательства
117
101
-16
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
900 549
802 813
-97 736
Заемные средства
45 001
55 001
+10 000
Кредиторская задолженность
855 548
729 600
-125 948
Доходы будущих периодов
0
0
0
Оценочные обязательства
0
14 167
+14 167
Прочие обязательства
0
4 045
+4 045
БАЛАНС
775 678
785 855
+10 177
За 2011 год активы Общества увеличились на 10 177 тыс. руб. или на 1,29% от
общей величины активов. Изменение произошло за счет:
- увеличения стоимости основных средств на сумму 14 482 тыс. руб.;
- увеличения отложенных налоговых активов на сумму 46 184 тыс. руб.;
- увеличения запасов на сумму 21 708 тыс. руб.;
- увеличения суммы НДС по приобретенным ценностям в размере 12 243 тыс. руб.;
- снижения дебиторской задолженности на сумму 79 890 тыс. руб.;
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 10.
- снижения финансовых вложений на сумму 92 845 тыс. руб.;
- увеличения остатка денежных средств на расчетном счете в сумме 89 557 тыс. руб.
Увеличение итога баланса за 2011 год на 10 177 тыс. руб. в части источников
выглядит следующим образом:
- увеличился непокрытый убыток в сумме 217 092 тыс. руб.;
- произошло увеличение заемных средств на сумму 325 021 тыс. руб.;
- кредиторская задолженность снизилась на 125 948 тыс. руб.;
- сумма оценочных обязательств увеличилась на 14 167 тыс. руб.
3. Анализ дебиторской и кредиторской задолженности.
Дебиторская задолженность на 31.12.2011 г. составила 518 267 тыс. руб. За 2011
год произошло снижение дебиторской задолженности на 79 890 тыс. руб. или 13,36%.
Это связано с передачей функций сбыта тепловой энергии от котельных ОАО «Тепло
Тюмени» в ОАО «УТСК», в связи с чем, была передана дебиторская задолженность по
потребителям.
Основными дебиторами ОАО «Тепло Тюмени» являются:
- ОАО «УТСК» - 242,0 млн. руб.;
- потребители за теплоснабжение – 150,1 млн. руб.;
- потребители за водоснабжение и водоотведение – 71,1 млн. руб.;
- Департамент городского хозяйства Администрации г. Тюмени – 7,2 млн. руб.;
- ОАО «Тюменьэнергосбыт» - 4,1 млн. руб.;
Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками на 31.12.2011
г. составила 729 600 тыс. руб. За 2011 год произошло снижение кредиторской
задолженности на 125 948 тыс. руб. или 14,72%. Это связано с увеличением суммы
кредитных обязательств, направленных на покрытие части кредиторской задолженности.
Основными кредиторами ОАО «Тепло Тюмени» являются:
- ОАО «УТСК» - 303,5 млн. руб.;
- субподрядные организации по муниципальным контрактам – 84,4 млн. руб.;
- ОАО «ТЭС» - 75,1 млн. руб.;
- Департамент имущественных отношений Администрации г. Тюмени – 49,2 млн. руб.;
- ОАО «ТТК» за автоуслуги – 48,8 млн. руб.;
- подрядные организации по ремонтам – 45,4 млн. руб.;
- ЗАО «Газпром межрегионгаз Север» - 42,6 млн. руб.
4. Оценка финансового состояния Общества.
Финансовым результатом деятельности ОАО «Тепло Тюмени» за 2011 год является
убыток в сумме 217 092 тыс. руб.
Причины сложившегося убытка финансовой деятельности следующие:
1. Неравномерность получения доходов в течение года, в связи с высоким уровнем
полезного отпуска в отопительный период и соответственно наоборот.
2. Ограничения, связанные с ростом тарифов на 2011 г. не более 15%, как
следствие, не учтены экономически обоснованные затраты, такие как:
- электроэнергия;
- материалы;
- ремонт тепловых сетей, котельных.
3. ОАО «Тепло Тюмени» в 3 квартале 2011 г. начало финансировать ремонтную
кампанию за счет кредитных средств. Указанные затраты на ремонт не включены в
тариф.
4. Пени, выставленные Администрацией г. Тюмени, в связи с тем, что арендная
плата не зачтена, как указано в тарифных решениях, а взыскана денежными средствами
по решению суда.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 11.
VI. Перспективы развития акционерного общества.
Основными перспективными направлениями развития Общества являются:
- продолжение работы по внедрению прогрессивных технологий, позволяющих
значительно повысить долговечность тепловых сетей, увеличить их надежность при
одновременном повышении экономичности транспортировки тепловой энергии;
- обеспечение выполнения запланированных объемов капитального и текущего ремонтов
основного и вспомогательного оборудования для предупреждения аварийных ситуаций и
инцидентов, а также для создания надежной работы оборудования при транспортировке
тепловой энергии;
- в рамках исполнения Федеральных законов №261-ФЗ от 23.11.2009 г. «Об
энергосбережении и повышении энергетической эффективности…» и №190-ФЗ от
27.07.2010 г. «О теплоснабжении», Общество принимает участие в реализации
программы энергосбережения города Тобольска;
- реализация закупочных процедур в соответствии с Федеральным законом №223-ФЗ от
18.07.2011 г. «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» и
Положением, разработанным в Обществе;
- обеспечение выполнения утвержденных производственных и инвестиционных
программ;
- планомерная работа с регулирующим органом по установлению экономически
обоснованных тарифов;
- улучшение финансового результата общества за счет оптимизации затрат на
предприятии.
VII. Состояние чистых активов Общества
Чистые активы Компании по состоянию на 31.12.2011 г. составили - 342 млн. руб.
За 2011 год стоимость чистых активов Общества снизилась на 217 млн. руб. Динамика
стоимости основных фондов и чистых активов представлена в таблице:
Показатели
На 31.12.2010 г.
На 31.12.2011 г.
Основные фонды (остаточная
8,3
22,8
стоимость), млн. руб.
Чистые активы, млн. руб.
-125
-342
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 12.
VIII. Информация об объёме каждого из энергоресурсов,
использованных в отчетном году.
Информация об объеме энергоресурсов, использованных Обществом в 2011 году
представлена в таблице:
В
В денежном
№
Ед.
Показатели
натуральном выражении,
п/п
изм.
выражении
млн. руб.
1. Электроэнергия – всего, в т.ч.:
63 093,3
170,5
тыс.
на технологические цели
60 066,1
162,6
кВтч.
на хозяйственные нужды
3 029,2
7,9
2. Теплоэнергия – всего, в т.ч.:
1 337,0
514,4
на технологические цели
819,6
297,3
тыс.
технологические потери при транспортировке Гкал.
508,4
213,8
на хозяйственные нужды
9,0
3,3
потери теплоносителя
тыс. т.
3 319,1
54,2
3. ГСМ – всего, в т.ч.:
1,349
бензин автомобильный
48,1
1,053
тыс.
литр.
дизельное топливо
14,1
0,290
масла
0,1
0,006
IX. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью
акционерного общества.
Риск определяется вероятностью наступления того или иного события и его
ожидаемым воздействием на деятельность Общества. ОАО «Тепло Тюмени» проводит
политику по предупреждению рисков, существующих в различных сферах деятельности
Общества, оценивая возможные негативные последствия и предпринимая меры по их
минимизации.
Отраслевые риски.
Отраслевой риск – это вероятность потерь в результате отрицательных изменений
в экономическом состоянии отрасли и степень этих изменений как внутри отрасли, так и
по сравнению с другими отраслями. Энергетика – это отрасль с высокой степенью
технологических рисков, обусловленных спецификой производства и передачи
продукции потребителю.
Риск, связанный с возможностью установления для Общества тарифов на уровне
ниже экономически обоснованных расходов, и, как следствие, недополучение
необходимой валовой выручки в текущем периоде регулирования. Возможное влияние
данного риска – вероятность получения убытков от продажи производимой продукции. С
целью снижения указанного риска Обществом проводится постоянная работа с
регулирующими органами по экономическому обоснованию уровня расходов для
включения их в необходимую валовую выручку при утверждении тарифов.
Риск неправомерных решений в сфере антимонопольного регулирования,
заключающийся в вероятности вынесения антимонопольными органами в отношении
Общества неблагоприятных решений, в том числе наложении штрафных санкций в
отношении рыночных действий Общества. Для предотвращения и снижения рисков
ведется работа с государственными органами и профессиональными сообществами в
части установления четких критериев применения мер административного воздействия в
сфере антимонопольного регулирования.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 13.
Риск снижения надежности тепло- и водоснабжения, повышения аварийности
вследствие высокого уровня износа основных производственных фондов. Особенностью
данного риска является то, что возможные негативные последствия от наступления
рискового события у какого-либо из участников рынка могут нанести значительные
финансовые и имиджевые потери всем участникам рынка. В связи с этим происходит
снижение объемов продажи тепловой энергии и воды, штрафы и прочие расходы,
связанные с устранением последствий аварийных случаев, возможные неблагоприятные
действия государственных органов в части тарифного и институционного регулирования.
Для предотвращения данного риска ОАО «Тепло Тюмени» реализует комплекс
мероприятий по текущему и капитальному ремонту основного и вспомогательного
оборудования, а также проводит взвешенную инвестиционную политику.
Риски, связанные с возможным ростом цен на сырье, материалы, товары и услуги,
используемые в производственной и инвестиционной деятельности Общества. Риск роста
цен на топливо, в частности на газ и уголь в совокупности с наличием механизмов
предотвращения роста цен на тепловую энергию, включая антимонопольное
регулирование и государственное регулирование тарифов на тепловую энергию, несут в
себе риск получения убытков от производства и реализации тепловой энергии. Для
минимизации данных рисков Общество заключает долгосрочные договоры с
поставщиками топливных ресурсов.
Риск потери потребителей и снижения доли рынка в результате снижения
конкурентоспособности Общества на рынке тепловой энергии, и как следствие, снижение
тепловых нагрузок (в соответствии с Федеральным законом РФ №190-ФЗ от 27.07.2010 г.
«О теплоснабжении» распределение тепловой нагрузки между источниками тепловой
энергии осуществляется на конкурсной основе, исходя из критерия минимальных
удельных переменных расходов на производство тепловой энергии), а также
строительство новых многоквартирных жилых домов, предусматривающих
индивидуальные источники теплоснабжения. Данные риски минимизируются через
повышение операционной эффективности путем реализации программ по снижению
производственных издержек.
Общество несет риск, связанный с сезонным характером потребления тепловой
энергии.
Финансовые риски.
Под финансовым риском предприятия понимается вероятность возникновения
неблагоприятных финансовых последствий в форме потери дохода и капитала в
ситуации неопределенности условий осуществления его финансовой деятельности.
На данном этапе деятельности Общества к числу основных видов финансовых
рисков можно отнести:
Риск неплатежей или несвоевременных платежей (кредитный риск), связанный с
возможностью неоплаты продукции покупателями. В связи с этим происходит
увеличение потребности в оборотных средствах, появление дополнительных затрат,
связанных с взысканием дебиторской задолженности, вероятность появления убытков от
списания безнадежной дебиторской задолженности. Для минимизации риска ОАО
«Тепло Тюмени» постоянно проводит работу по снижению дебиторской задолженности.
Риск колебания процентных ставок в банках заключается в непредвиденном
изменении процентной ставки, что приводит к изменению затрат на выплату процентов
при использовании заемных средств. С целью минимизации данного риска в договорах
кредитования Обществом минимизируется возможность изменения предусмотренной
договором ставки платы за кредит.
Умеренные колебания валютного курса не оказывают существенного
отрицательного влияния на финансово-хозяйственную деятельность общества, поскольку
Общество не осуществляет экспорт, импорт в поставках отсутствует. Риск от изменения
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 14.
курсов иностранных валют ограничивается общей зависимостью курса национальной
валюты по отношению к иностранной. Обязательства в иностранной валюте отсутствуют.
Риск увеличения инфляции будет влиять на рост затрат Общества и может
привести к снижению прибыли. Российская экономика характеризуется в целом высоким
уровнем инфляции. Влияние инфляции на деятельность Общества может быть
достаточно существенно, т.к. часть расходов зависит от общего уровня цен в России. В
условиях роста инфляции Общество планирует уделить особое внимание повышению
оборачиваемости оборотных активов, в т.ч. дебиторской задолженности. В целом
влияние инфляционных факторов на финансовую устойчивость Общества
прогнозируется при составлении финансовых планов компании. С целью минимизации
последствий риска инфляционных процессов Общество в своей деятельности реализует
программы, направленные на снижение производственных издержек, осуществляет
строгий контроль исполнения бюджета, его оптимизации путем планирования
ремонтных, эксплуатационных работ и капитального строительства на основании
проведенного конкурса закупок. Отрицательное влияние инфляции на финансовоэкономическую деятельность Общества может быть связано с риском потери реальной
стоимости дебиторской задолженности при существенной отсрочке или задержке
платежа.
Инвестиционный риск характеризует возможность возникновения финансовых
потерь в процессе осуществления инвестиционной деятельности Общества. Снижение
данного риска осуществляется за счет детального анализа и расчета экономической
эффективности каждого вновь начинаемого инвестиционного проекта, строгого контроля
соблюдения графиков поставки оборудования, выполнения строительно–монтажных и
пусконаладочных работ, своевременного финансирования по инвестиционным проектам
и недопущения роста объемов незавершенного строительства. Инвестиционные
программы Общества позволяют повысить надежность и качество теплоснабжения, что в
свою очередь снижает вероятность возникновения финансовых потерь.
К возможным факторам риска в настоящий момент, способным повлиять на
исполнение обязательств Общества, относятся изменения в налоговом законодательстве
и политической ситуации в стране.
Наиболее подвержены изменению в результате влияния кризиса мировой
экономики, следующие показатели финансовой устойчивости:
- дебиторская задолженность – увеличение сроков оборачиваемости;
- кредиторская задолженность – увеличение сроков оборачиваемости;
- денежные средства – уменьшение свободных денежных средств.
Правовые риски.
Правовым риском признается риск возникновения у Общества убытков
вследствие:
- несоблюдения Обществом требований нормативных правовых актов, заключенных
договоров;
- допущенных правовых ошибок при осуществлении деятельности Общества, в том числе
при рассмотрении споров в судах;
- изменения законодательства, несовершенства правовой системы, в том числе
противоречивости отдельных положений нормативных актов, отсутствия правовых норм
по урегулированию отдельных вопросов, возникающих в процессе деятельности
Общества;
- нарушения контрагентами нормативно-правовых актов, условий действующих
договоров.
Основную деятельность ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет на рынках тепловой
энергии, водоснабжения и водоотведения, в связи с чем, изменение законодательства в
указанных сферах может существенно отразиться на результатах деятельности Общества.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 15.
Деятельность Общества сопряжена с оказанием негативного воздействия на
окружающую среду, поэтому Общество несет правовые риски, связанные с нарушением
законодательства в области охраны окружающей среды.
Кроме того, налоговое законодательство Российской Федерации подвержено
достаточно частым изменениям, а также в ряде случаев содержит неточности и
неопределенности. В связи с этим возникают налоговые риски, связанные с:
- внесением изменений в законодательство о налогах и сборах, касающихся увеличения
налоговых ставок;
- введением новых видов налогов;
- неверными исчислением и уплатой налогов, обусловленными различной трактовкой
норм законодательства, допускающих неоднозначное толкование.
В целях минимизации правовых рисков в ОАО «Тепло Тюмени» введены в
действие внутренние нормативные акты, регламентирующие порядок заключения и
исполнения договоров. Все заключаемые договоры подлежат обязательному
согласованию с юридическим отделом.
Для снижения налоговых рисков ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет регулярный
мониторинг изменений налогового законодательства, судебной и административной
практики с целью соответствия применяемого порядка исчисления налогов
законодательству, оценивает планируемые к совершению сделки с точки зрения
снижения налоговых рисков, проводит мероприятия по повышению квалификации
сотрудников, занимающихся исчислением и уплатой налогов.
Для снижения рисков, связанных с нарушением законодательства в области
охраны окружающей среды Обществом проводятся работы по:
- снижению вредных выбросов в окружающую среду;
- выполнению комплекса мероприятий по обеспечению промышленной безопасности
опасных производственных объектов Общества.
X. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов
по акциям акционерного общества.
Согласно Решению единственного акционера ОАО «Тепло Тюмени» от 30.06.11 г.
дивиденды по результатам 2010 года не выплачивались.
ХI. Структура акционерного капитала общества
Уставный капитал ОАО "Тепло Тюмени" составляет 10 000 000,00 (Десять
миллионов) рублей и разделен на 10 000 000 (Десять миллионов) обыкновенных
именных акций номинальной стоимостью 1,00 (Один) рубль каждая.
Общая структура акционерного капитала на 31 декабря 2011 года выглядит
следующим образом:
Обыкновенные акции:
Доля в уставном
Акционеры
Количество акций
капитале (%)
ОАО "Тюменский энергетический альянс"
10 000 000
100
иностранные акционеры
0
0
российские акционеры
0
0
сотрудники ОАО «Тепло Тюмени»
0
0
Привилегированные акции Обществом не размещались
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 16.
Единственным акционером по состоянию на 31 декабря 2011 года являлось
Открытое
акционерное
общество
"Тюменский
энергетический
альянс"
(ОГРН 1087232049640, ИНН 7203227659).
Акции ОАО "Тепло Тюмени" не обращаются на российском организованном
рынке ценных бумаг.
ХII. Состав Совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества
В 2011 году, в соответствии с решением единственного акционера от 30.06.2011 в
Совет директоров были избраны:
Председатель Совета директоров:
Фрумкин Константин Игоревич
Год рождения 1972
Сведения об образовании: высшее
Место работы ОАО "СУЭНКО"
Наименование должности по основному месту работы: директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
Члены Совета директоров:
1. Богословский Алексей Михайлович
Год рождения 1969
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ОАО "Тепло Тюмени"
Наименование должности по основному месту работы: исполнительный директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
2. Коногоров Дмитрий Николаевич
Год рождения 1979
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ООО Торговая фирма "Антал"
Наименование должности по основному месту работы: генеральный директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
3. Прибылев Александр Сергеевич
Год рождения 1984
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ООО "Сибирь-Холдинг"
Наименование должности по основному месту работы: генеральный директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
4. Царгасов Марат Феликсович
Год рождения 1974
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ОАО "Тепло Тюмени"
Наименование должности по основному месту работы: генеральный директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 17.
До избрания Совета директоров на годовом общем (внеочередном) собрании
акционеров от 30.06.2011 в Совет директоров общества также в течении 2011 года
входили следующие лица:
1. Зубков Юрий Васильевич
Год рождения 1962
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
2. Козуб Валентина Ивановна
Год рождения 1955
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
3. Пантюхин Игорь Игоревич
Год рождения 1962
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
4. Фаустов Александр Владимирович
Год рождения 1962
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
В течении 2011 года членами Совета директоров сделки с акциями общества не
совершались.
ХIII. Состав исполнительных органов акционерного общества
В соответствии с Уставом общества, полномочия единоличного исполнительного
органа осуществляет Генеральный директор.
Коллегиальный исполнительный орган предусмотрен – Правление Общества, в
ОАО "Тепло Тюмени" Правление не сформировано.
Генеральным директором Общества является Царгасов Марат Феликсович
Год рождения: 1974
Образование и специальность по диплому: В 2002 году окончил Пятигорский
технологический университет по специальности «Юриспруденция». В 2005 году –
окончил Финансовую академию при Правительстве РФ по специальности «Управление
проектами»
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля отсутствует
В течении отчетного года в исполнительные органы Общества входили
следующие лица, не являющиеся к настоящему времени членами исполнительных
органов ОАО "Тепло Тюмени":
Богословский Алексей Михайлович
Год рождения: 1969
Место работы: ОАО "Тепло Тюмени"
Наименование должности по основному месту работы: исполнительный директор
Доля в уставном капитале общества, 0 %
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, 0 %
В течение 2011 года членами исполнительных органов общества сделки с акциями
общества не совершались.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 18.
ХIV. Критерии определения и размер вознаграждения, выплаченного
членам органов управления Общества в течение 2011 года.
Вознаграждение и компенсация расходов генерального директора Открытого
акционерного общества «Тепло Тюмени» определяется согласно трудовому договору
между Открытым акционерным обществом «Тепло Тюмени» в лице председателя Совета
директоров и руководителем.
Критерием для начисления заработной платы является количество отработанных
человеко-часов.
В Обществе не предусмотрена выплата вознаграждений членам Совета
директоров.
Общий размер вознаграждения, выплаченного органам управления Общества в
течение 2011 года, составил 2,8 млн. рублей.
ХV. Характеристика системы внутреннего контроля общества
Система внутреннего контроля Общества создана с целью информационного
обеспечения системы управления для получения возможности принятия эффективных
решений. Система внутреннего контроля ОАО «Тепло Тюмени» включает в себя
ревизионную комиссию и службу экономической безопасности.
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества является
ревизионная комиссия. В своей деятельности ревизионная комиссия руководствуется
Уставом Общества, Положением о ревизионной комиссии.
Ревизионная комиссия избирается решением единственного акционера ОАО
«Тепло Тюмени». Численный состав ревизионной комиссии определен Уставом ОАО
«Тепло Тюмени» в количестве 3 человек.
Решением единственного акционера ОАО «Тепло Тюмени» 30 июня 2011 года
была избрана ревизионная комиссия в следующем составе:
1. Попов Алексей Михайлович;
2. Чадов Дмитрий Сергеевич;
3. Федоровских Ирина Юрьевна
Основными задачами Службы экономической безопасности являются:
1. Разработка и осуществление профилактических мероприятий по защите
финансовых и других операций.
2. Сбор, обработка, хранение и анализ официальной и конфиденциальной
информации в отношении контрагентов и деловых интересов компании, с целью
предупреждения сделок с недобросовестными контрагентами.
3. Организация и проведение мероприятий по обеспечению безопасности
персонала компании, основных фондов и финансовых активов в различных условиях
повседневной деятельности и в экстремальных ситуациях.
4. Проведение работ по защите информации.
5. Внедрение нормативных актов по организации охраны помещений компании,
взаимодействию с охранной фирмой, Управлением внутренних дел.
6. Проведение единой технической политики в вопросах охраны.
7. Контроль, выполнение требований подразделениями компании по вопросам,
входящим в компетенцию службы.
8. Проведение инструктажа и обучения работников компании правилам работы с
конфиденциальной информацией.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 19.
XVI. Сведения о соблюдении обществом
кодекса корпоративного поведения.
Общество стремится следовать принципам и рекомендациям, заложенным в
Кодексе корпоративного поведения, рекомендованным к применению Распоряжением
ФКЦБ от 04.04.2002 года № 421/р «О рекомендации к применению Кодекса
корпоративного поведения».
Органы управления осуществляют свои функции, в основном следуя принципам,
рекомендованными в Кодексе корпоративного поведения, основным из которых
является строгая защита прав акционеров и инвесторов. Совет директоров ОАО "Тепло
Тюмени" уделяет особое внимание соблюдению и защите прав акционеров.
Акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом
путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности общества на
общем собрании акционеров
Акционерам предоставлено право на регулярное и своевременное получение
информации о деятельности Общества. В соответствии с требованиями ФСФР России,
Обществом регулярно раскрываются списки аффилированных лиц и иная информация,
подлежащая раскрытию.
Основная информация об Обществе оперативно размещается на странице
Общества в сети Интернет по адресу: http://teplotyumen.ru/about/inforaskritie/.
В соответствии с Приказом ФСФР России № 05-5/пз-н «Об утверждении
Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», до всех
заинтересованных лиц регулярно доводится информация в форме сообщений о
существенных фактах.
В соответствии с данным Приказом Общество зарегистрировалось на ленте
новостей агентства «Интерфакс», где публикуются сообщения о существенных фактах не
позднее одного дня, с момента их наступления.
Кроме того, Общество информирует акционеров о существенных фактах на
странице сети «Интернет» не позднее 3 дней.
Акционерам обеспечивается право на участие в распределение прибыли путем
принятия ими решения о распределении прибыли на годовом общем собрании
акционеров.
Общество предоставляет акционерам необходимую информацию, публикует
решения Собраний акционеров о выплате дивидендов и их размере, а также порядке
получения, который исключает неоправданные сложности при их получении.
В Обществе функции корпоративного секретаря выполняет специальное
уполномоченное лицо, в должностных обязанностях которого отражены рекомендации
Кодекса корпоративного поведения, а также внутренних документов, утвержденных в
Обществе по реализации основных принципов корпоративного поведения (например,
порядок проведения общих собраний акционеров).
Сводная
таблица,
характеризующая
соблюдение
обществом
кодекса
корпоративного поведения, приведена в Приложении №2 к годовому отчету.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 20.
XVII. Общие принципы построения взаимоотношений
с персоналом организации
Списочная численность работников ОАО «Тепло Тюмени» на 31 декабря 2011
года составила 1127 человек. Из них: рабочие – 78% (880 чел.), руководители – 11% (122
чел.), специалисты – 11% (125 чел.).
Средний возраст персонала составляет 45 лет.
Работающих пенсионеров в Обществе 123 человека, из них по возрасту – 109
человек, по вредности – 1 человек, по инвалидности – 13 человек.
30% работающего персонала (331 чел.) имеют высшее образование, 32% (359 чел.)
имеют среднее профессиональное образование, 9% начальное профессиональное (105
чел.), 29% среднее (полное) общее (332 чел.), 60 работников имеют энергетическое
образование. На повышение квалификации и обучение в 2011 году было израсходовано
1823,3 тыс. рублей.
В 2011 году произошло 6 нарушений трудовой дисциплины, за которые 2 человека
уволены, 4 работника получили дисциплинарные взыскания.
Текучесть кадров в целом по ОАО «Тепло Тюмени» в 2011 году составила 11,2%.
За прошедший период 2 работника были награждены различными видами наград
ко Дню энергетика, затрачено средств на сумму 57,5 тыс. руб.
В плане выполнения социальной программы, обеспечения социальных льгот
и гарантий Общество:
Обеспечило правильность применения Списка производств, цехов, профессий и
должностей и показателей, дающих право на льготные пенсии: 1-му работнику, занятому
на работах с вредными и опасными условиями труда была оформлена льготная пенсия по
Списку № 2 производств, работ, профессий, должностей и показателей, которые дают
право на пенсию по возрасту (старости) на льготных условиях.
За 2011 год, согласно положению Коллективного договора, выплачена
материальная помощь в связи с рождением ребенка в сумме 36 тыс. руб.
Согласно плану использования прибыли, утвержденному на 2011 год,
произведены социальные выплаты на сумму 3155,7 тыс. руб.
За 2011 год в ОАО "Тепло Тюмени" прошли аттестацию, обучение и
переподготовку 348 человек на сумму 2 065 910,52 руб. Из них обучались:
•
инженерно-технические работники - 266 человек;
•
производственно-технический персонал – 82 человека.
-
В целом, кадровая политика Общества направлена на:
развитие персонала, привлечение молодых специалистов,
организацию подготовки, обучения и повышения квалификации работников,
планирование и развитие деловой карьеры сотрудников,
подготовку кадрового резерва,
совершенствование системы мотивации персонала,
развитие социального партнерства,
усиление роли корпоративной политики.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 21.
XVIII. Сведения о крупных сделках,
совершенных обществом в отчетном году
Орган общества,
принявший
Реквизиты
Предмет сделки
решение об
сделки
и ее существенные условия
одобрении
сделки
№17-1299/11 28.07.2011
Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
от 28.07.11
директоров
"Агропромкредит" на следующих условиях:
Общества
сумма кредита — 9 543 705,31 руб.; срок
выборки лимита выдачи — по 05.08.11 г.;
срок кредита — по 30.09.11 г.; процентная
ставка — 10,0% годовых; целевое назначение
кредита — для обеспечения участия в
аукционах №№ АО-24-11, АО-25-11, АО-2611, АО-27-11, АО-28-11, АО-29-11, АО-30-11,
АО-31-11, АО-35-11, АО-37-11, АО-38-11,
АО-39-11, АО-40-11, АО-43-11, АО-44-11,
АО-47-11,
проводимых
отделом
муниципальных закупок Администрации
города Тобольска (для Комитета жилищнокоммунального хозяйства, транспорта и связи
Администрации города Тобольска) на
размещение муниципальных заказов по
выполнению работ по капитальному ремонту
объектов теплоснабжения в городе Тобольске
№18-1299/11 28.07.2011
Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
от 28.07.11
директоров
"Агропромкредит" на следующих условиях:
Общества
сумма кредита — 134 000 000,00 руб.; срок
кредита — по 30.12.13 г.; процентная ставка
— 13,0% годовых; целевое назначение
кредита — погашение задолженности перед
ОАО "ТЭК"; обеспечение кредита —
поручительство ОАО "Тюменьэнергосбыт"; в
срок не позднее 20.02.12 г. оформить залог
основных средств, принадлежащих ОАО
«СУЭНКО»,
с
предварительным
согласованием с ОАО КБ "Агропромкредит"
и предоставлением правоустанавливающей
документации на имущество, предлагаемое в
залог и юридическую документацию по
Залогодателю, а так же предоставления
отчета о текущей рыночной стоимости
оформляемых в залог основных средств
№19-1299/11 05.08.2011
Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
от 10.08.11
директоров
"Агропромкредит" на следующих условиях:
Общества
сумма кредита —200 000 000,00 рублей; срок
кредита — по 30.06.16 г.; процентная ставка
— 13,0% годовых; срок выборки — до
30.09.11 г.; целевое назначение кредита —
Дата
одобрения
сделки
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 22.
оплата затрат по проведению капитального
ремонта объектов теплосетевого имущества г.
Тюмени и г. Тобольска; обеспечение кредита
—
поручительство
ОАО
"Тюменьэнергосбыт"; в срок не позднее 20
февраля 2012 г. оформить залог основных
средств, принадлежащих ОАО «СУЭНКО», с
предварительным согласованием с ОАО КБ
"Агропромкредит"
и
предоставлением
правоустанавливающей
документации
на
имущество, предлагаемое в залог и юридическую
документацию по Залогодателю, а так же
предоставления отчета о текущей рыночной
стоимости оформляемых в залог основных
средств
№21-1299/11 15.08.2011
от 24.08.11
Совет
директоров
Общества
№22-1299/11 16.08.2011
от 24.08.11
Совет
директоров
Общества
№27-1299/11 27.09.2011 единственный
от 28.09.11
акционер
Общества —
ОАО "ТЭА"
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
"Агропромкредит" на следующих условиях:
сумма кредита — 7 501 426,14 руб.; срок
кредита — по 29.06.12 г.; процентная ставка
— 13,0% годовых; целевое назначение
кредита — обеспечение заявки на участие в
аукционе, проводимом Комитетом по
управлению имуществом администрации г.
Тобольска на право заключения договора
аренды
муниципального
теплосетевого
имущества г. Тобольска
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
"Агропромкредит" на следующих условиях:
сумма кредита — 36 661 686,00 рублей; срок
кредита — по 31.03.12 г.; процентная ставка
— 13,0% годовых; целевое назначение
кредита — обеспечение заявки на участие в
аукционе,
проводимом
Департаментом
имущественных отношений Администрации
города Тюмени на право заключения
договора
аренды
муниципального
теплосетевого имущества г. Тюмени
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
"Агропромкредит" на следующих условиях:
сумма кредита — 150 000 000,00 (рублей;
срок кредита — 6 месяцев; процентная ставка
— 10,5% годовых; целевое назначение
кредита — пополнение оборотных средств;
обеспечение кредита — поручительство ОАО
"Тюменьэнергосбыт"
стр. 23.
XIX. Сведения о сделках c заинтересованностью,
совершенных обществом в отчетном году
Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность члена Совета
директоров общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа общества, или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными
лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего
право давать обществу обязательные для него указания, в 2011 году Обществом не
совершались.
XX. Дополнительная информация для акционеров
Контактная информация ОАО "Тепло Тюмени":
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Телефон: 8 (3452) 207272
Факс: 8 (3452) 207272 доб. 117
E-mail: t026@tts.trnet.ru
ОГРН 1097232036549, ИНН7203243499, КПП 720301001
р/с
–
40702810000020001299
в
Тюменском
филиале
"АГРОПРОМКРЕДИТ"
к/с – 30101810500000000962, БИК 047106962
ОАО
КБ
Держателем реестра акционеров является Общество. Реестр акционеров Общества
может быть передан регистратору после соответствующего решения Совета директоров
Общества.
По вопросам выплаты начисленных дивидендов можно обращаться:
Бухгалтерия ОАО "Тепло Тюмени"
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Контактные телефоны: 8 (3452) 207272, доб. 156
По вопросам получения доступа к информации для акционеров можно
обращаться:
Юридический отдел ОАО "Тепло Тюмени"
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Контактные телефоны: 8 (3452) 207272, доб. 173
Аудитором общества является:
ООО "Союз-Аудит"
Адрес: Россия, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Республики, 211, офис 215
Контактные телефоны аудитора: 8 (3452) 273729, 273703
Свидетельство о членстве в Саморегулируемой организации аудиторов
Некоммерческое партнерство "Аудиторская палата России" (СРО НП "АПР") № 095 от
28.12.2009 г., ОРНЗ № 10201000252
Полис страхования гражданской ответственности при осуществлении
профессиональной деятельности аудиторов № 1015037003051, срок действия с 27.09.2010
по 26.09.2011 г.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 24.
XXI. Приложение №1 к годовому отчету –
бухгалтерская отчетность за 2011 год.
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 25.
XXII. Приложение №2 к годовому отчету —
сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения
№
1
1
2
3
4
5
6
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается
или не
соблюдается
2
3
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении общего
собрания акционеров не менее чем за 30 дней до
даты его проведения независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок
—
Наличие у акционеров возможности знакомиться
со списком лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего собрания
акционеров и до закрытия очного общего
собрания акционеров, а в случае заочного общего
собрания акционеров – до даты окончания
приема бюллетеней для голосования
соблюдается
Наличие у акционеров возможности знакомиться
с информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению
общего собрания акционеров, посредством
электронных средств связи, в том числе
посредством сети Интернет
соблюдается
Наличие у акционера возможности внести вопрос
в повестку дня общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего собрания акционеров
без предоставления выписки из реестра
акционеров, если учет его прав на акции
осуществляется в системе ведения реестра
акционеров, а в случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, – достаточность
выписки со счета депо для осуществления
вышеуказанных прав
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об
обязательном присутствии на общем собрании
акционеров генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов
ревизионной комиссии и аудитора акционерного
общества
—
Обязательное присутствие кандидатов при
рассмотрении на общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а также вопроса
—
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
Примечание
4
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
обществах"
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
обществах"
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
стр. 26.
7
8
9
10
11
12
13
14
15
об утверждении аудитора акционерного общества
обществах"
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры регистрации
участников общего собрания акционеров
соблюдается
Совет директоров
Наличие в уставе акционерного общества
полномочия совета директоров по ежегодному
утверждению финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
соблюдается ч. 20 ст. 12.2 устава
Наличие утвержденной советом директоров
процедуры управления рисками в акционерном
не
обществе
соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества права
имеется полномочие
совета директоров принять решение о
по назначению
приостановлении полномочий генерального
генерального
директора, назначаемого общим собранием
директора и
акционеров
прекращению его
не
полномочий (ч. 8 ст.
соблюдается
12.2 устава)
Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров устанавливать требования к
квалификации и размеру вознаграждения
генерального директора, членов правления,
руководителей основных структурных
ч. 23, 27 ст. 12.2
подразделений акционерного общества
соблюдается
устава
Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров утверждать условия договоров
с генеральным директором и членами правления
ч. 8 ст. 12.2 устава
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования о том, что
при утверждении условий договоров с
генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами
правления голоса членов совета директоров,
являющихся генеральным директором и членами
не
правления, при подсчете голосов не учитываются соблюдается
Наличие в составе совета директоров
акционерного общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих требованиям Кодекса
корпоративного поведения
Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и соблюдается
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 27.
16
17
18
19
20
сборов, рынка ценных бумаг
Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, являющихся
участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Наличие в уставе акционерного общества
требования об избрании совета директоров
кумулятивным голосованием
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности членов
совета директоров воздерживаться от действий,
которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их
интересами и интересами акционерного
общества, а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности раскрывать совету
директоров информацию об этом конфликте
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности членов
совета директоров письменно уведомлять совет
директоров о намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного общества,
членами совета директоров которого они
являются, или его дочерних (зависимых)
обществ, а также раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с такими ценными
бумагами
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о проведении
заседаний совета директоров не реже одного раза
в шесть недель
21 Проведение заседаний совета директоров
акционерного общества в течение года, за
который составляется годовой отчет
акционерного общества, с периодичностью не
реже одного раза в шесть недель
22 Наличие во внутренних документах
акционерного общества порядка проведения
заседаний совета директоров
23 Наличие во внутренних документах
акционерного общества положения о
необходимости одобрения советом директоров
сделок акционерного общества на сумму 10 и
более процентов стоимости активов общества, за
исключением сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной деятельности
24 Наличие во внутренних документах
акционерного общества права членов совета
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
соблюдается
соблюдается
не
соблюдается
не
соблюдается
фактически Совет
директоров
собирается
не
несколько раз в
соблюдается месяц
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
стр. 28.
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
директоров на получение от исполнительных
органов и руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
информации, необходимой для осуществления
своих функций, а также ответственности за
непредоставление такой информации
Наличие комитета совета директоров по
стратегическому планированию или возложение
функций указанного комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам
не
и вознаграждениям)
соблюдается
Наличие комитета совета директоров (комитета
по аудиту), который рекомендует совету
директоров аудитора акционерного общества и
взаимодействует с ним и ревизионной комиссией
не
акционерного общества
соблюдается
Наличие в составе комитета по аудиту только
независимых и неисполнительных директоров
—
Осуществление руководства комитетом по аудиту
независимым директором
—
Наличие во внутренних документах
акционерного общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к любым документам
и информации акционерного общества при
условии неразглашения ими конфиденциальной
информации
—
Создание комитета совета директоров (комитета
по кадрам и вознаграждениям), функцией
которого является определение критериев
подбора кандидатов в члены совета директоров и
выработка политики акционерного общества в
области вознаграждения
—
Осуществление руководства комитетом по
кадрам и вознаграждениям независимым
директором
—
Отсутствие в составе комитета по кадрам и
вознаграждениям должностных лиц
акционерного общества
—
Создание комитета совета директоров по рискам
или возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
—
Создание комитета совета директоров по
урегулированию корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
—
Отсутствие в составе комитета по
урегулированию корпоративных конфликтов
должностных лиц акционерного общества
—
Осуществление руководства комитетом по
—
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 29.
37
38
39
40
41
42
43
44
урегулированию корпоративных конфликтов
независимым директором
Наличие утвержденных советом директоров
внутренних документов акционерного общества,
предусматривающих порядок формирования и
работы комитетов совета директоров
соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества
порядка определения кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать обязательное
участие независимых директоров в заседаниях
совета директоров
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного органа
не
(правления) акционерного общества
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества положения о
необходимости одобрения правлением сделок с
недвижимостью, получения акционерным
обществом кредитов, если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и их совершение не
относится к обычной хозяйственной
деятельности акционерного общества
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры согласования
операций, которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества
соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов
лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа
управления или работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов
акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества запрета управляющей
организации (управляющему) осуществлять
аналогичные функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в каких-либо иных
имущественных отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания услуг управляющей
организации (управляющего)
соблюдается
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 30.
45 Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности
исполнительных органов воздерживаться от
действий, которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению конфликта
между их интересами и интересами акционерного
общества, а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности информировать об этом
не
совет директоров
соблюдается
46 Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества критериев отбора
не
управляющей организации (управляющего)
соблюдается
47 Представление исполнительными органами
акционерного общества ежемесячных отчетов о
своей работе совету директоров
соблюдается
48 Установление в договорах, заключаемых
акционерным обществом с генеральным
директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления,
ответственности за нарушение положений об
использовании конфиденциальной и служебной
информации
соблюдается
Существенные корпоративные действия
49 Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об одобрении
крупной сделки до ее совершения
соблюдается
50 Обязательное привлечение независимого
оценщика для оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом крупной
сделки
соблюдается
51 Наличие в уставе акционерного общества запрета
на принятие при приобретении крупных пакетов
акций акционерного общества (поглощении)
каких-либо действий, направленных на защиту
интересов исполнительных органов (членов этих
органов) и членов совета директоров
акционерного общества, а также ухудшающих
положение акционеров по сравнению с
существующим (в частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого срока приобретения акций
решения о выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции,
или ценных бумаг, предоставляющих право
приобретения акций общества, даже если право
принятия такого решения предоставлено ему
уставом)
52 Наличие в уставе акционерного общества
требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для оценки текущей
рыночной стоимости акций и возможных
соблюдается
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 31.
53
54
55
56
57
58
59
60
изменений их рыночной стоимости в результате
поглощения
Отсутствие в уставе акционерного общества
освобождения приобретателя от обязанности
предложить акционерам продать принадлежащие
им обыкновенные акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные
акции) при поглощении
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об
обязательном привлечении независимого
оценщика для определения соотношения
конвертации акций при реорганизации
соблюдается
Раскрытие информации
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, определяющего правила
и подходы акционерного общества к раскрытию
информации (Положения об информационной
политике)
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии
информации о целях размещения акций, о лицах,
которые собираются приобрести размещаемые
акции, в том числе крупный пакет акций, а также
о том, будут ли высшие должностные лица
акционерного общества участвовать в
приобретении размещаемых акций общества
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества перечня информации,
документов и материалов, которые должны
предоставляться акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее собрание
акционеров
соблюдается
Наличие у акционерного общества веб-сайта в
сети Интернет и регулярное раскрытие
информации об акционерном обществе на этом
веб-сайте
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии
информации о сделках акционерного общества с
лицами, относящимися в соответствии с уставом
к высшим должностным лицам акционерного
общества, а также о сделках акционерного
общества с организациями, в которых высшим
должностным лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит 20 и более
процентов уставного капитала акционерного
общества или на которые такие лица могут иным
образом оказать существенное влияние
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии соблюдается
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 32.
61
62
63
64
65
66
67
информации обо всех сделках, которые могут
оказать влияние на рыночную стоимость акций
акционерного общества
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа по использованию
существенной информации о деятельности
акционерного общества, акциях и других ценных
бумагах общества и сделках с ними, которая не
является общедоступной и раскрытие которой
может оказать существенное влияние на
рыночную стоимость акций и других ценных
бумаг акционерного общества
—
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных советом директоров
процедур внутреннего контроля за финансовохозяйственной деятельностью акционерного
общества
—
Наличие специального подразделения
акционерного общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего контроля
(контрольно-ревизионной службы)
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования об
определении структуры и состава контрольноревизионной службы акционерного общества
советом директоров
соблюдается
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
службы лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
соблюдается
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
службы лиц, входящих в состав исполнительных
органов акционерного общества, а также лиц,
являющихся участниками, генеральным
директором (управляющим), членами органов
управления или работниками юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольноревизионную службу документов и материалов
для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества
за их непредставление в указанный срок
соблюдается
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
стр. 33.
68 Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности контрольноревизионной службы сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту, а в случае его
отсутствия – совету директоров акционерного
общества
69 Наличие в уставе акционерного общества
требования о предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения операций, не
предусмотренных финансово-хозяйственным
планом акционерного общества (нестандартных
операций)
70 Наличие во внутренних документах
акционерного общества порядка согласования
нестандартной операции с советом директоров
71 Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, определяющего порядок
проведения проверок финансово-хозяйственной
деятельности акционерного общества
ревизионной комиссией
72 Осуществление комитетом по аудиту оценки
аудиторского заключения до представления его
акционерам на общем собрании акционеров
Годовой отчет ОАО "Тепло Тюмени" за 2011 г.
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
не
соблюдается
стр. 34.