Утверждены Решением “ ” от «21» мая 2010 года (Протокол № ПРАВИЛА ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг З акционерного общества «И » Москва 2010 год -2) 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящие Правила ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг З акционерного общества «И » (далее - Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, Постановления ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок», Постановления ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги», а также Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». 1.2. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению должностными лицами и работниками З акционерного общества « » (далее – Общество), ответственными за ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, а также органами управления Общества. 1.3. Настоящие Правила регламентируют деятельность Общества по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Реестр), а так же требования, предъявляемые к системе ведения Реестра, в том числе содержат перечень, порядок и сроки исполнения операций в Реестре, перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации и внутреннего контроля, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из Реестра, сроки предоставления ответов на запросы, требования к должностным лицам и работникам Общества, осуществляющим функции по ведению Реестра. 1.4. В случаях, не предусмотренных настоящими Правилами деятельность Общества, обусловленная пунктом 1.3 настоящих Правил, регламентируется нормативно-правовыми актами Российской Федерации. 1.5. Реестр ведется в бумажном виде с использованием электронных носителей. 1.6. Ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг Общества осуществляется Обществом самостоятельно. Ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества является Генеральный директор Общества. 2 Ответственным за осуществление функций по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг Общества является работник Общества, назначаемый приказом Общества. 1.7. Общество обеспечивает доступность настоящих Правил, а также изменений и дополнений к ним заинтересованным лицам. 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения. Положение о ведении реестра – Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27. Постановление о порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций - Постановление ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок». Постановление об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг - Постановление ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги». Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению, с соблюдением установленного законодательством Российской Федерации порядка. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр. Виды зарегистрированных лиц: Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности; Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), 3 осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. Регистратор – Общество, самостоятельно осуществляющее ведение Реестра. Уполномоченное лицо: - руководитель и должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; - представитель – лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре. Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора. Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра. Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о: - зарегистрированном лице, - виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, - обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, - операциях по лицевому счету зарегистрированного лица. Типы лицевых счетов: Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также их последующего списания либо аннулирования в соответствии с законодательством Российской Федерации; 4 Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. 3. ИНФОРМАЦИЯ, ПЕРЕЧЕНЬ, ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРА 3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В Реестре должна содержаться информация: - о Регистраторе; - об эмитенте; - о всех выпусках ценных бумаг эмитента; - о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. 3.2. Деятельность по ведению Реестра включает: - ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; - ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; - ведение регистрационного журнала; - хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр; - учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр; - учет начисленных доходов по ценным бумагам; - осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами. 3.3. Форма и содержание информации об эмитенте, о ценных бумагах эмитента, эмиссионного счета эмитента, а также лицевого счета зарегистрированного лица должны соответствовать приложению № 1 к настоящим правилам «Документы, входящие в систему ведения реестра». 3.4. Передаточное распоряжение В передаточном распоряжении содержится указание ответственным лицам внести в Реестр запись о переходе прав на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг; 5 - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: - полное наименование эмитента; - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - количество передаваемых ценных бумаг; - основание перехода прав собственности на ценные бумаги; - цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); - указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным лицом. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным лицом и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным лицом. Форма Передаточного распоряжения должна соответствовать приложению № 2 к настоящим Правилам. 3.5. Залоговое распоряжение В залоговом распоряжении содержится указание внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 6 В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации. В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям). В случае передачи ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным лицом. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: - передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; - последующий залог ценных бумаг запрещается; - уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций); - получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель; - обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги. 7 Форма залогового распоряжения должна соответствовать приложению № 7 к настоящим Правилам. 3.6. Журнал учета входящих документов Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - входящий номер документа соответствующий порядковому номеру записи; - наименование документа; - дата получения документа Регистратором; - сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; - дата отправки ответа (внесения записи в Реестр) или направления отказа о внесении записи в Реестр; - исходящий номер ответа на документы; - фамилия должностного лица, подписавшего ответ. Форма журнала учета входящих документов должна соответствовать приложению № 3 к настоящим Правилам. 3.7. Регистрационный журнал Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, предусмотренных статьей 7 Положения о ведении реестра, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 указанного Положения. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - дата получения и входящий номер документа; - дата исполнения операции; - тип операции; - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. Форма регистрационного журнала должна соответствовать приложению № 4 к настоящим Правилам. 3.8. Анкета зарегистрированного лица Форма и содержание Анкеты зарегистрированного лица должны соответствовать приложению № 5 к настоящим Правилам. 8 3.9. Распоряжение, не связанное с переходом прав собственности на ценные бумаги на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также возникновением и прекращением залога на ценные бумаги Распоряжением, не связанным с переходом прав собственности на ценные бумаги на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также возникновением и прекращением залога на ценные бумаги, признается требование уполномоченного лица на совершение соотвествующей операции в реестре, содержащее необходимые данные, учитываемые в реестре. В целях проведения операций, не связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также возникновением и прекращением залога на ценные бумаги, уполномоченные лица, а также эмитент могут использовать форму распоряжения, обусловленного приложением № 6 к Правилам. 3.10. Выписка из Реестра Выписка из Реестра должна содержать следующие данные: - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица; - полное наименование зарегистрированного лица; - дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); - сведения о Регистраторе; - указание на то, что выписка не является ценной бумагой; - печать и подпись уполномоченного лица Регистратора. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Форма выписки из Реестра должна соответствовать приложению № 8 к настоящим Правилам. 3.11. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, представляет Регистратор по распоряжению эмитента или лиц, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на 9 получение списка, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Форма Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должна соответствовать приложению № 9 к настоящим Правилам. 4. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА 4.1. Регистратор обязан: осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; исполнять операции по лицевым счетам, предусмотренные Положением о ведении реестра в порядке и сроки, установленные настоящими Правилами; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях; предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; по распоряжению эмитента или лиц, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на получение списка, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг; обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр; хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 5. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ РЕГИСТРАТОРОМ 5.1. Регистратор обязан раскрывать заинтересованным информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: информация о Регистраторе, а именно: - полное фирменное наименование Регистратора; лицам 10 место нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса с указанием кода города Регистратора; информация об эмитентах, Реестры которых ведет Регистратор, согласно требованиям законодательства Российской Федерации; формы документов для проведения операций в Реестре; Правила ведения Реестра; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора. - 6. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И ИНЫМ РАБОТНИКАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА Ответственным за ведение и хранение Реестра является Генеральный директор Эмитента. Должностные лица, непосредственно осуществляющие проведение операций в Реестре, должны иметь высшее юридическое или экономическое образование и назначаются из числа сотрудников структурного подразделения эмитента, осуществляющего функции правового обеспечения и корпоративной политики с возможностью взаимозаменяемости при временном отсутствии одного из сотрудников. Должностные лица, непосредственно осуществляющие проведение операций в Реестре, обязаны: - соблюдать настоящие Правила; - своевременно обеспечивать проведение операций в реестре; - обеспечивать изготовление журналов, входящих в систему ведения реестра; - своевременно сообщать Генеральному директору о фактах, препятствующих исполнению настоящих Правил; - проводить мониторинг законодательства Российской Федерации, регулирующее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг; - осуществлять иные функции, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами. Должностные лица, непосредственно осуществляющие проведение операций в Реестре, несут ответственость в соответствии с действующим законодательством. Должностные инструкции лиц, непосредственно осуществляющих проведение операций в Реестре, должны соответствовать требованиям, содержащимся в настоящем пункте. 7. ПЕРЕЧЕНЬ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДЯТСЯ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ 11 В регистрационный журнал вносятся все операции за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 указанного Положения о ведении реестра. Документы, на основании которых проводятся операции в реестре направляются Регистратору по почте заказным письмом или предоставляются Регистратору лично, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. Срок проведения операций в Реестре исчисляется с момента предоставления необходимых документов Регистратору. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции: - открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; - внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; - внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; - внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; - внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; - конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам; - внесение записей о размещении ценных бумаг, если иные сроки, не оговоренны распоряжением эмитента; - аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации. В течение пяти рабочих дней исполняются операции: - предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг. В течение двадцати дней исполняются операции: - предоставление информации из реестра по письменному запросу. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции: - подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; - организация общего собрания акционеров; - сбор и обработка информации от номинальных держателей. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: - конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: 12 - выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг. Иные операции исполняются Регистратором в течение 3 дней, за исключением операций для которых настоящими Правилами установлены иные сроки исполнения. 7.1. Открытие лицевого счета Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: - анкету зарегистрированного лица; - копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; - копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; - документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки. 7.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить 13 подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. 7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги Регистратор обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением о ведении реестра. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Положением о ведении реестра. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: - предоставлены все документы, необходимые в соответствии c Положением о ведении реестра; - предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии c Положением о ведении реестра информацию; - количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; - осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Положением о ведении реестра; 14 - не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением о ведении реестра. В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. 7.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: - передаточное распоряжение (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). 7.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов: - копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору). 7.3.3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов: 15 - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); - выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные Положением о ведении реестра. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 7.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов: - распоряжение органа по вопросам приватизации, государственного или муницапального имущества о передаче привилегированных акций типа «А», список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - извещение органа по вопросам приватизации, государственного или муницапального имущества о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица, если иное не установлено законодательством Российской Федерации. Особенности внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации. 7.4. Операции по поручению эмитента 7.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан: - внести в Реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 Положения о ведении реестра (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества); - внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 Положения о ведении реестра (во всех случаях); - открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях); 16 - открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях); - провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг; - провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. провести аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг (объединение номеров выпуска ценных бумаг и дополнительного выпуска ценных бумаг) на основании уведомления регистрирующего органа. 7.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан: - внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 Положения о ведении реестра; - зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; - провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента; - провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска; - провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным Реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в Реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг. 17 Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан: - учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска; - осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица; - предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций; - на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента. 7.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях: - размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; - уменьшения уставного капитала акционерного общества; - конвертации ценных бумаг; признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); - погашения ценных бумаг; - в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор: - обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением 18 списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: - полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; - фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; - номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; - количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - вид зарегистрированного лица. Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента. При погашении ценных бумаг Регистратор: - в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг; - в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента; - вносит запись об аннулировании ценных бумаг. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг. 7.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам 19 При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент. Распоряжение должно содержать следующие данные: - полное наименование эмитента; - орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола; - дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; - форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; - размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг; - дата выплаты доходов; - полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные: - фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); - место проживания или регистрации (место нахождения); - адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); - количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); - сумма начисленного дохода; - сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; - сумма к выплате. 7.4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо. Настоящий пункт распространяется на эмитента с двумя и более акционерами. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются: - акционеры - владельцы обыкновенных акций общества; 20 - акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса; - акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа; - акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов; - акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; - акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций; - иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются. В случае, если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные: - фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); - место проживания или регистрации (место нахождения); - адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); - количество акций с указанием категории (типа). 7.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр 21 Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления Реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения. Список должен содержать данные, предусмотренные Положением о ведении реестра для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации. Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный Положением о ведении реестра, указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить ФСФР России. 7.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: - количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; - основание блокирования операций (прекращение блокирования операций). 7.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. 22 Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе, а также о задолженности по оплате ценных бумаг (при учреждении юридического лица - эмитента). 7.6.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог: - залоговое распоряжение (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); - оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору); - оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору); - письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). 7.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога Прекращение залога в связи с исполнением обязательства: - залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору). Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства: - залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору); - решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору); - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору). 7.6.3. Порядок осуществления операций по залогу ценных бумаг в Реестре Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги). Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Регистратор открывает залогодержателю в Реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя. 23 Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении Регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФСФР России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФСФР России, с учетом особенностей, установленных Постановление об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица залогодателя, на котором они учитываются. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог: 24 - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации. В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям). Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются: все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или - все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя. В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: - передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; - последующий залог ценных бумаг запрещается; - уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; - залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг; 25 - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций); - получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель; - обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с Постановление об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг указаны в залоговом распоряжении. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется Регистратором на основании распоряжения о передаче права залога. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе. В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные. 26 В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг. В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем. Залогодержатель вправе получить выписку из Реестра, содержащую следующие данные. В отношении залогодержателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций. В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц). В отношении заложенных ценных бумаг: - полное наименование эмитента; 27 - количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге. В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца. 7.6.4. Порядок осуществления операций в реестре при неполной оплате ценных бумаг 28 Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать: требование об обременении акций обязательством по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций, ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты. Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента. Распоряжение должно содержать: требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество акций, категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций. Держатель реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения. Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате. Держатель реестра обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента 29 осуществляется держателем реестра на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования. Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать: имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента. Держатель реестра не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате. 7.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением 30 документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. Порядок взаимодействия номинального держателя и Регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами ФСФР России. 7.8. Внесение изменений в информацию об Эмитенте Внесение изменений в информацию об Эмитенте производится на основании распоряжения эмитента и перечня документов, предусмотренного для внесения в реестр указанной информации. 8. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА. ФОРМЫ, СОДЕРЖАНИЕ И СРОКИ ВЫДАЧИ ВЫПИСОК И СПРАВОК ИЗ РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ 8.1. Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят: - эмитент; - зарегистрированные лица; - уполномоченные представители государственных органов. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме. Ответы на запросы предоставляются в течение 3 дней с момента их получения, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. 8.2. Предоставление информации зарегистрированным лицам Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о: - внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; - всех записях на его лицевом счете; - процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); - эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; - Регистраторе; - других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из Реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, 31 Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные: - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; - дата исполнения операции; - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - основание для внесения записей в Реестр; - полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора. 8.3. Предоставление информации эмитенту Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет Регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации. Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные: - фамилия, имя, отчество должностного лица; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; - должность; - объем информации, которую он имеет право получить; - образец подписи должностного лица. 8.4. Предоставление информации представителям государственных органов Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. 32 8.5. Предоставление выписок и иных документов из Реестра Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие данные: - номер записи в регистрационном журнале; - дата получения документов; - дата исполнения операции; - тип операции; - основание для внесения записей в Реестр; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг. 9. ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА И КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ 9.1. Внутренний контроль Регистратора при размещении ценных бумаг Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. 9.2. Внутренний документооборот Прием документов Регистратором осуществляется в рабочие дни с 9 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин. 33 Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к Регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. Документу (запросу) присваивается последовательный входящий номер с указанием через дробь буквенного обозначения «вх». Нумерация ведется в хронологическом порядке и с начала календарного года возобновляется. Распоряжению, не связанному с переходом прав собственности на ценные бумаги на лицевых счетах зарегистрированных лиц, присваивается номер Х/ХХХХ-Р, где Х – последовательный номер распоряжения (1, 2, 3 и т.д.), ХХХХ - текущий год (2010, 2011, 2012 и т.д.). Регистрация исходящих документов осуществляется в соответствии с принятой Регистратором инструкцией по делопроизводству. Обработка документа включает в себя: проверку полученной информации, данных, вводимых в систему ведения реестра, внесение сведений в регистрационный журнал, если это необходимо в соответствии с требованиями настоящих Правил, внесение информации, изменений в Реестр, подготовка документов, ответов, уведомлений. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив, находящийся в структурном подразделении, обеспечивающим правовое обеспечение и корпоративное управление Регистратора. После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора. Местом хранения подлинных документов Реестра, архивных документов Реестра, а также компактного электронного носителя, с информацией Реестра, является помещение, в котором размещается подразделение, обеспечивающее правовое обеспечение и корпоративное управление Регистратора. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. Помещение, где хранятся документы Реестра, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. Доступ к документам Реестра, а также к компьютерному оборудованию, где хранится информация Реестра, разрешается только Генеральному директору, а также сотрудникам эмитента, ответственным за хранение и ведение Реестра. Сотрудниками эмитента, ответственным за хранение и ведение Реестра, устанавливаются пароли для входа в указанное оборудование. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией. 34 Система документооборота Регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению Реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. Информация Реестра в электронном виде должна храниться на компактном электронном носителе, совместимом с компьютерным оборудованием, используемым персоналом Регистратора для возможности использования содержащейся на ней информации для восстановления утраченных данных в Реестре. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан: - уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра; - принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты, в т.ч. путем запроса утраченных документов у выдавших утраченные документы лиц. Требования к оформлению документов: 1. Осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально. 2. Операции в Реестре производятся Регистратором на основании распоряжений, установленных им форм, которые не должны противоречить требованиям ФСФР России. 3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом, либо лицом, действующим от его имени по доверенности, а в случае осуществления операций по эмиссионному счету – эмитентом. 4. Проверка данных, вводимых в систему ведения Реестра, осуществляется на основании всей имеющейся у Эмитента информации и документов. 10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 10.1. Информация о внесении изменений и дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества или о принятии их в новой редакции, включая их текст, должны быть раскрыты в сети Интернет, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу. После вступления в силу изменений и дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества или их новой редакции ранее утвержденные Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества или их соотвествующая часть утрачивают силу. 35 10.2. Решение об утверждении Правил, а также о внесении дополнений или изменений принимается Советом директоров Общества большинством голосов, участвующих в заседании. 10.3. В случае внесения изменений в законодательство Российской Федерации, нормы Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, вступившие в противоречие с законодательством Российской Федерации, утрачивают силу, и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества регулируется соответствующими нормами законодательства Российской Федерации и Устава Общества. 36 Приложение № 1 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » ДОКУМЕНТЫ, ВХОДЯЩИЕ В СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА (Информация об эмитенте, эмиссионном счете, лицевом счете зарегистрированного лица) ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ Полное наименование Дата внесения информации в реестр Краткое наименование Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента Номер и дата государственной регистрации эмитента ОГРН Идентификационный номер налогоплательщика Изменение данных: Размер уставного капитала, руб. Дата внесения информации в реестр Адрес места нахождения, почтовый адрес. Дата внесения информации в реестр Телефон (факс). Дата внесения информации в реестр Руководитель исполнительного органа эмитента. Дата внесения информации в реестр Информация о ценных бумагах эмитента Государств енный регистраци онный номер выпуска Дата гос. регистрации Вид категория (тип) ценных бумаг Наименование органа, зарегистрирова вшего выпуск акций, отчет об итогах выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг в выпуске, шт. Номин альная стоимо сть, руб. Форма выпуска ценных бумаг Дата внесения информации в реестр 37 ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА Полное фирменное наименование эмитента Тип счета зарегистрированного лица Номер лицевого счета зарегистрированного лица Полное официальное наименование зарегистрированного лица ОГРН Дата государственной регистрации Наименование регистрирующего органа ИНН Форма выплаты доходов по ценным бумагам Изменение данных: Телефон, факс. Дата внесения информации в реестр Адрес места нахождения, почтовый адрес. Дата внесения информации в реестр Дата внесения информации в реестр Банковские реквизиты. Дата внесения информации в реестр Форма получения выписок. Дата внесения информации в реестр Должностные лица, действующие от имени юридического лица без доверенности. Дата внесения информации в реестр Информация о ценных бумагах зарегистрированного лица, учитываемых на его лицевом счете Государственный регистрационн ый номер выпуска/аннул ированный код Дата регистрации Вид категория (тип) ценных бумаг Наименование органа, зарегистрировавшег о выпуск акций, отчет об итогах выпуска ценных бумаг Количес тво ценных бумаг в выпуске, шт. Номинал ьная стоимос ть, руб. Форма выпуска ценных бумаг Дата внесения информации в реестр ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА Дата внесения информации в реестр Описание операции ЭМИССИОННЫЙ СЧЕТ ЭМИТЕНТА Полное фирменное наименование эмитента Дата внесения записи в реестр ОГРН Дата внесения записи Наименование регистрирующего органа ИНН Изменение данных: Адрес места нахождения, почтовый адрес. Дата внесения записи в реестр Дата внесения информации в реестр Должностные лица, действующие от имени юридического лица без доверенности. Дата внесения записи в реестр Телефон, факс. Дата внесения записи в реестр ОПЕРАЦИИ ПО ЭМИССИОННОМУ СЧЕТУ ЭМИТЕНТА Описание операции 38 Приложение № 2 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » № операции ___________________ Дата операции _________________ Исполнитель __________________ Служебные отметки: Вх. № ___________________ от _______________ Исполнитель _______________________________ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ от № Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги, просит перерегистрировать на Зарегистрированное лицо, принимающее ценные бумаги, следующие ценные бумаги: Полное наименование эмитента Вид, категория (тип) ценных бумаг Гос.регистрационный номер выпуска Количество ценных бумаг (цифрами и рописью) Сумма сделки (цифрами и прописью) Вышеуказанные ценные бумаги Не обременены никакими Являются предметом обязательствами залога ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР (указать наименование и реквизиты документов:договоров купли-продажи, мены, дарения, ответственного хранения, прочих) ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ : Тип счета Зарегистрированного лица: Номинальный держатель Владелец Эмитент (лицевой счет) Полное официальное наименование: Наименование документа Серия Номер Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) № счета Доверительный управляющий Эмитент (эмиссионный счет) Дата выдачи ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПРИНИМАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ: № счета Тип счета Зарегистрированного лица: Владелец Номинальный держатель Доверительный управляющий Полное наименование: Наименование документа . ................................................................................................................................................ Серия .................................. Номер ...................................... Дата выдачи «.…...»… ………г. Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ................................................................................... УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ: Фамилия Имя Отчество . .................................................................................................................................................... Наименование документа . ................................................................................................................................................ Серия .................................. Номер ...................................... Дата выдачи «…….»….... …..…г. Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ................................................................................... Доверенность № ........................................................................... Дата выдачи «…....»….. .……г. Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя 1 1 примечание: поле «номер лицевого счета» (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре. 39 Приложение № 3 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » ЖУРНАЛ учета входящих документов № № за- входяпи- щего си докуп/п мента Наименование документа Дата получения документа Сведения о лице, предоставившем документ Дата отправки ответа Исходящий номер ФИО лица, подписавшего документ 40 Приложение № 4 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ № Дата зап получения иси и п/п входящий номер документа Дата исполнения операции Тип операции Номера лицевых Вид, количество, счетов категория (тип), зарегистрированны гос. х лиц, являющихся регистрациисторонами в сделке онный номер выпуска ценных бумаг 41 Приложение № 5 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » № операции ___________________ Дата операции _________________ Исполнитель __________________ Служебные отметки: Вх. № ___________________ от _______________ Исполнитель _______________________________ АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА в реестре владельцев именных ценных бумаг Полное официальное наименование эмитента Открытия лицевого счета в Анкета предоставлена для: реестре Тип счета Зарегистрированного лица: Владелец Номинальный держатель Доверительный Внесения изменений в информацию лицевого счета Залогодержатель управляющий Лицевой счет № ДАННЫЕ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ: Полное официальное наименование Основной государственный регистрационный номер Дата внесения записи: Наименование регистрирующего органа Место нахождения (юридический адрес) Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) Телефон ИНН КПП Форма выплаты доходов по ценным бумагам: Наличная Банковские реквизиты: Почтовым переводом Безналичная Счет № Наименование банка БИК Корреспондентский счет № Форма получения выписок (корреспонденции) из Реестра: Заказное письмо Лично у регистратора ОБРАЗЦЫ ПОДПИСЕЙ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, действующих на основании Положения от имени юридического лица без доверенности Фамилия Имя Отчество Должность Образец подписи Образец печати Подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя ЗАО « » дата/подпись ____________________ Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет зарегистрированное лицо. В случае изменения анкетных данных необходимо предоставить новую анкету. Дата заполнения анкеты « » 20__г. ] 42 Приложение № 6 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » Служебные отметки: Вх. № ___________________ от _______________ Исполнитель _______________________________ РАСПОРЯЖЕНИЕ от № операции ___________________ Дата операции ________________ Исполнитель __________________ № _________________________________________________________________________________ (наименование зарегистрированного лица или эмитента, отдающего распоряжение) поручает лицу, осуществляющему функции регистратора, осуществить следующую операцию (операцию по поручению эмитента) в реестре владельцев иненных ценных бумаг: Полное наименование эмитента Вид, категория (тип) ценных бумаг (до проведения операции, в случае изменения данных о ценных бумагах) Гос.регистрационный номер выпуска (до проведения операции, в случае изменения данных в части номера) Количество ценных бумаг (Указываются данные до проведения операции при изменении информации о ценных бумагах) Счет и/или принадлежность информации, с которыми осуществляется операция Наименование и описание операции в реестре ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР (указать наименование и реквизиты документов) УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ (заполняется в случае подписания представителем): Фамилия Имя Отчество . .................................................................................................................................................... Наименование документа . ................................................................................................................................................ Серия .................................. Номер ...................................... Дата выдачи «…….»….... …..…г. Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ................................................................................... Доверенность № ........................................................................... Дата выдачи «…....»….. .……г. Наименование должностного лица подпись 43 Приложение № 7 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » № операции ___________________ Дата операции ________________ Исполнитель __________________ Служебные отметки: Вх. № ___________________ от _______________ Исполнитель _______________________________ ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ от ____________ № ______ Настоящим просим внести в реестр запись: Полное наименование эмитента Вид, категория (тип) ценных бумаг Гос.регистрационный номер выпуска Количество ценных бумаг (цифрами и прописью) Вид залога Сведения о залоге Возникновение залога Прекращение залога ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР (указать наименование и реквизиты документов) ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ЗАЛОГОДАТЕЛЬ: Полное официальное наименование: Наименование документа Серия Номер № счета Дата выдачи Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ: № счета Полное наименование: Наименование документа . ................................................................................................................................................ Серия .................................. Номер ...................................... Дата выдачи «.…...»… ………г. Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ................................................................................... Ценные бумаги находятся у: право на получение дохода принадлежит: право пользования принадлежит: условия пользования: залогодателя залогодержателя залогодателя залогодержателя залогодателя залогодержателя УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ: Фамилия Имя Отчество . ........................................................................................................................................................................ Наименование документа . .................................................................................................................................................................... Серия . ..................................... Номер . .......................................... Дата выдачи «…….»….... …..…г. Наименование органа, осуществившего регистрацию (выдачу) ........ Доверенность № ....................................................................................... Подпись залогодателя или его уполномоченного представителя М.П. Дата выдачи «…....»….. .……г. Подпись залогодержателя или его уполномоченного представителя М.П. 2 2 примечание: поле «номер лицевого счета» (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у залогодателя нескольких лицевых счетов в реестре. 44 Приложение № 8 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » ВЫПИСКА из реестра владельцев именных ценных бумаг З акционерного общества « » на дату «___» ___________ 20__ г. Эмитент (полное наименование): ______________________________________ Место нахождения эмитента: ________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента:_______ Дата государственной регистрации эмитента: ____________________ ОГРН: ___________________ Сведения о реестродержателе/регистраторе: _____________________________ Телефон: _______________ Факс: ____________________ Вид зарегистрированного лица Номер лицевого счета Полное наименование организации Сокращенное наименование организации Данные государственной регистрации Место нахождения Настоящая выписка подтверждает, что на «___» __________ г. указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и имеет учитываемые на своем лицевом счете перечисленные ниже ценные бумаги: Доля в Ограничение прав устав№ Количество и/или Описание ценных бумаг ном п/п (шт.) обременения капитале обязательствами (%) Настоящая выписка не является ценной бумагой. Печать и подпись уполномоченного лица регистратора 45 Приложение № 9 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «И » ЭМИТЕНТ ЦЕННЫХ БУМАГ Наименование: __________________________________________ Данные госрегистрации: __________________________________________ Место нахождения: __________________________________________ Контактные реквизиты: Тел. _________________, факс: ______________ СПИСОК ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ ЗАО «И » Вид проведения собрания:________________ Сформирован по состоянию на «__» _______ 20__ г., дата проведения собрания «__» _____ 20__ г. Данные о ценных бумагах Количество ценных бумаг Номер государ в т.ч. в т.ч. в т.ч. на Катег ственно Выпуск Номинал Всего дробн неоплачен- эмиссион ория й ых ных ном счете регистр ации в т.ч. на лицевом счете эмитента в т.ч. на счете Кол-во неустанов- голосов ленных лиц Тип лица* № № п/ л/ п с Тип счета* Категория голосующих акций: ___________________________________. Общее количество голосующих акций: _________________________________________. Наименов ание организац ии Данные документа о гос. регистрации Адрес места нахождения Почтовый адрес Количество акций Количество голосов Владельцы ценных бумаг эмитента ИТОГО (по владельцам): Реестродержатель: ЗАО « » Подпись и печать уполномоченного лица Регистратора, дата составления ____________ Исп. Тел. 46