1. Общие сведения об акционерном обществе

-
ПРОСПЕКТ ВЫПУСКА АКЦИЙ
акционерного общества
"Центральный депозитарий ценных бумаг"
АО "ЦДЦБ"
Государственная регистрация выпуска объявленных акций уполномоченным органом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в проспекте. Уполномоченный орган,
осуществивший государственную регистрацию выпуска объявленных акций, не
несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном
документе. Проспект выпуска акций рассматривался только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица акционерного общества несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно общества и его размещаемых акций.
г.Алматы, 2005
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
1. Общие сведения об акционерном обществе
2. Наименование акционерного общества.
 на казахском языке:
 полное – "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" акционерліқ қоғамы;
 сокращенное – "БҚОД" АҚ;
 на русском языке:
 полное – акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг";
 сокращенное – АО "ЦДЦБ";
 на английском языке,
 полное – Joint Stock Сompany "Central Securities Depository";
 сокращенное – JSC "CSD".
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного
общества:
Свидетельство о государственной перерегистрации № 12301-1910-АО от
02.02.2005 г., выдано Управлением юстиции города Алматы.
4. Регистрационный номер налогоплательщика:
600400073798.
5. Информация о месте нахождения акционерного общества, номера контактных
телефонов и факса, адрес электронной почты:
050000, г. Алматы, ул. Айтеке би, дом 67, телефон 721023, 721025, факс 720722,
E-mail: csd@csd.kz
6. Банковские реквизиты акционерного общества:
Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) государственного
учреждения "Национальный банк Республики Казахстан", расположен по адресу
480061, г. Алматы, ул. Ташкентская, д. 511, т/с 363605915, код 138, МФО 190551138.
7. Виды деятельности акционерного общества.
АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее Центральный депозитарий) является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг, а также отдельные виды банковских операций, при
наличии соответствующей лицензии.
8. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных акционерному обществу или
выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или)
рейтинговыми агентствами Республики Казахстан:
Центральному депозитарию и выпущенным им ценным бумагам не присваивались рейтинги международных рейтинговых агентств и рейтинговых агентств Республики Казахстан.
9. Наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех
филиалов и представительств акционерного общества:
Центральный депозитарий не имеет филиалов и представительств.
2
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
10. Полное официальное наименование аудиторской организации (фамилия,
имя, при наличии – отчество аудитора), осуществлявшей аудит финансовой отчетности
акционерного общества:
ТОО "Делойт и Туш", лицензия № 0000008 от 21.10.1999 г., 05000, г.Алматы, пр.
Абылай хана, 81.
2. Органы общества и учредители (акционеры)
№
п/п
1
2
3
4
5
6
7
8
9
11. Совет директоров акционерного общества.
Фамилия, имя, отчество, год
Должности, занимаемые за последние
рождения члена совета директри года и в настоящее время
торов
Бектемисова Сауле Тюлегеновна, В течение последних трех лет - Председа1963 г.р.
тель Правления АО "АИМ"
Капышев Бахытжан Хабдешевич, В течение последних трех лет – Президент
1967 г.р.
АО "Центральный депозитарий ценных
бумаг"
Алтынбекова Айгуль Асылханов- АО "Народный Банк Казахстана":
на, 1974 г.р.
с 01.04.2004 г., начальник Управления собственного капитала Департамента инвестиционного банкинга,
2003 г. – 01.04.2004 г. финансовый консультант Управление фин. Конс. ДИБ.
Машабаева Фарида Кавдыровна, АО "АТФБанк":
1952 г.р. – Председатель Совета с 14.06.2004 г. Советник Председателя
директоров
Правления АО "АТФ Банк",
29.01.2002-09.06.2004 – директор Департамента инвестиционного банкинга АО
"Народный Банк Казахстана",
11.12.1997-28.01.2002 – начальник управления кастодиального управления и операций с капиталом АО "АТФБанк".
Альжанов Батырбек Асылбеко- В течение последних трех лет – Директор
вич, 1964 г.р.
департамента монетарных операций Национального Банка Республики Казахстан
Федулова Розалия Маратовна, В течение последних трех лет - Генераль1962 г.р.
ный директор ЗАО "RBNT Securities"
Султанкулов Ерик Ахметханович, В течение последних трех лет - финансо1966 г.р.
вый директор АО "БанкТуранАлем"
Зайтбекова Гульжамаш Ахметбе- с 2003 года – финансовый директор
ковна, 1964 г.р.
ТОО"VISOR Investment Solutions",
Ноябрь 1997-март 2003 г.- ОАО «Казкоммерц секьюритиз» главный бухгалтер, директор департамента эконом. анализа и
прогнозирования, директор департаменты
внутреннего аудита и контроля, финансовый директор, заместитель ген.директора.
Турысбеков Мади Сейлханович, АО "ТуранАлемСекьюритис":
1973 г.р.
с 27.07.2003 года – заместитель директора
АО «ТАС»,
3
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
с 30.07.2001 – и.о. директора.
10
Сабитов Идель Марсильевич, В течение последних трех лет – первый
1967 г.р.
вице-президент АО "Казахстанская фондовая биржа"
Члены совета директоров не имеют акции Центрального депозитария и акции
дочерних и зависимых организаций, т.к. Центральный депозитарий не имеет дочерних и зависимых организаций.
Изменения в составе совета директоров в течение предыдущих двух лет:
Общим собранием акционеров 08.07.2003 г. Султанкулов Е. – ОАО "Банк ТуранАлем", Зайтбекову Г. – ТОО "VISOR Investment Solutions", Турысбеков М. – АО "ТуранАлемСекьюритис" и Яковец С. – ЗАО "АБН АМРО Банк Казахстан". избраны в связи с тем, что на момент проведения общего собрания (ОСА 08.07.2003 г.), в составе Совета директоров имелось 4 вакантных места, в связи с прекращением некоторыми членами Совета директоров трудовых отношений с акционерами, представителями которых они являлись, а следовательно и досрочным прекращением полномочий (а именно:
Нускабаевой А.– ЗАО "АБН АМРО Банк Казахстан", Мисникова В. – ОАО "ФК
"Greenwich Capital Management", Зайтбековой Г. – ОАО "Казкоммерц Секьюритиз") и
одно вакантное место в связи с увеличением количественного состава Совета директоров до 13 человек (в соответствии с внесенными изменениями в Устав).
Согласно решению ОСА состоявшимся 27.07.2004 г. (в соответствии с пунктом
14.2. Устава ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг"), Совет директоров избирается общим собранием акционеров и состоит из нечетного количества членов не менее 3 и не более 13 человек, в связи с чем было принято решение об изменении количественного состава Совета директоров, с численностью до 11 человек.
12.Коллегиальный исполнительный орган акционерного общества.
Фамилия, имя, отчество, Должности, занимаемые за последДоля в уставном
год рождения члена исние три года и в настоящее время
капитале эмитента
полнительного органа
(в процентах)
Капышев Бахытжан Хаб- С 21.07.1997 г. – Председатель
нет
дешевич, 1967 г.
Правления – Президент АО "ЦДЦБ"
Сатиев Рахмет Серикбо- С 04.08.1997 г. Вице-президент АО
нет
сынович, 1961 г.
"ЦДЦБ"
Алексеева Татьяна Вла- С 29.07.1997 г. – главный бухгалтер
нет
димировна, 1948 г.
АО "ЦДЦБ"
13. Общая сумма вознаграждения и заработной платы, выплаченное должностным лицам общества за последний финансовый год.
Общий размер вознаграждений и заработной платы должностных лиц за 2004
год – 20 230,3 тыс. тенге.
14. Организационная структура акционерного общества:
1) структурные подразделения Центрального депозитария и сведения о руководителях подразделений:
№
Наименование структурного
Фамилия, имя, отчество и год рождения руп/п
подразделения
ководителя подразделения
1
Отдел депозитарной деятельно- Студенина Елена Викторовна, 1969 г.
сти
2
Отдел регистраторской деяАлиш Салима Салимжанкызы, 1971 г.
тельности
4
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Расчетная палата
Туркебаева Аина Эдигеновна, 1971 г.
Юридический отдел
Сергазина Гульмира Мерекеновна, 1966 г.
Отдел разработки информаци- Куйбеда Сергей Геннадьевич, 1972 г.
онных систем
6
Отдел системного администри- Есенбаев Олжас Салымович, 1973 г.
рования
7
Бухгалтерия
Алексеева Татьяна Владимировна, 1948 г.
2) общее количество сотрудников акционерного общества, в том числе работников филиалов и представительств акционерного общества:
35 сотрудников (Центральный депозитарий не имеет филиалов и представительств);
3) общее количество сотрудников акционерного общества, владеющих акциями акционерного общества и их суммарная доля от общего количества размещенных
акций в процентах:
сотрудники Центрального депозитария не владеют акциями Центрального депозитария;
4) сведения о руководителях филиалов и представительств:
Центральный депозитарий не имеет филиалов и представительств.
3
4
5
15. Учредители (акционеры) акционерного общества.
Акционеры, владеющие десятью и более процентами размещенных акций Центрального депозитария:
№ Полное наименование акционе- Местонахождение акционеров- Доля акцип/п
ров - юридических лиц или
юридических лиц или паспортонеров в
Ф.И.О. акционеров - физических ные данные и место жительства уставном
лиц
акционеров – физических лиц капитале (в
процентах)
1 Национальный Банк Республики 480090, г. Алматы, м-н "Кок50
Казахстан
тем" – 3, д. 21
2 АО "Казахстанская фондовая 480091, г. Алматы, ул. Айтеке
25,5
биржа"
би, 67
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не заключало опционы на покупку голосующих акций Центрального депозитария.
16. Сведения об организациях, в которых акционерное общество является крупным акционером – владеет десятью и более (в народном акционерном обществе – пятью и более) процентами размещенных акций (долей в уставном капитале) организации:
Центральный депозитарий не владеет акциями других акционерных обществ.
17. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует общество.
Вид
Наименование, местонахождение
Ассоциация
ОЮЛ "Ассоциация финансистов Казахстана",
480091, г. Алматы, ул. Айтеке би, д. 67
Ассоциация
Международная ассоциация бирж стран СНГ (МАБ СНГ)
125009, Москва, Большой Кисловский пер., 13
Ассоциация
С 22.12.2004 г. Ассоциация депозитариев СНГ "Евразия"
Ассоциация
ОЮД "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей"
480093 г. Алматы, ул. Мауленова, 92, оф.114а.
5
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
18. Сведения о других аффилиированных лицах акционерного общества.
Физические лица , состоящие в близком родстве или свойстве с членом Совета
директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»:
1.Бектемисова Сауле Тюлегеновной:
-Бейсембаев Тулеген Ахметович (отец 1934г.)
-Бейсембаева Райхан Садыковна (мать 1937г.)
-Бектемисов Нурлан Багдатович (супруг 1962г.)
-Бектемис Акбар Нурланович (сын 2002г.)
-Бектемис Инсар Нурланович (сын 2002г.)
-Бейсембаева Гульнар Тулегеновна (сестра 1961г.)
-Бейсембаев Арман Тюлегенович (брат 1977г.)
-Сабалиева Разия Каиржановна(мать супруга 1939г.)
2.Сабитовым Иделем Марсильевичем:
-Сабитов Марсиль Михайлович (отец 1930г.)
-Сабитова Лидия Ивановна (мать 1942г.)
-Сабитова Альфия Адамовна (супруга 1968г.)
-Сабитов Ален Идельевич (сын 1991г.)
-Сабитов Ринат Идельевич (сын 1998г.)
-Гафеева Равиля Анваровна (мать супруги 1947г.)
-Гафеев Альфрид Адамович (брат супруги 1957г.)
-Гафеев Амир Адамович (брат супруги 1961г.)
-Гафеев Арслан Адамович (брат супруги 1973г.)
3.Зайтбековой Гульжамаш Ахметбековной:
-Медельбекова Сакыпжамал (мать 1924г.)
-Зайтбеков Мурат Шакарбекович (супруг 1962г.)
-Джамаубаева Марияш Ахметбековна (сестра 1948г.)
-Медельбеков Мурат Ахметбекович (брат 1953г.)
-Медельбеков Абиль Ахметбекович (брат 1958г.)
-Медельбекова Шакен Ахметбековна (сестра 1960г.)
4.Федуловой Розалии Маратовны:
-Пак Марат Александрович (отец 1930г.)
-Пак Елизавета Маратовна ( сестра 1953г.)
-Пак Александр Маратович (брат 1956г.)
-Федулова Марина Викторовна (дочь 1981г.)
-Федулов Виктор Игоревич (сын 1986г.)
5.Алтынбековой Айгуль Асылхановной:
-Алтынбеков Асылхан (отец 1940г.)
-Нуркушева Гульбахран Тулеуовна (мать 1946г.)
-Алтынбекова Алмагуль Асылхановна (сестра 1970г.)
-Асылханов Ануар Асылханович (брат 1992г. )
6.Машабаевой Фаридой Кавдыровной:
-Михайдаров Кавдыр (отец 1924г.)
-Михайдарова Роза Каримовна (мать 1929г.)
-Машабаев Еркин Кужашевич (супруг 1953г)
-Михайдарова Алима Кавдыровна (сестра 1950 г.)
-Машабаев Азат Еркинович (сын 1979г.)
-Машабаев Нуржан Еркинович (сын 1983г.)
7.Султанкулова Ерика Ахметхановича:
-Султанкулова Суюнбеке Турсуновна (мать 1937г.)
6
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
-Султанкулова Жанат Раимбековна (супруга 1968г.)
-Даумова Галия Ахметхановна (сестра 1963г)
-Исмагулова Карлыгаш Ахмедкановна (сестра 1960г)
-Султанова Гульнара Ахметхановна (сестра 1961г.)
-Султанкулова Асель Ериковна (дочь 1987г.)
- Султанкулова Асиат Ериковна (дочь 1989г.)
- Султанкулова Улжан Ериковна (дочь 1995г.)
8.Альжанова Батырбека Асылбековича:
-Альжанов Асылбек Гайнеденович (отец 1937г.)
-Шайхимова Шерин Шайхимовна (мать 1938г.)
-Альжанов Нурлыбек Асылбекович (брат 1965г.)
-Альжанов Ербол Асылбекович (брат 1969г.)
-Альжанова Гульжан Икрамовна (супруга 1968г.)
- Альжанова Айнур Батырбековна (дочь 1990г.)
- Альжанов Айбек Батырбекович (сын 1996г.)
- Альжанов Бекжан Батырбекович (сын 2003г.)
9.Турысбекова Мади Сейлхановича:
-Турысбеков Сейлхан (отец 1949г.)
-Нурумжанова Нагима Сабировна (мать 1951г.)
-Турысбеков Даурен Сейлханович (брат 1980 г.)
-Белова Мария Георгиевна (супруга 1971г.)
-Турысбекова Сабира Мадиевна (дочь 1999г.)
10.Капышевым Бахытжаном Хабдешевичем:
Сведения приведены п.2 настоящего пункта.
2.) Физические лица состоящие в близком родстве или свойстве с членом коллегиального исполнительного органа.
Капышевым Бахытжаном Хабдешевичем:
- Капышев Хабдеш (Отец 1932)
- Мужукбаева Алтын Сматовна, (Мать 1937г.)
- Ахмеджанова Куляш Хайроллаевна (Сестра 1960г.)
- Капышева Гульжан Акимовна (Супруга 1969г.)
- Капышев Нури Бахытжанович (Сын 1990г.)
- Капышев Галым Бахытжанович (Сын 1999г.)
Сатиевым Рахметом Серикбосыновичем
Какиманова Бану Тукушевна (мать1929 г.)
Сатиева Гульраушан Серикбосыновна (сестра1955 г.)
Сатиев Саябек Серикбосынович (брат1957 г.)
Сатиева Шолпан Серикбосыновна (сестра 1966 г.)
Мамбетова Галия Балтабаевна (супруга1966 г.)
Алексеевой Татьяной Владимировной
Федорова Дарья Гавриловна (мать 1916 г.)
Федорова Надежда Владимировна (сестра,1939 г.)
Федоров Сергей Владимирович (брат 1937 г.)
Ткаченко Нина Владимировна (сестра 1945 г.)
Алексеев Владимир Викторович (сын 1983 г.)
Алексеев Михаил Викторович (сын 1982 г.)
3) Юридические лица, которые контролируются физическими лицами, являющимися
аффилиированными лицами акционерного общества.
7
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
-Бектемисовой Сауле Тюлегеновной:
Председатель Правления АО "АИМ"
-Зайтбековой Гульжамаш Ахметбековной:
финансовый директор ТОО"VISOR Investment Solutions",
- Сабитовым Иделем Марсильевичем:
генеральный директор ТОО «eTrade.kz»
18-1. Сделки с аффилиированными лицами общества.
-ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. (договор на оказание
услуг по передаче и поддержке программного продукта «Модуль автоматической передачи файлов»)
-ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. («Договор об оказании
услуг Центра сертификации»).
- ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. («Договор на разработку
и обслуживание программного продукта «Сайт Депозитария»)
-АО «Казахстанская фондовая биржа» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.02.2004г. («Договор о возмещении затрат при предоставлении доступа к локальной сети»).
-АО «Казахстанская фондовая биржа» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 14.10.2004г.
(«Договор купли-продажи модульной конструкции.)
3. Описание деятельности акционерного общества
19.Краткое описание основных видов деятельности акционерного общества,
сведения об организациях, являющихся конкурентами акционерного общества.
Центральный депозитарий осуществляет следующие виды деятельности:
1)
депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг: осуществление номинального держания, учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым
инструментам, регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и
иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов, клиринг по сделкам
с финансовыми инструментами;
2)
ведение системы реестров держателей ценных бумаг: формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг, открытие лицевых счетов,
регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица,
подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица, предоставление
информации из системы реестров держателей ценных бумаг эмитенту и другим лицам,
обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан
на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг;
3)
отдельные виды банковских операций в национальной и иностранной валютах, при наличии соответствующей лицензии Национального Банка Республики Казахстан, в том числе:
переводные операции: выполнение поручений юридических лиц по переводу
денег,
сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов;
открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
4)
консультационные, информационные и другие виды услуг, по соглашению
с клиентом, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Конкурентов у Центрального депозитария по депозитарной деятельности нет,
т.к. Центральный депозитарий является единственной организацией на территории
Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность.
8
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Конкурентами Центрального депозитария по деятельности по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг являются организации, осуществляющие деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг в Республике Казахстан.
Конкурентов по отдельным видам банковских операций у Центрального депозитария нет, т.к. Центральный депозитарий на основании соответствующих лицензий
предоставляет ограниченный перечень услуг и оказывает специфичные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
20. Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ,
услуг) по основным видам деятельности акционерного общества.
Факторы позитивно влияющие на доходность услуг по профессиональным видам деятельности Центрального депозитария на рынке ценных бумаг:
1) по депозитарной деятельности:
 увеличение объема финансовых инструментов в номинальном держании,
 увеличение количества депонентов,
 увеличение числа сделок с финансовыми инструментами на организованном
рынке,
 увеличение количества операций ввода/вывода в/из номинального держания,
2) по деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
 увеличение количества выпусков ценных бумаг,
 увеличение количества и объема сделок на неорганизованном рынке,
3) по банковским операциям:
 увеличение количества переводов денег, на основании указаний депонентов.
Факторы негативно влияющие на доходность услуг по профессиональным видам
деятельности Центрального депозитария на рынке ценных бумаг:
1) по депозитарной деятельности:
 уменьшение объема финансовых инструментов в номинальном держании,
 уменьшение количества депонентов,
 уменьшение числа сделок с финансовыми инструментами на организованном
рынке,
 уменьшение количества операций ввода/вывода в/из номинального держания,
2) по деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
 уменьшение количества выпусков ценных бумаг,
 уменьшение количества и объема сделок на неорганизованном рынке,
3) по банковским операциям:
 уменьшение количества переводов денег, на основании указаний депонентов.
21. Объемы реализованной продукции (выполненных работ, услуг) за два последних года или за период фактического существования акционерного общества:
Период Доход от депозитарной деятельности Процент изменения к предыдущему
(тыс.тенге)
периоду
2003
180 304,1
36,7
2004
201 924,0
12,0
Доходы от депозитарной деятельности за 2003 год выросли на 36,7% по отношению к 2002г., за счет увеличения объема ценных бумаг, находящихся в номинальном
держании.
Доходы от депозитарной деятельности за 2004 год выросли на 12,0% по отношению к 2003г., за счет увеличения объема ценных бумаг, находящихся в номинальном
держании.
9
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
22. Деятельность акционерного общества по организации продаж своей продукции (работ, услуг).
Потребители товаров (работ, услуг) Центрального депозитария в объеме, составляющем пять и более процентов от общей стоимости производимых товаров (работ, услуг)
Наименование
Местонахождение
Стоимость поПроцент от обпотребителя
потребителей
требляемых товащей стоимости
ров (работ, услуг)
потребляемых
(тыс.тенге)
товаров (работ,
услуг)
(%)
АО «Банк ЦентрКре- 050022, г. Алматы,
841,0
5,07
дит»
ул.Шевченко, 100
АО «ДБ HSBC Банк 050021, г. Алматы,
892,9
5,38
Казахстан»
пр. Достык, 43
АО
«Евразийский 050002, г. Алматы,
972,8
5,86
банк»
ул. Кунаева, 56
АО «Казкоммерцбанк» 050060, г. Алматы,
1 054,0
6,35
ул. Гагарина, 135 ж
АО «Темiрбанк»
050008, г. Алматы,
1 078,4
6,50
пр. Абая, 68/74
АО «АТФБанк»
050000, г. Алматы,
1 833,5
11,05
ул. Фурманова, 100
Национальный
Банк 050040, г. Алматы,
2 164,8
13,05
Республики Казахстан
Коктем-3, дом 21
АО «Народный Банк 050046, г. Алматы
2 173,3
13,10
Казахстана»
ул. Розыбакиева, 97
Поставщики товаров (работ, услуг) Центрального депозитария в объеме, составляющем пять и более процентов от общей стоимости потребляемых товаров (работ,
услуг)
Наименование
Местонахождение
Стоимость поПроцент от обпоставщика
поставщика
ставляемых тощей стоимости
варов (работ,
поставляемых
услуг),
товаров (работ,
тыс.тенге
услуг), (%)
ТОО «АВС»
050013, г. Алматы,
296,9
8,39
ул. Фурманова, 193
РГП «КЦМР»
050040, г. Алматы,
999,8
28,26
Коктем-3, дом 21
ТОО Фирма «Комэл»
г. Алматы, ул. Ма1 329,3
37,58
катаева, 117, корп. Б
23. Факторы, влияющие на деятельность акционерного общества:
1) виды деятельности, которые носят сезонный характер, их доля в общем доходе акционерного общества:
Центральный депозитарий не осуществляет деятельность сезонного характера;
2) доля импорта в сырье (работах, услугах) поставляемого (оказываемого) акционерному обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой акционерным обще10
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
ством на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции:
Доходы в иностранной валюте
– Интеграционный Комитет Евразийского Экономического Сообщества – 610,4
тысячи российских рублей,
Расходы в иностранной валюте:
- ЗАО "Центральный депозитарий" (Кыргызстан) – 1,1 тыс. долларов США,
- Clearstream Banking S.A. (Люксембург) – 18,5 тыс. евро,
- S.W.I.F.T SCRL (Бельгия ) – 22,2 тыс. евро.
3) сведения об участии акционерного общества в судебных процессах:
Центральный депозитарий не участвовал в судебных процессах;
4) сведения обо всех административных взысканиях, налагавшихся на акционерное общество и его должностных лиц уполномоченными государственными органами и (или) судом в течение последнего года:
административные взыскания на Центральный депозитарий не налагались;
5) факторы риска:
а) факторы риска, обуславливающие влияние на цену акций на организованном
рынке или внебиржевом рынке, не оказывают влияние на цену акций Центрального депозитария, т.к.:
 акции Центрального депозитария не могут торговаться на организованном
рынке,
 выкуп Центральным депозитарием акций Центрального депозитария осуществляется по номинальной стоимости (цене размещения),
 внебиржевая торговля акциями Центрального депозитария практически невозможна, т.к. рыночная цена акций Центрального депозитария не подвержена изменениям, а также круг потенциальных акционеров крайне ограничен,
б) риски, обусловленные инфляцией, девальвацией и ставками банковского процента,
 риски, обусловленные инфляцией, присутствуют. При увеличении инфляции, доходы Центрального депозитария уменьшатся в номинальном выражении. Для
снижения данного риска, Центральным депозитарием был сформирован резервный капитал,
 риски, обусловленные девальвацией, присутствуют, но при этом сильного
влияния на деятельность Центрального депозитария не окажут, т.к. Центральный депозитарий не занимается внешнеэкономической деятельностью, а доходы и расходы в
иностранной валюте составляют крайне незначительную долю в общих доходах и расходах,
 риски, обусловленные ставками банковского процента, отсутствуют, т.к.
Центральный депозитарий не оказывает услуги по привлечению и размещению кредитов, а также не привлекает кредитов для собственных нужд,
в) риски, связанные с конкурентной способностью услуг:
 депозитарная деятельность – риски отсутствуют, т.к. Центральный депозитарий является единственной организацией в Республике Казахстан осуществляющей депозитарную деятельность,
 деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг – риски присутствуют. Снижение качества услуг может привести к снижению количества обслуживаемых эмитентов. Для снижения данного риска, Центральный депозитарий:
разработал и внедрил процедуры, позволяющие значительно снизить ошибки
при регистрации сделок с ценными бумагами,
использует программное обеспечение позволяющее максимально использовать
преимущества обмена электронными документами,
11
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
 отдельные виды банковских операций – риски отсутствуют, т.к. Цен-
тральный депозитарий предоставляет ограниченный перечень банковских услуг
и оказывает специфичные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
г) риски, связанные с изменением политической ситуации в стране и изменением законодательства:
 риски, связанные с изменением политической ситуации в стране, присутствуют. Изменение политической ситуации может привести к стагнации развития рынка ценных бумаг или даже его полного развала,
 риски, связанные с изменением законодательства, присутствуют. Изменение
законодательства в части ухудшения прав акционеров, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов и т.д. могут привести к
стагнации развития рынка ценных бумаг или даже его полного развала,
д) риски, связанные с социальными факторами, отсутствуют, т.к. Центральный
депозитарий не вовлечен в деятельность, связанной с социальной сферой.
5. Финансовое состояние финансовых организаций
30. Инвестиции и портфель ценных бумаг на дату проспекта:
№
Наименование Вид ценной
Национальный
Количество Номинальная
п/п
эмитента ценбумаги
идентификационстоимость,
ных бумаг
ный номер
тенге
1
Национальный
КраткоKZW1KW479 485
619 770
100,00
Банк Республики срочные
Казахстан
ноты
2
Национальный
КраткоKZW1KW169 524
1 137 036
100,00
Банк Республики срочные
Казахстан
ноты
Краткое описание стратегии общества:
свободные финансовые ресурсы инвестируются в государственные ценные бумаги, как финансовый инструмент, имеющий высокий уровень надежности и минимальный риск потери капитала и доходов по нему. Государственные ценные бумаги, в
основном, приобретаются при первичном размещении по средневзвешенной цене и
держатся до погашения.
30-1. Активы
Имущество Центрального депозитария, составляющее пять и более процентов от
балансовой стоимости активов:

основные средства – 23 148,6 тыс. тенге (9,14% ), в том числе:
 машины и оборудование, передаточные устройства – 11 913,5 тыс. тенге (4,70%);

транспортные средства – 3 814,7 тыс. тенге (1,51%);

прочие основные средства – 7 420,4 тыс. тенге (2,93%).
31. Уставный капитал
Размер оплаченного уставного капитала - 18 000 000 (восемнадцать миллионов)
тенге. Размещено 90 акций номинальной стоимостью 200 000 (двести тысяч) тенге.
32. Межбанковские займы:
Центральный депозитарий не привлекал межбанковские займы.
33. Вклады (заполняется банками):
Центральный депозитарий не является банком.
12
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
34. Описание структуры действующих выпусков облигаций и сведения о погашенных
облигациях за последние три года:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не имеет права
выпускать облигации.
35. Сведения об условиях действующих международных займов (сумма, график погашения, размер вознаграждения), превышающих пять процентов от активов акционерного общества, и о привлеченных и исполненных международных займах в размере,
превышающем пять процентов от его активов, за последние три года:
Центральный депозитарий не привлекал международные займы.
36. Сведения об имеющихся у акционерного общества открытых кредитных линиях,
полученных от других организаций:
Центральный депозитарий не имеет открытых кредитных линий.
37. Анализ финансовых результатов.
Статьи доходов
2003 г.
2004 г.
2005г.
тыс. тенге
в%
тыс. тенге
в%
План
Доход от депозитарной дея180 304,1
56,42
201 924,0
47,56 200 191,2
тельности
Себестоимость услуг
68 345,0
28,64
68 173,1
20,42
72 606,7
Расходы периода
33 654,4
14,1 46 117,5
13,82 53 568,3
Итого доход от основной де78 304,7
87 633,4
74 016,2
ятельности
Доход от курсовой разницы
1 918,3
0,60
-3 202,6
-0,75
Доход в виде вознагражде6 755,3
2,11
7 979,6
1,88
ния
Другие доходы
130 596,6
40,87
217 857,8
51,31
5 718,5
Другие расходы
136 625,7
57,26
219 501,9
65,76
3 372,4
Доход до налогообложения
80 949,2
90 766,3
76 362,3
Корпоративный подоходный
24 396,8
27 392,4
23 920,4
налог
Чистый доход
56 552,4
63 373,9
52 441,9
Доход от депозитарной деятельности от общего дохода за 2004 год составил
47,56 %. Доход от депозитарной деятельности в 2004 году по сравнению с результатами
2003 года увеличился на 21 619,9 тыс.тенге (11,99%), за счет увеличения объема финансовых инструментов, находящихся в номинальном держании.
Себестоимость услуг от суммарных расходов за 2004г. – 20,42 %. Себестоимость услуг в 2004 году по сравнению с прошлым годом снизилась на 171,9 тыс.тенге
(0,25%), вследствие уменьшения расходов по услугам банков-кастодианов.
Расходы периода от общих расходов за 2004 год составили – 13,82 %. Расходы
периода по сравнению с 2003 годом увеличились на 12 463,1 тыс.тенге (37,03%), в основном за счет увеличения суммы заработной платы, созданного резерва по отпускам,
командировочных расходов, коммунальных услуг и прочих расходов.
Чистый доход в 2004 году по сравнению с 2003 году вырос на 6 821,5 тыс. тенге
(12,06%).
38. Структура доходов и расходов за последние два года.
Наименование статьи
2003 год
(тыс.тенге)
Доходы:
- доход от основной деятельности
180 304,1
2004 год
(тыс.тенге)
201 924,0
13
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
- доход от реализации основных средств
- доход от реализации ценных бумаг (погашение ценных бумаг)
- доход по государственным ценным бумагам
- доход от курсовой разницы
- прочие доходы
Расходы:
- себестоимость:
- амортизация основных средств и нематериальных активов
- заработная плата, с отчислениями от ФЗП
- командировочные расходы
- финансовые услуги
- межбанковские расчеты
- услуги связи
- аренда
- канцелярские товары
- прочие расходы
- расходы периода (общие и административные расходы):
- заработная плата, с отчислениями от ФЗП
- командировочные расходы
- аудиторские услуги
- коммунальные услуги
- налоги
- услуги банка
- прочие расходы
- расходы от реализации нематериальных активов
- расходы от реализации основных средств
- расходы от реализации ценных бумаг (погашение ценных бумаг)
- расходы от курсовой разницы
- прочие расходы
130 570,0
6 755,3
1 918,3
26,5
68 345,0
3 919,8
27 064,8
703,1
217 144,0
7 979,6
11 896,5
10,6
25 569,8
6 459,6
1 376,3
1 493,4
718,8
1 742,5
33 654,4
23 198,1
447,0
2 127,7
1 828,4
1 955,1
1 127,6
2 970,5
69,3
64,8
130 570,0
68 173,1
4 942,3
34 972,6
1 227,9
3 055,7
7 704,3
3 797,9
1 907,3
1 535,4
9 029,7
46 117,4
31 054,8
1 853,0
1 121,2
2 527,2
2 095,2
862,8
6 603,2
768,0
760,4
217 144,0
4 949,0
972,5
15 099,1
829,5
39. Расчеты финансовых коэффициентов, которые, по мнению акционерного
общества, являются наиболее важными и характеризуют деятельность общества:
 коэффициент текущей ликвидности – 39,34,
 коэффициент срочной ликвидности – 39,13.
40.Значения пруденциальных нормативов и других обязательных к исполнению норм и
лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан на дату проспекта
выпуска акций:
Коэффициент достаточности собственного капитала – 28,8.
41.Объем и количество выданных гарантий за шесть последних месяцев до принятия
обществом решения о выпуске акций:
Центральный депозитарий не выдает гарантий.
42.Иная информация, касающаяся возможных обязательств акционерного общества,
которые могут возникнуть в результате выданных им ранее гарантий, судебных исков:
Центральный депозитарий не выдавал ранее гарантий и не являлся и не является
участником судебных процессов в качестве ответчика или соответчика.
14
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
6. Сведения о выпусках ценных бумаг
В отношении всех зарегистрированных выпусков ценных бумаг указывается:
1) общее количество, вид, категория и номинальная стоимость ценных бумаг
каждого выпуска, форма выпуска, а также орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, государственный регистрационный номер и дата
государственной регистрации выпуска ценных бумаг:
 НИН - KZ1C04620015,
 90 (девяносто) простых именных акций,
 номинальная стоимость 200 000 (двести тысяч) тенге каждая,
 бездокументарная форма выпуска,
 свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг №
А0462 от 30.01.2004 г. выдано Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
2) даты начала размещения ценных бумаг – 12 августа 1997 г.,
дата окончания размещения ценных бумаг – 06 июня 2003 г.
3) сведения о фактах неисполнения обществом своих обязательств перед держателями ценных бумаг:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуществляет выпуск облигаций и выплату дивидендов по простым акциям.
4) в случае если размещение или обращение ценных бумаг было приостановлено
или выпуск ценных бумаг был признан несостоявшимся, необходимо указать государственный орган, принявший данное решение, дату и основание принятия решения:
случаев приостановления размещения или обращения ценных бумаг, а также
признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся не было;
5) даты погашения и общий размер выплат по облигациям:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуществляет выпуск облигаций;
6) сумма дивиденда на одну акцию (простую, привилегированную) и общая
сумма дивидендов на каждый вид акций за каждый год из двух последних финансовых
лет:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуществляет выплату дивидендов;
7) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами
общества, включая наименования организаторов торгов:
торговля акциями Центрального депозитария крайне ограничена, т.к. акционерами Центрального депозитария, в соответствии с пунктом 1 статьи 78 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", могут быть только профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и международных финансовых организаций. В случае торговли акциями среди вышеназванных лиц, торговля осуществляется на неорганизованном рынке.
43.
7. Сведения о выпуске объявленных акций
44. Сведения об акциях:
1) количество, виды акций:
300 (триста) простых именных акций;
2) количество, виды акций, размещаемых среди учредителей:
15
"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
среди учредителей размещены и ими оплачены 90 (девяносто) простых акций на
общую сумму 18000 000 (восемнадцать миллионов) тенге;
3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями:
номинальная стоимость 200 000 (двести тысяч) тенге;
4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям:
привилегированные акции не выпускаются.
45. Конвертируемые ценные бумаги общества:
Центральный депозитарий не выпускает конвертируемые ценные бумаги.
45-1. Сведения о платежном агенте:
Центральный депозитарий не имеет платежного агента, т.к. не осуществляет выплату дивидендов.
46. Сведения о регистраторе акционерного общества:
Акционерное общество "Регистраторская система ценных бумаг" (АО "РСЦБ"),
г. Алматы, ул. Муратбаева, 75, телефон 53-57-90, 53-71-77, лицензия на осуществление
деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг № 0406200147 от 04 сентября 2000 г.
Договор № 000В2287 от 08 июля 2003 года.
8. Дополнительные положения
47. Сумма затрат на выпуск акций:
Центральный депозитарий не привлекал аудиторов, экспертов и финансовых
консультантов для составления выпуска акций.
48. Информация для инвесторов.
Инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества и проспекта выпуска
акций по адресу: 050000, г. Алматы, ул. Айтеке би, 67 или на сайте www.csd.kz .
Президент
Капышев Б.Х.
Главный бухгалтер
Алексеева Т.В.
М.П.
16