Договор ФР и СР + межд рынок

УТВЕРЖДЕНО:
Председателя правления
ОАО «Первобанк»
__________Гончаров А.Ю.
«__» марта 2014 г.
Договор на брокерское обслуживание
на рынке ценных бумаг и срочном рынке
(договор присоединения)
1. Общие положения
1.1. Настоящий договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и срочном рынке
(далее-Договор) является стандартной формой соглашения, определяющего порядок и условия
оказания Открытым акционерным обществом «Первый Объединенный Банк» (ОАО «Первобанк»),
именуемым в дальнейшем Банк, зарегистрированным и действующим в соответствии с
законодательством Российской Федерации, осуществляющим профессиональную деятельность на
основании лицензий, перечисленных в п. 19.2 настоящего Договора, брокерских услуг на рынке
ценных бумаг и срочном рынке юридическим и физическим лицам, присоединившимся к
Договору в порядке, установленном Договором (далее - Клиентам).
1.2. Заключение Договора между Банком и Клиентом (далее - Стороны) осуществляется путем
полного и безоговорочного присоединения Клиента к Договору (акцепта Договора) в соответствии
со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для присоединения к Договору (акцепта
Договора) Клиент предоставляет в Банк Заявление о присоединении по форме Приложения № 1а
или Приложения № 1б к Договору, а также полный комплект надлежаще оформленных
документов в соответствии с положениями Договора. Договор считается заключенным между
Банком и Клиентом, а Клиент считается присоединившимся к Договору с момента получения
Клиентом подписанного уполномоченным сотрудником Банка Заявления о присоединении.
1.3. Настоящий Договор не является публичным договором в смысле ст. 426 Гражданского
кодекса РФ. Банк вправе по своему усмотрению отказать в заключении Договора без объяснения
причин такого отказа.
1.4. Все приложения к Договору являются его неотъемлемой частью.
1.5. Банк не предоставляет Клиентам в заем денежные средства и/или ценные бумаги для
совершения с ними сделок купли-продажи (маржинальных сделок в смысле п. 4 ст. 3 главы 2
раздела II Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») и не совершает
в интересах Клиента необеспеченных сделок.
1.6. Клиент уведомлен о праве Банка на ведение записи телефонных переговоров между
Клиентом и сотрудниками Банка в целях подтверждения поданных Клиентом поручений на
сделку и в целях контроля качества брокерского обслуживания. Заключая Договор, Клиент дает
свое согласие на осуществление Банком записи телефонных переговоров Клиента и сотрудников
Банка.
1.7. Клиент ознакомлен с рисками, с которыми связаны операции на рынке ценных бумаг и
срочном рынке.
1.8. Далее по тексту Договора, а также во всех документах, в которых требуется зафиксировать
время, указывается время, установленное для часового пояса по месту нахождения головного
офиса Банка.
2. Термины и определения
2.1. Для целей настоящего Договора перечисленные ниже понятия и термины используются в
значениях, установленных ниже:
Акцепт оферты – заключение сделки купли-продажи финансовых инструментов на условиях,
указанных в Оферте.
Базовый актив – эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации) российских эмитентов,
фондовые индексы, товары, курсы валют, величины процентных ставок, уровень инфляции (либо
значения, рассчитанные на основании совокупности указанных показателей), в зависимости от
изменений цен на которые (значений которых), осуществляется исполнение обязательств по
сделкам со Срочными инструментами. В качестве Базового актива Опциона может выступать
находящийся в обращении Фьючерсный контракт.
Биржа (Фондовая биржа) – организатор торговли на рынке ценных бумаг, осуществляющий
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании выданных ему
соответствующих лицензий и заключивший договор о взаимодействии с Клиринговым центром,
либо организатор торговли, осуществляющий оказание услуг по проведению организованных
торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами.
Брокерский счет Клиента - лицевой счет в бухгалтерском балансе Банка для учета денежных
средств Клиента, используемых при расчетах по операциям Клиента с Ценными бумагами и
Срочными инструментами.
Вариационная маржа – денежные средства, обязанность уплаты или право на получение которых
возникает у Клиента в результате приведения цены фьючерсного контракта к его расчетной цене
текущего торгового дня.
Внебиржевой рынок – область обращения ценных бумаг, в пределах которой сделки с ценными
бумагами заключаются без использования услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Гарантийное обеспечение (ГО) – сумма денежных средств, подлежащих внесению Клиентом в
качестве обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям по Срочным
инструментам.
Дополнительное гарантийное обеспечение (Дополнительное ГО) - сумма денежных средств,
подлежащих внесению Клиентом в качестве дополнительного обеспечения исполнения
обязательств по открытым позициям по Срочным инструментам.
Дата валютирования - дата исполнения обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг.
Депозитарий Банка — отдельное структурное подразделение Банка, для которого депозитарная
деятельность является исключительной.
Закрытие позиции - прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции, в том числе по
Срочным инструментам в результате совершения офсетной сделки или исполнения (экспирации)
Срочного инструмента.
Интернет-трейдинг - способ доступа к торгам на Бирже с использованием Интернета как средства
связи.
Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся таковым в силу закона, а также лицо,
признанное Банком квалифицированным инвестором в порядке, установленном «Регламентом
признания лиц квалифицированными инвесторами в Открытом акционерном обществе «Первый
Объединенный Банк».
Ключевая фраза – любое слово или последовательность цифр, определяемых Клиентом в Анкете.
Дополнительный идентификационный признак Клиента.
Контрагент - противоположная по сделке купли-продажи ценных бумаг (срочных инструментов)
сторона.
Лимит - в пределах настоящего Договора: максимально допустимая величина открытой позиции
Контрагента с Банком.
Мобильный трейдинг – торговые операции, совершаемые клиентом с использованием
специальной версии системы Интернет-трейдинга для мобильного телефона, смартфона или КПК.
Опцион – стандартный контракт, покупатель которого (Держатель) приобретает право в течение
установленного в спецификации периода времени в будущем купить (по Сall-опциону) или
продать (по Put-опциону) базовый актив по установленной при совершении сделки цене
исполнения.
Организованные торги – торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам,
предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров
купли-продажи ценных бумаг, договоров РЕПО и договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами.
Основная торговая сессия – (применительно к срочному рынку на российских биржах) –
определенный Биржей промежуток времени торгового дня для проведения основных объемов
операций.
Открытая позиция (Позиция) – совокупность прав и обязанностей участника торгов, возникших в
результате совершения им сделки купли/продажи ценных бумаг (срочных инструментов).
Оферта (безотзывная оферта) – безусловное обязательство подписчика оферты заключить сделку
купли/продажи определенного количества финансовых инструментов в установленный срок по
установленной цене.
Офсетная сделка - сделка, влекущая с собой прекращение прав и обязанностей по ранее
открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же
срочному контракту.
ПНИИИ/МР – Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком.
ПОД/ФТ – Противодейтсвие отмыванию доходов, полученных преступным путем и
финансированию терроризма;
Покрытая позиция – позиция Клиента, открытая на рынке Срочных инструментов при наличии у
Клиента базового актива, необходимого для исполнения обязательств в случае расчетов по
данным Срочным инструментам.
Поручение – документ, удостоверяющий распоряжение Клиента на совершение сделки или
операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами в интересах Клиента.
Поручение на сделку (заявка) – распоряжение Клиента Банку на совершение операции с
финансовым инструментом. Подается в соответствии с условиями настоящего Договора. Может
быть исполнено несколькими сделками.
Поставочный фьючерс – фьючерс, исполнение которого предусматривает поставку-прием
базового актива.
Представитель Клиента – физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с
действующим законодательством РФ имеет полномочия представлять интересы Клиента и
подавать от имени Клиента заявки, поручения и распоряжения, а также иные документы,
предусмотренные настоящим Договором.
Подписчик опциона – продавец опциона.
Рабочий день – день, являющийся таковым в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Расчетный фьючерс – фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-прием
базового актива.
Рынок ценных бумаг (РЦБ) - совокупность отношений, связанных с заключением и исполнением
сделок с Ценными бумагами по установленным процедурам.
Свободный остаток денежных средств – сумма средств на отдельном брокерском счете клиента,
которая может быть использована для покупки или продажи ценных бумаг/производных
инструментов или списана со счета, не являющегося гарантийным обеспечением (ГО) или
дополнительным гарантийным обеспечением
Система интернет-трейдинга / мобильного-трейдинга – информационно-торговая система Банка;
программный продукт, обеспечивающий возможность получения информации о биржевых
котировках и возможность подачи Клиентом поручений на сделку с использованием сети
Интернет/мобильной связи.
Спецификация срочного инструмента (Спецификация) – документ, определяющий все
существенные условия срочного инструмента, его обращения и исполнения.
Стоп-заявка – определенное Клиентом условное поручение на сделку, выполнение которого
осуществляется при достижении ценой Финансового инструмента установленных Клиентом
уровней.
Сторонний Брокер – брокер, работающий на рынке ценных бумаг или срочном рынке, и
осуществляющий функции посредника при заключении сделки между Покупателем и Продавцом
(брокерами покупателя и продавца).
Срочный рынок (СР) – организованный рынок, на котором проводятся торги срочными
(производными) финансовыми инструментами; совокупность отношений, связанных с
заключением и исполнением срочных сделок.
Срочные инструменты (Производные инструменты) – фьючерсы и опционы, допущенные в
установленном Правилами совершения срочных сделок порядке к обращению на срочном рынке
Биржи.
Счет депо - счет, открытый Клиенту в Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным
договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности, и предназначенный для
учета ценных бумаг, удостоверения прав и перехода прав на ценные бумаги Клиента.
Тарифный план – определенный в действующих тарифах комиссионного вознаграждения по
брокерским услугам Банка алгоритм, согласно которому Банк удерживает с Клиента
комиссионное вознаграждение. Выбирается Клиентом из списка доступных тарифных планов.
Торговая система (ТС) – совокупность биржи, клиринговой организации, расчетного депозитария
и банка, посредством которых обеспечивается заключение сделок и исполнение обязательств по
сделкам.
Торговый день – Рабочий день, в течение которого осуществляются торги на Биржах и в течение
которого Банк принимает от Клиента Поручения на совершение сделок.
Уполномоченные участники РЦБ и СР - организации и учреждения (биржи, депозитарии,
регистраторы, эмитенты, расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной
власти и т.д.), уполномоченные на основании нормативных документов, регламентирующих
операции с Ценными бумагами и Срочными инструментами, а также договоров и соглашений с
биржами и/или Банком, осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с
Ценными бумагами и Срочными инструментами.
Финансовый инструмент – Ценная бумага или Срочный инструмент.
Фьючерсный контракт (Фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор куплипродажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного
Правилами совершения срочных сделок на бирже и спецификацией данного фьючерсного
контракта.
Ценные бумаги - ценные бумаги в том смысле, в котором они определяются законодательством
Российской Федерации.
Экспирация - момент исполнения обязательств по срочной сделке. Как частный случай – дата
исполнения фьючерсного либо опционного контракта.
2.2. Все термины, определенные настоящим Договором, используются только в пределах
настоящего Договора. Термины, специально настоящим Договором не определенные,
используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими
обращение ценных бумаг, срочных инструментов и иными нормативными правовыми актами РФ.
3. Предмет договора
3.1. Банк обязуется по поручению Клиента за вознаграждение совершать за счет и в интересах
Клиента сделки с Финансовыми инструментами. При совершении таких сделок Банк действует
либо от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиента
в качестве поверенного, в соответствии с правилами Торговых Систем и обычаями делового
оборота.
3.2. Список Торговых систем и рынков, к исполнению на которых Банк принимает Поручения
Клиента в рамках настоящего Договора, приведен в Приложении № 11.
4. Права и обязанности Сторон
4.1. Права Клиента:
4.1.1. Подавать Банку Поручения в порядке, установленном настоящим Договором.
4.1.2. Назначить любое количество Представителей Клиента с соблюдением требований п. 8
настоящего Договора.
4.1.3. При заключении Договора, а также в период его действия запросить у Банка действующую
форму Договора, «Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в Открытом
акционерном обществе «Первый Объединенный Банк», действующие тарифы комиссионного
вознаграждения.
4.1.4. В любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему
денежных средств, находящихся на Брокерском счете (счетах).
4.1.5. В случае необходимости представить документы, необходимые для признания Клиента
квалифицированным инвестором. Список предоставляемых документов установлен
«Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами в Открытом акционерном
обществе «Первый Объединенный Банк».
4.1.6. Получать отчеты о сделках, совершенных Банком в интересах Клиента.
4.1.7. Осуществлять иные права, предусмотренные Договором.
4.2. Обязанности Клиента:
4.2.1. Представлять документы и сведения, необходимые Банку для осуществления функций,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
4.2.2. Предоставлять сведения о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, с
приложением необходимых документов либо их копий, заверенных надлежащим образом,
подтверждающих сведения, представленные в Анкете, а также предоставлять по письменному
либо устному запросу Банка документы, обосновывающие и подтверждающие характер
операций, указанных в запросе.
4.2.3. Исполнять требования Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма» (с изменениями и дополнениями); обновлять информацию о себе
путем предоставления Банку новой Анкеты по форме Приложения № 2 (а, б) не реже одного раза
в год; предоставлять в Банк документы и сведения в случае изменения идентификационной
информации.
4.2.4. Исполнять требования Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
4.2.5. Предоставлять устные разъяснения и направлять ответы на запросы Банка о целях
совершения операций в части реализации Банком комплекса мероприятий ПНИИИ/МР в
установленные банком сроки.
4.2.6. По запросу Банка предоставлять (обновлять) в срок, установленный в требовании Банка,
информацию, составляющую анкетные данные Клиента, путем подачи новой Анкеты по форме
Приложения № 2 (а, б) и документов, подтверждающих достоверность такой информации.
4.2.7. В течение 2 (двух) рабочих дней с даты изменений данных, указанных в Анкете по Клиента
по форме Приложения № 2 (а, б), Анкете представителя Клиента по форме Приложения № 2 (в),
уведомлять Банк о данных изменениях путем предоставления Банку новой Анкеты.
4.2.8. Незамедлительно уведомить Банк об утере документа, удостоверяющего личность, о
факте отзыва доверенности на Представителя Клиента и иных фактах, которые могут привести к
мошенническим и несанкционированным действиям третьих лиц от имени Клиента.
4.2.9. При подаче Заявления о присоединении к Договору выбрать Тарифный план, если
утвержденными в Банке тарифами на брокерское обслуживание предусмотрено более одного
варианта тарифов. Клиент соглашается, что Банк будет применять к Клиенту тарифный план,
определенный по умолчанию, если Клиент не указал в Заявлении о присоединении к Договору
какой-либо тарифный план.
4.2.10. Для учета прав на ценные бумаги заключить договор на открытие счета депо в
Депозитарии Банка и/или в Уполномоченных депозитариях.
4.2.11. Оплачивать услуги Банка в соответствии с п. 13 Договора и действующими на дату
совершения сделки Клиентом тарифами брокерского обслуживания.
4.2.12. По требованию Банка, вносить дополнительные денежные средства на брокерский счет
для поддержания открытых позиций по срочным инструментам.
4.2.13. В случае возникновения задолженности по ГО (включая дополнительное ГО) на момент
окончания Основной торговой сессии, не позднее 12-00 следующего торгового дня зачислить
недостающие денежные средства на брокерский счет, либо закрыть часть позиции в размере
образовавшейся задолженности. Клиент оплачивает Банку дополнительную комиссию за наличие
задолженности согласно действующему тарифному плану.
4.2.14. Не допускать наличия задолженности по ГО (включая дополнительное ГО) на момент
окончания Основной торговой сессии два и более Торговых дня подряд.
4.2.15. Не допускать соотношения Свободного остатка денежных средств на брокерском счете и
средств ГО Клиента (включая дополнительное ГО) ниже 10%.
4.2.16. Закрывать часть или все позиции для выполнения требований п. 4.2.12, 4.2.14 Договора.
4.2.17. Компенсировать все потери Банка, связанные с закрытием Клиентских позиций в рамках
настоящего Договора, в т.ч. закрыть отрицательное сальдо денежных средств Клиента, возникшее
на его Брокерском счете по факту закрытия всех открытых позиций.
4.2.18. Получить и ознакомиться с брокерским отчетом о совершенных в интересах Клиента
сделках не позднее 3-х Рабочих дней с момента совершения сделок. При возникновении
претензий по исполнению Поручений, поданных Клиентом в рамках Договора, незамедлительно
уведомить об этом Банк.
4.2.19. Не предъявлять претензии по исполнению Поручений, поданных Клиентом в рамках
Договора, в случае нарушения требований и сроков, установленных в п. 4.2.18 Договора.
4.2.20. При подаче в Банк Анкеты клиента по требованию Банка определить Ключевую фразу.
4.2.21. Соблюдать требования и нести обязанности, предусмотренные для Клиента, признанного
квалифицированным инвестором, в соответствии с «Регламентом признания лиц
квалифицированными инвесторами в Открытом акционерном обществе «Первый Объединенный
Банк».
4.2.22. Не допускать подачу поручений на совершение сделок с целью манипулирования рынком;
4.2.23. Не допускать подачу поручений на совершение сделок с использованием инсайдерской
информации.
4.2.24. Завершить все расчеты по операциям, вывести денежные средства с брокерских счетов в
установленные Договором сроки в случае расторжения настоящего Договора.
4.3.
Обязанности Банка:
4.3.1. В соответствие с предоставленным Клиентом заявлением о присоединении к Договору
открыть необходимое количество Брокерских счетов для учета денежных средств Клиента,
предназначенных для проведения расчетов по операциям с Ценными бумагами и Срочными
инструментами. В соответствии с нормами действующего законодательства, Брокерские счета,
открываемые Банком, являются внутрибанковскими лицевыми счетами и не являются
банковскими счетами Клиента в соответствии с главой 45 Гражданского Кодекса Российской
Федерации. По Брокерским счетам Банк не производит начисление процентов.
4.3.2. Присвоить Клиенту регистрационный код (далее по тексту – Код Клиента, Торговый Код).
Код Клиента является обязательным реквизитом при любом обращении Клиента к Банку и
указывается во всех документах, направляемых Клиентом в Банк в рамках настоящего Договора.
4.3.3. Уведомить Клиента обо всех открытых Клиенту Брокерских счетах и присвоенном Коде
Клиента путем предоставления второго экземпляра заявления о присоединении к Договору,
заполненного и подписанного уполномоченным сотрудником Банка.
4.3.4. Осуществить регистрацию Клиента в Торговых системах, указанных Клиентом в заявлении
о присоединении к Договору, в соответствии с правилами данных Торговых систем.
4.3.5. Для учета принадлежащих Клиенту ценных бумаг открыть при необходимости счета депо и
необходимое количество разделов на счетах депо.
4.3.6. Принимать к исполнению Поручения на сделки Клиентов в Торговые дни в соответствии с
условиями настоящего Договора.
4.3.7. Осуществлять в рамках своих полномочий необходимые операции по перерегистрации и
учету прав собственности и иных прав на ценные бумаги в соответствии с Депозитарным
договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «Первобанк», с
нормативными документами, регламентирующими операции с ценными бумагами, и с порядком,
установленным уполномоченными депозитариями и иными уполномоченными участниками РЦБ.
4.3.8. При поступлении Поручения Клиента исполнять его в точном соответствии с его условиями
с учетом ограничений, установленных Законодательными, нормативными правовыми актами и
Договором.
4.3.9. Исполнять Поручения на сделки с соблюдением принципов равенства условий для всех
Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка.
4.3.10. По заявлению Клиента (Приложение № 8а к настоящему Договору) оформлять
документы, необходимые для исполнения срочных контрактов, заключенных по поручениям
Клиента.
4.3.11. По заявлению Клиента (Приложение № 7а к настоящему Договору) оформлять
документы, необходимые для акцепта Клиентом оферты по долговым Ценным Бумагам.
4.3.12. Информировать Клиента о необходимости внести дополнительные денежные средства на
брокерский счет для поддержания открытых позиций, в том числе посредством направления
сообщения через систему интернет-трейдинга и/или по электронной почте и/или иным
доступным Банку и его сотрудникам способом.
4.3.13. Предоставлять Клиенту отчёты об осуществлённых в интересах Клиента сделках и
содержащие сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, учете позиций
Клиента на срочном рынке не ранее следующего Рабочего дня после совершения сделки или
движения денежных средств и ценных бумаг по счетам. Отчёты могут быть получены от Банка в
виде оригинала либо, по желанию Клиента, в электронном виде по реквизитам, представленным
Клиентом Банку.
4.3.14. Все отчеты, предоставляемые Клиенту на бумажном носителе, скреплять печатью Банка,
подписью руководителя Банка или сотрудника Банка, уполномоченного на подписание отчетных
документов, а также сотрудником Банка, ответственным за ведение внутреннего учета. В отчетах,
предоставляемых Клиенту в электронной форме, в качестве подписи сотрудника, ответственного
за ведение внутреннего учета, указывать фамилию, имя, отчество такого сотрудника.
4.3.15. При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денежным средствам или ценным
бумагам предоставлять Клиенту отчет о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал) в течение
первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Отчет предоставляется Клиенту:
- не реже одного раза в квартал в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение
этого срока не произошло движения денежных средств, ценных бумаг;
- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с
данным клиентом произошло движение денежных средств, ценных бумаг.
Если Клиент не обратился за получением отчета в Банк лично, отчет предоставляется Клиенту по
электронной почте на адрес, указанный в Анкете Клиента.
4.4. Права Банка:
4.4.1. Требовать от Клиента предоставления документов и сведений, необходимых для
осуществления функций в рамках действующих законодательных и нормативных актов.
4.4.2. Не проводить повторную идентификацию Клиента, установление и идентификацию
выгодоприобретателя, если такой Клиент, выгодоприобретатель уже были идентифицированы
Банком в соответствии со ст. 7 федерального закона «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и
Положением № 262-П, и к сведениям об этом Клиенте обеспечен оперативный доступ в
постоянном режиме.
4.4.3. Требовать от Клиента определения Ключевой фразы.
4.4.4. В целях исполнения своих обязательств перед Клиентом по настоящему Договору
заключить необходимое количество договоров с Уполномоченными участниками РЦБ и СР,
прочими профессиональными участниками РЦБ и СР.
4.4.5. Не принимать к исполнению либо корректировать по количественным параметрам
Поручения Клиента в случае недостаточности для обеспечения их исполнения (в том числе уплаты
предусмотренных настоящим договором вознаграждений Банка, Биржи и иных уполномоченных
участников) суммы денежных средств Клиента (в том числе средств Гарантийного Обеспечения и
дополнительного Гарантийного обеспечения), и/или недостаточности ценных бумаг на
соответствующем разделе счета депо Клиента.
4.4.6. Не принимать к исполнению Поручения Клиента в случае нарушения Клиентом порядка их
оформления и подачи, установленного Договором.
4.4.7. Не принимать к исполнению поручения Клиента в случае их несоответствия требованиям,
установленным регуляторами рынка и/или уполномоченными участниками РЦБ и СР, в том числе
по регулятивным и ценовым условиям.
4.4.8. Не принимать к исполнению поручения Клиента, если у Банка есть веские основания
полагать, что данные поручения нарушают требования законодательства в части ПОД/ФТ и/или
ПНИИИ/МР.
4.4.9. Взимать без дополнительного распоряжения Клиента с Брокерских счетов Клиента
предусмотренные настоящим Договором вознаграждения и удерживать суммы налогов и сборов
по операциям с ценными бумагами и срочными инструментами в соответствии с действующим
законодательством РФ.
4.4.10. Потребовать от Клиента зачисления Дополнительного ГО, в т.ч. при увеличении
волатильности рынка и/или возникновении на Срочном рынке ситуации, содержащей
повышенный риск неисполнения обязательств. Введение дополнительного ГО, его размер и сроки
действия утверждаются Приказом Председателя правления Банка или распоряжением
заместителя Председателя правления Банка. Размер дополнительного ГО не может превышать
размер ГО, определенного Биржей.
4.4.11. Закрыть часть или все позиции Клиента на Срочном рынке в случае невыполнения
Клиентом требований пп. 4.2.11-4.2.16. Все возможные убытки при этом относятся на Клиента.
Банк самостоятельно определяет контракты для совершения офсетных сделок в целях закрытия
задолженности Клиента по Гарантийному обеспечению.
4.4.12. Закрыть часть позиций Клиента на срочном рынке, если свободные денежные средства на
брокерском счете составляют менее 15% от размера гарантийного обеспечения на счете Клиента
до размера высвобождения денежных средств не менее 15% от размера гарантийного
обеспечения. Банк самостоятельно определяет контракты для совершения офсетных сделок в
целях закрытия задолженности Клиента по гарантийному обеспечению.
4.4.13. Закрыть позицию Клиента по поставочному фьючерсному контракту в последний день
обращения данного контракта в случае отсутствия на начало этого дня Заявления для исполнения
обязательств по фьючерсному контракту (Приложение № 8а к Договору).
4.4.14. При исполнении поручений Клиента совершать сделки, в которых контрагентом Клиента
является или сам Банк, или лицо, представителем которого является Банк.
4.4.15. Совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим
представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
4.4.16. Отказать в исполнении Поручений Клиента в случае непредставления Клиентом
документов и сведений, необходимых Банку для реализации нормативных требований и для
фиксирования информации в соответствии с Положениями федерального закона от 07.08.2001 г.
№ 115-ФЗ, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма у Банка возникают подозрения, что операция совершается в целях
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма. Банк не несет ответственности за последствия, связанные с непредставлением или
несвоевременным предоставлением Клиентами необходимых сведений.
4.4.17. Отказать в исполнении Поручений Клиента в случае непредставления Клиентом
документов и сведений, необходимых Банку для реализации нормативных требований в
соответствии с положениями федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и иными
нормативными актами в части ПНИИИ/МР.
4.4.18. В случае если Банку стало известно об изменении анкетных данных Клиента,
представителя Клиента, не принимать Поручения на сделки от таких лиц/не исполнять принятые
Поручения на сделки/приостанавливать исполнение принятых Поручений на сделки до
предоставления ими новых анкет и документов, подтверждающих изменение соответствующих
анкетных данных. Принимать к исполнению Поручения на сделки Клиентов вне периода
официальной продолжительности рабочего дня в Банке и периодов времени приема Банком
Поручений на сделки на Рынке ценных бумаг и Срочном рынке, при наличия технической
возможности приема таких поручений (в т.ч. через системы Интернет-трейдинга и Мобильного
трейдинга) и условии проведения торговых сессий на Биржах, на которых Банк имеет
возможность исполнять Поручения Клиентов.
4.4.19. Ограничить доступ Клиента ко всем или к части режимов торгов Биржи или классов
инструментов, или ко всем или к отдельным инструментам, обращающихся на Бирже, в т.ч. через
системы интернет- и мобильного трейдинга, включая изменение режима доступа к системам
интернет- и мобильного трейдинга, без объяснения причин. Ограничения, предусмотренные
настоящим пунктом, осуществляются на основании распоряжения (приказа) Председателя
правления Банка или заместителя Председателя правления Банка.
4.4.20. Прекратить прием Поручений Клиента в случае получения от Клиента уведомления о
расторжении Договора.
4.4.21. Прекратить прием поручений Клиента с даты, следующей за датой получения Клиентом
уведомления от Банка о расторжении Договора.
4.4.22. Закрыть все позиции Клиента на срочном рынке путем заключения офсетных сделок, если
не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты направления уведомления Клиенту о расторжении
договора или с даты получения такого уведомления от Клиента, последний сам не закрыл
открытые позиции на срочном рынке.
4.4.23. Не принимать к исполнению Поручения Клиента на операции с финансовыми
инструментами, в отношении которых Клиенту Банком не присвоен статус Классифицированного
инвестора или Клиент утратил статус Квалифицированного инвестора.
4.4.24. Отказать Клиенту в приеме Поручений на сделку вне периода времени проведения
основных торговых сессий на Российских Биржах.
4.4.25. Отказать Клиенту в приеме Поручений на сделку в случае невозможности подать
поручения на зачисление / списание ценных бумаг по счетам депо Клиента, в т.ч. в случае
расторжения договора счета депо, заключенного между Клиентом и Банком, или ограничений
договора счета депо, заключенного между Клиентом и Банком.
5. Порядок регистрации клиентов, открытия брокерских счетов и счетов депо
5.1.
По факту заключения с Клиентом настоящего Договора Банк осуществляет необходимые
действия для регистрации Клиента в Торговых системах, а также производит открытие
дополнительных счетов депо в Уполномоченных депозитариях, предусмотренных
законодательством РФ и правилами Торговых систем.
5.2.
Осуществление Банком действий по регистрации Клиента, намеренного подавать Банку
Поручения на сделки, предметом которых будут являться ценные бумаги, включенные в
котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», производится только при условии
ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Банку Декларации о рисках, связанных с
осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО
«Фондовая биржа ММВБ» (Приложение № 3) в двух экземплярах.
5.3.
Сроки регистрации Клиента в Торговых системах и открытие счетов депо (разделов счетов
депо) в Уполномоченных депозитариях определяются правилами Торговых систем и
Регламентами Уполномоченных депозитариев. За несоблюдение третьими лицами сроков
регистрации Банк ответственности не несет.
5.4.
Открытие счета депо осуществляет Депозитарий Банка после подписания Клиентом
Депозитарного договора в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности.
5.5.
Одновременно с подписанием Договора Банк присваивает Клиенту специальный
регистрационный код (далее - Торговый код, Код Клиента), который служит для идентификации
Клиента Банком, отличия проводимых им сделок от сделок иных Клиентов Банка.
Дополнительным идентификатором Клиента при обращении его по телефону служит Ключевая
фраза, определяемая Клиентом в Анкете при подписании настоящего Договора или в дальнейшем
при смене анкетных данных.
5.6.
Торговый код для работы на разных рынках един в рамках одного договора.
5.7.
Для учета денежных средств клиента Банк открывает необходимое количество Брокерских
счетов. Брокерские счета открываются отдельно для фондового и срочного рынка, а также
отдельно для каждой валюты, в которой будет производиться расчет.
5.8.
Брокерские счета открываются не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения
Договора. Банк имеет право отказать в приеме поручения на сделку в день заключения
настоящего Договора.
5.9.
Клиент вправе и имеет техническую возможность заключения сделок в Торговых системах
только после получения Банком уведомления от ТС о регистрации Клиента. Если регистрация в
Торговой системе не является обязательной (например, при заключении сделок на внебиржевом
рынке), Клиент вправе заключать сделки по факту заключения настоящего Договора и
перечисления на счета необходимого количества денежных средств (ценных бумаг).
6.
Порядок зачисления и списания денежных средств Клиента
6.1.
Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет может производиться
только в безналичном порядке:
с корреспондентских счетов клиентов - кредитных организаций;
с расчетных счетов клиентов - юридических лиц;
со счетов депозитов /прочих счетов физических лиц клиентов - физических лиц.
Денежные средства на Брокерские счета должны поступать только с собственных счетов
Клиентов, если зачисление средств на Брокерский счет не связано с расчетами по сделкам,
заключенным Банком в интересах Клиента в рамках исполнения настоящего Договора. В случае
невыполнения данного условия Банк возвращает плательщику денежные средства в срок не
позднее 5 рабочих дней, следующих за днем зачисления денежных средств на
корреспондентский счет Банка или Брокерский счет Клиента.
6.2.
При перечислении денежных средств на Брокерский счет Клиент с целью правильного и
своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного
Брокерского счета, а также следующее назначение платежа: «Зачисление средств на брокерский
счет. НДС не облагается».
6.3.
Перечисление денежных средств на Брокерский счет Клиентами-нерезидентами
осуществляется с банковских счетов в соответствии с действующим законодательством.
6.4.
Зачисление денежных средств в рублях РФ на Брокерский счет производится не позднее
окончания следующего рабочего дня после даты фактического поступления средств на
корреспондентский счет Банка или следующего рабочего дня после даты подачи поручения
Клиентом, если платеж осуществляется с депозитного/расчетного/текущего/иного счета Клиента в
Банке. По факту зачисления денежных средств на Брокерский счет указанные средства могут
использоваться Клиентом для работы на РЦБ или Срочном рынке..
6.5.
Зачисление денежных средств в валюте, отличной от рублей РФ, производится на
Брокерский счет не позднее трех рабочих дней с даты фактического поступления средств на
корреспондентский счет Банка или не позднее трех дней после даты подачи поручения Клиентом,
если платеж осуществляется с депозитного/расчетного/текущего/иного счета Клиента в Банке.
6.6.
Факт поступления Банку денежных средств Клиента подтверждается выпиской с
корреспондентского счета Банка, предоставляемой Банком России или иным банкомкорреспондентом
6.7.
Вывод денежных средств с Брокерского счета производится на основании специального
Поручения на перевод денежных средств Клиента согласно Приложению № 6 к настоящему
Договору.
6.8.
Для Клиентов – юридических лиц Банк выводит денежные средства на
расчетные/корреспондентские счета, реквизиты которых указаны в Поручении на перевод
денежных средств. Для Клиентов – физических лиц - на депозитные/прочие счета физических лиц
согласно реквизитам, указанным в Поручении на перевод денежных средств.
В Поручение на перевод денежных средств должны быть указаны только собственные счета
Клиента. Реквизиты Поручения на перевод денежных средств должны быть полностью
заполнены.
6.9.
Вывод денежных средств с Брокерского счета Клиентам – нерезидентам осуществляется
на счета в соответствии с действующим законодательством.
6.10. Клиент вправе подать Поручение на перевод денежных средств, оформленное в
соответствии с настоящим Договором:
в письменном виде (оригинал);
-
в виде факсимильной копии оригинала (с последующим предоставлением оригинала в
течение 5 рабочих дней);
в виде отсканированной копии на адрес электронной почты Банка (с последующим
предоставлением оригинала в течение 5 рабочих дней).
6.11. Поручения на перевод денежных средств Клиента, оформленные в письменном виде:
- для Клиентов - юридических лиц - подписываются руководителем и главным бухгалтером
(первая и вторая подписи) и заверяются печатью Клиента, либо уполномоченным
представителем и главным бухгалтером;
- для Клиентов - физических лиц - подписываются собственноручно Клиентом либо
уполномоченным представителем Клиента.
6.12. Клиент соглашается, что все Поручения, поданные от его имени и за его подписью,
подписью уполномоченного им лица (заверенные печатью организации – для Клиентов –
юридических лиц) посредством факсимильной связи и электронной почты имеют равную с
оригиналом юридическую силу.
6.13. Клиент соглашается, что Банк вправе не исполнять неясные и неразборчивые, по мнению
Банка, Поручения, переданные посредством факсимильной связи. Клиент также соглашается, что
Банк не несет никакой ответственности за неисполнение данных Поручений.
6.14. Клиент соглашается, что Банк вправе отказать в приеме и исполнении любых Поручений,
за исключением Поручений в письменном виде (оригинал), без объяснения причин отказа в
исполнении данных Поручений.
6.15. В случае непредставления оригиналов Поручений в течение 5 (пяти) рабочих дней, Банк
имеет право не принимать к исполнению все последующие Поручения Клиента, в том числе
Поручения на сделки.
6.16. Поручения на перевод денежных средств в письменном виде принимаются Банком с 9-00
до 15–00 любого Рабочего дня, направляемые по факсу – с 9-00 до 16–00 любого Рабочего дня.
6.17. Исполнение Поручений на перевод денежных средств в рублях РФ с Брокерских счетов
производится в следующие сроки:
- Полученных Банком до 13-00 - до окончания текущего Рабочего дня.
- Полученных Банком после 13-00 – до 13-00 Рабочего дня, следующего за днем подачи
Поручения.
6.18. Исполнение Поручений на перевод денежных средств с Брокерских счетов в валюте,
отличной от рублей РФ, производится в течение 3 (трех) рабочих дней с даты подачи поручения
Клиентом.
6.19. Под исполнением Поручения на перевод денежных средств понимается списание средств
с корреспондентского счета Банка в пользу банка - получателя, в котором Клиент имеет счет, или
непосредственное зачисление на расчетный (депозитный/ прочие счета физических лиц/
брокерский в рамках одного Договора) счет Клиента в Банке.
6.20. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перевод денежных средств,
превышает сумму свободного остатка денежных средств на Брокерском счете Клиента, либо не
позволяет удержать комиссионные вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам,
Сторонним брокерам или налоги, Банк осуществляет частичное исполнение такого Поручения
исходя из суммы свободного остатка денежных средств Клиента, уменьшенного на
соответствующие суммы комиссионных вознаграждений, налогов и иных необходимых платежей.
6.21. Банк имеет право отказать в выводе денежных средств с Брокерского счета Клиента в
случае, если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перевод денежных средств, превышает
разницу между остатком на Брокерском счете и суммой обязательств Клиента по оплате
купленных на РЦБ пакетов ценных бумаг (купленных/ проданных Срочных инструментов) и
комиссионных вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам, Сторонним
брокерам.
6.22. Поручения на перевод денежных средств, предусматривающие прямое перечисление
денежных средств на какой-либо Брокерский счет Клиента, открытый в другой организации (т.е.
без проведения платежа через счет Клиента: расчетный/ корреспондентский/ депозитный физ.
лиц/ прочие счета физ. лиц), к исполнению Банком не принимаются.
7.
Учет прав на ценные бумаги
7.1.
Учет прав на ценные бумаги осуществляется в Депозитарии Банка в соответствии с
Депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности и/или в
Уполномоченных депозитариях.
7.2.
Для проведения брокерских операций Клиенту открывается необходимое число разделов
на счете депо в Депозитарии Банка.
7.3.
Клиент предоставляет Банку полномочия относительно принадлежащего Клиенту счета
депо согласно доверенности по форме Приложения № 9 (а, б) к настоящему Договору.
8.
Назначение Представителей Клиента
8.1.
В случае назначения Представителя Клиента Клиент обязан предоставить Банку
доверенность на Представителя Клиента с указанием предоставляемых полномочий.
8.2.
Представитель Клиента вправе подписывать Поручения на сделки, Поручения на перевод
денежных средств, а также осуществлять иные действия, указанные в доверенности,
оформленной Клиентом на Представителя.
8.3.
В случае отмены Клиентом доверенности на Представителя клиента или прекращения
действия доверенности на Представителя клиента по иным основаниям, предусмотренными ст.
188 Гражданского кодекса РФ, Клиент/Представитель Клиента обязан уведомить об этом Банк в
письменной форме путем подачи Заявления о прекращении действия доверенности на
представителя Клиента по форме Приложения № 10 к Договору. Банк не несет ответственности за
операции, совершенные Представителем Клиента на основании прекратившей действия
доверенности, если Клиент должным образом не уведомил об этом Банк.
8.4.
Доверенность, выдаваемая Клиентом – юридическим лицом, может быть составлена в
простой письменной форме и заверена подписью руководителя и печатью Клиента (при наличии
печати). Доверенность, выдаваемая Клиентом – физическим лицом, должна быть нотариально
заверена.
8.5.
Доверенность должна содержать право передоверия полномочий по такой доверенности
на Банк, в случае если Представитель Клиента подписывает доверенности на Банк, необходимые
для заключения с Банком договора и открытия соответствующих счетов. В случае подписания
Представителем Клиента, действующим на основании доверенности, доверенностей на Банк,
доверенности на Банк должны быть нотариально удостоверены.
9.
Порядок оформления, подачи и исполнения Поручений на совершение сделок
9.1.
Поручение на совершение сделки с Ценными бумагами или Срочными инструментами
(далее по тексту – Поручение на сделку) представляет собой распоряжение Клиента Банку
совершить сделку купли-продажи Ценных бумаг (Срочных инструментов) на РЦБ (Срочном рынке).
9.2.
Клиент вправе подать Поручение на сделку:
1. в письменном виде, оформленное в соответствии с Приложением № 4 (а, б) (оригинал);
2. в виде факсимильной копии оригинала с учетом положений п. 6.12 настоящего Договора;
3. в устной форме посредством телефонной связи;
4. посредством выставления заявок в системе Интернет-трейдинга или Мобильного
трейдинга;
5. в виде отсканированной копии оригинала на адрес электронной почты Банка.
Банк вправе отказать Клиенту в приеме и исполнении Поручения на сделку, поданного способом,
предусмотренным пп. 2 и пп. 5 без объяснения причин отказа.
9.3.
При подаче Клиентом Поручения на сделку способами, указанными в п. 9.2 (пп. 2-5),
Клиент предоставляет в Банк либо оригинал Поручения на совершение сделок с ценными
бумагами (Приложение № 4а) или Поручение на совершение срочной сделки (Приложение №
4б), либо, по окончании первой, а затем второй половины отчетного месяца, в которой были
совершены сделки с ценными бумагами, Клиент подписывает Реестр поручений Клиента на
совершение сделок с ценными бумагами (Приложение № 5а) или Реестр поручений Клиента на
совершение срочных сделок (Приложение № 5б), в течение 10 календарных дней по окончании
соответственно первой и второй половины отчетного месяца. При подаче Клиентом поручения на
сделку в письменном виде (п. 9.2 пп. 1), Реестр поручений Клиентом не подписывается. Если
поручение на сделку повторяет ранее направленное тем же или иным способом поручение, то
Клиент обязан указывать в тексте Поручения на сделку, что оно является дубликатом. В случае
отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение на сделку является дубликатом, Банк
вправе исполнить его как независимое от ранее полученных Поручений на сделку.
9.4.
Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы приема
Поручений на сделку, за исключением предоставления оригинала в письменном виде, без
объяснения причин ограничений. Ограничение на способ приема Поручений на сделку
осуществляется на основании распоряжения председателя правления Банка или заместителя
председателя правления Банка.
9.5.
Поручения Клиента на сделку в Торговые дни Банк принимает в следующие периоды
времени:
• с 10:00 до 16:30 при подаче поручения способом, определенным пп. 1, пп. 2, пп. 5 п. 9.2
Договора;
• с 10:00 до 19:00 при подаче поручения способом, определенным пп. 3 п. 9.2 Договора;
• с 10:00 до 23:45 при подаче поручения способом, определенным пп. 4 п. 9.2 Договора;
9.6.
Поручения на сделки, поданные способом, определенным пп. 1, пп. 2, пп. 5 п. 9.2,
принимаются Банком к исполнению в течение 1 часа после получения. Поручения на сделки,
поданные согласно пп. 3 и пп. 4 п. 9.2 – принимаются Банком к исполнению по факту их подачи.
9.7.
Приказом Председателя правления Банка или распоряжением заместителя Председателя
правления Банка может быть установлен отличный от определенного настоящим Договором
порядок, сроки и время приема Поручений на сделки Клиентов, в т.ч. в дни, официально не
являющимися Рабочими в Российской Федерации. Действие подобного порядка и времени
приема Поручений может быть ограничено определенным количеством дней.
9.8.
Поручения на сделку, оформленные в письменном виде:
для Клиентов - юридических лиц - подписываются руководителем (первая подпись) либо
уполномоченным представителем Клиента и заверяются печатью Клиента;
для Клиентов - физических лиц - собственноручно подписываются Клиентом либо
уполномоченным представителем Клиента.
9.9.
Поручения на сделку подаются с указанием следующих типов распоряжений:
1. ”Купить/продать по фиксированной цене” - подается на вторичные торги Ценными
бумагами, Срочными инструментами.
2. ”Купить/продать по текущей биржевой цене” - подается на вторичные торги Ценными
бумагами, Срочными инструментами.
3. ”Купить/продать по цене не выше/ниже заданной” - подается на вторичные торги
Ценными бумагами, Срочными инструментами.
4. ”Купить/продать по фиксированной цене при достижении рынком определенных
ценовых уровней” (Стоп-заявка) - подается на вторичные торги Ценными бумагами,
Срочными инструментами.
5. ”Купить/продать по текущей биржевой цене при достижении рынком определенных
ценовых уровней” (Стоп-заявка) - подается на вторичные торги Ценными бумагами,
Срочными инструментами.
6. «Купить по фиксированной цене» - подается при первичном и вторичном размещении
долевых ценных бумаг;
7. «Купить по указанной цене / исходя из указанной ставки купона» - подается при
первичном и вторичном размещении долговых ценных бумаг;
8. «Купить по определенным уровням размещения» (неконкурентная заявка) - подается при
первичном и вторичном размещении ценных бумаг;
9. «Купить / продать на указанную сумму» - подается на вторичные торги Ценными
бумагами.
Указанные типы распоряжений применяются в поручениях в зависимости от правил торговли
каждым видом Ценных бумаг (Срочных инструментов), установленных нормативными
документами, регламентирующими обращение данного вида Ценных бумаг (Срочных
инструментов).
Клиент также вправе сопроводить Поручение на сделку дополнительными условиями, если
формат Поручения на сделку с такими условиями прямо предусмотрен правилами Биржи и
поддерживается электронной системой торгов Биржи.
Банк не принимает к исполнению Поручения на сделку типов, указанных в пп. 4 и в пп. 5
настоящего пункта, срок исполнения которых превышает один операционный день.
9.10. Поручение на сделку и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом
только в том случае, если к моменту изменения Поручение на сделку не было исполнено
полностью или частично.
9.11. Под фиксированной ценой (в п. 9.9. пп. 1 и пп. 6 настоящего Договора) понимается
устанавливаемая Клиентом цена, по которой Клиент поручает Банку купить/продать Ценные
бумаги (Срочные инструменты).
Под текущей биржевой ценой (в п. 9.9. пп. 2 настоящего Договора) понимается цена, по которой
возможно исполнить указанный в Поручении на сделку объем на Бирже на момент подачи
Поручения на сделку.
Под заданной ценой (в п. 9.9. пп. 2 настоящего Договора) понимается устанавливаемая Клиентом
цена, не выше которой (при покупке Ценных бумаг либо Срочных инструментов), либо не ниже
которой (при продаже Ценных бумаг либо Срочных инструментов), Клиент поручает Банку
совершить сделку.
Под указанной ценной / указанной ставкой купона (в п. 9.9. пп. 7 настоящего Договора)
понимается параметр, который является предметом аукциона или иной формы первичного или
вторичного размещения долговых ценных бумаг.
Под определенными уровнями размещения (в п. 9.9. пп. 8 настоящего Договора) понимаются
условия, определенные организаторами на основании сбора заявок с фиксированными
параметрами или иным способом. Данный тип заявки предполагает, что Клиент готов купить так,
как в итоге будет продавать Эмитент или его агент (комиссионер) ценные бумаги.
Под суммой (в п. 9.9. пп. 9 настоящего Договора) понимается сумма сделки, включая НКД,
которая не превышает указанное значение при подаче Поручения на покупку или не меньше
указанного значения при подаче Поручения на продажу. Данный тип поручения предполагает
исполнения по текущей рыночной цене для вторичных торгов или по цене, сложившейся в ходи
первичного и вторичного размещения – при соответствующем размещении ценных бумаг.
9.12. Поручение на сделку, представленное Клиентом способами, указанными в п. 9.2 пп. 3 и пп.
4, действительно в течение всего срока его действия, определяемого как один Торговый день на
Бирже, по окончании которого данное Поручение на сделку аннулируется.
9.13. Срок действия Поручения на сделку, представленное Клиентом способами, указанными в
п. 9.2 пп. 1, пп. 2 и пп. 5, не может превышать 14 календарных дней. Банк вправе отказать в
приеме Поручения на сделку сроком действия более одного дня, если данное Поручение на
сделку предоставлено Клиентом не в виде письменного оригинала и/или оформлено с
нарушением требований настоящего Договора.
9.14. В случае, когда срок действия Поручения на сделку, указанный Клиентом, превышает
установленный п. 9.13, срок действия такого Поручения на сделку принимается равным 14
календарным дням.
9.15. В случае, когда при подаче Поручения на сделку Клиент не указал Биржу (Торговую
систему), на которой необходимо исполнение Поручения на сделку, Банк выбирает Биржу
(торговую систему) для исполнения Поручения клиента самостоятельно. Возможные потери
Клиента при этом относятся на счет Клиента.
9.16. В случае, если фактическое количество определенных Ценных бумаг на соответствующем
разделе счета депо составляет меньше указанного в Поручении на сделку, предусматривающем
продажу данного вида Ценных бумаг, то Банк вправе исполнить это Поручение на сделку, исходя
из фактического количества данных Ценных бумаг на соответствующем разделе cчета депо.
9.17. В случае, если для исполнения Поручения на сделку, предусматривающего покупку
определенных Ценных бумаг, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не
использованных для приобретения Ценных бумаг, то Банк вправе исполнить это Поручение на
сделку, исходя из фактического остатка денежных средств Клиента, скорректировав данное
Поручение на сделку по количественным параметрам.
9.18. В случае, если для исполнения Поручения на сделку, предусматривающего куплю/продажу
определенного Срочного инструмента, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не
использованных для сделок купли/продажи Срочных инструментов, и количество открываемых
позиций превышает количество противоположных позиций по данному Срочному инструменту,
Банк вправе исполнить это Поручение на сделку, исходя из фактического остатка денежных
средств Клиента и скорректировав Поручение на сделку по количественным параметрам.
9.19. В случае подачи Клиентом Поручения на сделку, подразумевающей куплю/продажу
определенных Срочных инструментов, предусматривающих поставку базового актива, Банк
вправе отказать в приеме такого Поручения на сделку, если у Клиента не открыт счет депо
(необходимый раздел счета депо) в соответствующем расчетном депозитарии за 7 дней до даты
исполнения срочного контракта.
9.20. Банк вправе отказать Клиенту в приеме Поручения на сделку, подразумевающего
куплю/продажу определенного Срочного инструмента, предусматривающего поставку базового
актива, если до даты исполнения данного Срочного инструмента осталось менее 3 дней, и данное
Поручение на сделку направлено не на закрытие позиций по данному Срочному инструменту, в
случае отсутствия на счете депо (соответствующем разделе счета депо) Клиента необходимого
количества базового актива для исполнения обязательств по открываемым позициям.
9.21. Банк вправе закрыть все позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным
инструментам, за один день до даты исполнения данных контрактов, если Клиентом не открыт
счет депо (необходимый раздел счета депо) в соответствующем расчетном депозитарии.
9.22. Клиент обязуется обеспечить полное покрытие открытых по поставочным Срочным
инструментам позиций за день до даты исполнения данных контрактов, либо закрыть все
непокрытые позиции путем совершения офсетных сделок.
9.23. В случае невыполнения Клиентом требований п. 9.22 настоящего Договора, Банк вправе
закрыть все непокрытые позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным инструментам, за
день до даты исполнения Срочных инструментов.
9.24. В случае исполнения опциона Клиентом, последний не позднее, чем за 1 день до даты
экспирации подает до 15-00 Банку заявку на исполнение опциона согласно Приложению № 8а к
Договору. Аналогичный порядок предусмотрен для подачи Уведомления об отказе в исполнении
срочного контракта (Приложение № 8б). Банк не гарантирует возможность отмены заявки
Клиента на исполнение опциона или иного срочного контракта, если это на момент подачи
Клиентом Уведомления по тем или иным причинам невозможно.
9.25. Подписчиков (продавцов) опционов, которые должны исполнить обязательства по
востребованным опционам, клиринговый центр Биржи назначает согласно собственным
нормативным документам и правилам.
9.26. В случае совершения Клиентом сделки на РЦБ, не предусматривающей в момент
заключения сделки преддепонирование ценных бумаг и денежных средств, либо иной сделки с
разницей в датах валютирования более одного дня, на счете последнего резервируются
денежные средства либо ценные бумаги в объеме, необходимом для исполнения обязательств и
выплаты вознаграждений Банку и Бирже, прочим участникам РЦБ. Клиент несет ответственность
за достаточность необходимого для исполнения обязательств по сделке актива. В случае
недостаточности какого-либо актива на счетах Клиента для исполнения обязательств по сделке,
дата валютирования которой не совпадает с датой заключения, и оплаты комиссионных
вознаграждений Банку и Бирже, а также прочих комиссионных вознаграждений, в день
исполнения обязательств Банк вправе без дополнительного распоряжения Клиента восполнить
объем необходимого для расчетов актива за счет реализации любого другого актива Клиента. Все
возможные убытки при этом относятся на Клиента.
9.27. В случае неисполнения Клиентом требования подписания Реестра поручений Клиента на
совершение сделок, установленного в п. 9.3 настоящего Договора, Банк имеет право отказать в
принятии любых Поручений, исходящих от Клиента.
9.28. Банк вправе отказать Клиенту в приеме Поручения на сделку в случае, если исполнение
требований и обязательств, возникающих при заключении сделки, невозможно и/или
противоречит действующему законодательству РФ, нормативным актам Банка России, Правилам
и регламентам используемых Торговых систем.
9.29. В случае планируемого акцепта Клиентом безотзывной оферты по какой-либо ценной
бумаге, Клиент не позднее, чем за 5 рабочих дней до даты начала приема эмитентом или агентом
по оферте уведомлений о предъявлении к оферте, обязан подать в Банк Заявление на акцепт
оферты по форме Приложения № 7а к настоящему Договору. Банк не несет ответственности за
возможное неисполнение эмитентом (организатором выпуска, агентом) оферты. Клиент вправе
отказаться от акцепта оферты, направив соответствующее Уведомление Банку, если на момент
подачи данного Уведомления Клиент или Банк в интересах Клиента не выполнил все
необходимые условия акцепта оферты. Уведомление должно быть передано в Банк Клиентом до
15:00 дня, предшествующего дню, которым ограничен срок полного акцепта оферты Эмитента.
Уведомление направляется по форме Приложения № 7б к настоящему Договору.
9.30. Банк исполняет Поручение на сделку на Внебиржевом рынке только при согласовании
Банком и Контрагентом всех параметров сделки (количество, цена сделки, валюта сделки, сроки
поставки и оплаты, наличия лимитов у Контрагента на Банк либо у Банка на Контрагента,
возможность заключения сделок Банком и Контрагентом и пр.). Наличие устраивающей Клиента
котировки не может быть признано достаточным условием для заключения сделки на
внебиржевом рынке.
9.31. Сроки расчетов по сделкам, заключенным на Внебиржевом рынке, определяются в
соответствиями с обычаями делового оборота, существующими на данном Внебиржевом рынке и
являются обязательными для исполнения Клиентом.
9.32. Банк не несет ответственности перед Клиентом за нарушение Контрагентом обязательств
по сделке, заключенном на Внебиржевом рынке. Порядок расчетов по сделке, а также порядок
действий сторон в случае неисполнения какой-либо из сторон своих обязательств регулируются
условиями договоров и соглашений, а также обычаями делового оборота соответствующего
Внебиржевого рынка.
9.33. Банк вправе отказать в приеме Поручения Клиента на сделки с Ценными бумагами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов, а приняв такое Поручение, не будет его
исполнять в случае, если Клиент не признан Банком квалифицированным инвестором в
соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами в открытом
акционерном обществе «Первый объединенный банк».
9.34. Банк вправе отказать в приеме поручения Клиента на сделку, а приняв Поручение его не
исполнять, если исполнение данного Поручения невозможно в силу ограничений, накладываемых
законодательством РФ, нормативными актами ЦБ РФ, Минфина РФ, иных министерств РФ и
регулирующих органов.
9.35. Поручения Клиента, подавшего свои заявки ранее, имеют приоритет исполнения над
поручениями другого Клиента Банка, подавшего заявки в более поздний момент времени.
9.36. При равенстве времени подачи Поручения на сделку со стороны Банка и Клиента,
Поручение Клиента имеет приоритет по времени исполнения перед Поручением на сделку со
стороны Банка.
10. Особенности подачи, исполнения и подтверждения
подаваемых в устной форме по телефонной связи
Поручений,
предварительно
10.1. При подаче Поручения на совершение сделки в устной форме посредством телефонной
связи (далее по тексту – Поручение в устной форме) идентификатором Клиента выступает
Торговый код, сообщаемый Клиентом Банку при заключении Договора. Дополнительно к
Торговому коду для дополнительной идентификации Клиента Банк может затребовать Ключевую
фразу.
10.2. Ответственность за правомочность Поручения в устной форме несет Клиент.
10.3. В случае передачи Клиентом третьему лицу информации, служащей для Банка
идентификационной по отношению к Клиенту, ответственность за совершение сделок от имени и
с использованием Торгового кода Клиента и прочей идентифицирующей по отношению к Клиенту
информации, а также весь финансовый результат от проведения данных операций относится на
Клиента.
10.4. При подаче Поручения в устной форме, Клиент обязан дождаться повтора от
ответственного сотрудника Банка всех параметров подаваемого поручения и, при необходимости,
скорректировать его. После корректировки параметров поручения, ответственный сотрудник
Банка производит повтор всех параметров поручения. При отсутствии расхождений в параметрах
поручения, повторенных ответственным сотрудником Банка, и параметрах поручения Клиента,
последний обязан подтвердить свое согласие путем произнесения любого из следующих слов:
«Да», «Подтверждаю», «Согласен», «Сделка» или иного слова, прямо и недвусмысленно
подтверждающего согласие с параметрами поданного Поручения. После подтверждения согласия
Клиента на сделку поданным будет считаться Поручение с теми параметрами, которые произнес
сотрудник Банка при повторении Поручения Клиента. При нарушении Клиентом положений
текущего пункта, Банк имеет право не исполнять данное Поручение.
10.5. Банк имеет право составлять магнитофонную/цифровую звукозапись подаваемых
Клиентом Поручений в устной форме. Указанная звукозапись признается юридически значимой
Сторонами и имеет силу доказательства при возникновении споров по условиям исполнения
Поручений.
10.6. Клиент в обязательном порядке подтверждает Поручение в устной форме путем
последующего оформления его согласно правилам, предусмотренным в п. 9.3 настоящего
Договора.
10.7. Сотрудники Банка имеют право отказать Клиенту в предоставлении информации, не
имеющей прямого отношения к торгам (новости информационных агентств, "рыночные"
прогнозы, аналитические материалы, котировки предыдущих торговых сессий и т.п.), если
подобные обязанности не предусмотрены специальным тарифным планом Клиента или иными
условиями Договора.
11. Порядок предоставления отчетно-информационных документов
11.1. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям, и
иных операциях, предусмотренных договором. Способ предоставления Клиенту отчета (лично,
через Представителя, электронной почтой, курьерской или иной пересылкой в офис Банка)
указывается в Анкете Клиента (Приложение № 2 (а, б)). Один экземпляр оригинала отчета
предоставляется Клиенту по месту, указанному в Анкете Клиента (Приложение № 2 (а, б)). В
случае отсутствия в Анкете Клиента (Приложение № 2 (а, б)) выбранного способа получения
отчетов, или в случае фактического отсутствия офиса Банка по указанному Клиентом адресу, или в
случае невозможности определения офиса доставки указанным Клиентом способом, Банк
направляет Клиенту отчеты на указанный им в Анкете адрес электронной почты. В случае
отсутствия в Анкете адреса электронной почты, Клиент получает отчеты в офисе Банка,
осуществляющем взаимодействие с Клиентами по брокерскому обслуживанию.
11.2. Стандартный пакет отчетности готовится Банком в соответствии со стандартами
отчетности, установленными Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех
сделках, совершенных за счет и по поручению Клиента, сведения о движении денежных средств и
ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
11.3. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в
объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со
стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В
случае изменения указанных стандартов учета, Банк в разумный срок предоставит отчетность с
учетом измененных требований.
11.4. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные
документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, на все суммы, удержанные с
Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц, а также справки о доходах
Клиентов-физических лиц по итогам за год.
11.5. В соответствии с Федеральным Законом № 46-ФЗ от 05.03.1999 г. «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк в качестве профессионального
участника рынка ценных бумаг по письменному запросу Клиента предоставляет следующие
документы и информацию о себе:
Копию лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица
Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде
Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Банк, при приобретении им ценных бумаг по поручению Клиента обязуется, по письменному
запросу Клиента, помимо информации, состав которой определен федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую
информацию:
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными
бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с
требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг;
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их
эмиссии;
сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных
бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом
требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организаторов торговли;
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
Банк, при отчуждении ценных бумаг инвестором, обязуется, по письменному запросу Клиента,
помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:
ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение
шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов
торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов
торговли;
ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении
информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
Банк информирует Клиента об источнике предоставляемой информации, и не несет
ответственности за ее достоверность.
Сроки предоставления запрашиваемой информации зависят от объема работ по ее сбору и
анализу, но не более 3-х дней после поступления письменного запроса Клиента.
Банк в любом случае уведомляет Клиента о его праве получить информацию, указанную в
настоящем пункте. При этом Банк, предоставляя услуги инвесторам - физическим лицам,
информирует последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с
Федеральным законом № 46-ФЗ от 05.03.1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг».
Банк вправе потребовать от Клиента за предоставление ему в письменной (электронной)
форме информации, указанной в настоящем пункте, плату в размере, не превышающем затраты
на ее копирование.
12.6. Банк вправе отказать Клиенту в предоставлении информации, предоставление которой не
вытекает из настоящего Договора.
12. Налогообложение
12.1. Налогообложение доходов Клиентов, полученных при работе на РЦБ и Срочном рынке,
осуществляется в соответствии с требованиями Налогового Кодекса РФ.
12.2. Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего
налогового законодательства Российской Федерации.
13. Вознаграждение Банка и оплата расходов
13.1.
-
По фактически совершенным операциям с Клиента удерживаются:
комиссионное вознаграждение Биржи в порядке и размере, установленных
соответствующими договорами и соглашениями между Банком и Биржей, либо иными
нормативными документами, регламентирующими обращение Ценных бумаг и Срочных
инструментов;
-
комиссионное вознаграждение уполномоченных депозитариев в порядке и размере,
установленных соответствующими договорами и соглашениями между Банком и
уполномоченными депозитариями либо иными нормативными документами,
регламентирующими обращение Ценных бумаг и Срочных инструментов;
комиссионное вознаграждение Банка за брокерское обслуживание;
иное комиссионное вознаграждение, уплачиваемое Банком при исполнении Поручения в
интересах Клиента.
13.2. Комиссионное вознаграждение, предусмотренное п. 13.1 настоящего Договора,
удерживается не позднее даты расчетов по сделке без дополнительного распоряжения Клиента
из денежных средств на Брокерских счетах Клиента, согласно установленным и действующим на
дату заключения сделки тарифам. Комиссионное вознаграждение уполномоченных
депозитариев, указанное в п. 13.1, взимается без дополнительного распоряжения Клиента с
Брокерских счетов Клиента, с периодичностью, предусмотренной тарифами уполномоченных
депозитариев.
13.3. Комиссионное вознаграждение, предусмотренное п. 13.1 настоящего Договора,
удерживается с Брокерского счета, по которому производится расчет по заключенной на
основании Поручения Клиента сделке. В случае недостаточности средств для уплаты
предусмотренного п. 13.1 вознаграждений, Банк имеет право списать недостающую сумму с
любого Брокерского счета Клиента. С Брокерского счета Клиента, открытого в иностранной
валюте, комиссионное вознаграждение в рублях взимается в эквиваленте, рассчитанному по
официальному курсу ЦБ РФ на дату удержания комиссионного вознаграждения. С брокерского
счета Клиента, открытого в рублях РФ, комиссионное вознаграждение в иностранной валюте
взимается в эквиваленте, рассчитанному по официальному курсу ЦБ РФ на дату удержания
комиссионного вознаграждения. С брокерского счета Клиента, открытого в иностранной валюте,
комиссионное вознаграждение в иной иностранной валюте взимается в эквиваленте,
рассчитанному по официальному кросс-курсу ЦБ РФ на дату удержания комиссионного
вознаграждения. Если официальный кросс-курс для данных валют не определен ЦБ РФ, то кросс
курс рассчитывается из официальных курсов каждой из иностранных валют по отношению к
рублю РФ.
13.4. В тарифах Банка на брокерское обслуживание под оборотом за день понимается сумма
всех сделок Клиента, совершенных в данном дне, без учета сумм полученных и уплаченных
купонных доходов, вторых частей сделок РЕПО и сумм, полученных от погашения облигаций.
Сумма сделки Клиента, совершенная в иностранной валюте, учитывается в эквиваленте,
рассчитанному по официальному курсу ЦБ РФ на дату сделки. Аналогичная методика применяется
и при расчете совокупного оборота за месяц.
13.5. В случае подачи Клиентом Поручения на сделку, предусматривающего куплю-продажу
ценных бумаг по конкретным ценовым параметрам, заранее указанным Клиентом, и исполнении
Банком данного Поручения на более выгодных ценовых условиях, Банк вправе удержать без
дополнительного распоряжения Клиента дополнительное комиссионное вознаграждение
(премию) в размере 50% от разницы между суммой сделок, фактически совершенных Банком в
рамках исполнения Поручения, и суммой сделок, рассчитанной по данному Поручению Клиента.
13.6. При использовании Банком с согласия Клиента услуг Сторонних брокеров, Клиент
возмещает Банку комиссионное вознаграждение, уплаченное Банком Сторонним брокерам за
Клиента.
13.7. Банк имеет право в одностороннем порядке изменить ставки комиссионного
вознаграждения, предварительно уведомив об этом Клиента не позднее, чем за семь
календарных дней до вступления в силу данных изменений. Раскрытие информации о
проведенных изменениях осуществляется Банком путем обязательной публикации сообщения с
полным текстом изменений на официальном сайте Банка. Клиент обязан самостоятельно
ознакомляться с данными изменениями условий обслуживания, приведенных на сайте Банка.
14. Декларация о рисках
14.1. Общие положения.
14.1.1. Настоящей Декларацией о рисках Банк уведомляет Клиента о рисках, связанных с
операциями с ценными бумагами, производными и иными финансовыми инструментами. Под
риском в настоящей декларации понимается возможность возникновения ситуации, которая
может повлечь за собой потерю части или даже всех инвестированных Клиентом средств на
Рынке ценных бумаг и Срочном рынке. Ознакомление и согласие с настоящей декларацией
Клиент подтверждает своей подписью на листе присоединения к Договору.
14.1.2. Настоящая Декларация описывает риски, связанные:
- с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
- с осуществлением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.
14.1.3. О рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в
котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», Клиент уведомляется путем
ознакомления с соответствующей декларацией о рисках (Приложение № 3) к настоящему
Договору.
14.1.4. Настоящая Декларация не раскрывает абсолютно все риски, связанные с операциями
указанными в п. 14.1.2. Клиент понимает, что Банк не в состоянии предусмотреть,
спрогнозировать и предупредить Клиента обо всех возможных рисках.
14.1.5. Настоящая Декларация не имеет цели заставить Клиента отказаться от осуществления
операций с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами. Она призвана помочь
Клиенту оценить инвестиционные риски и ответственно подойти к выбору инвестиционной
стратегии.
14.2. Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
При работе на фондовом рынке инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать
факторы риска разного свойства. Ниже перечислены некоторые из них.
• Системные риски — риски, связанные с функционированием системы в целом. К ним
относится риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения
бизнеса) изменений в российском законодательстве, в частности в области налогообложения
или ограничения инвестиций в отдельные отрасли экономики, общий банковский кризис,
дефолт, риск неблагоприятного изменения курса рубля по отношению к основным мировым
валютам. Работая на рынке ценных бумаг, Клиент изначально подвергается системному риску,
уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации)
при любых вложениях в ценные бумаги. Инвестирование на российском фондовом рынке
связано с более высокой степенью рисков системного характера, чем на рынках развитых
стран.
• Ценовой риск — риск потерь вследствие неблагоприятных изменений цен.
• Риск ликвидности — возможность возникновения затруднений при продаже или покупке
актива по ожидаемой цене в определенный момент времени.
• Риск банкротства эмитента — риск наступления неплатежеспособности эмитента ценных
бумаг, которое приведет к резкому падению цены на соответствующие акции или
невозможности погасить долговые ценные бумаги.
• Валютный риск — риск потерь вследствие неблагоприятных изменений валютных курсов.
• Процентный риск — риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок.
• Отраслевые риски — риски, связанные с неблагоприятным функционированием
определенной отрасли, которое непосредственно сказывается на деятельности занятых в ней
компаний, а значит и на стоимости выпущенных ими ценных бумаг. Часто негативное
состояние такой отрасли передается компаниям из других, зависимых, отраслей.
• Риск возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг. В целях предотвращения последствий возможного
конфликта интересов для Клиента Банк соблюдает принцип приоритета интересов Инвесторов
перед собственными.
• Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав
инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора или депозитария.
• Операционный (технический, технологический, кадровый) риск — риск прямых или косвенных
потерь, вызванных неисправностью или неадекватностью информационных, электрических и
иных систем. Причинами возникновения этих рисков могут послужить ошибки, связанные с
несовершенством инфраструктуры рынка ценных бумаг, технологий проведения операций,
процедур управления, учета и контроля, действия (или бездействие) персонала и сторонних
лиц, а также внешние события.
14.3. Риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.
Риск потери средств при проведении операций с фьючерсными контрактами и опционами может
быть существенным. Клиент должен быть осведомлен о следующем:
• в случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация,
неблагоприятная для занятой Клиентом на этом рынке позиции, есть вероятность в
сравнительно короткий срок потерять все средства, предназначенные для внесения в качестве
гарантийного обеспечения по позициям, открытым по распоряжениям Клиента на рынке
фьючерсных контрактов и опционов;
• при неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции
от Клиента могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу,
дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.) значительного размера и в короткий срок, и
если Клиент не сможет внести эти средства в установленные сроки, то его позиция может быть
принудительно закрыта с убытком, и Клиент будет ответственным за любые образовавшейся
при этом потери;
• вследствие условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может
стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Клиентом позиции. Это
возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке фьючерсных
контрактов и опционов приостановлены или ограничены;
• покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле
фьючерсными контрактами, так как возможные потери не превысят величину уплаченной
Клиентом премии плюс комиссионное вознаграждение и прочие сборы. При продаже
опциона риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при
относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Клиент подвергается
риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже
опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано
только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и
опытом применения стратегий.
Существуют различные виды опционов, и Клиенту до начала проведения операций на рынке
опционов следует обсудить с Банком инвестиционные потребности и риски, связанные с такого
рода сделками.
15. Конфиденциальность и персональные данные
15.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте,
числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных Договором.
15.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах, реквизитах,
кодах и Ключевых фразах Клиента, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо
разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его заявку, а также в
случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка
России.
15.3. Банк вправе предоставлять необходимую информацию о Клиенте и совершаемых им
операциях с ценными бумагами эмитентам ценных бумаг, Бирже, уполномоченным
депозитариям и иным уполномоченным участникам РЦБ с целью осуществления ими
контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными документами,
регламентирующими обращение Ценных бумаг и Срочных инструментов.
15.4. Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации, определяемой в
соответствии с Положениями об обслуживании и обращении выпусков государственных ценных
бумаг в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а также на
передачу конфиденциальной информации Биржам, налоговым органам РФ, прочим участникам
рынка ценных бумаг, если это предусмотрено действующим Законодательством РФ и
нормативными актами Банка России.
15.5. Настоящим Клиент дает свое согласие в соответствии с Федеральным законом от
27.07.2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» Банку на обработку своих персональных
данных. Целью предоставления Клиентом персональных данных является возможность
заключения с Банком данного Договора и его дальнейшего исполнения, а также продвижения
услуг Банка, в том числе путем прямых контактов с Клиентом с помощью почтовой рассылки и
технических средств связи. Настоящее согласие распространяется на следующую информацию,
относящуюся к персональным данным Клиента: фамилия, имя, отчество; год, месяц, дата
рождения; место рождения; адрес; паспортные данные (серия, номер, кем и когда выдан);
семейное, социальное, имущественное положение; контактная информация (телефон, e-mail);
профессия, образование, доходы и любая другая информация, относящаяся к личности Клиента,
предоставленная Банку. Настоящее согласие предоставляется на осуществление любых действий
в отношении персональных данных Клиента, которые необходимы для достижения указанных
выше целей, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление,
изменение), использование, распространение (в случаях прямо предусмотренных действующим
законодательством РФ с соблюдением требований банковской тайны), обезличивание,
блокирование, уничтожение, трансграничную передачу персональных данных, а
также
осуществление любых иных действий с персональными данными с учетом действующего
законодательства. Клиент подтверждает, что ознакомлен с перечнем операций с персональными
данными, а также правилами обработки персональных данных Банком, осуществляемой как с
использованием средств автоматизации (автоматизированная обработка), так и без
использования таких средств (неавтоматизированная обработка). Клиенту также разъяснен
порядок принятия решений на основании исключительно автоматизированной обработки его
персональных данных и возможных юридических последствий такого решения. В целях
исполнения настоящего Договора, Клиент дает согласие на обработку своих персональных
данных, при которой будут приниматься решения на основании исключительно
автоматизированной обработки персональных данных. Настоящее согласие действует бессрочно.
Клиент вправе отозвать настоящее согласие частично или полностью путем направления
соответствующего письменного уведомления Банку. При этом Клиент информирован о том, что
полный или частичный отзыв настоящего согласия может привести к невозможности исполнения
Договора. Клиент уведомлен о том, что после прекращения Договора с Банком вправе отозвать
согласие путем направления соответствующего письменного уведомления Банку не менее чем
за 1 (один) месяц до момента отзыва согласия.
16. Ответственность сторон и порядок разрешения споров
16.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему
договору стороны несут ответственность согласно действующему законодательству РФ.
16.2. Банк несет ответственность за убытки Клиента, возникшие вследствие подделки, подлога
или грубого неисполнения Банком обязательств, предусмотренных настоящим Договором. Во
всех иных случаях убытки Клиента, возникшие в результате подделки в документах, разглашения
кодов, используемых для идентификации Клиента, возмещаются за счет Клиента.
16.3. Клиент несет ответственность за свои убытки, ставшие следствием действия или
бездействия, возникшие в результате непредоставления, несвоевременного предоставления,
неполного предоставления, искажения Клиентом любых документов, предоставление которых
Банку предусмотрено настоящим Договором и/или законодательством РФ и нормативными
актами органов власти и надзора РФ.
16.4. Клиент несет ответственность за ущерб, причиненный Банку, в результате
непредоставления, несвоевременного предоставления, неполного предоставления, искажения
Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим
Договором и/или законодательством РФ и нормативными актами органов власти и надзора РФ.
16.5. Клиент несет ответственность за потери Банка, ставшие следствием закрытия позиций
Клиента в рамках положений настоящего Договора.
16.6. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или
бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента и его Представителей, а
также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее
Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента,
направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Договором.
16.7. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручения Клиента, если такое
неисполнение стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или
систем электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или обеспечения
иных процедур торговли ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том
числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в
используемых ТС.
16.8. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и Ценных бумаг Клиента в
случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, включая
организации, обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих
Торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения
ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Поручений
Клиента, предусмотренных настоящим Договором.
16.9. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых
Клиентом на основе аналитических материалов, предоставленных Банком, либо полученных
Клиентом из прочих источников.
16.10. Банк не несет ответственности за потери, связанные с временной или полной
неплатежеспособностью эмитентов Ценных бумаг.
16.11. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента, ставшие
следствием приостановки операций Клиента по причине невыполнения им требований
законодательства РФ и регуляторов в области финансовых рынков, в т.ч. в части ПОД/ФТ и
ПНИИИ/МР.
16.12. Банк не несет ответственности за операции Клиента, совершенные последним с целью
отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, с
использованием инсайдерской информации или совершенных с целью манипулирования
рынком.
16.13. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента, возникшие в
результате невозможности проведения операций Клиентом по причине не зачисленных ему
средств на Брокерский счет ранее сроков, определенных п.6 Договора.
16.14. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента, возникшие в
результате реализации комплекса мер, связанного с расторжением (прекращением) настоящего
Договора, в т.ч. принудительным закрытием Банком позиций клиента и/или прекращением
приема поручений Клиента.
16.15. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента, возникшие
вследствие неисполнения Поручений Клиента на операции с финансовыми инструментами, в
отношении которых Клиенту Банком не присвоен статус Классифицированного инвестора или
Клиент утратил статус Квалифицированного инвестора.
16.16. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента, ставшие
следствием закрытия его позиций в соответствии с положениями настоящего Договора.
16.17. Банк не несет ответственности за потери и потенциальные потери Клиента в период
ограничения Банком доступа Клиента ко всем или части финансовых инструментов и/или
системам интернет и мобильного трейдинга в соответствии с положениями настоящего Договора.
16.18. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации,
связанной с их взаимоотношениями в рамках настоящего Договора, согласно действующему
законодательству РФ.
16.19. Все споры, возникающие в рамках настоящего Договора, разрешаются сторонами путем
переговоров. В случае недостижения в процессе переговоров соглашения между сторонами,
споры разрешаются в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
16.20. Клиент вправе при возникновении споров предъявить Банку претензию с приложением
всех необходимых для ее рассмотрения документов. Претензии рассматриваются в 15-дневный
срок с момента их получения, при условии соблюдения сроков подачи претензии,
предусмотренных п. 4.2.18 настоящего Договора.
17. Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор)
17.1. Стороны не несут ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего выполнения ими какого-либо из обязательств настоящего Договора, если это
обусловлено исключительно наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы
(форс-мажор).
17.2. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся: военные действия, стихийные
бедствия, пожары, забастовки, массовые беспорядки, изменения гражданского или налогового
законодательства, изменение или введение новых нормативных актов, существенно ухудшающих
условия выполнения настоящего Договора или делающих невозможным выполнение настоящего
Договора полностью или частично.
17.3. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления информирует
другую Сторону об этих обстоятельствах и об их возможных последствиях и принимает все
возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные
указанными обстоятельствами.
17.4. Сторона, затронутая форс-мажорными обстоятельствами, обязана без промедления
известить другую Сторону о прекращении действия этих обстоятельств.
18. Срок действия договора, порядок его изменения и расторжения
18.1. Настоящий Договор заключается на неопределенный срок и действует до его
расторжения.
18.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор,
направив письменное уведомление о намерении расторгнуть Договор другой Стороне, не
позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения Договора.
Настоящий договор считается расторгнутым при условии завершения всех взаиморасчетов между
Сторонами. Банк имеет право направить Клиенту уведомление о намерении расторгнуть Договор
по адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента (Приложение № 2 (а, б).
18.3. Банк не принимает поручения Клиента на сделку по истечении 3 (трех) рабочих дней с
даты получения Клиентом от Банка уведомления о расторжении Договора или получения Банком
от Клиента уведомления о расторжении Договора или с иного момента, определенного
настоящим Договором. Банк продолжает расчеты по ранее заключенным сделкам до полного
окончания таких расчетов.
18.4. При прекращении договора Банк обязан вернуть Клиенту денежные средства,
учитываемые на Брокерских счетах, за исключением денежных средств, подлежащих
перечислению контрагентам по сделкам, заключенным до прекращения Договора, а также
денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента перед Банком по
Договору, в том числе по обязательствам по уплате вознаграждения Банка и возмещения
расходов, понесенных Банком, средств необходимых для компенсации потерь Банка, связанных с
принудительным закрытием открытых позиций Клиента.
18.5. При прекращении Договора, Клиент обязан закрыть все позиции на срочном рынке путем
заключения офсетных сделок не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты направления уведомления
Банку о расторжении договора или с даты получения такого уведомления от Банка.
18.6. Не позднее 5 (пяти) календарных дней до предполагаемой даты расторжения Договора
Клиент обязан предоставить в Банк поручение на возврат денежных средств с Брокерских счетов
Клиента.
18.7. В случае, если по истечении 25 (двадцати пяти) календарных дней с даты получения
уведомления Клиентом от Банка или Банком от Клиента, последний не предоставил в Банк
поручение на возврат денежных средств, Банк перечисляет денежные средства с Брокерских
счетов Клиента на расчетный счет Клиента в Банке по реквизитам, указанным в Анкете Клиента
(Приложение № 2 (а, б). В случае, если указанный в Анкете Клиента (Приложение № 2 (а, б)
расчетный счет Клиента в Банке закрыт, Банк перечисляет денежные средства с Брокерских счетов
Клиента на любой другой счет Клиента в Банке по своему усмотрению.
18.8. Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Договор и приложения к
нему. Данные изменения вступают в силу по истечению 7 (семи) календарных дней с даты
уведомления Клиентов о внесении таких изменений, если Банком не установлен иной срок. Датой
уведомления клиентов считается дата размещения информации о внесении таких изменений на
Сайте Банка www.pervobank.ru. Клиент обязан самостоятельно просматривать соответствующие
сообщения на Сайте Банка. Ответственность за получение данной информации лежит на Клиенте.
В случае несогласия Клиента с измененной редакцией Договора, Клиент вправе расторгнуть
заключенный с Банком Договор в сроки и порядке, определенном Договором.
18.9. Банк вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор, если в течение календарного
месяца после открытия счетов Клиент не совершил по ним ни одной операции (зачисление
денежных средств или ценных бумаг) и при этом не уведомил Банк о своем желании начать
работу позднее.
19. Реквизиты и лицензии Банка
19.1. С ведения о Банке:
Полное наименование
Краткое наименование
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Официальный сайт
Корреспондентский счет
ИНН
КПП
БИК
ОГРН
ОКПО
ОКАТО
ОКВЭД
Лицензия на совершение банковских операций
Телефон для подачи поручений на сделки
Телефон бэк-фиса
Факс
Адрес электронной почты
Открытое акционерное общество «Первый
Объединенный Банк»
ОАО «Первобанк»
443086, г. Самара, ул. Ерошевского, 3а
443086, г. Самара, ул. Ерошевского, 3а
www.pervobank.ru
30101810100000000927 в ГРКЦ г. Самара
6316106558
631601001
043601927
1066300000260
93583023
36401385000
65.12
Генеральная лицензия Банка России №3461,
выдана 18/11/2013 г.
(846) 278 78 93, (846) 278 78 80
(846) 278 78 54
(846) 278 78 54
bo@pervobank.ru
19.2. Банк сообщает о совмещении брокерской деятельности с дилерской и депозитарной
деятельностью, а также деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и
осуществляет перечисленные виды деятельности на основании следующих лицензий:
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности № 163-12207-100000 от 14 мая 2009 г. (без ограничения срока
действия), выданной Федеральной службой по финансовым рынкам;
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности № 163-12212-010000 от 14 мая 2009 г. (без ограничения срока
действия), выданной Федеральной службой по финансовым рынкам;
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами № 163-12217-001000 от 14 мая 2009 г.
(без ограничения срока действия), выданной Федеральной службой по финансовым
рынкам;
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности № 163-12218-000100 от 14 мая 2009 г. (без ограничения
срока действия), выданной Федеральной службой по финансовым рынкам;
20. Перечень приложений к Договору
Приложение 1а. Заявление о присоединении к договору (физическое лицо).
Приложение 1б. Заявление о присоединении к договору (юридическое лицо).
Приложение 2а. Анкета Клиента (физического лица).
Приложение 2б. Анкета Клиента (юридического лица).
Приложение 2в. Анкета Представителя Клиента.
Приложение 3. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными
бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».
Приложение 4а. Поручение Клиента на совершение сделок с ценными бумагами.
Приложение 4б. Поручение Клиента на совершение срочных сделок.
Приложение 4в. Уведомление об отмене поручения на сделку.
Приложение 5а. Реестр поручений Клиента на совершение сделок с ценными бумагами.
Приложение 5б. Реестр поручений Клиента на совершение срочных сделок.
Приложение 6. Поручение Клиента на перевод денежных средств.
Приложение 7а. Заявление на акцепт оферты.
Приложение 7б. Уведомление об отмене заявления на акцепт оферты.
Приложение 8а. Заявление на исполнение срочного контракта.
Приложение 8б. Уведомление об отмене заявления на исполнение срочного контракта.
Приложение 9а. Доверенность (на проведение депозитарных операций) (физического лица).
Приложение 9б. Доверенность (на проведение депозитарных операций) (юридического лица).
Приложение 10. Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Клиента.
Приложение 11. Список Торговых систем и рынков, к исполнению на которых Банк принимает
Поручения Клиента.