Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова На правах рукописи НУРБЕКОВ Искендер Маликович
advertisement
Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова На правах рукописи НУРБЕКОВ Искендер Маликович ТАКТИКО-ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСОБЕННОСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНОГО ХАРАКТЕРА Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика; оперативнорозыскная деятельность Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Е. Е. Центров Москва 2010 2 План ВВЕДЕНИЕ.............................................................................................................. 3 Глава 1. Общие положения развития и организации взаимодействия правоохранительных и компетентных органов, должностных лиц отдельных государств, международных организаций при расследовании преступлений международного характера. ................................................................................. 20 § 1. Становление и общие тенденции развития сотрудничества при расследовании преступлений международного характера............................................................................20 § 2. Понятие, сущность, правовые основы и задачи взаимодействия с зарубежными правоохранительными и компетентными органами, должностными лицами иностранных государств, международными организациями..............................................52 § 3. Криминалистически значимые признаки преступлений международного характера. ...................................................................................................................................................87 Глава 2. Особенности и основные аспекты организации и тактики взаимодействия с зарубежными правоохранительными и компетентными органами, международными организациями ................................................... 125 § 1. Субъекты взаимодействия, уровни его обеспечения и каналы информационного обмена при расследовании преступлений международного характера ...........................125 § 2. Организация и тактика информационного обмена и совместной деятельности......147 § 3. Тактико-психологические особенности обеспечения коммуникации при осуществлении взаимодействия...........................................................................................188 § 4. Тактико-организационный опыт зарубежных правоохранительных органов и его использование ........................................................................................................................205 § 5. Технико-криминалистическое обеспечение и перспективы дальнейшего развития системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера .................................................................................................................................................230 ЗАКЛЮЧЕНИЕ ................................................................................................... 250 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ........................................... 261 ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ................................................................................................ 282 ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ................................................................................................ 284 ПРИЛОЖЕНИЕ 3 ................................................................................................ 286 ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ................................................................................................ 287 ПРИЛОЖЕНИЕ 5 ................................................................................................ 288 ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ................................................................................................ 289 3 ВВЕДЕНИЕ Актуальность темы исследования. Научно-технический прогресс и развитие межкультурных связей, международных экономических отношений, транспортной сети и сетей связи – это высочайшие достижения современной цивилизации. Однако, как и любое существенное явление в жизни общества, эти изменения принесли с собой и совершенствование преступной деятельности. Уже в 19 веке проблема преступности становится понастоящему международной, сначала обусловленной необходимостью подавления революционных движений, а затем и широким развитием общеуголовной преступности. Изменения в характере и масштабах преступной деятельности обусловили развитие системы взаимодействий между правоохранительными органами различных государств при расследовании преступлений. Это потребовало принятия мер самого различного характера, и было основано на коренном изменении всей системы расследования, которая в этот период становится научно обоснованной, связанной с использованием последних достижений науки и техники, криминалистических знаний. В целом же развитие криминалистических знаний в последней четверти 19 века и в начале 20 века характеризовалось высоким уровнем международных заимствований. Отечественная криминалистика, в том числе и советская, также зарождалась как наука без государственных границ, что было обусловлено самыми различными причинами. Так, работы первых советских криминалистов пестрят примерами полицейской практики как Советской России, так и стран Европы, например, описание «ограбления в конце 1924 г. Коммерческого Банка в Генуе (Италия)» в работе И.Н. Якимова 4 «Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике»1. В самом начале своего развития отечественная криминалистика в значительной мере учитывала и опиралась на работы известных зарубежных авторов: Ганса Гросса, Альфонса Бертильона, Рудольфа Рейсса и др. Однако в более поздние периоды идеологические, внутриполитические и иные барьеры свели на нет контакты с коллегами за рубежом2. Длительное изолирование проблем зарубежной криминалистической деятельности исключительно рамками исследований для служебного пользования и определенным кругом стран повредило изучению и совершенствованию деятельности правоохранительных органов, и прежде всего соответствующей профессиональной подготовке конкретных сотрудников. Так, у абсолютного большинства следователей, опрошенных нами, отсутствует понимание структуры правоохранительных органов зарубежных государств, а также способов и методик их деятельности, возможностей и ограничений сотрудничества с ними. С учетом принципа специализации современных правоохранительных органов и их должностных лиц особую актуальность приобретают вопросы тактики и организации взаимодействия с иностранными правоохранительными и компетентными органами, что связано с принятием нового Уголовно-процессуального кодекса РФ, впервые подробно урегулировавшего вопросы организации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Кроме того актуальность рассматриваемой темы обусловлена сохраняющимися принципиальными различиями в организации аппарата и системы расследования преступлений в Российской Федерации и странах дальнего зарубежья. Разделение аппаратов и функций предварительного расследования 1 и оперативно-розыскной деятельности в Российской И.Н. Якимов. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. – М.: НКВД РСФСР, 1925. – С. 5. 2 См., например: Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник: составитель - А.Ваксян - М.: Лига Разум - 1999. С. 226 5 Федерации и отсутствие такого разделения в других государствах (и, более того, - самих понятий и институтов такого рода)3 обусловливает различное понимание и истолкование единых международно-правовых договоров, правовых институтов и организационных механизмов, сформировавшихся и используемых в ходе взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Это не может не влиять на тактику расследования, когда, например, российский следователь, дознаватель может получить от иностранных компетентных органов, должностных лиц иностранных государств доказательства и ориентирующую информацию исключительно путем направления запроса о правовой помощи (о производстве процессуальных действий). До направления такого запроса взаимодействие может и должно осуществляться при посредничестве органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность. Довольно часто компетентный орган иностранного государства готов предоставить необходимые российскому следователю информацию или доказательства на основании простого информационного запроса следователя или органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. В этой связи запрос о правовой помощи (его оригинал) иногда играет весьма формальную роль, подтверждая выполнение уголовнопроцессуальных и международно-правовых требований о соблюдении предписанного порядка международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства для обеспечения допустимости полученной криминалистической информации в качестве доказательства. Одновременно имеется устойчивая тенденция к сближению содержания и формы институтов уголовного судопроизводства в различных регионах мира4, широко развивается научно-методическое и экспертное 3 См., например, Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. – С. 15. 4 См., например, Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс западных государств. – М.: ЗЕРЦАЛО-М, 2001. – С. 32 – 41. Из последних по времени примеров необходимо отметить, без сомнения, включение в Уголовно-процессуальный кодекс РФ главы 40.1 «Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве». 6 сотрудничество, обмен опытом, которые направлены на международную гармонизацию криминалистической деятельности. Степень научной разработанности исследуемой проблемы. Различным аспектам взаимодействия при расследовании преступлений международного характера посвящены работы Бастрыкина А.И., Блищенко И.П., Бородина С.В., Вехова В.Б., Волеводз А.Г., Волчецкой Т.С., Галенской Л.Н., Головко Л.В., Гуценко К.Ф., Еркенова С.Е., Ивановского И., Игнатенко Г.В., Карасевой Е.В., Карпеца И.И., Коньковой Е.В., Крылова В.В., Кушниренко С.П., Ларина A.M., Лукашука И.И., Ляхова Е.Г., Марышевой Н.И., Мельниковой Э.Б., Милашева В.А., Милинчук В.В., Михайлова В.А., Овчинского В.С., Панова В.П., Пихова А.Х., Решетова Ю.Н., Родионова К.С., Рубанова А.А., Савицкого В.М., Соколовой Л.М., Чирикина В.А., Щербакова В.В., Яблокова Н.П. и др. Однако в своем большинстве исследования указанных авторов имеют строго уголовно-процессуальный или международно-правовой характер. Отдельные авторы уделяют внимание правовым вопросам участия иностранных граждан в следственных действиях на территории СССР и Российской Федерации. В основном же предметом изучения является информационный обмен в рамках взаимной правовой помощи, зарубежное законодательство, многосторонние и двусторонние договоры о правовой помощи. Многие работы посвящены анализу новейших договоров о борьбе с отдельными видами преступности. В публикациях акцент делается и на проблемах расследования организованной преступности, поиске, аресте и конфискации имущества. Комплексных же исследований с точки зрения наиболее эффективного тактико-организационного обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера практически не проводилось. Исследование С.Е. Еркенова, опубликованное в 2000 г., до принятия УПК РФ, и посвященное взаимодействию правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании 7 транснациональной организованной преступной деятельности5, носит прежде всего уголовно-процессуальный характер, излагая содержание многочисленных международных договоров, заключенных на пространстве СНГ, и распространяет стандартную методику расследования преступлений организованных преступных групп на их международную деятельность без достаточной адаптации. При рассмотрении тактико-организационных аспектов проблемы использованы теоретико-методологические, тактико-психологические данные, содержащиеся в работах Бастрыкина А.И., Белкина Р.С., Васильева А.Н., Волеводз А.Г., Волчецкой Т.С., Гусакова А.Н., Драпкина Л.Я., Зеленского В.Д., Зорина Г.А., Ларина А.М., Лубина А.Ф., Крылова В.В., Крылова И.Ф., Колдина В.Я., Милашева В.А., Ратинова А.Р., Центрова Е.Е., Яблокова Н.П. и др. В работе использованы монографии и статьи иностранных авторов, таких как Бернам У., Deflem M., Komarinski P., Platt R. и др. В процессе исследования использовались материалы научных конференций и семинаров, труды ученых в области международного права, уголовного процесса, теории и практики оперативно-розыскной деятельности, уголовного права, криминологии, социальной психологии и других наук. Цели и задачи исследования. Целями диссертации является изучение общетеоретических, правовых и криминалистических основ организации и тактики взаимодействия с иностранными компетентными органами, их должностными лицами при расследовании преступлений международного характера, оценка наиболее эффективных форм и тактических приемов взаимодействия, а также – системное описание организации и тактики взаимодействия 5 для обеспечения целостного понимания этого См.: Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Дис. … докт. юрид. наук. – М.: 1999. вида 8 деятельности со стороны должностных лиц правоохранительных и компетентных органов. Для достижения указанных целей поставлены и подлежали решению следующие задачи: − определить предпосылки развития современной системы взаимодействия и выделить криминалистические аспекты данной системы в ее историческом развитии, описать их роль; − проанализировать и охарактеризовать взаимодействие при расследовании преступлений международного характера как особый вид криминалистической деятельности, дополняющий традиционную систему взаимодействия правоохранительных органов при расследовании преступлений; − выделить суть, особенности, основные криминалистически значимые признаки взаимодействия правоохранительных органов при расследовании преступлений международного характера и учесть при этом наиболее специфические признаки преступлений международного характера, описать их системно-криминалистическое значение; − выявить и проанализировать основные элементы, обеспечивающие и составляющие систему взаимодействия с точки зрения его организации и тактики; − рассмотреть тактико-психологические особенности обеспечения коммуникации при осуществлении взаимодействия; − охарактеризовать и выделить новейшие явления в зарубежной и отечественной практике взаимодействия при расследовании преступлений международного характера; − определить роль современной криминалистической техники во взаимодействии, выделить тенденции и отличительные черты развития системы взаимодействия; 9 − выявить и сформулировать проблемные вопросы организации и тактики взаимодействия, предложить отдельные тактические приемы и операции, направленные на их решение. Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются деятельность правоохранительных и компетентных органов иностранных государств и России, объективированная в международных формах организаций, взаимодействия их связь, должностных лиц, описываемых с точки зрения тактики и организации, а также криминальная деятельность субъектов, совершающих преступления международного характера. Предметом исследования являются: – система обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного криминальной характера с деятельности учетом при общих закономерностей совершении преступлений международного характера; – закономерности организации и тактики взаимодействия правоохранительных и компетентных органов, должностных лиц и международных организаций при расследовании преступлений международного характера и в ходе его обеспечения; – особенности использования криминалистической техники и специальных знаний при осуществлении взаимодействия в процессе расследования преступлений международного характера. Методологическую и теоретическую основу исследования составил диалектический метод как общенаучный метод познания. Исследование проводилось с применением таких общенаучных методов, как наблюдение, описание, анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование, аналогия, сравнение. В работе нашли применение анкетно-статистический, историкоюридический, сравнительно-правовой методы, метод опросов (интервьюирования) работников правоохранительных органов и другие методы познания. 10 Правовой основой исследования явились Конституция Российской Федерации, международные договоры Российской Федерации и международные соглашения с иностранными государствами, а также международные иностранными договоры и государствами, международные уголовное и соглашения между уголовно-процессуальное законодательство России и зарубежных стран, а также подзаконные нормативные акты. Эмпирическую базу исследования составляют обобщенные результаты 61 изученных автором уголовных дел, возбужденных в 20002008 годах по различным статьям Уголовного кодекса Российской Федерации, в рамках которых имело место взаимодействие с иностранными правоохранительными органами. Дела расследовались в органах внутренних дел и прокуратуры, Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации различных субъектов Российской Федерации и рассматривались судами Московской области, Саратовской области, г. Москвы, других субъектов Российской Федерации. Кроме того, при подготовке исследования помимо указанного выше изучено в рамках соответствующих уголовных дел более 80 запросов о правовой помощи иностранных правоохранительных органов в адрес Российской Федерации и более 100 российских запросов о правовой помощи в адрес иностранных государств (по материалам Московской городской прокуратуры, Московской областной прокуратуры, Следственного комитета при МВД России, следственных подразделений Следственного комитета при МВД России различных субъектов Российской Федерации и уголовных дел, рассмотренных Московским областным судом и Саратовским областным судом, судами, расположенными в иных субъектах Российской Федерации). Также был проведен анкетированный опрос следователей, оперативных работников, экспертов различных ведомств и обычных граждан на территории г. Москвы и г. Саратова общим числом 183 человек, из них 113 следователь, 27 оперативных работников, 5 экспертов, 11 остальные – студенты юридических вузов и иные граждане6. Приводимые далее результаты опросов в процентах относятся к общему числу респондентов (183). Имело место интервьюирование отдельных следователей и оперативных работников, экспертов, имеющих значительный опыт во взаимодействии с иностранными компетентными органами, должностными лицами. Научная новизна работы определяется ее целями, задачами, методами, особенностями объекта исследования. Диссертация является одной из первых попыток комплексного рассмотрения с позиций криминалистики тактических и организационных особенностей наиболее эффективного взаимодействия при расследовании преступлений международного характера и его обеспечения. В ней дается исторический обзор становления системы взаимодействия с иностранными компетентными органами при расследовании преступлений международного характера, рассматриваются вопросы организации и тактики использования возможностей иностранных компетентных органов в ходе взаимодействия при расследовании преступлений, система информационного обмена при расследовании преступлений международного характера. Впервые рассмотрена реально существующая практика организационно-тактических особенностей получения криминалистической информации на территории соответствующих иностранных иностранных государств правоохранительных без помощи органов при расследовании преступлений международного характера. Затронуты иные вопросы, не изученные и не изложенные ранее с точки зрения тактикоорганизационных основ криминалистики. В частности, на организационно-тактические основе зарубежного вопросы опыта преодоления рассмотрены противодействия расследованию при нахождении причастных к преступлениям лиц за пределами территории государства, правоохранительные и компетентные 6 Анкета прилагается в качестве Приложения 6. 12 органы которого проводят расследование, а также особенности использования Интернет, различных структур и компаний. Расследование преступлений международного характера и всех иных преступлений осуществляется в настоящее время в рамках единой системы международного взаимодействия правоохранительных и компетентных органов, должностных лиц, международных организаций, что обусловливает необходимость выделения наиболее характерных криминалистически значимых черт преступлений международного характера. В основу исследования положено изучение опыта российских правоохранительных органов: суда, следственных органов, органов дознания, органов, осуществляющих обеспечивающих оперативно-розыскную производство экспертиз и деятельность, исследований в целях расследования, - а также федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и их должностных лиц. С учетом результатов диссертационного исследования, можно с высокой долей вероятности утверждать, что выделенные в процессе исследования тенденции, закономерности и проблемы характерны для большинства современных развитых государств мира и их органов, называемых Уголовно-процессуальным кодексом РФ компетентными в силу значительного разнообразия наименований и правовых статусов органов и должностных лиц, действующих в разных государствах в сфере уголовного судопроизводства, оперативно-розыскной деятельности, экспертизы. Особое внимание привлекает к себе принципиальное единообразие тактикоорганизационных мер, принимаемых в различных государствах для эффективного решения задач взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. На основе анализа обширного круга литературных источников, результатов обобщения следственной и судебной практики, разработаны научные положения и практические рекомендации, призванные 13 оптимизировать процесс раскрытия и расследования преступлений международного характера. Настоящая работа монографических организации является одним исследований, взаимодействия с из первых комплексных посвященных анализу тактики и иностранными правоохранительными органами (прежде всего странами дальнего зарубежья) при расследовании преступлений международного характера. Основные положения, выносимые на защиту: 1. Взаимодействие должностных организаций характера правоохранительных лиц при – национальном это (компетентных) органов, отдельных государств, международных расследовании преступлений международного взаимная согласованная законодательстве, и международных основанная на договорах и соглашениях либо принципе взаимности деятельность организационнотактического характера, должностными осуществляемая лицами заинтересованных уполномоченными государств, с использованием приемов, методов и средств, разработанных в криминалистике, направленная на достижение целей расследования в целом и в конкретных следственных ситуациях, а также на предупреждение преступлений. 2. Становление криминалистики, «научной полиции» и взаимный научнообразовательный обмен исторически являются главными условиями создания системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Формирование организационно-правовых основ современной системы взаимодействия относится к периоду второй половины 19-го века. К этому периоду относится возникновение первой международной полицейской организации. 3. Исторически система взаимодействия правоохранительных, компетентных органов и их должностных лиц при расследовании преступлений международного характера сосуществует с практикой 14 осуществления тайных операций на территории иностранных государств. В этой связи, в настоящее время в международных договорах и в практике расследования признаются возможными особые тактические операции операции – выманивания, трансграничного обыска в компьютерных сетях (компьютерные преступления)7, операции контролируемого выезда (педофилия, преступный секс-туризм) и др. 4. Организационно-правовое взаимодействия системы характеризуется международным (например, развитие организациям таким как обеспечения стремлением придать правоохранительных Евроюст) функции органов самостоятельного расследования некоторых преступлений на территории различных государств. Реализация этой позитивной тенденции на практике сильно затруднена необходимостью ограничения суверенитетов государств. 5. Взаимодействие должностными с иностранными лицами компетентными при расследовании органами и преступлений международного характера обладает рядом отличительных признаков: а. наличие универсальных неукоснительного принципов соблюдения взаимности суверенитета государства и в соответствии с международными договорами и международными соглашениями; при этом реализация принципа правовой ответственности субъектов взаимодействия за его результаты ограничена; б. особая система обеспечения взаимодействия, которая одновременно включает в себя органы дипломатии, широкий круг правоохранительных и компетентных органов, включая финансовую разведку, правоохранительных 7 международные органов, а также организации специальный Например, п. b) ст. 32 Конвенции Совета Европы о преступности в сфере компьютерной информации 2001 г. (иногда ее именуют Европейской конвенцией о киберпреступности или Европейской конвенцией о компьютерных преступлениях. Договор вступил в силу 01 июля 2004 года. Российской Федерацией не подписан и не ратифицирован). 15 организационный механизм – центральный орган. Все эти субъекты взаимодействия обеспечивают функционирование особых каналов связи для осуществления информационного обмена. Деятельность взаимодействия всех является субъектов системной, обеспечения обусловлена теми условиями, которые создаются на предшествующих уровнях; в. специальные технические и информационные средства (информационная система Интерпола, контактные пункты 24/7, специализированные программы для составления запросов о правовой помощи и базы данных и др.); г. географическая удаленность субъектов взаимодействия, языковые и культурные различия, совершенно иные и зачастую непривычные особенности процессуального законодательства. 6. Одной из наиболее важных форм взаимодействия при расследовании преступлений международного характера являются международные следственно-оперативные группы и прикомандирование специалистов в сфере оперативно-розыскной деятельности и экспертизы для оказания непосредственной помощи и участия в расследовании. В России для их использования необходимо адаптировать национальное уголовно-процессуальное законодательства к требованиям международных договоров. При создании и функционировании международных следственно-оперативных групп могут и должны применяться существующие криминалистические рекомендации, а также опыт командирования российских должностных лиц за рубеж. 7. В случаях, не требующих создания международной следственнооперативной группы, может использоваться запрос о правовой помощи, который может сопровождаться командированием компетентного должностного лиц за рубеж либо сеансами видеоконференцсвязи. В подобных ситуациях должностное лицо, направившее запрос о правовой помощи, вступает в предварительные контакты с 16 компетентными согласования иностранными действий и должностными планирования лицами для соответствующих процессуальных следственных действий. 8. Единую информационно-телекоммуникационную систему органов внутренних дел МВД РФ целесообразно дополнить контурами, позволяющими обеспечивать видеоконференцсвязь с иностранными государствами. В случае отсутствия собственных сетей связи иные правоохранительные органы должны иметь доступ к указанной системе либо способствовать развитию необходимых для этого внутриведомственных сетей связи. 9. Затруднения в процессе получения в ходе взаимодействия и информационного обмена криминалистической информации организационно-технической обеспечения, доказательственной стремлением нередко сложностью к излишне и и иной обусловлены дороговизной строгой его формализации. Оптимизация процесса взаимодействия должна учитывать опыт внедрения так называемых информационно-консультационных сетей, например, Европейской судебной сети (Европейский Союз) и соответствующих программ (баз данных), поддерживающих принятие решений следователем или иным должностным лицом и облегчающих перевод используемой документации на иностранные языки. 10.Разработка проблем тактики и организации взаимодействия при расследовании преступлений международного характера неизбежно опирается на исследование соответствующих особенностей механизма преступной деятельности. 11.Отрицательно на качестве взаимодействия при расследовании преступлений международного характера сказывается отставание технического, справочно-информационного уровня обеспечения расследования, когда одна из сторон не может обеспечить такую скорость поиска и обработки информации, качество передачи 17 информации, на которых строятся тактические ожидания другой стороны. Данная проблема отражает тенденцию международной стандартизации криминалистической техники и приводит к: а. обмену новейшими исследования инновационными вещественных технологиями доказательств, в частности биологического происхождения; б. использованию биометрических данных при выдаче паспортов и создании соответствующих баз данных, обеспечивающих оперативное отождествление разыскиваемых преступников; в. оказанию непосредственной помощи в проведении на новейшем оборудовании и с помощью новейших препаратов исследований вещественных доказательств, в частности, следов на месте происшествия, и идентификации конкретных лиц. 12.Основными направлениями перспективного развития системы взаимодействия должны стать дальнейшая реализация принципа личной вовлеченности компетентных должностных лиц иностранных государств в расследование, преодоление излишней формализации каналов связи, техническая стандартизация и создание структур, обладающих наднациональной юрисдикцией, как с точки зрения производства расследования, так и с точки зрения осуществления экспертиз и исследований, результаты которых будут допустимы в большинстве государств мира, расширение числа видов биоданных, используемых в криминалистической регистрации. Теоретическая и практическая значимость работы. Научные положения и выводы исследования могут быть использованы в процессе развития общей теории криминалистики; для решения на теоретическом уровне проблем криминалистики, связанных с исследуемой темой; дополнения криминалистических рекомендаций методики расследования отдельных видов преступлений; для совершенствования следственной, 18 оперативно-розыскной и судебной практики и при разработке методики расследования преступлений международного характера. В исследовании обосновываются и формулируются такие новые понятия, как «тактическая операция по выманиванию», «операция «контролируемого выезда»». Сформулировано понятие взаимодействия правоохранительных, компетентных органов и их должностных лиц при расследовании преступлений международного характера, выделяются его отличительные признаки. Впервые проводится системная классификация взаимодействия при расследовании преступлений международного характера и его обеспечения по уровням и субъектам. Даются конкретные описания и рекомендации по организации и осуществлению информационного обмена криминалистической информацией с перечислением наиболее часто допускаемых ошибок при составлении запросов о правовой помощи. Содержащиеся в диссертации теоретические и прикладного характера положения направлены на повышение профессионального мастерства субъектов расследования и могут быть использованы в следственной, судебной, экспертной деятельности, а также в процессе обучения в учебных заведениях юридического профиля, в том числе для создания учебнометодических пособий. Полученные данные и выводы могут быть использованы в законопроектной работе, а также при совершенствовании организации деятельности участников взаимодействия в процессе расследования преступлений международного характера. Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты работы докладывались диссертантом на заседаниях кафедры криминалистики юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова, на научной конференции студентов и аспирантов «Ломоносов-2008» (МГУ им. М. В. Ломоносова, г. Москва, 2008 г.), на международном семинаре по вопросам борьбы с детской порнографией в Интернете (Саратовская государственная академия права; г. Саратов, 2006 г.), на международной конференции «Право и Интернет» (г. Москва, 2007 г), на Пятой саратовской 19 летней школе молодых ученых-юристов (г. Саратов, 2007 г.), других российских и международных конференциях и семинарах, использованы при чтении отдельных лекций и отражены в девяти различных публикациях в научных изданиях, в том числе – рецензируемых ВАК. Внедрение Следственного результатов комитета при исследования МВД РФ, осуществлялось Следственного на базе управления Следственного комитета при прокуратуре РФ по г. Москве. Структура диссертации определяется целями, задачами проведенного исследования и его результатами. Работа состоит из введения, двух глав (включающих восемь параграфов), заключения, списка литературы и приложений. 20 Глава Общие 1. взаимодействия органов, положения правоохранительных должностных международных развития лиц и и организации компетентных отдельных организаций при государств, расследовании преступлений международного характера. § 1. Становление и общие тенденции развития сотрудничества при расследовании преступлений международного характера Основой органов, их взаимодействия должностных правоохранительных лиц при и компетентных расследовании преступлений международного характера является понятие правовой помощи, которое мы понимаем, как правовой институт, закрепленный в России ст.ст. 453 – 457 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, иными законами и нормативными актами, действующими в Российской Федерации, международными договорами и международными соглашениями Российской Федерации. Нормы о правовой помощи по уголовным делам, как составная часть урегулирования системы международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, уголовного судопроизводства, описывают а также деятельность оперативных участников подразделений правоохранительных органов в Российской Федерации, осуществляемую по запросу о правовой помощи правоохранительных и компетентных органов иностранного государства. Целью такой деятельности является предоставление результатов допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, включая ориентирующую и справочную информацию. Также под правовой помощью по уголовным делам понимается деятельность иностранных компетентных органов и должностных лиц на территориях иностранных государств по исполнению запроса суда, прокурора, следователя, дознавателя о производстве 21 процессуальных действий в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации. Современное представление о правовой помощи по уголовным делам складывалось на основе опыта исторического развития этого правового института и совершенствования деятельности правоохранительных и компетентных органов различных государств, вступавших друг с другом во взаимодействие по самым различным причинам и с различными целями. Порядок, процессуально-правовое сопровождение, наиболее оптимальные, эффективные приемы международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства нарабатывались, формировались на протяжении длительного времени. Опыт сотрудничества приводит в настоящее время к дальнейшему развитию системы взаимодействия правоохранительных органов при расследовании преступлений международного характера, в которой вопросы правовой помощи и ее криминалистического обеспечения пока еще не исчерпывают всех задач и возможностей, имеющихся в настоящее время. Исследование проблемы в историческом аспекте позволяет получить стройное системное представление о развитии и основных тенденциях международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства при расследовании преступлений международного характера. Международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции8, частью которого является сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства, а равно взаимодействие правоохранительных органов при расследовании преступлений, имело в истории своего развития международно-правовой (договоры о дружбе и мире, о выдаче и др.), уголовно-правовой (понятие о взаимной криминализации деяний, например, похищения людей и работорговли) и криминалистический (способы и формы практической 8 Международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции включает в себя как взаимодействие правоохранительных органов различных государств в сфере оперативно-розыскной деятельности, уголовного судопроизводства и исполнения наказания, так и разработку международных договоров, международных соглашений и стандартов в сфере уголовного права, уголовного процесса, исполнения наказания, гармонизации соответствующего национального законодательства. 22 реализации, взятых на себя обязательств) аспекты, объединяемые в целях уголовного судопроизводства в уголовно-процессуальный порядок сношений и решения процессуальных вопросов международного сотрудничества (обязательства по передаче вещественных доказательств, экстрадиции, выдаче преступников, процессуальный порядок допроса свидетелей). Изучение истории правоохранительными взаимодействия органами при с иностранными расследовании преступлений невозможно вне связи с общим развитием государства и права отдельных государств, системы международных отношений и международного права, международной торговли, науки и техники. Такое сотрудничество является своеобразной «надстройкой», обусловленной развитием общества в целом. Именно различия между государствами и их населением влекут за собой своеобразие тех форм взаимодействия, которые имели место между различными государствами, а равно степень развития такого взаимодействия. «История международного общения, исследователей этой проблемы И. – отмечал один из первых Ивановский, – доказывает, что государства, вступая друг с другом в сношения относительно отправления правосудия, постепенно старались разрешить множество самых разнообразных сторон этого вопроса»9. В их круг входили: подсудность дел, возникающих в «международном обороте», защита прав граждан за рубежом и чужеземцев на своей территории, вручение судебных документов, исполнение приговоров иностранных судов, временная «выдача» и экстрадиция, то есть выдача виновных лиц за преступления, совершенные за рубежом10. Исторически первой формой взаимодействия в сфере уголовной юстиции являлась выдача преступников. В настоящее время под институтом выдачи (экстрадиции) правонарушителей понимается «передача лица государством, на территории которого такое лицо находится, другому 9 Ивановский И. Взаимное содействие государства в производстве следствий по делам уголовным. Одесса, 1899. – С. 1. 10 Термин «экстрадиция» обычно не используется в российском законодательстве, является синонимом слова выдача. 23 государству для привлечения его к уголовной ответственности или для приведения приговора в исполнение»11. На протяжении длительного периода международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции концентрировалось на проблемах выдачи политических и религиозных преступников, рабов, иных ограниченных в личных правах лиц, и дезертиров. Подобное не может быть названо взаимодействием при расследовании преступлений, но именно данный опыт лежал в основе его дальнейшего развития. В древнейший период выдача физических лиц, по мнению Ф.Ф. Мартенса «была фактом политическим, но никак не актом взаимной судебной помощи»12. В качестве примера можно привести мирный договор, заключенный около 1280 г. до н.э. между фараоном Египта Рамсесом II и королем хеттов Хаттушилем III, где говорилось о взаимной выдаче людей с территории в страны их происхождения: «Особенность этого договора состоит в том, что в нем речь велась не только о преступниках, но и о выдаче беглых рабов, являвшихся имуществом»13. Нельзя не заметить, что установление личности раба может быть расценено, во-первых, как «уголовно-процессуальное» доказательство, а, во-вторых, как условие возврата имущества «потерпевшему». Положения данного мирного договора могут трактоваться и иным способом, поскольку в нем «предусматривалась также выдача перебежчиков со всем имуществом»14. Выдаче раба либо перебежчика должны были предшествовать или сопутствовать поисковые действия, основанные на описании их внешности. 11 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 294. Отметим, что в литературе обращается внимание на существование нескольких видов выдачи правонарушителей. См. Международное право. / Под ред. Игнатенко Г.В., Тиунова О.И. – М.: Норма, 2002. – С. 406 – 407. 12 Мартенс Ф.Ф. Современное международное право цивилизованных народов (по изданию 1905 г.). Т. 2. – С. 231. 13 Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 53. 14 Международное право. / Под. ред. Ю.М. Колосова, Э.С. Кривчиковой. – М.: Международные отношения, 2001. – С. 19. 24 И.Н. Якимов, упоминая «Уголовную технику» Гейнделя, приводит пример древнеегипетской системы описания «особых примет», именовавшейся «кулай-пулай», аналогичной методу «словесного портрета», существовавшей в Египте за 300 л. до н. э. Система представляла собой подробное описание — «кулай», и краткое — «пулай». В подробном отмечались имя, рост, фигура, цвет кожи, глаз, волос; форма лица, носа, уха; размеры отдельных частей тела. В краткое описание включался возраст и особые приметы15. В литературе приводится пример описания внешности раба, бежавшего в 14 г. до н.э. от хозяина: «Молодой раб Аристогена, сына Хризиппа, представителя от Алабанды, бежал в Александрию; имя его Герман, прозываемый также Нейлос; он уроженец Сирии, из Бамбико, приблизительно 18 лет от роду, среднего роста, безбородый, с прямыми ногами, с ямочкой на подбородке с чечевицевидной бородавкой на левой стороне носа, с рубцом через левый угол рта, татуированный варварскими буквами на правом запястье»16. В литературных источниках упоминаются и специальные формы своеобразной массовой регистрации преступников, к которым, прежде всего, членовредительство и клеймение17. Необходимо отметить относились значительное сходство форм «регистрации» преступников, а также ограниченных в правах лиц (рабов, рекрутов), в различных странах. Подобная форма толпы за «стандартизации» позволяла выделить преступника из пределами территории его проживания и обеспечивала «взаимодействие» вне связи с системой регистрации, используемой на территории конкретной страны. По существу, это способствовало зарождению основ уголовной регистрации и, хотя было напрямую обусловлено задачами борьбы с 15 Якимов И.Н. Опознавание преступников. – М.: Издательство НКВД РСФСР, 1928. – С. 5 – 6. Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1980. – С. 103. 17 Якимов И.Н. в работе «Опознавание преступников» отмечал, что подобная практика имела место и на территории России вплоть до судебной реформы 1863 г., а в Китае – до 1905 г. 16 25 преступностью в рамках конкретного государства, при этом позволяло оказывать необходимое содействие и другим государствам. Формирование предтеч современного розыска, который в настоящее время является неотъемлемой частью выдачи преступников, а равно взаимодействия с соответствующими иностранными органами при расследовании преступлений, по крайней мере на территории центральной России, относится к древнерусскому периоду. И.Ф. Крыловым и А.И. Бастрыкиным описаны следующие организационно-тактические принципы розыска по древнерусскому праву: «если след терялся на большой дороге или в пустой степи, розыск преступника прекращался. Если следы приводили в какую-либо общину, на нее ложилась обязанность отыскать преступника и выдать его»18. При анализе современной системы международного розыска и экстрадиции нельзя не отметить своеобразные исторические параллели с современным международным розыском, когда ответственность за розыск преступника на своей территории и его экстрадицию несет государство, как в далеком прошлом – община. Экстрадиция вместе с тем не относится к основным объектам изучения в настоящем исследовании. Внимание ей в историческом обзоре уделяется, поскольку существенных правоохранительных она является аспектов органов в настоящее время международного и в самом начале одним из сотрудничества его зарождения предопределяла соответствующие усилия правоохранительных органов или должностных лиц органов, выполняющих правоохранительные функции, по установлению места пребывания разыскиваемого лица, его опознанию, установлению личности и т.п. Как уже ранее упоминалось, несмотря на длительную историю, до начала 18 века «нет собственно речи о выдаче лиц, совершивших общие преступления, но выдаются преступники политические, еретики и, наконец, 18 Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие. – Л.: ЛГУ, 1984. – С. 86. 26 перебежчики, которые вовсе не были преступниками, но которых государства желали возвратить к себе, опасаясь за убыль своего населения»19. Разрешение различных вопросов, связанных с экстрадицией, а равно развитие собственных правовых систем подталкивало органы государственного управления различных государств к поиску наиболее эффективных инструментов международного сотрудничества. Поэтому вслед за правовым институтом выдачи правонарушителей и формировался правовой институт взаимодействия правоохранительных органов, на который воздействовал общий уровень развития уголовнопроцессуального права соответствующего периода. Так, «первые, весьма скудные, постановления небольшого числа договоров XVII и первой половины XVIII вв. возлагают на содоговаривающиеся державы взаимную обязанность выдавать вместе с преступниками уворованные или награбленные ими вещи ... В выдаче краденого нельзя не видеть содействия иностранным судам в производстве следствий по делам уголовным, так как краденое или награбленное может служить вещественным доказательством исследуемого судом преступления»20. Именно этот факт можно считать началом формирования современного института взаимодействия правоохранительных органов различных государств при расследовании преступлений. Говоря о тесной связи института выдачи и взаимодействия правоохранительных органов, И. Ивановский отмечал, что до этого развитию института выдачи правоохранительных преступлений и появлению органов препятствовали: начал разных «общая постоянного государств при неразвитость взаимодействия расследовании международных сношений, отсутствие у народов сознания солидарности их интересов в борьбе с преступлением, где бы оно ни было учинено, антагонизм между ними, тяжелое положение иностранца в древнем мире и даже отчасти в 19 Мартенс Ф.Ф. Современное международное право цивилизованных народов (по изданию 1905 г.). Т. 2. – С. 233. 20 Ивановский И. Указ. соч. – С. 16-17. 27 средние века, которого преступник мог страшиться больше, чем наказания дома … существование убежищ, наказания изгнанием, наказания par effigie»21, то есть символически. Также, на наш взгляд, взаимодействие правоохранительных органов сдерживалось общим довольно низким уровнем разработки методов и средств расследования, то есть неразвитостью криминалистической науки. Организационное развитие институтов, криминалистические начала Если методы розыска и опознания разыскиваемых имеют столь длительную историю и сопутствуют выдаче, а затем и взаимодействию при расследовании преступлений, то вплоть до середины 19 века своеобразие истории развития описываемого взаимодействия придает прежде всего организационное развитие специальных институтов, участвующих во взаимодействии, а также правовых основ такового. Отметим, что это было невозможно без изменения системы социальных и экономических отношений, а равно достаточно высокого уровня развития науки и техники. Так, в России22 «криминалистика, создавшая научные методы раскрытия преступлений, возникла, как уже говорилось, в последней четверти 19 в. До этого времени «главным методом» [получения признания и показаний от виновных лиц – И.Н.] служила пытка. Правда, формально она была отменена в начале 19 в. (1801 г.), но фактически в разных своих видах продолжала существовать до начала 20 в.»23, а негласно и в более позднее время. Как утверждал А.М. Ларин, «развитие научных методов раскрытия преступлений 21 в России долгое время сдерживалось неразвитостью Ивановский И. Указ. соч. – С. 12. «Возникновение научной криминалистики в конце 19 века традиционно связывается с ростом преступности и появлением естественнонаучных методов, позволяющих выявлять, наблюдать и описывать свойства исследуемых объектов, не воспринимаемые обычным образом. Однако, если взглянуть на истоки ее формирования менее предвзято, можно с высокой вероятностью сделать вывод о том, что ее совершенствование связано и с расширением рассмотрения в судах (не обязательно – в уголовных) споров о праве собственности» (Крылов В.В. Проблемы обучения криминалистике в университете // Современные разновидности российской и мировой преступности: состояние, тенденции, возможности и перспективы противодействия / Под ред. Н.А. Лопашенко. – Саратов: Сателлит, 2005. – С. 512 – 513.). 23 Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1980. – С. 23 22 28 уголовного судопроизводства. До 1864 г. в стране функционировал негласный инквизиционный письменный процесс с присущей ему системой формальных доказательств»24. Действительно, в отношении взаимодействия правоохранительных органов справедливо, на наш взгляд, указание на такой негативный фактор, как «общее состояние уголовного правосудия и в частности на господствовавшую прежде систему доказательств»25: ордалии, поединок, присяга, собственное признание и пытка. Наличие подобных методов и средств, в качестве методов расследования, порождало ненужность получения за рубежом показаний свидетелей, вещественных доказательств и других доказательств, а равно снимало вопрос об их правильности, достоверности и научной обоснованности. Так, еще Constitutio criminalis Theresiana26 1768 года содержит нормы, разрешающие в судопроизводстве в Австрии пытку27. В 1754 г.— пытка отменена в Пруссии, в 1770 г.— в Дании, в 1772 г.— в Швеции, в 1776 г.— в Австрии, в 1780 г.— во Франции28. Как указывает Н.С. Таганцев, в некоторых немецких государствах пытка была официально отменена еще позднее, а именно в 1806 г. – в Баварии и Вюртемберге, в 1822 – в Ганновере, в 1828 – в Готе, вместе с тем «несмотря на отмену пытки формальной, в розыскном процессе долго держались более мягкие формы получения собственного признания, то, что немецкие процессуалисты называли «schmerzlose Folter», а в нашей практике допрос с пристрастием»29. 24 Ларин А.М. Криминалистика и паракриминалистика. – М.: Издательство БЕК. – С. 7 Ивановский И. Указ. соч. – С. 12. 26 Constitutio criminalis Theresiana – Терезианский кодекс, систематизировавший общеавстрийское уголовное право: «В 1753 г. императрица Мария Терезия учредила комиссию для кодификации общеавстрийского гражданского и уголовного права. Эта комиссия составила Терезианский кодекс кодекс гражданского права (1767), крайне несовершенный и потому вскоре потребовавший изменений. Через год был издан и уголовный кодекс, известный под названием Nemesis Theresiana или Constitutio criminalis Theresiana». Цит. по статье Терезианский кодекс в Энциклопедическом словаре / Брокгауз Ф. А., Ефрон И. А. (http://www.cultinfo.ru/fulltext/1/001/007/100/100339.htm) 27 Заметим, что Нидерландский регламент уголовного судопроизводства 1787 года, который основывался на тексте Терезианского кодекса, уже не содержал упоминаний о пытке. 28 Таганцев Н.С. Уголовное право (общая часть). Часть 2. СПб, 1902. – С. 1136. 29 Таганцев Н.С. Уголовное право (общая часть). Часть 2. СПб, 1902. – С. 1136. 25 29 Возвращаясь иностранными непосредственно к правоохранительными истории органами взаимодействия при с расследовании преступлений отметим, что в середине 18 в., например, по Договору о пограничных сношениях между Австрией и Венецией от 18 авг. 1754 г., становится возможным взаимодействие судов пограничных регионов, а в «заключенных с 1767 по 1792 гг. между итальянскими государствами и между ними и Австрией»30 конвенциях о выдаче предусматривается не только передача с преступником вещей, которые могут использоваться в качестве вещественных доказательств, но и предоставление «следственных актов по делу», также «речь идет о присылке преступников в другое государство для очных ставок»31. В этих актах впервые обращается внимание и на распределение бремени судебных расходов. В 1781 г. в конвенции между Францией и Епископом Базельским предусматривается вызов в суд в качестве свидетеля по уголовному делу подданного иностранного государства, а равно компенсация его расходов, что подтверждается в 1798 г. договором о мире и союзе между Францией и Швейцарией. При этом свидетелям должны были быть выданы паспорта. Это лишь организационные основы взаимодействия, и по имеющимся в источниках сведениям трудно судить о криминалистических аспектах содержания этих соглашений. В первой половине 19 века вопросы взаимодействия правоохранительных органов находят свое отражение в значительном количестве международных договоров различных видов, а равно постепенно расширяется объем и изменяется характер оказываемой помощи. Международные договоры этого периода отражают тенденцию расширения объемов исполнения судебных поручений о производстве следственных действий, а также упрощения взаимодействия правоохранительных органов. Договоры об общих вопросах судебной 30 31 Ивановский И. Указ. соч. – С. 19. Ивановский И. Указ. соч. – С. 20. 30 помощи устанавливают, что иностранным судам должна оказываться помощь в той мере и объеме, в которой таковая оказывается судами другим судам своей страны, если иное не предусмотрено договором32. Согласно конвенциям о предупреждении и наказании преступлений против уставов лесного, об охоте, рыбной ловле допускались непосредственные сношения правоохранительных органов друг с другом, что вызвано особым характером таких преступлений, и весьма вероятно – сложившейся практикой расследования. Так, «лесная стража может идти по следам преступников даже в пределы соседнего государства, где … может обратиться к местной власти с просьбой произвести домовый обыск. Просьба должна быть исполнена под страхом, в противном случае, наказания. При обыске присутствуют не только лица, преследовавшие преступника, но, по их просьбе, также и чины местного лесного надзора»33. В современный период наблюдается своеобразная историческая параллель подобной практике при расследовании компьютерных преступлений международного характера. Например, правоохранительные органы иностранного государства могут без согласия правоохранительных органов других государств получать доступ к общедоступным (открытому источнику) компьютерным данным независимо от их географического местоположения; получать через компьютерную систему на своей территории доступ к хранящимся на территории другого государства компьютерным данным. Можно отметить еще и конвенцию между Россией и Австрией 1808 г., которая позволяла «преследовать дезертиров даже на обоюдных территориях, до первого местного военного или таможенного поста»34. Вместе с тем Россия до 1860-х гг. практически не имела договорной базы по рассматриваемым вопросам, что было обусловлено уровнем развития системы судопроизводства и следствия. Так, в 1838 году французский поверенный в делах предложил российским властям вступить путем простого 32 Ивановский И. Указ. соч. – С. 33. Ивановский И. Указ. соч. – С. 31. 34 Мартенс Ф.Ф. Современное международное право цивилизованных народов (по изданию 1905 г.). Т. 2. – С. 253. 33 31 обмена нотами в соглашение по нескольким видам преступлений, которые будут влечь за собой выдачу. «Делая означенное предложение, французский поверенный, очевидно, опасался, что формальный договор о выдаче, заключенный с Россией, ввиду всеобщего недоверия к ее правосудию, не будет принят палатами» французского парламента, которые согласно конституции Франции должны были ратифицировать договор для придания ему обязательной силы35. С точки зрения изучения организационной составляющей взаимодействия важным является создание в этот период в ключевых европейских государствах полицейских органов современного образца со свойственными им сложными структурными и информационными процессами. Например, полицейская служба с функциями предупреждения преступлений и поддержания общественного порядка в Великобритании была создана в 1829 году36. В период правления Николая I (1825 – 1855) в России появляется современная политическая полиция. Во второй четверти 19 века странами Европы начинается реорганизация и переоснащение полиции в связи с курсом на противодействие любым угрозам существующим общественнополитическим режимам: революционный «1848 год [и сопутствующий любым крупным социальным потрясениям резкий рост общеуголовной преступности – И.Н.] принес не только реформы различных национальных полицейских сил, но также и фактическую стандартизацию и гармонизацию полицейских структур по всей Европе»37 (курсив наш – И.Н.). В связи международного с этим возникла политического необходимость преследования путем осуществления осуществления полицейскими органами тайных операций на территории иностранных государств без ведома иностранных правоохранительных органов. Подобная 35 Мартенс Ф.Ф. Современное международное право цивилизованных народов (по изданию 1905 г.). Т. 2. – С. 237. 36 http://www.met.police.uk/about. 37 Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. - P. 47. 32 практика, как и в современный период, делала ненужным взаимодействие с иностранными правоохранительными органами. Вместе с тем были внедрены новые формы информационного обмена: так называемые системы личной корреспонденции (personal correspondence system) и розыскные бюллетени, распространяемые в печатной форме. По сути это было неким прообразом организации информационного обмена в рамках Интерпола. Однако системы личной корреспонденции возникали ad hoc, в рабочем порядке, как результаты покушений на убийство монарха либо государственного деятеля38. В тот же период в практике начинают внедряться «идентификационные парады»39, которые приобретают особое значение при установлении факта совершения преступления. Ярким же примером функционирования системы взаимодействия при осуществлении уголовного преследования политических «преступников» явилась ситуация на Международной промышленной выставке в Лондоне 1851 года. Глава Лондонской полиции, Ричард Мэйн, предпринял попытку обеспечить организованное сотрудничество правоохранительных органов Европы, заинтересованных в посетителях выставки, для чего предложил министру внутренних дел Великобритании пригласить представителей полиции из различных стран Европы, что и было сделано в отношении нескольких государств. Выставку посетило около 35 полицейских из разных стран40. В первой половине 19 века во взаимодействии правоохранительных органов вновь повышается роль розыскных мероприятий. Взаимодействие обогащается в практике сотрудничества такими формами, 38 которые в Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. - P. 47. 39 Торвальд Ю. Век криминалистики. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. – С. 9. 40 Но скорее это произошло в силу собственной инициативы полицейских ведомств, направивших своих сотрудников без приглашения. Более того «прусские и иные полицейские стран континентальной Европы на деле столкнулись со значительным сопротивлением британских партнеров», что было обусловлено ограничениями, существующими в английском праве. А европейские полицейские возражали против использования в качестве переводчиков германоговорящих эмигрантов (Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. - P. 48.). 33 Российской Федерации в настоящее время относят к сфере оперативнорозыскной деятельности. Становление целостной системы взаимодействия, роль криминалистической науки и практики (1850е-1920е гг.) Вторая половина 19 века – это период становления целостной системы взаимодействия с иностранными правоохранительными органами при расследовании общеуголовных преступлений на базе использования имеющегося опыта преследования политических преступников. В это же время в группе факторов, влияющих на взаимодействие с иностранными правоохранительными органами, начинает проявляться технический уровень расследования, совершенствуется «уголовная техника». Так, получают дальнейшее развитие криминалистическая баллистика, криминалистическая токсикология, судебная медицина41, с использованием данных которых могли производиться экспертизы42. Особую актуальность приобретает технико-криминалистическое исследование документов: «закон вынуждает нас каждую нашу сделку, каждый наш шаг закреплять «документом». – писал Е.Ф. Буринский в письме от 08 января 1891 г. в адрес А.Ф. Кони. – «Документ» сделался для нас столь же необходимым, как вода, воздух и огонь. Это – один из трех китов, на которых стоит и держится наша общественная жизнь, торговля, промышленность, кредит, собственность»43. Новые технические средства определяют возможности правоохранительных органов при расследовании и раскрытии преступлений, а следовательно и отчасти развитие судебной практики и законодательства. Практика расследования и судопроизводства обогащается новыми тактическими приемами. Это, например, эксперимент, выездное заседание суда. 41 Отметим, что судебная медицина, как и криминалистическая регистрация, имеет длительную историю. Так в 44 г. до н.э. римский врач Антисиус (Antisius), исследуя труп Юлия Цезаря, приходит к выводу о том, что несмотря на то, что Цезарю причинено 23 ранения, только рана в груди привела к его смерти. В 13 веке китайские медики создают методы классификации убийства, самоубийства и естественной смерти и т.д. 42 Platt R. Crime Scene. The Defenitive Guide to the World Behind the Tape. – New York: DK Publishing, 2006.- P. 134 – 137; Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1980. – С. 18 – 21, 126 – 132; Торвальд Ю. Век криминалистики. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. – С. 193 – 200, 201 - 202. 43 Крылов И.Ф. Были и легенды криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1987. – С. 30 34 Возникает система уголовной регистрации на основе антропометрии (А. Бертильон (Франция)), а затем на рубеже 19 и 20 веков – дактилоскопии. Появляются важные общенаучные методы и инструменты, например, рентгенография44. Вместе с тем различные страны обладают различным экспертно-криминалистическим потенциалом, так как внедрение различных методик и оборудования в разных странах происходит по-разному в зависимости от того, в какой стране было сделано то или иное открытие. Например, в России это исследовательская фотография (Е.Ф. Буринский), а в Великобритании – дактилоскопия (В. Гершель, Г. Фолдс, Ф. Гальтон, Э. Генри)45. Нужно отметить, что дактилоскопия появилась еще раньше, чем в Великобритании, в Аргентине (Хуан Вучетич)46. С этим связано возникновение такой очень важной формы взаимодействия с иностранными правоохранительными органами, как обмен опытом и научными данными, обучение сотрудников иностранных правоохранительных органов47. Так, в 1885 году Альфонс Бертильон на III международном пенитенциарном конгрессе, проходившем в Риме впервые ознакомил ученых и практических работников разных стран с приемами измерений преступников, после чего во Францию нанесли визиты представители правоохранительных органов ряда европейских и неевропейских стран в целях ознакомления с новой системой. В 1895 г. международным пенитенциарным конгрессом метод антропометрии был официально рекомендован к применению правоохранительными органами всех государств мира. идентификации Появляются первые случаи задержания и преступников, совершивших ряд преступлений на территории иностранных государств, без запроса из-за рубежа, что ранее 44 Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1980. – С. 132 Подробнее см., например: Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. – М.: ЛексЭст, 2002. (репринтное издание) – С. 328 – 331.; Якимов И.Н. Опознавание преступников. – М.: Издательство НКВД РСФСР, 1928.; Крылов И.Ф. Были и легенды криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1987; и др. 46 Отметим, что «задолго до европейцев он [Х. Вучетич] размышлял о международном полицейском сотрудничестве, о межконтинентальном бюро идентификации в Южной америке, в Северной Америке, в Европе» (Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. Пути развития криминалистики. – М.: Прогресс, 1975. – С. 62). 47 Торвальд Ю. Век криминалистики. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. – С. 87 – 88, 143. 45 35 было практически невозможно48. При этом результаты такой идентификации могли использоваться в суде как доказательства. Одним из криминалистическое первых ученых, обеспечение обративших взаимодействия внимание с на иностранными правоохранительными органами, подготовку следователей и оперативных работников был Г. Гросс. Он выделял разницу «между воришкой и тем изощрившимся интернациональным вором, который забирает пачки банковых билетов или шкатулки с драгоценностями в ярко освещенном, находящемся под постоянным присмотром магазине, взламывая железный шкаф с секретными замками»49. Г. Гросс обращал внимание и на такой ключевой для высокоэффективного правоохранительными органами взаимодействия с иностранными навык следователя, как знание разных иностранных языков50. Данная проблема актуальна до настоящего времени. Бесспорна точка зрения А.М. Ларина о том, что «у нас уже входят в цену следователи-полиглоты»51. Также Г. Гросс обращает внимание на присущее и современным преступлениям международного характера стремление виновных лиц усложнить расследование преступного события, организовать сокрытие и превентивное противодействие расследованию. Так, при подделке печатей «подделыватели отдавали предпочтение, по-видимому, более отдаленным местностям, предполагая, что тем труднее раскрытие подделки и вообще производство розысков»52. Результатами научно-технической революции 19-го века стало не только совершенствование тактико-технического арсенала правоохранительных органов, но и значительное усложнение преступной деятельности, 48 обогатившейся новыми орудиями убийства, подделки, Крылов И.Ф. Были и легенды криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1987. – С. 63 – 64. Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. – М.: ЛексЭст, 2002. – С. 827. 50 Там же. – С. 8. 51 Ларин А.М.Криминалистика и паракриминалистика. – М.: Издательство БЕК, 1996. – С. 5. 52 Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. – М.: ЛексЭст, 2002. – С. 944. 49 36 средствами транспортировки и связи и т.д. Данная закономерность сохраняется и в настоящее время 53. В связи с этим отметим, что правовое регулирование в сфере расследования преступлений очень часто идет вслед за развитием практики правоохранительных органов или иностранным опытом, который также в свою очередь зависит от уровня развития практики, науки и техники. Именно это обусловливает тесную взаимосвязь проблем уголовно- процессуального и криминалистического характера, рассматриваемых в настоящем исследовании. Во второй половине 19 века особое значение и развитие имеют специальные международные соглашения об исполнении судебных поручений. Они приобретают универсальный характер. В них появляются такие виды следственных действий, как «захват корреспонденции, получение заключения экспертов»54, выемка, которые перед этим находят отражение в национальном уголовно-процессуальном международных договоров, законодательстве. использовавшихся в тот период Ряд при расследовании преступлений, сохранили свое первоначальное значение и поныне55. В законодательстве некоторых стран появляются нормы о том, что запрашивающие суды обязаны «формулировать вопросы, на которые желают получить ответ, возможно точно и даже обращаться к иностранным судам с просьбой распространить допрос и на такие пункты, которые будут вытекать из самих показаний свидетелей»56. 53 Подробнее см., например: Центров Е.Е. О систематике и содержании закономерностей, изучаемых криминалистикой // «Проблемы системных исследований в криминалистике и судебной экспертизе». Тезисы конференции. 4-5 декабря 2006 г. – М.: МАКС Пресс, 2006. – С. 96 54 Ивановский И. Указ. соч. – С. 37. 55 Уг. дело № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков (Канцелярия Московского областного суда. 2004 год). Запрос правоохранительных органов Княжества Монако в адрес Российской Федерации содержит ссылку на Конвенцию об экстрадиции преступников между Княжеством Монако и Россией от 5 сентября 1883 года. В настоящее время поиск и обнаружение указанных правовых оснований позволяет избежать процедуры обеспечения взаимности в правовой помощи (ч. 2 ст.453 УПК РФ), а равно трудовых и временных затрат, при обращении за помощью к государствам, с которыми Российская Федерация в современный период соответствующих соглашений не имеет. 56 Ивановский И. Указ. соч. – С. 55. 37 Также находят свое решение вопросы о путях пересылки судебных поручений, об органах власти, получающих и посылающих судебные поручения, о способах исполнения таковых, о видах истребуемых следственных действий57. Мы предполагаем, что это было связано, прежде всего, с развитием институтов государственности в различных странах Европы, профессионализацией и бюрократизацией государственного управления, усилением государственного контроля за жизнью граждан, повышением объема соответствующей переписки. По любым делам любого судебного учреждения необходимым использование дипломатических становится каналов, ставших стандартными для передачи запросов о правовой помощи и получения ответов на них. Например, в Конвенции о взаимной выдаче преступников между Россией и Великобританией, заключенной в 1886 г., предусмотрена возможность допроса свидетелей, проживающих на территории другого государства, и требование об этом должно было предъявляться дипломатическим путем58: «только в исключительных случаях дозволяются иногда непосредственные сношения между судами договаривающихся государств, именно между судами пограничных судебных округов и по делам, не терпящим отлагательства»59. Судебные поручения всегда в своей основной массе пересылались через дипломатические каналы (по мере формирования самих органов внешних сношений), но в данный период это было зафиксировано на нормативном уровне. Очевидно, как верно утверждается отдельными авторами, уже тогда использование дипломатических каналов в определенной степени тормозило 57 В литературе имеется следующее описание взаимодействия путем передачи документов по дипломатическим каналам: «28 февраля 1887 года Министерство юстиции обратилось в МИД с ходатайством об установлении надлежащих сношений со швейцарскими властями, препроводив при этом копию постановления судебного следователя Пелецкого окружного суда о допросе свидетелей по делу В. Скальского, обвиняемого в клевете. 19 мая руководитель миссии в Швейцарии Гамбургер направил в МИД протокол допроса под присягой пастора П.Лафрита и его супруги в качестве свидетелей по делу В. Скальского. 29 мая МИД препроводил указанные документы в Министерство юстиции» (Чирикин В.А. Международное сотрудничество правоохранительных органов России по борьбе с преступностью, 1861 – 1917 гг.: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 131.). 58 Ст. 15 и 17 Конвенции // Собрание трактатов и конвенций, заключенных Россией с иностранными державами. Сост. Ф. Мартенс. – Т. 12. – СПб, 1898. – С. 461 - 462. 59 Ивановский И. Указ. соч. – С. 38. 38 взаимодействие, снижало его эффективность и приводило к попыткам установления прямых неформальных контактов с иностранными полицейскими60. Ко второй половине 19 века относится образование первой международной полицейской организации, которое «исторически стало возможным, когда публичные институты полиции были однозначно отделены от центров политической власти соответствующих государств для самостоятельного функционирования в качестве экспертной бюрократии»61. Под ней мы имеем в виду Полицейский союз германских стран. История этой немецкой региональной организации политической полиции, существовавшей с 1851 по 1866 гг., и нацеленной на преследование участников революционных и оппозиционных движений, действовавших на международном уровне, в том числе в США, позволяет провести определенные параллели правоохранительных организации с современной органов. пользовалась Особым проблема системой вниманием взаимодействия участников распространения этой неразрешенной литературы и прессы: правительства и полицейские органы немецких государств были уверены, что интернационализация политических протестов стала возможной благодаря прежде всего технологическим новинкам в сфере коммуникации и передвижения. В рамках Полицейского союза осуществлялся обмен информацией о политических преступниках и организациях, как в ходе ежегодных встреч, так и путем рассылки еженедельного печатного издания. Таким образом, во второй половине 19 века сформировались все основные элементы системы взаимодействия правоохранительных органов, развившиеся в современную систему сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. 60 См., например: Торвальд Ю. Век криминалистики. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. – С. 204. Также см.: Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Международные отношения, 1990. – С. 14. 61 Deflem M. Bureaucratization and Social Control: Historical Foundations of International Police Cooperation. // Law & Society Review, Vol. 34, №. 3 (2000), - P. 739. 39 К ним относились: − выдача преступников для уголовного преследования или исполнения приговора; − вызов свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства для личного участия в следственных действиях и судебных заседаниях; − арест вещей и их выдача62. − взаимная правовая помощь в получении доказательств (проведении следственных действий); − формирование международных полицейских организаций и оперативное сотрудничество для обмена ориентирующей, в том числе регистрационной информацией, розыска, ареста и задержания разыскиваемого лица или имущества. Первая половина 20 века характеризуется продолжающимся внедрением в национальную, а, следовательно, и в международную, полицейскую практику новых технических средств, экспертных методик, систем уголовной регистрации (дактилоскопической прежде всего). Так, в начале 20 века при удостоверении личности задержанных в ходе облавы в Берлине и Париже все справки по преимуществу делались по телефону63. В 1920-х гг. в практике США и европейских стран активно внедряются криминалистические учеты на основе «модус операнди систем»64, то есть способа совершения преступлений. По мнению известного российского юриста П.И. Люблинского «путем обмена такими [регистрационными – И.Н.] каталогами между отдельными странами – 62 См., например: Чирикин В.А. Международное сотрудничество правоохранительных органов России по борьбе с преступностью, 1861 – 1917 гг.: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 100-101. 63 «В Париже кроме того очень развита посылка справок по пневматической почте. В Вене телефоном пользуются меньше, и все справки делаются по полицейскому телеграфу, который доведен до совершенства. Там не только все полицейские управления участков соединены между собой каждое отдельной телеграфной проволокой, но кроме того в центральном полицейском управлении имеется отдельный аппарат, по которому возможно телеграфировать сразу циркулярно во все полицейские управления участков (полицейских участков в Берлине 102, Париже 92 и Вене 80). Так как везде ведется точная регистрация живущих, справки собираются очень быстро» (Чулицкий. Обходы и аресты за границей // Вестник полиции. СПб. № 1, 9 января 1912 г.- С. 6 – 7.). 64 О методе «modus operandi system» писал и первый заведующий кафедрой криминалистики юридического факультета МГУ Якимов И.Н. 40 достигается успешная борьба и с так называемыми, международными преступниками, переезжающими из одной страны в другую»65. В 1914 г., на интернациональном конгрессе полиции в Монако, где обсуждались процедуры ареста, методики идентификации, централизованные международные криминалистические учеты66, одним из основных «был вопрос о том, как ускорить и упростить розыск международных преступников-гастролеров. Естественно, что в связи с этим возник разговор об идентификации, а следовательно, о дактилоскопии и антропометрии»67. Конгрессом было рекомендовано в качестве стандартного метода уголовной регистрации использовать дактилоскопию, которая сохраняет свое значение и в настоящее время. Это является одним из ярчайших примеров международной криминалистической стандартизации деятельности правоохранительных органов. К этому периоду относится и издание в России С.Н. Трегубовым «Научной техники расследования преступлений», представлявшей собой «сжатый очерк некоторых отделов курса научной полиции («police scientifique»), читаемого Арчибальдом Рейссом доктором на особом химии, профессором уголовном отделе Рудольфомюридического факультета Лозаннского университета». С.Н. Трегубов и 16 чиновников российского судебного ведомства проходили обучение у Р. Рейсса летом 1911 года68. В истории российской криминалистики это один из первых известных случаев взаимного обмена криминалистическим опытом с иностранными учеными и практиками. Проблема международной общеуголовной преступности в этот период становится не менее актуальной, чем революционный терроризм. Так, в 1905 году на заседании Криминалистического общества, международной 65 Люблинский П.И. Новые достижения в области полицейской работы в Америке // Новый путь. М., 1923. № 6-7. – С. 16 – 17. 66 Подробнее см. http://www.interpol.int/Public/icpo/governance/sg/history.asp . 67 Торвальд Ю. Век криминалистики. – М.: Прогресс, 1990. – С. 95. Также см.: Крылов И.Ф. Были и легенды криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1987. – С. 67-68 68 Трегубов С.Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений. Петроград: Издание юридического книжного склада «Право», 1915. – С. VII. 41 неправительственной организации, объединявшей ученых и практических работников из различных стран, в Гамбурге «было принято обращение ко всем государствам создавать в своих полицейских ведомствах особые службы для борьбы с «международной преступностью». Высказывалось также много пожеланий о создании международных полицейских центров по борьбе с отдельными видами преступлений»69. Особенно тяжелая ситуация с преступностью в целом, и с международной общеуголовной – в частности, сложилась в период после окончания Первой мировой войны70. Например, Италия, а именно ее портовые города, являлась пересадочным пунктом для трансатлантических пароходных маршрутов, через которые двигался широкий поток миграции, используемых и множеством профессиональных преступников, в том числе торговцами «живым товаром». Более того, Италия стала родиной для так называемой Каморры – прообраза современной международной организованной и мафиозной преступности71. Международная комиссия уголовной полиции – Интерпол (1920е1930е гг.) Описанные тенденции, как в развитии преступной деятельности, так и криминалистической деятельности, привели в рассматриваемой сфере к необходимости создания международной организации, которая смогла бы эффективно координировать сотрудничество правоохранительных органов разных стран и посредничать между ними. 69 Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Международные отношения, 1990. – С. 18. 70 Это было сопряжено с социально-политическим противоречиями между СССР и другими государствами мира и неучастием России в международном сотрудничестве со многими иностранными государствами по вопросам общеуголовной преступности вплоть до начала 1990-х гг. 71 «Есть много главарей Каморры, принадлежащих к старому неаполитанскому и римскому дворянству; вооруженные годовым проездным билетом по всей Италии, они беспрерывно разъезжают между Веной, Парижем, Лондоном и Берлином, чтобы сбывать на мировом рынке украденные их подчиненными организациями драгоценности через элегантных светских людей, часто разукрашенных высокими итальянскими титулами и орденами» (Бархан Р. Преступность в Италии и борьба с ней // Административный вестник. – М., 1926. № 10 С. 49 – 53.). В связи с этим правоохранительные органы Италии находились в непосредственной связи с полицейскими органами других государств. 42 Такой организацией в промежутке между двумя мировыми войнами стала Международная комиссия уголовной полиции. На национальном уровне созданию Международной комиссии уголовной полиции предшествовала централизация правоохранительных органов европейских государств, а равно централизация криминалистических учетов. По мнению советских авторов, такая централизация была вызвана, с одной стороны, необходимостью противодействия революционной деятельности, а с другой – тем, что представители полицейских служб осознали, что «преступный мир с каждым годом все больше и больше приобретает характер зла общегосударственного, а иногда и международного значения»72. Идея международного поддерживалась рядом центра европейских по борьбе государств: с преступностью «непосредственные отношения между уголовной полицией разных стран начались. Но в общем приходится использовать дипломатический путь, особенно если дело касается выдачи преступников»73, более того «длительностью в переписке пользуются только преступники»74. При обсуждении идеи создания такого центра его организационной формой могли стать международное бюро при Лиге наций либо отдельная организация75. В 1923 г. на Международном конгрессе полиции в Вене центр был создан в форме самостоятельной Международной комиссии уголовной полиции. Создание Комиссии – начало нового этапа в истории развития взаимодействия правоохранительных органов, так как в отличие от предшествующих периодов полицейские органы получают право на официальной и систематической основе обмениваться интересующими их данными с коллегами за рубежом без посредников и с использованием 72 П.З.Организация борьбы с преступностью // Административный вестник. – М., 1925. № 2. - С. 60 – 68. Б. Уголовная полиция в деле международной борьбы с уголовной преступностью // Административный вестник. 1925 № 1 С. 88 – 89. Также см. Постановление ЦИК и СНК СССР от 27 августа 1926 г. «О порядке сношений правительственных учреждений и должностных лиц СССР и союзных республик с правительственными учреждениями и должностными лицами иностранных государств». 74 П.З. Организация борьбы с преступностью // Административный вестник. – М., 1925. № 2. - С. 66. 75 Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. - P. 125 – 128. 73 43 современных на тот момент достижений криминалистики, например, описанных ранее криминалистических учетов «модус операнди систем», современных на тот момент средств коммуникации – системы международной полицейской радиосвязи и кодированной передачи данных по телеграфу. Отметим, что создание такой организации без использования достижений криминалистики, а также новейших на тот период достижений науки и техники было невозможным. В рамках Международной комиссии уголовной полиции происходит постепенное организационно-техническое современного Интерпола, как–то: становление публикация системы информации о разыскиваемых лицах в печатных органах, учреждение «центральных контактных пунктов», а затем и национальных центральных бюро, появление специальных «отделов» по борьбе с фальшивомонетничеством, по вопросам уголовной регистрации, и подделке документов, удостоверяющих личность. В 1935 году запускается сеть радиообмена данными. Однако, в итоге, международная комиссия фактически прекращает свою деятельность в связи с завладением криминалистическими учетами нацистской Германией и нарастающими военно-политическими противоречиями76. Развитие Интерпола здесь и далее подробно не рассматривается ввиду наличия обширной литературы по данному вопросу77, а также возможностью ознакомиться с информацией об Интерполе на Интернет-сайте этой международной организации78. 76 Подробнее см. http://www.interpol.int/Public/icpo/governance/sg/history.asp. Подробнее см.: Самарин В.И. Интерпол. Международная организация уголовной полиции. – СПб: Питер, 2004; Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Международные отношения, 1990.; Бородин С.В., Ляхов Е.Г. Международное сотрудничество в борьбе c уголовной преступностью.- M.: Междунар. отношения, 1983.; Бельсон Я.М. Интерпол в борьбе с уголовной преступностью. М.: Наука, 1989.; Галенская Л.Н. Международная борьба с преступностью.- М.: Международные отношения, 1972.; Родионов К.С. Интерпол: миф и действительность. М.: Международные отношения, 1982.; Овчинский В.С. Интерпол (в вопросах и ответах). – М.: Инфра-М, 2001.; Бельсон Я.М. Международная организация уголовной полиции (Интерпол). М.: ВНИИ МВД СССР, 1981.; Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества / Под рук. В.М. Савицкого. М.: БЕК, 1995. 78 www.interpol.int 77 44 Международные договоры о преступлениях международного характера и международные договоры о международных преступлениях (1920е-1940е гг.) В первой половине 20 века заключаются международные договоры о борьбе с отдельными видами преступлений, например, о противодействии фальшивомонетничеству, контрабанде алкогольных товаров, о пресечении обращения порнографических изданий и торговли ими, в связи с чем видоизменяются процедуры взаимодействия, которые становятся более непосредственными и лишенными традиционных дипломатических формальностей79. Ранее подобного рода конвенции заключались в отношении запрета и преследования работорговли и торговли опиумом, но не видоизменяли структуру взаимодействия. В таких конвенциях нашла отражение активно формировавшаяся в первой четверти 20 века классификация преступлений, являющихся предметом международного сотрудничества в борьбе с преступностью80. Международные договоры положили начало формулированию понятия преступления международного характера, поскольку выделяли группу преступлений, затрагивающих интересы многих взаимосотрудничающих 79 Например, ст. 16 Международной конвенции по борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 года) предусматривала возможность применения упрощенного порядка обращений за правовой помощью при расследовании. Ст. 11 Конвенции о пресечении контрабанды алкогольных товаров (Гельсингфорс, 19 августа 1925 г.) говорит, что «Таможни Договаривающихся Государств будут насколько возможно осведомлять друг друга о состоянии контрабанды и о лицах, которые ею занимаются, и будут сообщать друг другу сведения об особых обстоятельствах, которые могли бы облегчить борьбу с контрабандой». Ст. III Международной конвенции о пресечении обращения порнографических изданий и торговли ими (Женева, 12 сентября 1923 г.) устанавливает, что передача судебных поручений, относящихся к правонарушениям, указанным в настоящей Конвенции, будет производиться: 1) либо путем непосредственных сношений судебных властей; 2) либо через посредство дипломатического или консульского агента страны, дающей поручение в стране, которой дается поручение. Этот агент непосредственно отошлет судебное поручение компетентным судебным властям, или тем, которые указаны Правительством страны, которой дается поручение, и получит непосредственно от этих властей документы, констатирующие выполнение судебного поручения. В этих двух случаях копия судебного поручения будет обязательно адресоваться одновременно высшей власти страны, которой оно дается; 3) либо дипломатическим путем». С текстами конвенций можно ознакомиться в СПС «Гарант». А.Г. Волеводз также отмечает Международную конвенцию о запрещении белой работорговли от 10.05.1910 г, которая предусматривала «осуществление уголовного преследования и оказание взаимной правовой помощи» (Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 64.). 80 Уголовное право России. Особенная часть. Второй полутом / Под ред. Г.Н. Борзенкова и В.С. Комиссарова. – М.: ИКД Зерцало-М, 2005. – С. 555. Более подробно см.: Международное уголовное право // И.П. Блищенко, Р.А. Каламкарян, И.И. Карпец и др. – М.: Наука, 1995. – С. 43 – 44. 45 ради этого иностранных государств и их соответствующих правоохранительных органов. Так, на I Международной конференции по унификации международного уголовного права в 1927 г. преступления были подразделены на преступления международного характера81 и классификация преступлений82 в международные преступления. При этом терминология и рассматриваемой сфере не являются устоявшимися83 по настоящее время. Так, отдельными исследователями отмечается, что «коррупция, переходя на международный уровень, может рассматриваться как преступление против человечности, порождая нестабильность и даже гражданские войны в странах третьего мира, но на практике, вместе с тем, не рассматривается настолько серьезным преступлением, чтобы преследовать глав государств и членов правительства»84. В любом случае, акты коррупции, связанные с дачей взяток за рубежом или сокрытием за рубежом имущества, полученного преступным путем, являются предметом международного сотрудничества правоохранительных органов в расследовании преступлений85. Расследование международных преступлений остается за рамками нашего диссертационного исследования, так как наше исследование сконцентрировано на проблемах расследования преступлений международного характера. 81 Преступления международного характера в их взаимосвязи с международными преступлениями и общеуголовными преступлениями подробно рассматриваются в параграфе 3 настоящей главы. 82 См., например: Панов В.П. Сотрудничество государств в борьбе с международными уголовными преступлениями. - М.: Юрист, 1993. – С. 7. 83 См., например: Мансуров Т.Т. Понятие и общие признаки преступлений международного характера // Юрист-международник, № 1, 2004 (СПС Консультант Плюс); Международное уголовное право // И.П. Блищенко, Р.А. Каламкарян, И.И. Карпец и др. – М.: Наука, 1995. – С. 96, 153.; и др. 84 Ilias Bantekas. Corruption as an International Crime and Crime against Humanity // Journal of International Criminal Justice 4 (2006). – P. 466. 85 Например, Г.И. Богуш отмечает, что «коррупция – международное явление. Последствия коррупционных процессов оказывают влияние на общемировое развитие. Коррупционные деяния … относятся к преступлениям международного характера и входят в структуру международной преступности. Особую опасность представляют транснациональные формы коррупции (подкуп иностранных должностных лиц и должностных лиц международных организаций)» (Богуш Г.И. Коррупция и международное сотрудничество в борьбе с ней: : Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. – С. 9.). 46 Однако, для более полного описания преступлений международного характера мы считаем необходимым дать характеристику понятию международного преступления. Правовой институт «международного преступления» окончательно закрепляется в международном праве и уголовном праве после окончания Второй мировой войны, которая ознаменовала начало нового периода в развитии системы международного сотрудничества при расследовании преступлений. В ст. 6 Устава Международного Военного Трибунала86, заседавшего в Нюрнберге, были перечислены те деяния главных нацистских преступников, которые в дальнейшем в том или ином виде были признаны правовой доктриной международными преступлениями и были включены в уголовные кодексы самых различных государств мира: а. «преступления против мира, а именно: планирование, подготовка, развязывание или ведение агрессивной войны или войны в нарушение международных договоров, соглашений или заверений, или участие в общем плане или заговоре, направленных к осуществлению любого из вышеизложенных действий; б. военные преступления, а именно: нарушения законов или обычаев войны. К этим нарушениям относятся убийства, истязания или увод в рабство или для других целей гражданского населения оккупированной территории; убийства или истязания военнопленных или лиц, находящихся в море; убийства заложников; ограбление общественной или частной собственности; бессмысленное разрушение городов или деревень; разорение, не оправданное военной необходимостью, и другие преступления; 86 Утвержден Соглашением между правительствами Союза Советских Социалистических Республик, Соединенных Штатов Америки и Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии и Временным Правительством Французской Республики о судебном преследовании и наказании главных военных преступников европейских стран оси (Лондон, 8 августа 1945 г.) (текст соглашения доступен в СПС «Гарант»). 47 в. преступления против человечности, а именно: убийства, истребление, порабощение, ссылка и другие жестокости, совершенные в отношении гражданского населения до или во время войны, или преследования по политическим, расовым или религиозным мотивам в целях осуществления или в связи с любым преступлением, подлежащим юрисдикции Трибунала, независимо от того, являлись ли эти действия нарушением внутреннего права страны, где они были совершены, или нет»87. Нормативное определение понятия международного преступления было дано в ст. 19 Проекта статей об ответственности государств, принятой в 1976 году Комиссией международного права ООН. Однако, в итоговой редакции Проекта, принятой в 2001 г., это определение не содержится. «В соответствии с указанной статьей международным преступлением признавалось – писал Л.Н. Шестаков, - международно-противоправное деяние, возникшее в результате нарушения государством такого обязательства, которое имеет основополагающее значение для обеспечения жизненно важных интересов международного сообщества»88. Примерный список преступлений, признаваемых международными в современный период, содержится в ст. 5 Римского статута Международного уголовного суда89 (Рим, 17 июля 1998 года). Правовая природа международного преступления не является однозначной, так как находит свое урегулирование и в группе «уголовноправовых норм об ответственности за международные преступления»90, а равно – закрепление в национальном уголовном законодательстве. В России разд. XII, гл. 34 Уголовного кодекса Российской Федерации предусматривает 87 Устав Международного Военного Трибунала для суда и наказания главных военных преступников европейских стран оси (Лондон, 8 августа 1945 г.) (текст устава доступен в СПС «Гарант»). 88 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 283. 89 Преступление геноцида; преступления против человечности; военные преступления; преступление агрессии. При этом международное преступление необязательно связано с военной агрессией, нарушением официальных государственных границ. Например, преступление геноцида может протекать внутри одного государства и выражаться в противоборстве нескольких этнических групп друг с другом. 90 Уголовное право России. Особенная часть. Второй полутом / Под ред. Г.Н. Борзенкова и В.С. Комиссарова. – М.: ИКД Зерцало-М, 2005. – С. 556. 48 преступления против мира, преступления против человечества (человечности) и военные преступления. Расследование международных преступлений в ходе так называемых Нюрнбергского процесса91 и Токийского процесса92 является редким примером непосредственного и во многом неформального взаимодействия, совместной работы правоохранительных органов России (СССР) и стран дальнего зарубежья. Можно с уверенностью утверждать, что опыт совместной деятельности и информационного обмена, полученный в тот период, может быть успешно использован и в настоящее время, в том числе и при расследовании преступлений международного характера. Возникновение технических, организационных и правовых основ современной системы взаимодействия В период, предшествующий современному, а именно с 50-х до 80-х гг. прошлого века знаковым являлось противостояние военно-политических блоков «Запада» и «Востока», а равно развитие вопросов международного сотрудничества правоохранительных органов иностранных двустороннего многостороннего государств внутри них93. Объемы и международного сотрудничества правоохранительных органов в сфере оказания правовой помощи и взаимодействия не только не снизились, но и возросли. Это было вызвано как ростом количества правоохранительных органов, занимающихся вопросами борьбы с преступностью, вовлеченных во взаимодействие с иностранными правоохранительными органами, так и необходимостью организации прямых контактов неполицейских ведомств и исполнителей, 91 См., например: Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 306.; Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity. Volume 2. – USA: Thomson Gale, 2005. – P. 764 – 778. 92 См., например: Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 307.; Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity. Volume 3. – USA: Thomson Gale, 2005. – P. 1029 – 1035. 93 Однако, такое противостояние не было препятствием, например, для Югославии и других стран Восточной Европы участвовать в деятельности Интерпола, объединявшего в тот период в основном страны Запада (см., например: Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Международные отношения, 1990. – С. 46 – 53). 49 обмена информацией не только оперативно-розыскного характера, но и в целом расширения двусторонних и многосторонних форм международного сотрудничества94. СССР в это время впервые были заключены международные договоры о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам95. Ранее взаимодействие правоохранительных органов СССР и стран социалистического лагеря происходило в условиях размещения на их территориях войск СССР и на основе принципа взаимности с учетом национального законодательства96. При этом осуществлялось обширное научно-техническое сотрудничество. С точки зрения организации взаимодействия необходимо указать, что вследствие заключения указанных международных договоров в системе взаимодействия правоохранительных органов СССР с иностранными государствами возникает так называемый «центральный орган», а именно Прокуратура СССР97, как альтернатива дипломатическим каналам передачи информации98. Помимо организационного совершенствования системы взаимодействия важным является, как и в 19 веке, общее развитие средств и 94 Например, заключается Европейская конвенция о контроле за приобретением и хранением огнестрельного оружия частными лицами (Страсбург, 28 июня 1978 года), Конвенция о взаимном признании испытательных клейм ручного огнестрельного оружия (Брюссель, 01 июля 1969 г.). 95 Договор с Народной Республикой Албанией (вступил в силу 29 марта 1959 г.), Народной Республикой Болгарией (вступил в силу 28 апреля 1958 г.), Венгерской Народной Республикой (вступил в силу 4 января 1959 г.), Германской Демократической Республикой (вступил в силу 12 июня 1958 г.), Корейской НародноДемократической Республикой (вступил в силу 6 марта 1958 г.), Монгольской Народной Республикой (вступил в силу 4 января 1959 г.), Польской Народной Республикой (вступил в силу 8 июня 1958 г.), Румынской Народной Республикой (вступил в силу 19 сентября 1958 г.) и Чехословацкой Республикой (вступил в силу 10 мая 1958 г.), а также с Социалистической Федеративной Республикой Югославией (вступил в силу 26 мая 1963 г.). Перечислены в том числе не действующие в настоящее время международные договоры. 96 Также см.: Указание Генерального Прокурора СССР от 21 января 1948 г. № 1/23 «О надзоре за исполнением указа Президиума Верховного Совета СССР от 16 декабря 1947 г. «О порядке сношений государственных учреждений СССР и их должностных лиц с учреждениями и должностными лицами иностранных государств»». 97 См., например: Указание Генерального Прокурора СССР от 19 ноября 1958 г. № 3/100 «О порядке исполнения поручений об оказании правовой помощи в соответствии с договорами о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенным СССР с другими социалистическими государствами» 98 Согласно ст. 32 УПК РСФСР порядок сношения судов, прокуроров, следователей и органов дознания с судебно-следственными органами иностранных государств, а равно порядок выполнения поручений последних определяется законодательством Союза ССР и РСФСР и международными договорами, заключенными СССР и РСФСР с соответствующими государствами. 50 методов расследования, уголовно-процессуальных институтов. Так, с точки зрения совершенствования технического обеспечения расследования в качестве нового источника криминалистической информации в практике правоохранительных органов 1950-1960-х гг. и в последующем признается и используется аудио-, кино-, а потом и видеозапись, которые в связи с этим могли истребоваться из зарубежных государств для использования в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством СССР. В этот же период, а именно в 1959 году, принята Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 апреля 1959 года), которая вступила в силу 12 июня 1962 года и объединила страны Западной Европы99. Данная конвенция также предусматривает отказ от дипломатических каналов и создание системы центральных органов. Более того, конвенция предусматривает возможность командирования за рубеж должностных лиц правоохранительных органов для присутствия при осуществлении следственных действий, производимых во исполнение запроса о правовой помощи. В дальнейшем, с разрушением Организации Варшавского договора государства-правопреемники Варшавского договора присоединяются в качестве новых членов именно к указанной общеевропейской системе, активно функционирующей и в настоящее время. На рассматриваемом этапе развития системы международного сотрудничества правоохранительных органов принимаются конвенции предметного характера, как на уровне ООН (например, Венская конвенция ООН по борьбе с незаконным распространением наркотиков и психотропных субстанций 1988 г.), так и на региональном уровне, например, конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 99 Конвенция не содержит комплексного описания правовой помощи по уголовным делам, описывая ее различные формы: обмен поручениям (запросами о правовой помощи), вручение повесток и судебных постановлений, обеспечение явки в суд свидетелей, экспертов и обвиняемых и др. Подробнее понятие правовой помощи рассматривается в параграфе 2 настоящей главы диссертации. 51 1990 г., с расширением видов передаваемой информации, например, информации о банковских платежах и лицах, их совершающих100. Развитие международного сотрудничества обусловило в конечном итоге учреждение в 1992 году региональной полицейской организации странчленов Европейского Союза – Европола. Также характерным стало создание системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, основанной на деятельности так называемых органов финансовой разведки. Вслед за Европолом Европейский союз предпринимает активные попытки создания ряда иных механизмов взаимодействия правоохранительных органов стран-членов, например, Евроюст. Однако, в настоящее время в рамках Европейского Союза реально функционируют и используются лишь Европол и «европейский ордер на арест»101. В 1990-е гг. началось и формирование системы взаимодействия в рамках Содружества независимых государств (СНГ) 102. Изучение основных этапов становления и развития взаимодействия правоохранительных 100 органов при расследовании преступлений Также, например, в 1986 году была принята, так называемая, Схема взаимной правовой помощи по уголовным делам государств Британского Содружества, которая впервые ввела в сферу международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства: «1) изъятие из обращения и арест имущества, замораживание активов и помощь в процедурах, относящихся к конфискации; 2) установление местонахождения лиц; 3) идентификацию лиц или объектов» (Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 87.). 101 Подробнее см., например: Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. 102 Подробнее см.: Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений. Дис. …докт. юрид. наук. – М., 1999.; Бекишев Д.К. Взаимодействие органов дознания и следствия стран СНГ при расследовании преступления: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1996.; Вехов В.Б., Голубев В. А. Расследование компьютерных преступлений в странах СНГ / под ред. Б. П. Смагоринского - Волгоград, 2004.; Взаимодействие правоохранительных органов государств-участников Содружества Независимых Государств: библиогр. указ. – М., 2005.; Организация розыска без вести пропавших лиц, исчезнувших при криминальных обстоятельствах - М., 2003.; Поврезнюк Г. И. Криминалистические методы и средства установления личности в процессе расследования преступлений: по материалам стран СНГ – М.: Юрлитинформ, 2005.; Предупреждение, выявление и расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, совершенных на территориях нескольких государств - участников СНГ - М, 2006.; Севумян Г.С. Правовая основа, организация и тактика оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел РФ по раскрытию преступлений, связанных с незаконным транснациональным оборотом наркотиков в странах СНГ: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2000.; Снеговой А.В. Организационно-правовые аспекты взаимодействия Министерств внутренних дел государств-участников СНГ в антитеррористической деятельности: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2005.; Транснациональная криминальная среда - объект деятельности оперативных аппаратов. - Волгоград, 2007.; Хатаев А.Ц. Развитие институтов и механизма взаимодействия органов налоговых (финансовых) расследований стран СНГ: Автореф. дис. … канд. экон. наук. – М., 2002.; и др. 52 международного характера позволяет сделать вывод, что развитие науки криминалистики и практики расследования преступлений постепенно обеспечило реальную возможность организации взаимодействия при расследовании преступлений международного предоставило правоохранительным органам характера, средства и поскольку методы, признаваемые эффективными и допустимыми большинством стран мира. Если на ранних этапах развитие системы взаимодействия выражалось во многом в становлении его правовых основ, создании и совершенствовании организационных элементов такой системы, то со второй половины 19 века и по настоящее время постоянно повышается роль криминалистической техники и тактики, которые создают основу для развития взаимодействия вне уголовно-процессуальных форм деятельности, но при этом обеспечивают традиционное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства. § 2. Понятие, сущность, правовые основы и задачи взаимодействия с зарубежными правоохранительными и компетентными органами, должностными лицами иностранных государств, международными организациями Основной задачей криминалистического исследования взаимодействия является изучение и учет закономерностей и принципов, которые обусловливают всю совокупность отношений, складывающихся в ходе международного сотрудничества и деятельности конкретных его участников. Понимание закономерностей и принципов взаимодействия как особенностей деятельности конкретных должностных лиц правоохранительных (компетентных) органов и их групп, делает возможным обоснованное рассмотрение правил и норм взаимодействия, проблем правоприменения и совершенствования правового регулирования. Исследование организационно-тактических аспектов взаимодействия при расследовании преступлений международного характера решает не только 53 эту задачу, но и позволяет осуществить «изучение зарубежного опыта и достижений криминалистики за рубежом, путей их использования и внедрения в российскую практику»103. Криминалистическое понятие взаимодействия. Виды, формы взаимодействия при расследовании преступлений Как и любое комплексное и сложное понятие, взаимодействие при расследовании преступлений международного характера целесообразно, на наш взгляд, рассматривать, начиная с определения буквальной сути взаимодействия. Словарь русского языка под редакцией С.И. Ожегова определяет взаимодействие как взаимную связь явлений или как взаимную поддержку, согласованные действия104. Согласно Большой советской энциклопедии, взаимодействие – одна из основных философских категорий, отражающая процессы воздействия различных объектов друг на друга, их взаимную обусловленность и изменение состояния или взаимопереход, а также порождение одним объектом другого. Взаимодействие представляет собой вид непосредственного или опосредованного, внешнего или внутреннего отношения, связи. Свойства объекта могут проявиться и быть познанными только во взаимодействии с другими объектами. Словарь современного русского литературного языка определяет взаимодействие, как действие, влияние друг на друга; взаимную связь предметов, явлений, понятий, согласованность действий105. Понятие взаимодействия находится в глубокой связи с понятием структуры. Взаимодействие выступает как интегрирующий фактор, посредством которого происходит объединение частей в определенный тип 103 См., например: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 9. Словарь русского языка С.И. Ожегова. – М.: Русский язык, 1990. – С. 83. Толковый словарь живого великорусского языка В.И. Даля не содержит понятия «взаимодействие». Однако «взаимный» определяется в нем, как «друг другу равно отвечающий; отплатный, обоюдный, круговой», а взаимность – «отношение взаимное друг к другу» (Даль В.И. Толковый словарь живого великорусского языка. – М.: Рус. Яз. – Медиа, 2003. – Т. 1. – С. 190.). 105 Словарь современного русского литературного языка. Т. 2. - М.-Л.: АН СССР, 1951. - С. 270. 104 54 целостности. Взаимодействие людей между собой и с миром, то есть общественная практика, определяет структуру общества, человеческое поведение и сознание106. Логический словарь Н.И. Кондакова описывает взаимодействие, как всеобщую форму связи предметов, явлений объективной действительности, а также связи мыслей, являющихся отображением предметов, явлений и их связей и отношений в сознании человека. Взаимодействие – «это не просто внешнее столкновение предметов, а связь внутренних моментов … не просто причинная связь, а и переходы друг в друга взаимодействующих предметов»107. Согласно Краткому психологическому словарю А.Л. Свенцицкого взаимодействие – это взаимный эффект; такая связь между системами, когда события, имеющие место в одной системе, влияют на события, имеющие место в другой системе. В социальном взаимодействии подразумеваются межличностные контакты – непосредственные (лицом к лицу) или опосредованные (с помощью коммуникации). Взаимодействие каких-либо индивидов технических приводит средств их к взаимозависимости (кооперации и конкуренции)108. В английском языке понятие взаимодействия охватывается такими словами, как: interaction; co-operation; reciprocity; intercommunion; interplay; teamplay; engagement; coordination; cohesion; interoperability; conjunction; mutual effect; coordinate action; correlation; intercourse; cross impact; reciprocal influence109. Большой толковый психологический словарь А. Ребера (A. Reber) описывает взаимодействие как взаимное воздействие или влияние. В 106 Большая советская энциклопедия. Т. 5. – М: Издательство «Советская энциклопедия», 1971. – С. 7. Кондаков Н.И. Логический словарь. – М.: Наука, 1971. – С. 74. 108 Свенцицкий А.Л. Краткий психологический словарь. – М.: ТК Велби, Проспект, 2008. – С. 64. 109 Все возможные переводы этого понятия могут быть условно сгруппированы на группы, описывающие: статическое состояние какой-либо системы, состоящей из субъектов или объектов; возможность функционирования (движения) такой системы; процесс движения такой системы, то есть процесс взаимодействия; момент движения такой системы, то есть состояние какой-либо системы в определенный наикратчайший временной период ее движения; информационный обмен в системе; взаимосвязь элементов внутри системы; встречное отражение предметов друг на друге. 107 55 социальном взаимодействии – поведение одного выступает стимулом для поведения другого, и наоборот. В статическом взаимодействии – эффекты двух (или более) переменных взаимозависимы110. В одном из наиболее авторитетных юридических энциклопедических словарей на английском языке, Black's Law Dictionary (Юридический словарь Блэка), взаимодействие определяется как «co-operation», – акт кооперации или совместного действия с кем-либо; объединение людей ради общей выгоды; и др.111. То есть под понятием взаимодействия понимаются социальные связи особого характера, прежде всего, согласованность действий, кооперация, влияние друг на друга, взаимная связь, взаимная поддержка, объединение людей ради общей выгоды. Взаимодействие может рассматриваться и как процесс (например, влияние друг на друга), и как результат (например, согласованность действий, взаимная связь, кооперация). Взаимодействие правоохранительных (компетентных) органов и их должностных лиц, то есть основная часть системы криминалистического взаимодействия – это специфический вид деятельности. Для него характерно: «1) cочетание различных взаимодополняющих видов деятельности при решении комплексных вопросов; 2) согласование его участниками времени, места и формы закрепления результатов индивидуальной и общей работы»112. Криминалистическое взаимодействие должно рассматриваться и с точки зрения качества получаемого результата, который «как нечто целое оказывается больше суммы частей его», то есть деятельность взаимодействующих субъектов (объектов) имеет коэффициент полезного действия больше, чем простая сумма их коэффициентов. Как пишет А.Ф. Лубин, 110 «суммированный (если не сказать, умноженный) результат А. Ребер. Большой толковый психологический словарь. – М.: Вече, 2003. – С. 130. Cooperation. Action of co-operating or acting jointly with another or other. Association of persons for common benefit. // Black’s Law Dictionary. St. Paul, Minn.: West Publishing, 1990. – P. 334. 112 Нечаев В.В. Организационно-правовые основы взаимодействия органов предварительного следствия и органов дознания. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 81. 111 56 недостижим для индивидуальной работы каждой из сторон взаимодействия. Недостижим принципиально потому, что каждый участник этого особого и наиболее сложного типа кооперации применяет в своей работе такие приемы, методы и средства, которые недоступны любому другому партнеру по взаимодействию»113. С точки зрения психологии профессиональной деятельности следователя взаимодействие может нести в себе и определенные негативные аспекты, которые необходимо учитывать, поскольку «далеко не всегда вся работа по делу может быть выполнена одним следователем. Зачастую ему приходится использовать многие материалы, подготовленные другими лицами. Кроме того, в уголовных делах нередко фигурируют и такие данные, которые просто невозможно удержать в памяти. В таких условиях задача овладения доказательственной информацией значительно осложняется [выделено нами – И.Н.]. Следователь уже не может и не должен целиком полагаться на свою память, особенно в тех случаях, когда требуется документальная точность»114. А, например, И.Ф. Герасимов отмечает такие характерные черты расследования преступлений, а равно взаимодействия, как проблемность и конфликтность, которые, как указывает Л.Я. Драпкин, многочисленными «усугубляются затруднениями»115. Например, организационно-управленческими довольно часто взаимодействие осуществляется при нехватке людских, материальных и иных ресурсов. Таким 113 образом, если переложить понятие взаимодействия Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. / Под ред. В.Д. Грабовского, А.Ф. Лубина. – Ниж. Новгород: Нижегор. ВШ МВД РФ, 1995. – С. 86 – 87. 114 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 115. Также см., например: Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 442 – 443. 115 К ним относятся: дефицит времени в условиях необходимости принятия обдуманных решений; «недостаточная избирательность (селективность) процесса раскрытия», выражающаяся в нерелевантности, а зачастую и вредности (ложности), большей части полученной информации для разрешения проблемных ситуаций; «многоплановость и разноплановость процесса раскрытия преступления, необходимость проводить расследование в различных, часто противоположных направлениях», что обусловлено необходимостью отработки нескольких версий или эпизодов; «высокая степень динамичности процесса раскрытия преступления, связанная с существенными изменениями уже согласованного и реализуемого плана расследования» (Драпкин Л.Я. Организационно-управленческие аспекты взаимодействия участников процесса раскрытия преступлений». // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. – С. 11 – 13.). 57 применительно к особенностям деятельности правоохранительных органов при расследовании преступлений в широком плане116, то под взаимодействием в рамках российской правовой системы следует понимать согласованную деятельность следователя и иных участников расследования, направленную на достижение целей расследования117. В криминалистике под взаимодействием обычно понимается деятельность «совместная следственных органов и оперативно-розыскных подразделений органов дознания при расследовании преступлений ... Совокупность же приемов и способов такого взаимодействия составляет один из важных элементов тактического и методического арсенала расследования преступлений»118. Если организационно-тактическая сущность взаимодействия правоохранительных органов и их должностных лиц большинством ученых не оспаривается, то место взаимодействия и его организационно-тактических основ в системе криминалистики в литературе оценивается по-разному. А.Н. Васильев выделял взаимодействие следственных и оперативнорозыскных действий в качестве одной из основных групп тактических приемов организации расследования и относил его к следственной тактике119. Этой же позиции придерживался и Р.С. Белкин120. Н.П. Яблоков рассматривает теоретические и методологические основы взаимодействия, уделяя основное внимание проблемам криминалистических версий и основ планово-организационного обеспечения криминалистической 116 деятельности, в разделах теоретических и Например, Р.С. Белкин определяет взаимодействие субъектов доказывания, как одну из форм организации расследования преступлений, заключающуюся в основанном на законе сотрудничестве следователя с органом дознания, согласованном по целям, месту и времени. Оно осуществляется в пределах их компетенции в целях полного и быстрого раскрытия преступлений, всестороннего и объективного расследования уголовного дела и розыска скрывшихся преступников, похищенных ценностей и иных объектов, существенных для дела. В процессе расследования следователь может взаимодействовать не только с органом дознания, но и со специалистами, экспертами, иными органами и организациями (напр., с контрольными, инспекционными и пр.), средствами массовой информации и др. (Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 31 – 32.). 117 Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. ун-т, 1991. – С. 54. 118 Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., пераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. – С. 361. 119 Васильев А.Н. Следственная тактика. – М.: Юридическая литература, 1976. – С. 197. 120 Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 104. 58 методологических основ криминалистики121, криминалистической методики расследования122. следователей Непосредственно и же оперативно-розыскных взаимодействие, органов при например, расследовании рассматривается в разделе криминалистической тактики123. Подобное разделение явилось одной из причин для формирования особой точки зрения на роль и место общих вопросов организации расследования преступлений в криминалистике. Сторонниками этой точки зрения, в том числе А.Г. Филипповым, И.П. Можаевой, В.В. Степановым, делается вывод криминалистики о необходимости нового расследования124. В раздела, а криминалистике выделения именно – данное в системе теории науки организации предложение имеет сравнительно длительную историю125. Поэтому в последнее время развитие теории организации расследования сопровождалось оживленной дискуссией, связанной с общим переосмыслением содержания, роли и места криминалистики в правовой науке современной России126. Подробное изложение точек зрения участников дискуссии в настоящей диссертации не приводится, так как теоретические проблемы структурирования криминалистической науки не являются основным предметом изучения в настоящей работе127. 121 Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005. – С. 119 – 139. См., например, Раздел IV «Криминалистическая методика расследования» учебника криминалистики Н.П. Яблокова 2009 г. (Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2009.). 123 Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005. – С. 403 – 412. 124 См., например, из современных работ: Можаева И.П., Степанов В.В. Организационные основы деятельности следователя по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 57. Также см.: Криминалистика. / Под ред. А.Г. Филиппова. – М., 2000.; Криминалистика. / Под ред. Б.П. Смагоринского и А.А. Закатова. – Волгоград, 2000. 125 Например, см.: Степичев С.С. О системе советской криминалистики // Правоведение. 1968. № 4. – С. 65 – 66. 126 См.: Филиппов А.Г. О системе криминалистики // Вестник криминалистики. Вып. 1., 2000. – С. 29 – 34.; Он же. Еще раз к вопросу о системе криминалистики // Вестник криминалистики. Вып. 2., 2001. – С. 43 – 52.; Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. – М.: ЛексЭст, 2002. – С. 88 - 93; Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. / Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: ИНФРА-М, 2003. – С. 329 – 330. Также см.: Зорин Г. А. Теоретические основы криминалистики.– Минск, 2000.; Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. — М.: Издательство НОРМА, 2001.; и др. 127 При решении этого вопроса, очевидно, следует учесть, что «есть общие положения, которые вполне могут относиться ко всем основным разделам криминалистики, и есть общие положения, которые значимы в основном только для отдельных разделов криминалистики». См. Центров Е.Е. Теоретические воззрения А.Н. Васильева на следственную тактику. // Тезисы Всероссийских криминалистических чтений, 122 59 Н.П. Яблоков и А.Ю. Головин, некоторые другие ученые128, придерживаются, на наш взгляд, правильной точки зрения, заключающейся в том, что «современная четырехэлементная система криминалистической науки вполне соответствует стоящим перед ней общей, специальным и частным задачам и нет никакой необходимости и тенденций к уменьшению или увеличению их числа» 129 , так как включение в нее новых разделов является искусственным и не находится в связи с иными разделами криминалистики. Действительно, на наш взгляд, выделение нового раздела является лишним, так как не несет в себе изменений с точки зрения использования криминалистических знаний и навыков на практике, а существующая структура науки полностью охватывает проблематику организации и тактики расследования. Отнесение организационно-тактических аспектов взаимодействия правоохранительных органов при расследовании преступлений к тому или иному разделу криминалистики, не исключает важности тактико- организационных основ взаимодействия в криминалистике в целом130. В российской науке организация расследования понимается как «деятельность следователя, направленная на создание наиболее оптимальных условий для всего хода расследования и его действий в каждой следственной ситуации в целях успешной реализации плана расследования»131. «Практическое значение организации, – как отмечает В.Д. Зеленский, – в определении оптимального направления расследования, в оптимальном выборе сил, средств, их мобилизации и создании условий для посвященных 100-летию со дня рождения профессора А.Н. Васильева.16 апреля 2002 года. – М.: МАКС Пресс, 2002. – С. 39. 128 Например, Н.Г. Шурухнов (Криминалистика. – М.: Юристъ, 2005), В.Я. Колдин (Криминалистика. / Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало-М, 2007), Р.С. Белкин (Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. — М.: Издательство НОРМА, 2001.), Е.П. Ищенко (Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. / Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: ИНФРА-М, 2003.). 129 Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика. Природа и система. М., 2005. – С. 88. 130 См., например: Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005.; Криминалистика: информационные технологии доказывания. / Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало-М, 2007.; Россинская Е.Р. Криминалистика. Вопросы и ответы. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000.; Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: НОРМА, 2001.; и др. 131 Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005. – С. 130. 60 расследования»132. Именно организация расследования позволяет эффективно использовать тактические приемы и технические средства, разработанные в криминалистической тактике и технике, обеспечить надлежащие результаты взаимодействия. Описанный характер взаимодействия не означает, что деятельность следователя или иного участника расследования можно рассматривать как формальные отношения абстрактных субъектов133. Наоборот, такая деятельность является сплавом напряженной мыслительной деятельности, эмоциональных переживаний, иных психических процессов и состояний, и связана с применением различных технических средств, средств информационно-справочного обеспечения, в том числе в ходе обмена регистрационными данными. Конкретное взаимодействия содержание организационно-тактических правоохранительных органов при аспектов расследовании преступлений выражается в том, что оно всегда осуществляется в контексте расследования конкретной преступной деятельности, в ряде следственных ситуаций134, с учетом мысленного или письменного плана расследования, в определенных временных рамках, связано с установлением делового контакта135, выдвижением и проверкой различных версий, напряженной интеллектуально-волевой подготовкой и деятельностью осуществлением следователя, тактических планированием, приемов, тактических комбинаций и операций, применением специальных познаний. При осуществлении взаимодействия, как показывает практика расследования, нужно обязательно предусматривать ситуации противодействия со стороны заинтересованных лиц. Это могут быть обвиняемые, которые нередко стремятся избежать привлечения к уголовной ответственности, сокрыть другие эпизоды преступной деятельности; а также свидетели и потерпевшие, 132 Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. ун-т, 1991. – С. 37. См., например: Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 516-517. 134 См., например: Зорин Г.А. Теоретические основы криминалистики. – Минск: Амалфея, 2000. – С. 63 – 375; Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. / Под ред. Н.П. Яблокова. – Калининград: Калининградский университет, 1997. 135 А.Н. Васильев. Следственная тактика. – М.: Юридическая литература, 1976. – С. 184. 133 61 не желающие разглашения компрометирующих их обстоятельств136, и др. Ситуационный характер взаимодействия обуславливает значительную роль в исследовании его организационно-тактических аспектов криминалистической ситуалогии, которая «является своего рода связующим звеном между практическим теоретическими воплощением. разработками Любые криминалистов криминалистические и их научные рекомендации реализуются следователями в конкретных следственных ситуациях, поэтому знание практическими работниками основных положений криминалистической ситуалогии является ключевым звеном, определяющим эффективность использования таких рекомендаций в практической деятельности»137. Таким образом, на наш взгляд, взаимодействие правоохранительных (компетентных) органов и их должностных лиц при расследовании преступлений – это согласованная и основанная на уголовно-процессуальном законе, других нормативных актах138 деятельность организационно- тактического характера, осуществляемая уполномоченными субъектами, с использованием приемов, методов и средств, разработанных в криминалистике, направленная на достижение целей расследования в целом и в конкретных следственных ситуациях, а также на предупреждение преступлений. Основными принципами139 любого успешного взаимодействия являются: наличие правовых оснований; согласованность140; взаимность; 136 См., например: Образцов В.А. Инсценировка в криминальной, оперативно-розыскной и следственной практике. – Якутск: Сахаполиграфиздат, 2005. - С. 165. 137 Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. / Под ред. Н.П. Яблокова. – Калининград: Калининградский университет, 1997. – С. 214 – 215. 138 Закон РФ от 18.04.1991 № 1026-1 «О милиции», Федеральный закон от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации», Федеральный закон от 03.04.1995 № 40-ФЗ «О Федеральной службе безопасности», Таможенный кодекс Российской Федерации от 28.05.2003 № 61-ФЗ, Указ Президента РФ от 05.06.2003 № 613 «О правоохранительной службе в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ» и др. 139 Также см., например: Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 238. 140 «Взаимодействие следователей прокуратуры с работниками милиции при расследовании убийств и изнасилований». Под рук. С.С. Степичева, Ф.Ю. Бердичевского. – М., 1971. – С. 15. 62 взаимная информированность141; соблюдение разумных сроков; системность (плановость) и наличие механизма «обратной связи»142; предметность143, психологическая совместимость исполнителей144; учет социально- психологических особенностей взаимодействующих лиц145; творческий подход исполнителей. Многообразие факторов, влияющих на расследование, приводит к необходимости классификации видов и форм взаимодействия при расследовании преступлений, а также взаимодействия в сфере расследования преступлений. Прежде всего, взаимодействие может быть классифицировано по его субъектам. Несмотря на то, что ключевой фигурой во взаимодействии при расследовании преступлений согласно российскому уголовно- процессуальному законодательству является следователь, он не является обязательным участником всей системы взаимоотношений, складывающихся в ходе расследования и его обеспечения146. Так, И.Ф. Герасимов классифицирует виды взаимодействия в сфере расследования преступлений на три группы, а именно между: 141 Например, «сам следователь формально не обязан сообщать органу дознания всей информации, полученной при производстве следственных действий. Однако, если он рассчитывает на четкое понимание задач, на активное творческое отношение к данным поручениям работников дознания, ему нет необходимости скрывать полученные следственным путем данные, за исключением, может быть, отдельных деталей, разглашение которых даже в узком кругу он сочтет преждевременным» (Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. – С. 19.). 142 Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. / Под ред. В.Д. Грабовского, А.Ф. Лубина. – Ниж. Новгород: Нижегор. ВШ МВД РФ, 1995. – С. 89. 143 Там же. – С. 91 - 92. Предметность взаимодействия должна заключаться в том, что «сочетание различных видов деятельности должно возникать по конкретному поводу и на конкретных основаниях … в противном случае взаимодействие будет лишь формой без содержания и цели». 144 Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. – С. 11. 145 Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. – С. 15. Также см.: Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 438 – 472, 515 – 537. Социально-психологические особенности взаимодействующих лиц и их коммуникации рассматриваются в пар. 3 второй главы настоящей диссертации. 146 Так, в ситуации производства комиссионных экспертиз в рамках расследования можно говорить о взаимодействии экспертов, что не связано с расследованием преступлений напрямую. Сотрудничество оперативных работников при получении информации из другого региона имеет такую же природу. Такое взаимодействие для следователя можно назвать опосредованным, так как инициатором проведения экспертиз или получения ориентирующей информации чаще всего является следователь. Эксперт и оперативный работник при этом часто обращаются к следователю за уточнениями и комментариями. 63 1. всеми органами уголовного судопроизводства147; 2. органами следствия или дознания и общественностью; 3. отдельными органами или должностными лицами, включая: 3.1. следователя и оперативных работников органов дознания, 3.2. следователя и прокурора148, 3.3. следователя и эксперта или специалиста, 3.4. следователя (оперативного работника) и работников контрольноревизионных аппаратов и различных инспекций149. В криминалистической литературе выделяется и такой вид взаимодействия в сфере уголовного судопроизводства, как деятельность следственных бригад150, то есть совместная деятельность следователей, основанная на ее организации и планировании. На наш взгляд, к видам взаимодействия можно отнести и взаимодействие с потерпевшим, так как обычно цели потерпевшего совпадают с целями расследования, несмотря на то, что потерпевший может быть заинтересован не в установлении виновного и его наказании, а в возмещении причиненного ему вреда и сохранении расследования в тайне, особенно если в ходе расследования могут быть раскрыты компрометирующие его в глазах общества, деловых партнеров или близких данные151. Как правильно, на наш взгляд, указывал С.Г. Бенчев, любое взаимодействие правоохранительных органов, как криминалистическая 147 Особенно И.Ф. Герасимов выделяет «совместные обсуждения результатов расследования и судебного рассмотрения наиболее сложных дел о тяжких преступлениях...» (Герасимов И.Ф. Понятие и виды взаимодействия участников расследования преступлений. // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. – С. 5.). 148 В настоящее время в связи с внесением изменений в УПК РФ взаимодействие прокурора и следователя при расследовании преступлений носит ограниченный характер (в основном на этапе рассмотрения прокурором поступившего от следователя уголовного дела с обвинительным заключением, а также при решении прокурором вопроса о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве). При этом можно говорить о наличии таких связей, как следователь и начальник следственного органа, прокурор и дознаватель (органы дознания). 149 Герасимов И.Ф. Понятие и виды взаимодействия участников расследования преступлений. // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. – С. 5 – 9. 150 См., например: Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. 151 Об особенностях тактики расследования при участии потерпевшего см. Центров Е.Е. Криминалистическое учение о потерпевшем. – М.: Издательство Московского университета, 1988. 64 деятельность, проходит в двух основных формах. Это совместная деятельность (труд) должностных лиц правоохранительных органов, то есть прямое сотрудничество, и информационный обмен152. Форма организации информационного обмена может заключаться в даче отдельных письменных и устных поручений и запросов, постоянных контактах внутри следственной и следственно-оперативной группы. Информационный обмен может включать в себя обмен, как ориентирующей, так и доказательственной информацией. Формами организации совместной деятельности являются следственная группа и следственно-оперативная группа, прикрепление оперативного работника к следователю на определенный период времени153. Информационный обмен и совместная деятельность могут быть эпизодическими, единовременными или разовыми и периодическими, постоянными154, носить процессуальный и непроцессуальный характер. Так, основными непроцессуальными организационно-тактическими формами взаимодействия следователя и оперативных работников являются совместный выезд на место происшествия, совместное или согласованное планирование расследования, создание следственно-оперативных групп. А.И. Кривенко выделяет такие формы непроцессуального взаимодействия, как дача консультаций, совместное обсуждение материалов, участие в тактической операции, выполнение поручений (заданий) непроцессуального характера, передача информации155. При изучении особенностей взаимодействия в процессе расследовании 152 Бенчев С.Г. Организация и тактика взаимодействия следователя со специалистами при расследовании преступлений (по материалам МВД НРБ): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1983. 153 Отметим, что, например, А.И. Кривенко выделяет и другие формы организации взаимодействия: принятие согласованных решений, составление совместных планов, создание оперативных штабов по сопровождению хода предварительного следствия, прикрепление оперативного работника к следователю на определенный период времени (Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 237.). 154 «Взаимодействие следователей прокуратуры с работниками милиции при расследовании убийств и изнасилований». Под рук. С.С. Степичева, Ф.Ю. Бердичевского. – М., 1971. – С. 12.; Бекетов М.Ю. Следователь органов внутренних дел и милиция: взаимодействие при расследовании преступлений. / Под ред. О.А. Галустьяна. – М.: 2005. – С. 17. 155 Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 236. 65 преступлений целесообразно отметить, что его субъекты в ходе своей обычной деятельности взаимодействуют друг с другом и вне процесса расследования, например, в ходе конференций и семинаров, обучения, повышения квалификации, служебных командировок, служебных проверок и разбирательств. Таким образом, процессуальные, непроцессуальные и «внепроцессуальные» формы взаимодействия находятся в своеобразном переплетении. Система взаимодействия правоохранительных органов и их должностных лиц в целом обеспечивает эффективное осуществление и синергию (существенное увеличение эффективности результата объединения по сравнению с простой суммарной эффективностью всех частей до слияния) неотделимых друг от друга видов криминалистической деятельности: криминалистической преступлений (в деятельности определенной по мере раскрытию и деятельность расследованию по судебному производству); экспертно-криминалистической деятельности; оперативнорозыскной деятельности; криминалистической профилактической деятельности; криминалистической научно-педагогической деятельности156. Рассмотрение классификационных оснований взаимодействия при расследовании преступлений позволяет выделить его задачи. Общей задачей взаимодействия в сфере расследования преступлений является обеспечение надлежащих условий для раскрытия и расследования преступлений. К другим задачам взаимодействия, прежде всего в его процессуальных формах, на наш взгляд, относятся следующие: 1) При взаимодействии с оперативно-розыскными органами – обеспечение выполнения единого совместного плана с определением конкретных задач, направлений и процессуальных действий, включая взаимное информирование следователя и оперативно-розыскного органа о результатах предпринимаемых ими действий, а также: а. выявление свидетелей и очевидцев; получение необходимой для 156 Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 3-е изд., пераб. и доп. – М.: Юристъ, 2005. – С. 24. 66 раскрытия и расследования преступлений информации, проверка установленных в ходе расследования обстоятельств оперативным путем; б. получение оптимальных от оперативных условий) при служб осуществлении помощи (обеспечение отдельных следственных действий, а равно тактических приемов и операций, включая фактическое содействие в их осуществлении (следственные подразделения правоохранительных органов имеют встречные задачи ориентирования оперативно-розыскных органов и передачи конкретных фактических данных, которые могут быть использованы при проведении оперативно-розыскных мероприятий); 2) При взаимодействии с общественностью, ревизорами, службами безопасности потерпевших, как и при взаимодействии с другими субъектами, - расширение круга потенциальных источников ориентирующей и доказательственной информации157 о произошедшем; 3) При взаимодействии с судебными органами, органами дознания и прокуратуры - обобщение практики расследования и ее совершенствование158. Цели такого взаимодействия, в целом совпадают с целями самого расследования, как то: установление и задержание подозреваемого, поиск и получение ориентирующей информации, а также доказательств, устанавливающих виновность обвиняемого. Взаимодействие вне конкретных уголовных дел решает ряд важных задач, непосредственно связанных с обеспечением результатов взаимодействия при расследовании преступлений. Это налаживание деловых контактов, обмен знаниями и новыми методами, техническая, консультационная и методическая взаимопомощь, предоставление любого рода информации и др. Сюда же можно отнести вопросы развертывания и 157 О классификации криминалистической информации на ориентирующую и доказательственную см.: Теория доказательств в советском уголовном процессе – М., 1973. 158 При описании изложенных аспектов взаимодействия частично использованы данные, изложенные в следующих работах: Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. унт, 1991. – С. 4, 52; Колдин А.В., Крестовников О.А. Источники криминалистической информации. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2007, и др. 67 использования международных, общефедеральных и региональных криминалистических учетов. Настоящее исследование не ставит перед собой задачу, а его рамки не дают возможности исключительно полного изучения криминалистической теории организации расследования, а также взаимодействия правоохранительных органов как такового, и всех существующих точек зрения. Сущность взаимодействия при расследовании преступлений международного характера Особенностью изучения взаимодействия с зарубежными правоохранительными (компетентными) органами и должностными лицами при расследовании преступлений международного характера является невозможность простого копирования опыта взаимодействия участников уголовного судопроизводства, которое осуществляется в рамках законодательства и территории Российский Федерации или внутри других стран. Поэтому на первый план выдвигается задача его творческой переработки и адаптации. Взаимодействие при расследовании преступлений международного характера является своеобразной надстройкой над целостной системой взаимодействия правоохранительных (компетентных) органов каждого конкретного государства159. Как и при «обычном» взаимодействии, с точки зрения российской доктрины, взаимодействие при расследовании преступлений международного характера осуществляется в форме информационного обмена, а именно путем направления запросов о правовой помощи и о передаче уголовного судопроизводства, и совместной деятельности – путем присутствия при исполнении запроса о правовой помощи (то есть 159 В силу различных причин, прежде всего сложности складывающейся системы взаимодействия и его обеспечения и связанных с этим временных и трудовых затрат, для расследования преступлений международного характера свойственно ограниченное использование опыта обычного взаимодействия, организации и планирования расследования и отдельных следственных действий. 68 временного «прикомандирования»). Такое взаимодействие, конечно, может носить и непроцессуальный характер160. Например, В.С. Овчинский, выделяет такие «неформальные методы сотрудничества» при расследовании транснациональной организованной преступности, как «обмен персоналом» и «обмен информацией»161. Однако, отметим, что непроцессуальные формы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера обладают в России особой спецификой, так как следователь, как основной участник расследования, не вправе осуществлять с «оперативно-розыскное» иностранными взаимодействие, компетентными направлять органами запросы о производстве оперативно-розыскных мероприятий, будучи ограничен кругом процессуальных действий, осуществляемых им согласно УПК РФ162. То есть в целях легализации163 получаемой ориентирующей информации, даже если она может быть предоставлена напрямую иностранным компетентным органом (должностным лицом) без письменного обращения либо заимствуется из общеизвестных иностранных источников, следователь должен воспользоваться посредничеством российских оперативно- розыскных органов или финансовой разведки либо осуществить с иностранным должностным лицом процессуальное действие, то есть допрос. Так, Прокуратурой Московской области по запросу о правовой помощи по уголовному делу № 77240, находившемуся в расследовании прокуратуры г. Наро-Фоминск Московской области, были даны указания о 160 См., например: Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. – С. 102. 161 Основы борьбы с организованной преступностью. / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. – М.: ИНФРА-М, 1996. – С. 100 – 103. 162 А.Г. Волеводз и А.Б. Соловьев, однако, указывают, что в целом «запрашивать проведение оперативнорозыскных мероприятий в порядке оказания взаимной правовой помощи» допустимо между государствамиучастниками СНГ, но «как законодательство государств-участников СНГ, так и законодательство абсолютного большинства стран мира, допускает производство оперативно-розыскных мероприятий по запросам компетентных органов зарубежных государств только при наличии соответствующего двустороннего или многостороннего международного договора» (Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 377.). 163 Следователь может учитывать такую информацию в целях планирования, построения версий, прогнозирования, организации расследования в целом, однако не может использовать ее в материалах уголовного дела и в целях официального обоснования своих действий и запросов. 69 включении в запрос о правовой помощи установочных данных лиц, подлежавших допросу, а равно наименований и местонахождения затрагиваемых юридических лиц. Было особо отмечено, что по этому и ряду других запросов о правовой помощи, поступавших в Прокуратуру Московской области, указанные сведения целесообразно было предварительно установить через НЦБ Интерпола МВД РФ. В свою очередь, возможность проведения допроса английских полицейских была использована в ходе расследования уголовного дела по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова в совершении вымогательства, а также в создании, использовании и распространении вредоносных программ для ЭВМ164. Исходя из имеющейся российской практики и иностранного опыта в ходе взаимодействия осуществляются временное и постоянное командирование за рубеж, консультации при создании, направлении и исполнении запроса о правовой помощи, о розыске, совместное планирование и учет расследований, производимых правоохранительными органами различных стран, взаимное информирование и совместное обсуждение результатов взаимодействия и др. 165. В целях присутствия или даже участия при осуществлении конкретных следственных действий используются технические средства, прежде всего средства видеоконференцсвязи. В целях осуществления совместной деятельности создаются следственно-оперативные группы и др. К формам обеспечения взаимодействия при расследовании, с точки зрения иностранных ученых, следует отнести «обмен информацией, совместные операции, обучение личного состава полицейских органов за 164 Уголовное дело № 1-630 по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова (Канцелярия Саратовского областного суда). 165 Значительной новизной в настоящее время обладает международное сотрудничество по борьбе к преступлениями, связанными с использованием компьютерной информации, ЭВМ и их сетей. Это могут быть как компьютерные преступления, так и иные многочисленные преступления, механизм или способ совершения которых включал в себя использование ЭВМ и их сетей, в которых остаются доказательства или ориентирующая информация. Подробнее см.: Милашев В.А. Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. 70 рубежом, участие в международных конференциях, семинарах и встречах; международных издательских проектах; сотрудничество в приобретении современного оборудования; международные исследовательские проекты; и взаимные визиты частного характера»166. Поэтому система взаимодействия при расследовании преступлений международного характера характеризуется комплексом отношений167, возникаюших в ходе оказания научно-технической помощи168, обмена новейшими инновационными технологиями исследования вещественных доказательств, в частности биологического происхождения, технологиями ДНК-исследования, биометрическими данными, обеспечивающими оперативное отождествление разыскиваемых преступников, оказанием непосредственной помощи в проведении на новейшем оборудовании и с помощью новейших препаратов исследований вещественных доказательств, в частности, следов на месте происшествия, и идентификации конкретных лиц, и т.п. Например, согласно данным Шанхайской организации сотрудничества в январе 2009 года Центральная таможенная лаборатория Таможенной службы при правительстве Таджикистана получила из России оборудование для анализа «на наличие металлов в любом веществе. Новое оборудование позволит предупредить ввоз контрабанды - наркотиков, фармацевтических препаратов и драгоценных металлов»169. Эффективное взаимодействие при расследовании преступлений международного характера конечно тесно связано и с обменом опытом, научно-педагогическим сотрудничеством170, совместным обобщением опыта 166 Encyclopedia of Law Enforcement. Vol. 3. – Thousand Oaks: Sage Publications, 2005. – P. 1116. Схожую позицию высказывают Н.П. Яблоков и С. Янь: Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 49. 167 Например, предоставление оборудования и персонала для производства экспертизы. Подробнее см. параграф 5 главы 2 настоящей диссертации. 168 См., например: Карасева Е.В. Процессуальные аспекты международного сотрудничества органов предварительного следствия при МВД Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 16. 169 http://infoshos.ru/?idn=3581. 170 Например, в ряде учебных заведений Министерства обороны России, Министерства внутренних дел России обучаются курсанты и иные сотрудники правоохранительных органов, направленные в соответствии с правительственными и межведомственными соглашениями правоохранительными органами стран СНГ (Соглашение о развитии сотрудничества в области подготовки военных кадров (заключено в г. Москве 06.03.1998), Соглашение о сотрудничестве между министерствами внутренних дел по технико- 71 сотрудничества особенно в условиях, когда любые личные контакты с должностными лицами компетентных органов иностранных государств строго регламентированы и ограничены171. Эти формы обеспечения взаимодействия организуются непосредственно правоохранительными и компетентными органами, выходят за рамки непосредственного взаимодействия при расследовании конкретных преступлений международного характера, но как раз и обеспечивают его высокую эффективность и по существу направлены на преодоление многих формальных ограничений официального сотрудничества, делают взаимодействие более непосредственным и коммуникативным. Заместитель начальника НЦБ Интерпола в России и руководитель Российского национального контактного бюро по взаимодействию с Европолом А.В. Прокопчук в интервью газете «Щит и меч» отмечал, что в ходе сотрудничества с Европолом проводится совместное с иностранными полицейскими обучение сотрудников, которое позволяет напрямую обмениваться опытом: «Еще один плюс таких мероприятий – мы начинаем лучше понимать друг друга. Здесь же зарождаются и просто приятельские отношения, которые в конечном итоге приносят пользу в работе»172, то есть формируются неформальные контакты, используемые как в ходе совместной деятельности, так и при информационном обмене. За рубежом это направление взаимодействия является высокоразвитым. Так, в период с 1997 по 2001 г. сотрудничество между Национальным полицейским советом Швеции и Министерствами внутренних дел Эстонии, Латвии и Литвы в основном реализовывалось в проектах, направленных на криминалистическому обеспечению оперативно-служебной деятельности (заключено в г. Ереване 13.05.1993) и др.). 171 Так, в настоящее время контакты с представителями компетентных органов стран дальнего зарубежья происходят в основном в рамках круглых столов, конференций, семинаров и т.п. Очень часто в данных мероприятиях участвуют должностные лица иностранных компетентных органов, непосредственно вовлеченные в расследование текущих уголовных дел, а также «офицеры связи» из посольств иностранных государств. 172 http://www.mvd.ru//press/interview/5234. 72 передачу знаний и обучение173. В практике правоохранительных органов США имеется так называемая Международная правоохранительная академия174. Перечисление практикуемых в Российской Федерации и за рубежом форм взаимодействия с иностранными правоохранительными органами при расследовании преступлений международного характера и его обеспечения дает общее представление о тех ситуациях, в которых взаимодействие может являться необходимым, а именно: 1) Нахождение доказательств или разыскиваемых лиц за пределами территории России либо необходимость проверки доказательств и версий; 2) Отсутствие информации ориентирующего характера; 3) Отсутствие экспертных методик, необходимость экспертного оборудования, соответствующих материалов, ресурсов, либо необходимость проверки выводов экспертиз; 4) Отсутствие соответствующих данных в регистрационных и криминалистических учетах; 5) Отсутствие необходимых временных либо человеческих ресурсов; 6) Противодействие со стороны преступников и иных заинтересованных лиц на стадии совершения преступления и его расследования; 7) И др. В этом плане интересна точка зрения Г.А. Зорина, который выделяет «криминальные ситуации транснациональных преступных групп»175. Именно подобные криминальные ситуации в значительной мере определяют и типовые ситуации взаимодействия правоохранительных органов. С криминалистической точки зрения, участниками взаимодействия при расследовании преступлений международного характера являются конкретные должностные лица правоохранительных и компетентных органов сотрудничающих государств. В этой связи, под понятием «взаимодействие правоохранительных органов», в данной работе, если не оговорено иное, имеются в виду коммуникация и совместная деятельность конкретных должностных лиц 173 Доклад СИДА 03/22 «Развитие сотрудничества между Национальным полицейским советом Швеции и Национальными полицейскими советами Эстонии, Латвии, Литвы 1999 - 2001». – С. 7. 174 Подробнее см.: https://www.ilea.hu/ru/ 175 Зорин Г. А. Теоретические основы криминалистики Минск, 2000. – С. 125 – 129. 73 правоохранительных и компетентных органов, иных должностных лиц иностранных государств и Российской Федерации в ходе организации и осуществления расследования, а равно некоторые аспекты их деятельности вне рамок конкретных расследований. Субъекты взаимодействия международного характера, а при также расследовании его преступлений обеспечения подробно рассматриваются в главе второй настоящей диссертации. Правовые основы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера Корректное преступлений описание международного характеристики его сотрудничество в взаимодействия при характера бы правовых сфере основ, уголовного было включая расследовании неполным без международное судопроизводства, передачу судопроизводства по уголовным делам, взаимную правовую помощь по уголовным делам. Правовые предпосылки международного сотрудничества в борьбе с преступностью установлены Конституцией Российской Федерации. Так, согласно п. 4 ст. 15 Конституции РФ «общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора», а п. 2 ст. 63 Конституции РФ устанавливает, что «в Российской Федерации не допускается выдача другим государствам лиц, преследуемых за политические убеждения, а также за действия (или бездействие), не признаваемые в Российской Федерации преступлением. Выдача лиц, обвиняемых в совершении преступления, а также передача осужденных для отбывания наказания в других государствах осуществляются на основе федерального закона или международного договора Российской Федерации». Согласно ст. 61 Конституции РФ «гражданин Российской Федерации не 74 может быть выслан за пределы Российской Федерации или выдан другому государству. Российская Федерация гарантирует своим гражданам защиту и покровительство за ее пределами». Согласно п. 2 ст. 1 Федерального закона № 101-ФЗ от 15 июля 1995 года «О международных договорах Российской Федерации» данный федеральный закон применяется в отношении международных договоров Российской Федерации (межгосударственных, межправительственных договоров и договоров межведомственного характера) независимо от их вида и наименования (договор, соглашение, конвенция, протокол, обмен письмами или нотами, иные виды и наименования международных договоров). Согласно ст. 2 указанного федерального закона международный договор Российской Федерации означает международное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным государством (или государствами), с международной организацией либо с иным образованием, обладающим правом заключать международные договоры, в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования. К основным регулирующим многосторонним взаимодействие при международным договорам176, расследовании преступлений международного характера в европейском регионе относятся: а. б. Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 апреля 1959 года) и протоколы к ней; Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск 22 января 1993 года); 176 Список многосторонних и двусторонних договоров, ратифицированных Российской Федерацией, см.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Под ред. В.И. Радченко, В.Т. Томина, М.П. Полякова (доступен в СПС «Гарант» и Консультант Плюс); Уголовный процесс. Под ред. К.Ф. Гуценко. – М.: Издательство «Зерцало», 2005. –С. 62; и др. 75 в. Европейская конвенция о передаче судопроизводства по уголовным делам (Страсбург, 15 мая 1972 года); г. д. е. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. и протоколы к ней Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (Вена, 20 декабря 1988 года) И др. Многосторонними конвенциями, прежде всего Европейской Конвенцией о взаимной правовой предусматривается оказание ограничения ее помощи самой широкой конкретными видами по уголовным правовой действий. делам, помощи, без Однако, например, Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности в п. 3 ст. 18 предусматривается не исчерпывающий, но конкретный список целей запрашивания международной правовой помощи, включая: а. получение свидетельских показаний или заявлений от отдельных лиц; б. вручение судебных документов; в. проведение обыска и производство выемки или ареста; г. осмотр объектов и участков местности; д. предоставление информации, вещественных доказательств и оценок экспертов; е. предоставление подлинников или заверенных копий соответствующих документов и материалов, включая правительственные, банковские, финансовые, корпоративные или коммерческие документы; ж. выявление или отслеживание доходов от преступлений, имущества, средств совершения преступлений или других предметов для целей доказывания; з. содействие добровольной явке соответствующих лиц в органы запрашивающего Государства-участника. Не менее важная роль принадлежит двусторонним договорам, заключаемым между государствами. Однако, если «государство является одновременно участником многостороннего и двустороннего договоров, то положения многостороннего договора имеют преимущество перед 76 положениями двустороннего договора в случае их расхождения»177 (если это прямо предусмотрено текстом многостороннего договора). При заключении двусторонних договоров особую роль играет Типовой договор ООН о взаимной помощи в области уголовного правосудия178, используемый государствами как модельный правовой акт, которым предусмотрен ряд общепризнанных видов правовой помощи по уголовным делам. В ст. 453 УПК РФ в качестве правового основания правовой помощи специально указываются международные соглашения. Вероятно, как, например, указывает А.Х. Пихов «необходимо отличать международные договоры Российской Федерации по вопросам борьбы с преступностью от межведомственных соглашений по этим вопросам»179. А.Г. Волеводз и А.Б Соловьев отмечают, что «среди ученых в настоящее время нет единства во взглядах на правовую природу и обязательность действия» таких документов180. Международные договоры помимо установления конкретных правовых норм отражают ряд принципов международного права181. Основными правовыми принципами непосредственно взаимодействия при расследовании преступлений международного характера182 являются законность; строгое соблюдение суверенитета иностранных государств; 177 Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Под ред. В.М. Лебедева, В.П. Божьева (доступен в СПС «Гарант» и Консультант Плюс). 178 Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН от 14 декабря 1990 г. № 45/117. 179 Пихов А.Х. Взаимодействие субъектов уголовного преследования с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международных организаций: Дис. … канд. юрид. наук. – Краснодар, 2006. – С. 37. 180 Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 353. 181 Так, например, Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с уставом Организации Объединенных Наций (Принята 24.10.1970 Резолюцией 2625 (XXV) на 1883-ем пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН), содержит в себе следующие положения: неприменение силы и угрозы силой; мирное разрешение международных споров; невмешательство во внутренние дела других государств; сотрудничество государств в рамках Устава ООН; равноправие и самоопределение народов; равенство суверенных государств; добросовестное выполнение государствами обязательств из Устава ООН. 182 Также см.: Конькова Е.В. Взаимодействие российской национальной системы права и норм международного права в области уголовного судопроизводства: Дис. ... канд. юрид. наук. – Ижевск, 1995. – С. 40 – 42.; Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С.25.; и др. 77 взаимность; исключение определенных видов преступной деятельности из сферы взаимодействия183; защита прав и свобод человека и гражданина. Принцип взаимности особенно важен в ходе оказания правовой помощи, и является непосредственной правовой основой сотрудничества наряду с международными договорами. Согласно ч. 2 ст. 453 УПК РФ при направлении запроса о правовой помощи «принцип взаимности подтверждается письменным обязательством Верховного Суда Российской Федерации, Министерства иностранных дел Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ или Генеральной прокуратуры Российской Федерации оказать от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий». Принцип взаимности в том или ином виде находит свое отражение в законодательстве и практике большинства государств мира, используется в отсутствие между заинтересованными государствами международного договора. Так, 28 октября 1999 года Московская городская военная прокуратура направила по дипломатическим каналам через МИД России запрос о правовой помощи в государство Ливан по уголовному делу № 33\04\0013-98 в отношении должностных лиц Главного Штаба Военно-Воздушных Сил Министерства обороны Российской Федерации и других лиц, а именно в отношении Федорова И.Н., Бухалова В.А. по обвинению в халатности (ст. 172 УК РСФСР), Ефимова Н.А., Треля А.Г., Корнюхина Н.В. по обвинению в мошенничестве (ст. 159 ч.3 п.п. «А. Б» УК РФ), и получила результаты исполнения запроса письмом Министерства иностранных дел Ливана от 31 июля 2000 г. Встречные обязательства о взаимности со стороны Российской Федерации 183 были подтверждены письмом Например, политических и военных, налоговых преступлений. Заместителя Генерального 78 прокурора Российской Федерации Уголовно-процессуальный – Главного закон184 военного развивает прокурора. положения Конституции РФ и международных договоров, описывая в части пятой УПК РФ, носящей наименование «Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства» такие виды международного сотрудничества, как185: 1. взаимная правовая помощь по уголовным делам, включая вызов свидетеля, потерпевшего, эксперта, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей, находящихся за пределами территории Российской Федерации (ст.ст. 453 – 457 УПК РФ); 2. выдача лица для уголовного преследования или исполнения приговора (гл. 54 УПК РФ); 3. передача лица, осужденного к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого оно является (гл. 55 УПК РФ); 4. передача судопроизводства по уголовным делам186, то есть осуществление уголовного преследования или возбуждение уголовного дела на территории Российской Федерации и соответственно передача материалов уголовного дела для осуществления уголовного преследования (ст.ст. 455, 458 – 459 УПК РФ). При расследовании преступлений международного характера международное сотрудничество осуществляется в ходе передачи судопроизводства по уголовным делам и взаимной правовой помощи по уголовным делам, так как именно они обозначают деятельность по получению и передаче доказательств и иных материалов уголовного дела. Соответственно основное содержание взаимной правовой помощи в рамках российского уголовного процесса заключается в передаче имеющейся информации и доказательств иностранному государству с целью получения 184 Не менее важную роль играют федеральные законы о ратификации международных договоров и о статусе правоохранительных органов, в Российской Федерации это прежде всего Федеральный закон от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации». 185 Иностранное законодательство в рассматриваемой сфере было предметом детального изучения со стороны А.Г, Волеводз и В.В. Милинчук в указываемых в настоящей диссертации работах, а равно других исследователей. 186 См. Европейскую конвенцию о передаче судопроизводства по уголовным делам (Страсбург, 15 мая 1972 года), а также ст.ст. 72 – 77 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск 22 января 1993 года). Оба договора ратифицированы Российской Федерацией. 79 дополнительных доказательств и ориентирующей информации. Требования к содержанию и форме запроса о правовой помощи, с которым передаются информация и доказательства, устанавливаются ст. 454 УПК РФ. Правовой институт взаимной правовой помощи и передачи судопроизводства по уголовным делам Согласно п. 1 ст. 453 УПК РФ правовая помощь заключается в производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным соглашением или на основе принципа взаимности на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ. В свою очередь согласно п. 1 ст. 457 УПК РФ российский суд, прокурор и следователь исполняют переданные им в установленном порядке запросы о производстве процессуальных действий, поступившие от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств. Особенностью правовой помощи с точки зрения иностранного права и доктрины является то, что за рубежом она зачастую непосредственно включает в себя сотрудничество в сфере оперативно-розыскной деятельности, что обусловлено как особенностями уголовного процесса, так и организационной структурой системы государственных органов, занимающихся раскрытием, расследованием и уголовным преследованием преступлений в зарубежных странах187. 187 Например, Л.М. Соколова отмечала, что «европейская наука нередко не разделяет собственно судебное сотрудничество в сфере уголовного производства и сотрудничество полицейское. Это несколько непривычно для российской науки, различающей процессуальную и полицейскую, имея прежде всего в виду оперативно-розыскную деятельность» (Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. – С. 15). Также см., например: Руководство по сотрудничеству. Сотрудничество в сфере судопроизводства против коррупции и организованной преступности в Юго-восточной Европе. – Программа Совета Европы против коррупции и организованной преступности в Юго-восточной Европе, 2004. (на англ. яз.) 80 В этой связи мы присоединяемся к определению правовой помощи в широком смысле188 в трактовке В.В. Милинчук, которая описывала правовую помощь по уголовным делам, как «основанную на внутреннем законодательстве деятельность компетентных органов запрашиваемого государства по исполнению, в соответствии с условиями международного договора, ходатайств компетентных органов запрашивающего государства о производстве на территории запрашиваемого государства процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий для получения доказательств по расследуемому в запрашивающем государстве уголовному делу»189. Схожую позицию занимает А.Г. Волеводз190. В ходе передачи судопроизводства по уголовным делам имеющаяся информация и доказательства могут направляться иностранному государству не с целью получения дополнительных доказательств для собственного расследования, но для привлечения к уголовной ответственности виновных лиц за рубежом и дальнейшего продолжения расследования иностранными компетентными органами. Согласно ст. 458 УПК РФ решение о направлении в компетентные органы иностранного государства для осуществления уголовного преследования всех материалов возбужденного и расследуемого следователем или дознавателем уголовного дела принимается Генеральной 188 О правовых вопросах института правовой помощи более подробно см., например: Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 20 – 21. Нужно отметить, что в теории международного права понятие международной правовой помощи трактуется шире, чем в приводимом определении В.В. Милинчук, по сути, целиком включая в него международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства. Так, договор о правовой помощи по уголовно-правовым вопросам («treaty on mutual legal assistance in criminal matters») может включать в себя и вопросы экстрадиции, и содействия в осуществлении расследования (см., например: Международное право. / Под ред. Игнатенко Г.В., Тиунова О.И. – М.: Норма, 2002. – С. 406 – 413.). Однако, данная точка зрения не является устоявшейся. Ряд авторов трактует правовую помощь гораздо более узко, так, как она понимается в российском уголовном процессе (Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С.293 – 294.). 189 Милинчук В. В. Взаимная правовая помощь по уголовным делам (Общие условия оказания и формы; действующая практика и перспективы развития): Дис. ... канд. юрид. наук. – Москва, 2001. – С. 25. В.В. Щербаков оспаривает данное определение с той точки зрения, что «в межгосударственном сотрудничестве по уголовным делам нельзя отождествлять деятельность отдельных федеральных органов и деятельность Российской Федерации – государства» (Щербаков В.В. Реализация норм международного права в деятельности органов предварительного расследования: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. – С. 17.). Однако деятельность Российской Федерации, как государства, всегда, в конечном счете, опосредуется через деятельность государственных органов, а деятельность государственных органов – через деятельность должностных лиц. 190 Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовногопроцесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 51. 81 прокуратурой Российской Федерации в случае совершения преступления на территории Российской Федерации иностранным гражданином, впоследствии оказавшимся за ее пределами, и невозможности производства процессуальных действий с его участием на территории Российской Федерации. Согласно ст. 459 УПК РФ осуществляется исполнение запросов об осуществлении уголовного преследования или о возбуждении уголовного дела на территории Российской Федерации. Предварительное расследование и судебное разбирательство в таких случаях производятся в порядке, установленном УПК РФ. Правовая помощь и передача судопроизводства по уголовным делам – это юридически значимые результаты взаимодействия в его процессуальных формах при расследовании преступлений международного характера, как оно понимается в настоящей диссертации, обеспечивающие достижение конечных целей криминалистического взаимодействия – получение доказательств и информации для осуществления расследования. Правовая помощь и передача судопроизводства по уголовным делам не исчерпывают правовые преступлений основы взаимодействия международного характера. при расследовании Правовые основания взаимодействия с иностранными правоохранительными органами при расследовании преступлений международного характера могут конкретизироваться, повторяясь и дополняясь в различных правовых актах. Так, согласно ч. 7 ст. 10 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, то есть финансовая разведка и правоохранительные органы, в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами исполняют в пределах своей компетенции запросы компетентных органов иностранных государств 82 о конфискации доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, а также о производстве отдельных процессуальных действий по делам о выявлении доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, наложении ареста на имущество, об изъятии имущества, в том числе проводят экспертизы, допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших и других лиц, обыски, выемки, передают вещественные доказательства, налагают арест на имущество, осуществляют вручение и пересылку документов. Задачи взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, особенности такого взаимодействия Специфика задач взаимодействия при расследовании преступлений международного характера по сравнению с указанными ранее задачами «обычного» взаимодействия обусловлена в целом дополнительными правовыми ограничениями, особенностями организации и обусловленной ею тактики расследования за рубежом. В конечном итоге, взаимодействие с правоохранительными невозможностью органами иностранных осуществления государств национальными обусловлено правоохранительными органами следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий за рубежом, отсутствием ресурсов, нередко отсутствием соответствующих технологий, что не позволяет достичь целей расследования на собственной территории. Специальными задачами особо характерными для рассматриваемого вида взаимодействия являются, например, обеспечение сохранности доказательств за рубежом до их истребования, розыск, а в ряде случаев производство следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на территории иностранных государств. Взаимодействие с иностранными правоохранительными органами при расследовании преступлений международного характера «обычным» взаимодействием правоохранительных по сравнению с органов и их должностных лиц при расследовании преступлений в целом обладает рядом отличительных признаков. К ним относятся: 83 − наличие международно-правового регулирования и особых универсальных принципов взаимности и неукоснительного соблюдения суверенитета государства, которые поддерживают своеобразный баланс необходимости качественного выполнения запроса о правовой помощи и взаимодействия в целом; − полная независимость субъектов взаимодействия друг от друга на всех уровнях191, а равно отсутствие законных возможностей для принудительного исполнения запроса о правовой помощи за рубежом, затруднительность реализации принципа правовой ответственности субъектов взаимодействия за его результаты192; − возможность отказа в исполнении запроса о правовой помощи, когда может быть нанесен ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим ее существенно важным интересам, либо когда затребованная информация относится к сведениям, составляющим государственную тайну193, − длительные и неограниченные сроки (направление и получение результатов исполнения запроса о правовой помощи может занимать в среднем от одного месяца до полутора и двух лет в зависимости от адресата и используемых каналов связи)194; 191 Имеется в виду независимость должностных лиц и правоохранительных органов одного государства от должностных лиц и правоохранительных органов другого государства. См. также, например: Щербаков В.В. Реализация норм международного права в деятельности органов предварительного расследования: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. – С. 6. 192 Например, российское должностное лицо вправе требовать привлечения к ответственности иностранного должностного лица за невыполнение или ненадлежащее выполнение запроса о правовой помощи, однако случаев привлечения к ответственности по таким требованиям не имеется. А.И. Кривенко отмечает, что «точнее было бы сформулировать этот принцип применительно к процессу взаимодействия как «угроза наказания за неправильное взаимодействие»» (Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 80 – 81.). Вопрос ответственности можно рассматривать и с точки зрения внутриведомственного и межведомственного контроля. Такой контроль в большинстве случаев осуществляется без вовлечения иностранных должностных лиц и без учета их мнения, поэтому полноценное обоснование мер ответственности, на наш взгляд, затруднено. 193 Например, см. п. 4 ст. 467 УПК РФ. Также см. Приказ МВД РФ № 786, Минюста РФ № 310, ФСБ РФ № 470, ФСО РФ № 454, ФСКН РФ № 333, ФТС РФ № 971 от 06.10.2006 "Об утверждении инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола"// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, № 47, 20.11.2006., и др. 194 В рамках системы Интерпола существуют нормативы сроков направления и исполнения запросов иностранных государств о розыске и задержании подозреваемых и обвиняемых, предоставлении ориентирующей информации. Так, подготовленные и зарегистрированные в НЦБ Интерпола и его филиалах 84 − особый субъектный состав (вовлеченность «центрального органа», офицеров связи, Министерства иностранных дел, финансовой разведки, центральных аппаратов правоохранительных органов); − крайняя необходимость оперативного сопровождения в целях обеспечения эффективности взаимодействия, в том числе гораздо большая степень зависимости результатов от качества ориентирующей информации195 и предварительной подготовки196, например, запрос швейцарских властей (г. Лозанна) по уголовному делу № MPC/EAII/4/06/0048, возбужденному по ст. 322 septies Уголовного кодекса Швейцарии по факту коррупции иностранных государственных служащих содержит отсылки к фактам взаимодействия с правоохранительными органами третьих стран; − особые способы связи (каналы связи МИД России, Интерпола, центральных органов, офицеров связи, финансовых разведок, прямые контакты и др.) и технические средства (информационная система Интерпола, контактные пункты 24/7197 и др.); − особые непроцессуальные формы совместной деятельности (например, присутствие на допросе без права самостоятельно задавать вопросы, международные следственные и следственно-оперативные группы и др.); − ряд новых форм обеспечения взаимодействия правоохранительных документы отправляются по каналам связи телекоммуникационной сети Интерпола I-24/7 в пределах следующих временных интервалов: "Urgent"/"Срочно" – немедленно; "Non-urgent"/"Не срочно" – в течение 24 часов. НЦБ Интерпола должно организовать исполнение запросов, полученных из НЦБ Интерпола иностранных государств, в следующие сроки: "Urgent"/"Срочно" – в течение 24 часов; "Non-urgent"/"Не срочно" – возможно быстрее, но не свыше, чем в 30 суток. В отношении внутригосударственного сотрудничества сроки взаимодействия обычно не определяются. Лишь в отношении случаев необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте (регионе) поручение следователю или органу дознания должно быть выполнено в срок не позднее 10 суток (ч. 1 ст.152 УПК РФ). 195 Направление российским следователем запроса о правовой помощи часто невозможно без предварительного выяснения необходимых деталей оперативно-розыскным путем. Отсутствие таких деталей в запросе влечет довольно часто за собой невозможность его исполнения зарубежными партнерами, формальность ответов, ненадлежащее его исполнение. 196 Так, ряд запросов иностранных государств об оказании правовой помощи в адрес России содержит ссылки на запросы иных государств, запрашивающих оказание правовой помощи у контрагента Российской Федерации. 197 Предусмотрены Европейской конвенцией о киберпреступности 2001 года для борьбы с преступлениями, связанными с использованием компьютерной информации, ЭВМ и их сетей. 85 органов198, обусловленных спецификой совершения и расследования высокотехнологических преступлений199; − географическая удаленность субъектов взаимодействия200, языковые и культурные различия, совершенно иные и зачастую непривычные особенности процессуального законодательства; − и др. Наиболее особенностей важные из перечисленных взаимодействия при тактико-организационных расследовании преступлений международного характера подробно рассматриваются в главе второй настоящей диссертации. Подводя итог изложенному, можно сделать вывод о том, что взаимодействие правоохранительных (компетентных) органов и их должностных лиц при расследовании преступлений международного характера – это взаимная согласованная и основанная на национальном законодательстве, международных договорах и соглашениях либо принципе взаимности деятельность организационно-тактического характера, осуществляемая уполномоченными должностными лицами заинтересованных государств, с использованием приемов, методов и средств, разработанных в криминалистике, направленная на достижение целей расследования в целом и в конкретных следственных ситуациях, а также на предупреждение преступлений201. 198 Трансграничный доступ к хранящимся компьютерным данным с соответствующего согласия либо к общедоступным данным; оперативное обеспечение сохранности хранимых компьютерных данных; оперативное обеспечение сохранности и частичное раскрытие данных о потоках информации; неотложное раскрытие сохраненных данных о потоках информации; распоряжение о предъявлении компьютерных данных; 199 Имеются в виду высокая уязвимость компьютерной информации (доказательств) с точки зрения сроков и форм накопления и хранения; трансграничность сетей электросвязи; значительные объемы циркулирующей компьютерной информации; высокая доступность сетей электросвязи населению в ряде регионов мира; относительная легкость маскировки местонахождения и личности преступника; и др. 200 См., например: Броун А.П. Некоторые организационные особенности взаимодействия следователя с оперативным составом органов внутренних дел и другими участниками процесса в отдаленных районах страны. // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. – С. 115 – 121. 201 При формулировании понятия взаимодействия правоохранительных (компетентных) органов и их должностных лиц при расследовании преступлений международного характера учитываются положения 86 Основными субъектами преступлений международного предоставляют доказательства взаимодействия характера, и при которые ориентирующую расследовании получают информацию и или оказывают непосредственное содействие, являются: российские должностные лица – следователь, дознаватель, сотрудник оперативно-розыскного органа, прокурор; должностные лица иностранных государств и компетентных органов иностранных государств – должностные лица, обладающие в сфере уголовного судопроизводства компетенцией, соответствующей компетенции российских должностных лиц; компетентные органы иностранных государств – органы расследования иностранных государств и иные государственные органы, обладающие в сфере уголовного судопроизводства компетенцией, соответствующей компетенции должностных лиц и правоохранительных органов Российской Федерации. Международные организации, прежде всего Интерпол, Европол, Евроюст, а также правоохранительные органы Российской Федерации, под которыми понимаются органы следствия и дознания, оперативно-розыскные органы, Генеральная Прокуратура РФ, организуют научно-техническое сотрудничество, совместное обучение, развитие инфраструктуры, создание и эксплуатацию криминалистических учетов, и др. обеспечение системы взаимодействия. Правовой основой взаимодействия являются Конституция Российской Федерации Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 апреля 1959 года) и протоколы к ней, Конвенция о правовой научных работ А.Г. Волеводз и В.В. Милинчук (Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001; Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002) и других авторов. О системе взаимодействия подробнее см. Приложение 1 87 помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск 22 января 1993 года), Европейская конвенция о передаче судопроизводства по уголовным делам (Страсбург, 15 мая 1972 года), Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. и протоколы к ней, другие международные договоры и международные соглашения. Традиционно в рассматриваемой сфере в качестве правовой основы взаимодействия может выступать международно-правовой принцип взаимности, который, однако, должен быть подтвержден уполномоченным государственным органом (Генеральной прокуратурой или др.). Комплексный характер деятельности по расследованию преступлений международного характера обусловливает изучение в целях обеспечения эффективности взаимодействия технических и справочно-информационных средств используемых следователем, а также изучение психологических, личностных особенностей следователя, осуществляющего расследование, и должностных лиц, вступающих во взаимодействие с ним. Отставание технического или справочно-информационного уровня обеспечения расследования без сомнения сказывается на качестве взаимодействия, когда одна из сторон не может обеспечить такую скорость поиска и обработки информации, качество передачи информации, на которых строятся тактические ожидания другой стороны. Ввиду невозможности достаточно полного рассмотрения в рамках настоящей уголовного диссертации вопросов судопроизводства, в взаимодействия дальнейшем в ходе передача судопроизводства рассматривается лишь в отдельных аспектах. § 3. Криминалистически значимые признаки преступлений международного характера. передачи уголовного 88 Классификация преступлений международного характера Исторически классификация и понятие преступления международного характера получили наиболее глубокую разработку в науке международного и уголовного права, данные которых должны учитываться при описании криминалистически значимых признаков таких преступлений. Преступления международного характера202 на «посягают национальный правопорядок, затрагивают интересы международного сообщества, хотя и не столь существенные. Иногда эти преступления называют конвенционными, поскольку сотрудничество государств в борьбе с конкретными преступлениями международного характера осуществляется в рамках многосторонних договоров»203. «Преступления международного характера, – писал И.И. Карпец, - это деяния, предусмотренные международными договорами, не относящиеся к преступлениям против человечества, мира и безопасности, но посягающие на нормальные отношения между государствами, наносящие ущерб мирному сотрудничеству в различных областях отношений (экономической, социально-культурной, имущественной и т.п.), а также организациям и гражданам, наказуемые либо согласно нормам, установленным в международных договорах, либо согласно нормам национального уголовного законодательства в соответствии с этими договорами»204. В современный период межгосударственного отношения 202 в связи с постепенным к преступности изменением в целом и к ее Также см.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный)(издание третье, переработанное и дополненное) (Под ред. Чекалина А.А., Томина В.Т., Сверчкова В.В.)(Юрайт-Издат, 2006) // СПС Консультант Плюс; Практика применения Уголовного кодекса Российской Федерации: комментарий судебной практики и доктринальное толкование(постатейный) (Наумов А.В.) (Под ред. Резника Г.М.) (Волтерс Клувер, 2005) // СПС Консультант Плюс; Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) (издание 5-е, дополненное и исправленное) (отв. ред. Лебедев В.М.) (ЮрайтИздат, 2005) // СПС Консультант Плюс; Международное право: курс лекций (Шлянцев Д.А.) (ЗАО Юстицинформ, 2006) // СПС Консультант Плюс; Международное право. Особенная часть: учебник для студентов юридических факультетов и вузов (издание третье, переработанное и дополненное) (Лукашук И.И.) (Волтерс Клувер, 2005) // СПС Консультант Плюс; Щерба С.П., Приданов С.А. Преступления, посягающие на культурные ценности, и их квалификация по УК РФ // Журнал российского права, № 9, 1998 (СПС Консультант Плюс). 203 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 284. 204 Международное уголовное право // И.П. Блищенко, Р.А. Каламкарян, И.И. Карпец и др. – М.: Наука, 1995. – С. 116. 89 эффективному уголовному преследованию в международном и уголовном праве принято также выделять так называемые общеуголовные преступления, поскольку «иногда отправление правосудия по ним невозможно без помощи других государств»205. Примером общеуголовного преступления является такой случай, когда «преступник, совершив преступление, может уехать за границу и скрываться там»206, то есть любое обычное преступление, сопровождающееся бегством за рубеж207. Среди общеуголовных преступлений выделяются преступления, совершаемые в отношении иностранных граждан на территории Российской Федерации208, либо иностранными гражданами на территории Российской Федерации209. При их расследовании может требоваться удостоверение и идентификация личности, проверка по криминалистическим учетам, получение личных характеристик и иной справочно-учетной информации, международный розыск. Не менее часто необходимо опознание трупа и живого лица, имущества по его изображению (фотографии, видеозаписи) либо путем личного присутствия. Необходимость обстоятельств использования международных каналов при выяснении позволяет отдельных относить и эти преступления к носящим черты преступлений международного характера. Традиционно к преступлениям международного характера относят пиратство, рабство и работорговлю, торговлю людьми, терроризм, незаконное производство и оборот наркотических средств и психотропных 205 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 284. Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 284. 207 О расследовании таких случаев см., например: Манина Е.Л. Особенности местного, федерального/межгосударственного и международного розыска преступников. Всероссийский институт повышения квалификации работников МВД России. Домодедово, 2004.; Королькова О.А. Правовые и организационные проблемы межгосударственного розыска лиц, скрывшихся от следствия и суда: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2002. 208 См., например: Бастрыкин А.И. Проблемы расследования уголовных дел с участием иностранных граждан: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Л., 1980; Щадрин О.Ю. Методика расследования преступлений, совершаемых иностранными гражданами и в отношении граждан иностранных государств (по материалам Дальневосточного региона): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1998.; Вайнагий И.И. Использование криминологических данных в раскрытии преступлений, совершаемых в отношении иностранных граждан: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Киев, 1992 209 См., например: Смирнова О.Н. Особенности расследования преступлений, совершенных этническими группами: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Волгоград 2004 .; Кромарев А.Г. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976. 206 90 веществ, фальшивомонетничество, организованную преступность210. И.И. Карпец относил к таковым и угон самолетов, захват заложников, преступления против лиц, контрабанду, загрязнение пользующихся окружающей международной среды, защитой, посягательства на национально-культурное достояние народов, распространение порнографии, столкновение морских судов и неоказание помощи на море, преступления, совершаемые на континентальном шельфе211. В Европейском Союзе выделяется 32 состава преступлений, которые непосредственно затрагивают интересы международного сообщества212 и которые в соответствии с современными представлениями можно отнести к преступлениям международного характера. Согласно ст. 2 Рамочного решения от 13 июня 2002 года «О европейском ордере на арест и процедурах передачи лиц между государствами-членами» к ним относятся: участие в организованной преступной группе, терроризм, торговля людьми, сексуальная эксплуатация детей и детская порнография, незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, незаконная торговля оружием, боеприпасами и взрывчатыми веществами, коррупция, финансовое мошенничество, отмывание преступных доходов, фальшивомонетничество, компьютерные преступления, экологические преступления, способствование нелегальному въезду и проживанию, убийство и причинение тяжкого вреда здоровью, незаконная торговля человеческими органами и тканями, похищение человека, незаконное лишение свободы, взятие в заложники, расизм и ксенофобия, организованное или вооруженное ограбление, незаконная торговля предметами культуры, мошенничество на рынке ценных бумаг, рэкет и вымогательство, контрафакция и подделка товаров, подделка официальных документов и торговля ими, подделка средств платежа, незаконная торговля гормональными препаратами, незаконная торговля радиоактивными веществами, незаконная торговля транспортными средствами, изнасилование, поджог, преступления юрисдикции Международного уголовного суда, незаконный захват воздушных и водных судов, саботаж. Данная группа преступлений, как видно из списка, объединяет в себе преступления как общеуголовные (например, изнасилование и убийство), так 210 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С. 284. См.: Международное уголовное право // И.П. Блищенко, Р.А. Каламкарян, И.И. Карпец и др. – М.: Наука, 1995; Карпец И.И. Преступления международного характера. М., 1979. 212 Данное решение регулирует взаимоотношения государств в сфере экстрадиции, однако, может быть использовано в целях нашего исследования. 211 91 и традиционно характера рассматриваемые как преступления торговля (например, фальшивомонетничество). международного наркотиками, Заметим, здесь терроризм, специально выделяются преступления, подпадающие под юрисдикцию Международного уголовного суда. Данное соглашение обеспечивает правовые основы использования единых организационных механизмов и тактических принципов при расследовании всех этих преступлений213. Европейский затрагивают подход интересы к классификации международного преступлений, сообщества и которые требуют взаимодействия с соответствующими иностранными компетентными органами и международными организациями при их расследовании, представляется обоснованным и с криминалистической точки зрения. Отдельного комментария, на наш взгляд, требует соотношение понятий «преступление международного характера» и «транснациональное преступление», «транснациональная организованная преступность». Понятие транснационального преступления заимствовано из иностранной правовой доктрины и является буквальной языковой калькой с соответствующего англоязычного понятия «transnational crime», что равнозначно преступлению международного характера. Данное понятие не находит надлежащего закрепления в законодательстве Российской Федерации, в отличие от «преступления международного характера», упоминаемого в ряде нормативно-правовых актов Российской Федерации и в международных соглашениях214. Понятие «Транснациональная организованная преступность» используется Конвенцией ООН против транснациональной организованной 213 Например, см. классификацию видов преступной деятельности организованных преступных групп на определяющую, вспомогательную, побочную и нетипичные деяния (Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. – С. 50 – 51.). 214 Подп. с) абз. 1 Ст. 13 Федерального закона «О Федеральной службе безопасности», абз. 5 п. 1 ст. 17 Федерального закона от 31 июля 1998 г. № 155-ФЗ «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации», подп. 1 абз. 1 ст. I Соглашения о сотрудничестве между Министерством внутренних дел Российской Федерации и Министерством общественной безопасности Китайской Народной Республики (Пекин, 18 декабря 1992 г.), преамбула Соглашения о сотрудничестве между Министерством внутренних дел Российской Федерации и Министерством внутренних дел Словацкой Республики (Москва, 29 мая 1994 г.) и др. 92 преступности от 15 ноября 2000 г. Термин «транснациональная организованная преступность» вошел в России в активный научный оборот215. Он обозначает совокупность видов преступной деятельности и преступлений международного характера, общеуголовных преступлений, осуществляемых организованными преступными группами и объединениями организованных преступных групп. Транснациональная организованная преступность, порождая значительное число преступлений международного характера, однако, является лишь отдельной и особой частью всей совокупности преступлений международного характера, признаваемых юридической доктриной и практикой. Понятие и основные элементы криминалистической характеристики преступлений В криминалистическом описании признаков преступной деятельности, наиболее значимых для организации и тактики расследования, необходимо опираться на общие криминалистические положения криминалистической характеристики преступлений. Как утверждает В.Д. Зеленский «каждое расследование отличается от другого по сложности. Сложность расследования определяется множественными факторами»216. Главным фактором, на наш взгляд, является характер, механизм преступного события и способы, использованные преступником. С учетом этого, как представляется, и необходимо дать характеристику криминалистически значимых признаков преступлений международного характера. Отметим, однако, что настоящее исследование не ставит задачу создания целостной криминалистической характеристики преступлений международного характера, поскольку это, как представляется, проблема отдельного комплексного исследования. 215 См., например: Овчинский В.С. XXI век против мафии : Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. - М. : Инфра-М, 2001.; Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. – С. 38 – 43; и др. 216 Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. ун-т, 1991. – С. 37 – 38. 93 Теория криминалистической характеристики преступления (далее – КХП) сложилась в криминалистике для целостного описания преступной деятельности. В качестве первого упоминания о КХП можно рассматривать понятие «криминалистическая характеристика уголовного дела», которое использовал П.И. Люблинский в 1927 г.217. Учение о КХП в его современном виде получает развитие в 1960-е гг. в работах Л.А. Сергеева и А.Н. Колесниченко218. По определению Е.Е. Центрова, «криминалистическая характеристика – это система криминалистически значимых признаков, в которой отражается своеобразие преступления определенного вида, группы, рода и содержится криминалистическая информация, необходимая для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений»219. Основными элементами КХП220 являются способ совершения преступления, обстановка совершения преступления, личность субъекта преступления, потерпевший. Механизм преступления, как динамическая взаимосвязь способа, обстановки, личности преступника, потерпевшего в стадиях подготовки, совершения и сокрытия преступления, также должен учитываться в КХП221. 217 Крылов И.Ф. Криминалистическая характеристика и ее место в системе науки криминалистики и в вузовской программе // Криминалистическая характеристика преступлений. Сборник научных трудов. – М.: 1984. – С. 32-33. 218 Сергеев Л.А. Расследование и предупреждение хищений, совершаемых при производстве строительных работ: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1966. – С. 4-5.; Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: Автореф. дис. … докт. юрид. наук. – Харьков, 1967. – С. 10-14. Как отмечал Р.С. Белкин, А.Н. Колесниченко «в автореферате своей докторской диссертации писал, что к числу наиболее существенных положений, общих для всех частных методик, относится "общая криминалистическая характеристика данного вида преступлений", и далее, что "преступления имеют и общие черты криминалистического характера"» (Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. – М.: 2001. – С. 220.). 219 См.: Лекционный курс по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 году (лекция от 04 ноября 1998 г.). Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 220 Н.П. Яблоков описывает типовую криминалистическую характеристику вида преступления как систему «научного описания криминалистически значимых признаков вида, разновидности, группы преступлений, проявляющихся в особенностях таких ее элементов, как способ, механизм и обстановка их совершения, личности их субъекта и иных свойственных для характеризуемого вида преступления элементах с раскрытием корреляционных связей и иных взаимозависимостей между ними, знание которых в совокупности с содержательной стороной описания обеспечивает успешное расследование преступлений» (Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2008. – С. 33 – 34.). 221 См.: Лекционный курс по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 году (лекция от 04 ноября 1998 г.). Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 94 Иногда в качестве синонима понятия КХП выступает типовая информационная модель преступления, которая понимается как «информационная система, построенная на основе статистической обработки репрезентативной выборки уголовных дел определенной категории, отражающая закономерные связи между элементами события преступления и используемая для построения типовых версий при расследовании»222. Как и теоретические основы организации расследования, КХП является предметом дискуссии223. В современный период критика учения о КХП связана прежде всего с именем Р.С. Белкина224, который аргументировал свою позицию следующим: объединение данных различных наук в рамках КХП является искусственным; между элементами КХП выявленные исследователями четкие корреляционные связи отсутствуют225. Подобная позиция вызвала ряд обоснованных замечаний со стороны ведущих ученых-криминалистов. Так, Н.П. Яблоков справедливо указывает на естественную необходимость использования данных различных наук, «иначе указанная характеристика потеряла бы свои правовые ориентиры, требующие криминалистического осмысления и описания, была бы лишена всякого смысла»226. Л.Л. Каневский отмечал, что «в криминалистике мало общепризнанных определений не только той или иной научной категории, но даже самого ее предмета»227, а «имеющиеся недостатки в выявлении типовых 222 Криминалистика: информационные технологии доказывания. / Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало-М, 2007. – С. 75. 223 См., например: Филиппов А.Г. Некоторые теоретические проблемы современной российской криминалистики // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 3 (15). – М.: Спарк, 2005. – С. 41 - 43.; Захаров Г.К. Три тезиса о криминалистической характеристике преступления // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 3(19). – М.: Спарк, 2006. – С. 37 - 42.; Захаров Г.К. Криминалистическая характеристика – «кривое зеркало» преступной деятельности // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(25). – М.: Спарк, 2008. – С. 73 - 79.;Филлипов А.Г. Заметки на полях (о статье Г.К. Захарова) // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(25). – М.: Спарк, 2008. – С. 80 - 82.; и далее 224 Также см., например, Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. – М., 1975. – С. 9. 225 Подробнее см.: Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. — М.: Издательство НОРМА, 2001. 226 Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей теории криминалистической теории // Вестник МГУ. Серия «Право». 2000, № 2. – С. 8.; Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. – М.: ЛексЭст, 2002. – С. 117. 227 Каневский Л.Л. Дискуссионные проблемы сущности типовой криминалистической характеристики преступлений и ее использования в процессе расследования // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(3). – М.: Спарк, 2002. – С. 25. 95 криминалистических характеристик преступлений не означают, что исследования в этом направлении надо прекратить, как предлагают некоторые авторы»228. Как верно отмечает О.Я. Баев, «криминалистические характеристики преступлений отдельных видов незримо, но реально, так сказать генетически, существовали и до формулирования их в виде самостоятельной криминалистической категории»229. Действительно, на наш взгляд, несмотря на сложность и комплексность проблемы КХП, ее дискуссионность, нельзя говорить об отсутствии оснований для ее изучения и использования в исследовательской работе, так как она позволяет дать системное описание преступной деятельности, недоступное в настоящее время иным образом. В структуру КХП, как уже отмечалось, обычно включаются такие элементы, как способ, обстановка его совершения, личность его субъекта, личность жертвы230. В некоторых случаях необходимо, как пишет об этом Н.П. Яблоков, обращать внимание на данные «о предмете преступного посягательства, личностных особенностях потерпевшего, своеобразии организованной преступной группы, мотивах преступления, характере наступившего преступного результата и т.д.»231. КХП является «отражением» преступной деятельности, и уже давно рассматривается в криминалистике как самостоятельное понятие. В КХП обычно не выделяются в качестве самостоятельных элементов мотивы и цели, а также результат преступной деятельности. Каковы же основные криминалистически значимые признаки преступлений международного характера? 228 Там же. – С. 27. Баев О.Я. И все же: реальность или иллюзия (еще раз о криминалистической характеристике преступлений) // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(3). – М.: Спарк, 2002. – С. 20. 230 Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: НОРМА, 2001. С. 688; Баев О.Я. Основы криминалистики: курс лекций. – М.: «Экзамен», 2001. С. 230; Криминалистика: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. / Под ред. В.А. Образцова. – М.:, Юристъ, 2002. С. 626; Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Спарк, 2000. С. 407; Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 3-е изд., пераб и доп. – М.: Юристъ, 2005. С. 62; Эксархопуло А.А. Криминалистика в схемах и иллюстрациях. Учебное пособие. – СПб.: Юридический центр Пресс, 2002. С. 269; и др. 231 Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 3-е изд., пераб. и доп. – М.: Юристъ, 2005. – С. 62. 229 96 Характеристика наиболее значимых криминалистических признаков преступлений международного характера Характеристика признаков преступлений международного характера многоаспектна, многообразна и охватывает многие характерные для таких преступлений черты. Зарубежные исследователи выделяют следующие признаки преступлений международного характера: а) совершение в более чем одном государстве; б) совершение в одном государстве, но основная часть подготовки, планирования, организации (управления, руководства) или контроля осуществляется в другом государстве; в) совершение в одном государстве, но в рамках деятельности организованной преступной группы, которая вовлечена в преступную деятельность в более чем одном государстве; г) совершение в одном государстве и возникновение существенных последствий в другом государстве232. Как представляется, главным отличительным признаком преступлений международного характера является особая взаимосвязь, возникающая между способом, обстановкой, личностью преступника, потерпевшего в стадиях подготовки, совершения и сокрытия таких преступлений. Международный характер преступности, особенно в ее организованных формах, является как бы «производным» (разумеется, не всегда), поскольку обусловлен приспособлением субъекта преступления и известных ему способов подготовки, совершения и сокрытия преступления к особенностям иностранной обстановки и/или иностранных потерпевших, международному масштабу деятельности. Так, в упомянутом ранее уголовном деле по обвинению в совершении вымогательства и компьютерного преступления233 международный характер 232 Encyclopedia of Law Enforcement. Vol. 3. – Thousand Oaks: Sage Publications, 2005. – P. 1115-1116. Уголовное дело № 1-630 по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова (Канцелярия Саратовского областного суда). 233 97 преступной деятельности был обусловлен тем, что так называемая DDoSатака234 была направлена на блокирование нормальной работы оборудования английских компаний, расположенного в Великобритании, координировалась из России через компьютер, находившийся в США, незаконно использовала ресурсы множества компьютеров, находившихся в самых разных частях земного шара. При этом вымогательство осуществлялось путем направления потерпевшим требований по электронной почте на английском языке и получения наличных денежных средств через систему денежных переводов Western Union при участии граждан Латвии на территории Латвии, с дальнейшей пересылкой одним из соучастников безналичных денежных средств на территорию России и передачей через электронные платежные системы части денежных средств в Казахстан. Преступники общались друг с другом без раскрытия настоящих имен, используя клички, и не были знакомы лично. Расследование было начато английскими правоохранительными органами, которые самостоятельно проследили «технические» взаимосвязи между компьютерами жертв и компьютерами, использовавшимися для атаки, затем выявили на территории США единый технический центр управления, направили запрос о правовой помощи в США для проведения экспертизы компьютерного сервера и выявления лиц, использовавших его для организации вредоносного оперативно-розыскных воздействия. мероприятий в В результате компьютерной экспертизы сети и Интернет английская полиция установила вероятную причастность преступлению нескольких граждан России и использования ими специального оборудования на территории России. Одновременно с этим устанавливалась финансовая взаимосвязь участников преступного события путем испрашивания помощи правоохранительных органов Латвии и установления на основании действий 234 О способе DDoS-атаки см., например: Самошина З.Г., Фурсова Е.Ю.. DdoS-атаки, как способ совершения преступлений. // Вестник криминалистики. 2007 № 2. – С. 34 – 41. 98 латвийских полицейских, что конечные получатели денег находились в России и являлись российскими гражданами (ранее не заподозренными). До, во время и после выявления «технических» и финансовых взаимосвязей английская полиция для их проверки была вынуждена обратиться в МВД РФ по линии сотрудничества оперативно-розыскных служб, а затем туда же с запросом о правовой помощи для проверки полученных ею данных. МВД РФ на основании проверки английских данных приняло решение о возбуждении уголовного дела по российскому праву и путем осуществления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на территории России окончательно установила взаимосвязь заподозренных лиц, входивших в единую организованную преступную группу. Более того, ввиду выявления возможных соучастников в Казахстане в правоохранительные органы Казахстана российским следователем был направлен запрос о правовой помощи, результаты исполнения которого вероятно оказались недостаточными для продолжения расследования по казахскому направлению. Без прослеживания указанных взаимосвязей установить международный характер преступления было бы невозможным, а без учета его международного характера и взаимодействия с правоохранительными органами Великобритании и США, иностранными потерпевшими компаниями, без российской компьютерной экспертизы американского компьютерного сервера (жесткого диска) его расследование оказалось бы безрезультатным. Субъект преступления международного характера Представление, что преступление международного характера – это всегда продукт деятельности организованной преступной группы является неверным. Так, например, «нельзя исключать возможность подготовки проведения DdoS-атаки одним лицом, однако таковое должно обладать 99 высоким уровнем профессиональных знаний в сфере программирования»235. К той же категории относится педофилический сексуальный туризм, поскольку такой «турист» может и в одиночку осуществлять поиск соответствующих сексуальных «партнеров» (жертв). Неверно говорить и о корыстной направленности всей преступности международного характера, например, терроризм может не носить корыстной природы236. В общих чертах портрет субъекта преступления международного характера, если оно совершается не в группе, выглядит следующим образом. Чаще всего это мужчина, обладающий высоким уровнем криминального профессионализма и опыта и/или уверенными и даже высокими знаниями и навыками в области информационных технологий, экономики, финансов, международной торговли, высшим или средним образованием в данных сферах. Часто имеет опыт зарубежных поездок и необходимые для этого финансовые возможности, широкий круг общения, обладает высокой степенью коммуникации и использует современные информационные технологии. Такой субъект не ограничивается единичными преступлениями. Для его деятельности характерны устойчивость и многоэпизодность, специфически высокий уровень устремлений к достижению криминальных целей, в большинстве случаев знание одного или нескольких иностранных языков. Конечно, некоторые особенности субъекта связаны и с совершаемыми преступлениями и способами их совершения. Так, например, типичный секстурист (педофил) – это гражданин экономически развитой страны, среднего и пожилого возраста, психически вменяемый, с высоким уровнем доходов, одержимый детской порнографией, снимающий и обменивающийся ею через Интернет с другими педофилами с использованием псевдонимов, без личных контактов. «Карьера» педофила и секс-туриста чаще всего начинается 235 Самошина З.Г., Фурсова Е.Ю.. DdoS-атаки, как способ совершения преступлений. // Вестник криминалистики. 2007 № 2. – С. 37. 236 См., например: http://fraudwar.blogspot.com/2006/04/do-financial-crimes-and-internet-fraud.html, а также Maura Conway. Terrorist ‘Use’ of the Internet and Fighting Back. Цит. по: www.oii.ox.ac.uk/research/cybersafety/extensions/pdfs/papers/maura_conway.pdf. 100 именно с поиска и просмотра детской порнографии, получения и дальнейшего использования информации о несовершеннолетних, с которыми возможен сексуальный контакт. Опыт расследования компьютерных преступлений международного характера (особенно в прошлые периоды) свидетельствует, что их субъектами становились во многих случаях одиночки, которые «могут различаться как по уровню их профессиональной подготовки, так и по социальному положению»237 и возрасту: «хакеры», «шпионы», «террористы», «корыстные преступники», «вандалы», психически больные лица238. Современная практика показывает, что компьютерная преступность окончательно перестала высокоприбыльной законспирированных быть сферой и делом деятельности организованных хакеров-одиночек, а профессиональных, международных стала хорошо преступных организаций239. И это вполне закономерно240. Если преступление международного характера носит групповой характер по причине его масштабности, высокоприбыльности, избранного способа совершения или технической сложности организации преступной деятельности, необходимости использования иностранных коррупционных связей, то оно традиционно понимается как форма проявления деятельности транснациональных преступных организаций. Широко признанным является международное определение организованной преступной группы, как структурно оформленной группы в составе трех или более лиц, существующей в течение определенного периода времени и действующей согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или 237 Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. – М.: Издательство ЛексЭст, 2007. – С. 143 – 147. 238 Об этом см. более раннюю точку зрения В.В. Крылова и обзор имевшейся на тот момент литературы: Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. - М: Городец, 1998. – С. 147 – 153. А также см., например: Вехов В.Б., Попова В.В., Илюшин Д.А. Тактические особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации. – М.: ЛексЭст, 2004. – С. 24 – 27. 239 См., например, выступление Министра внутренних дел Российской Федерации генерала армии Рашида Нургалиева в «Российской газете» в октябре 2009 г. (http://www.mvd.ru/news/33089). 240 См., например, исследование В.В. Крылова и цитируемые им источники (Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. - М: Городец, 1998. – С. 135 – 136, 142 – 146.). 101 иную материальную выгоду (ст. Конвенции 2 ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г.). Исследования различных авторов показывают, что наибольшей общественной опасностью, а равно латентностью обладают преступления, совершаемые именно транснациональными организованными преступными группами241. Для них характерно активное противодействие следствию, как на этапе разработки преступной операции, так и на стадии расследования в случае раскрытия. Тенденция формирования транснациональных преступных групп и совершения ими наиболее организованных, дерзких и поэтому опасных преступлений отмечается в отечественной литературе уже с начала 1990-х гг.242. Однако, например, С. Янь и Н.П. Яблоков писали243, что современная китайская организованная преступность на территории Китая изначально имеет международный характер, так как является в основной массе продуктом импорта, возвращения транснациональной китайской организованной преступности, базирующейся на многочисленной китайской диаспоре, имеющейся практически в любой стране мира, а равно последствием особой колониальной истории Китая и резкого экономического роста в последние десятилетия в этой стране. Транснациональную организованную преступность как явление характеризует особая взаимосвязь, возникающая между национальными преступными группами. Ее прослеживание должно быть обязательным элементом расследования для пресечения возобновления преступной деятельности в организованные будущем. Общеизвестным преступные группы, является совершающие тот факт, что преступления международного характера, гораздо более быстро и легко налаживают взаимодействие друг с другом, чем государственные органы. 241 См., например: Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. – С. 151. 242 Первушин В.М. Расследование краж антиквариата: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1992. – С. 20. 243 Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 32, 42, 56, 61, 81 и др. 102 Высказываются прогнозы о том, что в будущем «некоторые синдикаты организованной преступности будут образовывать временные альянсы друг с другом. Они будут пытаться коррумпировать лидеров нестабильных, экономически слабых государств, проникать в проблемные банки и компании, эксплуатировать информационные технологии и сотрудничать с повстанческими движениями для установления контроля над значительными географическими областями»244. Такие выводы делались исследователями и ранее, например, В.С. Овчинским, еще в ситуации распада СССР и возникновения новых государств245, а до него и другими авторами, например, Г. Геллертом246. С точки зрения тактики и организации расследования конкретной преступной деятельности международного характера, на наш взгляд, наиболее значима международной формирования преступных сложная преступной структура группы транснациональных организаций, а друг и взаимодействия с другом. «обычных» также членов Механизмы организованных социально-психологические закономерности, лежащие в их основе, в общем, очень схожи247, и основные различия проявляются на этапе совместной деятельности. Особенности преступлений международного характера обусловливают активное использование организованными преступными группами современных средств коммуникации. Уже сейчас компьютерные технологии и современные способы связи используются не только при совершении преступлений в сфере компьютерной информации, но и при подготовке и 244 Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 7. Также см.: Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Дис. … докт. юрид. наук. – М.: 1999. 245 Овчинский В.С. Мафия: необъявленный визит. – М., ИНФРА-М, 1993. – С, 6 – 9, и др. 246 Геллерт Г. Мафия. – М.: Прогресс, 1983. 247 О криминалистическом описании организованных преступных групп и их деятельности в целом см., например: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. – Ульяновск: Филиал МГУ, 1994.; Быков В.М., Колесникова Т.В. Особенности расследования вымогательства, совершенного преступными группами. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2006. – С. 11 – 28.; Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: НОРМА, 2008. – С. 294 – 298; и др. 103 осуществлении ряда других опасных преступлений248. Расширение роли компьютерной информации криминалистической как информации, доказательства а также и объема источника преступлений, совершаемых с использованием международных компьютерных сетей связи, привело к развитию новых форм взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Как отмечал В.И. Куликов, «структура ОПФ в определенной мере закономерно предопределена направленностью ее преступной деятельности»249. Современная практика показывает наличие, среди прочих, двух противоположных типов организации взаимодействия внутри организованных преступных групп международного характера, что зависит, на наш взгляд, от избираемых объектов посягательства, механизма и способа совершаемого преступления. Первый тип осуществляющие, – преступные «традиционные» например, международную торговлю группы250, наркотиками, корыстно-насильственные преступления, экономические преступления в сфере экспорта и импорта. Данные преступные формирования характеризуются тем, что их члены лично и длительное время знакомы друг с другом и привлекают к участию в преступной деятельности своих знакомых251, с которыми они познакомились по месту жительства (работы, службы в армии) или во время отбывания наказания в заключении, активно пользуются средствами мобильной связи и предпринимают попытки противодействия 248 наружному наблюдению. В деятельности группы См., например, выступление Министра внутренних дел Российской Федерации генерала армии Рашида Нургалиева в «Российской газете» в 2009 г. (http://www.mvd.ru/news/33089). 249 Основы борьбы с организованной преступностью. Под ред. Овчинского В.С., Эминова В.С., Яблокова Н.П. – М.: ИНФРА-М, 1996. – С. 239. 250 В контексте расследования преступлений международного характера о таких группах см.: Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Дис. … докт. юрид. наук. – М.: 1999. – С. 44 – 96. 251 Так, см., например, о вхождении членов в «традиционную» организованную преступную группу и распределении между ними ролей см.: Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. – Ташкент: Узбекистон, 1991.; Быков В.М., Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2005. – С. 40 – 44.; Быков В.М., Колесникова Т.В. Особенности расследования вымогательства, совершенного преступными группами. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2006. – С. 38 – 55. 104 используются технические помощники, не посвященные в суть деятельности группы. Деятельность ядра группы локализована каким-то конкретным регионом или даже районом. Постепенное территориальное расширение ее деятельности соответствует известным канонам252. Специализация членов не является строго выраженной. Компьютерная техника используется для составления и подделки различных документов, хранения записей. К традиционным относятся и этнические организованные преступные группы, действующие в соответствующих приграничных и центральных регионах. Второй тип – «нетрадиционные» преступные группы, осуществляющие преступления в сфере компьютерной информации, а также преступления, при совершении которых используются ЭВМ и их сети (например, вымогательство, сопряженное с нарушением функционирования локальных вычислительных сетей жертвы или ее подрядчиков253, распространение детской порнографии, терроризм). Они зачастую формируются из ранее незнакомых друг другу людей с помощью сети Интернет, абсолютное большинство личных контактов осуществляется по сети Интернет с использованием псевдонимов и на различных языках. В отличие от традиционных организованных преступных групп многие «нетрадиционные» организованные преступные группы формируются сразу на международном уровне, без так называемого очага, то есть центра (ядра), организованной преступной деятельности. Характерно использование специфического словаря. Мобильная связь используется лишь между теми членами группы, которые до начала преступной деятельности были знакомы, что не является обязательным признаком. Имеются случаи разглашения отдельными членами преступных групп своих персональных данных (домашний адрес, банковские реквизиты и др.), что упрощает их 252 Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. – С. 56 - 57. См., например: Самошина З.Г., Фурсова Е.Ю.. DdoS-атаки, как способ совершения преступлений. // Вестник криминалистики. 2007 № 2. – С. 34 – 41; Быков В.М., Колесникова Т.В. Особенности расследования вымогательства, совершенного преступными группами. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2006. – С. 61 – 62. 253 105 изобличение после изъятия компьютерного оборудования и проведения экспертизы. Так согласно уголовному делу № 837430 по обвинению Лопатина К.Г. в мошенничестве и неправомерном доступе к компьютерной информации254 К.Г. Лопатин неоднократно в переписке с неустановленными лицами, а также производителями пластиковых карт указывал свое имя, паспортные данные, реквизиты банковского счета. Также характерно раскрытие отдельных характеризующих внешность и личность признаков, например, в ходе «оперативной игры» с ними, либо в ходе общения с третьими лицами в сети Интернет255. Активные члены группы могут проживать в различных регионах страны и различных странах. При этом имеется строгая специализация, обусловленная необходимостью использовать технические знания для осуществления вредного воздействия на оборудование жертвы, а также во многих случаях необходимостью использовать иностранные языки и организовывать сложную систему получения денег (ценного имущества) и их отмывания (сбыта)256. Контроль над рядовыми исполнителями в таких организованных преступных группах высокотехнологичными осуществляется методами, что вызвано нетрадиционными как широким территориальным охватом деятельности такой группы, так и спецификой способа совершаемых ею преступлений. Например, согласно материалам уголовного дела № 152830, расследованного Следственным комитетом при МВД РФ в 2008 году, по обвинению Илиева Г.Т. и Божилова Ц.Н., граждане Болгарии, Илиев Г.Т. и Божилов Ц.Н., осуществляли на территории России незаконное копирование 254 Уголовное дело № 837430 по обвинению Лопатина К.Г. в мошенничестве и неправомерном доступе к компьютерной информации (ГУВД по Кемеровской области). 255 Уголовное дело № 1-20 по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова в вымогательстве, рассмотренное Балаковским городским судом Саратовской области (канцелярия Областного суда Саратовской области). 256 См., например: Вехов В.Б., Попова В.В., Илюшин Д.А. Тактические особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации. – М.: ЛексЭст, 2004. – С. 24 – 25. 106 реквизитов платежных карт с помощью специального криминального оборудования (так называемого «скиммера»). Программное обеспечение, управлявшее криминальным оборудованием, находившимся в распоряжении осужденных, обеспечивало конфиденциальность полученных реквизитов, в том числе и от осужденных, за счет шифрования данных. Данное обстоятельство вместе с тем, послужило также одним из препятствий на пути доказывания того, что копирование данных было фактически осуществлено. Для квалификации преступления недостаточно фиксирования факта установки криминального оборудования на банкомат или факта наличия в криминальном оборудовании программного обеспечения. Необходимо было доказать факт работоспособности программного обеспечения и оборудования, а также получить из криминального оборудования данные для сравнения с компрометированными (украденными) реквизитами платежных карт. Для деятельности подобных групп характерна особая роль лиц, не посвященных в суть ее деятельности. Они используются «втемную»257, но при этом являются, нередко, ключевыми посредниками (особенно в части передачи денежных средств) или важными техническими помощниками в конкретных преступных операциях. Труднообъяснимым представляется тот факт, что гражданин, который никогда бы не согласился по просьбе неизвестного ему подозрительного типа, под любым предлогом отнести сумму наличных денег из пункта А в пункт Б в дипломате, с легкостью соглашается на «бизнес по пересылке платежей», предлагаемый ему через спам-рассылку. Характерна при этом легкозаменяемость членов группы и эпизодическое участие некоторых лиц. То есть состав группы может быть непостоянным в отношении отдельных эпизодов. Имеются данные и о значительном 257 количестве независимых профессионалов преступного Например, уголовное дело № 53905, возбужденное в отношении неустановленного лица, которое через неосведомленного о совершаемом преступлении Корягина А.С. с использованием кредитных карт пыталось похитить денежные средства из банкомата ЗАО «Внешторгбанк Розничные услуги» (ОВД по району Марьинский парк г. Москвы). 107 ремесла, оказывающих услуги менее квалифицированным преступникам и их группам258. Одна и та же группа преступников может иметь специализацию и быть частью нескольких преступных организаций, базирующихся в различных государствах мира. Способ совершения преступления международного характера Способ совершения259 преступления международного характера во многом (но не полностью) определяется особенностями и характером международных взаимоотношений современных государств, на использование и/или трансформацию которых направлен криминальный умысел. Международные взаимоотношения государств – это совокупность существующих международных экономических, политических, правовых, культурных отношений, субъектами которых становятся государства, организации (корпорации) и граждане. Преступления международного характера, несмотря на их разнородность и разнонаправленность, объединяет признак тщательной подготовленности и полной осознанности преступных действий. Так, 258 Например, уголовное дело № 248114, расследованное Следственным комитетом при МВД РФ, по обвинению Комарова С.И., Васильева К.В., уголовное дело № 1-416/7-2006 по обвинению Тихонко Н.А. и Денисова Л.П. (архив Замоскворецкого районного суда г. Москвы), уголовное дело № 23358 по обвинению Самигулина Р.Ф. (УВД по ЮЗАО г. Москвы), уголовное дело № 437375 по обвинению Хопина Д.А. (ГУВД Санкт-Петербурга), и др. Отметим, что неустановленные следствием в указанных уголовных делах лица, возможно, не оказывали услуги обвиняемым и осужденным, а находились с ними в более тесной связи, а именно в составе организованной преступной группы (также см., например, пресс-релиз СК при МВД РФ по адресу http://www.mvd.ru/news/31616). Также в средствах массовой информации отмечается, что одной из последних тенденций развития преступной индустрии вредоносного программного обеспечения является массовая продажа готовых и простых в использовании вредоносных программ всем желающим лицам. 259 Способ совершения преступления – это «система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированных условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности. – писал Р.С. Белкин. - Может быть связан с избирательным использованием соответствующих орудий или средств и условий места и времени. Как правило, действия по подготовке, совершению и сокрытию преступления объединены общим преступным замыслом; в некоторых случаях может иметь место самостоятельный способ сокрытия преступления (если сокрытие не входит в общий замысел)» (Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 217.). Н.П. Яблоков считает, что «под способом совершения преступления в криминалистическом смысле целесообразно понимать объективно и субъективно обусловленную систему поведения субъекта до, в момент и после совершения им преступления. Субъект оставляет различного рода характерные следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных» (Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2009. – С. 34.). 108 согласно результатам исследования А.Г. Волеводз, при совершении преступлений экономической направленности за счет банковских операций и экспортно-импортных операций виновные не просто перечисляют похищаемые или похищенные денежные средства и ценные бумаги на собственные счета в кредитно-финансовых учреждениях, банковские счета соучастников и подконтрольных или подставных организаций, ведут двойной учет, открывают неучтенные банковские счета, финансируют представительства и филиалы, договариваются с контрагентами об особых условиях финансовых расчетов, составления документов и ведения бизнеса, дают взятки и т.д., но еще при этом используют иностранных чиновников, иностранных соучастников, иностранные организации и иностранные финансово-кредитные учреждения, приобретают на территории иностранных государств недвижимость и другое ценное имущество260. Для этого они или их сообщники предварительно выезжают в определенные иностранные государства, обеспечивающие максимальную конфиденциальность ведения хозяйственной деятельности и владения акциями и долями участиями в компаниях, льготное налогообложение и др. выгодные условия. В ходе таких поездок либо при их подготовке вступают в контакты с иностранными регистраторами компаний, консультантами и аудиторами, а в дальнейшем создают и ликвидируют компании, цепочки компаний, нанимают и увольняют персонал, открывают и закрывают счета в зарубежных банках, приобретают и продают акции и доли участия в иностранных компаниях для получения контроля над ними либо выхода из состава владельцев. Иногда такого рода подготовка к совершению преступления оплачивается за счет третьих лиц или третьими лицами, с помощью пластиковых карт, при участии российских или международных консультантов и аудиторов, посвященных или не посвященных в преступный замысел, что еще более усложняет восстановление картины происходящего. 260 Волеводз А.Г., Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 268 - 280. 109 Вся деятельность по подготовке и сокрытию преступления отражается в таком случае прежде всего в бумажной и электронной переписке и банковских документах «расположенных на территории государств- участников СНГ и за рубежом банков», в учредительных, регистрационных, финансовых и бухгалтерских документах зарубежных юридических лиц261. Ю.П. Гармаев, рассматривая такую характерную для стран с переходной экономикой группу преступлений как «внешнеэкономические преступления, связанные с вывозом капиталов за рубеж» отмечает, что «новейшие способы преступной деятельности во внешнеэкономической сфере характеризуются: 1) высокоорганизованным, профессиональным характером подготовки, совершения и сокрытия; 2) громадными масштабами преступных внешнеэкономических сделок; 3) широким распространением в легальном хозяйственном обороте; 4) приспособляемостью к постоянным, не всегда продуманным изменениям таможенного, валютного, финансового и налогового законодательства, практики деятельности контролирующих органов (ГТК РФ, органов валютно-экспортного контроля и др.)»262. Деятельность транснациональной организованной преступности всегда связана с так называемыми международными преступными каналами передвижения информации, имущества, людей263 и фактически основывается на них. Специальный представитель Президента Российской Федерации по вопросам международного сотрудничества в борьбе с терроризмом и транснациональной организованной преступностью А.Е. Сафонов указывал, например, на «Балканы, где, образно говоря, был создан трубопровод, по которому сегодня перекачивают наркотики, живой людской товар. Но теперь 261 Волеводз А.Г., Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 280. 262 Гармаев Ю.П. Внешнеэкономические преступления, связанные с вывозом капиталов за рубеж: комментарий законодательства и методика расследования. (СПС Консультант). 263 Описание таких каналов см., например: Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 57.; Смирнов Г.К. Методика расследования торговли людьми: проблемы теории и практики. – М.: Юрлитинформ, 2008. – С. 88 – 103. 110 им могут воспользоваться и террористы для прогона по нему оружия, волонтеров и т.д. То есть работает унифицированная структура»264. Одним из первых каналов подобного рода был союз американо-сицилийской итальянской мафии, использовавшийся для транзита наркотиков265, а перед этим – для проникновения военной разведки США в Италию в ходе Второй мировой войны266. В основе таких каналов лежит эмиграция преступников в иностранные государства с последующим возвращением (или депортацией) в страну происхождения267. Нужно отметить, международного что характера в способе особенно ярко совершения отражается преступлений «постоянное стремление криминальной среды – преступного сообщества, преступных групп, отдельных представителей криминального мира превзойти, опередить правоохранительные органы в использовании таких специальных приемов, методов и средств совершения преступлений, которые бы позволили избежать разоблачения и наказания»268. Так, в ходе расследования уголовного дела № 2-21/05 по обвинению С.Н. Каменева, Д.В. Гаана, В.В. Карачева в покушении на убийство двух и более лиц, организованной группой, по найму269 было выявлено, что для обсуждения планов подготовки преступления члены группы неоднократно встречались в специально снимаемых квартирах, в заранее оговоренных местах встреч в Москве, Минске, в Литве. При этом новые члены группы по мере необходимости подыскивались как на территории России, так и в странах ближнего зарубежья. Основным условием посредника между организатором и исполнителями убийства было, чтобы исполнитель 264 Интервью в в журнале “Политический класс” № 1 (13), январь 2006 года (также см.: http://www.ln.mid.ru/nsrkonfl.nsf/8850205d7c032570432569e000362cb1/af2643e757be1c67c32571410030fe20?OpenDocument). 265 Геллерт Г. Мафия. – М.: Прогресс, 1983. – С. 69, 154 – 155, 179 и др. 266 Геллерт Г. Мафия. – М.: Прогресс, 1983. – С. 54 – 58. 267 Геллерт Г. Мафия. – М.: Прогресс, 1983. – С. 7, 151 – 157. 268 Центров Е.Е. О систематике и содержании закономерностей, изучаемых криминалистикой // «Проблемы системных исследований в криминалистике и судебной экспертизе». Тезисы конференции. 4-5 декабря 2006 г. – М.: МАКС Пресс, 2006. – С. 96 269 Уголовное дело № 2-21/05 по обвинению С.Н. Каменева, Д.В. Гаана, В.В. Карачева. (Канцелярия Московского областного суда). 111 убийства не проживал на территории России. Автоматическое оружие незаконно приобреталось на территории Литвы и ввозилось по нелегальным каналам в Россию. Китайские преступные группы при осуществлении преступных операций «применяют современные способы шифрования посланий по Интернету»270. Для китайских, а также других ОПГ характерно использование территории иностранных государств «в качестве укрытия членов своих ОПГ от правосудия правоохранительных органов других стран»271 и т.п. Как уже отмечалось, к специфическим способам преступлений международного характера следует отнести использование при передаче и хранении информации информационно-телекоммуникационных сетей общего (публичного) доступа, включая Интернет. Так, В.В. Крылов отмечал очень характерный пример из практики расследования правоохранительных органов США, когда было установлено, что «злоумышленник входил в сеть лаборатории [военно-воздушных сил США] через различные сети, находящиеся в Европе, а также через Чили, Бразилию, другие страны»272. Наиболее распространенным примером является глобальное распространение компьютерных вирусов и иных вредоносных программ для ЭВМ через Интернет273. Довольно часто, координация и ведение преступной деятельности за рубежом в отношении иностранных потерпевших обусловлено тем, что обычно при наступлении вредных последствий вне пределов Российской Федерации (или любого иного государства базирования преступников) правоохранительные органы Российской Федерации (иного государства) осуществляют расследование подобного рода деятельности лишь при 270 Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 68. 271 Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. – С. 60. 272 Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. – М.: Издательство ЛексЭст, 2007. – С. 212 273 См., например: Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 29 – 30. 112 наличии соответствующего запроса иностранных компетентных органов274 и/или заявления потерпевшего, а экстрадиция собственных граждан, например, Российской Федерацией, не осуществляется. При этом экономические и организационные особенности деятельности потерпевших приводят к высокой латентности некоторых видов преступлений международного характера (прежде всего корыстных). Изучение следственно-оперативной практики и научной литературы позволяет классифицировать преступления международного характера по способу на: 1. Преступления, совершение которых всегда связано с пересечением государственной границы и зачастую отличается именно данным признаком, например, контрабанда нелегальных и легальных товаров, незаконная миграция (пересечение государственной границы), невозвращение средств в иностранной валюте; 2. Преступления, при расследованию со совершении стороны международный характер, педофилический секс-туризм, которых преступников например, отмывание противодействие имеет убийства по преступных заведомо найму, доходов, фискальные преступления; 3. Преступления, приобретающие международный характер за счет трансграничности информационно-телекоммуникационных сетей, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц275, включая Интернет и сети сотовой связи, когда преступник в силу конкретного избранного способа не всегда может проконтролировать сферу преступного воздействия, пути и территорию распространения компьютерной информации, например, распространение вредоносных компьютерных программ, спама, организация DDoS-атак, хищение 274 Например, на Интернет-сайте Посольства США в Москве по адресу: http://russian.moscow.usembassy.gov/fbi.html размещено следующее обращение: «Российские граждане, желающие подать иск для возбуждения уголовного дела против какого-либо гражданина США или американской организации, должны обращаться в российские правоохранительные органы». 275 Подробнее см. ст. 15 «Использование информационно-телекоммуникационных сетей» Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». 113 персональных данных, мошенничества на фондовой бирже и другие мошенничества, кражи, проявления экстремизма и терроризма; 4. Преступления, связанные с пересечением государственной границы по причине большей доходности (привлекательности) преступной деятельности за рубежом, например, торговля людьми, торговля наркотиками, финансовые мошенничества, кражи, внешнеэкономические преступления, связанные с вывозом капитала за рубеж, терроризм; 5. И др. Обстановка совершения преступления международного характера Обстановка совершения276 преступления международного характера определяется прежде всего тем, связана ли она с территорией и юрисдикцией одного или нескольких государств. Чаще всего следы преступления, преступников, жертвы могут находиться или происходить с территории и на территории нескольких государств (место происшествия, использованные орудия и материалы, документы и т.д.), что порождает необходимость соблюдения юрисдикции иностранных государств, учета местной культурной специфики (как бытовой, так и в более широком смысле), уклада, а потому и взаимодействия с иностранными должностными лицами, имеющими опыт работы в такой обстановке. Бесспорно, что в ряде случаев по причине значительных природно-климатических и иных различий возникает необходимость в помощи местных экспертов и специалистов, если они обладают соответствующими криминалистическими учетами и методиками работы с местными образцами в местных условиях. Особой спецификой обладает обстановка компьютерных преступлений международного характера и других преступлений, при совершении которых 276 «Под обстановкой совершения преступления в криминалистическом аспекте – пишет Н.П. Яблоков, понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент совершения преступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время, вещественные, природноклиматические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления» (Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2009. – С. 36.). 114 использовались международные компьютерные сети, так как обмен информацией в информационно-телекоммуникационных сетях в большинстве случаев связан с обработкой формируемых компьютерами злоумышленников и жертв команд и сигналов оборудованием третьих лиц, расположенных в различных иностранных государствах. С учетом технической возможности частичного выбора пути передачи, получения и хранения компьютерной информации квалифицированные злоумышленники всегда включают в структуру обмена информацией оборудование, находящееся в различных странах для запутывания следов. При этом, конечно, физически злоумышленники находятся обычно в одной и той же точке277. В России самым известным примером корыстного компьютерного преступления международного характера является, конечно, так называемое дело о хищении денежных средств из подразделений Ситибанка, расположенных в Аргентине, Гонконге, Индонезии, Канаде, Колумбии, Мексике, Новой Зеландии, Уругвае278. При этом, обстановка, складывающаяся или создаваемая279 (а точнее выбираемая) преступниками для возможности совершения преступлений международного характера может формироваться и под влиянием нестыковок и неразвитости законодательства иностранных государств, правоприменительной практики, степени развитости экономики и – неразвитости системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера и его обеспечения. Это характерно, например, для педофилического секс-туризма, популярного среди граждан США и других 277 Хотя, например, в практике органов государственной безопасности СССР имелись случаи радиоперехвата, когда подозреваемые в шпионаже вступали в сеансы связи, находясь в автомобиле, непрерывно двигающемся по московской кольцевой автодороге, что усложняло установление точки их основного базирования. 278 См., например: Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 23 – 24. Спецификой данного конкретного расследования стало отсутствие в Российской Федерации уголовно-правовой нормы, позволяющей привлечь виновных лиц к ответственности, что привело к необходимости выманивания подозреваемого лица за рубеж для ареста и уголовного преследования. 279 На возможность создания преступником обстановки для совершения преступления (финансового) указывает, например, Н.Н. Лашко: «Обстановка, складывающаяся или создаваемая преступниками для возможности совершения указанных преступлений, формируется прежде всего под влиянием различного рода нестыковок, противоречивых, неразвитых положений, имеющихся в законодательстве» (Лашко Н.Н. Расследование финансовых преступлений // Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. 2005. – С. 668.). 115 развитых стран, практически безнаказанными жертвами которого становились в недалеком прошлом бездомные дети и дети из бедных и неблагополучных семей из социально неблагополучных стран с подавляющей долей бедного населения280. Многие корыстные компьютерные преступления и финансовые мошенничества международного характера совершаются в отношении иностранных компаний и граждан по причине того, что развитая система страхования потерь в экономически развитых странах Запада плюс высокие репутационные риски для компаний, чьи акции торгуются на фондовом рынке, при разглашении информации о потерях и природе их возникновения, обеспечивают латентность таких преступлений, а следовательно и безопасность преступников281. Очевидно, именно недостаточной проработкой вопросов обеспечения взаимодействия и ненадлежаще поставленной уголовной регистрацией при расследовании преступлений международного характера были созданы условия, при которых 49-летний англичанин, который был осужден за детскую порнографию в Великобритании и включен в соответствующий английский криминалистический учет, без особых помех продолжил свою преступную карьеру в Латвии, систематически насилуя беспризорных детей, которых он находил в Риге282. Личность жертвы преступления международного характера Ввиду значительного разнообразия способов совершения преступлений международного характера в зависимости от специфики преступления можно выделять различных потерпевших и их особенности. При этом любое преступление международного характера затрагивает интересы международного сообщества, то есть фактически вредит международным взаимоотношениям современных государств. 280 Подробнее см. пар. 4 гл. 2 настоящей диссертации. См., например: Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. - М: Городец, 1998. – С. 138 – 139. 282 http://www.kriminal.lv/news/pedofila-iz-velikobritanii-nachnut-sudity-v-yanvare/print 281 116 В целом, отличительным признаком потерпевшего в ряде преступлений международного характера является его проживание (нахождение) в зарубежной стране, выбор которой осуществляется субъектом преступления в связи с социально-экономической ситуацией и системой хозяйствования в такой стране. Такой потерпевший говорит на иностранном языке и обычно не владеет языком, используемым правоохранительными органами, субъектом преступления осуществляющими и расследование. Пострадавшая иностранная компания осуществляет свою деятельность в соответствии с иностранным законодательством, ее документооборот и система управления характеризуются использованием иностранного языка, своей системы документов и реализацией своей системы связей с контрагентами и государственными органами страны инкорпорации. Развитие таких международного опасных характера, как видов торговля преступной людьми деятельности и сексуальная эксплуатация женщин и детей свидетельствует, что многочисленны случаи вывоза за рубеж женщин и девушек, детей из бедных стран с неразвитой экономикой или экономикой переходного периода283, но крайне малочисленны случаи, когда жертвами таких преступлений становятся женщины, девушки и дети из «развитых государств»284. Транснациональные преступные организации, особенно этнические, всегда заинтересованы в посягательствах на соотечественников, постоянно или временно живущих за рубежом по причине возможности использования их связей с родственниками, оставшимися на родине, использования ранее сложившихся взаимоотношений и известных им компрометирующих обстоятельств, сокрытых при эмиграции, и др. Если потерпевшим является иностранный гражданин либо российский гражданин за рубежом необходимо учитывать наличие у него особого 283 Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. / Под ред. Т.С. Волчецкой. – Вильнюс, 2007. – С. 78 – 82. 284 См., например: Я.И. Гилинский. Торговля людьми // Современные разновидности российской и мировой преступности: состояние, тенденции, возможности и перспективы противодействия. – Саратов: Сателлит, 2005. – С. 150 – 155. 117 правового статуса, в том числе обязанности встать на иммиграционный учет, и иметь при себе идентификационные документы. Необходимо знать, законно находится тот или иной человек в той или иной стране или нет, имеет ли он право на консульскую помощь и т.д. 285. Конечно, жертвами преступлений международного характера далеко не всегда становятся иностранные или российские граждане, находящиеся за рубежом. В большинстве ситуаций, особенно при насильственных преступлениях, личность потерпевшего и особенности его поведения в период до, во время и после преступного посягательства286 могут анализироваться и учитываться на основе опыта расследования обычных общеуголовных преступлений, так как последствия преступных действий для психики человека фактически не зависят напрямую от международного характера способа, субъекта или обстановки. Например, психические последствия изнасилования не зависят от национальности или гражданства насильника, а психические последствия убийства для родственников жертвы не зависят от того, где было произведено использованное огнестрельное оружие, и кто нажал на курок. Механизм преступления международного характера Ключевым для тактики и организации взаимодействия при расследовании преступлений международного характера является механизм преступной деятельности, в котором определяющее значение приобретает динамическая взаимосвязь факторов места совершения, подготовки и сокрытия преступных действий, личности субъекта и нередко личности жертвы287. 285 Также см., например: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 172 – 173.; Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. / Под ред. Т.С. Волчецкой. – Вильнюс, 2007. – С. 81. 286 См.: Центров Е.Е. Криминалистическое учение о потерпевшем. – М.: Изд-во Моск. ун-та, 1988. – С. 99 – 134.; Центров Е.Е. Основы криминалистического учения о потерпевшем: дисс. … докт. юрид. наук. – М., 1993. – С. 38 – 50.; Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. / Под ред. Т.С. Волчецкой. – Вильнюс, 2007. – С. 80. 287 В настоящей диссертации учитываются определения механизма преступления, которые содержатся в работах Белкина Р.С., Яблокова Н.П., Лубина А.Ф. и др. криминалистов. 118 За рубежом, например, результаты одного из последних расследований Полиции большого Лондона (Великобритания) в сотрудничестве с Управлением финансовых расследований (подразделение министерства финансов и планирования) Ямайки показали, что группа преступников занималась пересылкой на Ямайку значительных сумм наличных денег, полученных от уличной торговли наркотиками, которые в дальнейшем вкладывались в приобретение недвижимости в Майами (штат Флорида, США)288. В США при расследовании хищения на сумму около 500 млн. долл. США, было выявлено, что деньги были похищены из Государственного банка Китая его сотрудниками через фирмы-однодневки и многочисленных родственников осужденных в Гонконге, выведены в Канаду и США, частично легализованы через игру в казино Лас-Вегаса, США289. Признаком, который в первую очередь характеризует механизм преступления международного характера, является неоднократное пересечение государственных границ имуществом, людьми, информацией в ходе подготовки и совершения преступлений. Такое пересечение осуществляется в определенной логике, последовательности и оставляет те или иные следы, которые могут быть найдены и использованы при расследовании, но в абсолютном большинстве случаев – лишь при сотрудничестве двух и более государств. Именно изучение механизма преступления международного характера позволяет сделать первое, самое общее предположение о месте нахождения или происхождения искомых доказательств и информации. А совокупность типовых следов, характерных для способа конкретной преступной деятельности в конкретной материальной обстановке, обычно известна из Механизм преступления понимается как сложная взаимообусловленность (взаимосвязь) основных элементов криминалистической характеристики в их динамической взаимосвязи на всех стадиях преступного деяния (подготовка, совершение, сокрытие). См.: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Изд-во БЕК, 1997. – С. 119.; Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2009. – С. 35 – 36.; Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалистического исследования. – Н. Новгород: НЮИ МВД России, 1997. – С. 121.; и др. 288 http://cms.met.police.uk/news/arrests_and_charges/international_operation_targets_drugs_cash 289 http://lasvegas.fbi.gov/dojpressrel/pressrel09/lv050609.htm 119 опыта расследования преступлений на территории национального государства (Российской Федерации). Установление механизма преступления международного характера очень часто базируется на результатах расследования отдельных общеуголовных преступлений в иностранных государствах, то есть деятельности отдельных преступников и их групп. Особенно это характерно для международной торговли наркотиками и оружием, другими предметами, запрещенными к свободному обороту, а также контрафактом, для международной торговли людьми290. Раскрытие подобного рода обычных преступлений позволяет проследить взаимосвязь с преступлениями и преступниками в иностранных государствах, изучить международные преступные каналы передвижения информации, имущества, людей, организовать контролируемые поставки и внедрение агентов в преступную среду. Согласно матералам уголовного дела № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков291 осужденные в процессе приготовления своей преступной деятельности приобрели у компании «Сагара Трейдинг» (с вывозом из Объединенных Арабских Эмиратов) оборудование производства КНР (виброгранулятор, пресс, миксер) для производства таблеток из порошка наркотического вещества. На последующем этапе таблетированные наркотики производились и оптом сбывались в Румынию и страны Центральной Африки, при этом автотранспорт для перевозки нанимался в Прибалтике и Молдове. МВД России предпринимало попытки установления механизма преступной деятельности международного характера, осуществлявшейся группой, и взаимосвязей преступников с иностранными «коллегами» путем сотрудничества по линии Интерпола и направления 290 О механизме международной торговли людьми см., например: Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. / Под ред. Т.С. Волчецкой. – Вильнюс, 2007. – С. 73 – 82. 291 Уг. дело № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков (Канцелярия Московского областного суда). 120 запросов о правовой помощи в страны-импортеры наркотиков, однако, однозначные результаты получены не были. Помимо продажи собственного «товара» наркоторговцы по рассматриваемому уголовному делу № 2-7/04 участвовали в транзите кокаина из Колумбии в Великобританию путем поставки гранулированного полиэтилена в полипропиленовых мешках в пользу заранее созданной американской компании. При этом из Колумбии кокаин прибывал в партиях замороженной летучей рыбы, а также запаянный в муляже металлоформы для литья пластмасс производства фирмы «Инжетекмол». Канал поставки наркотиков был выявлен в результате контролируемой поставки в сотрудничестве с правоохранительными органами США и Великобритании. Это стало отправной точкой для проведения расследования в целом. На территории Великобритании в результате прослеживания взаимосвязи российской организованной преступной группы и английских получателей были задержаны и осуждены английские наркоторговцы. Интересным является тот факт, что в ходе расследования от английских компетентных органов по оперативным каналам были получены образцы гранулированного полиэтилена и полипропиленовых мешков, в которых вместе с полиэтиленом был упакован кокаин. Результаты исследования образцов российским экспертом показали, что красящие материалы, которыми выполнены надписи на пропиленовых мешках, изъятых в Великобритании, одинаковы по составу красителей с красящими материалами, которыми выполнены надписи на полипропиленовых мешках, изъятых у обвиняемых в России. Гранулы полиэтилена, изъятые в Великобритании, однородны по молекулярному составу с гранулами полиэтилена, изъятыми в России у обвиняемых. Данный вывод эксперта был учтен при составлении обвинительного заключения и при вынесении приговора. Отмывание преступных доходов в процессе совершения этого преступления осуществлялось в Монако, правоохранительные органы 121 которого проводили собственное расследование и были заинтересованы в получении результатов российского расследования. Особенности механизма преступления международного характера обусловливаются прежде всего способом его совершения. Например, в совершение многих преступлений международного характера их организаторами целенаправленно вовлекаются иностранные граждане, а равно используется иностранное оружие, что весьма характерно для убийств по найму. В одном из уголовных дел об убийстве по найму в России винтовка в ходе его подготовки была приобретена на территории иностранного государства. Использование учетных данных Интерпола и полученных данных об изготовителе винтовки позволили установить всю цепочку перепродажи и конечного покупателя292. Механизм преступления международного характера всегда отражает сложный замысел его субъекта. Как и при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, необходимо учитывать явное нежелание субъекта раскрыть себя и международный характер своей деятельности (за исключением, разве, терроризма и экстремизма), если избранный им способ совершения позволяет это. Зачастую расширение или смена территории преступной деятельности (территории поиска потенциальных следов) решает эту и многие другие задачи, что, однако, довольно часто приводит к недооценке преступниками возможностей правоохранительных органов по раскрытию всего механизма преступления, обнаружению и закреплению доказательств и ориентирующей информации. Проведенное изучение криминалистически значимых признаков преступлений международного характера позволяет сделать следующие выводы: 292 Пособие для следователя при расследовании преступлений повышенной общественной опасности. - М. 1998. – С. 156 – 157. 122 1. Ключевыми признаками преступной деятельности международного характера являются нарушение интересов международного сообщества или нескольких государств и сложный механизм такой деятельности, характеризующийся неоднократным пересечением государственных границ имуществом, информацией и людьми в ходе подготовки, совершения и сокрытия преступления. Такие преступления могут быть эффективно и законным образом пресечены и расследованы лишь усилиями двух и более государств; 2. Преступления международного характера совершаются одиночками и в составе организованных преступных групп в зависимости от избранного способа и объекта посягательства, масштаба преступного замысла, необходимости использовать коррупционные связи; они могут не носить корыстный характер; 3. Характерной чертой совершения преступлений международного характера является приспособление субъекта таких преступлений и ранее известных ему способов преступной деятельности к возможности весьма свободного перемещения через государственные границы легального имущества, информации, людей в ходе подготовки, совершения и сокрытия такого преступления, включая возможность расширения деятельности на совершении некоторых использованием или территорию видов смены территории иностранного преступной государства. преступлений, При связанных информационно-телекоммуникационных с сетей общего доступа, субъект преступления сталкивается с практически неконтролируемым оставлением следов его действий и их последствий на оборудовании третьих лиц, расположенных в иностранных государствах; 4. Если преступления международного характера совершаются транснациональными преступными организациями, то они приводят к возникновению международных преступных каналов передвижения 123 информации, имущества, людей и постоянных взаимосвязей с иностранными преступными возобновляемость такой организациями, преступной что обеспечивает деятельности, а также неизбежность сотрудничества с иностранными правоохранительными органами при расследовании; 5. Международный характер обстановки совершения преступления обусловлен распределением следов преступления на территориях нескольких государств и необходимостью учета местных культурных, климатических и других особенностей. Выбор территории того или иного государства для подготовки, совершения или сокрытия преступления международного характера часто обусловлен слабым законодательством, практикой, непоследовательной степенью правоприменительной экономического развития конкретных разнообразия способов совершения государств; 6. Ввиду значительного преступлений международного характера в зависимости от специфики преступления можно выделять различных потерпевших и их особенности, в том числе особенности иностранных граждан и иностранных компаний. Вместе с тем, в большинстве ситуаций, особенно при насильственных преступлениях, личность потерпевшего и особенности его поведения в период до, во время и после преступного учитываться на посягательства основе опыта могут анализироваться расследования и обычных общеуголовных преступлений, так как последствия преступных действий для психики потерпевшего фактически не зависят напрямую от международного характера способа, субъекта или обстановки; 7. Механизм преступления международного характера выражает особую международную взаимосвязь всех его криминалистически значимых признаков и может включать в себя самостоятельные преступные проявления на территориях различных государств. 124 В целом, систематическое и разнообразное взаимодействие с иностранными компетентными органами и должностными лицами при расследовании преступлений должно учитывать его сложность и высокую стоимость, а равно отвечать масштабу решаемых задач и «окупаться» получаемыми результатами расследования. Поэтому именно в расследовании преступлений международного характера проявляется весь комплекс организационно-тактических особенностей взаимодействия с компетентными органами и должностными расследовании преступлений. лицами иностранных государств при 125 Глава 2. Особенности и основные аспекты организации и тактики взаимодействия с зарубежными правоохранительными и компетентными органами, международными организациями § 1. Субъекты взаимодействия, уровни его обеспечения и каналы информационного обмена при расследовании преступлений международного характера Тактико-организационные особенности взаимодействия при расследовании преступлений международного характера заключаются в наличии особых: − субъектов взаимодействия при расследовании преступлений и его обеспечения; − уровней обеспечения взаимодействия и связанных с ними каналов связи, используемых для информационного обмена (доказательственной и ориентирующей информацией)293; − форм взаимодействия (совместной деятельности и информационного обмена), технических и информационных средств информационного обмена доказательственной и ориентирующей информацией, криминалистических учетов; − культурно-психологических факторов, а также − тактических операций; − и др. Эти отличительные черты взаимодействия при расследовании преступлений международного характера рассматриваются при изложении дальнейшего материала. 293 Пояснение дается с тем, чтобы подчеркнуть, что под информационным обменом в настоящей диссертации подразумевается не обмен оперативно-розыскными данными, а обмен доказательственной и ориентирующей информацией, то есть криминалистической информацией. 126 Субъекты взаимодействия при расследовании преступлений международного характера и его обеспечения Согласно тексту ст. 453 УПК РФ субъектами взаимодействия в сфере уголовного судопроизводства со стороны Российской Федерации являются суды, прокуроры, следователи и дознаватели, то есть должностные лица правоохранительных органов294, а с другой стороны – соответствующие компетентные органы и должностные лица иностранных государств. Использование компетентный орган законодателем терминов «соответствующий иностранного государства», «соответствующее должностное лицо иностранного государства» не является случайным и обусловлено значительными правовыми различиями между правовыми системами Российской Федерации и иностранных государств (например, США295 и Германии296), а равно различиями в организации уголовного судопроизводства и расследования преступлений как такового. Если следователь и орган дознания, действующие от имени Российской Федерации, могут быть в целях удобства изложения и с учетом их правовой природы, а также имеющихся доктринальных подходов, названы правоохранительными органами Российской Федерации, то все многообразие названий и полномочий, функций, а также их сочетаний, органов, действующих в сфере расследования преступлений от лица иностранных государств297, обусловливает их поименование как компетентных органов иностранных государств. Такое же многообразие должностных лиц компетентных органов и особых должностных лиц иностранных государств обусловливает их объединение в группу «должностных лиц иностранных государств». К.Ф. Гуценко, например, называет их «должностными лицами, 294 А также согласно ст.ст. 458-459 УПК РФ – Генеральная прокуратура РФ. См., например: Бернам У. Правовая система США. – М.: Новая юстиция, 2006. – С. 450 – 461; Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С.113. 296 См., например: Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс западных государств. – М.: ЗЕРЦАЛО-М, 2001. – С. 418 – 427. 297 Суды, полиция, налоговые ведомства и т.д. 295 127 действующими в разных государствах в сфере уголовного судопроизводства»298. Так, во взаимодействие с российским следователем со стороны иностранного государства могут вступать должностные лица судов (Германия), а также подразделения органов, в компетенцию которых одновременно входит, как следствие, так и оперативно-розыскная деятельность (США). Поэтому ключевым для изложенной классификации является признак полного или частичного соответствия компетенции (правомочий) субъектов взаимодействия, так как правовая природа взаимодействия заключается в передаче компетенции, обусловленной нормами национального законодательства299. То есть субъект, инициирующий взаимодействие в определенных ситуациях и формах, должен иметь надлежащие полномочия и для инициирования взаимодействия, и для расследования на собственной территории. А субъект, представляющий другое государство, должен иметь такие полномочия, которые предоставят ему возможность действовать нужным для запрашивающей стороны образом или даже применить законодательство запрашивающей стороны. Согласно ч. 3 ст. 457 УПК РФ при исполнении иностранного запроса о правовой помощи могут присутствовать представители иностранного государства, если это предусмотрено международными договорами Российской Федерации или письменным обязательством о взаимодействии на основе принципа взаимности. При этом представителями иностранных государств могут являться как соответствующие должностные лица иностранных компетентных органов (обычно – должностное лицо, направившее запрос о правовой помощи и осуществляющее расследование), 298 Уголовный процесс. Под ред. К.Ф. Гуценко. – М.: Издательство «Зерцало», 2005. – С. 667. В.В. Милинчук называет данный признак частичной передачей «запрашивающим государством компетенции по собственному уголовному делу другому государству» (Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 19.). 299 128 так и «несоответствующие» должностные лица, например, консульское должностное лицо, офицер связи. Как показывает наше диссертационное исследование, российский следователь (дознаватель) не вправе и в ряде случаев не готов напрямую взаимодействовать с иностранными «оперативно-розыскными» органами и иными участниками взаимодействия по вопросам, лежащим за пределами его привычных процессуальных полномочий, а также профессиональных знаний, умений и навыков. В этой связи, необходимо выделить тех субъектов, которые на различных уровнях взаимодействие при международных расследовании отношений преступлений обеспечивают международного характера. Обеспечение взаимодействия при расследовании преступлений международного характера осуществляется на следующих уровнях: − главы государств и правительств, другие высшие должностные лица; − дипломатические представители государств; − центральные органы; − международные организации правоохранительных органов; − отдельные правоохранительные и компетентные органы. Уровень высших должностных лиц В современный период, особенно велика роль глав государств и правительств, других высших должностных лиц (руководителей министерств и ведомств) в организации и обеспечении борьбы с преступлениями международного характера. Политические отношения между государствами непосредственно определяют возможность и влияют на эффективность взаимодействия при расследовании и предупреждении преступлений300. 300 Договоренности, достигнутые на высшем уровне, Об этом, например, отмечается в работе «Основные направления противодействия транснациональному организованному криминальному наркобизнесу». Так, США не будут задерживать разыскиваемое лицо, 129 распространяют свое действие на всю сферу правоохранительной деятельности. При этом часто они имеют непосредственный и практический характер, предшествуют разработке и подписанию соответствующих международных договоров. Так, наиболее характерным примером является решение так называемой «Группы Восьми» («G8»)301, в рамках которой происходит личное общение глав России, США, Великобритании, Италии, Франции, Германии, Японии и Канады, создать контактные пункты сети ежедневного круглосуточного доступа («24/7 Network»)302 до заключения соответствующих международных договоров. Это положило реальное начало современной системе взаимодействия при расследовании компьютерных преступлений международного характера. 24/7 Network была предназначена, в частности, для передачи компьютерной информации в режиме реального времени. Уровень дипломатических представителей Дипломатические представители государств обеспечивают взаимодействие путем организации на двусторонней и многосторонней основе открытого и широкого обсуждения актуальных вопросов борьбы с преступностью, координируют разработку международных договоров, соглашений, рекомендаций (деклараций) и методических материалов, адресованных всем государствам, собирают техническую, политическую, деловую и иную информацию доступную в стране базирования загранпредставительства, обеспечивают ее перевод и первичный анализ, налаживают рабочие контакты с должностными лицами иностранных объявленное в розыск по системе Интерпола страной, с которой США находятся в конфронтации (Основные направления противодействия транснациональному организованному криминальному наркобизнесу. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: ЛексЭст, 2003. – С. 44.). 301 См., например: Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовногопроцесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 361. 302 Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 293. Также см.: Варданян А.В., Никитина Е.В. Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 245. 130 государств различной ведомственной принадлежности, организуют встречи экспертов, образовательные и исследовательские программы. Дипломатические представители являются посредниками в информационном обмене между правоохранительными органами, создавая, таким образом, дипломатические каналы информационного обмена, которые в современный период используются в случае отсутствия многостороннего или двустороннего международного договора, определяющего соответствующие центральные органы и каналы связи, при соблюдении принципа взаимности. Своеобразие дипломатических каналов информационного обмена303 обусловлено следующим. Согласно имеющейся дипломатической практике корреспонденция на бумажном носителе из Российской Федерации передается в расположенное в государстве-адресате дипломатическое представительство Российской Федерации, которое в лице посла или иного полномочного лица в рамках регулярных304 (обычно 1 или 2 раза в месяц) рабочих встреч с представителями дипломатического ведомства иностранного государства передает им ее на основании ноты. Запрос (нота) может быть передан во внеочередном порядке в случае наличия специального указания Министра иностранных дел или его заместителя. На сроки информационного обмена влияют и способы их фактической доставки в распоряжение дипломатического представительства, как то: дипломатическая почта и «командирская почта». Срок передачи каждого запроса о правовой помощи по дипломатическим каналам в абсолютном большинстве случаев значительно превышает срок передачи через посредничество центральных органов305 и 303 См. также: Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества. Правовые основы и методика. – М.: Юрлитинформ, 1999. – С. 228. 304 В том случае, если запрос адресован государству или территории, в которых нет дипломатического представительства Российской Федерации, то ответственность за передачу запроса несет дипломатическое представительство Российской Федерации в одной из соседних стран. В этом случае сроки передачи еще более затягиваются. 305 В советский период использование центральных органов, как и сейчас, позволяло в более ускоренном порядке осуществлять информационный обмен не через МИД СССР, а через Генеральную Прокуратуру СССР. Возникновение системы центральных органов было обусловлено реальными потребностями и 131 занимает обычно от 1 до 4 месяцев и более в силу наличия дополнительных посредников в виде центральных аппаратов дипломатических ведомств России и иностранного государства и аппарата дипломатического представительства Российской Федерации в иностранном государстве. Данный срок, конечно, не включает в себя срок исполнения запроса о правовой помощи компетентными органами иностранного государства и срок на обратную пересылку результатов исполнения запроса о правовой помощи, а также время, затрачиваемое на уточнение запроса о правовой помощи при возникновении такой необходимости либо по требованию компетентных органов иностранного государства. С учетом подобных ситуаций, например, ч. 5 ст. 223 УПК РФ предусмотрено, что в исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в порядке, предусмотренном статьей 453 УПК РФ, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев. Уровень центральных органов Центральными органами при направлении российских запросов о правовой помощи за рубеж являются правоохранительные органы, перечисленные в ст. 453 УПК РФ, наделяющей их в этой связи особыми процессуальными полномочиями, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации и/или законом об его ратификации. К центральным органам согласно УПК РФ относятся Верховный Суд Российской Федерации, Министерство юстиции Российской Федерации, Генеральная прокуратура Российской Федерации, Министерство внутренних дел Российской Федерации, Федеральная служба безопасности Российской Федерации, Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. объемами практики, неэффективностью в этой связи дипломатических каналов (недостаточная скорость и небольшие возможности передачи информации, оказания организационной помощи), а также опытом взаимодействия с правоохранительными органами иностранных государств по уголовным делам, связанным с преступлениями при участии военнослужащих воинских контингентов СССР, располагавшихся на территории стран Восточной Европы. 132 Согласно тексту ст. 15 Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959 года306 (Российской Федерацией ратифицирована в 1999 году) центральным органом является министерство юстиции государства-участника307. В соответствии с этой конвенцией при ратификации возможно назначение в качестве центральных иных органов. Поэтому от России федеральным законом о ратификации центральными были назначены Госнаркоконтроля все указанные России, выше который был органы308 создан (за исключением после ратификации рассматриваемой конвенции). Более того, в срочных ситуациях, согласно рассматриваемой конвенции запросы о правовой помощи (производстве процессуальных действий) могут быть направлены независимо от их содержания так называемым судебным органам, то есть суду и органам прокуратуры Российской Федерации309. Отсутствие указания на Госнаркоконтроль России в указанном законе о ратификации конвенции означает, с учетом верховенства норм международного договора над российским правом, что согласно ч. 3 ст. 453 УПК РФ следователь или дознаватель может направить на основании конвенции запрос о производстве следственных действий, не требующих судебного решения или согласия прокурора, через Госнаркоконтроль России, однако Госнаркоконтроль России будет при этом обязан вступать в контакты с иностранными правоохранительными органами в строгом соответствии с УПК РФ и только через центральный орган, определенный в конвенции, то есть в соответствии с ч. 3 ст. 453 УПК РФ через Министерство внутренних 306 Согласно Минской конвенции 1993 года о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам сношения по вопросам выдачи, уголовного преследования, а также исполнения следственных поручений, затрагивающих права граждан и требующих санкций прокурора, осуществляются генеральными прокурорами (прокурорами). 307 См.: Федеральный закон от 25.10.1999 № 193-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам и дополнительного протокола к ней". 308 Характерно, что иные государства-участники конвенции также назначили значительное число центральных органов. Подробнее список центральных органов по странам см.: Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 291 – 294. 309 О соотношении понятий «центральный орган» и «судебный орган» в рамках рассматриваемой конвенции см. подробнее: Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 41 – 46. 133 дел Российской Федерации, Федеральную службу безопасности Российской Федерации, Генеральную Прокуратуру Российской Федерации, но не напрямую. В свою правоохранительных очередь органов не должностные смогут на лица основании иностранных Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959 года направлять запросы о правовой помощи напрямую в Госнаркоконтроль России. Статус центрального органа во взаимоотношениях с конкретными государствами или по определенным группам преступлений может, таким образом, уточняться и устанавливаться международными договорами Российской Федерации, а также федеральными законами о ратификации международных договоров, особенно вступившими в силу до введения в действие УПК РФ. На соответствующий основании ведомственных правовых правоохранительный орган актов устанавливает те подразделения и должностные лица, которые и будут реализовывать функции «центрального органа». Структура и последовательность стандартного информационного обмена, то есть процесса создания и направления запроса о правовой помощи, получения результатов его исполнения, при посредничестве центральных органов описаны в Приложении 2 к настоящей диссертации310. Каналы центральных органов являются основными для направления и получения запросов о правовой помощи в Российской Федерации, передачи их результатов. «Обычно после получения следственного поручения именно центральный орган устанавливает, соответствуют ли представленные документы общим положениям договора [о правовой помощи – И.Н.], содержит ли ходатайство информацию, оправдывающую запрашиваемую помощь, не усматриваются ли основания для отказа в предоставлении 310 Подробнее о запросах о правовой помощи по уголовным делам см. параграф 2 настоящей главы диссертации. 134 помощи»311, какой именно правоохранительный орган запрашиваемого государства уполномочен на исполнение такого запроса. При получении материалов исполнения запроса центральный орган также компетентен в отношении передачи либо непередачи этих материалов запрашивающему государству, выдвижения требований о сохранении материалов в тайне. В рамках компетенции этот орган вправе запросить у лиц, направивших запрос, дополнительную информацию либо мотивированно отказать полностью или частично в удовлетворении запроса312. Он же контролирует и координирует исполнение запроса о правовой помощи правоохранительными органами на территории Российской Федерации. При направлении запросов о правовой помощи за рубеж центральный орган обеспечивает удостоверение источника происхождения запроса, контроль за соблюдением формы составления и содержания запроса, оказывает методическую поддержку (например, разъясняет иностранное законодательство), и др. Такого рода контроль и обеспечение могут и должны осуществляться не только центральным аппаратом, но и региональными подразделениями правоохранительного органа. Таким образом, основными функциями центрального органа (в России) являются контроль313 и организация информационного обмена доказательственной информацией между правоохранительными органами (должностными лицами) различных государств314. 311 Милинчук В.В. Указ. работа. – С. 37 – 38. Положительное решение центрального органа не гарантирует того, что запрос будет исполнен в принципе или полностью, так как судебные власти и иные компетентные органы запрашиваемого государства праве воспрепятствовать исполнению запроса, например, о выемке документов, составляющих банковскую тайну. Более того, это решение само по себе не обеспечивает того, что полученные результаты будут полезными и применимыми за рубежом в качестве доказательств или ориентирующей информации. Во многом последнее зависит от качества предварительного взаимодействия и надлежащей подготовки запроса иностранным должностным лицом. 313 Например, если исполнение иностранного запроса должно осуществляться правоохранительными органами нескольких регионов страны, то использование центрального органа позволяет координировать этот процесс. 314 Необходимо отметить, что роль центральных органов в системе взаимодействия с иностранными правоохранительными органами при осуществлении взаимодействия оценивается различными исследователями по-разному. Так, Е.В.Карасева (Карасева Е.В. Процессуальные аспекты международного сотрудничества органов предварительного следствия при МВД Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 78 – 79.), отстаивая точку зрения, что исключение центрального органа из цепочки посредников между следователем и исполнителем его запроса – должностным лицом правоохранительного органа иностранного государства позволило бы сократить сроки оказания и получения правовой помощи, 312 135 Центральные органы, определенные УПК РФ, не являются обязательными участниками обеспечения взаимодействия при расследовании конкретных преступлений международного характера. Так, например, согласно Федеральному закону от 28.05.2001 № 62-ФЗ «О ратификации Конвенции «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» по уголовно-правовым вопросам исполнения указанной конвенции центральным органом является Генеральная прокуратура Российской Федерации. При этом орган финансовой разведки (Федеральная служба по финансовому мониторингу Российской Федерации) в рамках указанной конвенции имеет право осуществлять самостоятельный информационный обмен ориентирующей информацией. Оперативно- розыскные службы, участвующие в любом расследовании, также используют свои каналы информационного обмена оперативно-розыскной информацией в случае возникновения такой необходимости. Проблемы использования центральных органов и европейский опыт Основной проблемой, возникающей в связи с использованием центральных органов в рамках многочисленных международных договоров, является сложность и громоздкость возникающей системы обеспечения взаимодействия, ее забюрократизированность. Например, назначение нескольких центральных органов для участия в информационном обмене вызывает затруднения с определением компетентного органа, которому можно адресовать запрос о правовой помощи, и подразделений постоянные разъяснения специфических процедур, сотрудникам механизма нижестоящих осуществления запросов. Кроме того, при этом необходимо еще довольно глубокое знание особенностей иностранного законодательства и практики. Направление указывает, что Н.П. Яблоков и В.Ш. Табалдиева напротив выступают за сохранение системы «центральных органов» и их роли в системе информационного обмена. Интересна и точка зрения, поддерживаемая Еркеновым С.Е., которая заключается в том, что «завышение уровня взаимодействия лишает его мобильности, занижение уровня обусловливает ресурсную необеспеченность совместных действий» (Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений. Дис. …докт. юрид. наук. – М., 1999. – С. 233.). 136 запроса о правовой помощи неуполномоченному на его исполнение или передачу правоохранительному органу не будет означать автоматический отказ, так как такой адресат запроса может направить его соответствующему компетентному органу своей страны, что, однако, будет связано с лишними временными затратами. информационный доказательственной На обмен практике это запросами информацией с о приводит правовой к тому, помощи правоохранительными что и органами дальнего зарубежья при расследовании преступлений осуществляется российскими следователями и дознавателями или иностранными компетентными должностными лицами через один центральный орган, в России – через Генеральную Прокуратуру Российской Федерации315. В Европейском Союзе проблемы, порожденные сложностью системы взаимодействия, складывающейся для обеспечения и контроля информационного обмена доказательственной информацией, частично разрешены путем создания так называемой Европейской судебной сети316. Такие цели отчасти преследовались и при учреждении Европейской судебной образовательной сети317. Европейская судебная сеть по своей природе является региональной информационно-консультационной организацией, функционирующей внутри Европейского Союза как сеть национальных контактных пунктов. В дополнение к разъяснению конкретным сотрудникам правоохранительных органов процедур и механизмов, используемых для получения доказательственной информации от иностранных правоохранительных органов, Европейская судебная сеть обеспечивает 315 Также здесь целесообразно отметить опыт функционирования системы информационного обмена оперативно-розыскной и иной «недоказательственной» информацией. Например, в соответствии с Соглашением о сотрудничестве между Российской Федерацией и Европолом, «компетентными органами Российской Федерации, осуществляющими борьбу с преступлениями, подпадающими под действие данного Соглашения, были определены: МВД России (в качестве головного компетентного органа), ФСБ, Федеральная служба по контролю за оборотом наркотиков, ГТК, Комитет по финансовому мониторингу. Компетентные органы Российской Федерации будут осуществлять контакты с Европолом через головной компетентный орган, а именно МВД РФ (ст. 6 Соглашения)» (Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. / Под ред. Т.С. Волчецкой. – Вильнюс, 2007. – С. 103.). 316 Подробнее см., например: Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008., а также Интернет-сайт Европейской судебной сети по адресу: http://www.ejn-crimjust.europa.eu. 317 http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33135.htm 137 функционирование системы «европейского ордера на арест», заменяющего стандартные процедуры экстрадиции внутри Европейского Союза более упрощенными. На Интернет-сайте Европейской судебной сети размещена база данных «EAW Atlas», используемая для целей определения адресатов европейских ордеров на арест318. В целом опыт Европейского Союза в организации и обеспечении взаимодействия при расследовании преступлений интересен тем, что на саммите ЕС-Россия в мае 2005 года Российская Федерация обязалась принимать участие в формировании так называемого общего европейского пространства свободы, безопасности и правосудия. Региональные аналогичные информационно-консультационные Европейской судебной сети и «сети» Европейской судебной образовательной сети создаются и в других регионах планеты. Так, учреждены Иберо-американская судебная сеть сотрудничества в уголовных и гражданских делах319, Сеть информационного обмена в ходе взаимной правовой помощи по уголовным делам и экстрадиции Организации американских государств320. Информационно-консультационные международным сети профессиональным правоохранительных органов, чем-то организациям например, сродни сотрудников Международная ассоциация прокуроров321, Международная полицейская организация322, Европейская сеть научных криминалистических организация экспертов-криминалистов объединения не 318 являются учреждений323, Международная (МОЭК)324 др.325. межправительственными и Данные международными http://www.ejn-crimjust.europa.eu/EAW_atlas.aspx http://www.iberred.org/ 320 http://www.oas.org/juridico/MLA/en/index.html 321 http://www.iap-az.net/splash.htm. 322 http://ipa-iac.org. 323 http://www.enfsi.eu. 324 См. Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовногопроцесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 367. 325 Подробнее см., например: Ежевский Д.О. Интеграция Российской Федерации в международную систему подготовки кадров правоохранительных органов // Право и политика, 2006, № 3. 319 138 организациями и не обладают соответствующей международной правосубъектностью. Уровень международных организаций правоохранительных органов (Интерпол, Европол, БКБОП СНГ) Для надлежащей оценки роли международных организаций правоохранительных органов в системе взаимодействия при расследовании преступлений международного характера необходимо учесть то, что международные организации указаны в наименовании гл 53 Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации, как возможные участники взаимодействия в сфере уголовного судопроизводства, то есть при расследовании преступлений. П. 6 абз. 1 статьи 7 и п. 3 абз. 1 ст. 14 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» также содержат указание на «международные правоохранительные организации». Согласно подп. ж) ст. 2 Федерального закона «О международных договорах Российской межгосударственная, Федерации» международная межправительственная организация организация. В – рамках доктрины международного права, международная организация – «это объединение государств, созданное на основе международного договора для выполнения определенных целей, имеющее систему постоянно действующих органов, обладающее международной правосубъектностью и учрежденное в соответствии с международным правом»326. Поэтому к международным организациям, в рамках которых осуществляется «сотрудничество в борьбе с преступностью», относятся международные организации универсального характера (Организация Объединенных Наций, Интерпол), региональные международные организации (Европейский Союз, Совет Европы, Содружество Независимых Государств и др.). К ним же относятся Европейская полицейская организация (Европол), Европейский отдел по сотрудничеству органов юстиции (Евроюст), Бюро по координации борьбы с 326 Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. – С.141. 139 организованной территории преступностью СНГ, и международные иными видами уголовные преступлений трибуналы ad на и hoc Международный уголовный суд и др. С учетом принципа соответствия компетенции участников взаимодействия, именно международные уголовные трибуналы ad hoc и Международный уголовный суд находятся ближе всех к категории тех международных организаций, которые обладают самостоятельной юрисдикцией в отношении расследования преступлений (международных преступлений)327, то есть «полномочиями в уголовно-процессуальной сфере»328. Таким образом, в настоящее время фактически к международным организациям – участникам системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера можно отнести не столько те, которые вправе участвовать во взаимодействии при расследовании преступлений, но прежде всего те, которые, как правило, опосредованно обеспечивают разностороннюю поддержку взаимодействия при расследовании329. Так, Интерпол, как глобальная международная организация правоохранительных органов практически всех стран мира, возникшая до формирования большинства современных региональных международных организаций (Европейский Союз, Содружество Независимых Государств и др.), обеспечивает пополнение и функционирование централизованных криминалистических учетов, поддерживает систему информационного обмена ориентирующей и иной информацией, разрабатывая соответствующие технические требования и правила, организует обмен 327 Также см.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Под ред. В.И. Радченко, В.Т. Томина, М.П. Полякова (доступен в СПС «Гарант» и Консультант Плюс). 328 Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовногопроцесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 50. 329 Например, согласно ст. 453 УПК РФ, при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных настоящим Кодексом, суд, прокурор, следователь, дознаватель вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства, но не международной организацией (более того, вряд ли мы можем говорить о «территории международной организации»). 140 новейшими методами проведения исследований и экспертиз, стандартизацию различных ведомственных правил и процедур, организует обучение сотрудников правоохранительных органов различных стран, публичное и непубличное обсуждение всех вопросов международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, и др.330. Интерпол до настоящего времени остается основным посредником между государствами в вопросе передачи документов в связи с выдачей преступников. Запросы же о правовой помощи в рамках глобальной системы Интерпола могут передаваться331 в электронных и бумажных копиях и в бумажных оригиналах332. Даже при отсутствии между любыми заинтересованными государствами договора о взаимной правовой помощи они наверняка являются членами Интерпола и могут использовать его каналы для технической, фактической передачи корреспонденции. На практике передача копий или если возможно оригиналов запросов о правовой помощи по каналам Интерпола333 позволяет значительно оптимизировать взаимодействие334, так как исполнение запроса может быть фактически начато при поступлении по каналам Интерпола копии запроса с уведомлением 330 о состоявшемся направлении оригинала иными Сотрудники Интерпола (центрального аппарата) не могут расследовать уголовные дела, подавать в этой связи запросы о правовой помощи, производить розыск и задержание разыскиваемых (правовой статус уведомлений о розыске в системе Интерпола не рассматривается). 331 Также см., например: Овчинский В.С. Интерпол (в вопросах и ответах). – М.: ИНФРА-М, 2001. – С. 98 – 101. 332 Согласно . п. b) ч. 9 ст. 27 Европейской конвенции о киберпреступности (Будапешт, 23 ноября 2001 года), ч. 3 ст. 24 Европейской конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 08 ноября 1990 года), ч. 2 ст. 13 Европейской конвенции о передаче судопроизводства по уголовным делам (Страсбург, 15 мая 1972 года) для срочной передачи запросов о международной правовой помощи и переписки могут использоваться каналы Интерпола, а абсолютное большинство запросов о международной правовой помощи является по своей сути срочным. Согласно ч. 5 ст. 15 Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам (заключена в г. Страсбурге 20.04.1959) в тех случаях, когда прямая передача разрешается на основании этой Конвенции, она может осуществляться через Международную организацию уголовной полиции (Интерпол). Согласно оговоркам Российской Федерации, сделанным при ратификации этой конвенции, прямая передача компетентным органам иностранных государств может осуществляться только органами прокуратуры и судами и только в случаях, не терпящих отлагательства. Законодательством некоторых иностранных государств установлено, что стандартным каналом передачи оригиналов запросов о правовой помощи являются каналы Интерпола. 333 Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества. Правовые основы и методика. – М.: Юрлитинформ, 1999. – С. 228. 334 Также см.: Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 373. 141 официальными каналами, а поступление оригинала будет обусловливать в этом случае только передачу оригинальных материалов исполнения. Также как и запрос, материалы его исполнения могут быть в копиях направлены по каналам Интерпола. Особенно это актуально в случае информационного обмена по дипломатическим каналам335. Интерпол выделяется правоохранительных органов среди международных глобальным характером, организаций конкретное государство может не участвовать в различных региональных инициативах (например, Европол), но быть членом Интерпола. Деятельность Европейской полицейской организации (Европола)336 аналогична деятельности Интерпола, но направлена на непосредственное удовлетворение интересов стран Европейского Союза, так как она является полицейским «органом» этой международной организации. В силу того, что с Европолом в настоящее время Российская Федерация сотрудничает на основе Соглашения о сотрудничестве от 3 ноября 2003 года, не являясь его членом, информационный обмен по каналам Европола для российских правоохранительных органов весьма ограничен. Национальным звеном Европола в России является национальный контактный пункт (далее – НКП)337. В Российской Федерации НКП Европола является подразделением НЦБ Интерпола338. Предметом деятельности Европола является довольно узкий круг преступлений339. При отнесении к их числу учитываются не 335 См., например: уголовное дело № 33\04\0013-98 (архив Московской городской военной прокуратуры). В качестве примера организации регионального взаимодействия правоохранительных органов при расследовании преступлений международного характера в настоящей диссертации рассматриваются полицейские «органы» Европейского Союза – Европол и Евроюст. Меньшее внимание уделяется в силу разработанности проблемы Содружеству Независимых Государств. 337 См., например: Антропов А.Г., Антропов Р.А. Европол. – М.: Московская академия МВД России, 2001; Крикшчюнас Роландас, Бурда Ришардас. Механизм сотрудничества правоохранительных органов Литвы с зарубежными странами при расследовании торговли людьми // Вестник криминалистики. Вып. 4 (24). – М.: Спарк, 2007. – С. 20 - 25 338 http://www.mvd.ru/struct/100085/100088. 339 Подробнее см.: Постановление Правительства РФ от 03.11.2003 № 655 "О подписании соглашения о сотрудничестве между Российской Федерацией и Европейской полицейской организацией". 336 142 только уголовно-правовые характеристики определенного деяния, но и его криминалистически значимые признаки340. Как указывают А.Г. Волеводз и А.Б. Соловьев, «Европол осуществляет: (1) информационное содействие государствам-членам в расследовании преступлений, (2) научно-техническое содействие, (3) координацию работы национальных следственных органов»341. В Содружестве независимых государств большой массив учетной информации должен предоставляться правоохранительными органами государств-участников, обрабатываться и храниться ГИАЦ МВД России в рамках межгосударственного информационного банка342, что должно облегчать ее получение российскими правоохранительными органами. Дополнительно, помимо каналов Интерпола, для получения информации ориентирующего характера возможно обращение в Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории Содружества Независимых Государств (БКБОП СНГ)343. Таким образом, в отличие от предыдущих уровней центральными органами и международными организациями правоохранительных органов обеспечиваются сугубо специальные и во многом практические вопросы взаимодействия 340 при расследовании преступлений международного Если преступление совершается в составе организованной преступной группировки или преступной организации; если преступление объективно может затронуть или затрагивает интересы двух или более государств – членов Европейского Союза; если расследование, пресечение или предотвращение преступления невозможно осуществить усилиями одного государства – члена EС (также см. Грибовская Н.Н. Сфера деятельности и компетенция европейского полицейского ведомства // Российский следователь, 2006, № 10.). 341 Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 331 – 337. 342 Соглашение о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией (заключено в г. Чолпон-Ате 03.08.1992). 343 Подробнее см.: Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Дис. … докт. юрид. наук. – М.: 1999.; Манина Е.Л. Особенности местного, федерального/межгосударственного и международного розыска преступников. Всероссийский институт повышения квалификации работников МВД России. Домодедово, 2004.; и др. Также см. отчет о деятельности Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории Содружества Независимых Государств за 2007 год и общую характеристику данной организации, ее структуры и задач на Интернет-сайте Исполнительного комитета СНГ: http://www.cis.minsk.by/main.aspx?uid=6664. 143 характера. Эта деятельность базируется на результатах сотрудничества на дипломатическом и высшем уровнях, основана на исполнении международных договоров о правовой помощи и иных международных договоров, прямо урегулирована законодательством Российской Федерации. С учетом текущего состояния системы взаимодействия, основным предметом деятельности центральных органов и международных организаций правоохранительных органов в России является не совместная деятельность должностных лиц при расследовании, а обеспечение информационного обмена, осуществляемого такими лицами. Уровень отдельных правоохранительных органов Последним уровнем обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера является деятельность отдельных правоохранительных и компетентных органов, включая органы финансовой разведки. Так, Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»344 описывает права и полномочия, так называемого органа финансовой разведки345, который является участником непроцессуальных форм взаимодействия при расследовании преступлений и посредником следователя и дознавателя в получении оперативно-розыскной и аналитической информации и доказательств (надлежащим образом легализованной оперативно-розыскной, разведывательной и аналитической информации). Система органов финансовой разведки возникла в связи с изменением подхода к противодействию и расследованию организованной преступности, 344 Также см. Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовногопроцесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 202. 345 О международной сети финансовых разведок см., например: Злоченко Я. М. Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Дис. ... канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2001. – С. 14 – 16. 144 коррупции и терроризма346. Согласно новой концепции учреждения и организации финансовой системы, а равно предприниматели – физические лица (адвокаты и нотариусы), обязуются сообщать информацию о подозрительных сделках своих клиентов органам финансовой разведки своей страны. Такое информирование может осуществляться как письменно, так и в электронной форме, как ежедневно, так и в зависимости от возникновения такой необходимости. Федеральная служба по финансовому мониторингу Российской Федерации347 осуществляет анализ информации, получаемой из финансовой системы государства, и информирование правоохранительных и контролирующих органов об имеющихся признаках преступления или иной противоправной деятельности, предоставление доказательств или обосновывающих материалов. Создание органов финансовой разведки предусмотрено и международными договорами348. Финансовые разведки вправе осуществлять взаимодействие с иностранными финансовыми разведками независимо от правоохранительных органов Российской Федерации, в том числе по своей инициативе349. Оно может осуществляться как на двусторонней основе в рамках заключенных соглашений с иностранными финансовыми разведками, 346 Подробнее см., например: Основы борьбы с организованной преступностью. – М.: Инфра-М, 1996.; Сопроводительная записка к Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве 16.05.2005). Опубликована в Интернет по адресу: http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/QueVoulezVous.asp?NT=198&CM=8&DF=28/05/05&CL=RUS; Г.А. Тосунян, А.Ю. Викулин. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». – М.: Дело, 2002.; William C. Gilmore. Dirty Money: The Evolution of Money Laundering Countermeasures. – Strasbourg: Council of Europe Publishing, 1999. 347 См. Постановление Правительства РФ от 23.06.2004 № 307 "Об утверждении положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу". 348 Согласно конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. государствам необходимо учредить «подразделения по финансовой оперативной информации, которые будут действовать в качестве национальных центров для сбора, анализа и распространения информации, касающейся возможных случаев отмывания денежных средств». В Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве 16 мая 2005 г.) формулируется определение «финансовой разведки», то есть подразделения финансовых расследований, являющегося центральным национальным государственным органом ответственным за получение (и в разрешенных случаях – за направление), анализ и распространение среди компетентных ведомств, раскрываемой финансовой информации: в отношении подозрительных доходов и возможного финансирования терроризма; на основании национального законодательства; в целях борьбы с отмыванием преступных доходов. 349 Глава 4 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 145 так и в рамках так называемой «Группы Эгмонт»350, международной организации, неформально объединяющей руководителей и аппараты органов финансовой разведки различных государств. На основании запроса следователя орган финансовой разведки вправе запросить информацию финансового характера у иностранной финансовой разведки, которая в свою очередь получает эту информацию от конкретного кредитно-финансового или иного учреждения, и предоставляет ее для использования в расследовании. Широко признанным и глубоко изученным является участие во взаимодействии при расследовании преступлений международного характера оперативно-розыскных органов, особенно в рамках Интерпола. К субъектам обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера следует отнести лиц, обладающих специальными знаниями – специалистов и экспертов, которые на практике играют важную роль в расследовании преступлений международного характера и одновременно представляют соответствующие экспертнокриминалистические службы конкретных ведомств. При подведении итогов изложенному следует отметить, что наличие ряда государственных органов и должностных лиц, которые независимо друг от друга обеспечивают взаимодействие с иностранными правоохранительными и компетентными органами, должностными лицами, не означает, что они действуют несогласованно. Как и в отношении обычных преступлений на территории Российской Федерации, в процессе расследования преступлений международного характера часто возникает необходимость использовать и комбинировать возможности обеспечения взаимодействия с иностранными правоохранительными и компетентными органами, имеющиеся у самых различных органов и должностных лиц. В деятельности всех субъектов обеспечения взаимодействия поэтому с 350 http://www.egmontgroup.org. 146 необходимостью проявляется системность, что обусловлено теми условиями, которые создаются на предшествующих уровнях. Более того, целесообразно разделять меры, направленные на решение общих задач взаимодействия в процессе обеспечения предупреждения и расследования преступлений международного характера и меры, обеспечивающие информационный обмен при расследовании конкретных преступлений международного характера. Изучение практики организации коммуникации при международном взаимодействии правоохранительных и компетентных органов показывает необходимость выделения следующих каналов информационного обмена351: — Дипломатические каналы; — Посредничество центральных органов; — Каналы Интерпола, Европола, иных международных организаций; — Каналы отдельных правоохранительных и компетентных органов; — Личностные коммуникации, то есть организационные и тактикопсихологические каналы взаимодействия отдельных сотрудников правоохранительных органов352. Считается, что субъектами взаимодействия по дипломатическим каналам и иным официальным каналам являются государства в лице их органов, высшие должностные лица. Именно наличие дипломатических взаимоотношений между государствами порождает юридическую возможность использования каналов Интерпола и других официальных способов связи. Субъектами, вступающими во взаимодействие по каналам Интерпола353 и иных международных организаций, признаются правоохранительные органы государств. Важнейшей характеристикой обеспечения взаимодействия на уровне конкретных правоохранительных и компетентных органов является их организующая 351 роль в системе криминалистической регистрации Сотрудничество правоохранительных органов пограничных регионов не рассматривается. О личностных коммуникациях см. параграф 2 настоящей главы диссертации. 353 См., например: Овчинский В.С. Интерпол (в вопросах и ответах). – М.: ИНФРА-М, 2001. – С. 19 – 20. 352 и 147 экспертизы. С точки зрения удобства изложения данный аспект обеспечения описывается далее в рамках тенденций развития системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. § 2. Организация и тактика информационного обмена и совместной деятельности Организация взаимодействия осуществляется следователем и выражается в его версионно-плановом обеспечении, подготовке конкретных следственных действий, обобщении полученного опыта, использовании возможностей различного рода совместной деятельности и конечно информационного обмена доказательственной и ориентирующей информацией. Система взаимодействия характеризуется не только особой системой его обеспечения, но также и (1) специальными формами взаимодействия участников расследования, (2) техническими и информационными средствами, (3) своеобразной тактикой и организацией взаимодействия. В силу различных причин, прежде всего сложности складывающейся системы взаимодействия и его обеспечения и связанных с этим временных и трудовых затрат, для расследования преступлений международного характера свойственно ограниченное использование опыта обычного взаимодействия, организации и планирования расследования и отдельных следственных действий. Обмен доказательственной и ориентирующей информацией при расследовании преступлений международного характера Каналы информационного обмена, описанные ранее, могут быть названы формальными и неформальными. Их формальность обусловлена тем, что коммуникация посредничество специально осуществляется уполномоченных участвующих в расследовании непосредственно. письменно либо должностных через лиц, не 148 Должностное лицо правоохранительного органа в ходе организации и планирования взаимодействия и расследования должно при необходимости использовать и такие официальные каналы, которые являются неформальными. Официальность любого канала состоит в том, что его использование должно быть согласовано с руководителем подразделения и иными уполномоченными лицами и подразделениями и не запрещено действующим законодательством. Задача создания неформальных контактов, то есть личного знакомства и непосредственного общения успешно решается в основном в ходе научнопедагогического сотрудничества, совместного обобщения опыта сотрудничества. При этом, конечно, наиболее крепкие и доверительные связи формируются в ходе совместной деятельности при расследовании конкретных преступлений, что было подтверждено рядом респондентов при личном интервьюировании. Использование неформальных каналов позволяет в некоторых случаях весьма значительно оптимизировать обеспечение взаимодействия. Как раз информационный обмен по неформальным каналам может существенным образом повлиять на решение рассматриваемой в настоящей диссертации проблемы взаимного недоверия и безразличия. В целом, как пишет об этом В.В. Милинчук, именно наличие «прямых каналов связи между непосредственными исполнителями поручения в двух странах»354 позволяет эффективно взаимодействовать с иностранными правоохранительными органами даже в условиях недостаточной проработки правовой базы. Однако это характерно прежде всего в отношении стран СНГ «по причине отсутствия особых отличий в процедуре уголовного судопроизводства»355. Подобная ситуация имеет место и внутри иных исторически обусловленных культурных и экономических общностей, например, в рамках Британского Содружества. 354 Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитиинформ, 2001. – С. 56. 355 Там же. – С. 56. 149 Несмотря на наличие пособий356 методических разработанных и различными периодическое ведомствами обобщение практики взаимодействия и контроля этой деятельности, создания специальных подразделений международного сотрудничества в центральных аппаратах правоохранительных органов, правоохранительного органа конечно, (следователя, у должностного эксперта, лица специалиста, оперативного сотрудника), на практике все равно возникает ряд вопросов. Например, результаты нашего исследования показывают, что значительное число затруднений у следователей возникает с текстом запроса о правовой помощи. Наиболее характерные ошибки, допускаемые в этой связи, обобщены в Приложении 4. Как справедливо отмечал В.В. Крылов, в современный период особое значение приобретает унификация доказательств, добываемых в процессе расследования как в России, так и за ее пределами, и понятийного аппарата, описывающего криминальную деятельность в исследуемой области. «При проведении подобных расследований следственные органы разных стран не всегда имеют возможность непосредственно использовать доказательственные материалы друг друга в связи с существенными отличиями в национальных формах уголовного процесса, регламентирующего как процедуры получения доказательств, так и вопросы их относимости и допустимости»357. При оказании правовой помощи к информационному обмену (запросам о правовой помощи) предъявляются повышенные требования обоснованности и разумно полного изложения сути уголовного дела, 356 Например, методическое пособие «Подготовка и направление ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам, расследуемым российскими органами предварительного следствия. Исполнение органами прокуратуры Российской Федерации ходатайств об оказании правовой помощи зарубежных компетентных органов» (Генеральная прокуратура РФ, 2001 г. и последующие редакции), «Методические рекомендации о порядке подготовки и направления запросов (поручений, ходатайств) об оказании правовой помощи по уголовным делам в страны Балтии и дальнего зарубежья, а также исполнения запросов, поступающих из компетентных органов данных государств» (МВД РФ, 2006 г. и последующие редакции). 357 Крылов В.В. Проблемы совершенствования международного сотрудничества в борьбе с транснациональными преступлениями // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б.И. Шевченко. Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2004. – С. 124. 150 необходимых следственных действий358. До отправки запроса о правовой помощи необходимо предварительно установить данные о личности подозреваемых, свидетелей, потерпевших, а в случае необходимости получения информации, например, из банков – точных реквизитов искомого лица, точного номера счета и названия банка, в котором он открыт359. Отсутствие подобной информации особенно в условиях судебного контроля может препятствовать исполнению зарубежными правоохранительными органами требуемых следственных действий по мотивам необоснованности360, влечь за собой формальность ответов, ненадлежащее исполнение. Важность получения ориентирующей информации из-за рубежа обуславливает то, что, в том случае, когда направление запроса о правовой помощи является единственным способом получения информации и доказательств, крайне целесообразно поручить оперативным службам, при наличии неясностей или сомнений, предварительное выяснение необходимых деталей оперативно-розыскным путем. Для разрешения затруднений при подготовке запроса о правовой помощи, а также, например, для согласования тактики проведения следственного действия, испрашиваемого в запросе, или даже для планирования и подготовки тактической операции в рамках взаимодействия 358 См., например: Карасева Е.В. Процессуальные аспекты международного сотрудничества органов предварительного следствия при МВД Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 83 – 84. 359 Целесообразно указывать и интересующие следствие операции и документы, например, номера контрактов и наименования контрагентов. 360 Так, например, «при запросе банковских документов следует иметь в виду, что в США нет центральной банковской системы. Вы должны предоставить как можно больше информации о счете, в отношении которого запрашиваются выписки, включая, по возможности, название и адрес банка, номер счета и фамилию держателя. Американские власти не будут заниматься подбором компрометирующих материалов … не смогут выполнить запрос, в котором им просто предлагается, например, получить все выписки по банковским счетам конкретного лица. В действительности, даже если известны фамилия и номер счета, необходимо фактами подтвердить связь счета с преступной деятельностью, изложенной в запросе» (Дженафер М. Литчевски. «Запросы об оказании помощи, направляемые из Польши, России и Украины в США» // Правовая взаимопомощь по уголовным делам между Российской Федерацией и Соединенными штатами Америки. Сборник материалов. – М.: Министерство юстиции США и Посольство США в Москве, 2001. – С. 40.). В России подобная информация (о наличии счета конкретного лица в конкретном банке) в условиях централизации банковской системы и обязанности банков и их клиентов уведомлять налоговые органы об открытии и закрытии счетов, в том числе в зарубежных банках, может быть получена на основании запроса следователя без санкции суда. 151 должны осуществляться так называемые консультации с зарубежными правоохранительными органами. Таковые могут проходить по любым официальным каналам, правоохранительных как органов, через так центральные и напрямую. аппараты Осуществление предварительных консультаций может значительным образом повысить эффективность выезда должностных лиц в заграничные командировки. Возможность напрямую у получения сотрудников консультаций британских при составлении запроса правоохранительных органов предусмотрена, например, Меморандумом о взаимопонимании между Генеральной прокуратурой России и Королевской прокурорской службой Англии и Уэльса от 15 ноября 2006 г.361 Вместе с тем, отметим, что в указанном Меморандуме говорится о возможности консультаций сотрудников Генеральной прокуратуры Российской Федерации, а не всей системы органов прокуратуры. В ходе предварительных консультаций с представителями правоохранительных органов США, работающими при посольстве США в Москве362 могут быть получены «рекомендации, как лучше продолжить сотрудничество, и даже добыть открытую информацию без официального запроса в США. Возможна помощь при обращении от нескольких атташе посольства. Инициатор запроса в России может использовать электронную почту, связь по телефону с нужным подразделением ФБР для получения оперативной информации. Однако получить санкцию суда в США, например, на обыск, невозможно без официального запроса. Поэтому при сборе доказательств для суда следует, как можно быстро связаться с сотрудниками Международного отдела Генеральной прокуратуры для консультации по составлению такого запроса»363. 361 См., например: http://www.genproc.gov.ru/ru/managament/interview/print.shtml?item_id=79. Подробнее о нашем подходе к «офицерам связи» см. далее. 363 Шамонова Т.Н. Некоторые аспекты международного сотрудничества в расследовании преступлений с использованием средств вычислительной техники // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 185. Там же Т.Н. Шамонова отмечает, что данные 362 152 С учетом вышесказанного, обмен запросами о правовой помощи и результатами их исполнения фактически является результатом особой тактической операции, которую можно назвать операцией получения доказательств и ориентирующей информации за рубежом. Различные аспекты осуществления такой операции всегда вызывали интерес российских ученых, данная проблематика изучена весьма глубоко364. В общих чертах, выводы исследователей можно обобщить и дополнить следующим образом. В зависимости от обстоятельств дела и задачи, решение которой обеспечивается запросом о правовой помощи, необходимы особо тщательное планирование, подготовка и сопровождение, которые схематически должны заключаться в следующем: 1. установление максимального объема ориентирующей и доказательственной информации, имеющейся в материалах уголовного дела на территории России, 2. запрос необходимой ориентирующей и справочной информации из-за рубежа, 3. запрос доказательств из-за рубежа, включая: а. предварительные консультации по практическим шагам, необходимым для обеспечения приемлемости и исполнимости запроса за рубежом, а также б. координация (планирование) действий в связи с такими запросами, включая выезд за рубеж для присутствия при исполнении запроса. Осознание важности информационного обмена в ходе взаимодействия при расследовании преступлений международного характера привело к созданию специальных информационно-консультационных сетей и рекомендации были адресованы должностным лицам органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, так как представители следственного аппарата на описанном мероприятии не присутствовали. 364 Из последних работ необходимо назвать исследование А.Г. Волеводз и А.Б. Соловьева, опубликованное в 2007 г. (Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 351 – 388). Также см. упоминаемые в тексте настоящей диссертации работы В.В. Милинчук, Е.В. Карасевой, и др. 153 информационных средств, которые позволяют на официальном уровне, но максимально быстро и гибко, получить необходимую информацию и содействие. На Интернет-сайте упомянутой ранее Европейской судебной сети размещена общедоступная база данных “MLA ATLAS”, которая позволяет по типу требуемого следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия определить в государстве-члене Европейского Союза конкретный правоохранительный орган, адрес того подразделения, которому должно адресовать запрос, и его контактные данные365. После производства поиска адресата в запрашиваемой стране структура Интернет-сайта позволяет в полуавтоматическом режиме366 создать текст запроса о требуемой помощи и сопроводительного письма к нему по стандартным формам и алгоритмам. Имеются и печатные формы для полуавтоматического заполнения367. На Интернет-сайте Европейской судебной сети также содержится глоссарий эквивалентных друг другу терминов и выражений, описывающих требуемые виды помощи368. В 2006 году Комитетом ООН по борьбе с наркотиками была введена в эксплуатацию так называя Mutual Legal Assistance Request Writer Tool369, компьютерная программа, также частично автоматизирующая процесс создания международных запросов о правовой помощи по уголовным делам. Очевидно, использования разработка российскими таких программных правоохранительными комплексов органами для является перспективной и должна осуществляться. 365 http://www.ejn-crimjust.europa.eu/atlas_advanced.aspx. По адресу: http://www.ejncrimjust.europa.eu/fiches_belges.aspx, - содержится обзор доступных в том или ином государстве-члене Европейского Союза видов взаимодействия. 366 http://www.ejn-crimjust.europa.eu/compendium.aspx 367 http://www.ejn-crimjust.europa.eu/forms.aspx. Они включают в себя: модельное соглашение о создании международной следственно-оперативной группы; европейский ордер на арест; приказ о замораживании активов; запрос о судимости. 368 http://solon.ejn-crimjust.europa.eu/ 369 http://www.unodc.org/mla/index.htm 154 Совместная деятельность при расследовании преступлений международного характера Основными формами совместной деятельности при расследовании преступлений международного характера являются (1) присутствие иностранного должностного лица при исполнении запроса о правовой помощи и (2) прикомандирование должностных лиц для участия в следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях. Особо выделяется такая форма, как международная следственная группа (следственно-оперативная группа)370. Совместная деятельность во всех ее формах характеризуется прежде всего тем, что она позволяет следователю либо иному должностному лицу быть лично вовлеченным в собирание и получение информации и доказательств. Согласно данным А.Р. Ратинова, давно известно, что «точность отражения еще больше возрастает, когда мы имеем возможность воспринять хотя бы часть подлинной ситуации путем ознакомления с обстановкой места происшествия и отдельными вещественными доказательствами… Опытные следователи хорошо знают, как важно все посмотреть своими глазами, и никогда не упускают возможности побывать на месте происшествия, доказательствами, не лично полагаясь ознакомиться на с протокольные вещественными описания своих предшественников, произвести допрос и проверку показаний на месте»371. В современной практике правоохранительных органов Российской Федерации данная рекомендация частично реализована. Возможность присутствия сотрудников иностранных правоохранительных органов при производстве следственных действий по их запросам и наоборот обусловлена рядом международных договоров, а также УПК РФ, которые говорят о необходимости оповещения иностранных 370 В России, например, как отмечает А.И. Кривенко, прикрепление оперативного работника к следователю на период производства первоначальных следственных действий и создание оперативно-следственных и следственно-оперативных групп относят к формам организации взаимодействия (Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 53.). 371 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 127. 155 правоохранительных органов о времени и месте проведения следственного действия для обеспечения присутствия их представителей, если это оговорено в запросе о правовой помощи372. Более того, присутствие сотрудников правоохранительных органов при производстве по их запросу следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий за рубежом является по ряду причин и в сравнении с обычным запросом о правовой помощи высокоэффективным и более всего результативным373. В целом, в сложных расследованиях такой способ ведения дела, как поручение при необходимости другому следователю производства отдельных следственных действий в другом регионе «эффективен лишь в очень ограниченных пределах, пока число поручений невелико и взаимосвязь между содержанием ожидаемых данных и теми, которые уже накоплены, не существенна. – писал А.А. Эйсман. – В противном случае производство по делу превращается в бесконечную переписку людей, плохо понимающих друг друга»374. Подобного рода мнения высказывает и ряд иных авторов375. Нередки случаи, когда после неудачи с предшествующим запросом о правовой помощи по уголовному делу по причине неудовлетворенности полученной информацией и доказательствами, проблема решается именно путем направления за рубеж следователя. Это характерно во взаимодействии, как со странами СНГ, так и странами дальнего зарубежья. Присутствие позволяет уточнять содержание инструкций, изложенных в запросе, и разрешить иные рабочие проблемы, возникающие при его исполнении, снимает недоверие к качественному исполнению поручений. Присутствующее должностное лицо также может путем испрашивания сотрудников 372 правоохранительных органов запрашиваемой стороны Согласно ч. 3 ст. 457 УПК РФ «при исполнении запроса могут присутствовать представители иностранного государства, если это предусмотрено международными договорами Российской Федерации или письменным обязательством о взаимодействии на основе принципа взаимности». 373 Также см. результаты нашего исследования по вопросу о плюсах и минусах командирования в Приложении 3. 374 Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. – С. 4. 375 См., например: Практика уголовного сыска. – М.: Лига Разум, 1999. – С. 91 156 направлять их действия в ходе следственного действия, в том числе и вне рамок инструкций, изложенных в запросе о правовой помощи, однако исполнение таких просьб является исключительно добровольным. Например, в ходе допроса иностранное должностное лицо может попросить дополнить список вопросов, изложенных в запросе о правовой помощи, уточнением, а российский следователь принимает решение о допустимости нового вопроса. При допросе, который является наиболее частым следственным действием, запрашиваемым в порядке оказания правовой помощи, помимо того, что непосредственное общение между сотрудником правоохранительных органов иностранного государства и допрашиваемым невозможно, оно должно осуществляться не только через должностное лицо принимающего государства, но и чаще всего через переводчика, а это снижает психологический эффект любого тактического приема и планирования, если допрашиваемый владеет соответствующим иностранным языком и слышит вопрос. За то время, которое требуется для его перевода для следователя и передачи допрашиваемому, теряется эффект неожиданности, ритм и динамичность допроса. Несмотря на возможность отвода вопроса в таких ситуациях сотрудник правоохранительных органов принимающего государства является лишь пассивным и нередко полностью безразличным к результатам передатчиком информации. Подобного рода риск должен предупреждаться предварительным обсуждением и по возможности совместной разработкой плана проведения допроса (порядок, последовательность вопросов, демонстрация вещественных доказательств, документов и т.п.), в запрос о правовой помощи могут и должны быть включены данные о личностных особенностях допрашиваемого лица, если таковые известны. Данная рекомендация актуальна, как в случае выезда за рубеж, так и подготовки исполнения запроса в отсутствие должностного лица, его направившего. 157 По возможности и при необходимости, запрос о правовой помощи должен сопровождаться выездом следователя, ведущего уголовное дело, либо одного из членов следственной группы, в страну, помощь которой запрашивается. Присутствие при исполнении запроса о правовой помощи далеко не всегда означает, что международным договором или иностранным законодательством дозволяется участие иностранного должностного лица в его исполнении. Согласно, например, п. 3 ст. 8 Конвенции СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в г. Кишиневе 07 октября 2002 г., Россией не ратифицирована) представители договаривающихся государств могут с согласия учреждений юстиции запрашиваемой договаривающейся стороны и «в соответствии с ее законодательством присутствовать при исполнении поручения, а запрашиваемой также, если это договаривающейся не противоречит стороны, законодательству принимать участие в выполнении процессуальных действий и розыскных мероприятий». Эффективность участия в исполнении запросов о правовой помощи в значительной мере зависит от знания законодательства и практики расследования правоохранительных органов страны, на территории которой проводится следственное действие, наличия официальных неформальных контактов. В подобных случаях целесообразно говорить о разовом, на основании запроса о правовой помощи, или постоянном, вне зависимости от запросов, прикомандировании должностных лиц. Например, в современный период функционирует так называемый проект «Пантеон»376, реализуемый Федеральным бюро расследований США и Национальной полицией Италии при расследовании деятельности итальянской мафии в США. В рамках сотрудничества двое специальных агентов ФБР прикомандированы к штаб-квартире Национальной полиции Италии, а двое итальянских полицейских прикомандированы к ФБР. 376 http://www.fbi.gov/hq/cid/orgcrime/lcnindex.htm. 158 Прикомандированные сотрудники работают рука об руку с местными полицейскими, а равно иными сотрудниками правоохранительных органов для оказания помощи в расследовании деятельности сицилийской мафии и Коза Ностра. Также они работают в направлении албанской организованной преступности. Такого рода сотрудничество возникает и на российской почве, однако, осуществляется между оперативно-розыскными службами. Например, согласно выступлению Министра внутренних дел Российской Федерации генерала армии Рашида Нургалиева в «Российской газете» в октябре 2009 г. «в январе 2009 года в рамках совместной инициативы в МВД России был направлен представитель подразделения по борьбе с киберпреступностью ФБР, минюста США для осуществления совместных разработок конкретных преступлений, совершенных на территории наших стран. В феврале в МВД России прошла встреча офицеров связи правоохранительных органов, аккредитованных при посольствах иностранных государств в Москве, на которой присутствовали специалисты Бразилии, Великобритании, Германии, США, Финляндии, Франции, Японии и других»377. Взаимная возможность участия в следственных действиях является общепризнанной в мире практикой. УПК РФ и Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не запрещают российским должностным лицам участвовать в следственных действиях за рубежом. Однако, учитывая положения действующего российского законодательства, иностранные должностные лица не должны участвовать на стороне обвинения в следственных действиях на территории Российской Федерации378. Данная ситуация нарушает такой принцип взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, как взаимность. 377 http://www.mvd.ru/news/33089. Например, согласно Обзору судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за первый квартал 1996 года по уголовным делам (утв. Постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 29 мая 1996 года) «определением областного суда уголовное дело возвращено прокурору области для производства дополнительного расследования на том основании, что расследование по делу проводилось старшим следователем прокуратуры, не являвшимся гражданином России. Протест государственного обвинителя об отмене этого определения суда оставлен без удовлетворения … По 378 159 Следует признать, что имеются случаи, когда иностранное должностное лицо, прибывшее для присутствия при исполнении запроса о правовой помощи, особенно из стран-членов СНГ, самостоятельно проводит допрос или активно участвует в другом следственном действии. Подобное участие в протоколе следственного действия не отмечается. Помимо сложности разграничения «присутствия» и «участия» в следственном действии необходимо отметить, что в ряде ситуаций такая необходимость может возникать и у российских следователей за рубежом. Например, в процессе исполнения запроса о правовой помощи присутствующий следователь приходит к выводу о срочной необходимости проведения следственных действий, не указанных в запросе, либо особой важности своего участия в проведении следственного действия исходя из тактических соображений (например, внезапности, сложившихся ранее для использования отношений и фактора договоренностей с допрашиваемым, при наличии требования удалить всех присутствующих лиц кроме российского следователя, и т.д.). Для достижения целей расследования в подобных ситуациях российские и иностранные следователи значительно ограничены в выборе законных средств и тактики действий. В этой связи имеются случаи осуществления следователями и должностными лицами компетентных органов иностранных государств допросов потерпевших и свидетелей, подозреваемых и обвиняемых, согласных давать показания, на территории посольств иностранных государств в Москве и российских посольств за рубежом379. Данная возможность также используется для оправдания применения иностранного процессуального законодательства, в том числе и норм, противоречащих праву государства, на территории которого данному делу старший следователь был гражданином Грузии. В связи с этим по результатам работы аттестационной комиссии прокуратуры области он был уволен из органов прокуратуры» (Бюллетень Верховного Суда РФ, 1996, № 10 (СПС «Гарант»)). 379 Например, допрос О. Киселева в Лондоне по делу о попытке хищения акций Михайловского ГОКа (Ведомости от 18 февраля 2008 г., № 29 (2051)). 160 расположено дипломатическое представительство380. Как указывают А.Г. Волеводз и А.Б. Соловьев, ряд международных договоров «предопределяет допустимость проведения процессуальным следственных принуждением» в действий, не посольстве или связанных с консульстве соответствующего государства, однако это относится к ограниченному кругу процессуальных действий381. Нарушение законодательства Российской Федерации должностными лицами правоохранительных органов России и иностранных государств вряд ли может быть названо приемлемым. Как представляется, участие иностранных должностных лиц в производстве следственных действий на территории Российской Федерации может и должно быть признано допустимым при соблюдении определенных условий. Следует отметить, что такая практика уже апробирована. Например, статьей 19 Договора между Российской Федерацией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам (подписан в г. Москве 20.10.1997) предусмотрено, что «консульские должностные лица могут собирать свидетельские показания на территории государства пребывания от лиц на добровольной уведомление основе о без официального предполагаемых запроса. процессуальных Предварительное действиях должно предоставляться государству пребывания»382. 380 Так, согласно УПК РФ свидетель, допрашиваемый на предварительном следствии, предупреждается об ответственности за отказ от дачи показаний по ст. 308 УК РФ и за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307 УК РФ, что является обязательным условием проведения допроса. Когда было необходимо допросить свидетеля на территории Израиля (поскольку обвиняемые утверждали, что похищение было вызвано деловой активностью отца похищенного мальчика, необходимо было уточнение информации по этому вопросу), данное требование УПК РФ не могло быть соблюдено, так как такое предупреждение согласно израильскому законодательству могло быть взято только в ходе судебного производства по делу (Уголовное дело о похищении Ади Шарона, малолетнего сына еврейского коммерсанта, в России. См., например: http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=318286). 381 Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 383. 382 См.: Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 94-95. Также об общих основаниях подобного рода деятельности консульских должностных лиц и должностных лиц правоохранительных органов см.: Волеводз А.Г., Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 382 - 384. 161 Принятие поправок в УПК РФ и при необходимости в иные законодательные акты, в конечном счете, предоставит Российской Федерации гарантированную возможность обеспечивать непосредственное участие сотрудников следственных российских действиях, правоохранительными правоохранительных осуществляемых органами по органов в иностранными запросам российских правоохранительных органов. Офицеры связи, магистраты связи, полицейские связники, атташе по правовым вопросам, представители правоохранительных органов и контактные лица Особым видом «прикомандирования» является направление в зарубежные государства так называемых офицеров связи. Впервые офицеры связи в истории взаимодействия при расследовании преступлений международного характера как особая форма организации деятельности правоохранительных органов появились в рамках упомянутого ранее Полицейского союза германских стран (вторая половина 19 века). «Офицеры связи» базировались в немецких посольствах в Лондоне, Париже, Брюсселе и Нью-Йорке. В тот период они отвечали лишь за осуществление секретных операций в странах базирования, поскольку «национальные политико-идеологические различия, совмещенные с вопросами защиты суверенитета, делали невозможным полицейское взаимодействие на широком международном уровне»383. В современный период офицеры связи используются с 1980-х гг. В Европейском союзе с 1996 года реализуется программа широкого обмена такими должностными лицами, а также их обучения. Они могут базироваться не только на дипломатическом уровне, но и в рамках международных 383 Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. - P. 50-55. 162 организаций правоохранительных органов. К таковым, например, относятся офицеры связи Европола384. У. Хаклендер называет офицеров связи «полицейскими связниками»385, в терминологии ФБР США они именуются «атташе по правовым вопросам» (Legal Attache или Legat)386. В системе МВД России они именуются «представителями МВД Российской Федерации за рубежом»387. В рамках Британского содружества носят наименование «контактные лица»388, а в Европейском Союзе офицеры связи389 именуются «магистратами связи» (Liaison Magistrates)390. В Российской Федерации деятельность офицеров связи урегулирована указом Президента РФ от 27 августа 2007 г. № 1104 «О представителях Министерства внутренних дел Российской Федерации в иностранных государствах»391. Общее число таких должностных лиц не превышает 41 штатную единицу. Назначаются офицеры связи на основе межведомственных соглашений либо международных договоров392 и иных соглашений393. Обычно местом постоянной дислокации офицера связи является посольство его страны за рубежом394. Он является должностным лицом правоохранительного органа и 384 http://www.europol.europa.eu/index.asp?page=facts. У. Хаклендер. Борьба с организованной преступностью в Федеративной Республике Германии (оперативно-розыскной аспект): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1996 386 Список и контактные данные подразделений офицеров связи ФБР США см.: http://www.fbi.gov/contact/legat/legat.htm . 387 Список и контактные данные офицеров связи МВД РФ см.: http://structure.mvd.ru/struct/3298/100035/. Также см., например: http://www.ng.ru/events/2007-08-29/8_attashe.html. 388 Список и контактные данные офицеров связи или их подразделений в рамках Британского Содружества в открытом доступе отсутствуют. Однако эти данные могут быть получены через интернет-сайт Секретариата Британского Содружества при наличии необходимых реквизитов доступа. Подробнее см.: http://www.thecommonwealth.org/subhomepage/165671/. 389 http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33064.htm 390 Л.М. Соколова считает этот термин наиболее удачным. См.: Соколова Л.М. Становление уголовнопроцессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. – С. 72 – 74. 391 См., например: http://www.garant.ru/prime/20070912/6280378.htm. Текст указа официально опубликован не был. 392 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:31996F0277:EN:HTML 393 Например: http://www.thecommonwealth.org/Internal/165696/framework_of_the_cncp/ 394 При этом он может иметь статус дипломата, а может и не обладать таковым, что придает особую специфику его деятельности (например, наличие дипломатического иммунитета. занятие официальной дипломатической должности с соответствующими полномочиями). При этом в дипломатическом представительстве за рубежом может находиться несколько «офицеров связи», представляющих различные правоохранительные органы своей страны, а также, например, НЦБ Интерпола (См., например: http://russian.moscow.usembassy.gov/offices.html). 385 163 вправе при наличии полномочий участвовать в расследовании преступлений. При всем разнообразии наименований роль и задачи офицеров связи понимаются многими странами сходно395. Институт офицеров связи обеспечивает повышение скорости и качества взаимодействия ввиду их особой роли в установлении неформальных и непосредственных контактов. Также в этом в полной мере отражается принцип специализации сотрудников правоохранительных органов. В подавляющем большинстве случаев российские офицеры связи заняты вопросами сотрудничества в оперативно-розыскной сфере. В обеспечении задачи повышения скорости и качества взаимодействия офицеры связи должны, на наш взгляд, при наличии соответствующих полномочий от своего ведомства либо на межведомственной основе: 1. Посредничать в передаче запросов о правовой помощи и иной информации как по каналам центральных органов, так и по каналам Интерпола, Европола и других подобных организаций; 2. Давать консультации по применению законодательства страны пребывания и страны происхождения, о пределах компетенции тех или иных правоохранительных органов и должностных лиц страны происхождения по исполнению определенных запросов о правовой помощи, иных запросов; 3. Участвовать в исполнении запросов о правовой помощи в стране пребывания либо присутствовать при таковом, если участие или присутствие автора запроса затруднительно или невозможно; 4. Подготавливать визиты должностных лиц страны происхождения в страну 395 пребывания для участия (присутствия) в научно- См. например: http://russian.moscow.usembassy.gov/ice.html (США), http://russian.moscow.usembassy.gov/justice.html (США), http://www.thecommonwealth.org/Internal/165696/framework_of_the_cncp/ (страны Британского содружества), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:31996F0277:EN:HTML (страны Европейского Союза). 164 образовательных и иных официальных мероприятиях, рабочих встречах либо в расследовании конкретных уголовных дел; 5. Оказывать любую иную помощь в расследовании правоохранительным органам страны происхождения и пребывания полезную за счет постоянного пребывания на территории иностранного государства и наличия неформальных контактов с местными должностными лицами; В практике, а именно при расследовании уголовного дела № 152830, упомянутого ранее, по обвинению Илиева Г.Т. и Божилова Ц.Н., в 2008 году по инициативе российского следователя на территории Российской Федерации имел место случай проведения экспертизы экспертами ЭКЦ МВД РФ при консультативном участии немецких специалистов и с применением иностранного оборудования. При этом запрос о правовой помощи не направлялся, а приезд экспертов с оборудованием координировался с помощью немецкого офицера связи, который подтвердил возможность достижения требуемого результата с помощью иностранного оборудования, отсутствовавшего в России. Однако, в такой ситуации возможно было и направление запроса о правовой помощи (производстве всей экспертизы за рубежом) с передачей объекта исследования и вопросов следователя, что тактически оказалось менее выгодным и быстрым. При расследовании уголовного дела № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков396 офицер связи США по запросу российских правоохранительных органов, содержащему просьбу о предоставлении любой имеющейся информации необходимой для расследования российского уголовного дела, организовал запрос ориентирующей информации из одной из стран Латинской Америки своим ведомством и предоставил в распоряжение российского следствия копию ответа. 396 Уг. дело № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков (Канцелярия Московского областного суда). 165 В компетенцию офицера связи, очевидно, входит и изучение практики расследования иностранных правоохранительных органов. Он вправе в необходимых случаях, не нарушая законодательства страны пребывания, вступать в непосредственные прямые контакты с населением страны пребывания397, сотрудниками правоохранительных органов. Офицеры связи должны обеспечивать непосредственность информационного обмена и совместной деятельности при расследовании преступлений международного характера. В рамках европейского подхода предполагается, например, что конкретное должное лицо не может и не обязано знать какому именно должностному лицу либо правоохранительному органу должен быть адресован запрос, каков порядок и процедура обращения, и вправе обратиться к соответствующему офицеру связи своей страны за помощью398. Учитывая, на наш взгляд, значительную роль офицеров связи в сотрудничестве, необходима их подготовка не только с точки зрения знания языка страны пребывания, профессиональных навыков сотрудника правоохранительных органов, но и понимания дипломатической службы, целей и форм ее работы и др. Офицер связи должен не просто профессионально знать особенности следственной и оперативной работы, но и быть дипломатом в прямом и переносном смысле слова. Одной из самых сложных, но вместе с тем эффективных форм взаимодействия при расследовании преступлений международного характера является следственная группа (следственно-оперативная группа). 397 Например, на Интернет-сайте Посольства США в Москве по адресу: http://russian.moscow.usembassy.gov/fbi.html размещено следующее обращение: «Если Вы располагаете информацией о террористической деятельности, направленной против США, и о нарушениях американского уголовного законодательства, то с представительством ФБР можно связаться по электронной почте по адресу (MoscowFBI@state.gov) или по обычной почте». 398 Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. - С. 75 – 76. 166 Международные следственно-оперативные группы В результате рассмотрения российской и иностранной юридической литературы и источников возникает необходимость использования единого понятия международной следственно-оперативной группы. Понятие следственной группы399 в настоящее время закреплено в ст. 163 УПК РФ. Следственно-оперативная группа – это термин практики, который в УПК РФ не используется, но отражает опыт расследования преступлений в СССР и Российской Федерации400. И следственная группа, и следственно-оперативная группа в современной российской криминалистической литературе401 указываются и понимаются как формы осуществления группового расследования преступлений, предназначенные для организации и оптимизации взаимодействия между следователями и/или работниками оперативно-розыскных органов, иными участниками расследования. А в англоязычных текстах международных договоров, заключенных международными организациями и иностранными государствами друг с другом, используется единый термин, «Joint Investigation Team»402 («Joint Investigative Team»403, как вариант), который переводится с английского языка буквально как «совместная группа расследования». 399 Чаще всего в криминалистической литературе в прошлые периоды следственная группа именовалась следственной бригадой (см., например: Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. – С. 3.). Р.С. Белкин бригадный метод расследования рассматривал, как форму «организации расследования уголовных дел с большим объемом работы (многоэпизодных, с большим числом проходящих по делу лиц и др.). Расследование поручается нескольким следователям, один из которых принимает дело к своему производству и руководит работой остальных» (Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 26 – 27.). 400 См., например, Руководство для следователей. Ч. 1. – М.: Юридическая литература, 1981. – С. 97; Руководство для следователей / Под ред. Н. А. Селиванова, В. А. Снеткова. - М.: ИНФРА-М,1997. 401 См., например: Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: Норма, 2009. – С. 76, 209-210; Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005. – С. 407, 412. 402 См., например: ст. 13 Конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам между странамичленами Европейского Союза от 29 мая 2000 г. (http://eurlex.europa.eu/Notice.do?val=240432:cs&lang=en&list=240521:cs,240664:cs,240808:cs,240276:cs,245918:cs,2402 37:cs,240432:cs,240461:cs,245309:cs,334046:cs,&pos=7&page=2&nbl=25&pgs=10&hwords=Mutual Assistance in Criminal Matters~&checktexte=checkbox&visu=#texte). 403 Ст. 5 Договора о взаимной правовой помощи между Европейским Союзом и Соединенными Штатами Америки от 26 июня 2003 г. (http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:22003A0719(02):EN:HTML), 167 Нередко используемая иностранным государством система организации расследования и уголовного процесса приводит к тому, что, например, одно и то же должностное лицо не только ведет гласное «следствие», но и непосредственно участвует в негласной «оперативнорозыскной деятельности» и задержании подозреваемого. В этой связи, с учетом структуры уголовного процесса в Российской Федерации и традиций использования в российской криминалистической литературе определенной научной терминологии единое понятие международной следственно-оперативной группы (далее – МСОГ, группа) представляется наиболее расследованию преступлений значительно усложняется удачным, без особенно применительно международного качественного характера, к которое оперативно-розыскного обеспечения. Неслучайно ст. 63 «Создание и деятельность совместных следственно-оперативных групп» Конвенции СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в г. Кишиневе 07 октября 2002 г., Россией не ратифицирована) прямо устанавливает возможность создания и деятельности не «следственных групп» (в конвенции не упоминаются), а так называемых «совместных следственно-оперативных групп». По мнению Р.С. Белкина, следственно-оперативная группа – это «одна из организационных форм расследования преступлений, обеспечивающая эффективное взаимодействие следователя с органом дознания, специалистами, экспертами и др. участниками группы»404. Создание и функционирование следственно-оперативных групп напрямую УПК РФ не урегулировано, но описывается в ряде ведомственных правовых актов405. Следственно-оперативные группы создаются прежде всего для раскрытия 404 Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 204 – 205. Там же см. о классификации следственно-оперативных групп. 405 Например, Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп (утв. Приказами Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, ФСБ РФ, ДНП РФ от 22 мая 1995 г. № 32/199/73/278), а также Указание Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ от 2 июня, 2 августа 1993 г. №№ 315-16-93, 1/3452 «О введении в действие Типовой инструкции об организации работы постоянно действующих следственно-оперативных групп по раскрытию убийств». 168 сложных в расследовании или особо опасных преступлений, так как успех расследования здесь во многом зависит от скорости, мобильности, оснащенности и высокой организованности совместных и скоординированных действий, от взаимной информированности следователя, работников органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, и других членов группы на первоначальном этапе расследования и в последующем. Как отмечает А.И. Кривенко, исключительно за счет группового метода расследования стало возможным расследование уголовных дел о взрывах жилых домов в Москве и Волгодонске в 1999 году406. Следственно-оперативные группы создаются для решения самых различных задач: как для разового расследования конкретного уголовного дела (или даже проведения определенного этапа расследования такого дела), так и для раскрытия и расследования любых преступлений определенного вида на определенной территории. Следственно-оперативные группы могут быть предназначены, например, для осмотра мест происшествий и организации первоначального этапа расследования преступлений в пределах населенного пункта, создаваться на межведомственной основе, быть постоянно действующими и временно действующими407. Использование же бригадного метода расследования (следственной группы) согласно ч. 1 ст. 163 УПК РФ осуществляется по конкретному уголовному делу в случае его сложности или большого объема408. Согласно ч. 2 ст. 163 УПК РФ, к работе следственной группы могут быть привлечены должностные 406 лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 178 – 179. 407 См., например, о классификации следственно-оперативных групп и организации их деятельности: Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативнорозыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 169 – 198. 408 Данные признаки в уголовно-процессуальном законе не конкретизируются. Вероятно, создание следственных групп осуществляется по конкретным уголовным делам о любых многоэпизодных преступлениях, которые имеют значительную протяженность во времени или имели место в удаленных друг от друга регионах, а равно преступлениях, для расследования которых необходимо осуществление значительного количества следственных действий (см., например: Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990.). 169 деятельность. Процессуальные рамки использования следственных групп еще в правоохранительных органах СССР были впервые четко очерчены УПК РСФСР 1960 года, где в ст. 129 говорилось о проведении предварительного следствия по одному и тому же делу несколькими следователями. Возможности использования МСОГ при расследовании преступлений международного характера российскими правоохранительными органами не реализованы. Данный вопрос российским законодательством напрямую не урегулирован, а в качестве следователя или дознавателя, оперативного работника в деятельности такой следственно-оперативной группы может выступать лишь гражданин Российской Федерации, зачисленный в штат соответствующего правоохранительного органа409. С другой стороны, создание государствами МСОГ предусмотрено ст. 19 «Совместные расследования» Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, в которой они именуются «органами по проведению совместных расследований»410. Российской Федерацией МСОГ в Случаи использования расследовании преступлений международного характера нам неизвестны411. Описанные ранее особенности преступлений международного характера, равно как и затруднения, связанные с их расследованием (например, необходимость проведения не только значительного количества следственных действий, но и следственных действий за рубежом), позволяют утверждать, что образование МСОГ для их расследования с обязательным включением в их состав работников российских оперативно-розыскных органов является целесообразным. С учетом связанных с созданием и функционированием МСОГ сложностей и привлекаемых ресурсов, это 409 См., например, ст. 40.1. «Требования, предъявляемые к лицам, назначаемым на должности прокуроров и следователей» Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями). 410 Также см. Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 384 – 387. 411 При этом определенный (но весьма ограниченный) опыт в данном направлении, по информации Следственного комитета при прокуратуре РФ, имеется в российско-казахских отношениях. 170 должно осуществляться лишь при условии, что задачи расследования не могут быть решены путем направления отдельных запросов о правовой помощи и/или выезда за рубеж отдельного должностного лица либо использования офицера связи. Использование МСОГ позволит более полно учитывать интересы взаимодействующих правоохранительных органов в расследовании преступлений, исключить недоверие, связанное с халатностью, либо отстаиванием исключительно собственных интересов при производстве следствия, ускорить и упростить информационный обмен, обеспечить надлежащее и постоянное обеспечение следователя ориентирующей информацией, без которой эффективное взаимодействие с иностранными правоохранительными органами практически невозможно, и др. Данные преимущества постепенно находят свое отражение и в международных договорах. Например, в соответствии с ч. 4 ст. 5 Договора о взаимной правовой помощи между Европейским Союзом и Соединенными Штатами Америки от 26 июня 2003 г.412, если МСОГ нуждается в осуществлении каких-либо мер расследования (правовой помощи) на территории одного из государств, учредивших такую МСОГ, то данные меры могут быть приняты без направления другими государствами запросов о правовой помощи, но на основании поручения (запроса) члена МСОГ, представляющего соответствующее государство, адресованного правоохранительным органам своего государства. По своей правовой сути такое поручение (запрос) члена МСОГ должно приравниваться к поручениям (запросам), используемым в обычных расследованиях (в обычном порядке), с соблюдением соответствующих (обычных) требований национального законодательства413. 412 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:22003A0719(02):EN:HTML. «Where the joint investigative team needs investigative measures to be taken in one of the States setting up the team, a member of the team of that State may request its own competent authorities to take those measures without the other States having to submit a request for mutual legal assistance. The required legal standard for obtaining the measure in that State shall be the standard applicable to its domestic investigative activities». 413 171 За рубежом взаимодействие в форме деятельности «совместных групп расследования» (то есть согласно принятой в настоящей диссертации терминологии – МСОГ) практиковалось рядом стран и до принятия соответствующих международных договоров, которые являются отражением и закреплением реальной правоохранительных практики. органов В практике государств-членов взаимодействия СНГ имела место организация совместных оперативных групп414. Согласно докладу Директора ФБР Конгрессу США по итогам финансового 2007 года сотрудники ФБР США участвовали в деятельности постоянных МСОГ, расположенных на территориях многих иностранных государств в различных регионах планеты415. В Европейском Союзе в настоящее время создание МСОГ является предметом двусторонних отношений его государств-членов на основе двусторонних договоров либо статьи 13 конвенции Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам 2000 года. Национальные правоохранительные органы не обязаны уведомлять Европол или Евроюст о планах по созданию МСОГ, либо каким-либо образом привлекать их должностных лиц к деятельности таких групп. Имеется образец международного межведомственного соглашения о создании МСОГ416. Последний опыт работы стран Еврозоны в этом направлении обобщен в Выводах третьей встречи национальных экспертов по МСОГ (опубликованы в январе 2008 года)417. Статистика такова: в 2005 г. были 414 По результатам 2007 года Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории Содружества Независимых Государств оказало практическую помощь «332 командированным оперативным группам МВД государств – участников СНГ в раскрытии, расследовании преступлений и розыске преступников (в 2005 и 2006 годах, соответственно, 300 и 321)» (см.: http://www.cis.minsk.by/main.aspx?uid=6664). О результатах деятельности в предшествующие периоды см.: Решение Совета глав правительств СНГ «Об отчете о работе Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государствучастников Содружества Независимых Государств» (Принято в г. Астане 15.09.2004, официально не опубликовано) 415 http://www.fbi.gov/congress/congress08/mueller042308.htm. 416 Утвержден в 2003 году рекомендацией 2003/C 121/0 (http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2003:121:0001:0006:EN:PDF). 417 http://register.consilium.europa.eu/pdf/en/08/st05/st05526.en08.pdf 172 созданы и действовали 3 МСОГ, в 2006 г. их число увеличилось до 11, в начале 2008 года стало уже приблизительно 35418. МСОГ можно классифицировать на постоянные и временные, ad hoc, то есть создаваемые на основе двусторонних соглашений для расследования конкретной преступной деятельности. Так, например, согласно опубликованному отчету Скотланд-Ярда, Великобритания, по договоренности между высшими должностными лицами Пакистана и Великобритании в расследовании совершенного в Пакистане в декабре 2007 года убийства Мохтарма Беназир Бхутто приняли непосредственное участие представители британских правоохранительных органов в составе: два эксперта-криминалиста, эксперт по анализу и оценке видеозаписей, опытный следователь 419 . Данный случай также характеризует проблему оказания непосредственной помощи в расследовании. Опыт Евроюста и проблемы использования международных следственно-оперативных групп Одним из перспективных механизмов организации и обеспечения деятельности МСОГ в Европейском Союзе призван стать Евроюст, который как международная организация правоохранительных органов государствчленов и орган Европейского Союза находится в настоящее время в стадии формирования и становления. К основным целям Евроюста относятся создание и обеспечение деятельности МСОГ, координация расследований, проводимых государствами-членами Европейского Союза. Евроюст вправе направить странам-членам Европейского Союза запрос о создании МСОГ. В зависимости от конкретной ситуации последние могут отказать Евроюсту без объяснения причин либо с обоснованием. Согласно соглашению между 418 Более того, имеется информация о существовании «легких» ("light") и «постоянных» ("permanent") Joint Investigation Teams, не входящих в указанное число, так как в своем большинстве они созданы на двусторонней основе. 419 Подробнее см.: http://news.bbc.co.uk/2/shared/bsp/hi/pdfs/08_02_2008bhuttoreport.pdf. 173 Европолом и Евроюстом420 в случае создания по инициативе одной из странчленов Европейского Союза МСОГ Европол будет обеспечивать сбор ориентирующей информации и непосредственно расследование, а Евроюст – координацию и взаимную информированность заинтересованных правоохранительных органов стран-членов Европейского Союза. Евроюст предназначен не просто для создания МСОГ, но и для самостоятельного осуществления расследования и уголовного преследования на территории Европейского Союза, разрешения споров о компетенции предварительного расследования между государствами-членами Европейского Союза, координации любых расследований преступлений международного характера, осуществляемых во взаимодействии с иностранными правоохранительными органами. Если деятельность Европола направлена на организацию и обеспечение обмена ориентирующей информацией в сотрудничестве компетентных органов, осуществляющих «оперативно-розыскную деятельность», то Евроюст предназначен для передачи запросов о правовой помощи, координации «следственных органов», обеспечения взаимного информирования компетентных органов, согласованности их действий при осуществлении ими расследований на собственной территории, например, в отношении одной и той же организованной преступной группы. Создание Евроюста, на наш взгляд, это логичный и правильный шаг, та положительная тенденция, взаимодействия при характера. дальнейшие Его которая расследовании обеспечивает преступлений перспективы, однако, эффективность международного основываются на возможности частичного поглощения Европейским Союзом суверенитета его государств-членов, что позволит Евроюсту действовать в полной мере от собственного лица и быть полностью самостоятельным от национальных правоохранительных органов. Правда, реальная динамика международного 420 http://www.europol.europa.eu/legal/agreements/Agreements/17374.pdf 174 сотрудничества говорит о том, что пока еще в ближайшем будущем решение данной задачи вряд ли реально возможно421. Изучение практики расследования с помощью МСОГ позволяет сделать вывод, что это одна из конкретных наиболее оптимальных форм реализации системы обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, складывающихся в Европейском Союзе. Предполагается, что в таком расследовании будут не только задействованы Европол и Евроюст, но и пригодятся опыт и сеть неформальных контактов офицеров связи, справочный аппарат Европейской судебной сети, используемые в практике в настоящее время. Конечно, деятельность МСОГ облегчается стандартизацией технических средств и процедур, экспертных исследований, проводимой в рамках Европейского Союза. Опыт функционирования подобной системы должен быть интересным и для правоохранительных органов Российской Федерации. Неиспользование такого эффективного механизма взаимодействия как МСОГ ставит Российскую Федерацию и страны СНГ в менее выгодное положение с точки зрения эффективности их совместных усилий в борьбе с преступностью, быстроты расследования, а равно снижает эффективность деятельности правоохранительных органов США и стран Европы, других стран при необходимости сотрудничества с Российской Федерации и членами СНГ. Однако, эффективность МСОГ не означает отсутствие потенциальных проблем, связанных с их созданием и деятельностью. Несмотря на то, что информационный обмен лежит в основе деятельности любого коллектива «полицейский по своей природе не готов делиться информацией, которой он располагает. – пишет Л.М. Соколова. – Необходимость взаимного доверия при обмене информацией воспринимается властями некоторых стран чуть ли 421 Проблема ограничения и частичной утраты национального суверенитета в пользу объединения государств, как организационно-тактический фактор взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, поднималась нами ранее. См. подробнее: Нурбеков И.М. Организационнотехнические вопросы международного сотрудничества правоохранительных органов и международного уголовного преследования // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б.И. Шевченко: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2004. – С. 297. 175 не как покушение на независимость их собственных полицейских органов»422. Любые проблемы, отмечаемые исследователями, с нашей точки зрения, будут приобретать в МСОГ еще более острый характер за счет: политических аспектов расследования некоторых уголовных дел, искажения базового принципа ответственности в ходе такого взаимодействия, необходимости дополнительного согласования своих действий с руководством, имеющихся психологических особенностей (например, разделение членов МСОГ на «своих» и «чужих») и культурно-психологических различий; и др. факторов423. В этой связи в целях снятия предубеждений и затруднений, а равно предупреждения конфликтов, в деятельности МСОГ, необходимо: обеспечение контактов следователя и сотрудников иностранных правоохранительных органов до начала непосредственно расследования, обеспечение облегченных каналов информационного обмена для консультаций, создание механизмов постоянного сотрудничества по типу Евроюста на двусторонней и многосторонней основе, а если такого рода механизм невозможен – использовать механизм центральных органов; 422 Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. - С. 82. 423 «Так называемый бригадный метод расследования при всех очевидных достоинствах имеет и теневые стороны, – писал А.Р. Ратинов, – с психологической стороны основная сложность здесь состоит в том, что лицо, ведущее производство по делу, вынуждено пользоваться результатами следственных действий, которые выполнены другими лицами. При этом утрачивается живость восприятия и непосредственность оценки доказательственного материала, приходится доверять письменным актам, полагаясь на умение и добросовестность исполнителя; ограничивается сфера действия принципа непосредственности уголовного процесса как важной гарантии правильности внутреннего убеждения» (Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 73-75.). Нашим исследованием подтверждено, что в совокупности с невозможностью принудительного исполнения указаний следователя, это приводит к отторжению следователями необходимости взаимодействия с иностранными правоохранительными органами, а также его результатов. 176 взаимное доверие при обеспечении участия компетентных должностных лиц в МСОГ, в том числе создание условий для обеспечения постоянного состава МСОГ; проведение стажировок, совместное обучение, командирование сотрудников за рубеж для присутствия при совершении следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий по иным уголовным делам либо участия в них, то есть формирование у сотрудников специализации на взаимодействие с иностранными правоохранительными органами, желательно определенной страны или группы стран. Возможна и ведомственная специализация. Использование видеоконференцсвязи Личная вовлеченность должностного лица в собирание и получение информации и доказательств в ходе взаимодействия может быть обеспечена не только выездом должностного лица за рубеж, но и использованием средств электросвязи, прежде всего – видеоконференцсвязи424. В большинстве случаев это гораздо быстрее и дешевле, и не менее эффективно, чем командирование сотрудников за рубеж. Весомым недостатком видеоконференцсвязи в сравнении с выездом за рубеж является ее зависимость от сложной технической инфраструктуры (стационарной или мобильной). С помощью видеоконференцсвязи возможно как присутствие, так и участие в исполнении запроса о правовой помощи. Второе однако фактически ограничено допросом, очной ставкой, опознанием и другими следственными действиями, осуществляемыми без физического воздействия на окружающую обстановку в обычном смысле этого слова. 424 При этом не стоит забывать и о принципиальной возможности использовать иные виды связи. Например, ст. 11 Конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам между странами-членами Европейского Союза от 29 мая 2000 г. (http://eurlex.europa.eu/Notice.do?val=240432:cs&lang=en&list=240521:cs,240664:cs,240808:cs,240276:cs,245918:cs,2402 37:cs,240432:cs,240461:cs,245309:cs,334046:cs,&pos=7&page=2&nbl=25&pgs=10&hwords=Mutual Assistance in Criminal Matters~&checktexte=checkbox&visu=#texte) устанавливает возможность допроса свидетеля или эксперта (специалиста), с его согласия, с помощью телефонной связи. 177 Неслучайно некоторыми учеными для обозначения случаев использования видеоконференцсвязи использовалось понятие «дистантного допроса»425. Использование промежуточной видеоконференцсвязи формой взаимодействия, может сочетающей быть в названо себе черты информационного обмена и совместной деятельности. Данная форма может быть обусловлена не только затруднениями со стороны следствия, но и поведением допрашиваемого лица. Например, если свидетель или потерпевший согласны дать показания, но отказываются или не могут в силу тех или иных причин выехать в порядке исполнения статьи 456 УПК РФ на территорию Российской Федерации видеоконференцсвязь является выгодным решением, экономящим временные и трудовые затраты следствия. Возможность расследовании видеоконференцсвязи преступлений во международного взаимодействии характера при обеспечена международными обязательствами Российской Федерации426. Согласно ч. 6 ст. 164 УПК РФ «при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств». Данное положение закона в совокупности с другими статьями УПК РФ обеспечивает национальное правовое регулирование использования видеоконференцсвязи в процессе предварительного расследования, как на территории России, так и в ходе взаимодействия с иностранными правоохранительными органами. В частности, ч. 4 ст. 190 УПК РФ устанавливает, что если в ходе допроса проводились фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, киносъемка, то протокол должен также содержать: 1) запись о проведении фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки; 2) сведения о технических средствах, об условиях фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и о факте приостановления аудио- и 425 См.: Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. – М.: Издательство ЛексЭст, 2007. – С. 143 – 147. 426 См. об этом также: Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002.– С. 390 – 405. 178 (или) видеозаписи, киносъемки, причине и длительности остановки их записи; 3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки; 4) подписи допрашиваемого лица и следователя, удостоверяющие правильность протокола. Рассмотрим тактику и организацию использования видеоконференцсвязи в расследовании на примере допроса, осуществляемого по запросу о правовой помощи иностранного государства российскими правоохранительными органами. Известная нам практика исполнения иностранных запросов о правовой помощи идет по пути использования технических средств видеоконференцсвязи, расположенных в посольствах заинтересованных государств, при посредничестве представителей российских правоохранительных органов427. Например, таким путем 04 мая 2007 года был организован допрос потерпевшей судом штата Калифорния (г. ЛосАнджелес) в Посольстве США в г. Москве по запросу о правовой помощи, направленному судьей штата Калифорния, США, по уголовному делу об убийстве на территории США. В зарубежной практике также имелся случай, когда в Великобритании Королевской службой обвинения (CPS) «показания были успешно получены у пяти свидетелей, находящихся в Сингапуре, где Совет юристов организовал использование студии телевизионной связи, и в Вене, где CPS организовала использование оборудования, находящегося в Посольстве Великобритании» (курсив наш – И.Н.)428. При получении запроса о правовой помощи, который содержит просьбу использовать видеоконференцсвязь, следователь прежде всего должен проверить соответствие данной просьбы международным договорам Российской Федерации либо надлежащее оформление заявляемой взаимности. Затем необходимо оценить возможность самостоятельной организации видеоконференцсвязи. При отрицательном результате оценки, 427 По информации Московской городской прокуратуры. Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 409. 428 179 если в запросе не указаны контактные данные иностранного центрального органа или иного компетентного иностранного органа или иностранного должностного лица, направившего запрос, по согласованию с руководством, следует обратиться в посольство соответствующего иностранного государства и войти в контакт с офицером связи, базирующимся в этом посольстве, на предмет возможного использования оборудования посольства. В любом случае, на том или ином этапе организации допроса взаимодействие с этим офицером связи будет необходимо, так как он будет оперативным связующим звеном между следователем и иностранным должностным лицом, направившим запрос о правовой помощи. Одновременно с этим следователь должен принять меры к поиску лица, допрос которого запрашивается. При установлении такого лица желательно согласовать через иностранного офицера связи более или менее полный список вопросов, интересующих иностранное следствие, предоставить иностранному офицеру связи имеющуюся информацию о допрашиваемом, его психологических особенностях и других деталях, попытаться согласовать примерный план допроса, выполнить другие просьбы, изложенные в запросе. После согласования с офицером связи либо должностным лицом, направившим запрос, времени начала допроса и других деталей необходимо прибыть с допрашиваемым лицом на территорию иностранного посольства с его согласия для посредничества в допросе. Иностранное должностное лицо будет задавать вопросы, которые будут переводиться следователю переводчиком. Следователь при условии согласия с вопросами будет задавать их допрашиваемому лицу, ответ допрашиваемого будет транслироваться напрямую иностранному должностному лицу. При этом может комбинироваться допрос российским следователем по списку заранее представленных вопросов и допрос российским следователем по вопросам, озвучиваемым иностранным должностным лицом, если иное не указано российским центральным органом, в том числе при визитах. 180 При использовании видеоконференцсвязи, по мнению А.Г. Волеводз, не нарушается принцип непосредственности исследования доказательств429. С организационно-технической точки зрения использование помощи посольств иностранных государств при исполнении запроса о правовой помощи с использованием видеоконференцсвязи должно быть признано целесообразным, так как посольства обладают необходимым оборудованием и техническим персоналом, защищенными каналами связи, при использовании видеоконференцсвязи следователь не затрачивает много времени на организацию следственного действия, а также снижаются расходы на оказание правовой помощи. Видеоконференцсвязь обеспечивает оперативность, и отчасти – мобильность расследования и получения доказательств. Однако на практике не всегда, в силу недостаточной проработки некоторых организационных аспектов, видеоконференцсвязь может быть осуществлена. Так, согласно имеющимся у нас данным430, в ответ на просьбу немецкого следственного судьи организовать видеоконференцию для допроса свидетеля, правоохранительным органам Германии через немецкого офицера связи предлагалось использовать открытые каналы Интернета с передачей изображения, формируемого обычной веб-камерой, на что последовал отказ. Денежных средств на техническую реализацию условий, истребованных иностранной стороной, в распоряжении следователя не оказалось, что сделало исполнение запроса невозможным. От производства допроса на территории посольства Германии с помощью его оборудования в рассматриваемом деле следователь отказался. В этой связи в ходе исследования мы сталкивались с мнениями о том, что более правильным, выгодным и быстрым является использование средств видеоконференцсвязи, имеющихся в российских судах и учреждениях 429 Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 419 – 422. 430 Информация Следственного управления по г. Москве Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации. 181 пенитенциарной системы, особенно в случае направления российскими правоохранительными органами запроса за рубеж. Действительно, в Российской Федерации получение информации с использованием видеоконференцсвязи давно и успешно используется в судах431 и внутри уголовно-исполнительной системы. Однако, случаи их использования в ходе предварительного следствия и тем более при взаимодействии с иностранными правоохранительными органами нам неизвестны. Мы считаем, что такая практика и не может сложиться, так как это обусловлено техническими характеристиками данных сетей и прежде всего режимными ограничениями их использования. Целесообразно развитие следственными органами и органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, собственной сети связи, обеспечивающей не только взаимодействие с подразделениями и командированными должностными лицами в отдаленных регионах Российской Федерации, но и иностранными государствами. Экономические затраты на создание и эксплуатацию такой сети силами подрядной организации при анализе стоимости услуг видеоконференцсвязи необходимого класса, предлагаемых независимыми организациями на разовой основе, видятся обоснованными. Так, например, совершенствуемая в настоящее время информационная система МВД России объединяет в себе Единую информационнотелекоммуникационную систему (ЕИТКС) органов внутренних дел и телекоммуникационную систему Внутренних войск МВД РФ, «обеспечив доступ милиционеров к «публичным информационно-телекоммуникационным и специальным системам»432. федеральным Вместе с тем, информация о возможности использования таких телекоммуникационных систем 431 во взаимодействии с иностранными должностными Подробнее описание и общую технологическую схему см.: http://www.supcourt.ru/vscourt_detale.php?id=47, http://www.supcourt.ru/vscourt_detale.php?id=53. 432 http://www.agentura.ru/press/about/jointprojects/ej2/surveillance/ лицами 182 отсутствует. Скорее всего, данная система характеризуется теми же ограничениями, что телекоммуникационная сеть судов общей юрисдикции. Использование видеоконференцсвязи может быть востребовано не только вместо командирования следователя за рубеж, но и в ходе его присутствия при исполнении запроса в иностранном государстве433. Иные особенности взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, оптимизация такого взаимодействия Описание форм информационного обмена и совместной деятельности не предоставляет возможность раскрыть все тактическое своеобразие взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Так, при планировании и организации расследования факт взаимодействия с иностранными правоохранительными органами порождает значительную неопределенность, так как срок получения ожидаемых результатов не поддается более или менее точному прогнозированию. С тактической точки зрения целесообразно, на наш взгляд, рассмотрение взаимодействия, как направленного на достижение четко определенной цели (например, проведение следственного действия по запросу о правовой помощи и предоставление доказательств и ориентирующей информации), так и опосредующего тактическую операцию либо расследование целиком. Подобное разделение позволяет выделить первую тактическую особенность современной системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. В практике направление запросов о правовой помощи во многом обусловлено лишь отсутствием законной 433 По одному из запросов Российской Федерации, направленных в США, правоохранительными органами США проводился обыск жилища. Для обыска жилища необходима санкция суда, которая была получена. Однако в тексте судебного акта отсутствовало указание того, что непосредственно в обыске может участвовать сотрудник российских правоохранительных органов. Он буквально отсутствовал в списке лиц, кому было разрешено переступать порог обыскиваемой квартиры. Однако, данное затруднение было разрешено путем использования телетрансляции из квартиры в холл, где находился прикомандированный сотрудник, что позволило давать по результатам наблюдения за ходом обыска рекомендации сотрудникам правоохранительных органов США об изъятии интересующих следствие в России документов и материалов. 183 возможности проводить расследование собственными силами за рубежом. От взаимодействия можно целиком либо частично отказаться и предпринимать попытки получения интересующей следствие информации за рубежом самостоятельно. Это может быть обусловлено, как отсутствием надлежащего правового обеспечения, так и особенностями преступной деятельности, например, компьютерного преступления, либо используемых в преступных целях каналов связи434. В такой ситуации необходимо учитывать проблему легализации такой информации для ее использования в дальнейшем расследовании и действовать через органы, осуществляющие оперативно-розыскную или разведывательную деятельность. Соответствующее тактическое решение о самостоятельном получении доказательственной и ориентирующей информации должно быть крайне взвешенным и обоснованным, так как его исполнение может повредить доверительности взаимоотношений, повлечь за собой политические последствия, вплоть до негласного отказа от добросовестного сотрудничества с иностранными правоохранительными органами определенной страны. Возможность отказа от взаимодействия тесно связана и с использованием прямого контакта, заключающегося в прямом обращении к интересующим следствие лицам за рубежом. Прямой контакт может как заменять взаимодействие, так и, что является более правильным, обеспечивать его. Например, при необходимости допроса или опроса свидетеля или потерпевшего или иного лица, готового сотрудничать со следствием, но находящегося за рубежом, иногда является целесообразным предварительный прямой контакт с таким свидетелем или потерпевшим путем направления 434 официального письменного обращения с целью Также необходимо учитывать, что в результате консультаций либо получения запроса о правовой помощи или иного запроса правоохранительные органы запрашиваемого государства могут быть заинтересованы в проведении собственного самостоятельного расследования, а возможно и осуждении виновных лиц на своей территории с отбыванием там срока наказания, что не гарантирует (но не исключает) для Российской Федерации установления вины и наказания таких лиц за преступления, расследуемые правоохранительными органами Российской Федерации. 184 выяснения возможности и желания дачи показаний на территории Российской Федерации. Данное уведомление может быть передано и по официальным каналам, включая неформальное взаимодействие с офицером связи, в том числе в таком случае устно. Оно позволяет избежать направления официальной повестки или запроса о правовой помощи об осуществлении допроса, выемки и т.п., так как свидетель, потерпевший или иное сотрудничающее лицо может добровольно приехать и предоставить информацию, вещественные доказательства. Согласно результатам интервьюирования часто прием прямого контакта при участии офицера связи либо иного уполномоченного должностного лица посольства используется для организации опознания иностранными потерпевшими трупов своих родственников, погибших в России. В иных ситуациях «прямой контакт» с заинтересованными лицами может «не сработать». Например, по изученным нами делам о расследовании преступлений в сфере оборота платежных карт, когда следователи направляли запросы о получении информации о потерпевших и их счетах непосредственно в зарубежные банки, минуя официальные контакты, ответы получены не были435. В результате в материалах уголовных дел фигурировали не имена потерпевших, а номера счетов. Очевидно, данное обстоятельство было обусловлено и тем, что ущерб потерпевшим возмещался банком или страховой компанией, что не было обусловлено их участием в расследовании. Подобной прямому контакту может быть линия поведения следователя, связанная с получением интересующей его информации или даже доказательств через органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (и имеющие соответствующие соглашения о сотрудничестве с 435 Например, уголовное дело № 1-416/7-2006 по обвинению Тихонко Н.А. и Денисова Л.П. (архив Замоскворецкого районного суда г. Москвы). 185 правоохранительными органами иностранных государств), а также органы финансовой разведки. Например, с помощью органа финансовой разведки возможна организация так называемого инициативного (без запроса) предоставления информации иностранными правоохранительными органами, когда информационный обмен между российским и иностранным органом финансовой разведки с последующей передачей полученной информации иностранным правоохранительным органам дает последним возможность осуществления следственных действий и закрепления доказательств, передачи таких доказательств российским правоохранительным органам. Данная операция требует использования в ходе ее подготовки неформальных каналов сотрудничества. Обращение в органы финансовой разведки436 и органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, зачастую является единственным быстрым способом получения ориентирующей информации из-за рубежа. Некоторая ориентирующая информация может быть запрошена следователем самостоятельно в рамках международной правовой помощи, однако, с точки зрения соотношения сроков, поручение органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, является обычно более выгодным, если они реально располагают такой информацией437. 436 Также см., например: Шамонова Т.Н. Некоторые аспекты международного сотрудничества в расследовании преступлений с использованием средств вычислительной техники // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 183 – 187. 437 Так, по каналам Интерпола сведения, составляющие банковскую тайну, в том числе об открытии физическими и юридическими лицами счетов в банках и о движении денежных средств по ним, могут быть получены от правоохранительных органов иностранных государств - членов Интерпола только после рассмотрения соответствующим органом юстиции, прокуратуры или судом иностранного государства официального обращения (международного следственного поручения по уголовному делу) Генеральной прокуратуры Российской Федерации, копия которого может быть передана по каналам Интерпола (Приказ МВД РФ№786, Минюста РФ№310, ФСБ РФ№470, ФСО РФ№454, ФСКН РФ№333, ФТС РФ 971 от 06.10.2006 "Об утверждении инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола"// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, № 47, 20.11.2006). Однако, как указывает В.В. Милинчук, например, Швейцария по линии Интерпола «может осуществить передачу банковской информации, полученной добровольно, а также возврат незаконно приобретенного имущества и ценностей законным владельцам без применения принудительных мер» Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 34.). Возможности получения по каналам Интерпола 186 Если по результатам консультаций выясняется, что информация, которая может быть предоставлена из-за рубежа оперативным службам, может иметь в Российской Федерации доказательственный характер, необходимо обеспечить условия для будущей легализации такой информации, в том числе выдвинуть пожелания к способам получения и оформления информации зарубежными правоохранительными органами. Подобный подход соотносится с таким принципом организации расследования и взаимодействия как «согласованное выяснение одного и того же обстоятельства следственным и розыскным путем»438. Изложенное позволяет сформулировать следующие выводы и рекомендации: 1. Необходимо более полное правовое обеспечение использования в расследовании международных следственно-оперативных групп, а также предоставление иностранным должностным лицам возможности не просто присутствовать, но и участвовать в исполнении запросов о правовой помощи, ранее направленных ими. 2. Для современной системы взаимодействия, к сожалению, характерно неиспользование следователями и иными должностными лицами всего арсенала способов и форм взаимодействия, характерных для расследования обычных преступлений439. В целом это обусловлено сложностью использования имеющихся форм и каналов информационного обмена, иными тенденциями общего характера. Однако, это не должно препятствовать оптимизации расследования доступными средствами. 3. Необходимо более активно использовать контакты с офицерами связи и использовать иные неформальные каналы взаимодействия. Для информации по обстоятельствам, связанным, например, с совершением преступлений в сфере высоких технологий, гораздо шире. 438 Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. ун-т, 1991. – С. 60. 439 Например, даже при сотрудничестве со странами СНГ и Белоруссией не готовятся и не предоставляются вещественные доказательства либо иные предметы и документы для их предъявления при допросе. 187 производства любого следственного действия по запросу о правовой помощи целесообразно обеспечить присутствие (либо участие) следователя, направившего запрос о правовой помощи, или, например, российского эксперта, либо привлекать офицера связи или хотя бы сотрудника дипломатического Федерации. Если представительства результатам исполнения Российской запроса придается центральное значение на данном этапе расследования, например, продолжение расследования без получения из-за рубежа информации невозможно, то командирование за рубеж должностных лиц обязательно. 4. Еще более ускорит взаимодействие при наличии соответствующих правовых оснований и технических условий использование видеоконференцсвязи, как в ходе консультаций, так и в ходе исполнения запроса о правовой помощи. На наш взгляд, предварительное обсуждение в пределах возможного сути дела и запроса о правовой помощи с конкретным исполнителем за рубежом (следователем или экспертом) хотя бы по телефону должно значительно повысить эффективность деятельности такого исполнителя и вероятно его мотивацию. 5. Если это разрешено законодательством запрашиваемого государства целесообразно включение в запрос о правовой помощи просьбы о ведении видеозаписи и/или фотографирования следственного действий и передачи видеозаписи/фотографий в материалах исполнения. 6. При наличии возможности, особенно по результатам соответствующих консультаций, целесообразно давать поручения российским оперативно-розыскными органам. Отдельные российских примеры показывают правоохранительных высокую органов и их заинтересованность руководителей в использовании всех возможностей, предоставляемых современной системой 188 взаимодействия при расследовании преступлений международного характера440. § 3. Тактико-психологические особенности обеспечения коммуникации при осуществлении взаимодействия Организационно-тактические требующих взаимодействия с аспекты разрешения иностранными ситуаций, правоохранительными органами, помимо организации стандартных форм такого взаимодействия, а именно обмена запросами о правовой помощи и совместной деятельности, связаны с разрешением такой задачи, как определение оптимальной линии поведения лиц, осуществляющих расследование, включая: а. учет полномочий, обязанностей, мотивов, ожиданий и установок иностранных правоохранительных органов и их должностных лиц, б. установление и поддержание психологического (делового) контакта с должностными лицами иностранных правоохранительных органов, в том числе «формирование необходимых для решения следственных задач психологической установки и межличностных отношений»441. 440 Например, согласно информации Интернет-сайта Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации 15 января 2009 года «Председатель Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации Александр Бастрыкин и Начальник Полиции Финляндии Паатеро Микко подписали программу международно-правового сотрудничества Следственного комитета при прокуратуре РФ и Полиции Финляндии на 2009 – 2010 годы, которая предусматривает, в частности, возможность создания временных совместных органов, координирующих расследование уголовных дел в отношении граждан или гражданами одной стороны на территории другой; организацию рабочих встреч экспертов и следователей для обсуждения результатов деятельности временных совместных органов, координирующих расследование уголовных дел, возбужденных по фактам совершения особо тяжких преступлений против личности; а также обмен опытом в расследовании преступлений. В рамках визита также состоялись рабочие встречи следователей по особо важным делам Главного следственного управления Следственного комитета при прокуратуре РФ с коллегами из Финской полиции, в ходе которых обсуждались конкретные уголовные дела, связанные с отмыванием денежных средств, находящиеся в производстве следственных органов двух стран, фигурантами по которым проходят одни и те же лица». 441 Колдин В.Я. Глава 17. Общие положение криминалистической тактики // Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. 2005. – С. 399. 189 Организационные затруднения и психологическая обстановка взаимодействия Необходимость взаимодействия с иностранными правоохранительными органами в силу ряда факторов во многих случаях воспринимается следователями негативно. Традиционно это объясняется прежде всего незнанием следователями иностранных языков, а следовательно возникновением в их работе дополнительных сложностей, временных и трудовых затрат. В России не последнюю роль играет и забюрократизированность процедур организации взаимодействия. Прежде всего это относится к решению вопросов о командировании за рубеж в целях получения доказательств и ориентирующей информации, а равно участия в научнообразовательном сотрудничестве. По имеющимся свидетельствам сотрудникам российских правоохранительных органов в командировках приходится думать не о деле, а прежде всего о том, как оформить документы, которые потом должны быть предъявлены в обоснование расходов и предпринятых действий442. Другим примером является межведомственное сотрудничество с иностранными правоохранительными органами для непосредственной организации визитов, командировок, совместного обучения, обобщения опыта и др. Если иностранным правоохранительным органам для осуществления указанного сотрудничества и получения необходимого финансирования достаточно наличия договора о взаимной правовой помощи между иностранным государством и Российской Федерацией, то от российских правоохранительных органов требуется заключение специального международного межведомственного соглашения, требующего длительного и детального оформления. Помимо организационных затруднений, сама по себе ситуация взаимодействия с иностранными правоохранительными органами, где 442 См., например: Приказ МВД РФ от 19 июня 2009 г. № 464 «Об утверждении Инструкции о порядке финансового и материального обеспечения представителей Министерства внутренних дел Российской Федерации в иностранных государствах» и формы соответствующих отчетов. 190 невозможно принудительное исполнение указаний следователя (агента, детектива), и необходимо взаимодействие через ряд посредников (вышестоящие подразделения), вызывает у него довольно значимый стресс, так как «наличие властных полномочий ставит следователя в особое положение среди других профессий… Привыкший к своей работе, следователь подчас воспринимает свои властные полномочия как нечто само собой разумеющееся»443 и полагает, что любые его поручения должны неукоснительно исполняться. Невозможность реализовать властные полномочия приводит к состоянию, близкому к фрустрации444, а отсюда и к конфликтности ситуации445. Можно возразить, что следователю известно, что его запрос может быть не выполнен или его исполнение будет связано со значительными затруднениями и задержками, и он готов к этому, несмотря на необходимость продления сроков следствия, и возможность наложения в связи с этим на него взыскания. Однако в современный период, с учетом высокой текучки следственных кадров446, а поэтому и чрезвычайно высокой загрузки следственного аппарата, на наш взгляд, подобного рода ситуации не могут не сказываться негативно, особенно если это повторяется почти с каждым запросом о правовой помощи. Негативное восприятие взаимодействия сопряжено со свойственной всем государствам мира проблемой должностной преступности447. В Российской 443 Федерации ее основными психологическими причинами Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 64 Фрустрация [лат. frustratio — обман, тщетное ожидание, расстройство, разрушение (планов, замыслов), от frustror — обманываю, делаю тщетным, расстраиваю] - психологическое состояние гнетущего напряжения, тревожности, чувства безысходности и отчаяния; возникает в ситуации, которая воспринимается личностью как неотвратимая угроза достижению значимой для неё цели, реализации той или иной её потребности. Сила Ф. зависит как от степени значимости блокируемого действия, так и от близости его к намеченной цели (Большая советская энциклопедия. – М: Издательство «Советская энциклопедия», 1971.). 445 Также см., например: Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 442 – 443. 446 О проблеме текучки кадров см., например: Ищенко Е.П. Российская криминалистика сегодня. // Вестник криминалистики. 2006, № 4. – С. 6 – 7. Машков С.А. Осуществление оперативно-розыскной деятельности по фактам взяточничества: история, теория, практика. – Иркутск: Издательство БГУЭП, 2003. – С. 160 – 164. 447 Например, зачастую, направление запроса о правовой помощи и ожидание ответа на него становится предлогом для незаконного приостановления расследования по делу, если оно по тем или иным причинам «не складывается», и тем самым «портит отчетность» и т.п. 444 191 называются безынициативность, непрофессионализм, безнаказанность448. Состояние этой проблемы таково, что на практике, с учетом описанных сложностей и длительности получения помощи, следователь и дознаватель может идти на ориентирующей подлог необходимой информации вместо ему доказательственной обращения к и иностранным правоохранительным органам (прежде всего стран СНГ). Некоторые исследователи также отмечают, что любые контакты между представителями различных культур, к каковым, несомненно, относится взаимодействие при расследовании преступлений международного характера, по своей сути почти всегда таят некоторую конфликтогенность: «во время межкультурных встреч велика вероятность того, что поведение людей не будет соответствовать нашим ожиданиям. Мы часто интерпретируем такое поведение как поползновение на нашу систему ценностей и мораль»449. В этой связи, на наш взгляд, с точки зрения психологии профессионального поведения и рефлексивного управления, справедливым является и такое утверждение, что «каждый раз, когда мы вступаем во взаимодействие с другим человеком, независимо от самого себя, мы пытаемся взять верх в нашем общении или взаимодействии. Такова психология человека. И тогда он может уступить. Желание возвыситься, желание быть первым в этом взаимодействии наличествует. Нужно его обязательно учитывать»450. С другой стороны указанные феномены могут до определенной степени нейтрализовываться и преодолеваться психологической важностью получения позитивного результата. 448 Например, см.: Рыбников В.В., Останкович Е.А. Психологические особенности совершения должностных преступлений сотрудниками милиции // Юридическая психология. № 4, 2008 г. – С. 24 – 25. 449 Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. – С. 304. 450 Лекционный курс по криминалистике проф. Центрова Е.Е., прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 г. Лекция от 10 сентября 1998 года. Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 192 Помимо отсутствия властных полномочий следователя в сфере взаимодействия с иностранными правоохранительными органами целесообразно и выделение разницы в установках российских следователей и, например, американских. Так, в США в настоящее время одной из основных целей расследования преступления (и, на практике – основной) является достижение подозреваемым сделки с правосудием451, а не «чистая победа» в состязании сторон обвинения и защиты452. Наряду с коммуникативными затруднениями, например, незнанием в должной мере иностранного языка453 как с той, так и с другой стороны и порождаемый этим «эффект иностранного языка»454, это может служить одним из объяснений мнениями опрошенных лиц о том, что в целом необходимость взаимодействия с иностранными правоохранительными органами воспринимается следователями негативно, с установкой на избегание. 451 См., например: Yale Richmond. From NYET to DA. Understanding the Russia. – Maine: Intercultural Press, 1992. – P. 80 452 В этой связи отметим, что в 2009 году в Уголовно-процессуальный кодекс РФ включены нормы о так называемом досудебном соглашении о сотрудничестве (гл. 40.1. УПК РФ и другие нормы) похожем на упомянутый институт сделки с правосудием. Как и в США, признанию института досудебного соглашения о сотрудничестве в Российской Федерации предшествовала многолетняя практика заключения неформальных соглашений между следствием и подозреваемыми лицами. Например, А.Г. Волеводз и А.Б. Соловьев указывают на возможность использования полученной в ходе взаимодействия с иностранными компетентными органами информации о денежных средствах обвиняемых «в деятельности по возмещению причиненного преступлением ущерба в ходе предварительного следствия опять же путем достижения согласия о добровольном перечислении виновными лицами денежных средств» (Волеводз А.Г. Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 271.). 453 А.Р. Ратинов по этому поводу говорил, что «необходимость быть правильно понятым требует от следователя умения говорить тем языком, который доступен собеседнику или аудитории, а это возможно лишь при большом языковом диапазоне, способности приноровить свою речь к обсуждаемому предмету и интеллектуальному уровню собеседника. Следователь всегда должен думать над тем, как будет воспринят его вопрос или заявление, проверять это в ходе допроса, беседы, выступления, добиваясь полного взаимопонимания. В противном случае свидетель или обвиняемый может не понять поставленного вопроса и дать неправильный ответ (на что нередко ссылаются при повторных допросах). Опасность непонимания или неправильного понимания следователя особенно велика при допросе с участием переводчика. Все это обусловливает необходимость точности, ясности и однозначности задаваемых вопросов. Весьма распространенным является и обратное явление – неправильное понимание следователем своего собеседника или допрашиваемого» (Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 117-118). 454 Д. Мацумото объясняет, что это выражается во временном снижении мыслительных способностей людей, когда они используют иностранный язык, которым владеют хуже, чем своим родным (Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. – С. 273 – 274.). 193 Конфликтная ситуация при взаимодействии с иностранными правоохранительными органами может протекать в открытой или скрытой форме. Например, по словам Томаса А. Константина, Директора Агентства по борьбе с наркотиками при Министерстве юстиции США455: «в Мексике нет ни одного правоохранительного органа, с которым Агентство по борьбе с наркотиками имеет действительно доверительное сотрудничество»456. Подобного рода негативные высказывания прозвучали на парламентских слушаниях, предшествующих включению Мексики в так называемый список «сотрудничающих государств» 457 в 1997 году. Нужно отметить, что Мексика традиционно входит в ближайшую орбиту политического, экономического, культурного и социального влияния США458. Как сообщают российские средства массовой информации, по словам руководителя службы оперативной информации и международных связей в ранге замдиректора ФСБ РФ генерал-полковника Виктора Комогорова, «в настоящее время говорить об эффективном взаимодействии ФСБ России и спецслужб Великобритании нельзя, так как «у нас сложились определенные отношения в связи с «делом Литвиненко». «Они обвиняют нас в чем-то непонятном, хотя совершенно беспочвенно, совершенно надуманно»»459. Согласно данным испанских средств массовой информации «в публичном обращении антикоррупционного отдела [подразделения Гражданской гвардии Испании – И.Н.] в связи с операцией «Тройка» [о задержании лиц российского происхождения, подозреваемых в организованной преступной деятельности – И.Н.] при перечислении иностранных структур, помогавших расследованию, не было упоминания ни 455 United States Department of Justice Drug Enforcement Administration. James R. Richards. Transnational Criminal Organisations, Cybercrime, and Money Laundering. A Handbook for Law Enforcement Officers, Auditors, and Financial Investigators. – Boca Raton: CRC Press LLC, 1999. – P. 247. Также см. первоисточник: http://www.justice.gov/dea/pubs/cngrtest/ct970225.htm. 457 Список «сотрудничающих государств» - элемент внешней политики США, на основании которого возможно применение санкций и ограничений к странам, которые не входят в этот список. 458 Подробнее см.: http://www.dcaf.ch/border/bs_genevaconf_030313Cottam.pdf 459 Подробнее см., например: http://www.agentura.ru/?id=1211122380 и http://www.rian.ru/politics/20080518/107674506.html 456 194 об одном подразделении российских правоохранительных органов. Дело в том, что к ним не обращались за помощью ввиду бесполезности этого шага, а также во избежание оповещения подозреваемых о слежке»460. Т.Н. Шамонова пишет, что в отношениях США и России в рассматриваемой сфере в основном «взаимодействие затруднено из-за непростых политических отношений между нашими странами, а также в некотором роде предубеждениями оставшимися после «холодной войны»»461. Таким образом, практика взаимодействия с иностранными правоохранительными органами показывает, что одной из ведущих психологических установок сотрудников правоохранительных органов, особенно при отсутствии соответствующего опыта и при первом контакте, является недоверие по отношению к контрагентам и общее негативное отношение. Это может быть отчасти объяснено восприятием окружающей действительности, поступков и поведения иностранцев через призму своего культурного опыта, сформировавшегося в другой культуре462. Обобщая сказанное выше, следует отметить, что ситуация взаимодействия с иностранными правоохранительными органами часто является неординарной, порождающей ряд негативных последствий463. Разумеется, сотрудничество с иностранными правоохранительными органами может и должно быть результативным. Так, например, в докладе 460 http://www.inopressa.ru/abc/2008/07/03/14:57:50/mafia Шамонова Т.Н. Некоторые аспекты международного сотрудничества в расследовании преступлений с использованием средств вычислительной техники // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 185. 462 См., например: Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМЕВРОЗНАК, 2002. – С. 74 – 95. 463 К ним относятся: а) поверхностная и зачастую неполная проверка версий; б) возникновение между уже запланированными и тесно связанными между собой следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями больших и ничем не объяснимых временных интервалов; в) невыполнение участниками раскрытия преступления заданий и поручений следователя или формальное их выполнение спустя длительное время; г) отсутствие действенного контроля руководителей за работой сотрудников органов дознания и следователей; д) постоянные и всевозрастающие «трения» между участниками расследований, недовольство друг другом и взаимное недоверие; е) существенные пробелы в процессе выявления источников и носителей доказательственной информации; ж) выполнение следователями и оперативными работниками не свойственных им функций; з) крайне низкая интенсивность предварительного следствия; и другие. (Драпкин Л.Я. Организационно-управленческие аспекты взаимодействия участников процесса раскрытия преступлений // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. – С. 14 – 15.). 461 195 Бюро по международным вопросам борьбы с наркотиками при Государственном департаменте США за 2007 год отмечено, что в сотрудничестве с правоохранительными органами России за первые 9 месяцев 2007 года было завершено несколько операций, в результате которых было изъято более 124 кг. кокаина и 127200 долларов США. Все эти операции были связаны с обысками морских судов, перевозивших груз бананов из Южной Америки в Санкт-Петербург. При этом задержаны граждане Латвии, Украины и России464. Однако, в контексте общего объема наркотической преступности данные результаты являются вероятно недостаточными. В этой связи особенно важна роль принципа взаимности. Стороны понимают, что успешное двустороннее сотрудничество возможно лишь в условиях взаимного доверия. В противном случае неоказание либо ненадлежащее оказание помощи иностранному государству в одном уголовном деле влечет не обусловленный ничем кроме этого отказ от оказания правовой помощи Российской Федерации по другому уголовному делу. В сфере международных отношений, к сожалению, во многом действует частный случай взаимности, а именно принцип талиона465: глаз за глаз, кровь за кровь, – который проистекает из суверенного равенства государств. Принцип взаимности имеет глубокие психологические и исторические корни. Если следователь не удовлетворен сотрудничеством, то закономерно ожидать от него встречной негативной реакции, когда к нему поступит иностранный запрос о правовой помощи. Преодоление отчуждения и негативной психологической установки должны быть одними из основных задач каждого сотрудника правоохранительных органов в целях установления успешной коммуникации во взаимодействии с иностранными правоохранительными органами, иначе 464 International Narcotics Control Strategy Report Volume I Drug and Chemical Control March 2008. – С. 487. См., например: «В Москве происходят интересные события, но я не думаю, что история с высылкой атташе – это нечто большее, чем обычное «око за око». Так министр обороны США прокомментировал требование российских властей отозвать из Москвы двух военных атташе США. Ранее из США выслали российских атташе. // Ведомости. Понедельник, 12 мая 2008 года. – С. А02. 465 196 это может помешать основной цели взаимодействия – получению требуемых доказательств и ориентирующей информации. Для более полного понимания установок и ожиданий, связанных с современным состоянием сотрудничества в рассматриваемой сфере нами был проведен упомянутый ранее опрос сотрудников правоохранительных органов и обычных граждан. Одним из важнейших полученных общих выводов является то, что большинство сотрудников правоохранительных органов не имеет опыта в рассматриваемой сфере, а потому эффективное воздействие на их убеждения и установки возможно на уровне обучения, без преодоления сложившейся практики. Этот же вывод подтверждается сравнительно малым количеством уголовных дел о преступлениях международного характера, расследованных органами предварительного следствия и рассмотренных судом. Данный вывод в целом можно экстраполировать и на количество уголовных дел, в принципе связанных с взаимодействием с иностранными правоохранительными органами. Только 5,1 процентов респондентов считает, что степень эффективности международного сотрудничества правоохранительных органов по семибалльной шкале составляет максимум. Эти и другие показатели см. в Приложении 5. 37,8 процентов опрошенных к решению запретить непосредственное общение представителей допрашиваемыми (на английских территории правоохранительных Российской органов Федерации) с относится отрицательно. Положительный ответ на поставленный вопрос дали 36,7 процентов опрошенных466. В связи с вопросом о характере последствий непосредственного общения 466 представителей иностранных правоохранительных органов, Приводился пример так называемого «дела Литвиненко», в рамках которого английскими правоохранительными органами обвинение было предъявлено А. Луговому. Данное расследование носит политический характер, связано с обвинениями российских спецслужб в причастности к убийству А. Литвиненко, и поэтому имело соответствующее освещение в средствах массовой информации в России и за рубежом. 197 например, с допрашиваемыми, на территории России, 10,2 процентов опрошенных считает, что это является потенциальной угрозой национальной безопасности467. Полученные данные необходимо рассматривать через призму российской культурной специфики. Так, «анализ результатов изучения общественного мнения населения о доминирующих отношениях между ними и структурами государственной власти показал, что уже в 1999 г. рейтинг доверия милиции оказывался самым низким … на сегодняшний день эта статистика выглядит еще более неприглядной»468. Таким образом, специфическим имеют образом место не только обусловливающие негативные, характер но и коммуникации ожидания и установки, порожденные общекультурными, а, следовательно, и психологическими различиями представителей правоохранительных и иных органов разных стран. В связи с очевидным влиянием психологических закономерностей на профессиональную деятельность сотрудников правоохранительных органов, а равно на взаимодействие с должностными лицами иностранных правоохранительных органов, необходимо рассмотрение как особенностей личности участников взаимодействия, так и психологической и этнопсихологической структуры такого взаимодействия, что позволяет более точно понять особенности установления психологических контактов с иностранными должностными лицами. Этнопсихологические аспекты взаимодействия при расследовании преступлений международного характера Если сама структура коммуникации в ситуациях, обусловленных расследованием, 467 является объектом интенсивных исследований на К нарушению суверенитета Российской Федерации подобные последствия отнесли 12,2 процентов респондентов. Последствия в виде нарушения законодательства Российской Федерации усматривает 9,2 процентов, а угрозу того, что будут достигнуты неофициальные цели визита или непредвиденные результаты видят 17,3 процентов. Вместе с тем это может быть и мерой укрепления доверия между сотрудниками и поддержания деловых контактов, что подтверждают 27,6 процентов. 468 Рыбников В.В., Останкович Е.А. Психологические особенности совершения должностных преступлений сотрудниками милиции // Юридическая психология. № 4, 2008 г. – С. 23. 198 протяжении довольно длительного периода, то этнопсихологические аспекты расследования469, как и сама этнопсихология в целом в нашей стране, в орбиту внимания ученых-юристов попадают нечасто. Имеется ряд работ по методике расследования преступлений, совершаемых этническими преступными группами470, но исследований того, как принадлежность к какому-то этносу и культуре обуславливает деятельность сотрудников правоохранительных органов, немного471. Согласно одной из схем, принятых в социальной психологии для описания структуры межличностной коммуникации, она обусловлена не только собственно личностью участников коммуникации, но и их восприятием самих себя и оппонентов472. При взаимодействии сотрудники правоохранительных органов действуют на основе своих социальных ролей, то есть системы социально обусловленных ролевых ожиданий и установок общества (как большой группы людей). Вместе с тем, социальная роль не обезличивает деятельность конкретного лица, допуская определенный «стиль исполнения» роли473. В.В. Романов, говоря о «нарушении правил ролевого поведения», отмечает 469 Имеется в виду влияние материальной и духовной культуры общества на психику и психологию его членов. 470 См., например: Фойгель Е.И. Особенности расследования экономических преступлений, совершаемых этническими организованными преступными группами.- Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2006; Самсонов В.А. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами: По материалам Восточно-Сибирского и Дальневосточного регионов: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – СПб, 2005; Смирнова О.Н. Особенности расследования преступлений, совершенных этническими группами: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Волгоград, 2004; Фойгель Е.И. Специфика расследования преступлений в сфере экономики, совершаемых лицами из числа местных этнических организованных преступных групп: По материалам Восточной Сибири и Дальнего Востока: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Иркутск, 2004; Пономаренков В.А. Этнические преступления: особенности процессуального доказывания.- Самара: Науч.-техн. центр, 2004; Recommendations on policing in multi-ethnic societies.- The Hague: Office of the High commissioner on nat. minorities, 2006; Violent crime: assessing race and ethnic differences.- Cambridge: Cambridge univ. press, 2003; Блэкборн Р. Психология криминального поведения.- СПб: Питер принт, 2004; и др. 471 Авдеева М.В. Межкультурная коммуникативная компетентность сотрудников органов внутренних дел в сфере международного сотрудничества: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - М, 2007; Ооржак Л.Н. Этнопсихологические особенности сотрудников и их учет в работе с личным составом органов внутренних дел: На материалах МВД Республики Тыва: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - Москва, 2005; Свободный Ф.К. Профессиональный "я-образ" сотрудника органов внутренних дел и оптимизация его формирования в высшем образовательном учреждении МВД России: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - Москва, 2003; Сёмик А.А. Социально-психологические характеристики облика российского полицейского и советского милиционера (конец XIX-XX век). - Краснодар: Краснодар. юрид. ин-т, 2003. 472 Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 458 – 460. 473 Там же. – С. 441 – 443. 199 негативные последствия такого поведения474. Связанным с описываемой схемой является понятие социального статуса, то есть текущего положения в обществе, в том числе и обусловленного социальной ролью. Вместе с тем, можно сказать, что и указанный ранее индивидуальный стиль исполнения будет зависеть от социального статуса. При изучении указанных теоретических положений обращает на себя внимание роль «общества» в деятельности конкретного лица. Вкупе с положениями о том, что «в ситуациях вступления собеседников в контакт и поддержания общения в избранной тональности соответственно обстановке общения, социальным взаимоотношений»475 признакам речевое коммуникантов поведение и подчиняется характеру их определенным «национально-специфическим» правилам, – это дает основание уделить значительное внимание культурно-национальным факторам, обусловливающим поведение отдельных индивидов и их групп, то есть этнопсихологическим факторам. Разрешение вопросов культурологического и этнопсихологического характера может встать перед следователем как в ходе подготовки к допросу или иному следственному действию с иностранными гражданином, так в ходе подготовки к командировке за рубеж и пребывания в иностранном государстве и др. В силу специальным, того, что следователь знание может культурных обратиться особенностей за является консультацией к соответствующим специалистам. При выборе специалиста необходимо обратить внимание на так называемый «эффект подтверждения культуры»476. Культура, являясь частью конкретного общества, то есть среды, в которой рождается, действует и умирает человек, влияет на все области 474 Однако, интуитивно понятно, что отступление от правил поведения, мнимое или действительное, может быть эффективным приемом коммуникации, позволяющим снизить воздействие негативных ролевых ожиданий. 475 Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 451 – 452. 476 Как отмечает Д. Мацумото, иммигрантские группы, сопротивляющиеся ассимиляции в иностранной культуре, сохраняют глубокую погруженность в свою родную культуру, но в силу географической изоляции, не находятся в курсе реальных процессов развития культуры на родине (Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. – С. 70.). 200 психики – как на личность и поведение в группе, так и процессы восприятия (включая атрибуцию и стереотипы), обработки информации, и выводы, процессы передачи информации, сферу эмоций. Рассмотрение влияния факторов культуры в настоящей работе не ставит своей целью выделение всех особенностей взаимодействия представителей правоохранительных органов Российской Федерации с представителями конкретных иностранных культур. Скорее внимание данной проблеме уделено с точки зрения понимания важности учета этнокультурных негативных факторов последствий во взаимодействии столкновения культур и путей при преодоления межличностной коммуникации и групповом взаимодействии. Согласно выводам кросс-культурных психологов, различия в Яконцепции477 представителей коллективистских и индивидуалистических культур приводит к различной степени выраженности феномена фундаментальной ошибки атрибуции478, то есть неверной интерпретации поведения других людей с точки зрения их внутреннего состояния или расположения. «Атрибуции – это выводы, которые делают люди о причинах событий и о своем собственном и чужом поведении»479. Эмоциональная сфера человека, тесно связанная с процессами вербальной и невербальной коммуникации, также характеризуется наличием культурно специфических факторов с одной стороны, и универсальностью некоторых показателей с другой. В эмоциональной сфере необходимо выделить переживание, выражение и восприятие эмоций, а также их оценку. Проведенные психологами исследования показывают, что существуют семь базовых эмоций, имеющих практически универсальное переживание, мимическое выражение и восприятие: радость, удивление, отвращение, 477 Также см. Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. – С. 443. Например, см.: Coca-Cola Bows to Believers // The Moscow Times № 3821 January 16, 2008. 479 Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. – С. 347. Как пишет Д. Мацумото, «коллективисты», представители в основном азиатских культур, в отличие от «индивидуалистов», то есть представителей в основном европейских культур, более склонны объяснять действия других людей «с точки зрения ситуативных сил, воздействующих на человека, нежели исходя из внутренней предрасположенности» (Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. – С. 61.). 478 201 страх, гнев, грусть и презрение. Способность к мимическому выражению указанных базовых эмоций является врожденной480. Отличия проявляются как в «небазовых» эмоциях, так и на уровне культурных правил выражения и восприятия эмоций. Так, П. Экман и В. Фризен экспериментально доказали, что американцы в целом свободно выражали негативные эмоции (отвращение, страх, грусть и гнев) при просмотре соответствующих видеоматериалов, как в присутствии старшего по возрасту и статусу экспериментатора, так и в его отсутствие. Японцы же, например, свободно выражая негативные эмоции в отсутствие экспериментатора, в его присутствии при просмотре тех же самых видеоматериалов улыбались все без исключения, так как не желали оскорбить старшего по возрасту и статусу. Также «американцы считают тех, кто внешне хорошо выглядит, более отзывчивыми, добрыми, общительными, интересными и умными людьми, чем тех, кто внешне не привлекателен»481. А.Н. Гусаков, описывая криминалистические рекомендации по подготовке к проведению допроса в США, отмечает, что там «следователь должен приготовить к допросу и себя. Положительная внешность вызывает доверие допрашиваемого, поэтому следователь должен выглядеть аккуратно, быть одетым в костюм, перед допросом не курить»482. привлекательности Необходимо отметить, что критерии внешней также являются культурно-национально обусловленными. Расхожим примером при описании переговоров с иностранцами является роль слова «да» (hai) в японском языке, которое в отличие от английского «да» (yes), используется для демонстрации собеседникам того, что вы их слушаете (но при этом не обязательно соглашаетесь)483. В этом смысле японский язык весьма похож на русский, где значение слова «да» 480 См., например: Ekman P. Emotions Revealed. – USA: Henry Holt and Company, 2003. Мацумото Д. Указ. соч. – С. 339. 482 Гусаков А.Н. Криминалистика США. Теория и практика ее применения. – Екатеринбург: Издательство Уральского университета, 1993. – С. 95.. 483 См., например: Степанов П.Д. Этнопсихология в практике государственного служащего. – Нижний Новгород: Издательство ВВАГС, 1999. – С. 59 – 60. 481 202 может сильно варьироваться от контекста и интонации речи. Для стран азиатской культуры также характерно отличающееся от европейского отношение к совмещению отдыха и делового общения. Так, стандартный деловой обед в Китае может длиться более 4 часов, из которых ни минуты не будет посвящено обсуждению предмета интереса сторон. В настоящее время, сотрудники правоохранительных органов России чаще всего взаимодействуют с должностными лицами иностранных правоохранительных органов в рамках долгосрочных и краткосрочных командировок, в ходе участия иностранцев в исполнении зарубежных запросов о правовой помощи. В этой связи вопрос непосредственной межкультурной коммуникативных коммуникации факторов; и учет когнитивных связанных факторов; между собой: факторов подготовленности; факторов адаптации; общих культурных различий, обладает большой практической значимостью. Коммуникативные факторы включают в себя языковые навыки, типы темперамента и характера. Плохое знание языка, на котором, например, проводится допрос, без сомнения влияет, как уже отмечалось, на способность коммуникации484. Проблемы коммуникации с людьми, обладающими темпераментом или характером, отличающимся от нашего, знакомы каждому интуитивно и из личного опыта. Когнитивные факторы заключаются в степени понимания и восприятия субъектом речевых, и иных физических сигналов, в том числе жестикуляции, мимики, интонационных подтекстов речи, а также в способности обучения. Например, незнание языка порождает необходимость использования услуг переводчика, а непонимание переводчиком специфики описываемых событий или специальной терминологии порождает ошибки восприятия и перевода. Необходимо упомянуть и о существовании точек зрения о принципиальной невозможности прямого соотнесения некоторых 484 Также см., например: Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 117 - 118. 203 культурно-речевых категорий разных коммуникативным, когнитивным народов, факторам и что относится общим к культурным различиям485. Данная проблема должна быть отчасти решена путем осуществления видеозаписи следственного действия для сохранения возможности изучения оригинальной речи, повторного анализа показаний. Связь когнитивных факторов с подготовленностью субъекта означает возможность ошибки в трактовке того или иного объекта или процесса без предварительной и глубокой подготовки, при отсутствии опыта в какой-то сфере. Также ошибкой восприятия при отсутствии определенной подготовки может быть неверный анализ невербального поведения тех или иных лиц, проявления их эмоций, обусловленный культурными различиями. К когнитивным факторам относится значительный объем требующихся неформальных и специальных знаний, например, об особенностях преступной деятельности, преступных традициях и привычках, знание жаргонов и владение ими. Подготовленность по сути означает профессиональный уровень, владение и знание материалов дела, доказательств, знание описываемых в настоящей работе факторов, а адаптация – способность лица в разумный срок приспособиться к новой обстановке, ситуации расследования. Адаптация может рассматриваться и в более широком плане как приспособление к иным условиям быта, дорожного движения, другому часовому и климатическому поясу. Общие культурные различия могут отражаться во всех указанных выше факторах и, кроме того, могут иметь самостоятельное значение, например, нежелание очевидцев помогать следствию и давать свидетельские показания. В США, в отличие от России, люди более склонны к сообщению правоохранительным органам о ставших им известными криминальных событиях и лицах, к ним причастным. 485 Вежбицкая А. Сопоставление культур через посредство лексики и прагматики. – М.: Языки славянской культуры, 2001. 204 С нашей точки зрения, при коммуникации с должностными лицами иностранных правоохранительных органов важно осознавать незнание или искаженное понимание иностранцами российского контекста, а россиянами – иностранного, и учитывать это при общении. Более того, данная рекомендация особенно значима для следственных работников, так как согласно обоснованному мнению А.Р. Ратинова «необходимость ускоренной реакции в ходе допроса, умения понимать людей с полуслова вырабатывает у следователя «опережающее понимание». Восприняв минимальный объем языкового материала, следователь начинает действовать, пока еще мысленно, с вероятностной информацией, зачастую не уяснив доподлинно сказанного. При всех достоинствах такого умения в нем таится опасность искаженного восприятия слов и мыслей собеседника …»486. Важно еще и контролировать свои собственные негативные эмоции. Экспериментально доказано, что переживание негативной эмоции объективно ведет к аффективному состоянию психической регрессии, то есть временному снижению интеллектуального статуса и самоконтроля487. В заключение, следует отметить, что «в сумме знаний, необходимых следователю, важнейшая роль принадлежит знанию обычаев и нравов, традиций и привычек, взглядов и предрассудков, свойственных той среде, в которой произошло расследуемое событие, с которой связано данное дело, в которой вообще приходится работать следователю. 486 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 118. Там же: «Правильному уяснению смысла иногда препятствует предвзятость, предубеждение, увлечение определенной версией, приводящие к тому, что человек нередко слышит не то, что действительно сказано, а то, что ему хотелось или то, что он ожидал услышать… Неправильное понимание часто является результатом неосведомленности следователя в специальных вопросах, подлежащих выяснению (например, когда бывает необходимо выяснить обстоятельства, связанные с технологией производства, безопасностью движения, бухгалтерским учетом). Во многих случаях недопонимание бывает вызвано использованием выражений, неточно, двусмысленно отражающих нужное явление, предмет или его свойства, засоренностью речи специальными терминами и вульгаризмами». 487 Подробнее см.: Рубинштейн С.Л. Основы общей психологии. – СПб: Питер, 2000. 205 Отрицательно сказывается на процессе расследования незнание следователем языка и местного уклада жизни, национальных особенностей, пережитков, сохраняющихся в сознании определенных групп населения»488. § 4. Тактико-организационный опыт зарубежных правоохранительных органов и его использование Изученный нами опыт иностранных правоохранительных органов в сфере расследования преступлений международного характера и взаимодействия с иностранными правоохранительными органами позволяет выделить два основных направления возможных заимствований: 1. Поиск, обнаружение и задержание подозреваемых и обвиняемых лиц, скрывающихся на территории иностранных государств; 2. Получение доказательств и ориентирующей информации из-за рубежа без непосредственного правоохранительными взаимодействия органами, в том числе с иностранными при расследовании компьютерных преступлений. При изучении такого опыта, однако, видится необходимость различения между деятельностью специальных служб при проведении операций с политической подоплекой (особенно в случае расследования терроризма и похищений соответствующих субъектов с территории иностранных государств) и тактикой взаимодействия при расследовании конкретных преступлений международного характера. Бесспорно, не все тактические приемы и операции специальных служб могут прямо 488 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 112. Более того, например, А.И. Кривенко отмечает, что в отношении республик Северо-Кавказского региона «если следователь той же национальности, что и подозреваемый, то его лучше не включать в группу [следственнооперативную – И.Н.]. Практика свидетельствует, что как бы такие следователи ни были объективны в расследовании, все равно все их действия истолковываются в пользу той или иной стороны. Им отказываются давать показания, их необходимо охранять в целях обеспечения их безопасности. Вместе с тем, национальные кадры хорошо знают местные условия, обстановку, обычаи, язык, имеют оперативные связи и т.п. Поэтому в состав СОГ целесообразно включать оперативных работников из числа национальных кадров» (Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. – С. 182.) 206 переноситься в расследование «обычных» преступлений международного характера, однако изучение такого опыта, как представляется, является необходимым и полезным. Очевидно, операции с похищением подозреваемых лиц с территории зарубежных государств обусловлены необходимостью преодоления существующих организационно-тактических недостатков взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Отметим, что несмотря на оптимизацию расследования конкретных преступлений, некоторые из перечисленных действий подлежат внимательной правовой оценке, а также нежелательны с точки зрения обеспечения доверия во взаимодействии с иностранными правоохранительными органами в будущем. Допустимость же подобного рода деятельности в некоторых странах отчасти обусловлена особенностями их правовых систем, например, доктриной допустимости в Великобритании достоверных доказательств, полученных с нарушением законодательства489. Тактической причиной отказа от использования возможностей международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства может быть и отсутствие (недостаток) необходимой для его должного обеспечения ориентирующей или доказательственной информации. При ее отсутствии невозможно требовать выдачи преступников. Также опасения может вызывать невозможность получения требуемого вида международной правовой помощи в полном объеме. Изучение практики правоохранительных органов при расследовании преступлений международного характера позволяет выделить три основных направления поиска и задержания преступника для осуществления с ним необходимых следственных действий. Первое из них, это весьма спорное направление деятельности, связанное с похищением подозреваемого или обвиняемого с территории иностранного государства. Второе – это 489 См., например: Andrew L.-T. Choo and Susan Nash. Improperly Obtained Evidence in the Commonwealth: Lessons for England and Wales? // The International Journal of Evidence & Proof. (2007) 11 E&P. – P. 75-105. 207 установление оперативным либо следственным путем его местонахождения и осуществление экстрадиции490 либо иных правовых процедур. К третьему относятся так называемые операция контролируемого выезда и тактическая операция выманивания. Современная история показывает, что похищение является распространенной практикой не только органов безопасности иностранных государств, но и органов, обеспечивающих общественный порядок и противодействие общеуголовной преступности. В первом случае примером может быть широко известная деятельность еврейского государства по поиску, похищению и преданию суду нацистских преступников, в частности, А. Эйхмана, а также операции США по задержанию и вывозу в США и другие страны членов Аль-Кайеды и иных террористических групп. Например, с этим связано рассмотрение в Италии уголовного дела по обвинению сотрудников ЦРУ США и спецслужб Италии в похищении имама Хассана Мустафы Осамы Насра (Абу Омара)491. Примером деятельности органов, обеспечивающих противодействие обычной преступности, является вывоз лиц с территории Мексики Федеральным бюро расследований США и Агентством по борьбе с наркотиками при Министерстве юстиции США с последующим осуждением492. В процессе расследования преступлений нередки ситуации, когда виновный находится за рубежом, в стране его официального гражданства, а участие его в следственных действиях по понятным причинам является крайне необходимым. Использование обычных, традиционных каналов выдачи (экстрадиции) не всегда возможно. При этом нужно учесть еще и то, что экстрадиция, если она возможна, связана со значительными временными затратами 490 (от 2-3 и более месяцев). Поэтому нередко возникает См., например: Антипов С.Л. Участие органов внутренних дел России в розыске лиц, подлежащих экстрадиции: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1997.; Гасымов Н. Г. Организация и тактика международного розыска в системе Интерпола: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1998.; Королькова О.А. Правовые и организационные проблемы межгосударственного розыска лиц, скрывшихся от следствия и суда: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2002.; Манина Е.Л. Особенности местного, федерального/межгосударственного и международного розыска преступников. - Домодедово, 2004.; и др. 491 См., например: http://www.agentura.ru/?id=1182157860 . 492 Бернам У. Правовая система США. – М.: Новая юстиция, 2006. – С.1097 - 1100. 208 необходимость предусмотреть (и использовать) специальные тактические приемы заполучения подозреваемого или обвиняемого в распоряжение следствия. Установлению факта того, что человек находится за рубежом, могут предшествовать на своей территории поисковые и следственные действия, включая дачу поручений оперативно-розыскным органам. На основании полученных данных можно сделать обоснованное предположение о круге конкретных подозреваемых лиц и немедленно организовать их розыск, если это не противоречит тактическому плану расследования. Розыск в зависимости от имеющихся обстоятельств (например, предполагаемого местонахождения разыскиваемого), тяжести совершенного преступления и сроков, прошедших с момента начала розыска, может быть местным, федеральным (межгосударственным) и международным493. Помимо розыска следователю рекомендуется дать поручения оперативно-розыскным органам об установлении ряда данных ориентирующего характера. С учетом того, что розыскные действия предпринимаются не следователем лично, а органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, по его поручению, следователь должен быть готов к постоянному взаимодействию с оперативно-розыскным органом и иметь четкое представление об имеющихся возможностях и ограничениях такого взаимодействия, оказывать консультационную поддержку. Отметим, что подобные требования фактически отсутствуют в тех странах, которые не разделяют оперативно-розыскные и следственные функции правоохранительных органов, например, США и Великобритании. Вместе с тем, без сомнения, комплекс поисково-следственных действий следователь (агент, детектив) будет проводить в группе, с чьей-то помощью. Традиционно установление региона местонахождения подозреваемых лиц осуществляется путем выяснения, что подозреваемый выехал в 493 П. 114 Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола (утв. приказом МВД РФ № 786, Минюста РФ № 310, ФСБ РФ № 470, ФСО РФ № 454, ФСКН РФ № 333, ФТС РФ № 971 от 06.10.2006). 209 определенную страну, созванивается с кем-либо из родственников, ведет переписку494, либо в результате международного розыска по каналам Интерпола. В случае обнаружения разыскиваемого лица любое государствоучастник Интерпола, уведомленное ранее о производстве розыска, обязано задержать и незамедлительно уведомить об этом государство-инициатора розыска, предоставив время для предъявления запроса о выдаче, либо осуществлять наблюдение без задержания, – в зависимости от сути запроса, направленного по каналам Интерпола ранее. При направлении запроса о международном розыске вопрос задержания и выдачи должен быть согласован с Генеральной прокуратурой Российской Федерации495. Операция контролируемого выезда Однако, даже тогда, когда использование выдачи возможно, в практике возникают ситуации, требующие проведения так называемой «операции контролируемого выезда»496, то есть обеспечение при взаимной связи оперативных служб, сотрудничающих государств, оперативного сопровождения выезда лица на территорию того государства, где он будет привлечен к уголовной ответственности за преступление. По сути данная операция по своему механизму аналогична контролируемой поставке. 494 Для этого обычно проводятся как следственные действия, например, наложение ареста на почтовотелеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись переговоров, так и аналогичные оперативно-розыскные мероприятия: контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, - и др. (в соответствии с Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»). 495 Также при решении вопроса о международном розыске и задержании разыскиваемого с тактической точки зрения необходимо учитывать следующее: В соответствии со ст. 3 Устава Интерпола помощь в задержании и экстрадиции лица категорически запрещается, если человек подозревается или обвиняется в действиях политического, военного, религиозного или расового характера; Невозможность выдачи многими государствами мира собственных граждан, если разыскиваемое лицо обнаружено в государстве его гражданства; Отсутствие договора о выдаче (экстрадиции) с государством, где находится гражданин; Наличие оснований для предоставления гражданства или политического убежища разыскиваемому лицу на территории того государства, где он находится. 496 Например, «Начальник отделения по расследованию преступлений сексуальной направленности уголовного розыска Владимир Соболев пояснил, что у нас преступники подобного рода [педофилы – И.Н.] обычно отделываются условным наказанием, а в США за совращение несовершеннолетних им светит пожизненный срок» (Газета «Труд» № 009 за 21.01.2005. Также см.: http://www.trud.ru/issue/article.php?id=200501210090503). 210 Примером практики контролируемого выезда может быть расследование, так называемого дела «Голубой орхидеи». В 2000 году правоохранительные органы США и России пресекли деятельность группы лиц, распространявших с помощью Интернет-сайта «Голубая орхидея» видеокассеты и CD-диски с детской порнографией. Платежи за видеокассеты и CD-диски осуществлялись через систему международных расчетов Western Union (Вестерн Юнион), носители высылались через курьерскую службу Federal Express (Федерал экспресс). Обыски мест проживания российских фигурантов и получение контроля над Интернет-сайтом дали возможность установить значительное число зарубежных покупателей и передать информацию о них иностранным правоохранительным органам497. В январе 2001 года Московский уголовный розыск получил информацию о планируемом прибытии в Москву американского секстуриста Glenn Martikean (Гленн Мартикеан, далее – М. Гленн). Было установлено, что М. Гленн являлся одним из клиентов «Голубой орхидеи». В связи с тем, что М. Гленн нуждался в услугах переводчика, в качестве такового был оперативно внедрен сотрудник МУРа, который осуществлял скрытую аудиозапись переговоров с М. Гленном. Помимо этого номер в гостинице, в которой остановился подозреваемый, был оборудован для скрытого видеонаблюдения. Ведение аудиозаписи позволило зафиксировать явное намерение М. Гленна совершать действия сексуального характера с малолетними, в частности, М. Гленн попросил переводчика найти ему мальчика возрастом 12 лет. Ввиду различных обстоятельств во время нахождения в Москве М. Гленн не смог совершить каких-либо сексуальных действий с малолетними. В то же время, воспользовавшись информацией, полученной по делу «Голубой орхидеи», а равно отсутствием М. Гленна в США, правоохранительные органы Чикаго осуществили обыск его дома, но не 497 См. пресс-релиз американских правоохранительных органов: http://www.cbp.gov/xp/CustomsToday/2001/April/custoday_bluorchid.xml. 211 смогли сделать это скрытно. Когда М. Гленн узнал о факте обыска, он принял решение не возвращаться в США. Также он предпринял попытку встретиться с другим американским педофилом, проживавшим в Москве. В качестве этого педофила выступил один из сотрудников Посольства США, который смог убедить М. Гленна вернуться вместе с ним в США для осуществления противодействия следствию (получение наличных денег со счета в банке, продажа дома и побег в Канаду). По возвращении в США М. Гленн был арестован. На основе полученных из России аудиозаписей, показаний сотрудников правоохранительных органов США, результатов обыска и изучения его компьютера ему было предъявлено обвинение498. Коренным отличием такой операции от выманивания является то, что она осуществляется в тесном сотрудничестве с правоохранительными органами государства, в гражданстве которого состоит точным образом определенный преступник. При этом для такого сотрудничества характерен высокий уровень взаимного доверия, в основном, операция контролируемого выезда имеет оперативно-розыскной характер. Контролируемый выезд чаще всего используется в отношении сексуальных преступлений, а, например, контролируемая поставка – по случаям наркоторговли. При расследовании иных преступлений международного характера, например, торговли оружием, экономических преступлений, характерно выманивание. Как уже отмечалось, значительным тактическим своеобразием обладает ситуация, когда следователь тем или иным образом устанавливает конкретное подозреваемое лицо и факт его местонахождения в стране его гражданства, из которой он выдан быть не может499. Особенно это 498 Использован пресс-релиз Таможенной службы США (http://www.cbp.gov/xp/CustomsToday/2001/April/custoday_bluorchid.xml), а также вердикт большого жюри о привлечении Г. Мартикеана к уголовной ответственности и передаче дела в суд (http://fl1.findlaw.com/news.findlaw.com/hdocs/docs/martikean/usmartikean32301.pdf). 499 Подобная ситуация, например, сложилась при расследовании убийства журналиста телекомпании «ОРТ» И. Шурпаева, когда заподозренные в его совершении граждане, скрылись на территории Таджикистана, где также по закону гражданин этого государства выдаче не подлежит. 212 характерно для преступлений международного характера, когда основная часть преступной группы или вся группа целиком находится за рубежом, на территории своего собственного государства, например, в случае совершения компьютерных преступлений, контрабанды наркотиков и др. В любой ситуации, особенно при отказе от или невозможности контролируемого выезда, использование официальных каналов может привести к утрате одного из главных тактических преимуществ следователя – неожиданности и конспиративности расследования, когда «преждевременная огласка доказательственного материала и замыслов следователя может помешать расследованию и поставить под удар лиц, которые содействовали раскрытию преступления»500. Также, по мнению одного из сотрудников Федерального бюро расследований (далее – ФБР) США, специального агента Марти Прюэтта, необходимость использования специальных мер по заполучению в США российских граждан вместо официального сотрудничества по отдельным уголовным делам вызывается тем, что «история наших взаимоотношений с российскими властями такова, что они обычно не отвечают на наши запросы… Было несколько причин. Одна из них – это то, что мы не были уверены в том, что российские власти не предупредят их [подозреваемых – И.Н.] обо всём, что мы хотели о них знать. Итак, была не только одна причина, по которой мы не сделали запрос»501. Отчасти, опасения должностных лиц правоохранительных органов иностранных государств понятны. Так, высшими должностными лицами Если экстрадиция невозможна, то могут иметь место следующие альтернативные друг другу официальные процедуры: Испрашивание международной правовой помощи по уголовному делу (получение доказательств) и передача обвинительного заключения, составленного на их основе, в суд для решения вопроса о вынесении заочного приговора согласно ч. 5 ст. 247 УПК РФ (по тяжким и особо тяжким преступлениям), или Испрашивание международной правовой помощи по уголовному делу (получение доказательств) и/или осуществление следственных действий, возможных без участия обвиняемого, с дальнейшей, при наличии международного договора, передачей материалов уголовного дела (уголовного судопроизводства) иностранному государству для осуществления уголовного преследования, или Объявление в международный розыск, с исключением страны гражданства разыскиваемых, с расчетом на выезд подозреваемых лиц за пределы страны гражданства под известными именами. 500 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С.66. 501 Использована расшифровка стенограммы судебного заседания по делу В. Горшкова от 17 мая 2001 года (Окружной суд США в Сиэттле, Западный округ штата Вашингтон). 213 Российской Федерации официально признается, что «уровень коррупции в нашей стране остается крайне высоким. Только в 2007 году, по официальной статистике, возбуждено десять с половиной тысяч уголовных дел в этой сфере. Но мы прекрасно понимаем, что это просто вершина айсберга»502. В качестве примера отрицательного опыта иностранных правоохранительных органов можно привести уголовное дело в отношении Дмитрия Голубова. По информации ФБР и других правоохранительных ведомств США, гражданин Украины, Дмитрий Голубов, являлся лидером транснациональной преступной группы, совершавшей мошенничества в сфере оборота платежных карт. В отношении него ФБР США направлялись запросы о правовой помощи. Так как Д. Голубев, являясь гражданином Украины, не мог быть выдан в США украинские правоохранительные органы осуществляли его законодательством уголовное Украины. преследование Однако в в соответствие связи с с политическим вмешательством в ход расследования уголовное дело было прекращено, в оказании правовой помощи было отказано, и в настоящий момент Дмитрий Голубов является депутатом украинской Рады и лидером «Интернет-партии Украины»503 – официальной политической партии Украины. Негативный опыт официального сотрудничества, в некоторых ситуациях приводит к тому, что следствие отказывается от взаимодействия с иностранными правоохранительными органами с использованием официальных возможностей международно-правовой помощи по уголовным делам и передачи уголовного судопроизводства. Вместо этого совместно с органами, осуществляющими ОРД, но без уведомления соответствующих иностранных правоохранительных органов, осуществляется серия оперативных мероприятий по заполучению подозреваемого или обвиняемого 502 503 http://www.kremlin.ru/text/appears/2008/05/200940.shtml http://blog.washingtonpost.com/securityfix/2008/03/ukranian_cybercrime_boss_leads.html 214 из-за границы504. По существу это сложная тактическая операция, которую можно назвать «тактической операцией по выманиванию»505. Тактическая операция выманивания В практике правоохранительных органов США операции, направленные на заполучение подозреваемого или обвиняемого, особенно характерны для расследования преступлений, подготавливаемых и совершаемых с использованием Интернет. Это обусловлено, по нашему мнению, возможностью входить в непосредственный (прямой) контакт с заподозренным без значительных организационно-материальных затрат и выезда сотрудников за рубеж, а равно без риска задержания таких сотрудников. Нам неизвестны правоохранительными уведомления случаи органами иностранных выманивания подозреваемых правоохранительных российскими из-за органов, рубежа без однако мы полагаем возможным воспользоваться информацией об особенностях проведения правоохранительными органами США операций по выманиванию граждан России и Казахстана, заподозренных в совершении корыстных компьютерных преступлений международного характера, и дать их краткое описание. Преступная деятельность заподозренных заключалась в неправомерном доступе к компьютерной информации и осуществлении в этой связи вымогательства (О. Зезев; А. Иванов и В. Горшков) и мошенничества (И. Клопов). В ходе расследования первому уголовному делу было присвоено обозначение «Лондонский мост». В марте 2000 года потерпевший, М. Блумберг, США, получил электронное письмо с указанием на то, что система 504 Также см., например: Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 314 – 317. 505 Отметим, что эффективность такого рода тактической операции высока в рамках расследования конкретного уголовного дела. Однако ее осуществление позволяет расследовать лишь некоторые эпизоды преступной деятельности, так как практически всегда преступления международного характера совершаются в составе организованной преступной группы, большинство членов которой не арестовывается и не задерживается, а следовательно продолжает совершать преступления, в том числе и из мотивов мести. 215 безопасности компании потерпевшего имеет ряд недостатков. В дальнейшем были выдвинуты требования уплатить денежную сумму в обмен на неразглашение информации о ненадежности системы защиты информации компании, а также конфиденциальной информации ее клиентов. Правоохранительные органы США в сотрудничестве с правоохранительными органами Казахстана не смогли однозначно установить подозреваемое лицо, заподозрив О. Зезева, сотрудника банка «Казкоммерц» (клиент компании «Блумберг»). Для выявления злоумышленника и предъявления обвинения необходимо было, чтобы он предпринял активные действия, которые позволили бы его отождествить. В ходе переписки, которая проходила под контролем правоохранительных органов США (путем записи и анализа более 70 сообщений), потерпевший и злоумышленник обсуждали условия и место встречи. Изначально ФБР США просило потерпевшего настоять на встрече в Нью-Йорке, но, опасаясь за свою безопасность, О. Зезев отклонил это предложение, обозначив в качестве желательных мест встречи Францию, Турцию, Таиланд. Также потерпевший был предупрежден о том, что в случае задержания О. Зезева его сообщники опубликуют компрометирующие материалы. В итоге О. Зезев и М. Блумберг приходят к договоренности о встрече в Лондоне, в августе 2000 года, что было выгодно для правоохранительных органов США в силу наличия традиционных и давних каналов взаимодействия по уголовным делам с правоохранительными органами Великобритании. Для организации встречи М. Блумберг открыл в Лондоне несколько банковских счетов, на один из которых была зачислена вымогаемая денежная сумма, а с помощью второго на счет оффшорной компании, принадлежавшей О. Зезеву, в латвийском банке начислены денежные средства для покрытия его дорожных расходов. Одновременно с этим ФБР США достигло договоренности с правоохранительными органами Великобритании об обеспечении визовой поддержки и оперативного сопровождения операции на 216 территории Великобритании. В ходе пребывания О. Зезева и его сообщника И. Яримаки в Лондоне О. Зезев отправляет из Интернет-кафе почтовые сообщения потерпевшему и сообщникам в Казахстан, которые однозначно свидетельствовали о его причастности к вымогательству, однако до момента задержания у сотрудников английских правоохранительных органов не было полной уверенности в том, что О.Зезев является его организатором. Предвидя возможность своего задержания И. Яримака, по его словам, бывший работник органов прокуратуры СССР, и О. Зезев в целях противодействия расследованию предприняли попытку придания встрече и передаче денежных средств законного вида, утверждая, что не хотели бы, чтобы переговоры были восприняты как компрометирующие их в какой-либо незаконной деятельности. Однако, после установления связи между вымогательством и личностью О. Зезева фактическая необходимость в какихлибо оперативных экспериментах отсутствовала и злоумышленники были задержаны. После задержания, экстрадиции в США и получения правовой помощи в Казахстане и Латвии на основе совокупности доказательств О. Зезев в 2003 году приговорен к 4 годам лишения свободы, возмещению убытков в размере около 1 миллиона долларов США с депортацией из США. По другому делу506 сложилась следующая ситуация. Жители г. Челябинска, В. Горшков и А. Иванов совместно с неустановленными лицами, в периоде до 2001 года в ходе шантажа (в форме навязывания услуг информационной безопасности) организовали хищение персональных данных и финансовой информации у бизнесменов США. По утверждению представителей правоохранительных органов США, в адрес Российской Федерации направлялись запросы об оказании правовой помощи, ответы на которые не поступили. Некоторые данные свидетельствуют о том, что В. 506 См., например: http://www.fbi.gov/page2/oct03/hack100703.htm; http://bugtraq.ru/library/underground/hunting.html; http://www.fsb.ru/fsb/comment/remark/single.htm%21id%3D10310083%40fsbComment.html; http://www.fsb.ru/fsb/comment/remark/single.htm%21id%3D10434396%40fsbComment.html. По состоянию на 28 мая 2008 г. 217 Горшков и А.Иванов являлись частью организованной преступной группы, профессионально занимавшейся совершением корыстных компьютерных преступлений. При этом, находясь в поиске легальной работы, А. Иванов разместил свое резюме в сети Интернет и рассматривал предложения о трудоустройстве. Вероятно, доходы, получаемые в составе преступной группы, оказывались для него нестабильными, не удовлетворяли его потребности либо А. Иванов рассматривал их как временные. В ходе оперативно-розыскной деятельности правоохранительные органы США предположительно установили личность А.Иванова и факт поиска им работы507 В целях выманивания А. Иванова на территорию США американской федеральной службой (ФБР) была учреждена «Инвита сексьюрити», как компания, специализирующаяся в сфере оказания услуг информационной безопасности. От лица данной компании А. Иванову была предложена работа в США. Для встречи с представителями компании А. Иванов предложил также кандидатуру своего соучастника В. Горшкова. В ходе проверки профессиональных качеств правоохранительные органы предложили А. Иванову дистанционным образом осуществить доступ к защищенной компьютерной информации, что было успешно осуществлено. После этого подозреваемые направили свои персональные данные в адрес «Инвита секьюрити» для оформления въездной визы в США. В ходе всей операции между штаб-квартирой ФБР и атташе ФБР, аккредитованном при Посольстве США в Москве, осуществлялись рабочие контакты, в частности, было обеспечено беспроблемное оформление визы. Также «Инвита секьюрити» предложила оплатить перелет подозреваемых до Сиэттла, чем они не воспользовались. В ходе нахождения в Сиэттле, как и в деле «Лондонский мост», подозреваемых доставили в помещение, оборудованное для негласного прослушивания и видеонаблюдения508, где предложили повторить 507 Здесь и далее использована расшифровка стенограммы судебного заседания по делу В. Горшкова от 17 мая 2001 года (Окружной суд США в Сиэттле, Западный округ штата Вашингтон). 508 Видеокамера была замаскирована в сумке из-под ноутбука. 218 доступ к защищенной компьютерной информации. Способ доступа, избранный подозреваемыми, предоставленного агентами включал ФБР США, в себя использование действовавшими в рамках оперативного внедрения, компьютера, в памяти которого без санкции суда США было установлено программное обеспечение509, позволявшее скрытно от лица, работающего за этим компьютером фиксировать все нажатия клавиш клавиатуры, включая пароли и имена пользователей. Также упомянутый способ доступа обусловил необходимость связи с компьютером, находящимся на территории России, а именно так называемым сервером «tech.net.ru»510, что и было осуществлено А. Ивановым511. В итоге, правоохранительные органы США, зная использованный Ивановым способ связи с сервером «tech.net.ru» и реквизиты доступа к нему, осуществили в дальнейшем считывание и изъятие компьютерной информации из компьютера, находившегося в России, без получения соответствующего согласия российских правоохранительных органов512. Также известным случаем выманивания является дело Игоря Клопова, задержанного в США в 2007 году по обвинению в краже персональных данных мошенничестве513. и Преступления совершались в составе международной организованной группы, сложившейся с помощью заочного общения 509 в сети Интернет. С сообщниками И. Клопов общался В подобных ситуациях возможно использование и аппаратных средств. Подробнее см., например: Иванов Н.А. Использование клавиатурных шпионов и клавиатурных жучков в оперативно-следственной практике // Российский следователь. – 2008. - № 8. – С. 28 – 30. 510 Сервер находился на территории России, но был доступен из любой точки земного шара для использования с помощью сети Интернет. Сервер в данном случае использовался злоумышленниками для успешного «взлома» компьютера в Сиэттле, США 511 Данный способ получения компьютерной информации без санкции суда в России не будет иметь доказательственного значения, так как часть получаемой таким образом информации может быть объектом личной, служебной и коммерческой тайны или тайны почтовых сообщений. При обеспечении соблюдения требований УПК РФ полученная таким образом информация может быть использована в качестве доказательства. 512 Отметим, что само проведение подобных операций в США, например, в деле В. Горшкова и А. Иванова, было санкционировано высокопоставленными должностными лицами ФБР, а также несколькими окружными Управлениями Генерального прокурора США. Более того, использование результатов операции контролировалось Государственным департаментом США. 513 Официальная информация для прессы. Прокурор округа Манхеттен, Нью-Йорк: http://www.manhattanda.org/whatsnew/press/2007-08-16.shtml. Также см. информацию, опубликованную в СМИ: http://www.nytimes.com/2007/08/17/nyregion/17theft.html?ex=1188273600&en=26edcf67c8c59487&ei=5070; http://www.outlookseries.com/news/Security/4060.htm. По состоянию на 28 мая 2008 г. 219 исключительно с помощью электронной почты и сервисов мгновенных сообщений514. В этой связи в 2006 году правоохранительные органы США осуществили оперативное внедрение в преступную группу. В ходе операции, в 2007 году, сотрудник правоохранительных органов США, действовавший в рамках оперативного внедрения, «под прикрытием», убедил И. Клопова лично участвовать в одном из мошенничеств, которое заключалось в приобретении золота якобы по заказу известного американского предпринимателя с последующей его реализацией через сообщников. Опасаясь быть задержанным, И. Клопов договорился о встрече с «сообщником» на территории Доминиканской республики. После встречи И. Клопов и агенты правоохранительных органов США, также действовавшие под прикрытием в рамках оперативного внедрения, вылетели частным рейсом в Нью-Йорк. Согласие И. Клопова на вылет в США было обусловлено уверенностью в том, что вылет осуществляется нелегально, без прохождения таможенного и пограничного контроля, и без получения въездной визы. По сообщениям СМИ, И. Клопов после задержания в НьюЙорке высказывал намерение сотрудничать со следствием. Тактическая операция выманивания была проведена и в отношении В. Бута, задержанного в 2008 году в Таиланде по запросу властей США в связи с обвинением в продаже оружия террористической организации ФАРК (Латинская Америка, Колумбия)515. Предполагалось осуществить его задержание в Будапеште. По ряду причин встреча в Будапеште не состоялась, но В. Бут внезапно согласился на вылет в Таиланд, где и был арестован. Операция в отношении В. Бута является операцией выманивания, но в отличие от описанных ранее случаев расследования корыстных компьютерных преступлений, выманивание осуществлялось в отношении 514 Компьютерные программы, позволяющие осуществлять переписку в режиме реального времени. Использован аффидавит Специального агента Агентства по борьбе с наркотиками при Министерстве юстиции США Роберта Ф. Захариашевича, поданный в Магистратский суд Южного округа Нью-Йорка для получения ордера на арест В. Бута и Э. Смуляна. Опубликован в Интернет по адресу: http://www.justice.gov/opa/pr/2008/March/bout-complaint.pdf; http://www.justice.gov/opa/pr/2008/March/nsd_03062008.html; http://www.izvestia.ru/investigation/article3115155; http://www.izvestia.ru/news/news170220. 515 220 заранее известного лица, с использованием круга его бизнес-контактов, с использованием платного осведомителя, лично знакомого с В. Бутом516. При проведении тактической операции по выманиванию нужно учитывать, что при ее осуществлении может сказаться затруднительность либо невозможность однозначного удостоверения всех официальных личностных данных конкретного подозреваемого «выманиваемого» лица. Сложность установления конкретного заподозренного лица, обусловлена еще и тем, что коммуникация с использованием сети Интернет далеко не всегда раскрывает общедоступным способом данные о личности собеседников либо адресе их проживания. Необходимыми условиями для проведения рассматриваемой тактической операции является вовлечение в операцию должностных лиц правоохранительных органов, аккредитованных в стране, из которой осуществляется выманивание, обеспечивающих «зеленый коридор» в виде визовой поддержки выезда выманиваемых лиц и в других формах (например, путем их участия в оперативно-розыскных мероприятиях на территории иностранного государства). Необходимо и использование помощи (либо бездействия) правоохранительных органов третьих стран, в которых происходит контакт подозреваемых и агентов иностранных правоохранительных органов под прикрытием (например, Великобритания, Доминиканская республика). Кроме того, особую роль играют негласные оперативно-розыскные мероприятия, включая оперативное внедрение, а также использование специальных технических средств, скрытой аудио-, видеозаписи, программно-технических средств доступа к компьютерной информации. В ходе проведения тактической операции по «выманиванию» возможно частичное изменение мотивации подозреваемых в ходе переговоров, например, создание с помощью третьих лиц, в том числе с 516 См. об этом более подробно: Нурбеков И.М. Некоторые организационно-тактические аспекты расследования транснациональных преступлений // Российский следователь. 2008. № 15. – С. 2 – 5. 221 участием потерпевшего, у подозреваемого впечатления о том, что факт вымогательства (мошенничества и т.п.) может стать основой дальнейшего легального взаимодействия в сфере обеспечения информационной безопасности потерпевшего или его контрагентов, или регулярных легальных выплат в этой связи. Встречи могут обосновываться необходимостью гарантировать неповторение подобных ситуаций в будущем, в том числе путем регулярных выплат вознаграждения за «лояльность». Также иногда используется стремление подозреваемых придать видимость законности их действиям (и избежать необходимости легализации преступных доходов) путем заключения каких-либо соглашений, а также эксплуатируется уверенность подозреваемых в своей безнаказанности, подкрепленная угрозой потерпевшему разгласить компрометирующие данные или нанести крупный ущерб с помощью сообщников в случае сопротивления, то есть здесь налицо переоценка своих возможностей по противодействию расследованию. Наряду с соблюдением общетактических рекомендаций успешное обеспечение операции выманивания основывается на рефлексивном управлении поведением подозреваемого и иных содействующих ему лиц. Понятие «рефлексивного управления» выработано в криминалистике достаточно давно517. Рефлексивное управление возможно в ситуациях рефлексивного взаимодействия, которое может быть определено как опережающее прогнозирование и детерминация действий оппонента518. «Суть рефлексивного управления заключается в том, - пишет Е.Е. Центров, что, оценивая ситуацию и противника, и принимая решение, мы передаем лицу, с которым осуществляется взаимодействие, некоторые весьма значащие для него основания. К их числу относятся особого рода информация, фактические данные, доказательства, использование или 517 См.: Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М.: Наука, 1970. 518 См.: А.Р. Ратинов. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 187 - 188.; а также Лекционный курс по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 году (лекция от 23 сентября 1998 г.). Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 222 создание различных специфических ситуаций и т.п., которые существенным бы образом повлияли на принятие им выгодного нам решения»519. Использование в описываемых выше примерах (например, О. Зезев, А. Иванов и В. Горшков) высокой заинтересованности в заработке (преступном и легальном) как раз и является передачей противнику, то есть лицу, с которым осуществляется взаимодействие, тех оснований, которые обеспечили успешность этих тактических операций. Тактическая операция выманивания во многом обладает чертами оперативно-розыскной деятельности, в рамках вынужденное причинение вреда которой правоохраняемым «допускается интересам»520. Оговоримся, что такая операция может быть проведена и без какого-либо нарушения уголовно-процессуального законодательства. Одним из основных постулатов следственной тактики и теории рефлексивного управления является наличие конфликта, несовпадение, противоречие, столкновение интересов следователя и подозреваемого (обвиняемого)521. В ситуации выманивания конфликт носит скрытый для подозреваемого характер, поскольку действия правоохранительных органов противоречат его интересам. Конфликт явно присутствует лишь в случае участия в операции потерпевшего, а именно в связи с передачей вознаграждения или манипуляцией компрометирующей информацией либо при заключении специфических договоренностей, подкрепленных передачей денежных средств. Рефлексивное управление в условиях практически общедоступности проанализированной выше информации о случаях выманивания является по своей сути ключевым для успешного осуществления рассматриваемых тактических операций в будущем. Следует учитывать, что знание злоумышленниками о возможности применения к ним тактики выманивания 519 Центров Е.Е. Особенности использования положений следственной тактики в правоприменительной деятельности // Криминалистика в системе правоприменения: Материалы конференции. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 27-28 октября 2008 г. – М.: МАКС Пресс, 2008. – С. 28. 520 Абз. 4 ст. 16 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». 521 См.: Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. – С. 62 и 194 – 195. 223 порождает попытку предугадать, «прочитать» действия правоохранительных органов. Виновный может проявить повышенную осторожность, нередко он перепроверяет действия сотрудничающих с ним лиц, используя личные контакты. С учетом организованности групп, совершающих в настоящее время большую часть корыстных компьютерных и иных преступлений международного характера, «работникам оперативно-розыскных органов в ходе разработки целесообразно деятельности поддерживать организованной постоянную связь преступной со группы следователями специализированных следственных подразделений, ведущих борьбу с организованной преступностью»522. Это необходимо для полноценной реализации собранной информации следственным путем, а в рассматриваемом случае – своевременного задержания подозреваемого или обвиняемого, что по существу соответствует комплексному характеру и роли операции выманивания в расследовании. Трансграничный обыск и перехват данных в компьютерных сетях, иные методы тактико-организационного характера Наряду с операциями контролируемого выезда или выманивания в современной практике иностранных правоохранительных органов осуществляются так называемые трансграничные обыски в компьютерных сетях523 (например, в описанном выше деле челябинских хакеров) и трансграничный перехват данных в компьютерных сетях524, значительное внимание которым было уделено в работах А.Г. Волеводз, В.Б. Вехова и 522 Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юристъ, 2002. – С. 113. Трансграничный обыск в компьютерных сетях или «обыск в компьютерных сетях (или в среде для хранения компьютерных данных) за рубежом» (см., например: Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 312 - Волеводз А.Г. Конвенция о киберпреступности: новации правового регулирования // Правовые вопросы связи, 2007, № 2.) – может быть сравнен как со следственным осмотром, обыском, выемкой, так и оперативно-розыскным исследованием предметов и документов. 524 Под трансграничным перехватом данных в компьютерных сетях должны пониматься как оперативнорозыскные мероприятия (близкими к ним могут быть названы контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие информации с технических каналов связи), так и следственные действия (близкими к ним могут быть названы контроль и запись переговоров). 523 224 В.А. Голубева, Н.А. Иванова, В.А. Милашева, А.В. Варданяна и Е.В. Никитиной и др.525. Необходимость обеспечения сохранности и получения доказательств по компьютерным преступлениям международного характера ввиду неустойчивости компьютерной информации к внешнему воздействию, ее «хрупкости»526 органами обусловливает расследования без осуществление уведомления или правоохранительными получения согласия правоохранительных органов иностранного государства на территории такого государства527. Более того, спецификой расследования в компьютерных сетях является то, что возможно неумышленное «вторжение» в географические пределы иностранного государства в силу структуры Интернет. При этом большая часть следовой информации, а именно бинарных следов по определению В.А. Милашева528, по таким уголовным делам, особенно на начальных этапах расследования до установления непосредственного подозреваемого, находится в оборудовании иностранных операторов связи (провайдеров), которые предоставляют правонарушителям и потерпевшим услуги связи. В отличие от операций контролируемого выезда или выманивания, тактико-организационные 525 особенности трансграничного обыска и См., например, Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002.; Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002.; Вехов В. Б., Голубев В. А. Расследование компьютерных преступлений в странах СНГ. - Волгоград: Волгоградская академия МВД России,2004.; Иванов Н.А. Транснациональные преступления, совершаемые с использованием компьютерных и телекоммуникационных технологий (классификация, теория и практика расследования). - Саратов, 2007.; Кушниренко С.П. Основные направления международного сотрудничества в противодействии киберпреступности // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 44 – 48.; Милашев В.А. Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004.; Варданян А.В., Никитина Е.В. Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. 526 См., например: Милашев В.А. Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. – С. 24. 527 Также см., например: Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002.; Варданян А.В., Никитина Е.В. Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 231 – 256. 528 : Милашев В.А. Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. – С. 81. 225 трансграничного перехвата данных в компьютерных сетях нашли прямое отражение в ряде международных договоров529. Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам 2000 г. (Российской Федерацией не подписана и не ратифицирована) подробно регламентирует трансграничный перехват данных, устанавливая в ст. 20 обязательство получить предварительное или post factum одобрение такой деятельности, но незамедлительно после установления трансграничного характера перехвата. Одобрение должно быть получено в пределах 96 часов с момента уведомления530. Если одобрение не было получено в пределах указанного срока, перехват останавливается531. Функционирование складывающейся при этом системы взаимного информирования технически обеспечивается упомянутой ранее сетью G8 24/7. Территориальный охват сети изложен на иллюстрации 1 (серым): 529 В 2001 г. была принята конвенция Совета Европы о преступности в сфере компьютерной информации (иногда ее именуют Европейской конвенцией о киберпреступности или Европейской конвенцией о компьютерных преступлениях. Договор вступил в силу 01 июля 2004 года. Российской Федерацией не подписан и не ратифицирован), п. b) ст. 32 которой гласит, что «Сторона может без согласия другой Стороны: получать через компьютерную систему на своей территории доступ к хранящимся на территории другой Стороны компьютерным данным или получать их, если эта Сторона имеет законное и добровольное согласие лица, которое имеет законные полномочия раскрывать эти данные этой Стороне через такую компьютерную систему». 530 Также см.: Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 240. 531 Также см., например: Варданян А.В., Никитина Е.В. Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 237. 226 Иллюстрация 1. Территориальный охват компьютерной сети G8 24/7 (2009 г.) Трансграничный обыск или перехват данных не исчерпывают всех новых возможностей и форм сотрудничества, которые имеются в настоящее время у правоохранительных органов в связи с расследованием компьютерных преступлений международного характера. Так, необходимо постепенно снимать различия в мерах контроля и сохранения сообщений электросвязи532 на территориях различных государств; в целом гармонизировать технические аспекты и промышленные стандарты533, совершенствовать организационно-техническую инфраструктуру обмена данными, интересующими правоохранительные органы. Решению данных вопросов посвящаются переговоры в рамках встреч G8, а именно в ходе деятельности так называемой Подгруппы по преступлениям в сфере высоких технологий Лионской группы534. 532 Согласно ст. 2 Федерального закона от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи» электросвязь – это любые излучение, передача или прием знаков, сигналов, голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков или сообщений любого рода по радиосистеме, проводной, оптической и другим электромагнитным системам. 533 Это, например, форматы баз данных, несовместимость программного обеспечения, включая СОРМ, обеспечивающего сохранение и поиск необходимой информации. 534 Подробнее см.: Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 278 – 298; Варданян А.В., Никитина Е.В. 227 При изучении проблем получения доказательств и ориентирующей информации из-за рубежа без непосредственного взаимодействия с иностранными правоохранительными органами целесообразно, на наш взгляд, обратить внимание не только на получение компьютерной информации, но и на сбор финансовой информации. Российские и иностранные правоохранительные органы могут самостоятельно получать ряд данных об иностранных организациях и активах на территории собственного государства Помимо традиционных каналов получения финансовой информации за рубежом (включая получение информации через сеть финансовых разведок), в современной практике правоохранительных органов могут быть использованы следующие способы получения информации, в том числе без ведома и согласия подозреваемых и обвиняемых лиц: А. Запросы в центры обработки финансовой информации международных платежных систем, например, СВИФТ (SWIFT – Society for Worldwide International Financial Telecommunication), расположенные на территории заинтересованного конфиденциальной информации государства, об операциях но для получения клиентов банков, пользующихся СВИФТ, за рубежом535. Так, известно, что Казначейство США в рамках противодействия финансированию терроризма истребовало и получило на территории США от подразделения СВИФТ информацию о платежах некоторых участников СВИФТ, находящихся вне пределов США, без согласия и ведома таковых, а равно без согласия их клиентов536. Б. Запросы в международные платежные системы, обеспечивающие осуществление платежей с использованием платежных пластиковых карт (ВИЗА, МАСТЕРКАРД, АМЕРИКЕН ЭКСПРЕСС) подозреваемых или обвиняемых, а равно запросы в конкретные финансовые учреждения, на базе Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. – С. 241 – 249. 535 Более того, значительные объемы финансовой информации накапливают органы государственного регулирования банковской деятельности и рынка ценных бумаг, которые также вправе запрашивать и предоставлять искомую информацию. 536 http://www.swift.com/index.cfm?Item_id=60275. 228 которых платежной системой организован обмен финансовой информацией в конкретной стране либо географической зоне, или проведение в таком финансовом учреждении обыска или выемки. В. Истребование у «материнских» компаний данных зарубежных «дочерних» компаний537. Отметим, что для российских правоохранительных органов возможности в этой связи весьма ограничены, так как крупных международных компаний, имеющих штаб-квартиру в Российской Федерации в настоящее время сравнительно немного. Однако, это делает теоретически возможным, например, получение информации об английском клиенте американского банка, принадлежащего итальянской финансовой группе путем обращения к правоохранительным органам Италии, а не США и Великобритании. Ряд современных методов получения иностранной финансовой информации, используемых правоохранительными органами, перекликается с практикой специальных служб, специально уполномоченных для ведения разведывательной и оперативно-розыскной деятельности за рубежом в отличие от «обычных» правоохранительных органов. Отметим в этой связи интересное высказывание Генерального прокурора Российской Федерации Ю. Чайки от 24 сентября 2008 года: «Мы будем привлекать и возможности Службы внешней разведки для отыскания такого имущества [подлежащего 537 Так, в целях консолидации отчетности, в том числе по управлению консолидированными рисками и консолидированными крупными задолженностями, в соответствии с требованиями законодательства и регулирующих органов, например, европейская финансовая группа ЮниКредит («материнская» компания для ЮниКредит Банка в г. Москве (бывший Московский международный банк)) практикуют трансграничный обмен данными о своих клиентах, в том числе данными, составляющими банковскую тайну, и иную конфиденциальную информацию, которые включают в себя: а) название компании клиента и ее юридическая форма, владельцы/акционеры, полный адрес, зарегистрированное местонахождение, область деятельности / отрасль промышленности; б) суммы прибыли и планируемая величина прибыли; в) финансовые результаты и результат кредитного анализа; г) предоставленные кредитные линии и суммы задолженности (тип бизнеса, срок и т.д.); д) предоставленное обеспечение; е) информация о деловых отношениях (контактные лица, конкурентная среда, и т.д.); ж) случаи неисполнения обязательств. Без получения согласия клиента банка на передачу перечисленной выше информации счет клиенту не открывается (см. подробнее: http://www.unicreditgroup.eu/DOC/jsp/navigation/index.jsp?parLocale=en). 229 конфискации по делам о коррупции] за рубежом, чтобы, действительно, реализовать те задачи, которые стоят в национальном плане»538. На практике широко известен случай покупки правоохранительными органами ФРГ финансовой информации, похищенной ранее сотрудником кредитного учреждения, располагающегося в Лихтенштейне539. В США возможно использование информации, похищенной агентом Налоговой службы США под прикрытием540. Однако, в отношении, например, покупки правоохранительными органами ФРГ информации, похищенной в Лихтенштейне, имеется точка зрения, что предоставленная немецким правоохранительным органам в конкретном случае информация, во-первых, является устаревшей, относящейся к середине 1990-х гг., во-вторых, используется скорее с точки зрения рефлексивного управления, в ходе «психологической атаки»: «у нас есть что-то на очень многих, мы не будем говорить, что это, но придите и сознайтесь»541. Таким образом, в иностранных государствах современная практика расследования характеризуется фактическим включением оперативно- розыскной деятельности за рубежом в компетенцию правоохранительных органов, расследующих общеуголовные преступления и преступления международного характера542. 538 Телепрограмма «Время». Телеканал «Первый канал». 24 сентября 2008 г. Доступно по адресу: http://www.1tv.ru/owa/win/ort6_main.main?p_news_title_id=128634&p_news_razdel_id=2&p_pagenum=2, а также http://www.1tv.ru/newsvideo/128634. 539 Отметим, что продавец информации был приговорен к реальному тюремному заключению и продал информацию после освобождения. 540 Телепрограмма «Капитал». Телеканал РБК-ТВ. 21 апреля 2008 г. Доступно по адресу: http://www.rbctv.ru/archive/index.shtml?prog=capital. 541 Телепрограмма «Капитал». Телеканал РБК-ТВ. 21 апреля 2008 г. Доступно по адресу: http://www.rbctv.ru/archive/index.shtml?prog=capital. 542 «Более того, это является частью общей тенденции «к расширению круга субъектов и объектов применения современных технологий негласного расследования. – писал Ю.Н. Адашкевич. – Так налоговое ведомство США – (Internal Revenue Service) имеет право проводить специальные операции и использовать институт секретных помощников … Финансово-налоговой инспекции ФРГ (Steuefahndung) также предоставлено право перлюстрации почтовой корреспонденции, прослушивания телефонных разговоров, использования специальных оперативно-технических средств и негласных информаторов» (Адашкевич Ю.Н. Выступления в рамках «круглого стола» «Организованная преступность-2» // Под ред. А.И. Долговой, С.В. Дьякова / Криминологическая Ассоциация. – М., 1993. – С. 208-220.). 230 Однако, несмотря на наблюдаемую нами «радикализацию» расследования преступлений международного характера, необходимо и возможно использование тактических операций, способов и методов деятельности, минимально нарушающих суверенитет иностранных государств и использующих трансграничный характер информационного обмена в рамках Интернет, глобальных платежных систем и деятельности транснациональных корпораций. § 5. Технико-криминалистическое перспективы взаимодействия дальнейшего при обеспечение развития расследовании и системы преступлений международного характера Последним взаимодействия элементом, при дополняющим расследовании современную преступлений систему международного характера, является сотрудничество в научно-технической сфере, в области использования достижений криминалистической техники и экспертизы. Данное сотрудничество развивается по следующим направлениям: Оказание помощи в проведении конкретных исследований (экспертиз); 2. Разработка, стандартизация и унификация экспертных методик, криминалистических учетов, криминалистического оборудования, поиск новых источников криминалистической информации; 3. Обмен регистрационными данными, интеграция криминалистических учетов; 4. Передача оборудования, расходных материалов и обучение персонала; 5. Научные конференции, семинары и др. встречи; 6. Другое. На постсоветском пространстве помимо многосторонних договоров СНГ, регулирующих сотрудничество оперативных и криминалистических служб, а равно договоров о правовой помощи, сотрудничество в научнотехнической сфере детерминируется рядом международных 1. 231 межведомственных соглашений543, согласно которым основными направлениями сотрудничества экспертных учреждений являются: − координация научной работы по проблемам судебной экспертизы, совместная разработка методов и методик; − обмен данными в области информационно-справочной деятельности; − проведение совместных семинаров, курсов для освоения новых методов и методик; − сотрудничество в области подготовки и повышения квалификации экспертных и научных кадров; − обмен методической и научной литературой; − оказание научно- методической и практической помощи друг другу вопросах научной и экспертной деятельности; − обмен специалистами для прохождения стажировок. На глобальном и европейском уровне такого рода сотрудничество (за исключением правовой помощи по уголовным делам) проходит в рамках Интерпола и Европола (особенно в части развития криминалистических учетов), а также профессиональных неправительственных международных организаций, прежде всего Европейской сети научных криминалистических учреждений – ENFSI, созданной 20 октября 1995 г., как объединение государственных криминалистических учреждений (в настоящее время – около 56 учреждений из 32 стран Европы)544. Членами организации являются как отдельные эксперты, так и экспертные учреждения. Данная организация устроена по отраслевому принципу и состоит из административных органов и 16 рабочих групп по следующим тематикам исследований: цифровые изображения, ДНК, документы, наркотики, взрывчатые вещества, волокна, отпечатки пальцев, огнестрельное оружие, 543 расследование взрывов и пожаров, информационные технологии, криминалистическое изучение речи и аудиозаписей, почерк, отпечатки («marks»), краски и стекло, анализ дорожно-транспортных происшествий, место преступления. Например, Договор о сотрудничестве между Министерством юстиции Украины и Министерством юстиции Грузии в области судебной экспертизы от 4 ноября 1996 года, Соглашение о сотрудничестве в области судебно-экспертной деятельности в рамках Евразийского Экономического Сообщества от 30 июня 2006 года, Соглашение между Министерством юстиции Республики Казахстан и Министерством юстиции Республики Армения о сотрудничестве в области судебной экспертизы от 23 мая 2001 года и др. 544 Здесь и далее информация с официального Интернет-сайта http://www.enfsi.eu. 232 Российская Федерация представлена в ENFSI в лице ЭКЦ при МВД РФ, РФЦСЭ при Минюсте РФ, Северо-Западного регионального центра судебной экспертизы Министерства юстиции РФ и их должностных лиц. Данные экспертные учреждения участвуют в организации в рамках определенной специализации, например, в Рабочей группе по ДНК от России задействован лишь ЭКЦ МВД РФ. ENFSI в свою очередь является членом так называемого International Forensic Strategic Alliance – Международного криминалистического стратегического альянса (IFSA). Членами IFSA являются ENFSI, the American Society of Crime Laboratory Directors – Американское общество директоров криминалистических лабораторий, the Senior Managers of Australian and New Zealand Forensic Laboratories – Группа руководителей криминалистических лабораторий Австралии и Новой Зеландии, the Academia Iberoamericana de Criminalística y Estudios Forenses Ибероамериканская – академия криминалистики и экспертных исследований. В отношении такого направления сотрудничества, как оказание помощи в проведении конкретных исследований (экспертиз) требуется дополнительный комментарий: оно осуществляется как в рамках научнотехнического сотрудничества, так и при оказании взаимной правовой помощи. Очевидно, что такого уровня развития система международного научно-технического сотрудничества в сфере обеспечения расследования достигла за счет длительного развития, наличия объективных причин и тенденций. В современный используется для расширяется список период решения криминалистическая широкого источников круга техника задач. криминалистической активно Соответственно информации, например, в 2000-е годы начинают в массовом порядке использоваться 233 данные позиционирования владельца сотового телефона на основе сигналов оборудования операторов сотовой связи545. Система криминалистической регистрации современных государств построена на принципе обязательной либо добровольной или же на сочетании обязательной и добровольной дактилоскопической регистрации определенных групп населения, а также мигрантов. Например, для сотрудников правоохранительных органов Российской Федерации дактилоскопическая регистрация является обязательной546. Современное развитие высоких инновационных технологий, компьютерной техники весьма существенно дополняет дактилоскопическую регистрацию. За рубежом в условиях значительного удешевления и внедрения компьютерной техники как на стационарной, так и мобильной платформе547 в повседневную деятельность непосредственных исполнителей, «на земле» (на месте происшествия, в патрульной машине)548, роль криминалистической регистрации и криминалистических учетов не только не снижается, но и значительно возрастает, так как в них включаются все новые объекты регистрации, появляется возможность использования баз данных различных органов государственной власти, а также возможность создания интегрированных баз данных, позволяющих получить с одного рабочего места549 доступ к широкому набору данных, ранее собираемых в составе раздельных баз данных и автоматизированных рабочих мест550. 545 См., например: Ищенко Е., Жуланов В. Осмотр места происшествия с целью получения информации из электронных баз данных // Законность, 2006 г. № 6. 546 Ст. 9 Федерального закона № 128-ФЗ от 25 июля 1998 г. «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации». Также см., например: Васильева Р.В. К вопросу о правовых основаниях дактилоскопической регистрации в России // Вестник криминалистики. Вып. 1. – М.: Спарк, 2000. – С. 81 – 84. 547 См., например: Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. – М.: Издательство ЛексЭст, 2007. – С. 131 – 147; Гусаков А.Н. Криминалистика США. Теория и практика ее применения. – Екатеринбург: Издательство Уральского университета, 1993. – С. 53 – 61. 548 Также в рамках этой тенденции находится, например, внедрение в практику правоохранительных органов ручных устройств для более оперативного определения состояния и степени алкогольного опьянения вместо медицинского освидетельствования. 549 В массовом порядке за рубежом подобные системы начали использовать с середины 1980-х гг. 550 См., например: Advances in fingerprint technology / edited by Henry C. Lee, R.E. Gaensslen. – USA: CRC Press, 2001. 234 Первым шагом в этом направлении в Российской Федерации является реализация программы создания Единой информационно- телекоммуникационной системы (ЕИТКС) органов внутренних дел. В рамках ЕИТКС осуществляется эксплуатация системы по выявлению лиц в пассажиропотоке «Видеолок», в практику внедряются мобильные терминалы программно-технического комплекса МВД РФ «Розыск-Магистраль», которые позволяют одновременно получить доступ к федеральным и региональным базам данных «Розыск лиц», «Паспорта», «Оружие», «Угон», «Автотранспорт, разыскиваемый Интерполом», а также передавать и получать не только текстовую информацию, но и фото-, видеоизображения551. «В рамках реализации Программы ЕИТКС, - пишет Р.Г. Нургалиев, - серьезно укреплен и криминалистический блок – создана сеть автоматизированных лабораторий по идентификации голоса, ДНКанализа, автоматизированных дактилоскопических информационных систем»552. Последней тенденцией в сфере криминалистической регистрации становится использование биометрических данных, ранее технически недоступных для широкого использования, которые, конечно, позволяют фиксировать личностные данные за пределами тех классификационных систем, которые использовались ранее553. Ввиду этого современная дактилоскопия перестала быть уникальной методикой идентификации и криминалистической регистрации, так как все больше интегрируется в так называемую биометрию. 551 http://www.agentura.ru/press/about/jointprojects/ej2/surveillance/ и др. Выступление Министра внутренних дел Российской Федерации генерала армии Рашида Нургалиева в «Российской газете» в октябре 2009 г. (http://www.mvd.ru/news/33089). 553 Например, в АДИС Папилон применяется детальное описание папиллярных узоров и иерархический подход к их сравнению. Первый уровень иерархии сравнения – тип узора, затем следуют положение дельт и центров, гребневый счет дельта-дельта и дельта-центр, массив направлений потока папиллярных линий и маска неиспользуемых мест, расположение и направление мелких особенностей, и затем– гребневый счет и связность между мелкими особенностями – топологические характеристики, являющиеся самым мощным инструментом при сравнении. До конечного этапа сравнения, потребляющего большую часть времени, доходит небольшое количество узоров, поскольку значительная их часть отсеивается на первых уровнях. Топологический подход к описанию узоров и иерархический способ их сравнения обеспечивают очень высокую избирательность поиска, превосходящую избирательность систем, описывающих только положение и направление мелких особенностей (http://www.papillon.ru/rus/42/#alg). 552 235 В своем лекционном курсе профессор Е.Е. Центров приводит данные о внешности, о личностных особенностях лица, включая его биоданные, которые позволяют проводить идентификацию лиц, которые разыскиваются, подозреваются в совершении терактов и т.п. К ним относятся: (1) отпечаток пальца (форма и объем любого пальца, также учитывается (измеряется) пульсация пальца), ногтей (особенности), (2) исследования радужной оболочки и сетчатки глаза, (3) термограмма лица (тепловой портрет в инфракрасном диапазоне является для каждого человека индивидуальным), (4) форма ладони, (5) форма лица (трехмерный образ, включая контуры бровей, глаз, носа, губ, ушей, расстояние между ними, и голографический портрет с учетом вариантов возможного искажения изображения), (6) форма уха, (7) запах тела, (8) биоспектр индивидуума, (9) ДНК554. Все описанные биоданные без сомнения будут использоваться в будущем, как эффективные инструменты идентификации и розыска. В настоящее время уголовная регистрация разыскиваемых по международным каналам особо опасных преступников приобретает с внедрением компьютерных и других современных технологий более оперативный характер. С точки зрения осуществления пограничного контроля и задержания разыскиваемых лиц, финансового мониторинга кредитно-финансовой сферы является существенным то, что помимо традиционных систем розыска по каналам Интерпола, в новейший период широкое распространение получили наряду с биоданными так называемые списки лиц и организаций, подозреваемых в террористической деятельности, а также в причастности к финансированию терроризма555. 554 См.: Лекционный курс по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 году (лекция от 20 мая 1998 г.). Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 555 Например, Советом Региональной антитеррористической структуры Шанхайской организации сотрудничества утверждены "Перечень террористических, сепаратистских и экстремистских организаций, деятельность которых запрещена на территориях государств -- членов ШОС" и "Список лиц, объявленных спецслужбами и правоохранительными органами государств -- членов ШОС в международный розыск за совершение или по подозрению в совершении преступлений террористического, сепаратистского и экстремистского характера". В процессе работы над названными документами государства -- члены ШОС 236 Это, однако, не позволяет отождествлять лиц, использующих фальшивые имена и личные документы, если данные о них еще не зарегистрированы в соответствующих регистрационных учетах. Более того, иностранный опыт свидетельствует, что включение какого-либо лица в контрольный список не гарантирует эффективного предупреждения каждого преступления – имеется в виду последнее известное покушение на взрыв самолета, следовавшего из Амстердама в Детройт, террористом-самоубийцей в декабре 2009 г. В настоящее время для идентификации террористов и лиц, совершивших тяжкие преступления, и исключения задержания по ошибке, из-за сходства, внедрены современные автоматизированные системы криминалистической регистрации и отождествления личности. К ним относятся выдача общегражданских и заграничных паспортов, содержащих соответствующие биометрические данные556, а также получение иностранными правоохранительными органами биометрических показателей при выдаче заграничными представительствами иностранных государств виз для посещения иностранных государств. Такая регистрация основывалась на системах десятипальцевой дактилоскопической регистрации557 и фотосъемке. При этом ряд стран ввело или планирует ввести проверку и взятие образцов отпечатков пальцев (а в некоторых случаях и фотографирование лица) при пересечении любым путешественником государственной границы558. пришли к пониманию необходимости выработки единых подходов к созданию общего перечня террористических, сепаратистских и экстремистских организаций, деятельность которых запрещена на территориях государств -- членов ШОС и единого розыскного реестра лиц, объявленных спецслужбами и правоохранительными органами государств -- членов ШОС в международный розыск за совершение или по подозрению в совершении преступлений террористического, сепаратистского и экстремистского характера (http://www.shaps.hawaii.edu/fp/russia/2005/20050705_sco_06.html) 556 См.: Лекционный курс по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 году (лекция от 20 мая 1998 г.). Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. Также см.: Зинин А.М., Перепечина И.О. Криминалистическая идентификация человека // Криминалистика: информационные технологии доказывания. / Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало-М, 2007. – С. 305. 557 Например, в настоящее время необходимым условием получения визы для въезда на территорию Великобритании и зависимых от нее территорий, а также США, является электронное дактилоскопирование путешественника на сканере. Также, например, см. обзор компании РБК, посвященный формам и способам использования биометрии государством и предпринимателями в настоящее время https://adm.cnews.ru/reviews/free/security2008/articles/biometrics.shtml?print. 558 См., например: EU Looks to Join Fingerprinting Club // The Moscow Times, February 13, 2008. – P. 10/ 237 Правоохранительные органы различных государств вступают в соглашения об обмене более полной регистрационной информацией559, в том числе и вне международных организаций правоохранительных органов. При этом, конечно, в практике используются различные учеты, некоторые из которых являются исключительно внутренними и недоступны другим государствам, в зависимости от основания постановки на учет и цели учета. В указанном выше случае покушения на взрыв самолета обвиняемый находился с мая 2009 г. во внутреннем английском иммиграционном учете в связи с неудачной попыткой въезда в Великобританию для обучения в несуществующем учебном заведении и в американском учете малоопасных лиц, куда был включен в связи с обращением семьи к нигерийским и иностранным властям о разрыве обвиняемым отношений с семьей560. Современная биометрия как подход к идентификации личности построена на том, что оцифрованные биоданные (отпечатки пальцев, изображение лица, радужная оболочка глаза), получение которых не является слишком дорогим и длительным, дополняют традиционные идентифицирующие документы, облегчают процедуры идентификации за счет автоматизации установления тождественности и устранения человеческого фактора (который приводил к высокому проценту ошибок, временным затратам). Компьютерная техника позволяет объединять любые биоданные561 на одном носителе и осуществлять оперативное и массовое отождествление личности, «на месте», что повышает степень надежности процедур идентификации и их привлекательность для потенциальных пользователей. Приложение 9 к Конвенции о международной гражданской авиации в текущей 559 редакции рекомендует государствам-участникам ИКАО См., например о регистрации лиц, ходатайствующих о предоставлении политического убежища или гражданства: Peter Komarinski. Automated Fingerprint Identification Systems (AFIS). - USA: Elsevier Academic Press, 2005. - С. 141 – 143. 560 http://news.bbc.co.uk/2/hi/uk_news/8432180.stm 561 Например, АДИС Папилон может содержать в себе не только отпечатки пальцев, но и словесные портреты, фотографии. Конечно, в рамках базы данных для ЭВМ могут быть объединены самые разные биоданные, включая данные ДНК. 238 использовать формат ИКАО Doc 9303 «Машиносчитываемые проездные документы» для выдачи биометрических паспортов, который предусматривает обязательное использование в биометрическом паспорте цифрового фотоизображения и факультативное - изображения отпечатков пальцев и/или изображения радужной оболочки глаза. С 1 апреля 2010 года государства-участники ИКАО начинают выдавать только биометрические («машиносчитываемые») паспорта в соответствии с техническими требованиями части 1 стандарта Doc 9303562. В итоге, учетные данные, имевшие ранее в основном уголовнозначимую направленность приобрели более широкое социальное значение, поскольку используются для разрешения широкого круга вопросов, в частности, учета миграционных потоков, установления отцовства и материнства, идентификации жертв природных катаклизмов, техногенных катастроф, несчастных случаев, военных действий, неопознанных трупов и при других ситуациях, не связанных непосредственно с расследованием конкретного преступления563. Это является закономерным. Например, уже в 1994 году Е.Е. Центров отмечал необходимость более широкого использования дактилоскопии, как основы большинства современных систем биометрической идентификации, вне уголовной регистрации преступников, вплоть до массовой добровольной регистрации населения и обязательной регистрации групп риска564. Предложения Е.Е. Центрова были внесены в проект президентской программы борьбы с организованной преступностью и в основном учтены законом о дактилоскопической регистрации565. 562 П. 3.9. и 3.10 Приложения 9 к Конвенции о международной гражданской авиации (http://aviadocs.net/icaodocs/Annexes/an09_cons_ru.pdf). 563 https://adm.cnews.ru/reviews/free/security2008/articles/biometrics.shtml?print. 564 См.: Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Материалы науч.-практ. конф. (17-18 мая 1994 г.). М., 1994. Вып. 1. – С. 157 – 161. 565 По существу этот закон приблизил дактилоскопическую регистрацию Российской Федерации к соответствующим западноевропейским стандартам и обеспечил более широкое ее применение к различным социально значимым ситуациям, в том числе и связанным с более непосредственным, то есть более тесным международным взаимодействием по уголовным и иным делам (Подробнее см.: Центров Е.Е. Практик, ученый, педагог (к 105-летию со дня рождения А.Н. Васильева) // Вестник криминалистики Вып. 1 (21) 2007. – С. 4-7.). 239 По существу регистрационные данные переходят на новую более высокую ступень развития. Однако, разработка технических и информационных биометрических средств и учетов ведется различными странами с привлечением различных поставщиков566, что приводит к тому, что биоданные фиксируются по различным основаниям и не по привычным основаниям классификации, оборудование и его программное обеспечение являются несовместимыми. Более того даже внутри конкретного государства степень централизации и унификации имеющихся баз данных и программ, существующих в регионах и на федеральном уровне, может сильно различаться567. Это приводит к необходимости, как внутригосударственной568, так и международной унификации, особенно в сфере правоохранительной деятельности. Например, по инициативе ФБР США все мировые производители оборудования для американской IAFIS (Integrated Automated Fingerprint Identification System – Интегрированная отпечаткам автоматизированная пальцев) перешли на система одинаковые идентификации по идентификационные стандарты569, а Интерполом на базе изучения опыта создания и эксплуатации IAFIS обобщен опыт создания национальных автоматизированных систем идентификации по отпечаткам пальцев, принят технологический стандарт, рекомендуемый к использованию при создании автоматизированных систем в других странах570. Особое значение в практике международного сотрудничества приобрела методика генотипоскопической экспертизы, которая была 566 https://adm.cnews.ru/reviews/free/security2008/articles/biometrics.shtml?print. См., например: Peter Komarinski. Automated Fingerprint Identification Systems (AFIS). USA: Elsevier Academic Press, 2005. - С. 140 – 141. 568 См., например: Ищенко Е.П. Криминалистические учеты: свойства объектов и развитие системы // Вестник криминалистики. Вып. 2 (26). – М.: Спарк, 2008. – С. 84 – 88. П.П. Ищенко отмечает, что стандартизации подлежат не только базы данных, как программно-технические продукты, но и совокупность учитываемых идентификационных признаков, например, определенные локусы ДНК. 569 В России одним из примеров может быть сертификация ФБР США системы «Живой» сканер «Папилон» для использования на территории США (см.: www.papillon.ru/livescan.php). Полный список оборудования, сертифицированного для использования в США, см.: http://www.fbi.gov/hq/cjisd/iafis/cert.htm. АБИС Арсенал производства компании Папилон используется в Казахстане, Польше, Приднестровье (см.: www.papillon.ru/arsenal.php). 570 http://www.interpol.int/Public/Forensic/fingerprints/WorkingParties/IAEG/default.asp 567 240 разработана в Великобритании. На ее основе в 1985 году было предложено использовать метод идентификации человека по генотипу571. Вместе с развитием и совершенствованием этой методики шла подготовка к внедрению компьютерной системы ДНК-регистрации572, то есть базы данных, в которой фиксируются ДНК интересующих правоохранительные органы лиц, а также ДНК, полученная из следов на месте происшествия. Первая такая база данных (генотипоскопический учет) была внедрена в 1995 году в Великобритании. В США федеральный генотипоскопический учет появился в 1998 году. В Германии внедрение единого общефедерального генотипоскопического учета завершилось в апреле 1998 года. При этом с самого начала лаборатория БКА (Федерального управления уголовной полиции – Bundeskriminalamt), также как и лаборатории ДНК-анализа Институтов судебной медицины Университета Мюнстера и Университета Майнца являлись членами Европейской группы ДНК-профилирования (EDNAP), возникшей в 1988 году. Развитие ДНК-анализа в Германии было тесно связано с его развитием в Европе573, в частности – с деятельностью Рабочей группы по ДНК ENFSI. 571 Подробнее см., например: Перепечина И.О. «Разработка вопросов судебно-медицинской генетической идентификации»: дисс. … докт.мед.наук. – М., 2003.; Зинин А.М., Перепечина И.О. Криминалистическая идентификация человека // Криминалистика: информационные технологии доказывания. Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало-М, 2007. – С. 300 – 305. 572 Перепечина И.О. Компьютерные системы ДНК-регистрации: эффективность использования в практике правоохранительных органов //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 122 – 126. 573 В ходе внедрения базы данных симпозиум государственных лабораторий рекомендовал использование локусов vWA, TH 01, D21S11 and FGA, как это было предложено Рабочей группой по ДНК Европейской сети научных криминалистических учреждений (European Network of Forensic Science Istitutes – ENFSI), образованной в 1995 г., в адрес Рабочей группы по полицейскому сотрудничеству Европейского Союза (European Union Working Group of Police Collaboration) и в адрес Рабочей группы по ДНК Интерпола (Interpol DNA Working Party). В силу различных причин помимо указанных локусов симпозиум рекомендовал использование локуса ACTBP2 (SE 33). Этот локус был апробирован в практике как чрезвычайно надежный при анализе пятен биологического происхождения и широко использовался в немецких лабораториях. При этом он имел очень высокие различительные свойства. В любом случае, база данных была спроектирована таким образом, чтобы сохранить возможность использования большего количества локусов, если это будет рекомендовано в качестве стандарта в Европейских странах (http://www.interpol.int/public/Forensic/dna/conference/DNADb03.asp). 241 В России также учитывались и учитываются рекомендации Рабочей группы по ДНК ENFSI574. В рамках этой рабочей группы разрабатываются такие вопросы судебно-медицинского ДНК-анализа, как интегрирование национальных баз данных в общеевропейскую сеть, разработка общеевропейской Программы обеспечения качества исследования как концепции общей системы организации работы в европейских лабораториях, и др.575. Таким образом, Российская Федерация стремится к интеграции в существующую систему европейских стандартов. Однако одним из препятствий этому является использование различными экспертными учреждениями разнотипных реактивов и методик, позволяющих использовать лишь различные фрагменты исследуемого генотипа, а равно несовместимости получаемых данных в рамках одной информационной системы576. «Задача создания государственной системы ДНК-регистрации. – писала И.О. Перепечина, – была определена в 1994 году Федеральной программой по борьбе с преступностью»577. Однако, вплоть до настоящего времени аналогичная зарубежным общефедеральная компьютерная система ДНК-регистрации в России отсутствует. Принятие в конце 2008 года 574 Перепечина И.О. Компьютерные системы ДНК-регистрации: эффективность использования в практике правоохранительных органов //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 122 – 123. 575 Выработка общих для европейских стран позиций по актуальным проблемам судебно-медицинского ДНК-анализа; разработка рекомендаций в отношении ключевых научных и методологических аспектов ДНК-анализа; техническое обеспечение судебно-медицинского ДНК-анализа в соответствии с принятыми в международной практике требованиями; разработка методических проблем судебно-медицинского STRанализа на основе автоматизированных систем (с использованием секвенатора и капиллярного электрофореза); изучение вопросов использования митохондриального ДНК-анализа; разработка проблем создания национальных и общеевропейской баз данных ДНК-регистрации; унификация и стандартизация методов. Разработка общеевропейских стандартов применительно к базам данных; вопросы интеграции национальных баз данных; определение путей обмена данными ДНК-анализа между странами, а также способов достижения совместимости между этими данными; разработка систем управления качеством и процессом исследования; разработка вопросов интерпретации результатов ДНК-анализа; законодательная база ДНК-анализа; создание всеевропейской популяционной базы данных, а также другие вопросы (Перепечина И.О. Разработка вопросов судебно-медицинской генетической идентификации: дисс. … докт.мед.наук. – М., 2003. – С. 278-279.). 576 Ищенко Е.П. Криминалистические учеты: свойства объектов и развитие системы // Вестник криминалистики. Вып. 2 (26). – М.: Спарк, 2008. – С. 87. 577 Перепечина И.О. Компьютерные системы ДНК-регистрации: эффективность использования в практике правоохранительных органов //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 123. 242 Федерального Российской закона «О Федерации» государственной свидетельствует геномной о регистрации стремлении в Российской Федерации также осуществить внедрение полноценной федеральной системы генотипоскопической регистрации. Такая система должна быть построена с учетом возможной интеграции с зарубежными базами данных, а также международного обмена данных. Следует отметить, что в России только за последние годы введено в строй более 30 автоматизированных комплексов ДНК-анализа, подключенных к Единой информационно-телекоммуникационной системе (ЕИТКС) органов внутренних дел. Их наличие обеспечивает реализацию указанного Федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации578. Внедрение в зарубежных странах генотипоскопических учетов помимо повышения качества и скорости расследования текущих дел579, резко повысили раскрываемость преступлений прошлых лет580, позволили оправдать ряд лиц, чье обвинение и осуждение было ошибкой581. Полученные результаты использования ДНК-регистрации и генотипоскопической экспертизы, например, указанный английский опыт, порождают предложения о сплошной генотипоскопической регистрации граждан и внедрения системы «генных паспортов». Именно с таким 578 См. интервью Заместителя Министра внутренних дел России М.И. Суходольского в газете «Московский комсомолец» за 1 февраля 2008 года. 579 Так, согласно данным ФБР США на ноябрь 2008 г. было полученоs более 79,200 совпадений профилей ДНК зарегистрированных лиц и изъятых следов, что способствовало расследованию более чем 79,300 уголовных дел (http://www.fbi.gov/hq/lab/codis/clickmap.htm). И.О. Перепечина указывала, что к 2005 г. это соотношение выглядело следующим образом: более 25 900 совпадений и более 27 800 расследований (Перепечина И.О. Компьютерные системы ДНК-регистрации: эффективность использования в практике правоохранительных органов //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 124.). 580 См., например, раздел на Интернет-сайте Президентской программы поддержки правосудия методами ДНК-технологий, посвященный проблемам расследований преступлений прошлых лет http://www.dna.gov/uses/solving-crimes/cold_cases/. 581 См.: сайт американской общественной организации, способствующей оправданию лиц на основе использования генотипоскопической экспертизы и регистрации - http://www.innocenceproject.org/. 243 предложением в 1998 г. выступил авторитетный представитель правоохранительного сообщества Великобритании Питер Гэммон582. Е.П. Ищенко использует понятие генетического паспорта как синоним учетной карточки в системе автоматизированной генотипоскопической регистрации583. Однако, данное понятие можно использовать и в общепринятом смысле слова, как обозначение выдаваемого гражданину документа, фиксирующего не только обычные паспортные данные, но и его полный или частичный генетический профиль. Сфера применения ДНКрегистрации может и должна быть гораздо шире, чем борьба с преступностью и миграционный контроль. Такой генетический профиль может использоваться для выявления и профилактики наследственных болезней, назначения лечения и решения иных вопросов. Данное решение вызывает серьезные опасения с точки зрения сохранности данных, стоимости его реализации, соблюдения прав человека. Но можно назвать его тенденцией, в том числе в рамках системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. В этой связи мы считаем целесообразным обязательное включение в генотипоскопический учет всех лиц, подлежащих в настоящее время обязательному дактилоскопированию584. Наряду с генотипоскопической экспертизой в 1980-90-е гг. в различных государствах начата активная разработка методики компьютерной экспертизы и связанных с ней проблем585. 582 CQ Researcher 28 мая 1999 г. Volume 9 No. 20 – С. 461. См., например: Ищенко Е.П. Криминалистические учеты: свойства объектов и развитие системы // Вестник криминалистики. Вып. 2 (26). – М.: Спарк, 2008. – С. 86 – 87. 584 Согласно ст. 7 Федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации» обязательной государственной геномной регистрации в настоящее время подлежат некоторые категории осужденных и отбывающих наказание в виде лишения свободы лиц, а также неустановленные лица, биологический материал которых изъят в ходе производства следственных действий, и неопознанные трупы. 585 См., например: Батурин Ю. М., Жодзишский А. М. Компьютерная преступность и компьютерная безопасность. - М. : Юрид. лит., 1991.; Вехов, В.Б. Основы криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки. - Волгоград: Волгоградская акад. МВД России, 2008.; Вехов, В.Б. Особенности расследования преступлений, совершаемых с использованием средств электронно-вычислительной техники. - Волгоград : Перемена, 1998.; Иванов Н.А. Теоретические и методические основы комплексной судебной компьютерно-технической экспертизы и судебно-технической экспертизы документов: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2005.; Крылов В.В. Информационные 583 244 Сложность указанных экспертиз в современное время порождает, как и на рубеже 19-20 вв., разницу в экспертно-криминалистических возможностях правоохранительных органов различных стран. Назначаются и осуществляются генотипоскопические экспертизы за рубежом586, имеются случаи научно-технического сотрудничества с иностранными правоохранительными органами при проведении компьютерных экспертиз и исследований587. В этой связи, интересен прогноз А.Г. Волеводз о том, что с учетом появившегося в системе российской военной судебно-медицинской экспертизы опыта «применение видеоконференцсвязи возможно не только при проведении допросов и очных ставок … [но и для] решения иных задач доказывания в сфере уголовного процесса, в частности экспертных»588. Имеющиеся возможности изменяют и тактику расследования. Например, в 1997 г. английская полиция успешно расследовала дело об убийстве-изнасиловании путем сплошного отбора образцов ДНК у значительного количества мужчин в г. Бристоль и его окрестностях, их введения в базу данных и сравнения с образцами ДНК, полученными из компьютерные преступления. - М.: ИНФРА-М: Норма, 1997.; Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. - М: Городец, 1998.; Кушниренко С.П. Методика расследования преступлений в сфере высоких технологий. - СПб: Санкт-Петербургский юридический ин-т Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2007.; Милашев В.А. Проблемы тактики поиска, фиксации и изъятия следов при неправомерном доступе к компьютерной информации в сетях ЭВМ: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004.; Россинская Е.Р., Семикаленова А.И. Проблемы систематизации и классификации в судебной компьютерно-технической экспертизе //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 126 – 130.; Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза. - М.: Право и закон, 2001.; Тушканова О.В. Терминологический справочник судебной компьютерной экспертизы. - М.: МАКС Пресс, 2005.; и др. 586 Согласно результатам опроса респондентов такие экспертизы назначаются по резонансным делам, детали которых широко описываются в прессе, особенно при обнаружении нескольких трупов, их фрагментов. Так, согласно интервью В.Н. Соловьева, по уголовному делу об убийстве детей Николая II координатором генетической экспертизы выступало Свердловское областное бюро судмедэкспертиз. «Первым провел исследования ДНК в Москве и Бостоне наш генетик Евгений Рогаев. Вторую группу возглавил Майкл Кобл, руководитель генетического центра армии США. Третью — Вальтер Парсон, лаборатория ДНК Института судебной медицины в Инсбруке. И в Австрии, и в Америке в работе участвовали сотрудники Свердловского бюро» (http://www.sledcomproc.ru/smi/545/). Эксперты проходят обучение и стажировки в ведущих экспертных учреждениях зарубежных государств (http://www.sledcomproc.ru/smi/813/). 587 Уголовное дело № 152830, расследованное Следственным комитетом при МВД РФ в 2008 году, по обвинению Илиева Г.Т. и Божилова Ц.Н. 588 Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 425 – 426. 245 следов преступления589. С точки зрения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера интересно, что подозреваемый отбыл в Южную Африку и не предоставил образец ДНК, однако, по запросу английского следствия, образцы были получены и предоставлены южноафриканской полицией590. В США, например, такого рода операции не осуществляются, так как население отказывается добровольно предоставлять образцы, а для получения образца ДНК необходим ордер на обыск, обоснованный наличием точной, определенной информации, указывающей на причастность конкретного лица. Проведенное в целом исследование позволяет сформулировать наиболее важные тенденции развития системы взаимодействия при расследовании преступлений. Организационно-правовые основы системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера сложились в конце 19 века, совершенствование системы идет по пути апробации новых криминалистических средств и приемов и ограничения суверенитетов государств. С другой стороны в организационном плане система взаимодействия развивалась от решения региональной задачи взаимодействия полицейских органов в процессе борьбы с революционным движением (Полицейский союз германских стран), через преодоление глобальных последствий первой и второй мировой войны, а равно интенсивного развития способов и методов преступной деятельности (Международная комиссия уголовной полиции591, Интерпол), к расширяющемуся международному сотрудничеству в борьбе с 589 Отказ предоставить образец ДНК в такой ситуации порождает обоснованные подозрения в причастности. CQ Researcher 28 мая 1999 г. Volume 9 No. 20 - С. 461. (http://www.denverda.org/DNA_Documents/CQ%20DNA%20Database%20Article.pdf) 591 Особенностью Полицейского союза германских стран и Международной комиссии уголовной полиции является то, что они функционировали без заключения соответствующих международных договоров между странами-участницами, то есть без какого-либо международного договора. Только в 1956 г., в момент преобразования Международной комиссии уголовной полиции в Международную организацию уголовной полиции – Интерпол, данная организация получила Устав в форме международного договора. Вместе с тем, Международная комиссии уголовной полиции функционировала на основе устава, утвержденного полицейскими ведомствами стран-членов с согласия высших органов управления. 590 246 организованной преступностью и терроризмом592, отмыванием преступных доходов (Европол и другие организации, например, Шанхайская организация сотрудничества, членами которой являются Россия, Китай, Казахстан и др.) Исторический обзор развития специальных криминалистических институтов обеспечения международного взаимодействия при расследовании преступлений действительные позволяет согласиться «основания со предположить, следующим что выводом: изменения в есть целях полицейской деятельности не обязательно влекут за собой изменения в методах расследования. Например, тактика и организация оперативнорозыскной деятельности в Европе исторически развивались как элемент деятельности политической полиции, но после упразднения политической полиции в ряде государств, она была приспособлена и широко применялась к самым различным правовым и политическим условиям и ситуациям. Другими словами, методология полицейской деятельности (technologies of policing), даже появившись в автократических режимах, может, в конечном счете, быть отделена от ее политических корней»593. Другими допустимость историческими тенденциями оперативно-розыскных являются, мероприятий и во-первых, следственных действий на территории другого государства под условием получения согласия правоохранительных органов этого государства, и, во-вторых, сохранение практики проведения тайных операций (оперативно-розыскного и иного характера) на территории других иностранных государств. Действительно, развитие преступной деятельности, активизация особо опасных общественных явлений, например, терроризма, особые признаки преступлений международного характера, особенно с использованием компьютерных технологий, приводят к необходимости более широкого, массового использования средств контроля и записи переговоров, снятия информации с технических каналов связи и проведения других технически 592 http://www.interpol.int/Public/Terrorism/default.asp Deflem M. International Policing in Nineteenth–Century Europe: The Police Union of German States, 1851 – 1866 // International Criminal Justice Review. 1996, Volume 6. – P. 54. 593 247 сложных оперативно-розыскных мероприятий. В практике правоохранительных органов на современном этапе все чаще встречается осуществление оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий за рубежом, в том числе с использованием компьютерных сетей без предварительного согласования с соответствующими органами других государств. Следует учитывать, что причинами для принятия и исполнения подобного рода решений могут быть и проблемы недоверия, негативного опыта предшествующего сотрудничества. В настоящее время характерно то внимание, которое уделяется проблеме взаимодействия при расследовании преступлений международного характера на высшем уровне594. В этой связи наблюдается постепенное взаимное ограничение суверенитета, уступка некоторых внутренних принципов и традиций уголовного судопроизводства в пользу обеспечения более эффективного взаимодействия при расследовании преступлений международного характера. Для облегчения информационного обмена и совершенствования совместности деятельности перспективным является отход от использования дипломатических каналов, использование центральных органов, предварительное консультирование при составлении официальных запросов о правовой помощи, а также создание международных организаций подобных Европолу, Евроюсту и международных экспертных центров595. Однако, в рассматриваемом случае потребуется действительный отказ от части национального суверенитета, что переводит проблему из сферы организации расследования в политическую плоскость, так как новые участники взаимодействия должны иметь возможность самостоятельно 594 См.: Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. – С. 361 – 368. 595 Также см.: Нурбеков И.М. Организационно-технические вопросы международного сотрудничества правоохранительных органов и международного уголовного преследования // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б.И. Шевченко: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2004. – С. 298 - 299. 248 осуществлять расследования на любых интересующих их территориях и выступать от собственного имени. Помимо совершенствования форм обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений имеется тенденция к усилению непосредственности взаимодействия через МСОГ, офицеров связи, иных временно откомандированных за рубеж сотрудников для участия и присутствия при исполнении запроса о правовой помощи. В будущем должна все больше повышаться роль видеоконференцсвязи. Международная криминалистическая стандартизация – это общая тенденция системы взаимодействия, которая является важным элементом ее дальнейшего развития. Будет происходить гармонизация технических стандартов проведения экспертиз и криминалистической регистрации, оборудования и программного обеспечения, продолжится обмен данными учетов, интернационализация международных источников криминалистической информации. Предпосылкой стандартизации и важным условием совершенствования системы взаимодействия является использование международного обучения, обмена опытом, криминалистическими знаниями, достижениями и научнотехническими средствами, которое на всем протяжении срока существования системы взаимодействия остается важной основой взаимопонимания и налаживания личных контактов Стандартизация в современный период сочетается с расширяющимся использованием средств вычислительной техники и связи. Это выражается, в частности, в обеспечивающих разработке поддержку специальных процесса программ принятия и баз решений данных, в ходе взаимодействия и в активном использовании в целях оказания правовой помощи средств аудио-, видеосвязи, что получает отражение и в международных договорах. 249 Современные средства вычислительной техники596 и связи, общий уровень науки позволяют говорить о такой тенденции, как появление новых видов экспертизы, прежде всего компьютерной и генотипоскопической. В этой связи закономерно расширение идентификационных признаков, фиксируемых в системах криминалистической регистрации, включая розыскные базы данных. При этом, как и внедрение новых методик оперативного отождествления личности (биопаспорт), большая часть новых видов уголовной регистрации является либо по своей природе международной, либо учитывает возможности интеграции с иностранными криминалистическими учетами и обмена информацией с иностранными правоохранительными органами. Новые технические средства и источники криминалистической информации, конечно же, оказывают сильное влияние на организацию, планирование и тактику действий правоохранительных органов, как при раскрытии и расследовании обычных преступлений, так и преступлений международного характера. «Сегодня, – Как отмечал в 2008 г. директор ФБР Роберт Мюллер, коммуникации индивидами»597. – развитие разрушили Однако, технологии, стены для между средств передвижения и странами, континентами и взаимодействия при расследовании преступлений международного характера пока еще не свойственно активное использование имеющегося криминалистического в распоряжении инструментария по разных причине государств сохраняющейся сложности информационного обмена. 596 Использование ЭВМ в автоматизации определенных этапов исследования, а также для осуществления расчетов, обобщения результатов и моделирования сложных процессов позитивно сказалось на скорости осуществления экспертиз, обогатило следственную практику новыми иллюстративными материалами динамического характера («виртуальными макетами» - статическими и динамическими моделями, создаваемыми на экране ЭВМ с помощью компьютерных программ), которые можно предъявлять допрашиваемому во время допроса, а также использовать в суде. Также см.: Майков С.Ю. Моделирование места при производстве проверки показаний на месте // Законность. 2008. № 2 (СПС «Консультант Плюс»). 597 «Двадцать лет назад идея регулярной коммуникации с нашими партнерами в правоохранительной и разведывательной деятельности была такой же чужой как Интернет или мобильный телефон» (http://www.fbi.gov/congress/congress08/mueller042308.htm). 250 ЗАКЛЮЧЕНИЕ Взаимодействие при расследовании преступлений международного 1. характера должно согласованная и в широком основанная смысле на определяться, национальном как взаимная законодательстве и международных договорах, международных соглашениях либо принципе взаимности деятельность заинтересованного компетентных государства по должностных непосредственному лиц содействию и предоставлению доказательств и информации иностранному государству в целях получения от компетентных должностных лиц иностранного государства дополнительных доказательств и ориентирующей информации, а также непосредственного содействия, необходимых в конкретной следственной ситуации или для расследования в целом, а также для предупреждения преступлений международного характера. Основной задачей криминалистического изучения взаимодействия 2. является изучение и учет закономерностей и принципов, которые обусловливают всю совокупность отношений, складывающихся в ходе международного сотрудничества и деятельности конкретных его участников. Понимание принципов возможным научно и закономерностей обоснованное взаимодействия рассмотрение, делает прогнозирование и совершенствование практики расследования и складывающейся в процессе его осуществления структуры взаимоотношений. Исследование организационно-тактических аспектов взаимодействия при расследовании преступлений международного характера решает не только эти и другие задачи, но и позволяет осуществить «изучение зарубежного опыта и достижений криминалистики за рубежом, путей их использования и внедрения в российскую практику»598. 3. 598 Современная система взаимодействия при расследовании Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. – С. 9. 251 преступлений международного характера – результат длительного исторического развития общества, науки и техники, результат постепенного становления правоохранительных органов различных государств, их деятельности по расследованию политических, а потом и общеуголовных преступлений. В реальной основе этой системы лежат, по сути, те же явления, что были основой формирования и развития криминалистики, а именно: расширение масштабов преступности и усложнение способов и механизмов преступной деятельности, научно-техническая революция и ее влияние на социально-экономическую жизнь общества, отказ от системы формальных доказательств и пытки, профессионализация правоохранительной деятельности, и др. Основные элементы системы взаимодействия при расследовании преступлений международного характера сложились во второй половине 19 века, в том числе и первая международная полицейская организация. 4. Преступлениями международного характера в соответствующей литературе принято называть преступления, затрагивающие интересы нескольких государств, международного сообщества, в расследовании которых принимают участие представители правоохранительных и компетентных органов иностранных государств. Однако, круг преступлений, требующих взаимодействия, ими не ограничивается. Обособление преступлений международного характера должно осуществляться на основе выделения таких общих криминалистических черт, как особый механизм и способ совершения преступления, и/или особая структура преступной группы и отношений внутри нее, и/или специфическая совокупность следов и их локализация и нередко специальные методы их выявления. 5. С точки зрения расследования преступлений во взаимодействии реализуются правовые нормы института правовой помощи и института передачи уголовного судопроизводства, не затрагивая напрямую вопросов реализации института экстрадиции. Однако, взаимодействие не сводится к оказанию формальной правовой помощи или передаче материалов 252 уголовного дела, включает в себя техническое, научно-методическое и образовательное сотрудничество, а равно непроцессуальные формы взаимодействия, и др. В отличие от международного сотрудничества правоохранительных органов в сфере уголовного судопроизводства, международной правовой помощи по уголовным делам субъектами взаимодействия при расследовании преступлений международного характера в конечном счете являются не «органы» и «государства», а конкретные должностные лица. Ведь и преступления совершаются не абстрактными субъектами, а также конкретными людьми. Представляется правоохранительных обмена) и необходимым органов», совместной правоохранительных как описание коммуникации деятельности органов в «взаимодействия ходе конкретных (информационного должностных организации и лиц осуществления расследования. 6. Взаимодействие при расследовании преступлений международного характера базируется на опыте расследования «обычных» преступлений, однако результаты нашего исследования позволяют выделить ряд существенных отличий: а. наличие международно-правового универсальных принципов регулирования взаимности и и особых неукоснительного соблюдения суверенитета государства (взаимность сотрудничества не только является организационно-правовым принципом, но и имеет под собой глубокие психологические основы); б. ограниченная реализация принципа правовой ответственности субъектов взаимодействия за его результаты; в. помимо субъектов «обычного» взаимодействия, должностных лиц, во взаимодействии могут участвовать так называемые офицеры связи, специально назначаемые в рамках системы взаимодействия; г. особая система обеспечения, которая одновременно включает в себя 253 высших должностных лиц государства, органы дипломатии, широкий круг правоохранительных финансовую и разведку, компетентных органов, международные включая организации правоохранительных органов, а также особый организационный механизм – центральный орган. Все эти субъекты, за исключением высших должностных лиц, обеспечивают функционирование особых каналов связи для осуществления формального информационного обмена; д. особые технические и информационные средства информационного обмена (информационная система Интерпола, контактные пункты 24/7, специализированные программы для составления запросов о правовой помощи и базы данных и др.); е. возможность отказа в исполнении запроса о правовой помощи по субъективным причинам, запрет на передачу сведений государственной тайны; ж. длительные и неограниченные сроки (направление и получение результатов исполнения запроса о правовой помощи может занимать в среднем от одного месяца до полутора лет в зависимости от адресата и используемых каналов связи); з. особые формы совместной деятельности (например, присутствие на допросе без права самостоятельно задавать вопросы, международные следственно-оперативные группы и др.); и. чрезвычайно высокая степень зависимости результатов от качества ориентирующей информации, предварительной подготовки и возможности выезда за рубеж; к. географическая удаленность субъектов взаимодействия, языковые и культурные различия, совершенно иные и зачастую непривычные особенности процессуального законодательства; л. и др. 254 7. Общая задача взаимодействия – обеспечить эффективное решение задач, возникающих в процессе конкретного расследования. Помимо них можно выделить подготовку к осуществлению следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на территории России, подготовку международных тактических операций, которые состоят в согласованных действиях правоохранительных органов различных стран с одновременным решением как внутринациональных задач, так и обеспечением ориентирующей информацией и доказательствами зарубежных партнеров (например, контролируемая поставка с дальнейшими следственными действиями). Специальными задачами являются, например, обеспечение сохранности доказательств за рубежом до их истребования, розыск, а в ряде случаев производство следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на территории иностранных государств. 8. Наличие ряда государственных органов и должностных лиц, которые независимо друг от друга обеспечивают взаимодействие с иностранными правоохранительными и компетентными органами, должностными лицами, не означает, что они действуют несогласованно. Как и в отношении обычных преступлений на территории Российской Федерации, в процессе расследования преступлений международного характера часто возникает необходимость использовать и комбинировать возможности обеспечения взаимодействия с иностранными правоохранительными и компетентными органами, которые имеются у самых различных органов и должностных лиц. Деятельность всех субъектов обеспечения взаимодействия является системной, так как обусловлена теми условиями, которые создаются на предшествующих уровнях. 9. Организационное развитие системы обеспечения взаимодействия характеризуется тенденцией к созданию в дополнение к существующим различных международных механизмов координации и организации взаимодействия, например, такие как Европейская судебная сеть, а также 255 стремлением к приданию различным международным организациям правоохранительных органов (которые могут быть в свою очередь органами региональных международных организаций, например, Европол и Евроюст) функций самостоятельного расследования преступлений определенных категорий на территории различных государств, непосредственного участия во взаимодействии. Реализация этой позитивной тенденции на практике сильно затруднена необходимостью ограничения суверенитетов государств. 10. Информационный обмен – основная форма взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, чаще всего используемая со стороны Российской Федерации. 11. могут Каналы информационного обмена, используемые во взаимодействии, быть названы формальными и неформальными. Формальная коммуникация осуществляется письменно либо через посредничество специально уполномоченных должностных лиц, не участвующих в расследовании непосредственно. Должностное лицо правоохранительного органа в ходе организации и планирования взаимодействия и расследования использует и такие официальные каналы, которые являются неформальными, например, личные знакомства. Задача создания неформальных контактов, решается в основном в ходе научно-педагогического сотрудничества, совместного обобщения опыта сотрудничества, что в частности обусловливает важность этих видов взаимодействия. Наиболее крепкие и доверительные связи, конечно, формируются в ходе совместной деятельности при расследовании конкретных преступлений. Особое значение в этом аспекте приобретает участие в международных следственно-оперативных группах. 12. Мерами, направленными на совершенствование существующей системы информационного обмена, а равно повышения эффективности расследования, осуществляемого конкретным должностным лицом, должны явиться: а. комбинирование официальных каналов информационного обмена; 256 б. предварительные консультации и взаимное информирование в целях подготовки и организации информационного обмена; в. создание и использование информационно-консультационных сетей должностных лиц аналогичных Европейской судебной сети; г. создание и использование специальных программ для ЭВМ и баз данных, облегчающих документооборот и поддерживающих принятие решений (например, база данных MLA ATLAS Европейской судебной сети); д. использование личных связей и контактов, сформировавшихся в предшествующих ситуациях взаимодействия. 13. Совместная деятельность, как форма взаимодействия при расследовании преступлений, характеризуется прежде всего тем, что она позволяет следователю либо иному должностному лицу быть лично вовлеченным в собирание и получение информации и доказательств. Данная задача решается путем командирования за рубеж офицеров связи либо обычных должностных лиц для присутствия либо участия в исполнении запроса о правовой помощи и иного запроса. Присутствие сотрудников правоохранительных органов при производстве по их запросу следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий за рубежом является по ряду причин и в сравнении с обычным запросом о правовой помощи высокоэффективным и более всего результативным. Эта форма совместной деятельности в Российской Федерации активно используется и предусмотрена ч. 3 ст. 457 Уголовнопроцессуального кодекса РФ. Офицер связи – важный участник взаимодействия при расследовании преступлений международного характера, как с точки зрения обеспечения (консультирования, организации визитов, передачи документов), так и – непосредственного участия в получении необходимой информации и доказательств (присутствие при исполнении запроса, участие в исполнении запроса). 257 14. Возможность активного участия в следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях иностранных должностных лиц, как и создания международных следственно-оперативных групп (МСОГ) широко используется в мировой практике, однако, в Российской Федерации практически не обеспечивается, в том числе и на законодательном уровне, что требует устранения имеющихся пробелов в правовом регулировании. МСОГ является деятельности. Ее особо перспективной использование при формой расследовании совместной преступлений международного характера является целесообразным поскольку позволяет более оптимально и эффективно решать многоплановые задачи, возникающие в процессе расследования. МСОГ можно классифицировать на постоянные и временные, ad hoc, то есть создаваемые на основе двусторонних соглашений для расследования конкретной преступной деятельности. Нами сформулированы отдельные рекомендации по организации и деятельности МСОГ. 15. В обеспечении и организации взаимодействия на современном этапе особая роль принадлежит системам видеоконференцсвязи, например, действующей в России Единой информационно-телекоммуникационной системе органов внутренних дел. Однако, с учетом необходимости сохранения конфиденциальности расследования, зависимости от технической инфраструктуры, и стоимости услуг видеоконференцсвязи представляется целесообразным развитие следственными органами Российской Федерации самостоятельной сети электросвязи с контурами, предназначенными для использования не только на территории Российской Федерации, но и для взаимодействия с иностранными правоохранительными органами. В используются отсутствие территория указанной и средства технической инфраструктуры видеотрансляции посольств заинтересованных иностранных государств. Для организации исполнения иностранного запроса о правовой помощи с использованием видеоконференцсвязи необходимо тесное взаимодействие с иностранными 258 офицерами связи, необходимость персоналом использования посольств. В большинстве видеоконференцсвязи случаев возникает при исполнении запроса о правовой помощи в форме допроса, поэтому желательно до начала допроса уточнить его основные цели, ключевые вопросы, обсудить иные детали, в том числе и тактический план его производства, с соответствующим иностранным должностным лицом. 16. Для расследования преступлений международного характера свойственен сложный баланс довольно часто появляющегося недоверия и острой необходимости обеспечения взаимодействия по конкретным делам. Это обусловлено криминалистическими особенностями преступлений международного характера. Важно учитывать и культурно-психологические особенности взаимодействующих лиц. Успешность взаимодействия может зависеть и от некоторых элементов политического характера. 17. Важными психологическими факторами, влияющими на отношение следователей и иных работников правоохранительных органов Российской Федерации к взаимодействию с иностранными должностными лицами, являются в основном недостаточный уровень владения иностранными языками, организационные сложности, связанные с выездом в заграничные командировки и др. 18. В отношении определенных групп преступлений для зарубежной практики характерно использование особых тактических операций – операции выманивания контролируемого трансграничного (компьютерные выезда обыска (педофилия, в преступления), преступный компьютерных сетях операции секс-туризм), (компьютерные преступления), различающихся степенью вовлеченности в их проведение зарубежных правоохранительных и компетентных органов. Трансграничный характер деловой активности, основывающийся на использовании современных средств электросвязи, также предоставляет определенные возможности для получения интересующей следствие информации без обращения к иностранным правоохранительным органам (финансирование 259 терроризма, отмывание преступных доходов). Проведение особых тактических операций становится возможным на практике как в силу особенностей следовой картины преступления (компьютерные преступления) и доступности следов для фиксации и изъятия без выезда на территорию иностранного государства, развития современных телекоммуникационных технологий (прежде всего Интернет), так и в силу использования офицеров связи и иных командированных за рубеж лиц, особой заинтересованностью иностранных правоохранительных органов в привлечении к уголовной ответственности иностранных граждан (педофилия). Опыт проведения таких тактических операций должен учитываться и по возможности использоваться в деятельности российских правоохранительных органов. 19. Основной характеристикой технико-криминалистического обеспечения взаимодействия при расследовании преступлений международного характера является тенденция международной стандартизации. Регистрационные данные, используемые в расследовании, переходят на новую более высокую ступень развития. Происходит интернационализация международных источников криминалистической информации. Однако, сохраняющиеся различия в уровне техники, новизна некоторых видов экспертных исследований приводят правоохранительные органы иностранных государств, в том числе высокоразвитых стран, к необходимости проведения экспертиз по резонансным уголовным делам за рубежом либо с привлечением иностранных специалистов и оборудования. Современное развитие высоких инновационных технологий, компьютерной техники весьма существенно дополняет дактилоскопическую регистрацию. Использование возможностей генотипоскопической идентификации в иностранных государствах привело к внедрению в практику расследования автоматизированной ДНК-регистрации, данные которой могут быть использованы иностранными правоохранительными органами за счет согласования используемых идентификационных 260 признаков. Внедрение соответствующего общероссийского разработанным генотипоскопического международным учета, стандартам идентификации, крайне необходимо. Уголовная регистрация разыскиваемых по международным каналам особо опасных преступников (террористов) также видоизменяется. Помимо традиционных систем розыска по каналам Интерпола, в новейший период широкое распространение получили так называемые списки лиц и организаций, подозреваемых в террористической деятельности, а также в причастности к финансированию терроризма. Для выявления лиц, использующих фальшивые имена и личные документы, в аэропортах и пограничных пунктах некоторыми странами используются системы оперативной идентификации по отпечаткам пальцев, радужной оболочке глаза, сопряженные с выдачей биометрических виз и паспортов по стандарту ИКАО Doc 9303 «Машиносчитываемые проездные документы»599. Данная практика является перспективной и может представлять интерес для правоохранительных органов Российской Федерации. Помимо указанных биометрических показателей могут использоваться: (1) измерение формы и объема любого пальца (также учитывается пульсация пальца), отпечатков ногтей, (2) исследования радужной оболочки, (3) термограмма лица (тепловой портрет в инфракрасном диапазоне является для каждого человека индивидуальным), (4) форма ладони, (5) форма лица (трехмерный образ, включая контуры бровей, глаз, носа, губ, ушей, расстояние между ними, и голографический портрет с учетом вариантов возможного искажения изображения), (6) форма уха, (7) запах тела, (8) биоспектр индивидуума, (9) ДНК600. 599 П. 3.9. и 3.10 Приложения 9 к Конвенции о международной гражданской авиации. Данные приведены в соответствии с Лекционным курсом по криминалистике профессора Е.Е. Центрова, прочитанным на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова. См. также: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 600 261 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ I. Законодательные, документы нормативные акты и иные официальные 1. Конституция Российской Федерации. 2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. 3. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 4. Федеральный закон от 25.10.1999 № 193-ФЗ «О ратификации Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам и дополнительного протокола к ней». 5. Федеральный закон от 28.05.2001 № 62-ФЗ «О ратификации Конвенции «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». 6. Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности». 7. Федеральный закон от 17.01.1992 г. № 2202-I «О прокуратуре Российской Федерации». 8. Федеральный закон № 128-ФЗ от 25 июля 1998 г. «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации». 9. Федеральный закон «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации». 10.Конвенция о взаимной выдаче преступников между Россией и Великобританией 1886 г. 11.Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 года, 12.Конвенция СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в г. Кишиневе 07 октября 2002 г.). 13.Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам 2000 года. 14.Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 г. 15.Венская конвенция ООН по борьбе с незаконным распространением наркотиков и психотропных субстанций 1988 г. 16.Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20.04.1959) 17.Европейская конвенция о киберпреступности (Будапешт, 23 ноября 2001 года), 262 18.Европейская конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 08 ноября 1990 года), 19.Европейская конвенция о передаче судопроизводства по уголовным делам (Страсбург, 15 мая 1972 года) 20.Европейская конвенция о контроле за приобретением и хранением огнестрельного оружия частными лицами (Страсбург, 28 июня 1978 года), 21.Конвенция о взаимном признании испытательных клейм ручного огнестрельного оружия (Брюссель, 01 июля 1969 г.), 22.Минская конвенция Содружества независимых государств (заключена в г. Минске 22.01.1993). 23.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам Народной Республикой Албанией (вступил в силу 29 марта 1959 г.), 24.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам Народной Республикой Болгарией (вступил в силу 28 апреля 1958 г.), 25.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Венгерской Народной Республикой (вступил в силу 4 января 1959 г.), 26.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Германской Демократической Республикой (вступил в силу 12 июня 1958 г.), 27.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Корейской Народно-Демократической Республикой (вступил в силу 6 марта 1958 г.), 28.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Монгольской Народной Республикой (вступил в силу 4 января 1959 г.), 29.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Польской Народной Республикой (вступил в силу 8 июня 1958 г.), 30.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Румынской Народной Республикой (вступил в силу 19 сентября 1958 г.), 31.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Чехословацкой Республикой (вступил в силу 10 мая 1958 г.), 32.Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Социалистической Федеративной Республикой Югославией (вступил в силу 26 мая 1963 г.). 33.Соглашение о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией (заключено в г. Чолпон-Ате 03.08.1992). 263 34.Постановление Правительства РФ от 23.06.2004 № 307 «Об утверждении положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу». 35.Постановление Правительства РФ от 03.11.2003 № 655 "О подписании соглашения о сотрудничестве между Российской Федерацией и Европейской полицейской организацией". 36.Инструкция о порядке извещения посольств и консульств о задержаниях и арестах граждан представляемого ими государства, а также о порядке посещения консульскими должностными лицами и сотрудниками посольств арестованных и осужденных граждан (утв. Прокуратурой СССР, Министерством охраны общественного порядка СССР, Комитетом государственной безопасности при Совете Министров СССР, Министерством иностранных дел СССР 22 ноября 1966 г. № 7/113/13/85/3131. 37.Приказ МВД РФ № 786, Минюста РФ № 310, ФСБ РФ № 470, ФСО РФ № 454, ФСКН РФ № 333, ФТС РФ № 971 от 06.10.2006 «Об утверждении инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола» 38.Распоряжение Президента РФ от 15.11.2005 № 557-рп «О подписании конвенции о киберпреступности». 39.Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с уставом организации объединенных наций (Принята 24.10.1970 Резолюцией 2625 (XXV) на 1883-ем пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН), 40.Решение Совета глав правительств СНГ «Об отчете о работе Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств-участников Содружества Независимых Государств» (Принято в г. Астане 15.09.2004, официально не опубликовано) 41.Собрание трактатов и конвенций, заключенных Россией с иностранными державами. Сост. Ф. Мартенс. – Т. 12. – СПб, 1898. II. Монографии, учебники, учебные пособия и иная учебная литература 1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: НОРМА, 2001. 2. Антропов А.Г., Антропов Р.А. Европол. – М.: Московская академия МВД России, 2001. 3. Баев О.Я. Основы криминалистики: курс лекций. – М.: «Экзамен», 2001. 264 4. Бастрыкин А.И.. Взаимодействие советского уголовнопроцессуального и международного права. – Л.: Издательство ЛГУ, 1986. 5. Бастрыкин А.И. Процессуальные проблемы участия СССР в международной борьбе с преступностью. – Л.: Издательство ЛГУ, 1985. 6. Батурин Ю.М., Жодзишский А.АМ. Компьютерная преступность и компьютерная безопасность. - М. : Юрид. лит., 1991. 7. Бекетов М.Ю. Следователь органов внутренних дел и милиция: взаимодействие при расследовании преступлений. / Под ред. О.А. Галустьяна. – М.: 2005. 8. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: Издательство БЕК, 1997. 9. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. — М.: Издательство НОРМА, 2001. 10.Белкин Р.С. Криминалистика. Том 2. – М.: Юрист, 1996. 11.Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3.- М.: Юристъ, 1997. 12.Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. – М.: 2001. 13.Бельсон Я.М. Интерпол в борьбе с уголовной преступностью. М.: Наука, 1989. 14.Бельсон Я.М. Международная организация уголовной полиции (Интерпол). М.: ВНИИ МВД СССР, 1981. 15.Бернам У. Правовая система США. – М.: Новая юстиция, 2006. 16.Блэкборн Р. Психология криминального поведения.- СПб: Питер принт, 2004. 17.Бородин С.В., Ляхов Е.Г. Международное сотрудничество в борьбе c уголовной преступностью.- M.: Междунар. отношения, 1983. 18.Быков В.М., Колесникова Т.В. Особенности расследования вымогательства, совершенного преступными группами. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2006. 19.Быков В.М., Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2005. 20.Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. – Ташкент: Узбекистон, 1991. 21.Варданян А.В., Никитина Е.В. Расследование преступлений в сфере высоких технологий и компьютерной информации. – М.: Юрлитинформ, 2007. 22.Васильев А.Н. Следственная тактика. – М.: Юридическая литература, 1976. 23.Васильев А.Н., Яблоков Н.П. «Предмет, система и теоретические основы криминалистики». – М.:1984. 24.Вежбицкая А. Сопоставление культур через посредство лексики и прагматики. – М.: Языки славянской культуры, 2001. 265 25.Вехов В.Б. Особенности расследования преступлений, совершаемых с использованием средств электронно-вычислительной техники. Волгоград : Перемена, 1998. 26.Вехов В.Б., Голубев В.А. Расследование компьютерных преступлений в странах СНГ / под ред. Б. П. Смагоринского - Волгоград, 2004. 27.Вехов В.Б. Основы криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки. Волгоград : Волгоградская акад. МВД России, 2008. 28.Волеводз А.Г., Соловьев А.Б. Международный розыск, арест, конфискация и передача иностранным государствам денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также вещественных доказательств по уголовным делам. – М.: Юрлитинформ, 2007 29.Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. – М.: Юрлитинформ, 2002. 30.Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. – М.: Юрлитинформ, 2002. 31.Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества. Правовые основы и методика. – М.: Юрлитинформ, 1999. 32.Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. / Под ред. Н.П. Яблокова. – Калининград: Калининградский университет, 1997 33.Гаврилин Ю.В. Научно-практический комментарий к ст. 272 УК РФ // СПС Консультант Плюс. 34.Галенская Л.Н. Международная борьба с преступностью.- М.: Международные отношения, 1972. 35.Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. – М.: ЛексЭст, 2002. 36.Головко Л.В. Альтернативы уголовному преследованию в современном праве. – СПб: Юридический центр Пресс, 2002.; и др. 37.Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. – М.: ЛексЭст, 2002. 38.Гусаков А.Н. Криминалистика США. Теория и практика ее применения. – Екатеринбург: Издательство Уральского университета, 1993. 39.Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс западных государств. – М.: ЗЕРЦАЛО-М, 2001. 40.Гусаков А.Н., Филющенко А.А. Следственная тактика (в вопросах и ответах): Учеб. пособие. – 2 изд. – Екатеринбург: Изд-во Уральского университета, 1993. 41.Дегтярь М.В. Организация работы в посольстве. М., 1973. 42.Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. – Минск, Амалфея, 2001. 43.Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. – Краснодар: Кубан. гос. ун-т, 1991. 266 44.Зорин Г.А. Теоретические основы криминалистики. – Минск: Амалфея, 2000. 45.Иванов Н.А. Транснациональные преступления, совершаемые с использованием компьютерных и телекоммуникационных технологий (классификация, теория и практика расследования). - Саратов, 2007. 46.Ивановский И. Взаимное содействие государства в производстве следствий по делам уголовным. Одесса, 1899. (СПС Гарант) 47.Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. / Под ред. Е.П. Ищенко. – М., 2003. 48.Колдин А.В., Крестовников О.А. Источники криминалистической информации. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2007. 49.Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) (издание 5-е, дополненное и исправленное) (отв. ред. Лебедев В.М.) (Юрайт-Издат, 2005) // СПС Консультант Плюс 50.Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный)(издание третье, переработанное и дополненное) (Под ред. Чекалина А.А., Томина В.Т., Сверчкова В.В.)(Юрайт-Издат, 2006) // СПС Консультант Плюс; 51.Кривенко А.И. Теория и практика взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2008. 52.Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., пераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. Криминалистика. / Под ред. Н.П. Яблокова. – М.: Юрист, 2005. 53.Криминалистика. / Под ред. А.Г. Филиппова. – М., 2000. 54.Криминалистика. / Под ред. Б.П. Смагоринского и А.А. Закатова. – Волгоград, 2000. 55.Криминалистика: информационные технологии доказывания. / Под ред. В.Я. Колдина. – М.: Зерцало, 2007. 56.Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 3-е изд., пераб. и доп. – М.: Юристъ, 2007. 57.Криминалистика социалистических стран. / Под ред. В.Я. Колдина. – М., 1986. 58.Криминалистика: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. / Под ред. В.А. Образцова. – М.:, Юристъ, 2002. 59.Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Спарк, 2000. 60.Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. / Под ред. В.Д. Грабовского, А.Ф. Лубина. – Ниж. Новгород: Нижегор. ВШ МВД РФ, 1995. 61.Кромарев А.Г. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976 62.Крылов В.В. Информационные компьютерные преступления. - М. : ИНФРА-М : Норма, 1997; 267 63.Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации / В. В. Крылов. - М. : Городец, 1998. 64.Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. – М.: Издательство ЛексЭст, 2007. 65.Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1980. 66.Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие. – Л.: ЛГУ, 1984. 67.Крылов И.Ф. Были и легенды криминалистики. – Л.: Издательство ЛГУ, 1987. 68.Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. – Ульяновск: Филиал МГУ, 1994. 69.Кушниренко С.П. Методика расследования преступлений в сфере высоких технологий. - СПб: Санкт-Петербургский юридический ин-т Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2007.; 70.Ларин А.М. Криминалистика и паракриминалистика. – М.: Издательство БЕК. 71.Ларин А.М. Работа следователя с доказательствами. – М., 1966. 72.Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалистического исследования. – Н. Новгород: НЮИ МВД России, 1997. 73.Манина Е.Л. Особенности местного, федерального/межгосударственного и международного розыска преступников. Всероссийский институт повышения квалификации работников МВД России. Домодедово, 2004 74.Мартенс Ф.Ф. Современное международное право цивилизованных народов (по изданию 1905 г.). Т. 2. 75.Мацумото Д. Психология и культура. Современные исследования. – СПб: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2002. 76.Машков С.А. Осуществление оперативно-розыскной деятельности по фактам взяточничества: история, теория, практика. – Иркутск: Издательство БГУЭП, 2003. 77.Международное право. / Под ред. Игнатенко Г.В., Тиунова О.И. – М.: Норма, 2002. 78.Международное право. Особенная часть: учебник для студентов юридических факультетов и вузов (издание третье, переработанное и дополненное) (Лукашук И.И.) (Волтерс Клувер, 2005) // СПС Консультант Плюс 79.Международное право. / Под. ред. Ю.М. Колосова, Э.С. Кривчиковой. – М.: Международные отношения, 2001. 80.Международное право. / Под ред. Л.Н.Шестакова. – М.: Юридическая литература, 2005. 81.Международное право: курс лекций (Шлянцев Д.А.) (ЗАО Юстицинформ, 2006) // СПС Консультант Плюс 268 82."Методика расследования преступлений: правоприменительная практика и комментарии законодательства" (Ю.П. Гармаев) (Подготовлено для Системы КонсультантПлюс, 2003) 83.Милинчук В. В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. – М.: Юрлитинформ, 2001. 84.Можаева И.П., Степанов В.В. Организационные основы деятельности следователя по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. – М.: Юрлитинформ, 2007. 85.Москвин Е.О. Тактический прием. – М.: Юрлитинформ, 2006. 86.Нечаев В.В. Организационно-правовые основы взаимодействия органов предварительного следствия и органов дознания. – М.: Юрлитинформ, 2007. 87.Образцов В.А. Инсценировка в криминальной, оперативно-розыскной и следственной практике. – Якутск: Сахаполиграфиздат, 2005. 88.Овчинский В.С. Интерпол (в вопросах и ответах). – М.: Инфра-М, 2001. 89.Организация и планирование деятельности следственных бригад. – М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1990. 90.Организация розыска без вести пропавших лиц, исчезнувших при криминальных обстоятельствах - М., 2003. 91.Основные направления противодействия транснациональному организованному криминальному наркобизнесу. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: ЛексЭст, 2003. 92.Основы борьбы с организованной преступностью. / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. – М.: ИНФРА-М, 1996. 93.Особенности предотвращения и расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Под общ. ред. И.Ч. Шушкевича. – М.: Волтерс Клувер, 2008 94.Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. – М., 1975. 95.Поврезнюк Г. И. Криминалистические методы и средства установления личности в процессе расследования преступлений: по материалам стран СНГ – М.: Юрлитинформ, 2005. 96.Пономаренков В.А. Этнические преступления: особенности процессуального доказывания.- Самара: Науч.-техн. центр, 2004 97.Практика применения Уголовного кодекса Российской Федерации: комментарий судебной практики и доктринальное толкование(постатейный) (Наумов А.В.) (Под ред. Резника Г.М.) (Волтерс Клувер, 2005) // СПС Консультант Плюс 98.Практика уголовного сыска. - М.: Лига Разум — 1999. 99.Предупреждение, выявление и расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, совершенных на территориях нескольких государств - участников СНГ - М, 2006. 100. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. – М.: Юрлитинформ, 2001. 269 101. Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Международные отношения, 1990. 102. Родионов К.С. Интерпол: миф и действительность. М.: Международные отношения, 1982 103. Романов В.В. Юридическая психология. – М.: Юристъ, 2006. 104. Россинская Е.Р. Криминалистика. Вопросы и ответы. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000. 105. Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза. - М. : Право и закон, 2001. 106. Рубинштейн С.Л. Основы общей психологии. – СПб: Питер, 2000. 107. Самарин В.И. Интерпол. Международная организация уголовной полиции. – СПб: Питер, 2004 108. Сёмик А.А. Социально-психологические характеристики облика российского полицейского и советского милиционера (конец XIX-XX век). - Краснодар: Краснодар. юрид. ин-т, 2003. 109. Степанов П.Д. Этнопсихология в практике государственного служащего. – Нижний Новгород: Издательство ВВАГС, 1999. 110. Таганцев Н.С. Уголовное право (общая часть). Часть 2. СПб, 1902. 111. Транснациональная криминальная среда - объект деятельности оперативных аппаратов. - Волгоград, 2007. 112. Типовые модели и алгоритмы криминалистического исследования / Под ред. В.Я. Колдина. – М,, 1989. 113. Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика. – Вильнюс: Моксло Айдай, 2007. 114. Тосунян Г.А. , Викулин А.Ю. . Постатейный комментарий к Федеральному закону «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». – М.: Дело, 2002. 115. Торвальд Ю. Век криминалистики. – Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. 116. Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. Пути развития криминалистики. – М.: Прогресс, 1975. 117. Трегубов С.Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений. Петроград: Издание юридического книжного склада «Право», 1915 (СПС Гарант). 118. Тушканова О.В. Терминологический справочник судебной компьютерной экспертизы. - М. : МАКС Пресс, 2005. 119. Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества / Под рук. В.М. Савицкого. М.: БЕК, 1995. 120. Уголовный процесс. / Под ред. К.Ф. Гуценко. М.: Зерцало, 2005. 121. Фойгель Е.И. Особенности расследования экономических преступлений, совершаемых этническими организованными преступными группами.- Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2006. 270 122. Центров Е.Е. Криминалистическое учение о потерпевшем. – М.: Издательство Московского университета, 1988. 123. Центров Е.Е. Лекционный курс по криминалистике, прочитанный на юридическом факультете МГУ им. М.В. Ломоносова в 1998 г. Опубликовано в сети Интернет по адресу: http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 124. Шурухнов Н.Г. Криминалистика. – М.: Юрист, 2005. 125. Эксархопуло А.А. Криминалистика в схемах и иллюстрациях. Учебное пособие. – СПб.: Юридический центр Пресс, 2002. 126. Яблоков Н.П., Овчинский В.С., Синь Янь. Борьба с мафией в Китае. Мафия 21 века: сделано в Китае. – М.: Норма, 2006. 127. Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика. Природа и система. М., 2005. 128. Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юрист, 2002. 129. Яблоков Н.П. Криминалистика. – М.: НОРМА, 2008. 130. Якимов И.Н. Опознавание преступников. – М.: Издательство НКВД РСФСР, 1928. 131. Advances in fingerprint technology / edited by Henry C. Lee, R.E. Gaensslen. – USA: CRC Press, 2001. 132. CQ Researcher 28 мая 1999 г. Volume 9 No. 20 133. Deflem M. Policing World Society: the Historical Foundations for Police Co-operation. – Oxford University Press, 2004. 134. Ekman P. Emotions Revealed. – USA: Henry Holt and Company, 2003. 135. Peter Komarinski. Automated Fingerprint Identification Systems (AFIS). - USA: Elsevier Academic Press, 2005. 136. Platt R. Crime Scene. The Defenitive Guide to the World Behind the Tape. – New York: DK Publishing, 2006. 137. James R. Richards. Transnational Criminal Organisations, Cybercrime, and Money Laundering. A Handbook for Law Enforcement Officers, Auditors, and Financial Investigators. – Boca Raton: CRC Press LLC, 1999. 138. Violent crime: assessing race and ethnic differences.- Cambridge: Cambridge univ. press, 2003 139. William C. Gilmore. Dirty Money: The Evolution of Money Laundering Countermeasures. – Strasbourg: Council of Europe Publishing, 1999. 140. Yale Richmond. From NYET to DA. Understanding the Russia. – Maine: Intercultural Press, 1992. III. Статьи, научные публикации 1. Баев О.Я. И все же: реальность или иллюзия (еще раз о криминалистической характеристике преступлений) // Вестник 271 криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(3). – М.: Спарк, 2002 2. Бархан Р. Преступность в Италии и борьба с ней // Административный вестник. – М., 1926. № 10 С. 49 – 53. 3. Б.601 Уголовная полиция в деле международной борьбы с уголовной преступностью // Административный вестник. 1925 № 1 4. Броун А.П. Некоторые организационные особенности взаимодействия следователя с оперативным составом органов внутренних дел и другими участниками процесса в отдаленных районах страны. // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. 5. Васильева Р.В. К вопросу о правовых основаниях дактилоскопической регистрации в России // Вестник криминалистики. Вып. 1. – М.: Спарк, 2000. 6. Гармаев Ю.П. Внешнеэкономические преступления, связанные с вывозом капиталов за рубеж: комментарий законодательства и методика расследования. // СПС Консультант Плюс. 7. Герасимов И.Ф. Понятие и виды взаимодействия участников расследования преступлений. // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. - Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. 8. Грибовская Н.Н. Сфера деятельности и компетенция европейского полицейского ведомства // Российский следователь, 2006, № 10. 9. Дженафер М. Литчевски. «Запросы об оказании помощи, направляемые из Польши, России и Украины в США» // Правовая взаимопомощь по уголовным делам между Российской Федерацией и Соединенными штатами Америки. Сборник материалов. – М.: Министерство юстиции США и Посольство США в Москве, 2001. 10.Дракина М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма// Банковское право, 2005, № 5, Безопасность бизнеса, 2005, № 4 (СПС Консультант Плюс). 11.Драпкин Л.Я. Организационно-управленческие аспекты взаимодействия участников процесса раскрытия преступлений». // Вопросы взаимодействия следователя и других участников расследования преступлений. Межвуз. сборник научн. трудов. Свердловск: Свердловский юридический институт. – 1984. 12.Ежевский Д.О. Интеграция российской федерации в международную систему подготовки кадров правоохранительных органов // Право и политика, 2006, № 3 (СПС Консультант Плюс). 601 Соответствует оригиналу публикации. 272 13.Захаров Г.К. Три тезиса о криминалистической характеристике преступления // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 3(19). – М.: Спарк, 2006. 14.Захаров Г.К. Криминалистическая характеристика – «кривое зеркало» преступной деятельности // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(25). – М.: Спарк, 2008. 15.Иванов Н.А. Использование клавиатурных шпионов и клавиатурных жучков в оперативно-следственной практике // Российский следователь. – 2008. - № 8. 16.Ищенко Е., Жуланов В. Осмотр места происшествия с целью получения информации из электронных баз данных // Законность, 2006 г. № 6. 17.Ищенко Е., Жуланов В. Анализ информации из электронных баз данных в следственной группе // Законность, 2007 г. № 4. 18.Ищенко Е., Жуланов В. Использование баз данных в расследовании экономических преступлений // Законность, 2007 г. № 10. 19.Ищенко Е.П. Российская криминалистика сегодня. // Вестник криминалистики. 2006, № 4. 20.Ищенко Е.П. Криминалистические учеты: свойства объектов и развитие системы // Вестник криминалистики. Вып. 2 (26). – М.: Спарк, 2008. 21.Каневский Л.Л. Дискуссионные проблемы сущности типовой криминалистической характеристики преступлений и ее использования в процессе расследования // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(3). – М.: Спарк, 2002. 22.Крикшчюнас Роландас, Бурда Ришардас. Механизм сотрудничества правоохранительных органов Литвы с зарубежными странами при расследовании торговли людьми // Вестник криминалистики. Вып. 4 (24). – М.: Спарк, 23.Крылов В.В. Проблемы совершенствования международного сотрудничества в борьбе с транснациональными преступлениями // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б.И. Шевченко. Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2004. 24.Крылов В.В. Проблемы обучения криминалистике в университете // Современные разновидности российской и мировой преступности: состояние, тенденции, возможности и перспективы противодействия / Под ред. Н.А. Лопашенко. – Саратов: Сателлит, 2005. 25.Крылов И.Ф. Криминалистическая характеристика и ее место в системе науки криминалистики и в вузовской программе // Криминалистическая характеристика преступлений. Сборник научных трудов. – М.: 1984. 26.Люблинский П.И. Новые достижения в области полицейской работы в Америке // Новый путь. М., 1923. № 6-7. 273 27.Майков С.Ю. Моделирование места при производстве проверки показаний на месте // Законность. 2008. № 2. 28.Мансуров Т.Т. Понятие и общие признаки преступлений международного характера // Юрист-международник, № 1, 2004 (СПС Консультант Плюс) 29.Милякина Е.В. Организационные проблемы взаимодействия подразделений ОВД с компетентными органами иностранных государств по вопросам борьбы с налоговыми и иными экономическими преступлениями // Российский следователь, 2006, № 2. (СПС Консультант Плюс). 30.Перепечина И.О. Компьютерные системы ДНК-регистрации: эффективность использования в практике правоохранительных органов // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. 31.П.З.Организация борьбы с преступностью // Административный вестник. – М., 1925. № 2. 32.Самошина З.Г., Фурсова Е.Ю.. DdoS-атаки, как способ совершения преступлений. // Вестник криминалистикию 2007 № 2. 33.Степичев С.С. О системе советской криминалистики // Правоведение. 1968. № 4. 34.Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М.: Наука, 1970. 35.Россинская Е.Р., Семикаленова А.И. Проблемы систематизации и классификации в судебной компьютерно-технической экспертизе //Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. – С. 126 – 130. 36.Рыбников В.В., Останкович Е.А. Психологические особенности совершения должностных преступлений сотрудниками милиции // Юридическая психология. № 4, 2008 г. 37.Филиппов А.Г. О системе криминалистики // Вестник криминалистики. Вып. 1., 2000. 38.Филиппов А.Г. Еще раз к вопросу о системе криминалистики // Вестник криминалистики. Вып. 2., 2001. 39.Филиппов А.Г. Некоторые теоретические проблемы современной российской криминалистики // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 3 (15). – М.: Спарк, 2005. 40.Филлипов А.Г. Заметки на полях (о статье Г.К. Захарова) // Вестник криминалистики / Отв. Ред. Филиппов А.Г. Вып. 1(25). – М.: Спарк, 2008. 274 41.Хмыров А.А. Криминалистическая характеристика преступления и предмет доказывания // Криминалистическая характеристика преступлений. Сборник научных трудов. – М.: 1984 42.Центров Е.Е. О систематике и содержании закономерностей, изучаемых криминалистикой // «Проблемы системных исследований в криминалистике и судебной экспертизе». Тезисы конференции. 4-5 декабря 2006 г. – М.: МАКС Пресс, 2006. 43.Центров Е.Е. Практик, ученый, педагог (к 105-летию со дня рождения А.Н. Васильева) // Вестник криминалистики Вып. 1 (21) 2007. 44.Центров Е.Е. Теоретические воззрения А.Н. Васильева на следственную тактику. // Тезисы Всероссийских криминалистических чтений, посвященных 100-летию со дня рождения профессора А.Н. Васильева.16 апреля 2002 года. – М.: МАКС Пресс, 2002. 45.Чулицкий. Обходы и аресты за границей // Вестник полиции. СПб. № 1, 9 января 1912 г 46.Шамонова Т.Н. Некоторые аспекты международного сотрудничества в расследовании преступлений с использованием средств вычислительной техники // Раскрытие и расследование преступлений, сопряженных с использованием средств вычислительной техники: проблемы, тенденции, перспективы: Тезисы выступлений. – М.: МАКС Пресс, 2005. 47.Щерба С.П., Приданов С.А. Преступления, посягающие на культурные ценности, и их квалификация по УК РФ // Журнал российского права, № 9, 1998 (СПС Консультант Плюс). 48.Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей теории криминалистической теории // Вестник МГУ. Серия «Право». 2000, № 2. 49.Andrew L.-T. Choo and Susan Nash. Improperly Obtained Evidence in the Commonwealth: Lessons for England and Wales? // The International Journal of Evidence & Proof. (2007) 11 E&P. 50.Deflem M. Bureaucratization and Social Control: Historical Foundations of International Police Cooperation. // Law & Society Review, Vol. 34, №. 3 (2000), 51.Deflem M. International Policing in Nineteenth–Century Europe: The Police Union of German States, 1851 – 1866 // International Criminal Justice Review. 1996, Volume 6. 52.Ilias Bantekas. Corruption as an International Crime and Crime against Humanity // Journal of International Criminal Justice 4 (2006). IV. Диссертации и авторефераты диссертаций 1. Авдеева М.В. Межкультурная коммуникативная компетентность сотрудников органов внутренних дел в сфере международного сотрудничества: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - М, 2007. 275 2. Антипов С.Л. Участие органов внутренних дел России в розыске лиц, подлежащих экстрадиции: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1997. 3. Бастрыкин А.И. Проблемы расследования уголовных дел с участием иностранных граждан: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Л., 1980. 4. Бекишев Д.К. Взаимодействие органов дознания и следствия стран СНГ при расследовании преступления: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1996. 5. Бенчев С.Г. Организация и тактика взаимодействия следователя со специалистами при расследовании преступлений (по материалам МВД НРБ): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1983. 6. Вайнагий И.И. Использование криминологических данных в раскрытии преступлений, совершаемых в отношении иностранных граждан: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Киев, 1992 7. Гасымов Н. Г. Организация и тактика международного розыска в системе Интерпола: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1998. 8. Еркенов С.Е. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Дис. … докт. юрид. наук. – М.: 1999. 9. Злоченко Я. М. Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Дис. ... канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2001. 10.Иванов Н.А. Теоретические и методические основы комплексной судебной компьютерно-технической экспертизы и судебнотехнической экспертизы документов : Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2005. 11.Карасева Е.В. Процессуальные аспекты международного сотрудничества органов предварительного следствия при МВД Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. – М., 1999. 12.Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: Автореф. дис. … докт. юрид. наук. – Харьков, 1967. 13.Конькова Е.В. Взаимодействие российской национальной системы права и норм международного права в области уголовного судопроизводства: Дис. ... канд. юрид. наук. – Ижевск, 1995. 14.Королькова О.А. Правовые и организационные проблемы межгосударственного розыска лиц, скрывшихся от следствия и суда: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2002. 15.Милинчук В. В. Взаимная правовая помощь по уголовным делам (Общие условия оказания и формы; действующая практика и перспективы развития): Дис. ... канд. юрид. наук. – Москва, 2001. 16.Ооржак Л.Н. Этнопсихологические особенности сотрудников и их учет в работе с личным составом органов внутренних дел: На материалах 276 МВД Республики Тыва: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - Москва, 2005. 17.Первушин В.М. Расследование краж антиквариата: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1992. 18.Перепечина И.О. Разработка вопросов судебно-медицинской генетической идентификации: дисс. … докт.мед.наук. – М., 2003. 19.Свободный Ф.К. Профессиональный "я-образ" сотрудника органов внутренних дел и оптимизация его формирования в высшем образовательном учреждении МВД России: Автореф. дис.... канд. психол. наук. - Москва, 2003. 20.Самсонов В.А. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами: По материалам Восточно-Сибирского и Дальневосточного регионов: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – СПб, 2005. 21.Севумян Г.С. Правовая основа, организация и тактика оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел РФ по раскрытию преступлений, связанных с незаконным транснациональным оборотом наркотиков в странах СНГ: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2000. 22.Сергеев Л.А. Расследование и предупреждение хищений, совершаемых при производстве строительных работ: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1966. 23.Смирнова О.Н. Особенности расследования преступлений, совершенных этническими группами: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Волгоград 2004. 24.Снеговой А.В. Организационно-правовые аспекты взаимодействия Министерств внутренних дел государств-участников СНГ в антитеррористической деятельности: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2005. 25.Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. 26.Соколова Л.М. Становление уголовно-процессуальных институтов в праве Европейского Союза: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2008. 27.Фойгель Е.И. Специфика расследования преступлений в сфере экономики, совершаемых лицами из числа местных этнических организованных преступных групп: По материалам Восточной Сибири и Дальнего Востока: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Иркутск, 2004 28.Хаклендер У. Борьба с организованной преступностью в Федеративной Республике Германии (оперативно-розыскной аспект): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1996 277 29.Хатаев А.Ц. Развитие институтов и механизма взаимодействия органов налоговых (финансовых) расследований стран СНГ: Автореф. дис. … канд. экон. наук. – М., 2002. 30.Чирикин В.А. Международное сотрудничество правоохранительных органов России по борьбе с преступностью, 1861 – 1917 гг. Дис. канд. юр. наук. – М.: АУ МВД РФ, 1999. 31.Щадрин О.Ю. Методика расследования преступлений, совершаемых иностранными гражданами и в отношении граждан иностранных государств (по материалам Дальневосточного региона): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 1998. 32.Щербаков В.В. Реализация норм международного права в деятельности органов предварительного расследования: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. – М., 2004. V. Энциклопедии, словари, справочники 1. Большая советская энциклопедия. Т. 5. – М: Издательство «Советская энциклопедия», 1971. 2. Взаимодействие правоохранительных органов государств-участников Содружества Независимых Государств: библиогр. указ. – М., 2005. 3. Даль В.И. Толковый словарь живого великорусского языка. – М.: Рус. Яз. – Медиа, 2003. – Т. 1. 4. Кондаков Н.И. Логический словарь. – М.: Наука, 1971. 5. Ребер А. Большой толковый психологический словарь. – М.: Вече, 2003. 6. Свенцицкий А.Л. Краткий психологический словарь. – М.: ТК Велби, Проспект, 2008. 7. Словарь русского языка С.И. Ожегова. – М.: Русский язык, 1990. 8. Словарь современного русского литературного языка. Т. 2. - М.-Л.: АН СССР, 1951. 9. Энциклопедический словарь. Брокгауза Ф. А. и Ефрона И. А. 10.Black’s Law Dictionary. St. Paul, Minn.: West Publishing, 1990. 11.Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity. Volume 2. – USA: Thomson Gale, 2005. 12.Encyclopedia of Genocide and Crimes Against Humanity. Volume 3. – USA: Thomson Gale, 2005. 13.Encyclopedia of Law Enforcement. Vol. 3. – Thousand Oaks: Sage Publications, 2005. VI. Методические материалы и материалы практики: 1. Аффидавит Специального агента Агентства по борьбе с наркотиками при Министерстве юстиции США Роберта Ф. Захариашевича, поданный в Магистратский суд Южного округа Нью-Йорка для получения ордера на арест В. Бута и Э. Смуляна (2008). 278 2. Доклад СИДА 03/22 «Развитие сотрудничества между Национальным полицейским советом Швеции и Национальными полицейскими советами Эстонии, Латвии, Литвы 1999 - 2001». 3. Методические рекомендации о порядке подготовки и направления запросов (поручений, ходатайств) об оказании правовой помощи по уголовным делам в страны Балтии и дальнего зарубежья, а также исполнения запросов, поступающих из компетентных органов данных государств (МВД РФ, 2006 г. и последующие редакции) 4. Подготовка и направление ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам, расследуемым российскими органами предварительного следствия. Исполнение органами прокуратуры Российской Федерации ходатайств об оказании правовой помощи зарубежных компетентных органов (Генеральная прокуратура РФ, 2001 г. и последующие редакции), 5. Получение правовой помощи по уголовным делам в Гонконге. Методические указания по составлению международных запросов о правовой помощи согласно Ордонансу о взаимной правовой помощи по уголовным делам. – Гонконг: Департамент юстиции, 2003. 6. Правовая взаимопомощь по уголовным делам между Российской Федерацией и Соединенными штатами Америки. Сборник материалов. – М.: Министерство юстиции США и Посольство США в Москве, 2001. 7. Расшифровка стенограммы судебного заседания по делу В. Горшкова от 17 мая 2001 года (Окружной суд США в Сиэттле, Западный округ штата Вашингтон). 8. Руководство по сотрудничеству. Сотрудничество в сфере судопроизводства против коррупции и организованной преступности в Юго-восточной Европе. – Программа Совета Европы против коррупции и организованной преступности в Юго-восточной Европе, 2004. (на англ. яз.). 9. Сопроводительная записка к Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве 16.05.2005). 10.Уг. дело № 2-7/04 по обвинению В.В. Петрова, В.В. Лавренова, М.В. Сванидзе, Н.Н. Бабаева в торговле и контрабанде наркотиков (Канцелярия Московского областного суда. 2004 год) 11.Уголовное дело № 2-190/05 по обвинению К.У. Жолдошевой, О.А. Мизгулиной, Ф.А. Мойдиновой, С.А. Саатовой, С.А. Шамшиевой, О.В. Щербан (Архив Московского областного суда). 12.Уголовное дело № 2-21/05 по обвинению С.Н. Каменева, Д.В. Гаана, В.В. Карачева. (Канцелярия Московского областного суда). 13.Уголовное дело № 837430 по обвинению Лопатина К.Г. в мошенничестве и неправомерном доступе к компьютерной информации (ГУВД по Кемеровской области). 279 14.Уголовное дело № 2-10/05 по обвинению И.Р. Сардарова, Н.Э. Ибрагимова, М.М. Мамедова, О,В. Самохваловой. (Архив Московского областного суда). 15.Уголовное дело № 1-630 по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова (Канцелярия Саратовского областного суда); 16.Уголовное дело № 2-14/07 по обвинению М.А. Хутиева, И.Б. Соколовой, А.С. Марулина, Д.Е. Проскуры, К.Т. Умиртаева, А.А. Мейрманова. (Канцелярия Московского областного суда). 17.Уголовное дело № 1-416/7-2006 по обвинению Тихонко Н.А. и Денисова Л.П. (архив Замоскворецкого районного суда г. Москвы). 18.Уголовное дело № 1-20 по обвинению И.В. Максакова, А.А. Петрова, Д.В. Степанова, рассмотренное Балаковским городским судом Саратовской области (канцелярия Областного суда Саратовской области) 19.Уголовное дело № 53905, возбужденное в отношении неустановленного лица, которое через неосведомленного о совершаемом преступлении Корягина А.С. с использованием кредитных карт пыталось похитить денежные средства из банкомата ЗАО «Внешторгбанк Розничные услуги» (ОВД по району Марьинский парк г. Москвы). 20.Уголовное дело № 248114, расследованное Следственным комитетом при МВД РФ, по обвинению Комарова С.И., Васильева К.В. 21.Уголовное дело № 23358 по обвинению Самигулина Р.Ф. (УВД по ЮЗАО г. Москвы). 22.Уголовное дело № 437375 по обвинению Хопина Д.А. (ГУВД СанктПетербурга). 23.Уголовное дело № 33\04\0013-98 (архив Московской городской военной прокуратуры). 24.Уголовное дело № 152830, расследованное Следственным комитетом при МВД РФ в 2008 году, по обвинению Илиева Г.Т. и Божилова Ц.Н. 25.International Narcotics Control Strategy Report Volume I Drug and Chemical Control March 2008. 26.Recommendations on policing in multi-ethnic societies.- The Hague: Office of the High commissioner on nat. minorities, 2006. VII. Интернет-сайты по состоянию на 25 января 2009 г. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. http://www.mvd.ru/about/history/362/ http://www.met.police.uk/about. http://www.interpol.int/Public/icpo/governance/sg/history.asp http://www.interpol.int/Public/icpo/governance/sg/history.asp. www.papillon.ru/livescan.php www.papillon.ru/arsenal.php http://www.interpol.int/Public/icpo/governance/sg/history.asp 280 8. http://structure.mvd.ru/content/100085. 9. http://www.ormvd.ru/press/11/133/137/10873. 10.http://www.ormvd.ru/press/11/133/137/10873. 11.http://www.interpol.int/Public/Terrorism/default.asp 12.http://sartraccc.sgap.ru/Conference/overview_saratov(07-06).htm. 13.https://www.ilea.hu/ru/ 14.http://www.fbi.gov/page2/march06/cats030606.htm 15.http://www.cps.gov.uk/publications/agencies/opgrf_cps.html. 16.http://www.unodc.org/mla/ index.htm. 17.http://www.enfsi.eu 18.http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 19.http://www.expert.ru/articles/2006/12/13/siemens/ 20.http://fraudwar.blogspot.com/2006/04/do-financial-crimes-and-internetfraud.html. 21.http://fraudwar.blogspot.com/2006/04/do-financial-crimes-and-internetfraud.html. 22.www.oii.ox.ac.uk/research/cybersafety/extensions/pdfs/papers/maura_conw ay.pdf. 23.http://www.ln.mid.ru/nsrkonfl.nsf/8850205d7c032570432569e000362cb1/af2643e757be1c67c3257 1410030fe20?OpenDocument). 24.http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/QueVoulezVous.asp?NT=198& CM=8&DF=28/05/05&CL=RUS 25.http://www.egmontgroup.org. 26.http://www.fbi.gov/hq/cid/orgcrime/lcnindex.htm. 27.http://www.fbi.gov/congress/congress08/mueller042308.htm. 28.http://www.mvd.ru/struct/100085/100088. 29.http://www.mvd.ru//press/interview/5234. 30.http://www.iap-az.net/splash.htm. 31.http://ipa-iac.org. 32.http://www.enfsi.eu. 33.http://www.genproc.gov.ru/ru/managament/interview/print.shtml?item_id=7 9. 34.http://www.uristik.info/htm/sessia/material.htm. 35.http://www.justice.gov/dea/pubs/cngrtest/ct970225.htm 36.http://www.dcaf.ch/border/bs_genevaconf_030313Cottam.pdf 37.http://www.agentura.ru/?id=1211122380 38.http://www.rian.ru/politics/20080518/107674506.html 39.http://www.fbi.gov/congress/congress08/mueller042308.htm 40.http://www.mvd.ru/struct/100085/100089 41.http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=318286. 42.http://www.unodc.org/mla/ 43.http://www.agentura.ru/?id=1182157860 . 44.(http://www.cultinfo.ru/fulltext/1/001/007/100/100339.htm) 45.http://www.kremlin.ru/text/appears/2008/05/200940.shtml 281 46.http://blog.washingtonpost.com/securityfix/2008/03/ukranian_cybercrime_b oss_leads.html 47.http://palm.newsru.com/russia/14dec2006/arest.html. 48.http://www.fbi.gov/page2/oct03/hack100703.htm; 49.http://bugtraq.ru/library/underground/hunting.html; 50.http://www.fsb.ru/fsb/comment/remark/single.htm%21id%3D10310083%40 fsbComment.html; 51.http://www.fsb.ru/fsb/comment/remark/single.htm%21id%3D10434396%40 fsbComment.html. По состоянию на 28 мая 2008 г. 52.http://www.manhattanda.org/whatsnew/press/2007-08-16.shtml. 53.http://www.nytimes.com/2007/08/17/nyregion/17theft.html?ex=1188273600 &en=26edcf67c8c59487&ei=5070; 54.http://www.outlookseries.com/news/Security/4060.htm. По состоянию на 28 мая 2008 г. 55.http://www.justice.gov/opa/pr/2008/March/bout-complaint.pdf; 56.http://www.justice.gov/opa/pr/2008/March/nsd_03062008.html; 57.http://www.izvestia.ru/investigation/article3115155; 58.\http://www.izvestia.ru/news/news170220. 59.http://www.cybersafe.gov/criminal/cybercrime/ECPA2701_2712.htm. 60.http://www.swift.com/index.cfm?Item_id=60275 . 61.http://www.unicreditgroup.eu/DOC/jsp/navigation/index.jsp?parLocale=en. 62.http://www.rbctv.ru/archive/index.shtml?prog=capital. 282 ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ФОРМЫ И ВИДЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ 1) обмен правовой и методологической информацией; 2) обмен оборудованием и материалами для него; 3) совместное или раздельное обучение сотрудников, привлечение при раздельном обучении зарубежных специалистов602; 4) унификация деятельности правоохранительных органов603 в виде: a. разработки минимальных экспертных стандартов; b. разработки минимальных стандартов оценки доказательств; c. разработки минимальных стандартов закрепления и обработки доказательственной информации; 5) направление и исполнение запросов об оказании правовой помощи в форме: a. проведение следственных действий и представление их результатов в форме: i. документов, отображающих (описывающих) в разной степени детализации объекты непосредственного исследования (протоколы осмотра, выемки, схемы, экспертные заключения, фотоизображения, видеозаписи, расшифровки и др.); ii. документов, отображающих личные доказательства (показания допрашиваемого, описание поведения какоголибо лица, расшифровки переговоров и др.); iii. иных форм отображения объектов непосредственного исследования (например, фотороботы, трехмерные реконструкции частей тела и др.); iv. объектов непосредственного исследования – вещественных доказательств, имеющих форму выражения в виде физического сигнала (например, CD-ROM) И/ИЛИ семантики (значения) знака (например, CD-ROM с определенным серийным номером на его поверхности, CDROM с определенным физическим сигналом, недоступным непосредственному исследованию и отражающим семантику знаковой информации на нем); b. проведение следственных действий/оперативно-розыскных мероприятий различным субъектным составом (например, в 602 См., например: Ежевский Д.О. Интеграция российской федерации в международную систему подготовки кадров правоохранительных органов // Право и политика, 2006, № 3 (СПС Консультант Плюс). 603 Также см., например: Карасева Е.В. Процессуальные аспекты международного сотрудничества органов предварительного следствия при МВД Российской Федерации: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 1999. – С. 24. 283 присутствии или с участием представителей правоохранительных органов зарубежных стран) или различным объектным составом (зарубежное оборудование и методики); c. проведения оперативно-розыскных мероприятий, включая розыск, и представление их результатов в вышеуказанных формах604; d. направления информации оперативно-розыскных, криминалистических и иных учетов; e. в иных законных формах. 6) личные контакты сотрудников правоохранительных органов, включая: a. установление деловых контактов; b. подготовка и обеспечение визитов, командировок; c. консультирование по составлению запросов или иных документов, включая международно-правовые, уголовнопроцессуальные и криминалистические аспекты; d. совместную следственную или оперативно-розыскную деятельность, включая планирование; e. участие в конференциях, иных научно-образовательных мероприятиях; f. неофициальный обмен опытом и информацией; g. иные формы. 7) обмен информацией оперативно-розыскного характера, а также ориентирующей информацией, в том числе по запросам; 8) обмен финансовой информацией в рамках противодействию легализации преступных доходов; 9) приграничное сотрудничество; 10) другие виды законной деятельности правоохранительных органов. 604 См., например: Милякина Е.В. Организационные проблемы взаимодействия подразделений ОВД с компетентными органами иностранных государств по вопросам борьбы с налоговыми и иными экономическими преступлениями // Российский следователь, 2006, № 2. (СПС Консультант Плюс). 284 ПРИЛОЖЕНИЕ 2 СХЕМА ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА В СИСТЕМЕ ПРОКУРАТУРЫ И МИНИСТЕРСТВА ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ (ПОДГОТОВКА И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗАПРОСА О ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ) 1) Проведение доследственной проверки или возбуждение, расследование уголовного дела; 2) Возникновение необходимости получения доказательств за рубежом в результате изучения имеющейся совокупности доказательств; 3) Собирание необходимой ориентирующей информации; 4) Вынесение процессуальных решений и их «оборот», предусмотренный уголовно-процессуальным законодательством (ознакомление, получение санкции прокурора или суда), если это необходимо; 5) Написание текста запроса, включая: a. Уяснение иностранного законодательства; b. Формулирование списка следственных действий, необходимых для получения тех или иных доказательств; c. Формулирование описаний следственных действий и их необходимых реквизитов (вопросов для допроса, списка операций для выемки и т.п.); 6) Написание сопроводительного письма; 7) Согласование текста запроса и сопроводительного письма с надлежащими лицами, если это необходимо; 8) Передача запроса в вышестоящую региональную инстанцию с сопроводительным письмом для этой инстанции; 9) Передача запроса в центральный аппарат ведомства с сопроводительным письмом для центрального аппарата; 10) Передача запроса с сопроводительным письмом центральному органу государства-инициатора запроса (если запрос направляется не сотрудником центрального органа); 11) Принятие решения центральным органом государства-инициатора запроса о передаче запроса в адрес центрального органа государстваадресата; 12) Передача запроса в Министерство иностранных дел, если его направление возможно лишь в дипломатическом порядке; 13) Передача запроса напрямую, если это разрешено законодательством государства-инициатора запроса для тех или иных ситуаций и соответствует имеющимся международным договорам; 285 14) Получение запроса центральным органом государства-адресата. 15) Решение центральным органом государства-адресата вопроса об исполнении запроса и его рамках; 16) Получение запроса Министерством иностранных дел государстваадресата; 17) Получение запроса центральным аппаратом правоохранительного органа, в чью компетенцию входит его исполнение; 18) Получение запроса региональным управлением правоохранительного органа, в чью компетенцию входит его исполнение. При этом в сопроводительных письмах вышестоящих органов устанавливается срок исполнения запроса, а равно указывается в какой части запрос не подлежит исполнению (иногда указываются основания такого решения), а равно порядок передачи материалов исполнения; 19) Получение запроса конечным правоохранительным органом (подразделением), в компетенции которого находится исполнение конкретных запросов; 20) Поступление запроса непосредственному исполнителю. 21) Исполнение запроса, в том числе путем обращения к ряду правоохранительных органов и третьих лиц; 22) Направление результатов исполнения запроса по цепочке наверх или напрямую центральному органу, и/или центральному аппарату, и/или подразделению органа иностранного государства, направившему запрос. 23) В случае передачи материалов исполнения в адрес центрального органа – решение вопроса об их передаче государству-инициатору запроса. Необходимо отметить, что схема информационного обмена может варьироваться в зависимости от использования режима Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959 года или Минской конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. или других правовых оснований. 286 ПРИЛОЖЕНИЕ 3 ПОЛОЖИТЕЛЬНЫЕ И ОТРИЦАТЕЛЬНЫЕ СТОРОНЫ СОВМЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. РЕЗУЛЬТАТЫ ОПРОСА Проведенные нами опросы по отношению к общему числу респондентов, указанному во введении, показали, что эффективность непосредственного присутствия при исполнении запроса о правовой помощи обусловлена следующим: – знание хода, целей и задач расследования в своей – 19,8 % стране – знание криминалистических требований к – 6,2 % расследованию в своей стране – знание уровня экспертизы в своей стране – 0,1 % – 17,3 % – знание процессуальных возможностей, требований и ограничений в своей стране (например, право проведения специальных исследований детективом самостоятельно, предпочтительность дачи показаний непосредственно в суде) – 16 % – применение специального оборудования или методик, которые не могут быть использованы российскими коллегами без дополнительного обучения – оптимизация сроков проведения следственного – 10 % действия и визита в целом С другой стороны присутствие сотрудника иностранного правоохранительного органа может и не влечь за собой повышение эффективности исполнения запроса в силу следующих факторов: – языковой барьер (национальный язык как неродной, переводчик как «испорченный телефон») – культурный барьер (непонимание быта в принимающем государстве, национальной культуры) – отсутствие специальных знаний (об условиях ведения бизнеса, документообороте и др.) – «незнание того, где, что и как искать» – «незнание того, как оценивать полученные данные» 287 ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ОСНОВНЫЕ ОШИБКИ, ДОПУСКАЕМЫЕ РОССИЙСКИМИ СЛЕДОВАТЕЛЯМИ СЛЕДСТВЕННОГО КОМИТЕТА ПРИ ПРОКУРАТУРЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРИ СОСТАВЛЕНИИ ЗАПРОСОВ О ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ В настоящее время наиболее характерными ошибками на этапе написания запроса о правовой помощи являются: - неправильное поименование иностранных государств; - неправильное поименование городов; - неправильное поименование органов иностранного государства; - неправильное поименование запроса о правовой помощи; - неприложение к запросу правовой информации о применимом законодательстве; - незаверение документов подписью следователя и/или круглой печатью; - неполнота анкетных данных упоминаемых лиц; - неуказание точного адреса помещения, где необходимо провести обыск или выемку; - неполнота изложения фактических обстоятельств преступного события; - различие в датах запроса о правовой помощи и сопроводительного письма к нему; - отсутствие обоснования длительности срока между возбуждением уголовного дела и направлением запроса о правовой помощи; - некорректная трактовка УПК РФ; - непроведение по делу ряда необходимых следственных действий; - незнание источников криминалистической информации за рубежом; - использование сокращений и аббревиатур, неизвестных за рубежом; - некорректное описание фактических обстоятельств дела, например: указание об обнаружении отпечатка ладони в квартире без указания конкретного предмета, с которого отпечаток был изъят; неодинаковое именование участников событий; неуказание, что обнаруженные трупы являются трупами людей; отсутствие подробного описания процедуры опознания; - отсутствие предупреждения переводчика об уголовной ответственности за заведомо ложный перевод; - включение в состав требований перевод исполненного по запросу на русский язык; 288 ПРИЛОЖЕНИЕ 5 Минимум и максимум – это оценочные показатели, введенные с целью поляризации субъективных мнений и определения значений шкалы от 1 (негативная оценка) до 7 (позитивная оценка). Показатели в процентах приводятся в отношении общего числа респондентов, указанных во введении. Вопрос ориентирован не на профессиональную оценку международного сотрудничества правоохранительных органов, но на общественное мнение, складывающееся в отношении такой деятельности, то есть на оценку того культурного контекста, в котором происходит взаимодействие. Как Вы в целом оцениваете международное сотрудничество правоохранительных органов (1 – минимум, 7 – максимум)? 1 2 16,3% 17,3% 21,4% 14,3% 6,1% 5,1% 1,0% Степень прозрачности 22,4% 29,6% 10,2% 13,3% 3,0% 3,0% 0% 11,2% 23,5% 22,5% 10,2 Степень открытости 3 4 5 6 7 для общества Степень 7,1% эффективности Степень % 0% 1,0% 5,1% 12,2% необходимости Степень законности 5,1% 5,1% 3,1% 2,0% 12,2% 19,4% 10,2 9,2% 42,9 % % 7,1% 15,3 17,3 % % Результаты опроса показывают, что общественное мнение в отношении взаимодействия при расследовании преступлений международного характера в целом позитивно, однако такое взаимодействие вызывает опасения за счет его возможно чрезмерной конфиденциальности, а равно неоправданного нарушения прав человека. Это также необходимо учитывать при анализе других оценок, полученных нами согласно приведенной таблице. 289 ПРИЛОЖЕНИЕ 6 АНКЕТА ДЛЯ ОПРОСА ПО ТЕМЕ: МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ. МЕЖДУНАРОДНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ И ОБЩИЕ ПРОБЛЕМЫ СБОРА ДОКАЗАТЕЛЬСТВ. Уважаемый респондент, Даже если Вы не имеете практического опыта в предметной области, которой посвящена настоящая анкета, просим Вас давать ответы на основе информации, которая Вам известна от окружающих, либо основана на Ваших личных убеждениях и познаниях. Опрос анонимен. ИНФОРМАЦИЯ О РЕСПОНДЕНТЕ 1. Текущий род занятий (отметьте несколько, если необходимо): 1.1 судья; 1.2 сотрудник суда, арбитражного суда; 1.3 эксперт; 1.4 следователь; 1.5 дознаватель; 1.6 оперативный работник; 1.7 специалист; 1.8 студент, аспирант; 1.9 преподаватель; 1.10 сотрудник правоохранительных органов (МВД, ФСБ, ФПС, Минюст и другие); 1.11 сотрудник надзорных органов (прокуратура, военная прокуратура); 1.12 гражданская государственная служба (МИД, ФНС, международная организация и др.) 1.13 адвокат или юрист поддержки уголовной и административной практики; 1.14 адвокат или юрист поддержки частноправовой и административной практики; 1.15 юрист, юридический консалтинг; 1.16 юрист, работаю не по специальности; 1.17 не обладаю профессиональной квалификацией юриста; 2. Ваш возраст: 2.1 18–25; 2.2 26–35; 290 3. 4. 5. 6. 7. 2.3 36–45; 2.4 46–55; 2.5 56–65; 2.6 >65 Владеете ли Вы иностранным языком (1 – не владею, 7 – свободно владею, пожалуйста, обведите одно значение): 3.1 Английский. 1-2-3-4-5-6-7. 3.2 Немецкий. 1-2-3-4-5-6-7. 3.3 Французский. 1-2-3-4-5-6-7. 3.4 Итальянский. 1-2-3-4-5-6-7. 3.5 Испанский. 1-2-3-4-5-6-7. 3.6 Языки СНГ. 1-2-3-4-5-6-7 3.7 Иное. Стаж работы текущим родом занятий: 4.1 До 1 года 4.2 До 3 лет 4.3 До 5 лет 4.4 До 10 лет 4.5 Свыше 10 лет Имеется ли у Вас опыт руководства следственно-оперативной группой или группой оперативных работников, группой следователей, группой экспертов? 5.1 Да 5.2 Нет Имеется ли у Вас опыт взаимодействия с правоохранительными органами в связи с выполнением должностных обязанностей? 6.1 Да 6.2 Нет Сколько работников (сотрудников) находится в прямом подчинении Вам: 7.1 0 7.2 до 5 7.3 до 15 7.4 до 20 7.5 свыше 20 7.6 свыше 50 ИНФОРМИРОВАННОСТЬ О ВИДАХ И ВОЗМОЖНОСТЯХ СОТРУДНИЧЕСТВА 8. Как Вы в целом оцениваете международное сотрудничество правоохранительных органов (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 8.1 Степень открытости. 1-2-3-4-5-6-7. 8.2 Степень прозрачности для общества. 1-2-3-4-5-6-7. 8.3 Степень эффективности. 1-2-3-4-5-6-7. 8.4 Степень необходимости. 1-2-3-4-5-6-7. 291 8.5 Степень законности. 1-2-3-4-5-6-7. 9. Если Вам известны из СМИ подробности «дела Литвиненко», как Вы оцениваете решение запретить непосредственное общение представителей английских правоохранительных органов с допрашиваемыми? 9.1 Положительно 9.2 Отрицательно 9.3 Иное . 10. Непосредственное общение представителей иностранных правоохранительных органов, например, с допрашиваемыми является: 10.1 Потенциальной угрозой национальной безопасности; 10.2 Нарушением суверенитета Российской Федерации; 10.3 Нарушением законодательства Российской Федерации; 10.4 Угрозой того, что будут достигнуты неофициальные цели визита или непредвиденные результаты; 10.5 Мерой укрепления доверия между сотрудниками и поддержания деловых контактов; 10.6 Иное . 11. Непосредственное общение представителей иностранных правоохранительных органов, например, с допрашиваемыми является неэффективным в силу: 11.1 языкового барьера (русский язык как неродной, переводчик как «испорченный телефон»); 11.2 культурного барьера (непонимание условий жизни в России, российской культуры); 11.3 отсутствия специальных знаний (непонимание, например, условий ведения бизнеса в России, требований документооборота и пр.); 11.4 «незнания, где искать»; 11.5 «незнания, что искать»; 11.6 «незнания, как искать»; 11.7 «незнания, как оценивать»; 11.8 возможности получать достаточное количество информации путем наблюдения и просьб полномочным сотрудникам на месте; 11.9 Иное . 12. Непосредственное общение представителей иностранных правоохранительных органов, например, с допрашиваемыми является эффективным в силу: 12.1 Экономии времени, сил и средств принимающей стороны; 12.2 Знания хода, целей и задач расследования в своей стране; 12.3 Знания криминалистических требований к расследованию в своей стране; 12.4 Знания уровня экспертизы в своей стране; 12.5 Знания процессуальных возможностей, требований и ограничений в своей стране (например, право проведения специальных 292 исследований детективом самостоятельно, предпочтительность дачи личных доказательств и непосредственно в суде); 12.6 Применения специального оборудования или методик, которые не могут быть использованы российскими коллегами без специального обучения; 12.7 Соответствия намеченному плану расследования; 12.8 Оптимизации сроков проведения следственного действия и визита в целом; 12.9 Значительной единообразности, а равно понятности для иностранцев, деятельности в некоторых сферах хозяйственной деятельности (например, финансовый сектор, информационные технологии); 12.10 Иное . 13. Изменится ли Ваше отношение в случае, если, например, допрашиваемым, является гражданин иностранного государства? 13.1 Да 13.2 Нет; 14. Как Вы можете оценить свои знания, умения, навыки в сфере расследования преступлений с использованием компьютерной сети Интернет (преступления в сфере компьютерной информации, мошенничество, кража, кража персональных данных и данных, составляющих профессиональную тайну и др.) (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 14.1 1-2-3-4-5-6-7. 15. Как Вы можете оценить свои знания, умения, навыки в сфере расследования экономических преступлений (мошенничество в кредитнофинансовой сфере, отмывание преступных доходов, разглашение коммерческой тайны и др.) (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 15.1 1-2-3-4-5-6-7. 16. Какие каналы сотрудничества (подачи запросов) Вам известны (отметьте несколько, если необходимо): 16.1 Личные контакты; 16.2 Личные контакты через «офицеров связи» в дипломатических представительствах России; 16.3 Интерпол; 16.4 Через Центральные органы (Генеральная Прокуратура, Минюст); 16.5 Через МИД; 16.6 По линии собственного ведомства; 16.7 Иное . 16.8 Европол; 16.9 На основе принципа взаимности; 16.10 На основе двусторонних международных договоров; 16.11 На основе многосторонних международных договоров. 16.12 По линии отдельных ведомств; 293 17. Какие системы международного сотрудничества зарубежных правоохранительных органов друг с другом Вам известны: 17.1 Интерпол; 17.2 Европол; 17.3 Международная организация полиции (IPA); 17.4 Схема Содружества (Commonwealth Schemes – организация стран бывшей Британской империи); 17.5 Международная ассоциация прокуроров (International Association of Prosecutors); 17.6 Иное 17.7 Евроюст;. 18. Насколько необходимо изучение зарубежного опыта, в частности методик расследования преступлений, организации деятельности правоохранительных органов и их взаимодействия друг с другом (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 18.1 1-2-3-4-5-6-7. 19. Можете ли Вы заявить, что Вам достоверно известен технический уровень зарубежной экспертизы по интересующим Вас направлениям? 19.1 Да 19.2 Нет; 20. Если рассматривать международное сотрудничество правоохранительных органов, например, в сфере компьютерной и экономической преступности приоритетными направлениями являются: 20.1 Обмен методологическими знаниями в сфере компьютерной экспертизы, а также национальных информационных систем; 20.2 Разработка международных стандартов компьютерной экспертизы и оценки доказательств, создание международных структур в данной сфере; 20.3 Совместное обучение сотрудников правоохранительных органов различных стран в рамках деловых игр и кейс-стади и проведение научно-практических семинаров и круглых столов; 20.4 Развитие юридической базы и методик надзора за соблюдением законодательства; 20.5 Упрощение процедур взаимодействия между российскими правоохранительными органами и отдельными подразделениями внутри них; ПРАКТИЧЕСКИЙ ОПЫТ СОТРУДНИЧЕСТВА 21. Имеется ли у Вас практический опыт участия в международном сотрудничестве правоохранительных органов? 21.1 Да 21.2 Нет; 22. Если да, то (отметьте несколько) в форме 22.1 Личные контакты в ходе научно-образовательной деятельности; 294 22.2 Личные контакты в ходе выполнения должностных обязанностей; 22.3 Личные контакты за рубежом; 22.4 Личные контакты на территории России; 22.5 Составление и направление международных запросов по линии Генеральной прокуратуры ; 22.6 Составление и направление международных запросов по линии Министерства Юстиции; 22.7 Составление и направление международных запросов по линии Интерпол; 22.8 Составление и направление международных запросов по линии собственного ведомства; 22.9 Исполнение зарубежных запросов; 22.10 Получение информации и/или доказательств. 22.11 по делам об экономических преступлениях; 22.12 по делам о преступлениях с использованием компьютерной сети Интернет; 22.13 по делам об общеуголовных преступлениях; 22.14 Использование или опровержение полученной информации и/или доказательств в ходе следствия и в суде; 22.15 Участие в выдаче и получении лиц (экстрадиция, приглашение свидетелей и др.); 22.16 Подобного опыта не имею; 22.17 Иное; 22.18 Подобного опыта не имею; 23. Страны, с правоохранительными органами которых Вы сотрудничали: 23.1 Страны СНГ; 23.2 Прибалтика; 23.3 США; 23.4 Великобритания; 23.5 Швейцария; 23.6 Бельгия; 23.7 Германия; 23.8 Франция; 23.9 Испания; 23.10 Италия; 23.11 Люксембург; 23.12 Британские оффшоры; 23.13 Оффшоры Мексиканского залива (Кайманы, Бермуды и др.); 24. Получали ли Вы когда-либо комментарии из-за рубежа по качеству исполнения Вами зарубежного запроса? 24.1 Да 24.2 Нет; 295 25. Обобщается ли в Вашем подразделении или ведомстве опыт направления международных запросов и результатов их исполнения 25.1 Да 25.2 Нет; 26. Случаи отказа или неполного выполнения Вами зарубежного запроса вызваны: 26.1 Некачественным переводом его текста на русский язык; 26.2 Отсутствием возможности задать уточняющие вопросы представителю запрашивающей стороны; 26.3 Некорректные или непонятные по сути инструкции; 26.4 Отсутствием детальных инструкций; 26.5 В целом недостаточность информации или объектов исследования; 26.6 Отсутствием или недостаточностью специальных знаний; 26.7 Процессуальными запретами и ограничениями; 26.8 Правовыми факторами (преступность деяния, давность преследования и др.); 26.9 Мы не имеем право отказывать в исполнении зарубежного запроса (поручения); 26.10 Иное . 27. В чем состояли проблемы, которые не позволяли Вам эффективно использовать возможности международного сотрудничества правоохранительных органов и его результаты: 27.1 Превышение сроков, допустимых для следствия; 27.2 Процессуальная форма предоставления информации (например, краткий отчет детектива, а не подробная запись показаний, видеозапись без указания на нее в протоколе и характеристики технического средства); 27.3 Невозможность адекватного перевода (например, использование терминов, свойственных исключительно для языка страны происхождения, непонятность формулировок, недостаточность времени); 27.4 Несоблюдение зарубежными коллегами Ваших инструкций по проведению и оформлению необходимых действий; 27.5 Формальность ответов (например, на вопрос: «Просим Вас сообщить на чье имя был выдан паспорт серии 1234 номер 567890?» приходит ответ: «Паспорт выдан на имя гражданина КНДР»); 27.6 Небрежность исполнения запросов (например, отсутствие уточняющих вопросов при неясных ответах и противоречии сообщенным в запросе данным о характере связи определенных лиц друг с другом); 27.7 Различие в методах следственной и оперативно-розыскной деятельности, закрепления их результатов (например, критерии отграничения наводящих вопросов, способы проведения выемки, фиксации компьютерной информации); 296 27.8 Невозможность получения аудио-, видеозаписи производства следственной деятельности; 27.9 Недостаточность ответов (например, краткий отчет детектива, а не подробная запись показаний, передача неполных выписок операций по счету); 27.10 Проблемы во взаимодействии с российскими правоохранительными органами, включая суды, или с подразделениями своего ведомства; 27.11 Правовые различия (например, преступность деяния); 27.12 Иное 28. Может ли необходимость получения доказательств за рубежом быть причиной массовых служебных подлогов и/или фальсификации доказательств? (например, наложение зарубежного «ответа», на имеющийся подлинный ответ с исправлением даты получения факсимильного сообщения, а затем ксерокопирование) (1 – полностью не согласен, 7 – полностью согласен, пожалуйста, обведите одно значение): 28.1 1-2-3-4-5-6-7. 29. Как Вы оцениваете норму статьи 455 УПК РФ «Юридическая сила доказательств, полученных на территории иностранного государства»? 29.1 Положительно, она дает возможность не выдвигать процессуальные требования российского законодательства, принимать любые доказательства, давать любые инструкции, не противоречащие законодательству запрашиваемого государства, и облегчает сотрудничество; 29.2 Отрицательно, она нарушает права участников уголовного судопроизводства на законное расследование уголовного дела, а также его криминалистическую корректность; 29.3 Иное . 30. Получали ли Вы когда-нибудь из-за рубежа результаты экспертизы, либо иные доказательства, построенные на использовании специальных знаний? 30.1 Да 30.2 Нет; 31. Необходима ли фактически вторичная проверка доказательств, полученных из-за рубежа в результате экспертиз, или с использованием специальных знаний, как обязательное условие их использования в уголовном судопроизводстве в России (например, по информации английских СМИ по делам о педофилии в Интернет американской стороной возможно не были выявлены факты манипулирования неустановленными лицами компьютерами обвиненных англичан)? 31.1 Да 31.2 Нет; 32. Если «Да», то это обусловлено: 32.1 Отставанием технического уровня запрашиваемой страны в уровне запрашиваемых экспертиз; 297 32.2 Возможностью небрежного исполнения российского запроса; 32.3 Возможностью небрежного исполнения в связи с передачей обвиняемого лица другому государству; 32.4 Различием методик расследования, проведения следственных действий, включая экспертизы; 32.5 Различием понимания механизмов преступлений, мотивов и иных элементов криминалистической характеристики преступления; 32.6 Иное . 33. Получали ли Вы когда-нибудь из-за рубежа вещественные доказательства или лиц для проведения экспертиз или иных следственных действий с ними? 33.1 Да 33.2 Нет; 34. Известны ли Вам в мере, достаточной для успешного решения Ваших задач, типы, формы и виды источников криминалистической информации, которые могут находиться за рубежом (например, содержание определенных баз данных, степень их автоматизации, реквизиты определенных документов)? 34.1 Да 34.2 Нет; 35. Если да, то насколько такие знания Вам необходимы (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 35.1 1-2-3-4-5-6-7. 36. Имело ли место в ходе сотрудничества получение консультаций представителей запрашиваемой стороны по вопросам создания, направления и исполнения международных запросов? 36.1 Да 36.2 Нет; 37. Если да, то это происходило: 37.1 В ходе личной беседы; 37.2 По телефону (факсу); 37.3 С помощью электронной почты; 37.4 С помощью служб мгновенных сообщений в Интернет (ICQ, Skype, MSN Messenger и др.); 37.5 Иное. 38. Насколько полно Вы позволяли представителям зарубежных правоохранительных органов участвовать в следственных действиях на территории России, если у вас был такой опыт? 38.1 Просто присутствие; 38.2 Возможность формулировать и задавать вопросы через уполномоченных сотрудников; 38.3 Непосредственный допрос; 38.4 Непосредственное участие в иных следственных действиях, включая экспертизу; 38.5 Иное . 298 39. Насколько полно Вам позволяли фактически участвовать в следственных действиях за рубежом, если у вас был такой опыт? 39.1 Просто присутствие; 39.2 Возможность формулировать и задавать вопросы через уполномоченных сотрудников; 39.3 Непосредственный допрос; 39.4 Непосредственное участие в иных следственных действиях, включая экспертизу; 39.5 Иное . 40. Считаете ли Вы, что в процессе международного сотрудничества правоохранительных органов в настоящий момент закономерны: 40.1 Затянутые сроки; 40.2 Формальный подход к исполнению запроса; 40.3 Личные контакты как условие его успешности; 40.4 Постоянный обмен нормативно-методической информацией; 40.5 Отсутствие минимальных криминалистических стандартов, гарантирующих права, как стороны защиты, так и стороны обвинения; 40.6 Небрежность при исполнении запросов; 40.7 Приоритет оперативного сотрудничества (в сфере оперативнорозыскной деятельности); 40.8 Различие тех знаний, которые фактически обусловливают понимание сотрудниками правоохранительных органов различных стран преступного события, его механизма и отношения его участников к нему, то есть криминалистических характеристик преступлений; 40.9 Определяющее влияние политической обстановки и конкуренции на рынке мировой политики; 40.10 Иное: . 41. Считаете ли Вы, что для преодоления негативных закономерностей и явлений в международном сотрудничестве необходимы: 41.1 Практика введения в штат и оперативного подчинения (прикомандирования) иностранных сотрудников правоохранительных органов российским правоохранительным органам и наоборот, как это происходит в рамках проекта «Пантеон» между ФБР и Национальной полицией Италии; 41.2 Практика получения оперативных консультаций по конкретным делам при составлении запросов на получение правовой помощи у правоохранительных органов зарубежных стран, как это, например, определено статьей 3 Меморандума о взаимопонимании между Генеральной прокуратурой России и Королевской прокурорской службой Англии и Уэльса от 15 ноября 2006 г.; 41.3 Компьютеризация процессов обмена информации; 41.4 Создание систем защищенного электронного документооборота по типу системы Интерпола, совмещенных с программами конструирования международных запросов и иных документов и отслеживания их исполнения; 299 41.5 Создание программ конструирования международных запросов с использованием унифицированных криминалистических характеристик преступлений, минимальных стандартов следственной деятельности (подобный опыт существует в рамках системы ООН); 41.6 Создание минимальных стандартов судебных экспертиз для возможности принятия их результатов в рамках нескольких государств без подачи мотивированных запросов; 41.7 Создание минимальных стандартов следственной деятельности; 41.8 Развитие личных контактов сотрудников на уровне научнообразовательных мероприятий; 41.9 Обязательное осуществление аудио-, видеозаписи следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, если это разрешено законодательством страны-адресата, и передача этих материалов с ответом в адрес страны происхождения запроса или параллельно по каналам связи. Аутентификация записей может осуществляться криптографическими средствами; 41.10 Способы дистанционного общения в прямом эфире: теледопросы, телеконсультации и прочее; 41.11 Интенсификация прямых контактов между правоохранительными органами и образованиями по типу Международной торговой палаты, SWIFT, VISA, MASTERCARD, как источниками оперативной и доказательственной информации; 41.12 Иное . ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НАЦИОНАЛЬНЫМИ ЦЕНТРАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ 42. В какой степени Вас удовлетворяет взаимодействие с органами, уполномоченными в сфере международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 42.1 Генеральная Прокуратура России. 1-2-3-4-5-6-7. 42.2 Министерство юстиции России. 1-2-3-4-5-6-7. 42.3 Министерство внутренних дел России (НЦБ Интерпола). 1-2-3-45-6-7. 42.4 Министерство иностранных дел России. 1-2-3-4-5-6-7. 42.5 Иные органы. 1-2-3-4-5-6-7. . 43. Если Вы видите определенные проблемы взаимодействия между российскими правоохранительными органами, то это: 43.1 Предоставление материалов от коллег в конце рабочего времени; 43.2 Предоставление материалов от коллег незадолго до крайнего срока; 43.3 Длительный срок передачи материалов адресатам; 43.4 Неправильное оформление переданных документов; 43.5 Несоблюдение методических рекомендаций; 300 43.6 Иное . 44. В какой степени Вас удовлетворяют внутриведомственные рекомендации и аналитические материалы по международному сотрудничеству правоохранительных органов (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 44.1 Понятность. 1-2-3-4-5-6-7. 44.2 Применимость. 1-2-3-4-5-6-7. 44.3 Общая полезность. 1-2-3-4-5-6-7. 45. Доступны ли Вам подобные рекомендации и аналитические материалы других ведомств: 45.1 Прокуратуры России; 45.2 Министерства юстиции России; 45.3 Министерство иностранных дел России; 45.4 Министерство внутренних дел России; 45.5 Иных органов (пожалуйста, укажите их) . 46. Если доступны, то пользуетесь ли Вы ими? 46.1 Да 46.2 Нет; 47. Доступны ли Вам подобные зарубежные рекомендации и аналитические материалы? 47.1 Да 47.2 Нет; 48. Если доступны, то пользуетесь ли Вы ими? 48.1 Да 48.2 Нет; 49. Доступна ли Вам информация, циркулирующая в рамках бизнессообщества, например, в рамках ICC Financial Investigation Bureau (Бюро финансовых расследований Международной торговой палаты)? 49.1 Да 49.2 Нет; 49.3 Да, на неофициальной основе; 49.4 Да, в форме помощи от потерпевших юридических лиц; 49.5 Да, по запросам в адрес финансовых учреждений; 49.6 Да, в форме сообщений о преступлениях; 49.7 Иное: __ 50. Может ли подобная информация использоваться в правоохранительной деятельности как полноценный источник криминалистической информации? 50.1 Да 50.2 Нет; 51. Чем отличается процедура направления запроса через Интерпол от запроса через Центральные органы (Генеральная Прокуратура, Минюст): 51.1 В основном компьютеризирована; 51.2 Отсутствуют посредники; 51.3 Унифицирована, вплоть до документооборота; 301 51.4 Направлена на получение ориентирующей информации (криминалистических и оперативных учетов) или осуществление ОРД (розыск); 51.5 Иное . 52. Кто переводит текст запроса на язык запрашиваемого государства и/или английский язык: 52.1 Сотрудник подразделения, имеющий языковые навыки; 52.2 Специальное подразделение нашего ведомства; 52.3 Наемный переводчик; 52.4 Центральный орган; 52.5 Иное . 53. В каком объеме Вы используете текст обвинительного заключения или иных процессуальных документов при составлении международного запроса: 53.1 Простой перенос текста без редакции; 53.2 Как основу криминалистической характеристики конкретного преступления; 53.3 Как справочный материал; 53.4 Обвинительное заключение не использую; 53.5 Иное . 53.6 Запрос о правовой помощи пишу целиком заново; 54. Насколько Вам были понятны вопросы настоящей анкеты (1 – минимум, 7 – максимум, пожалуйста, обведите одно значение): 54.1 1-2-3-4-5-6-7. 55. По Вашему мнению, насколько часто международное сотрудничество правоохранительных органов Вашей страны обусловлено частными интересами, а не интересами следствия и правосудия (например, через неформальные связи в правоохранительных органах запрашивается правовая помощь, результаты которой используются в личных целях заинтересованными лицами) (1 – очень редко, 7 – в абсолютном большинстве случаев, пожалуйста, обведите одно значение): 55.1 1-2-3-4-5-6-7. 56. Может ли информация, полученная в результате оперативно-розыскных мероприятий национальных правоохранительных органов в компьютерных сетях (как это предусмотрено, например, Конвенцией Совета Европы о киберпреступности), физически расположенных за рубежом, использована в качестве доказательства по уголовному делу? 56.1 Да, на следующих условиях:. 56.2 Нет. 57. Правомерно ли в этих целях осуществлять преодоление средств защиты информации, используемых источниками такой информации (частными лицами, финансовыми институтами и др.)? 57.1 Да, на следующих условиях. 57.2 Нет
