Проблемы расследования отдельных видов преступлений

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ
УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«САРАТОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ»
УТВЕРЖДАЮ
Первый проректор
Проректор по учебной работе
Доцент________С. Н.Туманов
« ___ » __________ 2012 г.
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС
ДИСЦИПЛИНЫ
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
по направлению подготовки 030900.68 - Юриспруденция
Саратов 2012
Учебно-методический комплекс дисциплины обсужден
на заседании кафедры методологии криминалистики
« 14 » июня 2012 г.
Протокол №19
Зав. кафедрой
д.ю.н., профессор
В.И. Комиссаров
Учебно-методический комплекс дисциплины согласован
с Управлением контроля качества образования
« 20 » июня 2012 г.
Начальник управления контроля
качества образования
Ю.Н. Михайлова
Учебно-методический комплекс дисциплины одобрен
Учебно-методическим Советом ФГБОУ ВПО «СГЮА»
« 18 » июня 2012 г.
Протокол № 5
Разработчик: к.ю.н., доцент Славгородская О.А.
2
Содержание
1.Учебная программа дисциплины ……………………………………………..............................4
Введение………………………………………………………………………………......................... 4
Содержание дисциплины……………………………………………………………...........................6
2. Рабочая программа дисциплины ……………………………………………..........................12
Введение……………………………………………………………………….... ……........................12
Учебно-тематические планы.…………………………………………………...................................13
Содержание дисциплины ……………………………………………………………........................15
3. Программа промежуточной аттестации …………..…………………………..........................23
Введение……………………………………………………………………….................................... 23
Вопросы к зачету по дисциплине ….………...…..……………………….........................................24
Тематика рефератов..............................................................................................................................25
4. Учебно-методические рекомендации………………………………………..............................27
3
1. Учебная программа
Введение
Целью изучения дисциплины "Проблемы расследования отдельных видов преступлений"
является углубленное освоение актуальных проблем борьбы с преступностью, которые
недостаточно разработаны в криминалистике. Формирование и становление правового
государства предполагает дальнейшее укрепление законности и правопорядка в стране,
усиление охраны прав и законных интересов граждан, решительную борьбу с преступностью. В
осуществлении этих задач важная роль принадлежит следственным подразделениям
правоохранительных органов, в профессиональной подготовке сотрудников которых
криминалистика является одной из профилирующих дисциплин. Предлагаемый учебный курс
позволит расширить кругозор слушателей по расследованию отдельных видов преступлений.
Соответственно указанной цели определены задачи углубленного изучения:
- изучение наиболее актуальных теоретических и практических проблем методики
расследования отдельных видов преступлений;
- организация и повышение эффективности расследования преступлений в сфере
экономики и экономической деятельности;
- изучение соответствующего отечественного и зарубежного опыта в аспекте
приведения в соответствие с международно-правовыми стандартами рекомендаций
криминалистики;
У слушателей должны быть выработаны следующие практические навыки и умения:
- осуществление предварительной проверки заявлений о совершенном преступлении,
анализ и оценка розыскной информации, а также исходных следственных ситуаций;
- организация выявления, расследования и предупреждения преступлений (построение и
проверка следственных версий, планирование расследования, взаимодействие следователя со
специалистами, экспертами, органами дознания, использование помощи населения и средств
массовой информации);
- использование тактических приемов при проведении следственных действий и
тактических операций;
- обоснование и принятие тактических решений;
- использование в практической деятельности положений и рекомендаций методик
расследования отдельных видов преступлений;
- расследование и раскрытие преступлений отдельных видов и групп, в том числе
совершенных организованными группами лиц.
Магистрант, освоивший программу должен обладать следующими профессиональными
компетенциями.
компетенции по проблемам расследования отдельных видов преступлений
Дисциплина
Компетенции
«Проблемы расследования отдельных
ОК-1, ОК-3, ОК-7, ОК-8, ОК-9
видов преступлений»
ПК-2, ПК-9
КАРТА КОМПЕТЕНЦИЙ
ДИСЦИПЛИНЫ
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
формирование способности выявления, раскрытия и
Цель дисциплины
расследования преступлений;
Задачи (научить)
- изучение наиболее актуальных теоретических и
практических проблем методики расследования отдельных
видов преступлений;
- изучение соответствующего отечественного и
зарубежного опыта в аспекте приведения в соответствие с
международно-правовыми стандартами рекомендаций
криминалистики;
-научить составлять план расследования по отдельным
4
видам преступлений
В процессе освоения данной дисциплины студент формирует и демонстрирует
следующее:
ОК – 1
осознает социальную
значимость своей будущей
профессии, обладает
достаточным уровнем
профессионального
правосознания
ОК – 3
владеет культурой
общения, способен
обобщению, анализу,
восприятию информации,
постановке цели и выбору
путей ее осуществления
ОК – 7
стремится к саморазвитию,
повышению своей
квалификации и мастерства
ОК – 8
способен использовать
основные положения и
методы социальных,
гуманитарных и
экономических наук при
решении социальных и
профессиональных задач
Общекультурные компетенции
Знать: роль и значение эффективных методов
раскрытия преступлений, общекультурные и
профессиональные качества следователя, его
профессионального правосознания, основные проявления
правового нигилизма и недостатков в работе
правоохранительных органов;
Уметь: правильно оценивать роль и значение основных
государственно-правовых институтов; формировать
общекультурные и профессиональные качества следователя,
высокое профессионального правосознание, бороться с
проявлениями правового нигилизма и недостатками в
работе правоохранительных органов и в сфере
профессионального юридического образования;
Владеть: общекультурными и профессиональными
качествами следователя, необходимыми для осуществления
профессиональной юридической деятельности.
Знать: общепринятые правила культурного общения,
основные формы и средства обобщения, анализа и
восприятия различного вида информации в целях
правильного определения целей своей профессиональной
деятельности и путей их осуществления;
Уметь: применять общепринятые правила культурного
общения, основные формы и средства обобщения, анализа и
восприятия различного вида информации в целях
правильного определения целей своей профессиональной
деятельности и путей их осуществления;
Владеть: навыками работы с информацией (ее
восприятия, обобщения, анализа).
Знать: уголовное и уголовно-процессуальное
законодательство, а также нормативно-правовые акты
регулирующие деятельность правоохранительных органов
РФ;
Уметь: самостоятельно анализировать произошедшие
изменения в законодательстве, проводить сравнительный
анализ законодательства;
Владеть: навыками работы с нормативными актами;
Знать: основные положения социальных, гуманитарных
и экономических наук, необходимых для осуществления
профессиональной юридической деятельности, а также
форм, средств и методов их использования для достижения
целей и решения профессиональных задач,
Уметь: определять блок социальных, гуманитарных и
экономических наук и из составляющих, необходимых для
решения профессиональных задач, и использовать их в
профессиональных целях;
Владеть: навыками изучения и применения
гуманитарных ,общеправовых и смежных отраслевых
юридических дисциплин для решения профессиональных
задач.
5
ОК – 9
способен анализировать
социально значимые
проблемы и процессы
ПК – 2
способен
осуществлять
профессиональную
деятельность на основе
развитого правосознания,
правового мышления и
правовой культуры
ПК-9
способен уважать честь и
достоинство
личности,
соблюдать и защищать
права и свободы человека и
гражданина
Знать: исторический генезис и современное состояние
процессов становления и развития преступности и
взаимосвязь и зависимость от социальных, политических и
экономических процессов;
Уметь: анализировать социально значимые процессы и
проблемы в целях определения их влияния на
закономерности увеличения количества преступлений
определенного виды и осуществлять профилактическую
деятельность;
Владеть: навыками сбора, обобщения и анализа
информации о значимых процессах и проблемах для
решения профессиональных задач.
Профессиональные компетенции
Знать:
содержание
организации
выявления,
расследования и предупреждения преступлений в целях
защиты конституционных прав и свобод человека и
гражданина.
Уметь: осуществление предварительной проверки
заявлений о совершенном преступлении, анализ и оценка
розыскной информации, а также исходных следственных
ситуаций.
Владеть: навыками анализа правоприменительной
практики.
Знать:
уголовное,
уголовно-процессуальное
законодательство и ведомственные нормативные акты
Уметь: использовать в практической деятельности
положений и рекомендаций методик расследования
отдельных видов преступлений а,
Владеть: навыками принятия необходимых мер защиты
прав человека и гражданина от преступлений,
Содержание дисциплины
Тема 1.Современное состояние методики расследования отдельных видов
преступлений.
Понятие криминалистической методики. Криминалистическая методика в системе
криминалистики. Классификация частных криминалистических методик. Структура
криминалистической характеристики преступлений. Система и задачи криминалистической
методики. Исходные положения формирования частных криминалистических методик.
Структура частных криминалистических методик.
Тема 2.Общие положения методики расследования преступлений, совершаемых в
сфере экономической деятельности.
Понятие, место и классификация преступлений в сфере экономической деятельности.
Проверочные действия в стадии возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие
установлению по преступлениям в сфере экономической деятельности. Особенности тактики
выемки и осмотра финансово-хозяйственных документов, предметов в организации.
Особенности осмотра учетных и отчетных документов организации. Особенности тактики
обыска и наложения ареста на имущество. Особенности организации взаимодействия с
государственными контролирующими органами и использования помощи населения при
расследовании преступлений в сфере экономической деятельности. Основные проблемы
организации расследования экономических преступлений.
Тема 3.Использование специальных знаний при расследовании преступлений,
совершаемых в сфере экономической деятельности.
6
Понятие, виды и формы использования специальных знаний при расследовании
экономических преступлений. Основные виды судебных экспертиз, проводимых по делам о
преступлениях в сфере экономической деятельности. Назначение судебной финансовоэкономической экспертизы. Назначение судебно-бухгалтерской экспертизы. Особенности
назначения и проведения ревизии. Проблемы организации и проведения аудиторской проверки
при расследовании экономических преступлений.
Тема 4. Методика расследования легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных незаконным путем.
Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного
имущества, приобретенных незаконным путем. Обстоятельства, подлежащие установлению.
Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа
расследования и действия следователя. Особенности тактики первоначальных следственных
действий. Международное сотрудничество при расследовании легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем.
Тема 5. Особенности расследования коммерческого подкупа.
Криминалистическая характеристика коммерческого подкупа. Особенности возбуждения
уголовного дела, типичные следственные ситуации и тактические особенности проведения
первоначальных следственных действий. Особенности взаимодействия следователя с органами
дознания при расследовании коммерческого подкупа. Тактические операции, реализуемые на
первоначальном этапе расследования коммерческого подкупа. Использование специальных
знаний при расследовании коммерческого подкупа.
Тема 6. Методика расследования изготовления или сбыта поддельных денег или
ценных бумаг.
Криминалистическая характеристика изготовления или сбыта поддельных денег или ценных
бумаг
(фальшивомонетничества).
Обстоятельства,
подлежащие
доказыванию
при
расследовании фальшивомонетничества. Исходные следственные ситуации. Их значение для
выдвижения версий и планирования расследования. Особенности тактики отдельных
следственных действий.
Тема 7. Проблемы расследования преступлений, совершаемых организованными
группами лиц.
Понятие организованной преступности. Характеристика криминальной деятельности
организованных преступных групп. Особенности первоначального этапа расследования
преступлений, совершаемых организованными группами лиц. Специфика оперативнорозыскной
деятельности, связанная с выявлением преступлений, совершаемых
организованными группами лиц. Типичные следственные ситуации и тактические операции,
проводимые на последующем этапе расследования преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
Тема 8. Противодействие расследованию и пути его преодоления.
Понятие и характеристика противодействия расследованию преступлений. Содержание и
субъекты
противодействия
расследованию
преступлений.
Способы
«внешнего»
противодействия расследованию. Противодействие расследованию в форме сокрытия
преступлений. Виды противодействия. Выявление признаков противодействия расследованию.
Средства и методы преодоления противодействия расследованию.
Рекомендуемая литература:
Основная:
Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. Учебник
для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля наук РФ, проф. Р.С.Белкина. – М.: Издательская
группа НОРМА-ИНФРА. М., 1999.
Бабаева Э.У. Проблемы теории и практики преодоления противодействия уголовному
преследованию. М., 2010.
7
Баев О.Я. Посягательства на доказательственную информацию и доказательства в
уголовном судопроизводстве. М., 2010.
Белкин Р.С. Криминалистика : проблемы, тенденции, перспективы. Общие и частные
теории. М., 1987.
Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. Саратов, 1986.
Белкин Р.С. История отечественной криминалистики. М., 1999.
Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 1.: Общая теория криминалистики. М., 1997.
Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., ''Юрист'', т.3, 1997.
Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 2.: Частные криминалистические теории. М.,
1997.
Белов О.А. Информационное обеспечение раскрытия и расследования преступлений. М.,
2009.
Густов
Г.А. Моделирование при расследовании преступлений: методические
рекомендации. Изд. третье, стереотип. Л., 1989.
Данилова
Н.А.
Особенности
расследования
преступлений
экономической
направленности: Учеб. пособие. СПб.: Изд. дом «Сентябрь», 2002.
Дементьев В.В., Степанов В.В. Инсценировка преступления: сущность и методы
раскрытия. М., 2009.
Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений. - М.: Издательство
«Юрлитинформ», 2005.
Журавлев С.Ю; Лубин А.Ф. Противодействие расследованию Н.Новгород, 1993.
Зорин Г.А. Теоретические основы криминалистики. Минск, 2000.
Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию.
Свердловск. 1992.
Кисленко С.Л. Актуальные вопросы криминалистической деятельности в уголовном
судопроизводстве : учеб. пособие / под ред. В.И. Комисарова. Саратов, 2007.
Криминалистика: Учебник/Отв. ред. Н.П.Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.:
Юристъ, 2000.
Колдин А.В., Крестовников О.А. Источники криминалистической информации. М., 2007.
Криминалистика : учебник / под ред. Е.П. Ищенко, В.И. Комиссарова. М., 2007.
Криминалистика: учебник / отв. ред. Н.П.Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. М., 2000.
Криминалистика: Учебное пособие/А.В.Дулов, Г.И.Грамович, А.В.Лапин и др.; под ред.
А.В.Дулова. – Мн.: ИП «Экоперспектива», 1998.
Криминалистика: Учебник/Под ред. И.Ф.Пантелеева, Н.А.Селиванова. – М.: Юрид. лит.,
1993. – 592 с.
Криминалистика: Учебник// Под ред. Белкина Р.С. М., 1999.
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов
предварительного расследования. М., 1997.
Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики // Учебное пособие под
ред. Грабовского В.Д. и Лубина А.Ф. Н.Новгород, 1996.
Лаврухин С.В. Поведение преступника как объект криминалистического моделирования.
Саратов, 2006.
Лубин А.Ф. Криминалистическая характеристика преступной деятельности в сфере
экономики: понятия, формирование, использование. Н.Новгород, 1991.
Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981.
Мирский Д.Я. Тактика обыска, осмотра и допроса при расследовании
фальшивомонетничества: Методическое пособие. -Свердловск, 1969.
Образцов В.А. Криминалистика. Учебное пособие. М., ''Юрикон'', 1994.
Расследование преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности.Учебное
пособие/Под ред. к.ю.н., проф. Е.П.Фирсова. М.: Издательство «Юрлитинформ», 2005.
Расследование преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денежных
знаков иностранных государств: Методические рекомендации // Информационный бюллетень
следственного комитета МВД РФ. - 1993. - №'1 (74).-С.47-б9.
8
Сологуб Н.М., Евдокимов С.Г., Данилова Н.А. Хищения в сфере экономической
деятельности: механизм преступления и его выявление. Методическое пособие. – М.:
«Издательство ПРИОР», 2002. – 256 с.
Усманов Р.А. Информационные основы предварительного расследования / под ред. А.А.
Белякова. М., 2006.
Хайрусов Д.С., Щербич Л.А. Источники и методы криминалистического исследования
преступной деятельности: учеб. пособие. М., 2008.
Хлынцов М.Н. Криминалистическая информация и моделирование при расследовании
преступлений. Саратов, 1982.
Чебуренков А.А. Основы теории расследования. М., 2010.
Шадрин В.В. Основы бухгалтерского учета и назначения судебно-бухгалтерской
экспертизы. - М.: Юристъ, 2000.
Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории. Л., 1992.
Дополнительная:
Атанесян Г.А., Поташник Д.П. Криминалистическое и судебно-бухгалтерское
имущество. М., 1985.
Бабаева Э.У. Проблемы теории и практики преодоления противодействия уголовному
преследованию. М., 2010.
Баев О.Я. Посягательства на доказательственную информацию и доказательства в
уголовном судопроизводстве. М., 2010.
Бахин В.М. Кузьмичев В.С., Лукьянов Е.Д. Тактика использования внезапности в
раскрытии преступлений органами внутренних дел. Киев , 1990
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общие и частные
теории. М., 1987.
Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. Саратов, 1986.
Белкин Р.С. Криминалистика в 3 т. Т. 1.: Общая теория криминалистики. М., 1997.
Величкин С.А. Организация расследования преступлений. Л., 1985
Власов В.И. Расследование преступлений. Проблемы качества. Саратов, 1988.
Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования
преступлений. Вып. 1-4. СПб., 1992, 1993.
Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. М., 1997.
Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования
отдельных видов преступлений. Томск, 1985.
Грамович Г.И.
Тактика использования специальных познаний в раскрытии и
расследовании преступлений. Минск, 1987
Дементьев В.В., Степанов В.В. Инсценировка преступления: сущность и методы
раскрытия. М., 2009.
Допрос заявителя о взяточничестве. Методические указания. Л., ЛВК МВД СССР, 1988.
Дулов А.В. Основы расследования преступлений, совершенных должностными лицами.
Минск, 1985.
Егоров В.А. Криминалистические модели экономических преступлений в кредитнофинансовой сфере. - Саратов: СЮИ МВД России, 1999.
Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. – Мн.: Амалфея, 2001.
Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. Криминалистические аспекты.
Ростов-на-Дону, 1989
Зорин Г.А. Теоретические основы криминалистики. Минск, 2000.
Зотов Б.Л. Идентификация в криминалистике. М., 1973.
Использование современных технико-криминалистических средств и специальных
познаний в борьбе с преступностью: сборник статей. Саратов, 1998.
Ищенко Е.П. ЭВМ в криминалистике : учеб. пособие. Свердловск, 1987.
Каминский М.К. Расследование взяточничества. Горький, 1978.
Казаков Е.И. Расследование фальшивомонетничества. - Волгоград: ВСШ МВД СССР,
1971.
Козлов В.А. Противоправное поведение в сфере экономики. Уголовно-правовые,
криминологические и криминалистические аспекты. – М.: Издательство «Юрлитинформ»,
9
2005.
Колдин А.В., Крестовников О.А. Источники криминалистической информации. М., 2007.
Колдин В.Я. Идентификация и её роль в установлении истины по уголовным делам.
М., 1969.
Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М., 1977.
Комиссаров В.И. Научные, правовые и нравственные основы следственной тактики.
Саратов, 1980
Комиссаров В.И. Тактические проблемы следственной тактики. Саратов, 1987
Комиссаров В.И., Лапин Е.С. Расследование хищений, совершенных с использованием
товарных ссуд. Саратов, 1998.
Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. М.,
1998.
Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. Нижний Новгород,
1995.
Куванов В.В. Реконструкция при расследовании преступлений. Карагонда. 1978.
Кулагин Н.И. Планирование расследования сложных многоэпизодных дел. Волгоград ,
1976
Лаврухин С.В. Криминалистика как наука и учебная дисциплина : учеб. пособие.
Саратов, 2010.
Ларин А.М. Криминалистика и паракриминалистика. М., 1996.
Ларин А.М. От следственной версии к истине. М., 1976.
Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М., 1970
Лузгин И.М. Реконструкция в расследовании преступлений. Волгоград, 1981.
Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981.
Матусовский Г.А. Криминалистика в системе научных знаний. Харьков, 1976.
Медведев С.И.
Негативные обстоятельства и их использование в
раскрытии
преступлений. Волгоград, 1973
Медогоев А.А., Цветков Г.И. Организация и криминалистическая методика
расследования экономических преступлений. Учебное пособие. М., Академия МВД СССР,
1990.
Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации
полученной информации в ходе предварительного следствия. Учебно-практическое пособие. –
М.: Издательство «Щит-М», 1999.
Михаилов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция.-М.: Спарк.
1998.
Михайлов А.И., Соя-Серко Л.А., Соловьёв А.Б. Научная организация труда следователя.
М., 1974
Михальчук А.Е. Тактические комбинации при производстве следственных действий.
Саратов, 1991
Николайченко В.В. Руководящие начала расследования и разрешения уголовных дел.
Учебное пособие. Самара. 1999.
Образцов В.А. Криминалистика: парные категории. М., 2007.
Образцов В.А. Основы криминалистики. М., 1996.
Осипов Ю.Ю. Деятельность следователя в условиях тактического риска. Саратов, 1996
Прохорова Е.В., Пуляхин В.Л. Расследование уголовных дел о фальшивомонетничестве. М.: ВНИИ МВД СССР, 1989.
Поль К.Д. Естественнонаучная криминалистика. М., 1985.
Порубов Н.И. Научная организация труда следователя. Минск, 1970
Проблемы противодействия преступности в современных условиях: Материалы
международной научно-практической конференции 16-17 октября 2003 г. Часть 1. – Уфа: РИО
БашГУ, 2003.
Расследование преступлений в сфере экономики. Под ред. Кожевникова И.Н. М.,
''Спарк'', 1999.
Рахлин В.И. Работа следователя с документами при расследовании преступлений в
сфере хозяйственной деятельности. Л., 1987.
10
Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и
уголовном процессе. – М.: Норма, 2006.
Седова Т.А. Проблемы методологии и практики нетрадиционной криминалистической
идентификации. Л., 1986.
Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982.
Селиванов Н.А. Математические методы в собирании и исследовании доказательств. М.,
1974.
Сергеев Л.А., Соя-Серко Л.А., Якубович Н.А. Планирование расследования М., 1975
Сидоров В.В. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика. М.,
1992
Соколовский З.М. Вопросы использования экспертом материалов дела. Харьков, 1964.
Степанов В.В. Предварительная проверка первичных материалов о преступлениях.
Саратов, 1972
Степанов В.В. Расследование взяточничества. Саратов. Изд-во Саратовского
университета, 1986.
Хайрусов Д.С., Щербич Л.А. Источники и методы криминалистического исследования
преступной деятельности: учеб. пособие. М., 2008.
Хилобок М.П. Расследование должностных преступлений. Под ред. Зуйкова Г.Г. М., № 6,
1966.
Цветков С.И. Криминалистическая теория принятия тактических решений. М., 1992
Чебуренков А.А. Основы теории расследования. М., 2010.
Черкасов В.Н. Борьба с экономической преступностью в условиях применения
компьютерной технологии. Саратов, СВШ МВД РФ, 1995.
Чурилов С.Н. Криминалистическая методика: История и современность. – М., 2002.
Чурилов С.Н. Криминалистическая тактика и научная организация работы следователя.
М., 1989
Шепитько В.Ю. Теоретические проблемы систематизации тактических приёмов в
криминалистике. Харьков, 1995
Шиканов В.И.
Теоретические основы тактических операций в
расследовании
преступлений. Иркутск, 1983
Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории. Л., 1992.
Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования. М., Изд-во МГУ, 1985.
Якубович Н.А. Теоретические проблемы предварительного следствия. М., 1971
Якушин С.Ю. Тактические приёмы при расследовании преступлений. Казань, 1983.
Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М., 1997.
11
2. Рабочая программа дисциплины
Введение
Дисциплина «Проблемы расследования отдельных видов преступлений» изучается
магистрантами 2 курса обучения.
Общее количество часов – 72, из них общее количество аудиторных часов 24, из них8
часа лекций и 16 часа семинарских занятий, 48 часа отводится на самостоятельную работу.
Лекционный курс обеспечен демонстрационным материалом – комплексом слайдов
(компьютерная презентация). Лекции планируется проводить в аудитории, оснащенной
интерактивной доской.
Самостоятельная работа складывается из самостоятельной работы магистрантов над
комплексом вопросов, тем и разделов, подготовки научных докладов для обсуждения и
участия в научных конференциях.
Материально-техническое обеспечение учебного процесса: оборудование для
лекционных комнат с интерактивными досками (2); Интерактивная доска (1); Мобильное
мультимедийное оборудование для проведения занятий (3); - микроскопы ТСС-3М; (цифровая)
видеокамера «Панасоник»; цифровой фотоаппарат «Никон»; Компьютеры (2); модем, разъем
телефонной линии для возможного доступа в сеть Интернет, программное обеспечение (в
соответствии с потребностями занятия), унифицированный комплект научно-технических
средств для работы на месте происшествия, следственная сумка работника прокуратуры,
чемодан эксперта-криминалиста, чемодан сотрудника ГАИ (ГИБДД), комплект пожарнотехнический, комплект магнитных подъемников, лазерные принтеры (2); Копировальные
аппараты (2), Компьютерные программы: Windows 2000, 2003, Microsoft Office 2000, 2003, Java,
VBA, Visual
Рекомендации по использованию информационных и педагогических технологий
Специфика
дисциплины
предполагает
широкое
внедрение
информационнокоммуникационных технологий (ИКТ) в учебный процесс. Использование ИКТ в преподавании
данного спецкурса дает возможность:
-совершенствовать методологию и стратегию отбора содержания образования;
-индивидуализировать и дифференцировать обучение, повышать его эффективность;
-создавать новые формы взаимодействия обучающего и обучаемого, изменять содержание
и характер их деятельности;
-модернизировать планирование и организацию учебного процесса и управление им.
Более того, широкое применение ИКТ в учебном процессе способствует развитию
личности обучаемого, его способностей к альтернативному мышлению, формированию умений
поиска решений учебных и практических задач.
В рамках данного курса персональный компьютер и информационно-коммуникационные
системы используются:
-для формирования умений и навыков анализа правового материала;
-для организации самостоятельной работы;
-для сбора, обработки и хранения статистической информации;
-для автоматизированного поиска информации.
На аудиторных занятиях (лекциях и семинарах) ИКТ используются для организованного
представления преподавателями и студентами материала в формате презентаций PowerPoint.
Преподавателям также рекомендуется использовать ИКТ для создания различных баз
данных, обработки информации о процессе обучения и выдачи результатов (накопление
информации о тестировании и опросах, ее статистическая обработка, показатели конкретных
студентов и/или группы в целом и т.д.), подготовки дополнительного материала как для
плановых занятий, так и для научно-исследовательской работы магистрантов.
12
Обсужден и одобрен на заседании кафедры
14 июня 2012 года протокол №19
УЧЕБНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН
по дисциплине
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
Цель - подготовить студентов в соответствии с требованиями Федерального государственного
образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению
подготовки 030900.68 - юриспруденция
Срок обучения – 2 года
Категория слушателей – студенты-магистранты
Форма обучения - очная
Институт (факультет) – факультет магистратуры
Режим занятий - лекции, семинары, самостоятельная работа
№
п\
п
Наименование темы
Обще
е колво
часов
Всего
аудит.
часов
Из них
Лекци
и
Сам
осто
Сем
ятел
инар
ьная
ы
рабо
та
1
Современное состояние методики
расследования отдельных видов
преступлений.
12
6
2
4
6
2
Особенности организации расследования
экономических преступлений
14
8
2
6
6
3
Использование специальных знаний при
16
расследовании преступлений, совершаемых
в сфере экономической деятельности.
10
2
8
6
4
Расследование легализации (отмывания)
денежных средств и иного имущества,
приобретенных незаконным путем
Особенности расследования
коммерческого подкупа.
10
4
2
6
8
2
2
6
6
Расследование изготовления или сбыта
поддельных денег или ценных бумаг.
10
4
2
2
6
7
Проблемы расследования преступлений,
совершаемых организованными группами
лиц.
16
6
2
4
6
8
Противодействие расследованию и пути
его преодоления.
14
4
2
2
6
100
44
14
30
48
5
Всего по курсу:
Итоговый контроль по всем разделам:
Зав. кафедрой методологии криминалистики
д.ю.н., профессор
2
Форма
контро
ля
Экзам
ен
В.И. Комиссаров
13
Обсужден и одобрен на заседании кафедры
14 июня 2012 года протокол №19
УЧЕБНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН
по дисциплине
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
Цель - подготовить обучающихся в соответствии с требованиями Федерального
государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по
направлению подготовки 030900.68 - юриспруденция
Срок обучения – 2,5 года
Категория слушателей – Обучающиеся
Форма обучения - заочная
Институт (факультет) – факультет магистратуры
Режим занятий - лекции, семинары, самостоятельная работа
Общее
Всего
Из них
Сам.
Форма
№ Наименование темы
кол-во
аудит.
работ
контрол
п\
Лекции Семинары
часов
часов
а
я
п
1
Современное состояние методики
расследования отдельных видов
преступлений.
8
2
2
2
Особенности организации
расследования экономических
преступлений
12
4
2
3
Использование специальных знаний
при расследовании преступлений,
совершаемых в сфере экономической
деятельности.
10
2
2
4
Расследование легализации (отмывания) 6
денежных средств и иного имущества,
приобретенных незаконным путем
Особенности расследования
6
коммерческого подкупа.
5
6
2
8
8
6
6
6
Расследование изготовления или сбыта 8
поддельных денег или ценных бумаг.
2
2
7
Проблемы расследования
преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
12
4
2
2
8
8
Противодействие расследованию и
пути его преодоления.
6
2
2
6
12
6
54
Всего по курсу:
Итоговый контроль по всем
разделам:
Зав. кафедрой методологии криминалистики
д.ю.н., профессор
72
18
6
Зачет
В.И. Комиссаров
14
Содержание дисциплины
Тема 1.Современное состояние методики расследования отдельных видов
преступлений. Лекция (2 часа).
Понятие криминалистической методики.
Система и задачи криминалистической методики.
Исходные положения формирования частных криминалистических методик.
Структура частных криминалистических методик.
Семинар (2 часа).
1.
Генезис понятия криминалистической методики.
2.
Содержание, структура и задачи криминалистической методики.
3.
Исходные положения формирования частных криминалистических методик.
4.
Структура частной криминалистической методики.
Семинар (2 часа).
1.Криминалистическая характеристика преступлений как элемент структуры частной
методики. 2.Современные взгляды на криминалистическую характеристику преступлений.
3.Этапы процесса расследования и их характеристика.
4.Современные проблемы развития криминалистической методики, пути их решения.
Самостоятельная работа (6часов).
1. Криминалистическая методика в системе криминалистики.
2. Классификация частных криминалистических методик.
3. Структура криминалистической характеристики преступлений. Структурные элементы
частной криминалистической методики, их содержание.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Аверьянова Т.В.; Белкин Р.С.; Корухов Ю.Г.; Россинская Е.Р. Криминалистика:
Учебник для юридических ВУЗов, М., 1999.
2. Белкин Р.С."Курс криминалистики" т.1-3. М., 1997.
3. Криминалистика. / Под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2008.
4. Криминалистика.. / Под ред. Е.П. Ищенко, В.И. Комиссарова. М., 2007.
5. Криминалистика / Под ред. Скорченко П.Т., М., "Былина", 1999.
6. Криминалистика / Под ред. Н.П.Яблокова, М., "БЕК", 2007.
Дополнительная:
1. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования
преступлений. Вып. 1-4. СПб., 1992, 1993.
2. Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. – Мн.: Амалфея,
2001.
3. Зорин Г.А.Теоретические основы криминалистики. –Мн.: Амалфея, 2000. – 416 с.
4. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования
отдельных видов преступлений. Томск, 1985.
5. Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики // Учебное пособие
под ред. Грабовского В.Д. и Лубина А.Ф. Н.Новгород, 1996.
6. Криминалистика: Учебник для ВУЗов под ред. И.Ф.Герасимова, Л.Я.Драпкина,
Е.П.Ищенко и др. М., Высшая школа, 1994..
7. Чурилов С.Н. Криминалистическая методика: История и современность. – М., 2002.
8. Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования. М., Изд-во МГУ, 1985.
1.
2.
3.
4.
Тема 2. Особенности организации расследования экономических преступлений.
Лекция (2 часа).
1. Особенности расследования преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности.
2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выяснению.
3. Типовая криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений.
15
4. Типовые следственные ситуации, построение версий и особенности планирования
начального этапа расследования преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности.
Семинар (2часа).
1. Типовая криминалистическая характеристика преступлений , совершаемых в сфере
экономической деятельности.
2. Особенности проверочных действий в стадии возбуждения уголовного дела.
Семинар (2часа).
1. Типовые следственные ситуации, построение версий и особенности планирования
начального этапа расследования преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности.
2.Особенности тактики выемки и осмотра финансово-хозяйственных документов,
предметов в организации.
3.Особенности тактики обыска и наложения ареста на имущество виновных.
Семинар (2часа).
1..Особенности тактики назначения судебно-экономических экспертиз.
2.Особенности организации взаимодействия с государственными контролирующими
органами и использования помощи населения при расследовании преступлений в сфере
экономической деятельности.
Самостоятельная работа (6 часов).
1.Основные проблемы организации расследования экономических преступлений.
2.Проверочные действия в стадии возбуждения уголовного дела.
3. Особенности осмотра учетных и отчетных документов организации.
4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий и
организационных мероприятий.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1.Уголовный кодекс от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ.
2.Федеральный закон РФ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности"
3.Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, система,
проблемы квалификации и наказания: Монография – Саратов: СГАП, 1997.
4.Лубин А.Ф. Криминалистическая характеристика преступной деятельности в сфере
экономики: понятия, формирование, использование. Н.Новгород, 1991.
5.Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики // Учебное пособие
под ред. Грабовского В.Д. и Лубина А.Ф. Н.Новгород, 1996.
6.Судебная практика к Уголовному кодексу РФ / Сост. С.В. Бородин, А.И. Трусова; Под
общ. ред. В.М. Лебедева. - М.: Спарк, 2001.
7. Расследование преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности.
Учебное пособие/Под ред. к.ю.н., проф. Е.П.Фирсова. М.: Издательство «Юрлитинформ», 2005.
8. Расследование отдельных видов преступлений: Учебное пособие /Под ред.
В.И.Комиссарова. – Саратов: Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права»,
2003.
9. Россинская Е.Р. Криминалистика: Курс лекций. – М.: Норма, 2006.
10. Сологуб Н.М., Евдокимов С.Г., Данилова Н.А. Хищения в сфере экономической
деятельности: механизм преступления и его выявление. Методическое пособие. – М.:
«Издательство ПРИОР», 2002. – 256 с.
11. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. - М.: ЗАО "Бизнес-школа
"Интел-синтез"", 1997.
Дополнительная:
1. Богомолова С. Финансовые аферисты: Психологический профиль // Частный сыск,
охрана, безопасность. - 1995. -№ 1. -С.28-30.
2. Данилова Н.А. Особенности расследования преступлений экономической
направленности: Учеб. пособие. СПб.: Изд. дом «Сентябрь», 2002.
16
3. Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений. - М.: Издательство
«Юрлитинформ», 2005.
4. Комиссаров В.И., Лапин Е.С. Товарная ссуда как способ хищения: Теоретические
проблемы частной методики расследования преступлений. - Саратов: СГАП, 1998.
5. Кузнецов А.П. Преступления в сфере экономической деятельности: Понятие, место,
классификация // Следователь. - 1999. - № 4. - С.7-12.
6. Лапин Е.С. Проблемы организации расследования экономических преступлений //
Вестник Волжского университета им. В.Н.Татищева. Серия "Юриспруденция". Вып.7. Тольятти, 1999. - С. 190-197.
Тема 3.Использование специальных знаний при расследовании преступлений,
совершаемых в сфере экономической деятельности. Лекция (2 часа).
1.Понятие, виды и формы использования специальных знаний при расследовании
экономических преступлений.
2.Основные виды судебных экспертиз, проводимых по делам о преступлениях в сфере
экономической деятельности.
3.Проблемы организации и проведения аудиторской проверки при расследовании
экономических преступлений.
Семинар (2 часа).
1.Понятие, виды и формы использования специальных знаний при расследовании
экономических преступлений.
2. Основные виды судебных экспертиз, проводимых по делам о преступлениях в сфере
экономической деятельности.
Семинар (2 часа).
1. Проблемы организации и проведения документальных проверок при расследовании
экономических преступлений
2.
Документальная ревизия в процессе расследования уголовных дел.
Семинар (2 часа).
1.
Аудиторская проверка и ее значение при расследовании экономических
преступлений
2.
Проблемы организации и проведения аудиторской проверки при
расследовании экономических преступлений.
Самостоятельная работа (6 часов).
1. Назначение судебной финансово-экономической экспертизы.
2. Назначение судебно-бухгалтерской экспертизы.
3. Особенности назначения и проведения ревизии.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Федеральный закон РФ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности".
2. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории. – М.: Норма, 2007.
3. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном
процессе. - М.: Право и закон, 1996.
4. Судебная экспертиза.Учебное пособие./ Под ред. Корухова В.Е. и др.; ч.1 и 2,
Красноярск, 1998 г.
5. Теория и практика судебной экспертизы. – СПб.: Питер, 2003.
6. Шадрин В.В. Основы бухгалтерского учета и назначения судебно-бухгалтерской
экспертизы. - М.: Юристъ, 2000.
Дополнительная:
1. Вандер М.В.; Корниенко Следственный осмотр и предварительные исследование
предметов и документов Л., 1976 г.
2. Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Распознавание подделки документов. Технико17
криминалистический аспект: учебное пособие / под ред. проф. Степанова В.В. Саратов, 1999.
Дьячков А.М. Применение специальных бухгалтерских познаний при расследовании хищений.
– М.: Спарк, 2000.
3. Дмитренко Т. Новые виды судебно-экономических экспертиз // Хозяйство и право.1993.-№ 10.-С.29-31, № 11.-С.33-37, 1994.-№2.-С.108-124.
4. Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений. - М.: Издательство
«Юрлитинформ», 2005.
5. Лапин Е.С. Ревизия аудитора по уголовным делам // Законность. - 1998. -№9.-С.8-12.
6. Судебная бухгалтерия: учеб. пособие для студентов вузов /Под ред. А.А.Толкаченко,
В.А.Бородина. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2007.
Тема 4. Методика расследования легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в
результате совершения им преступления (ст. 174, 174¹ УК РФ).
Лекция (2 часа).
1. Особенности расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного
имущества, приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в результате
совершения им преступления (ст. 174, 174¹ УК РФ).
2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выяснению.
3. Типовая криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений.
4. Типовые следственные ситуации, построение версий и особенности планирования
начального этапа расследования преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности.
Семинар (2 часа).
1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выявлению.
2. Криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений.
3. Виды и способы отмывания (легализации) денежных средств, приобретенных
преступным путем.
4. Типичные следственные ситуации, построение версий и планирование
первоначальных и последующих следственных действий.
5. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий.
Самостоятельная работа (6 часов).
1.Международное сотрудничество при расследовании легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем.
2.Структурирование финансовых операций как способ сокрытия "отмывания" денежных
средств, полученных преступным путем.
3.Контролируемая поставка денежных средств и иного имущества при расследовании дел,
возбужденных по ст.174 УК РФ.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1.Федеральный закон РФ от 20 июля 1998 г. № 116-ФЗ (в ред. от 9.02.1999 г. № 27-ФЗ и от
5 марта 2001 г. № 20-ФЗ) "О государственном контроле за соответствием крупных расходов на
потребление фактически получаемых физическими лицами доходам" // СЗ РФ. - 1998. - № 30. Ст.3612; 1999. - № 7. - Ст.874; 2001. -№ 11.-Ст.997.
2.Письмо Центрального банка Российской Федерации № 479 от 3 июля 1997 г. "О
методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению
проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банк и иные кредитные
организации" // Вестник Банка России. - 1997. - № 43. - С.2-3.
3.Федеральный закон РФ от 11 января 1995 г. № 4-ФЗ "О счетной палате" // Российская
газета. - 1995. - 14 янв.
4.Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П.Яблоков. 2-е изд. перераб. и доп. М.: Юристъ,
2000.
18
5.Руководство для следователей / Под ред. Н.А.Селиванова, В.А.Снеткова. -М.:ИНФРА-М,
1997.
6.Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под
общ. ред. И.Н.Кожевникова. -М.: Спарк, 1999.
Дополнительная:
1.Ларьков А.Н., Кривенко Т.Д. Расследование посягательств на целевые бюджетные
средства // Прокурорская и следственная практика. - 1997. - № 2, - С. 126-141.
2.Логинов Е. Борьба с "отмыванием" денег // Законность. - 1999. — № 3. Преступления в
сфере экономики: постатейные материалы к новому Уголовному кодексу Российской
Федерации / Сост. П.С.Яни. - М.: Спарк. - 1997.
3.Козлов В.А. Противоправное поведение в сфере экономики. Уголовно-правовые,
криминологические и криминалистические аспекты. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2005.
4.Михаилов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция.-М.:
Спарк. 1998.
Тема 5. Особенности расследования коммерческого подкупа.
Семинар (2 часа).
1.Криминалистическая характеристика коммерческого подкупа.
2.Особенности возбуждения уголовного дела, типичные следственные ситуации и
тактические особенности проведения первоначальных следственных действий.
3.Особенности взаимодействия следователя с органами дознания при расследовании
коммерческого подкупа.
4.Использование специальных знаний при расследовании коммерческого подкупа.
Самостоятельная работа (6 часов).
1.Тактические операции, реализуемые на первоначальном этапе расследования
коммерческого подкупа.
2.Использование специальных знаний при расследовании коммерческого подкупа.
3.Особенности взаимодействия следователя с органами дознания при расследовании
коммерческого подкупа.
4.Особенности тактики последующих следственных действий при расследовании
коммерческого подкупа.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П.Яблоков. 2-е изд. перераб. и доп. М.:
Юристъ, 2000. -С.600-614.
2. Преступления в сфере экономики: постатейные материалы к новому Уголовному
кодексу Российской Федерации / Сост. П.С.Яни. - М.: Спарк. - 1997. -С.49-54.
3. Расследование отдельных видов преступлений: Учебное пособие /Под ред.
В.И.Комиссарова. – Саратов: Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права»,
2003. – 232 с.
4. Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под
общ. ред. И.Н.Кожевникова. -М.: Спарк, 1999. -С. 158-173.
5. Руководство для следователей / Под ред. Н.А.Селиванова, В.А.Снеткова. -М.:ИНФРАМ, 1997.-С.517-522.
6. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. - М.: ЗАО "Бизнес-школа
"Интел-синтез"", 1997.
Дополнительная:
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник
для вузов / Под ред. проф. Р.С.Белкина. - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 1999.-С.751-759.
2. Егоров В.А. Криминалистические модели экономических преступлений в кредитнофинансовой сфере. - Саратов: СЮИ МВД России, 1999.
3. Руководство для следователей / Под ред. Н.А.Селиванова, В.А.Снеткова. -М.:ИНФРАМ, 1997.-С.517-522.
19
Тема 6. Методика расследования изготовления или сбыта поддельных денег или
ценных бумаг (ст.186 УК РФ).
Лекция (2 часа).
1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выявлению.
2. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества.
3. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования
начального этапа расследования.
4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий.
Семинар (2 часа).
5. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выявлению.
6. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества.
7. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования
начального этапа расследования.
8. Особенности тактики производства отдельных следственных действий.
Самостоятельная работа (6 часов).
1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании фальшивомонетничества.
2. Способы изготовления поддельных банковских билетов ЦБ РФ.
3. Способы изготовления металлических монет.
4. Особенности последующего этапа расследования.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. - 1996. - № 25. - Ст.2954.
2. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 "О валютном регулировании и валютном
контроле" // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. - 1992. - № 45.
- Ст.2542; СЗ РФ. - 1999. - № 28, - Ст.3461.
3. Постановление Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам об
изготовлении и сбыте поддельных денег или ценных бумаг" от 28 апреля 1994 г. № 2 // БВС РФ.
- 1994. - № 7. - С.2-3.
4. Мирский Д.Я. Тактика обыска, осмотра и допроса при расследовании
фальшивомонетничества: Методическое пособие. -Свердловск, 1969.
5. Расследование преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных
денежных знаков иностранных государств: Методические рекомендации // Информационный
бюллетень следственного комитета МВД РФ. - 1993. - №'1 (74).-С.47-б9.
6. Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики // Учебное
пособие под ред. Грабовского В.Д. и Лубина А.Ф. Н.Новгород, 1996 г.
Дополнительная:
1. Казаков Е.И. Расследование фальшивомонетничества. - Волгоград: ВСШ МВД СССР,
1971.
2. Прохорова Е.В., Пуляхин В.Л. Расследование уголовных дел о фальшивомонетничестве. - М.: ВНИИ МВД СССР, 1989.
3. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей /Под
ред. И.Н.Кожевникова. - М.: Спарк, 1999.
Тема 7. Проблемы расследования преступлений, совершаемых организованными
группами лиц.
Лекция (2 часа).
1. Понятие организованной преступности. Характеристика криминальной деятельности
организованных преступных групп.
2. Особенности первоначального этапа расследования преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
3. Специфика оперативно-розыскной деятельности, связанная с выявлением
преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
20
4. Типичные следственные ситуации и тактические операции, проводимые на
последующем этапе расследования преступлений, совершаемых организованными группами
лиц.
Семинар (2 часа).
1.Понятие организованной преступности. Характеристика криминальной деятельности
организованных преступных групп.
2.Особенности первоначального этапа расследования преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
Семинар (2 часа).
1.Особенности тактики первоначальных следственных действий.
2.Взаимодействие следователя и органов дознания при расследовании преступлений,
совершаемых организованными группами лиц.
Самостоятельная работа (6 часов).
1.Международное сотрудничество правоохранительных органов при расследовании
преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
2.Принципы расследования преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
3. Типичные следственные ситуации и тактические операции, проводимые на
последующем этапе расследования преступлений, совершаемых организованными группами
лиц.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации
полученной информации в ходе предварительного следствия. Учебно-практическое пособие. –
М.: Издательство «Щит-М», 1999.
2. Организованная преступность: Курс лекций – СПб.: Питер, 2002.
3. Пособие для следователя. Расследование преступлений повышенной общественной
опасности. / Под ред. д.ю.н., проф. Н.А.Селиванова, к.ю.н. А.И.Дворкина. – М.: Изд-во «ЛИГА
РАЗУМ», 1998.
4. Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юристъ,
2002.
Дополнительная:
1. Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. Ташкент. ТВШ
МВД СССР, 1980.
2. Быков В.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент, ТВШ
МВД СССР, 1986.
3. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент, 1991.
4. Дворкин А.И., Сафин Р.М. Расследование убийств, совершенных организованными
группами при разбойных нападениях: Научно-методическое пособие. - М.: Издательство
«Экзамен», 2003.
5. Гуров А.И. Профессиональная преступность. Прошлое и современность. М., 1990.
6. Комиссаров В.И., Лакаева О.А. Тактика допроса потерпевших от преступлений,
совершаемых организованными группами лиц. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2004.
7. Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной
деятельности. Ульяновск. Филиал МГУ, 1994.
8. Опарин Н.В. Особенности доказывания по делам о преступлениях, совершаемых
организованной преступной группой. Лекция. М., Академия МВД РФ, 1992.
9. Осмотр места происшествия: Практическое пособие/ Под ред. А.И.Дворкина. – М.,
2001.
10. Организованная преступность. Проблемы, дискуссии, предложения. М., 1989.
11. Самонов А.Н. Психология преступных групп. Пермь. 1991.
12. Яблоков Н.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования
преступлений, совершенных организованными преступными группами. Вестник МГУ, 1991, №
Тема 8. Противодействие расследованию и пути его преодоления.
Лекция (2 часа).
21
1.Понятие и характеристика противодействия расследованию преступлений. Виды
противодействия. Содержание и субъекты противодействия расследованию преступлений.
2.Выявление признаков противодействия расследованию.
3.Средства и методы преодоления противодействия расследованию.
Семинар (2 часа).
1.Понятие и характеристика противодействия расследованию преступлений. Виды
противодействия. Содержание и субъекты противодействия расследованию преступлений.
2.Выявление признаков противодействия расследованию.
3.Средства и методы преодоления противодействия расследованию.
Самостоятельная работа (6 часов).
1.Содержание и субъекты противодействия расследованию преступлений.
2.Способы «внешнего» противодействия расследованию.
3.Противодействие расследованию в форме сокрытия преступлений.
Рекомендуемая литература:
Основная:
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика:
Учебник для вузов / Под ред. проф. Р.С.Белкина. - М.: НОРМА-ИНФРА-М.,1999.-С.780-797.
2. Журавлев С.Ю; Лубин А.Ф. Противодействие расследованию Н.Новгород, 1993.
3. Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики. Нижний Новгород,
1995.
4. Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию.
Свердловск. 1992.
5. Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей /Под
общ. ред. И.Н.Кожевникова. - М.: Спарк, 1999. - С.360-375.
6. Судебная практика к Уголовному Кодексу Российской Федерации / Под общ. ред.
В.М.Лебедева. Научный редактор проф. С.В.Бородин. - М.: Спарк, 2001.
Дополнительная:
1. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов
предварительного расследования. М., 1997.
2. Проблемы противодействия преступности в современных условиях: Материалы
международной научно-практической конференции 16-17 октября 2003 г. Часть 1. – Уфа: РИО
БашГУ, 2003.
22
3.Программа промежуточной аттестации студентов
Введение
Промежуточная аттестация имеет целью определить степень, достижения учебных целей
по учебной дисциплине и проводится в форме зачетов, экзаменов, защиты курсовых работ.
Формы промежуточной аттестации по дисциплине устанавливается рабочим учебным планом
специальности:
- зачет служит формой проверки умений студента при выполнении лабораторных,
процессуально-графических работ, усвоения материала практических занятий, выполнения
программы практики;
- экзамен имеет целью проверить и оценить уровень знаний, полученных студентами,
умение применять их к решению практических задач, а также степень овладения
практическими навыками в объеме требований, учебных программ;
Знания, умения, навыки студентов при промежуточной аттестации определяются
оценками «отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно» или «зачтено»,
«не зачтено»
23
Обсуждены и одобрены на заседании кафедры
14 июня 2012 года протокол №19
Экзаменационные вопросы по дисциплине:
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
(для магистров 2 курса очной и заочной форм обучения ФГБОУ ВПО «СГЮА»)
на 2012-2013 уч.год
1. Понятие криминалистической методики.
2. Система и задачи криминалистической методики.
3. Исходные положения формирования частных криминалистических методик.
4. Структура частных криминалистических методик.
5. Понятие и основные положения организации расследования экономических
преступлений.
6. Взаимодействие следователя с территориальными органами в борьбе с
экономическими преступлениями и организованной преступностью, а также с экспертнокриминалистической службой.
7. Понятие, виды и формы использования специальных знаний при расследовании
экономических преступлений.
8. Основные виды судебных экспертиз, проводимых по делам о преступлениях в сфере
экономической деятельности.
9. Проблемы организации и проведения аудиторской проверки при расследовании
экономических преступлений.
10. Криминалистическая характеристика коммерческого подкупа.
11. Особенного возбуждения уголовного дела и проведения первоначальных следственных
действий. при расследовании коммерческого подкупа.
12. Особенности взаимодействия следователя с органами дознания при расследовании
коммерческого подкупа.
13. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств и
иного имущества, приобретенных незаконным путем.
14. Проблемы выявления и предупреждения расследования легализации денежных
средств.
15. Характеристика международного сотрудничества правоохранительных органов при
расследовании легализации денежных средств.
16. Понятие организованной преступности. Характеристика криминальной деятельности
организованных преступных групп.
17. Особенности первоначального этапа расследования преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
18. Типичные тактические операции, проводимые на последующем этапе расследования
преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
19. Криминалистическая характеристика изготовления или сбыта поддельных денег или
ценных бумаг.
20. Обстоятельства,
подлежащие
доказыванию
при
расследовании
фальшивомонетничества.
21. Типичные исходные следственные ситуации начального этапа расследования
фальшивомонетничества.
22. Типичные судебные экспертизы, назначаемые при расследовании фальшивомонетничества.
23. Особенности производства обыска при расследовании фальшивомонетничества.
24. Понятие и характеристика противодействия расследованию преступлений. Виды
противодействия.
25. Выявление признаков противодействия расследованию.
26. Средства и методы преодоления противодействия расследованию.
Зав. кафедрой методологии криминалистики
д.ю.н., профессор
В.И. Комиссаров
24
Обсуждена и одобрена на заседании кафедры
14 июня 2012 года протокол №19
Тематика рефератов по дисциплине:
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
(для магистров 2 курса очной и заочной форм обучения ФГБОУ ВПО «СГЮА»)
на 2012-2013 уч.год
1. Возникновение, развитие и современное состояние общих положений методики расследования
отдельных видов преступлений.
2. Развитие и современное состояние структуры частных методик расследования отдельных видов
преступлений.
3. Значение криминалистической характеристики преступлений для построения частных
криминалистических методик.
4. Общие положения организации расследования преступлений, совершаемых в сфере
экономической деятельности.
5. Современное состояние взглядов на содержание криминалистической характеристики и ее
значение для практики расследования преступлений.
6 Методика расследования изготовления или сбыта поддельных кредитных либо расчетных карт и
иных платежных документов (ст. 187 УК РФ).
7. Характеристика способов изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186
УК РФ).
8. Характеристика способов подготовки, изготовления или сбыта поддельных кредитных либо
расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ).
9. Методика расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества,
приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в результате совершения им
преступления (ст.ст. 174, 174¹ УК РФ).
10. Характеристика способов легализации путем осуществления финансовых операций, путем
совершения различного вида сделок с имуществом, добытых преступным путем, путем
осуществления фиктивной предпринимательской деятельности и использования иных способов.
11. Использование специальных знаний и помощи специалистов при расследовании преступлений,
совершаемых в сфере экономической деятельности.
12. Организация назначения аудиторских проверок хозяйствующих субъектов и оценка
заключений аудиторов.
13. Организация назначения и проведения ревизий и инвентаризаций при расследовании
преступлений экономической направленности. Оценка актов ревизии и инвентаризации.
14. Особенности тактической операции «задержания с поличным» при расследовании
преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
15. Характеристика преступной деятельности совершаемой организованными группами лиц.
16. Тактическая операция по выявлению организатора» при расследовании преступлений,
совершаемых организованными группами лиц.
17. Особенности современных способов противодействия расследованию.
18. Взаимодействие следователя со службами и подразделениями органов внутренних дел при
расследовании преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
19. Уровни и этапы организации противодействия расследованию.
20. «Внешние» и «внутренние» субъекты противодействия расследованию.
21. Особенности организованного противодействия расследованию и специфика мер по его
преодолению.
22. Взаимодействие следователя с оперативными работниками и специалистами как способ
преодоления противодействия расследованию.
Зав. кафедрой
методологии криминалистики
д.ю.н., профессор
В.И. Комиссаров
25
Критерии оценки качества знаний студентов
При
определении
требований
к
экзаменационным
оценкам
предлагается
руководствоваться следующим:
оценки
«отлично»
заслуживает
слушатель,
обнаруживший
всестороннее,
систематическое и глубокое знание программного материала, усвоивший основную и знакомый
с дополнительной литературой, рекомендованной программой. Как правило, оценка «отлично»
выставляется слушателям, усвоившим взаимосвязь основных понятий дисциплины в их
значении для приобретаемой профессии, проявившим творческие способности в понимании,
изложении и использовании учебного материала;
оценки «хорошо» заслуживает слушатель, обнаруживший полное знание программного
материала, успешно выполняющий предусмотренные в программе задания, усвоивший
основную литературу, рекомендованную в программе. Как правило, оценка «хорошо»
выставляется слушателям, показавшим систематический характер знаний по дисциплине и
способным к их самостоятельному пополнению и обновлению в ходе дальнейшей учебной
работы и профессиональной деятельности;
оценки «удовлетворительно» заслуживает слушатель, обнаруживший знание основного
программного материала в объёме, необходимом для дальнейшей учёбы и предстоящей работы
по профессии, справляющийся с выполнением заданий, предусмотренных программой,
знакомый с основной литературой, рекомендованной программой. Как правило, оценка
«удовлетворительно»
выставляется
слушателям,
допустившим
погрешности
непринципиального характера в ответе на экзамене;
оценка «неудовлетворительно» выставляется слушателю, обнаружившему пробелы в
знаниях основного программного материала. Как правило, оценка «неудовлетворительно»
ставится
слушателям,
которые
не
могут
продолжить
обучение
или
приступить
к
профессиональной деятельности по окончании вуза без дополнительных занятий по
соответствующей дисциплине.
26
4. Учебно-методические рекомендации
Учебно-методические рекомендации по выполнению самостоятельной работы по
дисциплине: "Проблемы расследования отдельных видов преступлений"
Планы самостоятельной работы по темам спецкурса разработаны в соответствии с
рабочей программой и учебно-тематическим планом.
Цели самостоятельной работы: углубить, проверить и закрепить знания, полученные
студентами на лекциях и в процессе самостоятельной работы; развить способность к
творческому мышлению в ходе самостоятельной работы; приобрести умения и навыки по
анализу исходных следственных ситуаций
о преступлениях, совершаемых в сфере
экономической деятельности; построению версий, планированию расследования и
особенностям тактики отдельных следственных действий в сочетании с оперативнорозыскными мероприятиями.
Основные методы самостоятельной работы:
Постановка преподавателем и решение студентами проблем теоретической и
практической направленности; подготовка курсовых работ, рефератов (докладов);
самостоятельное выполнение студентами практических заданий (задач), предусмотренных
планами самостоятельной работы.
Самостоятельная работа по спецкурсу носит интегративный характер, сочетает в себе
изучение программного материала и выполнение практических заданий.
Отдельным студентам может быть поручено написание докладов.
В процессе самостоятельной работы студенты должны:
- ознакомиться с учебной программой и планами самостоятельной работы;
- изучить конспект лекции;
- изучить рекомендованную планами литературу и нормативный материал;
- особое внимание уделить контрольным вопросам по теме;
- при необходимости получать консультацию у преподавателя.
В планах самостоятельной работы дан перечень нормативных материалов и литературы,
которая имеется в фондах библиотеки СГЮА.
Начинать изучение литературы следует с учебников криминалистики и учебных пособий
(по темам спецкурса), изданных различными авторскими коллективами в 1990-2009г.г., а также
статей, опубликованных в юридических журналах «Следователь», «Вестник криминалистики»
и др.
Предпосылками успешного усвоения спецкурса является:
- добросовестная самостоятельная работа студентов по изучению программного
материала и решению предлагаемых задач практической направленности;
В соответствии с государственным образовательным стандартом высшего профессионального
образования в высших юридических учебных заведениях криминалистика входит в блок
общепрофессиональных обязательных дисциплин, изучаемых всеми студентами независимо от
избранной ими специализации.
Подготовка юристов с квалификацией «магистр» требует углубленного изучения
криминалистики на основе требований основной профессиональной обязательной программы,
которая предусматривает введение в учебный процесс спецкурсов.
В настоящее время одной из важнейших проблем криминалистики является исследование
особенностей расследования отдельных видов преступлений, особенно, совершаемых в сфере
экономической деятельности, уголовная ответственность за совершение которых предусмотрена
Уголовным Кодексом РФ (см. Раздел VIII УК РФ Гл. 22).
Анализ следственной практики свидетельствует о том, что при расследовании названных
преступлений следователи испытывают определенные затруднения в связи с тем, что не имеют
27
достаточной
правовой
подготовки
в
области
гражданского,
административного,
предпринимательского, налогового и финансового права; нет постоянства в нормативно-правовых
актах, регламентирующих экономические отношения; недостаточное нормативное, правовое,
технико-криминалистическое и иное информационное обеспечение процесса расследования;
недостаточное знание отраслей экономики, в которых осуществляется неправомерная деятельность
хозяйствующих субъектов; ненадлежащее взаимодействие следственных аппаратов с оперативнорозыскными подразделениями правоохранительных органов, специалистами, населением,
органами государственной власти и местного самоуправления; недостаточное владение приемами
и методами нейтрализации противодействия расследованию; недостаточная эффективность
существующих методик расследования отдельных видов преступлений экономической
направленности.
В связи с этим, представляется необходимым и своевременным для углубленного изучения
криминалистики включение в учебный план магистратуры дисциплины: «проблемы расследования
отдельных видов преступлений».
В соответствии с рабочей программой по криминалистике изучение названной дисциплины
преследует следующие цели:
- углубленное освоение проблем расследования преступлений, совершаемых в сфере
экономической деятельности;
- развитие способностей студентов к творческому мышлению;
- приобретение умений и навыков по организации и планированию расследования;
- усвоение особенностей тактики производства отдельных следственных действий в
сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями и содержания частных методик
расследования отдельных видов преступлений.
Для достижения обозначенных целей студентам заочного обучения факультета магистратуры
необходимо:
- ознакомиться с рабочей программой по криминалистике;
- изучить конспекты установочных и итоговых лекций;
- изучить рекомендованную программой литературу и нормативный материал;
- при необходимости получить консультацию у преподавателя;
- подготовить реферат объемом 20-25 стр. машинописного текста по выбору из числа
предложенных тем.
План реферата должен быть согласован с преподавателем (без представления реферата
студент не допускается к сдаче зачета).
Предпосылками успешного усвоения программного материала по «Проблемам расследования
отдельных видов преступлений» являются:
- активная научно-исследовательская работа студента;
- работа в следственных аппаратах правоохранительных органов на общественных началах,
для анализа и обобщения следственной практики по расследованию преступлений, совершаемых в
сфере экономической деятельности.
Результаты обобщенной следственной практики должны найти отражение в содержании
реферата по избранной теме.
- систематическая самостоятельная работа студента по усвоению программного материала.
Рабочая программа содержит достаточно подробные списки литературы по конкретным
темам курса.
Дополнительные литературные источники по изучаемой дисциплине имеются в отдельном
криминалистическом каталоге с грифом «Для служебного пользования».
Начинать изучение литературы необходимо с учебников криминалистики, изданными
различными авторскими коллективами.
Кроме этого, необходимо следить за периодической печатью, читать посвященные вопросам
криминалистики монографии, учебно-методические пособия, а также статьи, опубликованные в
юридических журналах: «Вестник криминалистики», «Следователь», «Следственная практика» и
др.
При подготовке рефератов обязательно должны быть использованы обобщенные результаты
опубликованной и региональной следственной практики.
28
Конспект теоретического материала
Тема 1.Современное состояние
методики расследования отдельных видов
преступлений.
Лекция (2 часа).
1. Понятие криминалистической методики.
Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая
методика) – завершающий раздел курса криминалистики. Она представляет собой систему
научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по раскрытию и
расследованию преступлений конкретных видов и групп.
Криминалистическая методика теснейшим образом связана с другими разделами науки
криминалистики – общей теорией, криминалистической техникой, криминалистической
тактикой, а также с криминалистическими вопросами организации раскрытия и расследования
преступлений. Рекомендации, содержащиеся в криминалистической методике, обеспечивают
возможность наиболее эффективного применения средств, приемов и методов, разработанных в
других разделах криминалистики, при расследовании конкретных видов и групп преступлений.
2. Система и задачи криминалистической методики.
В криминалистической методике выделяются два взаимосвязанных раздела:
1) общие положения:
2) методики расследования конкретных видов и групп преступлений (частные методики).
Принято считать, что к отдельным видам относятся преступления, различающиеся между собой
по составам, т.е. по уголовно-правовому признаку (например, убийства, изнасилования, кражи,
хулиганство и т.д.), а к отдельным группам – различающиеся по другим признакам (например,
преступления, совершаемые несовершеннолетними, групповые, нераскрытые преступления
прошлых лет и т.д.).
В число структурных элементов (подразделов) общих положений методики расследования
отдельных видов и групп преступлений входят следующие вопросы:
1) понятие и предмет криминалистической методики; соотношение методики с другими
частями криминалистики; роль и значение методики в системе криминалистики;
2) понятие и содержание обстоятельств, подлежащих установлению;
3) понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений;
4) понятие и сущность следственной ситуации;
5) понятие этапов расследования; задачи и общая характеристика каждого этапа.
3. Исходные положения формирования частных криминалистических методик.
Соответственно, типовые структуры методик расследования конкретных видов и групп
преступлений (частных методик) должны выглядеть следующим образом:
• криминалистическая характеристика конкретного вида или группы преступлений.
Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании преступлений данного вида
(группы);
• особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа
расследования и действий следователя;
• особенности тактики первоначальных следственных действий;
• последующие следственные действия.
Эта структура (как и приведенная выше структура общих положений криминалистической
методики) является типовой; в ней могут быть те или иные уточнения. Однако в целом она в
наибольшей степени отвечает современному состоянию данного раздела криминалистики и
создает необходимую базу для его дальнейшего развития.
Криминалистическую характеристику преступлений можно определить как систему
присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение
для расследования и обусловливающих применение криминалистических методов, приемов и
средств.
К числу наиболее значимых в криминалистическом отношении особенностей
преступлений определенных видов (элементов или компонентов их криминалистических
характеристик) относятся:
• непосредственный предмет преступного посягательства;
29
• способ совершения и сокрытия преступления;
• обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление (время, место,
условия охраны объекта и т.д.);
• особенности оставляемых преступниками следов (механизм следообразования в
широком смысле);
• личность преступника и потерпевшего.
Криминалистическую характеристику можно рассматривать в двух уровнях:
1) как общее понятие (высший уровень абстракции применительно к данной научной
категории);
2) как криминалистические характеристики конкретных видов и групп преступлений.
Разумеется, можно говорить и о третьем уровне классификации – о криминалистических
характеристиках отдельных преступлений, но в таком случае речь будет идти лишь об
обстоятельствах одного преступления, которые могут оказаться совершенно нетипичными. Для
науки криминалистики такие случаи, как правило, не представляют особого интереса,
поскольку ее приемы и рекомендации рассчитаны именно на обстоятельства, типичные,
характерные для определенных видов и групп преступлений. Таким образом,
криминалистическая характеристика – это категория, связанная преимущественно с
конкретными видами преступлений.
Знание типичных криминалистических характеристик видов и групп преступлений дает
возможность выдвинуть наиболее обоснованные типичные версии по конкретному
преступлению данного вида или группы.
4. Структура частных криминалистических методик.
Частная методика расследования – часть криминалистической методики расследования
отдельных видов преступлений, в которой даются рекомендации по расследованию различных
видов преступлений.
Классификация частных методик:
1) по объему:
а) полные – разрабатываются для всего процесса расследования какого-либо вида
преступлений;
б) сокращенные – методические рекомендации для какого-либо одного этапа
расследования;
2) в зависимости от отношения к уголовному закону:
а) типичные – методики, построенные в зависимости от вида преступлений;
б) особенные – методики, где в качестве оснований могут быть место совершения
преступления, личность преступника или потерпевшего (например, расследование
преступлений на водном или воздушном транспорте);
3) в зависимости от количества видов преступлений:
а) комплексные рекомендации – разрабатываются для расследования двух и более
взаимосвязанных видов преступлений;
б) конкретные;
4) по форме:
а) практические и методические пособия;
б) учебники;
в) монографии;
г) диссертационные исследования;
д) другие научные работы.
Структура частной методики:
1) криминалистическая характеристика – совокупность особенностей, которые характерны
для определенного вида преступлений и имеют значение для расследования и предупреждения
преступлений;
2) обстоятельства, подлежащие доказыванию;
3) программа расследования преступления – разрабатывается с учетом типичных
следственных ситуаций, для каждой следственной ситуации разрабатывается свой алгоритм
действий следователя;
30
4) особенности тактики подготовки и проведения наиболее характерных следственных
действий;
5) особенности проведения следователем мероприятий по выявлению и устранению
причин и условий, способствующих совершению преступления.
Принципы разработки методик расследования:
1) обусловленность указанных разработок потребностями следственной практики (с
учетом этого определяются тематика методик, их структура, круг рассматриваемых вопросов,
решение которых требует методико-криминалистического обеспечения);
2) учет и реализация принципа законности при разборке методических рекомендаций
(рекомендации должны исходить из ориентации практиков на неуклонное соблюдение закона,
они должны соответствовать духу и букве закона и формировать уважительное отношение к
нему);
3) комплексное использование правовых и иных источников информации (в их числе:
типовые криминалистические модели, данные уголовной, народнохозяйственной статистики,
литература юридического и неюридического профиля);
4) использование новейших достижений научно-технического прогресса и передового
следственного опыта, других сфер практической деятельности;
5) учет связи и преемственности между проводимыми и ранее проведенными
исследованиями в той же криминалистической области, между выдвигаемыми и
существующими концепциями;
6) обусловленность научной разработки методических рекомендаций особенностями
изучаемых объектов (исследуемых по уголовным делам событий, криминальных и
следственных ситуаций и т. д.).
Тема 2. Особенности организации расследования экономических преступлений.
Лекция (2 часа).
1. Особенности расследования преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности.
В последнее время в Российской Федерации с каждым годом все более увеличивается
количество преступлений в сфере экономической деятельности. Успешное расследование
данного вида преступлений возможно лишь с помощью средств и приемов
криминалистической техники и тактики, а также с помощью применения научно разработанных
систем методов ведения следствия и предупреждения преступлений в сфере экономической
деятельности.
Методика расследования преступлений в сфере экономической деятельности имеет
своей основной и главной задачей - вооружить следователей и других работников
правоохранительных органов научно-методическим комплексом теоретических и практических
знаний, необходимых для выработки основных навыков раскрытия, расследования и
предупреждения данного вида преступлений при наступлении разных следственных ситуаций.
Источниками первичной информации, служащей основанием для возбуждения
уголовного дела, обычно служат материалы оперативно-розыскной работы органов МВД, ФСБ,
таможенных и других органов, и соответствующей доследственной их проверки, а также
данные прокурорских проверок, материалы ревизий и аудиторских проверок фирм и
предпринимателей, данные прессы, заявления граждан и др.
В начале расследования обычно возникает ряд типовых следственных ситуаций. Их
содержание определяется источником, видом и объемом поступившей информации, характером
и интенсивностью помех в получении первоочередной информации. К числу таких ситуаций
относятся: 1) поступило сообщение, содержащее признаки совершения преступных действий,
повлекших значительный материальный ущерб. Нарушитель известен или неизвестен. Фактор
внезапности чаще не может быть использован, так как преступник либо информирован о
направлении материалов следствию, либо прошедшее время не позволяет работать по горячим
следам;
2) поступили из органов дознания материалы о результатах оперативно-розыскных
действий, содержащие данные о фактах незаконного предпринимательства. Использование
31
фактора внезапности в начале расследования возможно и часто необходимо для успешного
раскрытия преступления. Например, возможны: задержание с поличным; следственные и
оперативные действия по горячим следам по выявлению денежных средств преступников, на
которые может быть обращено взыскание; оперативные и следственные действия,
обеспечивающие получение необходимой документации и т.д.;
3) ситуация та же, что и вторая, но поступившие материалы оперативно-розыскных
действий свидетельствуют о возможном совершении незаконных сделок при осуществлении
предпринимательской деятельности членами конкретной организованной преступной группы, о
криминальной деятельности которой оперативно-розыскные органы не имели ранее
информации;
4) преступники задержаны с поличным в момент совершения незаконных сделок при
осуществлении предпринимательской деятельности.
При расследовании преступления - незаконного предпринимательства большое
значение для успеха уголовно-процессуальной деятельности имеет установление эффективного
взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами в рамках следственнооперативной группы (созданной для расследования по уголовному делу) или в форме
выполнения отдельных следственных поручений. Особенно важно такое взаимодействие, когда
преступление совершено организованной преступной группой.
В подобном случае поступлению материалов в следственные органы обычно
предшествует собирание соответствующих материалов о деятельности указанной группы
органом дознания. При этом на стадии такого сбора материалов необходимо, чтобы органы
дознания, осуществляющие оперативно-розыскные мероприятия, взаимодействовали с
соответствующими службами других правоохранительных органов, располагающих нужной
информацией, и использовали данные регистрационных государственных органов. Такие
органы также могут обладать необходимыми для расследования сведениями, ибо
организованные группы активно оперируют материальными активами, вкладывают эти
средства в движимое и недвижимое имущество, которое затем закладывается, продается,
передается и пр. Органам дознания желательно взаимодействовать не только с родственными
подразделениями других правоохранительных органов, но и со службами безопасности банков
и частными детективными службами, ибо у этих служб, проводящих разведывательную работу
по проверке клиентов банка, накапливается свой информационный материал, в том числе и о
деятельности организованных преступных групп в сфере осуществления предпринимательской
деятельности. Анализируя поступившие материалы по уголовному делу, следователь должен
обратить внимание на следующее:
а) все ли необходимые документы, свидетельствующие о противоправности деяния
представлены;
б) подлинные ли эти документы или представлены их копии;
в) есть ли объяснения, подтверждающие факты правонарушения.
Следователю целесообразно иметь и общую справку с описанием конкретных фактов с
указанием лиц, которые располагают информацией о них с указанием их координат (телефонов,
адресов). На этой стадии необходимо тщательно с участием специалистов собрать
нормативный материал, регламентирующий расследуемую сферу предпринимательской
деятельности.
Вместе с тем следователи уже на стадии анализа поступившей первичной информации
должны обратить внимание на то, нет ли в ней признаков организованной преступной
деятельности, совершаемой организованной группой. Таковыми по указанным делам могут
быть: тщательная продуманность и весьма высокий профессионализм ее совершения;
невозможность ее осуществления одним лицом без существования и действия организованной
структуры; характер направленности предпринимательской деятельности; сведения о вероятной
связи между коммерческими, государственными и банковскими структурами в рамках этой
деятельности; изощренные и быстрые способы реализации преступно полученных денежных
сумм и материальных ценностей; давление на следователя на стадии изучения первичных
материалов с целью побуждения его к отказу в возбуждении дела и др.
При наличии в поступивших первичных материалах достоверных признаков
незаконной предпринимательской деятельности, и особенно совершенных организованной
32
преступной группой, целесообразно возбудить уголовное дело и начать расследование. Все
действия следователя после возбуждения уголовного дела на всех этапах его расследования
должны быть тщательно спланированы. Это требование здесь имеет особое значение.
План расследования на первоначальном этапе должен быть сориентирован на проверку
достоверности, уточнение фактических данных, послуживших основанием для возбуждения
уголовного дела по факту незаконного предпринимательства, собирание новых фактических
данных и предупреждение возможных попыток заинтересованных лиц скрыть следы
преступления. Следственные версии выдвигаются с учетом имеющегося первичного материала
по поводу невыясненных обстоятельств о виновных лицах, мотивах и целях их действий при
осуществлении незаконной предпринимательской деятельности, способах совершения данного
преступления и т.д.
План дальнейшего расследования должен предусматривать не только последующие
следственные действия по еще не законченным проверкой версиям, но и выдвижение других
возможных версий, и их проверку. Например, ограничивается ли расследуемое преступление
теми фактами, по поводу которых оно было возбуждено, или это только часть его эпизодов.
Такая версия всегда возникает при установлении того, что расследуемое преступление
совершено организованной преступной группой.
Для того чтобы быстрее разобраться в том, какие допущены нарушения действующих
норм и правил, регулирующих конкретный вид предпринимательской деятельности, весьма
полезным является метод криминалистического сопоставления соответствующих норм, правил,
требований должного ведения конкретных операций при осуществлении данной
предпринимательской деятельности, особенностям поведения лиц, участвующих в этих
операциях в расследуемом случае. Суть этого метода схематично складывается из следующего:
все выявленные обстоятельства преступного поведения, характеризующие его механизм и
обстановку, собираются в единый информационный блок. Затем в другой единый блок
собирается вся нормативная информация о том, как в соответствии с действующими
положениями и требованиями должна была осуществляться данная операция или сделка. Затем
эти два информационных блока (как матрицы) накладываются один на другой. В результате
сопоставления сразу можно выявить характер допущенных нарушений и круг лиц, связанных с
этими нарушениями.
2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выяснению.
Успешность расследования преступлений в сфере экономической деятельности во
многом зависит от целенаправленности поисково-познавательной деятельности следователя, от
правильного и четкого определения предмета расследования – круга обстоятельств,
подлежащих установлению по делу. В этой связи нельзя признать нормальным положение, при
котором методики расследования отдельных преступлений в сфере экономической
деятельности излагаются без рассмотрения круга обстоятельств, подлежащих доказыванию по
делу.
Утверждение о том, что функцию этого элемента методики расследования в
достаточной мере обеспечивает уголовно-процессуальный закон, лишено основания, ибо в
уголовно-процессуальном законе обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному
делу (ст. 73 УПК РФ) определены лишь в самой общей форме, безотносительно к конкретной
категории дел. Поэтому роль науки криминалистики здесь очевидна. Она заключается в том,
чтобы на основе анализа уголовных и уголовно-процессуальных норм и с учетом
закономерностей, присущих определенному виду криминальной деятельности разрабатывать
перечень существенных и типичных обстоятельств, которые должны выясняться в процессе
расследования и судебного рассмотрения уголовных дел данной категории.
Данные, получаемые таким путем, служат основой для разработки программ
расследования преступлений, а также используются следователем и судом при решении
вопроса о конкретных обстоятельствах, которые должны быть доказаны по уголовному делу.
К существенным, подлежащим установлению по делам о преступлениях в сфере
экономической деятельности, относятся, следующие обстоятельства.
1. Характер события, имевшего место в действительности (преступление в сфере
экономической деятельности, преступление против собственности, иное правонарушение:
гражданско-правовой деликт и т.д.);
33
2. Предмет преступления (предпринимательская деятельность, кредит, льготные условия
кредитования и т.д.), его основные признаки, соответствие этим признакам исследуемого
предмета;
3. Сфера деятельности, с которой связан предмет преступления (сфера страхования,
туристическая деятельность, инвестиционная и т д.), особенности ее нормативно-правовой
регламентации;
4. Способ совершения преступления;
5. Содержание подготовительных действий, предшествовавших преступлению;
6. Способ маскировки, сокрытия преступления (использование организационно-правовых
форм, форм законной экономической деятельности и т.д.);
7. Время, место и обстановка совершения преступления;
8. Характер последствий преступления (наличие материального ущерба, причинение вреда
здоровью и т.д);
9. Размер причиненного ущерба, извлеченного дохода;
10. Лица, являющиеся потерпевшими от преступления (физическое, юридическое лицо и
т.д.);
11. Обстоятельства, характеризующие личность виновных. (наличие профессиональных
навыков, привлечение ранее к уголовной ответственности за аналогичные преступления и т.д);
12.Мотив и цель преступления; факты и обстоятельства, указывающие на это;
13. Обстоятельства, отягчающие либо смягчающие ответственность виновного;
14. Другие преступления, совершенные виновным лицом, находящиеся в закономерной
связи с расследуемым деянием;
3. Типовая криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений.
Данный вид преступлений – часто осуществляются в форме присвоения или растраты
противоправное изъятие имущества или денежных средств из ведения собственника с целью
владения и распоряжения ими как собственными. В отличие от кражи, мошенничества, разбоя и
других преступных посягательств на имущество, присвоение или растрату может совершить
лишь тот, в чьем ведении находятся товарно-материальные ценности (далее по тексту – ТМЦ).
Субъект преступной деятельности (далее по тексту – ПД) должен иметь право на прием ТМЦ,
хранение, реализацию и иные формы хозяйственного манипулирования, например списание.
К числу факторов, которые определяют своеобразие данного вида хищений, относятся:
1. Особая латентность данного вида ПД и глубокая конспирация в преступной группе, ее
особая корпоративность. Данный фактор определяет значительную трудность оперативного
внедрения в состав преступной группы и получение необходимой информации изнутри
преступного сообщества. При этом следует учитывать, что расхитители используют достаточно
проверенное корпоративно-криминальной практикой правило: «рубль – вход, а два рубля –
выход». Оно предполагает использование в отношении ненадежного сообщника все
допустимые средства, вплоть до физического уничтожения.
2. Прочная связь и продуктивное взаимодействие расхитителей в составе преступной
группы. Указанный фактор определяется безусловной экономической выгодой преступной
деятельности, в рамках которой не возникает споров о необходимости взаимного
информирования, упреждающей процедурной помощи, точного выполнения поручений и иных
составляющих эффективного взаимодействия. При этом каждый субъект преступной
деятельности прекрасно понимает не только экономические, но и личностные последствия
нарушения «трудовой дисциплины».
3. Выполнение каждым расхитителем строго определенных функций в рамках механизма
преступной деятельности. Несанкционированный руководителем преступной группы выход за
пределы «полномочий» очень жестко наказывается. Этот фактор в большей степени характерен
для схем хищений с использованием манипулирования технологическими параметрами и
режимами. Например, начальник гальванического цеха одного из предприятий создал
неизвестный генеральному директору теневой канал заказов на изготовление метизов с
хромированным покрытием. Используя технологические резервы оборудования цеха его
начальник, с одной стороны, увеличил оборот и доходы преступной группы, но, с другой
стороны, создал угрозу ее разоблачения за счет непродуманного выбора партнеров и каналов
реализации неучтенной продукции цеха. После первого вызова для дачи объяснения в ОБЭП
34
начальник цеха исчез. Труп его был обнаружен спустя месяц в одном из пригородных
водоемов. Указанное развитие ситуации не является исключением из правила.
4. Особая иерархия в структуре преступной группы. Руководить действиями расхитителей
зачастую может не тот, кто является старшим по должностному положению на предприятии
или в организации.
5. Специфика осведомленности расхитителей о содержании механизма преступной
деятельности. Как правило, организаторы-руководители ПД знают все о деятельности своих
подчиненных, в том числе и то, что не связано с преступной деятельностью, например о личных
связях и пристрастиях подчиненных, их финансовой зависимости, о доступном им объеме
информации, об их возможностях в решении определенных вопросов. Второстепенные
участники ПД знают только о действиях ближних им по криминальной схеме лиц. Они, как
правило, не осведомлены о всем механизме ПД и зачастую не знают организатора ПД, всех
каналов движения наличных и безналичных денег, каналов сбыта похищенной или неучтенной
продукции.
Субъектами присвоения или растраты могут быть только материально ответственные
лица. Должностное положение субъектов присвоения или растраты предопределяет ряд других
субъективных и объективных особенностей. В большинстве случаев это лица, имеющие
достаточно высокое общее и специальное образование, хорошо знающие технологию
производства, учет и отчетность. Они наделены правом распоряжения ценностями, оформления
соответствующих документов, умеют входить в контакт и завоевывать доверие интересующих
их людей, обладают организаторскими способностями. Коммуникабельность и организаторские
способности имеют особое значение при подготовке, совершении и сокрытии групповых
хищений.
Во многих случаях субъекты данного вида хищений – это лица, наделенные
значительными хозяйственными полномочиями, имеющие связи в различных структурах
власти, являющиеся, по сути, топ-менеджерами компаний, находящихся под покровительством
должностных лиц в министерствах, федеральных службах и федеральных агентствах,
связанные или входящие в состав криминальных сообществ.
В достижении преступной цели существенное значение имеет жизненный и
профессиональный опыт субъекта хищения. Поэтому во главе преступных группировок во
многих случаях стоят люди с достаточно большим стажем работы в той или иной сфере
деятельности, судимые или привлекавшиеся к ответственности за хищения и связанные с ними
преступления, знающие не только ситуацию ПД, но и возможности правоохранительных
органов Возможны случаи, когда расхитители, обладая значительными суммами денег и других
похищенных ценностей, ведут довольно скромный образ жизни, активно участвуют в
различных мероприятиях по борьбе с хищениями.
Там, где совершаются хищения, процветает взяточничество, коммерческий подкуп и
другие преступления в области экономики. Без этого хищения (особенно групповые, в особо
крупных размерах) затруднительны, а иногда и невозможны. Поэтому в лице одного и того же
субъекта могут сочетаться и расхититель, взяткодатель, взяткополучатель, посредник,
уклоняющийся от уплаты налогов и т.д. Такая многогранность ПД субъектов хищения требует
особого внимания при изучении их личности, связей, взаимоотношений.
К числу субъектов присвоения или растраты относятся: – руководители предприятий,
учреждений или организаций, их заместители и начальники структурных подразделений
юридического лица, которые выполняют хозяйственно-распорядительные функции;
– лица, осуществляющие учет товарно-материальных ценностей и контроль за их
расходованием (бухгалтера, учетчики, приемосдатчики и иные приравненные к ним лица);
– лица, в функциональные обязанности которых входит обеспечение сохранности ТМЦ
при их приеме и отпуске в соответствии с установленными нормами и правилами, с
отражением прихода и расхода в первичных документах (кладовщики, старшие кладовщики,
заведующие складов, продавцы, старшие продавцы, заведующие секциями, кассиры, старшие
кассиры и т.д.);
– лица, в функциональные обязанности которых входит закупка, доставка, перевозка ТМЦ
в коммерческую организацию, а также покупателю, получение наличных денег для закупки, а
35
также за реализованный товар и сдача их в кассу предприятия (менеджеры по закупкам и сбыту
оптовых и оптово-розничных компаний, водители-экспедиторы).
При решении вопроса о квалификационном соответствии должностного положения
субъекта ПД и содержания диспозиции ст. 160 УК РФ следует внимательно изучать
должностные инструкции и содержание контракта тех сотрудников, которые подпадают под
подозрение как участники хищения. Одним из основных квалификационных требований
является:
а)
наличие заключенного с работником договора о полной материальной
ответственности;
б) фиксирование в заключенном с ним контракте обязанности нести полную
материальную ответственность за последствия совершенных действий или бездействия,
которые причинили ущерб организации;
в)
фактический прием имущества или денежных средств с удостоверением результатов
этой процедуры в инвентаризационной описи, накладных, журнале учета ТМЦ.
С учетом вышеизложенного и с точки зрения сущностного содержания механизма
присвоения или растраты, все многообразие преступных групп расхитителей следует
классифицировать следующим образом:
1. Случайная группа. Например, водитель-экспедитор или водитель вместе с экспедитором
договариваются в пути следования со случайно встретившимся им предпринимателем,
работником торговой организации о приобретении за наличный расчет части перевозимого
груза. Впоследствии инсценируют дорожный грабеж или разбой с целью сокрытия реальных
причин образовавшейся недостачи.
2. Ситуационная группа с предварительным сговором. Например, временно созданная на
предприятии-получателе товара бригада, во главе с бригадиром и приемосдатчиком, разгружает
поступивший груз коммерческой организации на подъездных путях другого предприятия.
Вступив в сговор между собой, члены бригады и приемосдатчик, по договоренности с
водителями, изымают часть поступившего груза и реализуют его за наличный расчет знакомым
работникам торговли и мелким покупателям, в том числе и по месту разгрузки. Аналогичное
субъектное соотношение в рамках реализации преступного замысла может возникнуть и при
погрузке товара предприятия-производителя.
3. Организованная группа. В данном случае речь идет об устойчивой группе работников
предприятия, которые реализуют криминальную схему в рамках своих организационнораспорядительных и хозяйственных полномочий на складе, в цехе, в бухгалтерии, в кассе, в
филиале предприятия и т.д.
4. «Опытный расхититель – новичок». Данная схема субъектного распределения ролей
особенно характерна для предприятий агропромышленного комплекса, крупных
сельхозпроизводителей и перерабатывающих предприятий. Суть распределения ролей состоит
в том, что новичок проверяется путем поручения ему самой опасной функции – «внешнего
сбыта» похищенного или временного хранения изъятого из подотчета имущества. Таким
образом, низовое звено преступной группы (рядовой кладовщик, приемосдатчик, водительэкспедитор и т.д.) может работать достаточно долго. Затем субъект переходит в категорию,
пользующуюся большим доверием руководителя преступной группы.
Все многообразие действий при реализации различных схем присвоения или растраты
можно разделить на хищение учтенного и неучтенного имущества. В свою очередь, хищения
учтенного имущества делятся на:
– хищения, которые отражаются как недостача на балансе предприятия (в учете на
предприятии);
– хищения оприходованного имущества, с последующим сокрытием образовавшейся
недостачи.
С точки зрения соотношения времени создания резерва для хищения, изъятия ТМЦ и
последующего сокрытия следов механизм преступной деятельности может быть организован по
следующим схемам:
– изъятие и сбыт ТМЦ с последующим сокрытием недостачи («вырыть яму» и засыпать
ее) за счет интеллектуального или материального подлога, использования резервов
36
производства по выпуску продукции, либо манипулирования качественными показателями
выпускаемой продукции и оказываемых услуг;
– создание резервов (неучтенных излишков) продукции с последующим изъятием и
сбытом похищенного («насыпать гору» исправлять ее);
– изъятие и сбыт тех излишков, которые созданы в течение короткого производственного
цикла, например, одной рабочей смены, одной погрузки (разгрузки) машины или вагона, с
параллельным сокрытием хищения в тот же период (например, хищение поступившего в вагоне
вина, водки, муки, сахара и т.д. и составление в конце смены комиссионного акта о
расхождении количественных показателей по результатам разгрузки с железнодорожными
накладными);
– создание излишков готовой продукции из не оприходованного сырья с параллельным
изъятием и сбытом, например в пекарне, которая одновременно торгует своей продукцией, в
шашлычной и т.д.
К числу ключевых направлений, в рамках которых могут совершаться действия по
созданию резерва для получения неучтенной прибыли, ее изъятию, сбыту и сокрытию следов
механизма ПД относятся:
1. «Черная дыра». Данное направление преступной деятельности расхитителей
свойственно одиночным субъектам и небольшим группам, действующим на крупных
предприятиях, на которых, в силу большого оборота на складе и в цехах предприятия,
достаточно формально, а не фактически, проводятся инвентаризации и сверки остатков.
Достаточно криминогенным периодом деятельности предприятия является период остановки
производства, на которое ранее было отпущено и не в полном объеме использовано сырье и
полуфабрикаты, которые и расхищаются. С использованием этого направления преступной
деятельности в промежутке между главным конвейером и площадкой сбыта расхитители
завладевают легковыми автомобилями и автобусами, более дорогими комплектующими для
автомобиля.
2. «Технология». Данное направление ПД расхитителей реализуется за счет
использования, на этапе создания условий и в процессе реализации преступного замысла,
особенностей технологии производства на том или ином предприятии. В данном случае речь
идет о создании неучтенных резервов производства, сокрытии излишков или недостачи путем
манипулирования технологическими параметрами и режимами, в частности, температурой,
влажностью, скоростью движения конвейера, показателями жирности, содержанием спирта и
сахара, количеством СОМО, показателями кислотности и т.д. При этом параллельно с
манипулированием технологическими параметрами и режимами может производиться замена
сырья и полуфабрикатов на менее ценные, а по документам производиться списание более
ценных компонентов.
В дальнейшем, после накопления фактической недостачи, например жиров на молочном
комбинате, расхитителями реализуется схема «залпового сброса некондиционной продукции» в
большинство магазинов города по договоренности с работниками торговли.
Занижая, например, упитанность сдаваемого на убой скота, можно создать значительные
излишки мяса. Излишки мяса создаются и за счет увеличения норм вложения таких недорогих
компонентов, как крахмал, мука, соль в колбасные изделия.
Например, изменяя время и температуру варения, можно увеличить влажность колбасы, а
показатель влажности значительно увеличивает ее количественный выход, часть которого и
составляет неучтенные излишки.
При замораживании рыбы способом «глазирования» – покрытия ее тонким слоем льда –
расхитители, увеличивая слой глазури, тем самым завышают вес рыбы.
Неучтенные излишки молока расхитители создают за счет занижения процента его
жирности при приемке, зерна – за счет увеличения его влажности и т.д. Неучтенную
продукцию на хлебозаводах и пекарнях получают, за счет занижения температуры выпечки, а
также за счет завышения процента влажности муки.
Известны способы создания излишков ТМЦ за счет занижения процента сахаристости
винограда, за счет розлива коньяка во влажную, непросушенную посуду, за счет завышения
фактических потерь при фильтрации, хранении и транспортировке вина и коньячных спиртов.
На предприятиях текстильной и швейной промышленности используются такие способы
37
создания неучтенных излишков, как уменьшение плотности ткани при ее изготовлении и
отделке, изменение волокнистого состава ткани (лавсана и шерсти), уменьшение ширины
ткани, уменьшение площади раскроя ткани и связанное с этим уменьшение припусков на края,
раскрой ткани по упрощенной модели и т.д.
Способы создания резерва хищений, связанные с нарушением технологии производства,
встречаются и в других отраслях промышленности.
3. «Необоснованное списание». Данное направление хищения реализуется путем
завышенного списания того сырья, полуфабрикатов или комплектующих, которые в таком
объеме, как это указано в актах на списание, в лимитно – заборных картах не использовались. В
некоторых случаях использование для хищения схем необоснованного списания предполагает
предварительное изменение норм расхода и коэффициентов, используемых для списания.
При хищении продуктов сельского хозяйства и других товаров повседневного спроса
широко используется способ их списания на порчу, в отходы, либо на естественную убыль с
превышением или в пределах установленных норм, которые зачастую оказываются
завышенными. Например, в 2000 году ООО «Торос», расположенному на территории
учреждения УЗ-62/9, необоснованно списано 272290 кг муки пшеничной на сумму 941 844
рубля. Мука получалась от разных поставщиков и проверкой налоговой инспекции
установлено, что часть из них являются подставными лицами. Покупаемая для питания
заключенных за бюджетные деньги мука списывалась, а затем пускалась в реализацию.
Необоснованное списание денежных средств на закупку овощей для заключенных
производилось через фирму «Руги», которая ежегодно получала на эти цели около 1 млн.
рублей. При этом точно установлено где, через кого заключенные сами заготавливали овощи
для колонии.
4. «Приписки». Под данным направлением создания резервов для получения неучтенной
прибыли понимается завышение объемов выполненных работ. При этом указанное направление
имеет свои разновидности. Одна из них – это приписки объемов фактически не произведенной
продукции или не оказанных услуг с целью получения финансовых и моральных поощрений. В
современных условиях приписки подобного рода могут быть характерны для крупных
акционерных обществ с учетом особенностей хозрасчетных отношений, принятых в отрасли,
или между структурными подразделениями предприятия монополиста.
Второй разновидностью являются приписки фактически выполнявшихся, но в меньшем
объеме, работ для документального создания условий необоснованного списания, например,
денежных средств на оплату работ, закупку якобы использованных материалов. В современных
условиях подобного рода фальсификации позволяют направлять расхищаемые ТМЦ, например,
на строительство или реконструкцию объекта, находящегося в собственности расхитителей.
Третьей разновидностью являются приписки фактически не выполнявшихся работ,
которые увеличивают себестоимость выпускаемой продукции и уменьшают налогооблагаемую
базу предприятия Данные приписки встречаются в деятельности российских нефтяных
компаний, которые увеличивают себестоимость добычи сырой нефти, приписывая по
документам значительное число фиктивных выбросов нефти на почву и указывают
дополнительные «затраты» на сбор и очистку сырой нефти перед отправкой ее на переработку.
5. «Пересортица». Суть данного направления создания неучтенных излишков или
сокрытия недостачи состоит в фактической реализации внутри одной партии товара менее
дорогих и менее качественных товарных позиций. Эта же схема может быть использована и при
приемке. Например, на мясокомбинатах и в настоящее время существует порочная практика
документального занижения веса и качественных показателей (упитанности) сдаваемого скота.
На овощных базах документальная пересортица используется для маскировки неучтенной
реализации и создания возможности дальнейшего списания овощей и фруктов на порчу.
6. «Материальный подлог в документах». Выражается в фальсификации документов о
приходе, расходе, фактическом состоянии ТМЦ, характере проведенных хозяйственных
операций, времени, месте, фактическом объеме и направленности их совершения. Указанные
действия совершаются путем подчистки, исправления, дописки или травления в одном или
нескольких взаимосвязанных между собой документах. В практике хищений со стороны
материально ответственных лиц, в функциональные обязанности которых входит обеспечение
сохранности ТМЦ, их прием и отпуск в соответствии с установленными нормами и правилами,
38
наиболее типичен материальный подлог первичных документов Лица, осуществляющие учет
товарно-материальных ценностей и контроль за их расходованием, в процессе подготовки и
сокрытия хищения, могут фальсифицировать как первичные документы, так и учетные записи.
7. «Интеллектуальный подлог в документах». Сущность данного вида подлога
заключается в составлении оправдательных документов на несуществующую операцию или на
ее иной объем, характер или направленность по сравнению с фактическим, например:
– повторное выписывание под копирку второго экземпляра накладной, которая остается в
организации, где работает расхититель, с завышением количества отпущенного товара;
– перепечатывание первой страницы договора на поставку с указанием заниженного
объема поставки по сравнению с фактическим;
– оформление договора и всего комплекта товаротранспортных документов на поставку
материалов или готовой продукции для оправдания факта их отсутствия на складе;
– выписывание оправдательных документов и получение из кассы денег на якобы
имевшую место покупку сырья, материалов, комплектующих;
– получение у знакомых работников торговли кассового и товарного чека для оправдания
расхода фактически присвоенных подотчетных денежных сумм.
Необоснованные манипуляции с закупочными ценами характерны не только для
предприятий-сельхозпроизводителей, но и для руководителей иных организаций, в том числе и
бюджетных учреждений. Как следует из прокурорского запроса, в УВД по Нижегородской
области, подписанного заместителем прокурора области, «в ходе проведения прокурорской
проверки получены сведения, что по счет-фактуре от 14.09.08 г. директором предприятия УЗ62/9 Ершовым закуплен кабель у фирмы «Газостройсервис», при этом закупочные цены
завышены в 10 раз, израсходовано 900 000 рублей из федерального бюджета Указанной фирмой
руководит родственник начальника колонии».
8. «Нарушение правил учета и отчетности юридического лица». В бюджетных
организациях предметом хищений чаще всего являются деньги. Создание резерва неучтенного
имущества может быть обеспечено способами, которые используются и в производственном
секторе экономики. Чаще всего для этой цели используется незаконное списание имущества по
причине его негодности или по другим основаниям.
Похищение денежных средств чаще всего достигается за счет подлога в отчетных
документах, например, полного изготовления таких документов, дописок в них, исправлений в
документах, включения в документы подставных лиц, завышения объема выполненных работ,
выдачи незаконных премий, похищения депонированных сумм.
Последний способ стал чаще встречаться в связи с использованием ЭВМ для обработки
выполненных нарядов и начисления зарплаты. Появилась возможность неоднократного
включения в табуляграммы одних и тех же лиц с последующим отнесением неполученных
сумм на счет депонентов и их похищения путем учинения подложных подписей.
9. «Нарушение правил ведения кассовых операций». Криминальные манипуляции кассира
или заменяющего его лица могут иметь самые различные проявления. К числу способов,
ставших уже хрестоматийными, относятся:
– указание завышенных итоговых сумм в ведомости на выдачу наличных денег из кассы;
– повторное выписывание расходного кассового ордера на более высокую сумму, по
сравнению с той, которая была реально выдана из кассы;
– «небрежное» ведение журнала регистрации приходных и расходнных кассовых ордеров,
уничтожение части приходных ордеров и присвоение денег, поступивших в кассу;
– предложение работнику расписаться в ведомости на выдачу денег, в которой не
проставлена сумма;
– подделка подписей о получении денег лицами, находящимися в командировке, на
лечении, в отпуске с последующим присвоением денежных средств.
Каждому из этих направлений соответствуют различные способы и конкретные приемы,
зависящие от отрасли хозяйства, условий хищения и личности расхитителя.
Таким образом, помимо документов, хищения оставляют следы в форме измененных
характеристик товарно-материальных ценностей и денежных средств, а также данных о
существенных для дела фактах и обстоятельствах, запечатленных в памяти людей.
39
4. Типовые
следственные ситуации, построение версий и особенности
планирования начального этапа расследования преступлений, совершаемых в сфере
экономической деятельности.
Основанием для возбуждения уголовного дела являются любые фактические данные,
свидетельствующие о присвоении или растрате имущества вверенного конкретному
материально ответственному лицу. В этой связи следует критически относиться к заявлениям,
поступающим из различных организаций, в которых:
указывается на обнаруженный факт недостачи, но не указано материально
ответственное лицо,
сообщается о значительной недостаче у недавно уволенного лица, например
кладовщика;
- не конкретизирована суть выявленных ведомственной проверкой нарушений, а делается
ссылка на возможные хищения, злоупотребления, нецелевое использование денежных средств
и т.д.
Рассмотрим возможные ситуации первоначального этана расследования:
Ситуация 1. Уголовное дело о присвоении или растрате возбуждено на основании данных,
полученных оперативно-розыскным путем и по результатам реализации оперативных
материалов.
Особенности ситуации:
– к моменту возбуждения уголовного дела и началу расследования имеются относительно
полные сведения о фактах выявленных хищений, установлены и задокументированы отдельные
эпизоды присвоения или растраты;
- известны субъекты преступной деятельности, места хранения похищенных предметов,
«черновых записей», денег, добытых преступным путем;
- известна часть каналов сбыта и места промежуточного хранения похищенного;
– субъект расследования имеет тактическое преимущество.
Предпочтительная схема следственных действий:
- задержание подозреваемых в хищениях с поличным (возможно, просто задержание);
- личный обыск задержанных, обыск по месту их жительства и работы, наложение
арестов на их имущество и вклады;
- выемка документов, предметов и иных объектов, имеющих доказательственный
характер по уголовному делу;
- назначение инвентаризаций, ревизий, проведение контрольных закупок, которые
позволяют расширить и включить в перечень объектов (мест) хищения иные структурные
подразделения юридического лица;
– осмотр предметов, документов, помещений и других объектов;
- допросы подозреваемых и свидетелей, очные ставки и т.д.
получение образцов для сравнительного исследования и назначение экспертиз
(почерковедческих, технического исследования документов, бухгалтерских, технических
исследований и метрологических проверок оборудования);
Ситуация 2. Основанием для возбуждения уголовного дела послужили официальные
материалы. Вариантами содержательной стороны данной ситуации являются следующие:
а) в ходе инвентаризации обнаружена недостача, недостача обнаружена в ходе приемки
поступившего товара и.т.д.
б) обнаружены неучтенные излишки ТМЦ;
в) в процессе ревизии установлено завышение норм списания на производственные
потери, необоснованные выплаты, скрытые нецелевые платежи, завышение степени износа
оборудования с последующим его списанием и.т.д.;
г) в ходе проверки в документах материально ответственного, лица обнаружены признаки
подлога.
Особенности ситуации:
- результаты инвентаризации, ревизии или выездной налоговой проверки известны
субъектам ПД и связанным с ними лицам;
40
- у субъекта расследования нет точных сведений о том, является ли недостача
результатом хищения или выявленные нарушения носят организационно-технологический
характер;
– в случае обнаружения излишков, например, у водителя при досмотре автомобиля или в
магазине, нет полных данных о том, устойчива ли связь этих лиц с группой расхитителей на
предприятии-производителе;
– при обнаружении квалифицированного подлога не ясен весь перечень заинтересованных
лиц и механизм создания, изъятия и сбыта неучтенных излишков;
– осведомленность преступников заставляет их принимать меры по сокрытию следов
преступной
деятельности,
активно
продукции
предприятия,
которое
является
неплатежеспособным или находится на грани банкротства и т.д.
Важной особенностью процедурного реагирования в данной ситуации является
направленность действий субъекта расследования на опережающую фиксацию и сохранение
следов преступной деятельности расхитителей и связанных с ними лиц. Параллельно с этим
должна проводиться работа по защите свидетелей от различных форм воздействия со стороны
заинтересованных лиц, прогнозирование возможного противодействия и планирование мер по
его предотвращению и нейтрализации. При этом документирование фактов противодействия
проводится для использования в процессе доказывания по уголовному делу.
Предпочтительная схема следственных действий:
– выемка и осмотр документов учета ТМЦ, сопоставление и с материалами ревизии,
изучение всего комплекса документов по результатам проверки финансово-хозяйственной
деятельности,
- осмотры объектов, сохранивших на себе следы хищений,
- допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления, проведение очных ставок
между теми, чьи действия по схеме хищения являются совместными или смежными;
- проведение обысков, наложение арестов на вклады, движимое и недвижимое имущество
с целью создания условий для возмещения причиненного ущерба;
наложение арестов на почтово-телеграфную корреспонденцию, прослушивание
телефонных переговоров (возможно, задержание одного из подозреваемых);
– допрос членов инвентаризационной комиссии, ревизоров, бухгалтеров и иных
специалистов и свидетелей;
– в случае необходимости назначение дополнительной или повторной ревизии;
- осмотр рабочих мест фигурантов и лиц, технологически и документально близко
связанных с подозреваемым для выявления окончательного состава преступной группы;
- назначение необходимых специальных исследований,
- дача отдельного поручения органу дознания (оперативному аппарату) на установление
каналов сбыта похищенного и путей легализации теневых доходов фигурантов.
Ситуация 3. Уголовное дело возбуждено на основании результатов проверки заявлений
или сообщений о хищении, явки с повинной (ст. 140 УПК РФ).
Особенности ситуации связаны с возможной осведомленностью расхитителей о том, что
факты их преступной деятельности стали известны правоохранительным органам и эта
деятельность проверяется и в данном случае, преступники предпринимают попытки
уничтожить следы хищений.
Предпочтительная схема следственных действий в данной ситуации определяется
содержанием фактических данных, имеющихся у субъекта расследования, уровнем
осведомленности заявителя и подробностью (содержательностью) сообщения о хищении.
Безусловно, имеет значение осведомленность расхитителей. Но в любом случае работа должна
начинаться с проверки надежности источника и достоверности поступившей информации.
Дальнейшие мероприятия – в соответствии со схемой действий, рассмотренных в ситуации №2.
Если о поступившем заявлении или сообщении и их проверке расхитителям ничего не
известно, то налицо ситуация, при которой можно обеспечить внезапность необходимых для
дела следственных действий и организационно-тактических мероприятий. После проведения
необходимого комплекса ОРМ следственные действия целесообразно планировать в
соответствии со схемой, указанной в ситуации №1.
41
Ситуация 4. Возбуждение уголовного дела проводится после задержания расхитителей с
поличным.
Особенности ситуации связаны с возможными вариантами ее проявления в практике
расследования:
а) задержание после комплекса проведенных оперативно-розыскных мероприятий;
б) случайное задержание расхитителя, например, задержание входе проводимого рейда
или при иных обстоятельствах, не связанных с выполнением субъектом расследования своих
функциональных обязанностей.
Предпочтительная схема следственных действий в варианте «а» аналогична схеме,
изложенной в ситуации №1. При заранее не планировавшемся задержании следует:
- составить акт осмотра и изъятия похищенного имущества с подробным указанием его
количественных и качественных характеристик;
- с помощью специалиста определить качественные, количественные, стоимостные
показатели похищенного;
- получить справку о сдаче похищенного в производство или на склад предприятия (в
некоторых случаях практикуется получение копии приходной накладной или выполнение
соответствующей записи в акте осмотра и изъятия);
- получить в бухгалтерии предприятия справку о стоимости похищенного;
- опросить задержанных лиц и свидетелей задержания;
- составить рапорт об обнаружении признаков преступления с направлением материалов
задержания следователю, или самостоятельно принять решение о возбуждении уголовного дела
и после получения согласия прокурора зарегистрировать материалы задержания в книге учета
сообщений.
Дальнейшие действий аналогичны тем, которые рассмотрены в ситуации №1.
Планирование расследования строится с учетом общих, типичных и частных версий.
Общими направлениями выдвижения версий являются элементы криминалистической
характеристики механизма преступной деятельности расхитителей. Поэтому выдвижение
версий о возможных субъектах присвоения или растраты, месте и времени хищения, способах
создания излишков, их изъятия и сбыта являются своеобразным каркасом версионного
мышления по делам данной категории. В рамках общих направлений выдвижения версий
строятся предположения о причинах и временных промежутках образования недостачи или –
создания излишков, характере распределения ролей в преступной группе, местах сокрытия и
путях легализации похищенного имущества и денежных средств. Например, в случае
обнаружения недостачи в первую очередь предполагают:
а) хищение материально ответственными лицами, которым вверены ценности и у которых
обнаружена недостача;
б) кражу посторонними лицами или не материально ответственными лицами из числа
работающих в цехе, на складе и т.д.
в) недобросовестное отношение материально ответственных лиц к своим обязанностям,
бесконтрольность с их стороны при приемке и отпуске ТМЦ;
г) естественную убыль, порчу ТМЦ по объективным причинами в силу форс-мажорных
обстоятельств;
д) целенаправленные действия заинтересованных лиц по сведению счетов с материально
ответственным лицом и его дискредитации.
В случае обнаружения излишков ТМЦ у материально ответственного лица, в том числе
обнаружения их у водителя в пути следования, следует строить свою проверочную работу с
учетом следующих версий:
а) излишки созданы целенаправленными действиями материально ответственных лиц с
целью их последующего пpoтивоправного изъятия и сбыта;
б) излишки возникли в результате неконтролируемого покрытия ранее образовавшейся
недостачи, за счет манипулирования показателями качества товара, необоснованного списания,
пересортицы или в результате несогласованных действий материально ответственных лиц;
в) обнаруженные излишки – это результат ошибки при приеме или отпуске товара;
г) имеет место целенаправленное подкладывание излишнего имущества как средство
сведения счетов с материально ответственным лицом и его дискредитация.
42
При обнаружении в ходе проверки организации подложных документов оптимально
исходить из следующих возможных версий о причинах данного явления:
а)
следы обнаруженного подлога в документах – это признак документальной
фальсификации с целью создания излишков тмц,
б)
следы обнаруженного подлога в документах – это признак документальной
фальсификации с целью сокрытия недостачи ТМЦ;
в)
документальный подлог является инсценировкой виновного поведения материально
ответственного лица, которая выполнена в качестве средства мести, сведения счетов или
целенаправленной дискредитации материально ответственного лица.
Разработка версий является интеллектуальным переходом от процедуры их выдвижения к
определению перечня обстоятельств, подлежащих выяснению по каждой из версий. Несмотря
на параллельность выдвижения и проверки версий, каждая из них выдвигается, разрабатывается
и проверяется с внутренним убеждением, что она единственная и правильная.
Тема 3.Использование специальных знаний при расследовании преступлений,
совершаемых в сфере экономической деятельности. Лекция (2 часа).
1.Понятие, виды и формы использования специальных знаний при расследовании
экономических преступлений.
Хотя объектами исследования планово-экономической и судебно-бухгалтерской
экспертизы в некоторых случаях могут быть одни и те же документы, каждая из этих экспертиз
исследует содержащиеся в них данные в своем аспекте. Выделяются три группы задач плановоэкономической экспертизы'.
К задачам первой группы относится установление: 1) обоснованности утвержденных
плановых заданий — реализации продукции, услуг и товаров; основной номенклатуры и
ассортимента выпускаемой продукции; объема капитальных вложений; прибыли и
рентабельности; ввода в действие производственных мощностей и основных фондов;
показателей материально-технического снабжения; 2) обоснованности расчетных показателей
— объема производства, строительства; себестоимости продукции; фондов экономического
стимулирования; 3) обоснованности утвержденных производственным структурным
подразделениям планов по объему производства, строительства по основной номенклатуре и
ассортименту продукции.
Задачи второй группы включают установление: 1) выполнения плановых заданий —
объема производства, строительства, реализации продукции, услуг и товаров; основной
номенклатуры и ассортимента продукции, прибыли и рентабельности; ввода в действие новых
мощностей и фондов; себестоимости продукции (единицы изделия); объема вложений;
показателей материально-технического обеспечения; 2) правильности отражения в отчетности
данных о выполнении намеченных заданий; 3) обоснованности материального стимулирования
за выполнение установленных заданий.
В третью группу задач входит установление: 1) нарушений требований нормативных
актов, определяющих порядок планирования, выполнения планов и составления
государственной отчетности; 2) круга должностных лиц, обязанных обеспечить правильность
планирования, выполнения и отражения в государственной отчетности плановых показателей
производственной деятельности.
Решая задачи, входящие в первую группу, планово-экономическая экспертиза может
определить реальность плановых заданий, необоснованность планов расчетами,
несбалансированность планов по имеющимся ресурсам и срокам их выполнения.
При решении задач второй группы планово-экономическая экспертиза устанавливает
состав предприятия и его структурных подразделений, уровень выполнения в абсолютных
цифрах и процентном отношении, соответствие отраженных в отчетности показателей
утвержденному плану, полноту отражения отчетных данных и размеры отклонения отчетных
данных от планируемых и выполненных плановых показателей.
При решении задач третьей группы планово-экономическая экспертиза устанавливает
факты несоблюдения нормативных требований лицами, обязанными обеспечить их выполнение
и правильность отражения в отчетности.
43
Планово-экономическая экспертиза может исследовать и другие вопросы, относящиеся к
науке планирования хозяйственной и финансовой деятельности.
Особо следует подчеркнуть возможность использования специальных знаний экспертовэкономистов для профилактики экономических преступлений
2.Основные виды судебных экспертиз, проводимых по делам о преступлениях в
сфере экономической деятельности.
При назначении судебно-бухгалтерской экспертизы у следователей возникают
значительные трудности, связанные с подбором и подготовкой бухгалтерских и иных
документов для эксперта, определением момента назначения экспертизы. Поэтому, прежде чем
назначить экспертизу, следователю целесообразно проконсультироваться с руководителем
судебно - экспертного учреждения, экспертом или специалистом-бухгалтером по следующим
вопросам:
о необходимости производства судебно-бухгалтерской экспертизы по данному делу;
о возможных сроках ее производства;
о формулировке вопросов, выносимых на разрешение эксперта-бухгалтера;
о наименовании и объеме материалов для производства судебно-бухгалтерской
экспертизы;
какова сумма недостачи, образовавшейся за данный период;
имеются ли расхождения в учетных данных о приходе и расходе имущественных
ценностей;
правильны ли выводы ревизии о наличии (отсутствии) фактов нарушения правил ведения
хозяйственных операций и бухгалтерского учета.
Судебная экспертиза назначается постановлением лица, производящего дознание,
следователя, прокурора, судьи, определением суда. Постановление о назначении экспертизы
вместе с материалами уголовного дела следователь при сопроводительном письме передает для
производства экспертизы. Материалы должны быть подшиты в отдельный том уголовного дела,
пронумерованы и составлена их опись.
Подготовительные действия следователя к назначению судебно-бухгалтерской экспертизы
должны включать:
изучение в экономическом субъекте, где совершено преступление, особенности системы
учета и отчетности, документооборота, ознакомление с соответствующими нормативными
актами, регламентирующую его финансовую, производственную и хозяйственную
деятельность, а также специальной литературы по вопросам назначения и производства
судебно-бухгалтерской экспертизы;
проведение следственных и иных действий, связанных с установлением обстоятельств
совершенного преступления, а также определение достоверности бухгалтерских документов;
выемку первичных бухгалтерских документов и регистров, материалов документальных
проверок и фактического контроля;
выбор экспертного учреждения или эксперта-бухгалтера;
определение срока проведения судебно-бухгалтерской экспертизы;
выбор момента назначения экспертизы.
Для эффективного расследования, следователь должен назначить судебно-бухгалтерскую
экспертизу сразу, как только возникла необходимость в ее проведении, при наличии
необходимых объектов для исследования. Назначение и проведение судебно - бухгалтерской
экспертизы на первоначальном этапе, позволит решить вопросы, связанные с организацией
расследования злоупотреблений. В частности, определить лиц, совершивших хищение,
получить доказательства по всем эпизодам хищения, применить в случае необходимости меру
пресечения к лицам, совершившим злоупотребление, обеспечить окончание расследования в
отведенный законом срок.
Промедление с назначением экспертизы, как правило, вызывает волокиту в
расследовании, снижение ее качества. Назначение же судебно-бухгалтерской экспертизы, когда
недостаточно полно установлены обстоятельства хищения, не получены еще все объекты для
исследования, также окажет негативное влияние на итог экспертизы. Производство такой
экспертизы будет приостановлено и эксперт-бухгалтер, вынужден будет возбудить ходатайство
о предоставлении дополнительных материалов.
44
Производство судебно - бухгалтерской экспертизы целесообразно поручать
государственному экспертному учреждению. Эксперты, состоящие в штате таких учреждений,
как правило, являются специалистами высокой квалификации, имеют соответствующее
методическое обеспечение. При производстве исследования они используют научнотехнические средства. Это позволяет им проводить экспертизы на высоком профессиональном
уровне и в короткие сроки.
Если обвиняемый заявил ходатайство о поручении экспертизы конкретному специалисту
или об отводе эксперта, о постановке дополнительных вопросов, предоставлении обвиняемому
возможности присутствовать при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту,
следователь до начала экспертизы обязан его рассмотреть: либо удовлетворить, либо вынести
мотивированное постановление об отказе в удовлетворении ходатайства.
Дополнительной является судебная экспертиза, которая назначается для восполнения
пробелов в ранее проведенном исследовании или заключении. Дополнительные вопросы могут
быть поставлены эксперту, когда обоснование в заключении выводов или описание
произведенных исследований не дает возможности следователю осуществить всестороннюю
оценку этих выводов.
Повторная экспертиза может быть назначена:
- когда заключение эксперта противоречит другим доказательствам;
- при выяснившейся профессиональной некомпетентности ранее назначенного эксперта;
- при нарушении процессуальных правил производства экспертизы;
- при выяснении обстоятельств, указывающих на возможную заинтересованность эксперта
в исходе дела;
- при использовании средств и методов, не отвечающих современному уровню данной
отрасли знания.
Комиссионной судебной экспертизой является экспертиза, которая проводится
несколькими экспертами одной специальности (профиля). Комиссионный характер экспертизы
определяется органом или лицом, назначившим экспертизу, либо экспертным учреждением,
организующим производство данной экспертизы.
Комиссия экспертов согласует цели, последовательность и объем предстоящих
исследований, исходя из необходимости решения поставленных перед ней вопросов. В составе
комиссии, которой поручено производство экспертизы, эксперты совместно проводят
исследования, оценивают полученные результаты и формулируют выводы по поставленным
вопросам.
Комплексная экспертиза проводится экспертами различных специальностей.
Организация комплексных исследований возлагается на руководителя экспертного
учреждения. При проведении комплексной экспертизы каждый из экспертов проводит
исследования в пределах своей компетенции. В заключении комплексной экспертизы
указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он
лично установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт подписывает ту часть
заключения, в которой содержатся эти исследования, и несет за них ответственность.
Одним из видов экспертиз, получивших особенное распространение в последнее время в
следственной и судебной практике и назначаемых в связи с расследованием различного рода
экономических преступлений (хищений, искажений отчетности и др.), является судебноэкономическая экспертиза.
Следует отметить, что по многим аспектам данный вид исследования чрезвычайно близок
к судебно - бухгалтерской экспертизе. Это, как правило, касается объектов исследования и
предмета данного вида экспертизы. В частности, и ту и другую экспертизу интересуют
вопросы, связанные с финансово - хозяйственной деятельностью, которые ими разрешаются на
основе исследования различных документов, относящихся к системе экономической
информации.
В отличие от судебно - бухгалтерской экспертизы посредством судебно - экономической
экспертизы исследуется экономическая деятельность в целом, проводится экономический
анализ всей деятельности. К числу объектов исследования судебно - экономической экспертизы
относятся:
учредительные документы финансового предприятия, на предмет определения сфер
45
деятельности, организации планирования предстоящей деятельности;
технико-экономические
обоснования
получения
кредита,
т.е.
исследование
предоставляемых получателем кредита объяснений по поводу предстоящего использования
кредита (договора, соглашения и т.д.);
целесообразность проведения указанной операции;
реальность выполнения поставленных задач, реальность выполнения взятых обязательств;
материалы уголовного дела (допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей,
потерпевших, акты экспертиз, ревизий, материалы по бухгалтерскому учету и др.).
К объектам судебно-экономической экспертизы относятся первичные распорядительные
документы, включая платежные поручения, документальные основания для выдачи наличных
денег с расчетного счета, расходные кассовые ордера, чеки. Платежные документы, на
основании которых к исследуемой организации поступают денежные средства на счета в
банках и сдаются в кассу организации (платежные поручения, банковские мемориальные
ордера, приходные кассовые ордера и др.). Ведомости и выписки из лицевых счетов
бухгалтерского учета содержат информацию о фактах движения денежных средств по счетам
организации в банке. Формы отчетности, а также расчеты налогов (налоговые декларации)
представленные государству, включают в себя бухгалтерский баланс, отчет о финансовых
результатах, расчеты по налогу на прибыль, налоговые декларации о налоге на добавленную
стоимость и др.
С помощью судебно - экономической экспертизы выявляются характерные признаки
экономических несоответствий, т.е. деструкция отражения в системе экономической
информации (в частности экономической документации, фиксирующей хозяйственные
процессы), проявляющаяся в нарушении сопряженности показателей, характеризующих
финансово - хозяйственную деятельность в целом.
Следует выделить основные задачи, решаемые с помощью судебно - экономической
экспертизы:
1. Исследование технико-экономических показателей и источников их составления в
целях определения:
обоснованности плановых заданий (утверждаемых и расчетных) и их корректировки
предприятиями и организациями;
соблюдения нормативных требований лицами, обязанными обеспечивать планирование,
выполнение и отражение в отчетности показателей производственно - хозяйственной
деятельности предприятий и организаций.
2. Исследование показателей выполнения плана и сопоставление их с показателями,
отраженными в отчетности, в целях определения:
выполнения плановых показателей в разрезе предприятия и структурных подразделений за
исследуемый период в целом и за отдельные отчетные периоды;
уровня выполнения плана (в абсолютных цифрах и процентах);
обстоятельств, способствующих искажениям отчетности;
обоснованности образования фондов экономического стимулирования и правильности их
использования.
На разрешение эксперта-экономиста могут быть поставлены следующие вопросы: какие
результаты финансово-хозяйственной деятельности (доход, реализация продукции, прибыль от
реализации, валовой доход от торгово-закупочной деятельности) были получены организацией
в определенный период? имело ли место несоответствие первичных документов, учета и
отчетности данного учреждения фактическому содержанию финансово-хозяйственных
операций? имела ли место неуплата налогов в связи с механизмом несоответствия первичных
документов, учета и отчетности фактическим операциям и результатам деятельности
организации? имеются ли нарушения при формировании финансового плана и расходования
денежных фондов и кредитов? правильно ли произведено начисление процентов по выданным
кредитам? является ли правильным и обоснованным применение банками санкций в отношении
предприятий за нарушение порядка кредитования и зачисления средств банка на счет?
правильным ли является открытие лицевых счетов, ведение чековых книжек? является ли
правильным расходование банковских кредитов экономическими субъектами?.1
Судебно - экономические экспертизы по уголовным делам следует назначать после
46
проведения документальных ревизий и налоговых проверок. Судебно - экономическая
экспертиза призвана устанавливать факты и обстоятельства, характеризующие обоснованность
графиков, смет, нормативов, расценок и других документов, отражающих показатели
хозяйственной деятельности. Таким образом, назначение судебно -экономических экспертиз
является процессуальным действием, которое обеспечивает соблюдение прав участников
процесса и установление истины при рассмотрении дела.
3.Проблемы организации и проведения аудиторской проверки при расследовании
экономических преступлений.
Аудиторское заключение является неотъемлемой частью финансовой отчетности
аудируемых субъектов, обязанных проводить аудит в соответствии с законодательством.
В условно положительном аудиторском заключении мнение аудиторской фирмы о
достоверности бухгалтерской отчетности экономического субъекта означает, что за
исключением определенных в аудиторском заключении обстоятельств бухгалтерская
отчетность подготовлена таким образом, чтобы обеспечить во всех существенных аспектах
отражение активов и пассивов экономического субъекта на отчетную дату и финансовых
результатов его деятельности за отчетный период исходя из нормативного акта, регулирующего
бухгалтерский учет и отчетность.
В отрицательном аудиторском заключении мнение аудиторской фирмы о достоверности
бухгалтерской отчетности экономического субъекта означает, что в связи с определенными
обстоятельствами эта отчетность подготовлена таким образом, что она не обеспечивает во всех
существенных аспектах отражение активов и пассивов экономического субъекта на отчетную
дату и финансовых результатов его деятельности за отчетный период исходя из нормативного
акта, регулирующего бухгалтерский учет и отчетность.
Отказ аудиторской фирмы от выражения своего мнения означает, что в результате
определенных обстоятельств эта фирма не может выразить и не выражает такое мнение в одной
из установленных форм.
В аудиторском заключении указывается наименование экономического субъекта (в
данном случае банковского учреждения) в соответствии с его учредительными документами.
Если аудиторская проверка осуществляется в отношении экономического субъекта,
являющегося юридическим лицом по законодательству, то бухгалтерская отчетность
последнего должна включать показатели всех филиалов и подразделений данного субъекта
независимо от его географического расположения, степени хозяйственной и финансовой
самостоятельности, структуры отчетности, внутрихозяйственных взаимоотношений (включая
выделенные на отдельный баланс).
Аудиторское заключение о сводной бухгалтерской отчетности составляется аудиторской
фирмой по специальному соглашению с экономическим субъектом.
В аудиторском заключении, кроме безусловно положительного, должны быть ясно и
полно изложены все существенные обстоятельства, приведшие к составлению аудиторской
фирмой аудиторского заключения, отличного от безусловно положительного, и повлиявшие на
бухгалтерскую отчетность экономического субъекта (как правило, в стоимостном выражении).
Аудиторское заключение состоит из трех частей: вводной, аналитической и итоговой.
Вводная часть, представляющая собой общие сведения об аудиторской фирме, включает
следующие данные: название документа в целом -«Аудиторское заключение», юридический
адрес и телефоны аудиторской фирмы, номер, дату выдачи, срок действия лицензии на
осуществление аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего фирме указанную
лицензию, номер свидетельства о государственной регистрации, номер расчетного счета
аудиторской фирмы, фамилии, имена и отчества всех аудиторов, принимавших участие в
аудите.1
Вводная часть аудиторского заключения, выдаваемого аудитором, работающим
самостоятельно, включает следующее: название документа в целом - «Аудиторское
заключение», фамилию, имя, отчество и стаж работы в качестве аудитора; номер, дату выдачи,
срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности и наименование органа,
выдавшего соответствующую лицензию, номер регистрационного свидетельства и номер
банковского счета аудитора.
47
Аналитическая часть аудиторского заключения представляет собой отчет аудиторской
фирмы экономическому субъекту об общих результатах проверки состояния внутреннего
контроля, бухгалтерского учета и отчетности, а также соблюдения законодательства при
совершении финансово - хозяйственных операций.
Аналитическая часть аудиторского заключения включает следующие данные: название
данной части, кому она адресована, наименование экономического субъекта, объекта аудита,
общие результаты проверки состояния у экономического субъекта отдельно как внутреннего
контроля, так и бухгалтерского учета, а также общие результаты проверки соблюдения
законодательства при совершении финансово - хозяйственных операций.
В зависимости от того, кто проводит проверку, аналитическая часть аудиторского
заключения получает заглавие: «Отчет аудиторской фирмы» или «Отчет аудитора».
Изложение общих результатов анализа состояния внутреннего контроля у экономического
субъекта включает следующее: ответственность исполнительного органа экономического
субъекта за организацию и состояние внутреннего контроля; цель и характер рассмотрения
состояния внутреннего контроля при проведении аудита; описание выявленных в ходе аудита
существенных несоответствий системы внутреннего контроля масштабам и характеру
деятельности экономического субъекта
При изложении общих результатов проверки соблюдения экономическим субъектом
законодательства при совершении финансово - хозяйственных операций, аудиторская фирма
указывает следующее: цель и характер рассмотрения соответствия ряда совершенных
экономическим
субъектом
финансово
хозяйственных
операций
применимым
законодательству и нормативным актам при проведении аудита, общую оценку соответствия во
всех существенных отношениях совершенных экономическим субъектом финансово хозяйственных операций применимому законодательству, выявленные в ходе аудита
существенные несоответствия, ответственность исполнительного органа экономического
субъекта за несоблюдение применимого законодательства при совершении финансово
хозяйственных операций.
Итоговая часть аудиторского заключения представляет собой мнение фирмы о
достоверности бухгалтерской отчетности экономического субъекта. Она включает в себя
следующие данные: название данной части; кому адресована итоговая часть; указание на
нормативный акт, которому должна соответствовать бухгалтерская отчетность; изложение
существенных обстоятельств, приведших к составлению аудиторского заключения в форме,
отличной от безусловно положительного, и оценку в стоимостном выражении, если это
возможно, их влияния на бухгалтерскую отчетность экономического субъекта; мнение аудитора
о достоверности бухгалтерской отчетности, а также дату аудиторского заключения.
В зависимости от того, кто осуществляет проверку, итоговая часть аудиторского
заключения получает заглавие: «Заключение аудиторской фирмы» или «Заключение аудитора».
Итоговая часть аудиторского заключения датируется не ранее даты подписания
бухгалтерской отчетности экономического субъекта.
Если в результате проведения аудиторской проверки были выявлены какие - либо
существенные искажения бухгалтерской отчетности, то в прилагаемой к аудиторскому
заключению бухгалтерской отчетности экономический субъект должен устранить эти
искажения, то есть она составляется с учетом поправок, предложенных аудитором.
Заключение аудитора должно соответствовать определенным требованиям:
каждая страница заключения должна быть подписана аудитором, а подпись заверена его
личной печатью;
если проверка поручается следователем аудиторской фирме, то кроме подписания
заключения аудитором, его в целом подписывает руководитель или уполномоченное на это
лицо и заверяет печатью фирмы.
Следователь, получив заключение аудитора, должен его оценить. Проверяя заключение,
он должен обратить внимание на следующие моменты:
составлено ли заключение по установленной форме;
срок действия лицензии у аудиторской фирмы или аудитора;
выполнил ли аудитор задание следователя в полном объеме;
нет ли противоречий между аналитической и итоговой частью заключения;
48
соответствуют ли данные в ходе аудиторской проверки материалам предварительного
следствия;
применил ли аудитор необходимые приемы и методы при проведении проверки;
базируются ли выводы аудитора на действующих нормативных актах;
указаны ли в заключении аудитора персонально лица, ответственные за допущенные
злоупотребления;
приняты ли аудитором меры по устранению выявленных нарушений и погашению
материального ущерба.
Если неквалифицированное проведение аудиторской проверки повлекло за собой убытки
для государства или для экономического субъекта, с аудитора (аудиторской фирмы) могут быть
взысканы на основании решения суда или арбитражного суда по иску, предъявляемому
органом, выдавшим лицензию:
1) понесенные убытки в полном объеме; 2) расходы на проведение перепроверки; 3)
штраф, зачисляемый в доход республиканского бюджета Республики Казахстан, с аудиторской
фирмы.
В настоящее время, на наш взгляд, существует необходимость тщательной научной и
практической разработки многих актуальных вопросов, связанных с развитием аудита. Среди
них выделим следующие:
вопросы информационного, математического и программного обеспечения аудиторского
процесса;
совершенствование законодательного закрепления и дальнейшей конкретизации функций,
прав, обязанностей, ответственности независимых аудиторов, этических норм их деятельности;
обеспечение правового, коммерческого и договорного регулирования деятельности
аудиторов и определение объектов, где их услуги могут быть наиболее результативными и
приемлемыми;
разработка и обоснование стандартов, используемых в аудиторской практике для
внутреннего и внешнего контроля;
регулирование взаимоотношений аудиторов с финансовыми, правоохранительными и
другими государственными органами.
Следует отметить, что переход к аудиторскому контролю может быть произведен
постепенно, по мере подготовки квалифицированных аудиторов, создания необходимой
материальной базы и, самое главное, правового решения различных вопросов, связанных с их
деятельностью. Аудиторские проверки в дальнейшем будут содействовать нормальному
функционированию и развитию наиболее перспективных в условиях рынка видов предприятий:
межотраслевых концернов, акционерных обществ, банков, ассоциаций и т.д.
Тема 4. Методика расследования легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в
результате совершения им преступления (ст. 174, 174¹ УК РФ).
Лекция (2 часа).
1. Особенности расследования легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в
результате совершения им преступления (ст. 174, 174¹ УК РФ).
Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем,
- одно из преступлений, совершаемых в сфере экономики, которые породили коррупцию,
стяжательство как средство накопления первичного капитала. Процесс разгосударствления и
приватизации в состоянии недостаточного праворегулирования в переходный период к
рыночной экономике создал условия для незаконного накопления капитала в руках физических
либо юридических лиц, получившего название "теневого" капитала, обращение которого стали
называть "теневой" экономикой.
"Теневой" капитал - это денежные средства, нажитые преступным путем и скрываемые от
налогообложения. В прошлом их называли "ворованные деньги", добытые в результате краж,
мошенничества, грабежа, фальшивомонетничества, т.е. преступным путем. Это деньги или
имущество, фактически исключенные из законного товарооборота в государственной
49
экономической деятельности. Нельзя такие средства положить в банк, приобрести на них
недвижимость, официально пустить в оборот для получения прибыли, чтобы не "засветить" их
в различных формах государственных учетов. Поэтому движение не учтенных
налогообложением средств происходит скрытно, в обход законной экономической
деятельности.
Колоссальные средства, полученные от торговли оружием, незаконного игорного и
наркобизнеса, контрабанды, хищений, другой противоправной деятельности, преступники
стремятся легализовать, придать им видимость законных, пустить в оборот.
Таким образом, "теневой капитал" - это подпольные, неучтенные средства
государственных предприятий, организаций с любой формой собственности, а также
физических лиц, нажитые незаконно: путем хищения, присвоения, мошенничества, кражи,
грабежа, игрового и наркобизнеса и т.п..
Один из руководителей Группы международных финансовых действий (GAFI) Э.Янг,
выступая на конференции стран - членов Совета Европы по проблеме отмывания денег в
странах с переходной экономикой (Страсбург, 29 ноября - 1 декабря 1994г.) отметила
следующие негативные последствия отмывания денег:
- у преступников создается ощущение безнаказанности. Это делает преступление
привлекательным занятием, а высокий уровень преступности, прежде всего организованной,
подрывает устои общества и угрожает правовым нормам;
- преступные организации получают возможность финансировать свою дальнейшую
деятельность;
- неконтролируемое использование преступными организациями отдельных финансовых
учреждений в конечном итоге причиняет вред всей финансовой системе, особенно в странах с
развивающейся экономикой;
- сосредоточение экономической и финансовой власти в руках преступных организаций в
конечном счете может подорвать национальную экономику этих стран и демократические
системы их власти и управления.
В самом общем виде "отмывание грязных денег" можно определить как "перевод
незаконно полученных наличных денег в другой актив, сокрытие истинного источника или
собственности, от которых незаконным образом получены деньги, и создание характера
законности для источника и собственности".
Легализация по своей сути - преступная деятельность по выведению денежных средств
("грязных" денег) из сферы "теневого" капитала и введение их в сферу законного обращения,
т.е. придание денежным средствам или какому-либо имуществу статуса законной
собственности определенного юридического или физического лица.
Следовательно, приобретенное незаконным путем становится фактически законной
собственностью. Процесс легализации еще в 20-х годах прошлого столетия с легкой руки
"крестного отца" чикагской мафии Аль Капоне получил название "отмывание".
2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выяснению.
В целях установления указанных обстоятельств необходимо при расследовании
экономических и иных преступлений, предшествующих легализации (отмыванию), выявлять:
информацию о намерении определенного лица или группы лиц легализовать определенную
сумму денежных средств или иное имущество, приобретенные преступным путем;
документы, отражающие действительные и фиктивные финансово-хозяйственные операции
(в том числе экспортно-импортные), которые можно будет использовать в качестве
доказательств
по уголовным делам в отношении лиц, занимающихся легализацией (с назначением
бухгалтерской экспертизы, аудиторской проверки);
лиц, осведомленных о гражданах, занимающихся легализацией (отмыванием) денежных
средств или имущества, приобретенных преступным путем, в целях склонения их в случае
необходимости к даче объективных показаний и т.п.;
местонахождения денежных средств (мест их хранения, счетов в банках, фактов
инвестирования) и различного имущества, приобретенных преступным путем, в целях организации
их выемки либо обеспечения сохранности и использования их в качестве доказательств по
уголовным делам.
50
Данные о том, куда расходуются полученные преступным путем денежные средства, возможно
получить в результате допросов участников процесса, осмотров документов и других следственных
действий, а также из ответов на международные запросы.
Необходимым условием достижения успеха в расследовании является полное
использование потенциала субъектов оперативно-розыскной деятельности, постоянное
оперативное сопровождение с их стороны. Важна многоаспектность направлений этой
деятельности, поскольку легализация (отмывание) сама по себе, как мы уже отмечали, производна
от различных видов преступной деятельности: наркобизнеса, незаконного оборота оружия,
преступлений в сфере экономики.
3. Типовая криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений.
Легализация имеет две формы: простую и сложную. Простая форма по своей структуре
является всего лишь стадией сложной легализации, представляющей собой многоходовую
мошенническую финансовую операцию, в которой участвуют легальные коммерческие
финансово-банковские структуры. В Украине по оценкам некоторых экономистов "теневой"
капитал составляет около 60% всего оборота.
Отсутствие легальных источников дохода у физических лиц либо явное несоответствие
их операциям с большими денежными суммами, приобретение недвижимости, совершение
иных сделок на суммы, значительно превышающие доходы юридического либо физического
лица, - все это признаки легализации.
Предметом непосредственного посягательства этого преступления являются денежные
средства или имущество. Под денежными средствами подразумевают не только деньги и
валюту, но и банковские и дорожные чеки, денежные переводы, инвестиционные ценные
бумаги, облигации, сертификаты, товарораспорядительные документы, предъявление которых
является достаточным для вступления в права, договора купли-продажи, займа, документы
кредитования. Имущество - это недвижимость, а также транспортные средства, драгоценности,
благородные и редкие металлы.
По способу совершения легализация как действие по выведению денежных средств из
незаконных доходов, из "теневой" экономики и придание им законного статуса осуществляется
посредством:
1.финансовых операций;
2.сделок купли-продажи, займа, кредитования;
3.предпринимательской деятельности;
4.подставной экономической деятельности (открытие фиктивных фирм, предприятий).
Способы легализации непосредственно связаны с совершением других преступлений,
например, взяточничество, злоупотребление служебным положением, коррупция,
вымогательство, финансовым мошенничеством, терроризмом. Приведем некоторые из них по
классификации В.И.Куликова:
- участие должностных лиц государственных учреждений в коммерческой деятельности
для извлечения личной или корпоративной прибыли;
- "перекачка" государственных средств в коммерческие структуры и "обналичивание"
денег;
- предоставление льгот для своей корпоративной группы (политической, религиозной,
национальной) с отвлечением государственных ресурсов;
- воздействия на средства массовой информации для получения личной или
корпоративной прибыли;
- использование государственными служащими подставных фирм, чаще всего
оформленных на родственников, в коммерческих структурах;
- использование служебного положения для манипулирования информацией )искажение,
затягивание сроков выдачи и т.п.) с целью извлечения личной выгоды;
- бюрократический "рэкет", выражающийся в вымогательстве материальных средств для
их "переброски" в другие коммерческие структуры, политические партии, благотворительные
фонды с прямой личной выгодой;
- лоббизм при принятии нормативных актов в интересах определенных групп;
- представление государственных финансовых ресурсов в избирательные фонды
отдельных претендентов.
51
Необходимо добавить также такие способы как:
- создание благотворительных фондов лицами, имеющих цель скрыть источник своих
доходов, и анонимное " пожертвование" этих денег в свои же фонды;
- неконтролируемое введение в коммерческий оборот денежных средств с помощью
образования легальных хозяйственных структур на территории Украины;
- участие в приватизации;
- создание предпринимательской оболочки, видимости высокой рентабельности
предприятия для прикрытия осуществляемых операций;
- приобретение ценных бумаг через подложные счета;
- использование банковских механизмов, усложненных схем финансовых отношений и
движения денежных средств;
- перечисление средств на ЛОРО-счета нерезидентов;
- инвестиционная деятельность;
- обналичивание с использованием оффшорных фирм и др.
Нередко самым сложным в расследовании легализации становится установлении
личности преступника. Это лица так или иначе участвующие в политической, экономической и
общественной деятельности, среди которых - депутаты, работники министерств и иных
государственных учреждений, директора, экономисты, бухгалтера предприятий с
государственной
либо
коллективной
формой
собственности,
руководители
предпринимательских структур, работники таможни, банков, налоговой службы и т.п.
В настоящее время операции по легализации преступных доходов, как правило, носят
международный характер. Профессиональные преступники действуют на международном
уровне не только потому, что стремятся завладеть все более масштабными рынками. Риск быть
пойманными уменьшается из-за серьезных проблем между правоохранительными органами
многих стран и из-за отсутствия правовой базы. Поэтому национальные границы являются
элементом, скорее способствующим, чем препятствующим безнаказанному отмыванию денег.
Используя пробелы в международном законодательстве, отдельные преступники и
криминальные группы (число тех и других постоянно растет) осуществляют незаконную
деятельность на глобальных рынках и вовлекаются в международное отмывание денег. Для
легализации криминальной прибыли они выбирают самое слабое звено в цепи, т.е. страну, где
соблюдение банковской тайны наиболее строгое, а надзор правоохранительными органами за
банковской деятельностью наименее эффективен или вообще отсутствует.
Как правило, правительства указанных стран, заинтересованные в международном
сотрудничестве и инвестициях, не проявляют внимания к происхождению капитала,
вливающегося в их финансовую систему. Таким образом, "отмытые" деньги проникают на
международные финансовые рынки. "Грязные" наличные нередко смешиваются с легальными
доходами, полученными в результате обычной деловой активности, и декларируются как
"чистые" деньги. В подобных случаях преступники часто управляют предприятиями,
торгующими или оказывающими услуги за наличные (например, рестораны или универмаги).
Доход, полученный от таких предприятий, смешивается с "грязными" деньгами и
депозитируется на банковские счета без каких-либо подозрений.
В условиях расширения международного финансового рынка в начале 80-х годов
развитые страны начали включаться в борьбу с отмыванием денег. Выработка рекомендаций по
борьбе с отмыванием денег была начата на международном уровне Комитетом по правилам и
методам контроля за банковскими операциями ("Базельским комитетом"), в который входят
представители центральных банков Бельгии, Великобритании, Германии, Италии, Канады,
США, Франции, Швейцарии, Швеции и Японии. В декабре 1988 г. Комитет принял декларацию
"О предотвращении использования банковской системы в целях отмывания денег, полученных
преступным путем".
4. Типовые
следственные ситуации, построение версий и особенности
планирования начального этапа расследования преступлений, совершаемых в сфере
экономической деятельности.
Типичная следственная ситуация, возникающая на первоначальном этапе расследования
легализации преступных доходов, как правило, характеризуется следующими признаками:
имеются обоснованные данные, свидетельствующие об "отмывании" преступных доходов;
52
установлены лица, совершающие данное преступление;
местонахождение денежных средств (иного имущества) известно (неизвестно).
Основная задача следователя в ходе проверочных мероприятий состоит в выработке
рекомендаций для оперативных работников, в каждом конкретном случае, с целью определить
процессуальную допустимость и необходимый объём доказательств для решения вопроса о
возбуждении уголовного дела, либо своевременно (до возбуждения уголовного дела)
определить, что цель оперативно-розыскных мероприятий (выявление достоверной и
достаточной информации для возбуждения уголовного дела) не может быть достигнута.
Именно от следователя зависит чёткость и конкретность поставленных вопросов, от этого
зависит результативность этих мероприятия, правильность юридической оценки событий,
дальнейшее качественное расследование уголовного дела.
Существенной проблемой, возникающей в ходе возбуждения уголовного дела по фактам
легализации, является вопрос о допустимости доказательств. Наиболее частым возражением
против использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве
доказательства, является довод о том, что соответствующие доказательства получены с
нарушением УПК РФ, и поэтому не имеют юридической силы, не могут быть положены в
основу обвинения, а также использоваться при постановлении приговора.
Однако доказательства, полученные в результате оперативно-розыскных мероприятий,
признаются допустимыми, если они получены в соответствии с требованиями УПК РФ.
Например, следователь до возбуждения уголовного дела вправе давать устные рекомендации по
проведению оперативно-розыскных мероприятий по вопросам собирания доказательств,
которые отвечают требованиям УПК и могут быть положены в основу обвинения (ст. 89 УПК
РФ).
Уголовное дело по признакам легализации преступных доходов может быть возбуждено
на основании материалов ревизий (проверок, предварительного изучения), аудиторских
проверок сторонними аудиторами, проверок банками по соблюдению порядка ведения
кассовых операций юридическими лицами, в том числе:
ведомственных плановых проверок (например, налоговым органом или торговой
инспекцией);
проверок с целью выявления преступлений и правонарушений (например, органами
внутренних дел или налоговой полиции);
проверок, проводимых под видом плановых, но, по согласованию между ведомствами,
имеющих иные цели.
Ст. 74 УПК РФ содержит исчерпывающий перечень доказательств по уголовному делу.
Ст. 84 УПК РФ не содержит исчерпывающего перечня иных документов, допустимых в
качестве доказательств, при условии содержания в них сведений, имеющих значение для
установления обстоятельств, изложенных в ст. 73 УПК РФ. В частности, согласно норме
последней статьи, все доказательства, как со стороны обвинения, так и со стороны защиты,
должны быть приобщены к уголовному делу. В дальнейшем следователь вправе признать
любое имеющееся в деле доказательство недопустимым, после чего оно не подлежит
включению в обвинительное заключение (ст. 88 УПК РФ).
При наличии достаточных данных, свидетельствующих о признаках совершения
легализации, следователь, в соответствии со ст. 146 УПК РФ, с согласия прокурора выносит
постановление о возбуждении уголовного дела. После получения согласия прокурора
следователь обязан уведомить лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, и
определить меру пресечения обвиняемому.
Так как легализация является довольно продолжительным процессом, в течение которого
происходит поэтапное изготовление и уничтожение пакетов правовых и бухгалтерских
документов, то обвиняемого целесообразно было бы изолировать от своего криминального
окружения, полностью лишить возможностей воздействовать на процесс "отмывания".
Эффективной мерой пресечения в данном случае является заключение под стражу.
В ходе оперативных мероприятий негласных агентов может быть выявлена информация о
фактах легализации, которая включает в себя добытые в соответствии с законом сведения,
перепроверяемые или подтверждаемые с помощью иных источников информации. В частности,
это может быть информация:
53
о приёмах и способах легализации преступных доходов, в свою очередь связанных с
отраслевой принадлежностью задействованных в "отмывании" юридических лиц;
о связях лиц, причастных к получению преступных доходов, с лицами из торгового и
банковского секторов экономики;
об организаторах и исполнителях преступлений;
о преступных связях ("крышевании") лиц, сотрудников правоохранительных и
контролирующих органов, с лицами из подконтрольных им организаций.
Полученная информация должна быть использована следователем в целях:
1) накопления и интеграции сведений о местах и времени преступных действий (в том
числе по иным преступлениям), о связях объекта разработки, об организации встреч и передачи
различных предметов, приобретённых преступным путём (денег, документов), оборудования
мест хранения преступных доходов и т.д.;
2) собирания доказательств о процессе легализации преступных доходов (в том числе об
обстоятельствах предварительного сговора, способах, средствах и приёмах совершения
преступления).
Тема 6. Методика расследования изготовления или сбыта поддельных денег или
ценных бумаг (ст.186 УК РФ).
Лекция (2 часа).
1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию и выявлению.
Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании дел данной
категории При расследовании преступлений, связанных с подделкой денежных знаков и
ценных бумаг с целью сбыта, а равно и их сбытом, подлежат доказыванию следующих
обстоятельства:
1. имели ли место факт изготовления с целью сбыта или сбыт поддельных денег и ценных
бумаг. При решении вопроса о наличии либо отсутствии состава преступления необходимо
установить, являются ли денежные купюры (банкноты), монеты или ценные бумаги
поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим
основным реквизитам с подлинными денежными знаками или ценными бумагами. В тех
случаях, когда обнаруживается явное несоответствие поддельных денег или ценных бумаг
подлинным,
действия виновных могут быть квалифицированы как мошенничество.
2. какие конкретно денежные знаки или ценные бумаги подделывались, в каком
количестве, когда, где. Установление перечисленных обстоятельств позволяет принять
необходимые меры для изъятия поддельных денег из обращения, определить общественную
опасность преступления и ущерб, причиненный государству или гражданам, установить время
и место изготовления, хранения, сбыта поддельных денежных знаков, быстро
спланировать и провести осмотр, обыск, выемку, установить очевидцев совершенного
преступления.
3. кто конкретно изготавливал фальшивые деньги (ценные бумаги) или поделывал
подлинные, количество участников, их роль в совершении преступления. Необходимо
установить всех участников преступной деятельности, выявить организаторов и лиц, активно
участвовавших в совершении фальшивомонетничества. 4. форма вины каждого участника,
наличие умысла у сбытчика на реализацию заведомо поддельных денежных
знаков и ценных бумаг. Для привлечения к уголовной ответственности одного факта
задержания при попытке сбыта фальшивых денежных знаков недостаточно, если в ходе
расследования не будет доказана осведомленность сбытчика о подделке купюры. Не подлежит
уголовной ответственности лицо, которое не знало, что сбываемые им банкноты или ценные
бумаги являются фальшивыми. 5. способ изготовления или сбыт поддельных купюр. По
каждому случаю обнаружения поддельной купюры необходимо установить: каким способом
она изготовлена,
где хранилась, как осуществлялся сбыт именно этой купюры или ценной бумаги,
изымались ли ранее деньги и документы, изготовленные аналогичным способом. 6. какую цель
преследовали преступники, изготавливающие поддельные денежные знаки. Установить данное
обстоятельство при расследовании фальшивомонетничества очень важно, так как уголовной
54
ответственности подлежат только те лица, которые пытались изготовить фальшивые деньги или
изготовили либо хранили их с целью сбыта.
Необходимо, чтобы у преступника во время изготовления фальшивок была цель их сбыта.
При отсутствии таковой деяние не образует состав преступления. 7. какое сырье, материалы,
инструменты использовались при этой подделке, из каких источников они получены.
Сравнение способа совершения преступления и использованных материалов в различных
случаях изготовления фальшивых денежных знаков позволяет установить факт совершения
ряда криминальных деяний одним и тем же лицом или группой лиц, а иногда и конкретного
исполнителя. Кроме этого, можно восстановить механизм преступления, выявить тех, кто
способствовал его совершению. 8. каков ущерб, нанесенный учреждениям и организациям в
связи с использованием сырья, материалов, электроэнергии, оборудования при изготовлении
подделок. 9. каковы причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
Выяснение таких причин и условий обеспечивает формирование доказательственной базы
надлежащего качества и правильное определение профилактических средств и методов.
2.
Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества.
Предметом подделки и сбыта являются банковские билеты ЦБ РФ, ценные
государственные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ либо иностранная валюта и
ценные бумаги в иностранной валюте, если они находились в обращении на момент
совершения преступления. Подделка денежных знаков или ценных бумаг, вышедших из
обращения, не образует состава рассматриваемого преступления. Подделка металлической
монеты в настоящее время практически не встречается.
Учитывая большую общественную опасность фальшивомонетничества, каждое
государство пытается найти эффективные меры защиты своих денежных знаков и ценных
бумаг от подделки. Однако совершенствование способов защиты не останавливает
преступников.
Различаются два вида подделки: частичная и полная. Частичная подделка не нашла
широкого распространения, так как сводится в основном к дорисовке или переклейке нулей,
вырезанных из билетов меньшего достоинства, для увеличения номинала поддельного билета и
рассчитана на невнимательность того, кому он вручается, или условия, при которых затруднена
возможность выявить признаки подделки (например, истекшее время суток).
При полной подделке обеспечивается существенное сходство фальшивых денежных
знаков и ценных бумаг с подлинными по форме, цвету и другим признакам. Нередко они
изготавливаются на бумаге, по внешнему виду приближающейся к подлинной, имеющей
имитацию защитных признаков подлинной бумаги.
Для полной подделки характерны способы: полиграфической печати (офсетный,
фотоцинкографический, фототипия), копирования, фотографический, комбинированный.
Подделка денег полиграфическим способом состоит в изготовлении специальных
печатных форм и получении с них оттисков, чем достигаются большое сходство поддельных
билетов с подлинными и возможность их тиражирования в значительном количестве.
В последние годы широкое распространение получил способ копирования с помощью
копировально-множительной техники, использующейся для цветного копирования, которая
очень точно передает цветовую гамму денег и ценных бумаг.
Комбинированный способ представляет собой сочетание полиграфического и
копировального способов. Поддельные купюры, изготовленные таким способом, трудно
отличить от подлинных.
Несмотря на высокое качество подделок, фальшивые денежные знаки и ценные бумаги
могут быть выявлены по отобразившимся в них признакам, характерным для конкретных
способов их подделки.
Например, признаками офсетной печати являются отсутствие сгущения краски по краям
штрихов и деформация бумаги. При фотоцинкографическом способе подделки наблюдаются
деформация бумаги, неравномерное распределение красителя в штрихах, утолщение красящего
слоя по краям штрихов, их неравномерность и более интенсивная окраска. Для фототипии
характерны: нечеткое изображение, сдвоенность и смазанность линий, деформация мелких
элементов и букв, бледность окраски. Поддельная валюта и ценные бумаги, изготовленные с
помощью копировально-множительной техники, отличаются зернистым отображением
55
штрихов, блеском и поверхностным наложением красителя, наличием точек («мурашек») на
пробельных участках и фоне денежных купюр.
Место совершения преступления зависит в основном от способов подделки и других
обстоятельств. Часто подделка осуществляется по местонахождению копировальномножительной и фототехники, соответствующих материалов, а также в гаражах, подвалах,
сараях. Сбыт фальшивых денег происходит чаще на рынках, вокзалах, у пунктов по обмену
валюты; нередки случаи использования «фальшивок» в такси для оплаты проезда в темное
время суток.
Многообразию способов подделки денежных знаков и ценных бумаг соответствует и
широкий круг следов ее совершения. Наиболее характерными из них являются:
• технические средства подделки (печатные станки, клише, прессы, установки для
фоторепродукции, копировально-множительная техника); чертежные инструменты, кисточки,
резаки для бумаги или ножницы, нумераторы, образцы и трафареты для надписей, литейные
формы, пуансоны для штамповки, тигли, горны, паяльные лампы, а также оборудование для
гальванопластики в случаях изготовления поддельных металлических денежных знаков;
• сырье и расходные материалы: специальные сорта бумаги, копировальная бумага,
фотоматериалы, клей, а также мягкие металлы и соли драгоценных металлов;
• поддельные бумажные и металлические деньги, заготовки бумажных и металлических
денег, подлинные деньги со следами наколки или вырезанными элементами (например, вырезка
нулей), со смытым изображением, копировальная бумага со следами копирования денежных
знаков и ценных бумаг, их эскизные рисунки и т.д.;
• следы рук, микрообъекты, иные следы на сырье, фальшивых деньгах и других
предметах, которые могут стать объектами экспертного исследования для идентификации лиц,
занимавшихся подделкой.
Фальшивомонетчиками могут быть как одиночки, так и лица, входящие в преступные
группы. Для преступных групп характерно, что все действия по подготовке, изготовлению и
сбыту поддельных денег и ценных бумаг тщательно планируются и осуществляются под
единым руководством, при четком распределении ролей и специализации, с соблюдением
строгой конспирации. Такие группы, как правило, оснащены современными техническими
средствами и технологиями, обеспечивающими высокое качество поддельной продукции.
Организованные формирования фальшивомонетчиков вовлекают в преступную
деятельность художников, фотографов, специалистов полиграфических предприятий,
операторов электромножительной аппаратуры – как правило, несудимых, ведущих внешне
нормальный образ жизни, целеустремленных и терпеливых, способных посвятить годы
освоению инструментария, изучению технологий и приобретению навыков для достижения
ожидаемого результата.
3.
Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности
планирования начального этапа расследования.
Для
первоначального
этапа
расследования
уголовных
дел
по
фактам
фальшивомонетничества характерны следующие типичные ситуации.
1. Обнаружены поддельные денежные знаки или ценные бумаги; изготовитель и сбытчик
неизвестны.
В этой ситуации проводятся такие первоначальные следственные действия: подробный
допрос лица, обнаружившего фальшивки, об обстоятельствах их появления и вероятном
сбытчике; осмотр поддельных денег или ценных бумаг; осмотр места происшествия; осмотр
отдельных предметов, на которых могли остаться следы сбытчика; допросы свидетелей;
назначение комплексной экспертизы поддельных денег или ценных бумаг в целях установления
металлов, сортов бумаги, красителей, технологических процессов, приспособлений и
оборудования, использовавшихся при их производстве, а также других экспертиз.
Одновременно осуществляются ОРМ по выявлению и проверке вблизи мест сбыта фальшивок
финансовых, торговых учреждений, в том числе производящих валютные операции, а также
граждан, своими действиями вызывающих обоснованное подозрение, сбор информации о
внешности вероятного сбытчика и т.д.
На основании проведенных следственных действий выдвигаются и проверяются версии о
возможном круге лиц, причастных к преступлению: 1) в прошлом привлекавшихся к уголовной
56
ответственности за фальшивомонетничество, подделку документов и подобные преступления;
2) обладающих навыками граверов, полиграфистов, фотографов, цинкографов и т.д.; 3)
имеющих доступ к сырью, оборудованию и аппаратуре, которые можно использовать при
изготовлении фальшивых денег.
2. Лицо, задержанное при попытке реализовать поддельный денежный знак или ценную
бумагу, отрицает свою причастность к преступлению.
На первоначальном этапе расследования в данной ситуации проводятся: допрос
задержанного об обстоятельствах появления у него фальшивок и их реализации, осмотр
поддельных денег, осмотр места происшествия, допросы свидетелей (если они есть),
назначение экспертиз. При наличии достаточных оснований могут быть проведены обыски по
местам жительства и работы сбытчика, в принадлежащих ему гараже, сарае, на даче и т.д.
Одновременно проводятся ОРМ.
3. Лицо задержано при сбыте поддельных денег; задержанный признается, что является
сбытчиком, называет изготовителя.
В этом случае вначале проводятся те же следственные действия, что и при второй
ситуации, а затем – задержание изготовителя, его подробный допрос, обыски по местам его
жительства и работы, допросы в качестве свидетелей лиц, которые располагают какой-либо
информацией о преступлении. Одновременно проводятся ОРМ.
4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий.
Для обеспечения полного и объективного расследования подозреваемое лицо должно быть
допрошено по следующим вопросам:
-- имеет ли профессиональные навыки, которые могут быть использованы для
изготовления поддельных банкнот (полиграфия, рисование, фотография, граверные работы и т.
д.). Эти вопросы необходимо задать о членах семьи, близких родственниках, знакомых; -когда, с кем и с какой целю прибыл в данный город; -- какой транспорт использовал для
передвижения;
-- где, когда, от кого, при каких обстоятельствах получил поддельную валюту. Был ли
осведомлен, что она фальшивая;
-- чем занимался в день задержания (посещал ли учреждения, иные места, где были
выявлены подделки); -- сколько валюты и какого достоинства имел при себе; -- с кем был, когда
сбывал валюту; -- почему расплачивался фальшивой банкнотой. В зависимости от показаний
допрашиваемого перечень вопросов может быть дополнен, изменен. Главное при допросе
максимально уточнять детали с целью их проверки и выявления противоречий в его
показаниях, а также расхождений с данными из других источников.
При допросе представителей администрации предприятия, где работает подозреваемый,
сослуживцев и знакомых необходимо выяснить, имеет ли отношение подозреваемый к
технологическим процессам, которые могут быть использованы при изготовлении фальшивых
денег; известны ли на производстве случаи хищений, пропажи, утраты химических веществ,
материалов, которые могут быть использованы для изготовления поддельных денежных знаков
иностранных государств.
Необходимо допросить работников коммунального хозяйства, вывозящих мусор от дома,
где живет подозреваемый, не заметили ли они среди мусора интересующих следователя
предметов и химикатов. Мерами оперативного характера установить: -- родственные,
дружеские, производственные, творческие связи подозреваемого с художниками,
полиграфистами, граверами, фотографами, а также с лицами, ранее судимыми за
фальшивомонетничество;
-- не занимался ли незаконными валютными операциями; ~ не имеет ли связей с
иностранными гражданами, которые могли доставить ему поддельную валюту;
~ не предлагал ли кому-либо из знакомых по месту жительства или работы продать
валюту, если да, то когда, в каком количестве, какого достоинства, при каких обстоятельствах,
чем это мотивировал;
-- выезжал ли в другие регионы, выявлялась ли в этих городах в это время фальшивая
валюта;
-- проверить библиотечные формуляры по месту работы и жительства подозреваемого для
изучения интересующей его литературы;
57
-- наличие вкладов, включая и родственников подозреваемого.
Различные поводы для возбуждения уголовного дела определяют характер
первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при
расследовании фальшивомонетничества. Если в результате мероприятий, выполненных в
ситуации 1, уже известно лицо, занимающееся изготовлением и сбытом поддельных денежных
знаков, следственные действия начинаются с задержания преступника) по возможности, с
поличным, личного обыска, обыска по месту жительства и по месту работы. Если
фальшивомонетчик задержан с поличным, то прежде всего проводятся его личный обыск и
допрос.
Задержание с поличным наиболее вероятно в том случае, если за преступником
установлено наблюдение и его задерживают в момент совершения преступления. Оно
возможно и тогда, когда преступник при попытке сбыть фальшивые денежные знаки вызывает
подозрение лиц, с которыми он расплачивается фальшивыми банкнотами.
При личном обыске задержанного надо стремиться к тому, чтобы не дать ему
возможности выбросить, передать или уничтожить имеющиеся при нем фальшивые денежные
знаки и иные предметы, изобличающие его. Если при обыске будут обнаружены фальшивые
денежные знаки иностранных государств и подлинные купюры, в протоколе указывается,
хранились ли они вместе или отдельно. Раздельное хранение фальшивой и подлинной валюты
опровергает показания задержанного о том, что он получил фальшивую валюту, например, со
сдачей. Сведения об обнаруженных денежных знаках как подлинных, так и фальшивых, заносят
в протокол обыска с указанием индивидуальных признаков: достоинства, номера, серии,
повреждений, степени изношенности и т.д.
Следует также внимательно осмотреть одежду задержанного. На ней могут сохраниться
частицы материалов, сырья, использованных при изготовлении подделок. Наиболее вероятные
места нахождения следов-- рукава, отвороты брюк, карманы.
Особенно важным следственным действием является обыск по месту жительства и по
месту работы задержанного, а также в принадлежащих ему или его родственникам сараях,
гаражах, дачах и т.д., а также обыск участков местности. Перед проведением обысков
желательно владеть информацией о том, каким способом изготавливалась фальшивая валюта.
Это дает возможность составить представление об используемых инструментах, материалах и
оборудовании. Таким образом, проведение обыска может быть конкретизировано.
Как правило, по делам данной категории при проведении обыска проводится поиск
следующих вещественных доказательств:
-- фальшивых иностранных денежных знаков, подлинной валюты, использованной для
изготовления фальшивой;
-- бумаги, в том числе нарезанной по формату иностранных денежных знаков;
-- туши, краски, лака, клея, карандашей, химических реактивов, кислот, растворителей;
-- клише, пластин, литографских камней, нумераторов, типографских литер и наборов,
валиков для прокатки, множительной аппаратуры и т.д.. а также граверных инструментов;
-- фотопринадлежностей, негативов, фотопластин, осветительных ламп;
-- литературы по цинкографии, полиграфии, фотоделу; -- личной переписки, блокнотов,
тетрадей с записями, подтверждающими преступную деятельность.
Следует помнить, что производство обыска не заменяет осмотра места происшествия.
Однако в силу специфики рассматриваемых преступлений обыск часто проводится в качестве
неотложного первоначального следственного действия, а после него -- осмотр места
происшествия.
В процессе проведения осмотра места происшествия выявляются следы пребывания и
преступной деятельности подозреваемого, например его вещи, следы его рук и ног, последствия
применения материалов и приспособлений, при помощи которых были изготовлены
фальшивые иностранные денежные знаки. Как показывает практика, лучший результат при
обыске и осмотре места преступления дает участие специалиста-криминалиста, хорошо
знающего способы подделки валюты. Криминалист окажет квалифицированное содействие в
выявлении, изъятии, упаковке и сохранении всех предметов и следов, имеющих значение
вещественных доказательств.
58
Одним из важнейших следственных действий является осмотр фальшивых денежных
знаков, поскольку таковые являются вещественными доказательствами по делу. Они должны
быть подробно описаны в протоколе осмотра. Такой осмотр желательно проводить с участием
специалиста, так как при описании банкнот требуется знание специфических терминов. По
возможности, банкноты должны быть сфотографированы, а затем приобщены к материалам
уголовного дела. Необходимо знать, что осмотр не заменяет проведение экспертизы и в
протоколе не должно быть выводов о происхождении иностранного денежного знака.
В процессе осмотра бумажных купюр в протоколе должно быть указано: -- количество
купюр;
-- достоинство, номер и серия купюры, ее размеры (в мм); -- описание и специфика
рисунков, орнамента; -- качество надписей, в т.ч. самых мелких; можно ли прочитать их
полностью или частично (состоят ли слова из букв или черточек, точек, их имитирующих);
-- цвет и оттенки изображения на лицевой и оборотной сторонах;
-- наличие защитной сетки, ее цвет и особенности; ~ свойства бумаги (плотность, цвет,
оттенок), наличие водяных знаков, их особенности, наличие других видимых средств защиты
(шелковых волокон, металлических нитей, конфетти и т. д.);
-- степень изношенности и загрязненности купюры, повреждения бумаги.
В процессе осмотра банкнот необходимо использовать лупу, с помощью которой можно
обнаружить некоторые признаки подделки, например следы подчистки, дорисовки волокон или
водяных знаков, нарушение гладкой поверхности бумаги, целостности рисунка защитной сетки,
следы подклейки цифр, букв и т.д.
По делам о фальшивомонетничестве, возбужденным по факту обнаружения поддельных
денежных знаков, одним из первоначальных следственных действий является назначение
экспертизы. Эти экспертизы проводятся экспертами экспертно-криминалистических
подразделений аппарата УВД не ниже областного уровня, а в особых случаях специалистами
ЭКЦ МВД РФ. Обусловлено это тем, что, как правило,
исследование поддельных денежных знаков иностранных государств носит комплексный
характер, т.е. требует использования специальных познаний не только экспертовкриминалистов, но и химиков, биологов, экспертов других специальностей.
Следует помнить, что все объекты для экспертного исследования должны направляться в
том виде, в каком они были изъяты из денежного обращения или у лиц, подозреваемых в их
изготовлении.
Существенную помощь в подготовке и направлении на экспертизу орудий
фальшивомонетничества и изделий, а также образцов для сравнительного исследования окажут
следователю эксперты-криминалисты, полиграфисты, химики и другие специалисты. Они могут
участвовать в отборе образцов, посоветовать, как лучше упаковать материалы для
транспортировки, а также оказать необходимую консультативную помощь в определении и
формулировании вопросов.
При проведении экспертизы по техническому исследованию денежных знаков решаются,
прежде всего, следующие вопросы:
1. Изготовлены ли представленные денежные знаки предприятиями, осуществляющими
производство государственных денежных знаков?
2. Если нет, то, каким способом и с применением, каких материалов они выполнены?
Часто перед экспертами-криминалистами также ставится вопрос о том, не поступал ли
ранее на исследование аналогичный денежный билет. Факт проверки по картотеке в
заключении не отражается, а указывается в сопроводительном письме к заключению.
Ряд вопросов может касаться отождествления изготовителя рисованных денежных
билетов, а именно:
1) Выполнены ли представленные денежные знаки одним и тем же лицом?
2) Выполнен ли данный денежный знак определенным лицом?
В зависимости от обстоятельств дела перед экспертами-криминалистами могут быть
поставлены вопросы дактилоскопического и трассологического характера.
В ходе расследования может возникнуть необходимость в решении вопросов, связанных с
исследованием различных 323
материалов (красящих веществ, клея, бумаги), а также технических приспособлений:
59
1) Какие материалы применялись для изготовления денежного знака?
2) Не изготовлены ли данные денежные знаки представленными материалами?
3) Использовался ли представленный комплекс средств для изготовления денежных
знаков?
При обращении за помощью в картотеку поддельных бумажных денежных знаков
решаются 2 вопроса:
1. Не поступали ли ранее в ЭКЦ на исследование аналогичные денежные знаки?
2. Зарегистрированы ли аналогичные по совокупности признаков денежные знаки
Интерполом?
Кроме того, при наличии данных о сбытчике или изготовителе можно выяснить,
проходило ли данное лицо по делам, связанным с фальшивомонетничеством. С этой целью в
ЭКЦ существует информационно-поисковая система "Старт", объединяющая сведения о лицах,
связанных с фактами изготовления или сбыта поддельных денежных знаков. В настоящее время
в ЭКЦ МВД РФ созданы также информационно-поисковые системы "Оттиск", "Абрис",
"Девиза", "Знак".
Тема 7. Проблемы расследования преступлений, совершаемых организованными
группами лиц.
Лекция (2 часа).
1.Понятие
организованной
преступности.
Характеристика
криминальной
деятельности организованных преступных групп.
Исследования феномена организованной преступности у нас в стране ведутся
сравнительно недавно. На современном этапе развития общества мы имеем дело с новыми
организационными преступными структурами, с существенной консолидацией преступной
среды. ''Мы дезорганизуем всю систему государственной и правовой защиты общественных
интересов, прав и интересов граждан, в том числе правосудие, если под организованной
преступностью будем понимать или относить к ней все преступления, совершенные
организованными группами лиц''.
Организованная преступность невозможна без особой организации ее субъектов. Под
организацией понимается ''1) Устройство, сочетание, объединение чего-либо или кого-либо в
одно целое, приведение в строгую систему; 2) Группа людей, объединенных общей
программой, общей целью или задачей; 3) Общественное объединение, государственное,
партийное и т.п. учреждение''. Если обратиться к социальной психологии, то там под групповой
деятельностью понимается ''реально существующее образование, в котором люди собраны
вместе, объединены каким-то общим признаком, разновидностью совместной деятельности или
помещены в какие-то идентичные условия, обстоятельства, определенным образом осознают
свою принадлежность к этому образованию''. Цели и задачи групповой деятельности могут
быть самыми различными, в том числе и общественно полезными. Применительно же к
организованной преступности они носят противоправный характер.
Важнейшими
обязательными
признаками,
характеризующими
сущность
организованной преступности, являются:
1. Ориентация на систематическое совершение преступлений.
2. Постоянное извлечение доходов.
3. Наличие определенной сферы влияния, контроля или определенной территории, или
производственно-отраслевого, управленческого участка.
Указанные признаки внутренне взаимосвязаны и взаимообусловлены. Противоправная
цель постоянного извлечения доходов предполагает систематическое совершение
преступлений, а для наиболее успешного их осуществления монополизируется какая-либо
отрасль или сфера приложения преступных интересов.
Признаки, характеризующие организованную преступность:
- предумышленное, заранее планируемое преступное поведение;
- сплочение лиц, совершающих преступления, размежевание между ними преступных
ролей, иерархическая система взаимоотношений;
- целенаправленная разработка мер защиты от разоблачения и привлечения виновных в
совершении преступлений к установленной законом ответственности;
60
- наличие выраженных организационно-управленческих структур, их иерархия, выделение
так называемого ''высшего эшелона'', представители которого выполняют руководящие
функции, не имеющие отношения к конкретным преступлениям, что обеспечивает
безнаказанность, т.к. их действия остаются за рамками уголовного закона;
- единые нормы поведения и ответственности, т.е. своеобразная ''нормативно - ценностная
система;
- наличие общих денежных фондов, инвестируемых в различные сферы преступной
деятельности (что обеспечивает сращивание обще уголовной и хозяйственно-корыстной
преступности), используемых для подкупа ''нужных'' лиц, материальной поддержки членов
преступного сообщества;
- монополизация и расширение сфер преступной и иной асоциальной деятельности,
кооперация преступных сообществ в различных отраслях хозяйственной деятельности,
внедрение на ''черный'' рынок товаров и услуг, эксплуатация наркобизнеса, порнобизнеса,
проституции;
- создание и стабилизация условий, способствующих дефициту в экономике;
- использование легальных путей для ''отмывания'' преступно добытых средств;
- активное распространение преступной идеологии, в том числе и в местах лишения
свободы;
- организация моральной и материальной поддержки членов преступного сообщества,
оказавшихся в местах лишения свободы;
- отвлечение общества на решение второстепенных (по отношению к организованной
преступности) проблем;
- установление нелегальных связей со сферами управления экономикой и охраны
общественного порядка.
Данные признаки достаточно широко и разнообразно характеризуют феномен
организованной преступности1.
Организованная преступность появилась в обществе и существует вместе с ним, т.е.
является социальным явлением. Ее можно рассматривать как систему социальных связей и
отношений, установившихся по поводу незаконного извлечения прибыли. В их основе лежат
экономические отношения. Для организованной преступности характерна нелегальная
экономическая деятельность, которая характеризуется планомерным, целенаправленным
извлечением прибыли на основе присвоения прибавочной стоимости. Это, прежде всего
экономические отношения производства. Именно в сфере производства, в основном, делаются
деньги деятелями организованной преступности, причем не имеет значения, организовывается
ли данное теневое производство в рамках официальных структур, полулегально или
нелегально.
Конечная цель производства – реализация и получение прибыли. Поэтому нелегальная
экономическая деятельность предполагает определенную систему реализации, как через
легальные каналы сбыта, так и нелегальным путем. Возникающие при этом финансовые
отношения определяют наличие некой финансовой системы, которая регулирует движение
средств в системе организованной преступности и сама является формой нелегального
извлечения прибыли. По некоторым данным (например, исследования профессора В.Г. Тремла,
США 1990г), продукция теневого сектора нашей экономики составляет до 30% валового
национального продукта, в нем занято 18-20% всей рабочей силы, а уровень доходов каждого
работника в 8-10 раз выше среднего1.
Для экономической деятельности организованной преступности характерна
способность быстро менять профиль деятельности с учетом изменения легального и
нелегального рынков, спроса и т.д., что можно наблюдать в нашей действительности.
Не все члены преступного сообщества занимаются непосредственно производством
или реализацией, а так же связанными с этим функциями. Часть из них может участвовать в
нелегальной экономике своим капиталом, вкладывая свои деньги при условии получения
определенного процента прибыли. Капитал приобретает своеобразную акционерную форму.
Таких лиц можно разделить на две категории. Первая – это те, кто непосредственно занят
организацией подпольного бизнеса на свои и предоставленные им средства, а вторая – лица,
61
участвующие в подпольном бизнесе только своими деньгами, капиталом и получающие
определенный процент.
К первой категории обычно относятся лица, профессионально знакомые со способами
организации и управления производством, торговлей и т.п. Ко второй категории можно отнести
коррумпированных должностных лиц государственного аппарата, а так же дельцов,
специализирующихся на других формах подпольного бизнеса и, что довольно важно,
представителей уголовной среды, в том числе авторитетов преступного мира.
Таким образом, организованная преступность – ''явление, прежде всего, социальноэкономическое''. На экономическую сущность организованной преступности обращают
внимание и зарубежные ученые. Так, они характеризуют ее как ''рискованное деловое
предприятие или постоянно действующее преступное предприятие''.
Организованная преступность существует в форме преступных сообществ. Причем это
неоднородное явление. В минимальном виде оно представляет из себя совокупный результат
деятельности преступных сообществ расхитителей, воров, контрабандистов и т.д., каждое из
которых действует независимо друг от друга. В максимальном виде – это деятельность
преступных синдикатов, системы преступных сообществ. В такой системе могут действовать
как равнозначные взаимосвязанные сообщества, так и структуры, в которых преступные
сообщества управляют себе подобными, взаимодействуют по вертикали. Общий результат
деятельности таких формирований (как независимых, так и системы) и будет являться
проявлением феномена организованной преступности. Низовая основа, основная составная
часть ее несомненно, преступное сообщество.
В основе внутренней сплоченности преступных сообществ могут лежать различные идеи,
убеждения и т.д. В этом отношении организованная преступность универсальна и охватывает
множество различных видов преступлений. Доказательствами высокого уровня сплоченности
служат сложные организационно-иерархические связи, наличие в обороте крупных денежных
сумм, сращивание с административными и правоохранительными органами и т.д.
Преступное сообщество – это устойчивое сплоченное объединение лиц,
характеризующееся следующими признаками, которые могут быть и в стадии формирования:
иерархической структурой, четким распределением ролей, жесткой дисциплиной с
подчинением по вертикали, наличием наказаний и особых норм поведения, финансовой базой.
Такое преступное сообщество может действовать путем сбора необходимой информации в
выгодных направлениях деятельности; нейтрализации и постепенного коррумпирования
административных, правоохранительных органов; использовании легальных форм и структур
для создания внешне законной формы своих действий; организации такой структуры
управления, при которой организаторы остаются вне пределов досягаемости уголовного закона,
и, конечно, путем совершения различных преступлений – корыстных, насильственных,
должностных и т.д., при доминирующей мотивации достижения корыстной цели и контроля
какой-либо сферы или территории.
Итак: организованная преступность – это особое негативное социально-экономическое
явление, представляющее собой противозаконную деятельность преступных сообществ (как
отдельно взятых, так и их системы совместно), направленную на постоянное извлечение дохода
путем систематического совершения преступлений на определенной контролируемой
территории, или в отрасли, сфере какой-либо деятельности.
2.Особенности первоначального этапа расследования преступлений, совершаемых
организованными группами лиц.
Раскрытие преступлений, совершаемых ОПГ, чаще всего под силу только группе
следователей и оперативно-розыскных работников, действующих в составе единой
следственно-оперативной группы. Хотя иногда возможна успешная работа по этим делам и
одного следователя, но при хорошо налаженном взаимодействии с оперативно-розыскными
органами.¹
Первейшей задачей следователя является потребность как можно быстрее выявить в
расследуемом событии признаки деятельности ОПГ. Вначале устанавливается факт совершения
деяния группой лиц, а затем — что эти лица являются членами не простой группы
преступников, а ОПГ, являющейся составной частью организованной преступности.
62
Сведения о том, что расследуемое преступление совершено группой лиц, могут быть
получены из исходных сведений, поступивших к следователю из оперативно-розыскных и иных
источников, из данных осмотра места происшествия или осмотра использованных
преступниками документов, различного рода орудий, оружия, технических и иных средств.
Вторая часть указанной задачи для своего решения требует четко налаженной системы
взаимного информирования, сложившейся между следственными и оперативно-розыскными
органами, осуществляющими соответствующие оперативно-розыскные разработки по
расследуемому событию. В рамках такого взаимодействия следователь должен располагать
оперативно-розыскной информацией о наличии или отсутствии в данном городе, районе или
регионе каких-либо ОПГ.
Часто в результате активной и длительной разведывательной работы оперативнорозыскных органов к следователю еще до возбуждения уголовного дела поступает информация
о том, что подлежащее расследованию преступление совершено ОПГ, находящейся под
контролем указанных органов. В этом случае полученная оперативно-розыскная информация
требует тщательной процессуально-криминалистической оценки со стороны следователя с
целью определения ее процессуально-кримина­листической значимости.
В процессе расследования таких преступлений необходимо установить не только
признаки деятельности ОПГ, но и факт ее существования, цель создания, численность, характер
распределения ролей, выявить конкретных исполнителей деяния, с которого началось
расследование, и собрать изобличающие их данные, выявить организаторов и лидеров ОПГ,
других участ­ников и разобраться в характере общности их преступных целей, умысла и роли в
расследуемом и других, ранее нераскрытых преступных деяниях.
Именно на основе анализа всей преступной деятельности данной ОПГ в ходе
расследования чаще всего удается проследить характер и частоту участия в ней ее членов, как
непосредственных исполнителей, так и руководителей среднего и высшего звена ОПГ, а также
выявить ее коррумпированные связи с целью доказывания вины руководителей ОПГ в ее
преступной деятельности ¹
Эффективность расследования отдельных видов преступлений, совершаемых ОПГ, во
многом зависит не только от общих методических принципов, но и от специфических общих
методических требований. К их числу можно отнести целый ряд принципиальных требований
методического характера.
1. Требование первоочередного установления стержневой (базовой) направленности
ОПГ.
2. Требование обеспечения наступательности методики расследования преступлений,
совершенных ОПГ, предполагая создание такой системы всей деятельности по расследованию
указанных преступлений, чтобы она обеспечивала постоянное стратегическое и тактическое
превосходство правоохранительных органов, «упреждала» возможные меры, направленные на
противодействие расследованию.
3. Требование творческого «привязывания» расследования типовым следственным
ситуациям, характерным для расследования отдельных видов преступлений, совершаемых
ОПГ.
4. Требование учета при планировании расследования уже совершенных ОПГ
преступлений и предупреждение возможных преступлений, структурных и территориальных
особенностей и временной цикличности многих разновидностей организованной преступной
деятельности.
5. Требование четко налаженного взаимодействия следователей и оперативнорозыскных сотрудников в рамках следственно оперативных групп и вне этих рамок.
Основными принципами организации и управления при расследовании организованной
преступной деятельности являются:
- концентрация наиболее квалифицированных сил следствия при главных направлениях
расследования вообще и временно на узких участках, обеспечивающих решение стратегических
задач следствия;
- постоянная нацеленность на поиск и разрушение основных или слабых звеньев в
структуре ОПГ;
- координация движения потоков криминалистической информации;
63
- контроль за возможными каналами утечки сведений и т. д.
Тактические особенности отдельных следственных действий по этим делам
определяются сложностью получения и закрепления личных доказательств и соответственно
получения максимального числа вещественных доказательств.
3.Специфика оперативно-розыскной деятельности, связанная с выявлением
преступлений, совершаемых организованными группами лиц.
Раскрытие преступлений, совершаемых ОПГ, чаще всего под силу только группе
следователей и оперативно-розыскных работников, действующих в составе единой
следственно-оперативной группы. Хотя иногда возможна успешная работа по этим делам и
одного следователя, но при хорошо налаженном взаимодействии с оперативно-розыскными
органами.
Первейшей задачей следователя по подобного рода делам является потребность как можно
быстрее выявить в расследуемом событии признаки деятельности ОПГ. Как показывает
следственная практика, основанием считать, что следствие в данном конкретном случае имеет
дело с деятельностью ОПГ, может явиться установление некоторых свойственных ей черт, о
которых было сказано в предыдущем параграфе. Однако далеко не все указанные черты могут
быть выявлены в начале расследования. К тому же решение отмеченной выше задачи имеет
определенную этапность. Вначале устанавливается факт совершения деяния группой лиц, а
затем — что эти лица являются членами не простой группы преступников, а ОПГ, являющейся
составной частью организованной преступности.
Сведения о том, что расследуемое преступление совершено группой лиц, могут быть
получены из исходных сведений, поступивших к следователю из оперативно-розыскных и иных
источников, из данных осмотра места происшествия или осмотра использованных
преступниками документов, различного рода орудий, оружия, технических и иных средств.
Например, из показаний потерпевших и свидетелей о группе преступников, по следам пальцев
рук, следам обуви, обнаруженных на пулях и гильзах, орудиям преступления, механизму
совершения преступного деяния и т. д.
Вторая, более сложная часть указанной задачи для своего решения требует не только
выявления следователем в исходной информации, результатах первоначальных следственных
действий и сложившейся конкретной следственной ситуации признаков деятельности ОПГ, но
и четко налаженной системы взаимного информирования, сложившейся между следственными
и оперативно-розыскными органами (подразделениями по борьбе с организованной
преступностью и криминальной милицией), осуществляющими соответствующие оперативнорозыскные разработки по расследуемому событию. В рамках такого взаимодействия
следователь должен располагать оперативно-розыскной информацией о наличии или
отсутствии в данном городе, районе или регионе каких-либо ОПГ.
Часто в результате активной и длительной разведывательной работы оперативнорозыскных органов к следователю еще до возбуждения уголовного дела поступает информация
о том, что подлежащее расследованию преступление совершено ОПГ, находящейся под
контролем указанных органов. В этом случае полученная оперативно-розыскная информация
требует тщательной процессуально-криминалистической оценки со стороны следователя с
целью определения ее процессуально-криминалистической значимости, следственных
перспектив ее использования и возможного получения необходимой доказательственной
информации в ходе расследования.
В процессе расследования таких преступлений необходимо установить не только признаки
деятельности ОПГ, но и факт ее существования, цель создания, численность, характер
распре­деления ролей, выявить конкретных исполнителей деяния, с которого началось
расследование, и собрать изобличающие их данные, выявить организаторов и лидеров ОПГ,
других участников и разобраться в характере общности их преступных целей, умысла и роли в
расследуемом и других, ранее нераскрытых преступных деяниях.
Именно на основе анализа всей преступной деятельности данной ОПГ в ходе
расследования чаще всего удается проследить характер и частоту участия в ней ее членов, как
непосредственных исполнителей, так и руководителей среднего и высшего звена ОПГ, а также
выявить ее коррумпированные связи с целью доказывания вины руководителей ОПГ в ее
преступной деятельности очень важно при расследовании получить сведения о тех аспектах их
64
волевой деятельности в ОПГ, которую можно использовать в рамках применения ст. 17 УК РФ.
В частности, о характере их советов, распоряжений, требований и указаний, элементах
практической помощи, связанных с совершением отдельных преступлений, а также о их
волевой
деятельности
в распределении
преступных
доходов, (финансировании
коррумпированных должностных лиц и т. д.
Эффективность расследования отдельных видов преступлений, совершаемых ОПГ, во
многом зависит не только от общих методических принципов, но и от специфических общих
методических требований. К их числу можно отнести целый ряд принципиальных требований
методического характера.
1. Требование первоочередного установления стержневой (базовой) направленности ОПГ.
Установление стержневой (базовой) направленности ОПГ в самом начале расследования
ее преступной деятельности имеет очень важное методическое значение, ибо помогает точнее
определить сферу, регион, объем и степень опасности деятельности ОПГ, а также ее
примерную численность и структуру;
проявить другие вспомогательные, побочные и нетипичные преступные
деяния,
совершаемые членами данной группы, а следовательно, и весь объем ее преступной
деятельности. Кроме того, указанная информация позволяет быстрее выявить
криминалистически значимые черты, свойственные
преступной деятельности данной ОПГ, на которые необходимо обратить
особое внимание при формировании ее криминалистической характеристики
и определении тех основных направлений расследования, его приемов и средств, которые
необходимы для выявления К получения требуемой доказательственной и иной
криминалистически значимой информации.
Указанное требование обязывает следователя иметь в виду следующее. Во-первых,
выявление признаков совершения расследуемого преступления именно ОПГ позволяет
выдвинуть обоснованную версию о том, что данное преступление для нее является не
единственным. Во-вторых, пока не выяснено, относится ли это преступление к числу базовых,
можно применять для расследования существующие методики расследования соответствующих
видов преступлений, но с учетом того, что следствию противостоит именно ОПГ с ее
возможностями противодействия расследованию, пополнения своих рядов, совершения новых
преступлений. Если будет установлена его стерж- невая (базовая) направленность, то
применяемая методика должна быть существенным образом скорректирована, и не только
методически, но и организационно (формирование следственно оперативной группы,
налаживание необходимой системы их формирования, разработка необходимых
криминалистических операций, широкое использование видео- и звукозаписывающих средств и
др.).
При выявлении разнохарактерных преступлений, совершенных ОПГ, и установлении
базовых преступлений можно, отдавая приоритет расследованию базовых преступлений,
методика расследования всех совершенных ею преступлений строить таким образом, чтобы
одни и те же следственные действии тактические и иные криминалистические операции по
возможности работали на раскрытие всех известных преступлении ОПГ. Иначе, как показывает
следственная практика, невозможно избежать определенных просчетов в расследовании,
затягивания его сроков и др.
2. Требование обеспечения наступательности методики расследования преступлений,
совершенных ОПГ, предполагая создание такой системы всей деятельности по расследованию
указанных преступлений, чтобы она обеспечивала постоянное стратегическое и тактическое
превосходство правоохранительных органов, «упреждала» возможные меры, направленные на
противодействие расследованию. Для этого важно разобраться в численности, структуре ОПГ,
роли в ней задержанных преступников, типологических чертах ее лидеров, ее
коррумпированных связях и активно использовать эту информацию для криминалистического
прогнозирования всей упреждающей деятельности следователя. При этом данное требование
должно реализовываться на протяжении всего расследования.
3. Требование творческого «привязывания» расследования типовым следственным
ситуациям, характерным для расследования отдельных видов преступлений, совершаемых
ОПГ. Так подход обеспечит успех расследования не только в рамках типичных, но и
65
атипичных ситуаций расследования. Последние ситуации часто возникают в связи с ответными
действиями,
направленными на оказание противодействия расследованию. Последовательная
реализация данного требования особенно важна на первоначальном этапе расследования, когда
часто определенность имеющейся исходной, доказательственной и той криминалистической
информации, необходимость быстрого принятия следственных решений при дефиците
имеющихся данных требуют от следователя в целях сохранения должной направленности и
динамизма расследования не только ориентироваться на типовые рекомендации, но и широко
использовать при этом приемы и методы эвристического мышления.
4. Требование учета при планировании расследования уже совершенных ОПГ
преступлений и предупреждение возможных преступлений, структурных и территориальных
особенностей и временной цикличности многих разновидностей организованной преступной
деятельности.
В то же время следует учитывать, что, если этого требует обстановка, преступная
деятельность ОПГ может на некоторое время прекращаться или затухать, перемещаться в
другие регионы, снова возобновляться и даже меняться по своей направленности.
5. Требование четко налаженного взаимодействия следователей и оперативно-розыскных
сотрудников в рамках следственно оперативных групп и вне этих рамок. Необходимость
коллективных усилий следователей и оперативно-розыскных работников в расследовании
преступлений, совершаемых ОПГ, обусловлена самой природой организованной преступной
деятельности как деятельности группы преступников (иногда очень большой по численности).
Члены ОПГ, занимающиеся своей деятельностью как бизнесом, совершают серии преступлений
и порой как уже отмечалось, не однотипных. Столь большой объем следственной и оперативнорозыскной работы требует тщательно продуманных коллективных усилий. Именно такой путь
расследования позволяет не только создать четкую систему взаимодействия всех участников
расследования и задействованных в расследовании специалистов, но и наиболее рационально
разделить между ними организационные, тактико-методические и розыскные функции. В то же
время контроль указанных участников предостерегает от возможны промахов в расследовании
и в большей мере защищает от возможных провокаций со стороны ОПГ.
Существенное значение в обеспечении эффективности paследования преступлений,
совершаемых ОПГ, имеют налаженное управление следствием и умелый выбор тактики
проведения отдельных следственных действий.
Основными принципами организации и управления при расследовании организованной
преступной деятельности являются:
- концентрация наиболее квалифицированных сил следствия при главных направлениях
расследования вообще и временно на узких участках, обеспечивающих решение стратегических
задач следствия;
- постоянная нацеленность на поиск и разрушение основных или слабых звеньев в
структуре ОПГ;
- координация движения потоков криминалистической информации;
- контроль за возможными каналами утечки сведений и т. д.
Тактические особенности отдельных следственных действий по этим делам определяются
сложностью получения и закрепления личных доказательств и соответственно получения
максимального числа вещественных доказательств. Очень многие приемы ведения следствия
связаны с потребностью защиты свидетелей, потерпевших и их близких от посягательств на
них членов ОПГ, деятельность которой расследуется, применения видео- и звукозаписи при
допросе свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, а также при предъявлении
для опознания и широкого использования специальных познаний современных научнотехнических средств для исследования материальных следов преступлений.
3.Вместе с тем в связи с возможностью широкого применения оперативно-розыскными
органами в соответствии с законом об оперативно-розыскной деятельности мероприятий
конспиративного характера специфический тактический аспект приобретает использование при
расследовании информации из негласных сыскных источников. С помощью соответствующих
следственных действий они должны быть использованы и для доказывания.
66
Возможность возникновения в ходе следствия самых неожиданных ситуаций,
создаваемых подозреваемыми (обвиняемыми) И другими лицами, не заинтересованными в
раскрытии таких преступлений, требует умелого фокусирования имеющихся доказательств и
предельно тактически продуманного их использования при изобличении виновных лиц. В
частности, при их допросе наиболее приемлемо использование комплекса тактических приемов
для ситуаций, когда в доказательствах имеются пробелы или их недостаточно. Необходимо
использовать все приемы, разработанные криминалистикой для проведения следственных
действий при расследовании преступлений, совершаемых группой преступников. Многие из
них, как показывает следственная практика, пригодны и при расследовании преступной
деятельности ОПГ.
4.Типичные следственные ситуации и тактические операции, проводимые на
последующем этапе расследования преступлений, совершаемых организованными
группами лиц.
Важную роль на последующем этапе необходимо уделять выявлению позиции стремления
к лидерству, зависть, ревность, недовольство методами преступной деятельности других членов
группы, неудовлетворенность своей «долей» похищенного, а также им согласие с общей
направленностью группы. При выявлении таких лиц их необходимо допрашивать в первую
очередь;
— положение задержанного в группе (является ли он «hobичком», не применялись ли с
нему санкции за нарушение существующих в группе норм поведения. Обычно такой человек
менее свяан|
с другими участниками отношениями взаимовыручки и быстрее даёт правдивые
показания.
Если задержана группа, состоящая на оперативном учете, то такая информация может
быть в материалах оперативной разработки. Поэтому решение вопроса об очередности
допросов следователь принимает вместе с соответствующим оперуполномоченным. При
допросе подозреваемых рекомендуются комплексы тактических приемов, пригодных для
ситуаций, когда доказательств недостаточно или в них имеются пробелы. Поскольку в таких
группах всегда существуют скрытые или открытые разногласия и конфликты, между
отдельными задержанными подозреваемыми могут складываться напряженные отношения,
которые при задержании еще более обостряются. Эти конфликты могут быть усилены
следователем (например, путем проявления осведомленности о существовании таких
конфликтов и их причин, избрания к задержанным разных мер пресечения, условий задержания
с учетом их личности и роли в совершении преступления, использования полученных от них
показаний и др.).
Помимо выяснения всех обстоятельствах, относящихся к событию преступления,
необходимо получить от допрашиваемых информацию о времени ее формирования,
функционирования, типе преступной группы, ее составе, распределении ролей между членами,
руководящем ядре, активе, и, особенно, об организаторе данного преступления и других
преступлений такого рода. Для получения сведений об организаторе преступления при допросе
могут быть использованы тактические приемы, направленные на обострение противоречий
между соучастниками данного преступления с целью получения взаимно уличающих
показаний.
Возникшие противоречия в показаниях задержанных подозреваемых на
первоначальном этапе расследования целесообразно устранять не путем проведения очных
ставок, а другими способами, ибо применительно к членам организованных преступных групп
ведущихся на иностранных языках, а также слова и фразы, в которых наиболее ярко
проявляются особенности произношения и иные отклонения от общепринятых норм устной
речи. Кроме того в постановлении о назначении фоноскопической экспертизы следователь
обязан указать, с помощью какой записывающей аппаратуры и с каких акустических условиях
производилась магнитофонная запись.
Как известно, предметы и документы, имеющие доказательственное значение, могут быть
получены не только в результате осмотра места происшествия, но и при производстве других
следственных действий, а также представлены следователю участниками процесса, Они играют
роль вещественных доказательств или образцов для сравнительного исследования; документы
могут выступать и в качестве источников доказательств как «иные документы». Следственный
67
осмотр этих объектов позволяет получить информацию, указывающую на признаки совершения
преступления орга­низованной группой. Такими признаками могут быть следующие:
1. Характер объектов, служащих орудиями преступления. На невозможность
использования их одним лицом указывают:
а) габариты объекта — его размеры, вес и т. п.;
б) функциональное назначение объекта, предполагающее его использование группой;
в) указание в документе — вещественном доказательстве на возможность его
использования несколькими лицами, связанными между собой по службе или при выполнении
тех или иных операций;
г) сложность изготовления объекта, предполагающая кооперацию нескольких
исполнителей;
д) сложный состав материала, из которого изготовлен объект, предполагающий наличие
нескольких источников его получения либо нескольких лиц, добывающих его компоненты.
2. Характер объектов преступного посягательства. Он может быть таков, что его
перемещение необходимо требует участия нескольких лиц, например похищенный сейф, или
представлять такое количество похищенных ценностей, вынести которое не по силам одному
человеку.
3. Содержание документов — вещественных доказательств: дневников, писем, различных
записей и т. п.
4.
Содержание
письменных
документов,
не
являющихся
вещественными
доказательствами, фиксирующее связи проходящих по делу лиц.
Этот перечень не носит исчерпывающего характера. Осмотр указанных объектов
позволяет выявить и зафиксировать причастность к событию нескольких лиц, распределение
ролей между ними при совер­шении преступлений, дает ориентиры для индивидуализации
вины каждого из участников группы.
В протоколе осмотра вещественных доказательств обязательно указываются;
а) характер объекта, его внешний вид и функциональное назначение;
б) индивидуальные признаки объекта;
в) признаки, свидетельствующие, о его владении или использовании определенным лицом
или лицами;
г) признаки, указывающие на необходимость его использования (применения)
несколькими лицами;
д) признаки, свидетельствующие о его использовании (применении) при совершении
расследуемого преступления.
В протоколе осмотра документов следует отметить:
а) наименование и внешний вид документа;
б) наличие необходимых реквизитов;
в) упоминающихся в документе лиц, проходящих по делу. Та часть содержания
документа, которая представляет интерес для следствия, записывается в протокол дословно.
Кроме того, в протоколе указывается место хранения документа — в обычном месте, там, где
ему и надлежит храниться, либо в необычном — в иных папках, иных хранилищах и т. п.
Данный факт может сам по себе иметь уликовое значение, что особенно важно, если это
документ строгой отчетности Особое внимание следует обратить на личность составителя, а
также пользователей документа, если ведется их учет.
Использование возможностей обыска, как следственное действие может служить как
средством установления группового характера совершенного посягательства, так и получения
информации о существовании преступного сообщества, его составе, целях, распределении
ролей между участниками, личности организатора и лидера и т. п. Перечислим объекты,
искомые при обыске.
1. Орудия преступления информация, полученная в результате осмотра
места
происшествия и других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий,
ориентирует следователя на видовую принадлежность этих объектов, либо даже на их
признаки, позволяющие их индивидуализировать. Это может быть один объект, несколько
однородных или разнородных объектов. Когда речь идет о нескольких объектах, можно
68
полагать, что преступление совершила группа лиц, хотя и использование только одного орудия
преступления эту версию не исключает.
Как уже указывалось, особое внимание следует уделять поиску таких орудий, которые
предполагают невозможность их использования одним человеком (аппараты для резки металла
и т. п.). Необходимо также учитывать, что на орудиях преступления могут быть следы их
использования разными лицами, например следы пальцев. Поэтому их изъятию должен
предшествовать тщательный осмотр по правилам обращения со следами, возможно с участием
специалиста. Обнаруженные следы при необходимости копируются либо сохраняются вместе с
орудием, на котором они находятся. Это относится и к транспортным средствам — орудиям
преступления.
Обнаруженное при обыске то или иное технологическое оборудование, полуфабрикаты,
сырье и иные материалы, также служившие орудиями преступления (клише с изображением
фальшивых денежных знаков, пунсоны для перебивки номеров на агрегатах похищаемых
автомашин, заготовки поддельных документов, различные печати и штампы и т. п.),
обязательно осматриваются опять-таки с целью обнаружения следов разных лиц, которые их
использовали или применяли.
2. Предметы, изъятые из гражданского оборота — огнестрельное и холодное оружие,
боеприпасы, взрывчатые вещества, яды, наркотики и т.п. Помимо того, что сам факт их
обнаружения может быть основанием для возбуждения уголовного дела против лица у
которого они хранились, следователь должен иметь в виду, что эти предметы могли служить
орудием преступления по иным расследуемым делам либо при совершении посягательств, еще
не известных правоохранительным органам, причем тем же преступным сообществом, в
которое предположительно входит обыскиваемый.
3. Предметы, сохранившие на себе следы преступных действий, обнаружив такие объекты,
следователь должен хотя бы ориентировочно решить следующие вопросы:
а) каково происхождение этих следов, на каких объектах обыска могут быть аналогичные
следы;
б) если следы оставлены определенным орудием, то не является ли этим орудием предмет,
обнаруженный при обыске; какой предмет следует искать;
в) не являются ли следы, обнаруженные при обыске, признаками уничтожения объектов,
сохранявших на себе следы преступления (сгоревшие одежда и обувь со следами крови и т. п.);
имеются ли и какие признаки уничтожения таких объектов несколькими лицами, а не одним
обыскиваемым.
Выясняя первый из указанных вопросов, следует учитывать, что обнаруженные следы
могут относиться не к расследуемому, а к иному преступлению.
4. Деньги и ценности, ценные бумаги, банковские документы на третьих лиц, среди
которых могут оказаться соучастники обыскиваемого. Немаловажны адреса банковских
учреждений, где находятся вклады обыскиваемого: не исключено, что они были внесены его
соучастниками, проживающими поблизости от этих филиалов. На деньгах и ценны бумагах
могут быть различные пометки, инициалы и др., свидетельствующие об их принадлежности
известным или не известным следователю лицам.
5. Различные документы. Среди них могут быть и относящиеся к первым трем названным
категориям, и иные документы, служащие, как сказано в законе, "средствами к обнаружению
преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных
дневниковые записи, письма, записные книжка "теневая" бухгалтерия, фотоснимки,
магнитофонные и видеозаписи и др. Номера телефонов могут быть записаны на обоях, на
видеокассетах на салфетках и других предметах повседневного пользования.
Все документы, которые содержат или могут содержать информацию о соучастниках
обыскиваемого, изымаются для последующего тщательного изучения. Именно в таких
документах могут содержаться дымные о преступном сообществе и его членах, в том числе о
главарях, об иных, помимо расследуемого, преступлениях и др.
6. Скрывающийся преступник. Это может быть соучастник обыскиваемого, но может быть
и лицо, разыскиваемое за иное преступление не связанное с обыскиваемым — знакомый,
родственник постороннее лицо, скрываемое за какое-либо вознаграждение или по просьбе
других лиц.
69
Проведение одновременных обысков у нескольких подозреваемых или связанных с ними
лиц требует особо тщательной подготовки. Помимо сбора необходимой информации о местах
обыска и самих обыскиваемых, комплектуется должное количество оперативных групп,
оговариваются формы и средства оперативной связи между группами с целью своевременного
обмена значимой информацией. Если предполагается за держание обыскиваемых, заранее
следует предусмотреть, как оно будет осуществляться, какие меры должны быть приняты,
чтобы исключить общения задержанных между собой, и где они будут размещены
Производство одновременно обысков у нескольких лиц обычно приставляет собой
элемент тактической операции, включающий в себя, помимо обысков, задержания, допросы,
очные ставки, другие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия. Для
успешного проведения операции обычно создается своеобразный штаб и разрабатывается
детальный план операции.
На предварительном допросе опознающего, в памяти которого запечатлелся облик
нескольких участников преступления, должны быть детально зафиксированы индивидуальные
признаки каждого из них. Чтобы избежать смешения этих признаков, допрос должен быть
максимально детализирован, а показания предельно уточнены постановкой контрольных и
уточняющих вопросов. Очевидно, известная вероятность такого смешения все-таки может
сохраниться, и поэтому при опознании следователь должен ориентироваться на те признаки
личности опознаваемого, принадлежность которых ему, судя по показаниям опознающего,
наиболее вероятна.
Предъявление для опознания личности в рассматриваемом нами аспекте существенных
особенностей не имеет. Представляет интерес лишь тот случай, когда опознающим является
подозреваемый или обвиняемый, а опознаваемым — другой участник преступного сообщества.
Если опознающий на допросе дал правдивые показания и высказал намерение опознать
предъявляемое лицо, с которым он ранее непосредственных связей не имел и которое он может
опознать лишь по внешним признакам (в противном случае предъявление для опознания
лишается смысла), то, как правило, опознанный будет категорически отрицать достоверность
этого следственного действия. Изменить позицию его может побудить лишь последующий
допрос и очная ставка с опознающим его лицом.
Если предполагаемый опознающий на допросе заявляет о том, что не помнит того, кого
ему хотят предъявить, а следователь убежден в том, что он может, но не желает опознавать, то в
некоторых случаях предъявление для опознания все-таки следует провести. Цель такого
действия будет заключаться в том, чтобы получить свидетельство ложных показаний
опознающего, одной из причин которых может быть его соучастие с предъявляемым для
опознания лицом. Иногда в такой ситуации может произойти так называемое "обратное"
опознание: если опознаваемый, который до этого отрицал свою причастность к расследуемому
событию, вдруг решает изменить свою позицию — это очень редко, но случалось в практике,
— то он может заявить опознающему, что тот лжет и что он, опознаваемый, хорошо его знает,
что они знакомы и т. п. Под влиянием этого может изменить свои показания и опознающий.
Вообще же при предъявлении для опознания всегда существует риск, что опознающий, дающий
правдивые показания, по тем или иным причинам может изменить их на ложные, и это
необходимо учитывать следователю,
С данной точки зрения представляется предпочтительным осуществлять опознание по
фотоизображениям, во время которого опознающий чувствует себя более раскованно.
Информация о преступлении, - совершенном организованной группой, может быть
получена и при опознании предметов (вещей). Здесь рассмотрим следующие ситуации.
1.Потерпевшему предъявляются для опознания вещи, изъятые у подозреваемого. Он
опознает лишь часть этих вещей как свои. Другую часть вещей опознает второй потерпевший,
бывший жертвой преступления, совершенного в то же время, что и первое, но в ином месте,
Результаты этих следственных действий позволяют сделать вывод, что поскольку похищенное
имущество находилось у одного лица, то оба преступления могли быть совершены одной и той
же группой.
2.Потерпевший опознает только часть вещей как свои, в отношении же некоторых
остальных дает показания об их владельце, который не был известен следователю. Полученная
70
информация позволяет выявить еще одно или несколько преступлений, в том числе
совершенных группой, в которую входил подозреваемый.
3.Лицо, не причастное к преступлению, опознает среди предметов обнаруженных на
месте происшествия или у подозреваемого, предметы, принадлежащие иным лицам. В
заключение следует упомянуть о той информации, которая может быть получена с
применением технических средств ее фиксации в процессе оперативно-розыскных
мероприятий. Из записи телефонных переговоров можно узнать о составе преступного
сообщества, замышляемых или совершаемых, преступлениях и роли в них каждого
преступника, сроках и местах встреч и т. п.
Результаты негласной фото-, кино- и видеосъемки позволяют получить данные не только
об обстоятельствах встреч соучастников, подтвердить наличие связей между ними, но и
реально зафиксировать динамику преступного посягательства, действия каждого участника
группы, а при задержании получить важные вещественные доказательства преступной
совместной деятельности. Установленная ныне законом допустимость всех этих объектов в
качестве средств доказывания по делам о групповых преступлениях существенно облегчила
этот процесс и расширила его возможности.
Тема 8. Противодействие расследованию и пути его преодоления.
Лекция (2 часа).
1.Понятие и характеристика противодействия расследованию преступлений. Виды
противодействия.
Содержание
и
субъекты
противодействия
расследованию
преступлений.
В обыденном смысле под противодействием понимается действие, препятствующее
другому действию. Такая трактовка, хотя и недостаточно глубоко раскрывает содержание этого
явления и не дает полного представления о его сущности, позволяет сделать вывод, что
противодействие есть определенное действие или совокупность действий.
Противодействие по своему содержанию состоит из действия или совокупности действий,
но направлено оно на действия или деятельность других субъектов. Поэтому содержание
противодействия должно раскрываться через отношение «субъект-субъект». Такие отношения в
психологии относят к категории общения, под которым понимается взаимодействие как
минимум двух субъектов.
Предварительное расследование -- особый вид деятельности, осуществляемой в форме
дознания или предварительного следствия; а иногда состоящей только из последнего. Данная
стадия судопроизводства «заключается в деятельности органов следствия и дознания по
раскрытию преступлений, привлечению к уголовной ответственности виновного и подготовке
условий для предания его суду, а равно по установлению отсутствия предполагаемого
преступления или оснований для направления дела в суд».
Специфика предварительного расследования заключается в том, что эта деятельность
осуществляется в сфере особых правоотношений, возникающих в связи с выявлением
совершенного или предполагаемого преступления. Данный вид деятельности достаточно
подробно
регламентирован
уголовно-процессуальным
законом.
Противодействие
предварительному расследованию также включается в структуру возникающих
правоотношений, что отличает его от противодействия другим видам действий и деятельности
человека.
Одной из важнейших особенностей предварительного расследования является то, что на
его проведение законом уполномочены специальные субъекты - работники органов дознания и
следствия. Как особые субъекты предварительного расследования они наделены
определенными правами и обязанностями. В связи с этим можно сделать вывод, что
противодействие предварительному расследованию состоит в воспрепятствовании выполнению
действий, производимых на основании норм уголовно-процессуального закона и специально
уполномоченными субъектами.
Противодействие предварительному расследованию в конечном счете всегда обращено к
работникам органов дознания или следствия. Сказанное, однако, не означает, что во всех
случаях субъект противодействия направляет свои усилия против конкретного дознавателя или
следователя. Например, иногда противодействие оказывается, чтобы совершенное
преступление не было обнаружено, т. е. направляется на воспрепятствование расследованию
71
конкретного деяния. В подобных ситуациях субъект противодействия руководствуется не
информацией о действиях конкретного дознавателя или следователя, а представлениями о
возможной деятельности органов предварительного расследования.
Оказывая противодействие и желая, чтобы органам расследования не стало известно о
совершенном
преступлении,
субъекты
стремятся
уничтожить,
замаскировать,
фальсифицировать его следы. Вместе с тем субъект противодействия принимает во внимание и
возможность обнаружения следов лицами, не являющимися работниками органов
предварительного расследования. Поэтому он пытается придать возникшим в результате
преступления изменениям вид последствий события непреступного характера или создать
картину отсутствия какого-либо события. В таких ситуациях субъект противодействия,
трансформируя следы преступления, создает неадекватную действительности информацию,
чтобы лица, получившие ее, не смогли передать органам предварительного расследования
сведения о совершенном преступном деянии.
Возможны и другие варианты, когда противодействие представляет собой иной процесс.
Например, незадолго до совершения преступления или сразу после него субъект появляется в
каком-то людном месте для создания ложного алиби. У находившихся в этом месте лиц
создается впечатление, что субъект и во время совершения преступного деяния оставался в
данном пункте, учреждении, здании. При допросе они без всяких уговоров и понуждения
сообщают об этом следователю, подтверждая ложное алиби.
Сложность и многогранность задач уголовного судопроизводства зачастую не позволяют
разрешать их на одной стадии. В связи с этим в уголовном процессе выделяется несколько
стадий, имеющих собственные задачи. Последовательное разрешение задач каждой отдельной
стадии способствует достижению целей, закрепленных в законе. Кроме того, как считает А.М.
Ларин, «специфика каждой стадии выражается также в круге участников процесса, в особом
порядке деятельности этих лиц, в особых правоотношениях между ними».
Конечная цель стадии возбуждения уголовного дела -- решение на основе собранных
данных вопроса, содержатся ли в них признаки преступления и требуется ли производство
предварительного расследования. Одна из главных целей расследования -- подготовка условий
для рассмотрения дела в суде или установление оснований для прекращения дела либо
обстоятельств, исключающих, по крайней мере на определенном этапе, направление дела в суд.
Предварительное расследование по сравнению со стадией возбуждения уголовного дела
обеспечивает более полное исследование обстоятельств преступного деяния и изобличение
виновного, собирание, закрепление и предварительную оценку доказательств до суда и,
главное, уточнение до суда необходимости уголовно-правового воздействия или возможности
ограничиться мерами общественного воздействия.
Для достижения указанных целей закон предоставляет разные средства лицам,
производящим проверку на стадии возбуждения уголовного дела и предварительное
расследование. Круг участников предварительного расследования более широк, чем круг
участников на стадии возбуждения уголовного дела. То же самое можно сказать и о средствах
расследования.
Субъекты противодействия в своей деятельности учитывают это и предпринимают
соответствующие меры. В частности, предполагая, что те или иные объекты могут быть
подвергнуты экспертному исследованию, они стремятся воздействовать на них таким образом,
чтобы экспертиза не дала объективных результатов.
Противодействие предварительному расследованию может начаться на стадии
возбуждения уголовного дела, что обусловлено ее основной целью -- решением вопроса о
необходимости предварительного расследования или об отсутствии таковой. В подобных
случаях субъекты противодействия стремятся помешать проведению расследования
общественно опасного деяния или, наоборот, заставить следствие пойти по ложному пути,
возбудить дело и начать расследование, когда в этом нет необходимости. Препятствуя
достижению цели стадии возбуждения уголовного дела, они тем самым пытаются помешать
достижению целей предварительного расследования. Аналогичное положение складывается,
когда
субъекты
противодействия
стремятся
воспрепятствовать
обнаружению
соответствующими органами какой-либо информации о совершенном преступлении и не
допустить ее проверки на стадии возбуждения уголовного дела.
72
Нередко такие акты продолжают осуществляться на стадии предварительного
расследования. Это происходит, если субъекту, несмотря на уже оказанное противодействие, не
удалось помешать выявлению признаков преступления и возбуждению уголовного дела.
Иногда субъект противодействия, наоборот, пытается ввести в заблуждение
представителей правоохранительных органов и понудить их к возбуждению уголовного дела,
хотя в этом нет необходимости, добиваясь привлечения виновных к уголовной
ответственности.
Противодействие расследованию может продолжаться и в суде, но здесь оно перерастает в
противодействие правосудию, которое имеет еще более широкие цели и задачи.
Основная, конечная цель предварительного расследования достигается путем решения
установленных в законе целей и задач. Однако противодействие предварительному
расследованию препятствует достижению не только этой основной цели (объективному
решению вопроса о направлении дела в суд или его прекращении), но и других целей и задач.
Законом в качестве общей цели названо не только полное, но и быстрое раскрытие
преступления, это требует максимального приближения судебного рассмотрения уголовного
дела к моменту совершения преступного деяния. Значительный временной разрыв между
преступным событием и судебным разбирательством в ряде случаев приводит к утрате
доказательств, снижению остроты общественной оценки данного преступного деяния.
Оказывая противодействие расследованию преступления, некоторые субъекты стремятся
именно к затягиванию следствия, с тем, чтобы получить время для определенного маневра уничтожения доказательств, создания фальсифицированных сведений о якобы незаконных
методах следствия, поиска возможностей оказать давление на следователя. Иногда это делается
для того, чтобы дождаться определенного события--достижения пенсионного возраста,
получения каких-то наград или знаков отличия, вступления в силу акта об амнистии.
Как самостоятельная задача расследования выделяется изучение личности обвиняемого.
Оно позволяет решить, обладает ли обвиняемый качествами, с которыми закон связывает
возможность привлечения к уголовной ответственности за совершение общественно опасных
деяний. К ним относятся достижение определенного возраста, психическое состояние, в
некоторых случаях работа в какой-либо должности или выполнение каких-то функций и т. д.
На следствие также возлагается обязанность установить необходимость направления дела в суд
или наличие возможности прекратить уголовное дело с учетом личности и поведения
обвиняемого.
Кроме того, в законе прямо указано, что следствие обязано исследовать как отягчающие,
так и смягчающие вину обвиняемого обстоятельства, часть которых относится к
характеризующим его личность. Это способствует правильному разрешению уголовного дела и
назначению справедливого наказания.
Противодействие предварительному расследованию направлено на воспрепятствование
решению перечисленных задач, установленных уголовно-процессуальным законом, причем при
расследовании конкретных уголовных дел оно может быть направлено на воспрепятствование
решению одной или нескольких из указанных задач. Например, противодействуя установлению
действительного размера похищенного, т. е. ущерба от хищения, лицо препятствует полному
раскрытию преступления.
В процессе расследования уголовного дела при решении названных общих ставятся
частные задачи, поэтому отдельные элементы противодействия или все оно в целом могут быть
направлены на воспрепятствование их решению, что, в свою очередь, противодействует и
решению общих задач предварительного расследования, и достижению его основной цели.
Противодействие расследованию напрямую связано и с установлением объективной
истины по уголовному делу. В теории уголовного процесса под объективной истиной по
уголовному делу традиционно понимаются соответствующие действительности, установленные
доказательствами обстоятельства прошлого, образующие предмет доказывания. Препятствуя
решению задачи полного раскрытия преступления и скрывая, допустим, все преступное
событие или отдельные его обстоятельства, эпизоды преступной деятельности, виновных лиц и
т. д., субъект противодействия одновременно не позволяет органам расследования установить
объективную истину по уголовному делу. Противодействие выполнению других задач
расследования тоже препятствует установлению объективной истины, поскольку она может
73
быть достигнута только при условии полного и объективного осуществления рассматриваемых
задач. Основная цель расследования также может быть достигнута лишь при установлении
объективной истины по уголовному делу. Нельзя считать достигнутой цель расследования, если
уголовное дело необоснованно прекращено или направлено в суд в отношении невиновного.
Воспрепятствование же выполнению задач предварительного расследования, в отличие от
других видов противодействия, бывает только сознательным и только умышленным. Правда,
здесь нужно оговориться. Субъект может и не представлять себе того, что результат
совершения его действий может помешать решению общих задач и достижению основной цели
расследования. (Подобные ситуации возникают из-за правовой и политической безграмотности
граждан.) Но и в этих случаях он сознает характер совершаемых им действий и стремится к
достижению поставленной цели либо, желая блокировать деятельность по расследованию, либо
безразлично относясь к ее осуществлению и результатам.
Несколько иная ситуация возникает, когда расследованию мешает добросовестное
заблуждение представителей органов следствия и дознания. В данном случае нет смысла
говорить о противодействии, поскольку они принимают определенные процессуальные
решения, делая ошибочные выводы из достоверной информации, не скрывают своих выводов,
соответственно оформляя их & виде процессуальных актов.
Противодействие предварительному расследованию -- это умышленные действия (или
система действий), направленные на воспрепятствование выполнению задач предварительного
расследования и установлению объективной истины по уголовному делу.
Говоря, что противодействие состоит из отдельных действий или их совокупности, нельзя
отрицать того, что оно может иметь и форму бездействия, т. е. пассивных процессов,
выражающихся в воздержании от действий, необходимых для выполнения задач расследования.
Учеными-криминалистами термин «противодействие» используется в основном для
определения понятия сокрытия преступления. Так В П. Лавров и И.М. Лузгин считают, что
сокрытие преступления -- это деятельность, препятствующая правосудию. Под правосудием же
понимается осуществляемая судом государственная деятельность по рассмотрению и
разрешению гражданских и уголовных дел, применению к правонарушителям в соответствии с
законом мер государственного принуждения.
2.Выявление признаков противодействия расследованию.
Поскольку в противодействии расследованию обычно участвуют две стороны, оно с точки
зрения причинности и содержания детерминировано деятельностью органов расследования. Эта
детерминация осуществляется уже начавшимся или предполагаемым расследованием.
Состояние производимого расследования, условия конкретной ситуации, наконец,
осведомленность субъекта противодействия о ходе и направлении расследования, несомненно,
влияют на выбор им тех или иных приемов. Иногда деятельность по расследованию оказывает
инспирирующее влияние. Это бывает в тех случаях, когда она становится одной из причин
противодействия.
Например, проявление работниками органов расследования неосведомленности,
нетактичное отношение к свидетелю, подозреваемому, обвиняемому зачастую ведет к тому, что
эти субъекты начинают оказывать противодействие расследованию.
Содержание противодействия расследованию детерминируется и характером контакта с
органами расследования. Он может быть непосредственным и осуществляется при проведении
следственных или проверочных действий, а, следовательно, дополнительно обусловливается
нормами процессуального закона. При дистанционном общении информация передается
следователю через материальные следы — отображения, допустим, при инсценировке
непреступного события, либо через лиц, вовлеченных в процесс расследования, либо через
личные и служебные связи лиц, осуществляющих расследование. Но основная часть
противодействия осуществлялась дистанционно—сначала путем фальсификации данных о
причастности невиновного к краже (искусственное создание материальных следов,
подбрасывание похищенного), а затем посредством формирования у свидетельницы ложного
образа личности преступника. Представляется, что к общению (контактному) в ходе
противодействия его субъекты прибегают, когда дистанционное противодействие не принесло
успеха или не осуществлялось.
74
Особенностью процесса детерминации противодействия расследованию является и то, что
его эффективность во многом зависит от эффективности деятельности по расследованию. Повидимому, нет оснований препятствовать установлению известных факторов или
соответствующему процессуальному оформлению уже зафиксированных в материалах дела
обстоятельств. В свою очередь противодействие оказывает влияние на направление,
содержание и результативность расследования. Несомненно, что детерминирующее влияние
результатов, состояния расследования на оказываемое противодействие происходит
опосредованно, преломляясь через внутренние качества, свойства сознания субъекта
противодействия. В ряде случаев на выбор и содержание видов противодействия
расследованию влияют и свойства личности следователя как противостоящей стороны. Субъект
старается оказать такое противодействие, которое повлияет на следователя, «включив»
определенные качества его личности, вызвав необходимые психические процессы, желаемые
состояния, в результате будут приняты соответствующие процессуальные решения. Субъект
противодействия, особенно при непосредственном контакте, вынужден подстраиваться под
следователя, приспосабливаться к свойствам его личности.
Процесс противодействия расследованию реально совершенного или совершаемого
преступления путем его сокрытия практически во всех ситуациях обусловлен характером
преступления, способом его совершения, видом и особенностями его следов. Но в ряде случаев
перечисленные факторы не оказывают никакого влияния на противодействие расследованию
(например, при членовредительстве, симуляции заболеваний, самооговоре, различных видах
давления на следователя). Более того, противодействие может оказываться, когда никакого
преступления не совершалось (умышленный оговор невиновного, оговор вследствие
добросовестного заблуждения субъектов) либо когда субъекты не доверяют объективности
расследования или лицам, его осуществляющим.
В то же время противодействие расследованию, будучи детерминировано такими
факторами, как способ совершения преступного деяния, состояние расследования на
определенном этапе, выступает детерминантом соответствующих видов деятельности.
Указанный вид детерминации в философии носит название функциональной. Она заключается
в том, что несколько процессов в равной мере определяют осуществление друг друга. В
частности, к функциональной детерминации может быть отнесено взаимодействие элементов
способа совершения преступления. Избирая или осуществляя те или иные действия по
подготовке и непосредственному совершению преступного деяния, субъект учитывает
возможность выполнения конкретных операций и приемов сокрытия. В свою очередь он
применяет такие меры по сокрытию, которые позволяют реализовать, по его мнению, наиболее
эффективные в наличных условиях действия по подготовке к совершению преступления. В
данном случае функциональная детерминация предопределена единой конечной целью
совершения преступления.
К функциональной детерминации относится и взаимообусловленность предварительного
расследования и оказываемого ему противодействия: субъект противодействия должен
принимать во внимание, реально осуществляемое или предполагаемое расследование, а
следователь вынужден учитывать оказываемое ему противодействие, поскольку эффективная
его реализация не позволяет решить задачи расследования.
Подобная детерминация, по нашему мнению, вызвана наличием конкурирующих целей
соперничающих сторон. Цели субъектов противодействия и представителей органов
расследования полностью или частично взаимоисключают друг друга, т. е. деятельность
каждой стороны мешает достижению цели оппонента. Поэтому для достижения своей цели
субъект должен преодолеть сопротивление противостоящей стороны. Так, содержание
деятельности по преодолению избирается следователем в зависимости от того, какие
препятствия в виде актов противодействия имеются на пути расследования, мешают ведению
следствия.
Круг факторов, детерминирующих противодействие расследованию, более обширен и
многообразен по сравнению с детерминантами способа совершения преступления, сокрытия
преступного деяния. Своеобразно выглядят некоторые из детерминирующих факторов и их
«участие» в детерминации актов противодействия расследованию.
75
В отличие от обстановки совершения преступления обстановка противодействия в ряде
случаев не имеет сколько-нибудь четких пространственно-временных границ. Подготовка к
противодействию нередко начинается до совершения преступления или включается в
подготовительный этап преступного деяния. Практике известны случаи установления
преступниками связей с разного ранга работниками правоохранительных органов, которые в
дальнейшем могли бы использоваться для оказания противодействия расследованию
преступлений. Продолжаться же противодействие может и после окончания расследования или
до тех пор, пока оно не начнется. Что же касается условий места оказания противодействия, то
к ним мы относим места образования следов преступления, их хранения, трансформации в
целях противодействия, передачи фальсифицированных сведений об обстоятельствах,
имеющих значение для дела, и т.п. Протяженность места осуществления противодействия
расследованию бывает достаточно велика. Причем это место может не иметь четких границ
или, наоборот, включать в себя несколько изолированных территорий.
Свои особенности имеют и субъективные факторы, детерминирующие противодействие
расследованию преступлений. Противодействовать расследованию преступлений может
достаточно широкий круг лиц, отличающихся разным социальным и уголовно-процессуальным
положением, что обусловливает выбор и реализацию определенных актов противодействия.
Среди субъектов противодействия, как мы уже упоминали, выделяются виновные в совершении
преступления, субъекты, не принимавшие участия в преступном деянии, представители
правоохранительных органов или учреждений и организаций, в задачи которых не входит
борьба с преступностью, и т.д. По отношению к процессу расследования субъекты
подразделяются на непосредственных участников расследования и лиц, не являющихся
таковыми. В свою очередь в зависимости от процессуального положения субъекты наделяются
определенными правами и обязанностями, которые обусловливают возможность совершения
конкретных действий, препятствующих выполнению задач предварительного расследования.
Поскольку противодействие как вид социальной деятельности предполагает общение
разных сторон расследования, значительное место в его детерминации приобретают
коммуникативные свойства личности (умение убеждать других, доходчиво разъяснять свои
мысли, сохранять выдержку и спокойствие в сложных ситуациях), особые свойства мышления
(быстрая реакция, знание правового и тактического значения отдельных факторов, сведений
для расследования преступлений и т.п.).
Многообразие детерминирующих факторов обусловливает наличие достаточно большого
количества разновидностей актов противодействия. Но все они объединяются тем, что
направлены на воспрепятствование выполнению задач предварительного расследования,
установлению объективной истины по уголовному делу.
Таковы основные особенности детерминации противодействия расследованию, которые в
свою очередь детерминируют специфику содержания актов противодействия расследованию.
Данное положение может рассматриваться как подтверждение тому, что противодействие
расследованию выступает самостоятельным видом социальной деятельности.
Акты противодействия предварительному расследованию, будучи детерминированы
определенными факторами, отражаются в окружающей действительности в виде изменений в
материальной обстановке и сознании людей. Изучение состава отдельных детерминирующих
факторов и их влияния позволяет получить более четкое представление о содержании
отдельных актов противодействия и возникающих в результате их реализации следов, а это
дает возможность разработать более эффективные рекомендации по диагностике и
преодолению противодействия расследованию.
3.Средства и методы преодоления противодействия расследованию.
Существующие в следственной практике и разработанные криминалистикой и теорией
оперативно-розыскной деятельности средства и методы преодоления противодействия
расследованию можно разделить на две группы:
1. Средства и методы преодоления попыток сокрытия преступлений;
2. Средства и методы преодоления иных форм противодействия,
В первую группу входят следственные и розыскные действия, помощь населения и
средств массовой информации. Рассмотрим наиболее значимые из них подробнее.
76
Следственный осмотр. Значение этого следственного действия для указанных целей
трудно переоценить. Особенно большую роль играет осмотр места происшествия.
Надо сказать, что все способы сокрытия преступления и его следов требуют тщательной
подготовки. Но при совершении большинства преступлений преступник торопится, опасаясь
быть застигнутым на месте преступления, и поэтому не может продумать или выполнить
хорошую инсценировку. Следователь, при должной подготовке и наблюдательности, в
большинстве случаев вполне может определить следы инсценировки независимо от
изобретательности преступника. Особенно важно при обнаружении каких-то элементов, не
характерных для данной обстановки, внимательно проводить осмотр места происшествия, в
ходе которого зачастую можно обнаружить значительное количество доказательной
информации, подтверждающую следственную версию об инсценировке.
При возникновении версии об инсценировке именно осмотр места происшествия помогает
выявить так называемые негативные обстоятельства, т.е. противоречащие представлению об
обычном ходе вещей в данной ситуации. Речь идет о количественном или качественном
несоответствии обстановки места происшествия или ее деталей представлению о событии и его
механизме (например, отсутствие признаков отравления угарным газом при обнаружении в
очаге пожара обгоревшего трупа; воды в легких у утопленника). Иногда такими негативными
обстоятельствами служат не вызывавшиеся необходимостью повреждения запирающих
устройств, явно неоправданный беспорядок в торговом или складском помещении и т.д.
Обнаружение негативных обстоятельств служит решающим средством разоблачения
инсценировок.
Не менее важные результаты могут быть получены при производстве иных видов
следственного осмотра - вещественных доказательств, транспортных средств и особенно
документов. Последний позволяет не только выявить следы фальсификации, подделки
документа, но и ухищрения, связанные с изменением места хранения документа, его
использованием в преступных целях и т. д.
Допрос. Основная задача этого следственного действия в аспекте рассматриваемой
проблемы - изобличение допрашиваемого во лжи, в попытках утаить, скрыть или исказить
истину. В целях решения этой задачи криминалистикой разработан ряд тактических приемов,
которые могут применяться комплексно, в качестве простой тактической комбинации или
порознь. Такие приемы имеют логический, психологический, тактический или комплексный
характер.
Среди приемов логического характера наиболее распространено предъявление уличающих
доказательств. В качестве таковых могут быть использованы показания соучастников,
свидетелей, потерпевших, документы, данные криминалистических учетов и т. п. Сила
воздействия уличающих показаний увеличится при демонстрации звуко- и видеозаписи
допроса этих лиц. Прием в этом случае носит комплексный — логический и психологический
— характер.
Другим приемом логического характера служит демонстрация возможностей судебной
экспертизы при исследовании вещественных доказательств по делу. Допрашиваемому
объясняется, какие уличающие его обстоятельства могут быть установлены экспертным путем,
почему их нельзя будет опровергнуть, как результаты экспертизы будут использованы для
опровержения избранной им позиции и т.д.
Из числа приемов психологического характера следует указать, во-первых, на убеждение в
необходимости для допрашиваемого изменить свою позицию по делу, дать правдивые
показания. Чтобы добиться в этом успеха, следует разъяснить допрашиваемому все
преимущество раскаяния в содеянном, добросердечного признания, при групповом
преступлении - факта признания первым из соучастников. Признанию могут способствовать и
акцент на незначительности его роли в преступной деятельности сообщества по сравнению с
другими участниками и т. п.
На психологическое воздействие рассчитана и очная ставка, проведение которой, правда,
сопряжено с риском, поскольку лицо, дающее правдивые показания, под влиянием другого ее
участника может их изменить в отрицательную для следствия сторону. Такая же опасность
может возникнуть и при предъявлении для опознания, но сам факт его предъявления лицу, о
77
существовании которого опознаваемый даже не догадывался, оказывает на него весьма сильное
психологическое воздействие.
Среди приемов тактического характера при проведении допроса, можно выделить
следующие:
- «Внезапность». Этим обобщенным термином обозначается, напомним, ряд тактических
приемов допроса, основанных на использовании фактора внезапности: неожиданное сообщение
допрашиваемому о намерении провести после допроса то или иное следственное действие,
которое, по мнению допрашиваемого, провести невозможно вследствие неосведомленности
следователя о соответствующих обстоятельствах (например, о проведении обыска в таком
месте, о котором следователь не должен был знать), постановка неожиданных для
допрашиваемого вопросов.
- «Повторность» - требование следователя повторить ту или иную часть показаний с
целью обнаружить противоречие. Этот прием может быть реализован и путем такого
самостоятельного следственного действия, как повторный допрос, который проводится с
максимальной детализаций показаний.
«Допущение легенды» - допрашиваемому предоставляется возможность
беспрепятственно излагать свою ложную легенду в целях последующего детального ее
опровержения. Этот прием комбинационно сочетается с приемом «пресечения лжи», когда
изложение легенды прерывается следователем в самом ее уязвимом месте и начинается процесс
опровержения путем предъявления доказательств или с использованием фактора внезапности.
- «Отвлечение внимания», или косвенный допрос. Суть этого приема в том, что
следователь, заведомо зная, что не получит правильного ответа на основной интересующий его
вопрос, задает ряд других вопросов, менее «опасных» с позиции допрашиваемого. Между тем
ответы на эти вопросы помогают найти ответ на основной замаскированный вопрос.
Этот тактический прием комбинационно может сочетаться с приемами, именуемыми
«форсирование темпа допроса» и «инерция». Под последним понимают незаметный перевод
допроса из одной сферы в другую в расчете на то, что допрашиваемый «по инерции»
проговорится.
- «Проговорка» - прием реализуется не только путем использования «инерции», но и при
ускорении темпа допроса, при постановке неожиданных вопросов. Хотя некоторые правоведы
считают его аморальным, думается, что данный прием можно считать нравственным, ибо опора
здесь делается не на случайную оговорку, а на проговорку об обстоятельствах, которые, как
правило, известны только лицу, причастному к преступлению.
- «Создание заполненности» — подчеркивание следователем невыясненных мест в деле,
вызывающее у допрашиваемого стремление «заполнить» пробелы в соответствии с логикой его
показаний, что может привести к противоречиям в объяснении обстоятельств дела.
- «Выжидание» — в допросе делается перерыв для того, чтобы психическое состояние
допрашиваемого изменилось под влиянием оказанного воздействия.
- «Вызов» — побуждение допрашиваемого объяснить логическим путем позиции своих
показаний обстоятельства, обеспеченные доказательствами.
Помимо этих тактических приемов изобличения во лжи, тем же целям может служить
такое следственное действие, как следственный эксперимент, а также проверка и уточнение
показаний на месте.
Наконец, весьма существенная роль отводится судебной экспертизе, с помощью которой
устанавливаются подлинные обстоятельства дела, разоблачаются инсценировки и добываются
аргументы, изобличающие виновных и иных лиц во лжи.
Когда речь идет о противодействии в форме сокрытия преступления, значительная роль в
его преодолении отводится оперативно-розыскным мероприятиям. Они предпринимаются как в
рамках следственного задания, так и по усмотрению оперативного работника, могут
проводиться независимо от следственных действий, а могут сочетаться с ними в оперативнотактической комбинации. Особенно эффективны такие мероприятия, как опрос граждан,
наведение справок, наблюдение, обследование различных объектов, прослушивание
телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи.
Средства и методы преодоления противодействия со стороны «внешних» субъектов,
действующих противоправно, в основном носят оперативно-розыскной характер или, на
78
начальном этапе, характер ведомственного расследования. Именно оперативным путем
выясняются причины противодействия, степень причастности противодействующих лиц к
событию преступления, их мотивы и цели. Если речь идет о вмешательстве в деятельность
следователя, изучаются законность требований, обоснованность даваемых ему указаний и т.п.
При обнаружении фактов непосредственного давления на следователя, понуждения его к
незаконным или необоснованным действиям, должностное расследование может закончиться
возбуждением уголовного дела. Условиями пресечения явно противоправных посягательств на
следователя являются добровольное и полное информирование об этих посягательствах
компетентных инстанций, принятие оперативных мер по обеспечению безопасности
следователя и его близких, и при наличии достаточных оснований - возбуждение уголовного
дела по признакам покушения на взяточничество, угрозы убийством и других преступлений (ст.
295, 296, 298 УК РФ).
Если субъекты противодействия добросовестно заблуждаются в отношении обстоятельств
дела, личности виновного, действий органа расследования и при этом не совершают
противоправных поступков и не преследуют личных целей, то средство преодолеть такое
противодействие - разъяснение им следователем или, что предпочтительнее, руководителем
следственного подразделения ошибочности занятой ими позиции, сложившегося у них мнения.
Помимо официального письменного ответа на поступившие от таких лиц жалобы и заявления
целесообразна официальная беседа с ними с целью убедить в необоснованности опасений и
претензий. В этих же целях могут практиковаться выступление следователя и иных
должностных лиц в трудовых коллективах, в средствах массовой информации и т. п. Наконец, в
исключительных случаях и при условии сохранения следственной тайны допустимо ознакомить
этих субъектов с отдельными обстоятельствами и материалами дела, с целью выхода из
сложившейся конфликтной ситуации.
79
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
«Саратовская государственная юридическая академия»
Кафедра методологии криминалистики
Согласовано:
Начальник УККО
доцент
Согласовано:
Начальник УМУ
доцент
С.А.Белоусов
Ю.Н Михайлова
«20» июня 2012 г.
«20» июня 2012 г.
МЕТОДИКА
БАЛЛЬНО-РЕЙТИНГОВОГО КОНТРОЛЯ ЗНАНИЙ СТУДЕНТОВ
ПО ДИСЦИПЛИНЕ
«Проблемы расследования отдельных видов преступлений»
по направлению подготовки 030900.68 - Юриспруденция
Курс: 2
Семестр: 2
Разработчик: к.ю.н., доцент О.А.Гарига
Саратов – 2012
80
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1 Балльно-рейтинговая система оценки уровня подготовки студентов представляет
собой индивидуальную оценку качества подготовки обучаемых.
1.2. Балльно-рейтинговая система основывается на интегральной оценке результатов всех
видов учебной деятельности студентов, предусмотренных учебным планом.
1.3. Главными задачами балльно-рейтинговой системы являются:
- повышение мотивации студентов к качественному освоению учебного материала
дисциплины;
- стимулирование студентов к регулярной самостоятельной работе;
- упорядочение системы контроля знаний студентов, выработка единых требований к
оценке знаний в рамках дисциплины;
- осуществление дифференцированного подхода к оценке знаний и результатов учебной
деятельности студентов;
- достижение высокого уровня организации образовательного процесса.
1.4. Настоящая Методика разработана на основе «Положения о балльно-рейтинговой
системе оценке успеваемости студентов в ФГБОУ ВПО «СГЮА», рекомендаций Управления
контроля качества образования и обязательна для исполнения всеми преподавателями кафедры.
2. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ БАЛЛОВ ПО ВИДАМ КОНТРОЛЯ
2.1. Рейтинговым контролем охватываются следующие виды учебной работы студентов
по курсу:
- посещение и работа на лекциях;
- работа на семинарских (практических) занятиях;
- самостоятельная работа студентов (написание рефератов, докладов и др.);
- сдача зачета (экзамена) по курсу.
2.2. Распределение баллов по видам контроля
Виды учебной нагрузки
Лекции
Семинарские занятия
Самостоятельная работа
Зачет
Итого
Распределение баллов в семестре
16
24
20
40
100
3. ТЕКУЩИЙ КОНТРОЛЬ УСПЕВАЕМОСТИ
3.1. Целью текущего контроля успеваемости является оценка качества освоения
студентами учебной дисциплины. К главной задаче текущего контроля относится повышение
мотивации студентов к регулярной учебной работе, самостоятельной работе, углублению
знаний, дифференциации итоговой оценки знаний. Текущий контроль успеваемости
осуществляется самостоятельно преподавателем, ведущим лекционные и семинарские
(практические) занятия.
3.2. Максимальное число баллов по текущему контролю в течение семестра не может
превышать 60 баллов. Для допуска к зачету или экзамену студент обязан набрать не менее 40
баллов.
3.3. Студенты, не набравшие 40 баллов, не допускаются к сдаче зачета или экзамена.
Необходимые (добавочные до 40 баллов) для допуска баллы текущего контроля могут быть
выставлены за выполнение индивидуального практического задания, реферата, контрольной
работы или другой работы в письменной форме.
3.4. Допускается возможность оценки знаний без экзамена (зачета). Для этого
преподаватель выставляет 25 поощрительных баллов. Таким образом, в семестровый рейтинг
по дисциплине выставляются баллы за текущий контроль успеваемости с учетом 25
поощрительных баллов и с учетом баллов экзамена (зачета) без его сдачи.
Поощрительные баллы начисляются за работу на факультативных занятиях, в кружках,
юридических клиниках, студенческих олимпиадах, конкурсах научных студенческих работ,
81
выступлениях с докладами и сообщениями на научно-практических конференциях, научные
публикации, другие виды учебной и научно-исследовательской деятельности.
Виды работ
Работа на факультативных занятиях
Работа в кружках
Работа в юридических клиниках
Участие в студенческих олимпиадах
Выступления с докладами на круглых столах
Участие в конкурсах научных студенческих
работ
Выступления с докладами и сообщениями на
научно-практических конференциях
Научные публикации и др.
Количество баллов
3
3
5
3
3
5
5
10
3.5. Распределение рейтинговых баллов по видам текущего контроля:
Виды работ
Минимальное количество
Максимальное количество
баллов
баллов
Лекции
10
16
Семинары
15
24
Самостоятельная работа
15
20
ИТОГО
40
60
Индивидуальное практическое задание
Доклад
6
Реферат
5
Презентация
10
4. ПРОМЕЖУТОЧНАЯ АТТЕСТАЦИЯ
4.1. К промежуточной аттестации (зачет, экзамен) допускается студент, набравший 40-60
баллов в течение семестра.
4.2. По результатам промежуточной аттестации могут быть выставлены до 40 баллов.
36-40 баллов (отлично) – обнаружены глубокие знания нормативного материала, теории,
знакомство со специальной литературой, проявлена самостоятельность мышления,
практические навыки.
25-35 баллов (хорошо) – обнаружено умение грамотно излагать материал, ссылаясь на
законодательство, найти соответствующую норму и дать ее толкование, знание учебной
литературы.
11-24 баллов (удовлетворительно) – проявлено знакомство с основными нормативными
актами и знание материала в объеме основного учебника.
0-10 баллов (неудовлетворительно) – студент не знаком с нормативными актами.
6. ИТОГОВЫЙ СЕМЕСТРОВЫЙ РЕЙТИНГ
6.1. Итоговый семестровый рейтинг по дисциплине определяется как сумма баллов
текущего контроля и промежуточной аттестации и не может превышать 100 баллов.
Итоговое число баллов выставляется в ведомости успеваемости вместе с оценкой по
пятибалльной шкале.
86-100 = «отлично»;
75-85 = «хорошо»;
61-74 = «удовлетворительно»;
60 и менее = «неудовлетворительно».
Зав. кафедрой
методологии криминалистики
д.ю.н., профессор
В.И.Комиссаров
82
КАРТА ОБЕСПЕЧЕННОСТИ СТУДЕНТОВ УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЙ ЛИТЕРАТУРОЙ
ОСНОВНАЯ УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКАЯ ЛИТЕРАТУРА,
рекомендованная в рабочих программах по дисциплинам всех блоков учебного плана
УЧЕБНИКИ
Автор, название, издательство, год издания
Криминалистика: учебник /В. В. Агафонов, под ред. А. Г. Филиппова. – М.:
Юрайт, 2010. 441 с.
М.: Юрайт. Высшее
образование, 2009. – 441 с.
Балашов Д. Н. Криминалистика: учебник. – 2-е изд. – М.: Инфра-М, 2010. –
501 с.
2009. –
501 с.
Драпкин Л. Я. Криминалистика: учебник – М: Проспект, 2011. – 766 с.
2008 – 663 с.
2007 – 663 с.
Ищенко Е. П. Криминалистика: учебник – М: Контракт:Инфра-М,2010. – 746
с.
2008 –
746 с.
2007 – 746
с.
М: Эксмо, 2005 –
480 с.
2003 – 748
с.
Криминалистика: учебник / под ред. Е. П. Ищенко - М: Юристъ, 2007 – 509
с.
2000 – 751
с.
Криминалистика: курс лекций / Т. С. Кобцова – М: Экзамен, 2005 – 352 с.
Криминалистика: методика расследования преступлений, совершаемых
военнослужащими Вооруженных Сил Российской Федерации: учебник /под
ред. А. Н. Савенкова – М: Юрлитинформ, 2007 – 601 с.
Яблоков Н. П. Криминалистика: учебник. – М.: Юрайт, 2011. – 280 с.
Шурухнов Н. Г. Криминалистика: учебник – М: Эксмо,2008 – 718 с.
2005 – 720 с.
М: Юристъ, 2005 – 639 с.
М: Юристъ, 2004 – 639 с.
М: Юристъ, 2003 – 639 с.
Криминалистика: учебник / под ред. Н. П. Яблокова - М: Норма, 2009. – 399
с.
2008 –
399с .
М: Юристъ, 2005 –
781 с.
2004 –
718 с.
2002 –
718 с.
2001 –
718 с.
Колво
1
2
Гриф
1
3
УМО
УМО
1
4
2
1
1
1
5
14
202
1
УМО
УМО
МО
УМО
МО
УМО
1
6
3
1
1
101
203
2
5
2
201
254
3
9
183
МО
МВД
МО
МО
УМО
83
2000 –
718 с.
Криминалистика : учебник / под ред. Р. С. Белкина, Т. В. Аверьянова. – М:
Норма: Инфра-М, 2010. – 944 с.
2007 – 944 с.
2005 – 992 с.
50
51
1
5
4
5
4
МО
МО
2003 – 992 с.
2002 – 990 с.
2001 – 990 с.
2000 – 990 с.
Курс криминалистики. Общая часть. / отв. ред. В. Е. Корноухов – М:
Юристъ, 2000 – 784 с.
Курс криминалистики. Особенная часть. Т. 1 / отв. ред. В.Е. Корноухов – М:
Юристъ, 2001 – 634 с.
Курс криминалистики. Особенная часть. Т.2 / отв. ред. В. Е. Корноухов – М:
Юристъ, 2004 – 541 с.
Криминалистика : учебник / под ред. А. Ф. Волынского – М: Юнити: Закон и
право, 2002 – 615 с.
Криминалистика : учебник / под ред. В. А. Образцова – М: Юристъ, 2002 –
735 с.
2001 –
760 с.
Криминалистика: учебник / Т. А. Седова – СПб: Лань, 2001 – 928 с.
Криминалистика : учебник / под ред. И. Ф. Крылова – М: Дело, 2001 – 800 с.
Криминалистика: учебник / под ред. А. Г. Филиппова.- М.: Высшее
образование, 2009. – 835 с.
М:
Спарк, 2000 – 687 с.
2000 – 352 с.
Криминалистика: учебник / под ред. И.Ф. Герасимова - М: Высшая школа,
2000 – 672 с.
Сумарока А. М. Холодное и метательное оружие: криминалистическая
экспертиза: учебник – Саратов: Саратовский юрид. ин-т МВД России, 2000 –
152 с.
Майлис Н. П. Судебная трасология: учебник – М: Право и закон: Экзамен,
2003 - 272 с.
Зинин А. М. Судебная экспертиза: учебник – М: Юрайт-издат, 2002 – 320 с.
Криминалистика. Методика расследования преступлений новых видов,
совершаемых организованными преступными сообществами: учебник - /
отв. ред. Ю. Г. Корухов – М:, 2002 – 464 с.
Криминалистическая техника: учебник / отв. ред. Н. М. Балашов – М:
Юрлитинформ, 2002 – 608 с.
Итого: всего названий – 20, с грифом МО и УМО – 13, (65%); всего
экземпляров- 1882, с грифом МО и УМО – 1827, (97%),
Книгообеспеченность.
УЧЕБНО – МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОСОБИЯ
3
3
1
5
МО
2
3
20
1
2
420
56
УМО
МВД
3
МО
7
МО
5
УМО
10
УМО
6
2
84
Лапин Е. С. Курс основ криминалистики: учебное пособие – Саратов:
Принт-Клуб, 2009 – 528 с.
Божкова Н. Р. Криминалистическая техника: практикум. - Саратов: Изд-во
Саратов. гос. акад. права, 2009. – 93 с.
Методические рекомендации и планы практических занятий по
криминалистике для студентов 3 курса дневного отделения / сост. И. В.
Воробьева Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2010. - 68 с.
2009. – 68 с.
2007 – 72 с.
2005 – 74 с.
2001 – 44 с.
2000 – 80 с.
Ищенко Е. П. Криминалистика: курс лекций – М: Аст: Контракт, 2008 – 411
с.
Ищенко Е. П. Криминалистика: учебное пособие – М: Элит, 2007 – 534 с.
Ищенко Е. П. Криминалистика: краткий курс - М: Контракт, Инфра-М,
2009. – 317 с.
2006
– 320 с.
2004
-302 с.
2003
– 302 с.
Воробьева И. Б. Криминалистика: технические исследования документов:
учеб. пособие - Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2011. – 191 с.
Гарига О. А. Методика расследования преднамеренного и фиктивного
банкротства, неправомерных действий при банкротстве: учеб. пособие. Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2010. – 106 с.
Дьякова В. В. Расследование незаконного предпринимательства: учеб.
пособие. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2011. – 107 с.
Кирсанов В. Н.Определение степени тяжести вреда здоровью: учеб. пос. Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2010. – 59 с.
2009. – 59 с.
Кирсанов В. Н. Методика написания процессуальных документов по
судебной медицине: учеб. пос. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права,
2010. – 37 с..
Лаврухин С. В. Криминалистика как наука и учебная дисциплина. - Саратов:
Изд-во Саратов. гос. акад. Права, 2010. – 49 с.
Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения: учебно-методическое
пособие к семинарским занятиям по судебной медицине для студентов
дневной формы обучения. - Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. Права, 2009.
– 49 с.
Криминалистика: учебно-методические рекомендации, тематический план и
планы аудиторных занятий / под ред. В. И. Комисарова – Саратов: Изд-во
Саратов. гос. акад. права, 2006 – 112 с.
2004 – 112 с.
Алесковский С. Ю. Основы графологии: учебно-методическое пособие – М:
Юрлитинформ, 2006 – 216 с.
Малыхина Н. И. Криминалистическое отождествлениечеловека по
признакам внешности: учебно-методич. пособие. – Саратов: Издво
Саратовского ун-та, 2009. – 69 с.
Методические рекомендации и планы практических занятий по
криминалистике по разделам « Общая теория криминалистики» и
«Криминалистическая техника» / сост. В. В. Степанов – Саратов: Изд-во
5
53
15
29
20
46
24
11
1
1
1
1
14
4
УМО
МО
30
11
10
30
31
30
11
50
50
51
1
5
1
11
85
Саратов. гос. акад. права, 2005 – 40 с.
2000 – 80 с.
Расследование преступлений, совершаемых в сфере экономической
деятельности: учебное пособие / под ред. Е. Ф. Фирсова – Юрлитинформ,
2005 – 288 с.
Моисеева Т.Ф. Криминалистическое исследование веществ, материалов и
изделий из них: курс лекций – М: Щит-М, 2005 – 208 с.
Исютин-Федотков Д. В. Образцы для сравнительного исследования в
уголовном процессе и криминалистике: учебное пособие – Минск: Изд-во
акад. МВД Республики Беларусь, 2005 – 103 с.
Хижняк Д. С. Осмотр места происшествия: учебное пособие – Саратов:
Научная книга, 2005 – 80 с.
Россинская Е. Р. Криминалистика: курс лекций - М: Норма, 2003 – 432 с.
Яблоков Н. П. Криминалистика в вопросах и ответах: учебное пособие – М:
Юристъ, 2005 – 224 с.
2004 – 224 с.
100
1
2
2
5
3
106
7
21
27
2003 – 224 с.
2002 – 224 с.
2000 – 224 с.
Приводнова Е. В. Криминалистика в вопросах и ответах: учебное пособие –
М: Проспект, 2005 – 240 с.
2004 – 240 с.
Организация выявления, расследования и предупреждения преступлений.
Криминалистическая тактика. Методика расследования отдельных видов
преступлений: учебно-методическое пособие / сост. В. В. Степанов –
Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2005 – 104 с.
Глазырин Ф. В. Особенности методики расследования вымогательства и
мошенничества, совершенных путем фальсификации обстоятельств
дорожно-транспортных происшествий: учебно-методическое пособие –
Волгоград, Перемена, 2005 – 161 с.
Степанов А. А. Использование результатов оперативно-розыскной
деятельности при производстве следственных действий: учебное пособие –
СПб: Изд-во СПб юрид. ин-та Генпрокуратуры РФ, 2005 – 60 с.
Петров М. И. Криминалистика. Ответы на экзаменационные вопросы – М:
Экзамен. 2004 – 288 с.
Экспертиза вещественных доказательств биологической природы: учебное
пособие / под ред. В. В. Козлова Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права,
2004 – 44 с.
Агафонов В. В. Криминалистика: конспект лекций – М: Юрайт, 2008 – 177 с.
2007 – 222 с.
Агафонов В. В. Криминалистика: вопросы и ответы – М: Юриспруденция,
2004 – 192 с.
2000 – 168 с.
Францифоров Ю. В. Криминалистика: пособие для сдачи экзамена – М:
Юрайт, 2004 – 223 с.
Роганов С. А. Криминалистика: пособие для подготовки к экзамену –СПб:
Питер, 2004 – 192 с.
2
2
10
24
6
1
40
1
1
1
9
1
1
2
86
2003 – 400 с.
Криминалистика: конспект лекций / авт.- сост. А. Желудков – М: ПриорИздат, 2004 – 160 с.
14
1
85
2002 – 144 с.
2000 – 144 с.
Бурданова В. С. Расследование доведения до самоубийства: учебное пособие
– СПб: , 2004 – 56 с.
Бурданова В. С, Расследование умышленного причинения вреда здоровью:
учебное пособие – СПб:, 2004 – 76 с.
Гаврилов М. В. Осмотр места происшествия при расследовании
преступлений в сфере компьютерной информации: учебное пособие –
Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2004 – 136 с.
Мавлюдов А. К. Судебная видеозапись: учебное пособие – Саратов:
Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2004 – 44 с.
Митричев В. С. Основы криминалистического исследования материалов,
веществ и изделий из них: учебное пособие – СПб: Питер, 2003 – 591 с.
Хрусталев В. Н. Участие специалиста-криминалиста в следственных
действиях: учебное пособие – СПб: Питер, 2003 – 208 с.
Расследование отдельных видов преступлений: учебное пособие / под ред. В.
И. Комисарова – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2003 – 232 с.
Федотов И. С. Расследование детоубийств: учебное пособие – М:
Юрлитинформ, 2003 – 200 с.
Кушниренко С. П. Уголовно-процессуальные способы изъятия
компьютерной информации по делам об экономических преступлениях:
учебное пособие – СПб: , 2003 – 104 с.
Баев О. Я. Основы криминалистики: курс лекций - М: Экзамен, 2003 – 320 с.
2001 – 288 с.
Холопов А. В. Методика расследования ритуальных убийств: учебное
пособие – СПб: Изд-во СПб юрид. ин-та Генпрокуратуры РФ. Ч.1, 2005 – 52
с.
Воробьева И. Б. Осмотр места происшествия в православном храме: учебное
пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права. 2003 – 124 с.
Коваленко Т.М. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия,
боеприпасов и следов их применения: учебное пособие – Саратов: Изд-во
Саратов. гос. акад. права, 2003 – 64 с.
Вандер М. В. Подготовка, назначение, оценка результатов новых видов
судебных экспертиз: учебное пособие – СПб: Изд-во СПб юрид. ин-та ген.
прокуратуры РФ, 2003 – 68 с.
Барбачакова Ю. Ю. Криминалистика: 100 экзаменационных ответов:
учебное пособие – Ростов н/Д: Март, 2003 – 272 с.
Галанов В. А. Взаимодействие органов следствия и дознания в процессе
расследования уголовно наказуемых нарушений авторских прав: учебное
пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2003 – 60 с.
Бастрыкин А. И. Криминалистика. Современные методы
криминалистического исследования: учебное пособие – СПб: ООО «Ольга»,
2003 – 348 с.
Бастрыкин А. И. Криминалистическое исследование письма: учебное
пособие – СПб: Европейский дом, 2002 – 212 с.
Славгородская О.А. Криминалистическая характеристика вымогательства,
совершаемого организованными группами: учебное пособие – Саратов: Издво Саратов. гос. акад. права, 2002 – 48 с.
1
1
30
УМО
10
2
УМО
8
22
5
1
1
2
6
26
20
1
1
Гос.ком.
45
1
1
130
87
Асташкина Е. Н. Криминалистические алгоритмы в расследовании
квартирных краж: учебное пособие – М: Юрлитинформ, 2003 – 112 с.
Галанов В. А. Следственные ситуации и тактические операции при
расследовании преступлений, связанных с вымогательством: учебное
пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2002 – 72 с.
Астапкин Д. И. Криминалистика: учебное пособие - М: Инфра-М, 2002 –
206 с.
Колдин В. Я. Судебная идентификация: учебное пособие – М: ЛексЭст, 2002
– 528 с.
Зинин Проверка документов, удостоверяющих личность: учебнопрактическое пособие – М: Экзамен, 2002 – 96 с.
Егошин В. В. Методика расследования незаконной охоты: учебнометодическое пособие – М: Юрлитинформ, 2002 – 136 с.
Руководство по расследованию преступлений: учебное пособие / авт. А. В.
Гриненко – М: Норма, 2002 – 768 с.
Евстигнеев Б. А. Криминалистическая диагностика и идентификация:
учебно-методическое пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права,
2002 – 24 с.
Аистов И. А. Учебное пособие по криминалистике: использование следов
биологического происхождения при расследовании преступлений – М:
Приор, 2002 – 128 с.
Быстряков Е.Н. Расследование компьютерных преступлений: учебное
пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2001 – 112 с.
2000 – 112 с.
Криминалистика: схемы и комментарии: учебное пособие в схемах/ под ред.
А. Г. Филиппова – М: Юриспруденция, 2001 – 240 с.
Контрольная работа по криминалистике для студентов заочного обучения:
учебное пособие / Сост. В. В. Степанов – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад.
права, 2001 -18 с.
Смирнова С. А, Эксперт в правоприменительном процессе: учебное пособие
– СПб: Питер, 2001 – 256 с.
Корниенко Н. А. Следы человека в криминалистике: учебно-методическое
пособие – СПб: Питер, 2001 – 352 с.
Общая теория криминалистики и криминалистическая техника: учебнометодические рекомендации / под ред. В. И, Комисарова – Саратов: Изд-во
Саратов. гос. акад. права, 2001 – 84 с.
Планы занятий по криминалистической тактике и методике расследования
преступлений ( для студентов 4 курса очной формы обучения): учебнометодическое пособие / сост. В. В. Степанов и др. – Саратов: Изд-во
Саратов. гос. акад. права, 2001 – 30 с.
Зорин Г. А. Возможности криминалистического анализа в процессах
предварительного расследования, государственного обвинения и
профессиональной защиты по уголовным делам: учебно-методическое
пособие – М: Юрлитинформ, 2001 – 336 с.
Криминалистика: конспект лекций в схемах / ред. Сост. Д.И. Платонов – М:
Приор, 2001 – 144 с.
Соловьев А. В. Использование доказательств при допросе на
предварительном следствии: методическое пособие – М: Юрлитин-форм,
2001 – 136 с.
Кальницкий В. В. Следственные действия: учебно-методическое пособие –
Омск: Изд-во Омской академии МВД России, 2001 – 104 с.
Россинская Е.Р. Криминалистика. Вопросы и ответы: учебное пособие для
вузов – М: ЮНИТИ-ДАНА, 2000 – 351 с.
Соловьев А. Б. Как организовать расследование: учебно-методическое
5
130
2
2
2
5
18
25
УМО
1
25
30
5
4
3
20
41
238
3
39
5
1
1
МО
21
88
пособие – М: Юрлитинформ, 2000 – 88 с.
Кусовая работа по криминалистике: методические рекомендации / сост. И. Б.
Воробьева – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2000 – 20 с.
Воробьева И. Б. Криминалистическое исследование взрывов: учебное
пособие – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, , 2000 – 60 с. (ДСП)
Тактика следственных действий: учебное пособие / под ред. В. И.
Комисарова – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2000 – 202 с.
Лаговский А. Ю. Составление психологического портрета преступника:
учебно-методическое пособие – М: ВНИИ МВД России, 2000 – 112 с
Методические рекомендации и планы к практическим занятиям по
криминалистике для студентов 4 курса вечернего факультета / сост. В.В.
Степанов – Саратов: Изд-во Саратов. гос. акад. права, 2000 – 74 с.
Возгрин И. А. История криминалистического знания: конспект лекций СПб: Изд-во юрид. ин-та Генпрокуратуры РФ, 2000 – 20 с.
Криминалистика. Схемы и терминология: учебное пособие / под ред. И. А.
Возгрина – СПб: Спб ун-т МВД России, 2000 – 152 с.
Составление заключений эксперта при производстве холодного оружия:
учебное пособие / Л. Ю. Воронков – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2000 – 56 с.
Коваленко Т. М. Составление заключения эксперта при производстве
дактилоскопических экспертиз: учебное пособие – Саратов: СЮИ МВД РФ,
2000 – 56 с.
Описание объектов трасологической экспертизы и образцы заключений
эксперта: учебное пособие / А. В. Калакин – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2000 –
76 с.
Итого: всего названий – 78, с грифом МО и УМО – 6, (7%); всего
экземпляров – 1590, с грифом МО и УМО – 81, (0,5%),
Книгообеспеченность
13
80
10
100
5
3
1
1
1
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС
НЕТРАДИЦИОННЫЕ НОСИТЕЛИ (ДИСКИ, КАССЕТЫ)
Драпкин Л. Я. Криминалистика. (Электронный ресурс): электронный
учебник. – М.: КНОРУС, 2009.
Криминалистика. (Электронный ресурс). / В. К. Гавло. – Тюмень:
Лабораториямультимедиа ТюмГУ, 2007.
1
1
89