eurostat

ЕВРОПЕЙСКАЯ КОМИССИЯ
ЕВРОСТАТ
Директорат D: Единый рынок, занятость и социальная статистика
Раздел D-2: Условия жизни и социальная защита
eurostat
Соответствие показателей, рассчитанных после окончания
действия норм ECHP(Комиссии Европейского сообщества по
домашним хозяйствам) и до вступления в силу норм EUSILC(Статистики доходов и условий жизни Сообщества)
Алгоритмы расчета перекрестного анализа бедности и
социальной изоляции, принятые в рамках метода открытого
управления
Дата: 5 августа 2005
1
Содержание:
Содержание: ....................................................................................................................................... 2
Вводная информация: разработка показателей бедности и социальной изоляции в
соответствии с методом открытого управления ............................................................................ 4
Общие цели ................................................................................................................................ 4
Контроль и отчетность.............................................................................................................. 5
Общие показатели ..................................................................................................................... 6
Общие источники информации................................................................................................ 12
Ограничения источников информации.................................................................................... 14
Специальный запрос на 2005 год ..................................................................................................... 17
Подробные методологические заметки............................................................................................ 20
Усредненный чистый доход......................................................................................................... 20
Определение............................................................................................................................... 20
Алгоритм расчета чистого дохода ........................................................................................... 20
Усреднение чистого дохода...................................................................................................... 22
Основные показатели........................................................................................................................ 23
1. Уровень угрозы бедности(с учетом социальных выплат)...................................................... 23
Определение............................................................................................................................... 23
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 23
1.a Уровень угрозы бедности в зависимости от возраста и пола............................................. 25
Определение............................................................................................................................... 25
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 25
1.b Уровень угрозы бедности в зависимости от основного вида деятельности ...................... 26
Определение............................................................................................................................... 27
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 27
1.c Уровень угрозы бедности в зависимости от типа домашнего хозяйства .......................... 30
Определение............................................................................................................................... 30
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 31
1.d Уровень угрозы бедности в зависимости от статуса жилья ................................................ 34
Определение............................................................................................................................... 34
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 34
1.e Уровень угрозы бедности в зависимости от интенсивности работы домашнего
хозяйства........................................................................................................................................ 36
Определение............................................................................................................................... 36
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 36
1.f Порог угрозы бедности(показательные значения)................................................................ 38
Определение............................................................................................................................... 38
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 38
2. Неравенство при распределении доходов S80/S20, соотношение доходов квантилей...... 40
Определение............................................................................................................................... 40
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 40
3. Уровень постоянной угрозы бедности(60% среднего дохода).............................................. 43
Определение............................................................................................................................... 43
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 43
4. Разрыв относительно угрозы бедности .................................................................................. 45
Определение............................................................................................................................... 45
Алгоритм расчета разрыва относительно угрозы бедности .................................................. 46
2
5. Состояние здоровья в зависимости от уровня доходов, по мнению опрашиваемых, в
зависимости от квантиля............................................................................................................... 47
Определение............................................................................................................................... 47
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 48
Вторичные показатели...................................................................................................................... 50
6. Распределение относительно порога угрозы бедности ........................................................ 50
Определение............................................................................................................................... 50
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 50
7. Уровень угрозы бедности, зафиксированный на момент времени ...................................... 52
Определение............................................................................................................................... 52
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 53
8. Уровень угрозы бедности без учета социальных выплат ..................................................... 55
Определение............................................................................................................................... 55
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 55
8.a Уровень угрозы бедности без учета социальных выплат без учета пенсий по старости и
потере кормильца………………………………………………………………………………....56
Определение............................................................................................................................... 56
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 56
8.b Уровень угрозы бедности без учета социальных выплат с учетом пенсий по старости и
потере кормильца .......................................................................................................................... 57
Определение............................................................................................................................... 57
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 58
9. Неравное распределение доходов, коэффициент Джини...................................................... 59
Определение............................................................................................................................... 59
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 60
10. уровень постоянной угрозы бедности(50% среднего дохода),........................................... 60
Определение............................................................................................................................... 60
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 61
Прочие показатели ............................................................................................................................ 62
11. Распределение всего и «бедного» населения ...................................................................... 62
Определение............................................................................................................................... 62
11. a Распределение всего и «бедного» населения в зависимости от возраста и пола ........... 62
1 1.b Распределение всего и «бедного» населения в зависимости от основного вида
деятельности.................................................................................................................................. 63
11.c Распределение всего и «бедного» населения в зависимости от типа домашнего
хозяйства........................................................................................................................................ 65
1 1.d Распределение всего и «бедного» населения в зависимости от статуса жилища ......... 66
1 1.e Распределение всего и «бедного» населения в зависимости от интенсивности труда
домашнего хозяйства .................................................................................................................... 68
12. Средний чистый усредненный доход в зависимости от пола.............................................. 69
Определение............................................................................................................................... 69
Алгоритм расчета ...................................................................................................................... 69
Лаекенские показатели, рассчитанные на основе информации, полученной из других
источников ......................................................................................................................................... 71
3
Вводная информация: разработка показателей бедности и социальной
изоляции в соответствии с методом открытого управления
Европейский Союз поставил перед собой стратегическую цель – к 2010 году стать
организацией с самой конкурентоспособной и динамичной в мире экономикой, основанной
на знаниях, которая сможет поддерживать стабильный экономический рост, создавать
больше лучших рабочих мест и усиливать социальную сплоченность.
В декабре 2000 года на заседании Европейского совета в Ницце главы государств и
правительств вновь подтвердили свое решение, принятое в марте 2000 года в Лиссабоне,
что максимальных успехов в борьбе с бедностью и социальной изоляцией удастся достичь
при использовании метода открытого управления.
Основными элементами этого метода являются: определение совместно согласованных целей
всего Европейского совета(«Повестка дня социальной политики»), разработка
соответствующих государственных планов работы для осуществления этих целей(например,
на 2001-03, 2003-05гг.), периодическая отчетность и отслеживание достигнутых успехов.
Общие цели
Первая группа целей по борьбе с бедностью и социальной изоляцией была принята на
заседании Европейского совета в Ницце. В декабре 2000 года Совет принял слегка измененную
версию(см. ниже окно 1).
Окно #1
БОРЬБА С БЕДНОСТЬЮ И СОЦИАЛЬНОЙ ИЗОЛЯЦИЕЙ: ЦЕЛИ
(Декабрь 2002)
1. Упрощение доступа на рынок труда, всеобщего доступа ко всем ресурсам, товарам и услугам, а также осуществления
прав.
1.1. Облегчение доступа на рынок труда
В контексте стратегии рынка труда ЕС и, в частности, для исполнения принятых директив:
(a) Облегчить доступ к стабильной и качественной работе для всех трудоспособных мужчин и женщин за счет:
- Облегчения доступа к работе для наименее защищенных групп населения и развития системы обучающих мероприятий для
представителей таких групп;
- Создания стратегии, которая поможет сочетать работу с семейной жизнью, и будет учитывать такие проблемы, как уход за
детьми или лицами, нуждающимися в уходе;
- Использования преимуществ социальной экономики в сфере интеграции и трудоустройства.
(b) Обеспечить всеобщий доступ на рынок труда, увеличивать шансы на трудоустройство с помощью грамотной кадровой
политики, организации работы и учебы на протяжении всей жизни.
1.2. Облегчение всеобщего доступа к ресурсам, товарам и услугам, а также к осуществлению прав.
(a) Организовать систему социальной защиты таким образом, чтобы она могла, в частности:
- Гарантировать всеобщее обеспечение ресурсами, необходимыми для жизни, совместимой с человеческим достоинством;
- Преодолевать препятствия на пути к трудоустройству, гарантируя, что новая работа будет означать рост доходов, а также
способствовать решению проблемы занятости.
(b) Претворять в жизнь программы, цель которых – всеобщее обеспечение достойным жильем, оборудованным санузлом, а также
основными удобствами, необходимыми для нормальной жизни в зависимости от места проживания(электричество, водопровод,
отопление и пр.).
(c) Претворять в жизнь программы, цель которых – обеспечение всеобщего доступа к медицинской помощи, необходимой в каждом
конкретном случае, в том числе, если уход требуется постоянно.
(d) Разрабатывать на благо лиц, находящихся под угрозой изоляции, услуги и сопроводительные меры, которые позволят им
получить доступ к образованию, правосудию и услугам частного сектора, в частности культурным, спортивным мероприятиям и
организации досуга.
4
2. Предотвращение риска изоляции
(a) Полностью использовать новые информационные и технические средства связи, которыми располагает общество, основанное
на знаниях, чтобы гарантировать, что ни один из его членов не окажется в изоляции; уделять особое внимания людям, частично
утратившим трудоспособность.
(b) Осуществлять программы, нацеленные на предотвращение сложных жизненных ситуаций, которые могут привести к
социальной изоляции, например: возникновения долговых обязательств, исключения из учебных заведений или утраты
места жительства.
(c) Осуществлять программы, нацеленные на сохранение института семьи во всех его аспектах.
3. Помощь наименее защищенным
(a) Способствовать социальной интеграции женщин и мужчин, находящихся под угрозой постоянной бедности, к примеру, из-за
частичной потери трудоспособности или принадлежащих к группе, испытывающей особые трудности с интеграцией(например,
иммигрантам).
(b) Стремиться к ликвидации социальной изоляции детей и предоставлять им все возможности для социальной интеграции.
(d) Разрабатывать всесторонние программы поддержки районов, в которых существует проблема изоляции.
Для достижения этих целей необходимо учитывать их при осуществлении всех прочих программ и мероприятий.
4. Привлечение всех компетентных организаций
(a) Стимулировать интеграцию и самовыражение людей, страдающих от изоляции, в зависимости от ситуации, в которой они
находятся, и от программ и мероприятий, влияющих на эту ситуацию.
(b) Преобразовать борьбу с изоляцией во всеобъемлющую политику, в частности:
- За счет мобилизации органов государственной власти на государственном, региональном и локальном уровне, согласно их
компетенции;
- За счет разработки соответствующих координационных механизмов и структур;
- За счет приспособления административных и социальных служб к нуждам людей, страдающих от изоляции, и гарантирования,
что сотрудники этих служб, напрямую взаимодействующие с населением, будут с пониманием относиться к его нуждам.
(c) Усилить взаимодействие и партнерство всех соответствующих государственных и частных организаций, к примеру:
- Привлекая к борьбе с различными формами изоляции социальных партнеров, неправительственные организации и поставщиков
социальных услуг, в зависимости от их компетентности;
- Поощряя социальную ответственность и активное участие всех граждан в борьбе с социальной изоляцией;
- Способствуя росту социальной ответственности деловых кругов.
КОНТРОЛЬ И ОТЧЕТНОСТЬ
В июне 2001 15 стран-членов ЕС представили первую часть государственных программ,
устанавливающих приоритетные задачи для достижения общих целей на 2001-2003 годы. После
этого, в 2002 году был принят первый Совместный отчет Комиссии и Совета о социальной
интеграции. Вторая часть программ на 2003-2005 годы была представлена в 2003 году, и вновь
за ней последовал Совместный отчет, принятый в 2004 году. В июле 2004 года 10 новых
членов ЕС присоединились к ранее принятому Совместному меморандуму о социальной
интеграции, и представили первую часть своих государственных программ по борьбе с
бедностью и социальной изоляцией, рассчитанных на период 2004-2006 год. Объединенный
Совместный отчет был опубликован в 2005 году.
Начиная с 2003 года, в связи с промежуточным обзором Лиссабонской стратегии, особое
внимание уделялось упрощению доступа к системам, способствующим интеграции(пенсионная
система, система социальной интеграции, здравоохранения, оплаты труда) за счет укрепления
связей с другими процессами, такими как: Общие принципы экономической политики,
Европейская стратегия трудоустройства, а также осуществления совместных мероприятий в
рамках усиления различных аспектов социальной защиты. Первый Совместный отчет о
социальной защите и интеграции был опубликован в 2005 году. Службы Комиссии продолжают
публиковать более подробные отчеты, анализирующие отдельные аспекты и отслеживающие
исполнение
базовых
государственных
программ.
5
Общие показатели
В декабре 2001 года в Лаекене в рамках деятельности по контролю и отчетности Европейский
Совет одобрил критерии разработки показателей для оценки уровня социальной интеграции, а
также первую группу, состоящую из 18 общих статистических показателей, с помощью которых
страны-члены смогут отслеживать и сравнивать успехи, достигнутые на пути к осуществлению
целей ЕС.
Эти показатели представляют собой единую группу и затрагивают все сферы социальной
жизни, вызывающие обеспокоенность ЕС. Они охватывают четыре важные области
социальной интеграции(финансовая бедность, трудоустройство, здоровье и образование),
что свидетельствует о многостороннем характере феномена социальной изоляции.
Эти показатели разделены на две группы: основные и второстепенные. Десять основных
показателей охватывают широкую гамму важнейших элементов, которые могут привести к
социальной изоляции, а восемь второстепенных предназначены для подтверждения главных, а
также для анализа прочих аспектов проблемы.
После заседания Европейского Совета в Лаекене, подгруппа, занимающаяся разработкой
показателей, продолжила совершенствование и утверждение исходного списка показателей. Она
отметила, что проблемы детей должны рассматриваться отдельно, и предложила для этого
разделить все показатели, зависящие от возраста, на возрастные группы(если это повысит
точность статистики); она предложила новое определение показателя, оценивающего население,
проживающее в безработных семьях, и предложила новый показатель бедности работающего
населения. В ожидании принятия общих показателей, подгруппа рекомендовала принять
третичные показатели по проблемам жилья и бездомным.
Переработанный список согласованных показателей, одобренный Комитетом по социальной
защите в июле 2003 года, а также описание этих показателей, вы найдете в таблице 1 ниже.
Пересмотренные показатели отмечены в первой колонке значком «*», новые – сокращением
«нов.».
Подгруппа, занимающаяся разработкой показателей, также разработала статистические методы,
применимые при методе открытого управления(например, для показателей связанных с пенсиями).
Деление согласованных показателей на группы в зависимости от возраста, пола и прочих
характеристик
При расчете показателей социальной изоляции и бедности необходимо уделять особое внимание
детям и пожилым людям. Очевидно, что при анализе детской бедности и социальной изоляции
нельзя ограничиваться одним показателем для всей группы риска. Поэтому рекомендуется
разделять на возрастные группы все Лаекенские показатели, для которых это целесообразно. При
определении возрастных групп необходимо также принимать во внимание соображения
статистической надежности.
Также необходимо разделять показатели на группы в зависимости от пола(где это целесообразно).
Следует отметить, что если речь идет о показателях, связанных с доходами, деление по полу
осуществляется исходя их предположения, что в домашнем хозяйстве ресурсы распределяются
поровну. Более того, в большинстве случаев деление по полу имеет смысл только когда речь идет о
взрослом населении, так как при анализе риска бедности у детей половая принадлежность не играет
роли.
Колонки «Деление по полу/возрасту» таблицы 1 показывают, в каких случаях для анализа
феномена бедности и социальной изоляции рекомендуется соответствующее разделение. Если
6
иное не указано отдельно, рекомендуется делить население на широкие возрастные группы,
выделяя детей, население трудоспособного возраста и пожилых людей.
Прочие критерии, на которые следует обратить внимание при анализе показателей, приводятся в
графе «определение». Очевидно, что для правильного понимание феноменов бедности и
социальной изоляции, необходимо анализировать как охват, то есть количество населения из
каждой группы, находящееся под угрозой бедности, так и распределение, то есть принадлежность
населения под угрозой бедности к разным типам домашним хозяйств. Оба критерия тесно
связаны, и для их оценки требуется точная информация о составе населения согласно социальноэкономическим характеристикам.
Таблица 1
Определения: основные показатели
Показатель
Определение
Деление
по возрасту
Деление
по полу
Источник
информаци
и
1
Уровень угрозы Доля людей, чей усредненный чистый
бедности
доход составляет менее 60% от
чистого усредненного среднего национального
дохода.
Усредненный чистый доход – это
совокупный чистый доход домашнего
хозяйства, поделенный на его «эквивалентный
размер», рассчитывающийся с учетом размера
и состава домашнего
хозяйства, и индексов, которые присваиваются
каждому из его членов.
Да
Возрастные
группы:
0-15; 16
и старше;
16-24; 2549; 50-64;
65+.
Да
(применительно
к лицам
от 16
и старше).
ECHP /
EU-SILC
1a
Уровень
угрозы
бедности в
зависимости от
типа
домашнего
хозяйства
Определено
в типологии
домашних
хозяйств.
Определено в
типологии
домашних
хозяйств.
ECHP /
EU-SILC
Угроза бедности для населения,
проживающего в следующих типах
домашних хозяйств:
Домашние хозяйства без детей-иждивенцев:
- Лица, не состоящие в браке, до 65 лет – лица,
не состоящие в браке от 65 и старше –
незамужние женщины – неженатые мужчины
– двое взрослых, из которых хотя бы одному
65 лет или более – двое взрослых, оба в
возрасте до 65 лет – прочие домашние
хозяйства
Домашние хозяйства с детьми-иждивенцами: родитель-одиночка, 1 или более ребенокиждивенец – двое взрослых, один ребенокиждивенец – двое взрослых, два ребенкаиждивенца – двое взрослых, три или более
ребенка-иждивенца – трое или более взрослых
и дети-иждивенцы.
Дети иждивенцы – это лица в возрасте 0 -15
лет и 16 - 24 лет, находящиеся на иждивении и
живущие с хотя бы одним родителем.
7
Уровень
1b
Нов. угрозы
бедности в
зависимости от
интенсивности
труда
домашних
хозяйств
Нет
Угроза бедности для всего населения в
зависимости от интенсивности труда и типа
домашнего хозяйства.
Под интенсивностью труда домашнего
хозяйства понимается соотношение количества
месяцев исследуемого доходного года, в
течение которых все члены домашнего
хозяйства трудоспособного возраста работали,
и общего количества месяцев, которые члены
домашнего хозяйства теоретически могли бы
проработать.
В зависимости от интенсивности труда,
выделяются категории, от WI=0(безработные
домашние хозяйства) до WI=1(максимальная
интенсивность труда).
Нет
ECHP /
EU-SILC
1c*
Уровень
Угроза бедности для взрослого населения(от
угрозы
16 и старше), относящегося к следующим
бедности в
группам по основному виду деятельности:
зависимости от работающие(подразделяется на работающих,
основного вида служащих и занимающихся
деятельности
предпринимательской деятельностью);
безработные, лица, находящиеся на пенсии,
неработающие по другим причинам.
Вид деятельности, которым человек занимался
более половины месяцев данного
календарного года, признается основным.
Да
Да
ECHP /
EU-SILC
1d
Уровень угрозы
бедности в
зависимости от
статуса
занимаемого
жилища
Угроза бедности для всего населения в
зависимости от статуса занимаемого жилища:
собственное или с освобождением от
арендной платы – съемное
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше).
ECHP /
EU-SILC
2
Порог угрозы
бедности(показ
ательные
значения)
Доля населения на пороге угрозы
бедности(60% среднего усредненного
национального дохода) в PPS, Евро и
национальной валюте по двум типам
домашних хозяйств:
Домашние хозяйства, состоящие из: одного
холостого взрослого – двоих взрослых, двоих
детей
Нет
Нет
ECHP /
EU-SILC
3
Соотношение
доходов
квантилей
(S80/S20)
Нет
Соотношение дохода, полученного 20%
населения страны с максимальным
доходом(верхний квантиль) и дохода,
полученного 20% населения страны с
минимальным доходом(нижний квантиль).
Под доходом понимается чистый усредненный
доход.
Нет
ECHP /
EU-SILC
8
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше).
ECHP /
EU-SILC
Разница между средним усредненным
доходами лиц, находящихся ниже порога
угрозы бедности и лиц, находящихся ниже
порога бедности, которая выражается в
процентах от порога угрозы бедности.
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше).
ECHP /
EU-SILC
Региональная
сплоченность
Коэффициент колебания уровня занятости в
регионах согласно NUTS(классификации
статистических территориальных единиц).
Уровень занятости это процент работающего
населения(от 15 и старше) согласно
определению МОТ.
Нет
Да
EU-LFS
7
Уровень
постоянной
безработицы
Процент долгосрочно безработного
населения,(>12 месяцев; согласно
определению МОТ) от всего населения в
возрасте от 15 и старше.
Да
Да
EU-LFS
8a*
Население,
относящееся к
безработным
домашним
хозяйствам:
дети
Процент детей(от 0-17 лет), живущих в
безработных домашних хозяйствах, от
общего количества детей.
Нет
Нет
EU-LFS
8b*
Население,
относящееся к
безработным
домашним
хозяйствам:
наиболее
активное
взрослое
население
Процент населения в возрасте 18-59 лет,
живущего в безработных домашних
хозяйствах, от всего населения,
относящегося к той же возрастной группе.
Студенты в возрасте 18-24 лет, живущие в
домашних хозяйствах, состоящих только из
студентов, не включаются ни в общее
исчисление, ни в рассматриваемую группу.
Нет
Да
EU-LFS
9
Ученики,
бросившие
школу и не
продолжающие
обучение
Доля людей в возрасте 18-24 лет, имеющих
неполное среднее образование( с
максимальным уровнем образования по
Международной стандартной
классификации образования 1997 года 0, 1
или 2) и не учившиеся в течение четырех
недель до опроса.
Нет
Да
EU-LFS
Нет
Да
PISA
Survey OECD
Нет
Да
Eurostat
demograp
hic stat.
4
Уровень
Доля людей, чей чистый усредненный доход,
постоянной
находился ниже порога угрозы бедности в
угрозы бедности текущем году и как минимум два из
прошедших трех лет.
5
Разрыв
относительно
угрозы
бедности
6
Ученики с
Доля учащихся в возрасте 15 лет, чей уровень
10
Нов. низким уровнем качества чтения по PISA(Международной
качества чтения программе оценки грамотности учащихся)
равен 1 или меньше
11
Ожидаемая
продолжительн
ость жизни
Ожидаемая продолжительность жизни при
рождении, в возрасте 1 года и 60 лет.
9
12
Состояние
здоровья в
зависимости от
уровня доходов,
по мнению
опрашиваемых
Процент населения в возрасте 16 лет и старше,
относящихся к нижнему и верхнему квантилю
усредненного распределения доходов,
считающих, что их здоровье находится в
плохом или очень плохом состоянии.
Да
Да
Деление по
возрасту
Деление по
полу
Источник
информац
ии
ECHP /
EU-SILC
Определения: вторичные показатели
Показатель
Определение
13
Распределение
относительно
порога угрозы
бедности
Доля людей, чей чистый усредненный
доход составляет менее 40%, 50% или 70%
среднего усредненного национального
дохода.
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше)
ECHP /
EU-SILC
14
Уровень угрозы
бедности,
зафиксированны
й на момент
времени
В году t, доля людей, чей чистый
усредненный доход находится ниже порога
угрозы бедности в год t-3, пересчитанного с
учетом инфляции за 3 года.
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше)
ECHP /
EU-SILC
15
Да
Уровень угрозы Относительный уровень угрозы бедности,
бедности без
усредненный доход рассчитывается
учета
следующим образом:
социальных
- исключая все социальные выплаты,
выплат
- включая пенсии по старости и по потере
кормильца и исключая все прочие социальные
выплаты,
- включая все социальные выплаты(=
показатель 1).
Для трех статистических исследований
используется одно и то же значение порога
угрозы бедности, составляющее 60% от
чистого среднего усредненного национального
дохода(с учетом социальных выплат).
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше)
ECHP /
EU-SILC
16
Коэффициент
Джини
Степень отклонения фактического
распределения доходов от абсолютного
равенства или абсолютного неравенства.
Значение варьируется от 0%(абсолютное
равенство) до 100%(абсолютное
неравенство).
Нет
Нет
ECHP /
EU-SILC
17
Уровень
постоянной
угрозы
бедности(50% от
среднего
усредненного
дохода)
Доля населения, чей чистый усредненный
доход составлял менее 50% от среднего
национального усредненного дохода в
текущем году и в течение не менее двух из
трех предыдущих лет.
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше)
ECHP /
EU-SILC
10
18
Угроза
Нов. бедности для
работающего
населения
Лица, по основному виду
деятельности(показатель 1a) относящиеся к
категории работающих(подразделяется на
работающих, служащих и занимающихся
предпринимательской деятельностью),
находящиеся под угрозой бедности.
Этот показатель должен рассматриваться с
учетом характеристик личности, типа работы
и домашнего хозяйства.
Да
Да(применитель
но к лицам от 16
и старше)
ECHP /
EU-SILC
19
Уровень давно
Доля всего давно неработающего
не работающего населения(>12 месяцев, согласно
населения
определению МОТ) от всего безработного
населения в возрасте от 15 лет и старше.
Да
Да
EU-LFS
20
Доля очень
давно не
работающего
населения
Доля всего очень давно неработающего
населения(>24 месяцев; согласно
определению МОТ) от всего безработного
населения в возрасте от 15 лет и старше.
Да
Да
EU-LFS
21
Лица с низким
уровнем
образования
Доля взрослого населения(25 лет и старше),
чей уровень образования не превышает 0, 1
или 2 согласно Международной стандартной
классификации образования.
Да.
Возрастные
группы:
25-34; 3544; 45-54;
55-64; 2564; 65 и
старше.
Да
EU-LFS
Общие источники информации
Чтобы определить алгоритмы расчета общих показателей и увеличить сопоставимость показателей
разных стран, для расчета использовались одни и те же источники информации.
Обследование рабочей силы ЕС(EU LFS) было выбрано в качестве источника информации для
расчета всех согласованных показателей, связанных с занятостью. Это исследование охватывает
все 25 стран-членов ЕС, а также страны-кандидаты и страны-члены Европейской ассоциации
свободной торговли. Подробное описание этого обследования и использованных определений
приводится в документах «Обследование рабочей силы – методы и определения, 2001 год» и
«Обследование рабочей силы в странах центральной и восточной Европы – методы и
определения, 2000 год».
Предполагалось, что многие показатели, связанные с доходом, будут рассчитываться на основе
данных Комиссии Европейского сообщества по домашним хозяйствам(ECHP). Вы можете найти
информацию
об
обзоре
Комиссии
и
его
выводах
на
сайте:
http://forum.europa.eu.int/irc/dsis/echpanel/info/data/information.html. Однако это исследование
было завершено в 2001 году, и сейчас вместо него используется информация, собираемая в
соответствии с рамочным положением о Статистике доходов и условий жизни Сообщества(EUSILC)(№ 1177/2003 от 16 июня 2003) и связанными с ним положениями. Информацию об
изданных к настоящему моменту положениях вы можете найти в Официальной газете, номера
L.165(3.7.2003), L.298(17.11.2003), L.5(9.1.2004) и L.5(7.1.2005).
ЕС будет использовать справочные материалы EU-SILC для статистического анализа доходов и
социальной изоляции, а также для анализа согласованных показателей социальной сплоченности.
EU-SILC была запущена в 2003 году и изначально охватывала 6 стран. Ожидается, что к 2005
11
году она будет включать все 25 стран-членов ЕС, а также многие соседние государства. Во время
перехода к EU-SILC, показатели рассчитываются на основе информации, предоставляемой
государствами. В таблице 2 перечислены различные источники информации, предоставляемой
государствами, использованные при сборе информации для расчета Лаэкенских показателей в
марте 2004.
Таблица 2
Страна
Чешская
республика
Источник
Обследование социального положения
домашних хозяйств(Sociální Situace
Domácností)
Миниперепись
Лаэкенские показатели, 12/03/04
Год
обследования
2001
Доходный год
2003
2002
2000
Германия
GSOEP(Sozio-oekonomische Panel)
2001,2002,2003
2000,2001,2002
Эстония
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Leibkonna Eelarve Uuring)
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Испания
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Encuesta Continua de Presupuestos
Familiares)
2002,2003
2001,2002
Франция
Налоговое обследование(ERF: Enquête Revenu Fiscaux)
2001,2002
2000,2001
Италия
Нет данных
Кипр
Обследование бюджета домашних хозяйств(FES:
Family Expenditure Survey)
2003
2003
Латвия
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Majsaimniecibu Budzetu Petijums)
2000,2002
2000,2002
Литва
Обследование бюджета домашних хозяйств(Namu
ukiu biudzetu tyrimas)
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Венгрия
Обследование бюджета домашних хозяйств(Háztartási
Költségvetési Felvétel)
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Мальта
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Household Budgetary Survey)
2000
2000
Нидерланды
Обследование Комиссии по
доходам(IPO :
Inkomenspanelonderzoek)
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Польша
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Badania Budżetów Gospodarstw
Domowych)
Неполные данные ECHP. Доступны только
некоторые показатели(уровень угрозы бедности до
или после выплат; соотношение доходов квантилей
s80s20).
2000,2001,2002
2000,2001,2002
2002,2003
2001,2002
Словения
Обследование бюджета домашних
хозяйств(Anketa o porabi v gospodinjstvih)
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Словакия
Миниперепись
2003
2002
Финляндия
Обследование распределения доходов(Tulonjakotilasto)
2001,2002,2003
2000,2001,2002
Португалия
12
Швеция
Обследование условий жизни(ULF: Undersökning av
levnadsförhållanden)
2002
2002
Великобритания
Обследование бюджета домашних хозяйств(FRS:
Family Resources Survey)
2000/01,2001/02 2000/01,2001/02
,2002/3
,2002/3
Болгария
Обследование бюджета домашних хозяйств
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Хорватия
Обследование бюджета домашних хозяйств
2003
2003
Румыния
Обследование бюджета домашних хозяйств
2000,2001,2002
2000,2001,2002
Турция
Обследование бюджета домашних
хозяйств(HICE: Обследование доходов и
потребительских расходов)
2002
2002
Исландия
Нет данных
Швейцария
Нет данных
Примечание: Показатели для Бельгии, Дании, Греции, Ирландии, Люксембургу, Австрии и
Норвегии рассчитывались на основе данных EU-SILC 2003.
Ограничения источников информации
Обычно в государственных источниках информации содержатся данные только о частных
домашних хозяйствах, и нет информации о некоторых группах населения, например:
бездомных, ведущих кочевой образ жизни, или находящихся на попечении государственных
учреждений. Так как в некоторых странах забота о нуждающихся в уходе людях ложится на их
семьи, а в других – на государственное учреждения, сравнение ситуации в разных странах
может быть затруднено.
Хотя доход и считается оптимальной основой для подобных исследований(к примеру, он
позволяет избегать морального риска при выборе типов фактических расходов), он не является
совершенным средством измерения покупательской способности и благосостояния, так как
помимо прочего, он не учитывает возможность кредитования, использования накоплений,
продажу имеющейся собственности, помощь общественности, возможные нефинансовые потери,
разницу цен и прочее. Эти факторы могут быть особенно важны для граждан, относящихся к
группе с наименьшим доходом. Поэтому 10% граждан, обладающих самым низким доходом,
вовсе не обязательно относятся к 10%, живущим в наихудших условиях.
Определение дохода
Согласно определению EU-SILC, чистый совокупный доход домашнего хозяйства это весь
чистый денежный доход, получаемый домашним хозяйство и всеми его членами в течение
анализируемого доходного года, а именно: доход от работы(зарплата и прибыль, получаемая
от предпринимательской деятельности), доход от инвестиций и собственности, а также все
прямые социальные выплаты, включая освобожденные от налогов пенсии по старости и
социальные выплаты. Никак не учитываются непрямые социальные выплаты. До 2007 года
не учитывался доход в натуральной форме(за исключением служебных автомобилей),
выплаты по ипотечным кредитам и условно начисленная рента. Так как домашние хозяйства,
состоящие из молодежи, чаще берут долги, возможны расхождения пропорциональные этой
разнице.
Хотя некоторые страны, например Дания, предоставляют данные о доходах с учетом условно
начисленной ренты, для увеличения сравнимости в определение дохода, на основе которого
рассчитываются показатели, не включают условно начисленную ренту, т.е. рыночную стоимость
аренды жилья, которую экономят те, кто живет в собственном жилище или платит за аренду
меньше рыночной стоимости. Это также может помешать сравнению ситуации в разных
13
странах или в разных группах населения одной страны с разным статусом жилья. Это имеет
особенное значение для пожилого населения, которое могло вложить свои накопления в
недвижимость.
Для 10 стран, недавно вступивших в ЕС, доход в натуральной форме включен в общее
определение дохода. Для этих стран доход в натуральной форме более важен, чем для 15 первых
членов Союза, следовательно, для правильной оценки текущей ситуации необходимо
включить его в расчеты. Доход в натуральной форме включает товары, произведенные
непосредственно домашним хозяйством на любительском или профессиональном
уровне(например, производство продуктов питания домашними приусадебными хозяйствами,
садом, охота или рыбалка, использование предпринимателями для собственных нужд
товаров, предназначавшихся для продажи и пр.). Помимо служебных автомобилей,
включенных в определение EU-SILC, другие бесплатные услуги, получаемые благодаря
профессиональной деятельности, также считаются доходом в натуральной форме(например,
оплата жилья, бесплатные детские сады/ясли, бесплатное питание и пр.). Стоит упомянуть,
что сбор информации о доходе в натуральной форме сопряжен с определенными сложностями,
так как существуют различные методы определения и оценки такого дохода, а его
относительная значимость в разных странах или частях одной страны не одинакова.
Чтобы привести данные, полученные из государственных источников, в соответствие с
определением дохода EU-SILC, в данные государственных источников необходимо внести
некоторые, иногда достаточно значительные, коррективы.
Так как для правильной оценки показателей требуется высокая точность, необходимо с особой
осторожностью подходить к обработке результатов. В странах, в которых информация берется
из обзоров, качество полученных данных может вызывать сомнения, как из-за небольшого
размера опрошенной группы, так и потому, что информация о чистом доходе поступает
непосредственно от населения, а не из официальных источников. Это прежде всего касается
информации о доходах самой бедной и самой богатой групп населения, а также некоторых
составляющих дохода, например доходов от предпринимательской деятельности, капитала или
теневой экономики.
Усреднение
Чтобы отразить разницу по составу и размеру домашних хозяйств, после суммирования всего
дохода домашнего хозяйства рассчитывается доход на «усредненного взрослого». Иначе
говоря, с помощью измененной шкалы эквивалентности ОЭСР весь доход домашнего хозяйства
делится на количество его членов. Эта шкала присваивает первому взрослому члену семьи
индекс 1, каждому члену домашнего хозяйства в возрасте о 14 лет и старше индекс 0,5, и
каждому ребенку – 0,3. Полученная величина присваивается каждому члену домашнего
хозяйства вне зависимости от возраста. Таким образом, усредненный размер домашнего
хозяйства, состоящего из двух взрослых и двух детей составляет: 1.0 + 0.5 +(2*0.3) = 2.1.
Временные рамки
Зачастую в обзорах используются различные временные рамки(например, месяц по сравнению с
годом, последние 12 месяцев по сравнению с прошлым календарным годом и пр.), что может
повлиять на полученные данные и сопоставимость данных, полученных в разных странах. Более
того, в одной стране, величина дохода в подвыборках может быть не вполне сопоставимой, если
исследование проводилось в разные времена года(например, при непрерывных исследованиях, в
которых текущий период используется как период оценки дохода). В таком случае,
распределение дохода(и, как следствие, угроза бедности) может зависеть от сезонной
составляющей(доход от сельского хозяйства, предпринимательской деятельности, тринадцатые
и четырнадцатые зарплаты).
14
Период оценки дохода совпадает с периодом исследования в обзорах, представленных Эстонией,
Кипром, Латвией, Литвой, Венгрией, Мальтой, Голландией, Польшей, Словенией и Швецией.
На сопоставимость результатов может также влиять тот факт, что, хотя в большинстве стран
отчетный год понимается одинаково, в разных странах исследования проводятся через разные
промежутки времени. Кроме того, на обработку результатов в разных странах требуется
разное время. К примеру, в течение переходного периода информация по Чехии, Кипру,
Мальте и Словакии берется из периодических исследований.
Средние показатели ЕС
Средний показатель для группы населения внутри страны – это средний показатель на душу
населения от общенационального показателя. Однако, если на исследуемый год нет информации
о 25% и более населения, относящегося к исследуемой группе, показатели не рассчитываются.
15
Специальный запрос на 2005:
Список показателей по уровню дохода и условиям жизни
В таблице 3 вы найдете список показателей, которые должные использоваться для составления
отчета в 2005 году(полный список показателей приведен в таблице 2).
Порядк
оый
номер
Таблица 3
LK
no.
Основные показатели
1a
Уровень угрозы бедности в зависимости от возраста и пола
1a
lb
Уровень угрозы бедности в зависимости от основного вида деятельности [с делением по полу и на
некоторые возрастные группы]
1b
lc
Уровень угрозы бедности в зависимости от типа домашнего хозяйства
1c
1d
Уровень угрозы бедности а зависимости от статуса жилища [с делением по полу и на некоторые
возрастные группы]
1d
le
Уровень угрозы бедности в зависимости от интенсивности работы домашнего хозяйства
1e
1f
Порог угрозы бедности(показательные значения)
1f
2
Неравенство при распределении доходов S80/S20 соотношение доходов квантилей
2
3
Уровень постоянной угрозы бедности(60% среднего дохода) [с делением по полу и на некоторые
возрастные группы]
3
4
Разрыв относительно угрозы бедности, [с делением по полу и на некоторые возрастные группы]
4
5
Состояние здоровья в зависимости от уровня доходов, по мнению опрашиваемых, в зависимости от
квантиля
10
Вторичные показатели
6
Распределение относительно порога угрозы бедности [с делением по полу и на некоторые
возрастные группы]
Уровень угрозы бедности, зафиксированный на момент времени [с делением по полу и на
некоторые возрастные группы]
11
8
Уровень угрозы бедности без учета социальных выплат [с делением по полу и на некоторые
возрастные группы]
13
9
Неравное распределение доходов, коэффициент Джини
14
10
Уровень постоянной угрозы бедности(50% от среднего дохода) [с делением по полу и на некоторые 15
возрастные группы]
7
12
Контекстные показатели
lla
Распределение населения по возрасту и полу(всего; под угрозой бедности)
la
lib
nb
lie
Распределение населения в зависимости от основного вида деятельности(всего; под угрозой
бедности)
Распределение населения в зависимости от типа домашнего хозяйства(всего; под угрозой бедности)
11d
Распределение населения в зависимости от статуса жилища(всего; под угрозой бедности)
1d
lie
Распределение населения в зависимости от интенсивности труда домашних хозяйств(всего; под
угрозой бедности)
ve
1c
NB. В этот список включены только денежные и другие показатели, которые могут быть
рассчитан на основе данных EU-SILC(или данных государственных источников в течение
переходного периода). Дополнительные показатели, рассчитываемые на основе
информации из других источников(например, LFS) не приводятся.
Этот список должен быть дополнен следующими показателями:
16
Дополнительные показатели
12
Средний усредненный чистый доход в зависимости от пола
Связанные запросы о сборе информации
Смотри также отдельный запрос о сборе информации для расчета показателей, связанных с
пенсиями, составленный в рамках открытого метода управления.
Источники информации
Евростат будет рассчитывать показатели на основе имеющейся информации EU-SILC.
Во время перехода к EU-SILC, показатели, основанные на сопоставлении, должны
составляться на основе данных государственных источников. При расчете должна
использоваться общая методология, описанная в данном документе.
Чтобы гарантировать максимальную сопоставимость показателей, рассчитанных на
основе данных, представленных странами, присоединяющимися к EU-SILC,
определения и методология, используемые в течение переходного периода, должны
быть максимально приближены к используемым EU-SILC. Положение Комиссии №
1980/2003 содержит описание этих определений.
В частности, в 2001 году Евростат начал рассчитывать сопоставимые показатели для
стран, вступивших в ЕС и стран-кандидатов на основе методологии ECHP. Однако, с
2004 года(доходные годы 2000-2002), эти показатели приводятся в соответствие с
нормами EU-SILC.
Доходный год
В 2005 году с использованием некоторых из Лаэкенских показателей будут
подготовлены следующие публикации: Совместный отчет о социальной интеграции и
социальной защите 2006; Структурные показатели(темы "окончательный список" и
"социальная сплоченность"); Показатели устойчивого развития(тема "бедность"); the
Социальная обстановка в отчете ЕС; презентации на сайте Евростата и пр.
Для этих публикаций будут использоваться показатели, рассчитанные на основе отчетного
доходного 2003 года.
Примечание:
Страны, в которых исследования проводятся не постоянно, или которые по другим
причинам не располагают информацией на этот период должны предоставить
информацию на год, ближайший к отчетному.
17
Расчет средних показателей ЕС
Средние показатели для групп населения внутри страны рассчитываются как средний
показатель на душу населения от общенациональных доходов на отчетный год. Однако,
если на данный год нет информации о 25% и более населения, относящегося к исследуемой
группе, показатели не рассчитываются.
Взвешивание осуществляется согласно количеству жителей в частных домашних хозяйствах
в каждой стране.
Таким образом, для исследуемого года:
. x POPTOTi
',. x POPTOZ
^
Средний по ЕС(показатель 'X') =
POPTOTi
Где i = страна
Примечание:
Официальную информацию о средней ежегодной оценке населения(количестве людей,
живущих в частных домашних хозяйствах) можно найти на сайте
Евростата(http://epp.eurostat.cec.eu.int), выбрав категории:
. Theme: Population and social conditions(Тема: население и социальные условия)
.. Group: Living conditions and welfare(Группа: условия жизни и благосостояние)
... Domain: Income and living conditions(Сфера: доход и условия жизни)
.... Collection: Main indicators(Набор: основные показатели)
….. Sub-set: Ancillary indicators(Подгруппа: дополнительные показатели)
Правила публикаций
Должны применятся правила публикаций EU-SILC.
Требования к точности публикуемой информации относятся к количеству выборочных
обследований для каждого статистического исследования, и уровню отказов респонденов
отвечать на отдельные вопросы(плюс к общему уровню отказов).
• Оценки, основанные на информации о менее чем 20 выборочных обследований, или
если уровень отказов превышает 50%.
• Оценки, которые основаны на 20-49 выборочных обследованиях или уровень отказов
при которых составляет 20-50%, должны помечаться специальной пометкой.
• Оценки, которые основаны на 50 и более выборочных обследованиях и уровень отказов
при которых не превышает 20%, должны печататься без пометок.
Должны использоваться следующие пометки:
i
b
s
u
p
внутригосударственный источник информации(т.е. не ECHP или EU-SILC)
новый источник(т.е. замена источника, использовавшегося в прошлом году)
оценка Евростата
ненадежный(например, из-за малого числа выборочных обследований)
временный
18