Приложение № 13 Особенности обслуживания Клиентов

Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «КРАСОЙЛ ФИНАНС»
Приложение № 13
Особенности обслуживания Клиентов - квалифицированных инвесторов
1.1. Компания исполняет поручения Клиента на совершение сделки по приобретению
ценных бумаг и/или других финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, только если Клиент является Квалифицированным инвестором в отношении
соответствующего вида (видов) ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и совершение такой сделки допустимо в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.3. Компания исполняет поручения Клиента на совершение сделки по отчуждению
ценных бумаг
и/или других финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, вне зависимости от того является ли Клиент
квалифицированным инвестором, не является квалифицированным инвестором или утратил статус
квалифицированного инвестора.
1.4. В случае если Клиент намерен подать Компании поручение на совершение сделки по
приобретению ценных бумаг и/или других финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, Клиент должен предварительно предоставить Компании
нотариально заверенную копию документа, подтверждающего статус Клиента в качестве
квалифицированного инвестора в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона, или быть
признанным квалифицированным инвестором в соответствии с Порядком принятия решения о
признании лица квалифицированным инвестором ООО «КРАСОЙЛ ФИНАНС» (далее – Порядок)
в отношении соответствующего вида (видов) ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
1.5. Клиент может быть признан Компанией квалифицированным инвестором в
соответствии с Порядком, если отвечает требованиям, установленным законодательством РФ и
Порядком. Компания осуществляет признание Клиента квалифицированным инвестором в
отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов,
одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов
по заявлению Клиента в порядке, установленном Законодательством РФ и Порядком.
1.6. Клиент - юридическое лицо, признанный Компанией квалифицированным инвестором,
обязан ежегодно подтверждать соблюдение требований, соответствие которым необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором, путем предоставления Компании документов,
предусмотренных Порядком.
1.7. Клиент - юридическое лицо, признанный Компанией квалифицированным инвестором в
соответствии с Порядком, считается не подтвердившим соблюдение требований, соответствие
которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, если:
 Клиент не представил в сроки, предусмотренные Порядком, документы,
необходимые для проведения Компанией соответствующей проверки;
 по результатам проверки, осуществленной Компанией, выявлено несоблюдение
Клиентом
требований,
соответствие
которым
необходимо
для
признания
лица
квалифицированным инвестором.
1.8. Клиент - юридическое лицо, признанный Компанией квалифицированным инвестором,
не подтвердивший в порядке и в сроки, установленные Порядком, соблюдение требований,
соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором,
утрачивает статус квалифицированного инвестора.