Document 2578084
advertisement
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВОЛГОГРАДСКАЯ АКАДЕМИЯ ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ И ЭКСПЕРТИЗА УЧЕБНИК Допущен Учебно-методическим объединением образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 030502.65 «Судебная экспертиза» Волгоград - 2007 Одобрено 629. 415 П 65 советом Волгоградской академии МВД России Почерковедение и почерковедческая экспертиза учебник / под ред. В. В. Ce­ ll 65 регина. — Волгоград: ВА МВД России, 2007. — 340 с, ил. ISBN 978­5­7899­0505­0 В учебнике на основе новейших достижений науки и в соответствии с потребностями экспертной практики освещаются теоретические основы судебного почерковедения, понятие признаков письменной речи и почерка, современная классификация признаков письма; да­ ются общая и наиболее распространенные частные методики проведения иденти­ фикационной экспертизы (по исследованию измененного почерка, подписей, кратких и циф­ ровых записей, множества объектов); рассматриваются диагностические и ситуационные исследования почерка, методы математического моделирования, используемые при реше­ нии различных почерковых задач. Учебник предназначен для курсантов, слушателей и студентов, обучающихся по специ­ альности «Судебная экспертиза», а также сотрудников экспертных учреждений МВД России. 629. 415 Введение — Серегин В. Серегин В. В., Бобовкин М. 1 — Орлова В. 2 — Серегин В. В., Шванкова М. 3 — Смирнов А. В., Федорович В. Мишаков И. 4 — Серегин В. В., Шванкова М. В., Бобовкин 5 — Шаова Т. Г., Исматова Т. Сейтенов К. 6— Т. 7 — Бондаренко П. В., Серегин В. 8 — Бобовкин М. В., Серегин В. В., Мишаков И. 9 — Серегин В. В., Бобовкин М. В. Б. ISBN 978-5-7899-0505-0 Бобовкин М. В., Серегин В. В. Евстигнеев, А. Г. Егоров, П. Л. © Волгоградская академия МВД России, 2007 ОГЛАВЛЕНИЕ Введение ОБЩАЯ ГЛАВА 3 ЧАСТЬ 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОГО ПОЧЕРКОВЕДЕНИЯ И СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Судебное почерковедение и судебно-почерковедческая экспертиза § 2. Задачи судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы § 3. Понятие почерка. Письменно-двигательный функционально-динамический комплекс навыков и основы его формирования § 4. Почерк как объект криминалистического исследования § 5. Краткий очерк развития судебного почерковедения ГЛАВА 37 37 39 43 70 3 МЕТОДЫ МАТЕМАТИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В РЕШЕНИИ ЗАДАЧ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных в обычных условиях § 2. Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных измененным почерком § 3. Методики установления факта намеренного изменения почерка при исследовании буквенных текстов § 4. Методики исследования малообъемных почерковых § 5. Методики установления свойств личности исполнителя § 6. Особенности применения вероятностно-статистических методов исследования рукописей большого и среднего объема § 7. Особенности применения модельных методов исследования малообъемных объектов ГЛАВА 17 25 30 2 ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ ПИСЬМА § 1. Понятие идентификационного признака в криминалистических исследованиях § 2. Идентификационные признаки письменной речи § 3. Общие признаки почерка § 4. Частные признаки почерка ГЛАВА 4 4 12 90 93 96 97 97 99 4 МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННОЙ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Общие положения методики почерковедческой экспертизы § 2. Первая стадия — предварительная стадия исследования § 3. Вторая стадия — стадия детального исследования § 4. Третья стадия — стадия оценки результатов исследования и формирования вывода эксперта § 5. Четвертая стадия — стадия оформления результатов проведенного исследования 109 ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ ГЛАВА 5 ИССЛЕДОВАНИЕ ИЗМЕНЕННОГО ПОЧЕРКА § 1. Виды изменения почерка § 2. Признаки необычного выполнения рукописей § 3. Общие положения методики исследования измененного почерка § 4. Особенности идентификации исполнителя рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом § 5. Особенности исследования рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой 338 138 140 141 165 170 § 6. Особенности исследования рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков § 7. Особенности исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица ГЛАВА 282 282 287 8 МЕТОДИКА ПРОИЗВОДСТВА МНОГООБЪЕКТНЫХ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ § Сущность и основные понятия многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы § 2. Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы § 3. Особенности составления заключения эксперта по многообъектным экспертизам ГЛАВА 233 233 235 246 258 7 ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ § Особенности методики исследования цифровых записей § 2. Особенности методики исследования кратких записей ГЛАВА 223 6 ГРАФИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОДПИСЕЙ § 1. Подпись как объект судебно-почерковедческого исследования § 2. Идентификационные признаки подписи § 3. Виды необычных условий выполнения подписи § 4. Общая методика почерковедческого исследования подписи ГЛАВА 213 292 292 299 303 9 ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ И СИТУАЦИОННЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ ПОЧЕРКА. УСТАНОВЛЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЯ РУКОПИСНОГО ТЕКСТА § Понятие и задачи ситуационных исследований почерка § 2. Предмет, задачи и возможности диагностических исследований почерка § 3. Отдельные экспертные диагностические методики исследования почерка § 4. Деятельность специалиста-почерковеда при розыске исполнителя рукописного текста 316 316 323 334 ВВЕДЕНИЕ Судебно-почерковедческая экспертиза — не только распространенный род кри­ миналистической экспертизы, но и один из самых сложных видов криминалистиче­ ской идентификации. «Почерковедение и почерковедческая экспертиза» — сложнейшая учебная дис­ циплина, изучаемая в образовательных учреждениях МВД России при подготовке экспертов-криминалистов по специальности 030502.65 — Судебная экспертиза. Сложность экспертизы определяется особым механизмом образования следов, которыми являются письменная речь и почерк человека. Данные следы возникают вследствие сложной произвольной деятельности человека, в отличие от других кри­ миналистических экспертиз, где следообразование происходит посредством меха­ нического взаимодействия предметов материального мира. Эффективность деятельности правоохранительных органов России в раскрытии и расследовании преступлений зависит от того, насколько широко используются со­ временные достижения естественных и технических наук. Проведенные в последние годы теоретические и экспериментальные исследования в области судебного почер­ коведения значительно расширили круг вопросов, решаемых экспертами-почерко­ ведами. Это вопросы об исполнителях рукописей, цифровых, кратких записей, под­ писей в различных документах, о составителях документов при исследовании раз­ личных видов естественного почерка, патологических и умышленных его изменений. Значительно расширилось использование математических и вероятностно-статисти­ ческих методов особенно при проведении диагностических и ситуационных исследо­ ваний по установлению свойств, качеств, состояний и других сведений об исполни­ теле рукописи и условиях письма. Углубились знания экспертов-почерковедов о почерке, закономерностях пись­ менно-двигательного процесса, совершенствуются методики производства судебнопочерковедческих экспертиз. Все вышеизложенное позволяет утверждать, что несмотря на сложность данно­ го рода криминалистической экспертизы, объекты, исследуемые в ее рамках, подчи­ няются определенным объективным законам, которые необходимо устанавливать и всесторонне изучать. До последнего времени настоящая учебная дисциплина обеспечивалась в ос­ новном учебными пособиями, изданными в гг., а также более поздними лекциями, курсами лекций, учебно-методическими и учебно-практическими посо­ биями. Данный учебник подготовлен в соответствии с новым государственным обра­ зовательным стандартом, типовым учебным планом по специальности «Судебная экспертиза», примерной и рабочей учебными программами по курсу «Судебное по­ черковедение и почерковедческая экспертиза». Учебник состоит из общей и особенной частей. В общей части рассмотрены об­ щетеоретические и исторические аспекты почерковедения, понятие признаков по­ черка и их классификация, модельные методы, использующиеся в почерковедческой экспертизе, и общие положения идентификационной почерковедческой экспертизы. В особенной части раскрывается специфика методики исследования различных почерковых объектов, в том числе диагностические и ситуационные исследования и розыск исполнителя спорной рукописи. О Б Щ А Я ЧАСТЬ ГЛАВА 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОГО ПОЧЕРКОВЕДЕНИЯ И СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ Преодоление напряженной криминальной обстановки в современной России требует от правоохранительных органов значительной интенсификации усилий по всем направлениям профессиональной деятельности. Среди них важную роль игра­ ет практическая и научно-исследовательская работа в области судебной эксперти­ зы. Активное использование на практике передовых достижений науки вносит суще­ ственный вклад в укрепление законности и правопорядка. Судебная экспертиза характеризуется многообразием родов и видов экспертных исследований. Особое место в их числе принадлежит судебно-почерковедческой экспертизе, которая относится к наиболее распространенным и сложным научным изысканиям. По данным Экспертно-криминалистического центра МВД России, экс­ пертными подразделениями органов внутренних дел России за гг. было выполнено 326 970 судебно-почерковедческих экспертиз и исследований. При этом к концу указанного периода наблюдался их прирост на 32,5 Современный уровень развития судебно-почерковедческой экспертизы позволя­ ет решать широкий круг задач идентификационного и диагностического характера. Это связано с тем, что на сегодняшний день значительно расширились пределы на­ учного знания о закономерностях письма и почерка в качестве объектов судебной экспертизы, а также о методах их криминалистического исследования. Отсюда и вы­ текает постоянный интерес экспертов-почерковедов к теоретическим вопросам су­ дебного почерковедения. § Судебное почерковедение и судебно-почерковедческая экспертиза Понятие судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы. Их взаимосвязь и различие Судебное почерковедение представляет собой отрасль криминалистики, изу­ чающую закономерности почерка и процесса его экспертного исследования, разра­ батывающую на этой основе методы и методики решения задач судебно-почерко­ ведческой экспертизы. Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную Данные взяты из сводных России за гг. отчетов о работе экспертно-криминалистических подразделений (ЭКП) МВД 4 теорию и служит научной базой для производства судебно-почерковедческих экспер­ тиз. Судебно-почерковедческая экспертиза — это род криминалистической экспертизы. Ее содержанием является исследование почерка, проводимое экспертами-почерко­ ведами в соответствии со своими специальными познаниями, уголовно-про­ цессуальным, гражданско-процессуальным и арбитражно-процессуальным законо­ дательством в целях установления фактических данных, входящих в предмет судебно-почерковедческой экспертизы. Экспертное исследование почерка (как и любое экспертное исследование) явля­ ется видом практической деятельности. Поэтому различие и связь между судебным почерковедением и судебно-почерковедческой экспертизой определяется соотно­ шением теории и практики, научной и практической работы. Теория служит основой практической деятельности и вместе с тем использует практику как источник инфор­ мации об актуальных направлениях научных исследований, о достоверности пред­ принимаемых научных разработок и эффективности предлагаемых методов и мето­ дик экспертизы. Положения судебного почерковедения, в особенности методики и методы экс­ пертного исследования почерка, находят непосредственное применение в практиче­ ской экспертной деятельности. Без них исследования экспертов-почерковедов носи­ ли бы чисто эмпирический, а не научно обоснованный характер. Вместе с тем состояние экспертной практики постоянно «сигнализирует» о недостаточной разра­ ботке определенных важных для нее проблем. Так, в связи с относительно большим числом выводов экспертов-почерковедов о невозможности решения задач иденти­ фикационного, диагностического и ситуационного характера в отношении такого почеркового объекта, как подпись, перед криминалистами была поставлена задача разработать на новом уровне теоретические основы и создать эффективные методы и методики экспертного исследования малообъемных почерковых объектов. Как область научных знаний судебное почерковедение имеет предмет, метод и систему. Судебно-почерковедческая экспертиза в качестве вида практической дея­ тельности также имеет свой предмет, самостоятельный и отличный от предмета су­ дебного почерковедения, объект, методы и методики исследования почерка. Предмет, метод и система судебного почерковедения Предметом судебного почерковедения является изучение закономерностей формирования и функционирования почерка, закономерностей его экспертного ис­ следования и разработка на их основе методов и методик решения задач судебнопочерковедческой экспертизы в целях установления фактов, имеющих доказатель­ ственное значение по уголовным, гражданским и арбитражным делам. Структура предмета судебного почерковедения в настоящее время четко опре­ делена. Изучаемые закономерности делятся на две большие группы, находящиеся в определенной взаимосвязи: а) относящиеся к объекту исследования — почерку, его качествам и свойствам, существенным для решения задач экспертизы, и б) от­ носящиеся к процессу его экспертного исследования, знание которых позволяет разрабатывать общие положения и принципы научно обоснованной методики экс5 пертизы. Первичными являются закономерности, относящиеся к объекту исследова­ ния — почерку. Вторая группа закономерностей имеет опосредованный, производ­ ный характер. Поскольку судебное почерковедение, как и в целом криминалистика, имеет инте­ грационный характер, при раскрытии содержания предмета этой отрасли знаний важно учитывать ее связь со смежными научными дисциплинами. В судебном почерковедении в качестве исходных очень широко используются положения естественных наук. При изучении почерка как результата письменнодвигательной функции человека криминалисты адаптируют и развивают примени­ тельно к своим специфическим задачам данные физиологии, биомеханики, анато­ мии, психологии, а также применяют математические методы и кибернетические Для судебного почерковедения первостепенное значение имеют знания физио­ логии высшей нервной деятельности, анатомии письменно-двигательного аппарата, биомеханики и психологии навыка письма. Эти знания позволяют понять и научно объяснить природу изучаемых судебным почерковедением явлений, относящихся к почерку. Использование данных других наук в судебном почерковедении — сложный твор­ ческий процесс, имеющий многоступенчатый характер, отражающий различные уровни их адаптации в процессе познания. На первых этапах познания обязательно освоение и использование исходных данных из естественно-научных и других об­ ластей знаний на современном уровне их разработки в соответствующих научных дисциплинах. Таковы, например, знания о физиологии и структуре двигательного ак­ та, разновидностью которого является письмо, о его анатомии и биомеханике. Эти знания включают учение И. П. Павлова об условно-рефлекторной природе навыковых действий, о динамическом стереотипе; теорию Н. А. Бернштейна о кольцевом управлении рефлекторными действиями и построении движений; учение П. К. Ано­ хина о функционально-системном характере поведенческого акта, об обратной афферентации и акцепторе действия и т. п. Для криминалистов такие знания являются основой последующего изучения почерковых закономерностей. Они выбираются, обобщаются и интерпретируются применительно к специальному криминалистиче­ скому объекту познания — почерку. Вместе с тем активное использование этих знаний в целях решения специальных задач судебного почерковедения связано с выявлением закономерностей более ча­ стного порядка. Это разработанные криминалистами совместно с представителями других наук анатомия письменно-двигательного аппарата, биомеханика письма, принципы управления письменно-двигательным процессом, основы формирования почерка и т. п. Эти данные не исследуются другими науками, так как не представля­ ют для них интереса. Для криминалистов же они очень важны, ибо служат непосред­ ственной основой изучения закономерностей, определяющих идентификационные, диагностические и ситуационные качества и свойства почерка, а следовательно и его возможности быть объектом криминалистической экспертизы. Такие данные лежат на границе, на стыке судебного почерковедения и других областей знаний, и получение их входит в предмет судебного почерковедения. Ба­ зируясь на них, криминалисты изучают собственно почерковые закономерности, оп­ ределяющие индивидуальность, устойчивость, вариационность, избирательную из­ менчивость почерка, его свойства и признаки, разрабатывают их систематизацию. 6 На знаниях о закономерностях, относящихся к объекту исследования — почерку, основываются, в свою очередь, знания о закономерностях экспертной деятельности. В их изучении большую роль играют данные психологии (в особенности деятельноОсновополагающее значение для судебного почерковедения имеют общие тео­ рии и учения криминалистики. Теория криминалистической идентификации, крими­ налистическое учение о навыках и т. п., а также выходящая за пределы криминали­ стических знаний судебная экспертология — еще только формирующаяся новая юридическая (судебная) наука. Разграничение предмета судебного почерковедения и предметов смежных юри­ дических дисциплин исчерпывается соотношением предметов соответствующих наук. Метод судебного почерковедения — понятие собирательное, ибо ни одна наука не пользуется каким-то одним методом. Метод науки, точнее ее методология, — это определенная иерархическая система методов. Основополагающее место и значение в ней принадлежит всеобщему методу на­ учного познания — методу диалектики. Применительно к данной конкретной области знаний он специфическим образом преломляется в общепознавательных (частных) и специальных методах. Общепознавательные методы имеют общее значение для всех наук, однако касаются предмета познания не в целом, а какой-то определенной его стороны. К этой группе методов относятся: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. На их основе, в свою очередь, реали­ зуются в специальные методы, разработанные применительно к целям и объектам конкретной науки, в данном случае судебного почерковедения. Метод наблюдения, предполагающий целенаправленное, планомерное воспри­ ятие объекта познания для выявления его существенных свойств и отношений, весьма распространен в криминалистике. В системе методов судебного почеркове­ дения ему принадлежит одно из важных мест. Характерным для современных науч­ ных разработок в судебном почерковедении является объединение его с другими методами, т. е. использование в комплексе познавательных средств, применение инструментальных и технических средств, математическая обработка. Наблюдение часто объединяется с экспериментом, моделированием, сопровож­ дается измерением, осуществляется на базе приборных данных. Например, экспе­ риментальное исследование динамических нажимных характеристик почерка по распределению плотности красителя осуществляется с помощью специальных фи­ зических приборов типа спектрофотометра «Opton», электронной системы «Денситрон» и др. Специфической формой наблюдения в судебном почерковедении является обобщение практики, имеющее очень большое значение для определения направ­ лений научных исследований, совершенствования экспертной деятельности. Измерение как метод исследования количественной стороны изучаемых почерковых свойств занимает все большее место в системе познавательных средств су­ дебного почерковедения. Особенно важное значение оно приобретает при создании методов исследования малообъемных почерковых объектов — подписей, кратких записей, в отношении которых использование качественно-описательных (традици­ онных) признаков недостаточно для решения задач экспертизы. 7 Описание в качестве метода исследования в судебном почерковедении выступа­ ет как средство фиксации результатов, полученных с помощью других методов, и как средство их систематизации. Методу сравнения, состоящему в одновременном соотносительном исследова­ нии и оценке двух и более объектов, принадлежит очень важное место в экспертном познании, особенно в процессе решения идентификационных судебно-почерковедческих задач. Однако этот метод широко используется и в научных разработках, например, очень большое значение имеет для выявления соотношения свойств и признаков при изучении закономерностей их изменения под влиянием различных «сбивающих» факторов для целей разработки методов решения диагностических задач и в других случаях. Экспериментальный метод — это метод, с помощью которого достигается ис­ кусственное воспроизведение объекта или постановка его в определенные условия в целях изучения закономерностей его возникновения и существования. Экспери­ ментальный метод возник как естественно-научный эксперимент. В судебном почер­ коведении, тесно связанном с дисциплинами естественного профиля, ему принад­ лежит ведущее место. Эксперимент в судебном почерковедении стал действенным средством выявления как жестко-детерминированных, так и вероятностностатистических почерковых закономерностей. Очень тесно он объясняется с моде­ лированием и применением электронно-вычислительной техники. Моделирование — создание и использование моделей с познавательной целью прочно вошло в судебное почерковедение с математизацией этой области знаний. Модель — это идеальная (знаковая) или материальная (физическая) система, пред­ ставляющая объект и позволяющая получить о нем новую информацию. В судебном почерковедении развито математическое вероятностное моделирование, на основе которого строятся методы исследования и оценки признаков, предназначенные для решения идентификационных и диагностических задач экспертизы почерка, напри­ мер, метод оценки совпадений признаков в высоковыработанных почерках с учетом их групповой принадлежности и др. В судебном почерковедении используется также образное (физическое) моделирование объектов, в особенности малообъемных, с помощью технических средств, — денситометрии, специальных анализаторов изо­ бражений, позволяющих ставить объект в условия, удобные для качественного или количественного изучения его свойств. Характерными чертами системы методов судебного почерковедения на совре­ менном этапе его развития являются: — множественность используемых специальных методов, технических и инстру­ ментальных приемов и средств исследования; — широкое привлечение и адаптация методов многих других наук: физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики; — комплексность подхода к познанию объекта, обеспечивающая выявление его разносторонних свойств: структурно-геометрических, пространственно-ориентационных, динамических. Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминали­ стических знаний, образует определенное учение, целостную теорию. Эта теория имеет системный характер и наделена определенной структурой. 8 Все содержание судебного почерковедения делится на две большие части: об­ щую и особенную. Общая часть носит в основном теоретико-фундаментальный характер. Она при­ звана служить научной основой для особенной части, имеющей прикладное, практи­ ческое значение. Особенная часть посвящена частным методикам (методическим схемам) и является методическим руководством для решения типичных экспертных задач. Каждая из выделенных частей судебного почерковедения имеет свое содержа­ ние и построение. Теория, составляющая содержание общей части, охватывает следующий круг знаний: — предмет, методы, систему судебного почерковедения; — историю и анализ современного состояния судебного почерковедения; — учение о почерке как объекте криминалистического исследования; — учение о структуре решения экспертных, судебно-почерковедческих задач и об общих принципах методики экспертного исследования; — процессуальные аспекты проведения судебно-почерковедческой экспертизы, оценку заключений экспертов-почерковедов, их использование при расследовании преступлений и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел; — профилактическую деятельность эксперта-почерковеда. Особенная часть представляет собой изложение системы частных методик ре­ шения типичных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Тот методический ма­ териал, которым в настоящее время располагает судебное почерковедение, дает основания для выделения в этой части 2-х больших разделов, один из которых по­ священ методике решения задач судебно-почерковедческой экспертизы, связанных с исследованием текстов большого и среднего объема, другой — с исследованием малообъемных почерковых объектов. В пределах каждого из указанных подразделов содержатся различные виды тодик решения типичных экспертных задач, дифференцированных применительно к видам соответствующих почерковых объектов и условий их выполнения, выделе­ ние которых существенно в методическом плане. Система особенной части судебного почерковедения представляется следующей. 1. Методики решения экспертных задач по буквенным и цифровым текстам большого и среднего объема. 1.1. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в обычных условиях. 1.2. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в необычных условиях: а) не связанных с намеренным изменением почерка, в случае влияния на про­ цесс письма: — внешних факторов (необычная поза, необычный материал письма, необычный пишущий прибор, письмо в движущемся транспорте, в затемненном помещении); — внутренних факторов временного (состояние стресса, опьянения, усталости и т. п.) или постоянного (длительное заболевание) Условно к последней категории можно отнести пожилой или старческий возраст. 9 б) связанных с намеренным изменением почерка (с учетом способа его искаже­ ния): скорописным, подражанием буквам «печатной» формы, переменой пишущей руки, необычным держанием пишущего прибора, подражанием почерку другого лица и 2. Методики решения экспертных задач в отношении малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких и цифровых записей). 2.1. Общие методические схемы исследования подписей. 2.1.1. Методика дифференциации подлинных подписей: а) выполненных в обычных условиях; б) неподлинных, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 2.1.2. Методика дифференциации: а) подлинных подписей, выполненных в необычных условиях, не связанных с на­ мерением изменить подпись, а также связанных с намерением изменить подпись с целью последующего от нее отказа (т. е. автоподложных); б) неподлинных, выполненных с подражанием «на глаз», по памяти, в т. ч. транс­ крипции, с незначительной тренировкой. 2.1.3. Методика установления исполнителя неподлинной подписи. 2.2. Общие методические схемы исследования кратких записей. Методика дифференциации кратких записей: а) выполненных в обычных условиях, в том числе сходным почерком; б) выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 2.2.2. Методика исследования кратких записей, выполненных в необычных усло­ виях: а) не связанных с намеренным изменением почерка; б) связанных с намеренным изменением почерка с учетом способа изменения и сходства почерка. Предмет, объекты, методы судебно-почерковедческой экспертизы. Понятие методики судебно-почерковедческой экспертизы Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является установление фак­ тов (фактических данных) в соответствии с потребностями следственной и судебной практики (вопросами следователя, суда), на основе применения методики судебнопочерковедческой экспертизы. Это предмет практической деятельности экспертапочерковеда, осуществляемой с помощью его специальных познаний применитель­ но к рукописным объектам в целях решения задач судебно-почерковедческой экс­ пертизы. Объект судебно-почерковедческой экспертизы рассматривается в различных ас­ пектах. В процессуальном смысле — это документ-вещественное доказательство как материальный носитель рукописи (почеркового объекта). В криминалистическом или предметно-научном смысле — рукопись, отображающая свойства почерка и яв­ ляющаяся источником информации о нем. В узком специальном смысле непосред­ ственным объектом экспертного судебно-почерковедческого исследования является система свойств почерка, отобразившаяся в конкретной рукописи. В судебном почерковедении разработана систематизация объектов: по виду ру­ кописи, по ее составу (транскрипции, объему и информативности, а также по усло­ виям выполнения) (табл. 1). Таблица 1 Дифференциация объектов судебно-почерковедческой экспертизы Объекты экспертизы почерка По виду рукописи По составу транскрипции По объему информативности По условиям выполнения Тексты — буквенные; буквенные; — безбуквенные; цифровые; — смешанные смешанные — высокоинформативные; большого объема; — среднеинформативные; среднего объема; — малоинформативные; малого объема; — непригодные краткие записи Обычные условия. 2. Необычные условия: а) постоянные; б) временные: — не связанные с намеренным изменением почерка (внешние и внутренние причины); — связанные с намеренным изменением почерка (подражание, искажение, автоподлог) — — — — — — — Под методом судебно-почерковедческой экспертизы понимают составную часть системы методов, образующей методику решения задачи экспертизы. Методы могут быть простыми и сложными. Но в отличие от методики, позволяющей решить конеч­ ную задачу экспертизы, например, идентифицировать исполнителя рукописи, метод обеспечивает решение промежуточной задачи (задачи этапа) целостного процесса исследования. Например, количественный метод установления факта выполнения рукописи намеренно измененным почерком скорописным способом, используемый в процессе идентификации исполнителя этой рукописи. Методы судебно-почерковедческой экспертизы делятся на две большие группы: качественно-описательные и количественные. Качественно-описательные методы играют очень большую роль в методике экспертизы, в особенности больших по объему почерковых объектов. Они как бы оп­ ределяют всю методическую схему исследования. Это методы выдвижения версий, раздельного анализа исследуемого почеркового объекта и образцов почерка, срав­ нительного исследования, заключительной оценки его результатов и т. п. Важным методическим приемом при реализации этой группы методов является графическое моделирование — составление разработки. Количественные (модельные) методы в судебно-почерковедческой экспертизе получают все большее распространение. Модельные методы, ориентированные на исследование рукописных текстов, объективизируют оценку признаков, их совпаде11 ний и различий. Роль количественных методов особенно велика в методике иссле­ дования малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких записей), так как они расширяют полезную информацию о последних. Таким образом, они становятся средством изучения новых сторон объекта, а не только помогают оценке совпадений и различий. Качественно-описательные методы применяются на обычной, «визуальной» ос­ нове и с использованием технических, инструментальных средств; количественные могут быть рассчитаны на «ручное» или автоматизированное применение. Широкое проникновение в судебное почерковедение идей кибернетики и распро­ странение вычислительной техники позволяют алгоритмизировать и качественноописательный ход экспертного исследования. Он может быть представлен в виде диалоговой системы, включать использование базы данных об объектах и призна­ ках, информационно-поисковых систем. Количественные методы могут базироваться на непосредственных измерениях и приборных данных. Они реализуются вручную (например, измерение почерковых характеристик с помощью трафарета на увеличенном фотоизображении) и автома­ с помощью ЭВМ, работающей по специальным алгоритмам и программам. Под методикой судебно-почерковедческой экспертизы понимают систему мето­ дов, приемов и технических средств, определяющую процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Методика судебно-почерко­ ведческой экспертизы может быть общей и частной. Общая методика определяет принципиальную процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы как рода криминалистической экспер­ тизы. Эти принципы судебно-почерковедческого исследования связаны с учетом класса задач (идентификационная, диагностическая, ситуационная). Частная мето­ дика определяет процедуру и содержание решения задач вида и подвида судебнопочерковедческой экспертизы, которые, в свою очередь, зависят от вида исследуе­ мой рукописи (буквенный или цифровой текст, подпись, краткая запись), условий ее выполнения. Характерной чертой методик судебно-почерковедческой экспертизы является их комплексный характер, т. е. сочетание в них различных методов: качественноописательных, количественных (модельных), инструментальных, машинных. Методы и методики экспертизы входят в класс специальных методов в общей системе методов судебного почерковедения. Они используются не только в практи­ ческой, но и в научной деятельности почерковеда-исследователя. Так, качественноописательные методы судебно-почерковедческой экспертизы применяются в науч­ ном познании в виде экспериментального решения задач экспертами различной квалификации (так называемый экспертный эксперимент). § 2. Задачи судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы Задачи судебного почерковедения как отрасли криминалистики вытекают из его предмета. Основные из них сводятся к следующему: 1) изучение закономерностей формирования и функционирования почерка (об­ разование письменно-двигательного функционально-динамического комплекса на­ выков, его механизм), определяющих основные свойства (качества) почерка: инди12 видуальность, динамическую устойчивость, вариационность, избирательную измен­ чивость — свойства и признаки, необходимые для решения задач экспертизы; 2) изучение закономерностей процесса экспертного познания почерка при прак­ тическом его исследовании на основе анализа и обобщения экспертной практики; 3) разработка на основе изученных закономерностей методических основ, мето­ дических схем, методик и методов экспертного исследования почерка, направлен­ ных на совершенствование экспертной практики, расширение возможностей экспер­ тизы (решение ранее недоступных задач), повышение надежности и обоснованности экспертных выводов, возрастание эффективности и улучшение организации работы эксперта; 4) разработка методических рекомендаций по назначению судебно-почерковедческих экспертиз и подготовке материалов следственными и судебными работ­ никами для их проведения, по оценке и использованию заключений экспертапочерковеда в процессе расследования преступлений и судебного разбирательства уголовных и гражданских дел; 5) разработка методических основ и методов осуществления профилактической деятельности эксперта-почерковеда. От уровня разработанности методов и методик исследования почерковых объек­ тов зависят возможности судебно-почерковедческой экспертизы и круг решаемых ею задач. Задача судебно-почерковедческой экспертизы — установление фактов (факти­ ческих данных) в соответствии с потребностями следственной и судебной практики (вопросами следователя, суда) экспертом-почерковедом в пределах своей компе­ тенции на основе применения методики судебно-почерковедческой экспертизы. В структуре задачи экспертизы можно выделить два основных элемента: цели и условия. Вопрос и исходные данные, содержащиеся в материалах экспертизы, вы­ ступают как отправные цель и условия. К такого рода исходным данным относятся: документ, содержащий исследуемую рукопись, сравнительные материалы-образцы почерка предполагаемых исполнителей, сведения о предполагаемых исполнителях и обстоятельствах выполнения исследуемого документа, имеющие отношение к пред­ мету экспертизы. В начале исследования у эксперта на основе вопроса и исходных данных складывается самое общее представление о задаче, подлежащей решению. В процессе дальнейшего исследования оно уточняется, конкретизируется, благода­ ря чему эксперт имеет возможность правильно построить исследование и выбрать соответствующие методы и методику решения задачи. От задачи экспертизы, определяемой ее конечной целью, следует отличать под­ задачи или задачи промежуточных этапов исследования. Например, при установле­ нии исполнителя рукописи (задача экспертизы или конечная задача) возникает не­ обходимость выяснить, не выполнена ли она в необычных условиях (подзадача экспертизы или промежуточная задача). Систематизация задач экспертизы строится на дифференциации основных ее целей в зависимости от объекта исследования и обстоятельств его выполнения. Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, образуют следую­ щие три основных класса: 1. Идентификационные, направленные на установление конкретного исполните­ ля исследуемой рукописи или факта выполнения двух и более рукописей либо раз­ ных их фрагментов одним лицом. 13 2. Диагностические, направленные на установление свойств, качеств, состояний исполнителя рукописи и отнесения его к определенной группе лиц. 3. Ситуационные, направленные на установление условий, обстановки, обстоя­ тельств выполнения исследуемой рукописи. Наиболее распространенными в судебно-почерковедческой экспертизе являются идентификационные задачи, предполагающие установление конкретного исполни­ теля исследуемой рукописи (текста, подписи). В связи с этим судебное почерковедение складывалось и долгое время развивалось как теория судебно-почерковедческой идентификации. Позднее стали формироваться диагностические и ситуационные направления. В современный период активно развиваются судебно-почерковедческая диагно­ стика и ситуационные исследования, созданы научные основы решения диагности­ ческих и ситуационных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Однако в каче­ стве самостоятельных они ставятся относительно редко — их решение чаще сопутствует установлению исполнителя спорной рукописи. Тем не менее, вопросы об условиях выполнения исследуемой рукописи в практике экспертизы стали зани­ мать все большее место. Дальнейшая дифференциация задач в пределах классов проводится по степени общности и имеет свои особенности в отношении каждого класса. Идентификационные задачи дифференцируются далее с учетом: систематиза­ ции объектов исследования, условий их выполнения, сходства (или отсутствия сход­ ства) почерка исполнителя исследуемой рукописи и почерков подозреваемых лиц. При этом учитываются все ступени систематизации объектов: по виду рукописи (текст, краткая запись, подпись); 2) по ее составу (буквенная, цифровая, смешанная — в отношении текстов и кратких записей; буквенная, штриховая и смешанная в отношении подписей); 3) по объему информативности исследуемой рукописи (тексты большого, средне­ го, малого объема; подписи высокоинформативные, малоинформативные (краткие, простые), неинформативные (непригодные). В качестве наиболее конкретного основания деления объектов выступают такие общесистемные (интегративные) признаки почерка, как степень выработанности и строение, которые существенно определяют проявление других общих, а также ча­ стных признаков. Учет условий выполнения исследуемого объекта предполагает дифференциа­ цию задач по всем ступеням систематизации этих условий: 1) обычные (привычные для пишущего лица) либо необычные (непривычные, сбивающие); 2) при наличии необычных — не связанные с намеренным изменением почерка либо связанные с намеренным изменением почерка; 3) конкретные внешние (необычная поза, необычные материал письма или пи­ шущий прибор, письмо в движущемся транспорте, затемненном помещении и т. п.) и внутренние (болезнь, стресс, состояние алкогольного или наркотического опьянения и т. п.) сбивающие факторы; способы намеренного изменения почерка (скорописный, подражание буквам печатной формы, письмо непривычной левой рукой и др.). На базе учета перечисленных оснований возможно идентификационную задачу представить в качестве видовой (цель — вид рукописи) и конкретной (цель — все 14 характеристики с промежуточными ступенями их описания от общего к частному). Например, видовой будет идентификационная задача, поставленная в отношении текстового почеркового объекта; подвидовой — текста буквенного состава; группо­ вой — текста большого объема, выполненного в обычных условиях; конкретной — текста, выполненного высоковыработанным почерком при отсутствии сходства с по­ черком предполагаемого исполнителя. Все основания систематизации идентификационных задач по степени общности существенны в методическом плане. В процессе исследования эксперт, проходя все стадии систематизации задачи, выбирает и использует наиболее соответствующие ее условиям методы и методики исследования почерка. Так, определив, что объек­ том идентификационного исследования является буквенный текст большого объема, выполненный высоковыработанным почерком простого строения, не содержащий признаков необычного выполнения, эксперт учтет возможность применения количе­ ственного метода оценки совпадений признаков в высоковыработанных почерках с учетом их групповой принадлежности по строению. Возможности решения идентификационных задач существенно зависят от их компонентного состава. Они велики в отношении текстовых объектов большого и среднего объема и более ограничены в отношении малообъемных почерковых объ­ ектов — кратких записей, подписей. В последнее время в связи с активной экспери­ ментальной разработкой методических основ и методик изучения этого вида объек­ тов возможности их идентификационного исследования значительно расширены. Разработаны методы или методические рекомендации исследования различной структурно-геометрической и динамической (нажимной) информации с помощью ин­ струментальных методов и ЭВМ в кратких и простых подписях, благодаря чему рас­ ширены возможности установления их подлинности (или неподлинности) и повыше­ на обоснованность выводов эксперта-почерковеда. Диагностические и ситуационные задачи по степени общности дифференциру­ ются в пределах целевой установки и образуют следующую иерархическую систему задач, связанных с установлением факта наличия или отсутствия необычности письма и при наличии необычности: — рода (природы) необычности: естественная (не связанная с намеренным из­ менением почерка) или искусственная (связанная с намеренным изменением почерка); — вида (характера) естественной необычности (постоянная, временная); — группы естественной необычности (внутренние, внешние сбивающие факторы); — конкретные причины естественной необычности и способы намеренного изме• нения почерка. Каждая из обозначенных задач может быть самостоятельной, т. е. содержащейся в вопросе (задании) эксперту, и промежуточной. Чаще всего при постановке соот­ ветствующих вопросов следствие и суд интересует установление фактов: — намеренного изменения почерка; — выполнения рукописи в необычном состоянии (болезненном, стрессовом, опь­ янении); — выполнения рукописи в необычной позе, в темноте, в движущемся транспорте. 15 Естественно, для исчерпывающего ответа на поставленный вопрос эксперту не­ обходимо пройти всю многоступенчатую систему решения диагностических и ситуа­ ционных задач, продвигаясь от наиболее общих к конкретным. Даже если следстви­ ем и судом задание поставлено в общей форме, эксперт должен стремиться по своей инициативе довести его до решения конкретной задачи. Необходимо отме­ тить, что на современном уровне разработанности научных и методических основ диагностической и ситуационной экспертизы решение задач по установлению кон­ кретной причины возникновения особенностей в данном объекте возможно далеко не всегда. Так, в настоящее время судебное почерковедение располагает достаточ­ но надежными методиками установления факта намеренного изменения почерка скорописным способом, непривычного письма левой рукой, выполнения подписей в состоянии алкогольного опьянения. В то же время такие сбивающие факторы, как стрессовое состояние и необычная поза, не всегда диагностируются и дифференци­ руются. В особенности сложным является решение диагностических задач в отно­ шении малообъемных почерковых объектов (кратких записей, подписей). Для дальнейшей дифференциации диагностических и ситуационных задач из числа их условий особенно существенны систематизации объекта и наличие (либо отсутствие) сравнительного материала. Систематизация объектов в дальнейшей дифференциации диагностических за­ дач учитывается аналогично тому, как это делалось в отношении идентификацион­ ных задач. Наличие либо отсутствие сравнительного материала определяет выбор схемы решения диагностической или ситуационной задачи. Спецификой последней явля­ ется возможность решения задачи в разных условиях: при наличии только иссле­ дуемого объекта (т. е. без образцов почерка предполагаемого исполнителя) либо при наличии и исследуемой рукописи, и сравнительного материала. В зависимости от этого строится диагностический и ситуационный процессы и выбираются средства исследования. При наличии образцов возможности решения диагностических и си­ туационных задач, естественно, выше. Они расширяются и при наличии сведений о предполагаемом исполнителе и обстановке выполнения документа, относящихся к предмету экспертизы (возраст, состояние здоровья и т. п.). К диагностическим задачам судебного почерковедения относится и установление пола и возраста исполнителя. Этот класс задач не является традиционным. Методи­ ки, разработанные для их решения, носят количественный (модельный) характер. Они ориентированы на строго определенные почерковые объекты. Поэтому для их систематизации по степени общности учитывается деление объектов, существенное для решения вопроса о применении соответствующей методики. В данном случае имеет значение наличие текстового объекта буквенного состава большого объема, выполненного в обычных условиях. Методики установления пола, а также пола и возраста ориентированы на различную степень выработанности почерка, обяза­ тельно подлежащую учету. Все задачи экспертизы, независимо от их класса, можно дифференцировать еще по степени сложности и типичности (частоте встречаемости). Сложность задачи за­ висит от степени ее проблемности, определенности. При решении относительно не­ сложной задачи у эксперта, как правило, возникает немного версий (альтернатив) с явным перевесом определенных из них; информации для принятия решения ока16 зывается достаточно. В процессе решения сложной задачи версий чаще много, при­ чем субъективные вероятности версий и контрверсий близки, имеются противоре­ чащие данные (например, совпадения и различия), информации для принятия ре­ шения недостаточно. Одним из объективных критериев разграничения задач по степени сложности является наличие или отсутствие алгоритмизированной методи­ ки их решения. В первом случае они менее сложны, чем во втором. Экспертный опыт свидетельствует, что решать как идентификационные, так и диагностические и ситуационные задачи легче в отношении рукописей большого объема; идентифицировать исполнителя проще по рукописи, выполненной в обыч­ ных условиях; решать диагностические задачи легче при отчетливой выраженности признаков необычного выполнения. Большую сложность решения задач экспертизы обусловливают: малый объем рукописи, ее краткость, выполнение в необычных ус­ ловиях, сходство почерка. Чем меньше рукопись, непривычнее для исполнителя ус­ ловия ее выполнения или сильнее сходство почерков, тем сложнее решение иден­ тификационной задачи; чем меньше рукопись, меньше выражены диагностические и ситуационные признаки, тем сложнее решение этих задач. Различение задач по степени сложности является динамичным, непостоянным, так как зависит от уровня развития методических основ и разработки методик, ори­ ентированных на решение сложных задач. С разработкой соответствующих методик задачи, ранее считавшиеся сложными, становятся менее проблемными. В зависимости от частоты встречаемости в практике задачи экспертизы могут быть разделены на типичные и специфические. Например, среди идентификацион­ ных задач, решаемых по подписям, типичны задачи, связанные с установлением их подлинности (либо неподлинности) в отношении лиц пожилого и старческого возрас­ та. В то же время специфической задачей является распознавание автоподложной Деление задач экспертизы по этому основанию также является подвижным, так как определяется структурой правонарушений и гражданско-правовых отношений, в связи с которыми назначается судебно-почерковедческая экспертиза. Оно относи­ тельно стабильно на какие-то определенные периоды времени. Например, исследо­ вание подписей от имени лиц пожилого и старческого возраста получило распро­ странение лишь в последнее двадцатилетие в связи с развитием гражданскоправовых отношений наследования. § 3. Понятие почерка. Письменно-двигательный функционально-динамический комплекс навыков и основы его формирования Почерк — явление, тесно связанное с письмом как средством коммуникации в человеческом обществе. Письмо — это средство запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (пись­ менности). Письменность имеет свою историю. Она развивалась, начиная от пикто­ графического (рисуночного) письма, прошла этапы идеографического (или слогово­ го) письма, прежде чем стала буквенной системой, в которой каждой фонеме (звуку) соответствует определенное буквенное обозначение. Буквенное письмо на протя17 времени его существования также трансформировалось в направлении при­ способления буквенных обозначений к удобному и быстрому написанию. Современ­ ной русской скорописи предшествовали различные формы буквенного письма — ус­ тав, полуустав, древняя скоропись. Для современной русской скорописи, лежащей в основе письменных систем подавляющего большинства народов России, харак­ терно быстрое, связное, ритмичное выполнение письменных документов. Письмо как процесс выполнения рукописной продукции основано на множествен­ ной системе навыков, подчиненных определенным целям — фиксации мысли, пере­ даче ее на расстояние и сохранению во времени. Такая система навыков образует письменный функционально-динамический комплекс (ФДК) и имеет сложную струк­ туру. В ней можно выделить тесно связанные между собой и вместе с тем относи­ тельно самостоятельные подсистемы — письменно-речевая и письменно-двигатель­ ная, образующие ФДК меньшей степени общности. Письменно-двигательный ФДК называют еще графической техникой письма, в отличие от смысловой, собственно речевой стороны письма. Представление о письменно-двигательном ФДК лежит в основе понятия почерка. Основное содержание письменно-двигательного ФДК составляют следующие ком­ поненты: а) зрительно-двигательный образ (модель) выполняемых рукописей (психофи­ зиологический регуляторный компонент); б) развернутая система движений, специально приспособленная для реализации этого образа (биомеханический исполнительский компонент). Представление о почерке формируется итоговым характером этих компонентов, получающих свое непосредственное отображение в рукописях. Письменно-двигательный ФДК формируется в ходе специального обучения и практики письма. Он складывается в результате субъективного приспособления ка­ ждого пишущего к внешним и внутренним условиям овладения навыками. Поэтому итоговая программа выполнения рукописей каждого пишущего приобретает своеоб­ разные черты, а почерк нередко трактуется как синоним всего своеобразного. Таким образом, почерк — это основанная на письменно-двигательном ФДК на­ выков и получающая отображение в рукописях субъективная итоговая программа их выполнения, содержащая соответствующий зрительно-двигательный образ и при­ способленную для его реализации систему движений. Процесс письма, состоящий в функционировании письменно-двигательных навы­ ков, является сложной системной деятельностью, реализуемой с помощью соответ­ ствующего анатомического аппарата (пишущей руки и верхнего плечевого пояса), биомеханики, управления движениями со стороны центральной нервной системы. Основной проблемой в раскрытии закономерностей реализации ФДК навыков, лежащего в основе почерка, является нейрофизиологическая организация письмен­ но-двигательного процесса. Анализ строится на базе основных положений отечест­ венной физиологии о принципах управления произвольными действиями человека. Это учение об условных рефлексах и динамическом стереотипе И. П. Павлова, раз­ работавшего принципы целостности в физиологии; утвердившаяся в качестве ос­ новного принципа управления движениями теория рефлекторного кольца П. К. Ано­ хина и Н. А. Бернштейна, суть которой состоит в том, что рефлекторный ответ не является заключительным этапом условного рефлекса, а обязательна обратная 18 афферентная информация о рефлекторном действии, позволяющая исправлять его с учетом конкретной обстановки (коррекция по ходу выполнения), а также прогнози­ ровать последующие действия, требующиеся по намеченной программе («акцептор Наиболее полное представление о нейрофизиологии любого поведенческого ак­ та, в том числе и письменно-двигательного процесса, дает теория П. К. Анохина о функциональной системе как избирательном центрально-периферическом интегративном образовании целостного организма, направленного на достижение опре­ деленного приспособительного эффекта, в нашем случае — на выполнение рукопи­ си. Теория функциональной системы во многих позициях тесно соприкасается и согласуется с концепциями Н. А. Бернштейна о физиологии активности и построения движений, а также с учением А. Р. Лурия о функционально-системной организации мозга человека. В свете этих учений письменно-двигательный процесс выступает как сложная саморегулирующаяся функциональная динамическая система. Ее структура может быть рассмотрена в 2-х аспектах: а) в плане анализа ее основных узловых механизмов; б) в качестве иерархической организации (рис. 1). Общая архитектура функциональной системы поведенческого акта по П. К. Анохину: рецепторы; — проводниковые аппараты; — центральная нервная система; P.O. — рабочие органы; — пусковой стимул (условный раздражитель); — обстановочные стимулы; Ц. — цель действия; ЭФ.В. — эфферентные возбуждения; ОБ.А. — обратная афферентация 19 Любой поведенческий акт, в том числе письменно-двигательный, начинается с раздражения и афферентного синтеза. Афферентный синтез — это способность центральной нервной системы обоб­ щать все сигналы внешнего мира, которые поступают в мозг через различные орга­ ны чувств и имеют различное функциональное значение. В процессе письма участ­ вуют различные анализаторные системы: двигательная, зрительная, тактильная, слуховая. Афферентные воздействия, направляющиеся от периферийных и цен­ тральных компонентов различных анализаторов, синтезируются, и лишь после этого начинается акт письма. Афферентный синтез как определенный этап формирования поведенческого ак­ та складывается из следующих стадий: мотивационное возбуждение, совокупность обстановочных афферентаций, пусковая афферентация, использование памяти. Для того чтобы начать писать, нужен соответствующий мотив, побуждение, кото­ рое является потребностью приступающего к письму лица. Физиологической осно­ вой мотивации служит общее доминирующее состояние, что, по А. А. Ухтомскому, означает повышенную возбудимость, стойкость возбуждения, способность суммиро­ вать возбуждения в центральной нервной системе (ЦНС). Совокупность обстановочных афферентаций — это афферентные возбуждения, учитывающие условия, ситуацию поведенческого акта. Человеку приходится писать в разных, не всегда привычных условиях, и общность афферентных раздражений включает информацию о них. Интеграция возбуждений образует их предпусковую совокупность, которая реализуется как приспособительная деятельность при нали­ чии пусковой своего рода стимула, толчка. Афферентный синтез невозможен без прошлого опыта, памяти о нем. На основе механизмов памяти мобилизуются именно те фрагменты прошлого опыта, которые нужны для наиболее оптимального выполнения поведенческой деятельности. При желании и необходимости что-то написать нервные процессы, протекающие в коре больших полушарий головного мозга, базируются на том, что аналогичные процессы уже были. Этому сопутствуют активные ориентировочноисследовательские реакции, роль которых тем выше, чем необычнее условия пись­ ма для данного лица. Результатом афферентного синтеза является принятие решения — логический узел функциональной системы. Это решение писать, выполнить какой-то документ, конкретную рукопись определенным способом. Принятие решения может осуществ­ ляться сознательно (со значительно задержанным афферентным синтезом) или мо­ ментально, автоматизировано, что, как правило, имеет место при сформировавшем­ ся ФДК навыков. После принятия решения вступает в действие письменно-двигательная програм­ ма, которая обеспечивает включение соответствующих периферических органов, анализаторов (в данном случае: пишущая рука и верхний плечевой пояс, зрение) и получение результата (рукописи). Этой программе точнейшим образом соответству­ ют потоки эфферентных возбуждений, идущих от нервных центров к перифериче­ ским органам. Рукопись как результат письма является источником обратной афферентной ин­ формации — важного узлового механизма функциональной системы. Как сложная информационная система рукопись условно может быть представлена в виде 3-х взаи­ мосвязанных потоков информации: 20 — структурно-геометрическая (воспринимается с помощью зрительного и двига­ тельного анализаторов); — координационная и скоростная (воспринимаемая в основном с помощью дви­ гательного анализатора — проприоцептивная информация); — нажимная, силовая (воспринимаемая с помощью тактильного и двигательного анализаторов). Из этой афферентной информации образуется модель выполняемого результа­ та, лежащая в основе зрительно-двигательного образа, с которым далее соотносит­ ся получаемый результат. Сведения о конкретных параметрах результата поступают в мозг с помощью обратной афферентации. Она информирует о результатах совер­ шенного действия, давая возможность оценить его успешность. При этом происхо­ дит текущий контроль и закрепление наиболее успешной интеграции афферентных возбуждений в процессе письма. Этот контроль и его предсказание осуществляются с помощью специального механизма — акцептора действия. Акцептор действия — афферентный механизм, способный предвосхитить пара­ метры будущих результатов и сравнить их в конце действия с параметрами истин­ ных, получившихся. Нейрофизиологической основой акцептора действия является опережающее возбуждение, которое распространяется по коре гораздо быстрее, чем реальные внешние раздражители. Возбуждение отражает реальный раздражи­ тель, который еще только должен подействовать на ЦНС и занимает области коры, возбуждаемые им. Роль акцептора действия особенно велика при письме в необыч­ ных условиях. Более детально и специализированно процесс письма может быть рассмотрен в свете теории уровневого построения движений Н. А. Бернштейна. Сущность этой теории сводится к тому, что работа всей функциональной систе­ мы строится на основании уровневого принципа. Роль уровней принадлежит воспри­ нимающим (сенсорным) системам и соответствующим центрально-нервным орга­ нам, обеспечивающим определенную двигательную функцию. Выделены 5 уровней построения движений, различающихся между собой анатомическими субстратами, ведущей афферентацией, основными функциями и главное — различной степенью осознаваемости, произвольности выполняемых действий. Они условно обозначены латинскими буквами: А, В, С, D, Е. Из них А, В — субкортикальные; С, D, Е — корти­ кальные. А. уровень регуляций Анатомический субстрат — спинной мозг с его клеточными образованиями и ча­ стью проводящих путей; группа клеточных ядер в стволе головного мозга — группа красного ядра и др. Афферентации: проприоцепторика, исходящая из концевых аппаратов, воспри­ нимающих величину, направление мышечных напряжений и усилий. Афферентный синтез несложен: сигнализирует о положении и направленности тела в пространстве, о величинах растяжения (по длине) и напряжения (по силе) скелетных мышц. Функция — обеспечение коррекции эффекторной активности каждой мышцы с ее наличной длиной (проприоцептивное рефлекторное кольцо). Виды функций: регули­ ровка тонуса мышц, что особенно важно для обеспечения необходимого положения, позы тела и его частей; взаимного (реципрокного) согласования действий мышцантагонистов. 21 В сложных двигательных актах, к которым относятся письменные движения, этот уровень имеет фоновый характер и не может быть ведущим. В процессе письма на этом уровне обеспечивается тоническое напряжение при поддержании нужной позы (наклон корпуса, положение рук), захвате и удержании пишущего прибора, а также при нужной координации работы мышц-антагонистов. Уровень и штампов или таламо-паллидарный уровень Анатомический субстрат: система зрительных бугров, тесно связанная с проприоцепторикой и осязанием. Однако в ведущей в отличие от пред­ шествующего уровня, преобладает новая, а именно: суставно-угловая, геометриче­ ская проприоцепторика скоростей и положений, к которой присоединяется еще обширный комплекс рецепций давления, глубинного осязания и т. п. Для уровня В характерна афферентация собственного типа, его обширного дви­ гательного аппарата. Этот уровень располагает тремя важнейшими координацион­ ными качествами: — приспособленность к обширным мышечным синергиям, т. е. способность вести высокослаженные движения всего тела, вовлекать в согласованную работу многие десятки мышц; — способность стройно и налаженно вести движение во времени, обеспечивать правильные чередования движений, объединять их в общем режиме. В силу строе­ ния конечностей эти движения имеют склонность к периодичности, а отсюда — к ритмическим, качательным, циклическим; — склонность к штампам, к повторяемости движений, независимо от того, явля­ ются ли они циклическими или однократными. Этот уровень также является фоновым в процессе письма. Он слабо связан с телерецепторикой, т. е. зрительной рецепцией. Однако он создает и вносит внут­ ренний проприомоторный ритм в движения вышележащего уровня. Он обеспечивает координацию движений пишущего лица, необходимый темп и распределение скоро­ стей в ходе письма, ритм — как скоростной, так и нажимный. Пирамидно-стриальный уровень пространственного поля Анатомический субстрат: сенсорные поля мозговой коры больших полушарий (зрительные поля, осязательно-проприоцептивные, в какой-то мере — слуховые и вестибулярные). Афферентный синтез, или пространственное поле, отражает чрезвычайно слож­ ную работу самых разнообразных органов чувств и ощущений. Здесь важное место занимают зрительные, глазо-двигательные, осязательные, проприоцепторные и дру­ гие ощущения. Участие телерецепторов обеспечивает полную соотнесенность этого уровня к внешнему миру: к обстановке, условиям, ситуации. Этот уровень обладает большими компенсаторными возможностями. Уровень С состоит из двух подуровней: верхнего С-2 и нижнего С-2 обеспе­ чивает соблюдение геометрической формы и геометрического подобия выполняе­ мых двигательных структур в их конечных (итоговых) рабочих точках, а С-1 — обес­ печивает метрическую и пространственную (ориентационную) точность движений по ходу их выполнения. Уровень С — центральный в реализации почеркового ФДК. Он обеспечивает всю развернутую картину движений, на нем строится афферентная модель и двигатель­ ная программа ее реализации, а также осуществляется эта программа. 22 D. Теменно-премоторный уровень действий Это уровень, монопольно принадлежащий человеку. Анатомический субстрат — кора полушарий головного мозга. Ведущая афферентация — предметное действие, которое состоит из 2-х компонентов: смысловой структуры действия и его двига­ тельного состава. Смысловая структура двигательного акта определяется содержанием возникшей задачи, в данном случае — целевым назначением и содержанием подлежащей вы­ полнению рукописи. Двигательный состав действия — это кинетические возможно­ сти, находящиеся в распоряжении организма для решения этой задачи. В процессе письма уровень Д является ведущим. На нем программируется и реализуется «образная» и смысловая схема письменных знаков и их сочетаний. Причем для сохранения смыслового значения схемы каждого письменного знака су­ щественно проявление ее топологических характеристик (замкнутость, незамкну­ тость, соотношение пространственных размещений элементов схемы: над, под, сле­ ва, справа, вне, внутри, между) и крупнометрических (значительно больше, меньше). Почти безразличны для этого уровня геометрические характеристики и мелкая мет­ рика. уровней, лежащих выше уровня действий На этой группе уровней осуществляется перевод фонетического образа речевого звука на язык азбучного начертания и фонетического образа слова на язык грамма­ тически верного буквенного подбора. Эти уровни относятся к высшей письменноречевой деятельности. Итак, письменно-двигательный ФДК функционирует при ведущей роли уровней D и Е. Уровень D обеспечивает согласие находящихся в двигательном составе схем письменных знаков их смысловому содержанию. Всю развернутую геометрическую и метрическую картину письменных знаков, образ которых наличествует в двигатель­ ном составе, обеспечивает уровень С; координационное, скоростное, ритмическое, нажимное качество соответствующих изображений остается за уровнем В, функцио­ нирующим совместно с уровнем А, на «обязанности» которого остается частичная координация и чисто технические навыки. Письменный ФДК относится к наиболее сложным системам человеческих двига­ тельных навыков. Письму необходимо учиться. Процесс обучения происходит в пер­ вые четыре года классы) в средней школе. В последующие лет идет закрепление полученных навыков и их совершенствование. К годам форми­ рование письменно-двигательных навыков заканчивается, почерк обретает отчетли­ во выраженную индивидуальность и становится относительно стабильным. Однако развитие ФДК продолжается в процессе последующей учебы и практической дея­ тельности человека. Письменно-двигательный ФДК навыков и основанный на нем почерк окончательно складывается к годам. Процесс обучения носит поэтапный характер. Методика обучения предполагает направление освоения навыков от простого к сложному. В психологии обучения письму выделяют 4 стадии формирования навыков письма: 1) ориентировочная; 2) аналитическая; 3) аналитико-синтетическая; 4) синтетическая (речевого письма). Ориентировочная носит подготовительный характер. Аналитическая состоит из двух этапов: а) элементное письмо; б) буквенное письмо. 23 На первом этапе обучающийся приобретает технические навыки (умение пра­ вильно сидеть, располагать тетрадь на столе, держать ручку) и начинает осваивать графические (умение воспроизводить элементы букв). В этот период буквы выписы­ ваются медленно, плохо координированными отрывистыми движениями. Ко второму этапу обучающийся приходит, имея технические навыки и некоторый запас элементарных движений. Поэтому в пределах букв движения становятся связ­ ными, начинается выработка автоматизмов, становится несколько лучше координа­ ция движений. На этой стадии преобладает зрительный контроль за выполнением букв и их элементов. Аналитико-синтетическая стадия формирования навыков характеризуется ос­ воением более сложных двигательных структур. Обучающийся относительно сво­ бодно выполняет слоги и слова. На синтетической стадии происходит переход на быстрое и связное письмо. Раз­ вивается двигательный контроль и появляется автоматизация процесса движений. Внимание пишущего почти полностью переключается на содержание записываемых мыслей. Сформировавшийся навык письма остается сознательным, произвольным. Вме­ сте с тем сложный системный характер обусловливает его построение на обширных автоматизмах. Автоматизация сложного навыка означает выполнение определенных (фоновых, технических) его компонентов без активного участия сознания. В начале обучения письму осознается все: содержание технических навыков (поза, положение рук, рас­ положение тетради, способ удерживания ручки пальцами); элементы букв, буквы, их расположение на строке; движения, необходимые для их выполнения, ровность штрихов, затрачиваемое время и т. п. Однако, если все детали и компоненты навы­ ков всегда оставались бы на уровне сознательной регуляции, письмо как средство коммуникации было бы невозможно. Оно не отвечало бы основным требованиям — скорости, удобству запечатления мысли и не давало бы возможности сосредото­ читься на ее содержании, что является для пишущего самым главным. Функциональный смысл рассмотренной ранее уровневой структуры построения двигательных систем состоит именно в том, что она актуализирует заложенные в ор­ ганизме пишущего возможности нижележащих уровней обеспечивать самые много­ численные фоны, освобождая вышележащие для более ответственной работы, тре­ бующей при сформированном фоновом аппарате концентрации на ней активного сознания. По Н. А. Бернштейну, автоматизация — это передача вспомогательных фоновых из поля сознания в нижележащие уровни. Освоение навыка письма всегда начинается с уровня D. Он остается ведущим при выработанном письменнодвигательном ФДК. Однако в начале обучения на данном уровне происходит непри­ вычная для него работа. Под его контролем и коррекциями строятся элементы ФДК, требующие двигательных контроля и коррекций. Именно поэтому первые движения обучающегося неуверенны, некоррдинированны, медленны, а изображаемые им элементы букв и буквы отличаются неровностью штрихов и отрывистым их выполнением. Однако в процессе занятий и упражнений вы­ рабатываются адекватные коррекции на основе афферентаций от проприорецепторов и происходит активное подключение других нижележащих уровней. 24 Контуры письменных знаков и их геометрическое подобие начинает обеспечи­ вать подуровень С-2, выдерживание их метрических характеристик и ровность стро­ ки — подуровень плавную округлость движений, ритм, скорость, ровность штри­ хов — уровень В, общий тонический фон и иннервацию мышц руки — уровень А. Передача функций нижележащим уровням постепенно сопровождается активи­ зацией включения непроизвольных проприоцепторных систем, а наряду с ними фо­ новые кортикальные системы также начинают приобретать неосознаваемый харак­ тер. Благодаря их слаженному функционированию процесс движений при письме становится автоматизированным при сохранении ведущей функции за уровнем D. В результате освоения фоновыми уровнями компонентов двигательного состава, переключенных в них в порядке автоматизации, их деятельность становится упоря­ доченной, системной. § 4. Почерк как объект криминалистического исследования В качестве объекта криминалистического исследования почерк выступает благо­ даря следующим основным свойствам (качествам), существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач различных классов: индивидуальности, динамической устойчивости, вариационности, избира­ тельной изменчивости. Индивидуальность почерка — это его своеобразие, неповторимость у разных людей. Проявление индивидуальности сопутствует формированию почерка. На пер­ вых порах обучения письму, когда еще отсутствует автоматизация движений, а ве­ дущий образ полностью соответствует прописям, трудно говорить об индивидуаль­ ности почерка, который обретает отчетливо выраженные черты лишь к классам средней школы. Индивидуальность почерка предопределяется своеобразием письменно-двига­ тельного ФДК, которое, в свою очередь, зависит от следующих факторов: 1) индивидуальности личности в единстве ее анатомических, физиологических и психологических свойств. В отношении формирующегося ФДК индивидуальность личности выступает как единый «внутренний» (или субъективный) фактор; 2) условий формирования ФДК, которые по отношению к формирующемуся на­ выку образуют «внешний» (или объективный) фактор; 3) взаимодействия условий формирования навыков, с одной стороны, и индиви­ дуальных свойств личности, с другой, т. е. системы объективных и субъективных факторов. В начальный период обучения письму, характеризующийся активным участием сознательного компонента уровни Д, Е), большое влияние на фор­ мирование зрительно-двигательного образа выполняемых рукописей оказывают пси­ хологические свойства пишущего: стойкость и точность зрительного восприятия, внимание, память, сознательная заинтересованность, целеустремленность, воля и т. п. Однако с автоматизацией процесса движений при письме активно включается Кортикальный (cortex — кора (лат.) — корковый, относящийся к коре больших полушарий голов­ ного мозга. 25 непроизвольный компонент (субкортикальные уровни с присущей им проприоцептивной афферентацией и сенсорными коррекциями). В связи с этим активное воз­ действие на формирующийся зрительно-двигательный образ и двигательный состав начинают оказывать физиологические, биомеханические и анатомические факторы, такие как: основные свойства нервной системы, пороги чувствительности сенсорных рецепторов, возникающие в процессе движений реактивные силы, размеры костных рычагов, масса мышечных групп двигательного аппарата и др. В процессе письменных движений сенсорная сигнализация различных чувстви­ тельных систем: двигательной, зрительной, вестибулярной, осязательной в ЦНС обобщается и, складываясь в сложный сенсорный афферентный синтез, вступает во взаимодействие с начавшим сознательно формироваться зрительно-двигательным образом. Этот афферентный синтез, естественно, своеобразен у каждого пишущего. У обучающегося вырабатываются траектории движений, наиболее адекватно от­ вечающие требованиям его афферентного синтеза, его акцептора действия, т. е. его индивидуальным свойствам. Причем многие из этих индивидуальных свойств нахо­ дятся близко к природному началу человеческого организма, и поэтому на формиро­ вание почерка оказывает влияние целый ряд индивидуальных врожденных факто­ ров. Это влияние подвергается коррекции со стороны вышележащих корковых уровней, однако, учитывая, что письмо — это не копирование прописей, а средство коммуникации, которое должно быть удобным и быстрым, функции корковых уров­ ней ограничиваются. Оказывается достаточным соответствие изображаемых схем удобной для них и отвечающей эстетическим требованиям пишущего программе. Таким образом, формирующийся и сформировавшийся почерк — «сплав» требуемо­ го и действительного, программы и исполнения. В результате он несет на себе пе­ чать индивидуальности пишущего. Условия, в которых протекает формирование почерка, как элемент «микросре­ ды» обладают разнообразием, многокомпонентностью благодаря пространственной и временной изменчивости. В комплексе они неповторимы для каждого человека. Если такой сильный фактор, как обучение письму, оказывается более или менее общим (более для обучающихся в одном классе, у одного учителя и менее — во всех других случаях), то за пределами школьного обучения при выполнении домаш­ них заданий и практике письма в дальнейшей учебе и работе индивид сталкивается с комплексом своеобразных условий, сопутствующих формированию и реализации лишь его ФДК. Например, поспешность при выполнении домашних заданий (связан­ ная с ситуацией в семье), необходимость быстро записывать лекции в процессе дальнейшей учебы, неудобная обстановка оформления рабочих документов (на­ кладных, расходных ордеров) и т. п. накладывают свой отпечаток на формирующий­ ся навык. В результате взаимодействия внутреннего, субъективного и внешнего, объектив­ ного факторов формируется неповторимый индивидуальный почерк. Индивидуальность почерка как его существенное, фундаментальное свойство (качество) почерка обусловливает возможность криминалистического исследования последнего с целью решения класса идентификационных задач, связанных с уста­ новлением исполнителя конкретной рукописи и факта выполнения ряда рукописей одним лицом. Индивидуальность почерка проявляется в системе его частных свойств. Будучи изученными, эти свойства образуют признаки, на исследовании ко­ торых строится криминалистическая идентификация. 26 Наиболее полное отображение упомянутая система свойств получает в больших по объему (во всяком случае, содержащих все буквы алфавита) документах. Индивидуальность проявившейся в таких рукописях системы свойств доказана всей практикой судебно-почерковедческой экспертизы, а также специальными ис­ следованиями, показавшими неидентичность сходных почерков, почерков близких родственников и даже близнецов. Вместе с тем, чем меньше объем исследуемой рукописи, тем в меньшей мере проявляется в ней индивидуальная система почерковых свойств. Проявившийся их объем относительно всей системы является лишь частью. Причем эта часть далеко не всегда может обладать свойствами целого, достаточ­ ными для его индивидуализации. Всегда есть граница, за которой системные свой­ ства почерка не отображаются в почерковой реализации в необходимом и достаточ­ ном для идентификации объеме. Особым почерковым объектом является подпись, как вид рукописи, для выполнения которой в большинстве случаев вырабатывается специфический ФДК и подписной почерк. Подписной почерк формируется, как пра­ вило, на базе уже в какой-то мере (часто большой) освоенного письменнодвигательного навыка. Поэтому его формирование значительно облегчается нали­ чием уже сложившихся на фоновых уровнях автоматизмов и коррекций. В процессе выработки подписного ФДК у лица нет эталона. Поэтому сначала роль ведущего образа выполняет обозначение фамилии данного лица в изображе­ нии, освоенном в процессе формирования навыка письма. Далее в этот образ рас­ писывающийся сознательно (уровни Д, Е) вносит изменения с целью, с одной сторо­ ны, индивидуализации, учитывая, что подпись — его личный удостоверительный знак: она может снабжаться монограммой, в буквы вносятся дополнительные укра­ шающие штрихи и т. п.; с другой — приспособления ее к очень быстрому, непре­ рывному (целостному) выполнению, ибо подпись — удостоверительный знак, рас­ считанный на легкую реализацию; отсюда обычно в средней ее части происходит отказ от букв и переход на безбуквенные элементы (циклические штрихи, завершен­ ные росчерком). В процессе формирования подписи образуется ее зрительнодвигательный образ, который в большей или меньшей мере отличается от соответ­ ствующей письменно-двигательной программы того же лица. При этом, если в нем сохранены буквы, то для выполнения их сочетаний может использоваться соответ­ ствующий двигательный состав, взятый из сформировавшегося ФДК навыков пись­ ма. Для безбуквенной части могут заимствоваться фоновые почерковые компоненты (преобладающие форма и направление движений). Так, подписной почерк заключа­ ет в себе и общие компоненты и специфичные. Однако возможно формирование подписного почерка при полном отказе от выработанных ранее почерковых свойств, что бывает довольно редко. Динамическая устойчивость почерка означает его определенную стандартность (стереотипность), стабильность во времени и относительно различного рода сби­ вающих факторов. Динамическая устойчивость почерка складывается с формирова­ нием письменно-двигательного ФДК. В начале обучения изображения букв и рукопи­ си в целом неустойчивы, они постоянно корректируются и совершенствуются. Постепенно период относительной стабильности их возрастает. Обычно почерк ста­ билизируется к 25 годам и в дальнейшем не подвергается существенным изменени27 ям до наступления пожилого (60 лет) и старческого (74 года) возраста, когда в силу возрастных изменений организма возникают явления деградации ФДК. Динамически устойчивый характер почерка проявляется и в том, что его сущест­ венные свойства сохраняются при влиянии на процесс письма сбивающих факторов. Динамическая устойчивость функциональной системы состоит в том, что в случаях возмущающих воздействий она стремится возвратить рабочий орган на запрограм­ мированную траекторию. Причем для этого могут быть мобилизованы другие компо­ ненты двигательного состава. Двигательный аппарат человека располагает большими компенсаторными возможностями. Поэтому «пороги сбиваемости» сформировавше­ гося почерка довольно высокие и он оказывается стабильным относительно различ­ ного рода внешних и внутренних воздействий. Динамическая устойчивость в качестве существенного свойства почерка может рассматриваться как своего рода форма проявления его индивидуальности. Поэто­ му информативность почерковых объектов предполагает выраженность не только своеобразия почерка, но и его устойчивости. С этой точки зрения, большие по объе­ му рукописи избыточно или достаточно информативны потому, что в них не только проявились изображения всех или почти всех букв и рукописи в целом, но эти изо­ бражения повторяются, т. е. возможно проследить их устойчивость, за исключением тех случаев, когда объектом исследования является краткая запись или подпись. Здесь, как известно, определенной гарантией устойчивости проявившихся в них при­ знаков будет естественность, т. е. привычная скорость выполнения. Именно она свидетельствует о том, что ФДК реализовал свою программу в динамически устой­ чивом для него состоянии. Это особенно существенно для подписей, представляющих собой единичный об­ раз, в котором может не быть повторяющихся компонентов. Однако сформировав­ шийся подписной почерк в силу очень высокой автоматизации и быстрой реализа­ ции обладает и хорошо выраженной устойчивостью. Динамический характер устойчивости почерка не означает абсолютной стерео­ типности его свойств. Формами проявления динамического характера устойчивости почерка являются вариационность и разброс в пределах вариантов. Вариационность почерка и его признаков обусловлена адаптационным, приспо­ собительным характером формирования и функционирования письменно-двигатель­ ного ФДК. Под вариационностью почерка понимают устойчивое видоизменение по­ черка одного и того же лица, отображенное в его рукописях, являющееся средством приспособления к различным условиям их выполнения; под вариационностью при­ знака — наличие в рукописях (почерковых реализациях) одного и того же лица раз­ ных признаков, отражающих одну характеристику почерка, как основание системати­ зации признаков. В судебном почерковедении выделяются два вида программная и коррекционная. Эти наименования условны, так как вариационность всегда про­ граммируется. Они лишь подчеркивают различную степень участия сознания в фор­ мировании вариационности. В процессе формирования навыка письма пишущий постоянно приобретает спо­ собность таким образом корректировать свои движения, что, несмотря на обилие влияющих на процесс письма факторов, обеспечивается примерно одинаковый ре28 зультат. Это достигается за счет незначительных перестроек механизма письма. Однако влияние этих факторов может оказаться настолько значительным, что не­ большие перестройки не достигают цели. В этом случае осуществление движений идет по новому иннервационному пути, более соответствующему изменившимся ус­ ловиям. Так возникает программная вариационность. Ее происхождение носит со­ знательный характер, связано с установкой пишущего. Программная вариацион­ ность может затрагивать как общие, интегративные характеристики почерка, так и локальные. Например, у пишущего вырабатываются следующие варианты строения почерка: простой и упрощенный; усложненный и простой либо упрощенный. В итоге выработки варианта его реализация становится автоматизированной, хотя выбор остается всегда сознательным. Появление программной вариационности почерка в целом тесно связано с особенностями профессии пишущего, частой потребностью писать в различном темпе. вариационность присуща любому выработанному почерку. Толчком к ее образованию в процессе формирования письменно-двигательного ФДК является быстрое и связное письмо, сопровождающееся автоматизацией движений пишущего. Однако коррекционная вариационность от программной отличается тем, что она обусловливает видоизменения движений в пределах определенных на уров­ не D программных схем буквенных и иных изображений. В зависимости от того, где находится выполняемая буква, в какой части строки или слова, и в каком контексте, пишущий при сохранении ее общей схемы изыски­ вает наиболее подходящие к данному случаю направление, форму, ориентацию, протяженность движения. От вариационности следует отличать другое проявление динамического харак­ тера устойчивости почерка — разброс в пределах вариантов. Разброс связан с об­ ратной афферентацией, каналы связи которой доставляют в систему информацию о состоянии и, в частности, положении исполнительных органов — координатах и их производных, т. е. скоростях, ускорениях и т. д. Эта информация, поступающая от нижележащих уровней к вышележащим, играет для последних, наряду с основным исходным сигналом, роль управляющих воздействий. Естественно, при изменении этих воздействий изменяется и реакция системы, что приводит к разбросу — неаб­ солютной адекватности реакции целевой установке. В судебном почерковедении под разбросом признака почерка понимают видоиз­ менение признака в рукописях, выполненных одним лицом, в пределах одного вари­ анта. Стереотипность итоговых движений при письме относительна и не подобна штампу. Движения пишущего всегда имеют определенные допуски, в пределах кото­ рых колеблются, причем их отклонения от заданного направления не лишают реали­ зующийся в рукописи образ его существенных свойств, необходимых для опознания. В этой связи о зрительно-двигательном образе представляется возможным говорить как об идеально усредненной картине, в которой жестко детерминированные компо­ ненты пробивают себе путь сквозь вероятностно-статистические. Параметры раз­ броса имеют вероятностно-статистический характер и ограничены определенными пределами, характерными для пишущего лица. Вариационность — свойство почерка, существенное с точки зрения проявления его индивидуальности, устойчивости, и потому имеет большое значение в плане ре­ шения идентификационных задач. Она увеличивает индивидуализирующую кон29 кретный почерк информацию, т. е. позволяет использовать признаки не только в од­ нократно проявившихся буквенных изображениях, но и в их вариантах. Закономерности изменения вариационности и разброса важны для разработки научных основ и методов решения диагностических задач. В этом случае вариаци­ онность и разброс сочетаются со следующим существенным свойством почерка — его избирательной изменчивостью. Перестройка письменно-двигательного ФДК под влиянием сбивающих факторов осуществляется в пределах вариативных изменений и разброса, если влияние не­ обычных условий не столь значительно. В случае сильного их воздействия наступа­ ет нарушение нормальной деятельности функциональной системы, и это получает свое отображение в почерке. Очень сильное или комплексное воздействие различ­ ных сбивающих факторов может привести к разрушению ФДК и полной неспособно­ сти писать (как, например, это имеет место при тяжелой степени алкогольного опья­ нения). В ином же случае в почерке наблюдаются частичные изменения, характер которых зависит от вида влиявших на процесс письма причин, степени их воздейст­ вия и индивидуальных особенностей ФДК конкретного пишущего. Эта изменчивость, наступающая под влиянием различных групп сбивающих факторов, носит избира­ тельный характер, т. е. изменения (их объем, характер) жестко детерминированы или статистически зависят от воздействующих причин (избирательная изменчи­ вость). Поэтому всякого рода избирательная изменчивость, включая характер ва­ риационности и разброса, содержит в себе информацию об условиях, в которых протекала реализация ФДК. Так, специфичны наступающие изменения признаков, проявляющиеся при пись­ ме непривычной левой рукой, информативен комплекс признаков, проявляющийся в рукописях, выполненных с намеренным изменением почерка скорописным спосо­ бом; характерны изменения в почерке, наступающие при письме в затемненном по­ мещении и т. п. § 5. Краткий очерк развития судебного почерковедения Судебное почерковедение как наука имеет длительную историю развития. По­ требность в данной отрасли криминалистики возникла очень давно. Еще в древнем Риме во времена правления императора Юстиниана вв.) почерковедческая экспертиза использовалась при решении судебных споров о подлинности документов. В процессе развития судебного почерковедения выделяются следующие основ­ ные направления: каллиграфическое, приметоописательное (сигналитическое), графометрическое, графологическое. Каллиграфическое направление было характерно, в частности, для становления судебного почерковедения в России в вв. и отражало особенности про­ ведения почерковедческих экспертиз в это время. Суть специфики каллиграфиче­ ских исследований заключается, прежде всего, в том, что «сличение почерков» в су­ дебных целях законодательно поручалось в общем-то некомпетентным людям, якобы владеющим «тайной» письма — секретарям присутственных мест, учителям чистописания, художникам либо просто грамотным людям. При этом назначение конкретного лица экспертом-почерковедом происходило лишь на основании главно­ го критерия, который заключался в умении красиво и правильно писать. Процесс каллиграфической экспертизы, таким образом, сводился к установлению внешнего сходства или различия почерков в сравниваемых рукописях. Естественно, что такие исследования не имели под собой никакой научной основы и очень часто приводили к грубым экспертным ошибкам. В результате, как отмечал великий отечественный ученый-криминалист Е. Ф. Буринский, органам правопорядка приходилось бороться как с подделывателями различных документов, так и с фантазией Основателем приметоописательного (сигналитического) направления в судеб­ ном почерковедении является широко известный французский криминалист А. Бертильон. В 1987 г. он изложил результаты соответствующих научных разработок в статье «Сравнение почерков и графическая идентификация». Суть предложенных А. Бертильоном нововведений заключалась в механическом перенесении на про­ цесс почерковедческого исследования общих принципов описания внешности чело­ века по ранее разработанному им методу словесного портрета. Соответственно, при сравнении рукописей основное внимание экспертов рекомендовалось обращать на наиболее броские признаки почерка — своеобразные графические приметы, связанные с формой, размером, положением, наклоном письменных знаков и т. д. Некоторая сово­ купность таких «примечательных» признаков, без учета всех остальных менее замет­ ных особенностей, ложилась в основу процесса судебно-почерковедческой иденти­ фикации. Последнее обстоятельство зачастую приводило к ошибочным экспертным заключениям и поэтому составило главный недостаток сигналитического метода. В целом приметоописательное направление внесло и определенный положи­ тельный вклад в развитие судебного почерковедения. Например, были разработаны некоторые признаки почерка, введено применение специальных сравнительных таб­ лиц для иллюстрации обоснования выводов, сделанных в результате проведения идентификационных исследований. Возникновение направления в судебном почерковедении также связано с деятельностью французской криминалистической школы. Его родо­ начальником считается ученый-почерковед Э. впервые предпринявший по­ пытку научного обоснования графической идентификации личности с помощью раз­ личных измерений почерка. Графометрия, будучи разновидностью приметоописательного метода, разраба­ тывалась с целью устранения недостатков последнего. Поэтому сущность измери­ тельного направления заключалась, прежде всего, в стремлении на основе экспери­ ментальных данных о размерных характеристиках письменных знаков объективизиро­ вать сигналитический способ проведения почерковедческой экспертизы. В целом графометрический метод сводился к измерению ряда одноименных ха­ рактеристик почерка в сравниваемых рукописях, которые затем фиксировались на графиках в виде кривых и сопоставлялись между собой. Совпадение или различие последних свидетельствовало соответственно об одном либо разных исполнителях исследуемого графического материала. Сам Э. Локар в качестве недостатков своего метода отмечал его трудоемкость (необходима большая точность в измерениях) и учет исключительно количествен­ ных характеристик письменных знаков (качественные свойства почерка невозможно было использовать в процессе исследования). Естественно, что отмеченные изъяны могли привести к грубым экспертным ошибкам. Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. СПб., 31 Положительное значение графометрического метода выразилось в разработке отдельных признаков почерка, которые имеют место в современных классификациях — размер, разгон, расстановка, связность, наклон и т. д. Некоторые элементы графометрии до сих пор применяются в математических методах почерковедческих ис­ следований. направление является основой неидентификационных иссле­ дований в судебном почерковедении. В соответствии с литературными источниками, история его возникновения относится к периоду Сан (древний Китай), времени прав­ ления императора Нерона (Римская империя). Изначально развитие графологии происходило в виде учения о распознании по почерку характера человека. В настоящее время в некоторых странах Европы и Америки данная «наука» сформировалась как отрасль психологии личности. Впервые опубликованный в г. графологический трактат принадлежит италь­ янскому врачу Камилло Бальди. Он называется «О способах узнать образ жизни, ха­ рактер и личные качества человека по его письму». Автором термина «графология» считается аббат Гипполит Мишон, который в г. в работе «Тайны письма» про­ анализировал почти все, по его мнению, свойства и качества человека, получающие отражение в почерке. В 1910 г. профессор А. Рошталь, будучи убежденным после­ дователем Г. Мишона, в статье «Почерк и характер» утверждал, что по почерку оп­ ределяется весь внутренний облик конкретного человека, его наклонности, недос­ татки и т. д. Одним из наиболее известных псевдонаучных направлений в графологии конца XIX в. является реакционное учение основателя французской антропологической школы Ч. Ломброзо. В г. в своей работе «Руководство по графологии» он попы­ тался экспериментально доказать наличие корреляции — взаимозависимости между специфическими особенностями графики «прирожденных преступников» и их крими­ нальными наклонностями. В результате он якобы смог дифференцировать две груп­ пы «уголовных» почерков: убийц, разбойников, грабителей и 2) воров. Одиозный и зачастую наивный характер графологии с момента возникновения и до конца XIX в. был очевиден современникам. Сам Мишон полагал, что это учение является не наукой, а скорее искусством или «ремеслом, рожденным из опыта». Дальнейшее развитие графологии связано с именами Л. Клягеса, Г. Мейера, В. Лагенбруха, М. Пульвера, Р. Визер, И. Хайдера и многих других исследователей. В большинстве случаев их работы имеют фрейдистскую, идеалистическую направ­ ленность. Основной задачей выдвигается определение психических критериев — свойств и качеств личности как социальной единицы. Их объективное отражение они пытаются установить в почерке. В настоящее время графология, помимо прочего, тесно связана с медициной. В частности, она стремится разработать альтернатив­ ные методы диагностики по почерку разнообразных психических и соматических за­ болеваний человека. Учитывая изложенное, данные современной графологии по своей направленно­ сти представляют определенный интерес для судебного почерковедения и не свя­ занных с ним сфер общественной жизни. Отдельные работы высоко оцениваются отечественными криминалистами и неоднократно использовались ими в целях ре­ шения диагностических и ситуационных задач судебно-почерковедческой эксперти­ зы. В некоторых странах Америки и Европы графологический анализ почерка ис32 пользуется для определения профессиональных свойств конкретного человека, его пригодности к той или иной специальности, должности и т. д. Дореволюционные работы по каллиграфии, приметоописанию, и графологии, иным отраслям науки в значительной мере оказали влияние на фор­ мирование научного мировоззрения виднейшего отечественного криминалиста Е. Ф. Буринского — автора термина «судебное почерковедение». В своем учении о почерке он обобщил и систематизировал различные междисциплинарные научные данные, имеющие отношение к объекту познания. Особое внимание было уделено механизму письма, его патологическим изменениям, методам научного исследова­ ния почерка и т. д. В итоге им был заложен фундамент в разработку научных основ судебного почерковедения, определены задачи и перспективы его дальнейшего формирования. В послереволюционный период можно условно выделить следующие этапы раз­ вития судебного почерковедения: — накопления знаний и опыта; — становления теоретических основ; — развертывания теоретических и экспериментальных исследований, математи­ зации науки, формирования теории судебно-почерковедческой идентификации; — совершенствования научных и практических основ судебно-почерковедческой идентификации, формирования теории и методики судебно-почерковедческой диаг­ ностики; — продолжения и развития ранее начатых научных разработок, использования в судебно-почерковедческой экспертизе компьютерных технологий, адаптации к ре­ формам в судебной системе и новому процессуальному законодательству. Этап накопления знаний и опыта охватывает период с начала 20-х и до сере­ дины 30-х гг. XX в. Он связан с деятельностью таких известных ученых, как С. М. Потапов, П. П. Михеев, Н. Д. Вороновский и др. Своими работами они устранили укоренившееся в то время в криминалистике представление о судебно-почерковедческой экспертизе как о доступном практически всем грамотным лицам виде исследования. Большое внимание уделялось поэле­ ментному строению букв, признакам почерка и процессу его исследования. Соответ­ ствующие рекомендации послужили началом разработки методических основ экс­ пертизы почерка. В этот период С. М. Потапов сформулировал первое научное определение почерка, который рассматривался как «система привычных движений, выраженная в письменных знаках». Этап становления теоретических основ судебного почерковедения продол­ жался с середины 30-х и до середины 50-х гг. В данный период значительный вклад в науку о почерке внесли С. М. Потапов, А. И. Винберг, Н. В. Терзиев, С. И. Тихенко, А. А. Елисеев, Б. М. Комаринец и другие ученые. Впервые в истории криминалистики на основе данных естествознания были сформулированы теоретические основы су­ дебно-почерковедческой экспертизы. В них определяется навыковый характер и ус­ ловно-рефлекторная природа письма и почерка, которые предлагается рассматри­ вать в качестве единого объекта криминалистического исследования; изучены основные идентификационные свойства почерка — индивидуальность и динамиче­ ская устойчивость; разработана методика идентификационного исследования пись­ ма, которая базируется на признаках, отражающих особенности проявления пись33 менной речи и почерка. В целом для данного периода характерен значительный рост авторитета судебно-почерковедческой экспертизы в криминалистике. Этап развертывания теоретических и экспериментальных исследований, математизации науки, формирования теории судебно-почерковедческой иденти­ фикации длился с середины 50-х и до начала 70-х гг. Он неразрывно связан с дея­ тельностью таких известных криминалистов, как В. Ф. Орлова, А. И. Винберг, Л. Е. Ароцкер, А. И. Манцветова, Э. Б. Мельникова, В. В. Томилин, М. В. Шванкова и др. Для данного этапа характерно обращение ученых-почерковедов к частным тео­ ретическим и экспериментальным вопросам судебного почерковедения. Их решение проходило при интенсивном сотрудничестве с представителями иных наук, прежде всего естественного профиля. В результате были впервые сформулированы естест­ венно-научные основы судебно-почерковедческой экспертизы, экспериментальным путем произведен анализ измененного почерка, осуществлено проникновение в почерковедческие исследования математических методов. Математизация знаний о почерке осуществлялась в вероятностно-статисти­ ческом, измерительно-статистическом и кибернетическом направлениях. Большой вклад в развитие этого процесса внесли: В. Ф. Орлова, И. Д. Кучеров, Г. Ф. Архипов, В. А. Пошкявичус, Л. Г. Эджубов, Р. М. Ланцман и другие ученые. Наиболее значимым достижением в этот период является создание теории су­ дебно-почерковедческой идентификации. Эта эпохальная научная работа профес­ сора В. Ф. Орловой и в настоящее время служит общепринятым руководством в осу­ ществлении деятельности ученых-почерковедов и экспертов-практиков. Этап совершенствования научных и практических основ судебно-почерковед­ ческой идентификации, формирования теории и методики судебно-почерковедчес­ кой диагностики составляет период с начала 70-х и до начала 90-х гг. Его можно назвать расцветом судебного почерковедения как отрасли криминалистики и науки о судебной экспертизе. Он связан с деятельностью В. Ф. Орловой, А. И. Винберга, М. В. Шванковой, 3. И. Кирсанова, П. Г. Кулагина, А. И. Колонутовой, Ю. Н. Погибко, P. X. Пановой, А. А. Куприяновой и др. В этот период было осуществлено становление фундаментальных основ судеб­ ного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы. Разработаны учения о закономерностях почерка и процессе его криминалистического исследования. Су­ щественные достижения получены в области теории и методики судебнопочерковедческой диагностики. Прежде всего, они связаны с установлением по при­ знакам почерка пола и возраста исполнителя рукописи, отдельных показателей его внутреннего состояния. Этап продолжения и развития ранее начатых научных разработок, использо­ вания в судебно-почерковедческой экспертизе компьютерных технологий, адап­ тации к реформам в судебной системе и новому процессуальному законодатель­ ству соответствует постсоветскому периоду — с начала 90-х гг. по настоящее время. Его (особенно последнее десятилетие XX в.) можно охарактеризовать как наиболее сложный в современной истории судебного почерковедения. Политиче­ ский и экономический кризис во время развала СССР закономерно сказался на дан34 ной отрасли науки. Распались сильные авторские коллективы, финансирование ис­ следований сократилось в такой степени, что многие известные ученые были выну­ ждены иммигрировать из России либо искать себе в новых условиях иное применение. Между тем современные политические преобразования, вооруженные конфлик­ ты и переход к рыночной экономике, вызвавший рост документооборота в стране, повлияли на криминальную ситуацию, что сказалось в том числе и на практической деятельности экспертов-почерковедов. Возникла потребность в ее адаптации к ре­ формам в судебной системе и новому процессуальному законодательству; совер­ шенствовании методов исследования малоинформативных почерковых объектов — подписей и кратких записей; теории и методики судебно-почерковедческой диагно­ стики с целью розыска неизвестных преступников; использовании компьютерных технологий, облегчающих процесс составления экспертных заключений и выполне­ ния иллюстративного материала. Эти задачи, несмотря на указанные трудности, бы­ ли успешно решены учеными-почерковедами, среди которых выделяются В. Ф. Ор­ лова, P. X. Панова, А. А. Куприянова, Н. Г. Окромешко, Т. И. Стрибуль, В. В. Серегин, М. П. Кошманов, М. В. Бобовкин, Т. Г. Шаова, Т. И. Исматова. В настоящее судебное почерковедение представляет собой высокоразви­ тую отрасль криминалистики, способную обеспечить эффективное решение задач судебно-почерковедческой экспертизы. Вместе с тем, достигнутый уровень позволил наметить новые перспективы развития отрасли. Среди актуальных направлений вы­ деляются объективизация и формализация процесса идентификации личности че­ ловека по почерку, совершенствование теории и методики диагностических иссле­ дований, создание на их основе новых методов решения неидентификационных экспертных задач, инструментализация и автоматизация практической деятельности эксперта-почерковеда и некоторые другие. Решение этих важных задач, несомнен­ но, позволит в будущем значительно повысить роль применения специальных по­ знаний в области судебного почерковедения при обеспечении законности и право­ порядка. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Л. А, Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза: учебник для ву­ зов МВД СССР. Волгоград, 2. Манцветова А. Орлова. В. Славуцкая И. А. Теоретические основы су­ дебного почерковедения ЦНИИСЭ. Вып. 1. 3. Орлова В. Ф. и др. Словарь основных терминов судебно-почерковедческой экспертизы. 2003. 4. Орлова В. Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации Труды ВНИИСЭ. Вып. 1973. 35 5. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: курс лекций под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2002. 6. Почерковедческая экспертиза: курс лекций. Волгоград, 1999. 7. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть: пособие для экс­ пертов, следователей, судей под общ. ред. В. Ф. Орловой. Вып. 1. 8. Судебно-почерковедческая экспертиза: пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. Ч. 1. ГЛАВА ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ ПИСЬМА § Понятие идентификационного признака в криминалистических исследованиях Определение понятия признака — одна из наиболее важных и сложных проблем криминалистической идентификации. Каждый объект и явление материального мира обладают множеством качеств, свойств, признаков. Это применимо и к объектам криминалистического отождеств­ ления, где для разрешения поставленных эксперту вопросов необходимо выделить их наиболее существенные свойства и признаки. СВОЙСТВА ОБЪЕКТА — это существенные его стороны, проявления качествен­ но-количественной определенности в связи и во взаимодействии объекта с другими — это примета, знак, по которому какой-либо предмет или явление уз­ наются и отличаются от других. В Большой Советской энциклопедии сказано, что признак — это все то, чем предметы и явления сходны друг с другом или чем они отличаются друг от друга. Любая вещь, любое явление материального мира обладает определенными свойствами, т. е. это то, что характеризует какую-либо сторону вещи, явления. Свой­ ства вещи существуют объективно, независимо от сознания человека. Переход от признака к свойству требует изучения механизма формирования при­ знаков, их сопоставления и оценки на основе установленных закономерностей свойств. Для изучения свойств любого объекта материального мира важно знать наиболее устойчивые характеристики свойств объекта, явления. Необходимо исследовать проявления свойств объекта в различных условиях и подыскать механизм отражения и проявления данных свойств. Например, линейные размеры между константными точками лица человека на фотоснимках при всех дру­ гих равных условиях зависят от ракурса съемки. Отождествление содержания понятий «признака» и «свойства» не может нахо­ дить отражения ни в науке криминалистике, ни в криминалистических иссле­ дованиях, где под признаком понимается не само свойство, а его проявление, ото­ бражение. Это точка зрения большинства ученых криминалистов. Например, Р. С. Белкин пишет, что свойства выражаются в признаках, признак есть проявление свойства. Каждая вещь обладает множеством свойств, каждое же свойство может выражаться во множестве В системе «свойство — признак» свойство играет роль сущности, признак — яв­ ления. Выражая свойства, признак объективен по своей природе. Несмотря на то, что одни и те же признаки могут выражать разные свойства, в конкретной системе «свойство — признак» признак неотделим от свойства. В силу этого Р. С. Белкин утБелкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 1: Общая теория криминалистики. 37 1977. С. 119. что признак именно выражает, а не отражает свойство, усматривая суще­ ственное различие между терминами «выражение свойства» и «отражение свойства», что свойство проявляется во вне через признаки, самовыражается в них, не может существовать без них. Он приводит много доводов в защиту понятия «выражение свойства», а не «отражение», так как если признак будет являться отражением свой­ ства, то возможно, что, во-первых, признак может неадекватно отражать свойство, и следовательно не сможет объективно служить показателем вещи, предмета. Как уже отмечалось выше, материальный мир, окружающий человека, есть сис­ тема вещей и явлений, которые в свою очередь обладают многочисленными свойст­ вами, качествами. Но только какая-то часть, а не все свойства и качества могут быть использованы в процессе узнавания предмета. Свойства вещи существуют и прояв­ ляются лишь во взаимодействии вещей, в их отношении друг к другу. Криминалистическая идентификация осуществляется посредством изучения признаков, по ним определяются свойства идентифицируемых объектов и, наконец, производится отождествление объектов. В процессе идентификации роль признака выполняют проявления свойств ее объекта, несущие информацию о его индивидуальности и устойчивости. Б. М. Комаринец отметил, что понятие об идентификационном признаке связано именно со свойствами, которые могут быть использованы в процессе идентификации. Иденти­ фикационными признаками он называет такие родовые и индивидуальные признаки идентифицируемого объекта, которые могут отобразиться на идентифицирующем и поэтому единственно привлекаемые для Дополняя это определе­ ние, Р. С. Белкин и А. И. Винберг отмечают существенный момент в понятии иден­ тификационных признаков, а именно: их доступность для выявления, изучения и сравнительного Признаки при идентификационном исследовании воспринимаются нами непо­ средственно, как характеристики свойств предметов и явлений. Свойства же идентифицируемого объекта устанавливаются опосредованно, пу­ тем изучения механизма их отображения в других объектах. Например, какой-то признак почерка может встретиться в почерках многих людей, но сами по себе при­ знаки показывают одно из свойств человека — умение писать, писать определенным образом, т. е. по признакам почерка в рукописных текстах мы устанавливаем свой­ ства письменно-двигательного навыка, присущего исполнителю рукописи. Поэтому ошибочным считается мнение, что вопрос о тождестве в процессе идентификации решается на основе признаков. Главной задачей исследования является установле­ ние свойств отождествляемых объектов, ибо только они могут служить основанием для выводов о тождестве. В теории и практике судебно-почерковедческой экспертизы понятие признака по­ черка обычно связывают с характеристикой той или иной технической (не смысловой) стороны фиксирующегося в рукописи письменно-двигательного навыка. Эта характе­ ристика может относиться к управлению движениями при письме, к функционированию См.: Б. М. Криминалистическое отождествление огнестрельного оружия по стреля­ ным гильзам. 1995. С. 252. См.: Белкин Р. Винберг А. И. Криминалистика и доказывание (методологические проблемы). 1969. С. 77. 38 механизма письма, собственно к системе итоговых движений пишущего, к ориента­ ции последних в пространстве. При производстве почерковедческих исследований первичным и основным объ­ ектом изучения для эксперта является рукопись. В ней непосредственно отобража­ ется система итоговых фиксируемых движений пишущего и ориентация их в преде­ лах листа бумаги. Все остальные особенности как внешней, так и внутренней стороны письменно-двигательного процесса проявляются опосредованно и в боль­ шинстве своем неполно. Например, способ удержания пишущего прибора не явля­ ется признаком почерка, так как не находит адекватного выражения в рукописи. Он занимает определенное место в механизме письма и может обусловливать те или иные особенности, которые, отражаясь в рукописи, будут признаком почерка. Таким образом, все особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся в руко­ писи, становятся признаками почерка только благодаря системе итоговых движений при письме и их ориентации в пределах листа бумаги. В понятие почерка включена его принадлежность конкретному, определенному лицу, т. е. неотъемлемым качест­ вом почерка является его индивидуальность. Это означает, что характеристики письменно-двигательного процесса, проявляющегося в рукописи, в своем сочетании образуют индивидуальный комплекс. Отдельные и даже многие признаки почерка могут встречаться в одинаковом проявлении у разных лиц, сочетание же их своеобразно для каждого пишущего. Признаки могут иметь групповой характер, т. е. быть характерными для опреде­ ленных групп почерков, разделенных в зависимости от проявления этих признаков; индивидуальное значение, т. е. проявляться в пределах групп относительно случай­ но независимо от общих групповых особенностей. Индивидуализирующее, идентификационное значение конкретного проявления признака, имеющего как групповой, так и индивидуальный характер, определяется частотой встречаемости этого проявления в почерках разных людей вообще или в по­ черках, характеризующихся общими групповыми особенностями. Обобщая изложенное, можно сказать, что идентификационным признаком сле­ дует считать особенность письменно-двигательного навыка, проявившуюся в руко­ писи. Особенности письменно-двигательного навыка объединяются в идентифи­ кационный комплекс признаков для дифференциации почерков разных лиц и отождествления исполнителя рукописи. § 2. Идентификационные признаки письменной речи Письменно-двигательный навык человека формируется на длительном проме­ жутке времени. Параллельно с ним у человека вырабатываются навыки граммати­ чески правильно, логически последовательно и содержательно излагать свои мысли. Идентификационные признаки письменной речи отражают культуру речи человека и выражают смысловую сторону письма. Признаки письменной речи подразделяют на общие и частные и изучают на большом по объему тексте. Общие признаки характеризуют письменную речь человека в целом и позволяют дифференцировать авторов рукописей по степени владения ею. Автора рукописи по общим признакам можно установить только в предположительной форме. Частные признаки письменной речи характеризуют определенные стороны навы­ ка владения письменной речью конкретного человека. Признаки письменной речи в большей мере характеризуют автора рукописи, а не исполнителя. Общие признаки письменной речи Наиболее общим признаком является уровень владения письменной речью. В зависимости от последовательности изложения мыслей, их логичности, грамотно­ сти, стиля можно выделить три уровня владения письменной речью: высокий, сред­ ний и Высокому уровню свойственны логическая последовательность изложения и глу­ бина мыслей, эрудиция, обширный словарный запас и высокий уровень грамотности. Средний уровень владения письменной речью характеризуется недостаточной степенью развития стилистического, лексического и грамматических навыков, отсут­ ствием строгой последовательности и стройности изложения основной мысли, пре­ обладанием разговорно-бытового стиля. Низкий уровень владения письменной речью характеризуется отсутствием логи­ ческой последовательности, неполнотой раскрытия мысли, бедным словарным за­ пасом, низким уровнем грамотности. Показателями уровня владения письменной речью является степень развития трех навыков: грамматического, лексического и стилистического. Три навыка, которые определяют уровень владения письменной речью, пред­ ставлены в свою очередь своеобразными признаками. Степень развития грамматического навыка письма. Зависит от степени ов­ ладения правилами письма на определенном языке. На развитие общего уровня гра­ мотности влияют способности человека, методика обучения в школе, уровень обра­ зования, общая культура. Степень развития грамматического навыка определяется количеством орфографи­ ческих, пунктуационных и синтаксических ошибок и бывает высокой, средней, низкой. Высокая степень характеризуется отсутствием ошибок или, если в большой по объему рукописи встречаются одна-две негрубые орфографические или пунктуаци­ онные ошибки, не более одной-двух синтаксических. Средняя степень развития грамматического навыка характеризуется наличием в рукописи не более четырех грубых орфографических или пунктуационных ошибок, или трех-пяти орфографических или пунктуационных ошибок и трех-пяти синтакси­ ческих. Низкий уровень характеризуется наличием в рукописи шести и более орфогра­ фических или пунктуационных и шести и более синтаксических ошибок. Виды ошибок в рукописях: — орфографические ошибки (нарушение правил написания букв в словах и про­ писных букв); — пунктуационные ошибки (нарушение правил употребления знаков препинания); — синтаксические ошибки (нарушение правил построения предложений). 40 Исходя из норм оценки письменных работ учащихся средних школ, грубыми ошибками считают те, которые нарушают широко распространенные (явные) прави­ ла и не вызывают трудностей при проверке. Степень развития грамматического навыка чаще всего используется экспертом для установления не автора, а исполнителя рукописи. 2. Степень развития лексического навыка письма. Словарный запас человека (объем словаря) — не постоянная величина. Каждый человек обладает определен­ ным запасом слов, который формируется на протяжении всей его жизни и зависит от социальной среды, где он вращается, его культурного и профессионального уровня, специальности, местности проживания и т. д. Лексика современного русского языка по сферам употребления делится на две группы: общеупотребительные слова и слова ограниченной сферы употребления. Степень развития лексического навыка зависит от словарного запаса человека, который может быть обширным (богатая лексика) или ограниченным (бедная лексика). Специфика лексики человека определяется словами ограниченной сферы упот­ ребления: — диалектизмы — самобытные народные слова, известные только в определен­ ной местности; — профессиональная лексика — используется людьми одной профессии, рабо­ тающими в одной отрасли науки и техники: а) термины (официальные научные наименования специальных понятий); б) профессионализмы (не имеют строгого научного характера, используются в специальной литературе для подготовленного читателя); — жаргон — используется узким кругом носителей языка, объединенных общно­ стью интересов, занятий, положением в обществе: а) молодежный; б) профессиональный (слова, используемые только в устной речи, имеющие официальные синонимы); в) арго (речь определенных социально замкнутых групп — это засекреченный ис­ кусственный язык, известный лишь посвященным). В речи могут использоваться слова из пассивного словарного запаса: — устаревшие: а) историзмы (названия исчезнувших предметов, понятий, явлений); б) архаизмы (старые названия существующих ныне предметов, явлений); — новые (неологизмы — слова, недавно появившиеся в языке; со временем они становятся общеупотребительными). 3. Степень развития стилистического навыка письма. Лексика русского языка статистически неоднородна: одни слова носят общеупотребительный характер, дру­ гие используются в определенной речевой ситуации. В зависимости от этого их можно разделить на две большие группы: общеупотребительные и закрепленные за определенным функциональным стилем. Функциональный стиль — исторически сложившаяся и социально осознанная система речевых средств, используемых в той или иной сфере человеческого общения. Стили бывают: — книжные: а) научный; 41 б) публицистический; в) официально-деловой; — разговорно-бытовой. Особняком стоят просторечные слова, которые находятся вне литературной нормы и, соответственно, вне стилей. Человек осваивает и берет на вооружение только ту часть и разновидность стиля языка, которая в наибольшей степени отвечает его индивидуальности, психофизио­ логическим особенностям, его общественной, трудовой и личной жизни. Индивидуальный стиль — это присущая каждому человеку совокупность призна­ ков письменной речи, отражающая навыки использования определенных языковых средств. Индивидуальный стиль каждого человека характеризуется конкретными признаками: Архитектоника — общее построение письменной речи в рукописи, т. е. логи­ ческая последовательность, связь и взаимоотношения между всеми частями руко­ писи (вводная часть, основная часть и выводы). Навыки архитектоники проявляются в умении правильно, последовательно и взаимосвязанно излагать свои мысли. В за­ ключении эксперта характеристика архитектоники обычно описывается следующим образом: «мысли изложены правильно, логично и последовательно» или наоборот. 2. Наличие или отсутствие абзацев характеризует смысловую сторону письма. Определяется: количество абзацев в рукописи; размер абзацев (количество предло­ жений в нем); способ выделения абзацев. 3. Длина предложений определяется количеством слов и союзов в нем. Предло­ жения могут быть малыми (до шести слов), средними (от шести до тридцати) и боль­ шими (свыше тридцати слов). 4. Преобладающий тип предложений: с упрощенной конструкцией, с простой конструкцией (простые повествовательные), со сложной конструкцией подчиненные, сложносочиненные), с усложненной конструкцией (сложные с вводны­ ми словами, причастными и деепричастными оборотами). 5. Наличие символов, способы сокращений, исправлений. Символы — условные графические знаки, служащие для обозначения отдельных слов и словосочетаний % и т. д.). Сокращения по видам подразделяются: — на графические (опущенные буквы или слоги обозначаются графически: точка, дефис, косая черта); — высекаемые слова (высечены буквы, кроме начальных и конечных, а остав­ шиеся стянуты в слово: млн, млрд); — аббревиатуры (образованы из начальных букв слов, входящих в исходные словосочетания: АПН, ТАСС и т. д.); — сложносокращенные слова (сокращение по слогам: профком; одно слово со­ кращено, второе полное: пединститут, фотохимический); — смешанные (совмещено несколько способов образования сокращения); — авторские (сокращения, не предусмотренные правилами. Они имеют наи­ большее идентификационное значение). Исправления вносятся поверх букв, выше, ниже букв, с зачеркиванием непра­ вильной буквы или слова и т. д. 42 6. Способы акцентирования, т. е. способы выделения основной, по мнению ав­ тора, мысли или слова в рукописи. Можно выделить следующие способы акцентирования: — подчеркивание (одной, двумя чертами, различными по форме, другими краси­ телями); — выделение специальным шрифтом, разрядкой букв; — использование вопросительных, восклицательных знаков, многоточий, скобок д.; — изменение наклона, размера, разгона букв в отдельном слове, фразе. Частные признаки письменной речи Для каждого человека (автора, исполнителя рукописи) эти признаки качественно различны. Наличие устойчиво повторяющихся (два и более раз) ошибок, грамматических (орфографических, пунктуационных, синтаксических) и лексических. 2. Авторская лексика (употребление в рукописи определенных специфических слов: диалектизмов, профессионализмов, фразеологизмов, неологизмов, архаизмов, арготизмов, вульгаризмов и т. д.). 3. Навыки акцентирования (устойчиво повторяющийся (два и более раз) способ или способы акцентирования в рукописи). 4. Навыки в использовании символов, сокращений, исправлений (устойчиво по­ вторяющиеся (два и более раз) способы сокращений, исправлений, использования При наличии большого по объему почеркового материала исследование необхо­ димо начинать с изучения признаков письменной речи. Они обычно используются в совокупности с признаками почерка. Но и по признакам письменной речи можно решить идентификационные вопросы и особенно диагностические — о физиологи­ ческом, психическом состоянии писавшего, определение его возраста, пола и т. д., а иногда и ситуационные, характеризующие условия, обстановку, обстоятельства, в которых исполнялась исследуемая рукопись. § 3. Общие признаки почерка Признаки почерка по основному принципу (значению для идентификации) под­ разделяют на общие и частные. В основу этого деления положен объем проявления признака в рукописи. Общие признаки почерка — это те его характеристики, которые проявляются в рукописи в целом. Они делятся на три группы: Характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движений в ру­ кописи (топографические признаки). 2. Характеризующие степень и характер сформированности письменнодвигательного навыка. 3. Характеризующие структуру движений по их траектории. 43 1-я группа. Признаки почерка, характеризующие пространственную ори­ ентацию (размещение) движений в рукописи (иначе, топографические при­ знаки) Проявление данной группы признаков в основном зависит от глазомера пишуще­ го. Они дают возможность эксперту судить о навыках пишущего размещать текст на бумаге относительно срезов листа бумаги, разнообразных частей текста относи­ тельно друг друга и других ориентиров. Общие признаки почерка, отображающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений, которыми они вы­ полняются, в большинстве своем достаточно устойчивы как к естественным, так и умышленным изменениям почерка и поэтому имеют высокое идентификационное значение. Размещение самостоятельных фрагментов К самостоятельным фрагментам рукописи относятся: заголовки, обращения, ре­ золюции, даты, подписи и др. Размещение этих фрагментов изучают: а) относительно основного текста: сверху, снизу текста, тексте, на несколько строк или сантиметров ниже или выше текста; Над Под тексте 2. Размещение самостоятельных фрагментов относительно основного текста рукописи 44 б) относительно вертикальных срезов листа бумаги: в центре, ближе к левому или правому срезу; на каком расстоянии от них в мм; В центре Ближе к левому срезу листа бумаги Ближе к правому срезу листа бумаги Рис. 3. Размещение самостоятельных фрагментов относительно вертикальных срезов листа бумаги в) относительно горизонтальных срезов листа бумаги: на каком расстоянии фрагмент размещен от них (в строках или сантиметрах); Расстояние в строках Расстояние в сантиметрах 4. Размещение самостоятельных фрагментов относительно горизонтального среза листа бумаги 45 г) взаиморасположение взаимосвязанных самостоятельных фрагментов рукопи си (например, даты и подписи; резолюции и даты; визы, даты и подписи и т. д.): ва, справа, сверху, снизу, друг на друге, на каком расстоянии один от другого; Слева от даты Справа от даты Выше даты Сверху над датой Расстояние друг от друга Рис. 5. Размещение самостоятельных фрагментов относительно других фрагментов рукописи д) направление оснований (линии письма) самостоятельных фрагментов тельно горизонтальных срезов листа бумаги или текста: параллельное, щееся, опускающееся. 46 Признак устойчив к естественным и умышленным изменениям почерка. Параллельное Поднимающееся Опускающееся Рис. 6. Направление оснований самостоятельных фрагментов рукописи 2. Наличие или отсутствие их расположение, размер и форма, конфи гурация линий полей Признак состоит из нескольких подпризнаков: а) при наличии полей — их положение относительно текста: левое, правое, ле вое и правое; Левое Правое Левое и правое 7. Расположение полей в рукописи б) размер полей (определяют по расстоянию от среза листа бумаги до линии ля): малые (до 1 см), средние (от 1 до 3 см), большие (свыше 3 см); Малые — до 1 см Средние — до 3 см 1 Большие — свыше 3 см Рис. 8. Размер полей в) форма полей (изучают по форме свободного от текста пространства листа ги, образованного тремя срезами листа бумаги и условной линией, проведенной начальные (для правых полей), заключительные (для левых) точки верхней (без ционного отступа) и нижней строк текста: прямоугольные, трапециевидные (делятся правонаклонные и левонаклонные или расширяющиеся кверху и Прямоугольные Трапециевидные (левонаклонные) Трапециевидные (правонаклонные) 9. Форма полей 48 г) конфигурация линии поля (определяют по начальным (заключительным) точ­ кам каждой строки (за исключением абзацных отступов), соединенных условной ли­ нией): прямые, вогнутые, выпуклые, ломаные, извилистые. Признак особенно устойчив к умышленным изменениям почерка. Прямые Вогнутые Выпуклые Ломаные Извилистые Рис. 10. Конфигурация линий полей 3. Размер красной строки Красная строка определяется в первой строке каждого абзаца относительно начала ниже или выше расположенных строк. Красную строку измеряют в сантиметрах. По размеру она может быть малой (до 2 см), средней (от 2 до 3 см), большой (свыше 3 см). 49 к естественным и изменениям Малый — до 2 см Средний — от 2 до 3 Большой — свыше 3 см Рис. Размер красной строки • 4. Размер интервалов между строками Признак, как правило, изучают, если текст выполнен на нелинованной бумаге. Раз­ мер интервалов между строками определяют относительно высоты строчных букв, и он бывает малым, средним, большим. Малый — в пределах вы­ соты от одной до полуто­ ра строчных букв Средний — от полуто­ ра строчной буквы Большой — свыше строчной буквы Рис. 12. Размер интервалов между строками 50 Интервал может быть малым (в пределах от одной до полутора высот строчных букв), средним (от 1,5 до двойной высоты строчной буквы), большим (свыше двой­ ной высоты строчной буквы). Если текст выполнен на линованной бумаге, то изучают размещение строк отно­ сительно линий графления: в каждой линии (клеточке) графления, через одну, через две и т. д. Признак недостаточно устойчив к естественным и умышленным изменениям по­ черка. В каждой линии (клеточке) Через одну (две и т. д.) Рис. 13. Размещение строк относительно линий графления 5. Размер интервалов между словами Интервалы между словами изучают относительно ширины двухэлементных строчных букв («и», «н», «п», и т. д.). Размер интервалов может быть малым (менее ширины одной двухэлементной буквы); средним (равным ширине от одной до двух двухэлементных букв); большим (свыше ширины двух двухэлементных букв). Признак малоустойчив к большинству естественных, патологических и умышлен­ ных изменений Малый — менее ши­ рины двухэле­ ментной буквы Средний — равный ширине от одной до двух двухэлемент­ ных букв Большой — свыше ширины двухэлемент­ ных букв Размер интервалов между словами 51 Размещение линий письма относительно линовки Линии письма образуются за счет соединения точек оснований всех букв в строке (без учета подстрочных элементов) одной условной линией. Размещение письма относительно линовки бумаги может быть: на линовке, под линовкой редко встречаются), над линовкой. Признак достаточно устойчив к умышленным из­ менениям почерка. На линовке (очень редко встречается) Над линовкой Рис. 15. Размещение линий письма относительно линовки 7. Направление линий письма относительно горизонтальных срезов листа бумаги Для определения признака начальные и заключительные нижние части каждоР строки (за исключением подстрочных элементов) соединяют условной линией. правление линий письма может быть: параллельным (горизонтальным), поднимаю­ щимся, опускающимся. Признак малоустойчив к патологическим и отдельным естественным почерка и достаточно устойчив к умышленным. Параллельное Поднимающееся Опускающееся 16. Направление линий письма относительно горизонтальных срезов листа бумаги 52 Форма линий письма Для определения формы линий письма основания всех букв в строке (за исклю­ чением подстрочных элементов) соединяют условной линией и определяют ее форму. Линии письма по форме могут быть: прямолинейными, ломаными (ступенчатыми), извилистыми, выпуклыми (основания строки опущены вниз), вогнутыми (основания обращены внутрь строк). Признак достаточно устойчив при умышленных изменениях почерка; при алко­ гольном, наркотическом опьянении, при физической утомленности, охлаждении ис­ полнителя рукописи признак изменяется. Прямолинейные Извилистые Ломаные (ступенчатые) Вогнутые (осно­ вания строк об­ ращены вверх) Выпуклые (ос­ нования строк опущены вниз) Рис. 17. Форма линий письма 53 9. Размещение движений при выполнении знаков препинания В этом признаке можно выделить два подпризнака: а) размер интервалов между знаками препинания и предшествующими словами Размер интервалов определяют относительно ширины двухэлементной буквы. может быть малым (меньше ширины двухэлементной буквы), средним (в ширины двухэлементной буквы), большим (свыше ширины двухэлементной буквы); Малый (меньше ширины двухэле­ ментной буквы) Средний (в преде­ лах ширины двух­ элементной буквы) Большой (свыше ширины двухэле­ ментной буквы) Рис. 18. Размер интервалов между знаками препинания и предшествующими словами б) размещение знаков препинания относительно линии письма. Они могут лагаться на линии письма (на линовке), выше линии письма (выше линовки), ниже линии письма (ниже линовки). На линии письма (на линовке) Выше линии пись­ ма (выше линовки) Ниже линии пись­ ма (ниже линовки) Рис. Размещение знаков препинания относительно линий письма 54 В запятых размещение знака изучают по местонахождению ее головки, в слож­ ных знаках — по расположению их нижних элементов. Оба подпризнака устойчивы к умышленным изменениям почерка. Размещение движений при выполнении знаков переноса При изучении знаков переноса можно выделить два подпризнака: а) размещение знаков переноса относительно срединной линии письма (или ли­ нии письма, если знак низко размещен). Срединная линия письма — это условная линия, проходящая через середину строки по горизонтали. Знаки переноса могут располагаться на линии, выше линии, ниже линии; На линии Выше линии Ниже линии Рис. 20. Размещение знаков переноса относительно срединной линии письма б) направление движений при выполнении знаков переноса относительно гори­ зонтальных срезов листа бумаги. Направление может быть параллельным (горизон­ тальным), поднимающимся, опускающимся. Признак достаточно устойчив к естественным и умышленным изменениям почерка. Параллельное (горизонтальное) Поднимающееся Опускающееся Рис. Направление движений при выполнении знаков переноса относительно горизонтальных срезов листа 55 2-я группа. Признаки почерка, характеризующие степень и характер письменно-двигательного навыка В эту группу входят два признака — степень выработанности и степень сложно­ сти почерка. Степень выработанности почерка Выработанность почерка означает способность пишущего пользоваться обще­ принятой системой скорописи. Степень выработанности почерка — один из основ­ ных показателей уровня владения человеком письменно-двигательным навыком. Признак позволяет определить степень сформированности почерка в целом. Показателями являются темп движений и координация движений пишущего. Темп движений — это скорость выполнения букв, слов, предложений. Темп мо­ жет быть быстрым, средним и медленным. Быстрый темп характеризуется высокой связностью элементов и букв, приспо­ собленностью конструкций букв и безбуквенных элементов к быстрому темпу, посте­ пенным утолщением начальных и постепенным утончением и удлинением заключи­ тельных штрихов в несвязных буквах и элементах, изменением прямолинейных движений в сторону дугообразности и, наоборот, спрямлением (уменьшением кри­ визны дуг) криволинейных элементов. Для медленного темпа характерна малая связность букв и элементов, извили­ стость и элементов, начала и окончания движений. Быстрый Средний Медленный Рис. 22. Темп движений при письме 56 Координация движений — это степень согласованности движений пишущего при выполнении элементов письменных знаков и букв по размеру, разгону, наклону, по­ ложению их относительно горизонтали и вертикали, размещению связей между бук­ вами и элементами. Координация движений может быть высокой, средней и низкой. Высокая координация движений прямизной прямых элементов и округлостью овальных и полуовальных, равномерностью и устойчивостью наклона, размера, разгона, нажима, размещения букв по горизонтали и вертикали, устойчиво­ стью в размещении точек начала и окончания движений и соединений букв и эле­ ментов. Средняя координация движений позволяет пишущему устойчиво без особых уси­ лий выполнять различные движения при написании и соединении букв и элементов. Низкая координация проявляется в неточности движений при выполнении букв и слов, в извилистости, изломе при выполнении прямых элементов, угловатости ова­ лов и полуовалов, в смещении от установленных прописью размещений точек нача­ ла, окончания и соединения движений, в неравномерности размера, разгона, накло­ на, нажима, размещения букв и элементов по горизонтали и вертикали. В зависимости от темпа и координации движений можно выделить следующие виды почерка по степени выработанности: маловыработанный, средневыработанный, высоковыработанный. Маловыработанный почерк характерен для лиц, у которых формирование пись­ менно-двигательного навыка остановилось на начальных классах обучения письму в школе. В отличие от школьного маловыработанного почерка в практическом маловыработанном почерке отчетливо проявляются низкая координация движений и медленный темп исполнения. Высокая Средняя Низкая 23. Координация движений при выполнении рукописей 57 Средневыработанный почерк характеризуется тем, что письменно-двигательный навык еще не сформировался окончательно. Возможен у учеников средних школ и у лиц в послешкольный период, не имеющих большой письменной практики. Средневыработанный почерк характеризуется не вполне сформировавшимся письменно-двигательным навыком, а именно: средней координацией и средним тем­ пом движений. Высоковыработанный почерк характеризуется быстрым темпом и высокой коор­ динацией движений. Данный признак (степень почерка) наиболее устойчив из всех общих признаков почерка и может изменяться (умышленно или от естественно сби­ вающих факторов) только в сторону снижения. Если, конечно, при умышленном из­ менении почерка нет длительной письменной подготовки по конкретному, как прави­ ло, небольшому по объему тексту. Этот признак один из всех общих признаков позволяет сделать обоснованный категорический вывод об отсутствии тождества. Маловыработанный школьный по­ черк с признаками неточности движе­ ний первой степени Маловыработанный практический почерк с признака­ ми неточности движений первой и второй степени Средневыработан­ ный почерк с при­ знаками неточно­ сти движений второй степени Маловыработанпочерк Маловыработанный практи­ ческий почерк 59 Почерк ниже сред­ ней степени вырабо­ танности Средневыработанный почерк Выше средней степе­ ни выработанности Высоковыработанный почерк Рис. 24. Степень выработанности почерка Степень сложности почерка Признак характеризует построение почерка в целом. Почерки по степени слож­ ности подразделяются в зависимости от соответствия исполнения букв нормам про­ писей на упрощенные, простые, усложненные. Простой почерк характеризуется движениями, соответствующими в определен­ ной мере нормам прописей букв по форме, направлению, протяжности, непрерывно­ сти, последовательности и особенно количеству движений. Это почерки, приспособ­ ленные к быстрому темпу, но одновременно сохраняющие четкость рукописи. Простой почерк Усложненный почерк Упрощенный почерк 25. Степень сложности почерка Упрощенный почерк характеризуется изменением формы, направления, протяж­ ности, количества, непрерывности, последовательности движений, которые направ­ лены на уменьшение протяжности и количества движений, т. е. это почерк наиболее приспособленный к быстрому темпу, даже за счет уменьшения количества движений и снижения четкости рукописи. Для упрощенных почерков в большинстве случаев характерно: спрямление кри­ волинейной формы движений, возвратные прямолинейные движения трансформи­ руются в дугообразные, дугообразные — в прямолинейные; движения по направле­ нию изменяются для выполнения их по наикратчайшей прямой; наблюдается уменьшение протяженности движений по вертикали (особенно в застрочных элемен­ тах) и количества движений, увеличивается слитность движений. Усложненный почерк меньше всего приспособлен к быстрому темпу. Для него характерны мелкие, тонкие, точные движения, которые воспроизводят букву в це­ лом. Много извилистых и угловатых движений. Усложнение особенно часто происхо­ дит за счет изменения формы движения, увеличения протяженности и количества движений или за счет украшательства почерка. Признак малоустойчив к умышленным изменениям почерка. 3-я группа. Признаки почерка, отражающие структуру движений по их траектории В третью группу признаков почерка входят семь признаков. Преобладающая форма движений в почерке Форма движений в процессе написания элементов и букв в целом может быть прямолинейной, дугообразной, угловатой, петлевой, округлой, овальной, извили­ стой, ломаной. В соответствии с нормами прописей преобладающей формой движе­ ний в почерке является прямолинейно-дугообразная. Прямолинейнодугообразная Прямолинейноугловатая 62 Дугообразнопетлевая Извилистая Округлая Смешанный почерк Рис. 26. Преобладающая форма движений в почерке В зависимости от того, какая из указанных форм преобладает при письме, выде­ ляют следующие виды почерка по форме: прямолинейно-дугообразный, прямоли­ нейно-угловатый, дугообразно-петлевой, округлый, извилистый, смешанный (невоз­ можно выявить преобладание какой-либо формы движений). Признак относительно устойчив при обычных условиях исполнения и малоустой­ чив к умышленным изменениям почерка. 63 Преобладающее направление движений в почерке Направление движений рассматривают отдельно для: а) прямолинейных движе­ ний и б) криволинейных движений. Направление прямолинейных движений при письме бывает: для — сверху вниз (сгибательное движение), снизу вверх (разгибательное); для горизон­ тальных — слева направо, справа налево. Для криволинейных движений при письме направление определяют по движению часовой стрелки. Выделяют левоокружные (против часовой стрелки) и правоокружные (по часовой стрелке). В соответствии с преобладанием определенного направления движений и в за­ висимости от формы движений почерки подразделяют на левоокружные, правоокружные, смешанные (при невозможности выделить преобладание левоокружных или правоокружных движений). Признак устойчив к естественным и умышленным изменениям почерка. Смешанный Правоокружный Рис. 27. Преобладающее направление движений в почерке 64 Наклон почерка Наклон почерка определяется положением вертикальных осей знаков относи­ тельно линии письма. Нормами письма предусмотрен правый наклон осей букв. В практике возможны отклонения от прописного наклона. По наклону можно выделить почерки: правонаклонный, левонаклонный, верти­ кальный (без наклона, или с отклонением ± от перпендикуляра), косой (наклонный под острым углом почерк, угол равен 30° и менее), смешанный (с неустойчивым на­ клоном). Признак малоустойчив при искажении почерка. Левонаклонный Правонаклонный Вертикальный Косой Со смешанным наклоном Рис. 28. Наклон почерка 65 4. Преобладающая протяженность движений по вертикали (размер почерка) Размер почерка определяется высотой строчных букв без застрочных элементов и может быть малым (высота букв до 2 мм), средним (высота букв от 2 до 5 мм вклю­ чительно), большим (высота букв свыше 5 мм), сверхбольшим (высота букв свыше 6 Иногда в почерке застрочные элементы резко отличаются от строчных по высоте в сторону уменьшения или увеличения. В этом случае отдельно определяют размер застрочных элементов. Признак малоустойчив при искажении почерка. Большой Средний Малый 29. Размер почерка 66 5. Преобладающая протяженность движений по горизонтали (разгон почерка) Разгон почерка определяется отношением ширины двухэлементных строчных букв к их высоте и может быть сжатым (ширина буквы меньше 1/2 высоты буквы), средним (ширина букв равна от 1/2 до одной высоты буквы), размашистым (ширина буквы больше одной высоты буквы). Признак относительно устойчив к искажениям, так как даже при изменении раз­ мера почерка разгон обычно сохраняется. Размашистый Сжатый Средний Рис. 30. Разгон почерка 6. Степень связности почерка Этот признак отражает степень непрерывности движений в горизонтальной плос­ кости. Чем реже пишущий отрывает пишущий прибор от горизонтальной плоскости материала письма, тем выше степень связности. Связное письмо быстрее, чем от­ рывистое. Являясь одним из показателей темпа движений, степень связности в опре­ деленной мере характеризует выработанность и строение почерка. В зависимости от того, сколько букв в тексте выполняются связными движения­ ми, выделяют следующие виды почерка по степени связности: отрывистый (все бук­ вы пишутся малосвязный (в тексте встречаются по буквы, испол67 ненных слитно), среднесвязный (слитно исполнены по букв в словах), связный (слитно исполнены шесть и более букв), сплошной связности (все буквы в словах исполнены слитно). Признак малоустойчив при искажении почерка. Обычно изменяется в сторону снижения степени связности. Если признак изменяют искусственно в сторону повы­ шения степени связности, то значительно снижается темп движений. Отрывистый Малосвязный Среднесвязный 31. Степень связности почерка 68 7. Степень и характер нажима В этом признаке определяются степень и характер усилий на пишущий прибор при письме (как правило, в рукописях, выполненных перьевыми ручками). Степень нажима определяют по толщине штрихов. Нажим может быть сильным (толщина штрихов от сгибательных движений больше чем от разгибательных в 2 и более раз), средним (штрихи от сгибательных движений до двух раз шире, чем от разгибатель­ ных), слабым (штрихи от сгибательных и разгибательных движений равны по шири­ не). Характер нажима определяется по расположению усилий на пишущий прибор и может быть дифференцированным (ширина штрихов в сгибательных и разгибатель­ ных движениях неодинаковая) и недифференцированным (ширина штрихов в сгиба­ тельных и разгибательных движениях одинаковая). Средний • Слабый Рис. 32. Степень нажима на пишущий прибор Все общие признаки почерка определяются обычно на большом по объему тек­ сте и по отношению к почерку в целом. Если говорить об идентификационном значении признаков, то наиболее устойчи­ вы к умышленным и естественным изменениям почерка топографические признаки, а степень выработанности почерка — единственный из всех общих признаков, кото­ рый позволяет дать категорический вывод об отсутствии тождества, если в иссле­ дуемом тексте почерк более выработанный, чем в образцах почерка предполагаемо­ го исполнителя, при условии, что за период между исполнением спорной рукописи и образцами почерка предполагаемого исполнителя у него не было травм, заболева69 ний, п., что могло повлечь снижение степени почерка. Все об­ щие признаки почерка (даже в их совокупности) не позволяют идентифицировать исполнителя. § 4. Частные признаки почерка Частные признаки почерка дают информацию об особенностях движений при на­ писании и соединении отдельных букв и их элементов. Они отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека. По ним, наряду с общими признаками почерка, делают вывод о наличии или тождества. Прежде чем приступить к изучению частных признаков, необходимо выяснить, из каких же элементов и частей состоят письменные знаки, в которых эти признаки изу­ чаются. Классификация элементов букв Письменные знаки состоят из элементов, которые в зависимости от их значи­ мости для понимания буквы подразделяют на основные и дополнительные. Основные — это элементы, без которых нельзя распознать букву. Дополнительные — это элементы, отсутствие или наличие которых не мешает распознать букву. Некоторые буквы имеют соединительные элементы, которые по своему значе­ нию 2. В зависимости от перерыва движения или резкого изменения его направления можно выделить элементы букв по последовательности их исполнения: «первые», «вторые», «третьи» и т. д. А части элементов подразделяются на начальные, сред­ ние (основные) и заключительные. 3. В зависимости от положения элементов буквы относительно строки они могут быть строчными и застрочными, которые в свою очередь делятся на подстрочные и надстрочные. 4. В зависимости от расположения частей элементов относительно центра буквы выделяют левую, правую, верхнюю, нижнюю части. 5. В зависимости от формы движения элементы могут быть прямолинейными и криволинейными. Криволинейные выполняются в виде дуг, петель, овалов, полуовалов, завитков. Все частные признаки почерка подразделяются на группы, которые размещены в определенной системе: от менее индивидуальных признаков к более индивиду­ альным, от менее значимых к более значимым. Выделяют восемь таких групп. Все частные признаки рассматриваются относительно выполнения и соединения письменных знаков и их элементов в рукописи. Для описания сравнения частных признаков в заключении эксперта необходимо использовать три правила: во-первых, называть не группу признаков, а конкретный частный признак (например: «относительная протяжность движений по во-вторых, описывать конкретное размещение признака в букве, элементе, части элемента (например: «при выполнении надстрочного элемента буквы «в»), и в треть­ их, показывать конкретную характеристику признака (например: «равен строчному 70 Разметку частных признаков в таблицах-разработках, составляемых экспертом, осуществляют красным красителем с помощью системы специальных знаков для каждого признака. 1. Сложность движений при выполнении букв Это единственный частный признак почерка, который рассматривается по отно­ шению ко всей букве в целом. Его учитывают в том случае, когда письменный знак вы­ полнен с отклонением от норм прописей в сторону упрощения или усложнения буквы: а) упрощение движений происходит за счет изменения и уменьшения протяжно­ сти и количества движений, формы и направления движений или за счет выпол­ нения буквы специально упрощенной конструкцией; Утрата частей элементов и элементов в це­ лом Совмещение последнего основного элемента буквы с первым основным элементом после­ дующей буквы Изменение направления движений на проти­ воположное Выпрямление движений, когда криволиней­ ное движение заменяется на прямолинейное Выполнение однотипными движениями раз­ личных элементов букв или буквы в целом Соединение букв по кратчайшей дуге или прямой Рис. 33. Упрощение движений при написании букв 71 б) усложнение движений происходит за счет увеличения протяженности и коли­ чества движений, изменения формы и направления движения, украшательств букв или за счет выполнения буквы с усложненной конструкцией. Это наиболее общий признак из всех частных признаков почерка. Пример описания: «Сложность движе­ ний при выполнении буквы «а» усложнена за счет повторения движений в овале». Повторение движений при выполнении частей элементов, элементов полностью и букв в це­ лом Появление в буквах дополнительных штрихов, не предусмотренных прописью, которые слу­ жат для украшения буквы Излом элементов (расчленение движений на ряд мелких самостоятельных), который обычно сопровождается резким изменением направления движений Неоднократное изменение направления дви­ жении Написание специально усложненной конструк­ ции букв Рис. 34. Усложнение движений при написании букв 72 2. Форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов Движения по форме могут быть прямолинейными и криволинейными. Прямолинейные движения образуют прямые линии, углы, треугольники и лома­ ные линии. Угловатая и ломаная форма возникают вследствие резкого изменения направления движения. Криволинейные движения образуют круги, овалы, петли, завитки, извилистые линии. Извилистая форма — результат плавного изменения направления движения при переходе от одного элемента к другому. Данный признак изучают, когда в рукописи имеются отклонения от нормы пропи­ сей; использование признака возможно в случаях, когда почерк по преобладающей форме движений выполнен с отклонением от нормы прописей, но в нем имеются элементы, выполненные в соответствии с нормами прописей, например, почерк по преобладающей форме движений извилистый или петлеобразный, а частный при­ знак — форма движения, например, при выполнении вертикальной части первого элемента буквы «и» характеризуется как прямолинейная). В этой группе можно выделить два подпризнака: 1) форма движений при выполнении письменных знаков и их элементов: она мо­ жет быть прямолинейной, угловатой, петлевой, дуговой, овальной, извилистой, ок­ руглой, полуовальной, завитковой; Ф о р м а д в и ж е н и я при в ы п о л н е н и и первого эле­ м е н т а б у к в ы «м» — п р я м о л и н е й н а я Ф о р м а д в и ж е н и я при в ы п о л н е н и и в е р х н е й части с т р о ч н о г о э л е м е н т а б у к в ы «з» — у г л о в а т а я Ф о р м а д в и ж е н и я при в ы п о л н е н и и первого э л е м е н т а б у к в ы «к» дугообразная Ф о р м а д в и ж е н и я при в ы п о л н е н и и второго э л е м е н т а б у к в ы «к» — о в а л ь н а я 73 Форма движения при выполнении соедини­ тельного элемента буквы «н» — извилистая Форма движения при выполнении заключи­ тельной части второго элемента буквы «р» петлевая Форма движения при выполнении начальной части буквы «с» — завитковая Форма движения при выполнении подстрочно­ го элемента буквы «д» — округлая Форма движения при выполнении подстрочно­ го элемента буквы «у» — полуовальная Рис. 35. Форма движений при выполнении букв и их элементов 74 2) форма движения при соединении письменных знаков и их элементов: может быть петлевой, угловатой, дуговой, возвратно-прямолинейной, возвратно-дугооб­ разной. Форма движений при соединении буквы «п» с после­ дующей буквой «о» — петлевая Форма движений при соединении буквы «п» с после­ дующей буквой «о» — угловатая Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы «л» дугообразная Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы «р» — возвратно-прямолинейная Форма движений при соединении буквы «а» с после­ дующей буквой «о» — возвратно-дугообразная Рис. 36. Форма движений при соединении букв и их элементов По форме движения можно различать все элементы письменных знаков и связи между ними. При описании признака и его характеристики в заключении эксперта указывают не только совпадение или различие по форме, но и где (в каком элемен­ те, букве, их связях) и каким образом это выразилось. Пример описания: «Форма дви­ жения при выполнении левой части первого элемента буквы «а» — прямолинейная. 75 Протяженность движений в буквах и элементах рассматривают по вертикали и горизонтали. Когда в буквах выявляется несоответствие элементов нормам пропи­ сей по размерам, то изучают абсолютную протяженность движений; в случае несо­ ответствия размерных показателей букв или элементов относительно других анало­ гичных букв и элементов — относительную протяженность движений. Абсолютная протяженность движений при выполнении письменных знаков и их элементов Бывает: — по вертикали; — по горизонтали. При изучении абсолютной протяженности движений по вертикали и по горизон­ тали сопоставление размеров отдельных элементов производят относительно норм прописей. Протяженность может быть большой или малой. Пример описания: «Абсолютная протяженность движений по горизонтали при вы­ полнении заключительной части буквы «и» — большая». А б с о л ю т н а я п р о т я ж е н н о с т ь д в и ж е н и й п о г о р и з о н т а л и при в ы ­ п о л н е н и и з а к л ю ч и т е л ь н о г о д у г о в о г о ш т р и х а б у к в ы «и» — большая А б с о л ю т н а я п р о т я ж е н н о с т ь д в и ж е н и й п о г о р и з о н т а л и при в ы ­ п о л н е н и и г о р и з о н т а л ь н о й части н а д с т р о ч н о г о э л е м е н т а бук­ вы «б» — м а л а я А б с о л ю т н а я п р о т я ж е н н о с т ь д в и ж е н и й п о в е р т и к а л и при в ы ­ п о л н е н и и н а д с т р о ч н о г о э л е м е н т а б у к в ы «б» — б о л ь ш а я А б с о л ю т н а я п р о т я ж е н н о с т ь д в и ж е н и й п о в е р т и к а л и при в ы ­ п о л н е н и и п о д с т р о ч н о г о э л е м е н т а б у к в ы «д» — м а л а я Рис. 40. Абсолютная протяженность движений при написании букв и их элементов 78 2. Относительная протяженность движений при выполнении письменных зна­ ков и их элементов Бывает: — по вертикали; — по горизонтали. По вертикали — изучают высоту букв или элементов относительно других подоб­ ных букв или других элементов знака. Они могут быть больше, меньше (если воз­ можно, определяют во сколько раз) или равны другим элементам (когда по нормам прописи высота элементов должна быть разной, например, высота строчных и под­ строчных элементов). По горизонтали — изучают ширину букв и элементов относительно других по­ добных букв или других элементов знака. Они могут быть шире, уже, чем остальные буквы и другие элементы знака, или равны другим элементам (когда по нормам про­ писей ширина элементов должна быть разной), например, ширина петли надстроч­ ного элемента буквы «в» — равна строчному овалу (по нормам прописей она должна быть уже овала примерно в два раза). При изучении относительной протяженности движений по вертикали и горизон­ тали сопоставление размеров букв и их элементов осуществляют относительно дру­ гих аналогичных элементов буквы или других букв. Они могут быть больше, меньше, равны другому элементу, другой букве. Пример описания: «Относительная протяженность движений по горизонтали при выполнении овала буквы «а» — шире, чем буква «о». Относительная протяженность движений по в е р т и к а л и при в ы п о л н е н и и н а д с т р о ч н о г о э л е м е н т а б у к в ы «в» — равен с т р о ч н о м у Относительная протяженность движений по в е р т и к а л и при в ы п о л н е н и и б у к в ы «к» — б о л ь ш е , ч е м д р у г и х букв Относительная протяженность движений по горизонтали при в ы п о л н е н и и н а д с т р о ч н о г о э л е м е н т а б у к в ы «в» — равен строчному овалу Рис. Относительная протяженность движений при написании букв и их элементов 79 5. Количество движений при выполнении письменных знаков ментов и их эле­ Признак проявляется, если письменный знак выполнен с увеличением или уменьшением количества движений, частей элементов и даже элементов по отно­ шению к нормам прописей конкретного знака. Количество самостоятельных движе­ ний (элементов, частей элементов) при выполнении букв определяется числом ин­ тервальных движений или резких изменений направления движений. Чем больше интервалов и изменений направления движений, тем больше количество движений, и наоборот. Данный признак необходимо отличать от признака «сложность движе­ ния». Он фиксируется лишь тогда, когда есть уменьшение или увеличение одного движения, элемента, одной части элемента. Данному признаку присущи две характеристики: уменьшение количества движе­ ний, увеличение количества движений. Эксперт должен указать, где и за счет чего произошло увеличение или уменьше­ ние количества движений. Пример описания: «Количество движений при выполне­ нии второго элемента буквы «и» — уменьшено за счет утраты заключительной (вос­ ходящей) части. К о л и ч е с т в о д в и ж е н и й при в ы п о л н е н и и второго э л е м е н т а б у к в ы «и» уменьшено за счет утраты заключительной (восходящей) части К о л и ч е с т в о д в и ж е н и й при в ы п о л н е н и и первого э л е м е н т а б у к в ы «и» у в е л и ч е н о з а счет д о п о л н и т е л ь н о г о ш т р и х а Рис. 42. движений при выполнении письменных знаков и их элементов 80 6. Вид соединения движений при выполнении письменных знаков и их элементов а) фиксирует отличное от норм прописей по связности выполнение элементов внутри знака: слитное, интервальное; Вид соединения движений при выполнении третьего и четверто­ го элементов прописной буквы «Т» — слитный Вид соединения движений при выполнении строчного и над­ строчного элементов буквы «в» — интервальный Рис. 43. Вид соединения движений б) устойчивое по связности выполнение букв между собой: слитное, интерваль­ ное. Между определенными буквами (интервальный) Перед определенной буквой (интервальный) После определенной буквы Рис. 44. Вид соединения букв между собой 81 Устойчивое по связности выполнение букв между собой исследуют обязательно с учетом характеристик общего признака почерка «степень связности почерка». В малосвязных почерках как частный признак может фиксироваться лишь устой­ чивое слитное исполнение движений между буквами. В высокосвязных — ус­ тойчивое интервальное исполнение движений между буквами. В среднесвязных почерках может фиксироваться устойчивое и интервальное и слитное выполнение букв между собой. Пример описания: «Вид соединений движе­ ний при выполнении буквы «б» с последующей буквой «р» — слитный». 7. Последовательность движений при выполнении элементов письменных знаков Признак фиксируется только тогда, когда нарушена последовательность испол­ нения элементов буквы по отношению к нормам прописей. Нарушение последова­ тельности движений можно проследить только в случае слитного исполнения эле­ ментов в буквах или букв между собой. Характеристика в данном признаке одна — последовательность исполнения элементов нарушена. Необходимо также указать, в каком порядке выполнены элементы в конкретной букве. Пример описания: «По­ следовательность движений при выполнении элементов буквы «в» нарушена, строчный элемент выполнен первым, надстрочный — вторым». Последовательность движений при выполнении элементов буквы «в» — нарушена, строчный эле­ мент выполнен первым, затем надстрочный Рис. 45. Последовательность движений 8. Относительное размещение движений В группе можно выделить четыре подпризнака. Их изучают относительно про­ странственного размещения различных точек: начала, окончания, соединений и пе­ ресечения движений, отдельных элементов букв и букв в целом. Относительное размещение точек начала и окончания движений при выпол­ нении элементов письменных знаков Размещение точек начала и окончания движений рассматривают относительно: а) линии письма; б) срединной линии письма; в) верхней линии строки; г) располо­ жение точек начала и окончания движений относительно друг друга; д) относительно других элементов. В застрочных элементах точки начала и окончания движений рас­ сматривают, кроме того, и относительно срединной линии письма надстрочных и подстрочных элементов. Размещение точек окончания и начала движений может быть выше, ниже, на линии письма, на срединной линии письма, на верхней линии строки, точка начала выше или ниже точки окончания, на одном уровне. Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «м» — на линии письма Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «м» — выше линии письма Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «м» — ниже линии письма Относительное размещение точки окончания движения при выполнении буквы «н» — на срединной линии письма Относительное размещение точки окончания движения при выполнении буквы «н» — выше срединной линии письма Относительное размещение точки окончания движения при выполнении буквы «н» — ниже срединной линии письма Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — на верхней линии строки 83 Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — ниже верхней линии строки Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — выше верхней линии строки Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — на нисходящей части над­ строчного элемента Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — внутри строчного овала Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — слева от нисходящей части Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «в» — справа от нисходящей части 84 Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «о» — выше точки окончания движения Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «о» — ниже точки окончания движения Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «о» — на одном уровне с точкой окончания движения Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «о» — справа от точки окончания движения Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы «о» — слева от точки окончания движения Рис. 46. Относительное размещение точек начала и окончания движений 2. Относительное размещение точек соединения движений при выполнении письменных знаков и их элементов Точка соединения движения при слитном исполнении элементов и знаков между собой образуется за счет резкого изменения направления движения. Размещение точек соединения движений рассматривают относительно: а) линии письма; б) сре­ динной линии письма; в) относительно других элементов. Оно может быть: слева, справа, выше, ниже, внутри, над, под, на и т. д. 85 Относительное размещение точки соединения движения при выполнении первого и второго элементов буквы «а» — выше верхней линии строки Относительное размещение точки соединения движения при выполнении первого и второго элементов буквы «р» — ниже линии письма Относительное размещение точки соединения движения при выполнении первого и второго элементов буквы «р» на линии письма Относительное размещение точки соединения движения при выполнении буквы «с» и предыдущей буквы — слева от полуовала Относительное размещение точки соединения движения при выполнении буквы «с» и предыдущей буквы — справа от полуовала Относительное размещение точки соединения движения при выполнении буквы «а» и предыдущей буквы — внутри овала Рис. 47. Относительное размещение точек соединения движений 86 3. Относительное размещение точек пересечения движений при выполнении письменных знаков и их элементов Размещение точки пересечения движения изучается относительно: а) линии письма; б) срединной линии письма; в) относительно других элементов; г) в застрочных элементах и относительно срединной линии письма надстрочных и подстрочных элементов. Размещение может быть выше, ниже, слева, справа, внутри и т. д. Пример описания для трех признаков восьмой группы: «Относительное разме­ щение точки пересечения движений при выполнении петли подстрочного элемента буквы «д» — ниже срединной линии письма подстрочного элемента». Относительное размещение точки пересечения движений при выполнении первого и второго элементов буквы «а» — ниже срединной линии письма Относительное размещение точки пересечения движений при выполнении петли подстрочного элемента буквы «у» — выше срединной линии письма подстрочного элемента Относительное размещение точки пересечения движений при выполнении нижнего и верхнего овалов прописной буквы «В» — слева от вертикального элемента Относительное размещение точки пересечения движений при выполнении нижнего и верхнего овалов прописной буквы «В» — справа от вертикального элемента Рис. 48. Относительное размещение точек пересечения движений 87 4. Относительное размещение движений по вертикали и горизонтали при вы­ полнении письменных знаков и их элементов В данном признаке изучают расположение отдельных элементов и букв относи­ тельно других элементов, букв и различных линий письма: а) размещение движений по вертикали относительно линии письма, срединной линии письма: выше, ниже и на линии; размещение относительно других элементов букв или букв: выше, ниже, под, над элементом (буквой); б) размещение движений по горизонтали (элементов и букв и расстояний между ними в горизонтальной плоскости): справа, слева от элемента, на элементе, около элемента, на определенном расстоянии от элемента. Оба эти подпризнака довольно часто ошибочно смешивают с протяженностью движений по вертикали и горизонтали. Но там изучают размерное несоответствие элементов и букв, а в данном признаке выявляют несоответствия в положении эле­ ментов и букв при их одинаковом размере. Пример описания: «Относительное раз­ мещение движений по горизонтали при выполнении второго элемента буквы «д» — проходит через овал». Каждый из частных признаков почерка только тогда становится характерным для почерка конкретного человека, когда он выполнен с отклонением от норм прописей и устойчив на протяжении всей рукописи в данном элементе или букве. Относительное размещение движений по вертикали при выполнении буквы «а» — выше других букв Относительное размещение движений по вертикали при выполнении третьего эле­ мента буквы «т» — ниже первого и второ­ го элементов Относительное размещение движений по горизонтали при выполнении второго элемента буквы «д» — слева на овале Рис. 49. Относительное размещение движений по вертикали и горизонтали 88 БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 1. Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 2. Вул С. М. Криминалистическое исследование признаков письменной речи. Ки­ ев, 1973. 3. Колонутова А. Кулагин П. Г. Описание частных признаков почерка. 1971. 4. Серегин В. В., Шванкова М. В. Идентификационные признаки письменной речи и почерка Почерковедение и почерковедческая экспертиза. Курс лекций. Волго­ град, 2002. С. 5. Судебно-почерковедческая экспертиза. ГЛАВА 3 МЕТОДЫ МАТЕМАТИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В РЕШЕНИИ ЗАДАЧ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ С момента становления научных основ судебного почерковедения, начиная с приметоописательного направления А. Бертильона за рубежом и Е. Ф. в России, до начала 70-х гг. XX в. доминирующая роль в оценке результатов иссле­ дования принадлежала качественным методам. Новое представление о природе почерка, а также установленный вероятностностатистический характер проявления закономерностей, отражающих основные его свойства — индивидуальность, устойчивость, вариационность, создали благоприятные предпосылки для широкой математизации этой отрасли знания. Наряду с развитием теории вероятностей и математической статистики, это явилось базой для создания значительной группы модельных методов исследования почерковых объектов. Для решения задач почерковедческой экспертизы могут применяться различные методики, которые можно дифференцировать по основанию применяемых методов следующим образом: качественно-описательные (традиционные), модельные и ком­ плексные методы, которые предполагают сочетание качественных, количественных и инструментальных методов. В основе модельного метода почерковедческой экс­ пертизы лежит графическое, математическое либо компьютерное моделирование. В практике производства этого рода экспертиз из числа модельных методов широко применяются методы, основанные на математическом (вероятностно-статисти­ ческом) моделировании с последующей автоматизацией с помощью компьютерных средств, и поэтому получивших название количественных методов. Н. П. Майлис да­ ет определение математического моделирования в судебной экспертизе, как метода математического описания признаков, преимущество которого заключается в том, что он включает измерение, так как ни наблюдение, ни описание качественных при­ знаков не могут дать точного представления о количественных характеристиках Модельные методы позволяют выделить и сделать доступными исследо­ ванию те свойства почерка, которые «скрыты» при непосредственном его воспри­ ятии: индивидуальность (идентификационная значимость признаков), устойчивость и вариационность. Математические методы объективизируют процесс исследования, повышают научную обоснованность и достоверность выводов. Главной отличительной чертой количественных методов является используемый в них принцип вероятностно-статистического подхода, с помощью которого изучаются и выявляются взаимозависимости комплексов определенных информативных признаков в определенных группах почерков. Этим признакам присваивается значимость, имею­ щая исковое выражение, указывающее, в пользу какого вывода она направлена. В каж­ дом модельном методе разрабатывается решающая функция и решающее правило. Решающая функция — это алгоритм вычисления некоторого числа на основе выяв­ ленных в исследуемом объекте информативных признаков. Например, в модифициро­ ванной методике вероятностно-статистической оценки признаков почерка с учетом его групповой принадлежности решающей функцией является сумма значимостей. См.: Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. СПб., См.: Майлис Н. П. Введение в судебную экспертизу: учеб. пособие. 2004. 60. 90 Решающее правило — это набор чисел, позволяющий отнести исследуемый почерковый материал к одному из классов согласно значению его решающей функции. Модельные методы, используемые в комплексной методике, составляют лишь этап исследования, оставляя заключительную оценку всех результатов исследова­ ния эксперту. При решении идентификационных задач большинство методов высту­ пает в качестве дополнительных по отношению к традиционному методу и направ­ лены на объективизацию оценочной деятельности эксперта. Решающие правила, применяемые в модельных методах, в большинстве случаев приближают эксперта к заключительной оценке, но окончательно ее не определяют, кроме методов, не имеющих аналогов в традиционной методике, например, установление пола или возраста исполнителя. Объектом моделирования являются вероятностные закономерности проявления качественных и количественных признаков почерка, обусловленные индивидуаль­ ными свойствами исполнителя, а также внешними и внутренними условиями выпол­ нения рукописи. Процесс моделирования разбивается на два этапа — этап экспери­ ментального исследования почерковых объектов в целях разработки метода решения некоторой общей задачи и этап применения разработанного метода для решения конкретной задачи, поставленной перед экспертом. На первом этапе выяв­ ляется частота проявления признаков почерка в обучающих выборках почерковых объектов разных классов, определяется их дифференцирующая значимость и раз­ рабатывается метод оценки их совокупности. Применение модельного метода в экспертной практике зависит от его характери­ стик, основными из которых являются надежность, эффективность и трудоемкость (рис. 50). Надежность выводов определяется частотой правильных выводов среди всех категорических положительных (КП), вероятных положительных (ВП) выводов и т. д. и выражается через значение коэффициента надежности 0,95; 0,99; 0,995). Эффективность методики определяется процентным количеством всех форм выводов, за исключением вывода о невозможности решения вопроса по существу (НПВ). Коэффициент эффективности может принимать значения для конкретной (Рэ) и общей (Роэ) формы вывода. Трудоемкость определяется временем (в часах), необходимым для освоения и использования методики. Рис. 50. Характеристики модельного метода: КО — категорический отрицательный вывод; ВО — вероятный отрицательный вывод; НПВ — не представилось возможности решить вопрос по существу; ВП — вероятный положительный вывод; КП — категорический положительный вывод Оценивая надежность, эффективность и трудоемкость, необходимо отметить, что данные характеристики взаимозависимы, поэтому при идеальном алгоритме улучшение одного показателя ведет к ухудшению двух других. В понятие хорошего метода закладывается разумный компромисс между этими тремя характеристиками. Модельные методы не формализуют весь процесс решения задач экспертизы. В частности, они не применяются на предварительной стадии экспертизы, имеющей большое значение для выдвижения версии и построения экспертного решения. При этом важно отметить, что традиционная методика почерковедческой экспертизы со­ держит определенные правила и рекомендации по выявлению и сравнению призна­ ков, однако оценочные критерии всецело остаются на усмотрение эксперта. Мо­ дельные же методы формализуют и отбор признаков, и их оценку. При этом выявляемые признаки могут быть как качественными, сохраняя субъективный харак­ тер своего определения, так и количественными. Однако полная формализация ко­ личественных методик исследования почерка на сегодняшний день недостижима. Применение модельных методов направлено на оснащение эксперта, особенно начинающего, данными о значимостях признаков почерка для решения той или иной задачи, особо сложных задач, а также задач, которые традиционными методами не решаются вообще. Таким образом, модельный (количественный) метод представляет собой фор­ мализованную процедуру выявления признаков почерковых объектов на основании набора значимостей признаков, информативных для решения задачи, определение решающей функции и решающего правила для формирования вывода по всей сово­ купности выявленных признаков. В основу классификации модельных методов (методик) в судебном почеркове­ дении можно положить следующие характеристики: — характер решаемой задачи (идентификационный, диагностический, ситуаци­ онный); — вид почеркового объекта (буквенное и цифровое письмо, подпись); — объем почеркового объекта (большой, средний, малый); — выработанность почерка (высокая, средняя, низкая); — условия выполнения почеркового объекта (обычные, необычные); — характер и возможности решающего правила. По последнему основанию методики можно условно разделить на две группы: дифференционные и Методики, использующие в качестве базового алгоритма дифференциацию объ­ ектов (деление на два класса), на вопрос отвечают: «да», «нет», «не знаю». Первой дифференционной методикой с полноценным математическим обоснованием стала модифицированная методика установления факта намеренного изменения Недифференционные методики на вопрос отвечают только: «да» или «не знаю». Примером является методика Н. И. Шахтариной, позволяющая обосновать положи­ тельный вывод о тождестве исполнителя текста. Отрицательный вывод не преду­ смотрен и не См.: Г. Манцветова А. Орлова В. Собко Г. М. и др. Исследование рукописей, выпол­ ненных измененным почерком Экспертная техника. Вып. См.: Шахтарина Н. И. Судебно-почерковедческая экспертиза с использованием данных количественной значимости частных признаков Экспертная техника. Вып. 26. 92 С учетом указанных классификационных характеристик рассмотрим комплексные и модельные методики решения задач почерковедческой экспертизы, используемые в экспертной практике. § Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных в обычных условиях Методика проведения графической экспертизы стала результатом первых ис­ следований, направленных на создание модельных методов идентификационного характера, которые были осуществлены сотрудниками ведомственной лаборатории (А. П. Краснов, П. Г. Орлов, С. П. Папков, И. В. Баскаков и Используемый веро­ ятностно-статистический подход при изучении частных признаков почерка позволил получить данные о частоте встречаемости и идентификационной значимости совпа­ дающих признаков в скорописном почерке и рукописях, выполненных почерком с подражанием буквам печатной формы. Данная методика основана на обобщенном материале, изложенном ранее в работах: «Проведение графической экспертизы с объективным учетом значимости признаков почерка» «Оценка признаков почерка в письме печатным шрифтом» и анализе экспертной практики. Вне­ дрение этих методов в экспертную практику позволило повысить достоверность про­ водимых почерковедческих исследований и создать научную основу для оценки со­ вокупности совпадающих признаков и методики почерковедческой экспертизы в целом. Модифицированная методика вероятностно-статистической оценки призна­ ков почерка с учетом его групповой принадлежности основана на вероятностностатистическом методе оценки совпадений, разработанном в г. во ВНИИСЭ Н. И. Шахтариной. В этой методике указаны более надежные количественные пока­ затели идентификационной значимости признаков в почерках высокой степени вы­ работанности простого, упрощенного и усложненного Методика вероятностной оценки совпадений признаков почерка при иденти­ фикационном исследовании «смешанных» (буквенных и цифровых) записей основа­ на на исследованиях В. Г. Грузковой и является дополнением вышеуказанной мо­ дифицированной методики с учетом вида почеркового В ней приведены показатели частоты встречаемости и идентификационной значимости совпадающих частных признаков в цифровом письме, определен количественный критерий выяв­ ленного комплекса признаков. Вероятностно-статистическая методика оценки совпадающих частных при­ знаков почерка в прописных буквах русского алфавита применяется в отношении почерков не ниже средней степени выработанности, независимо от их структурной сложности. Метод может быть применен как самостоятельно, так и совместно с вы­ шеуказанными методами. Идентификационная значимость признака выбирается из таблицы в зависимости от пола исполнителя (мужской, женский или неизвестный) и См.: Техника экспертизы документов Графическая экспертиза документов. Вып. См.: Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании в судебно-почерковед­ ческой экспертизе: пособие. См.: Там же. количества выделенных совпадающих признаков, относящихся к одной из двух групп: от 8 до 15 или от 16 до Перечисленные методики (методы) предназначены для оценки установленных в процессе сравнения совпадающих частных признаков почерка. Они недифферен­ ционные, поэтому в тех случаях, когда при исследовании рукописных текстов наряду с совпадающими признаками почерка выявлены существенные различающиеся при­ знаки, данные методики неприменимы. Если же различающиеся признаки определе­ ны как несущественные, объясняющиеся условиями выполнения документа или вариационностью признаков почерка, их применение правомерно. Помимо указанных методик для решения этих задач может быть полезен метод использования интегративных (особенных) признаков в Также нужно отметить, что в современной экспертной практике полученные с использова­ нием этих методов данные идентификационных значимостей признаков почерка имеют ориентирующий характер и поэтому применяются в основном для обучения экспертов-почерковедов. О некоторых возможностях вероятностной оценки различий частных призна­ ков при проведении судебно-почерковедческих экспертиз — методика исключения предполагаемого исполнителя при исследовании буквенных текстов, выполненных сходными Эта методика, в отличие от вышеперечисленных, направлена на исключение предполагаемого исполнителя на основе анализа различий частот признаков, устанавленных в исследуемом документе и в образцах. Она позволяет количественно выразить частоты повторяемости знака в виде дроби, числитель ко­ торой означает, сколько раз встретился признак в исследуемой рукописи и образцах подозреваемого лица, а знаменатель указывает на общее число одноименных букв, в которых возможно проявление признака. Полученные при разработке методики по­ казатели частот встречаемости признаков и итоговая величина вероятности принад­ лежности почерку одного лица позволяют обосновать отрицательный вывод. Данная методика применяется при исследовании сходных почерков, выполненных в обыч­ ных условиях, и требует значительного объема сопоставляемого материала страниц рукописного текста). Полученные количественные показатели различий при­ знаков служат для эксперта источником новой объективной информации о сходных почерках и в совокупности с традиционной оценкой результатов сравнения позволя­ ют избежать экспертной ошибки, нередко имеющей место при исследовании такого рода объектов. Координатно-графический метод исследования почерка, основанный на веро­ ятностном подходе и экспериментальном выявлении закономерностей появления вариантов частных признаков в различных почерковых реализациях одного лица, См.: Левицкий А. Молоков Э. П., Серегин В. В., Сосенушкина M. Колесова Е. Ю. Методика вероятно­ стно-статистической оценки совпадающих частных признаков почерка в прописных буквах русского алфавита: учеб. пособие. 1996. См.: Использование интегративных (особенных) признаков при идентификационном исследовании почер­ ка: письмо для экспертов. См.: Орлова В. Кринский В. И. Возможности использования теории вероятностей для оценки различий частных признаков почерка Экспертная техника. Вып. 27; Орлова В. Ф. О некоторых возможностях веро­ ятностной оценки различий частных признаков при проведении судебно-почерковедческих экспертиз: письмо. 1970. 94 позволяет выделять, сравнивать и оценивать устойчивость частных признаков по­ черка путем построения графических Метод основан на индивидуальном характере устойчивости почерка конкретного человека. Полученные коэффициенты устойчивости частных признаков, включенных в идентификационную совокупность, определяются по матрице числовых значений отдельных признаков, а также в комплексе в целом. Весь комплекс представляет со­ бой отношение количества букв с выявленным признаком к общему количеству всех букв, в которых возможно проявление этого признака. В результате строятся графи­ ки кривых распределения коэффициентов устойчивости. Для объективизации визу­ альной оценки результатов сравнения предложен количественный критерий надеж­ ности метода, выражающийся в величине разности числовых значений общих коэффициентов устойчивости комплексов признаков в сравниваемых почерковых объектах. Достоинствами координатно-графического метода являются: — простота использования; — наглядность применения и при наличии, и при отсутствии тождества. Метод графического усреднения письменных знаков дает возможность изучать вариационность почерка, получать и оценивать статистические средние величины движений при выполнении одноименных букв, а также площади их разброса в срав­ ниваемых В результате совмещения нормированных единичных изобра­ жений письменных знаков в конкретных рукописях получается усредненное изобра­ жение письменного знака, характерного для почерка определенного лица. При раздельном исследовании объектов метод используется для получения наглядного представления о наиболее и наименее устойчивых участках в букве, а при сравне­ нии — о совпадениях или различиях усредненных образов одноименных букв и по­ казателей дисперсии. Недостатком этого метода является отсутствие критерия оценки совпадений и различий усредненных характеристик в знаках. Концептуально он представляет исторический интерес как один из методов, положивший начало измерительно-статистическому направлению в судебном почерковедении. Метод оптического интегрирования основан на построении модели знака в одноименных одновариантных буквах в сравниваемых Технологически включает в себя следующие операции. На матовое стекло экрана установки ФМН-2 накладывают стеклянную пластинку, на нее стеклографом наносят увеличенный ва­ риант соответствующей буквы. Из отобранных для построения модели одноименных знаков выделяют варианты буквы, имеющие наибольшее отклонение от норм пропи­ сей. Их совмещают с прописью так, чтобы совпали точки начала первого элемента и его основной штрих и тоже обводят стеклографом. Соответствующие перифериче­ ские точки и штрихи совмещенных знаков соединяют между собой. Затем в границы полученного «трафарета» вписывают все буквы варианта, избранного для модели­ рования. В дальнейшем выделенные буквы помещают перед объективом фотокамеСм.: В. M. Координатно-графический метод исследования почерка. Воронеж, 1973; Он же. Криминалистическая экспертиза почерка с применением математической модели вариационности признаков Экспертная техника. 1977. Вып. 55. См.: Судебно-почерковедческая экспертиза: пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. Ч. См.: М. П. О моделировании признаков почерка методом оптического интегрирования Экс­ пертная практика и новые методы исследования. 1983. Вып. 14. 95 ры, нормируют и последовательно фотографируют на один и тот же негатив с неко­ торой недодержкой. Результаты моделирования изучают визуально. Оценочное су­ ждение об устойчивых и подверженных колебанию участков в знаке строят на осно­ ве различий концентрации окраски. Метод позволяет на любом интересующем эксперта участке созданной модели буквы получать представление о вариационно­ сти признака «относительное размещение движений». В современной экспертной практике применятся крайне редко из-за высокой тру­ доемкости и отсутствия критерия оценки совпадений и различий интегрированных характеристик в знаках. § 2. Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных измененным почерком Идентификационное исследование рукописных текстов, выполненных с под­ ражанием печатным шрифтам, при ограниченной сопоставимости сравнитель­ ного материала — дифференционная методика установления (исключения) пред­ полагаемого исполнителя при исследовании текстов, выполненных с подражанием буквам печатной формы, при ограниченной сопоставимости В ее основе лежит метод оценки совпадений и различий при сравнении исследуемой рукопи­ си, выполненной с подражанием печатному шрифту, и привычных скорописных об­ разцов. Количественная методика сравнительного исследования частных признаков и оценки его результатов при идентификации исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (при скорописном Для применения методики необходимо предварительно установить факт намеренного изменения по­ черка с использованием соответствующей ситуационной Если исследуе­ мый текст имеет объем не менее письменных знаков, то можно провести коли­ чественное исследование с целью идентификации или исключения исполнителя. Метод основан на статистическом различии и информативности результатов срав­ нения исследуемого почерка с почерком действительного исполнителя (1-й вариант) и с почерком другого лица (2-й вариант). Разработчиками были установлены количе­ ственные характеристики совпадений и различий и их частот в первом и во втором вариантах. Это легло в основу разработки критериев оценки значимости полученной информации, которые моделируют процесс экспертной оценки результатов сравне­ ния и в значительной мере формализуют данный этап деятельности эксперта. Ис­ пользование этого метода возможно совместно с традиционной экспертной оценкой результатов сравнения. Обязательным условием такого исследования является зна­ чительный объем исследуемого и сравнительного материалов. Метод предполагает сравнение признаков измененного почерка с неизмененными образцами и достаточ- См.: Кононов А. Смирнов А. В. Идентификационное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием печатным шрифтам, при ограниченной сопоставимости сравнительного материала: пись­ мо для экспертов. См.: Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании в судебнопочерковедческой экспертизе: пособие. 1976. См.: Там же. но сложен. Исторически это первая методика, где идентификационная экспертная задача последовательно сведена к дифференционной задаче распознавания образов. § 3. Методики установления факта намеренного изменения почерка при исследовании буквенных текстов Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка — дифференционная методика, основанная на выявлении наличия или от­ сутствия в рукописи 17 признаков, возникновение которых характерно при скоропис­ ном намеренном изменении В основе ее разработки лежит гипотеза о ста­ тистическом различии определенных признаков, проявившихся в неизмененных почерках (обычных, естественных) и в почерках, намеренно измененных скоропис­ ным способом, исходя из данных о частоте встречаемости признаков в обычных и измененных почерках и их информативности. Решающее правило содержит крите­ рий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависимости от уста­ новленного показателя суммарной значимости признаков. В отличие от традицион­ ного подхода, методика позволяет устанавливать факт измененности почерка даже в случае ее недостаточной выраженности. При подтверждении данного факта далее можно использовать соответствующую идентификационную количественную мето­ дику. Установление факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) ру­ — дифференционная методика, основанная на выявлении в рукописи наличия или отсутствия признаков, возникновение которых характерно при выполнении руко­ писи непривычной левой рукой. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и в зависимости от установленного пока­ зателя суммарной значимости признаков. Эти методики в некоторых случаях могут стать важным элементом решения идентификационной задачи. Из практики экспертно-криминалистических подразде­ лений известен случай, когда эксперт при формулировании положительного катего­ рического вывода объясняет различающиеся признаки умышленным изменением почерка, не имея для этого достаточных аргументов. Производство повторной экс­ пертизы с использованием вышеуказанной методики позволяет правильно оценить различающиеся признаки как существенные и прийти к категорическому отрицатель­ ному выводу. § 4. Методики исследования малообъемных почерковых объектов Метод графического дисперсионного анализа заключается в сравнении площа­ ди разброса геометрических и метрических характеристик исследуемой подписи и подписей-образцов, совмещенных и нормированных методом графического усредСм.: Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании в судебнопочерковедческой экспертизе: пособие. 1976. См.: Расулов А. С. Установление факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) рукой: рекомендации. Ташкент, 1986. 97 нения письменных Техника получения средних величин букв простая, но трудоемкая. В исследуемой рукописи отображают одноименные знаки раз­ дельно их фотографируют. Затем с полученных негативов проецируют изображение на лист бумаги и обводят от руки, предварительно пройдя нормировки по опреде­ ленным точкам. Крайние точки полученного обобщенного изображения буквы соеди­ няют между собой и строят «усредненный» знак. Метод позволяет эксперту опреде­ лить: — пространственное размещение движений; — размеры и форму площадей разброса. Недостатком этого метода является отсутствие критерия оценки совпадений и различий усредненных характеристик в знаках. Комплексная методика установления подлинности (или неподлинности) про­ стых и кратких подписей решает задачу дифференциации подлинных высоковыработанных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных, выполненных после предварительной тренировки без явно выраженных признаков необычного выполнения, и включает в себя ряд частных количественных Методика использует количественные методы определения априорной инфор­ мативности исследуемой подписи, методы исследования интегральных параметров и методы исследования распределения нажима в подписи. Применение всех этих методов автоматизировано, начиная с этапа измерения, до вывода, с помощью ком­ пьютерной программы Методика исследования подписей, выполненных в необычных условиях (наме­ ренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса), в целях установления их подлинности (неподлинности). С помощью этой методики устанавливается факт выполнения подписи в состоянии опьянения и дифференциа­ ция его от подписей, выполненных в обычных условиях и с подражанием подлинной подписи без предварительной Особенностью этой методики является интерпретация диагностического призна­ ка в подписи не только как определенного (симптоматичного) проявления свойства, но и его трансформации под влиянием «сбивающего» фактора, который можно вы­ явить только при сравнении исследуемого объекта с образцами. Ее использование целесообразно в отношении подписей высокой и средней степени выработанности, смешанной транскрипции, состоящих из одной и более букв, безбуквенных штрихов и росчерка. Данная методика используется в тех случаях, когда исследуемая под­ пись содержит признаки необычного выполнения, имеющие достаточно выраженный характер, и у эксперта сформировались версии о выполнении ее с намеренным из- См.: Судебно-почерковедческая экспертиза: пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. См.: Орлова В. Смирнов А. В. Исследование подписей, выполненных в необычных условиях: по­ собие. 2002; Ф. Погибко Ю. Сидельникова Л. В., Хускивадзе Т. X. Установление пола ис­ полнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности: письмо. 1993. См.: Л. Смирнов А. В. Судебно-почерковедческое исследование подписей, выполненных в необычных условиях (состоянии алкогольного опьянения) в целях решения диагностических и идентификацион­ ных задач Экспертная техника. 1985. Вып. 89; Орлова В. Смирнов А. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса), в целях установления их подлинности (неподлинности): пособие для экспертов. 1994. 98 (автоподлогом), с подражанием («по памяти», с незначительной трени­ ровкой), в состоянии алкогольного опьянения, в состоянии стресса. Методы исследования структурно-геометрических и нажимных характери­ стик для установления исполнителя кратких буквенных — идентифика­ ционная методика, использующая количественные методы исследования интеграль­ ных параметров (относительных размещений, и кривизны элементов букв) и методы исследования распределения нажима в записи. Применение некото­ рых из этих методов частично автоматизировано с помощью компьютерной про­ граммы § 5. Методики установления свойств личности исполнителя Можно отнести в отдельную группу, так как для них характерно применение толь­ ко модельных методов. Это диагностические методики, основанные на выявлении в рукописи наличия или отсутствия некоторого набора признаков, появление кото­ рых характерно почеркам соответствующих групп исполнителей. Решающее правило содержит критерий принятия решения (положительного и отрицательного) в зависи­ мости от установленного показателя суммарной значимости признаков. Дифференциация рукописей на мужские и при исследовании буквен­ ных текстов большого объема, выполненных почерком высокой степени выработан­ ности в обычных условиях. Методика основана на изучении группы почерков 480 муж­ чин и женщин. В результате исследований был выделен комплекс из 21 признака. Из них признаков имеют коэффициенты статистических вероятностей выше еди­ ницы (от 1,31 до 2,43) и чаще встречаются в почерках мужчин, а признаков — ни­ же единицы (от до 0,82) и чаще всего встречаются в рукописях, выполненных женщинами. Авторами метода разработан пороговый критерий оценки признаков, позволяющий с большой степенью вероятности (свыше 90 судить о половой при­ надлежности исполнителя исследуемой рукописи. Достоинствами метода являются: — простота самого процесса исследования в ходе его применения; — высокий процент надежности распознавания. Методика распознавания по почерку пола и возраста исполнителя при исследовании буквенных текстов большого объема, выполненных почерком средней и малой выработанности в обычных условиях. Методика основана на выяв­ лении корреляционной зависимости признаков почерка от возраста и пола писавше­ го. При его разработке было изучено 4000 рукописей, выполненных разновозраст­ ными лицами мужского и женского пола, имеющими малую и среднюю степень выработанности почерка. В итоге стало возможным дифференцировать три возрас­ тные группы исполнителей: — подростки до 15 лет, имеющие образование классов; См.: Орлова В. Панова P. Смирнов А. В., Ширшкова Н. Ю. Методы исследования структурногеометрических и нажимных характеристик для установления исполнителя кратких буквенных записей: рекомендации для экспертов. См.: Кулагин П. Г., Колонутова А. И. Дифференциация рукописей на мужские и женские Судебнопочерковедческая экспертиза. Ч. 2. См.: Кирсанов 3. Рогозин А. П. Методика распознавания по почерку пола и возраста исполнителя руко­ писи Вероятностно-статистические методы почерковедческих исследований. 99 — учащиеся классов и взрослые до 24 лет, имеющие образование классов, но малую практику письма; — взрослые от лет и старше. Половая принадлежность исполнителя устанавливается после определения его возраста. Возможность распознания пола исполнителя рукописи находится в прямой зависимости от уровня его образования. Поэтому уверенно установить пол исполни­ теля можно, начиная со школьников, не младше 7 класса. Модифицированный метод определения пола исполнителя по средневыработанному при исследовании буквенных текстов большого объема, выпол­ ненных почерком средней степени выработанности в обычных условиях, является модификацией предыдущей методики. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных От­ личительная черта данной методики — использование в основном признаков почер­ ка при выполнении прописных букв. Вывод о половой принадлежности исполнителя может быть сделан на основе изучения как прописных букв, так и их сочетаний со строчными буквами. Почерковедческое исследование включает четыре этапа: — установление пригодности объекта для решения задачи; — выделение признаков почерка и определение их суммарной информативности; — выбор уровня доверия при принятии решения по отдельной букве и определе­ нии величины суммарной информативности букв; — принятие решения о половой принадлежности исполнителя рукописи, оценка вероятности ошибки, связанной с его отнесением к противоположному полу. Методика применима к рукописям, выполненным почерками средней и высокой степени выработанности в обычных условиях. пола исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени Методика основана на выявлении в ру­ кописи набора признаков, появление которых характерно для пола исполнителя, и применяется при исследовании рукописей большого и среднего объема, выполнен­ ных в обычных условиях. Возможны положительные выводы с коэффициентом на­ дежности 0,99 и 0,95, а также вывод в форме НПВ. Установление пожилого и старческого возраста исполнителя рукописного при исследовании рукописей большого и среднего объема. Методика осно­ вана на выявлении в рукописи набора признаков, появление которых характерно для старческого возраста исполнителя. Решающее правило содержит критерий принятия решения и отрицательного) в зависимости от установленного пока­ зателя суммарной значимости признаков. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов создана на основе изучения образцов почерка лиц мужского пола, отобранных по возрастному критерию с до 60 В результате экспериментов определены возрастные груп­ пы и величины вероятности принадлежности объекта принятому классу. На основе См.: О. Сахарова Н. Г., Смирнов А. В. Модифицированный метод определения пола исполните­ ля по средневыработанному Экспертная практика и новые методы исследования. Вып. 9. См.: Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов А. Б. Левицкий, Г. А. Бажакин, В. В. Серегин и др. 1990. См.: Ф. Погибко Ю. Сидельникова Л. В., Хускивадзе Т. X. Установление пола исполните­ ля текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности: письмо. См.: Т. Смирнов А. В. Установление пожилого и старческого возраста исполнителя рукопи­ си: рекомендации. 1984. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов А. Б. Левицкий, Г. А. Бажакин, В. В. Се­ регин и др. 1993. наборов признаков почерка выявлены пороговые значения для дискриминантных функций. Выдвинуты требования к рукописи для надежного и обоснованного реше­ ния поставленной задачи. Объектом исследования может быть текст, выполненный выработанным, неизмененным почерком. Установление пола, возраста и психологических свойств исполнителя тек­ ста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности. Данная методика применяется при исследовании рукописей большого объема, вы­ полненных в обычных условиях. Решающее правило построено в соответствии с пошаговой стратегией, состоящей из таких трех этапов, как установление пола, возраста и психологических свойств исполнителя. В случае вывода в форме НПВ (установление пола невозможно) на первом и втором этапе последующие исследо­ вания не проводятся. Данный метод позволяет определить биполярных психоло­ гических свойств личности исполнителя, характеризующих его интеллект, эмоцио­ нальную и волевую сферы. Описанные выше методы не имеют аналогов в традиционной методике почерко­ ведческой экспертизы. Их появление значительно расширило возможности исследо­ ваний, увеличило объем информации, выдаваемой экспертом-почерковедом орга­ нам дознания, следствия и суда. Дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы — модельный метод, основанный на экспериментальном ис­ следовании биомеханических показателей письменно-двигательного процесса, сви­ детельствующих об уровне организации письменно-двигательного, функциональнодвигательного навыка и корреляции общих признаков с этими показателями. Позво­ ляет количественно выразить и оценить степень совершенства системы движений в разных почерках в пределах одной (высокой) степени выработанности, дифферен­ цировать почерки по этому признаку и использовать различие этого признака при решении идентификационных и диагностических задач. Опираясь на полученные результаты, авторы разделили высоковыработанные почерки на две группы: с ра­ циональной (совершенной) системой движений и нерациональной (несовершенной) системой движений. Деление выработанных почерков на группы с учетом некоторых частных при­ В основу этого метода положен комплекс информативных признаков, ис­ пользуемых для установления половой принадлежности исполнителя рукописи. В итоге с опорой на 4 признака было выделено групп почерков. Этот метод позволяет оптимизировать предварительный отбор рукописей для сужения круга возможных исполнителей в процессе розыска лиц по почерку, а также ускорить дифференциацию большого количества как исследуемого, так и сравни­ тельного материала, представленного для производства экспертизы. В настоящее время в различных научных экспертных учреждениях страны ве­ дутся разработки по созданию методов, в которых предусматривается объективная оценка корреляционной зависимости признаков почерка от роста и типа телосложе­ ния человека, состояния исполнителя, его профессии, уровня образования, нацио­ нальности, региона, в котором он проживает и т. п. См.: Славуцкая И. Семина Л. Р. Дифференциация высоковыработанных почерков по степени совер­ шенства системы движений: письмо. См.: Кулагин П. Г., Кеворкова И. Колонутова А. И. Деление выработанных почерков на группы с учетом некоторых частных практика. 101 § 6. Особенности применения вероятностно-статистических методов исследования рукописей большого и среднего объема Основным содержанием этих модельных методов являются количественные данные о значимостях качественных признаков почерка, решающие функции и ре­ шающие правила, реализующие оценку выявленной совокупности признаков в целях решения задачи экспертизы. Эти методы позволяют эксперту получить новую объек­ тивную количественную информацию о конкретном объекте исследования на базе значимостей признаков, установленных в результате специального статистического эксперимента на большом числе аналогичных объектов. Каждый модельный метод направлен на решение конкретной экспертной задачи, определяемой условиями и результатами эксперимента, положенного в основу его разработки. Для решения более общих задач такие методы носят скорее обучающий характер. Для решения некоторых специальных — их применение предпочтительнее традиционных, так как позволяет получить принципиально новую информацию о свой­ ствах объекта. При решении идентификационной задачи на основании использования традици­ онной методики эксперт принимает решение в соответствии с внутренним убежде­ нием. При применении количественной методики он делает вывод на основании суммарной значимости и соответствующей ей вероятности (надежности). Механизм принятия решения можно отобразить с помощью графика. По вертикальной оси Р отложена надежность вывода. Значения Р, близкие к соответствуют категорическому положительному выводу. По горизонтальной оси К откладывается количество совпадающих признаков. Рис. 51. График механизма принятия решения экспертом при идентификационном исследовании Важно отметить, что кривые принимаемых решений зависят не только от количе­ ства выбранных совпадающих признаков, но и от их идентификационной значимо­ сти. Чем выше значимость признаков в выбранной совокупности, тем меньше их не­ обходимо для принятия решения о тождестве (кривая Если значимость признаков ниже, то для вынесения категорического положительного вывода необхо­ димо больше идентификационных признаков (кривая S2). В ситуации, когда совпа­ дающие признаки обладают низкой идентификационной значимостью, решение воз­ можно только в вероятной форме (кривая S3). Общим условием для данных ситуаций является отсутствие существенных различающихся признаков. Основное содержание применения модельных методов в целях решения иден­ тификационных задач направлено на определение значимости совокупности призна­ ков с суммарной значимостью, достаточной для принятия В качестве примера рассмотрим определение значимости одного частного при­ знака в группе простых почерков в буквенном письме (табл. 2). Таблица 2 Частоты встречаемости и и д е н т и ф и к а ц и о н н о й значимости ряда частных признаков в группе простых высоковыработанных почерков русской скорописи В данной таблице в 5 графе указано два значения идентификационной значимо­ сти. Если число выделенных признаков в совокупности то берется первое значение, если — второе. В качестве пороговой идентификационной значимости взята суммарная совокуп­ ность совпадающих признаков, соответствующая величине, равной Таким обра­ зом, вероятностно-статистические методы оценки совпадающих признаков почерка предусматривают категорический положительный вывод в том случае, если учтены все методические рекомендации и выделенная совокупность признаков соответст­ вует вышеуказанному доверительному уровню. Важно отметить, что оценочная функция примененных модельных методов хотя и приближается к функции заключиСм.: Левицкий А. Молоков Э. П., Серегин В. В., Сосенушкина М. Колесова Е. Ю. Методика вероятно­ стно-статистической оценки совпадающих частных признаков почерка в прописных буквах русского алфавита: учеб. пособие. 1996; Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании в судебно-почерковедческой экспертизе: метод пособие. тельной экспертной оценки результатов исследования, но полностью с ней не сов­ падает. Конечный вывод эксперта не делается автоматически в итоге применения модельного метода, не становится формальным, а сохраняет оценочный характер. Правильность применения методов основана на условиях проведенного экспе­ римента при их разработке. Так, в частности, в рекомендациях к модифицированно­ му вероятностно-статистическому методу оценки совпадений, разработанному во ВНИИСЭ, сказано, что объектом исследования могут быть только высоковыработанные почерки. Подлежащий исследованию документ должен быть выполнен в обыч­ ных условиях, с различной установкой пишущему на письмо (письмо в привычном темпе, в замедленном — старательное, в ускоренном — поспешное). Объем руко­ писного текста должен составлять страницы стандартного листа, при условии неоднократного повторения почти всех букв русского алфавита (за исключением редко встречающихся, например «ъ», «ф», В этом случае у эксперта имеется возможность правильно оценить совпадающие признаки почерка в вариантах букв и убедиться в отсутствии существенных различий, что является необходимым услови­ ем применения данной методики. Исследование с помощью этого метода почерков иной выработанности (средней, ниже средней, низкой) не рекомендуется, так как базовым экспериментальным мас­ сивом при его разработке служили рукописи, выполненные в обычных условиях вы­ соковыработанным почерком определенного строения. При проведении судебно-почерковедческой экспертизы с использованием коли­ чественных методов исследования к сравнительному материалу предъявляются общепринятые методические требования. При применении этих методов рекомендуется придерживаться следующего ал­ горитма действий: 1 этап. Выделение всех информативных признаков почерка в рукописных запи­ сях исследуемого документа. В ряде случаев из выявленной совокупности признаков удаляются взаимозависимые признаки. Результаты фиксируют согласно соответст­ вующим методическим рекомендациям. 2 этап. Присвоение каждому признаку значимости из соответствующих таблиц. Расчет значимости совокупности признаков осуществляется суммированием их значимостей. 3 этап. Сопоставление полученной значимости с решающим правилом и фор­ мулирование на этой основе вывода. Первый этап может быть автоматизирован не всегда или только частично, пол­ ное устранение субъективного фактора невозможно. Второй и третий этап всегда могут быть автоматизированы. В соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона необходимо указывать примененную методику, которую можно описать следующим образом: «При проведении экспертизы была использована комплексная Синтезирующую часть заключения эксперта можно описать следующим образом: «При оценке результатов сравнения признаков почерка в исследуемом документе и Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с ис­ следованием текстов большого и среднего объема, выполненных в обычных и необычных условиях без наме­ ренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов. 1982. в образцах почерка Петрова А. А. с помощью вероятностно-статистического метода получена суммарная значимость, равная 12,32, превышающая порог надежности, равный 10, что является достаточным основанием для категорического положитель­ ного вывода о выполнении исследуемого текста Петровым А. А.» § 7. Особенности применения модельных методов исследования малообъемных объектов Понятие малообъемности почеркового объекта, тесно связанное с его малой ин­ формативностью, логически определяется его объемом и составом. Специфичность малообъемного почеркового объекта обусловила необходимость создания таких разработок, которые существенно отличаются от традиционных как по выбору и ин­ терпретации признаков, так и по технике исследования. Применительно к подобным объектам используются формализованное разбиение их на составные части, специ­ альная сплошная параметризация и рассматриваются количественные (измеряе­ мые) признаки. При исследовании малообъемных объектов первоочередной задачей является полное использование всей доступной информации, содержащейся в объ­ екте. Поэтому помимо геометрических параметров взаимного размещения, ориента­ ции и кривизны элементов объекта изучаются еще и характеристики распределения нажима, отраженные в распределении красителя и толщине штрихов. Современные количественные методы малообъемных подписей предполагают пол­ ное автоматизированное измерение всех параметров объекта и последующий рас­ чет с применением компьютерных технологий. Эти методы решения могут быть элементом комплексной методики установления исполнителя. В случае невозможности решения вопроса по существу, например, при исследовании слишком простой и малообъемной подписи, диагностический метод установления априорной информативности подписи может стать окончательным этапом идентификационной экспертизы. Данный метод позволяет определить пригодность подписи для идентификацион­ ного исследования и является обязательной составляющей современных комплекс­ ных методик исследования этих объектов. Он предусматривает дифференциацию объектов на три класса: непригодные, условно пригодные и безусловно пригодные для идентификационного исследования. Метод автоматизирован, характеризуется достаточной простотой применения, не требующей сложных измерений. Он преду­ сматривает разбиение подписи на элементы. На раздельном этапе производят тра­ диционное выделение букв, безбуквенных штрихов, росчерка. На втором — двухсту­ пенчатое алгоритмизированное разбиение подписи на звенья, представляющие собой относительно завершенные движения. Сначала выделяют крупные двига­ тельные единицы, необходимые для определения общих признаков почерка, затем подпись разбивают на более мелкие звенья для выделения частных признаков. Для классификации дуговых движений по кривизне разработан специальный трафарет. Структурно-геометрические (форма и направление траекторий, ориентации и протяженности движений), координационные и нажимные характеристики выделен­ ных звеньев охватывают весь комплекс признаков подписи и позволяют количест- венно представить вес каждого звена и оценить информативность почеркового объ­ екта в целом. Результаты применения данной методики описывают в заключении эксперта примерно следующим образом: «При исследовании подписей ... и ... применен мо­ дельный метод изучения структурно-геометрических характеристик на автоматизи­ рованном уровне с использованием компьютера и сканера. С помощью программы проведены измерение и статистический анализ четырех интегральных ха­ рактеристик (разность разность расстояний средних точек от базовой линии, отношение протяженностей движения по вертикали и горизонтали, отноше­ ние протяженностей сгибательных и разгибательных движений в рядом располо­ женных звеньях) и кривизны. Для измерения использованы наиболее сопостави­ мых образцов. В результате исследования наличия (отсутствия) отклонений за пределы вариа­ тивности по всем характеристикам для подписи ... получена значимость, равная (при пороговом значении что является достаточным основанием для категорического отрицательного вывода». Использование этих методов при проведении исследования малообъемных по­ черковых объектов расширяет возможности экспертизы и повышает эффективность и надежность выводов эксперта. Анализируя возможности математических методов моделирования в почерко­ ведческой экспертизе, круг исследуемых объектов и решаемых задач, трудно пере­ оценить роль этих исследований в современной экспертной практике. Описанные модельные методы почерковедческих исследований доведены до практического ис­ пользования. В целом этому комплексу методов присущ динамический характер, выражающийся как в постоянном совершенствовании действующих методов, так и в создании и апробации новых методов почерковедческой экспертизы. Библиографический список Архипов Г. Кучеров И. Д. Проведение исследований с помощью системы техника. 1977. Вып. 54. 2. Атаходжаев С. А. Основы теории и методики многообъектного судебнопочерковедческого исследования подписей Экспресс-информация. Ташкент, 3. Атаходжаев С. Дутова Н. В., Орлова В. Ф. и др. Установление подлинно­ сти кратких и простых подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 4. Бернштейн Н. А. О построении движений. 1947. 5. Богачкина Г. Манцветова А. Орлова В. Ф. и др. Исследование рукопи­ сей, выполненных измененным почерком Экспертная техника. 1972. Вып. Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов. СПб., 1903. 7. Герасимов Ф. Погибко Ю. Сидельникова Л. В. др. Установление пола исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени вы­ работанности: письмо. 1993. 8. Л. Смирнов А. В. Судебно-почерковедческое исследование подписей, выполненных в необычных условиях (состоянии алкогольного опьянения) в целях решения диагностических и идентификационных задач Экспертная техни­ ка. 1985. Вып. 89. 9. Дифференциация подлинных подписей и подписей, выполненных с подража­ нием после предварительной тренировки. 1984. 10. Использование интегративных (особенных) признаков при идентификацион­ ном исследовании почерка: письмо для экспертов. 1987. Каюнов О. Сахарова Н. Г., Смирнов А. В. Модифицированный метод оп­ ределения пола исполнителя по средневыработанному почерку Экспертная прак­ тика и новые методы исследования. Вып. 9. 12. Кирсанов 3. Рогозин А. П. Методика распознавания по почерку пола и воз­ раста исполнителя рукописи Вероятностно-статистические методы почерковедческих исследований. Кононов А. Смирнов А. В. Идентификационное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием печатным шрифтам, при ограниченной сопос­ тавимости сравнительного материала: письмо для экспертов. 14. Кулагин П. Р, Кеворкова И. Колонутова А. И. Деление выработанных по­ черков на группы с учетом некоторых частных признаков Экспертная практика. 1971. Кулагин П. Г., Колонутова А. И. Дифференциация рукописей на мужские и женские Судебно-почерковедческая экспертиза. Ч. 2. 16. Левицкий А. Б. и др. Методика определения пола исполнителя кратких руко­ писных текстов. 1990. 17. Левицкий А. Бажакин Г. Серегин В. В. и др. Методика определения воз­ раста исполнителя рукописных текстов. 1993. Левицкий А. Молоков Э. П., Серегин В. В. и др. Методика вероятностностатистической оценки совпадающих частных признаков почерка в прописных буквах русского алфавита: учеб. пособие. 1996. 19. Леканова Л. Г., Смирнов А. В. О возможности применения количественных методов при исследовании кратких почерковых объектов Вопросы теории и прак­ тики судебной экспертизы. 20. Майлис Н. П. Введение в судебную экспертизу: учеб. пособие. 2004. Орлова В. Ф. О некоторых возможностях вероятностной оценки различий ча­ стных признаков при проведении судебно-почерковедческих экспертиз: пись­ мо. 1970. 22. Орлова В. Окромешко Н. Г., Леканова Л. Г. Определение вариационности и ее значение при решении задач экспертизы, связанной с исследованием малообъ­ емных почерковых объектов Экспертная техника. Вып. 70. 23. Орлова В. Панова P. Смирнов А. В. и др. Методы исследования струк­ турно-геометрических и нажимных характеристик для установления исполнителя кратких буквенных записей: рекомендации для экспертов. 24. Орлова В. Сахарова Н. Г. Применение математических методов и ЭВМ — основные задачи автоматизации в судебно-почерковедческой экспертизе Исполь­ зование математических методов и ЭВМ в экспертной практике. 25. Орлова В. Смирнов А. В. Исследование подписей, выполненных в не­ обычных условиях: пособие. 2002. Орлова В. Смирнов А. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состоя­ ние алкогольного опьянения и стресса), в целях установления их подлинности (не­ подлинности): пособие для экспертов. 27. Основы применения математических методов в судебно-почерковедческой экспертизе. 1980. 28. Применение методов исследования, основанных на вероятностном модели­ ровании в судебно-почерковедческой экспертизе: пособие. 29. Расулов А. С. Установление факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) рукой: рекомендации. Ташкент, 30. Самороковский В. М. Криминалистическая экспертиза почерка с применени­ ем математической модели вариационности признаков Экспертная техника. 1977. Вып. 55. Славуцкая И. Семина Л. Р. Дифференциация высоковыработанных почер­ ков по степени совершенства системы движений: письмо. 32. Судебно-почерковедческая экспертиза: пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. Ч. 33. Теория и практика математического моделирования в судебно-почерковед­ ческой экспертизе. 1980. 34. Техника экспертизы документов: графическая экспертиза документов. 1965. Вып. 1. 35. Чепульченко Т. Смирнов А. В. Установление пожилого и старческого воз­ раста исполнителя рукописного текста: рекомендации. 1984. 36. Шахтарина Н. И. Судебно-почерковедческая экспертиза с использованием данных количественной значимости частных признаков Экспертная техника. 1968. Вып. 26. ГЛАВА 4 МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННОЙ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Общие положения методики почерковедческой экспертизы В настоящее время методику почерковедческой экспертизы принято подразде­ лять на общую, частную и конкретную. Под общей методикой почерковедческой экспертизы понимают систему методов, приемов и средств, определяющую содержание и процедуру исследования, прово­ димого экспертом в целях решения почерковедческих задач определенного класса, или в конкретной экспертной ситуации. Ими являются идентификационная, диагно­ стическая и ситуационная методики почерковедческой экспертизы. Частные методики почерковедческой экспертизы определяют деятельность экс­ перта по решению задач рода, вида и подвида исследования. Например, методика почерковедческой идентификационной экспертизы рукописных текстов (родовая экспертиза), которая в свою очередь подразделяется на следующие виды: методика почерковедческой идентификационной экспертизы рукописных текстов, выполнен­ ных в необычных условиях, и методика почерковедческой идентификационной экс­ пертизы рукописных текстов, выполненных намеренно измененным почерком, неза­ висимо от способа изменения (видовая экспертиза). Продолжая классификацию задач почерковедческой идентификационной экспер­ тизы рукописных текстов, можно выделить следующие методики почерковедческой экспертизы текстов, выполненных намеренно измененным почерком (экспертиза подвида) путем изменения наклона, размера, разгона, степени связности; изменения строения почерка и частных признаков; компетентного изменения; перемены при­ вычной пишущей руки (как правило, на непривычное леворучное письмо); подража­ ния буквам печатной формы или стилизованного письма; подражания маловыработанному практическому почерку; подражания письменным прописям; подражания почерку другого лица и т. д. Под конкретной методикой подразумевается экспертиза по конкретному объекту с конкретным (ыми) исполнителем (ями). В данной главе речь пойдет об общей методике идентификационной почерко­ ведческой экспертизы. В криминалистической литературе, посвященной общим вопросам теории иден­ тификации в судебной экспертизе, процесс исследования вещественных доказа­ тельств подразделяется на следующие основные стадии: 1. Предварительное исследование. 2. Детальное исследование объектов, поступивших на экспертизу. 3. Оценка результатов исследования и формирование вывода эксперта. 4. Оформление результатов проведенного исследования. Это деление носит условный характер. Так, условность выделения сравнения в самостоятельный этап детальной стадии исследования отмечал еще Н. В. Терзиев, который писал: «Сравнение объектов осуществляется по всему ходу исследова- ния, становясь все более и более глубоким. Поэтому только условно можно рас­ сматривать его в качестве одной из стадий процесса идентификации» Иногда уже на первоначальной (предварительной) стадии эксперт, сравнив по­ черк, которым исполнен спорный документ, с почерком лица, подозреваемого в его написании, в случаях явных различий по степени выработанности решает вопрос об отсутствии тождества. В ходе раздельного анализа почерка в исследуемом объекте и образце почерка предполагаемого исполнителя эксперт неоднократно пользуется методом сравне­ ния. Так, для установления степени устойчивости признаков, выявленных при раз­ дельном исследовании, сопоставляют одноименные буквы и т. д. Необходимо отметить, что под оценкой как самостоятельной стадией процесса идентификации исполнителя по признакам почерка подразумевают оценку призна­ ков (совокупности признаков), выявленных в процессе детального исследования. Дело в том, что оценочное суждение эксперт дает на всех без исключения стадиях исследования. Так, при предварительном осмотре спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании, эксперт на основании только оценки общих признаков почерка вправе решить вопрос об отсутствии тождества. Вывод эксперта во многом зависит от качества исследуемого объекта, сопоста­ вимости образцов для сравнительного исследования, технико-криминалистических средств, применяемых для выявления идентификационных признаков, их фиксации и дальнейшего сравнения, выбора правильной для каждого конкретного случая на­ учной методики и ряда других факторов. Полученные в результате исследования объектов почерковедческой экспертизы выводы требуют строгой научной аргумен­ тации. В заключении эксперта должна содержаться информация не только об истин­ ности какого-то факта, но и об основаниях, по которым эксперт считает свой вывод правильным. Вывод эксперта верен только в том случае, если верны посылки, и ес­ ли к ним правильно применены требования законов логики. Логические средства мышления в экспертном исследовании применяются в за­ висимости от сложности объекта исследования, особенностей субъекта (теоретиче­ ских знаний и практического опыта, способностей к экспертной работе) и т. д. С помощью таких приемов логического мышления, как анализ и синтез, устанав­ ливаются закономерные связи между изучаемыми объектами. Аналитико-синтетическая деятельность мышления отчетливо проявляется уже на первоначальной стадии экспертизы. При предварительном осмотре вещественных доказательств эксперт мысленно расчленяет объекты на составные части, элементы, выделяет наиболее общие, броские признаки в спорной рукописи, которые затем сравнивает с комплексом признаков, выявленных в образцах почерка предполагаемого исполни­ теля и на основании различающихся признаков (одного или нескольких) может прий­ ти к отрицательному выводу. Этой стадии экспертного исследования соответствуют так называемые примитивные анализ и синтез. Примитивные анализ и синтез необходимы и пригодны на стадии первоначаль­ ного осмотра при сравнении явно различающихся объектов. Этапу раздельного ис­ следования присущи возвратный анализ и синтез. С их помощью эксперт мысленно выделяет из вещественного доказательства и образцов существенные признаки. Терзиев Н. В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности. 30. Например, для того чтобы выявить существенные признаки почерка проверяемого лица и отбросить случайные, не имеющие в данном случае идентификационного значения, эксперту необходимо расчленить почерк на составные части, элементы, выявить наиболее характерные признаки, а затем мысленно объединить (синтези­ ровать) их, чтобы на этапе сравнительного исследования сопоставить выявленные признаки исследуемых объектов с целью установления наличия или отсутствия тож­ дества. Здесь анализ и синтез еще не составляют органического целого, но уже связаны более тесно, чем при примитивном анализе и синтезе. Они позволяют эксперту пе­ рейти от познания общих свойств объекта к познанию его наиболее существенных признаков. Вместе с тем возвратный анализ и синтез приводят к объяснению лишь отдельных фактов, явлений, свойств объектов, а не к установлению их сущности. На последней стадии познания — познании сущности объекта — используются структурно-генетические анализ и синтез. К этому времени уже полностью изучены отдельные стороны исследуемых объектов (например, изучены признаки почерка лица, исполнившего спорную рукопись, и образцы почерка лица, предполагаемого исполнителя; установлена причина тех или иных изменений в сравниваемых почер­ ках и т. д.), и в каждом из них выделена для последующего сравнения совокупность наиболее характерных, существенных признаков. Каждый признак в отдельности со­ поставляется путем анализа, а вывод о тождестве делается на основе совокупности анализированных признаков в результате их синтеза, позволяющего в целом по­ знать сущность сравниваемых объектов. В процессе проведения криминалистической идентификационной экспертизы, в том числе и почерковедческой, эксперт пользуется и другими логическими прие­ мами мышления — абстрагированием, аналогией, гипотезой (экспертной версией) и др. Следует отметить, что анализ и синтез (как и другие приемы логического мыш­ ления) имеют место на всех отдельных стадиях процесса познания, а применитель­ но к криминалистической экспертизе — на всех стадиях экспертного исследования. Они не остаются неизменными, а модифицируются от простых форм к более слож­ ным по мере углубления знаний о том или ином исследуемом материальном объек­ те. С появлением высшей формы анализа и синтеза (структурно-генетической) в процессе сравнительного исследования в криминалистических экспертизах низшие формы не исчезают, а применяются при познании объектов в тех случаях, когда в них возникает необходимость. Объективность и обоснованность вывода эксперта должна быть логически дока­ зана. Весь ход исследования в заключении эксперта должен быть четким, исклю­ чающим какие-либо неточности, последовательным, не допускающим противоречий между всеми частями заключения. Любой исследователь, в том числе и эксперт-почерковед, в своей деятельности должен соблюдать требования законов логического мышления: тождества, противо­ речия, исключенного третьего, достаточного основания. Смысл закона тождества состоит в том, что в процессе проведения почерковед­ ческой экспертизы объект мысли эксперта должен быть один и тот же, его нельзя подменять другим. Закон противоречия трактуется следующим образом: объект мысли в процессе исследования не должен рассматриваться как что-либо иное, от­ личное от того, что он есть. Другими словами, в процессе проведения почерковедче- ского исследования не могут быть верными сразу два противоречащих друг другу вывода. Закон противоречия заставляет эксперта мыслить последовательно. При проведении криминалистических экспертиз и, в частности, почерковедческих все части заключения должны быть согласованы. При обосновании вывода эксперта большое значение имеет закон достаточного основания. Требования этого закона сводятся к тому, что любой вывод, к которому пришел эксперт в процессе исследования сравниваемых почерков, прежде чем при­ нять за истину, нужно доказать всем ходом исследования. В соответствии с уголовно-процессуальным кодексом России ни одно из собран­ ных по уголовному делу доказательств не имеет для следователя и суда заранее установленной силы. Чтобы убедиться в том, что заключение эксперта является достоверным, а доказательства, содержащиеся в источнике, истинны, следователь и суд проверяют логику экспертного доказывания и научную обоснованность выводов. В частности, проверяется соответствие выявленных в процессе детального иссле­ дования комплекса признаков выводу, анализируются выводы с точки зрения пра­ вильности их оценки экспертом, выясняется, какая криминалистическая техника применялась, достаточным ли было количество использованного сравнительного материала для решения вопроса и т. д. Анализ судебной и следственной практики показывает, что одним из оснований к отмене приговора и направлении дела на новое рассмотрение является несоот­ ветствие между аргументацией в исследовательской части заключения и выводами эксперта. В таких заключениях выявленные признаки не анализируются, не оцени­ ваются с точки зрения достаточности для определенного вывода. Эксперт обязан при исследовании почерка, которым исполнена спорная руко­ пись, и почерка проверяемого лица выявить и зафиксировать все многообразие ва­ риантов одноименных букв, учесть частоту их встречаемости, то есть проверить их устойчивость и вариационность. Вывод делается на основе совокупности наиболее характерных признаков. Эта совокупность должна быть индивидуальной и неповто­ римой. Чем больше будет редко встречающихся признаков в идентификационной совокупности, тем меньше в ней может быть этих признаков по объему. Эксперт, решив вопрос об исполнителе спорной рукописи, для большей уверенности в пра­ вильности сделанного вывода и его научной аргументации может пользоваться до­ полнительным методом оценки признаков — таблицами частоты встречаемости и идентификационной значимости отдельных признаков почерка в объектах, выпол­ ненных скорописью буквами русского алфавита. Весь ход экспертного исследования не только аргументируется и выполняется с соблюдением законов логического мышления (то есть должен быть определенным, последовательным и доказательным), но и наглядно иллюстрируется фототаблицей. В необходимых случаях эксперт к заключению может приложить рабочие таблицыразработки общих и частных признаков почерка. Следователь, суд, обвиняемый (подсудимый), адвокат и другие участники процесса, ознакомившись с заключением эксперта, благодаря наличию фототаблицы, могут убедиться в логической связи частей заключения, отражающих весь ход исследования и тем самым удостоверить­ ся в истинности или ложности сделанного вывода. Немаловажное значение для дачи правильного заключения, не оставляющего при решении вопроса никакой неопределенности, имеет закон исключенного третьего. 112 Согласно этому закону между утверждением чего-либо и отрицанием того же самого нет ничего среднего или третьего; одно из них или ложно или истинно. Логически правильно построенное заключение эксперта должно быть определенным незави­ симо от того, в категорической или в вероятной форме дается вывод. В работе «Криминалистика и доказывание» в этой связи отмечается, что «определенность за­ ключения не означает категоричности утверждения эксперта, так как в ряде случаев он не имеет возможности определенно утверждать, а лишь имеет основания с из­ вестной степенью вероятности предполагать. Вероятность предположений следова­ теля или эксперта также должна быть определенной и мотивированной» В соответствии с общими положениями методики почерковедческой экспертизы к исследованию и исследователю предъявляются следующие требования: Тщательность, старательность, объективность и полнота исследования. Не­ обходимо изучить все признаки письма, имеющиеся в спорной рукописи и сравни­ тельных материалах, и дать им оценку в свете сведений, полученных из обстоя­ тельств дела об условиях исполнения рукописи, о состоянии лица в момент ее выполнения, о времени выполнения текста и сравнительных образцах и т. д. 2. Эксперт должен обладать высокой наблюдательностью, направленной на вы­ явление всех признаков письма, свойственных данному исполнителю. 3. Эксперт должен обладать хорошей визуальной памятью, чтобы правильно за­ поминать выявленные признаки и затем объективно отображать их в таблицахразработках. 4. Эксперт должен обладать логическим мышлением, умением правильно оце­ нить идентификационные признаки и приходить к обоснованным и достоверным вы­ водам. § 2. Первая стадия — предварительная стадия исследования При назначении почерковедческой экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение: — постановление следователя или определение суда о назначении почерковед­ ческой экспертизы; — документы-вещественные доказательства, рукописные тексты которых явля­ ются предметом исследования; — образцы почерка (письма) лиц — предполагаемых исполнителей спорного до­ кумента; — различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интере­ сующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях вы­ полнения исследуемой рукописи и другие. Предварительную стадию исследования, которая начинается с ознакомления с постановлением следователя, определением суда о назначении почерковедческой экспертизы, условно делят на 6 этапов. На первом этапе ознакомления с материа­ лами, поступившими на экспертизу, эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо Белкин Р. Винберг А. И. Криминалистика и доказывание. С. из документов эксперт составляет об этом соответствующий акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и др.) либо возвращает следователю, либо в устной или письменной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение эксперта недостающих материалов. До их получения он вправе не работать с этими материалами. При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними необходимо помнить правила обращения с документами-вещественными до­ казательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена исследуемой записи копией. Например, в случае исследования записей, выполнен­ ных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и т. д., следователь или суд могут представить эксперту фотокопию. На втором этапе исследования эксперт осмысливает вопросы, поставленные пе­ ред ним. Он уясняет цель и границы исследования. В тех случаях, когда следова­ тель ставит вопросы, выходящие за рамки компетенции эксперта (правовой и про­ фессиональной), он обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопроса необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, составе бумаги и т. д.), то проводятся ком­ плексные экспертизы. При этом почерковедческую экспертизу необходимо прово­ дить до исследований, связанных с возможной порчей документа или изменением его внешнего вида. В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту долж­ ны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы могут быть истолкованы по-разному, либо вообще не ясны, эксперт вправе уточнить задание, для чего лицу, назначившему экспертизу, делает запрос в устной или письменной форме. В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов иден­ тификационного, диагностического или ситуационного характера: Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись? 2. Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи? 3. Мужчиной или женщиной исполнена рукопись? 4. Не выполнена ли рукопись лицом, находящимся в состоянии физической ус­ талости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алко­ гольного опьянения и т. д. (Если возможно). 5. В обычных или необычных (непривычных) условиях исполнена рукопись? Если в необычных, то в каких именно (конкретные условия устанавливаются не всегда)? 6. Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком? 7. Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица? Уяснив цели и задачи предстоящего исследования, эксперт переходит к следую­ щему этапу предварительной стадии — к ознакомлению с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя, определением суда о назначении экс­ пертизы. Ему должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследо­ вания. Обычно эксперту-почерковеду важно знать: — в каких условиях был выполнен спорный документ (поза при письме, пишу­ щий прибор, положение материала письма и пишущего прибора и т. д.); 114 — данные о предполагаемом исполнителе (профессия, возраст, образование, национальность, психическое и физическое состояние в момент исполнения рукопи­ си, привычная пишущая рука). Следующим этапом является предварительный экспертный осмотр и изучение документов-вещественных доказательств. В задачу экспертного осмотра документов входит: установление вида и их состояние, способ изготовления (рукопись, копия и т. д.); изучение материала письма; предварительное определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; установление наличия при­ знаков, свидетельствующих о намеренном изменении почерка; определение способа выполнения спорной рукописи. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения почерковедческой экспер­ тизы. Например, перед ним поставлен вопрос о конкретном исполнителе исправле­ ний цифр в тексте. Очевидно, что эксперту нет необходимости проводить детальное почерковедческое исследование для того, чтобы прийти к выводу о невозможности решения поставленного перед ним вопроса. Объект исследования в приведенном примере настолько ограничен по объему, что выявить признаки, отображающие ин­ дивидуальность письменно-двигательного навыка человека, невозможно. В таких случаях эксперт возвращает материалы лицу, назначившему экспертизу, вместе с заключением о невозможности решения вопроса по существу в связи с непригод­ ностью объекта для идентификации. При осмотре спорной рукописи также, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в реше­ нии определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, вы­ полненная не на русском языке. Если эксперт не знаком с этой письменностью, и механизм образования идентификационных признаков письма ему не известен, он обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи. В процессе осмотра документа, если эксперт обнаруживает признаки, свидетель­ ствующие о предварительной технической подготовке его исполнения, он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заклю­ чении. На пятом этапе предварительно оценивают сравнительные материалы. Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов почерка), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии качественных образцов почерка эксперт в процессе сравни­ тельного исследования объектов идентификации может решить поставленные перед ним задачи. Образцы почерка делятся на свободные, условно-свободные, экспериментальные. Свободные — рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до со­ вершения преступления и не в связи с ним. К таким образцам относят: заявление о приеме на работу, объяснение, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и т. д. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка, но и не могло предполагать. 115 Условно-свободные — рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснение по делу, собствен­ норучно написанные показания и другие документы). Экспериментальные — рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования. Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении почерковедческой экспертизы, проверяет несомненность их происхож­ дения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени. Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы с исследуемым докумен­ том по следующим качествам: — по языку документа; — по времени исполнения (образец и исследуемая рукопись должны быть ис­ полнены в максимально приближенное время); — по способу выполнения букв, темпу и условиям выполнения документа: име­ ется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и т. д.; — по типу, виду документа, его характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо). По количеству образцы почерка представляются эксперту в том объеме, который позволил бы всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравнивае­ мых рукописях. В каждом конкретном случае необходимо соблюдать правило: чем меньше объем исследуемой рукописи, тем больше должно быть сравнительных ма­ териалов. Экспертная практика независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем образцов составлял не менее пяти страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом. В криминалистической литературе некоторые авторы экспериментальные образ­ цы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получе­ ния которых не создаются специальные условия, и специальные, получение которых происходит в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения спор­ ной рукописи. Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить аналогичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения образцов создать усло­ вия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и т. д.). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется от­ бирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом от нескольких минут до не­ скольких часов или дней — в зависимости от обстоятельств дела (чтобы проверяе­ мое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма). В необходимых случаях следователь или судья для получения образцов почерка могут пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных об­ разцов обязательно соблюдение требований законности. Недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица — пред116 полагаемого исполнителя спорной рукописи. Все образцы письма, направленные на экспертизу, заверяются следователем, судьей. На предварительной стадии исследования в процессе первоначального анализа исследуемого документа, сравнительных материалов эксперт определяет, не испол­ нена ли спорная рукопись в необычных условиях (естественные или умышленные изменения). Здесь же он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами печатного шрифта и т. д. Выяс­ нение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала. При анализе спорной рукописи эксперт может прийти к определенному — об обычных условиях ее выполнения. Основанием для этого служит отсутст­ вие признаков снижения координации движения и замедления темпа письма; — о невозможности установить в категорической форме факт необычного вы­ полнения рукописи и конкретных условий, в которых она исполнялась. Как отмечают авторы комплексной методики, решение судебно-почерковедческих идентификаци­ онных задач, связанных с исследованием буквенных текстов, имеет место при сла­ бой выраженности признаков необычного выполнения, которые в свою очередь свя­ заны с влиянием на процесс письма необычных функциональных состояний, позы, возрастных изменений, письма на холоде, непривычного быстрого письма и некото­ рых других внешних обстоятельств. Основанием для выдвижения экспертной версии о том, что в данном случае имеют место необычные условия, являются такие признаки, как некоторое снижение координации движений (неустойчивость размещения букв по горизонтали и вертика­ ли, наклона, разгона), а также неравномерность темпа. Конкретные условия выпол­ нения (конкретный сбивающий фактор) могут быть указаны как вероятные в числе других. Если в постановлении следователя или определении суда о назначении по­ черковедческой экспертизы содержатся сведения об условиях выполнения спорной рукописи, состоянии предполагаемого исполнителя, его возрасте, профессии и т. д., эксперт использует их для выдвижения версий о конкретном сбивающем факторе, о необычных условиях выполнения спорной рукописи. Это имеет место при яркой выраженности признаков необычного выполнения (за исключением тех информа­ тивных признаков, которые указывают на намеренное изменение почерка), что мо­ жет свидетельствовать о влиянии на процесс письма тех же сбивающих факторов, которые отмечены ранее, но в случае сильного их воздействия. При этом факт не­ обычных условий устанавливается однозначно; определение конкретной же причи­ ны, как и в предыдущем случае, во многом зависит от наличия дополнительных све­ дений, содержащихся в постановлении о назначении экспертизы. Необходимо отметить, что признаки необычного выполнения исследуемой руко­ писи при отсутствии их в образцах проверяемого лица должны оцениваться как фак­ ты, свидетельствующие об измененных условиях, окончательная конкретизация ко­ торых, как правило, оставляется до проведения дальнейшего идентификационного исследования. Отсутствие признаков необычного выполнения в спорной рукописи и наличие их в образцах также может свидетельствовать о необычных условиях, в коМетодика установления необычных условий выполнения рукописи приводятся по: Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов. 1982. 117 торых она выполнялась. Это может быть объяснено тем, что наличие признаков не­ обычного выполнения в образцах почерка проверяемого лица свидетельствует об их присущности письму данного человека. Отсутствие их в исследуемой рукописи при условии, что спорная рукопись и образцы выполнены на коротком временном отрез­ ке, может зависеть от влияния факторов, снимающих определенные нарушения, на­ пример, операция, лечение и др. Необходимо иметь в виду, что такая ситуация мо­ жет возникнуть и в результате выполнения спорной рукописи другим лицом, в почерке которого отсутствуют соответствующие нарушения. При наличии признаков необычного выполнения в спорной рукописи и образцах почерка лица, подозреваемого в ее написании, эксперт уточняет степень их выра­ женности. Если степень выраженности признаков необычного выполнения в иссле­ дуемой рукописи вписывается в «разброс» степени выраженности соответствующих признаков в образцах, устанавливается их общность, которую можно оценить как факт выполнения сравниваемых материальных образований в аналогичных услови­ ях. Если же в сравниваемых почерках степень выраженности признаков необычного выполнения различная, значит, либо на процесс письма влияли разные факторы, либо один и тот же фактор, но с разной силой. При определении признаков необычного выполнения эксперту-почерковеду ре­ комендуется учитывать признаки, свидетельствующие о намеренном изменении по­ черка и использовать таблицу информативных признаков. В случае возникновения предположения о намеренном изменении исполнителем почерка скорописным спо­ собом обязательно должен использоваться модельный метод установления факта умышленного изменения почерка. Шестым этапом предварительной стадии является составление плана исследо­ вания. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, эксперт­ ный осмотр спорной рукописи и представленных образцов письма позволяют экс­ перту составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества исследуемых рукописей и образцов письма проверяемых лиц составляется план по­ следовательности изучения всех групп идентификационных признаков письменной речи и почерка, определяется целесообразность в дополнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы. Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую очередь выясняет: не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, предварительной техниче­ ской подготовки исполнения; устанавливает способ его выполнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один спорный рукописный текст и образцы почерка нескольких лиц — предполагаемых исполнителей, исследование целесообразнее начинать со спорной рукописи. Если на исследование поступает несколько спорных рукописей и образцы почерка одного лица, анализ идентификационных признаков начинают с образцов проверяемого лица. Как правило, на этой стадии исследования применяются простейшие техникокриминалистические средства лупы, бинокулярные микроскопы. Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к детальному исследо­ ванию спорного документа и образцов почерка. 118 § 3. Вторая стадия — стадия детального исследования Сущность этой стадии состоит в последовательном раздельном изучении всех идентификационных признаков письма в спорной рукописи и в образцах письма лиц, подозреваемых в ее написании, дальнейшем сравнительном исследовании выяв­ ленных в результате раздельного анализа определенной совокупности идентифика­ ционных признаков и предварительной оценки этих признаков. На этапе раздельного исследования эксперт обязан не только выявить все иден­ тификационные признаки в изучаемых объектах, но и суметь выделить из всей их массы наиболее существенные, определить степень их устойчивости, вариационно­ сти. При раздельном исследовании изучают всю совокупность идентификационных признаков письменной речи. Его начинают с общих которые анализиру­ ют в определенной последовательности. Количество орфографических, пунктуационных синтаксических ошибок дает эксперту информацию о степени развития грамматических навыков письма исполни­ теля спорной рукописи и проверяемого лица. О развитии лексических навыков эксперт может судить по степени владения ав­ тором рукописи общенародными словами и словами ограниченного использования. При изучении общих признаков письменной речи эксперт должен также опреде­ лить функциональный стиль языка, которым выполнены спорная рукопись и образцы письма проверяемого лица, и особенности, придающие индивидуальность стилю; архитектонику, преобладающие типы предложений, признаки символики и сокраще­ ний, акцентирование и др. Общие признаки позволяют эксперту только установить уровень владения пись­ менной речью, отнести выявленные признаки к конкретной группе согласно рассмот­ ренной выше классификации. Анализ частных признаков позволяет исследователю выявить особенности, присущие конкретному автору (исполнителю) рукописи. Результаты исследования признаков письменной речи фиксируются в специаль­ ной таблице-разработке (табл. 3). 3 Т а б л и ц а - р а з р а б о т к а о б щ и х и частных признаков п и с ь м е н н о й речи № п/п Наименование при­ знаков 1 2 1. Конкретное выражение признака В письме Иванова И. И. 4 3 Уровень владения письменной речью ниже среднего Степень развития грамматического на­ выка В исследуемом документе Ниже средней: имеются ошибки — орфографиче­ ские («рестаран»; «уволин»; «увидить» и др.), пунктуационные (отсутст­ вуют запятые), синтакси­ ческие («приборы столо­ вые, реквизировали — стащили») Результа­ ты сравне­ ния 5 Ниже средней: имеются ошибки — орфографиче­ ские («рестаран»; «уволин»), пунктуационные (от­ сутствуют запятые), синтаксические скла­ дывается представление на гр-на Сальникова») Необходимо еще раз подчеркнуть, что, во-первых, признаки письменной речи эксперт может выявить толь­ ко при наличии значительного по объему почеркового материала; во-вторых, особое значение имеет установле­ ние этой группы идентификационных признаков при проведении автороведческой экспертизы. В основном же признаки письменной речи для установления исполнителя спорной рукописи имеют групповое значение. 119 3 1 2 2 Степень развития лексического навыка: а) общий запас слов; б) особенности лексики: профес­ сионализмы, арготизмы, вульга­ ризмы, фразеологические обороты 3 4 Высокий словарный запас. «Столовые приборы», «ханыга», Высокий словарный запас. «Столовые приборы», «систематическую пьян­ ку» 5 «пьет на троих», «сис­ тематическую пьянку», «в 3 Степень развития стилистическо­ го навыка: а) язык; Бытовой. Бытовой. б) общее построение письменной речи (архитектоника); Есть вступление, из­ ложение фактических данных, заключение отсутствует. Мысли изложены последова­ тельно. Есть вступление, изло­ жение фактических дан­ ных, заключение отсут­ ствует. Мысли изложены последовательно. в) наличие абзацев, их размер, способы выделения; Абзацы отсутствуют. Мысли абзацами не выделяет. Абзацы отсутствуют. Мысли абзацами не вы­ деляет. г) длина предложений; Средняя. Средняя. д) тип предложений; Сложные (сложно­ сочиненные и подчиненные предло­ жения). Сложные (сложно­ сочиненные и подчиненные предложе­ ния). е) способы сокращения и ис­ правлений, наличие символов; ж) способы акцентирования «С/г» (сего года). «С/г» (сего года). Параграфы. Подчеркивание слов двумя параллельными линиями; дугообраз­ ные скобки Параграфы. Подчеркивание слов двумя параллельными Аналогично фиксируются частные признаки письменной речи. Раздельное исследование общих признаков почерка начинается с анализа осо­ бенностей, характеризующих пространственную ориентацию (размещение) движе­ ний в рукописи. Эксперт в состоянии выявить эти признаки и оценить их устойчи­ вость только при наличии значительного по объему почеркового материала, выполненного на листе нелинованной или линованной бумаги. Затем эксперт изучает признаки, отражающие степень и характер сформирован­ письменно-двигательного навыка. Анализ этой группы признаков начинается с определения степени выработанности почерка, которым выполнена спорная руко­ пись и образцы почерка проверяемого лица. В случае значительно более низкой степени выработанности в спорной рукописи при отсутствии признаков умышленного ее снижения в ней дальнейшее исследование при определенных условиях прово- дить нецелесообразно. Завершается анализ общих признаков почерка изучением признаков, отражающих структуру движений по их траектории. Результаты раздельного исследования общих признаков почерка в спорной ру­ кописи и образцах почерка фиксируются аналогично, как в разработке признаков письменной речи (табл. 4). Таблица 4 Таблица-разработка общих признаков почерка № п/п Наименование признаков 1 2 Конкретное выражение признаков В исследуемом В почерке почерке Иванова И. И. 4 3 Резуль­ таты сравне­ ния 5 Признаки, отражающие пространственную ориентацию и размещение движений в рукописи 1 2 3 4 5 Размещение самостоятельных фрагментов а) заголовок; б) дата Поля (расположение, форма, размер, конфигурация линии Направление линий письма от­ носительно нижнего среза лис­ та бумаги Форма линии письма Размещение знаков препина­ ния: — относительно предшест­ вующего слова; — относительно линии письма Расположен в правой части листа. Слева внизу Левые, трапециевид­ ные, средние (3 см), прямолинейная Расположен в правой части листа. Слева внизу Параллельное Параллельное Прямолинейная Прямолинейная Ближе к предшест­ вующему слову. На линии Ближе к предшест­ вующему слову. На линии ные, средние (3 см), прямолинейная Признаки, характеризующие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка 1 2 Степень выработанности по­ черка: — координация — темп движений Степень сложности почерка Высокая. Высокая. Быстрый Высокая. Высокая. Быстрый Простой с элементами упрощения Простой с элементами упрощения Признаки, отражающие структуру движений по их траектории: 1 2 3 4 5 6 Преобладающая форма движений Преобладающее направление движений Наклон Размер Разгон Степень связности Прямолинейнодугообразная Прямолинейнодугообразная Смешанное Правый Средний Средний Выше средней Смешанное Правый Средний Средний Выше средней Изучив и зафиксировав в специальных таблицах-разработкаах признаки пись­ менной речи и общие признаки почерка, эксперт переходит к наиболее сложной, трудоемкой и ответственной работе — изучению частных признаков почерка, прояв­ ляющихся в письменных знаках, их элементах и сочетаниях букв. 121 Частные признаки фиксируются в специальных таблицах-разработках: алфавит­ ных и текстовых. Алфавитную таблицу-разработку составляют, когда текст объемный, и в нем имеются все буквы алфавита. При этом графитным карандашом рисуют все буквы алфавита и каждый вариант начертания букв, встречающийся в рукописи в точном соответствии с его отображением в оригинале. При зарисовке они могут подправ­ ляться с помощью стиральной резинки. Увеличение при зарисовке должно быть: при среднем размере почерка — в раз, при большом — в раза, при малом — в раз. Над каждым зарисованным вариантом буквы ставится точка или черточка для обозначения частоты встречаемости данного варианта буквы. После зарисовки первого варианта буквы эксперт отмечает в нем красным красителем все имеющие­ ся признаки и только после этого переходит к зарисовке следующего отличающегося варианта данной буквы. Если в рукописи встречается вариант буквы, который уже зарисован ранее, то его не повторяют в таблице, а над уже имеющимся ставят точку или черточку. Каждая буква может иметь четыре варианта по связям с предыдущими и после­ дующими буквами, а по исполнению — столько вариантов, сколько имеется в почер­ ке данного лица. Таким образом обрабатывают все буквы алфавита в исследуемой рукописи, а затем во всех сравнительных образцах (табл. 5). Таблица 5 Алфавитная таблица-разработка частных признаков почерка К заключению эксперта от Текстовую таблицу-разработку составляют, когда исследуемый текст является кратким по объему. Отличие от алфавитной разработки заключается в том, что за­ рисовку букв в разработке осуществляют не в алфавитном порядке, а по порядку размещения букв в рукописи. 122 Для очень малых по объему текстов слов) используют другой вид тексто­ вой разработки. В ней исследуемую запись переносят полностью в разработкузарисовку со всеми связями букв. Разметку признаков в буквах исследуемой рукописи осуществляют так же, как и в алфавитной разработке, а в сравнительных образцах признаки размечают только в тех буквах, которые имеются в исследуемой рукописи. В результате раздельного изучения исследуемых записей и сравнительных ма­ териалов эксперт получает полное представление как о почерке лица, выполнивше­ го спорную рукопись, так и о почерке предполагаемого ее исполнителя. Следующим этапом детальной стадии является сравнительное исследование письменной речи и почерка, которым исполнена спорная рукопись, с образцами письменной речи и почерка проверяемого лица по признакам, зафиксированным в процессе раздельного изучения. Сравнение признаков осуществляют по таблицам-разработкам с обязательным сопоставлением со спорной рукописью и сравнительными образцами для уточнения и проверки признаков, выявленных и зафиксированных в таблицах-разработках. Сравнение признаков осуществляют методом визуального сопоставления. При этом эксперт должен уметь: — находить совпадающие признаки в почерках, различающихся на первый взгляд; устанавливать различающиеся признаки в относительно сходных почерках; — сравнивать почерки в динамике, с точки зрения их развития. Сравнение признаков производят от наиболее общих к наиболее частным (об­ щие и частные признаки письменной речи, общие признаки почерка, где в первую очередь сравнивают степень выработанности почерка; затем частные признаки почер­ ка в каждом из вариантов всех письменных знаков). При сравнении общих и частных признаков письменной речи, общих признаков почерка в таблицах-разработках совпадающие признаки отмечают знаком «плюс» красителем красного цвета, различающиеся — знаком «минус» красителем синего Частные признаки сравнивают в каждом варианте каждой буквы и по каждому отмеченному признаку с определенной характеристикой. При сравнении частных признаков почерка сопоставляют одноименные признаки во всех вариантах букв ис­ следуемого почерка и почерка предполагаемого исполнителя. Совпадающие при­ знаки отмечают знаком красителем красного цвета непосредственно у отмечен­ ного признака, различающиеся — знаком красителем синего цвета. Затем осуществляют сравнение письменного знака в целом, и знак плюс или минус, отно­ сящийся к букве в целом, ставят в четвертой колонке таблицы-разработки. Если между сравниваемыми почерками выявлено незначительное количество различающихся признаков или наблюдается внешнее сходство по некоторым наи­ более общим признакам, то для решения вопроса о наличии или отсутствии тожде­ ства прибегают к так называемому возвратному сравнению. При этом для более глубокого и детального изучения признаков почерка в сопоставляемых рукописях эксперт должен неоднократно возвращаться к их исследованию. Многократное изу­ чение признаков почерка в спорной рукописи после их восприятия в образцах прове­ ряемого лица и, наоборот, образует весьма распространенный вид сравнения, ос123 новные цели которого сводятся к установлению взаимосвязи и взаимозависимости сопоставляемых объектов. При возвратном сравнении эксперт, возвращаясь к исследованию сопоставляе­ мых почерков, все глубже познает их связи и взаимосвязь, обнаруживает и воспри­ нимает существенные признаки, необходимые для решения поставленного перед ним идентификационного вопроса. При таком сопоставлении сравниваемые почерки не рассматриваются экспертом как нечто целое. Их расчленяют, затем части тща­ тельно изучают. Сравнительное исследование должно быть полным и объективным. Эксперт в процессе детального исследования объектов идентификации обязан выявить всю совокупность признаков письма, а не акцентировать внимание только на отдельных совпадающих или различающихся признаках. Сравнение признаков письменной речи начинается с сопоставления общих при­ знаков — грамматических, лексических и стилистических. Благодаря сравнительно­ му исследованию этих групп общих признаков, эксперт имеет возможность устано­ вить совпадение или различие в навыке владения письменной речью автора спорной рукописи и предполагаемого автоа. Установление более высокого уровня владения письменной речью автором спорной рукописи по сравнению с предпола­ гаемым исполнителем и наоборот (за исключением случаев его умышленного изме­ нения автором спорной рукописи путем снижения грамотности, упрощения стиля из­ ложения и т. д.) дает возможность эксперту исключить проверяемое лицо из числа предполагаемых авторов исследуемого текста. Совпадение же по этим общим признакам позволяет эксперту сделать вывод, что уровень владения письменной речью автора спорной рукописи и проверяемого лица одинаков (установление групповой принадлежности). В рассматриваемом при­ мере сравнительное исследование общих признаков (грамматических, лексических и стилистических) позволяет эксперту выявить совпадение уровня владения письмен­ ной речью автора спорной рукописи и проверяемого лица. Если общие признаки имеют групповое значение, то, благодаря сравнению ча­ стных признаков письменной речи, исследователь в зависимости от значимости вы­ явленных совпадающих или различающихся признаков (совокупности признаков) с большей или меньшей степенью вероятности (в некоторых случаях и категориче­ ски) может решить вопрос о конкретном авторе спорной рукописи. Важную роль в установлении автора спорной рукописи играют выявленные на этапе сравнительного исследования совпадающие или различающиеся частные при­ знаки письменной речи в виде однотипных грамматических и лексических ошибок, встречающихся на протяжении всей рукописи, а также такие частные признаки, как: «авторская лексика», то есть устойчивое употребление определенных фразеологиз­ мов, профессионализмов, арготизмов, архаизмов, неологизмов, и т. д., навыки ак­ центирования определенных мыслей автора, способы выполнения вставок, исправ­ лений, символов, сокращений и т. д. В случае решения вопроса об исполнителе спорной рукописи признаки письмен­ ной речи (как общие, так и частные) не имеют самостоятельного значения. В сово­ купности с общими и частными признаками почерка они дают возможность эксперту прийти к достоверному категорическому или вероятному выводу о наличии или от­ сутствии тождества исполнителя. 124 Сравнительное исследование общих признаков почерка начинается с сопостав­ ления особенностей, отражающих пространственную ориентацию (размещение) движений. Уже отмечалось, что эта группа признаков проявляется в больших по объ­ ему рукописях. Навык человека в размещении определенных частей и фрагментов текста устойчиво сохраняется на протяжении многих лет, и поэтому данная группа общих признаков почерка имеет идентификационное значение при установлении ис­ полнителя спорной рукописи. Сопоставление общих признаков почерка, отражаю­ щих пространственную ориентацию (размещение) движений, проводится в той по­ следовательности, в которой они зафиксированы в таблице-разработке. Сравнение общих признаков, отражающих степень и характер сформированности письменнодвигательного навыка, начинается с сопоставления степени выработанности почер­ ка в спорной рукописи и почерка проверяемого лица. Явное различие в степени сформированности письменно-двигательного навыка позволяет еще на предвари­ тельной стадии исследования (во время осмотра материалов, поступивших на ис­ следование) решить вопрос об отсутствии тождества. О степени сформированности письменно-двигательного навыка (почерка) эксперт судит по таким признакам, как темп и координация движений. Поэтому в процессе сравнения они подлежат сопос­ тавлению в первую очередь. При детальном исследовании другого общего признака почерка, отражающего характер сформированности письменно-двигательного навыка, — степени сложно­ сти эксперту необходимо учитывать, что этот признак больше всего из­ меняется под действием различных обстоятельств субъективного и объективного характера. Он всегда должен помнить, что строение почерка может трансформиро­ ваться даже при исполнении рукописи в обычных условиях. Поэтому установление в сравниваемых рукописях на подготовительной стадии идентификации различия в строении не дает оснований эксперту решать вопрос об отсутствии тождества. Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по их траектории, экс­ пертом сопоставляются в той последовательности, в которой они зарисованы в таб­ лице-разработке. Сопоставление общих признаков при исследовании большого по объему руко­ писного текста, выполненного в обычных для пишущего условиях (когда в рукописи нет признаков, указывающих на необычные условия ее выполнения), для эксперта не вызывает особых затруднений. Общие признаки почерка, как правило, имеют групповое значение. При проведе­ нии почерковедческих экспертиз, благодаря сравнению этих групп признаков, можно только дифференцировать рукописи на определенные, уже известные группы, виды, разновидности (по степени выработанности, строению, размеру, разгону, и др.). Наиболее сложная и ответственная работа эксперта — это сравнение частных признаков почерка, выявленных на этапе раздельного анализа объектов идентифи­ кации. В конечном итоге эксперт решает вопрос о конкретном исполнителе только благодаря частным признакам почерка (наряду с общими), выявленным в сравни­ ваемых документах на стадии детального исследования. Сопоставление частных признаков проводится экспертом по характеристикам, выявленным на этапе раз­ дельного исследования и зафиксированным в таблицах-разработках. В этом случае обязательна их проверка по оригиналам, так как в разработках не исключены про125 пуски некоторых особенностей и неточности в фиксации. Подлежит сравнению и частота встречаемости отдельных вариантов письменных знаков. Сопоставление признаков почерка рекомендуется начинать с наиболее «обще­ го» из всех частных — со сложности движений. Сложность движений при выполне­ нии букв — признак собирательный (синтетический): его показателями являются все остальные группы частных признаков. Если в результате сравнения одноименных письменных знаков эксперт установит различия в сложности движений, то отпадает необходимость дальнейшего сопоставления в этих буквах других частных признаков почерка. Другими словами, сопоставлению подлежат только сравниваемые признаки письма (в том числе и частные признаки почерка). Затем в однотипных (сопоставимых) по строению письменных знаках сравнение производят по всем содержащимся в них и отмеченным в разработке частным при­ знакам. Сопоставляют все зафиксированные при раздельном исследовании частные признаки в спорной рукописи и образце почерка проверяемого лица. В разработке совпадающие признаки отмечаются знаком «плюс» красителем красного цвета; различающиеся — знаком «минус» красителем синего цвета. На стадии детального исследования предварительная оценка признаков, выяв­ ленных в процессе раздельного и сравнительного исследования почерка, заключа­ ется прежде всего в установлении устойчивости признаков. Выясняется также, не являются ли они случайными, вызванными различными факторами субъективного и объективного характера. При оценке степени устойчивости признаков учитывается частота их встречаемости. На этой стадии эксперт дает предварительную оценку со­ вокупности всех выявленных признаков и решает вопрос об их достаточности для вывода о наличии или отсутствии тождества. Затем эксперт переходит к заключительному этапу исследования — к итоговой оценке признаков и формированию вывода по экспертизе. § 4. Третья стадия — стадия оценки результатов исследования и формирования вывода эксперта Оценка результатов исследования — чрезвычайно ответственная стадия: это сложный акт осознания количественной и качественной ценности (определенности) признаков. Ее итоги во многом зависят от качества всей ранее проведенной работы в процессе идентификации. Вывод о наличии или отсутствии тождества в почерко­ ведческой экспертизе будет обоснованным только в том случае, когда в его основу положены результаты качественной и количественной оценки всех выявленных при­ знаков. На основании такой оценки признаков в сравниваемых почерках эксперт приходит к определенному логическому выводу, истинность и обоснованность кото­ рого оцениваются следователем и судом в совокупности с другими доказательства­ ми, собранными по конкретному делу. Оценка признаков письма осуществляется экспертом практически на всех пре­ дыдущих этапах исследования, но первостепенное значение она приобретает после осуществления сравнительного исследования и установления определенного объе­ ма совпадающих и различающихся признаков. Оценка — специальная форма отражения, содержанием ее являются объектив­ ное отношение, взаимосвязь, существующие до и независимо от оценки. Оценка субъективна, так как проводится субъектом, зависит от него, от цели его деятельности, потребностей; и объективна, так как основана на объективном знании изучаемых явлений и предметов, осуществляется специалистом как относительно спорной рукописи, так и образцов. Оценка связана с выражением отношения к какому-то эталону, приближением к нему или определением соответствия эталону. На этой стадии осуществляется основная и заключительная оценка количест­ венных и качественных аспектов признаков, вошедших в совокупность. Принципы оценки: 1. Оценка производится на всех стадиях экспертного исследования. Итоговая оценка должна учитывать результаты «промежуточных» оценок. 2. Если экспертом использовано несколько методик исследования, то результа­ ты применения каждой из них оцениваются отдельно, а затем все результаты оце­ ниваются в совокупности. 3. При оценке совпадающих признаков почерка для положительного вывода экс­ перт: а) определяет их индивидуальность и неповторимость, основывает свой вывод на редко встречающихся признаках; б) учитывает относительно независимые признаки; в) включает в совокупность устойчивые признаки; г) проверяет, не являются ли они результатом сходства почерков или подража­ ния почерку другого лица; д) различающиеся признаки оценивает по частоте встречаемости (устойчиво­ сти), сложности исполнения для определения их значимости. Они могут быть объяс­ нены: желанием изменить свой почерк, необычным состоянием писавшего, исполне­ нием рукописи в непривычных условиях, вариационностью признаков почерка. 4. При оценке различающихся признаков при отрицательном выводе эксперт оп­ ределяет: а) не являются ли они случайными; б) не обусловлены ли они большим разрывом во времени между исполнением спорной рукописи и образцов; в) не следствие ли это наличия у исполнителя двух вариантов почерка; г) не подвергались ли признаки изменениям под влиянием естественных или па­ тологических «сбивающих» факторов; д) не являются ли они результатом умышленного изменения; е) не связаны ли они с ограниченным объемом сравнительных материалов. Если различающиеся признаки не могут быть объяснены указанными причина­ ми, то они признаются существенными, устойчивыми и являются основанием для отрицания тождества. Совпадающие признаки при этом могут быть объяснены: — частотой встречаемости признаков; — случайным сходством почерков разных лиц; — простотой исполнения письменных знаков; — подражанием почерку предполагаемого исполнителя. 127 5. Итоговая оценка складывается из следующих этапов: а) оценка результатов, имеющих место на предыдущем этапе; б) объяснение природы совпадающих признаков; в) объяснение природы и происхождения различающихся признаков; г) определение признаков, которые должны войти в совокупность; д) установление идентификационного значения совокупности признаков и их идентификационной значимости; е) формирование и формулирование оценочного суждения; ж) формирование и формулирование вывода. Итоговая оценка должна привести эксперта к твердому убеждению в истинности своих выводов. Этому способствует и использование математических методик оцен­ ки идентификационной значимости совпадающих признаков. В процессе почерковедческой идентификационной экспертизы, решая вопрос по существу, эксперт с количественной и качественной стороны оценивает выявленную при детальном исследовании совокупность совпадающих признаков и различаю­ щиеся признаки. Ни одно экспертное исследование, в том числе и почерковедческое, не проводится без количественной и качественной оценки сравниваемых при­ знаков. На основании только количественной оценки эксперт не может прийти к какому-либо выводу. Для того чтобы эксперт смог решить вопрос по существу, он должен дать качественную оценку совокупности выявленных признаков, т. к. почерк каждого человека строго индивидуален. Таким образом, лишь при качественной оп­ ределенности письменно-двигательного навыка (почерка) возможна идентификация человека по письму. Следует учитывать, что в обоснование вывода эксперта включаются не все сов­ падающие или различающиеся признаки, а только наиболее существенные, устой­ чивые и достаточные по количеству. Успех здесь во многом зависит от таких субъек­ тивных факторов, как личный опыт эксперта, его квалификация, специализация и т. д. В то же время использование при оценке выявленных признаков только субъек­ тивных критериев может привести эксперта к ошибочным выводам. Анализ эксперт­ ной практики показывает, что основные недостатки проведения почерковедческих идентификационных экспертиз состоят в неумении выявлять, изучать и правильно оценивать признаки письма. При даче заключений некоторые эксперты в основу вы­ водов берут признаки, часто встречающиеся в почерках разных лиц, т. е. не пред­ ставляющие идентификационной ценности. В настоящее время разработаны и применяются в экспертных учреждениях ме­ тодики определения частоты встречаемости и идентификационной значимости ряда частных признаков русской скорописи. Основой для объективной оценки идентификационной значимости частного при­ знака является частота его встречаемости в почерках разных лиц. Используя веро­ ятностно-статистические методы, исследователь на основании частоты встречаемости определенных частных признаков в состоянии не только дать им количественную оценку, но и объективно оценить их качественную сторону. Количественный критерий оценки признаков на базе вероятностно-статисти­ ческих методов, бесспорно, явился еще одним шагом вперед по пути к объективиза­ ции оценки совпадающих и различающихся признаков, выявленных на стадии де­ тального исследования. С другой стороны, признавая все достоинства количествен­ ной и качественной оценки признаков на основе вероятностно-статистических мето­ дов обсчета частоты их встречаемости и идентификационной значимости, эти мето­ ды не следует переоценивать. В криминалистической литературе совершенно справедливо отмечается, что оценка идентификационной значимости признаков и их совокупности — процесс су­ губо творческий, и в настоящее время его не могут заменить математические мето­ ды и методики. Анализ многочисленных литературных источников, посвященных вопросам при­ менения математического моделирования в судебном почерковедении, показывает, что авторы предлагаемых методик единодушны в их оценке как дополнительных ме­ тодов изучения. Субъективный фактор превалирует у судебного почерковеда при решении во­ просов идентификационного характера традиционными методами исследования: при выявлении идентификационных признаков в процессе раздельного анализа по­ черка, которым исполнена спорная рукопись, и образцов почерка проверяемых лиц, оценке признаков и формировании выводов. Этот фактор, как правило, не мешает эксперту решать вопрос по существу без дополнительных методов исследования. Основная же цель применения идентификационных методов математического моделирования — объективировать процесс отождествления исполнителя рукописи. В процессе сравнительного исследования почерка эксперт выявляет совокуп­ ность определенных признаков, которая им оценивается с точки зрения достаточно­ сти для дачи заключения о наличии или отсутствии тождества. В процессе форми­ рования общих оценочных суждений (общего синтеза) эксперт в зависимости от качества и количества выявленных совпадающих или различающихся признаков (со­ вокупности признаков) может прийти к категорическому положительному, категори­ ческому отрицательному, вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества, либо о невозможности решения вопроса по существу. В основе дифференцирования выводов эксперта на категорические и вероятные лежит степень уверенности в истинности полученного знания и степень научной обоснованности данного суждения. Категорический положительный вывод о наличии тождества — установление конкретного исполнителя спорной рукописи — эксперт вправе сделать только в том случае, если совпадающие признаки образуют совокупность, не повторяемую в по­ черках других лиц. В криминалистической литературе отмечается, что к объектив­ ным основаниям верной оценки совпадающих признаков для категорического сужде­ ния о наличии тождества относятся: — индивидуальность признаков, включенных в совокупность (чем реже в почер­ ках разных лиц встречаются те или иные признаки, тем выше коэффициент их иден­ тификационной значимости); — устойчивость признаков на протяжении всей рукописи; — отсутствие необъяснимых различающихся признаков. Эксперт, придя к положительному категорическому выводу, обязан объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков. Они могут быть следствием вариационности почерка или желания пишущего умышленно изменить свою привыч­ ную скоропись, а также необычных условий, в которых выполнялась рукопись и др. Категорический отрицательный вывод делается в случае обнаружения в срав­ ниваемых почерках устойчивых различающихся общих и, главным образом, частных признаков. При вынесении категорического отрицательного вывода эксперт обязан объяснить происхождение различающихся признаков в спорных рукописях, выпол­ ненных одним и тем же лицом. Такими причинами могут быть: — вариационность почерка; умышленные изменения почерка; — естественные изменения почерка, например, когда рукописи написаны с раз­ рывом во времени, в необычных условиях или при необычном состоянии пишущего. Совпадающие признаки в случае отрицательного вывода могут быть объяснены сходством почерков, общими типовыми свойствами или подражанием почерку пред­ полагаемого исполнителя. Таким образом, вывод эксперта является достоверным, категорическим положи­ тельным или категорическим отрицательным только в том случае, когда всем ходом исследования установлена (доказана) невозможность противоположного утверждения. Например, эксперт в сравниваемых почерках выявил определенную совокупность наиболее характерных (с точки зрения идентификационной значимости), устойчивых (неоднократно встречающихся в сравниваемых рукописях) идентификационных сов­ падающих признаков и установил отсутствие существенных различающихся призна­ ков. Тем самым была доказана достоверность категорического вывода о тождестве. В основе вероятного вывода эксперта лежат два критерия: — степень убежденности эксперта в правильности сделанной им оценки выяв­ ленной совокупности признаков, оценки отдельных признаков и их идентификацион­ ной значимости; — степень научной обоснованности, значимости совокупности выявленных при­ знаков. Предположительное знание о предмете исследования различается по степени вероятности. Известны случаи, когда эксперт вполне определенно оценивает сово­ купность выявленных признаков и в то же время на поставленный перед ним вопрос дает ответ в вероятной форме. При этом вероятное заключение, как правило, выте­ кает из следующих объективных причин: выявленная совокупность, с одной стороны, содержит признаки, идентификационная значимость которых относительно высока; с другой — их количество недостаточно в силу ограниченного объема почеркового материала (например, исследование почерка маловыработанного, «школьного», высоковыработанного простого по строению). В таких заключениях оцениваются все признаки (совокупность признаков), долж­ но быть объяснено, если это возможно, происхождение отдельных совпадающих или различающихся признаков (в зависимости от вероятного положительного или отрицательного вывода). Эксперт уверен в достоверности установленных данных (это его часто субъек­ тивное мнение), но в силу ограниченного объема выявленных признаков и других объективных причин обосновать категорическое заключение он не может. Такая ог­ раниченность в обосновании вывода во многом зависит от того, насколько совер­ шенна исследования, которой пользуется эксперт в каждом конкретном случае. Вероятное суждение носит предположительный характер и не является доказа­ тельством. Однако пренебрегать таким суждением нельзя. Нигилистическое отно­ шение к вероятному выводу в заключениях экспертов проистекает из того, что неко­ торые практические работники не умеют правильно оценить такие выводы. В судебной и следственной практике бывают случаи, когда заключения вероятного характера, обоснованно аргументированные всем ходом исследования, послужили основанием для изменения направления расследования уголовного дела, способст­ вовали осуществлению дополнительных процессуальных действий для обнаружения новых доказательств и явились промежуточным звеном на пути следователя к по­ знанию Но в том случае, когда эксперт не уверен в правильности оценки выявленной при сравнительном исследовании совокупности признаков (например, при наличии выявленной совокупности совпадающих признаков он не может объяснить происхо­ ждение имеющихся различающихся признаков), его вывод по степени вероятности далек от достоверности. Полученное знание вероятно в силу того, что у исследова­ теля имеются только некоторые основания считать его истинным. Это вероятное знание о предмете исследования недостаточно аргументировано, и поэтому эксперт не уверен в правоте своего вывода. Если эксперт не в состоянии объяснить проис­ хождение признаков, то он обязан отказаться от решения поставленного перед ним вопроса, аргументировав свой отказ. Два вида рассматриваемых вероятных заключений качественно отличаются друг от друга. Если второе предположение далеко от достоверного вывода, то в первом суждении степень вероятности близка к достоверности и по мере совершенствова­ ния технико-криминалистических средств, методов и методик исследования может превратиться в Вывод о невозможности решения вопроса об исполнителе спорной рукописи формируется у эксперта, как правило, при исследовании крайне ограниченного объ­ ема почеркового материала, когда невозможно выявить, а выявив, объяснить сово­ купность идентификационных признаков, достаточную для категорического или ве­ роятного заключения о наличии или отсутствии тождества. Другими причинами, не позволяющими эксперту решать вопрос по существу при наличии ограниченного объема почеркового материала, содержащегося в спорной рукописи, являются: — недостаточность образцов почерка; — простота выполнения почерка, которым исполнена спорная рукопись (малая идентификационная значимость выявленных признаков); — умышленное или не преднамеренные изменения привычной для пишущего скорописи. В криминалистической литературе при освещении вопроса о видах заключения эксперта неко­ торые авторы ставят знак равенства между категорическим и достоверными суждениями исследователя. Отмечая ошибочность отождествления достоверных и категорических выводов эксперта, Р. С. Белкин пишет: «Нельзя априори ставить знак равенства между категорическим и достоверным заключением, ибо категоричность еще не означает достоверности: ошибочные выводы также могут быть категори­ ческими по форме» (Собирание, исследование и оценка доказательств. С. 131 § 5. Четвертая стадия — стадия оформления результатов проведенного исследования Заканчивается процесс почерковедческой экспертизы составлением заключения эксперта, в котором обоснование выводов иллюстрируют фототаблицей. Заключение эксперта должно отвечать следующим требованиям: — обоснованность; — сохранение единой схемы в его построении (состоит из 3-х частей); — доступность понимания и простота изложения; — полное описание исследования; — конкретность выводов и полнота ответов на поставленные перед экспертизой вопросы; — ясность, точность, последовательность и логическая стройность; употребление единообразной и правильной терминологии. Согласно последовательности, в зависимости от стадии исследования заключе­ ние эксперта состоит из 3-х частей: — вводной; — исследовательской; — Во вводной части заключения эксперта необходимо указать: — номер заключения, дату его подписания, наименование экспертного учрежде­ ния, в которое поступили объекты исследования; — фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж экспертной рабо­ ты лица, проводившего экспертизу; — процессуальный документ, на основании которого была произведена почерко­ ведческая экспертиза (постановление следователя или определение суда), и его да­ ту; должность и фамилию лица, назначившего экспертизу; — номер уголовного дела и факты, по которым оно возбуждено; — наименование вида криминалистической экспертизы письма (автороведческая, почерковедческая, экспертиза подписи и т. д.); — краткое описание обстоятельств дела, в связи с которыми назначена почерко­ ведческая экспертиза; — перечень вещественных доказательств, поступивших на экспертизу; — образцы письма (почерка) проверяемых лиц; — вопросы, поставленные перед экспертом; Составляя вводную часть заключения эксперта, особое внимание необходимо уделить описанию документов, поступивших на исследование. При описании веще­ ственных доказательств указывают их наименование (накладная, квитанция, рас­ ходный ордер и т. д.), номер, дату, на имя кого выписан документ. В случае исследо­ вания вещественного доказательства, не имеющего никаких реквизитов (например, исследование анонимного письма), в целях его индивидуализации эксперт указыва­ ет начальные и заключительные слова текста. Например, «На экспертизу поступило анонимное письмо, начинающееся словами: «Начальнику 102 отделения милиции... и заканчивающееся словами: В. В.». После перечисления вещественных доказательств эксперт обязан указать и описать материалы, представленные для сравнительного исследования. Описание рекомендуется производить в следующем порядке: сначала отмечают свободные образцы; затем (если имеются) — условно-свободные и, наконец, эксперименталь­ ные образцы почерка предполагаемого исполнителя. При описании документов, представленных в виде свободных и условно-свободных образцов почерка лица, по­ дозреваемого в написании спорной рукописи, необходимо указать их реквизиты. На­ пример: «Свободный образец почерка Иванова И. И. представлен в виде объясне­ ния от февраля 2006 года, выполненного на листе белой нелинованной бумаги». Описание экспериментальных образцов почерка проверяемого лица ограничи­ вается, как правило, указанием их количества (на скольких листах бумаги они вы­ полнены) и в необходимых случаях — условий их выполнения. Например: «Экспе­ риментальные образцы почерка Иванова И. И. представлены в виде записей, аналогичных исследуемому тексту, исполненных на шести листах белой нелинован­ ной бумаги», или экспериментальные образцы почерка Иванова И. И. исполне­ ны левой рукой» и т. д. После описания образцов письма (почерка) предполагаемого исполнителя фор­ мулируют вопросы, поставленные следователем или судом перед экспертом. Обыч­ но вопросы дословно переписывают из постановления следователя или определе­ ния суда. В случае неудачной их редакции эксперт вправе иначе сформулировать вопросы, не изменяя при этом их существа. Если проводится повторная экспертиза, то во вводной части обязательно указы­ вают экспертное учреждение и соответствующие данные о лице, проводившем пер­ вичную экспертизу, дословно приводят выводы по этой экспертизе и мотивы, послу­ жившие основанием для проведения повторного исследования. Исследовательская часть заключения эксперта начинается с подробного опи­ сания документов — вещественных С целью их индивидуализации эксперт указывает: наименование документа, его номер, дату, на чье имя заполнен; подробно описывает реквизиты документа (на­ пример, типографский бланк установленного образца или формы; количество листов документа; краситель, которым исполнен рукописный текст; внешний вид вещест­ венного доказательства; повреждения, загрязнения, складки, пометки и т. д.). В не­ обходимых случаях эксперт указывает технико-криминалистические средства и приемы, которыми он пользовался при изучении объектов идентификации. Почерковедческую экспертизу начинают с установления факта необычности вы­ полнения рукописи. Если обнаружены признаки необычного выполнения письма (ес­ тественные или умышленные изменения письма), их фиксируют в исследователь­ ской части заключения. Затем эксперт переходит к описанию признаков письма. Сначала описывают общие и частные признаки письменной речи, затем — общие признаки почерка. Зафиксировав признаки письма, эксперт переходит к описанию результатов сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, и об­ разцов почерка предполагаемого исполнителя. В зависимости от вывода сначала указывают или совпадающие признаки (в случае категорического или вероятного В необходимых случаях при проведении почерковедческой экспертизы исследователь эту часть заключения начинает с описания упаковки, в которой поступили объекты, ее повреждения (в случае отсутствия некоторых вещественных доказательств, указанных в постановлении следователя). вывода о наличии тождества) или различающиеся признаки (при решении в катего­ рической или вероятной форме вопроса об отсутствии тождества). При описании сравнения частных признаков почерка в исследовательской части указывают номер признака, под которым он отмечен на фототаблице, прилагаемой к заключению эксперта. Для удобства фиксации различающихся признаков (при от­ рицательном решении вопроса) рекомендуется их описывать в таблице (табл. 6). Таблица Конкретное выражение признаков № п/п 1 1 2 Наименование признаков 2 Форма движений при соединении 1-го и 2-го элементов в буквах «и», «м» Направление движений при выполнении овала буквы «ы» 6 В исследуемом почерке В почерке Иванова 3 4 Отметка в фото­ таблице 5 Петлевая Угловатая 3 Правоокружное Левоокружное 1 В случае обнаружения различающихся признаков при положительном решении вопроса об исполнителе рукописи и, наоборот, в случае обнаружения совпадающих признаков при отрицательном решении вопроса, эксперт обязан эти признаки опи­ сать. Например: «Наряду с отмеченными различающимися признаками имеются совпадающие признаки: общего уровня грамотности, некоторых общих признаков почерка, а также следующих частных признаков почерка (см. фототаблицу, фото 2): формы движений при выполнении второго элемента буквы «п» — извилистая; на­ правление движений при выполнении овала буквы «в» — правоокружное» и т. д. Затем дают оценку всем выявленным совпадающим и различающимся призна­ кам, формулируют и обосновывают вывод. В случае положительного категорическо­ го вывода о наличии тождества эксперт должен дать объяснение происхождению различающихся признаков. При положительном выводе синтезирующая часть может быть сформулирована так: «Указанные выше совпадающие признаки устойчивы и образуют индивидуальную совокупность, достаточную для вывода о том, что текст исследуемого анонимного письма выполнен Ивановым Иваном Ивановичем. Отмеченные же различающиеся признаки на вывод не влияют, так как могут быть объяснены вариационностью признаков почерка Иванова И. не отразив­ шихся в представленных образцах». В случае отрицательного решения вопроса о тождестве синтезирующую часть заключения эксперта формулируют следующим образом: «Указанные выше разли­ чающиеся признаки существенны, устойчивы и в совокупности достаточны для вы­ вода о том, что записи в исследуемом расходном ордере (счет № 1514) исполнены не Ивановым И. а кем-то другим. Отмеченные совпадающие признаки на обоснование вывода не влияют, так как они могут быть объяснены случайным сходством почерков». При решении вопроса в вероятной форме синтезирующая часть заключения экс­ перта может иметь два варианта. В случае вероятного положительного вывода: «Установленные в результате сравнительного исследования совпадающие признаки хотя и устойчивы, но по сво­ ему объему и значимости образуют совокупность, лишь близкую к индивидуальной. Эта совокупность совпадающих признаков достаточна лишь для предположительно­ го вывода о том, что текст исследуемой записки, вероятно, исполнен Ивановым И. И. Имеющиеся различающиеся признаки на обоснование вывода не влияют, так как могут быть объяснены вариационностью признаков почерка Иванова И. не ото­ бразившихся в представленных образцах». В случае вероятного отрицательного вывода: «Установленные различающиеся признаки устойчивы, но по количеству достаточны лишь для предположительного вывода о том, что текст исследуемой записки, вероятно, исполнен не Ивановым И. И. Решить вопрос в категорической форме не представилось возможным, так как ограниченный объем почеркового материала не позволил выявить большего коли­ чества различающихся признаков. Отмеченные совпадающие признаки на обоснование вывода не влияют, так как могут быть объяснены случайным сходством почерков разных лиц». В случае невозможности решения вопроса по существу эксперт обязан в иссле­ довательской части перечислить все совпадающие и различающиеся признаки. Син­ тезирующую часть такого заключения эксперта формулируют следующим образом: «Изучением результатов детального исследования установлено, что ни совпадаю­ щие, ни различающиеся признаки не образуют совокупности, достаточной для како­ го-либо вывода, ввиду малого объема почеркового материала, содержащегося в ис­ следуемом тексте, и простоты его выполнения». Итоговую часть заключения эксперта составляют выводы. В этой части заключе­ ния эксперт формулирует ответы на поставленные следователем или судом вопросы. Ответы должны быть краткими, четкими, понятными и определенными. В выводах эксперт еще раз должен указать основные отличительные реквизиты исследуемого доказательства. Выводы излагают в той последовательности, в которой были по­ ставлены вопросы эксперту. В тех случаях, когда эксперт либо не может решить во­ прос по существу, либо решает его в предположительной форме, причины таких вы­ водов в этой части заключения им не отмечаются. Например: «Рукописный текст анонимного письма, начинающегося словами: «Начальнику 102 отделения мили­ и заканчивающегося словами: «... он украл сервиз столовый. С уважением Л. В.», вероятно, исполнен Ивановым И. И. Для большей наглядности и убедительности сделанного вывода заключение экс­ перта иллюстрируют фототаблицей. Обязательно необходимо иллюстрировать вы­ воды заключения по повторной экспертизе, особенно в случаях дачи противополож­ ного по отношению к первичной экспертизе вывода. В исследовательской части заключения при описании процесса сравнения объ­ ектов почерковедческой экспертизы делают ссылку на фототаблицу с нумерацией фотоснимков, где отмечены указанные в заключении эксперта совпадающие или различающиеся частные признаки почерка. Признаки письменной речи и общие при­ знаки почерка на фототаблице не отмечают. 135 Основное назначение фототаблиц при проведении почерковедческих экспертиз — иллюстрация частных признаков почерка, выявленных экспертом на стадии ного исследования, положенных в обоснование вывода и описанных в тельской части заключения. Фрагмент исследуемого документа и фрагменты образцоЕ почерка проверяемого лица в зависимости от размера почерка в одном и том же масштабе с увеличением примерно в два-три раза (высота строч ных букв не должна превышать 1 см). Совпадающие и различающиеся одноименные признаки на фотоснимках сравни ваемых почерков отмечают стрелками-указателями и одинаковыми цифрами. Нуме рацию признаков производят в той последовательности, в которой они описаны в ключении эксперта. Обязательна разметка всех признаков почерка, указанны в исследовательской части заключения. На фотоснимках разметку наносят образом, чтобы она не заслоняла иллюстрируемых признаков. Поэтому разно нумеровать признаки не на фотоснимке, а выносить нумерацию за его лы. Совпадающие признаки на фототаблице отмечают красным красителем, чающиеся — зеленым или синим. К имеющимся на фототаблице снимкам дают краткие пояснительные что иллюстрируется, как обозначены и каким красителем отмечены те или иные знаки почерка. Вся разметка на фототаблице должна быть выполнена четко. Фототаблица сравниваемых почерков может быть изготовлена и по так называ мой системе Бертильона. По этой системе кроме фоторепродукций сопоставляемь рукописей слева и справа от них наклеиваются фрагменты частей слов этих текст< (с таких же репродукций) с разметкой признаков как в самом тексте, так и на ментах. Фототаблицы, прилагаемые к заключению эксперта, должны быть печатью экспертного учреждения или штампом эксперта и им подписаны. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Бондаренко П. В., Серегин В. В. и др. Описание объектов почерковедческ экспертизы и образцы заключений эксперта-почерковеда. Саратов, 2004. 2. Визирова В. П. Г., Труфанова Л. И. Подготовка материалов для черковедческой экспертизы (б-ка эксперта). 3. Винберг Л. Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, С. 4. Доброславская Е. Е. Некоторые рекомендации по составлению эксперта-почерковеда Экспертная практика. 1978. Вып. С. 5. Кантор И. В., Серегин В. В., Шаова Т. Г. и Криминалистические (характеристика экспертных методик). Волгоград, Комиссаров А. Журавлева Т. Макарова Л. В. Сборник фрагментов эксперта-почерковеда. 7. Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификаци ных задач, связанных с использованием буквенных текстов: пособие для пертов. 1982. 136 8. Кошманов М. П., Кошманов П. Бронников А. И. др. Сборник примерных об­ разцов заключений эксперта по судебно-почерковедческой экспертизе. Волгоград, 2001. 9. Кулагин П. Г. К вопросу об оценке признаков почерка при составлении экс­ пертных заключений Экспертная практика. Сб. С. Почерковедческая экспертиза Криминалистическая экспертиза: курс лекций. Волгоград, 1999. С. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: курс лекций под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2002. С. 12. Судебно-почерковедческая экспертиза. 1971. Ч. 1. С. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть: пособие для экс­ пертов, следователей, судей. 1989. Вып. II. С. 14. Теоретические проблемы оценки экспертом признаков почерка под ред. А. Е. Ароцкера. Киев, 1975. С. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ ГЛАВА 5 ИССЛЕДОВАНИЕ ИЗМЕНЕННОГО ПОЧЕРКА Проблема исследования измененного почерка давно интересовала ученыхкриминалистов. Некоторые зарубежные авторы вплотную занимались ею еще в нача­ ле в. Так, в 1916 г. Ганс Шнейкерт, считая, что первоочередной задачей почерковедческих исследований является установление факта почерка, прово­ дил экспериментальные исследования с целью изучения способов маскировки по­ черка, факторов, влияющих на возможность его изменения, а также признаков, характеризующих намеренно измененный почерк. К последним он относил «искусст­ венные письменные формы, броское и необычное их украшательство, искажение письменных форм вследствие нарушения движений, последовательное применение различных форм одних и тех же букв, броское различие в высоте, разгоне и силе нажима, а также в наклоне в пределах одной рукописи». В 1925 г. аналогичные эксперименты проделал Г. Мюллер и предпринял попытку дать частотные характеристики различным способам изменения. В результате экспериментальных исследований по установлению возможности намеренного изменения почерка Г. Мейер пришел к следующим выводам — изменения достигаются легче в том случае, если искажению подвергаются общие признаки, труднее — если частные признаки и их соотношение; — легче изменяются начальные и отдельно стоящие буквы, так как они выпол­ няются с большим вниманием и менее автоматизированно; — могут облегчить изменения вспомогательные приемы, например, изменение положения листа. Касаясь проблемы исследования измененного почерка, нельзя не отметить исто­ рические работы Р. Майера и Э. В Советском Союзе первые экспериментальные исследования намеренно изме­ ненного почерка проводились в середине 40-х гг. в Киевском НИИСЭ. В результате трехлетнего изучения почерков испытуемых были получены данные об устойчи­ вости и изменяемости общих и частных признаков при произвольном скорописном изменении почерка с целью В дальнейшем были изучены и другие способы изменений почерка: С. А. Ципенюк исследовала рукописи, выполненные с подражанием буквам печатной См.: Богачкина Г. Ф. и др. Исследование рукописей, выполненных измененным почерком Экспертная тех­ ника. 1972. Вып. 5. См.: Тихенко С. И. Судебно-графическая экспертиза рукописных текстов. Киев, 1946. См.: С. А. Оценка признаков почерка при криминалистической экспертизе текстов, выполненных с подражанием типографским шрифтам и специальным шрифтам. Киев, М. С. Еливанова — непривычной левой рукой В. Г. Грузкова исследовала пробле­ му изменения почерка применительно к цифровому письму Во МЮ СССР в конце гг. была предпринята попытка оценить с использованием электромиографической методики субъективные возможности ли­ ца изменять свой почерк В середине 70-х гг. во ВНИИ МВД СССР в серии «Библиотечка эксперта» был выпущен ряд пособий по исследованию измененных почерков: А. И. Колонутовой (письмо левой рукой) А. П. Моисеева (письмо буквами печатной и скоро­ В это же время во ВНИИСЭ МЮ СССР разрабатывались количественные методики диагностического и идентификационного характера по исследованию на­ меренно измененного почерка путем скорописной маскировки В начале гг. были опубликованы комплексные методики исследования руко­ писей большого и среднего объема, выполненных как в необычных условиях без на­ меренного изменения почерка так и намеренно измененным почерком скоропис­ ным способом В последние два десятилетия большое внимание уделяется исследованию из­ менений почерка, обусловленных необычным внутренним состоянием пишущего или непривычной внешней обстановкой письма. На современном этапе развития судебного почерковедения выделяют два глав­ ных направления исследований измененного почерка: 1) установление факта необычного выполнения рукописи; 2) идентификация исполнителя по измененному почерку. См.: Еливанова М. С. Исследование рукописных текстов, выполненных левой рукой Судебно-почерковед­ ческая экспертиза. II. 1971. С. См.: В. Г. Криминалистическая экспертиза цифрового письма: пособие для экспертов-кримина­ листов, следователей, судебных работников. Киев, См.: Семина Л. Р., И. М. И. Исследование физиологических возможностей пи­ шущих при выполнении рукописей в различных условиях Проблемы правовой кибернетики. См.: Колонутова А. И. Исследование измененных почерков (письмо левой рукой) Библиотечка эксперта. 1975. См.: Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (письмо буквами печатной формы) Библиотечка эксперта. 1975. См.: Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (скорописью) Библиотечка эксперта. 1974. См.: Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. 1976. С. Количественная методика сравнительного исследования частных признаков и оценка его результатов при идентификации исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (при скорописном исполнении) же. С. См.: Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без на­ меренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов. 1982. С. См.: Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных намеренно измененным почерком скоро­ писным способом же. С. § 1. Виды изменения почерка Задачи, связанные с исследованием измененного почерка, относятся к наиболее сложным в судебно-почерковедческой экспертизе. Это, в первую очередь, обуслов­ лено огромным количеством так называемых «сбивающих» факторов, влияющих в той или иной степени на изменение почерка. Все изменения почерка можно подразделить на две большие группы: Неумышленные: — естественные; — патологические. 2. Умышленные. Неумышленные — это изменения, происходящие в почерке без участия созна­ ния человека. Естественные изменения возникают в почерке под воздействием трех групп «сбивающих» факторов: 1) изменений внешней обстановки письма; 2) изменений внутреннего состояния пишущего; 3) непривычной установки пишущего на письмо, не связанной с желанием изме­ нить свой почерк. К первой группе факторов — изменениям внешней обстановки письма — относятся: а) необычная поза пишущего; б) необычный материал письма; в) непривычный пишущий прибор; г) недостаточное освещение; д) письмо в движущемся транспорте; е) пребывание в космическом полете и др. Изменениями внутреннего состояния пишущего могут быть: а) возрастные изменения; б) непривычные функциональные состояния пишущего — возбуждение, затор­ моженность, утомление, опьянение и т. п. Третья группа «сбивающих» факторов — непривычная установка пишущего — представляет собой установку: а) на старательное письмо; б) быстрое письмо. Патологические — изменения, происходящие в зависимости от психических, нервных, некоторых инфекционных, хронических, тяжелых общесоматических забо­ леваний. Умышленные — это изменения, сознательно внесенные в почерк самим испол­ нителем рукописи. Видами умышленного изменения почерка являются: — скорописная маскировка почерка; — перемена привычной пишущей руки; — выполнение букв по типу печатных знаков; — подражание почерку другого лица; — другие изменения почерка (например, путем необычного способа удержания пишущего прибора, с помощью трафаретов). 140 § 2. Признаки необычного выполнения рукописей Измененное или аномальное письмо — это письмо, которое претерпело измене­ ния относительно каких-либо норм. При исследовании обычного, «родного» почерка нормой являются принятые повсеместно на территории нашей страны школьные прописи, при исследовании же измененных почерков нормой будут выступать «род­ ные», неизмененные почерки исполнителей. признаки «родного» почерка признаки измененного почерка Особое внимание исследованию измененного почерка в нашей стране начали уделять в 60-е гг. XX в. Тогда перед учеными-криминалистами стояла задача: уста­ новить конкретные признаки, свидетельствующие о воздействии того или иного фак­ тора. Предполагалось, например, что под действием фактора 1 должны возникнуть изменения а, б, в, а под действием фактора 2 — изменения — х, у, z. Тогда бы экс­ перт мог точно установить тот «сбивающий» фактор, от которого почерк претерпел изменения. Но, к сожалению, такого достигнуть не удалось, так как эксперименты показали, что одни и те же изменения возникают под действием самых разнообразных факторов. Поставленная задача оказалась неразрешимой, и исследования в этом направ­ лении были почти прекращены. Однако в гг. начался новый цикл исследова­ ний измененных почерков и подписей, в процессе проведения которого удалось ус­ тановить, что одна группа аномальных признаков возникает под действием одних факторов, а другая — под действием других. В таком случае, обнаружив признаки а, б, в, можно установить, что они возникли под действием факторов 1, 2 и (но не 4, 5 и 6). Кроме того, было выявлено, что под действием одного и того же фактора в по­ черках разных лиц происходят разные изменения, поэтому для идентификации ис­ полнителя измененных рукописей обязательно наличие образцов почерка, выпол­ ненных в условиях, приближенных к тем, в которых был исполнен исследуемый текст. Таким образом, не существует конкретных «стопроцентных» признаков, свиде­ тельствующих об изменении почерка под воздействием того или иного фактора. Но есть признаки, указывающие на сам факт необычности выполнения рукописи. Эти признаки можно назвать «классическими», так как они почти всегда присутствуют в измененных почерках. К ним в первую очередь относятся признаки снижения темпа и координации движений. 141 Признаки снижения темпа движений 1. Преобладание интервальных видов соединений как между буквами, так и ме­ жду их элементами. 2. Увеличение размера почерка (большое и очень большое). 3. Преобладание усложненных вариантов букв. 4. Наличие тупых начал и окончаний движений. 5. Наличие необоснованных остановок пишущего прибора. 6. Наличие ретуши (дорисовок) и повторов движений в знаках. 7. Сильный, недифференцированный нажим. 8. Снижение координации движений. Признаки снижения координации движений Изломы и извилистость штрихов (чаще в овальных, полуовальных, петлевых и дугообразных элементах, а также в прямых элементах, выполненных разгибательными движениями). 2. Неравномерный размер букв в словах, элементов в буквах при общем увели­ чении размера почерка. 3. Неравномерный разгон и расстановка букв. 4. Неустойчивый наклон букв и элементов в буквах. 5. Извилистая или ступенчатая форма линии письма. 6. Неустойчивое направление линии письма. 7. Неравномерный размер интервалов между строками. 8. Неравномерное размещение связей в одноименных буквах и буквосочетаниях. Обнаружение указанных признаков позволяет сделать вывод (только в вероят­ ной форме) о необычности выполнения исследуемой рукописи. Вероятная форма вывода здесь обусловлена тем, что точно такие же признаки можно выявить и в маловыработанном практическом почерке, и в почерке лиц пожилого и старческого возраста, так как эти почерки внешне очень сходны между собой. В категорической форме о факте необычности выполнения рукописи эксперт мо­ жет сказать только после процесса сравнения с образцами почерка предполагаемо­ го исполнителя, выполненными в обычных условиях и приближенных к условиям выполнения исследуемого текста и только в случае положительного решения вопро­ са о тождестве исполнителя. Однако на этапе установления факта необычности выполнения рукописи эксперт в той или иной степени может выявить, как указано выше, определенную группу факторов, один из которых, вероятнее всего, воздействовал на исследуемый почерк. Рассмотрим эти факторы и признаки, исходя из вышеприведенной классификации видоизменений почерка. Естественные изменения почерка Признаки изменения внешней обстановки письма Непривычная внешняя обстановка письма (необычная поза, материал письма, пишущий прибор, недостаточное освещение и т. п.) требует от пишущего усиления зрительного контроля за процессом письма и снижения при этом автоматизма его движений. Следует сказать, что при данных видах естественного изменения почерка наиболее ярко проявляются указанные выше «классические» признаки измененного В общих признаках: 1. Снижается темп движений. 2. Нарушение координации движений проявляется в неустойчивости наклона, протяженности по вертикали и горизонтали, реже — в извилистости и изломах эле­ ментов букв. 3. Структурная сложность движений имеет тенденцию к упрощению. Новых вари­ антов письменных знаков не встречается. 4. Форма и направление движений обычно остаются такими же. Изменения их происходят лишь в том случае, если значительно нарушается координация движений. 5. Наклон почерка, как правило, не изменяется. 6. Протяженность движений по вертикали и горизонтали в большинстве случаев увеличивается, но становится неустойчивой. 7. Связность также изменяется. Тенденция при этом наблюдается такая: при из­ менении позы и письме в темноте — связность увеличивается, при письме на не­ обычном уменьшается. Признаки пространственной ориентации не претерпевают существенных изме­ нений (в силу сохранения зрительного контроля). Однако некоторые изменения при­ знаков этой группы (размеров интервалов между строками, направления и формы линии письма) происходят в случае выполнения текстов при недостаточном освеще­ нии или в темноте. Из частных признаков наибольшим изменениям подвергаются: — строение букв; — протяженность движений; — вид соединения; — количество движений. Необычная внешняя обстановка при письме может быть самой разнообразной: от непривычного пишущего прибора до выполнения рукописи в условиях космиче­ ского полета. Отсюда и признаки, указывающие на тот или иной «сбивающий» фак­ тор, будут в определенной степени различны. Так, в рукописях, выполненных в полной темноте, можно 1) крайне неравномерный размер интервалов между строками и словами: от их отсутствия до интервалов почти в четверть листа; 2) сильно извилистую линию конфигурации левого поля. Правое и верхнее поля, как правило, отсутствуют, так как строки «срезаются» соответствующими краями листа бумаги; 3) среднюю или высокую степень связности почерка. Иногда слитно, без отрыва пишущего прибора, выполняются рядом стоящие слова; 4) наложение букв, слогов, слов и целых строк друг на друга. Причем, наложения по вертикали (нижерасположенных на вышерасположенные) встречается значи­ тельно чаще, чем по горизонтали (последующих на предыдущие); 5) повторение слов, слогов, букв, а также отдельных элементов в знаках. По­ следнее особенно часто наблюдается в буквах, выполненных однотипными движе­ ниями (и, ш, щ, См.: Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. См.: Шаова Т. Г., Исматова Т. И. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных в условиях темноты Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-разыскной деятельности ОВД (по мате­ риалам Всероссийской Криминалистика и судебные экспертизы) Краснодар, 1996. С. 143 6) отсутствие элементов в буквах (особенно выполняемых однотипными движе­ ниями) и букв в словах; 7) упрощение сочетаний букв за счет их всевозможной синтезации; 8) значительную утрату знаков препинания. Рис. 52. Фрагменты рукописей, выполненных в условиях полной темноты К диагностическим признакам, указывающим на факт выполнения рукописи в ус­ ловиях движущегося транспорта, можно отнести: 1) чрезмерную деформацию букв, слов или всего текста, иногда достигающую такой степени, что они становятся совершенно нечитаемыми; 2) присутствие, наряду с указанным, слогов или целых слов, выполненных четко, без признаков снижения координации; 53. Первая рукопись выполнена в обычных условиях, вторая — в условиях движущегося транспорта 145 3) наличие «срывов пишущего прибора», проявляющихся в значительном, неес­ тественном удлинении заключительных элементов букв и знаков препинания, осо­ бенно запятых; 4) разную степень нажима при выполнении отдельных строк или фрагментов текста, а также измененный характер нажима при выполнении букв (сгибательные движения являются более тонкими по сравнению с разгибательными); 5) преобладание интервального вида соединений букв в словах и элементов в буквах; появление рефлекторных штрихов в начальных и заключительных частях букв, а также в соединениях между элементами; 7) наличие в небольшом количестве упрощенных сочетаний букв за счет их синтезации. Выявленные вышеуказанные комплексы признаков, наряду с «классическими» признаками снижения темпа и координации движений, будут свидетельствовать о том, что исследуемые рукописи, вероятнее всего, выполнены или в полной темно­ те, или в условиях движущегося транспорта. Признаки изменения внутреннего состояния пишущего К ним относятся признаки возрастных, патологических изменений и необычных функциональных состояний исполнителей рукописных текстов. Их нельзя объеди­ нить в единый комплекс, так как они слишком различаются между собой, даже в пределах одной группы изменений. Возрастные изменения почерка. Общеизвестно, что почерк каждого человека на протяжении жизни подвергается естественным изменениям. Наиболее существен­ ные из них происходят в период формирования навыков письма, особенно при обу­ чении в старших классах образовательной школы, на первых курсах средних и выс­ ших учебных заведений, а также в начальные годы практической работы. Эти изменения обычно связаны с увеличением письменной практики и необходимостью перехода к быстрому письму. «В этот период в почерке в течение небольшого срока лет) может наступить ряд своеобразных устойчивых изменений, проявляю­ щихся в повышении степени их выработанности, упрощении сложности движений, изменении угла наклона, повышении степени связности, уменьшении размера и уве­ личении разгона почерка. Изменения частных признаков сводятся в этот период к появлению в почерке но­ вых вариантов букв, обычно более приспособленных для быстрого письма, к изме­ нению частоты встречаемости отдельных вариантов букв, упрощению движений при выполнении букв и их соединений, изменению относительной протяженности движе­ ний при выполнении надстрочных и подстрочных элементов букв, изменению степе­ ни связности движений при соединении букв и их элементов» Вообще, характер и степень изменения почерка в указанный период специфичны для каждого пишущего. Они зависят от большого количества как объективных, так и субъективных факторов. В. В. Основы судебно-медицинской экспертизы письма. 1974. С. Рис. 54. Рукопись, выполненная А. в возрасте 16 лет Рис. 55. Рукопись, выполненная А. в возрасте 45 лет 147 Второй период существенных возрастных изменений почерка человека прихо­ дится на его переход от зрелого к пожилому и старческому возрасту. Признаки почерка лиц такого возраста не только изучены и описаны в специаль­ ной литературе, но и положены в основу количественного метода установления фак­ та выполнения рукописи лицом пожилого или старческого возраста В частности, к ним 56. Рукопись, выполненная Б. в возрасте 75 лет Неоднократная угловатость и извилистая форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов (снижение координации 1-й группы). 2. Угловатая или смешанная форма движений в почерке в целом. 3. Наличие тупых начал движений в виде точки или широкого штриха. 4. Размещение точек начала и окончания движений в средней или нижней части буквы. См.: Чепульченко Т. Смирнов А. В. Установление пожилого и старческого возраста исполнителя руко­ писного текста: рекомендации. 1984. 148 5. Размещение точек пересечения движений в верхней части буквы. 6. Простое или упрощенное строение букв в целом. 7. Недифференцированный нажим. 8. Необоснованные остановки пишущего прибора. 9. Обводка элементов или букв в целях повторения их общей конфигурации. 10. Неустойчивые наклон и разгон почерка, а также форма и направление линии письма. Интервальная или малая степень связности. 12. Исправление первоначальных и выполнение новых букв. Наличие в тексте фрагментов, различающихся по общим признакам. Признаки необычных функциональных состояний, в частности алкогольного опьянения, сводятся к следующим (по В. В. Томилину Рис. 59. Рукопись, выполненная лицом, находящимся в состоянии алкогольного опьянения 1. Написание слов с орфографическими ошибками, весьма разнообразными по характеру. 2. Замена или дополнительное внесение в слова букв, обычно из тех же слов или соседних. 3. Пропуск или удвоение отдельных букв и слогов в словах, а также отдельных слов в предложениях. 4. Увеличение, или, наоборот, уменьшение числа штрихов в буквах, выполнен­ ных однотипными движениями (в буквах т, ш, др.). 5. Неуверенность в правильности написания слов (т. е. наличие многочисленных их исправлений). 6. Увеличение размера и разгона почерка. См.: В. В. Указ. соч. С. 149 7. Снижение степени выработанности и упрощение сложности движений. 8. «Уменьшение равномерности» наклона, размера и разгона почерка. 9. Существенное изменение признаков пространственной ориентации движений: — наиболее часто — размера (в сторону увеличения) и степени равномерности (в сторону уменьшения) интервалов между строками и словами; — реже — размера и формы полей (без какой-либо закономерности), а также формы (прямолинейной — на «неровную») и направления (с горизонтальной — на неустойчивую) линий письма. Вместе с тем отмечается определенная закономерность изменения этих призна­ ков в зависимости от концентрации алкоголя в крови и стадии опьянения. Частные же признаки почерка при этом сохраняются без существенных изменений. Непривычная установка пишущего Непривычная установка пишущего, не связанная с умышленным изменением по­ черка, включает установку на старательное и быстрое письмо. При установке на старательное письмо пишущий теряет свойственный ему ав­ томатизм и ритм. Темп замедляется, усиливается зрительный контроль, и рукопись в целом становится четкой и аккуратной. Степень выработанности в большинстве случаев сохраняется. Координация движений нарушается незначительно. Строение почерка изменяется в сторону усложнения. Протяженность движений по вертикали и горизонтали, как правило, увеличивается. Связность уменьшается. Рис. 60. Рукопись, выполненная лицом с установкой на старательное письмо При максимально непривычном ускорении письма нарушается координация дви­ жений. Рукопись становится трудночитаемой, небрежной. Строение почерка изменя­ ется в сторону упрощения. Признаки пространственной ориентации, форма и на­ правление движений, наклон, а также большинство частных признаков почерка устойчиво сохраняются Рис. 61. Рукопись, выполненная лицом с установкой на быстрое письмо Патологические изменения почерка также различны, как и различны виды за­ болеваний, степени их проявления и протекания. Наиболее ярко патологические изменения письма проявляются у лиц, страдаю­ щих хроническими психическими заболеваниями или временными расстройствами душевной деятельности человека. К патологическим изменениям почерка от указанных выше причин относятся: 1. А г р а ф и я — это потеря способности писать. Она может быть полной и час­ тичной. При частичной аграфии наблюдаются пропуски отдельных букв, слогов и слов, а также признаки дрожания. Аграфия может также проявляться в зеркальном напи­ сании букв и При полной аграфии человек вообще теряет способность писать. 2. переводе приписывание) — это повторение от­ дельных букв, слогов в слове, повторение отдельных слов, дописки, не вызванные необходимостью и т. д. 3. Б о л е з н е н н а я проявляется в письме в употреблении чрез­ мерно усложненных форм письменных знаков. См.: М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. 137. 151 4. С и м в о л и з а ц и я . Под символизацией понимается применение в тексте ру­ кописи шарад, загадок, примитивных рисунков и условных знаков. В эти шарады, за­ гадки, не поддающиеся расшифровке, малопонятные символические рисунки, кре­ стики, подчеркивания букв или слов автор рукописи вкладывает определенное содержание, известное только ему одному. 5. А т а к с и я . Под атаксией понимается нарушение координации движений при письме. Для такого почерка характерно отсутствие прямых длинных элементов, они как бы переломлены в нескольких местах. Такие же изломы, угловатости наблюда­ ются в овалах и полуовалах. К патологическим изменениям письма относятся Выполнение в тексте всевозможных пиктограмм или идеограмм. 2. Полная или частичная утрата единства смыслового содержания рукописи. 3. Повторы отдельных элементов слов, словосочетаний или предложений в целом. 4. Немотивированное зачеркивание букв, слов или предложений. 5. Утрата в составе предложений заключительных словосочетаний или слов, в составе слов — заключительных слогов или букв, в составе письменных знаков — заключительных элементов или их частей. 6. «Бессистемные» пропуски слов, слогов или букв. 7. Нарушение последовательности выполнения письменных знаков или слогов в составе сложных слов. 8. Необычное использование заглавных букв и знаков препинания. 9. Выполнение полностью или частично контаминированных (совмещенных) письменных знаков. Например: Необычное строение письменных знаков: «Вычурность» конфигурационных характеристик письменных знаков: 12. Фрагментарность рукописи по степени связности почерка, наклону и расста­ новке письменных знаков. 13. Необычное размещение рукописи на листе бумаги или самостоятельных фрагментов текста, а также письменных знаков в составе слов, элементов в составе букв, знаков препинания и переноса слов. 14. Полная или частичная зеркальность письма. См.: Бобовкин В. Возможности судебно-диагностического исследования письма лиц, находящихся в психопатологических состояниях: канд. юрид. наук. Волгоград, 1998. С. 15. Извилистая или ломаная (неоднократно) форма элементов письменных зна­ ков и ряд других признаков. Рис. 57. Рукопись, выполненная лицом, страдающим острым нарушением мозгового кровообращения в левой головной сфере Для заболеваний, не связанных с болезнями головного мозга, обычно характерно: Рис. 58. Рукопись, выполненная лицом, страдающим хроническим артритом 153 — замедление темпа письма и нарушение координации движений; — замена букв нечитаемыми штрихами и переход на печатное письмо; — снижение степени связности почерка; — повторение отдельных слов, слогов и букв. Частные признаки почерка при этом каким-либо изменениям обычно не подвер­ гаются. Умышленные изменения почерка В умышленно измененных почерках, помимо отражения «классических» призна­ ков необычности выполнения, имеются и свои «специфические» признаки. Они должны быть рассмотрены отдельно, применительно к видам умышленных искаже­ ний почерка. Скорописная маскировка почерка При скорописной маскировке почерка подвергаются изменениям общие и неко­ торые частные признаки почерка. Из общих в основном изменяются признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, а также структуру движений по их траектории. При этом чаще всего наблюдаются изменения: 1) наклона почерка; 2) степени выработанности почерка; 3) общего строения почерка (сложности, формы и направления движений); 4) протяженности движений по вертикали; 5) протяженности движений по горизонтали; 6) степени связности движений; 7) отдельных частных признаков. Наиболее распространенным видом изменения почерка является его искажение путем изменения наклона букв (в экспертной практике на такие изменения прихо­ дится % случаев исследования измененных почерков). Данное искажение почерка не представляет особых трудностей для исполнителя и в то же время делает его по­ черк внешне малопохожим на обычный. Наклон пишущий изменяет обычно с правого на левый или прямой, т. е. противо­ положный привычному наклону почерка. При этом способе изменения наблюдаются: Ступенчатая форма письма. 2. Увеличение протяженности движений по вертикали и уменьшение ее по гори­ зонтали. 3. Уменьшение, как правило, связности движений. Частные признаки почерка обычно существенным изменениям не подвергаются. Рис. 62. Рукопись, выполненная с умышленным изменением наклона почерка Умышленно изменить степень выработанности почерка возможно только в сторону снижения. Намеренно повысить ее за короткий промежуток времени без специальной тренировки нельзя. Поэтому почерк с такого рода изменением внешне очень похож на маловыработанный практический почерк, почерк непривычной пи­ шущей руки или «старческий» почерк, т. е. в нем наиболее ярко проявляются «клас­ сические» признаки снижения темпа и координации движений. Однако в рукописи наряду с этим могут сохраняться фрагменты со средней и даже высокой степенью выработанности. Снижение последней нередко сопровождается и изменением при­ знаков письменной речи, проявляющимся в умышленном допущении грамматиче­ ских, лексических, синтаксических и других видов ошибок. 63. Рукопись, выполненная с умышленным изменением степени выработанности почерка 155 Искажение общего строения почерка выражается одновременно в изменении ряда его общих признаков: — формы движений (с округлой на угловатую и наоборот); — направления движения при выполнении основных элементов (становится не­ устойчивым); — протяженности движений по вертикали (чаще увеличивается, реже уменьша­ ется) и горизонтали (чаще уменьшается, реже увеличивается); — степени связности движений (чаще снижается, реже повышается); — выработанности почерка (снижается), а также частных — меняется строение букв: некоторые выполняются с подражанием печатному шрифту, нередко наблю­ даются вычурные начала и окончания букв. Примером изменения общего строения почерка является исполнение текста с подражанием школьным Рис. 64. Рукопись, выполненная с умышленным подражанием школьным прописям См.: В. В. Указ. соч. С. Изменение протяженности движений по увеличении или уменьшении. При увеличении размера почерка Уменьшение степени связности (изредка). может выражаться в ее 65. Рукопись, выполненная с умышленным увеличением размера почерка 2. Уменьшение протяженности движений по горизонтали. При уменьшении размера 1. Уменьшение связности. 2. Увеличение протяженности движений по горизонтали. Большинство частных признаков при этом сохраняется. Рис. 66. Рукопись, выполненная с умышленным уменьшением размера почерка 157 Искажение почерка путем изменения протяженности движений по гори­ зонтали чаще происходит в сторону увеличения, чем уменьшения. При этом обыч­ но в сторону увеличения меняется степень связности и протяженность движений по вертикали. Иногда изменяется и направление движений при выполнении основных элементов 67. Рукопись, выполненная с умышленным увеличением разгона почерка См.: Судебно-почерковедческая экспертиза. II. С. 193. Степень связности движений умышленно чаще всего уменьшается. Сопутст­ вующими при этом являются изменения протяженности движений по вертикали и го­ ризонтали (в сторону увеличения). Об искажении почерка за счет изменения степени связности свидетельствует тот факт, что наряду с низкой степенью связности в тексте присутствуют фрагменты с высокой степенью выраженности указанного Рис. 68. Рукопись, выполненная с умышленным уменьшением степени связности почерка Изменение частных признаков почерка заключается чаще всего в искажении общего строения отдельных букв. На это указывает наличие в тексте новых форм букв (чаще вычурных) наряду с устойчивым сохранением обычных вариантов форм отдельных букв См.: Судебно-почерковедческая экспертиза. См.: Там же. II. Рис. 69. Рукопись, выполненная с умышленным изменением некоторых частных признаков почерка Изменение почерка путем перемены привычной пишущей руки Рис. 70. Рукопись, выполненная непривычной левой рукой В рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, наряду с «классически­ ми» признаками изменения почерка наблюдаются специфические признаки, как пра­ вило, леворучного почерка, к которым относятся: Зеркальность — это перевернутое (как в зеркале) влево, вправо, вверх и вниз отображение письменного знака в целом или его части, а также изменение обычного направления движения при их выполнении на противоположное. Зеркальность может наблюдаться: а) при выполнении буквы в целом; б) при выполнении элемента буквы; в) при выполнении части элемента буквы; г) при выполнении дополнительных штрихов над буквами «т, п», надстрочного элемента буквы «й», подстрочного штриха под буквой «ш», знаков «тире» и перено­ са слов (справа налево); д) при выполнении запятых (левоокружными движениями). 2. Увеличение протяженности движений при выполнении заключительных эле­ ментов. Направление движения их может быть поднимающимся, опускающимся, го­ ризонтальным. 3. Различное строение одноименных букв (наличие одновременно упрощенного, простого и усложненного вариантов знака). 4. Наличие букв, выполненных по типу печатных знаков. 161 5. Выполнение букв "г" и "ч" по типу латинской буквы "Z" или цифры «2». 6. Выполнение точек в форме запятых. 7. Опускающееся (слева направо, сверху вниз) направление движений при вы­ полнении надстрочно-покрывающих элементов заглавных букв Г, Б, П, Т. При этом меняется масса частных признаков, которые у каждого исполнителя индивидуальны. Изменение почерка путем подражания печатному шрифту При исследовании измененного почерка путем подражания печатному шрифту специфические диагностические признаки, указывающие на этот факт, не выделя­ ются, так как они наглядны без всякого доказательства. В таких текстах изучают только «классические» признаки измененного почерка, т. е. признаки снижения тем­ па и координации движений для того, чтобы отличить данный вид искажения почерка от родного (неизмененного) печатного почерка. Рис. 71. Рукопись, выполненная путем подражания печатному шрифту Изменение почерка путем подражания почерку другого лица Подражание почерку другого лица — сложный процесс. Пишущий при выполне­ нии текста одновременно воспроизводит признаки, свойственные почерку другого человека, и подавляет признаки своего почерка. Это приводит к нарушению процес­ са письма. В рукописи, наряду с признаками обычного почерка исполнителя, появ­ ляются особенности, имитирующие признаки чужого почерка, а также искаженные признаки почерка пишущего. Успех подражания почерку другого лица во многом зависит от ряда факторов, к которым относятся: Вид подражания. 2. Степень сходства почерка лица, которому подражают, с почерком подражателя. 3. Время наблюдения почерка другого лица и степень тренировки в подражании этому почерку. 4. Объем подделываемого текста. 5. Индивидуальные особенности, профессия подражателя и т. п. Различают следующие виды подражания: Путем срисовывания «на глаз» (без предварительной тренировки и с трени­ ровкой). 2. «По памяти». Подражание почерку другого лица путем срисовывания «на глаз» без предва­ рительной тренировки характеризуется: — деавтоматизацией письма (снижением темпа и нарушением координации движений); — снижением стройности и связности почерка; — увеличением протяженности движений по вертикали и горизонтали; — воспроизведением общего строения письменных знаков, особенно вычурных, имитируемого почерка; — повторением некоторых частных признаков, например формы и направления движений при выполнении подражаемых букв. При этом от внимания подражателя ускользает: — относительная протяженность движений при выполнении знаков и их элемен­ тов по вертикали и горизонтали; — относительное направление движений при выполнении отдельных элементов букв; — размещение точек пересечения движений При подражании почерку другого лица посредством срисовывания «на глаз» с предварительной тренировкой наблюдается следующее: — резкой деавтоматизации движений не происходит, т. е. проявляется значи­ тельно меньше признаков снижения координации и темпа движений; — совпадает большинство общих признаков почерка подделывателя и лица, ко­ торому он подражает; — совпадают наиболее яркие, броские частные признаки. См.: Судебно-почерковедческая экспертиза. II. 213. Подделывателю не удается воспроизвести: — форму движений при выполнении начальных и заключительных элементов букв; — степень связности имитируемого почерка; — относительную протяженность движений по вертикали и горизонтали; — направление движений при выполнении основных элементов букв; — относительное размещение точек начала и окончания движений при выпол­ нении букв и их Рис. 72. Рукопись, выполненная Б. путем подражания почерку А. «на глаз», без предварительной тренировки См.: Там же. С. При подражании почерку другого лица по «памяти» в рукописи проявляется сравнительно мало признаков почерка подражаемого лица и наблюдается много признаков обычного почерка подражателя. Рис. 73. Рукопись, выполненная Б. путем подражания почерку А. «по памяти» § 3. Общие положения методики исследования измененного почерка Основная особенность состоит в том, что все исследование проводится в два этапа. 1. Установление факта необычности выполнения спорной рукописи. 2. Идентификация по почерку исполнителя спорного текста. Тем не менее, как и любое почерковедческое исследование, оно проводится постадийно. Особенности предварительной стадии исследования При изучении постановления следователя (или определения суда) о назначе­ нии экспертизы особенно тщательно изучают обстоятельства дела, где должны быть указаны все известные следователю (суду) сведения об исполнении спорной руко­ писи (внешняя обстановка, состояние писавшего, его установка на письмо, возмож­ ные способы умышленного искажения почерка). 2. В постановлении о назначении экспертизы вопрос о необычных условиях вы­ полнения интересующей рукописи может быть поставлен, а может и нет. Тем не ме­ нее, обнаружив признаки необычности выполнения, эксперт обязан решить этот во­ прос и ответить на него в своих выводах. 165 3. Предварительное изучение спорной рукописи должно начинаться с установле­ ния наличия или отсутствия факта изменения почерка. Для этого надо знать «клас­ сические» признаки измененного почерка, свидетельствующие о замедленном темпе и снижении координации движений. При обнаружении таких признаков делается ве­ роятный вывод (промежуточный синтез) о необычности выполнения исследуемой рукописи, если при ее изучении выявлены, помимо указанных, специфические при­ знаки, то эксперт в промежуточном синтезе в вероятной форме указывает и на кон­ кретный фактор или группу факторов, повлиявших в той или иной мере на измене­ ние исследуемого почерка. Далее предварительно изучаются идентификационные общие и частные призна­ ки почерка и делается вывод о возможности или невозможности отождествления по ним исполнителя спорной рукописи. 4. В случае исследования измененного почерка эксперту должны быть представ­ лены две группы образцов почерка предполагаемого исполнителя: — свободные и экспериментальные образцы неизмененного «родного» почерка; — условно-свободные (если имеются) и экспериментальные образцы изменен­ ного почерка, выполненные в приближенных к исследуемому условиях исполнения текста. Если такой почерк воспроизвести не удалось, то на исследование должно быть представлено как можно большее количество сопоставимых, разнообразных по характеру образцов почерка указанного лица. 5. При предварительном сравнении и оценке диагностических признаков под­ тверждается или опровергается версия о необычности выполнения исследуемой ру­ кописи, а также определяется степень измененности почерка. Сравнение и оценка идентификационных признаков почерка позволяет сформулировать общую эксперт­ ную версию о тождестве исполнителя спорного текста и представленных на иссле­ дование образцов почерка. Особенности детальной стадии исследования (раздельного этапа) В специальной литературе встречаются две точки зрения о порядке исследова­ ния измененных рукописей на раздельном этапе почерковедческой экспертизы. Пер­ вая: исследование должно начинаться с образцов почерка предполагаемого испол­ нителя, так как эксперту необходимо получить представление о норме — родном почерке исполнителя. Вторая: исследование необходимо начинать со спорного до­ кумента, так как эксперт может разграничить, хотя и версионно, измененные и неиз­ менные признаки в спорной рукописи, не сравнивая ее с образцами почерка предпо­ лагаемого исполнителя. И в том, и в другом случае раздельный этап почерковедческой экспертизы начи­ нается с исследования признаков необычности выполнения рукописи. При этом мо­ гут составляться специальные таблицы-разработки. Например, в случае выдвиже­ ния версии о выполнении исследуемого текста непривычной пишущей рукой. Данный раздельного исследования может быть проведен как на качест­ венно-описательном уровне, так и с применением специально разработанных методик (например, по установлению фактов намеренного изменения почерка скорописным или перемены привычной пишущей Изучение идентификационных признаков письма эксперт проводит по общим правилам методики — от общего к частному. Особое внимание у общих признаков почерка следует обращать на координацию и темп движений, так как эти признаки наиболее подвержены влиянию «сбивающих» факторов. Главная особенность раздельного этапа исследования — четкая дифференциа­ ция (разделение) диагностических признаков, сопровождающих факт изменения по­ черка, от идентификационных признаков почерка исполнителя. Идентификационные же признаки, в свою очередь, в измененных почерках де­ лятся на две группы: а) неизмененные, «родные» признаки почерка; б) измененные, приспособленные к идентификации признаки почерка исполните­ ля (у каждого индивидуальные). Рис. 74. Схема изучения признаков в измененном почерке При разработке частных признаков почерка это выглядит следующим образом: Буква воспроизводится в разработке в увеличенном масштабе. 2. Эксперт красителем красного цвета (принятой разметкой) выделяет все иден­ тификационные признаки, ставит над ними знак устойчивости. 3. Красителем черного или зеленого цветов можно отметить признаки необычно­ сти выполнения. Но чаще всего они держатся в уме. См.: Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. 1976. См.: Т. И. Теоретические и методические проблемы криминалистического исследования рукопи­ сей, выполненных с переменой привычной пишущей руки: канд. юрид. наук. Волгоград, 2004. С. 167 Неизмененные и измененные образцы почерка предполагаемого исполнителя разрабатываются отдельно, при этом четко определяется, какие признаки меняются, а какие остаются неизменными. Рис. 75. Фрагмент таблицы-разработки частных признаков почерка Естественно, обозначения: I, На и в разработках, сделанных к почерковедческим экспертизам, не ставятся. Иногда бывают случаи, когда на раздельном этапе трудно определить, к каким (диагностическим или идентификационным) надо отнести исследуемый признак. На­ пример, при версии «леворучного почерка» правоокружное направление движения при выполнении строчного элемента буквы «в», встретившееся не более раз в тексте, можно первоначально принять и за зеркальность при выполнении этого элемента и за идентификационный признак. Поэтому на раздельном этапе такие признаки можно дополнительно отметить каким-либо образом, например, около разметки, выполненной красным красителем, поставить знак вопроса. На него будет получен ответ только после проведения стадий сравнения и оценки всех выявлен­ ных при исследовании признаков почерка. Особенности сравнительного этапа детальной стадии На этом этапе после тщательного сопоставления диагностических признаков эксперт, в случае их совпадения, приходит к окончательному выводу об условиях выполнения исследуемого текста. Далее при сравнении эксперт должен отделить от диагностических идентификационные признаки и сравнить: а) сначала неизмененные (родные) идентификационные признаки; б) затем измененные идентификационные признаки. При этом на этапе сравнения важное значение имеет профессиональное умение эксперта определять в общих признаках «меру сходства, различия, пределов трансформации как отдельных общих свойств, так и их целостных структур в срав­ ниваемых почерках при действии сбивающих факторов или определенного сочета­ ния их», в частных признаках — «меру сходства между одноименными буквенными изображениями и степень разброса в пределах одновариантных изображений в ис­ следуемой рукописи и сравниваемом Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с ис­ следованием текстов большого и среднего объемов, выполненных намеренно измененным почерком скоропис­ ным способом Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связан­ ных с исследованием буквенных текстов. 1982. С. 130. Особенности оценки признаков при исследовании измененного почерка 1. В комплекс идентификационных признаков нельзя включать диагностические признаки, указывающие на факт необычности выполнения рукописи. 2. Более ценными в идентификационном плане являются неизменяемые сквоз­ ные («родные») признаки пишущего. На втором месте по идентификационной зна­ чимости стоят измененные идентификационные признаки почерка. 3. Многочисленные различающиеся признаки, как правило, объясняются в абсо­ лютном большинстве своем необычными условиями выполнения исследуемого текста. Особенности оформления результатов исследования Заключение эксперта: Во вводной части: а) указывают две группы образцов почерка предполагаемого исполнителя (неиз­ мененные и измененные), представленные на исследование; б) ставят, как правило, вопрос о необычности выполнения рукописи. 2. В исследовательской части: а) описывают «классические» признаки измененного почерка и на их основе в вероятной форме делают вывод о необычности выполнения рукописи; б) описывают «специфические» признаки, указывающие на воздействие какогото определенного фактора. Делают вывод об этом также в вероятной форме; в) формируется вывод о возможности проведения идентификационного исследо­ вания (все указанные три вида выводов представляют собой промежуточный синтез); г) при сравнении обязательно указывают, с какими образцами почерка (неизме­ ненными и измененными) проводилось сравнение; д) различающиеся признаки при положительных выводах в своем большинстве объясняются необычными условиями выполнения исследуемого текста. 3. В выводах указывают, что исследуемая рукопись была выполнена в необыч­ ных условиях, даже если такой вопрос перед экспертом не ставился. В фототаблице, если есть необходимость, помещают, в первую очередь, фраг­ мент исследуемого текста с разметкой признаков, указывающих на факт его необыч­ ного выполнения. При этом цвет красителя при разметке признаков, как правило, зе­ леный или черный, а вид разметки совпадает с видом соответствующей группы частных признаков почерка. Далее иллюстрируют фрагменты исследуемого текста, измененных и неизме­ ненных образцов почерка подозреваемого лица. Если идентификационный признак сквозной, то его отмечают во всех трех репродукциях. Если же он отображается только во фрагменте измененного или неизмененного почерка, то его, естественно, отмечают только там, где он имеется. 169 § 4. Особенности идентификации исполнителя рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом Задачи, связанные с исследованием намеренно измененного почерка скорописным способом, относятся к наиболее сложным в судебно-почерковедческой экспертизе. Во-первых, не всегда возможно на первоначальных этапах исследования вы­ явить факт скорописной маскировки почерка. Он может быть установлен только в процессе сравнения и оценки признаков почерка спорной рукописи и предполагае­ мого исполнителя и только в случае положительного вывода об их тождестве. Во-вторых, значительное проявление признаков необычности выполнения текста затрудняет идентификацию исполнителя рукописи. В-третьих, признаки скорописной маскировки почерка, особенно при умышлен­ ном снижении степени выработанности, очень схожи с признаками практического маловыработанного почерка, а также с признаками почерка непривычной пишущей руки и лиц пожилого и старческого возраста. Как и все исследования измененного почерка, исследование скорописной маски­ ровки включает два этапа изучения и оценки признаков (диагностический и иденти­ фикационный) и четыре стадии экспертного исследования (предварительную, де­ тальную, оценки признаков и формирования выводов эксперта, оформления результатов исследования). Рассмотрим первые три основные стадии экспертного исследования. Предварительное исследование объектов как первый уровень решения задач экспертизы Как и полноценная экспертиза данный уровень исследования измененного по­ черка включает: — собственно предварительное исследование; — предварительное раздельное исследование; — предварительное сравнительное исследование; — предварительную оценку результатов сравнения и выдвижение экспертных версий. Предварительное исследование первого уровня Это первый этап исследования, цель которого состоит в ознакомлении с мате­ риалами, поступившими для производства судебно-почерковедческой экспертизы, в выяснении задачи, поставленной перед экспертом, и возможности ее решения. Особенностью изучения постановления или определения суда о назначении су­ дебно-почерковедческой экспертизы по исследованию рукописи, выполненной изме­ ненным почерком скорописным способом, является тщательное рассмотрение обстоятельств дела, в которых помимо сведений о предполагаемых исполнителях (пол, возраст, национальность, образование, профессия, наличие физических или психических заболеваний, необычное физическое или психическое состояние чело­ века во время выполнения спорной рукописи) должны быть указаны важные для производства экспертизы данные об условиях выполнения исследуемого текста, в частности, версия следователя о возможном виде скорописной маскировки почер­ ка (изменении наклона, размера, разгона, формы движений, степени выработанно­ сти почерка и др.). После ознакомления с обстоятельствами дела эксперт уясняет задачи, постав­ ленные перед ним (диагностические, ситуационные и идентификационные). При этом, как было указано выше, вопрос о необычных условиях выполнения исследуе­ мой рукописи может быть поставлен, а может и нет. Тем не менее, обнаружив при­ знаки необычности выполнения, эксперт обязан решить этот вопрос и ответить на него в выводах эксперта. Предварительное раздельное исследование объектов Указанный этап состоит: — из осмотра и предварительного изучения спорной рукописи; — осмотра и предварительного изучения сравнительного материала. Осмотр и предварительное изучение спорной рукописи После осмотра исследуемого документа и выяснения его вида и состояния, спо­ соба изготовления, материала и реквизитов эксперт проводит первоначальное ис­ следование спорного объекта, т. е. определяет вид, объем, информативность, спо­ соб и условия выполнения рукописи, наиболее информативные общие и частные идентификационные признаки, на основании чего приходит к выводу о пригодности объекта для идентификационного исследования. Установление вида рукописи и способа ее выполнения не вызывает трудностей. Объем рукописи определяется на основе разработанных критериев и характе­ ризуется как большой, средний, малый или краткая запись. Затем эксперт устанавливает информативность исследуемой рукописи, которая может быть как общей, так и специальной. Под общей информативностью рукописи понимают объем почерковой инфор­ мации, необходимой для решения (вообще) задач судебно-почерковедческой экс­ пертизы. Под специальной — объем информации, полезной для решения определенной (идентификационной, диагностической, ситуационной) задачи указанного вида экс­ пертного исследования. Обычно под термином «информативность» подразумевают «специальную информативность». И общая, и специальная информативность могут быть малой, средней и боль­ шой. Определяется это субъективно на основе профессиональных знаний и жизнен­ ного опыта эксперта. Очень важным моментом предварительного осмотра исследуемой рукописи явзадачи об условиях ее выполнения. Это сложный процесс, обусловленный, во-первых, групповой принадлежностью диагностических признаков, указывающей на факт необычности выполнения рукопи­ си любым лицом; во-вторых, наличием специфических признаков, позволяющих в некоторых случаях установить конкретный сбивающий фактор и, в-третьих, воз­ действием на рукопись такого свойства почерка, как избирательная изменчивость, способствующего практически индивидуальному изменению признаков почерка под влиянием определенных условий письма. Отсюда все диагностические признаки почерка можно условно разделить на об­ щие (групповые), специфические и навыковые. Общими (групповыми) диагностическими признаками, в данном случае, явля­ ются «классические» признаки снижения темпа и координации движений. Наличие любого их сочетания позволяет эксперту выдвинуть версию о необычности выпол­ нения исследуемой рукописи. На данной стадии, естественно, вывод о необычности выполнения можно сделать только в предположительной форме, так как признаки снижения темпа и координа­ ции движений могут присутствовать в рукописях и при других условиях ее выполне­ ния, например, в почерках людей пожилого и старческого возраста, в рукописях, вы­ полненных непривычной пишущей рукой, а также в «родных» почерках лиц с малой практикой письма. Специфические признаки, в некоторых случаях, способствуют установлению кон­ кретного сбивающего фактора, в той или иной мере изменяющего почерк. К таким признакам можно отнести и симптомокомплекс, характерный в целом для скоропис­ ной маскировки и признаки, указанные выше, для различных видов данно­ го способа изменения почерка. Выдвинуть версию о скорописной маскировке почерка эксперту помогают допол­ нительные сведения из материалов дела об обстоятельствах выполнения рукописи. Однако в любом случае на этом этапе исследования вывод о данном факте делают в предположительной форме. Навыковые диагностические признаки указывают на уровень способности пи­ шущего выполнять рукопись в каких-то определенных (необычных) условиях. Дан­ ные признаки аналогичны степени выработанности «родного» неизмененного почер­ ка. Уровень способности умышленно изменять свой почерк может быть высоким, средним и низким. Высокий уровень может позволить исполнителю выполнить руко­ пись с определенным видом скорописной маскировки почерка почти без признаков снижения темпа и координации движений. Такие рукописи внешне выглядят как обычные, неизмененные, и в отношении их на стадии предварительного исследова­ ния сложно выдвинуть версию о необычности выполнения. При низкой же способно­ сти пишущего изменять свой почерк деформация букв может достичь уровня «нечи­ таемости». В сознании эксперта всегда имеется образ «нормы почерка» — представление о том, как должен выглядеть неизмененный почерк человека. Выход за эту «норму» дает повод почерковеду констатировать факт необычности выполнения рукописи. Исследование специфической и «навыковой» диагностики всегда требует от экспер­ та большего внимания и больших знаний, чем определение общей диагностики. Любые диагностические признаки — это определенная совокупность общих при­ знаков почерка, поэтому при исследовании первых эксперт невольно анализирует вторые. Следующим этапом осмотра и предварительного изучения спорного объекта в судебно-почерковедческой экспертизе является выделение его наиболее инфор­ мативных идентификационно значимых общих и частных признаков почерка. См.: Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. 1976. Из общих при визуальном осмотре эксперт, в первую очередь, уделяет внимание степени выработанности почерка. Это, во-первых, наиболее интегративный признак, включающий в себя почти все остальные общие признаки почерка; во-вторых, на его основании устанавливают условия выполнения рукописи. Остальные общие признаки почерка визуально выделяются экспертом, исходя из их идентификационной значимости в конкретном исследуемом объекте. Например, если спорная рукопись выполнена достаточно крупным или очень мелким, сильно сжатым или, наоборот, непривычно размашистым почерком, все это при осмотре от­ кладывается в сознании эксперта. Кроме того, общие признаки почерка могут иметь очень высокую идентификационную значимость, то есть крайне редко встречаться в почерках других лиц. Например, очень большой размер красной строки, равный почти половине обычной; размещение знаков препинания ближе не к предыдущему, а к последующему слову или размещение знака переноса слов не в конце строки, как обычно, а в начале следующей за переносом. Естественно, такие признаки легко выделяются при осмотре рукописи. Кроме того, эксперт должен знать, что в рукописях, выполненных намеренно из­ мененным почерком, наиболее устойчивой из числа общих является группа призна­ ков, характеризующих пространственную ориентацию движений. Общие признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навы­ ка, а также структуру движений по их траектории, трансформируются в большей сте­ пени. В рукописях, особенно большого объема, выполненных с умышленным измене­ нием размера, разгона, наклона, степени выработанности и других признаков, харак­ терных для скорописной маскировки почерка, очень часто выделяются фрагменты, различающиеся по некоторым общим признакам, как правило, именно по тем, кото­ рые подверглись умышленному изменению. Наиболее ценными в идентификацион­ ном плане являются последние фрагменты исследуемых текстов, так как в них об­ щие признаки почерка исполнителя почти не меняются. Из частных признаков эксперт сначала выделяет броские, как правило, средней информативности признаки в буквах с большой частотой встречаемости, например, такие, как: конкретное упрощение движений при выполнении буквы «а», направле­ ние движений при выполнении второго элемента буквы «к». Затем при первоначаль­ ном осмотре выбираются средне- и редковстречающиеся буквы, как правило, с вы­ сокозначимыми для идентификации частными признаками почерка, например, строение по конструкции буквы «ж»; форма, направление, протяженность и разме­ щение надстрочного элемента буквы «й», наличие начальных или заключительных рефлекторых штрихов некоторых букв и т. п. Особенностью предварительного изучения идентификационных признаков, как и в процессе всего экспертного исследования, является дифференциация диагности­ ческих признаков, указывающих на факт скорописной маскировки почерка, от иден­ тификационных, на основе которых устанавливают тождество сравниваемых почерков. Выбрав, таким образом, при первоначальном поверхностном осмотре спорной рукописи средне- и высокозначимые, броские и малозаметные общие и частные признаки почерка, эксперт оценивает их в совокупности и приходит к выводу о воз­ можности или невозможности отождествления по ним исполнителя спорной рукописи. Осмотр и предварительное изучение сравнительного материала Сравнительный материал представляет собой: — свободные и экспериментальные образцы неизмененного «родного» почерка предполагаемого исполнителя; — условно-свободные (если имеются) и экспериментальные образцы, выпол­ ненные с определенным видом скорописной маскировки почерка (приближенным к тому, которым выполнен исследуемый текст). Если такой почерк воспроизвести не удалось, то на исследование представляют как можно большее количество сопоставимых, разнообразных по характеру образ­ цов почерка указанного лица. Весь сравнительный материал, поступающий для производства экспертизы из­ мененного почерка, должен отвечать общепринятым требованиям, т. е. быть надле­ жащего качества и необходимого для проведения исследования количества. К понятию качества сравнительного материала относится, как известно, его со­ поставимость с исследуемым объектом: — по виду и содержанию документа; — языку; — времени написания; — условиям выполнения. Указанные требования в большей степени соблюдаются в экспериментальных образцах измененного почерка. В идеале они должны быть выполнены на таких же, как и исследуемый объект, подложках (бланках документов, стандартных нелино­ ванных листах бумаги, тетрадных листах в клетку и т. д.), таким же пишущим прибо­ ром (шариковой или гелевой ручкой, графитным карандашом), на том же языке (или языке, имеющем одну и ту же основу письменности), с наименьшим разрывом во времени и, по возможности, в тех же условиях, в которых был выполнен исследуе­ мый документ. Если указанные требования по каким-либо причинам соблюсти не удается, то от­ бирают экспериментальные образцы почерка, выполненные в самых разнообразных, но сопоставимых с созданием исследуемого текста условиях, например, с использо­ ванием разных материалов письма (подложки и пишущих приборов), в разном (при­ вычном, медленном и быстром) темпе, с изменением размера или наклона букв, с подражанием школьным прописям или буквам печатной формы и т. п. Просматривая все виды образцов «родного» почерка конкретного лица, эксперт определяет уровень вариационности и пределы колебания признаков, что в науке называется «индивидуальной нормой почерка». Выход за эту «норму» свидетельст­ вует о необычных условиях выполнения текста. Это очень важно учитывать при про­ ведении дальнейшего исследования. При осмотре же измененных образцов он, в первую очередь, анализирует навыковые диагностические признаки, т. е. выявляет уровень способности пишущего из­ менять свой почерк тем или иным скорописным способом. По количеству образцы почерка должны быть предоставлены эксперту в том объеме, который позволил бы всестороннее проанализировать диагностические и идентификационные признаки, содержащиеся в сравнительных материалах. Здесь используется принцип: чем меньше объем исследуемой рукописи, тем больше об- разцов почерка необходимо для проведения исследования. В специальной литера­ туре этот критерий достигает листов и больше Оценивая качество и количество сравнительного материала на стадии его ос­ мотра, эксперт может сделать запрос следователю или суду о предоставлении ему дополнительных образцов почерка подозреваемых лиц. В случае надлежащего их качества и достаточного количества выбирают наибо­ лее сопоставимые с исследуемой рукописью образцы. В качестве таковых чаще все­ го выступают специальные экспериментальные образцы почерка подозреваемого лица, воспроизводящие исследуемую рукопись по объему, содержанию и «копи­ рующие», по возможности, во всех деталях условия ее выполнения. После этого эксперт сначала в наиболее сопоставимых, а затем — во всех ос­ тальных образцах анализирует общие (групповые) и специфические диагностиче­ ские признаки почерка. Далее он «просматривает» общие и частные идентификационные признаки. При этом применяется тот же принцип выбора признаков, который использовался при выделении их в исследуемой рукописи. В первую очередь, определяют степень вы­ работанности и общие признаки, редковстречаемые в почерках других лиц. Из част­ ных выделяют броские и некоторые средне- и высокозначимые признаки. Предварительное сравнительное исследование Сравнение признаков почерка на первом уровне проведения любой идентифика­ ционной почерковедческой экспертизы, собственно, не представляет собой отдель­ ного этапа (он выделяется специально в целях научно-последовательного изложе­ ния методики исследования измененного почерка). Сравнение признаков в сознании эксперта происходит одновременно с изучени­ ем их в образцах почерка подозреваемого лица, поэтому осуществляется, естест­ венно, в том же порядке, в каком исследуются образцы почерка. Оно включает в себя: — предварительное сравнение диагностических признаков почерка; — предварительное сравнение идентификационных общих признаков; — предварительное сравнение идентификационных частных признаков. Предварительное сравнение диагностических признаков Сравнение диагностических признаков возможно, естественно, при их наличии в спорной рукописи и образцах почерка подозреваемого лица. В некоторых случаях выполнения рукописи умышленно измененным скорописным способом маскировки почерка диагностические признаки отсутствуют. При их выявлении сначала сравни­ вают общие (групповые) диагностические признаки, затем специфические и, нако­ нец, навыковые диагностические признаки почерка. При сравнении указанных общих диагностических признаков, как правило, совпадение их свидетельствует не только о выполнении исследуемой рукописи в тех же условиях, в каких были выполнены образцы почерка, представленные на экспер­ тизу, но также и о тождестве их исполнителей. Различие общей диагностики свидеСм.: Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных намеренно измененным почерком скоро­ писным способом Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связан­ ных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов отв. ред. В. Ф. Орлова тельствует как о разных условиях выполнения спорного объекта и образцов почерка, так и о разных, как правило, исполнителях того и другого. При сравнении специфических признаков наблюдается то же самое, что и при сравнении общих диагностических. Совпадение может указывать и на одинаковость условий, и на тождественность исполнителей; различие — на разные условия и на разных исполнителей. признаки, как было указано выше, характеризуют способность кон­ кретного человека выполнять рукопись в каких-то непривычных для него условиях. Одни делают это без особых усилий, другие — с большими трудностями. Все это в той или иной мере отражается в признаках. Кроме того, названные признаки игра­ ют определенную роль и в идентификации исполнителя рукописи. Предварительное сравнение идентификационных общих признаков почерка Сравнение идентификационных общих признаков также не представляет собой отдельного этапа, так как проводится во время их изучения в представленном на ис­ следование сравнительном материале. При этом в первую очередь эксперт обращает внимание на совпадение или раз­ личие самого интегративного общего признака почерка — степени его выработанно­ сти. Совпадение данного признака указывает на одинаковую степень сформирован­ ности письменно-двигательного навыка, единый уровень овладения техническими приемами письма и одну и ту же способность пользоваться общепринятой системой скорописи как у исполнителя спорной рукописи, так и у подозреваемого лица. Разли­ чие же степени выработанности почерка свидетельствует или о разных условиях выполнения текста, или о разных его исполнителях. В некоторых случаях на этом этапе производства судебно-почерковедческого ис­ следования эксперт может прийти даже к категорическому выводу (правда, только в отрицательной форме) о тождестве исполнителя конкретной рукописи. Это делают в ситуации исследования, например, высоковыработанного почерка спорного доку­ мента и маловыработанного, обязательно «родного», почерка предполагаемого ис­ полнителя. Такие выводы часто используют при производстве многообъектных почерковедческих экспертиз, что значительно уменьшает объем их исследования. Сравнение остальных общих признаков почерка будет также «приближать» экс­ перта к решению основной идентификационной задачи. Совпадение их, чаще всего, свидетельствует о тождестве исполнителей спорной рукописи и представленных на исследование образцов почерка, различие — об отсутствии указанного тождества. Однако здесь нельзя забывать, что абсолютное сходство общих признаков почерка может наблюдаться и в схожих почерках, и в ситуации подражания почерку другого лица; а существенное различие — не только в случаях разных исполнителей, но и при влиянии на почерк разнообразных объективных и субъективных сбивающих факторов. Большее внимание, чем обычно, при исследовании измененного почерка следует уделять сравнению признаков пространственной ориентации движений, а также при­ знакам, проявляющимся в заключительных фрагментах рукописи, так как они под­ вергаются наименьшему воздействию со стороны субъективного «сбивающего» фактора. Предварительное сравнение идентификационных частных признаков почерка Сравнение частных идентификационных признаков почерка — основная часть этапа сравнения. «Поскольку на данной стадии эксперт не может (и не должен) проводить полное исследование частных признаков, ему необходимо «сжать» почерковую информа­ цию о частных признаках до необходимой и достаточной и максимально использо­ вать ее для выдвижения правильной экспертной Сравнение частных признаков также совпадает с процессом их изучения в об­ разцах почерка предполагаемого исполнителя. Поэтому, в первую очередь, сравни­ вают броские, во вторую — «мелкие», детальные признаки, со средней или большой идентификационной значимостью. На этом этапе эксперт уже окончательно диффе­ ренцирует диагностические признаки почерка от идентификационных. При установлении совпадения идентификационного частного признака эксперт определяет, в первую очередь, в каких образцах почерка наблюдается совпадение: только в неизмененных «родных», специально измененных или и в тех, и в других одновременно. В последнем случае совпадение называется «сквозным» и относится к наиболее значимым, так как «родной» признак почерка в данной ситуации не ме­ няется даже в случае умышленного изменения почерка каким-либо видом скоропис­ ной маскировки. Такие признаки можно отнести к идентификационным неизме­ няемым. При совпадении частного признака в спорной рукописи и только в измененных образцах почерка предполагаемого исполнителя устанавливают факт совпадения идентификационного измененного признака, который присущ почерку исполни­ теля только при определенных условиях выполнения рукописи, например, при умышленном изменении общего строения почерка. Совпадение частного признака исследуемого текста с соответствующим призна­ ком только в «родных» неизмененных почерках может явиться следствием двух си­ туаций: — исследования почерков разных лиц; — совпадения редковстречаемых признаков, не отобразившихся в измененных образцах почерка. Далее, при констатации факта совпадения частного признака почерка, эксперт определяет: — устойчивость совпадения; — характер совпадения; — соотношение частоты встречаемости совпадающего признака; — специфичность (значимость) совпадения. Устойчивость совпадения проверяют по наиболее сопоставимым образцам, а если необходимо — и по иным образцам. При этом обращают внимание на то, в каком числе образцов обнаружено совпадение, часто ли встречается совпадение в одних и тех же объектах-образцах. Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с ис­ следованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без наме­ ренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов отв. ред. В. Ф. Орлова. 49. 177 По характеру совпадения могут быть: — полными точными; — полными приблизительными; — частичными точными; — частичными приблизительными. Полное точное совпадение признаков почерка — это совпадение признаков во всех элементах и частях сравниваемых буквенных изображений при его макси­ мальной выраженности (почти одинаковость). Полное приблизительное совпадение — это совпадение признаков во всех частях сравниваемых буквенных изображений при его минимальной выраженности (отдаленная общность). Частичное точное или частичное приблизительное совпадение означает признание одинаковой или близкой характеристики признака в определенных эле­ ментах и частях сравниваемых буквенных изображений при наличии в других эле­ ментах различий При совпадении вида признака по группе обязательно проверяют его совпаде­ ние по частоте встречаемости. Различие частоты встречаемости одного и того же признака в исследуемой рукописи и образцах почерка может указывать на сход­ ство сравниваемых почерков. Специфичность (значимость) совпадения определяется с точки зрения час­ тоты его встречаемости в почерках разных лиц. Кроме того, для исключения версионной ошибки эксперт должен «проследить цепочку признаков», т. е., выбрав слов спорной рукописи, провести их сравне­ ние с аналогичными словами наиболее сопоставимых образцов. Обычно таковыми являются специальные экспериментальные образцы, воспроизводящие полностью исследуемый текст и выполняемые в сходных условиях. Признаки почерка в «цепоч­ ке» прослеживают по траектории движения, фиксируя внимание сначала на конст­ рукции буквы в целом как наиболее информативном и интегративном признаке, за­ тем — на более детальных частных признаках. Большое значение здесь имеет совпадение видов соединений как между буквами, так и их элементами. При обнаружении различия: а) проверяют его устойчивость по наиболее сопоставимым, а в случае необхо­ димости и по иным образцам; б) устанавливают характер различия. По характеру различия бывают: — «чистыми»; — полными; — частичными; — по частоте встречаемости. «Чистое» различие — это различие вида частного признака. Например, форма движений при соединении элементов буквы «а» в спорном документе — петлевая, в образцах — угловатая; направление движений при выполнении строчного элемен­ та буквы «в» в исследуемом тексте — правоокружное, в образцах — левоокружное. См.: Указ. соч. С. Полное различие признаков почерка — это различие частных признаков почер­ ка, содержащихся во всех элементах и частях буквенного изображения. Частичное различие признаков — различие признаков, содержащихся в от­ дельных элементах и частях буквенного изображения (при совпадении признаков в остальных элементах и Кроме того, выявленные при исследовании различающиеся частные признаки проверяют по частоте их встречаемости в спорной рукописи и образцах почерка. При установлении различий частных признаков в выбранных письменных знаках эксперт прослеживает другие признаки и в других знаках. Здесь также можно приме­ нить принцип сравнения «цепочек признаков». Выявив снова различия, эксперт оп­ ределяет их характер и устойчивость. Предварительная оценка результатов сравнения и выдвижение экспертных версий Общеизвестно, что оценка как мыслительная деятельность эксперта сопровож­ дает все исследование, начиная с момента ознакомления его с материалами экс­ пертизы. В данном случае мы рассматриваем оценку признаков почерка. Как и сравнение, она не представляет собой отдельного этапа, так как проводит­ ся сразу же после него при осмотре и изучении сравнительного материала. Поэтому оценка признаков почерка на данном этапе осуществляется в следующем порядке: — предварительная оценка диагностических признаков; — предварительная оценка идентификационных общих признаков почерка; — предварительная оценка идентификационных частных признаков почерка. Предварительная оценка диагностических признаков Отсутствие диагностических признаков в спорной рукописи и экспериментальных образцах почерка подозреваемого лица, выполненных в условиях, приближенных к исполнению исследуемого текста, например, с изменением наклона букв, является следствием высокого уровня способности пишущего изменять свой почерк и оцени­ вается как совпадение диагностических признаков, на основе чего строится частная версия об умышленном изменении почерка. Совпадение «классических» признаков снижения темпа и координации движений (общих диагностических) и признаков, характерных, например, для умышленного изменения наклона букв (специфических), позволяет выдвинуть на этом этапе экс­ пертную версию об умышленном изменении почерка исполнителем рукописи или значительно усилить ее (если она была выдвинута ранее). Если в измененных образцах почерка, представленных на экспертизу, не удалось воспроизвести условия выполнения исследуемого текста, то исследование всех при­ знаков почерка будет значительно затруднено вследствие различия в таких случаях общей и специфической диагностики. В данной ситуации наибольшую ценность имеют навыковые диагностические признаки, которые при разных видах скорописной маскировки почерка фактически не меняются. Поэтому совпадение их, даже при различии общей и специфической диагностики, также будет подтверждать ранее выдвинутую версию об условиях выполнения текста. См.: Указ. соч. С. 51. 179 Резкое же различие всех диагностических признаков, как указано выше, будет подтверждать версии как о разных условиях выполнения рукописи, так и об отсутст­ вии тождества сравниваемых почерков. Предварительная оценка идентификационных общих признаков почерка Оценка указанных признаков начинается с момента их сравнения в спорной ру­ кописи и образцах почерка предполагаемого лица. Фактически она неотделима от него. Оцениваются результаты сравнения общих признаков с точки зрения количест­ венных и качественных соотношений их совпадений и различий. Количественные соотношения могут выглядеть следующим образом: совпадений больше, чем различий; совпадений меньше, чем различий; число совпадений и раз­ личий примерно одинаково. Качество совпадений оценивают по их точности и значимости для процесса идентификации. Точность совпадений — это абсолютная одинаковость характери­ стик и параметров сравниваемого признака в исследуемом тексте и образцах почерка. Например, размер интервалов между строками в указанных почерковых реалиях — смешанный. Данное совпадение неточное, так как может включать сочетание разных размеров указанного признака. Пример точного совпадения будет звучать так: раз­ мер интервалов между строками от большого до среднего, с преобладанием среднего. Общие признаки почерка так же, как и частные, имеют свою идентификационную значимость, зависящую от частоты их встречаемости в почерках разных лиц. Если различия наблюдаются только в общих признаках почерка, которые под­ верглись умышленному изменению, то констатируется факт совпадения групповой принадлежности почерков, и тем самым усиливается общая версия об идентичности сравниваемых почерков. Однако нельзя забывать в данной ситуации о существова­ нии сходных почерков и возможном подражании почерку другого лица. При большой вероятности версии о необычных условиях выполнения исследуе­ мой рукописи и значительной вариационности представленных на исследование об­ разцов почерка однозначная оценка совпадений и различий, как правило, затрудне­ на. В подобных случаях эксперт допускает возможность как общности, так и различия групповой принадлежности сравниваемых почерков. Предварительная оценка идентификационных частных признаков почерка Как для формирования выводов, так и для выдвижения экспертных версий оцен­ ка частных признаков при проведении почерковедческих исследований является ос­ новной. Фактически от нее зависит объективность выводов эксперта. На предварительной стадии почерковедческой экспертизы оценивают признаки, подвергшиеся ранее предварительному раздельному и предварительному сравни­ тельному исследованию, т. е. некоторые броские признаки в частовстречающихся буквах и средне- и высокозначимые признаки в средне- и редковстречающихся пись­ менных знаках. Предварительная оценка идентификационных частных признаков почерка при исследовании измененного почерка, в отличии от их оценки при исследовании обыч­ ного почерка, зависит от того, в каких образцах почерка они совпали (см. выше 180 «Предварительное сравнительное исследование частных признаков почерка») и от степени влияния на них всех диагностических признаков. В остальном указанные оценки признаков совпадают. Каждая из рассмотренных выше оценок признаков (диагностических, идентифи­ кационных общих и частных) является одновременно и относительно самостоятель­ ной и связанной с другими оценками. Только в сочетании они служат основанием для выдвижения правильных частных и общих экспертных версий. Детальная стадия исследования Детальная стадия исследования при проведении экспертиз измененного почерка осуществляется с целью уточнения и проверки выдвинутых на предыдущих этапах версий и контрверсий об условиях выполнения спорной рукописи и предполагаемом исполнителе. Реализация данной стадии включает проведение развернутого иссле­ дования (раздельного и сравнительного) признаков диагностического и идентифика­ ционного характера. Особенности раздельного этапа детальной стадии Данный этап состоит из исследований признаков почерка: — диагностических; — идентификационных общих; — идентификационных частных. Раздельное исследование диагностических признаков почерка Независимо от решения данной задачи на предварительной стадии, на деталь­ ной эксперт обязан провести полное исследование всех материалов, поступивших на экспертизу, в целях определения условий выполнения как спорной рукописи, так и образцов почерка предполагаемого исполнителя. Развернутое диагностическое исследование проводят с учетом выдвинутых на предыдущих этапах частных версий об условиях выполнения спорной рукописи, сте­ пень вероятности которых определяет последовательность их проверки. Рекомен­ дуют начинать исследование с проверки наиболее вероятной версии, а при наличии равновероятных версий — с наиболее сложной. Раздельное изучение диагностических признаков включает: — изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи; — изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя. Изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи Все диагностические признаки, как было указано ранее, подразделяют на общие, специфические и навыковые. На основании общих констатируется факт необычно­ сти выполнения рукописи. Специфические способствуют установлению конкретного сбивающего фактора. Навыковые указывают на уровень способности пишущего вы­ полнять рукопись в каких-то непривычных для него условиях. Общие диагностические признаки представляют собой «классические» призна­ ки снижения темпа и координации движений: преобладание интервальных видов со­ единений букв и элементов между ними; соответствие большинства букв нормам 181 прописи; большой размер почерка; тупые начала и окончания штрихов, их утолще­ ния в виде точек; необоснованные остановки пишущего прибора; дорисовки, исправ­ ления знаков; недифференцированный нажим; извилистость и угловатость штрихов; неустойчивость размера, разгона, расстановки и наклона почерка; как правило, из­ вилистая или ступенчатая линии письма; непараллельность строк; разный размер интервалов между строками. При разной степени выраженности и специфичности проявления перечисленные признаки встречаются во всех видах скорописного изме­ нения почерка. При их изучении на этапе раздельного исследования спорной рукописи эксперт должен обратить внимание на наличие либо отсутствие каждого информативного признака, характер его проявления (пределы неустойчивости и разброса), степень выраженности (сильно выражен, слабо выражен), частоту встречаемости (преобла­ дающий, в группе букв, в отдельных буквах), локализацию (равномерно в почерке в целом, фрагментарно, в начале текста, в конце текста и т. п.). На раздельном этапе детальной стадии экспертного исследования, когда эксперт имеет первоначальное представление о всех диагностических и идентификацион­ ных признаках почерка спорной рукописи и образцов, общие диагностические при­ знаки трактуют иначе: количество версий в отношении их уменьшается, а процент наиболее вероятной растет. Для избежания утраты полезной информации результаты исследования фикси­ руют в специальных таблицах-разработках: № п/п 1 1 Наименование признаков 2 Графическая Локализация зарисовка признаков признаков 1 3 | Применение таких таблиц позволяет систематизировать исследование, не про­ пустить какой-либо признак, точно определить их локализацию, степень выраженно­ сти, пределы разброса, частоту встречаемости. Специфические признаки, указывающие на конкретный вид скорописной маски­ ровки почерка, не столь многочисленны, как, например, признаки перемены привыч­ ной пишущей руки, поэтому в отношении их, как правило, отдельных таблиц не со­ ставляют: их фиксируют в конце разработок «классических» диагностических признаков. Навыковые диагностические признаки определяются экспертом субъективно на основе его жизненного опыта и профессиональных знаний. Здесь составление таб­ лиц-разработок проблематично, так как в судебном почерковедении указанные при­ знаки еще не разработаны. Можно только отметить, что критерием определения их служат степень выраженности и частота проявления признаков необычности, а так­ же степень неустойчивости общих признаков, которые в совокупности отражают ре­ зультат и пределы снижения координации движений и темпа письма в почерке кон­ кретного лица. На данном этапе проведения экспертизы измененного почерка диагностические признаки могут быть изучены не только на качественно-описательном уровне, но и с применением модифицированной методики установления факта намеренного из182 почерка скорописным способом Данная методика позволяет объективи­ зировать процесс экспертного исследования и дифференцировать намеренно изме­ ненный скорописным способом и обычный почерки с учетом их строения. Изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого исполнителя Диагностические признаки в представленном сравнительном материале на раз­ дельном этапе детальной стадии исследуются экспертом более тщательно и скру­ пулезно, чем на предварительной. Достигается это с помощью составления специ­ альных таблиц-разработок. На рассматриваемом этапе, помимо установления факта наличия информативных признаков необычности выполнения, должны быть выяв­ лены: — степень их выраженности; — степень их устойчивости в пределах: а) всего представленного сравнительного материала; б) рукописей-образцов конкретного временного периода; в) рукописей-образцов определенного назначения; г) экспериментальных образцов, выполненных в определенных условиях или в сочетаннии их; — зависимости факта появления и степени выраженности признаков от дейст­ вия «сбивающих» факторов. Раздельное исследование общих признаков почерка «Самостоятельное, более глубокое, чем на первом уровне, изучение общих при­ знаков дает возможность эксперту получить дополнительную информацию о почер­ ке: степени проявления признаков, вариационности, условиях выполнения иссле­ дуемой рукописи, что особенно важно при дефиците почерковой информации в сложных случаях исследования» На данном подэтапе проводится полноценное тщательное изучение всех общих признаков почерка сначала, как правило, в исследуемой рукописи, затем в образцах почерка проверяемого лица. Изучение общих признаков в исследуемой рукописи Исследование общих признаков почерка при проведении экспертизы измененно­ го почерка проводится по традиционной методике, с опорой на личный профессио­ нальный опыт эксперта. В целях более глубокого изучения исследуемого объекта и для последующего сравнения представляется целесообразным составление разработки общих призна- См.: Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. 1976. Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с ис­ следованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без наме­ ренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов отв. ред. В. Орлова. 1982. ков. С ее помощью можно получить полную, всестороннюю информацию об иссле­ дуемом почерке и почерке предполагаемого исполнителя. Разработку составляют по стандартной форме и включают в нее все общие при­ знаки почерка, предусмотренные их классификацией, т. е. признаки, отражающие: — пространственную ориентацию движений; — степень и характер сформированности ПДН; — структурные характеристики движений по их траектории. Особое внимание при разработке общих признаков текстов большого и среднего объемов необходимо уделять фрагментам, как правило, расположенным в конце текста и выполненным быстрыми движениями с относительно равномерным прояв­ лением размера, разгона, наклона и связности. Такие фрагменты имеют наиболь­ шую ценность для идентификации, так как характерны для обычного почерка испол­ нителя. Изучение общих признаков в рукописях-образцах Исследование указанных признаков на раздельном этапе детальной стадии по­ черковедческой экспертизы проводят так же тщательно и предельно развернуто, как и исследование общих признаков почерка спорного документа. В таблицуразработку ОПП добавляют графы, в которых фиксируют конкретное проявление признаков как в обычных образцах почерка исполнителя, так и (отдельно) в каждом виде измененного почерка. Графа «Результаты сравнения и оценки» может быть разделена для сравнения и оценки признаков исследуемого текста и «родных» при­ знаков почерка предполагаемого исполнителя, а также для сравнения и оценки при­ знаков спорной рукописи с признаками, отобразившимися в разного рода изменен­ ных образцах. Таким образом, форма разработки при исследовании общих признаков почерка может быть следующей: Конкретное проявление общих признаков почерка № п/п 1 Наименование общих признаков В иссле­ дуемом тексте Обычных 2 3 4 В почерке А. Выполненных сравн. с изменением и оценки наклона 5 6 сравн. и оценки 7 Раздельное исследование частных признаков почерка Приступая к исследованию частных признаков, эксперт располагает определен­ ными данными, полученными на первом уровне и предыдущих подэтапах раздель­ ного исследования. Это предположительные (или определенные) сведения об усло­ виях выполнения рукописи, общности или различии групповой принадлежности сравниваемых почерков, вероятности положительного или отрицательного вывода относительно исполнителя. Исследование частных признаков — центральный и наиболее сложный этап ре­ шения задачи экспертизы. Ему по праву отводится ведущее место в процессе всего исследования. Предлагаемые рекомендации изучения частных признаков почерка излагаются применительно к традиционным исследованиям данного этапа: раздельное изучение частных признаков в исследуемой рукописи; 2) раздельное изучение частных признаков в образцах. Раздельное изучение частных признаков в исследуемой рукописи Средством познания и фиксации частных признаков почерка на детальной ста­ дии проведения почерковедческой экспертизы является таблица-разработка, с по­ мощью которой проводят их раздельное и сравнительное исследование (см. табл.). Составляя разработку, эксперт в значительной мере страхует себя от потери ин­ формации, обусловленной особенностями кратковременной памяти. Наиболее оп­ тимальной при исследовании измененного почерка является следующая структура таблицы-разработки частных признаков: Конкретное проявление частных признаков почерка Буквы алфавита В исследуемом почерке Обычных 1 2 3 В почерке А. Выполненных сравн. с изменением и оценки наклона 4 5 Результаты сравн. и оценки 6 Таблицы-разработки частных признаков при исследовании измененного почерка дифференцируются, как и при исследовании «родного» почерка, по их виду, а также глубине исследования и способу разработки признаков. Как известно, по виду таблицы-разработки частных признаков почерка бывают алфавитные и текстовые. Алфавитную разработку составляют при исследовании средних и больших по объему рукописей, в которых содержатся все (или почти все) буквы алфавита. При этом порядок исследования письменных знаков определяется последовательностью букв русского алфавита. Глубина или тщательность исследо­ вания частных признаков с помощью таких разработок — малая или средняя. Текстовую разработку составляют при изучении частных признаков почерка в рукописях малого объема или кратких записях. Последовательность изучения букв в ней соответствует порядку их расположения в рукописи. Основное же отличие тек­ стовой разработки от алфавитной — это глубина исследования признаков. Исходя из ограниченного количества письменных знаков, признаки в них исследуются очень глубоко и очень тщательно. Как видно, глубина и тщательность исследования при состав­ лении таблиц-разработок может быть малой, средней и большой. При малой глуби­ не разрабатывают только варианты букв и признаки в них исследуют «поверхност­ но» (если такое выражение уместно на детальной стадии проведения экспертизы). Такие разработки делают в случае выдвижения высоковероятных версий. Разработки средней глубины — самые распространенные в экспертной практике. Они предусматривают исследование не только многовариантности, но и вариацион­ ности исполнения письменных знаков. Такие разработки составляют при версиях % вероятности. Глубокие разработки делают при решении сложных экспертных задач. Детали­ зация изучения в них признаков такая же, как и при исследовании подписей. Пись­ менные знаки разрабатывают не только с учетом многовариантности и вариацион­ ности исполнения букв, но и, так называемого, разброса признаков. Глубокие разработки составляют при выдвижении равновероятных версий и контрверсий. По способу разработок частных признаков почерка указанные таблицы можно разделить на вариантые и признаковые. В вариантных таблицах учитывает­ ся устойчивость вариантов букв, в признаковых — устойчивость признаков. При изучении признаков почерка с помощью таблиц-разработок применяют два принципа их исследования: последовательный и параллельный. Последовательный предполагает полное изучение указанных признаков сначала в спорном документе, затем в том же порядке в представленных образцах почерка. Параллельный принцип заключается в одновременном изучении какого-либо признака почерка сразу в исследуемой рукописи и сравнительном материале. На раздельном этапе детальной стадии исследования в отношении частных при­ знаков почерка реализуют: — изображение вариантов письменных знаков и их сочетаний; — установление (зарисовка) вариационности букв; — выделение в них с помощью специальной разметки частных признаков почерка; — определение устойчивости выделенных признаков. Особенность составления указанной выше таблицы-разработки признаков при исследовании измененного почерка заключается в дифференциации признаков не­ обычности выполнения рукописи от идентификационных признаков почерка. Это сложный процесс, зависящий от многих объективных и субъективных факторов, в частности, от информативности диагностических признаков и профессионального уровня эксперта. Даже на детальной стадии, которая представляет собой уже вто­ рой уровень исследования объектов, бывает затруднительным отделение диагно­ стических признаков от идентификационных. Это связано с тем, что конкретное про­ явление и тех, и других признаков может быть одинаковым. Например, угловатая форма движений при выполнении буквы «г», извилистая форма движений при вы­ полнении левой части надстрочного элемента буквы «в» или упрощенное строение буквы «з» за счет утраты первого элемента могут быть как идентификационными признаками, так и диагностическими. Основное их различие заключается в устойчи­ вости признаков. Если же на этапе раздельного исследования спорного объекта экс­ перт затрудняется, к каким (диагностическим или идентификационным) отнести вы­ явленный им признак почерка, то в таблице-разработке против этого признака можно поставить знак вопроса. Данная задача может быть решена в процессе даль­ нейшего сравнительного или оценочного исследования. Диагностические признаки, как правило, в таблице-разработке частных признаков не размечаются, а остаются в сознании эксперта. Если же эксперт решил их разме­ тить, то он должен использовать любой краситель, кроме красного и синего. Выделение идентификационных признаков и их разметку на изображении букв в разработке исследуемой рукописи рациональнее проводить не одномоментно, а до и во время сравнения с образцами. «Учитывая, что выделение признаков на раздельном этапе детальной стадии яв­ ляется продолжением исследования их на первом уровне, эксперт под влиянием выдвинутой версии может пойти по пути выделения только определенных признаков в подкрепление ранее обнаруженных совпадений или различий. При этом, если ра­ нее была допущена ошибка, эксперт не исправит, а усугубит Этого можно из­ бежать с помощью полного развернутого, детального и скрупулезного исследования всей содержащейся в спорной рукописи почерковой информации и выделения всех, без исключения, признаков диагностического и идентификационного характера. Раздельное изучение частных признаков в образцах почерка Раздельное изучение частных признаков в образцах почерка предполагаемого исполнителя проводят после выделения информативных, с точки зрения диагности­ ки и идентификации, признаков в исследуемой рукописи. Оно носит относительный характер, так как эксперт не может абстрагироваться от зафиксированных ранее в его памяти признаков почерка спорного документа, поэтому подэтап работы экс­ перта с образцами, как правило, совмещается с этапом сравнения. Однако выделе­ ние его в качестве самостоятельного необходимо в целях изучения: — зависимости или независимости признаков от единичного сбивающего факто­ ра или определенного их комплекса; — вариационности частных признаков в «родном» почерке и в пределах опреде­ ленного вида его изменения; — частоты встречаемости (устойчивости) указанных признаков. Изучение частных признаков в поступившем на исследование сравнительном материале на раздельном этапе детальной стадии начинают с их анализа в свобод­ ных и неизмененных экспериментальных образцах почерка предполагаемого испол­ нителя. Эксперту, как было указано выше, необходимо получить представление о так называемой «индивидуальной норме почерка», т. е. об уровне вариационности и пределах колебания его неизмененных частных признаков. Этот процесс материа­ лизуется с помощью таблицы-разработки в графе исследования обычных образцов почерка. Далее исследуют частные признаки в образцах измененного почерка. Если в срав­ нительном материале отобразилось несколько видов изменения почерка, то каждый из них разрабатывают отдельно. Таким образом, в таблице-разработке частных признаков почерка должны быть зафиксированы отдельно для обычного почерка и для каждого вида представленных на исследование образцов измененного почерка все варианты букв, вариационность и разброс всех отобразившихся в них признаков почерка. Естественным моментом, существенным для решения задач любой почерковед­ ческой экспертизы, является изучение в образцах почерка частоты встречаемости идентификационных признаков. Это дает возможность получить представление о рас­ пределении признаков. Эксперт выделяет сначала наиболее устойчивые признаки, характерные для разных вариантов обычного, а также определенного вида изменен­ ного почерка, затем встречающиеся редко и, наконец, только в отдельных буквах. Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с ис­ следованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без наме­ ренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов. 1982. 79. 187 Все это исследуется в сравнительном материале также с помощью таблицразработок частных признаков почерка, правила заполнения которых аналогичны методике их составления по спорным рукописям. Особенности сравнительного этапа детальной стадии Данный этап состоит из сравнений: — диагностических признаков почерка; — идентификационных общих признаков почерка; — идентификационных частных признаков почерка. Сравнительное исследование диагностических признаков Сравнительное исследование «классических» диагностических признаков на рассматриваемом этапе проводят как по сравниваемым почеркам, так и по состав­ ленным ранее таблицам-разработкам. Для этого в таблице-разработке диагностиче­ ских признаков образцов почерка предполагаемого лица предусматривают еще од­ ну графу — «результаты сравнения». В упрощенном варианте в ней плюсами отмечают совпадения, минусами — различия. Более тщательное сравнение предпо­ лагает установление не только наличия или отсутствия признаков необычности вы­ полнения в исследуемой рукописи и образцах почерка, но и сравнение степени их выраженности, локализации и частоты встречаемости. Сравнение специфических информативных признаков проводят по схеме общих диагностических, т. е. сначала выявляют их совпадения или различия в таб­ лицах-разработках, затем результаты проведенного сравнения проверяют по объек­ там исследования. При этом обращают внимание не столько на наличие или отсут­ ствие совпадения или различия, сколько на их конкретизацию. Сравнительное исследование общих признаков почерка Сравнение общих признаков почерка проводят одновременно по таблицеразработке и сравниваемым объектам. При этом, если применялся последователь­ ный принцип изучения общих признаков на раздельном исследовании, сравнение выделяют в отдельный этап, если параллельный — нет, так как процесс сравнения общих признаков почерка в данном случае проводят в момент раздельного их ис­ следования в рукописях-образцах. При сравнении общих признаков необходимо учитывать не только их вариацион­ ность и ее пределы, выявленные в обычных образцах, но и пределы трансформа­ ции данных признаков при действии сбивающих факторов или определенного их со­ четания. Если признаки спорного объекта «вписываются» в указанные пределы разброса, то усиливается положительная версия о тождестве исполнителей, если выходят за них — отрицательная. Это учитывают в случаях совпадений условий вы­ полнения экспериментальных образов и спорной рукописи, в данном случае — ви­ дов скорописной маскировки почерка. Если эти условия не совпадают, то этим при положительной версии и объясняются все различия общих признаков почерка. В про­ тивном случае подтверждается отрицательная версия об исполнителе. Сравнительное исследование частных признаков почерка Сравнительное исследование, как правило, не ограничивается сравнением ра­ нее выявленных частных признаков. Эксперт выделяет дополнительные признаки, в которых отмечает совпадения или различия. Это естественно, так как информа- тивность отдельных признаков может быть определена только в сравнении, напри­ мер, при установлении различия неспецифичного, но устойчивого признака либо при выявлении специфичных совпадений в мелких деталях частей элементов, которые при раздельном исследовании не привлекли внимания эксперта. Объем таких при­ знаков может быть различным. Он зависит от степени развернутости исследования на первом уровне и тщательности изучения признаков на раздельном этапе второго. Сравнительное исследование частных признаков почерка на детальной стадии проводится, в первую очередь, по таблицам-разработкам, во вторую — по сравни­ ваемым почеркам. Поэтому объективность данного сравнения напрямую зависит от качества разработок частных признаков почерка, составленных на этапе раздельно­ го исследования. Сравнение идентификационных частных признаков почерка на детальной стадии исследования скорописной маскировки почерка проводят в несколько приемов. Сна­ чала сравнивают указанные признаки спорной рукописи и соответствующие призна­ ки в свободных и неизмененных экспериментальных образцах почерка, затем пер­ вые сравнивают с признаками, отобразившимися в образцах измененного почерка. Весь процесс сравнения частных признаков на детальной стадии проведения по­ черковедческой экспертизы можно разделить на следующие этапы: — сравнение вариантов букв; — сравнение вариационности признаков; — сравнение разброса признаков; — сравнение признаков сочетаний букв; — сравнение цепочек признаков. В первую очередь, на данной стадии исследования сравнивают (по вертикали) количество и «качество» вариантов изучаемого знака. По количеству для подтвер­ ждения положительной версии должны совпасть все варианты буквы или в образцах их должно быть больше на один (максимум — на два). Последние варианты буквы, как правило, относятся к редковстречающимся. Иногда, в исключительных случаях, количество вариантов разрабатываемого знака в исследуемой рукописи превышает их количество в образцах. Однако система движений в «лишних» вариантах должна обязательно повторяться во взаимозависимых признаках других букв. Под «качеством» сравниваемых вариантов подразумевают совпадение в них раз­ работанных ранее частных признаков по группе, локализации, выраженности и час­ тоте встречаемости. Сравнение вариационности признаков проводят (по горизонтали) в совпадаю­ щих вариантах букв. Сначала проверяют в вариационном ряду совпадение группы и количества разработанных признаков, затем сравнивают степень их устойчивости. Сравнение разброса признаков осуществляют в разработках, где он исследовал­ ся на раздельном этапе. На этапе сравнения определяют совпадение или различие пределов разброса признака в исследуемой рукописи и образцах почерка, а также возможность «вписания» признака спорного объекта в указанные пределы его раз­ броса в представленном на исследование сравнительном материале. При разработке сочетаний букв их сравниваются на соответствующем этапе, преимущественно, по виду соединения, а также форме, направлению, протяженно­ сти и размещению соединительных штрихов. Сравнительное исследование признаков в цепочках осуществляется по траекто­ рии движений при их выполнении. Совпадение их, как правило, значительно подни­ мает процент положительной экспертной версии, ведь совпадения, выстроенные в цепочку в естественном порядке, ценнее, чем взятые вразброс. Совпадение частного признака по виду, локализации, выраженности и частоте встречаемости отмечают в таблице-разработке красным красителем знаком различающиеся признаки, не зависящие от намеренного изменения почерка, — си­ ним красителем знаком различающиеся признаки, зависящие от намеренного изменения — иным красителем, например, зеленым. Стадия оценки результатов проведенного исследования и формирования выводов эксперта Это наиболее ответственная стадия, так как при ее проведении эксперт должен сконцентрировать всю полученную при исследовании информацию и оценить все признаки в совокупности и взаимосвязи. Как и все предыдущие, данная стадия включает оценку результатов сравнения: — диагностических признаков почерка; — идентификационных общих признаков почерка; — идентификационных частных признаков почерка. Кроме того, на данной стадии проводят заключительную системную оценку всех полученных результатов сравнения, на основе чего формулируют вывод эксперта. Оценка результатов сравнения диагностических признаков Оценка результатов сравнения диагностических признаков после проведения де­ тального исследования имеет целью констатировать факт обычных или необычных условий выполнения, их общность или различие в отношении объектов сравнения и, возможно, диагностировать причину необычности. На рассматриваемом уровне решения экспертных задач оценка диагностических признаков проводится в тех же ситуациях, что и на первом уровне. Однако на данной стадии эксперт, проведя предварительное раздельное, сравнительное и оценочное исследование идентификационных признаков на первом уровне, а также разверну­ тое полное раздельное и сравнительное исследование диагностических признаков на детальной стадии, выдвигает версии об условиях выполнения исследуемой руко­ писи значительно с большей степенью вероятности, чем ранее. В соответствующие же окончательные выводы они «переходят» только после основного идентификаци­ онного исследования материалов экспертизы. Оценка результатов сравнения общих признаков почерка Оценку результатов сравнения общих признаков почерка рассмотрим на приме­ рах типичных экспертных ситуаций. В случае совпадения общих признаков в сочетании с совпадениями частных, ус­ тановленными на первом уровне решения задачи, при отсутствии признаков не­ обычности выполнения у эксперта складывается определенное мнение об общности групповой принадлежности сравниваемых почерков, формируется положительная общая версия либо увеличивается ее вероятность. При установлении различающихся общих признаков, выходящих за пределы ва­ риационности, отсутствии или наличии признаков необычного выполнения эксперт выдвигает версию о различии групповой принадлежности сравниваемых почерков, формируется или усиливается отрицательная общая версия. Если установлены различия общих признаков и необычные условия выполнения исследуемой рукописи, эксперт дифференцирует такие различия на зависящие и не зависящие от условий выполнения. Присутствие независимых различий в сочетании с выявленными совпадениями предполагает выдвижение частной версии о сходстве почерков. На этом этапе исследования общих признаков можно так же, как и на первом уровне, решить задачу об исключении лица из числа предполагаемых исполнителей спорной рукописи по различию степени выработанности или совершенства системы движений исследуемого почерка и почерка предполагаемого исполнителя. Исследование общих признаков и признаков условий выполнения рукописи ве­ дется с целью решения основной экспертной задачи, поэтому в итоге на втором эта­ пе у эксперта складывается определенное (или предположительное) мнение о зна­ чении выявленных данных об условиях выполнения исследуемой рукописи (для решения промежуточной задачи) и групповой принадлежности сравниваемых почер­ ков (для решения основной экспертной задачи). Оценка результатов сравнения частных признаков Оценка результатов сравнительного исследования частных признаков отличает­ ся сложной структурой. Исходя из общих принципов методики экспертизы, она скла­ дывается из оценок: а) на элементном уровне — каждого совпадения и каждого различия; б) на частносистемном уровне — определенных сочетаний совпадений, разли­ чий, совпадений и различий; в) на общесистемном уровне — всей совокупности выявленных совпадений и различий частных признаков. Определение идентификационной значимости совпадающих признаков базиру­ ется на общих методических принципах и включает в себя изучение: — специфичности совпадения (степени отклонения от нормы прописи); — частоты встречаемости в почерках разных лиц; — устойчивости в пределах рукописи; — характера проявления (полные, частичные, точные, приблизительные); — степени разброса в пределах варианта; — взаимозависимости; — зависимости от некоторых общих признаков; — зависимости от конкретного «сбивающего» фактора. Установление существенности (несущественности) различающихся признаков основано на изучении: — их устойчивости в пределах рукописи; — характера проявления (полные, частичные); — степени выраженности (минимальная или максимальная); 191 — зависимости или независимости от условий выполнения и разрыва во времени; — вписывания или выпадений за пределы вариационности и разброса признаков. При положительном решении идентификационной задачи результаты сравни­ тельного исследования выражаются в виде точных полных и частичных совпадений большой и средней информативности и различий, зависящих от вариационности или действий каких-либо сбивающих факторов. Общее количество совпадений, соотно­ шение количества полных и частичных совпадений, их значимость зависят от ста­ бильности признаков, степени измененности почерка и объема исследуемой рукописи. При решении задач, предполагающих исключение исполнителя, информацию о различии сравниваемых почерков несут те частные признаки, которые по характе­ ру проявлений не зависят от воздействия какого-либо фактора объективного или субъективного характера. Информационные различия могут быть как полными, так и частичными. Полные различия проявляются в знаке в целом (различие по конструк­ ции букв), частичные — в каком-либо элементе, части элемента, а также между бук­ вами или элементами (например, различие направления движений при выполнении второго элемента буквы Совпадающие признаки в рассматриваемой ситуации, как правило, относятся к числу часто встречающихся в почерках разных лиц. Наибольшую сложность представляет ситуация, при которой в результате срав­ нения эксперт установил ценные, с точки зрения идентификации, совпадения и не­ отчетливые различия. Совпадения в таких случаях могут быть полные, точные, ред­ ко встречающиеся в почерках разных лиц, а цепочки совпадений короткие. Различия могут проявляться в разном соотношении частот повторяемости признаков в иссле­ дуемом почерке и образцах. В этой ситуации трудно оценить существенность разли­ чий в качестве выходящих за пределы вариационности почерка предполагаемого исполнителя либо вписывающихся в привычную вариационность. Соответственно, это вызывает колебания в правильности выдвинутой общей версии. Поэтому в таких случаях основное внимание эксперт концентрирует на поиске различий, проверяя детально каждый вариант буквенного изображения, одновременно учитывая и ха­ рактер совпадений. Здесь эксперт может углубить разработку частных признаков по­ черка (если это не делалось ранее), дополнив ее результатами исследования раз­ броса признаков письменных знаков в исследуемом тексте и образцах почерка предполагаемого исполнителя. После синтеза диагностических, общих и частных идентификационных признаков почерка проводят заключительную системную оценку результатов, полученных на всех предшествующих стадиях и этапах в их связи и взаимозависимости, включающую: — оценку всех выявленных совпадающих признаков; — оценку всех установленных различающихся признаков с учетом их зависимо­ сти и независимости от намеренного изменения почерка или действия какого-либо «сбивающего» фактора; — определение информационной сущности совпадающих и (или) различающих­ ся признаков; — выделение признаков для обоснования вывода; — формулирование оценочного суждения и вывода. 192 На данной стадии оценивают в совокупности: — информативность исследуемой рукописи (объем и характер текста); — выраженность диагностических признаков; — объем и существенность совпадений и различий общих признаков; — объем и существенность совпадений и различий частных признаков. В зависимости от их оценки формулируют тот или иной вывод. § 5. Особенности исследования рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой Характерным для исследования измененного письма, в том числе письма непри­ вычной рукой, является обязательная интеграция двух задач — диагностической и идентификационной, самостоятельное значение которых определяется конкретным экспертным заданием. Между тем решение одной задачи во многом предопределя­ ется решением другой: перевести вывод о факте перемены привычной пишущей ру­ ки из вероятной в категорическую форму возможно только после решения иденти­ фикационной задачи, тогда как обоснованный идентификационный вывод может быть сформулирован лишь в случае установления вышеуказанного сбивающего фактора. Структура решения как самостоятельной, так и промежуточной диагностической задачи по установлению факта перемены привычной пишущей руки определяется, во-первых, наличием или отсутствием сравнительных материалов; во-вторых, видом вывода об исполнителе рукописного текста. При отсутствии сравнительных мате­ риалов или отрицательном решении вопроса об исполнителе рукописи применяют укороченную схему диагностического исследования. Структура решения идентифи­ кационной задачи должна оставаться неизменной вне зависимости от того, является ли она самостоятельной или промежуточной. Экспертное исследование рукописей, выполненных непривычной пишущей ру­ кой, проводят по традиционным стадиям: — предварительное исследование объектов экспертизы; — их детальное исследование, состоящее из этапов раздельного и сравнитель­ ного исследования объектов; — заключительная оценка результатов сравнения; — оформление результатов исследования. Предварительное исследование объектов как первый уровень решения задач экспертизы Структура стадии предварительного исследования рукописей, выполненных не­ привычной пишущей рукой, состоит из следующих общеизвестных этапов Ознакомление с поступившими материалами. 2. Осмотр (предварительное исследование) спорной рукописи. См.: Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов. 23. 3. Осмотр (предварительное исследование) сравнительных материалов. 4. Предварительное сравнение. Предварительная оценка результатов исследования и выдвижение общих частных версий. 6. Планирование дальнейшего исследования. Ознакомление с поступившими на экспертизу материалами в соответствии с традиционной методикой. Оно включает в себя чтение постановле­ ния следователя (определения суда) о назначении экспертизы, проверку наличия спорных рукописей и образцов, их соответствия указанным в постановлении, уясне­ ние объема задания и отнесение задачи к определенному классу и роду, ознакомле­ ние с обстоятельствами дела, имеющими значение для производства экспертизы. В процессе ознакомления эксперт определяет класс стоящей перед ним задачи (диагностическая, идентификационная), исходя из вопросов следователя и пред­ ставленных сравнительных материалов. Для решения диагностической задачи по установлению факта перемены привычной пишущей руки достаточно спорной руко­ писи, тогда как идентификационная задача может быть решена только в случае обя­ зательного предоставления образцов почерка как привычной, так и непривычной руки. В процессе изучения обстоятельств дела, включающих сведения об исполнителе либо условиях выполнения спорной рукописи, эксперт получает значимую информа­ цию, способствующую выдвижению наиболее обоснованных версий. Иногда сами по себе обстоятельства дела могут свидетельствовать о возможном изменении почер­ ка: если документ способствует совершению преступления или является способом его осуществления. Перемену привычной пишущей руки чаще всего используют при выполнении анонимных писем, документов от имени лиц пожилого и старческого возраста, хронических алкоголиков (завещаний, расходных кассовых ордеров, дове­ ренностей на продажу жилья, автомобилей, получение пенсий и т. п.). Анализ всей первоначальной информации при исследовании маловыработанного почерка, к которому в подавляющем большинстве относится почерк непривычной пишущей руки, должен обязательно сопоставляться с достоверными данными о лич­ ности предполагаемого исполнителя (возрасте, образовании, письменной практике, состоянии здоровья, возможной тренировке в письме непривычной рукой в резуль­ тате заболеваний, травм и т. п.). Осмотр (предварительное исследование) спорной рукописи проводят с целью решения вопроса о ее пригодности для дальнейшего исследования и определения общей и специальной информативности, достаточной для выдвижения версий. Структура данного этапа состоит: 1) из установления вида, характера, объема и содержания исследуемого документа; 2) предварительного исследования условий выполнения спорной рукописи и вы­ движения соответствующих частных версий; 3) предварительного исследования идентификационных признаков письма, дос­ таточных для выдвижения общей версии. Существенное значение для правильного установления вида диагностической и идентификационной задачи является определение характера рукописи (текст, циф­ ровая или смешанная буквенно-цифровая запись) и ее объема (большой, средний, малый, краткая запись). Объем почеркового материала является важным критерием для определения подвида задачи и степени ее сложности. Уменьшение объема исследуемой рукописи сокращает количество диагностически и идентификационно значимой информации и ограничивает круг решаемых задач. Большинство эмпирических и вероятностно-статистических методов установления условий выполнения рукописи рассчитаны на тексты большого и среднего объема. В текстах небольшого объема трудно проследить устойчивость собственных призна­ ков почерка непривычной руки вследствие их многовариантности. К фактическим данным вспомогательного характера, устанавливаемым в про­ цессе осмотра исследуемой рукописи, относятся также материал письма, пишущий прибор, состояние документа, способ выполнения (скоропись, подражание буквам печатной формы), которые в определенной мере могут увеличивать либо уменьшать сложность решаемой экспертной задачи. Предварительное исследование условий выполнения спорной рукописи начина­ ется при ознакомлении с ее содержанием, когда могут быть выявлены отдельные нарушения признаков письменной речи либо несоответствие высокого уровня вла­ дения письменной речью малой степени выработанности исследуемого почерка. В рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, могут наблюдаться пропуск букв, знаков препинания, увеличение количества ошибок. Приступая к анализу почерка, эксперт прежде всего фиксирует внимание на на­ личии «классических» признаков необычности выполнения рукописи, к которым от­ носятся признаки снижения координации движений 1-й и 2-й группы, признаки нару­ шения пространственной ориентации движений и признаки нарушения динамической организации рукописи (темпа движений). Поскольку почерк непривычной руки в по­ давляющем большинстве характеризуется малой степенью выработанности, нали­ чие вышеперечисленных признаков позволяет выдвинуть эксперту следующие аль­ тернативные версии: 1) скорописная маскировка способом намеренного снижения степени выработан­ ности почерка; 2) патологические изменения почерка вследствие соматических и психических заболеваний; 3) письмо в движущемся транспорте; 4) письмо лиц пожилого и старческого возраста; 5) практический маловыработанный почерк; 6) почерк в начальной стадии формирования. Конкретизации диагностических версий способствует изучение степени выра­ женности и характера проявления «классических» признаков необычности выполне­ ния рукописи. Снижение координации движений 1-й группы при письме непривычной пишущей рукой проявляется в виде многократной угловатости, ярко выраженных изломов и извилистости штрихов, неправильности овалов и полуовалов. На протяжении всего текста признак обнаруживается как преобладающий. Снижение координации движений 2-й группы в рукописях, выполненных непри­ вычной пишущей рукой, представлено в виде: — наблюдающейся в группе букв средней и большой неустойчивости размера почерка (при средней неустойчивости различие в высоте строчных букв не превы­ шает мм, при большой — 4 мм и более); — неустойчивости расстановки букв (от наложений и примыканий отдельных письменных знаков до большой расстановки); — значительной неустойчивости разгона почерка; — средней и большой неустойчивости наклона почерка с преобладанием левого и вертикального наклона (средняя неустойчивость составляет разницу между про­ дольными осями знаков — от 20 до большая — 45° и более). Нарушение пространственной ориентации при письме непривычной рукой про­ является в виде неустойчивости размещения движений по вертикали, что приводит к появлению извилистой формы и неустойчивого направления линии письма, нерав­ номерности размера интервалов между строками. Нарушение динамической организации рукописи проявляется в признаках за­ медления темпа письма, к которым относятся: тупые начала и окончания штрихов, неустойчивый (одновременно сильный и слабый) недифференцированный нажим, интервальная или малая степень связности почерка, немотивированные остановки пишущего прибора. Для формирования версии об условиях выполнения спорной рукописи эксперт должен обратить внимание на локализацию диагностических признаков. Для пере­ мены привычной пишущей руки наиболее характерно равномерное распределение признаков необычности выполнения рукописи. Однако в отдельных случаях имеет место большая выраженность диагностических признаков как в начале, так и в конце текста. Первое объясняется приспособлением исполнителя к необычным условиям письма, второе — его утомляемостью при выполнении текста значительного объема. Обнаружение специфических признаков перемены привычной пишущей руки на этой стадии усиливает степень вероятности данной версии. Предположительное суждение о наличии и виде сбивающих факторов на этапе предварительного исследования спорной рукописи не является окончательным, оно конкретизируется и уточняется в ходе реализации последующих этапов и стадий экспертного исследования. Предварительное изучение идентификационных признаков почерка в исследуе­ мом тексте осуществляется с целью определения его пригодности к идентификации, установления групповой принадлежности почерка и последующего выдвижения об­ щей версии об исполнителе. Исследование общих признаков почерка фактически идет параллельно с изуче­ нием условий выполнения спорной рукописи. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные и редко встречающиеся признаки, позволяю­ щие установить более узкую групповую принадлежность исследуемого почерка. Для выдвижения версии об исполнителе рукописи на предварительном исследо­ вании как первом уровне решения идентификационной задачи необходимо изучение частных признаков почерка, которое может происходить двумя путями: 1) выявление наиболее броских, с точки зрения идентификационной информа­ тивности, признаков; 2) исследование цепочек последовательно зависимых признаков. При таком специфичном способе изменения почерка, как перемена привычной пишущей руки, наблюдается возврат к простым вариантам букв, приближенным к нормам типовой прописи. Из почерка привычной руки переносятся наиболее осоз­ наваемые варианты письменных знаков, исчезает большинство упрощений и услож- нений. Это делает проблематичным выявление броских признаков, обладающих вы­ сокой идентификационной значимостью. Перемена пишущей руки нарушает и при­ вычную последовательную зависимость признаков, которая присутствует в вырабо­ танном почерке как результат приспособления к быстрому темпу и различным условиям письма. Указанные обстоятельства увеличивают объем частных призна­ ков, необходимых для выдвижения версии об исполнителе рукописи. Осмотр (предварительное исследование) сравнительного материала про­ водят с целью установления соответствия образцов общим положениям методики судебно-почерковедческой экспертизы и определения возможности их использова­ ния для решения поставленных перед экспертом задач. Данный этап осуществляет­ ся с учетом результатов предварительного исследования спорной рукописи и вклю­ чает в себя: 1) установление вида представленных образцов почерка и проверку их досто­ верности; 2) предварительное изучение достаточности сравнительного материала по коли­ честву и качеству; 3) определение условий выполнения представленных образцов почерка; 4) анализ сопоставимости образцов; выделение идентификационных признаков, достаточных для выдвижения версий. Для решения идентификационной задачи в обязательном порядке должны быть представлены свободные, экспериментальные обычные (выполненные привычной рукой) и экспериментальные специальные (выполненные непривычной рукой) об­ разцы почерка предполагаемого исполнителя. В качестве дополнительных экспери­ ментальных образцов почерка привычной руки можно использовать буквенный дик­ тант. Анализ старательного выполнения под диктовку отдельных букв вне цепочек последовательно зависимых признаков помогает выявить более осознаваемые ва­ рианты письменных знаков, которые чаще переносятся в почерк непривычной руки. Решение вопроса о достоверности образцов почерка предполагаемого исполни­ теля начинается на этапе ознакомления со всеми материалами, поступившими на экспертизу, путем установления соответствия полученных документов перечню, ука­ занному в постановлении следователя (определении суда). Свободные и условно свободные образцы описывают в постановлении с указанием наименования доку­ ментов и их реквизитов, экспериментальные образцы должны быть подписаны сле­ дователем. На этапе предварительного исследования сравнительного материала проверка достоверности свободных образцов завершается путем сравнения их меж­ ду собой и с экспериментальными образцами, заверенными органами, назначивши­ ми экспертизу. Оценка достаточности сравнительного материала содержит количественный и качественный критерии, которые могут изменяться в зависимости от типа, вида, подвида и сложности решаемой задачи. Количество предоставляемых образцов на­ прямую связано с задачей определения устойчивости выявленных совпадающих и различающихся признаков и поэтому должно увеличиваться при уменьшении объе­ ма исследуемого текста и увеличении вариационности отображающихся в нем при­ знаков. При перемене привычной пишущей руки перенос признаков из «родного» почер­ ка в измененный отмечается не во всех однотипных письменных знаках или их эле­ ментах. Кроме того, переноситься могут как часто встречающаяся, так и редкие при­ знаки, поэтому проследить устойчивость последних можно только на значительном по объему тексте. Это, наряду с неестественной многовариационностью структурногеометрических признаков, делает необходимым предоставление большого количе­ ства образцов почерка непривычной руки (не менее страниц с учетом объема спорной рукописи). Анализ качества сравнительного материала производится на основе установле­ ния его однотипности или разнообразия по виду, характеру, содержанию, условиям выполнения. На качество экспериментальных образцов оказывает влияние соблю­ дение правил их изъятия. Поскольку письмо непривычной пишущей рукой приводит к быстрой утомляемости, которая сказывается на исполнении текста, образцы сле­ дует изымать неоднократно, с интервалом в несколько дней, что позволяет диагно­ стировать попытки внесения намеренных изменений в почерк непривычной руки. Следует помнить, что любые дополнительные изменения приводят к сильной деавтоматизации письменно-двигательного навыка, реализуемого непривычной исполни­ тельной системой, вплоть до его разрушения и поэтому редко удаются. Более эффективному проведению экспертизы способствует также наличие раз­ нообразных по характеру и условиям выполнения образцов почерка привычной руки. Это расширяет представление эксперта о естественной вариационности изучаемого почерка и может дать более полную информацию об устойчивости и степени пере­ носа признаков из почерка привычной руки. Задача определения условий выполнения свободных образцов решается на ос­ нове анализа характера представленных документов и выраженных в них симптома­ тических признаков. При осмотре экспериментальных образцов эксперт из поста­ новления следователя выясняет условия их получения. В экспериментальных образцах должны содержаться сведения о выполнении их привычной (правой или левой) и непривычной рукой. Предварительное исследование образцов почерка непривычной руки проводится с целью установления в самом общем виде степени выраженности, характера и ло­ кализации «классических» признаков необычности выполнения рукописи, что позво­ ляет составить впечатление о приспособительной вариативности письменнодвигательного навыка к перемене исполнительного органа. На данном этапе у экс­ перта начинает складываться представление об имеющемся у предполагаемого ли­ ца навыке письма непривычной пишущей рукой. Анализ сопоставимости сравнительного материала проводится путем соотнесе­ ния каждого документа, представленного в качестве образца, с исследуемой рукопи­ сью по виду, характеру, целевому назначению, содержанию, времени и условиям выполнения и уже в определенной мере включает элемент их сравнения. При проведении экспертизы письма, выполненного с переменой привычной пи­ шущей руки, наиболее сопоставимыми являются экспериментальные образцы по­ черка непривычной руки. Образцы почерка привычной руки представляют собой час­ тично сопоставимый почерковый материал и не могут, при отсутствии образцов почерка непривычной руки, удовлетворять качественному критерию достаточности для решения идентификационной задачи. Большей сопоставимостью среди образ- цов почерка привычной руки будут обладать рукописи, выполненные с элементами сознательного контроля за процессом письма, например, с установкой на старатель­ ное письмо, в затрудненных условиях, вызванных изменением внешней обстановки и т. п. Предварительное исследование сравнительного материала заканчивается ана­ лизом наиболее интегративных общих и частных идентификационных признаков в последовательности, применяемой для изучения спорной рукописи. В итоге проведения данного этапа эксперт принимает решение о запросе допол­ нительных материалов, если предоставленные для экспертизы образцы почерка были недостаточного количества или ненадлежащего качества. Отсутствие образ­ цов почерка непривычной руки предполагаемого исполнителя может служить осно­ ванием для отказа от решения идентификационной задачи. При отсутствии образцов почерка предполагаемого исполнителя либо наличии только образцов почерка его привычной руки возможно решение одной диагностической задачи. Предварительное сравнение заключается в сопоставлении выделенных на предыдущих этапах признаков. В него входят: предварительное сравнение признаков диагностического характера; 2) предварительное сравнение идентификационных общих и частных признаков. Предварительное сравнение диагностических признаков проводят непосредст­ венно по рукописным текстам (спорной рукописи и образцам почерка непривычной руки) с целью установления совпадения или различия вида, локализации, степени выраженности наиболее интегративных диагностических признаков. Конкретный ре­ зультат сравнения может быть представлен полным совпадением или различием их, а также совпадением наличия, но различием объема, локализации и степени выра­ женности диагностических признаков. Предварительное сравнение идентификационных общих признаков частично со­ вмещается со сравнением признаков условий выполнения рукописи, поскольку ин­ формацию о степени, характере снижения координации движений и замедленности темпа письма несет конкретное выражение пределов вариационности и разброса некоторых общих признаков почерка. Для установления общности или различия групповой принадлежности почерка непривычной руки важное значение имеет срав­ нение признаков, наиболее устойчивых к данному сбивающему фактору. К ним отно­ сятся общие и частные признаки письменной речи, некоторые признаки пространст­ венной ориентации движений: размещение самостоятельных фрагментов, наличие и размер красных строк, положение и размер полей, размер интервалов между слова­ ми. Маловыработанный почерк непривычной руки не обладает естественной вариационностью общих признаков, развивающейся в норме как средство приспособления к различным условиям письма, поэтому их различие является существенным осно­ ванием для выдвижения общей отрицательной версии. Сравнение общих признаков целесообразно проводить по образцам почерка как привычной, так и непривычной руки. «Сквозные» совпадения признаков свидетельствуют об их устойчивости к изу­ чаемому сбивающему фактору, что повышает их идентификационное значение. Наиболее значимым моментом для выдвижения версий об исполнителе рукописи является предварительное сравнение частных признаков. Рекомендации по его про­ ведению предлагают сопоставлять первые слов исследуемого рукописного тек199 ста с такими же словами в наиболее сопоставимых (в данном случае, ими являются образцы почерка непривычной руки). Это дает возможность установить совпадения и различия строения письменных знаков в целом, их признаков с учетом контекста, а также связей с предыдущими и последующими буквами. При исследо­ вании рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, основное внимание следует обращать на признаки, мало зависящие от перемены исполнительного ор­ гана: строение письменных знаков по конструкции, общую форму и направление движений при выполнении и соединении элементов букв (без учета признаков зер­ кальности и снижения координации движений 1-й группы), количество движений при выполнении письменных знаков, последовательность выполнения элементов и т. п. Так как почерк непривычной руки отличается многовариантностью, малой устойчи­ востью большинства признаков и нарушением цепочек их последовательных зави­ симостей, поэтому для выдвижения версий требуется сравнение большого количе­ ства признаков. Типичной ситуацией результата предварительного сравнения при исследовании рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, является выявление и сов­ падающих, и различающихся признаков в разном количественном соотношении. Каждый совпадающий признак следует проверить по образцам почерка привычной руки («сквозные» совпадения имеют большую идентификационную значимость), вы­ явить его устойчивость в спорной рукописи и образцах почерка непривычной руки, определить с точки зрения специфичности для обычного и измененного почерка. Каждый различающийся признак проверяют на предмет его устойчивости и сущест­ венности. Важнейшим показателем последней в данном случае является независи­ мость от условий выполнения рукописи. Изучение характера совпадений при сравнении почерков непривычной пишущей руки имеет определенную специфику. Известно, что характер совпадений определяяют в письменном знаке в целом. Полным и точным признают совпадение призна­ ков во всех частях и элементах знака при его максимальной выраженности При исследовании почерковых объектов, выполненных непривычной рукой, эксперт встречается, в основном, с полными приблизительными, а также с частичными точ­ ными и приблизительными совпадениями. Однако частичный и приблизительный характер совпадений в почерке непривычной пишущей руки одного и того же лица напрямую связан с нарушениями координации движений 1-й и 2-й групп и замедле­ нием темпа письма. Предварительную оценку результатов исследования проводят с целью вы­ движения общих и частных версий относительно исполнителя и условий выполнения спорной рукописи, что предполагает как раздельную, так и совокупную оценку при­ знаков необычности выполнения рукописи, общих и частных признаков почерка. Данный этап включает: предварительную оценку результатов диагностического исследования; 2) предварительную оценку результатов идентификационного исследования. Первый указанный подэтап оценки складывается из результатов предваритель­ ного исследования признаков необычности выполнения в спорной рукописи и конСм.: Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов: пособие для экспертов. 1982. С. 49. См.: Там же. С. 200 кретных результатов сравнения диагностических признаков в исследуемом докумен­ те и образцах почерка проверяемого лица. Как было сказано ранее, итогом предварительного анализа исследуемой рукопи­ си с ярко выраженными признаками необычности текста является выдвижение аль­ тернативных версий об условиях выполнения и конкретном сбивающем факторе (или группе факторов). Наличие же информативных диагностических признаков как в спорной рукописи, так и в образцах почерка предполагаемого исполнителя позволяет выделить сле­ дующие типичные ситуации: — объем, характер, степень выраженности и локализация признаков необычно­ сти совпадают; — объем, характер, степень выраженности и локализация признаков необычно­ сти различаются (все вместе или что-либо в отдельности). Поскольку в качестве специальных экспериментальных образцов эксперту предос­ тавляются рукописные тексты, выполненные в заданных условиях, а именно — с пе­ ременой привычной пишущей руки, совпадение конкретного проявления диагности­ ческих признаков усиливает частную версию об исследуемом сбивающем факторе. Различия в объеме, характере, степени выраженности и локализации признаков необычности почерка корректируют выдвинутые версии в следующих направлениях: — в спорной рукописи имеет место перемена привычной пишущей руки, разли­ чия характеризуют разный навык владения письмом непривычной пишущей рукой; — в спорной рукописи имеет место перемена привычной пишущей руки, разли­ чия объясняются дополнительными сбивающими факторами, воздействующими на процесс выполнения исследуемого документа или образцов почерка непривычной руки; — в спорной рукописи имеет место воздействие других сбивающих факторов. Предварительная оценка результатов идентификационного исследования вклю­ чает в себя оценку результатов сравнения общих и частных признаков почерка. Результаты сравнения наиболее интегративных и специфичных общих признаков позволяют в определенной мере решить вопрос о сходстве или различии групповой принадлежности сравниваемых почерков, находящихся, как правило, в пределах од­ ной (малой) степени выработанности. Различия же общих признаков в рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, как было указано ранее, усиливают сте­ пень вероятности общей версии об отрицании тождества по причине отсутствия ес­ тественной вариационности признаков и сложности их намеренного дополнительно­ го изменения. Центральное место в формировании версий об исполнителе рукописного текста занимает оценка результатов сравнения частных признаков почерка с точки зрения значимости совпадений, существенности различий и их количественных соотношений. Здесь особо следует остановиться на задаче исключения предполагаемого ис­ полнителя при условии сходства почерков. При перемене пишущей руки естествен­ ное сходство может возникнуть за счет большого количества однотипных изменений относительно общей нормы в почерках разных лиц, обладающих одинаковым (или близким) навыком письма непривычной пишущей рукой. Сходство почерков привыч­ ной руки при этом, чаще всего, отсутствует. И наоборот, естественное сходство по­ черков привычной руки не означает перенос этого качества на почерки непривычной 201 руки, что подтверждает зависимость показателей переноса не столько от степени и характера сформированности письменно-двигательного навыка, сколько от индиви­ дуального профиля межполушарной асимметрии Учет возможного сход­ ства почерков за счет совпадения большого количества диагностических признаков является важным положением методики исследования рукописей, выполненных не­ привычной пишущей рукой. Планирование предстоящих экспертных действий завершает предваритель­ ную стадию проведения экспертизы. На основании проведенного в первом прибли­ исследования эксперт принимает одно из следующих решений: — приступает к осуществлению дальнейшего исследования объектов (второго уровня решения задачи); — запрашивает дополнительный сравнительный материал; — запрашивает дополнительные сведения о предполагаемом исполнителе; — заканчивает производство экспертизы на первом уровне (предварительной стадии исследования). Возможные варианты планирования будущих экспертных действий на после­ дующих стадиях исследования зависят от класса, вида и степени сложности решае­ мой задачи, выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопросы последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования для решения диагностической и идентификционной задач, использования технических средств, конкретных способов фиксации результатов исследования, целесообразного вида и глубины разработок диагностических и идентификационных признаков письма. Правильно организованная деятельность эксперта с последовательным прохож­ дением всех выделенных этапов позволяет существенно снизить риск экспертных ошибок, значительная часть которых, как показывает анализ экспертной практики, допускается на предварительной стадии исследования объектов как первом уровне решения задач экспертизы. Детальная стадия исследования Детальная стадия исследования при проведении экспертизы рукописей, выпол­ ненных непривычной пишущей рукой — это более глубокое и тщательное исследо­ вание диагностических и идентификационных признаков на этапах раздельного и сравнительного исследования объектов экспертизы. Особенности раздельного этапа детальной стадии Данная стадия при проведении экспертизы рукописей, выполненных непривыч­ ной пишущей рукой, как и при производстве других экспертиз измененного почерка, традиционно состоит из исследований диагностических и идентификационных при­ знаков. См.: Т. И. Теоретические и методические проблемы криминалистического исследования рукопи­ сей, выполненных с переменой привычной пишущей руки: ...канд. юрид. наук. Волгоград, 2004. 202 Изучение диагностических признаков на раздельном этапе детальной ста­ дии, как развернутое и более глубокое их исследование на втором уровне проведе­ ния экспертизы, включает: — изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи; — изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя. Изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи На данном подэтапе исследование указанных признаков проводят традиционно с помощью специальных таблиц-разработок. Вначале в них фиксируют проявления «классических» признаков необычности выполнения рукописи. Здесь указанные при­ знаки желательно дифференцировать на признаки снижения темпа и координации движений 1-й и 2-й групп. При наличии определенного сочетания информативных признаков, характера их проявлений, степени выраженности, частоты встречаемости и локализации делается предположительный промежуточный вывод о необычности выполнения рукописи. Затем в указанных таблицах описывают и, по возможности, зарисовывают «специфические» признаки почерка непривычной пишущей руки, на основании которых формируется убеждение эксперта (в вероятной форме) о данном виде умышленного изменения почерка. Для проверки версии о письме непривычной пишущей рукой могут быть приме­ нены как качественно-описательные, так и количественные методы Использование последних объективизирует этап решения диагностической задачи, однако их применение ограничивают специально оговоренные условия. Качествен­ методы, как указано выше, позволяют сделать промежуточные вы­ воды о выполнении рукописи непривычной пишущей рукой только в вероятной фор­ ме, количественные методы, наряду с вероятной, — категорической форме. При выявлении в рукописи симптомокомплекса информативных признаков пере­ мены пишущей руки необходимо учитывать, что их объем и выраженность зависят от навыка письма непривычной пишущей рукой. Он, аналогично степени выработан­ ности «родного» почерка, может быть низким, средним и высоким. Критерием опре­ деления признака служат степень выраженности и частота проявления признаков необычности, а также степень неустойчивости общих признаков, отражающие ре­ зультат и пределы снижения координации движений и темпа письма в почерке кон­ кретного лица. Для низкого уровня владения почерком непривычной руки характерна макси­ мальная выраженность и степень неустойчивости следующих признаков: преобла­ дающие в почерке в целом изломы и извилистость штрихов, большая и средняя не­ устойчивость размера (разница в минимальном и максимальном размерах букв от 2-х до 4-х мм и более), разгона, расстановки и наклона (разница в относительном на­ правлении продольных осей букв от 10° до и более), малой и интервальной связности, неустойчивого нажима, несоблюдение строк, разнообразное проявление зеркальности. Относительно высокий уровень отличают малая выраженность признаков сниже­ ния координации 1-й группы, отсутствие ярко выраженных изломов, минимальное См.: Расулов А. С. Установление факта выполнения рукописи непривычной к письму (левой) рукой. Ташкент, 1986; Исматова Т. Теоретические и методические проблемы криминалистического исследования рукописей, вы­ полненных с переменой привычной пишущей руки: ... канд. наук. Волгоград, 2004. С. 203 количество угловатых форм движений, преобладание малой неустойчивости в кон­ кретном выражении общих признаков почерка, наличие в отдельных фрагментах средней и высокой связности почерка, незначительная неравномерность строк, на­ личие отдельных признаков частичной зеркальности. Для среднего уровня владения почерком непривычной руки свойственно доми­ нирование средних показателей снижения координации движений 1-й группы, неус­ тойчивости размера, разгона, расстановки, наклона и других признаков при отсутст­ вии либо незначительном количестве больших и малых показателей. Изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя Раздельное исследование информативных признаков необычности в образцах почерка непривычной руки проводят с целью изучения конкретного выражения «классических» и «специфических» признаков, характерных для данного вида изме­ нения почерка. На основе установления указанных признаков определяют уровень владения письмом непривычной руки в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя. Раздельное исследование идентификационных общих признаков почерка На данном этапе исследование общих признаков почерка включает: — раздельное изучение общих признаков в спорной рукописи; — раздельное изучение общих признаков в образцах почерка привычной и не­ привычной руки. При проведении раздельного изучения общих признаков в спорной рукописи обяза­ тельным требованием выступает полнота их исследования. Эксперт должен выявить и зафиксировать в таблице-разработке все признаки, предусмотренные классифика­ цией, определить степень их неустойчивости и пределы разброса. В результате изу­ чения диагностических и общих идентификационных признаков у эксперта склады­ вается окончательное мнение об уровне владения письмом непривычной рукой исполнителя спорной рукописи. Исследование общих признаков в сравнительном материале следует начинать с образцов почерка привычной руки. Это позволяет получить представление об ин­ дивидуальной норме почерка подозреваемого лица. Дальнейшее изучение сохра­ няемости и изменяемости признаков при переходе на непривычную пишущую руку дает возможность выявить их устойчивость и пределы отклонений от указанной ин­ дивидуальной нормы. На основании данного исследования, с учетом результатов изучения признаков необычности выполнения рукописи, эксперт устанавливает уро­ вень владения почерком непривычной руки проверяемого лица. Раздельное исследование частных признаков почерка Исследование частных признаков на раздельном этапе детальной стадии зани­ мает центральное место в решении идентификационной задачи и включает в себя: — раздельное изучение частных признаков в спорной рукописи; — раздельное изучение частных признаков в образцах почерка привычной и не­ привычной руки предполагаемого исполнителя. Здесь средством познания и фиксации частных признаков также является табли­ ца-разработка, с помощью которой проводится их раздельное и сравнительное ис204 следование. Составление таблицы-разработки при исследовании рукописей, выпол­ ненных непривычной пишущей рукой, имеет некоторую специфику. Рекомендуемое общей методикой максимально точное воспроизведение всех структурных, метриче­ ских, ориентационных и других особенностей выполнения буквы затрудняет наличие ярко выраженных признаков снижения координации движений I и II степени. В дан­ ном случае избежать излишней громоздкости разработки поможет умение эксперта различать в рукописи диагностические и идентификационные признаки. Всего в рукописях, выполненных с переменой привычной пишущей руки, отобра­ жаются 4 группы признаков: — диагностические, свидетельствующие о факте перемены привычной пишущей руки; — идентификационно-диагностические, отражающие навык владения почерком непривычной руки; — идентификационные, перенесенные из почерка привычной руки; — идентификационные «собственные» признаки почерка непривычной пишущей руки. Первая группа признаков обладает только диагностической информативностью. Ошибочное включение данных признаков в идентификационный комплекс может привести к неверным и необоснованным выводам, поэтому их не следует отражать в разработке идентификационных частных признаков. Избежать ошибок поможет проведенное ранее тщательное диагностическое исследование, при котором эксперт должен выявить все имеющиеся в спорной рукописи информативные признаки пе­ ремены привычной пишущей руки и исключить их из процесса дальнейшего иденти­ фикационного исследования. Признаки, характеризующие навык письма непривычной рукой, являются погра­ ничными между диагностическими и идентификационными, так как, с одной стороны, отображаются в виде особенностей проявления «классических» признаков необыч­ ности выполнения рукописи и «специфических» признаков перемены привычной пи­ шущей руки, а с другой — в виде степени неустойчивости общих признаков почерка. Указанные признаки учитывают при оценке значимости совпадающих и существен­ ности различающихся частных признаков. Поскольку существует зависимость част­ ных признаков от некоторых общих, при неустойчивости последних в разработке ре­ комендуется отображать крайние пределы разброса частных признаков почерка. Четкая дифференциация идентификационных частных признаков на «собствен­ ные» непривычной руки и перенесенные из почерка привычной руки возможна толь­ ко после проведения сравнительного исследования объектов экспертизы, и то в слу­ чае положительного решения вопроса о тождестве исполнителя спорной рукописи и представленных образцов почерка. При составлении разработки частных признаков спорной рукописи и те, и другие (идентификационные привычной и непривычной пи­ шущей руки) фактически не подразделяют, а разрабатывают как единые — иденти­ фикационные. Таким образом, на данном подэтапе эксперт должен четко дифференцировать частные признаки почерка спорной рукописи только на диагностические и идентифи­ кационные. И лишь последние должны быть размечены красным красителем в спе­ циальной таблице-разработке. Чтобы проследить трансформацию частных признаков под влиянием рассматри­ ваемого сбивающего фактора в сравнительном материале, их раздельное исследо­ вание рекомендуется начинать с образцов почерка привычной руки. Это необходимо для уяснения признаков почерка привычной и непривычной руки, характерных имен­ но для проверяемого лица, чьи образцы почерка поступили на исследование. Наиболее полному выявлению соотношения обычных и измененных свойств изучаемого почерка способствует составление развернутой таблицы-разработки с оптимальной для конкретной ситуации детализацией признаков. Успешное реше­ ние данной задачи возможно при проведении параллельного исследования частных признаков в каждой букве сначала в исследуемом тексте, затем в образцах почерка привычной и непривычной руки. Это позволяет, с одной стороны, исключить подроб­ ную разработку несопоставимых по конструкции вариантов письменных знаков в об­ разцах почерка привычной руки, с другой — максимально полно разработать все со­ поставимые варианты с учетом разброса признаков. В результате раздельного изучения сравнительного материала эксперт получает информацию об изменениях относительно индивидуальной нормы, происшедших в почерке проверяемого лица при смене исполнительного органа письма: наличии неизменившихся признаков, перешедших в почерк непривычной руки, утрате опре­ деленных признаков в результате действия данного сбивающего фактора и появле­ нии новых признаков, не свойственных почерку привычной руки («собственных» при­ знаков почерка непривычной руки) с показателями их устойчивости. Особенности сравнительного этапа детальной стадии I На сравнительном этапе детальной стадии последовательно сравнивают при­ знаки почерка: — диагностические; — идентификационные общие; — идентификационные частные. Сравнение диагностических признаков почерка При сравнении особенностей проявления признаков необычности в исследуемой рукописи и образцах почерка непривычной руки предполагаемого исполнителя могут быть установлены совпадения и различия объема, характера, степени выраженно­ сти, частоты встречаемости и локализации «классических» признаков необычности, наличия и частоты проявления специфических признаков перемены привычной пи­ шущей руки. Совпадения указанных признаков с высокой степенью вероятности сви­ детельствуют об одинаковых условиях выполнения сравниваемых рукописных тек­ стов одним и тем же лицом. Различия в конкретном проявлении информативных признаков условий выполнения свидетельствуют либо о возможном дополнительном воздействии других факторов на почерк непривычной руки конкретного исполнителя, совершенствовании навыка лица в результате специальной тренировки, либо о вы­ полнении сравниваемых текстов разными лицами. 206 Сравнительное исследование общих признаков почерка Сравнение общих признаков проводят параллельно по таблицам-разработкам и сравнительным объектам. Признак оценивают как совпадающий, если он имеет оди­ наковое выражение в исследуемом тексте и образцах почерка непривычной руки либо совпадает с образцами почерка привычной и непривычной руки (в последнем случае его оценивают как «сквозной», т. е. устойчивый к перемене пишущей руки). Признак считается различающимся, если зафиксировано различие с образцами по­ черка обеих рук либо только с образцами почерка непривычной руки. Совпадение с образцами почерка привычной руки в этом случае не принимают во внимание, по­ скольку при перемене пишущей руки характерно не сохранение признака, а его трансформация. На данном этапе в отдельных случаях можно окончательно решить вопрос об ис­ ключении проверяемого лица из числа предполагаемых исполнителей. Поскольку уровень владения почерком непривычной руки невозможно повысить без длитель­ ной специальной тренировки, различие данного признака может служить основани­ ем для отрицания тождества в случае, если уровень владения почерком непривыч­ ной руки в исследуемой рукописи выше, чем в образцах почерка предполагаемого исполнителя. Необходимым условием при этом является наличие достаточного ко­ личества и качества сравнительного материала, позволяющее исключить влияние дополнительных сбивающих факторов при изъятии образцов. Совпадение общих признаков может быть результатом одинакового уровня вла­ дения почерком непривычной руки разных лиц, тогда как различия общих признаков при отсутствии дополнительных сбивающих воздействий существенно усиливают версию об отрицании тождества. Сравнительное исследование частных признаков почерка Целью сравнительного исследования частных признаков является интерпрета­ ция выявленных в процессе сравнения отношений признаков как совпадений или различий. При перемене привычной пишущей руки данную задачу осложняет нали­ чие ярко выраженных признаков снижения координации движений и группы, распределение которых в пределах письменных знаков носит элемент случайности. Указанное обстоятельство вносит в процесс сравнения большую долю субъективизма. Полные и точные совпадения, характерные для разных реализаций неизмененного почерка лица, при перемене пишущей руки встречаются не часто. Более типичны для рассматриваемого вида измененного почерка — частичные точные и приблизи­ тельные совпадения. Приблизительный характер совпадений и частичные различия в большинстве случаев связаны неустойчивостью метрических, пространственноориентационных, реже — конфигурационных признаков, вызванных некоординированностью движений при письме. Здесь для констатации совпадения следует учиты­ вать не только полноту и точность совпадений признаков в письменном знаке в це­ лом, но и вписывание вариантов признаков в исследуемой рукописи в пределы разброса данных признаков в образцах. 207 Стадия оценки результатов проведенного исследования и формирования выводов эксперта Заключительная оценка результатов исследования предполагает, как известно, вынесение комплексного, системного оценочного суждения о значимости совокупных результатов исследования диагностических и идентификационных признаков и их достаточности в целом для решения поставленных перед экспертом задач. Оценка диагностических признаков почерка Оценка диагностических признаков на данной стадии предполагает объяснение их совпадения и различия. Полное совпадение диагностических признаков («класси­ ческих» в совокупности со специфическими) в исследуемой рукописи и образцах почерка предполагаемого лица, выполненных непривычной пишущей рукой, по на­ личию, объему, характеру, степени выраженности, частоте встречаемости и локали­ зации, также как и идентификационных, может наблюдаться только в тождественных почерках. Поэтому такое совпадение свидетельствует не только о воздействии на почерк одного и того же сбивающего фактора (в данном случае, выполнение текста непривычной пишущей рукой), но и в значительной степени способствует формиро­ ванию вывода эксперта о тождестве исполнителей сравниваемых почерков. Различ­ ное проявление диагностических признаков может указывать: — на разные сбивающие факторы выполнения рукописей одним лицом (непри­ вычная пишущая рука и умышленное изменение степени выработанности почерка); — на выполнение сравниваемых рукописей в одних и тех же условиях (непри­ вычной пишущей рукой), но разными лицами; — на выполнение спорных текстов в разных условиях и разными исполнителями. Исходя из изложенного, видно, что форма вывода эксперта по результатам диаг­ ностического исследования рукописи напрямую зависит от идентифика­ ционного этапа исследования. Поэтому в категорической форме констатировать факт выполнения спорного текста непривычной пишущей рукой эксперт может толь­ ко в случае установления тождества сравниваемых почерков. В остальных ситуаци­ ях такой вывод делают только в предположительной (вероятной) форме. Оценка общих признаков почерка Заключительная оценка результатов сравнения общих признаков почерка заклю­ чается в определении существенности их совпадений и различий. Критериями существенности совпадающих общих признаков почерка являются: — их устойчивость; — характер проявления; — частота встречаемости в почерках разных лиц. К критериям определения существенности различий относятся: — устойчивость; — разная степень проявления; — независимость от намеренного изменения См.: Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных намеренно измененным почерком скоро­ писным способом Комплексная методика решения судебно-почерковедческих задач, связанных с исследова­ нием буквенных текстов: пособие для экспертов. 1982. С. 208 Совпадения общих признаков исследуемого почерка с соответствующими при­ знаками в обычных и измененных образцах почерка предполагаемого исполнителя оценивают по-разному. Если наблюдается совпадение всех или большинства при­ знаков в исследуемой рукописи и образцах почерка подозреваемого лица, выпол­ ненных непривычной пишущей рукой, то значительно усиливается положительная версия о тождестве почерков. Если же совпадает большинство признаков с образ­ цами обычного почерка (и различается с образцами почерка, выполненными непри­ вычной пишущей рукой), то констатируется факт отрицания тождества. Иногда на­ блюдают так называемые «сквозные» совпадения признаков, т. е. признаков исследуемой рукописи с аналогичными признаками в измененных и обычных образ­ цах почерка предполагаемого исполнителя. В этом плане наиболее информативными являются признаки пространственной ориентации и размещения движений в рукопи­ си. Резкое же различие признаков, отражающих степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, как правило, свидетельствует о разных испол­ нителях спорного текста и представленных на экспертизу образцов почерка. Оценка частных признаков почерка Оценка сравнительного исследования частных признаков почерка заключается в анализе выявленных совпадающих и различающихся признаков, оп­ ределении их значимости, существенности и достаточности для установления или отрицания тождества. Критериями оценки совпадений, как указано выше, являются — специфичность совпадения (степень отклонения от норм прописи); — частота встречаемости признака в почерках разных лиц; — устойчивость признака в пределах рукописи; — характер проявления совпадений (полные, частичные, точные, приблизи­ тельные); — степень разброса признака в пределах варианта; — зависимость от некоторых общих признаков; — взаимозависимость частных признаков. Доминирование в почерке непривычной руки простых вариантов букв, прибли­ женных к нормам прописи, неустойчивость части признаков, преобладание совпаде­ ний единичных свойств, значительная степень разброса в пределах варианта при­ водят к снижению идентификационной значимости совпадающих признаков. Опре­ деленную помощь в получении объективных критериев оценки совпадений могут оказать специальные таблицы частоты встречаемости и идентификационной значи­ мости частных признаков почерка в рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой. Установление существенности (несущественности) различающихся признаков обычно основано на изучении: — их устойчивости в пределах рукописи; — характера проявления (полные, частичные); — степени выраженности (минимальная или максимальная); — зависимости или независимости от условий выполнения и разрыва во времени; — вписывания или выпадений за пределы вариационности и разброса. См.: Указ. соч. С. 138. 209 При оценке различий в экспертизе рукописей, выполненных непривычной рукой, главной задачей является дифференциация несущественных различающихся при­ знаков (иногда многочисленных), вызванных раскоординированностью движений при письме, и существенных, свойственных письменно-двигательному ФДК разных лиц. Первые наблюдаются в признаках, зависимых от снижения координации движений и группы, характеризуются неустойчивостью и большим разбросом в преде­ лах вариантов. Вторые проявляются в признаках, независимых от исполнительной системы письма либо способных к переносу по исполнительному органу, однако мо­ гут быть признаны существенными только при условии их повторяемости. В результате сравнительного исследования частных признаков почерка при про­ ведении экспертизы рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, эксперт может установить наличие: — «сквозных» совпадений признаков в спорной рукописи и образцах почерка привычной и непривычной руки; — совпадений с образцами почерка непривычной руки; — совпадений с образцами почерка привычной руки; — «сквозных» различий как с образцами почерка привычной, так и непривычной руки; — различий с образцами почерка непривычной руки; — различий с образцами почерка привычной руки. Оценка перечисленных совпадений и различий основывается на знании меха­ низма функционирования письменно-двигательного навыка при задействовании не­ привычной исполнительной системы письма. С точки зрения идентификационной информативности, наиболее значимыми являются «сквозные» совпадающие при­ знаки, устойчивые к рассматриваемому сбивающему фактору. При оценке «сквоз­ ных» совпадений следует помнить, что в большинстве случаев осуществляется пе­ ренос наиболее осознаваемых вариантов письменных знаков, которые могут не относиться к числу часто встречаемых в почерке привычной руки. С другой стороны, возможен однократный перенос признака, являющегося преобладающим в обычном почерке исполнителя. Все это вносит коррективы в критерии определения иденти­ фикационной значимости совпадающих признаков в почерке непривычной руки. Экс­ перт может признать информативным «сквозное» совпадение признака даже при его однократном проявлении в исследуемом почерке, если оно полное, точное и отно­ сится к числу редко встречаемых в почерках разных лиц. Устойчивость данного сов­ падения следует проверять по образцам почерка предполагаемого исполнителя. Совпадения «собственных» признаков непривычной пишущей руки оцениваются по общепринятым критериям и чаще всего относятся к категории средне- и малозна­ чимых. Необходимым условием является устойчивость «собственных» совпадающих признаков в пределах текста. Наибольшие сложности возникают у эксперта при оценке совпадений с образца­ ми почерка привычной руки в случае отсутствия данных признаков в образцах по­ черка непривычной руки. Если в образцах почерка предполагаемого исполнителя при переходе на непривычную пишущую руку часть признаков утрачивается, нали­ чие данных признаков в спорном тексте следует рассматривать не как совпадение, а как различие. При этом особое внимание необходимо обращать на объем сравни- тельного материала и отсутствие разницы в иных условиях выполнения сопостав­ ляемых почерковых реалий. «Сквозные» различия наблюдаются при несовпадении признаков исследуемого почерка как с признаками почерка привычной, так и непривычной руки предполагае­ мого исполнителя. Устойчивая повторяемость, как правило, делает такие различия существенными. Различия с образцами почерка привычной руки не являются существенными и не принимаются во внимание, если в образцах отсутствует перенос данных признаков в почерк непривычной руки. В целом на данной стадии: — оценивают совокупность всех выявленных совпадающих признаков и опреде­ ляют ее информативную значимость с учетом степени измененности почерка и све­ дений о личности предполагаемого исполнителя; — оценивают комплекс всех выявленных различающихся признаков с учетом его зависимости или независимости от перемены привычной пишущей руки и других сбивающих факторов, а также сведений о личности проверяемого лица; — выбирают признаки для обоснования вывода; — формулируют вывод о наличии либо отсутствии тождества или о невозмож­ ности решения идентификационной задачи; — формулируют окончательный вывод об условиях выполнения исследуемой рукописи. Структуру заключительной оценки результатов исследования при проведении экспертизы рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, так же, как и при исследовании других почерковых объектов, целесообразно рассматривать примени­ тельно к типичным экспертным ситуациям, соответствующим формированию раз­ личных видов выводов эксперта. В зависимости от информативности исследуемой рукописи и выраженности при­ знаков необычности здесь можно выделить две экспертные ситуации, типичные для формулирования положительного вывода об исполнителе. Первая экспертная ситуация, отличающаяся относительной простотой решения диагностической и сложностью решения идентификационной задачи, характеризуется: — сильно выраженными «классическими» признаками необычности выполнения рукописи; — наличием большинства специфических признаков перемены привычной пи­ шущей руки; — почти полным совпадением степени и характера выраженности специфиче­ ских признаков в исследуемой рукописи и специальных экспериментальных образ­ цах, выполненных непривычной рукой; — совпадением, в основном, общих признаков, часть из которых может быть — совпадением большинства частных признаков, в числе которых имеются «сквозные»; преобладают частичные точные и полные приблизительные совпадения; — отсутствием различий, устойчивых к перемене исполнительного органа; — наличием значительного количества мелких различий, связанных с раскоординированностью движений при письме и вызванной этим многовариантностью мет­ рических и двигательно-ориентационных признаков. 211 Вторая ситуация, типичная для формулирования положительного вывода, харак­ теризуется: — незначительной выраженностью «классических» признаков необычности вы­ полнения рукописи: проявлением признаков снижения координации движений 1-й степени в группе букв, отсутствием или малой выраженностью признаков снижения координации движений 2-й степени, средним либо ниже среднего темпом письма; — наличием небольшого количества специфических признаков перемены пи­ шущей руки; — совпадением большинства общих и частных признаков почерка (в числе сов­ падений и — незначительным количеством различий, наблюдаемых в признаках, зависи­ мых от снижения координации движений, и не выходящих за пределы вариационно­ сти и разброса признаков в предоставленных образцах почерка. Рассмотренная ситуация характеризуется относительной сложностью решения диагностической задачи, при которой вывод о конкретном сбивающем факторе мо­ жет быть подтвержден лишь в случае установления исполнителя спорной рукописи. Однако имеющийся в данном случае более высокий уровень владения почерком не­ привычной руки обеспечивает относительно простое решение идентификационной задачи. Ситуация, характерная для формулирования отрицательного вывода об испол­ нителе рукописи, определяется: — наличием признаков необычности выполнения рукописи, с той или иной сте­ пенью вероятности свидетельствующих о ее выполнении непривычной пишущей ру­ кой или просто в необычных условиях; — устойчивыми различиями, наблюдаемыми в признаках, независимых от пе­ ремены пишущей руки, в числе которых имеются «чистые» и «сквозные» различия; — наличием совпадений (даже многочисленных), в основном частичных и при­ близительных, проявляющихся в вариантах букв, выполненных по нормам прописи. В таких случаях подтверждается общая отрицательная версия об исполнителе спорной рукописи, вывод же об условиях ее выполнения остается в форме, сфор­ мулированной на стадии раздельного исследования объектов. Для отказа от решения идентификационного вопроса по существу (вывода НПВ) при исследовании рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, характерны: — сильно выраженные признаки необычности выполнения спорной рукописи при незначительном объеме почеркового материала; — наличие отдельных специфических признаков, включающих перемену пишу­ щей руки в число возможных альтернатив сбивающих факторов; — частичный и приблизительный характер совпадений, относящихся к катего­ рии часто встречающихся в почерках разных лиц; отсутствие «сквозных» совпадений либо их наличие в отдельных письменных знаках, выполненных по нормам прописи; — частичные различия; — многовариантность большинства частных признаков в результате сильной деформации почерка, что не дает возможности проследить устойчивость их совпа­ дений и различий. 212 Отсутствие возможности объяснения природы установленных совпадений и раз­ личий вследствие значительного искажения почерка на малом объеме графического материала допускает равную вероятность положительной и отрицательной версии об исполнителе рукописи и, тем самым, не позволяет прийти к какому-либо опреде­ ленному выводу. § 6. Особенности исследования рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков Письмо буквами, выполненными по типу печатных знаков, визуально резко отли­ чается от скорописи, поэтому лица, желающие изменить свой почерк до неузнавае­ мости, часто прибегают к такому виду письма. Сложность криминалистического исследования таких рукописей обусловлена: — выполнением письменных знаков простыми, как правило прямолинейными и дугообразными движениями; — уменьшением количества вариантов букв по сравнению со скорописными; — почти полным отсутствием слитных видов соединений знаков, а зачастую, и элементов; — специфическим подбором сравнительного материала. Кроме того, письмо буквами печатной формы может быть как единственным, так и одним из вариантов обычного неизмененного почерка. На процесс формирования «печатного» почерка влияет: — степень выработанности скорописного почерка; — специальное обучение, как правило, в средних специальных и высших учеб­ ных заведениях определенным типам шрифтов (архитектурным, чертежным, биб­ лиотечным и другим); — продолжительность тренировки в письме печатными буквами; — уровень владения «печатным» письмом. Экспертизу рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, проводят по традиционной стадийной методике с учетом особенностей исследования, обу­ словленных данным видом изменения почерка. Особенности стадии предварительного исследования «печатного» почерка Стадия предварительного исследования рукописей, выполненных буквами пе­ чатной формы, включает все входящие в нее вышеуказанные этапы, начиная с оз­ накомления с объектами и заканчивая выдвижением экспертных версий и составле­ нием плана дальнейшего исследования объектов. Этап ознакомления эксперта с поступившими на исследование материала­ ми экспертизы по «печатным рукописям» проводится по общим методическим пра­ вилам и какой-либо специфики не имеет. Особенностью же осмотра и предварительного изучения спорного текста по рассматриваемому виду изменения почерка является отнесение его к изменен­ ным или «родным» почеркам. Это достаточно сложный вопрос и в некоторых случа­ ях — неразрешимый. Рукописи с высоким навыком владения измененным письмом 213 буквами печатной формы внешне выглядят как рукописи, выполненные «родным» печатным почерком. Классическими же признаками различия измененного и неизме­ ненного почерка, как известно, являются признаки снижения темпа и координации движений. После первоначального осмотра рукописи, в процессе которого устанавливаются ее вид, содержание, объем, характеристики материала, на котором она выполнена, пишущего прибора и т. п., а также «беглого» изучения признаков необычности вы­ полнения и выдвижении на основании этого версии об умышленном изменении кон­ струкции букв со скорописных на печатные, с целью формирования вывода о при­ годности объекта для идентификации исполнителя просматриваются некоторые, как правило, броские общие и частные идентификационные признаки почерка. При их оценке эксперт должен руководствоваться частотой встречаемости и идентифика­ ционной значимостью признаков «печатного» К особенностям исследования образцов почерка предполагаемого испол­ нителя, в первую очередь, относится наличие двух групп образцов: обычных, вы­ полненных скорописью, и измененных, выполненных буквами по типу печатных зна­ ков. Первыми, как правило, являются свободные и экспериментальные образцы, вторыми — только экспериментальные. При отборе последних (экспериментальных образцов, выполненных буквами по типу печатных знаков) обязательным условием является исключение возможности перекопирования конструкции и других особен­ ностей печатных букв с различных плакатов, вывесок и любых видов печатной про­ дукции (книг, газет, журналов). В некоторых случаях элементы «печатного» почерка могут наблюдаться и в сво­ бодных скорописных образцах. Ими могут быть различные заголовки, исправления, дополнительные (уточняющие) надписи, заглавные буквы текстов и др. При изучении на предварительной стадии образцов (свободных и эксперимен­ тальных, скорописных и «печатных»)их необходимо сопоставить между собой с це­ лью выяснения следующих вопросов: — сколько вариантов «родного» обычного почерка имеется у предполагаемого исполнителя (один скорописный, два — скорописный и «печатный» или один — только — какие элементы или целые знаки «перешли» из скорописного обычного по­ черка в измененный «печатный»; — какие модификации произошли в общих признаках почерка; — имеются ли признаки умышленного (дополнительного) изменения в экспери­ ментальных образцах почерка, выполненных буквами по типу печатных знаков? В остальном весь сравнительный материал оценивают традиционно по качеству и количеству на пригодность и достаточность для проведения идентификационной экспертизы рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков. На этапе предварительного сравнения спорного текста и образцов почерка предполагаемого исполнителя, в первую очередь, сравнивают уровень навыка выполнения рукописи печатными буквами в спорном документе и образцах печатно­ го почерка. Здесь, аналогично степени выработанности при исследовании обычного См.: Шаова Т. Г., Исматова Т. И. Модифицированная методика вероятностно-статистической оценки частных признаков почерка в рукописях, выполненных буквами по типу печатных знаков: учеб. пособие. Волгоград, 214 почерка, совпадение свидетельствует о единой групповой принадлежности почер­ ков, различие — об отсутствии тождества или дополнительном влиянии каких-либо факторов на исследуемый или экспериментальный «печатный» почерк. Затем сравнивают остальные общие и частные идентификационные признаки, которые были «удостоены внимания» при проведении этапа предварительного раз­ дельного исследования объектов экспертизы. Из общих такими могут быть признаки размещения заголовков, дат и подписей; размера и формы полей; размера интерва­ лов между строками; размера, разгона и расстановки букв. Из частных сравнивают, в первую очередь, конструкцию различных букв, наличие в ней элементов скорописи и отклонений от нормы шрифта, которой придерживался исполнитель. Наиболее информативными в этом плане могут быть в печатном почерке конструкции букв: «ж», «д», «щ», «й» и других. Однако здесь следует помнить, что совпадение или различие конструкции букв не всегда соответствует совпадению или различию тож­ дества исполнителей текстов, так как изменить строение печатного знака с одного на другое незатруднительно. Поэтому внимание эксперта должно быть сосредоточено на нахождении мелких, детальных совпадений или различий в конструкции сравни­ ваемых букв. Предварительная оценка полученных результатов сравнения позволяет сформулировать частные и общие экспертные версии. При наличии в той или иной совокупности признаков снижения темпа и коорди­ нации движений, полностью скорописных букв или достаточно большого количества элементов скорописи в конструкции печатных знаков, упрощений последних, а ино­ гда и, наоборот, вычурного их исполнения выдвигают частную версию об отсутствии у подозреваемого лица навыка письма с подражанием печатному шрифту. Совпадение уровня владения печатным письмом, типа шрифта, выявленных общих и частных признаков позволяет сформулировать положительную общую экс­ пертную версию о тождестве лиц, выполнивших спорный документ и образцы почер­ ка, представленные на исследование. Различие уровня владения, общих и мелких детальных признаков почерка свидетельствует об отрицании такого тождества. Раз­ личие же типа шрифта, как описано выше, не всегда указывает на разных исполни­ телей документов. Планирование дальнейшего исследования объектов осуществляют на осно­ ве выдвинутых общих и частных версий. Оно, как правило, касается запроса допол­ нительных свободных и экспериментальных (разнохарактерных) образцов почерка; дополнительных сведений о предполагаемом исполнителе; особенностей исследо­ вания диагностических и общих идентификационных признаков, глубины составле­ ния разработок частных признаков почерка, применения только таблиц частоты встречаемости и их идентификационной значимости или полностью вероятностностатистического метода оценки частных признаков почерка в рукописях, выполнен­ ных буквами по типу печатных знаков, с определением порогового значения, доста­ точного для объективного подтверждения категорического положительного вывода эксперта и т. п. 215 Детальная стадия исследования объектов экспертизы Указанная стадия представляет собой более глубокий уровень производства экспертизы и включает традиционно: — раздельное изучение объектов; — их сравнительное исследование. Раздельный этап детальной стадии исследования Как обычно, состоит из изучения диагностических и идентификационных признаков. Изучение диагностических признаков на раздельном этапе детальной ста­ дии, как развернутое и более глубокое их исследование на втором уровне проведе­ ния экспертизы, включает: — изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи; — изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого исполнителя. Изучение диагностических признаков в исследуемой рукописи Целью исследования диагностических признаков на данном подэтапе экспертизы рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, является дифференциа­ ция «родного» печатного от аналогичного способа умышленного изменения почерка. «Родные» печатные почерка, как правило, высоковыработанные, с использованием специальных типов шрифтов, фактически без элементов скорописных букв. В изме­ ненных таким видом почерках наиболее наглядно проявляются признаки снижения темпа и координации движений 2-й группы: сильный, недифференцированный на­ жим, тупые начала и окончания движений, отсутствие слитных видов соединений не только между буквами, но и между их элементами, наличие ретуши, исправлений при выполнении письменных знаков, неравномерный наклон, размер, разгон и рас­ становка букв, разный размер интервалов между строками, извилистая, дугообраз­ ная или ступенчатая форма линии письма, поднимающееся, опускающееся или од­ новременно несколько видов направления линии письма, наличие единичных, а иногда и многочисленных элементов скорописи или полностью скорописных вари­ антов письменных знаков, фрагментарность выполнения рукописи, т. е. достаточно резкое различие частей рукописи (строк, абзацев и др.) по размеру, наклону, типу шрифта или наличию скорописных элементов букв. Обнаружив данные признаки в той или иной совокупности, эксперт выдвигает версию об умышленном изменении конструкции букв со скорописной на печатную. Эта задача является несложной в случае исследования рукописей с низким или средним навыком «печатного» письма. При высоком же навыке многие из указанных признаков или вообще отсутствуют, или являются слабовыраженными. Данная за­ дача может быть решена только после полного проведения идентификационного ис­ следования в случае установления тождества сравниваемых почерков. Изучение диагностических признаков в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя Владея определенной информацией о диагностических и идентификационных признаках объектов экспертизы, полученной на стадии предварительного исследо­ вания, эксперт на этапе раздельного исследования детальной стадии более тща­ тельно изучает признаки снижения темпа и координации движений в измененных образцах почерка подозреваемого лица. 216 Результаты раздельного исследования диагностических признаков в спорном до­ кументе и образцах почерка можно материализовать в специальной таблицеразработке. Раздельное исследование общих признаков почерка Изучение общих признаков почерка спорной рукописи на раздельном этапе де­ тальной стадии проведения экспертизы традиционно проводится с помощью табли­ цы-разработки. Конкретное проявление общих признаков почерка № п/п 1 Наименование общих признаков В исследуемом почерке 2 3 Выполненных «печатным» по­ черком 4 В почерке А. Рез-ты сравн. Обычных и оценки 5 6 Рез-ты сравн. и оценки 7 При этом критерии определения некоторых общих признаков в рукописях, вы­ полненных буквами по типу печатных знаков, имеют свою специфику. Это относится, прежде всего, к признакам группы, отражающим степень и характер сформиро­ письменно-двигательного навыка, и признакам группы, характеризую­ щим структуру движений по их траектории. Так, первый признак второй группы, как и при исследовании других измененных почерков, представляет собой уровень владения навыком письма буквами пе­ чатной формы, который, по аналогии со степенью выработанности обычного по­ черка, может быть высоким, средним и низким. Для определения степени сложности рассматриваемого вида изменения по­ черка, в первую очередь, необходимо определить тип шрифта, который использо­ вал исполнитель рукописи, то есть, основу конструкции печатных букв. По типу шрифт подразделяется, в первую очередь, на стилизованный и обобщенный. Сти­ лизованный — это шрифт, имеющий определенные особенности конструкции знаков, свойственные конкретным типам шрифтов, наиболее распространенными из кото­ рых являются чертежный, библиотечный, курсивный и архитектурный. Обобщенный — это шрифт, представляющий собой элементарную основу конструкции печатных знаков, зрительный образ которого сформировался в сознании человека под воз­ действием восприятия большого количества самых разнообразных типографских шрифтов, используемых в печатной продукции. Определение типа шрифта — достаточно сложная задача. Для ее решения в лите­ рекомендуется использовать образцы типографских шрифтов. Однако, как показывает практика, на экспертизу в абсолютном большинстве поступают рукописи, выполненные обобщенным печатным шрифтом, а в случае предположения о выпол­ нении спорного текста каким-либо стилизованным шрифтом, выявить основу конст- См.: Винберг Л. Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза: учебник. Волгоград, 1977. 146; Су­ дебно-почерковедческая экспертиза. Ч. II: Пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работ­ ников. 1971. 156. 217 рукции письменного знака (без дополнительных, украшающих или рефлекторных штрихов) не сложно. После установления типа шрифта (или основы конструкции письменных знаков) определяют собственно конструктивную сложность которая, как и в обычном почерке, может быть простой, упрощенной и усложненной. Кроме того, при изучении в «печатном» почерке общих признаков группы ус­ танавливают так называемую выдержанность шрифта. Это показатель наличия (смешанный шрифт) или отсутствия (выдержанный шрифт) в тексте скорописных букв или их элементов. Преобладающая форма движений (или общая конфигурация письменных в данном виде изменения почерка определяется как овальная, округлая, угловатая, квадратная или смешанная. Овальная форма от округлой отличается преобладанием в письменных знаках овалов или окружностей, угловатая от квад­ ратной — наличием при соединении элементов, в первом случае, острых, во втором — прямых углов. Размер букв в рукописи, выполненной печатными знаками, имеет другие харак­ теристики определения признака, чем в обычном почерке. Так, средним по размеру считается «печатный» почерк, высота строчных букв которого колеблется от 4 до 7 мм, включая первую величину, малым — менее 4 мм и большим — 7 мм и более Разгон и расстановку букв печатной формы определяют как средние, если, соответственно, ширина знака или расстояние между буквами относятся к их высоте как 2:3 и Отклонения в большую или меньшую стороны будут характеризовать «печатный» почерка как размашистый или сжатый. Степень связности в анализируемых рукописях как общий признак почерка фактически утрачивает свое значение, так как в абсолютном большинстве таких тек­ стов преобладает интервальный вид соединения движений. Изучение общих признаков в сравнительном материале начинают с их анализа в наиболее сопоставимых образцах, то есть, образцах почерка, выполненных печат­ ными буквами. Во вторую очередь исследуют скорописные образцы. При разработке сравнительного материала следует помнить, что критерии определения некоторых общих признаков для «печатного» и скорописного почерка различны. Раздельное исследование частных признаков в спорной рукописи и об­ разцах почерка Это, как и в любой другой экспертизе, наиболее ответственный этап исследова­ ния. От полноты и тщательности его проведения зависит объективность вывода экс­ перта. Особенностью исследования частных признаков в умышленно измененных руко­ писях, выполненных буквами по типу печатных знаков, является изучение трех групп признаков: одной — диагностических и двух групп идентификационных признаков, проявляющихся в печатных и скорописных вариантах букв. Диагностические при­ знаки от идентификационных, как известно, отличаются характером проявления и См.: Моисеев А. П. Исследование измененных почерков (письмо буквами печатной формы). 1975. С. 8. В литературе встречаются и другие критерии определения размера «печатного» почерка: средний — от 5 до 8 мм, малый — менее 5 мм и большой — более 8 мм (см.: Судебно-почерковедческая экспертиза. II: Пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. С. 218 устойчивостью. В таблицах-разработках частных признаков почерка, как показывает экспертная практика, диагностические признаки не фиксируются, а остаются в соз­ нании эксперта. В ней отображаются только идентификационные признаки. При этом признаки, проявляющиеся в печатном варианте буквы, определяются по отношению к выявленной норме печатного знака, а имеющиеся в скорописном варианте — по от­ клонению от общепринятой нормы прописей. В остальном алгоритм составления алфавитной или текстовой разработки частных признаков почерка по рукописям, вы­ полненным «печатными» буквами, не отличается от правил составления аналогич­ ных таблиц по скорописным текстам. Глубина составления разработок частных при­ знаков «печатного» почерка зависит от объема рукописи, навыка владения таким письмом, устойчивости вариантов букв, степени отклонения от нормы использован­ ного шрифта, вариационности признаков. В сравнительном материале сначала разрабатывают частные признаки в образ­ цах почерка, выполненных буквами по типу печатных знаков, затем — в скорописных образцах. Причем в последних фиксируют только те варианты букв, которые полно­ стью или частично отобразились в спорной рукописи как скорописные знаки или элементы скорописи, то есть, только сопоставимый графический материал. Однако следует помнить, что и в обычной скорописи могут встречаться буквы, выполненные полностью или частично по типу печатных знаков. Чаще всего это наблюдается в за­ главных буквах, заголовках, других самостоятельных фрагментах, различных фор­ мулах, аббревиатурах. Сравнительный этап детальной стадии исследования Процесс сравнения признаков почерка на детальной стадии экспертизы прово­ дится в той же последовательности, в какой проходило их раздельное исследование. Сравнение диагностических признаков почерка Сравнение диагностических признаков «печатного» почерка, как правило, прово­ дят только по объектам экспертизы (таблицы-разработки признаков необычности выполнения таких текстов составляют крайне редко). Полное совпадение в спорном тексте и представленных на исследование образцах почерка подозреваемого лица выявленных признаков снижения темпа и координации движений по характеру, объ­ ему, степени выраженности, локализации и частоте встречаемости говорит не толь­ ко об умышленном изменении конструкции букв исполнителем рукописи, но, с боль­ шой вероятностью, и о тождестве сравниваемых почерков. Различие указанных признаков может свидетельствовать: — о воздействии на исследуемый почерк дополнительных сбивающих факторов естественного характера; — об умышленном внесении дополнительных изменений в печатный почерк; — о выполнении сравниваемых текстов разными лицами. Сравнительное исследование общих признаков почерка Сравнение идентификационных общих признаков спорной рукописи, выполнен­ ной буквами по типу печатных знаков, с аналогичными признаками в образцах по219 черка подозреваемого лица начинают, как обычно, с их сопоставления в таблицеразработке. Затем результаты сравнения проверяют по объектам экспертизы. Сна­ чала сравнивают признаки исследуемой рукописи с признаками в измененных «пе­ чатных» образцах, затем — в обычном, «родном» почерке предполагаемого испол­ нителя. Здесь следует помнить, что наиболее устойчивыми к различным видам измене­ ний являются признаки группы общих признаков почерка. Поэтому полное их сов­ падение будет подтверждать версию о тождестве сравниваемых почерков. Различие же всех признаков, характеризующих пространственную ориентацию и размещение движений в рукописи, в большинстве случаев, свидетельствует о разных исполните­ лях объектов экспертизы. Частичное их совпадение — о воздействии на исследуе­ мый почерк дополнительных сбивающих факторов. При переходе со скорописной на печатную конструкцию букв значительной ломки привычного письменно-двигательного навыка, как при других видах изменения по­ черка, не происходит. Поэтому уровень владения «печатным» почерком фактически совпадает со степенью выработанности «родного» скорописного почерка. Сравним: навык выполнения рукописи непривычной пишущей рукой не зависит от степени вы­ работанности обычного почерка исполнителя. Отсюда совпадение уровня владения печатным почерком в спорном тексте с аналогичным признаком в образцах «печатного» почерка и степенью выработанно­ сти в образцах скорописного почерка характерно для положительного решения идентификационного вопроса почерковедческой экспертизы. Резкое различие дан­ ных уровней, по аналогии со степенью выработанности обычного почерка, указывает на разных исполнителей сравниваемых рукописей. При этом не следует забывать, что пишущий может умышленно снизить уровень владения «печатным» письмом, почти полностью изменить конструкцию печатных букв с одной на другую или внести любые другие изменения: преобладающей формы движений, наклона, размера, раз­ гона, расстановки букв и т. д. Сравнительное исследование частных признаков почерка Сравнение частных признаков при данном виде изменения почерка начинают с сопоставления в таблице-разработке конструкции печатных букв в спорном тексте и измененных образцах почерка подозреваемого лица. При совпадении конструкции письменных знаков процесс сравнения углубляется до выявления в составляющих их элементах, частях, рефлекторных штрихах совпадений или различий более де­ тальных признаков почерка по форме, направлению, протяженности и другим при­ знакам. Полное совпадение признаков по локализации, характеру, степени выра­ женности и частоте встречаемости значительно повышает процент положительной версии об идентичности объектов экспертизы. Различие строения сравниваемых знаков, в одних случаях, указывает на разных исполнителей, в других — на «вторичное» изменение конструкций «печатных» букв с целью выполнения рукописи «другим» печатным почерком. В последнем случае эксперт сравнивает только сопоставимые элементы или их части в сравниваемых конструкциях знака, а также в других буквах, которые имеют аналогичные по строе­ нию элементы или их составляющие. Кроме того, во «вторично» измененном «пе220 чатном» почерке могут наблюдаться исправления движений, характерных для «пер­ вичного печатного» или скорописного почерка исполнителя. Далее анализируют варианты исследуемой буквы в обычных образцах почерка подозреваемого лица. При этом, как было указано ранее, в скорописи могут встре­ титься полностью печатные варианты букв: в заглавных буквах, заголовках, различ­ ных формулах. Кроме того, в скорописных рукописях очень часто встречаются пе­ чатные конструкции строчных букв: «т», «н», «к», «ж», «л», «ч» и других. имеются такие варианты букв, их сравнивают полностью (с учетом особенностей их проявления в скорописи) с соответствующей буквой в спорном тексте и «печатных» образцах. В некоторых скорописных вариантах букв могут встречаться элементы или их части, выполненные по типу печатных. Такие письменные знаки разрабатывают на этапе раздельного исследования, а указанные элементы и их части сопоставляют на этапе сравнения с аналогичными элементами и частями печатных букв спорного текста и специальных экспериментальных образцов. Аналогично в печатном почерке могут встретиться полностью или частично ско­ рописные варианты разных письменных знаков. Причем частота встречаемости их значительно больше, чем печатных вариантов в скорописи. Сравнение скорописных букв и элементов скорописи в печатных знаках сначала проводят по образцам «пе­ чатного» почерка предполагаемого исполнителя, затем — по обычным скорописным образцам. В большей степени на указанном этапе сравнения должно быть сосредо­ точено внимание на сопоставлении букв и элементов скорописи спорного текста с аналогичными буквами и элементами в скорописных образцах почерка, так как «пе­ чатные» образцы почерка пишущий мог умышленно изменить. Стадия оценки результатов проведенного исследования и формирования выводов эксперта Оценочная стадия экспертного исследования — это наиболее ответственный этап проведения любой (не только почерковедческой) идентификационной эксперти­ зы, так как включает в себя концентрированную оценку всех диагностических и иден­ тификационных признаков в их совокупности и взаимосвязи. Оценка диагностических признаков Оценка диагностических признаков при исследовании рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, предполагает установление существенности (объ­ яснение причины) совпадающих и различающихся признаков необычности выполне­ ния текста. В данном случае она фактически сводится к оценке навыка владения «печатным» почерком. Оценка общих идентификационных признаков Заключительная оценка общих признаков «печатного» почерка основывается на предварительной совокупной оценке всех признаков, проводимой на первом уровне экспертизы, а также результатах раздельного и сравнительного исследования диаг­ ностических, общих и частных идентификационных признаков на втором уровне ре221 шения экспертной задачи. С учетом этого объясняется природа совпадающих и раз­ личающихся общих признаков на стадии оценки. Полное (или почти полное) их совпадение в значительной степени подтверждает убеждение эксперта в тождестве сравниваемых почерков. Однако при этом не долж­ на исключаться возможность случайного совпадения всех (или почти всех) общих признаков в «печатных» почерках разных лиц. Резкое различие общих признаков более характерно для отрицательного вывода эксперта. Полностью изменить все общие признаки своего печатного варианта по­ черка исполнитель не может, поэтому частичное их различие может свидетельство­ вать как об исполнении спорной рукописи и представленных на исследование срав­ нительных материалов разными людьми, так и о дополнительном умышленном внесении определенных изменений в образцы печатного почерка самим исполнителем. Оценка частных идентификационных признаков Как и в любой другой криминалистической экспертизе, заключительная оценка частных признаков является наиболее важным этапом не только оценочной стадии, но и всего процесса проведения экспертного исследования, поэтому на данном эта­ пе эксперт должен максимально сосредоточиться, активизировать память, процесс мышления и направить весь свой жизненный опыт и профессиональные знания на анализ и синтез совпадений и различий частных признаков почерка. Оценка данных признаков при исследовании рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, затруднена, так как конструкция таких букв легко меняется, поэтому ее совпадение не всегда указывает на тождество почерковых объектов. Кроме того, используя обобщенный печатный шрифт (с самым простым строением букв), разные люди используют одну и туже конструкцию печатного знака, поэтому ограничиваться констатацией факта совпадения или различия конструкции знака нельзя. Надо углублять исследование до определения совпадения или различия от­ дельных элементов письменных знаков или их частей. При оценке частного признака в анализируемых рукописях большое значение имеет устойчивость и характер его проявления. Если признак колеблется и недоста­ точно выражен (например, протяженность движений по вертикали при выполнении левого наклонного элемента буквы «А» больше, меньше или равна протяженности правого наклонного элемента, и эта разница размеров незначительная), то это при­ знак неразвитого навыка выполнения рукописи буквами по типу печатных знаков, то есть диагностический признак. Если же признак устойчив и ярко выражен (протяжен­ ность левого наклонного элемента буквы «А» почти во всех буквах больше правого наклонного элемента на 1/3 его длины и больше), то это идентификационный при­ знак. В «печатном» почерке, как ни в одном другом проявляется «блочность» строе­ ния письменных знаков, поэтому устойчивость признака в одной букве (например, буквы «А») может быть проверена во взаимозависимых элементах других букв («Л», Идентификационная значимость частных признаков «печатного» почерка может определяться как эмпирически (на основе профессиональных знаний и жизненного опыта эксперта), так и математически (с помощью экспериментально разработанных 222 таблиц частоты встречаемости и идентификационной значимости указанных при­ знаков) Для идентичных рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, ха­ рактерны полные и точные совпадения, как в обычном почерке, а не частичные точ­ ные и приблизительные, как, например, в почерке непривычной пишущей руки. Наиболее ценные — «сквозные» совпадения признаков, имеющиеся одновре­ менно в исследуемом почерке, «печатном» и скорописном почерке предполагаемого исполнителя. Такими признаками могут быть как скорописные варианты букв или их элементы в «печатных» почерках, так и печатные варианты знаков или их элементы в скорописных рукописях. В «печатном» почерке так же, как и в других измененных почерках, возможен од­ нократный перенос признака, являющегося преобладающим в обычном почерке ис­ полнителя. Если такое совпадение полное, точное и относится к числу редко встре­ чающихся в почерках разных лиц, то оно может быть признано существенным. Устойчивость признака в данном случае проверяют по образцам почерка предпола­ гаемого исполнителя. Различия признаков при исследовании рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков, считаются несущественными, если они объясняются вариационностью, невыработанным навыком выполнения рукописей печатным почерком или умышленным изменением почерка самим пишущим; и признаются существенными, если обусловлены ФДК разных лиц. После оценки частных признаков у эксперта, как правило, формируется в оконча­ тельном виде внутреннее убеждение о тождестве (или различии тождества) сравни­ ваемых почерков, которое является субъективной основой для формулирования вы­ вода эксперта. § 7. Особенности исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица Виды подражания почерку другого лица и признаки, свидетельствующие о вы­ полнении рукописи данным способом умышленного изменения почерка, описаны ра­ Методические же особенности исследования рукописей, выполненных с под­ ражанием почерку другого лица, будут схематически изложены в рамках данного параграфа применительно к следующим трем ситуациям: имеются только образцы почерка лица, которому подражали; 2) имеются образцы почерка лица, которому подражали, и образцы почерка предполагаемого подражателя; 3) имеются только образцы почерка предполагаемого подражателя. См.: Шаова Т. Г., Т. И. Модифицированная методика вероятностно-статистической оценки част­ ных признаков почерка в рукописях, выполненных буквами по типу печатных знаков: учеб. пособие. Волгоград, 1999. См.: § 2 гл. 5 настоящего учебника. 223 Особенности предварительной стадии исследования объектов При проведении предварительного исследования на этапе ознакомления с ма­ териалами экспертизы эксперт, изучая соответствующее постановление следова­ теля и просматривая объекты исследования, определяет ситуацию решения постав­ ленной перед ним задачи. При этом в обстоятельствах дела может быть изложена версия следователя о выполнении спорного текста не тем лицом, которое должно было это сделать. Факт подражания почерку одного лица другим также может быть указан в данной части постановления о назначении экспертизы. Изучение таких све­ дений позволяет эксперту получить значимую информацию, необходимую для вы­ движения наиболее обоснованных версий. Однако данное обстоятельство может привести и к экспертной ошибке, если эксперт будет работать только «под версию следователя». Предварительный осмотр и изучение спорной рукописи традиционно вклю­ чает установление вида, характера, содержания, объема, информативности (общей, специальной), способа и условий выполнения рукописи, наличие общих и частных идентификационных признаков, на основании чего эксперт приходит к выводу о при­ годности объекта для идентификационного исследования и выдвигает ту или иную версию. Как уже было указано выше, предварительное изучение любой спорной рукописи должно начинаться с установления наличия или отсутствия признаков необычности выполнения рукописи, которые в данном случае проявляются в первую очередь как признаки нарушения пространственной ориентации движений и динамической орга­ низации рукописи (темпа движений): извилистости, дугообразности, ступенчатости формы линии письма, одновременном наличии в тексте поднимающегося, горизон­ тального и опускающегося направления линии письма, неустойчивости интервалов между строками; наличии тупых начал и окончаний движений, необоснованных оста­ новок пишущего прибора, достаточно большом количестве исправлений как отдель­ ных элементов букв, так и всего знака в целом, сильном недифференцированном нажиме. Признаки снижения координации движений 1-й и 2-й групп могут быть вы­ ражены как существенно, так и в небольшом количестве: в значительной или неко­ торой извилистости и угловатости при выполнении элементов букв, в существенных или небольших колебаниях размера, разгона, наклона и расстановки письменных знаков. Таким образом, при подражании почерку другого лица «классические» признаки снижения темпа и координации движений могут быть ярко выражены, проявляться в незначительном объеме или полностью отсутствовать. Поэтому, при их наличии в первых двух вариантах, могут быть выдвинуты следующие версии: — подлинная рукопись (написана тем лицом, которое и должно было это сде­ лать) с малой степенью выработанности родного почерка; — подлинная рукопись, но подвергшаяся воздействию различных «сбивающих» факторов объективного и субъективного характера; — рукопись неподлинная (написана не тем лицом, которое должно было это сделать) с малой степенью выработанности своего почерка или низким навыком подражания почерку другого лица. 224 При отсутствии признаков необычности выполнения формируются две противо­ положные версии: — рукопись подлинная, выполнена в обычных условиях лицом с высокой или средней степенью выработанности почерка; — рукопись неподлинная, выполненная иным лицом с высокой или средней сте­ пенью выработанности своего почерка или с высоким навыком подражания другому почерку. После предварительного диагностического изучения спорной рукописи эксперт переходит к ее предварительному идентификационному исследованию. В основном это касается осмотра частных признаков почерка, так как первоначальное ознакомле­ ние эксперта с общими признаками фактически происходит при анализе им диагности­ ческих признаков письма. Определяя степень отклонения букв от нормы прописи, локализацию и выраженность частных признаков, их устойчивость и вариацион­ ность, а также (при наличии) объем и характер признаков необычности выполнения текста, эксперт приходит к выводу о пригодности (или непригодности) спорной руко­ писи для идентификации ее исполнителя. Предварительный осмотр и изучение сравнительного материала. Сравни­ тельный материал при исследовании рукописей, выполненных с подражанием по­ черку другого лица, как было указано выше, может быть трех видов: образцы почерка лица, которому подражали; 2) образцы почерка лица, которому подражали, и образцы почерка предполагае­ мого подражателя; 3) образцы почерка предполагаемого подражателя. В первых двух случаях среди образцов почерка лица, которому подражали, могут быть представлены в качестве сравнительного материала именно те рукописи, кото­ рые скопированы в исследуемом тексте. В такой ситуации становится возмож­ ным даже установление вида подражания: «на глаз» или по памяти. Иногда указанные рукописи выступают в роли второго исследуемого объекта. В таких случаях перед экспертом ставится вопрос: «Одно и то же или разные лица выполнили рукописный текст в оригинале и копии заявления на имя прокурора горо­ да В других случаях образцы почерка лица, которому подражали, могут быть пред­ ставлены только ограниченными свободными образцами почерка. Это наблюдается при исследовании рукописных записей в различных завещаниях от имени умерших В остальном к сравнительному материалу предъявляются все общепринятые требования: достаточность по объему и сопоставимость по качеству (виду докумен­ та, языку, материалу письма, времени и другим условиям выполнения рукописи). При наличии следственной версии о выполнении спорной рукописи Б. с подра­ жанием почерку А. и поступлении на исследование образцов почерка предполагае­ мого подражателя Б. последние обычно представлены только «родным» неизменен­ ным почерком. Как показывает практика, выполнять рукопись с подражанием почерку другого лица предполагаемые исполнители отказываются. 225 Процесс предварительного сравнения и оценки признаков почерка также зависит от выше рассматриваемых ситуаций проведения экспертизы. При наличии только образцов почерка лица, которому, предположительно, удачно подражали, в процессе сравнения с ними спорного текста, могут совпасть большинство общих и частных идентификационных признаков. В таком случае срав­ ниваемые почерка воспринимаются как схожие. Однако эксперта должны «насторо­ жить»: — имеющиеся в спорной рукописи, хотя и в небольшом количестве, и не очень выраженные, признаки необычности выполнения рукописи; — различия некоторых общих признаков почерка, например, таких как: разме­ щение самостоятельных фрагментов рукописи; наличие, размер, конфигурация ли­ нии левых и правых полей, наличие или размер красной строки, размер интервалов между строками и словами, размещение линии письма относительно бланковой строки, форма и направление линии письма, размещение знаков препинания и пе­ реноса слов, размер и разгон букв, преобладающая форма движений и др.; — неточные и неполные совпадения частных признаков почерка в большинстве букв при возможном наличии (в единичном или даже групповом выражении) совер­ шенно разных вариантов одной и той же буквы. 2. При наличии образцов почерка лица, которому предположительно подража­ ли, и образцов почерка предполагаемого исполнителя сравнение проводят в два этапа: сначала сравнивают исследуемый текст с образцами почерка лица, которому подражали, затем — с образцами почерка предполагаемого исполнителя. Второй этап сравнения может отсутствовать в случае выдвижения версии (и в дальнейшем ее подтверждения) о подлинности исследуемого текста. В противоположном случае после первого этапа сравнения и оценки признаков почерка все диагностические, общие и частные идентификационные признаки предварительно сравнивают и оце­ нивают в спорной рукописи и образцах почерка предполагаемого подражателя. Здесь могут складываться сложные экспертные ситуации, так как в случае влияния определенных факторов (выполнения небольшого по объему текста, совпадения степени выработанности и большинства других общих признаков почерков подражаемого лица и подражателя, хорошей способности второго лица подражать почер­ ку первого и др.) почти все признаки «родного» почерка исполнителя будут умыш­ ленно изменены на признаки почерка другого лица. 3. Третья ситуация — исследование рукописи, выполненной с подражанием по­ черку другого лица при наличии только образцов почерка предполагаемого подра­ жателя — достаточно редкая для экспертной практики. В такой ситуации могут на­ блюдаться самые разнообразные различия диагностических признаков (от незначительной неустойчивости направления линии письма до существенной де­ формации букв вследствие резко выраженного снижения координации движений 1-й и 2-й групп), общих признаков (степени сложности почерка, преобладающей формы движений, наклона, размера, разгона, степени связности букв) и идентификацион­ ных частных признаков почерка, обусловленных умышленным подражанием их при­ знакам почерка другого лица. Таким образом, версия о выполнении исследуемой рукописи с подражанием по­ черку другого лица в первой ситуации может быть выдвинута на основе наличия в ней самых разнообразных диагностических признаков почерка, различия в спорном 226 тексте и образцах некоторых общих признаков почерка (чаще всего признаков группы) и наличия неточных и неполных совпадений частных признаков почерка в одинаковых по конструкции буквах. Версию во второй ситуации при установлении исполнителя неподлинной рукопи­ си в случае положительного решения вопроса выдвигают на основе различного про­ явления диагностических признаков в спорном тексте и образцах почерка предпола­ гаемого исполнителя, совпадения большинства общих признаков почерка (различия наблюдаются только в признаках, подвергшихся умышленному изменению подража­ телем), а также совпадения мелких детальных частных признаков почерка даже в разных по конструкции буквах и редких, но полных и точных совпадениях призна­ ков при выполнении «не поддавшихся изменению» письменных знаков. В третьей ситуации версия о подражании почерку другого лица может быть вы­ двинута как одна из альтернативных версий наряду с другими, например, версиями о различных видах скорописной маскировки почерка. Идентификационная версия выдвигается аналогично версии, рассмотренной во второй ситуации. Детальная стадия исследования объектов После выдвижения версий эксперт приступает ко второму уровню исследования объектов, который заключается в более глубоком и тщательном исследовании всех диагностических и идентификационных признаков почерка сначала, как правило, в спорной рукописи, затем — в образцах почерка предполагаемых исполнителей. Раздельный этап детальной стадии исследования Указанный этап, как правило, начинается с изучения диагностических призна­ ков почерка в спорной рукописи. Как было указано выше, признаки необычности выполнения рукописи в рассматриваемом случае могут отсутствовать вообще, а при их наличии — очень сильно варьироваться от незначительного проявления призна­ ков снижения координации движений 2-й группы до существенной деформации букв. Разработка диагностических признаков делается по усмотрению эксперта при нали­ чии их и в образцах почерка предполагаемых исполнителей. Более глубокое и тщательное изучение идентификационных общих призна­ ков почерка возможно при составлении специальных таблиц-разработок. Если ди­ агностические признаки являются разновидностью общих (извилистая форма линии письма, неустойчивость наклона, размера или разгона букв, наличие одновременно двух или трех видов направления линии письма), то указанные таблицы могут вклю­ чать в себя и разработку признаков необычности выполнения рукописи. Разработки частных признаков и в исследуемой рукописи, и во всех образцах почерка делаются самые глубокие, с учетом разброса признаков. В процессе их со­ ставления должны быть дифференцированы диагностические и идентификационные признаки почерка. Последние в спорной рукописи могут быть более вариационными, чем в образцах. Это объясняется, во-первых, наличием в рукописи подражаемого и собственного вариантов письменного знака; во-вторых, присутствием нескольких вариантов подражаемого знака. Такое наблюдается при неточности определения признака буквы, как правило, в начале текста. В дальнейшем подражатель может исправить вариант знака на соответствующий копируемому. Диагностические при227 знаки, в основном, проявляются в «подражаемых» конструкциях знаков, в «своих» буквах они фактически отсутствуют. При составлении разработок частных признаков в образцах почерка подозре­ ваемых лиц при наличии образцов почерка подражаемого лица и подражателя обычно наблюдается следующее: в образцах почерка лица, которому подражали, фигурирует как основной, наиболее часто повторяющийся в спорном тексте вариант исследуемой буквы, в образцах почерка предполагаемого подражателя — редкий вариант этого же знака. Причем в первом случае вариант знака будет приблизи­ тельным, во втором — точным соответствующим вариантам буквы в исследуемом Сравнительный этап детальной стадии исследования Как известно, процесс сравнения постоянно сопровождает изучение признаков почерка на всех уровнях, этапах и стадиях их исследования. На втором, основном уровне решения идентификационной задачи сравнение признаков сначала проводят по их разработкам, затем результаты его проверяют по исследуемым рукописям и образцам почерка подозреваемых лиц. Сравнение диагностических признаков почерка проводят при их наличии в спорном тексте и образцах почерка предполагаемых исполнителей. При поступле­ нии на исследование высоко- или средневыработанных образцов «родных» почер­ ков лица, которому предположительно подражали, и лица — предполагаемого под­ ражателя, диагностические признаки почерка могут наблюдаться только в спорном тексте. При этом, как было указано выше, признаки необычности выполнения руко­ писи могут быть как незначительно, так и ярко выраженными, как признаками сниже­ ния координации движений так и 2-й группы. При сравнении общих признаков почерка важно установить, какие именно из общих признаков как совпали (полностью или частично, точно или приблизительно) и с какими образцами почерка (которому подражали или предполагаемого подража­ теля), а какие — различаются (как, в чем и в какой степени). Например, при сравне­ нии почерка в спорной рукописи и почерка, которому подражали, могут совпасть: степень сложности почерка, преобладающие форма и направление движений, раз­ мер и разгон букв, наклон и степень связности почерка. При этом могут различаться: размещение самостоятельных фрагментов рукописи; наличие, размер, конфигура­ ция линии левых и правых полей, наличие или размер красной строки, размер ин­ тервалов между строками и словами, размещение линии письма относительно блан­ ковой строки, форма и направление линии письма, размещение знаков препинания и переноса слов, а также степень выработанности почерка. Как видно из приведенного примера, в основном копируются общие признаки по­ черка, характеризующие структуру движений по их траектории. Признаки же про­ странственной ориентации и размещения движений в рукописях, выполненных с под­ ражанием почерку другого лица, в основном, не воспроизводятся исполнителем. Однако, как было указано выше (см. § 2 настоящей главы), успех подражания почер­ ку другого лица во многом зависит от целого ряда факторов, к которым относятся: вид подражания; степень сходства почерка, которому подражали, с почерком подра­ жателя; время наблюдения почерка другого лица и степень тренировки в подража228 нии этому почерку; объем подделываемого текста; индивидуальные особенности, профессия подражателя и многое другое. При сравнении же исследуемой рукописи, выполненной с подражанием почерку другого лица, с почерком самого подражателя могут наблюдаться совпадения почти всех признаков, характеризующих пространственную ориентацию движений. Исклю­ чением являются форма и направление линии письма. Как правило, прямолинейные и горизонтальные линии письма в данном виде изменения почерка, как и в других, становятся извилистыми по форме и неустойчивыми по направлению. Сравнение частных признаков почерка, в основном, проводится по их табли­ цам-разработкам (с проверкой признаков по объектам исследования). При этом сначала сравнивают признаки спорной рукописи с признаками почерка, которому подражали, затем — с признаками почерка самого подражателя. В данной ситуации наиболее часто повторяющийся в исследуемом тексте вари­ ант буквы будет совпадать с основным вариантом этой буквы в образцах почерка, которому подражали, а наименее устойчивый — с основным вариантом знака в об­ разцах почерка подражателя. В таблице-разработке частных признаков почерка в первом варианте буквы (наиболее часто повторяющемся исследуемом тексте и совпадающем с основным вариантом почерка, которому подражали) имеются в значительном количестве диаг­ ностические признаки почерка, в данном случае — признаки снижения координации движений 1-й группы, указывающие, наряду с другими, на необычность выполнения рукописи. Эти признаки, в зависимости от влияния различных факторов, могут быть как незначительно, так и существенно выраженными. В соответствующем же вари­ анте этой буквы почерка, которому подражали, указанные диагностические признаки, естественно, отсутствуют. Второй редко повторяющийся в исследуемом тексте вариант знака, как правило, совпадает с основным вариантом буквы в образцах почерка предполагаемого ис­ полнителя. В этом «родном» варианте буквы почерка подражателя, имеющемся в спорной рукописи, диагностические признаки полностью отсутствуют. Кроме того, при сравнении копируемого варианта знака с соответствующим ва­ риантом буквы в подражаемом почерке наблюдается только совпадение конструкции знака и, в лучшем случае, общей формы, направления движений и наклона знака (при условии совпадения указанных признаков подражаемого почерка с признаками по­ черка самого подражателя). Все более мелкие детальные признаки, а в некоторых случаях и указанные выше частные признаки почерка (кроме конструкции знака), бу­ дут различаться. Во втором «родном» варианте буквы подражателя будут наблюдаться совпаде­ ния во всех проявлениях вариационности признаков и даже их разброса. Отсюда в первом случае наблюдаются неполные и неточные, полные и неточные, полные и приблизительные, неполные и приблизительные совпадения, а во втором — только полные и точные совпадения частных признаков почерка. Помимо указанных выше вариантов букв, совпадающих по конструкции, в одном случае, с основным вариантом знака подражаемого почерка, в другом — почерка подражателя, в исследуемой рукописи могут присутствовать «комбинированные» варианты знаков, часть признаков которых совпадает с признаками подражаемого почерка, а часть — с признаками почерка подражателя. 229 Иногда в таких конструкциях букв встречаются признаки, не присущие ни тому, ни другому почерку. Это, как правило, измененные признаки почерка подражателя, которые в той или иной степени могут проявиться как в текстах, выполненных в ка­ ких-либо необычных условиях письма, так и в умышленно измененных рукописях. Поэтому для проведения рассматриваемого вида почерковедческой экспертизы же­ лательно наличие не только «родных» неизмененных образцов почерка предпола­ гаемого исполнителя, но и разного рода образцов его измененного почерка. Учиты­ вая такое основное криминалистическое свойство почерка, как его избирательная изменчивость, идеальным вариантом для проведения данной экспертизы будет представление на исследование образцов почерка подозреваемого лица, выполнен­ ных с тем же видом подражания и тому же почерку, что и в спорной рукописи. Заключительная оценка результатов сравнения После проведения процесса экспертного исследования все выявленные диагно­ стические и идентификационные признаки оценивают в совокупности и взаимосвязи. На этой стадии все самые разнообразные диагностические признаки почерка объясняются наличием такого факта изменения «родного» почерка исполнителя, как подражание почерку другого лица. Все различия общих и частных признаков почерка исследуемой рукописи и образцов почерка предполагаемого исполнителя (тем более при совпадении указан­ ных различий с признаками подражаемого почерка) объясняются самим фактом подражания почерку другого лица. Библиографический список Бобовкин М. В. Возможности судебно-диагностического исследования письма лиц, находящихся в психопатологических состояниях: ... канд. юрид. наук. Вол­ гоград, 1998. 2. Бобовкин М. В. Диагностические исследования письма лиц, находящихся в момент выполнения рукописи в психопатологическом состоянии Современные проблемы государства и права в научных исследованиях адъюнктов. Н. Новгород, 1994. С. 3. Бобовкин М. В. Криминалистические проблемы психофизиологии и патологии механизма письма. Волгоград, 2004. 4. Бобовкин М. В. О возможности диагностирования факта выполнения рукописи лицом, находящимся в психопатологическом состоянии Гуманитарные и естест­ венные науки в нижневолжском регионе: тезисы докладов межвуз. конф. студентов и молодых ученых декабря г. Волгоград, С. 5. Бобовкин М. В. Теория и практика судебно-диагностической экспертизы пись­ ма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии. Волгоград, 2005. 230 6. Бобовкин М. В. Теория и практика судебно-диагностической экспертизы пись­ ма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии: ...д-ра юрид. наук. Волгоград, 7. Богачкина Г. Ф. и др. Исследование рукописей, выполненных измененным по­ черком Экспертная техника. Вып. 8. Винберг Л. Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. 9. Гранат Н. Погибко Ю. Н. Внутреннее убеждение в структуре криминали­ стического мышления Вопросы борьбы с преступностью. 1972. Вып. 17. С. 10. Грузкова В. Г. Криминалистическая экспертиза цифрового письма: по­ собие для экспертов-криминалистов, следователей, суд. работников. Киев, 1967. Еливанова М. С. Исследование рукописных текстов, выполненных левой ру­ экспертиза. Ч. II. 1971. С. 12. Исматова Т. И. Теоретические и методические проблемы криминалистиче­ ского исследования рукописей, выполненных с переменой привычной пишущей руки: дис. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2004. 13. Исматова Т. И. Влияние специальной тренировки на формирование навыка письма непривычной пишущей рукой Вестник криминалистики. 2002. 2(4). С. 14. Исматова Т. И. Основные свойства почерка непривычной пишущей руки Проблемы судебной экспертизы на современном этапе: тезисы докладов межвуз. конф. Волгоград, 2003. С. 15. Исматова Т. И. К вопросу о навыке письма непривычной пишущей рукой Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй «круглый стол», июня 2002 г. Ростов н/Д, 2002. С. 16. Исматова Т. И. Письмо непривычной пишущей рукой в системе необычных условий выполнения рукописи Человек как источник криминалистически значимой информации: материалы Всерос. межведомст. науч.-практ. конф. Саратов, 2003. Ч. 1. С. 17. Исматова Т. Шаова Т. Т. Систематизация признаков почерка в рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой Экспертиза на службе следствия. Вол­ гоград, 1998. С. 18. Исматова Т. Шаова Т. Т. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой Криминалистическая экспертиза: ис­ следование документов. Саратов, С. 65 — 67. 19. Исматова Т. Шаова Т. Т. К вопросу о психофизиологической природе трансформации признаков почерка при перемене привычной пишущей руки Теоре­ тические и прикладные проблемы экспертно-криминалистической деятельности: ма­ териалы Всерос. науч.-практ. конф. Ч. 1. С. 20. Количественная методика сравнительного исследования частных признаков и оценка его результатов при идентификации исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (при скорописном исполнении) Применение ме­ тодов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебнопочерковедческой экспертизе. 1976. С. 231 Колонутова А. И. Исследование измененных почерков (письмо левой рукой) Библиотечка эксперта. 22. Колонутова А. И. Установление, не выполнен ли исследуемый текст изме­ ненным почерком — одна из основных задач эксперта Экспертная практика. Сб. № 2. С. 23. Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковед­ ческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без намеренного изменения почерка Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных за­ дач, связанных с исследованием буквенных текстов. 1982. С. 24. Левицкий А. Молоков Э. П., Бажакин Г. Серегин В. Шаова Т. Г. и др. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов: учеб. пособие. 1995. 25. Манцветова А. Мельникова Э. Орлова В. Ф. Теория и практика крими­ налистической экспертизы. Сб. 26. Методика дифференциации измененных и усложненных почерков. 1978. 27. Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка Применение методов исследования, основанных на вероятностном моде­ лировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. С. 28. Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (письмо буквами печат­ ной формы Библиотечка эксперта. 29. Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (скорописью) Библио­ течка эксперта. 1974. 30. Почерковедение и почерковедческая экспертиза Криминалистическая экс­ пертиза: курс лекций под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2002. 3 1 . Почерковедческая экспертиза Криминалистическая экспертиза: курс лек­ ций. Волгоград, 1999. 32. Судебно-почерковедческая экспертиза. С. 33. Судебно-почерковедческая экспертиза. Ч. II. 1971. С. 34. Тихенко С. И. Судебно-графическая экспертиза рукописных текстов. Киев, 35. Томилин В. В. Основы судебно-медицинской экспертизы письма. 1974. 36. Томилин В. В. Физиология, патология и судебно-медицинская экспертиза письма. 1963. 37. С. А. Оценка признаков почерка при криминалистической эксперти­ зе текстов, выполненных с подражанием типографским шрифтам и специальным шрифтам. Киев, 1963. 38. Чепульченко Т. Смирнов А. В. Установление пожилого и старческого воз­ раста исполнителя рукописного текста: рекомендации. 39. Шаова Т. Г., Исматова Т. И. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных в условиях темноты Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности ОВД (по материалам Криминалистика и судебные экспертизы. июня 1995 г.). Краснодар, 1996. С. 40. Шаова Т. Г., Исматова Т. И. Модифицированная методика вероятностностатистической оценки частных признаков почерка в рукописях, выполненных буква­ ми по типу печатных знаков: учеб. пособие. Волгоград, Шнайдер А. А. Научные и методические основы судебной экспертизы Гно­ сеологические основы судебной экспертизы: курс лекций. Саратов, 2002. Вып. 3. 232 ГЛАВА 6 ГРАФИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОДПИСЕЙ § Подпись как объект судебно-почерковедческого исследования Являясь одним из реквизитов документов, подпись получила широкое распро­ странение в качестве личного удостоверительного знака. Именно это обстоятельст­ во сделало ее и одним из наиболее распространенных объектов судебнопочерковедческой экспертизы как в уголовном, так и в гражданском судопроизводстве. Сложности, связанные с исследованием подписи, обусловлены спецификой дан­ ного почеркового материала, состоящей в дефиците полезной информации и еди­ ничном проявлении признаков. Влияние на процесс письма объективных и субъек­ тивных сбивающих факторов, применение технических средств при исполнении подписи затрудняют эффективное решение как диагностических, так и идентифика­ ционных задач, что, в конечном счете, приводит к недостаточно обоснованным либо ошибочным выводам, а также к выводам о невозможности решения вопроса по су­ ществу. Перечисленные обстоятельства требуют от эксперта глубоких знаний свойств подписного почерка и особенностей методики его исследования. Связанная с почерком единством психофизиологических основ, графических и технических навыков письма подпись представляет собой особый вид почерковых объектов. Это касается понятия подписи как специфического почеркового образова­ ния, особенностей ее формирования, основных свойств подписного почерка и бази­ рующейся на них системы признаков, а также общей и частных методик исследова­ ния, повышающих надежность принятия решений в отношении данной почерковой реализации. Понятие подписи как объекта графического исследования связано с ее назначе­ нием, особенностями выполнения и составом. Подпись наносится на документ собственноручно конкретным лицом с целью удостоверения содержащихся в нем фактических данных. Принадлежность подписи определенному лицу подтверждается полным или час­ тичным отображением фамилии, имени, отчества либо условным графическим на­ чертанием в виде письменных знаков, не образующих букв. Таким образом, подпись можно определить как собственноручно выполненное полное или частичное графическое изображение фамилии, имени, отчества кон­ кретного лица или условное графическое начертание в виде письменных знаков, не образующих букв, нанесенное на документ в удостоверительных целях. В подписи условно выделяются четыре составные части: Начальная часть подписи представляет собой одну или несколько заглавных букв фамилии, имени, отчества или монограмму. Под монограммой понимают соче­ тание двух-трех заглавных букв, объединенных совместным элементом. Следует отметить, что в отдельных случаях инициалы и монограмма могут располагаться в других частях подписи: средней, заключительной. 2. Средняя (или строчная) часть подписи состоит из строчных букв и безбуквен­ ных элементов, исключая заглавные буквы и росчерк. 233 3. это заключительная часть подписи, выполняемая в виде деформи­ рованных букв или безбуквенных элементов различной конфигурации, сложности и увеличенной протяженности, служащая для усложнения либо украшения подписи. Росчерк, как правило, выполняется в максимально быстром темпе, слитно с преды­ дущей частью подписи. Рис. 76. Виды росчерков 4. Дополнительные штрихи представляют собой безбуквенные элементы, на­ ходящиеся за пределами материальной части подписи и выполняемые интервально от нее. 77. Составные части подписи: — монограмма букв «ТК»; Б — строчная часть; В — росчерк; Г — дополнительные штрихи Несмотря на то, что подпись является разновидностью почеркового материала, процесс ее формирования имеет существенные особенности, которые во многом предопределяют структуру и характер отображающихся в ней признаков. Формирование подписи происходит совместно с почерком на базе частично сформированного письменно-двигательного навыка и связано с ним единством пси­ хофизиологических основ и приобретенных к тому времени графических и техниче­ ских навыков письма. Условно процесс формирования подписи можно разделить на три этапа: I. Обучение в школе. II. Овладение профессией и специальностью. Дальнейшая трудовая деятельность. Начальный этап формирования подписи приходится, в основном, на классы средней школы. В это время проявляется сознательный, волевой характер конст­ руирования подписи. Основой для строения будущей подписи служит графический материал, содержащийся в фамилии, имени, отчестве. Отсутствие каких-либо спе­ циальных правил и норм предполагает различные направления создания подписи: сокращается буквенный состав, добавляются к полному или сокращенному составу инициалы или монограммы, вводится росчерк. Примером для подражания могут 234 служить подписи родителей, учителей. В связи с произвольным характером приду­ мывания подписи и отсутствием практики подписывания состав подписи в это время может претерпевать значительные изменения. Только к завершению школьного пе­ риода признаки подписи приобретают некоторую стабильность. На данном этапе подписной почерк практически не отличается от обычной скорописи. Дальнейшее формирование подписи происходит в процессе овладения специ­ альностью и связано со значительным увеличением практики подписывания различ­ ного рода документов в связи с достижением полной дееспособности. Изменение подписи определяется как желанием придать ей большую индивидуальность, так и необходимостью выполнять ее в быстром темпе как единый структурный комплекс, что влечет за собой трансформацию общих и частных признаков. В составе подписи нередко появляются усложненные монограммы и росчерки, дополнительные штрихи различной конфигурации. В то же время для увеличения скорости выполнения часть буквенного состава может заменяться безбуквенными цикличными элементами. К завершению второго этапа транскрипция (или состав) подписи приобретает достаточную стабильность. Это, в свою очередь, влечет ускорение ее формирова­ ния как слова с постоянным буквосочетанием. Большинство общих и частных при­ знаков становятся устойчивыми. Третий этап связан с характером трудовой деятельности, определяющим практи­ ку подписывания различного рода документов. Наибольшие изменения происходят в подписях лиц, имеющих высокую письменную практику. Это ведет к дальнейшему упрощению конструкции подписи, а также к появлению новых устойчивых вариантов подписи в целом. Выбор варианта зависит от значимости документа, его целевого назначения, иногда от места, отведенного для подписи и т. п. Окончательное формирование подписи завершается к годам. § 2. Идентификационные признаки подписи Поскольку подпись является одним из видов почерковых объектов, для ее ис­ следования применима система идентификационных признаков, разработанная для почерка. Однако надо отметить, что эти признаки изучают, принимая во внимание специфичность их выражения в подписи. Кроме того, в подписи представлен ряд новых признаков, отражающих особенно­ сти ее формирования и некоторые свойства знака. Идентификационные признаки подписи делят на общие и частные. Общие признаки включают в себя четыре группы: I. Характеризующие построение подписи. II. Характеризующие степень и характер сформированности письменно-двигатель­ ного навыка. Отражающие структуру движений по их траектории. IV. Отражающие пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется. 235 Общие признаки, характеризующие построение подписи Первая группа общих признаков подписи отражает особенности ее формирова­ ния и своеобразные навыки выполнения. Группа включает в себя три признака: транскрипцию, общий вид, четкость. Под транскрипцией понимают общее построение графического изображения подписи, включающее в себя ее качественный и количественный состав с учетом последовательности выполнения. Качественный состав подписи определяется на­ личием монограммы, инициалов, строчных и заглавных букв, безбуквенных штрихов, росчерка и дополнительных штрихов. Транскрипция подписи может быть: — буквенной, состоящей из заглавных и строчных букв, включая монограмму (для определения буквенной транскрипции росчерк и дополнительные штрихи не учитываются); — безбуквенной (или штриховой), состоящей только из безбуквенных нечитае­ мых штрихов; — смешанной, состоящей из букв и безбуквенных штрихов. а Рис. 78. Подписи: 6 буквенной; в безбуквенной; смешанной транскрипции В заключении эксперта, кроме определения вида транскрипции, необходимо ука­ зывать конкретный состав подписи в последовательности исполнения букв и штри­ хов. Безбуквенные элементы в штриховых и смешанных подписях описываются с учетом их положения относительно строки и, если есть необходимость, геометри­ ческой формы. 79. Транскрипция подписи от имени Дононова В. С. смешанная, состоит из прописных букв «В», «С», одного надстрочного, одного подстрочного нечитаемых штрихов, строчных букв «о», «н», «о» и росчерка 236 Общий вид подписи образуется путем соединения условной линией наиболее выступающих частей подписи, включая росчерк и дополнительные штрихи. Данный признак отражает взаиморазмещение и взаимопротяженность наиболее выступаю­ щих элементов подписи. Общий вид определяется в соответствии с контурами про­ стейших геометрических фигур и может представлять собой треугольник, ромб, ок­ ружность, трапецию, различные неправильные многоугольники и др. Рис. Общий вид подписи — неправильный пятиугольник Четкость подписи означает возможность определения направления движений и последовательности выполнения всех ее элементов с точки начала и до точки окон­ чания. Подписи могут быть четкими, где последовательность их выполнения легко определяется визуально и не требует специальных технических средств, и нечетки­ ми, в которых точки начала, окончания и направление движений определить затруд­ нительно. Данный признак может проявляться неравномерно в отдельных частях подписи, например, нечеткая монограмма сопровождается четкой строчной частью и росчерком. * а Рис. б Подпись: а — четкая; нечеткая Не следует отождествлять четкость с «читаемостью» подписи. Подпись может быть нечитаемой, т. е. безбуквенной, но четкой. 237 Общие признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка Состав признаков группы остается традиционным и включает в себя два основ­ ных признака: степень выработанности и конструктивную сложность подписи. Одна­ ко такие показатели степени выработанности, темп и координация движений, при исследовании подписи приобретают существенное значение и изучаются самостоя­ тельно. Степень выработанности отражает способность пишущего выполнять подпись максимально координированными движениями в привычном для исполнителя темпе. Показателями степени выработанности, кроме темпа и координации движений, являются устойчивость признаков подписи во времени и к действию сбивающих фак­ торов, а также наличие вариационности подписного почерка как средства приспо­ собления к различным условиям письма. Выделяют три основных и две промежу­ точных группы подписей по степени выработанности: высокую, средней, малую, выше средней и ниже средней. Высокой степени выработанности соответствует выполнение подписи в быстром темпе высококоординированными (или близкими к ним) стереотипными движениями. Для высоковыработанных подписей характерна относительная устойчивость к дейст­ вию как естественных, так и умышленных сбивающих факторов, а наряду со стерео­ типностью в них наблюдается устойчивая вариационность. Строение букв и безбук­ венных штрихов самое разнообразное: от упрощенного до усложненного. Рис. 82. Высоковыработанные подписи Средневыработанные подписи представляют собой не вполне сформировав­ шиеся подписи, отличающиеся некоторыми нарушениями координации движений (в основном, 2-й группы), относительно малой стереотипностью и средним темпом исполнения. Буквы по строению близки к нормам прописи. Такие подписи менее ус­ тойчивы к различным сбивающим факторам. При письме в необычных условиях в них могут произойти существенные изменения, выражающиеся в многовариантно­ сти признаков, что затрудняет проведение идентификации. Рис. 83. Средневыработанные подписи 238 Маловыработанные подписи соответствуют начальной стадии освоения подпис­ ного почерка. Для них характерны медленный темп исполнения, низкая координация движений 1-й и 2-й групп, отсутствие вариационности. Строение букв простое, близ­ кое к нормам прописи. Такие подписи малоустойчивы к воздействию даже незначи­ тельных сбивающих факторов. Рис. 84. Маловыработанная подпись Среди различают школьные, практические маловыработанные и старческие, атаксические подписи. Координация движений в подписи определяется так же, как и в почерке, и оцени­ вается с точки зрения степени точности и согласованности движений при письме. Показателями координации являются: — устойчивость и правильность геометрической формы однотипных элементов букв и нечитаемых штрихов; — устойчивость протяженности движений по вертикали и горизонтали; — устойчивость направления при выполнении сгибательных движений; — устойчивость размещения движений по вертикали и горизонтали. В координации движений выделяют две степени точности. К первой группе (первой степени точности) относят соблюдение параметров мел­ ких движений в пределах элементов букв и штрихов. Снижение координации движе­ ний первой степени проявляется в извилистости, угловатости, изломах элементов, неправильности овалов и полуовалов, ретуши, неустойчивости в размещении точек начала и окончания движений. 85. Подпись с признаками снижения координации движений группы Координация движений второй степени связана с соблюдением параметров бо­ лее крупных движений при выполнении букв и безбуквенных штрихов, их взаимо­ размещением и взаимопротяженностью. К снижению координации движений второй группы относятся неравномерность размера, разгона, наклона букв и нечитаемых штрихов, неустойчивость их размещения по вертикали и горизонтали. Подпись с признаками снижения координации движений 2-й группы 239 С учетом вышеуказанного, координацию движений можно определить как: — высокую (обладающую устойчивостью всех перечисленных параметров); — среднюю (с некоторыми нарушениями точности и согласованности движений при письме); — низкую (характеризующуюся неустойчивостью большинства показателей). Как уже отмечалось, при исследовании подписей пользуются более дробной гра­ дацией характеристик признаков, выделяя две дополнительные промежуточные группы: выше и ниже средней. Снижение координации движений может явиться следствием недостаточно сформированного письменно-двигательного навыка или результатом воздействия различных сбивающих факторов. Темп движений отражает скорость выполнения подписи. Различают привычный и непривычный темп. Привычный темп может быть быстрым, средним и медленным. Критерии его оп­ ределения не отличаются от установленных в скорописи. Показателями темпа яв­ ляются: — количество слитных и интервальных соединений; — конструктивная сложность букв и безбуквенных элементов; — вид начала и окончания движений в штрихах; — степень и характер нажима; — преобладающая форма движений в подписи; — размер букв и безбуквенных штрихов. Привычный темп обладает определенным резервом вариативности, что прояв­ ляется в зависимости от установки пишущего в старательном (сохраняющем макси­ мальную координацию движений) или более небрежном письме. Непривычный темп может быть замедленным, ускоренным и неравномерным. Для замедленного темпа характерны необоснованные остановки пишущего при­ бора, замена слитных соединений примыканием, сильный недифференцированный или неравномерный нажим, возвращение к привычному темпу в отдельных частях. Замедленный темп обычно сопровождается снижением координации движений пер­ вой группы. Не следует путать замедленный темп исполнения подписи и старательное пись­ мо, выполняемое в привычном, в пределах собственной вариационности темпе. Ускоренный темп связан с непривычной установкой пишущего на максимально быстрое письмо. Признаки ускоренного темпа: сокращение буквенного состава под­ писи, замена части строчных букв безбуквенными штрихами, упрощение движений, утрата отдельных элементов, увеличение разгона букв и штрихов, увеличение про­ тяженности движений по горизонтали при выполнении заключительных элементов. Как правило, ускоренный темп сочетается со снижением координации второй группы. Неравномерный темп характеризуется неодинаковой скоростью выполнения различных фрагментов подписи. При этом темп может быть более медленным в на­ чальной части подписи (что свойственно и подлинным подписям, поскольку проис­ ходят некоторые приспособления к конкретным условиям письма), либо замедляться в средней и заключительной части (что наиболее присуще подписям, выполненным с подражанием). 240 Конструктивная сложность подписи определяется анализом строения входя­ щих в нее заглавных и строчных букв, безбуквенных элементов, росчерка, дополни­ тельных штрихов. Конструктивно простые подписи включают в себя буквы, по строению близкие к нормам прописи, и безбуквенные штрихи относительно простой конфигурации, не содержащие пересечений, изменений формы и направления движения либо содер­ жащие их незначительное количество. Рис. 87. Конструктивная сложность подписи — простая Для конструктивно упрощенных подписей характерны наличие упрощений при выполнении буквенной части подписи, увеличение цикличности буквенной и безбук­ венной частей, в результате чего подпись может стать условно читаемой. Рис. 88. Конструктивная сложность подписи — упрощенная Конструктивно усложненные подписи отличаются сложными монограммами, ус­ ложненным строением букв, безбуквенными штрихами различной конфигурации, на­ правления и протяженности, элементами Рис. 89. Конструктивная сложность подписей — усложненная 241 Если эксперт затрудняется однозначно определить конструктивную сложность подписи в целом, рекомендуется изучать ее отдельные составные части. Рис. 90. В подписи от имени Китаева Т. И. монограмма усложненная, строчная часть и росчерк — упрощенные Общие признаки подписи, характеризующие структуру движений по их траектории Группа включает в себя семь признаков. Преобладающую форму движений устанавливают анализом выполнения сгибательно-разгибательных и соединительных движений в подписи. Конкретная характе­ ристика преобладающей формы чаще всего представлена сочетанием двух форм: прямолинейно-дугообразная, прямолинейно-угловатая, дугообразно-петлевая, угло­ вато-петлевая, а также округлая, извилистая и другие. а 6 в Рис. 91. Преобладающая форма движений: дугообразно-петлевая; б) прямолинейно-угловатая; в) округлая Преобладающее направление движений при выполнении дугообразных элемен­ тов традиционно рассматривают как левоокружное, правоокружное и смешанное. а б Рис. 92. Преобладающее направление движений: а — смешанное; б — левоокружное Преобладающее направление при выполнении продольных осей основных эле­ ментов (наклон подписи) может быть правым, левым, вертикальным. Однако в под­ писи, как в кратком почерковом объекте, следует учитывать не только вид, но и сте­ пень наклона, а также его равномерность. В соответствии с этим наклон подписи определяют как незначительный правый, незначительный левый (отклонение от верти­ кали ± 5°), а также косой (угол наклона между линией письма и продольными осями букв менее 50°). При отсутствии устойчивого положения продольных осей букв и безбу­ квенных штрихов наклон определяют как смешанный (или неустойчивый), однако в кон­ кретном выражении признака требуется его уточненная характеристика: — смешанный: от правого до вертикального, от вертикального до левого, от пра­ вого до левого; — неустойчивый левый, неустойчивый правый и др. Преобладающую протяженность движений по вертикали (размер подписи) оп­ ределяют по высоте строчных письменных знаков. Размер строчных букв и безбук­ венных элементов подписи может быть большой (более 5 мм), средний (от 2 до 5 мм), малый (менее 2 мм) и смешанный. Конкретная характеристика смешанного размера должна содержать пределы колебаний признака (от малого до среднего, от среднего до большого, неустойчивый в пределах среднего, равномерно уменьшаю­ щийся в пределах среднего и пр.). При отсутствии строчной части в подписи (например, когда она состоит из монограммы либо только заглавных букв и росчерка) допустимо определять размер по прописным буквам, которые в соответствии с нормами пропи­ си должны быть вдвое больше строчных. Преобладающая протяженность движений по горизонтали включает в себя два признака — разгон и расстановку. В зависимости от соотношения высоты и ширины письменных знаков разгон мо­ жет быть малым (сжатым), средним и большим (размашистым). Критерии определе­ ния не отличаются от принятых в скорописи. При неустойчивом разгоне указывают пределы колебаний. В случае несоответствия ширины букв и расстояния между ними дополнительно изучают расстановку письменных знаков. Она характеризуется как узкая, если ин­ тервал между двухэлементными буквами меньше их ширины, и широкая (интервал между буквами превышает ширину букв). Степень связности подписи отражает степень непрерывности движений при ее выполнении. Изучение данного признака имеет свою специфику, так для эксперта важно, выполняется ли подпись в виде единого блока или существуют определен­ ные перерывы в движениях. Степень связности подписи определяют как сплошную, когда при ее выполнении нет ни одного отрыва пишущего прибора от бумаги, либо отрывистую, если отсутствует связность между всеми элементами подписи. В ос­ тальных случаях указывают конкретную связность с учетом всех перерывов в дви­ жениях. Признак обычно описывают вместе с транскрипцией подписи, где знаком отмечают слитный вид соединения между элементами подписи, знаком — интервальный. а б в Рис. 93. Степень связности подписи: а — сплошная; б — интервальная; в — Д — А — К + о + в + а + л + ь — ч + у + росчерк 243 Нажим, как проявление динамических свойств письменно-двигательного навыка, отражает особенности распределения усилий при письме. При исследовании подпи­ сей данный признак имеет большое значение, так как плохо поддается зрительному анализу, и поэтому его воспроизведение практически недоступно для подражателя. При исследовании нажима учитывают степень, характер и локализацию нажимных усилий. Степень нажима определяется традиционно как сильная, средняя и слабая по силе давления и соотношению ширины штрихов в сгибательных и разгибательных движениях, в основном, в подписях, выполненных перьевыми ручками. Существуют экспериментально подтвержденные количественные показатели ширины штрихов в сгибательных и разгибательных движениях высоковыработанных подписей, присущих всем трем степеням нажима при письме на бумаге с — сильная: сгибательные — более мм, разгибательные — от до мм; средняя: от 1,3 до 1, мм, от 1,1 до 1,3 мм; — слабая: сгибательные — от 1,0 до 1,3 мм, разгибательные — от 0,8 до 1,1 мм. Однако не отмечено, применимы ли указанные данные к различным пишущим приборам, измерение ширины штрихов затруднительно при отсутствии специальной инструментальной базы, а спорные подписи далеко не всегда выполняются на под­ ложке. Перечисленные обстоятельства несколько ограничивают возможности экс­ перта по определению данного признака. Следует помнить, что одним из показате­ лей сильного нажима служит рельефность штрихов на оборотной стороне листа бумаги. По характеру нажим может быть дифференцированным, имеющим отличие в ши­ рине штриха и плотности красителя при выполнении сгибательных и разгибательных движений, и недифференцированным, не имеющим такого различия, характеризую­ щимся одинаковой шириной штриха и плотностью красителя. По степени дифференцированности нажим, в свою очередь, бывает слабо, средне и сильно диффе­ ренцированным. Рис. 94. Нажим: дифференцированный; С учетом локализации нажимных усилий одной из характеристик дифференци­ рованного нажима является При стандартном нажиме большая ши­ рина штриха и плотность красителя наблюдаются в элементах, выполненных сгибаСм.: Альбом общих признаков подписи (в помощь экспертам). См.: Там же. 23. 244 1989 тельными движениями. Локализация больших нажимных усилий в разгибательных движениях характеризует нажим как нестандартный. Рис. 95. Нажим: а — стандартный; б — нестандартный Исследование общих признаков третьей группы целесообразно производить как по средним, так и по конкретизированным показателям с учетом проявления призна­ ков в последовательно расположенных составных частях подписи [7, с. Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется Группа характеризует навыки размещения подписи и некоторые топографиче­ ские особенности ее выполнения. Размещение подписи изучают относительно: — основного текста; — вертикальных и горизонтальных срезов листа бумаги; — других самостоятельных фрагментов (резолютивной или визирующей части, даты); — горизонтальной и вертикальной линовки (если в документе для подписи отве­ дена специальная графа); — слов, определяющих место подписи или должность подписывающего; — слова, расшифровывающего фамилию лица, от имени которого значится Направление линии подписи характеризуется как горизонтальное (параллельное бланковой строке и горизонтальным срезам листа бумаги), поднимающееся, опус­ кающееся и определяется по линии соединения нижних окончаний букв без учета подстрочных элементов и росчерка. а б Рис. 96. Направление линии подписи: а — поднимающееся; б — горизонтальное 245 Форму основания подписи изучают аналогично форме линии письма по нижним окончаниям букв без учета подстрочных элементов. Она может быть прямолиней­ ной, извилистой, ступенчатой, дугообразно-выпуклой и дугообразно-вогнутой и др. Рис. 97. Форма основания подписи: а — извилистая; б — ступенчатая; в — дугообразно-выпуклая Частные признаки подписи Для исследования подписей полностью применима традиционная система част­ ных признаков почерка, однако их выявление и анализ имеют некоторые методиче­ ские особенности, которые будут рассмотрены далее. Наряду с этим, в практику про­ ведения графического исследования подписей вошли дополнительные признаки, отражающие метрические свойства подписного почерка: размер угловых и кривизна дуговых элементов подписи. Размер углов определяется как малый, средний и большой, если изучаемый угол соответственно острый, прямой или тупой. В качестве относительной характеристи­ ки размер угла может быть больше либо меньше, чем в образцах. Кривизну дуги изучают по проведенным к ней касательным. Если касательные образуют острый угол, кривизна дуги определяется как большая, прямой — как сред­ няя, тупой угол характерен для дуги малой кривизны. § 3. Виды необычных условий выполнения подписи Подпись как один из видов почеркового материала может выполняться под влия­ нием разнообразных сбивающих факторов. Сохранение до определенного предела устойчивости свойств подписного почерка в изменяющихся условиях письма обеспе­ чивается его естественной вариационностью. Однако, когда воздействие сбивающих факторов превышает адаптационную норму, в подписи происходят соответствующие изменения, направление и пределы которых причинно связаны и статистически за­ висят от конкретных условий письма, что, как известно, обусловлено свойством из­ бирательной изменчивости. На подпись так же, как и на почерк, воздействуют сбивающие факторы субъек­ тивного и объективного характера. Их классификация с учетом специфики объекта представлена в виде схемы. Рис. 98. Классификация сбивающих факторов Первые экспериментальные исследования естественных сбивающих факторов, обусловленных изменением внешней обстановки письма (позы, материала письма, пишущего прибора, ограничения пространства для выполнения подписи), показали, что перечисленные непривычные условия не оказывают существенного влияния на механизм выполнения подписи и не препятствуют идентификации. При этом могут наблюдаться признаки нарушения координации движений 1-й (в основном, единич­ ные) и 2-ой групп, замедляться темп, изменяться отдельные общие признаки (увели­ чиваться размер, уменьшаться разгон, снижаться степень связности). Частные при­ знаки сохраняют относительную стабильность. 247 Более существенные изменения, способные затруднить идентификацию, вызы­ вают внутренние естественные и умышленные сбивающие факторы. В данном слу­ чае диагностирование условий выполнения подписи, как правило, является обяза­ тельным для решения идентификационной задачи. С одной стороны, это позволяет запросить наиболее сопоставимые образцы, с другой — установление некоторых видов необычности (автоподлога, подражания) само по себе является подтвержде­ нием подлинности или неподлинности В последние годы глубокие специальные исследования были проведены в отно­ шении подписей, выполненных в состоянии алкогольного опьянения, стресса, под­ писей лиц пожилого и старческого возраста и некоторых умышленных изменений подписи. Данные исследования показали сложность дифференциации выделенных необычных условий, поскольку часть свойств и признаков подписного почерка под­ вержена изменениям под влиянием всех или почти всех указанных факторов, часть изменяется под воздействием некоторых из них, часть является устойчивой к сби­ вающим факторам или успешно воспроизводится при подражании. Учитывая крат­ кость исследуемого объекта, специфичных, «непересекающихся» признаков, харак­ терных для конкретного сбивающего фактора, очень мало. Вместе с тем для разных условий выполнения подписи могут различаться направление, степень выраженно­ сти и локализация изменений. Все это в совокупности позволяет эксперту выдвинуть наиболее обоснованные версии и включить их проверку в число возможных альтер­ натив. При выполнении подписи в состоянии алкогольного опьянения наблюдаются следующие признаки, информативные с точки зрения диагностирования данного сбивающего фактора: — снижение координации движений 1-й группы (чаще фрагментарное, реже рав­ номерное); локализуется в начальной и средней части подписи с уменьшением к концу; — резкое снижение координации движений 2-й группы в виде значительной не­ соразмерности размера, разгона, наклона, размещения движений; — неравномерный темп исполнения: сочетание элементов замедления темпа в начальной части подписи и ускорения в заключительной (ускоренный темп прояв­ ляется в виде неестественного увеличения скорости движений к концу подписи, со­ провождающегося резким увеличением размера и разгона последних безбуквенных штрихов и росчерка); — изменение транскрипции подписи с тенденцией к штриховой и условно читае­ мой; частичные изменения могут выражаться в утрате заглавной буквы, средней части подписи, безбуквенных и дополнительных штрихов, и наоборот, добавлении безбуквенных штрихов, замены читаемых букв на условно читаемые; — наличие персевераций — повторений одинаково локализованных однотипных (цикличных) движений, размещенных, как правило, в начальной, реже в средней или заключительной части подписи, в том числе, очерчивание, заключение в круг на­ чальной части подписи; — наличие горизонтальных зачеркивающих штрихов и лишних штрихов, не свя­ занных с программой выполнения подписи; от персеверации отличается тем, что проявляется в виде многократного повторения перекрывающих друг друга ациклич­ ных движений; 248 — резкое увеличение размера подписи в целом (иногда в 5 и более раз); — использование резко необычных конструкций букв, как правило, в начальной части подписи. Следует помнить, что у лиц, страдающих хроническим алкоголизмом, алкоголь в определенных дозах может, наоборот, временно уменьшить проявление признаков необычности, возникших вследствие данного заболевания. Диагностическая картина стресса как сбивающего воздействия при выполнении подписи проявляется менее отчетливо, в основном, в виде слабо выраженных «классических» признаков необычности, таких как: — фрагментарное снижение координации движений 1-й группы; — снижение координации движений 2-й группы; — равномерное или фрагментарное замедление темпа (в последнем случае элементы замедленности наблюдаются, в основном, в начальной части подписи, далее — темп привычный); — нечастое изменение транскрипции подписи с тенденцией к упрощению (заме­ на трехбуквенной монограммы двухбуквенной, утрата букв и безбуквенных штрихов в средней части подписи, утрата росчерка); — упрощение начальной части подписи (в отдельных случаях); — приближение к прописным вариантам букв; — выпрямление наклона подписи; — увеличение протяженности отдельных элементов, в частности, росчерка. Незначительная выраженность и относительно малая специфика признаков не­ обычности в рассматриваемом случае не должна позволить эксперту при их наличии пройти мимо версии о стрессе. Несколько обособленно в группе естественных сбивающих факторов стоит по­ жилой и старческий возраст исполнителя подписи. Говорить о возрасте как о сбивающем факторе можно лишь условно, поскольку физиологическое старение и состояние человека, перешедшего за 60-летний рубеж, является обычным (естест­ венным). Однако с определенного периода в силу возрастных изменений организма возникают явления деградации функционально-динамического комплекса (ФДК) на­ выков письма, которые проявляются в регрессивном изменении почерка. Свойства почерка лиц пожилого и старческого возраста (динамическая устойчивость, вариа­ ционность, избирательная изменчивость) претерпевают трансформацию. Снижается устойчивость почерка, как во времени, так и к действию сбивающих факторов. Чем старше возраст человека, тем более интенсивные изменения происходят в его по­ черке. Непривычные условия письма на «стареющий» почерк оказывают более сильное влияние, чем на почерк лиц молодого и среднего возраста. Закрепление возрастных изменений сопровождается снижением приспособительных возможно­ стей ФДК, что сказывается на другом, тесно связанном с устойчивостью свойстве почерка, — вариационности. С одной стороны, общее количество вариантов букв имеет тенденцию к уменьшению, наблюдается однообразие, скудость вариантов письменных знаков, с другой — увеличивается разброс признаков в пределах вари­ анта. Следует отметить, что время наступления возрастных изменений почерка (в том числе и подписного) зависит от индивидуальных особенностей организма че­ ловека, наличия сопутствующих заболеваний, письменной практики, степени выра­ ботанности почерка и подписи индивида. 249 Понятие «подпись лица пожилого и старческого возраста» достаточно условно. Под таковой в судебно-почерковедческой экспертизе понимают подпись, выполнен­ ную от имени лица пожилого и старческого возраста, в которой отобразились при­ знаки влияния как возрастных, так и иных сбивающих факторов. Изменения призна­ ков в таких подписях могут быть результатом естественного физиологического старения либо осложняться сопутствующими пожилому возрасту разнообразными патологическими нарушениями двигательных функций, возникающими вследствие заболеваний нервной системы, органов зрения, опорно-двигательного аппарата, расстройства кровообращения и т. п. Наряду с этим, достаточно часто подписи вы­ полняются данными лицами в непривычной внешней обстановке письма: в непри­ вычной позе (лежа, стоя, сидя на кровати), при необычном положении документа, недостаточном зрительном контроле (письмо без очков), на необычной подложке, с ограничением места, отведенного для подписи. Таким образом, эксперт может иметь дело со сложным переплетением относительно постоянных и временных сби­ вающих факторов, что существенно усложняет решение как диагностической, так и идентификационной задачи. В результате исследования признаков необычности в подписи и образцах экс­ перт может выдвинуть версию об условиях выполнения подписи от имени лица по­ жилого и старческого возраста, характере сбивающих факторов (постоянный или в сочетании с временным), а иногда группе либо конкретном сбивающем факторе. Для выдвижения версии о возможном выполнении подписи лицом пожилого или старческого возраста при естественном физиологическом старении либо старении, сопровождающемся патологией двигательных функций, информативны следующие признаки необычности: — нарушение координации движений 1-й группы в виде изломов штрихов (как правило, в овальных элементах, в местах смены направления движений, в элемен­ тах, выполненных разгибательными и приводящими движениями), иногда в виде из­ вилистости и дрожания; — снижение координации движений 2-й группы; — наличие лишних, повторяющихся штрихов (обычно в начальной части подпи­ си) вследствие затрудненного «старт-рефлекса» (трудностей при включении дина­ мического стереотипа), а также поправок, дорисовок; — наличие рефлекторных штрихов в заключительных частях букв при значи­ тельном нарушении координации движений как результат затрудненного переноса пишущего прибора к месту начала следующей буквы; — отсутствие связности либо несоответствие степени связности и темпа испол­ нения подписи (наличие относительно высокой связности при медленном темпе вследствие трудностей в последующей после отрыва ориентации пишущего прибора); — повторение одних и тех же букв или их пропуск (как правило, для лиц, имею­ щих маловыработанный подписной почерк); — сильный недифференцированный нажим; — проявления микрографии; — неустойчивость направления линии и формы основания подписи. 250 Являясь кратким почерковым материалом, имеющим удостоверительную цен­ ность, подпись гораздо чаще, чем почерк, становится объектом подражания. Этому способствуют несколько обстоятельств: подпись не требует смысловой оценки, час­ то бывает простой и краткой, представляет собой цельный объект для подражания. Механизм воспроизведения чужой подписи предполагает зрительное восприятие подписи-оригинала и последующее ее выполнение на основе частично измененных собственных письменно-двигательных навыков. В связи с этим подпись, выполнен­ ная с подражанием, представляет собой сложное сочетание признаков подписи объ­ екта-оригинала, собственных признаков подписного почерка подражателя и призна­ ков влияния необычных условий письма. Успех подражания, а также выраженность признаков необычности зависит от комплекса факторов, к которым в качестве основных относятся: — вид подражания; — конструктивная и координационная сложность подписи-оригинала; — соотношение степени выработанности подписи-оригинала и почерка подра­ — наличие либо отсутствие сходства почерков; — индивидуальные способности подражателя изменять и формировать новый двигательный навык. Различают следующие виды подражания подписи другого лица: на глаз; 2) по памяти; 3) с предварительной тренировкой. Для подражания «на глаз» характерно зрительное восприятие подписиоригинала и ее срисовывание непосредственно на документ либо в качестве одного или нескольких пробных вариантов на лист бумаги и лишь затем — на документ. Данный вид подражания предполагает неоднократную сверку с оригиналом в про­ цессе выполнения, поэтому такая подпись реализуется не как единая система, а по частям. В основном внимание подражателя сосредоточено на внешнем виде подпи­ си и наиболее броских ее признаках, при этом мелкие детали часто упускаются из виду. Таким образом, успех подражания «на глаз», наряду с перечисленными выше факторами, в большой мере зависит от остроты, полноты и точности зрительного восприятия. Между тем попытки воспроизвести даже воспринимаемые подражате­ лем признаки не всегда могут быть удачными в силу отсутствия соответствующего навыка и невозможности удерживать внимание одновременно на нескольких дейст­ виях: выполнять, контролировать и сохранять соответствующий темп. При подражании «на глаз» в подписи, как правило, отчетливо проявляются «классические» признаки необычности ее выполнения: 1) признаки замедления темпа письма: — низкая связность, которая часто маскируется удлиненными заключительными штрихами, перекрывающимися начальными штрихами последующих элементов; — тупые начала и окончания штрихов; — немотивированные остановки пишущего прибора в виде наплывов красителя, перерывов в движении; остановки могут маскироваться точками начала других эле­ ментов; — неравномерный, нестандартный или монотонный, недифференцированный нажим (часто, сильный или, наоборот, слабый); — дорисовки (особенно в нечетких частях подписи); 2) признаки снижения координации движений 1-й группы в виде неоднократной угловатости, мелкой извилистости, особенно в отводящих штрихах; 3) менее выражены признаки снижения координации движений 2-й группы в виде неустойчивости размера (с тенденцией к увеличению), разгона, наклона, размеще­ ния движений по вертикали (нередко показатели координации движений 2-й группы в результате старательности письма могут быть выше, чем в подписи-оригинале). Признаки необычности распределяются на протяжении всей подписи или увели­ чиваются к заключительной части, усиливаются в местах, сложных для подражания, связанных с многократной сменой направления движений, в значительных по протя­ женности элементах, выполняемых сгибательными и разгибательными движениями и т. п. При данном виде подражания исполнителю удается передать многие общие при­ знаки подписи-оригинала, чаще всего транскрипцию, конструктивную сложность под­ писи, преобладающую форму и направление движений, разгон, наклон, направление линии основания подписи, а также частные признаки, отражающие конструктивное строение знаков, общую форму и направление движений, количество движений, от­ носительное размещение точек начала и окончания движений и некоторые другие. Различия могут прослеживаться в следующих общих признаках подписи: — степени выработанности (более низкая в исследуемой подписи); темпе (более медленный в спорной подписи); — координации движений (более низкая в спорной подписи, в отдельных случаях в зависимости от обстоятельств, определяющих успех подражания, может быть бо­ лее высокая, чем в образцах); — общем виде (особенно в подписях, имеющих разнообразные надстрочные и подстрочные элементы, в которых трудно передать их взаимопротяженность и взаи­ моразмещение); — размере (больший в спорной подписи); — степени связности (меньшая, чем в образцах); — степени и характере нажима (недифференцированный во всей спорной под­ писи или отдельных фрагментах, как правило, более сильный, реже ослабленный; разгибательные движения выполняются с большим нажимом, чем сгибательные, особенно при переходе с привычного левоокружного направления движений на не­ привычное правоокружное). Различия частных признаков наблюдаются в мелких, детализированных элемен­ тах подписи, при этом могут различаться форма начала и соединения движений, размещение точек пересечения движений, последовательность в нечетких частях подписи, взаиморазмещение и взаимопротяженность элементов подписи, соотноше­ ние наклонов, абсолютная протяженность отдельных элементов (больше, чем в об252 разцах), вид соединения движений, кривизна дуг и размер углов при выполнении элементов подписи и т. п. Таким образом, при исследовании подписей, выполненных с подражанием «на глаз», как правило, не вызывает особых осложнений решение диагностической за­ дачи и идентификационной, связанной с установлением неподлинности подписи; идентификация исполнителя неподлинной подписи в данном случае относится к экс­ пертным задачам повышенной сложности. Подражание по памяти предполагает воспроизведение ранее виденной подпи­ си. Точность данного вида подражания наряду с перечисленными выше факторами зависит от длительности наблюдения подписи-оригинала, характера запоминания (преднамеренное, непреднамеренное) и особенностей памяти подражателя, опре­ деляющих стойкость зрительного образа. Если подпись-оригинал простая и краткая, запоминание осуществлялось преднамеренно, без ограничения по времени, подра­ жатель обладает высоковыработанным и пластичным письменно-двигательным на­ выком, это может обеспечить достаточно успешное подражание по памяти. Однако в большинстве случаев исполнитель воспроизводит лишь наиболее броские призна­ ки подделываемой подписи, придавая ей только относительное сходство с оригина­ лом. В отличие от подражания «на глаз», в данной подписи проявляется гораздо большее количество собственных признаков почерка и подписи подражателя. При подражании по памяти признаки необычности, как правило, выражены менее значительно и могут проявляться лишь в единичных нарушениях темпа и координа­ ции движений. Соотношение совпадений и различий общих признаков отличается от подражания «на глаз»: — транскрипция подписи может совпадать или различаться (в основном, по ко­ личеству безбуквенных элементов в строчной части подписи, по количеству и по­ следовательности выполнения элементов в нечетких частях подписи и т. п.); — общий вид обычно различается; — темп и координация движений либо совпадают, либо имеют незначительные отличия от подписи-оригинала; — различаются степень наклона и степень связности, иногда — размер и разгон подписи (при отсутствии сходства признаков в почерках данных лиц), а также лока­ лизация нажимных усилий; — могут различаться признаки пространственной ориентации подписи (разме­ щение относительно предшествующего слова, форма и направление линии основа­ ния и т. п.). При подражании по памяти наблюдаются совпадения лишь наиболее броских частных признаков подписи, все остальные частные признаки различаются. Таким образом, при исследовании подписей, выполненных с подражанием по памяти, для эксперта несколько усложняется решение диагностической задачи и уп­ рощается решение идентификационной (как в случае решения вопроса о подлинно­ сти, так и при установлении исполнителя неподлинной подписи). Наиболее сложно данные подписи дифференцируются с подлинными подписями, выполненными в не­ обычных условиях, связанных с воздействием естественных сбивающих факторов. Подражание с предварительной тренировкой предполагает выработку опре­ деленного навыка выполнения чужой подписи, при котором ее воспроизведение со­ держит большие или меньшие элементы автоматизма. Это ведет к полному или поч253 ти полному исчезновению признаков необычности, позволяет выполнять подпись в от­ носительно быстром темпе, координированными движениями. Однако геометриче­ ская, метрическая, конфигурационная картина подписи-оригинала не полностью доступна воспроизведению другим лицом даже после специальной тренировки. Хорошо распознаются зрительно или учитываются при выработке навыка выполне­ ния чужой подписи только крупные звенья, характеризующиеся определенной гео­ метрической конфигурацией и броскими особенностями метрики. Менее доступны сознательному контролю и воспроизведению в чужой подписи мелкая метрика, мет­ рика отношений, отношения направлений и размещения движений. Еще сложнее отобразить ритмические, нажимные особенности подписи, имеющие внутренний (проприоцептивный) контроль. Следует помнить, что в подписном почерке лица, ко­ торому подражают, указанные характеристики имеют собственную вариативность и разброс (иногда, довольно значительные), поэтому выявление существенных разли­ чий возможно только при условии тщательного изучения вариационности всех выяв­ ленных признаков в образцах. На особенности формирования навыка выполнения чужой подписи оказывает влияние длительность специальной тренировки. Каждый этап тренировки характе­ ризуется большим или меньшим сходством с оригиналом и разным соотношением совпадающих и различающихся признаков. Начальный этап упражнений фактически соответствует подражанию «на глаз» либо по памяти. При этом в качестве эталона, как правило, используют подлинную подпись, — ее зрительный образ. По мере увеличения тренированности зрительный образ чужой подписи закрепляется, отпа­ дает необходимость сверять выполняемую подпись с оригиналом. Однако до опре­ деленного момента исполнитель не может полностью отказаться от контроля за своими движениями, что проявляется в монотонном темпе, сильном (реже слабом) нажиме, его нестандартности и малой дифференцированности. При средней трени­ рованности, как правило, наблюдается максимальное сходство с подписьюоригиналом. По мере продолжения тренировок и возрастания темпа письма в подпи­ си происходят подсознательные приспособительные изменения некоторых призна­ ков, соответствие оригиналу становится меньшим. В итоге сформированная подпись от имени другого лица приобретает качественно новые свойства (как некий синтез желаемого и возможного), которые отражены в устойчивых признаках исполнителя. Слабая выраженность признаков необычности при подражании с тренировкой диктует необходимость особой тщательности их исследования. Эксперт должен об­ ращать внимание на возможные, неявные признаки замедления темпа и снижения координации движений, такие как: — приближающаяся к угловатой форма движений, прежде всего, в больших по протяженности элементах подписи, особенно выполняемых разгибательными и сгибательными движениями (это может свидетельствовать о возможном нарушении ко­ ординации мелких движений); — фрагментарное выполнение элементов подписи координированными и неко­ ординированными движениями; — координация движений в спорной подписи более высокая, чем в образцах; — недифференцированный нажим на достаточно больших по протяженности 254 участках подписи, биомеханика выполнения которых предполагает ускорение, ра­ венство нажима в сгибательных и разгибательных движениях; — несоответствие интенсивности нажима в исследуемой подписи в целом и на отдельных ее участках. В выработанных подлинных подписях темп и координация движений не являются величиной постоянной, им присущ собственный ритм выполнения, сопровождаю­ щийся участками замедления и ускорения. Поэтому для диагностирования факта подражания имеет значение изучение привычных колебаний темпа и координации движений по всей траектории подписи в образцах предполагаемого исполнителя и сравнение их с исследуемой подписью. При подражании с предварительной тренировкой могут совпадать почти все об­ щие признаки подписи. Различия следует искать в признаках пространственной ори­ ентации, которые зачастую оказываются за пределом внимания подражателя, в сте­ пени, характере и локализации нажима, а также в конкретизированных показателях общих признаков по отдельным элементам подписи. Может совпадать либо входить по определенным параметрам в пределы вариа­ ционности подлинных подписей конкретных лиц значительное количество частных признаков. Особенно это касается исследования недостаточно выработанных под­ писей с большой вариационностью. Различия, как отмечалось, наблюдаются в мел­ ких, детализированных элементах подписи, в местах, сложных для подражания, в признаках, отражающих соотношения метрики, направления и размещения движе­ ний, в цепочках последовательно зависимых признаков. Намеренное изменение собственной подписи (автоподлог) является одним из наиболее трудно распознаваемых видов субъективных изменений подписи. Это в первую очередь связано с краткостью содержащегося в ней почеркового материала, в котором трудно выявить диагностические признаки, свидетельствующие о субъек­ тивном характере изменений. Говоря о намеренности, имеется в виду волевой, соз­ нательный характер переконструирования подписи, при этом эксперт не дает оцен­ ку, какие цели преследовал исполнитель (последующий отказ или формирование нового варианта подписи), что является прерогативой следственных или судебных органов. Наиболее важно провести дифференциацию подлинных автоподложных подпи­ сей и неподлинных, выполненных с подражанием. Несмотря на то, что перед дан­ ными видами изменения подписей стоят прямо противоположные задачи (макси­ мально уменьшить сходство с подлинной подписью при автоподлоге и максимально увеличить при подражании), их отличает появление однотипных признаков необыч­ ности и наличие определенного соотношения совпадений и различий общих и част­ ных признаков. Для определения возможностей дифференциации автоподложных подписей необходимо рассмотреть особенности механизма их реализации. Процесс выполнения намеренно измененной подписи подчинен представлению о том результате, который должен быть достигнут. Формирование модели изменен­ ной подписи и ее реализация зависят от субъективных и объективных факторов. К субъективным факторам относятся возможности ФДК навыков исполнителя (сте­ пень и характер сформированности, косность или пластичность навыка) и психоло­ гические особенности личности (различительные способности зрительного анализа­ тора, память, умение формировать и воспроизводить измененный образ и т. п.). 255 Объективным фактором является конкретная ситуация автоподлога, которая вклю­ чает в себя несколько составляющих: 1) степень знакомства адресата (лица, которому адресована подпись) с подпи­ сью исполнителя; 2) наблюдение адресата или других лиц за процессом выполнения подписи; 3) наличие либо отсутствие специальной тренировки в выполнении трансформи­ рованной При неблагоприятной ситуации автоподлога (например, присутствии адресата, хорошо знакомого с подписью исполнителя) способы изменения подписи достаточно ограничены. Это связано с конфликтным взаимодействием двух противоположных установок: с одной стороны, измелить образ собственной подписи, с другой — со­ хранить с ним определенное сходство. В подобных случаях трансформация носит единичный характер, ей подвергаются лишь отдельные письменные знаки или части подписи: монограмма может быть заменена заглавной буквой, отчетливые буквы — условно читаемыми; в конце подписи иногда добавляются точки или дополнитель­ ные штрихи; возможно изменение протяженности письменных знаков и их элемен­ тов, формы и направления отдельных элементов букв, безбуквенных штрихов, рос­ черка, замена слитного вида соединения интервальным, утрата либо появление начальных и заключительных частей элементов письменных знаков и т. п. С упрощением ситуации автоподлога возможности изменения подписи возрас­ тают. Внешний вид подписи может быть трансформирован полностью или частично. Наиболее часто фрагментарные изменения затрагивают начальную часть подписи. При свободном (бесконтрольном) выполнении возможны более существенные изме­ нения транскрипции вплоть до ее полной модификации (замены буквенной и сме­ шанной на штриховую или наоборот, использование буквенного состава имени и от­ чества, а не фамилии). Имеющиеся заглавные буквы могут утрачиваться или объединяться в монограмму, дополняться первой буквой имени. Росчерк иногда за­ меняется строчной или прописной буквой, увеличивается либо уменьшается количе­ ство букв и безбуквенных элементов. Наряду с транскрипцией, трансформации могут быть подвергнуты общие и част­ ные признаки (аналогично скорописной маскировке). Достаточно часто встречается изменение наклона, размера, разгона, преобладающей формы, степени связности подписи. Трансформация частных признаков идет по пути изменения строения письменных знаков за счет употребления резко необычных конструкций, обращения к печатному шрифту, использования строчных букв в качестве заглавных, а также изменения иных частных признаков, субъективно воспринимаемых исполнителем в качестве наиболее индивидуализирующих его подпись. Одним из видов автоподлога является переход исполнителя на обычную скоро­ пись, подражание школьным прописям при выполнении букв фамилии, воспроизве­ дение старых или редких вариантов подписи. При намеренном изменении подписи, связанном с переконструированием про­ граммы ее выполнения, возрастает роль сознательного контроля за процессом 256 письма, что, в свою очередь, ведет к его деавтоматизации и появлению классических признаков необычности, имеющих при автоподлоге специфическую локализацию: — фрагментарному или равномерному снижению координации движений 1-й группы (особенно на участках подписи, где состав или строение подвергались изме­ нению); — снижению координации движений 2-й группы (чаще при свободном изменении); — замедлению темпа письма как фрагментарному, в частях, подвергшихся из­ менению, так и равномерно по всей подписи. На уменьшение выраженности признаков необычности и успешность автоподло­ га оказывает влияние предварительная тренировка. При отсутствии тренировки воз­ никают трудности реализации измененного образа подписи, связанные с нарушени­ ем динамического стереотипа. Это, с одной стороны, ведет к появлению большего количества признаков необычности, с другой, к частичному возврату привычных движений за счет «включения» ранее сформированных автоматизмов на участках подписи, выполняемых простыми по траектории инерционными движениями (как правило, в средней безбуквенной части). Предварительная тренировка способствует формированию более устойчивого зрительно-двигательного образа измененной подписи. Однако за несколько дней или недель невозможно полностью сформировать новые автоматизмы, поэтому в подобных подписях могут наблюдаться слабо выраженные, единичные признаки замедления темпа и нарушения координации движений. При незначительных изме­ нениях подписи с предварительной тренировкой, а также использовании обычной скорописи признаки необычности могут полностью отсутствовать, что существенно затрудняет решение диагностической задачи. Как показали экспериментальные исследования, к специфическим признакам ав­ топодлога, редко повторяющимся при выполнении подписи в других условиях, сятся следующие: изменение состава подписи: — изменение смешанной, штриховой или сокращенной буквенной транскрипции на полное буквенное обозначение фамилии; — замена монограммы заглавной буквой; — добавление первой буквы имени; — добавление точек в начале подписи; — замена отчетливых букв в средней части подписи на условно читаемые; — замена росчерка на букву; 2) изменение строения письменных знаков: — использование вариантов конструкции букв из общей скорописи; — использование строчных букв в качестве заглавных; 3) изменение наклона с правого на левый; 4) снижение координации движений 1-й группы соответствует измененным фраг­ ментам подписи; 5) замедление темпа соответствует измененным участкам подписи или темп вы­ полнения равномерно более медленный, чем в образцах. Выявление экспертом данного комплекса признаков может существенно усилить версию об автоподлоге. 257 § 4. Общая методика почерковедческого исследования подписи Традиционное судебно-почерковедческое исследование подписей в большой степени носит творческий характер. Оно должно оптимально способствовать про­ цессу формирования внутреннего убеждения эксперта и правильному решению за­ дач в отношении такого специфического вида почерковых объектов, как подпись. Методика исследования отражает все рассмотренные нами особенности, свя­ занные с понятием и формированием подписи, спецификой отображения в ней идентификационных признаков, и представляет собой развернутую схему процесса решения диагностической и идентификационной задач, подразделенную на соответ­ ствующие стадии, этапы и подэтапы. Соблюдение определенной последовательности с формированием промежуточ­ ных выводов и учетом всех полученных ранее результатов позволяет выстроить ло­ гический ряд, обеспечивающий правильное решение конечной задачи. Нарушения методики исследования, пропуск ряда этапов или подэтапов могут привести к раз­ рыву логических цепочек и, как следствие, неверному либо необоснованному выводу. Поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, в первую очередь необходимо установить, самим ли этим лицом выполнена спорная подпись. Поэтому методика экспертизы подписи предполагает проведение исследования в два этапа: I. Решение вопроса о подлинности подписи, т. е. установление, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится. II. Установление исполнителя неподлинной подписи. В отдельных случаях вопрос о подлинности подписи может не решаться. Подоб­ ные ситуации чаще всего основываются на сведениях, полученных следственным и оперативным путем, и возникают: — когда неизвестно, от чьего имени выполнена спорная подпись; — при исследовании подписи от имени вымышленного лица или лица, не умею­ щего расписываться; — если в документах выявлены отметки о выполнении подписи другим лицом (отметка «за» или вертикальный штрих перед словом с указанием должности); — если лицо, от имени которого значится подпись, не могло ее выполнить в силу точно установленных обстоятельств (смерть, длительное отсутствие). Подписи, как краткий почерковый материал, чаще других почерковых объектов подделывают с помощью применения технических средств. Поэтому обязательным этапом экспертизы подписи, предшествующим ее графическому исследованию, яв­ ляется изучение признаков предварительной технической подготовки выполнения подписи. Техническое исследование спорных подписей проводят во всех случая> независимо от наличия признаков необычности их выполнения. Однако следует помнить, что обнаружение некоторых признаков технических средств не всегда свидетельствует о подделке подписи: возможны си муляция технической подделки, обводка для улучшения видимости, внесение каких либо случайных изменений и др. 258 Решение вопроса о подлинности (неподлинности) спорной подписи Структура методики экспертизы подписей как при решении вопроса о подлинности, так и при установлении исполнителя неподлинной подписи, состоит из традицион­ ных стадий, содержание которых может несколько меняться в зависимости от кон­ кретной экспертной ситуации и решения определенных экспертных задач, и включа­ ет в себя: 1. Предварительное исследование. 2. Детальное исследование, состоящее из этапов раздельного и сравнительного исследования. 3. Оценку результатов исследования и формирование выводов эксперта. 4. Оформление результатов исследования. Предварительное исследование Основная цель данной стадии — накопление первоначальной, визуально дос­ тупной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопро­ са о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и планирования предстоящих экспертных действий. В теории судебно-почерковедческой идентифи­ кации предварительное исследование считается первым уровнем решения эксперт­ ных задач — уровнем версий. Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы: 1. Ознакомление с поступившими материалами и уяснение вопросов, постав­ ленных перед экспертом. 2. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи. 3. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала. 4. Предварительное сопоставление и оценка его результатов. 5. Планирование предстоящего исследования. Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями: — ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назна­ чении экспертизы и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом; — ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы; — проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы; — осмотр исследуемого документа в целом. Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоя­ тельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в поста­ новлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных экс­ перту (протоколах допросов, объяснениях). Для производства экспертизы актуальны два вида информации: — сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.); — данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение докумен­ та, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое 259 состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, физическое охлаждение). При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электро­ фотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специ­ ального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с уста­ новления, является она оригиналом или копией. При представлении на исследова­ ние копий, полученных с помощью различных видов принтеров и копировальномножительных аппаратов, в отдельных случаях эксперт вправе отказаться от реше­ ния вопроса об исполнителе спорной подписи, поскольку в копии документа чаще всего не отображаются признаки технической подделки подписи. При этом, даже вы­ явив идентификационную совокупность совпадающих признаков, эксперт не имеет возможности установить собственноручность выполнения подписи в представлен­ ном документе, что, как известно, является квалифицирующим признаком подписи как таковой. Почерковедческое исследование копий может быть также затруднено плохим качеством печати, которое ведет к утрате части признаков и снижению ин­ формативности подписи. Тем не менее, не следует отказываться от решения почерковедческих задач только по причине предоставления копии документа, поскольку на данном материале эксперт вполне может прийти к отрицательному выводу об ис­ полнителе К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности под­ писи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее вы­ полнения, выделение наиболее информативных общих и частных признаков. Исследование начинают с определения транскрипции подписи — буквенной, без­ буквенной или смешанной. Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строе­ ния с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливают общую информатив­ ность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригод­ ной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.). Длина подписи определяется с учетом вида транскрипции по количеству входя­ щих в ее состав букв и безбуквенных элементов (краткая, длинная, средней длины). Подписи средней длины буквенной транскрипции содержат букв и росчерк. Подписи средней длины смешанной транскрипции имеют буквы, безбуквенные элементы и росчерк. Подписи средней длины штриховой транскрипции состоят из безбуквенных элементов. С увеличением или уменьшением количества букв и штрихов соответственно изменяется и длина подписи. Для определения информативности, помимо длины, существенное значение имеет конструктивная сложность подписи. С усложнением конструкции подписи в це­ лом и отдельных ее частей информативность возрастает. 260 На информативность также оказывает влияние степень выработанности подписи (высоковыработанные стереотипные подписи обладают большей идентификацион­ ной информативностью), наличие признаков необычности выполнения. Таким обра­ зом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков. Для изучения объема содержащейся в исследуемой подписи полезной ин­ формации разработан количественный метод определения априорной информа­ тивности подписи [7, с. 9, с. Он основан на исследовании структур­ но-геометрических характеристик подписи и позволяет условно отнести спорную подпись к одной из трех выделенных групп: 1) находящуюся в области непригодно­ сти к идентификации; 2) в области ненадежных решений; 3) в области достаточно надежных решений. С учетом сказанного, по степени информативности подписи можно разделить: — на неинформативные (непригодные для идентификации); — малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение специальных (статистических, кибернетических, инструментальных) методов исследования; — информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне). Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных. Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и сниже­ ния координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и сте­ пень выраженности таких признаков имеют значение для формирования общей и част­ ных версий, решения вопроса об информативности подписи и о ее пригодности для идентификации исполнителя. Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предвари­ тельного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт об­ ращает внимание на такие наиболее интегративные общие признаки, как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на не­ которые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, правоокружное преобладающее направление движений, осо­ бенности нажима, необычное размещение подписи). Выделение информативных частных признаков тесно связано с предваритель­ ным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект ис­ следования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значитель­ ное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала прово­ дят с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков. 261 В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условно-свободные образцы соответствуют по реквизитам описанию в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экс­ периментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность уста­ навливают сравнением образцов между собой. При этом особое внимание следует обратить на свободные образцы для того, чтобы исключить возможность попадания в массив сравнительного материала подписей, выполненных не самим лицом, от имени которого они значатся. Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определя­ ется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение. Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производ­ стве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обяза­ тельным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов испол­ нитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные от имени другого лица, подписи близких родственников и т. п.). Отметим, что при изъятии специаль­ ных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экс­ периментального материала. Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных об­ разцов должно быть объяснено следователем в постановлении о назначении экс­ пертизы. Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагае­ мого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения ис­ следования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи. Качество сравнительного материала определяется сопоставимостью с иссле­ дуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиям исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними. Если спорная подпись буквенной или смешанной транскрипции (особенно когда идет речь об установлении исполни­ теля неподлинной подписи либо подписи от имени вымышленного лица), в качестве сравнительного материала должны быть представлены образцы почерка предпола­ гаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи цепочку букв. Чаще всего, это слово — фамилия лица, от имени которого значится подпись. Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решают на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и инфор­ мации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутст­ вие в образцах симптоматических признаков необычности. 262 Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных мате­ риалах происходит так же, как и в спорной подписи. На основании данного исследо­ вания у эксперта складывается предварительное представление о степени вариаци­ онности подписного почерка предполагаемого исполнителя. Параллельно решают вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее бро­ ских общих и частных признаков выявляют полностью сопоставимые, частично со­ поставимые и несопоставимые варианты подписи и определяют возможность и оче­ редность их использования в процессе дальнейшего исследования. Предварительное сопоставление и оценку его результатов проводят с целью выдвижения версий. Сравнивают между собой признаки, свидетельствующие об ус­ ловиях выполнения исследуемой подписи и образцов, выделенные информативные общие и частные признаки. Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе производят совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выпол­ нения подписи и образцов. В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение ко­ торых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдви­ нуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи. Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на пред­ варительной стадии исследования представлены в схеме (рис. 99): Версии Неподлинная Подлинная I Обычные условия Техническая подделка Необычные условия Подражание подписи другого лица Рис. 99. Типичные версии предварительной стадии исследования На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Од­ нако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить аль­ тернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего иссле­ дования версии могут уточняться и конкретизироваться. Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значи­ тельной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. 263 Эксперт решает вопрос о дополнительном сравнительном материале, иных сведе­ ниях, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности приме­ нения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследо­ вания. Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является при­ нятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего раз­ вернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или не­ обоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии: — в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации; — при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравни­ тельного материала (в подобных случаях делается вывод о невозможности решения вопроса по существу — НПВ); — при существенном различии степени выработанности спорной подписи и об­ разцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спор­ ной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии дос­ таточного количества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического вывода. Раздельное исследование Раздельное исследование начинают с изучения спорной подписи на предмет технической подделки, которое проводят в соответствии с методикой технической экспертизы документов. Дальнейшее раздельное исследование включает в себя: — исследование признаков необычности в спорной подписи и в образцах; — изучение общих признаков; — исследование частных признаков. Определение условий выполнения спорной подписи — одна из промежуточных задач любой идентификационной экспертизы. Данное исследование проводят в обя­ зательном порядке и начинают с полного выявления всех имеющихся информатив­ ных признаков необычности в спорной подписи. Проводя исследование, эксперт должен обратить внимание на локализацию и степень выраженности признаков необычности. Следует помнить, что в подлинных подписях слабовыраженные признаки снижения координации и замедления темпа обычно располагаются в начале подписи и проявляются как результат приспособле­ ния к определенным (конкретным) условиям письма. Для неподлинных подписей вследствие постепенного ослабления зрительного контроля характерно размещение признаков необычности в середине и конце под­ писи или же монотонный темп исполнения подписи в целом и равномерное распре­ деление в ней признаков нарушения координации [9, с. 34]. В подписях, выполненных с подражанием, даже незначительное снижение коор­ динации движений 1-й группы сопровождается большим или меньшим замедлением темпа письма, появлением недифференцированного нажима на отдельных участках подписи. В отличие от этого, в подлинных подписях, выполненных в необычных ус­ ловиях (с неявной выраженностью признаков необычности), присутствуют признаки 264 снижения координации движений 1-й и 2-й групп и отсутствуют признаки замедления темпа письма. Чтобы избежать потерь информации, признаки необычности следует фиксиро­ вать в специальных таблицах-разработках, размечая их красителем зеленого цвета. Единичные признаки замедления темпа и снижения координации могут быть отра­ жены в текстовых разработках частных признаков подписи. Особенности проявления признаков необычности, их характер и степень выра­ женности, наличие определенных специфических признаков в некоторых случаях позволяют диагностировать группу сбивающих факторов или (редко) конкретный сбивающий фактор. На стадии раздельного исследования эту задачу решают только в вероятной форме. Окончательное решение принимают после проведения сравни­ тельного исследования. Раздельное исследование признаков условий выполнения в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводят независимо от того, выявлены или нет при­ знаки необычности в спорной подписи. Изучая образцы, эксперт должен обратить внимание не только на наличие либо отсутствие информативных признаков, но и ус­ тановить их локализацию, степень выраженности и пределы разброса, а также по­ пытаться диагностировать причину происхождения. Раздельное изучение общих признаков спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя включает в себя исследование всех признаков, пре­ дусмотренных систематизацией, и проводится, в основном, по общепринятым пра­ вилам. Начинают изучение с признаков, характеризующих состав (построение) подписи, и заканчивают признаками пространственной ориентации. При характеристике конкретного выражения большинства признаков используют пятичленную градацию (высокий, выше среднего, средний, ниже среднего, низкий), а также указывают пределы разброса (смешанный, от малого до среднего, неустойчи­ вый в пределах среднего). Поскольку подпись, как правило, представляет собой высокоавтоматизи­ рованный почерковый объект со сложившейся системой последовательно зави­ симых признаков, эффективен прием исследования общих признаков, отражающих структурно-геометрические и отдельные пространственно-орйентационные характе­ ристики по конкретизированным показателям последовательно в каждом элементе подписи. Такая цепочка признаков более информативна, чем средние показатели этих же признаков. Общие признаки подписи в образцах изучают аналогичным образом. Особое внимание обращают на устойчивость признаков, вариационность и ее пределы. Раздельное исследование частных признаков спорной подписи осуществляют с помощью текстовой таблицы-разработки, которая представляет собой увеличен­ ное изображение подписи в виде максимально точной графической зарисовки с кратным увеличением. Зарисовка должна по возможности полно отражать все мет­ рические, конфигурационные, ориентационные и другие особенности выполнения подписи. Не исключается использование в качества разработки увеличенной копии спорной 265 Изучают и размечают признаки последовательно по траектории выполнения подписи, что позволяет выявить цепочки признаков в их последовательной зависи­ мости. Эксперт не должен ориентироваться на первоначальную информацию о сов­ падениях и различиях, полученную на предварительной стадии. Проводить раздель­ ное исследование нужно полно и всесторонне. Подпись — это краткий почерковый объект, поэтому преодоление дефицита ин­ формации требует значительной детализации признаков. Однако, как показывает экспертная практика, правильному решению идентификационного вопроса вредит как недостаточная, так и чрезмерная детализация [7, с. 62]. В каждом конкретном случае эксперт должен сам определить оптимальную степень детализации, пользу­ ясь правилом постепенного изучения признаков сначала в букве или безбуквенном фрагменте в целом, затем — их элементах и частях элементов. Разметка признаков осуществляется согласно общепринятым требованиям. Раздельное исследование частных признаков в образцах подписи предпо­ лагаемого исполнителя проводят с целью изучения вариационности признаков и ее пределов, частоты проявления идентификационных признаков и цепочек последова­ тельно зависимых признаков. Среди отобранных на предварительной стадии образцов выбирают наиболее со­ поставимый и зарисовывают с аналогичным спорной подписи увеличением. Выде­ ление идентификационных признаков и их разметку осуществляют в той же после­ довательности и с той же степенью детализации, что и в исследуемой подписи. В процессе изучения остальных образцов вновь появившиеся признаки, не ото­ браженные в наиболее сопоставимом варианте, переносят в разработку и состав­ ляют так называемую комбинированную подпись. Повторяющиеся признаки отмеча­ ются как частота проявления в первом образце. При большой вариационности отдельных частей подписи под ними зарисовывают фрагменты с разметкой новых вариантов признаков. В конечном итоге такая разработка будет содержать инфор­ мацию об имеющейся вариационности и устойчивости частных признаков в пред­ ставленных образцах. Здесь же рекомендуется провести исследование длины цепо­ чек последовательно зависимых признаков. Сравнительное исследование Данный этап проведения почерковедческой экспертизы предполагает сравнение информативных признаков условий выполнения исследуемой подписи и образцов, общих и частных признаков. В процессе сравнения признаков условий выполнения эксперт устанавливает совпадение или различие в наличии признаков необычности, их локализации и сте­ пени выраженности. Различие в отображении признаков необычности может свидетельствовать о раз­ ных условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, различной степени влия­ ния сбивающих факторов или о проявлении письменно-двигательного навыка раз­ ных Наличие информативных признаков необычности в исследуемой подписи и от­ сутствие таковых в образцах свидетельствует о влиянии на спорную подпись какихлибо сбивающих факторов в том случае, если она выполнена проверяемым лицом. Таким образом, сделать окончательный вывод об условиях выполнения подписи и 266 конкретизировать причину возможно только после проведения идентификационного исследования. Наличие признаков необычности в образцах может указывать на присутствие в подписном почерке проверяемого лица сбивающего фактора относительно посто­ янного характера (длительное заболевание, такое как паркинсонизм, хронический алкоголизм и т. п.). При этом отсутствие данных признаков в исследуемой подписи может быть связано не только с выполнением подписи другим лицом, но и с прие­ мом препаратов, снимающих либо смягчающих проявление сбивающего фактора (фармакологические средства, ослабляющие мышечное напряжение и тремор, не­ большая доза алкоголя для лиц, страдающих хроническим алкоголизмом). Наличие признаков необычности и в исследуемой подписи, и в образцах под­ тверждает сходство (близость) условий выполнения лишь в случае совпадения ло­ кализации и степени выраженности информативных признаков. При отсутствии по­ следних может идти речь о влиянии различных сбивающих факторов либо о разной силе воздействия одного фактора (разная степень алкогольного опьянения, влияние одного сбивающего фактора на письменно-двигательный навык разных лиц). Сравнение общих признаков проводят как по средним, так и по конкретизирован­ ным показателям с учетом результатов сравнения условий выполнения подписей. Обязательно принимают во внимание вариационность образцов и ее пределы. Каж­ дое различие общих признаков оценивают с точки зрения зависимости (или незави­ симости) от возможных сбивающих факторов. Различие конкретизированных общих признаков при совпадении общих показателей (при достаточном количестве сопос­ тавимых образцов) может усилить версию о неподлинности подписи и выполнении ее с подражанием. Сравнение частных признаков проводят по таблицам-разработкам в той же по­ следовательности, что и их раздельное исследование — во фрагментах подписи, элементах и частях элементов. Результаты сравнения должны быть проверены по оригиналам, при этом выявленные ранее признаки могут уточняться и дополняться. Преодоление дефицита информации, связанного с исследованием такого кратко­ го почеркового объекта, как подпись, делает необходимым всестороннюю оценку каждого совпадения с точки зрения его вида (полное, частичное, точное, приблизи­ тельное), специфичности (часто встречаемое, редко встречаемое), устойчивости, трудности для подражания, последовательной зависимости (цепочки какой длины образуют совпадающие признаки). Таким же образом оценивают каждое различие с точки зрения вида («чистое», частичное), устойчивости, попадания в пределы ва­ риационности и разброса, зависимости или независимости от условий выполнения. Важно, что при исследовании подписей идентификационная значимость совпа­ дающих признаков и существенность различий во многом зависит от вариационно­ сти и стереотипности образцов. В спорной подписи как кратком почерковом объекте невозможно изучить устойчивость частных признаков, поскольку все они встречают­ ся, как правило, однократно. Информация об устойчивости признаков содержится только в образцах. Поэтому при сравнении эксперт должен обращать внимание на то, в каких именно признаках, устойчивых или вариационных, наблюдаются совпа­ дения и различия. В маловариационных, стереотипных подписях ценность совпаде267 ний выше, чем в подписях с большой вариационностью. В них же легче проследить устойчивость различий, их «выбросы» за пределы вариационности. Чем больше стереотипность признаков в образцах, тем ниже значимость приблизительных сов­ падений, тем существеннее имеющиеся различия. Трудность для подражания представляет собой один из важных критериев оцен­ ки идентификационной значимости совпадающих признаков подписи. Специфичный, редко встречаемый, устойчивый совпадающий признак во многом теряет свою зна­ чимость, если его легко воспроизвести при подражании. Сложными для подражания являются фрагменты подписи, выполняемые в относительно быстром темпе, при — состоящие из усложненных, превращенных в единые графические комплексы движений; — отражающие соотношения направлений, протяженности, размещения движений; — содержащие неоднократное изменение направления движений; — имеющие нечеткие фрагменты с плохо определяемой последовательностью и направлением движений; — состоящие из криволинейных элементов большой протяженности, особенно с изменяющейся кривизной дуг; — имеющие легко определяемые места дифференциации нажима; — обладающие мелкими, малозаметными признаками; — образующие устойчивые длинные цепочки последовательно зависимых при­ знаков. Оценка результатов проведенного исследования и формирование выво­ дов эксперта Оценочная деятельность эксперта осуществляется на всех стадиях проведения экспертизы, начиная с определения типа и вида решаемой задачи, выдвижения и уточнения общих и частных версий. Однако после сравнения частных признаков не­ обходимо еще раз оценить и сопоставить все результаты предыдущих исследова­ ний, проверить их соответствие либо противоречие друг другу и принять оконча­ тельное решение. Заключительная стадия экспертизы подписи складывается из итоговой оценки данных предварительного исследования, результатов изучения условий выполнения подписи, сравнения общих и частных признаков. Наиболее типичной ситуацией для формирования категорического положи­ тельного вывода при решении вопроса о подлинности подписи является: — отсутствие или незначительная выраженность признаков необычности в ис­ следуемой подписи, которые могут свидетельствовать о влиянии несильного сби­ вающего фактора, резко не меняющего привычного процесса выполнения подписи; — наличие выраженных признаков необычности в исследуемой подписи и в об­ разцах, совпадение их характера и локализации (в случае воздействия сбивающего фактора относительно постоянного характера либо предоставления образцов, со­ поставимых по условиям выполнения со спорной подписью); 268 — совпадение большинства общих признаков (как по средним, так и по конкре­ тизированным показателям); — при наличии стереотипных образцов — совпадение большинства частных признаков, среди которых преобладают полные точные, часть из них относится к труд­ ным для подражания, наблюдается в мелких, детализированных элементах подписи, количество совпадений варьируется в пределах от 15 до 20 признаков; — при наличии вариационных образцов — совпадение большинства частных признаков, среди которых имеются как точные, так и приблизительные, часть из них относится к трудным для подражания, наблюдается в мелких, детализированных элементах подписи, идентификационную совокупность составляют примерно признаков; — совпадающие признаки в исследуемой подписи образуют цепочки, соответст­ вующие воспроизводимости признаков в образцах (длинные — признаков — для стереотипных подписей, более короткие — признаков — для вариацион­ ных); — различий нет либо они незначительны, связаны с необычными условиями вы­ полнения подписи либо вписываются в пределы вариационности образцов. Формирование вероятного положительного вывода, в отличие от категориче­ ского, обусловлено недостаточной по количеству или качеству совокупностью сов­ падающих признаков, являющейся лишь близкой к индивидуальной, при которой ве­ роятность выполнения подписи проверяемым лицом достаточно велика, однако не является полностью доказанной. Это может быть связано с ограниченной идентифи­ кационной информативностью исследуемой подписи (краткостью, относительной простотой выполнения, средней или малой выработанностью), наличием выражен­ ных признаков необычности, отсутствием образцов, сопоставимых по условиям вы­ полнения, а также свободных образцов, большой вариационностью подписного по­ черка в сравнительном материале. Типичной для вероятного положительного вывода является следующая экспертная ситуация: — отсутствие либо наличие признаков необычности (аналогично вышеуказанно­ му для категорического вывода); — совпадение большинства общих признаков подписи; — совпадение большинства частных признаков, среди которых есть полные и точные, однако: их количество (примерно недостаточно для категорическо­ го вывода; 2) многие совпадения носят приблизительный характер, проявляются в признаках, несложных для подражания либо неустойчивых, обладающих большой вариационностью в образцах; — совпадающие признаки образуют цепочки малой и средней длины при­ знаков); — различия наблюдаются в признаках, которые могут зависеть от условий вы­ полнения подписи либо вписываются в пределы вариационности (обычно, значи­ тельной) образцов. Типичной ситуацией формирования категорического отрицательного вывода является: — наличие признаков необычности в исследуемой подписи при отсутствии их 269 в образцах (иногда — наоборот, в случае влияния на подписной почерк предпола­ гаемого исполнителя постоянного сбивающего фактора); — разная локализация признаков необычности в исследуемой подписи и образ­ цах; — общие признаки могут совпадать и могут различаться в разном количествен­ ном соотношении (в зависимости от вида подражания); при совпадении общих при­ знаков по средним показателям наблюдается их различие по конкретизированным; — наличие устойчивых существенных различий частных признаков, выходящих за пределы вариационности, независимых от условий выполнения, разрыва во вре­ мени и т. п. (в стереотипных образцах достаточно различий, в вариационных — примерно — совпадения наблюдаются в наиболее броских признаках, отражающих строе­ ние письменных знаков в целом, общую форму, направление, протяженность и раз­ мещение основных элементов подписи. Наиболее редким видом вывода эксперта является вероятный отрицательный. Формирование данного вывода связано, во-первых, с невозможностью проверить устойчивость выявленных различающихся признаков, их независимость от условий выполнения в результате недостаточного количества либо качества представленных образцов; во-вторых, с малым количеством выявленных различающихся признаков в связи с краткостью исследуемой подписи. В остальном элементы экспертной си­ туации аналогичны вышеуказанным для категорического отрицательного вывода. Вывод о невозможности решения вопроса по существу (НПВ) в почерковедческом исследовании подписей может быть сформирован на разных стадиях произ­ водства экспертизы, до и после проведения сравнительного исследования. Основа­ нием для отказа от решения вопроса является непригодность спорной подписи к идентификации, недостаточное количество или несопоставимость сравнительного материала, отсутствие свободных образцов, если в экспериментальных наблюдают­ ся выраженные признаки необычности, установление факта технической подделки, в отдельных случаях предоставление копии исследуемого документа. В экспертной практике подпись достаточно редко признается непригодной к идентификации, по­ скольку без сравнения с образцами трудно разграничить ее идентификационную и диагностическую информативность, невозможно установить устойчивость выделен­ ных признаков. Вопрос о несопоставимости образцов решается в каждом конкретном случае после тщательной проверки всего сравнительного материала. Несопостави­ мость подписей по транскрипции не всегда является основанием для отказа от про­ изводства экспертизы. В качестве сравнительного материала в данном случае могут быть использованы образцы почерка, сопоставимые элементы других букв. Наиболее типичной для формирования вывода о невозможности решения вопро­ са по существу является ситуация, при которой после проведения сравнительного ис­ следования эксперт устанавливает совпадения и различия, причем совпадающие признаки, в основном, малозначимы, многие совпадения носят приблизительный ха­ рактер, проявляются в неустойчивых признаках, цепочки совпадений короткие; раз­ личия выражены неотчетливо, проявляются в признаках, отличающихся многовари­ антностью; вариационность подписного почерка в сравнительном материале большая. Ситуация может осложняться наличием выраженных признаков необычно­ сти, существенно изменяющих процесс выполнения подписи. Невозможность одно270 значного объяснения природы имеющихся совпадений и различий служит основани­ ем для вывода в форме НПВ. Если на данном этапе эксперту не удалось прийти к однозначному выводу о под­ линности (неподлинности) спорной подписи, при наличии соответственной техниче­ ской базы рекомендуется применение нетрадиционных методик комплексного реше­ ния диагностической и идентификационной задач по дифференциации подлинности и неподлинности подписей, в том числе кратких и простых; подписей, не содержа­ щих отчетливо выраженных признаков необычности; подписей, выполненных в не­ обычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). Оформление результатов исследования На завершающем этапе экспертизы подписи составляют итоговый документ — заключение эксперта, оформляют иллюстративный материал. Структура заключения эксперта при исследовании подписей соответствует об­ щим требованиям, предъявляемым к документам данного вида, и определяется при­ казом МВД 261 от 1 июня г., а также методическими указаниями, ка­ сающимися составления заключений по почерковедческой экспертизе. Если первый этап исследования — решение вопроса о неподлинности подписи — являлся про­ межуточным, в исследовательской части заключения допускается укороченная схе­ ма его фиксации (без развернутого описания результатов сравнения общих и част­ ных признаков и их отображения в фототаблице). Для иллюстрации проведенного исследования могут применяться как традици­ онные фотографическое способы, так и получение изображений с помощью различ­ ных видов электрофотографической техники: принтеров, ксероксов и т. п. Однако следует отметить, что предпочтительными по-прежнему остаются фотоиллюстра­ ции, поскольку при использовании некоторых видов множительной техники на полу­ ченной копии часть признаков оригинала, существенных для обоснования вывода по кратким почерковым объектам (например, распределение нажимных усилий при письме), утрачивается или нивелируется, что делает вывод менее обоснованным, затрудняет оценку заключения эксперта следователем и судом. Идентификация исполнителя неподлинной подписи Особенности установления исполнителя подписи, выполненной с под­ ражанием Если в результате первого этапа исследования спорная подпись признана не­ подлинной в категорической или вероятной форме, а также в случаях, не требующих для этого применения специальных знаний, эксперт приступает ко второму этапу экспертизы — установлению исполнителя неподлинной подписи. Данная задача в судебно-почерковедческой экспертизе занимает особое место по сложности, что обусловлено краткостью исследуемого объекта, малым объемом и значительной 271 трансформацией содержащихся в нем признаков исполнителя (вследствие подра­ жания или искажения). Возможность решения идентификационной задачи напрямую зависит от степени отражения в неподлинной подписи навыковых свойств почерка подражателя, которые определяются такими факторами, как: — объем графического материала и сложность исследуемой подписи; — индивидуальные свойства почерка подражателя (степень и характер сформированности, косность или пластичность, наличие естественного сходства с подпис­ ным почерком оригинала) и психофизиологические особенности его личности, суще­ ственные с точки зрения успешности подражания; — вид подражания. Как показывают обобщение экспертной практики и результаты эксперименталь­ ных исследований, проявление индивидуальных свойств собственного почерка в объеме, достаточном для идентификации, чаще всего наблюдается в неподлинных подписях значительной длины, имеющих элементы усложнения и высокую степень выработанности. Если исполнитель обладает недостаточно освоенным и (или) кос­ ным письменно-двигательным навыком, а его система движений значительно отли­ чается от имеющейся в подписи-оригинале, использование привычных движений при выполнении отдельных фрагментов подписи более вероятно, чем при наличии у подражателя выработанного почерка, обладающего пластичностью или естествен­ ным При подражании «на глаз» без предварительной тренировки, что фактически со­ ответствует срисовыванию, трудно вообще говорить об отображении каких-либо на­ выковых свойств письма. Речь, скорее всего, идет об умении конкретного лица вос­ принимать, анализировать и воспроизводить определенный графический В такой подписи проявления диагностических признаков преобладают над иденти­ фикационными. Между тем еще А. И. Винберг отмечал, что всякое подражание чу­ жому почерку носит индивидуальный характер и отличается от подражания любого другого Различие функциональных возможностей разных лиц в воспроиз­ ведении чужой подписи является также подтверждением определенной специфич­ ности подражания, производимой одним и тем же человеком. Подражание по памяти (особенно при непроизвольном запоминании или доста­ точно сложном объекте подражания) обычно позволяет эксперту выявить наиболь­ шее количество признаков почерка исполнителя, поскольку пробелы в запоминании покрываются, как правило, за счет переноса собственных письменно-двигательных свойств. Наличие тренировки в данном случае закрепляет сочетание изменившихся и перенесенных признаков, делая их выполнение более автоматизированным, а са­ ми признаки — более устойчивыми. Идентификация исполнителя неподлинных подписей, выполненных после пред­ варительной тренировки, зависит от длительности последней и той стадии, на кото­ рой находится освоение нового навыка [20, с. Как уже было отмечено, Данные положения относятся также и к кратковременной тренировке в подражании подписи другого лица, при которой еще не происходит автоматизация процесса письма. См.: Винберг А. Моисеев А. П. Криминалистическое исследование письма. 272 1956. кратковременная тренировка почти не отличается от подражания «на глаз». При бо­ лее длительной тренировке и постепенном формировании нового навыка в подписи закрепляются в различном количественном соотношении: 1) признаки, которые были успешным объектом подражания (самая многочис­ ленная группа); 2) изменившиеся в результате необычности выполнения собственные признаки, которые остались за пределом внимания подражателя; 3) признаки, перенесенные из собственного почерка или подписи. В том случае, если две последних группы не попали в пределы вариационности подписи-оригинала, они в качестве различий становятся основанием для решения вопроса о неподлинности подписи. В идентификационном исследовании по установ­ лению исполнителя неподлинной подписи решающую роль играют признаки третьей группы, если они не совпадают с признаками подписи-оригинала в результате есте­ ственного сходства. Наряду с этим могут быть задействованы признаки второй груп­ пы при наличии соответствующих образцов, выполненных от имени лица, подписи которого подражали. Методика проведения идентификационного исследования по установлению ис­ полнителя неподлинной подписи включает в себя традиционные этапы и стадии, при этом учитываются результаты, полученные в ходе решения вопроса о подлинности. Ранее проводившееся исследование спорной подписи в свете решения новых задач дополняется анализом признаков, свидетельствующих о степени сформиро­ ванности навыка исполнителя в выполнении чужой подписи и достаточности содер­ жащегося в ней почеркового материала для дальнейшего идентификационного ис­ следования. Вывод о степени сформированности может быть сделан на основе анализа темпа и координации движений в подписи, количества и характера содер­ жащихся в ней признаков необычности, наличия фрагментов, выполненных автома­ тизированными движениями в быстром темпе. Идентификационная информатив­ ность спорной подписи при решении вопроса об исключении предполагаемого исполнителя определяется по общим правилам и складывается из длины, конструк­ тивной сложности, степени выработанности и степени искаженности почерка. Для установления исполнителя имеет значение объем выявленных различий с подпис­ ным почерком лица, от имени которого значится подпись, поскольку именно в них может содержаться информация о собственных (неизмененных) признаках почерка исполнителя. В качестве сравнительного материала на экспертизу должны быть представлены: 1) свободные и экспериментальные образцы почерка проверяемого лица (в том числе и в виде слова-фамилии лица, от имени которого значится неподлинная под­ пись); 2) свободные и экспериментальные образцы собственной подписи проверяемого лица; 3) специальные экспериментальные образцы подписи, выполненные за лицо, от имени которого значится исследуемая подпись, а также от имени других лиц. Поскольку в неподлинной подписи проявляется ограниченное количество собст­ венных признаков почерка исполнителя, необходимым условием является разноха­ рактерность сравнительного материала по условиям выполнения. Это позволит экс­ перту проследить трансформацию признаков под влиянием сбивающих факторов, 273 выявить редко встречающиеся признаки, получить представление о стереотипности или пластичности навыка. Экспериментальные образцы желательно изымать с раз­ рывом во времени, по возможности разной транскрипции и от имени разных лиц, в том числе и вымышленных, чтобы добиться их наибольшей сопоставимости. Основное внимание при изучении сравнительного материала обращают на со­ поставимость и условия получения образцов. В большинстве случаев навык выпол­ нения неподлинной подписи не является прочным и со временем начинает разру­ шаться. По этой причине в распоряжение эксперта достаточно редко могут быть предоставлены полностью сопоставимые образцы. Наличие частично сопоставимых образцов при условии их разнообразия и достаточного количества не является ос­ нованием для отказа от решения вопроса по существу. Однако, если исследуемая подпись выполнена движениями, сильно отличающимися от привычного почерка ис­ полнителя, отсутствие третьей группы образцов (исполненных от имени лица, под­ писи которого подражали) практически исключает возможность идентификации ис­ полнителя. Наряду с этим следует помнить, что для получения качественных экспериментальных образцов ни в коем случае нельзя допускать их срисовывания с исследуемой подписи. Чтобы определить потенциальные возможности для успешного подражания и уточнить версию о тренировке, необходимо провести предварительное сравнение образцов почерка и подписи подражателя с подписным почерком лица, которому подражали. При этом особое внимание следует обратить на соотношение степени выработанности, наличие определенного сходства двух сравниваемых почерков, а также на признаки, которые в первую очередь должны стать объектами подражания (максимально различающиеся в почерках подражателя и подражаемого). Неблаго­ приятная ситуация подражания в определенной мере усиливает версию об отрица­ нии тождества либо свидетельствует о необходимости тренировки для достижения полученного результата. Предварительное сравнение диагностических и идентификационных признаков исследуемой подписи и образцов почерка и подписи предполагаемого исполнителя проводят с целью выдвижения экспертных версий о предварительной тренировке, сходстве или различии условий выполнения. Следует помнить, что даже при нали­ чии тренировки выполнение неподлинной подписи непосредственно в документе, чаще всего, сопровождается волнением и стрессом, что может вызвать появление соответствующих признаков необычности (которые могут отсутствовать в образцах). Выдвинуть обоснованную версию о наличии или отсутствии тождества на данном этапе достаточно сложно, как правило, она остается равновероятной. Завершает предварительную стадию планирование последующих экспертных действий, к которым относятся: — запрос дополнительных материалов; — применение традиционной методики исследования; — возможное проведение комплексного исследования на качественно-описа­ тельном и количественном уровне; — прекращение дальнейшего исследования в связи с отсутствием или недоста­ точным количеством признаков, характеризующих письменно-двигательный навык ее исполнителя, либо по причине несопоставимости образцов. 274 Детальная стадия начинается с развернутого исследования общих признаков в сравнительном материале, поскольку подобное изучение спорной подписи уже было проведено при решении вопроса о подлинности. Особое внимание следует об­ ратить на характер сформированности письменно-двигательного навыка проверяе­ лица, его подвижность, пластичность, степень трансформации под влиянием различных сбивающих факторов (в том числе и при подражании подписям иных лиц). Экспериментальные исследования показывают, что наибольшими возможно­ стями для подражания обладают лица, имеющие выработанный, простой по строе­ нию, пластичный письменно-двигательный навык. Сравнительное исследование общих признаков и оценка его результатов могут осложняться частичной несопоставимостью образцов, что исключает отдельные признаки из процесса сравнения. Анализ совпадающих и различающихся признаков необходимо проводить с учетом результатов сравнения подписного почерка предпо­ лагаемого исполнителя и лица, от имени которого значится неподлинная подпись. Это поможет понять, какие из собственных признаков нуждались в трансформации для выполнения неподлинной подписи, какие могли быть использованы в неизме­ ненном виде. Эксперт должен попытаться дифференцировать различия, зависящие от разных условий выполнения, в том числе связанные с подражанием, от различий, свойственных почеркам разных лиц. Если спорная подпись выполнена проверяемым лицом, ее степень выработанности, координация движений, темп исполнения, рав­ номерность размера, разгона, наклона не могут быть выше показателей этих же признаков в образцах. В зависимости от вида подражания могут совпасть такие собственные признаки, как относительное размещение подписи, направление линии подписи (особенно при подражании по памяти), преобладающая форма движений при соединении письмен­ ных знаков и их элементов, степень наклона почерка, особенности нажима (при под­ ражании с тренировкой или по памяти). Наличие специальных образцов неподлинной подписи и определенного сходства почерков увеличивают количество совпадений общих признаков. Раздельное исследование частных признаков подписи также начинают с их изу­ чения в сравнительном материале с учетом результатов, полученных при решении вопроса о подлинности (т. е. в определенной мере включает в себя сравнение). По­ следовательность работы с образцами обусловливается их сопоставимостью с ис­ следуемой подписью. В сопоставимых письменных знаках и их элементах с соответ­ ствующей спорной подписи степенью детализации выделяются все имеющиеся признаки, определяются пределы их вариационности и разброса, изучаются цепочки последовательно зависимых признаков. При необходимости эксперт может возвра­ щаться к таблице-разработке спорной подписи и дополнять ее, если какие-либо при­ знаки не были замечены на первом этапе исследования. Сравнительное исследование осуществляют только в сопоставимых частях спор­ ной подписи и образцов. Специфика оценки результатов сравнения заключается в том, что идентификационно значимыми могут быть признаны только те совпадаю­ щие признаки, которые при решении вопроса о неподлинности различались с под­ писным почерком лица, от чьего имени значится подпись. Если признаки совпадают во всех трех сравниваемых группах объектов, возникают затруднения с определени­ ем природы совпадений: являются ли они результатом подражания или же сходства 275 почерков разных лиц. В любом варианте их идентификационная значимость ничтож­ но мала. Наиболее сложной задачей исследования неподлинных подписей является ис­ ключение предполагаемого исполнителя. Итоговая оценка результатов в данном случае базируется на выводе эксперта относительно невозможности либо малой ве­ роятности подражания конкретной подписи проверяемым лицом, обладающим бо­ лее низкими показателями степени выработанности, темпа и координации движе­ ний, и на выявленных устойчивых различиях частных признаков в сопоставимых фрагментах, выполненных автоматизированными движениями в относительно быст­ ром темпе. При отсутствии в спорной подписи автоматизированных фрагментов дифференцировать различия, вызванные подражанием, и различия, свойственные почеркам разных лиц, практически невозможно. Наряду с этим следует помнить, что в неподлинной подписи могут отобразиться новые признаки, не свойственные обыч­ ному почерку исполнителя, которые были сформированы в процессе предваритель­ ной тренировки. Отсутствие сопоставимых образцов (выполненных предполагаемым исполнителем от имени лица, чьей подписи подражали) в этой ситуации также зна­ чительно ограничивает возможности решения вопроса по существу. Исследование подписей, выполненных от имени вымышленных лиц К подписям, неподлинность которых устанавливается следственным, судебным или оперативным путем, относятся подписи от имени вымышленных лиц и лиц, не умеющих расписываться. Подпись от имени вымышленного лица представляет собой специфичный почерковый объект, реализация которого основана на имеющихся у исполнителя почерко­ вых и подписных навыках, с использованием воображения и прошлого опыта, с ис­ кажением или без искажения признаков своего почерка. Механизм формирования и реализации данной подписи во многом определяется ситуацией ее выполнения, в зависимости от которой выделяют импровизированные и специально выработан­ ные подписи. Имеются случаи употребления в качестве подписей от имени вымыш­ ленных лиц ранних, давно не использующихся вариантов собственной подписи. Импровизированные подписи составляют абсолютное большинство подписей от имени вымышленных лиц. Основная цель — выполнение почерковой реализации, похожей на подпись, достигается в этом случае при единичном или немногочислен­ ном ее исполнении, без специальной тренировки. Конструированию такой подписи содействует зрительное восприятие подписей разных лиц, на основе которого фор­ мируется обобщенный образ подписи, а также прошлый опыт выполнения подписей за другое Само изменение состава подписи воспринимается исполнителем как маскировка, в связи с чем выполнение подписей от имени вымышленных лиц редко сопровождается намеренным искажением почерка. Выполняя импровизиро­ ванные подписи, исполнитель часто переходит на штриховую транскрипцию, осо­ бенно в документах, не имеющих расшифровки фамилии подписывающего. Доста­ точно распространенной является смешанная транскрипция вымышленной подписи с безбуквенной средней частью, иногда подпись может быть выполнена в виде пол­ показывают опросы, большинство людей имеют некриминальную практику подписывания документов за другое лицо (за отсутствующих начальников, коллег, членов семьи, соседей и т. п.). 276 ного слова-фамилии. Для данных почерковых объектов свойственно использование элементов, характерных для подписи: монограмм, росчерков, дополнительных штрихов. Часто выполняются усложненные росчерки в виде хаотичных, иногда не­ четких движений, либо, наоборот, упрощенные росчерки извилистой, петлевой или прямолинейной формы. В некоторых случаях в вымышленных подписях могут ис­ пользоваться собственные росчерк и дополнительные штрихи. Для придания данному объекту вида подлинной подписи исполнитель пытается сохранить относительно быстрый темп ее выполнения, что способствует сохране­ нию собственных почерковых признаков. Наряду с этим само выполнение импрови­ зированной подписи является сбивающим фактором, нарушающим автоматизм дви­ жений при письме и ведущим к появлению признаков необычности: — фрагментарному замедлению темпа письма; — усилению нажима (как правило, в начальной части); — немотивированным остановкам пишущего прибора; — снижению координации движений 1-й группы; — наличию дописок, дорисовок; — неустойчивости размещения движений по вертикали и горизонтали; — извилистой форме основания подписи; — интервальному выполнению усложненных элементов монограмм и прописных букв; — увеличению расстановки между росчерком и предыдущим штрихом по срав­ нению с расстановкой других элементов подписи. Наряду с импровизированной в качестве подписи от имени вымышленного лица может быть использован специально выработанный вариант, непосредственно сформированный для этой цели. В результате тренировки исполнитель может при­ обрести определенный навык выполнения придуманной подписи, при котором ее воспроизведение содержит большие или меньшие элементы автоматизма. Это ве­ дет к существенному уменьшению или исчезновению признаков необычности, по­ зволяет выполнять подпись в относительно быстром темпе, координированными движениями. Следует отметить, что практика выполнения таких подписей, как пра­ вило, не очень длительная, поэтому выработанные навыки не обладают высокой степенью устойчивости, как во времени, так и к иным сбивающим факторам. Специфика формирования и реализации подписей от имени вымышленных лиц определяет особенности методики их экспертного исследования. При ознакомлении с поступившими материалами эксперт должен убедиться в факте вымышленности лица, от имени которого значится подпись. Если в обстоя­ тельствах дела данных сведений не содержится, необходимо сделать соответст­ вующий запрос. В процессе предварительного исследования спорной подписи следует обратить внимание на транскрипцию, особенно ее качественный состав: наличие букв или элементов, характерных только для подписей (монограммы, безбуквенных и допол­ нительных штрихов, росчерка). Это позволит правильно подобрать наиболее сопос­ тавимый сравнительный материал. Изучение признаков необычности способствует выяснению механизма выполне277 ния вымышленной подписи, выдвижению версий о единичной импровизации либо предварительной тренировке, наличии либо отсутствии намеренного искажения по­ черка. Степень выраженности, характер и локализация признаков необычности мо­ гут также свидетельствовать о преобладании одной из установок: на придание дан­ ной подписи вида подлинной либо на затруднение возможностей идентификации исполнителя. В первом случае наблюдаются немногочисленные и слабо выражен­ ные признаки необычности преимущественно в начальной части подписи. Проявле­ ние признаков необычности во втором случае зависит от вида намеренного измене­ ния почерка, среди которых наиболее распространенной является скорописная маскировка способом изменения степени сложности, наклона, размера, преобла­ дающей формы, снижения степени выработанности и изменения отдельных частных признаков почерка. В данном случае в подписи могут наблюдаться необычные, при­ чудливые конструкции письменных знаков и других ее элементов (росчерка, безбук­ венных штрихов) наряду с признаками замедления темпа и снижения координации движений, неустойчивый левый наклон, преобладание округлой или извилистой формы движений и другие признаки, характерные для того или иного вида скоропис­ ной маскировки. При выполнении подписей от имени вымышленных лиц не исклю­ чаются и другие виды намеренного изменения: перемена пишущей руки, подража­ ние школьным прописям и т. п. Определение информативности вымышленной подписи основано на изучении ее транскрипции, длины и сложности с учетом выраженности признаков необычности. Большое значение имеет наличие фрагментов, выполненных автоматизированными движениями в быстром темпе, в которых, как правило, проявляются собственные признаки обычного или подписного почерка исполнителя. Поскольку подписи от имени вымышленных лиц отражают разнообразные свой­ ства как почерковых, так и подписных навыков исполнителя, предъявляются повы­ шенные требования к сравнительному материалу. Для проведения экспертного ис­ следования должны быть представлены: Образцы почерка проверяемого лица: а) свободные, выполненные в разнообразных условиях (старательно, небрежно, в быстром темпе, в виде записей, списков или ведомостей, содержащих большое количество фамилий, записей, содержащих значительное количество за­ главных букв и т. п.); б) экспериментальные: — в виде текстов, содержащих большое количество заглавных букв и сходные со спорной подписью буквосочетания, выполненные в различных условиях; — в виде слова-фамилии вымышленного лица. 2. Образцы подписи проверяемого лица: а) свободные, выполненные в разных условиях, в различных по значимости до­ кументах, с разрывом во времени; б) экспериментальные образцы собственной подписи; в) специальные экспериментальные: — в виде образцов подписи от имени вымышленного лица (выполненные по соб­ ственному представлению, без предъявления спорной подписи); 278 — в виде подписей от имени других лиц, близких по элементному составу к спорной Если в исследуемом документе наряду с подписью от имени вымышленного лица имеется рукописный текст, в отношении которого решен вопрос о его выполнении проверяемым лицом, данный текст может быть использован в качестве свободного образца почерка, наиболее сопоставимого по условиям выполнения спорной подпи­ си. В отдельных случаях (если транскрипция подписи содержит достаточное количе­ ство букв) можно попытаться решить вопрос о выполнении рукописного текста и Следует помнить, что даже в случае сотрудничества при выполнении специаль­ ных экспериментальных образцов подписи от имени вымышленного лица сказыва­ ется фактор времени, который может привести к забыванию неустойчивого зритель­ но-двигательного образа исполненной ранее подписи. Необходимо учитывать и возможное противодействие подозреваемых в получении образцов в виде маски­ ровки или отказа от их выполнения. При проведении таких исследований эксперт достаточно часто сталкивается с частичной сопоставимостью сравнительного мате­ риала. Раздельное исследование признаков подписи проходит по общим правилам. На данной стадии эксперт выявляет и фиксирует в специальных таблицах-разработках все имеющиеся признаки необычности, общие и частные признаки. Преодоление дефицита полезной информации реализовывается за счет полноты исследования и детализации признаков (как общих, так и частных). При проведении раздельного иссле­ дования сравнительного материала особое внимание обращают на сопоставимость образцов. Наиболее сопоставимые образцы должны быть подобраны к каждому элементу спорной подписи. Так же, как и при подражании, рекомендуется тщательно изучить признаки пространственной ориентации подписи, обладающие относитель­ ной устойчивостью к большинству сбивающих факторов. В сравнительном материа­ ле отдельно изучают степень выработанности почерка и подписи, поскольку они мо­ гут не совпадать. В результате проведения сравнительного исследования эксперт устанавливает совпадающие и различающиеся признаки. Если транскрипция исследуемой подписи и образцов совпадает, дальнейшее сравнение осуществляется по традиционной ме­ тодике. При различии транскрипции сравниваемых подписей эксперт, тем не менее, может зафиксировать совпадение принципиальной схемы качественного и количест­ венного состава подписей от имени разных лиц, а также их общего вида. Следует помнить, что сравнение частных признаков может осуществляться как в одноимен­ ных буквах, так и в однотипно выполненных элементах разных букв. Максимальную сложность представляет оценка выявленных совпадений и раз­ личий общих и частных признаков. Экспериментальными исследованиями установ­ лено, что наибольшей устойчивостью обладают следующие общие признаки: наличие (отсутствие) дополнительных штрихов, соотношение наклона штрихов в пределах подписи, связность в средней части подписи, направление линии подписи. Разли­ чия данных признаков (при условии достаточного количества и качества образцов) вносят существенный вклад в построение отрицательной версии и требуют тща279 тельной проверки характера совпадений. Оценку совпадений и различий частных признаков осуществляют согласно общей методике исследования подписей с точки зрения вида, характера, специфичности, устойчивости, последовательной зависимо­ сти, вхождения в пределы вариационности, зависимости (независимости) от условий выполнения. С особой осторожностью следует подходить к оценке различающихся признаков, поскольку эксперт не всегда может оценить их устойчивость и независи­ мость от условий выполнения. Заключительная оценка результатов проведенного исследования отражает объ­ ем и значимость выявленных совпадений и различий с учетом признаков необычных условий выполнения подписи для формирования того или иного вывода эксперта. Завершается исследование составлением заключения эксперта и оформлением фо­ тотаблицы. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Альбом общих признаков подписи (в помощь экспертам). 2. Ароцкер Л. Е. Установление автоподлога подписи Теория и практика крими­ налистической экспертизы. 1961. Сб. 2. 3. Ароцкер Л. Е. и др. Устойчивость признаков почерка и подписи в зависимости от влияния отдельных факторов Рефераты докладов объединенной научной кон­ ференции. Харьков, 1959. С. 4. Богдасарова М. Соломонова А. Салихова М. Устойчивость признаков в подписях в зависимости от условий их выполнения Вопросы судебной экспертизы и уголовного процесса. Ташкент, 1965. С. 5. Бондаренко П. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных от имени вымышленных лиц: дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000. 6. Л. Смирнов А. В. Судебно-почерковедческое исследование подписей, выполненных в необычных условиях, в целях решения диагностических и идентификационных задач Экспертная техника. Вып. 89. 7. Дифференциация подлинных подписей и подписей, выполненных с подража­ нием после предварительной тренировки. 1984. 8. Кеворкова И. И. Методика исследования подписей. 9. Комплексная методика установления подлинности (неподлинности) кратких и простых подписей. 1987. Криминалистическое исследование подписей, выполненных в необычных ус­ ловиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса) в целях установления их подлинности (неподлинности): пособие для экспертов. 1994. 11. Липовский В. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных от имени лиц пожилого и старческого возраста. 12. Липовский В. В. Почерковедческое исследование подписей, исполненных с помощью технических приемов. Киев, 280 Маркова Л. В. Пути разработки методов исследования автоподложных подпи­ сей Современное состояние и перспективы развития традиционных видов крими­ налистических экспертиз. 1987. 14. Маркова Л. В. Умышленное изменение подписей путем автоподлога Экс­ пертная практика и новые методы исследования подписей. 1986. Проблемы комплексного криминалистического исследования подписей. 1986. 16. Соколовский 3. М. О влиянии условий нанесения подписи на ее идентифика­ ционные признаки Материалы научной конференции, посвященной проблемам криминалистической экспертизы. 1958. С. 17. Судебно-почерковедческая экспертиза. Ч. II. 18. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов Методика исследования подписей: пособие для экспертов. 1997. Вып. 3. 19. Установление подлинности кратких и простых подписей, выполненных в не­ обычных условиях, и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. 1984. ГЛАВА 7 ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ Значительную часть объектов почерковедческих экспертиз представляют собой рукописные записи в документах, отражающих различные финансовые и хозяйст­ венные операции: письма, доверенности, счета, накладные и др. Эти записи, как правило, либо состоят из цифр, либо содержат цифры наряду с буквами и другими знаками. Существенной особенностью подобных цифровых и смешанных буквенноцифровых записей является ограниченный объем отображающейся в них почерковой информации, что обусловливает большую сложность решения экспертных за­ дач, связанных с исследованием названных объектов. Работы Л. Е. Ароцкера, В. Г. Грузковой, А. И. Колонутовой Л. Г. Лекановой, А. П. Моисеева, В. Ф. Орловой, В. И. Шевченко показали, что криминалистическое исследование цифрового письма и малообъемных рукописей основывается на об­ щих научных положениях судебного почерковедения, но имеет и свои особенности, обусловленные особенностями объектов исследования. § 1. Особенности методики исследования цифровых записей Выработка навыков цифрового и буквенного письма основана на единой психо­ физиологической основе, в процессе обучения письму применяется единая методи­ ка и соблюдаются одинаковые условия обучения, отдельные элементы некоторых цифр и букв выполняются одинаковыми движениями. Это обусловливает органиче­ скую взаимосвязь цифрового и буквенного письма и позволяет считать цифровые записи по своему формированию и назначению, по психологическим процессам, ле­ жащим в основе образования и совершенствования навыков цифрового письма, по наиболее существенным свойствам — полноценным почерковым материалом. Будучи разновидностью письма в целом, цифровое письмо обладает рядом осо­ бенностей. Одни из них затрудняют судебно-почерковедческие исследования и ог­ раничивают возможности идентификации исполнителя по цифровой записи, другие расширяют эти возможности и способствуют решению вопросов, поставленных пе­ ред экспертом. К первой группе относятся: Меньшее по сравнению с буквами количество цифровых знаков (их всего 10). Это обстоятельство в значительной мере «обедняет» цифровое письмо как почерковый материал, поскольку объем и своеобразие комплекса признаков предопределя­ ется количеством используемых письменных знаков. 2. Конструктивная простота выполнения знаков. Цифры наносятся простыми прямолинейными и дуговыми движениями. Только две из них, «5» и «7», имеют по 3 элемента, остальные два и меньше. Это приводит к сокращению объема иденти­ фикационного поля. К цифровым записям предъявляются и иные, чем к буквенным, требования по их читаемости. Если буквенная запись выполнена сильно упрощен­ ным почерком, то адресат может восстановить смысл сообщения по контексту. 282 В цифровых же записях значение отдельных цифр не определяется контекстом, по­ этому строение цифр, как правило, не подвергается упрощению, т. е. более стан­ дартно. Здесь наблюдается меньшее отклонение от норм прописей. 3. Цифровые записи наносятся несвязными движениями (отсутствуют признаки, относящиеся к соединению цифр между собой). Вместе с тем, повышается иденти­ фикационное значение общего признака «степень связности». 4. В цифровом письме отсутствуют признаки, позволяющие судить об особенно­ стях письменной речи исполнителя записей. 5. Цифровые записи редко бывают большого объема, часто выполняются на бланках, что приводит к невозможности выявить большое количество общих признаков. 6. Цифровые записи нередко подвергаются допискам, дорисовкам, Другая часть особенностей в какой-то мере способствует выявлению экспертом комплекса идентификационных признаков. В эту группу особенностей входят: 1. Наличие специфической группы признаков, характеризующей способ выпол­ нения цифровых записей (дат, сумм, количества и т. д.). 2. Цифровое письмо искажается реже буквенного. Если искажение и имеет ме­ сто, то затрагивает, главным образом, общие признаки. В почерковедческой экспертизе цифрового письма решаются в основном иден­ тификационные вопросы: выполнена ли цифровая запись конкретным лицом; одним или разными лицами выполнено несколько разных записей. Встречаются в эксперт­ ной практике вопросы, связанные с установлением факта дописки, дорисовки, а также с установлением относительной или абсолютной давности выполнения цифровых записей, как правило, проведения комплексного (почерковедческого и технико-криминалистического) исследования. Перечисленные выше особенности цифрового письма находят свое отражение в классификации признаков почерка, используемых экспертами при решении иден­ тификационных задач. Система признаков включает общие — характеризующие вы­ полнение цифровых записей в целом, и частные — характеризующие особенности вы­ полнения отдельных цифр, их элементов, а также соединения цифр и их элементов. Общие признаки цифрового письма принято подразделять на 4 группы: признаки транскрипции дат, сумм и других цифровых записей; 2) признаки размещения цифровых записей; 3) признаки, характеризующие степень и характер сформированности цифрового почерка; 4) признаки, характеризующие структуру движений по их траектории. транскрипции дат, сумм и других цифровых записей Под транскрипцией следует понимать общее строение графического изображе­ ния цифровых записей, обозначающих даты, суммы, вес, меру, объем, расстояние, нумерацию страниц и др. Различаются цифровая и смешанная транскрипция. Циф­ ровая транскрипция — это такое строение цифровой записи, при котором она состо­ ит из цифр либо цифр и сопутствующих им штрихов точек, запятых, имеющих услов­ ное значение. Например, записи дат: 19. 04. 98, сумм: 27-20; веса: 16,450, Смешанная транскрипция включает наряду с цифрами и штрихами также буквенные записи Например: 18 июля 1998 г., года, 27 руб. 20 кг. 283 Можно выделить следующие признаки транскрипции цифровых записей: а) наличие арабских и римских цифр в записях дат, нумерации страниц, глав, пунктов, разделов, параграфов; б) наличие точек, запятых, разделительных и подчеркивающих штрихов, скобок и т. в) размер и размещение цифр, обозначающих доли целого, относительно линии строки; г) наличие буквенных записей-спутников цифр; д) положение слов-спутников относительно цифр в записях, обозначающих сум­ му, вес, дату, нумерацию страниц и т. п. 2. Признаки размещения цифровых записей В данную группу входят следующие признаки: а) расположение цифр и цифровых записей относительно горизонтальной и вер­ тикальной линовки на бланках; б) расположение дат, нумерации строк относительно текста и краев бумаги; в) расположение повторных записей относительно первоначальных цифровых записей (поверх без зачеркивания, с зачеркиванием, выше либо ниже, со смещени­ ем вправо или влево); г) размещение математических знаков относительно предшествующей и после­ дующей записей, относительно линии строки; д) положение разделительной линии в простых дробях (горизонтальное, подни­ мающееся либо опускающееся), штрихов, разделяющих цифры в датах и отделяю­ щих части от целого (разная степень наклона, неодинаковое расстояние от предше­ ствующей и последующей цифр); е) размер интервалов между цифровыми записями на строке (узкий, широкий, средний; средний интервал равен расстоянию, на котором может быть свободно вы­ полнена одна цифра). Названные признаки позволяют судить о навыке пишущего определенным обра­ зом размещать цифровые записи на бумаге и имеют идентификационное значение. 3. Признаки, отражающие степень и характер сформированности циф­ рового почерка К ним относятся: а) выработанность почерка; б) строение цифр. Характеристика этих признаков не отличается от их характе­ ристики в буквенном письме. 4. характеризующие структуру движений по их траектории От характеристики этих признаков в буквенном письме отличаются только: а) размер: малый — высота цифр меньше 5 мм; большой — свыше 7 мм; сред­ ний — от 5 до 7 мм; б) разгон: средний — интервал между цифрами равен половине их высоты; ма­ лый — интервал меньше половины высоты; большой — больше половины высоты; в) связность: указывается наличие соединения конкретных цифр. Остальные признаки: преобладающая форма и направление движений, наклон, нажим — характеризуются по тем же критериям, что и в буквенном письме. 284 Частные признаки цифрового письма разделяют на восемь групп, из которых нарушения сложности и последовательности движений при выполнении цифр встречаются крайне редко. Характеристика признаков осуществляется так же, как и в буквенном письме. Детализация строения цифровых представлена в табл. 7. Таблица 7 Разбиение цифр на элементы Для большей детализации строения цифровых знаков, позволяющей получить дополнительную информацию о свойствах двигательных навыков исполнителя, элементы и штрихи цифровых знаков классифицируют по следующим основаниям: Приводится по работе: Альбом деления арабских и римских цифр на элементы и их части (в помощь экс­ пертам). 1993. 285 а) количество и последовательность элементов, входящих в цифру (обозначая их в заключениях как «первый», «второй» и т. д.); б) положение элементов и штрихов относительно условного центра знака («верхний», «нижний», «правый», «левый», в) основные — без которых утрачивается понимание знака, и дополнительные — без которых цифры сохраняют свое значение (например, «верхняя часть основного штриха первого элемента цифры г) форма и направление движений при выполнении элементов и штрихов (на­ пример, «вертикальный элемент цифры Данная классификация позволяет эксперту на стадии детального исследования четко выделять и сравнивать одноименные элементы соответствующих цифр, а также однозначно описывать их в заключениях экспертов. Поскольку общая методика исследования всех почерковых объектов едина, вы­ делим лишь специфические моменты каждой стадии, обусловленные особенностя­ ми цифрового письма: На предварительной стадии необходимо изучить документ- вещественное до­ казательство с целью выявления дописок, дорисовок, признаков применения техни­ ческих средств (подчистки, травления и др.). Для этого проводят предварительное изучение признаков необычности выполнения, а также общих и наиболее броских частных признаков цифровых записей, выполненных в документе, и сопоставление их между собой. Дорисовку устанавливают чаще всего с использованием инструмен­ тальных методов (изучение штрихов с помощью микроскопа, в УФ- или лучах и т. д.). Ее выявление в предмет судебно-почерковедческой экспертизы не входит. Однако переходить к собственно почерковедческому исследованию, не исключив факт дорисовки либо использования технических средств подделки, нельзя. 2. При исследовании разрозненных цифровых записей обязательно решают во­ прос о признании их единым почерковым материалом. 3. Для исследования цифровых записей необходимы образцы почерка, сопоста­ вимые с исследуемыми объектами как по общим основаниям (время, условия вы­ полнения и др.), так и с учетом специфики цифрового почерка. Они должны позво­ лять изучить в образцах те же признаки, которые отобразились в исследуемых записях: признаки транскрипции, размещения и т. д. Существенным требованием является наличие в образцах не только тех же цифр, что и в исследуемой записи, но и таких же комбинаций цифр — без этого невозможно изучать связность цифрового почерка. Опыт показывает, что с использованием только экспериментальных образцов почерка решение задач затруднено, поскольку вариационность признаков цифрового почерка определяется в значительной степени видом документов, в которых выпол­ няются записи. Поэтому обязательно представлять на экспертизу свободные образ­ цы цифрового письма листов на каждое лицо) в документах, аналогичных ис­ следуемому; а также экспериментальные образцы, выполненные на тех же бланках документов, что и исследуемые записи. Экспериментальные образцы цифрового письма должны быть отобраны с разрывом во времени на листах с неодно­ кратным повторением каждой записи в виде сочетания цифр и разрозненного испол­ нения каждой цифры. Обстановка получения образцов должна исключать подража­ ние пишущим каким-нибудь цифровым записям (в документах, на плакатах и др.). 286 4. При наличии в исследуемом документе смешанных цифровых и буквенных за­ писей с целью изучения устойчивости особенностей движений в цифрах возможно сопоставление их с особенностями выполнения однотипных элементов в буквах. Как правило, однотипными движениями выполняются цифра «О» и буква «о», начальный штрих цифры «9» и букв «а», «д» и др. Фактически это означает выявление особен­ ных признаков или интегральных навыковых характеристик. В цифровых записях не всегда удается установить достаточный объем иден­ тификационных признаков, поэтому необходимо детализировать элементы цифр для выявления дополнительных значимых частных признаков. 6. Выявленные в ходе сравнительного исследования совпадающие признаки должны отличаться редкой встречаемостью и устойчивостью. 7. Наиболее сложным этапом оценочной части работы эксперта является оценка частных признаков и их вариационности. Полного совпадения вариантов признаков, как правило, не бывает. Поэтому обязательно должна быть определена и отмечена в заключении существенность различающихся вариантов признаков, признаков не­ обычности выполнения записей, несопоставимость исследуемых записей и образцов по условиям выполнения и объему. § 2. Особенности методики исследования кратких записей Рукописные записи, выполненные в документах-вещественных доказательствах, поступивших на экспертное исследование, можно разделить на две группы в зави­ симости от объема информации о письменно-двигательном навыке исполнителя, проявляющемся в рукописях. К первой группе следует отнести тексты, в которых этот объем обширен и отражает большинство свойств письменно-двигательного на­ выка. В этих рукописях, как правило, несложно выделить устойчивые признаки по­ черка, содержащие информацию, полезную для решения вопросов, поставленных перед экспертом, определить комплекс признаков, достаточный для идентификации личности по почерку, и дать этому комплексу однозначную оценку. Вторая группа рукописей характеризуется неполным отображением свойств письменно-двигательного навыка исполнителя. На практике такие объекты исследо­ вания встречаются гораздо чаще, нежели рукописи большого объема. Малообъем­ ные рукописи — это записи, в которых объем графической информации о свойствах почерка исполнителя невелик и отображает лишь часть этой целостной системы свойств. Малый объем информации о почерке связан с различными причинами, среди ко­ торых можно выделить: а) назначение документа или отдельных записей в нем; б) необычные условия выполнения записей (включая целевые установки испол­ нителя); в) условия хранения документа, содержащего исследуемые записи; г) иные условия, затрудняющие выявление и оценку признаков почерка. С учетом перечисленных условий малообъемные рукописи можно подразделить: 1) на краткие тексты слов): надписи на конвертах, в накладных, других финансово-экономических документах и др.; 287 2) краткие записи слова): надписи на предметах, обнаруженных на месте преступления, на документах-вещественных доказательствах, и др.; 3) рукописные тексты, написанные измененным почерком (в необычных услови­ ях, с установкой на намеренное изменение признаков почерка) с сохранившимися фрагментами неизмененного почерка; 4) рукописные тексты, выполненные разными алфавитами; 5) записи, выполненные конструктивно простыми почерками; 6) подписи от имени вымышленных лиц; 7) сохранившиеся записи в испорченных или претерпевших изменения докумен­ тах, выцветших, угасших текстах; 8) записи, выявленные в ходе технико-криминалистического исследования доку­ мента: вдавленные, вытравленные, залитые, сожженные и др. При исследовании кратких текстов и кратких записей эксперт испытывает за­ труднения в выявлении общих признаков почерка, часто не может проследить ус­ тойчивость и пределы вариационности признаков. В то же время в таких объектах могут отобразиться существенные, обладающие большой идентификационной зна­ чимостью частные признаки, которые в совокупности позволят успешно решить стоящую перед экспертом задачу. При исследовании других объектов: записей, вы­ полненных простыми по конструкции («школьными») почерками; угасших и выцвет­ ших текстов могут быть выявлены все общие признаки почерка. Трудности же возни­ кают при выявлении частных признаков: в еще не сформировавшемся почерке могут отсутствовать устойчивые особенности, обладающие высокой выделительной способностью; в слабо видимых текстах могут быть просто не видны мелкие детали знаков. В ситуациях, когда исследуемый текст и образцы выполнены на разных языках, с использованием разных алфавитов, эксперт сталкивается еще и с трудностями оценки идентификационной значимости признаков почерка. Так как встречаемость тех или иных особенностей письма в разных языках различна. Объединяет все на­ званные объекты то, что информационная база вывода при исследовании ограничена. Неполнота (ограниченность) отображения почерковых свойств в малообъемных рукописях, обусловливающая дефицит информации, требует особых подходов как при развитии научных основ, так и при разработке методик экспертного исследова­ ния почерковых объектов рассматриваемого вида. Эти подходы должны позволять получить новую информацию в целях компенсации ее дефицита при традиционных Основными из них являются: На предварительной стадии исследования 1. Повышенные требования к качеству и количеству сравнительного материала. Чем меньше исследуемый объект — тем более сопоставимы должны быть условия выполнения данного объекта и образцов почерка. Поскольку малый объем рукописи не позволяет устанавливать достаточно надежно условия ее выполнения, то срав­ нительный материал должен быть значительно большим и по объему. В нем должна прослеживаться вариационность признаков в тех знаках, которые имеются в иссле­ дуемой записи, в как можно большем числе условий выполнения. Таким образом, в качестве сравнительных материалов обязательно должны представляться сво­ бодные образцы в виде записей в документах, аналогичных исследуемым, в количе288 стве не менее листов. Они должны совпадать с исследуемой рукописью по вре­ мени и условиям выполнения, по содержанию, целевому назначению, материалам письма и т. д. При получении у предполагаемого исполнителя экспериментальных образцов почерка должен быть составлен текст, в котором имелись бы слова и соче­ тания слов, встречающиеся в исследуемой записи. Экспериментальные образцы должны быть отобраны на листах. Следует помнить, что письменная практика многих людей включает выполнение записей с различными установками (письмо печатными буквами заголовков, некото­ рых форм; письмо типовыми шрифтами), письмо буквами других алфавитов (записи при изучении иностранных языков, использование принятых международных обо­ значений в науке и технике и др.). Поэтому возможно и желательно получение сво­ бодных образцов и при исследовании намеренно измененных рукописей, а также ру­ кописей, выполненных на иностранном языке. 2. При выборе методик исследования необходимо учитывать особенности объек­ та. В настоящее время разработаны отдельные методики для проведения как диаг­ ностического, так и идентификационного исследования измененных рукописей, крат­ ких текстов и кратких записей, и др., которые имеют комплексный характер. Например, при исследовании однословной краткой записи возможно использование комплексной методики исследования структурно-геометрических и нажимных харак­ теристик в однословных кратких записях [9, с. 3. Краткие записи (например, резолюции) могут быть выполнены с использова­ нием технических приемов, поэтому до исследования почерка эксперт должен убе­ диться в отсутствии признаков технической подделки. На стадии детального исследования 4. Детальное исследование необходимо начинать со спорной рукописи. Так как в ней отражаются не все буквы алфавита, то и в сравнительных материалах изучают не все буквы, а только те, которые встречаются в исследуемой записи. Исследова­ ние частных признаков проводят в форме текстовых или алфавитных таблицразработок. Для получения дополнительной почерковой информации применяют большую детализацию и формализацию объекта (структурно-геометрические характеристики). Обращение к новым, в частности, динамическим свойствам (нажимные характери­ стики). Это становится возможным потому, что некоторые краткие записи выполня­ ются в очень устойчивых сочетаниях. Обычно это названия фирм (ОАО Фрам, ЧПП Иванов и т. п.), резолюции (Разрешаю, в Согласовано и т. п.), даты и др. По сте­ пени автоматизма такие записи могут приближаться к подписям. Соответственно, при их исследовании устойчивыми оказываются не только особенности при выпол­ нении букв и элементов в целом, но и их отдельных частей (кривизна дуговых эле­ ментов и их участков), а также соотношения протяженности элементов, их взаимо­ размещения. Устойчивым оказывается и распределение силы нажима по траектории пишущего прибора. Кроме названных нетрадиционных признаков в устойчивых сочетаниях букв и цифр можно исследовать нефиксированные движения, которые отображаются в ру­ кописи в виде интервалов между отдельными буквами записи. Эти движения изуча­ ют по наличию и протяженности. 289 6. Применение инструментальных средств для выявления дополнительной почерковой информации (микроскоп, фотографическая и компьютерная техника). 7. Оценку устойчивости выявленных частных признаков проводят не только со­ поставлением повторяющихся особенностей движений в одноименных буквах, но и в однотипно выполняемых элементах разных букв и цифр. Устойчивость также мо­ жет быть проверена сравнительным материалом. 8. В комплекс признаков включают все выявленные устойчивые особенности движений, даже если их в одном знаке. Главное условие — отсутствие взаимо­ зависимости таких особенностей. Могут быть включены и признаки, устойчивость ко­ торых изучить не представилось возможным, если они являются редко встречаю­ щимися в почерках разных лиц. На стадии оценки результатов исследования и формирования выводов 9. Формирование вывода осуществляется по общим критериям, если применя­ лась только качественная методика, и согласно критериям количественных методик, если таковые использовались. 10. При невозможности обосновать категорический вывод его делают в вероят­ ной форме либо констатируют невозможность решения вопроса по существу. В та­ ких случаях в синтезирующей части исследования и в выводе приводят причины не­ возможности решения вопроса в категорической форме. Отрицательный вывод в отношении предполагаемого исполнителя исследуе­ мой малообъемной рукописи на основании различия степени выработанности по­ черка не может быть сделан. К названным особенностям исследования малообъемных почерковых объектов следует добавить, что наряду с идентификационными исследованиями при раскры­ тии и расследовании преступлений возникает необходимость для решения вопросов диагностического и ситуационного характера. Наибольшую пользу для выявления обстоятельств расследуемого преступления приносит сочетание диагностических исследований малообъемных рукописей с идентификационными. В тех случаях, когда эксперт имеет возможность влиять на порядок назначения экспертизы в отношении большого количества малообъемных рукописей, не стоит «разбивать» их исследование на несколько экспертиз, поскольку при исследовании записей, выполненных в близких условиях (одинаковый характер документов, время выполнения), может быть без особых затруднений решен вопрос о выполнении их одним лицом, и таким образом увеличена информативность объекта исследования в целом. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Альбом деления арабских и римских цифр на элементы и их части (в помощь экспертам). 1993. 2. Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. 3. Колонутова А. И. Особенности анализа признаков в элементах письменных знаков при исследовании кратких текстов. 4. Комиссаров А. Журавлева Т. Макарова Л. В. Сборник фрагментов за­ ключений эксперта-почерковеда: учеб. пособие. 290 5. Леканова Л. Г. Судебно-почерковедческое идентификационное исследование кратких записей: письмо. 1986. 6. Моисеев А. П. и др. Исследование малообъемных рукописей. 7. Применение методов, основанных на вероятностном моделировании в судеб­ но-почерковедческой экспертизе. 8. Судебно-почерковедческая экспертиза. Ч. 2. 9. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов: посо­ бие для экспертов. 1996. Вып. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов Методики исследования текстов малого объема и кратких записей: пособие для экспертов. 1996. Вып. 2. ГЛАВА 8 МЕТОДИКА ПРОИЗВОДСТВА МНОГООБЪЕКТНЫХ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ Современная практика производства судебно-почерковедческих экспертиз сви­ детельствует, что материалы, поступающие на исследование, содержат большое ко­ личество как исследуемых, так и сравнительных объектов. Уже в настоящее время многообъектные исследования преобладают по отношению к малообъектным. Ре­ шение таких задач, как правило, вызывает трудности даже у опытных экспертовпочерковедов. Несмотря на то, что общие положения методики судебно-почерковедческой экс­ пертизы распространяются и на многообъектные исследования, процесс их произ­ водства имеет свои особенности. В частности, специфика касается вопросов органи­ зации работы эксперта с материалами экспертизы, группировки объектов, порядка проведения и содержания отдельных стадий и этапов исследования, сравнения и оценки признаков почерка и т. д. В связи с указанными обстоятельствами имеется необходимость отдельного рассмотрения теоретических и методических положений, затрагивающих алгоритм действий эксперта при изучении множественных почерко­ вых объектов. § Сущность и основные понятия многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы В экспертно-криминалистической практике проведение многообъектных судебнопочерковедческих экспертиз справедливо считается наиболее сложным и трудоем­ ким видом исследования. К нему прибегают чаще всего при раскрытии и расследо­ вании экономических преступлений, когда имеет место большое количество спорно­ го почеркового материала. Многообъектные судебно-почерковедческие экспертизы являются самостоятель­ ным видом почерковедческих исследований. Их специфика связана с изучением различных категорий множеств спорных рукописей и (или) сравнительных образцов почерка, что предопределяет многообразие экспертных ситуаций при решении задач как идентификационного, так и диагностического и ситуационного характера. Многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза всегда представляет со­ бой исследование именно множества почерковых объектов. Однако используемые при этом понятия «многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза» и «мно­ жество почерковых объектов» соотносятся между собой не в полном объеме. В целом под множеством почерковых объектов принято понимать наличие в ка­ честве объектов судебно-почерковедческой экспертизы совокупности из двух и бо­ лее единичных почерковых реалий. Во всех этих случаях решение любой по классу и роду задачи обязывает эксперта к проведению дополнительных этапов исследо­ вания, что не имеет места при изучении единичного почеркового объекта. Например, в процессе идентификации необходима проверка версии об общности происхожде292 ния исследуемых рукописей — выполнении их одним лицом или разными лицами и т. д. Вместе с тем, не всякие виды множеств почерковых объектов являются показа­ телями многообъектности судебно-почерковедческой экспертизы. Наличие некото­ рых из них характерно лишь для малообъектных исследований. Это парадоксальное, на первый взгляд, положение обусловлено тем, что понятие «многообъектность» в судебно-почерковедческой экспертизе традиционно имеет чисто практическое значение, позволяющее по количественному критерию объекти­ визировать оценку объема проделанной экспертом работы. Поэтому многообъект­ ной принято считать судебно-почерковедческую экспертизу, содержащую множество из десяти и более единичных почерковых объектов. Напротив, малообъектной явля­ ется судебно-почерковедческая экспертиза, имеющая один единичный почерковый объект либо их множество, состоящее не более чем из девяти почерковых Рис. 100. Соотношение понятий: «многообъектность», «малообъектность», «множество почерковых объектов», «единичный почерковый объект» В качестве единичных объектов судебно-почерковедческой экспертизы следует рассматривать как отдельные спорные рукописи (тексты, краткие записи, подписи), так и все образцы почерка каждого конкретного предполагаемого исполнителя. В от­ ношении первых это объясняется необходимостью решать конкретные вопросы об их принадлежности проверяемым исполнителям, что устанавливается лишь в ре­ зультате исследования. Вторые, хотя и предоставляются в распоряжение эксперта в виде множества сравнительного материала, но отражают почерк одного и того же лица в разнообразии его проявлений и, следовательно, связаны общностью проис­ хождения. 293 Множество почерковых объектов имеет сложный характер. Оно может быть об­ разовано исследуемыми рукописями, сравнительными материалами, теми и другими одновременно. В зависимости от определения вида множества, эксперт получает первоначальное представление о характере складывающейся ситуации, что позво­ ляет ему прогнозировать особенности структуры и содержание процесса решения конкретной экспертной задачи. Рис. 101. Виды множества почерковых объектов Любой вид множества почерковых объектов при производстве судебнопочерковедческой экспертизы следует рассматривать на предмет установления на­ личия или отсутствия в нем внутренней структурной взаимосвязи между отдельными его элементами, что достигается путем группирования. В судебном почерковедении группирование является специальным методом по­ знания, частным проявлением общенаучного метода систематизации. Основанием для его применения в многообъектной судебно-почерковедческой экспертизе явля­ ется множественный характер объектов исследования. Главная цель группирования состоит в объединении максимально однородных объектов на таком уровне общно­ сти, который непосредственно подводит к решению основной и промежуточных за­ дач исследования. Применение группирования в судебно-почерковедческих исследованиях пред­ ставляет собой решение той или иной классификационной подзадачи, в результате чего устанавливается определенная групповая принадлежность объектов. Данный метод позволяет решать и задачи дифференциации, например, при отнесении ис­ следуемых объектов, сравнительного материала к разным категориям по степени выработанности почерка. Он используется также и в вопросах идентификации, так как способствует установлению факта выполнения спорных рукописей одним лицом. В судебно-почерковедческой экспертизе употребляются многочисленные группи­ ровки. Они подразделяются: по числу оснований систематизации: — одномерные, где за основу группирования берется всего лишь один признак; 294 — многомерные, имеющие в качестве оснований группирования несколько при­ знаков; 2) по способу образования групп: — монотетические, где образование групп в каждом конкретном случае группи­ рования производится только по одному из заранее определенных признаков; — политетические, при проведении которых для каждого вида группирования берутся одновременно несколько признаков; 3) по виду признака группирования: — качественные, основанные на систематизации элементов по наиболее важ­ ным признакам; — количественные, где за основу группирования берется множество сущест­ венных и несущественных для решения задачи признаков; 4) по организации процесса систематизации: — группировки, при проведении которых можно заранее определить число групп и составить схему их распределения; — кластер-процедуры, где группы образуются в результате индивидуальных за­ кономерностей распределения элементов множества. Кластер-процедуры играют наиболее важную роль при производстве мно­ гообъектных судебно-почерковедческих экспертиз, так как данный процесс всегда связан с комплексным анализом совокупности признаков почерка. Здесь имеет ме­ сто полное отсутствие предварительной информации о том или ином виде множест­ ва почерковых объектов и априорных (заранее известных) сведений о законах рас­ пределения его элементов. В зависимости от имеющейся специфики, указанные виды группировок применя­ ются при решении наиболее подходящих задач и подзадач многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы, когда в процессе систематизации используются различ­ ные основания. Поэтому система группировок строится применительно к структуре исследования. Она должна отражать его ход от уяснения вопросов до оформления результатов исследования. В этой связи первая часть оснований группирования все­ гда определяется условиями полученного задания — целями исследования, особен­ ностями объектов и т. д. Вторая часть связана с особенностями полученной в ходе исследования информации о почерковых свойствах исследуемых и сравни­ тельных объектов. Третья часть базируется на основных и промежуточных резуль­ татах исследования — содержании экспертных версий и характере выводов. Таким образом, группирование имеет основополагающее значение в процессе многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы. В соответствии с результа­ тами систематизации, эксперт поэтапно и целенаправленно объединяет элементы множества почерковых объектов, что в итоге способствует решению всех промежу­ точных и основной задач исследования. При производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы экс­ перту следует знать общие закономерности группирования исследуемых и сравни­ тельных почерковых объектов. Их суть состоит в следующем. В процессе исследования любой вид множества спорных рукописей необходимо рассматривать, прежде всего, с точки зрения наличия или отсутствия в нем струк­ турной взаимосвязи по общности происхождения, то есть на предмет выполнения всех его элементов одним лицом или разными лицами. 295 В случае, если элементы данного множества по версии эксперта наделены ука­ занной взаимосвязью, то они представляют собой множественный объект — струк­ турированное, упорядоченное группированием однородное (гомогенное) множество. Констатация экспертом в процессе исследования образования множественного объекта позволяет ему объединить все элементы множества в одну группу с целью последующей проверки версии об общности происхождения исследуемых рукописей. Если элементы множества не обладают указанной структурной взаимосвязью, то вся совокупность исследуемых почерковых объектов предстает на первоначальных этапах процесса экспертизы в виде упорядоченного группированием по происхожде­ нию неоднородного (гетерогенного) множества. Рис. 102. Соотношение понятий: «множество исследуемых почерковых объектов», «однородное множество», «множественный объект», «неоднородное множество» Множественный объект, хотя и обладает общностью предполагаемого происхож­ дения, но все-таки является неоднозначным по структурной сложности входящих в его состав элементов. Она определяется степенью однородности множественного объекта и зависит, в основном, от объема диагностических и идентификационных признаков почерка, общих для всех представителей данного множества. Наибольшую степень однородности имеет множественный объект, элементы ко­ торого эквивалентны с точки зрения сопоставимости условий письма и наличия в их составе индивидуального комплекса признаков почерка, свидетельствующего о фак­ те выполнения всех исследуемых рукописей одним лицом. Такие множественные объекты принято называть в судебном почерковедении едиными множественными объектами. При производстве многообъектных исследований они позволяют экспер­ ту получить более полное представление о почерке исполнителя, что значительно облегчает дальнейший процесс исследования и повышает его надежность. Если степень однородности множественного объекта позволяет решить задачу по установлению единства происхождения его элементов лишь в предпо­ ложительной форме, что часто бывает при исследовании кратких почерковых реали­ заций (текстов малого объема, кратких записей, подписей), то данный вопрос про­ должает оставаться на уровне экспертной версии — в виде вероятного суждения о тождестве. В дальнейшем он совмещается с решением задачи по идентификации исполнителя посредством использования в процессе исследования последователь­ но-параллельного сравнения — одновременного сопоставления почерка в иссле­ дуемых объектах между собой и с почерком предполагаемого исполнителя. 296 Так как единство данного вида множественного объекта подлежит доказыванию экспертом на последующих этапах исследования, его принято называть в судебном почерковедении предполагаемым единым множественным объектом, то есть таким, в отношении которого сохраняется и в дальнейшем специфическим образом прове­ ряется версия об общности его происхождения. В целом понятия «единый множественный объект» и «предполагаемый единый множественный объект» выражают, соответственно, отношения фактического и предполагаемого тождества между всеми элементами структуры множественного объекта. Вместе с тем не всякий множественный объект в результате его детального изу­ чения может получить статус единого либо предполагаемого единого множественно­ го объекта. Например, общность множества исследуемых буквенных текстов малого объема, принадлежащих одному исполнителю, но выполненных в обычных условиях письма и с переменой привычной пишущей руки, может ограничиться лишь некото­ рыми совпадающими общими и частными признаками почерка, что в целом является несущественным для констатации факта их выполнения одним лицом в категориче­ ской или вероятной форме. Такой вид множественного объекта принято называть в судебном почерковедении раздельным множественным объектом. Рис. 103. Соотношение понятий: «множественный объект», «единый множественный объект», «предполагаемый единый множественный объект», «раздельный множественный объект» Неоднородное множество исследуемых объектов по отношению к однородному чаще встречается при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз. Оно характеризуются более сложной структурой, так как не обладает взаимосвязью всех элементов по общности происхождения и складывается в зави­ симости от количества предполагаемых исполнителей спорных рукописей, их вида, характера, условий выполнения и степени однородности. Существует определенная закономерность: чем больше, по версии эксперта, число предполагаемых исполни­ телей спорных рукописей и чем меньше степень их однородности, тем сложнее структура неоднородного множества исследуемых почерковых объектов. По отношению к множеству исследуемых рукописей, структурная организация множества сравнительных объектов при производстве многообъектных судебнопочерковедческих экспертиз имеет свои особенности. Эта специфика заключается, прежде всего, в том, что элементами множества сравнительных материалов — об297 почерка предполагаемых исполнителей — являются единичные объекты. Они, как уже ранее отмечалось, хотя и предоставляются эксперту в виде множества почерковых реализаций, но, будучи связаны по внутреннему составу единством про­ исхождения, отражают письменно-двигательный навык одного и того же лица во множестве его проявлений. Общность единичных сравнительных объектов в составе их множества ог­ раничивается групповым уровнем и выражается в сходстве либо различии ком­ понентов внутреннего состава по качественному и количественному критериям. Качественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов определяется: 1) процессуальным статусом образцов почерка — свободные, условносвободные, экспериментальные; 2) видом образцов почерка тексты, краткие записи, подписи; 3) характером образцов почерка — буквенные (скорописные или печатные), циф­ ровые, смешанные (буквенно-цифровые); 4) объемом образцов почерка — большой, средний, малый (краткий); условиями выполнения образцов почерка — обычные (нормальные) или не­ обычные (специальные), связанные с умышленными или естественными измене­ ниями. Количественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов характе­ ризуется соотношением понятий достаточности или недостаточности образцов по­ черка для проведения исследования. Таким образом, множество сравнительного материала при производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы может выступать в виде множества единичных сходных или различающихся сравни­ тельных объектов. Рис. 104. Соотношение понятий: «множество сравнительных объектов», «множество сходных единичных сравнительных объектов», «множество различающихся единичных сравнительных объектов» Определение итоговых компонентов структуры множества почерковых объектов в процессе производства многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы яв­ ляется одной из наиболее важных задач исследования. Ее решение путем примене­ ния различных видов группировок позволяет объединить исследуемые и сравни­ тельные объекты на таком уровне общности, который непосредственно приводит эксперта к уяснению сложившейся экспертной ситуации, определению структуры и последовательности дальнейшего исследования, необходимости применения тех или иных научных методов, формированию внутреннего убеждения по существу по­ ставленных вопросов и т. д. 298 § 2. Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экс­ пертизы базируется на общих положениях теории и практики судебно-почерковед­ ческих исследований. Вместе с тем она объединяет все многообразие разработанных в судебном почерковедении частных и конкретных методов решения идентификаци­ онных, диагностических и ситуационных экспертных задач. Их применение имеет си­ туативный характер и зависит от специфических свойств элементного состава струк­ туры множества почерковых объектов, представленных на исследование. Необходимо отметить, что общая задача многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы не определяется простым суммированием частных задач и подзадач исследования. В этой связи рассматриваемая методика не может быть представлена в виде набора традиционных качественно-описатель­ ных и модельных количественных методов. Как уже отмечалось, при производстве многообъектных идентификационных су­ дебно-почерковедческих экспертиз возникает целый ряд вопросов, связанных с по­ рядком проведения и содержанием отдельных звеньев исследования, группировкой объектов, особенностями сравнения и оценки признаков почерка, спецификой оформления заключения эксперта и т. д. Все эти задачи обусловлены, прежде всего, множественным характером объектов исследования. Он же предопределяет обо­ собленность рассматриваемой методики в системе методик судебно-почерковед­ ческой идентификации, что позволяет выделить ее в качестве самостоятельной. Процесс производства многообъектной идентификационной судебно-почерковед­ ческой экспертизы организован по уровневому принципу. Его сущность заключается в циклической и неоднократной реализации экспертом главных звеньев решения за­ дачи идентификации, последовательном многоступенчатом углублении и детализа­ ции исследования, постепенном плавном переходе от одного уровня к другому. В данном процессе выделяются три уровня производства экспертизы, каждый из которых включает в себя различные стадии, подстадии и этапы. Первый и второй уровни направлены на решение поставленной перед экспертом задачи исследова­ ния, третий — на оформление результатов экспертизы. Первый уровень представляет собой предварительное исследование. Здесь имеет место первоначальное, чисто ориентирующее приближение к решению ос­ новной экспертной задачи. Пройдя все стадии и этапы данного уровня, эксперт со­ ставляет гипотетическое представление об особенностях экспертизы, степени ее сложности, возможности и последовательности решения задач и подзадач исследо­ вания. В результате это позволяет ему сформировать экспертные версии и опреде­ лить степень их вероятности, провести планирование дальнейшего хода экспертизы. Содержанием второго уровня многообъектной идентификационной судебнопочерковедческой экспертизы является детальный анализ почерковых объектов, сравнительное исследование, оценка его результатов, формирование выводов экс­ перта. 299 Третий уровень производства экспертизы составляют действия эксперта по оформлению результатов проведенного исследования. Здесь имеет место со­ ставление заключения эксперта и выполнение фототаблицы в качестве иллюст­ ративного материала. Внутренняя структурная организация всех трех ранее указанных уровней про­ цесса многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы имеет взаимозависимый ситуативный характер. Она окончательно формируется по ходу исследования в виде системы основных и дополнительных звеньев. Основные звенья образуются из независящих от специфики решаемых задач стадий и этапов. Результаты их прохождения экспертом при определенных ситуациях служат основа­ нием для проведения дополнительных элементов исследования. Три уровня производства многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз в целом предполагают их производство в соответствии с четырьмя стадиями общей методики проведения идентификационной почерковедческой экспертизы. Структуру стадии — стадии предварительного исследования многообъ­ ектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы составляют сле­ дующие этапы исследования: 1. Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу: — чтение постановления следователя или определения суда о назначении су­ дебно-почерковедческой экспертизы; — ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету экспертизы; — проверка наличия и соответствия материалов, перечисленных в постановле­ нии следователя (определении суда) о назначении судебно-почерковедческой экс­ пертизы; — уяснение задания, отнесение экспертной задачи к определенному классу, ро­ ду, уяснение вопросов эксперту и их группировка; — определение вида множества почерковых объектов; — группировка почерковых объектов по классу предстоящего исследования; — установление наличия следственных (судебных) версий, уяснение их содер­ жания; — анализ ситуации, ее содержание. 2. Предварительный анализ исследуемых рукописей: — установление вида, характера и объема каждой исследуемой рукописи, их по­ следовательную группировку по данным основаниям; — предварительное изучение признаков письменной речи и почерка в каждой исследуемой рукописи; — предварительная оценка диагностических признаков в каждой исследуемой рукописи, выдвижение экспертных версий по условиям об их выполнении, группи­ ровка рукописей основаниям; — предварительная оценка идентификационных признаков в каждой исследуе­ мой рукописи, определение их пригодности для идентификационного исследования; — предварительное сравнение исследуемых рукописей между собой по иденти­ фикационным признакам, оценка итогов данного сравнения, выдвижение экспертных 300 версий по общности или различию происхождения рукописей и их группировку по данным основаниям; — предварительная группировка рукописей по степени их однородности; — предварительное определение вида и подвида, экспертных задач и подзадач по данной экспертизе, уточнение полученных заданий от следователя. 3. Предварительный анализ сравнительных материалов: — группировка сравнительных материалов по предполагаемым исполнителям, виду, характеру представленных образцов; — предварительное изучение признаков письма; — предварительная оценка диагностических признаков в образцах, их группи­ ровка по условиям выполнения; — предварительная оценка идентификационных признаков в образцах, опреде­ ление достоверности сравнительных материалов; — предварительная оценка сопоставимости сравнительных материалов по мно­ жеству исследуемых рукописей, отбор наиболее сопоставимых образцов; — предварительная оценка достаточности сравнительных материалов по коли­ честву и качеству, при необходимости запрос сравнительных образцов. 4. Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образ­ цов: — предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопостави­ мыми сравнительными образцами по диагностическим признакам; — предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопостави­ мыми сравнительными образцами по идентификационным признакам. 5. Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и выдвижение следственных версий: — предварительная оценка результатов предварительного сравнения диагно­ стических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения иссле­ дуемых рукописей и результатов последних группировок; — предварительная оценка результатов предварительного сравнения идентифи­ кационных признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения ис­ следуемых рукописей и результатов последних группировок; — уточнение структуры множества исследуемых рукописей и содержание их компонентов. Планирование дальнейшего исследования: — анализ экспертной ситуации, уточнение ее содержания; — уточнение вида и подвида экспертных задач и подзадач, подлежащих решению; — группировка экспертных задач и подзадач предстоящего исследования в соот­ ветствии со структурой множества исследуемых рукописей; — группировка экспертных задач и подзадач по степени сложности их решения; — определение методов задач и подзадач предстоящего исследования; — группировка методов решения экспертных задач и подзадач по характеру вы­ двинутых их вероятности; — определение последовательности решения задач предстоящего исследования по степени их сложности; — определение последовательности использования методов исследования при решении экспертных задач исходя из степени вероятности экспертных версий; — составление плана предстоящих действий. 301 стадия — стадия детального исследования: Этап раздельного исследования спорной рукописи: — детальное изучение признаков письменной речи и почерка в каждой иссле­ дуемой рукописи; — оценка выявленных диагностических признаков, уточнение результатов груп­ пировки их по данным основаниям; — оценка идентификационных признаков, уточнение пригодности рукописи для дальнейшего идентификационного исследования; — сравнение исследуемых рукописей между собой по выявленным идентифика­ ционным признакам, определение общности или различия в их происхождении, уточнение результатов группировки по данным основаниям; — уточнение результатов группировки по степени однородности; — уточнение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компо­ нентов; — уточнение вида и подвида экспертных задач, подлежащих экспертному иссле­ дованию. 2. Этап раздельного исследования сравнительных материалов: — детальное изучение признаков письменной речи и почерка в сравнительных материалах; — оценка выявленных диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения; — оценка идентификационных признаков, уточнение достоверности сравнитель­ ных материалов; — оценка сопоставимости сравнительных материалов исследуемым рукописям, отбор наиболее сопоставимых образцов; — оценка достаточности сравнительного материала по количеству и качеству и запрос дополнительных образцов. 3. Этап сравнения признаков письма в исследуемых рукописях и сравнительных материалах: — сравнение признаков письма осуществляется как по таблице-разработке, так и обязательным сравнением с материалами исследования; — сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми образцами по диагностическим признакам; — сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми образцами по идентификационным признакам. стадия — стадия оценки результатов проведенного исследования и формирования выводов эксперта: — оценка выявленных совпадающих и различающихся признаков осуществляет­ ся по принципам общей методики почерковедческой экспертизы; — оценка результатов проведенного исследования по диагностическим призна­ кам и формирование выводов в отношении состояния личности исполнителя по ус­ ловиям выполнения исследуемой рукописи; — оценка результатов сравнения идентификационных признаков и формирова­ ние выводов в отношении исполнителя; — по результатам исследования и оценки может быть сделано пять традицион­ ных 302 IV стадия — стадия оформления результатов проведенного исследования: — составление заключения эксперта; — составление фототаблицы. Составление заключения: — определение структуры, оснований группировки объектов и принципов оформ­ ления вводной части; — оформление вводной части; — определение структуры, оснований группировки объемов и принципов оформ­ ления исследовательской части; — оформление исследовательской части; — оформление синтезирующих частей и выводов эксперта по результатам ис­ следования; — формулирование выводов эксперта и их группировка по результатам прове­ денных исследований. Составление фототаблицы: — определение структуры фототаблицы; — техническая подготовка; — составление фототаблицы в соответствии с исследованием, синтезирующими частями и выводами. § 3. Особенности составления заключения эксперта по многообъектным экспертизам Оформление проведенного экспертом исследования в основном осуществляется по правилам общей методики почерковедческих экспертиз. Однако следует отме­ тить, что при составлении заключения по многообъектным экспертизам имеются не­ которые особенности. Так же, как и при рассмотрении особенностей методики дан­ ного вида исследования, в основном они сводятся к использованию группировок, таблиц в отношении исследуемых объектов, сравнительного материала, вопросов следователя (судьи), а также при описании самого и сделанных вы­ водов. Несколько отличается и хронологическая последовательность составления заключения. Если при производстве почерковедческой экспертизы заключение со­ ставляется после того, как эксперт провел исследование и пришел к какому-то опре­ деленному выводу, то при проведении многообъектной экспертизы такой порядок неприемлем, так как, решая вопросы в отношении последних объектов, эксперт мо­ жет забыть, как решены первые вопросы. Поэтому заключение составляют в черно­ вом варианте параллельно с проведением исследования. При составлении заключения по многообъектным экспертизам эксперты стре­ мятся сократить некоторые разделы заключения, однако допускать сокращения воз­ можно лишь при объединении аналогичных вопросов, общей характеристики одина­ ковых объектов, использовании табличного способа описания признаков исследуе­ мых рукописных записей и объединении одинаковых результатов сравнительного исследования, аналогичных выводов. См.: Винберг Л. Шванкова В. Почерковедческая экспертиза. 303 1977. Рассмотрим подробнее составление каждой из частей заключения эксперта по многообъектным экспертизам с целью возможности их сокращения. Вводная часть заключения. Во вводной части заключения эксперт должен дать полный перечень документов, которые поступили на исследование, вне зави­ симости от количества последних, указав их реквизиты и наименование. Поэтому при значительном количестве объектов эксперту целесообразнее их сгруппировать. Основания для группировки поступивших на исследование документов могут быть самыми различными: наименование документа, вид объекта исследования (подпись, рукописный текст и т. д.) и даже краситель, которым исполнена рукописная запись. Рассмотрим подробнее каждую из возможных ситуаций. 1. При поступлении большого количества разнородных документов можно не описывать каждый, а достаточно указать их количество (или количество листов) и краткое название, сделав сноску о том, что реквизиты документов будут подробнее описаны в других частях заключения, например: «На экспертизу поступили: 40 платежных ведомостей за период гг. 2. 50 заявлений о приеме на работу в ОАО «Строймаш» от имени разных лиц. 3. 30 ведомостей на получение зарплаты на 45 листах. (В целях сокращения заключения эксперта реквизиты документов будут под­ робно указаны в исследовательской части заключения и в 2. Если на исследование поступили однотипные и не имеющие особых реквизи­ тов документы, их можно пронумеровать, благодаря чему в исследовательской час­ ти заключения в дальнейшем при описании эксперт может ссылаться на порядковый номер, указанный во вводной части: «На экспертизу поступило 74 платежных ведомости за период гг. Исследуемые документы пронумерованы экспертом цифрами от 1 по 74 красите­ лем синего цвета в правом верхнем 3. Также значительное количество поступивших на исследование документов для большего удобства можно перечислить под порядковыми номерами в таблице. При­ менение подобных таблиц в заключении позволяет эксперту, как и в выше приведен­ ном способе, не указывать название и реквизиты документов в исследовательской час­ ти заключения, а ссылаться лишь на порядковый номер документа в таблице, под которым он значится: на исследование поступили документы, перечисленные в приведенной ни­ же таблице: № п/п 1 2 3 Наименование документа Платежные ведомости на выдачу зар­ платы: № 65 № Дата 27. 0 1 . 00 02. 02. 01 09. 03. 01 Сумма № п/п 14 200 23 467 9 345 38 39 40 304 Наименование документа Расходные кас­ совые ордера № 14 № 45 № 7 Дата 30. 12. 02 10. 08. 01 05. 10. 03 Сумма 45 897 22 506 38 233 Использование данных таблиц рекомендуется и при описании большого количе­ ства рукописных текстов, поступивших на исследование. При большом количестве письменного материала эксперт указывает лишь начальные и заключительные сло­ ва текстов, а указанные порядковые номера помогают индивидуализировать письма даже в случае, когда они начинаются или заканчиваются одинаковыми словами, на­ пример: «На исследование поступило писем. Слова, которыми начинаются и закан­ чиваются письма, указаны ниже в таблице» № Слова, которыми начинаются письма Слова, которыми заканчиваются письма 1 «Представь все т а с к а ю т и т а с к а ю т » 2 « П р о ш у Вас п р и н я т ь ... себе, здесь стало из­ н а к а з а т ь по всей с т р о г о с т и з а к о н а » 4. При описании сравнительного материала не следует описывать его слишком подробно. Достаточно ограничиться перечислением фамилий лиц, образцы почерка которых предоставлены для исследования, с указанием, свободные, условносвободные или экспериментальные эти образцы и в каком количестве они представ­ лены. Если на исследование представлено более 10 различных свободных или ус­ ловно-свободных образцов, необходимо хотя бы кратко указать реквизиты документов: качестве сравнительных материалов представлены свободные образцы почерка и подписи: А. Н. — в нарядах, 8-ми заявлениях и т. д. Подсолнухова Р. И. — в ведомостях, 20-ти При описании образцов почерка и подписи большого числа предполагаемых исполнителей целесообразно также использовать таблицу, при этом, как обычно, конкретизируя только свободные образцы. А описывая экспериментальные образцы, эксперт может ограничиться указанием общего количества листов. качестве сравнительного материала представлены указанные в таблице № образцы почерков и подписей следующих лиц»: № п/п Фамилия, 1 отчество Сизов П. А. 2 Астапов В. Е. Наименование и реквизиты свободных образцов почерка автобиография 9 финансовых отчетов от 05.07.03, ЗАО заявление на за 2000-2001 гг. получение де­ нежной компен­ сации 12.11.01 Количество экспериментальных образцов почерка на 5-ти листах на 9-ти листах заявление об увольнении с работы от 14.01.05 д. на 7-ми листах 4 авансовых отчета за 2004 г. 305 на 5-ти листах 6. После описания поступившего на исследование материала приводится пере­ чень вопросов, поставленных на разрешение эксперта. При производстве многообъ­ ектных экспертиз в качестве исключения можно сделать ссылку на постановление следователя при условии, если они сформулированы четко и ясно. «Вопросы, поставленные на разрешение эксперта, перечислены в постанов­ лении следователя о назначении экспертизы от Исследовательская часть заключения эксперта. Данная часть заключения на­ чинается, как известно, с описания осмотра представленных документов. С целью сокращения объема заключения, как и во вводной части, описывая большое количе­ ство документов, необходимо по возможности их сгруппировать. Так, если на иссле­ дование поступило большое количество документов, отпечатанных типографским способом, а часть документов выполнены на простых листах бумаги, описание их может выглядеть следующим образом: «Поступившие на исследование ведомости, квитанции, наряды исполнены на бланках, отпечатанных типографским способом. Доверенности на получение денег выполнены на листах нелинованной бумаги формата Также в исследовательской части можно не называть документ, а указать лишь его номер в соответствии с номером, присвоенным этому документу во вводной части. «Подлежащая исследованию запись расположена в накладной 7) в графе «Получил» и выполнена красителем черного цвета. Номера в скобках соответ­ ствуют номерам, присвоенным документам во вводной части Материал письма, способы изготовления документа целесообразнее описывать в заключении только в случае наличия обнаруженных при осмотре каких-либо осо­ бенностей, которые могут повлиять на выводы эксперта (например, если исследует­ ся копия документа, на бумаге имеются перегибы, разрывы и т. д.). Описание значительного количества документов, в которых находятся несколько исследуемых записей или подписей, может примерно выглядеть так: «Подлежащие исследованию подписи расположены в акте — на оборотной стороне, после слов «Получил», в накладных, отпечатанных по форме — в правой нижней части листа в графе «Принял», в накладной № 245 — в графе «Сдал обратно», после слова «Подпись» Приступая к раздельному исследованию, необходимо иметь ввиду три основных случая, когда — исследуется много различных текстов; — исследуется много подписей от имени разных лиц; — исследуется много подписей от имени лица. Рассмотрим подробнее каждый из этих случаев. При исследовании большого числа текстов, в том числе и кратких записей, вы­ полненных одним и тем же лицом, характеристика почерков дается вместе по всем объединенным по исполнителям объектам. Если же различные тексты выполнены разными лицами, причем часть из них выполнена одним лицом, другая — другим и т. д., характеристика почерка дается по группам. При установлении в процессе ис­ следования, что различные тексты выполнены одним из предполагаемых исполни­ телей, характеристика почерков сводится в таблицу, или, если это возможно, они группируются по степени выработанности и другим общим признакам почерка: 306 «Почерки, которыми высоковыработанные, имеют простое строение, размер и разгон — средний, связность — большая ... Почерки, которыми выполнены средней степени выработанности, уп­ рощенного строения, размер — средний, разгон — малый, наклон — В подобных ситуациях можно использовать следующую таблицу: Наименование при­ знаков почерка — степень выработанности — наклон — размер — разгон В исследуемом почерке Высокая Правый Средний Средний Конкретное выражение признаков В почерке В почерке Сидорова В. А. Иванова А. А. Средняя Левый Малый Средний В почерке Петрова И. И. Низкая Правый Средний Большой Средняя Правый Большой Малый Исследуя большое количество подписей, которые выполнены от имени различ­ ных лиц и расположены в различных местах и графах, рекомендуется также их опи­ сать в таблице для характеристики транскрипции и общих признаков подписей. № п/п Фамилия лица, от имени которого ис­ полнены 1 Леонов К. О. 2 Колесников И. А. Наименова­ ние документа и местораспо­ ложение писи Счет № 45 от 12.11.03 в строке «По­ лучатель» Накладная № 7 от 03. 02. в строке «Вы­ Степень выработан­ ности Наклон «Леон рос­ черк — до­ полнитель­ ный штрих» Средняя Правый Малый, большой — росчерк» Высокая Левый Средний, средний Транскрипция и Размер разгон Если подписи от имени разных лиц выполнены замедленными движениями, это следует отметить после таблицы или непосредственно в ней, добавив графу для ха­ рактеристики темпа движений: «Подписи, перечисленные в таблице под № 4, 7, 34, исполнены замедленны­ ми движениям, о чем свидетельствуют следующие При исследовании кратких подписей от имени различных лиц, которые выполне­ ны замедленно, с нарушением координации движений, эксперт может обосновать вывод о невозможности решения вопроса по существу. При этом рекомендуется описывать не все признаки, а лишь те, конкретное проявление которых является ос307 нованием для такого вывода. В данном случае таблица может выглядеть следую­ щим образом: 1 Фамилия лица, от имени которого исполнены подписи Петров А. Н. Наименование докумен­ та и место расположе­ ние Счет № от 16.12.02 в строке «Подпись» 2 Иванов А. М. Накладная № от в строке «Выдал» № п/п Транскрипция и «П+е, дополнительный штрих» «И три нечитае­ мых штриха» Степень выработанности (координация, темп) Низкая (малая, медленный) Низкая (малая, медленный) И, наконец, третий случай, когда подписи исполнены от имени одного лица. Если подписи выполнены одним и тем же по цвету красителем и расположены во всех до­ кументах в одном и том же месте, то они описываются вместе: «Подписи от имени Павлова А. К. расположены в строке «Принял» и выполне­ ны красителем синего цвета». Если подписи выполнены разными по цвету красителями и расположены в раз­ ных местах, они могут быть описаны следующим образом: «Подписи от имени Сидоренко А. В. расположены в строках «Принял» и «Сдал» и выполнены красителями черного и синего Далее в заключении описывают транскрипцию подписи и общие признаки. В слу­ чае разделения подписей по транскрипции на две и более группы, в заключении их можно описать так: «Подписи от имени Иванова А. М. по транскрипции и связности: Ива — но росчерк, «Ив-н росчерк и т. Но при возникновении трудностей в группировке по транскрипции для описания общих признаков подписи лучше всего использовать таблицу для указания этих при­ знаков по каждой подписи отдельно. «Исследуемые подписи от имени Шуваловой И. Н. характеризуются признака­ ми, указанными в следующей таблице»: № п/п Наименование до­ кумента и место­ расположение 1 Доверенность № 5 от 14.01.02 2 Товарный чек № 76 от 19.02.04 Транскрипция и Степень выработанности Наклон Размер и разгон «Ш+у+в+а+л росчерк, дополнительный штрих» Высокая Правый Малый, средний Высокая Правый Малый, средний «Ш+у+в, дополнитель­ ный штрих» На этапе оформления сравнительного исследования заключение имеет также свои особенности в зависимости от количества исследуемых объектов, предпола­ гаемых исполнителей, поставленных перед экспертом вопросов и от результатов ис­ следования и Рассмотрим случаи описания сравнительного исследования в зависимости от групп многообъектных экспертиз по количеству исследуемых объектов и предпола­ гаемых исполнителей. Первая группа — экспертизы с большим количеством исследуемых объектов и образцами почерка (подписей) одного предполагаемого исполнителя. К данной груп­ пе относятся экспертизы, где могут быть исследованы следующие объекты: а) большое количество подписей от имени одного определенного лица и образцы подписей этого лица; б) большое количество разноименных подписей от имени вымышленных лиц ли­ бо большое количество различных текстов (подписей) и образцы почерка (подписей) одного предполагаемого В первом случае, когда на экспертизу поступило большое количество исследуе­ мых объектов и образцы почерка одного лица, эксперт должен решить вопрос, вы­ полнены ли они одним лицом. При установлении факта выполнения исследуемого материала одним лицом сравнение в заключении подробно не описывают, а лишь приводят вывод, после чего объекты исследуют как единый почерковый материал: «При сравнении между собой всех исследуемых подписей от которыми выполнены исследуемые тексты) были установлены индивидуальные в своем объеме достаточные совокупности совпадающих признаков, свидетель­ ствующие о выполнении всех этих подписей (текстов) одним лицом». Если невозможно установить, что исследуемые объекты (подписи, тексты) вы­ полнены одним лицом, эксперт должен отразить в заключении результаты исследо­ вания отдельно по каждому проведенному сравнению. При этом используется таб­ лица, из которой видно, какие признаки и сколько их положено в основу вывода по каждому объекту. Для сокращения объема таблицы характеристики признаков могут опускаться, и эксперт ограничивается лишь указанием букв, в которых проявился тот или иной признак: «При сравнении всех исследуемых подписей с почерком и подписями Д. уста­ новлены ... следующие совпадающие частные признаки ...» Название частных признаков № п/п Исследуемые подписи от имени: 1 Дроздова П. Е. 2 Астапова В. Е. ской. движения при выполнении букв «р», росчерка, См.: Судебно-почерковедческая экспертиза 1971. форма движения при выполнении букв «д» «с», «т» протяженность движения при выполнении и т. п. росчерка эл. буквы «А» под ред. А. И. Манцветова, В. Ф. Орловой, Е. Е. Доброслав309 Такую же таблицу можно использовать и при отрицательном выводе. Результаты сравнения исследуемых подписей с почерком и подписями предпо­ лагаемого исполнителя иногда описывают вместе, но так, чтобы все признаки, вхо­ дящие в индивидуальную совокупность по каждой подписи, были перечислены с описанием их конкретного проявления «При сравнении всех исследуемых подписей с подписью и почерком уста­ новлены следующие совпадающие частные признаки почерка При этом синтезирующую часть во всех случаях необходимо сформулировать так, чтобы было четко видно, что при исследовании для каждой отдельной подписи была установлена индивидуальная совокупность совпадающих признаков, необхо­ димая для категорически положительного вывода: «Перечисленные совпадающие признаки устойчивы, образуют индивидуальную совокупность признаков, достаточную для вывода о том, что эти подписи испол­ нены Количество описаний в сравнительном исследовании, если эксперт пришел к вы­ воду, что все исследуемые подписи исполнены не тем лицом, от имени которого они значатся, либо все исследуемые подписи выполнены от имени вымышленных лиц, или все исследуемые тексты написаны не предполагаемым исполнителем, а другим лицом, определяется в зависимости от того, ставился ли перед экспертом вопрос о выполнении всех подписей (текстов) одним лицом. И если такой вопрос содержит­ ся в постановлении, то следует сначала сравнить подписи (тексты) между собой, и только после этого — с подписью, почерком лица, от имени которого они значатся, или предполагаемого исполнителя. При установлении, что все исследуемые подписи (тексты) выполнены одним ли­ цом, последующее их сравнение с подписью (почерком) конкретного лица будет проводиться как единый почерковый материал, без выделения совокупности призна­ ков по каждой подписи (почерку) отдельно. Эту часть заключения можно сформули­ ровать следующим образом: «При сравнении исследуемых подписей (почерков, которыми выполнены иссле­ дуемые тексты) между собой установлены следующие совпадающие и после перечисления признаков: «... Установленные совпадающие признаки устойчивы, совокупность их инди­ видуальна и достаточна для вывода о том, что все эти подписи (тексты) испол­ нены одним лицом». Если при исследовании эксперт пришел к отрицательному выводу (исследуемые подписи, тексты выполнены разными исполнителями), необходимо отразить резуль­ таты сравнения каждой подписи с остальными: «При сравнении подписи № 1 с подписями № подписи № 2 с подписями № подписи № 3 с подписями № установлены для каждой подписи от­ дельно следующие различающиеся признаки, перечисленные в приведенной ниже таблице: Судебно-почерковедческая экспертиза. 1971. Ч. 1. — при сравнении подписи № 1 с подписями № — при сравнении подписи № 2 с подписями № Наименование признаков Строение букв и т. Различия с подписями №2 №3 №5 п, г к, м т 3-го эл. В надстрочного штриха й и т. д. Форма движения при выполнении ч После чего эксперт должен описать результаты сравнения каждого исследуемого почерка, подписи с подписью и почерком конкретного лица, используя при указании различающихся признаков вышеуказанную таблицу. Результаты сравнений исследуемых подписей с почерком и подписью предпола­ гаемого исполнителя в случае отрицательного вывода (также как и при положитель­ ном выводе) можно описать вместе, перечислив в каждой исследуемой подписи раз­ личающиеся признаки, служащие основанием для отрицательного вывода. В этом случае следует описать конкретное проявление Вторая группа — один исследуемый объект и почерки (подписи) нескольких предполагаемых исполнителей. В случае, если подписи или рукописные записи от имени определенного лица выполнялись им самим, то отпадает необходимость сравнивать исследуемый объ­ ект с другими предполагаемыми исполнителями, поэтому в заключении отражаются только результаты данного сравнения. Если будет установлено, что рукописные записи или подписи от имени вымыш­ ленного лица выполнены кем-то из предполагаемых исполнителей, в заключении эксперт описывает результаты сравнения с почерком и подписью этого лица, огра­ ничиваясь указанием на то, что и с другими предполагаемыми исполнителями им было проведено сравнительное исследование: «При сравнении почерка (подписи), которым выполнен с почерками (подписями) и т. д. установлены совпадения только с почерком следующих Когда же эксперт установил, что никем из предполагаемых лиц исследуемый текст или подпись не выполнялись, то необходимо описать результаты сравнения с почерками (подписями) всех этих лиц, и в целях сокращения заключения эксперта признаки можно дать без их конкретизации. Для этого целесообразно использовать следующую таблицу: См.: Там же. Конкретное проявление п ризнаков Наименование признаков В исследуе­ мом почерке Общие признаки: — степень выработан­ ности; — размер, разгон 2. Частные признаки: — форма движения при выполнении Выше средней В почер­ ке Малая В почерке Н... Средняя В почерке В почерке Ц... Высокая Высокая Сравнивая большое количество объектов с почерками или подписями предпола­ гаемых лиц, для удобства вышеуказанную таблицу можно видоизменить следующим образом: Фамилии лиц, с по­ черками которых установлены раз­ личия 1. Петушков А. Р. 2. Егоров П. Л. Общие признаки разгон выработанность Наименование признаков Частные признаки Направле­ ние ность движения движения Форма движения нач. штри­ ха «д» Вид соедине­ ния 2-го эл. и т. д. 3-го К третьей группе относится исследование большого количества объектов и об­ разцов подписей (почерков) многих предполагаемых исполнителей. Если при решении этой группы экспертиз выводы эксперта, количество сравне­ ний, группировки объектов, порядок и последовательность процесса сравнения ана­ логичны тем, какие имеют место в двух предыдущих группах многообъектных экс­ пертиз, то заключение составляют в соответствии с правилами, рассмотренными В случае, когда исследуемые подписи выполнены предполагаемыми исполните­ лями, от имени которых они значатся в документах, или иными лицами, результаты исследования следует объединить в таблицу, а часть заключения можно сформули­ ровать следующим образом: «При сравнении подписей (почерков) от имени и т. д. (или подпи­ сей, перечисленных в таблице под номерами с почерками и подписями этих лиц установлены совпадения следующих признаков (см. таблицу № Исследуемые от имени Общие признаки Форма движе­ ния при выпол­ нении Котов Е. Р. См.: Судебно-почерковедческая экспертиза. 1971 312 Частные признаки Направление Протяженность движения при движения при вы­ выполнении полнении и т. д. ... Перечисленные совпадающие признаки устойчивы и образуют индивиду­ альную совокупность, достаточную для вывода о том, что данные подписи (запи­ си) выполнены лицами, от имени которых они При установлении, что все исследуемые подписи от имени других лиц выполне­ ны предполагаемым исполнителем, рекомендуется не описывать сравнительное ис­ следование с подписями и почерками этих лиц, а ограничиться следующей форму­ лировкой: «При сравнении подписей от имени с подписями и почерками лиц, от имени которых они значатся, были установлены различающиеся признаки, достаточные для вывода о том, что все подписи выполнены не этими В данной группе существует и другой случай, когда исследуемые подписи (тек­ сты) выполнены никем из предполагаемых исполнителей. Тогда результаты прове­ денных сравнений следует сгруппировать в зависимости от числа предполагаемых исполнителей. Например: «При сравнении подписей (текстов), перечисленных в таблице под номерами с 1 по с почерками и подписями и т. д. установлены различия при­ знаков и подписями каждого из указанных лиц: с почерком таблицу № Исследуемая подпись от имени Частные признаки Общие признаки Васечкина П. А. с почерком К... и т. В случае меньшего количества исследуемых текстов относительно предполагае­ мых объектов следует применить другую группировку: «При сравнении каждых подписей, перечисленных в таблице № ... под № с почерками и подписями лиц, указанных в таблице № установлены следую­ щие различающиеся признаки: в подписи №1 Фамилии лиц, с почер­ ком и установлены различия 1. Петров И. П. 2. Семенов А. Р. 3. и т. д. Частные признаки Общие признаки в подписи №2 и т. д. Таким образом составляется таблица по каждой подписи. 313 Заключительная часть. Иллюстрационное оформление Составление выводов по результатам многообъектной экспертизы не сущест­ венно отличается от формулирования выводов по результатам исследования не­ большого количества объектов, но, учитывая всю сложность проведенной экспертом работы, к написанию данного раздела заключения следует подходить с большой серьезностью. Выводы должны быть четкими, без каких-либо сокращений. Для удоб­ ства последующей работы следствия и суда с заключением номера разделов выво­ дов должны соответствовать нумерации раздела «Перед экспертом поставлены вопросы» либо номерам разделов исследовательской части заключения. При напи­ сании выводов сокращения в наименовании объектов и ссылки на исследователь­ скую часть заключения, где описаны соответствующие документы, не допускаются. В случае выполнения экспертизы несколькими экспертами каждый из них подпи­ сывает свою часть заключения. Если подписывается всеми экспертами все заклю­ чение, то при этом оговаривается, на какие вопросы отвечал каждый из экспертов. При составлении выводов возможно также применение таблиц. Например, если установлено, что множество объектов выполнено одним исполнителем, вывод мо­ жет выглядеть следующим образом: «Рукописные записи и подписи, перечисленные в нижеследующей таблице, выполнены Ивановым Иваном Ивановичем» и далее да­ ется таблица: № п/п 1 Наименование документа Платежная ведомость № Дата Название объекта За ноябрь 2004 г. Место выполнения Графа «Гл. бухгалтер» Если установлено несколько исполнителей, вывод может звучать следующим об­ разом: «Ивановым И. Петровым В. Мегуновым А. С. ... выполнены подписи соответственно перечисленные в нижеследующей таблице» и далее следует таблица: № п/п 1 2 Наименование документа Дата Платежная ведомость № 15 За ноябрь 2004 г. Платежная ведомость № 52 За декабрь 2004 г. Название объекта Место выполнения Графа бухгалтер» Ф. И. О. исполнителя Иванов И. И. В графе Петров В. А. в строке про­ тив фамилии Гоголев Ю. Б. При положительном решении вопроса о конкретном исполнителе рекомендуется оформить иллюстрационную таблицу, где эксперт по своему усмотрению приводит наиболее характерные объекты. При этом следует оговорить, что для иллюстрации взято изображение одной из исследуемых подписей (записей). В случае, когда для изготовления иллюстраций применяется современная оргтехника (сканирующее устройство, ПЭВМ, принтер) и если это будет обеспечивать удобство восприятия и оценки заключения следствием и судом, возможно помещение иллюстраций по ходу описания исследовательской части заключения сразу после описания совпадающих 314 или различающихся признаков. В этом случае отпадает необходимость изготовле­ ния отдельной иллюстрационной таблицы. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. 2. Колонутова А. И. Особенности проведения многообъектных почерковедческих экспертиз. Библиотечка эксперта. 3. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: курс лекций под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2002. 4. Семина Л. Р., Злобина Т. Г. Составление заключений по многообъектным почерковедческим экспертизам: рекомендации. 1977. 5. Судебно-почерковедческая экспертиза. С. 6. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть: пособие для экс­ пертов, следователей, судей. Вып. 2. С. 7. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Теоретические и мето­ дические основы. 2-е изд., перераб. и доп. 2006. С. ГЛАВА 9 ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ И СИТУАЦИОННЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ ПОЧЕРКА. УСТАНОВЛЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЯ РУКОПИСНОГО ТЕКСТА В расследовании и предупреждении преступлений постоянно возрастает роль криминалистической техники, в том числе судебной экспертизы, которая использует знания не только криминалистов, но и специалистов самых различных отраслей зна­ ний: физики, механики, медицины, биологии, психологии, психиатрии и др. Кримина­ листическая экспертиза при разрешении задач использует криминалистические методы и методы других естественных наук. В процессе производства криминали­ стических экспертиз решаются задачи идентификационного порядка, т. е. устанав­ ливается тождество объектов, а также задачи по определению свойств, качеств и состояний объектов и пр. Установление единичного тождества объекта — это одна из наиболее важных задач криминалистической экспертизы. В данном процессе су­ тью является идентификация, и подобные криминалистические экспертизы принято называть идентификационными. Все остальные экспертизы, где не решается вопрос о конкретном тождестве, на практике называются «установление родового, группо­ вого тождества», «определение групповой принадлежности» и т. д. Все экспертные почерковедческие задачи подразделяются на идентификацион­ ные, диагностические и ситуационные, что позволяет включить в свои рамки все воз­ можные вопросы, которые могут быть поставлены на разрешение эксперта, и дает возможность построить более четкую, логически правильную классификацию экс­ пертных задач. Кроме этого данная классификация экспертных задач позволит из­ бавиться от многообразия терминологии в криминалистических экспертизах. § Понятие и задачи ситуационных исследований почерка Понятие ситуационной экспертизы связано с именем Г. Л. Грановского (3). Он пишет, что в криминалистике появился новый вид криминалистической экспертизы, которая может быть названа ситуационной. Объектом ее определено событие, а непосредственным объектом — отражающая это событие вещная обстановка мес­ та происшествия. Предметом ситуационной экспертизы является событие в целом: его время, место, структура, стадии течения, предмет посягательства и нанесенный ущерб, установление лиц, участвующих в событии происшествия, и связей между действующими лицами и последствиями, отобразившимися в отдельных следах и обстановке в целом. А. И. Винберг (1979 г.) определяет ситуационный анализ как всестороннее ис­ следование совокупности вещей и изменений обстановки. Далее он пишет, что «си­ туационная экспертиза в зависимости от экспертных задач охватывает событие в различных его понятиях — время события, место, структуру и стадии течения, ус- 316 тановление участвующих в нем лиц, связей между действиями и последствиями, отобразившимися в следах последующей обстановки». Г. Л. Грановский (1977 г.), определяя предмет ситуационной экспертизы, утвер­ ждает, что он необычайно широк, и эксперты, исследуя место происшествия в це­ лом, имеют возможность установить ряд обстоятельств, относящихся к отдельным элементам состава преступления: способы приготовления, совершения и сокрытия преступлений; время и место его совершения; личность потерпевшего и преступни­ ка; многие их психические и физические свойства, механизмы взаимодействия пре­ ступника и потерпевшего, транспортных средств, орудий взлома и преград; обяза­ тельно описать все этапы совершения преступления, его детали, свойства предметов, исчезнувших с места происшествия, орудий преступления; объяснить, почему произошли те или иные изменения в обстановке и др. Автором предложен совершенно новый вид экспертизы места происшествия, где для определения си­ туации требуется комплексная экспертиза или даже комплекс экспертиз для реше­ ния одной общей задачи. Г. Л. Грановский и А. И. Винберг объектом ситуационной экспертизы определяют событие происшествия во всей его полноте, изучаемое по отображениям и измене­ ниям в вещной обстановке места происшествия. Слово «ситуация» в переводе с французского — обстоятельства, положение, об­ становка, и определяется она как их совокупность. Поэтому, исходя из понятия слова «ситуация», рамки ситуационной экспертизы нельзя ограничивать только экспертизой места происшествия. Ситуационная экс­ пертиза имеет более широкие цели и задачи, направленные на установление фак­ тических данных об обстановке, обстоятельствах, условиях действий лица-испол­ нителя К криминалистической ситуационной экспертизе необходимо отнести все иссле­ дования, направленные: а) на установление обстоятельств произведенных действий (времени, места, способа), обстановки, в которой производились какие-то действия; б) установление возможности производства определенных действий; в) установление условий, в которых производились определенные действия, на­ пример, не исполнялась ли рукопись на вертикальной поверхности и пр. В почерковедческой экспертизе к ситуационным исследованиям можно отнести следующие задачи: 1. Установление необычной позы, в которой исполнялась рукопись: стоя, лежа, на колене, на вертикальной поверхности и т. д. 2. Установление факта непривычной установки на максимально быстрое и на старательное письмо. 3. Установление факта исполнения рукописи в движущемся транспорте, испол­ нения рукописи в темноте и т. д. 4. Установление факта изменения почерка: факта перемены пишущей руки, ско­ рописной маскировки, подражание почерку другого лица. Полученные в ситуационных исследованиях сведения позволяют в определен­ ной мере приблизить эксперта к установлению исполнителя, а в некоторых случаях, 317 например, при установлении факта умышленного изменения почерка, определить возможность проведения диагностических и идентификационных исследований и объективно обосновать выводы по этим исследованиям. § 2. Предмет, задачи и возможности диагностических исследований почерка Диагностика является особой формой познавательной деятельности человека. Некоторые виды диагностики направлены на распознавание сущности и состояния объектов и явлений материального мира и возможности их практического исследо­ вания. Криминалистическая диагностика, как процесс распознавания объектов, своим исследованием предметов, явлений и лиц по определению их существенных свойств, качеств, состояний позволяет относить объекты криминалистического исследования к различным группам, классам, родам. Диагноз, диагностика как процесс, осуществляющий познание явления, предме­ та, складывается на основе изучения всех признаков последних и их обычного узна­ вания. Как конечный результат диагностического процесса выступает диагноз, яв­ ляющийся по своей сути общим выводом о сущности данного явления, предмета, характеризующего свойство, качество, состояние объекта, и о принадлежности его к определенному, установленному наукой классу, виду, роду, на основании исследо­ вания (анализа и синтеза) и логического обоснования совокупности существенных признаков данного явления, предмета. Диагностика есть научно-познавательный процесс, но он отличается от процес­ са познавания вообще своими целями, задачами, объектами. Постановка диагноза о предмете, явлении — это не научное (поисковое) исследование, где исследова­ тель устанавливает новые законы развития природы и общества. Отдельный факт, случай не составляет еще науки. Науку интересует в человеке, предметах и явлени­ ях общее, устойчивое, повторяющееся, существенное. Объектом диагностического криминалистического исследования является кон­ кретный объект (человек, предмет, вещество, явление). Встречаясь с конкретным анонимным рукописным текстом, устанавливая определенные свойства личности по почерку, исследователь встречается с общими (пол, возраст) и теми, которые суще­ ствуют только через единичное (конкретный рукописный документ). Любое общее свойство не может охватывать единичное, так как любое единичное содержит в себе не только общее, но и что-то индивидуальное. Объектом судебного почерковедения, как науки, является почерк — это общее. Каждый конкретный рукописный текст является единичным, который служит для исследования и обобщения общего. Уче­ ный-исследователь изучает, исследует, обобщает и вырабатывает новое знание, а эксперт использует это знание в своей практической деятельности. В силу этого в процессе диагностирования мы не получаем каких-то новых знаний об объекте, а устанавливаем, узнаем, распознаем уже известное. Следовательно, это не науч­ ное познание в широком смысле слова, в процессе которого осуществляется пере­ ход «вещи в себе» в «вещь для нас», т. е. когда происходит перерастание незнания в неполное (частичное) знание и далее в более и более полное. 318 В ходе экспертизы эксперт не открывает чего-либо нового в природе и общест­ ве, а только устанавливает определенные свойства, качества, состояния личности по почерку в рукописи по разработанным учеными-почерковедами методикам. На­ пример, устанавливает по почерку пол, возраст исполнителя рукописи, его состоя­ ние в момент исполнения рукописи. Если не существует разработанной достоверной методики по определению ка­ ких-либо свойств, качеств, состояний объекта и других сведений о нем, то устано­ вить их невозможно. Следовательно, только тогда можно диагностировать свойства, состояния объекта, когда имеется уже определенная совокупность признаков (их симпотомокомплексов), позволяющих сказать что-либо об объекте исследования. Например, графологи утверждают, что по почерку можно определить черты характе­ ра человека (ненависть, правдивость, злобность, доброту, скупость и прочие). Но все эти утверждения не обоснованы научно, так как нет достоверных методик и соответствующих этим методикам совокупностей признаков почерка, по которым можно было бы определить характер неизвестного человека по его почерку. Диагностирование есть диалектический процесс, результатом которого является вывод (диагноз) о сущности объектов распознавания. Диагностика является процес­ сом отражения материальной которая определяется объектами своего исследования. Это частный вид, особая форма познавательного процесса, и каждая разновидность диагностики имеет свою специфику, но обязательно учитыва­ ет общее в любом диагностическом процессе. Методика криминалистического диагностического и ситуационного исследования объектов представляет собой единый сложный процесс и имеет общие для всех ви­ дов криминалистического исследования положения по последовательности изучения вещественных доказательств. Эксперт соблюдает определенную последователь­ ность действий, которые можно подразделить условно на отдельные последова­ тельно осуществляемые этапы (стадии), взаимосвязанные и взаимозависимые. В диагностическом и ситуационном исследовании выделяют следующие три стадии: Предварительное исследование. 2. Детальное исследование. 3. Оценка результатов проведенного исследования, формирование и формули­ рование вывода. На стадии предварительного исследования необходимо определить задачи ис­ следования, ознакомиться с материалами, поступившими на исследование, произ­ вести их осмотр, установить все достоверные данные об объекте исследования, ко­ торые могут повлиять на отображение следов и достоверность их определения в процессе исследования признаков. Например, при диагностировании по почерку каких-либо свойств личности необходимо знать все имеющиеся достоверные дан­ ные об исполнителе анонимной рукописи, об условиях, в которых выполнялась дан­ ная рукопись. Это позволит эксперту объективно оценить отобразившиеся признаки почерка и определить достоверность их отображения в данной рукописи. На стадии детального исследования выделяют все имеющиеся признаки объек­ та, которые позволяют решить поставленные перед экспертом вопросы. Здесь при­ меняются самые различные методы исследования. Например, в документоведении 319 объект исследуют по материалу письма, пишущему прибору, смысловой и содержа­ тельной стороне записей, изучают функции письменной речи с целью получения сведений об авторе-исполнителе рукописи, изучают признаки почерка с целью опре­ деления выработанности письменно-двигательного навыка исполнителя, факт умышленного или естественного изменения почерка и прочее. Далее анализируют и оценивают признаки почерка в соответствии с определенной диагностической или ситуационной методикой (по распознаванию пола, возраста, состояния исполнителя, условий выполнения рукописи и пр.). Диагностирование обычно используют, когда материалы дела наряду с другими физическими данными о вещественном доказательстве (материалы письма и пишу­ щий прибор, смысловая сторона документа и т. д.) не дают необходимых достаточ­ ных и достоверных сведений об исполнителе, а идентификационное исследование провести невозможно, так как нет сравнительного материала. На этой стадии осу­ ществляют анализ, синтез и оценку признаков исследуемого объекта. Кроме того, может быть проведено и дифференциальное исследование признаков объекта сравнением выявленных определенных признаков объекта со справочными данными. На стадии оценки результатов проведенного исследования оценивают признаки, выявленные в своих совокупностях (симптомокомплексы) по соответствующим экс­ пертным методикам определения свойств и качеств объектов исследования, с уче­ том фактических данных, полученных на первых двух стадиях исследования. Оценка результатов проведенного диагностического исследования — это не только сведение выявленных признаков в определенные совокупности. Эксперт оценивает все данные, полученные на каждой стадии исследования, но на третьей стадии, без которой невозможно построить правильного умозаключения об объекте исследования, осуществляется окончательная оценка результатов исследования, что возможно только после полного изучения представленного объекта, позволяю­ щего распознать его определенные свойства, качества и состояния. Это мыслитель­ ный процесс, который строится с использованием методов и законов логического мышления. На основе оценки результатов проведенного исследования и своего внутреннего убеждения эксперт формирует вывод о выявляемых свойствах, качествах, состояни­ ях объекта. Убеждение эксперта может строиться только на достоверных фактических дан­ ных исследования, которые должны отвечать законам логики: 1) не должны противоречить друг другу, а если имеются противоречия, то они должны быть объективно объяснены результатами проведенного исследования; 2) выявленные признаки должны быть относительно устойчивыми и индивиду­ альными; 3) признаки должны быть взаимосвязаны, взаимозависимы и достаточны для обоснования вывода. На основе сформировавшегося у эксперта вывода он формулирует краткое, чет­ кое, конкретное его выражение. В выводе указывают сведения о свойстве, качестве, состоянии объекта исследования, выявленном по соответствующей методике, или об отнесении объекта к определенному классу, виду, роду объектов. 320 Исходя из логической схемы диагностического процесса и задач стадий крими­ налистического диагностического исследования почерка, предлагается следующая схема осуществления процесса диагностического почерковедческого исследования (табл. 8). Таблица 8 Сравнение процесса идентификационных и диагностических исследований Идентификационное исследование Диагностическое исследование Исследуемая рукопись Лицо, предполагаемый исполнитель Сравнительные образцы почерка Выявленные признаки почерка Общие и частные признаки почерка Общие и частные признаки почерка Сопоставление признаков почерка Процесс сравнивания признаков Выявленные свойства, качества, состояния, об­ становка, условия исполнения рукописи Оценка результатов исследования Вывод о группе предполагаемых исполнителей Вывод о наличии или отсутствии тождества Неизвестное лицо Исследуемая рукопись Специфический для оп­ ределенного свойства, качества, состояния, условий исполнения ру­ кописи комплекс признаков по­ черка Неизвестное лицо В отличие от идентификационных исследований, диагностические проводят не методом установления тождества, где исследуют взаимосвязь между отражающими и отображаемыми объектами, а методом выявления свойств самостоятельных объектов и последующей их дифференциацией относительно других подобных объ­ ектов. Следовательно, на основе распознавания существенных сторон объекта воз­ можно отличие (отграничение) его от других разнородных и однородных объектов и включение в соответствующую группу (род, вид, разновидность) объектов. Исходя из изложенного, криминалистическую экспертную диагностику можно оп­ ределить как учение о закономерностях изучения и распознавания свойств, качеств и состояний объектов и явлений материального мира по материально-фиксиро­ ванным отображениям и дифференциации их по соответствующим разновидным группам с последующим отнесением к определенному классу, роду, виду, разновид­ ности. Криминалистические диагностические исследования по своим целям и задачам в отдельных случаях являются законченными исследованиями в силу решения по­ ставленной основной задачи; в других случаях — законченными исследованиями 321 в силу невозможности проведения дальнейшего исследования, направленного на установление тождества объектов; иногда они являются предварительными иссле­ дованиями для определения возможности проведения последующего идентифика­ ционного исследования. К задачам диагностических исследований почерка относится определение: 1) общефизических свойств личности исполнителя — пола, возраста, роста, типа телосложения, состояния зрительно-двигательного аппарата письма и пр.; 2) индивидуальных качеств личности — типа высшей нервной деятельности, осо­ бенностей характера (аккуратность, точность, энергичность, настойчивость, неряш­ ливость, смелость, трусость и т. п.), типа темперамента (холерический, сангвиниче­ ский, меланхолический, флегматический), характеристик нервных процессов (возбудимость, устойчивость, сдержанность и пр.); деловых особенностей (отноше­ ние к делу, умение комбинировать, стиль работы, постоянство в отношениях и т. п.); 3) психофизиологических и патологических состояний личности в момент испол­ нения рукописи — физиологических состояний (сильного душевного волнения, воз­ буждения, утомленности, физической усталости, алкогольного и наркотического опь­ янения, физического охлаждения при низкой температуре), патологических состояний, которые в отличие от физических состояний носят относительно долго­ временный или постоянный характер (психические, нервные, инфекционные заболе­ вания, умственная отсталость, дефекты моторики, нарушение работы зрительного и слухового анализаторов, нарушения двигательного аппарата письма и т. д.); 4) социально-демографических данных о личности — национальности, района проживания, уровня образования и т. д.; 5) различных навыков писавшего — профессиональных, стенографических, чер­ тежных и т. д. Все перечисленные задачи диагностических исследований направлены на суже­ ние круга лиц-предполагаемых исполнителей, т. е. на установление групповой при­ надлежности исполнителя рукописи. Они дают некоторые сведения о писавшем и с каждой новой характеристикой позволяют уменьшать число предполагаемых ис­ полнителей. С учетом определения понятий диагностических и ситуационных исследований почерка и систематизации задач исследования почерковых объектов можно выде­ лить три уровня почерковедческого исследования объектов, которые по их значимо­ сти соответствуют трем последовательно расположенным этапам исследования. Высшим, наиболее значимым для расследования, является идентификационное исследование (первый уровень), которое будет третьим (последним) этапом иссле­ дования почерка. В процессе его устанавливают тождество объекта. В почерковедческом идентификационном исследовании отождествляется конкретное лицо, ис­ полнившее рукопись. Вторым по значению является диагностическое исследование, в результате ко­ торого устанавливают определенные свойства, качества, состояния личности и дру­ гие данные об исполнителе рукописи. В результате диагностирования определяют групповую принадлежность объектов. При этом, чем больше диагностируется дан322 ных о личности, тем меньше группа предполагаемых исполнителей. И с каждым но­ вым диагностируемым сведением о личности сужается круг лиц-предполагаемых ис­ полнителей. Это второй этап исследования, так как в результате получения таких данных определяется круг лиц, у которых необходимо отобрать образцы почерка для проведения идентификационного (третьего) этапа исследования. На третьем уровне проводятся ситуационные исследования, в процессе которых устанавливают данные о фактических действиях или об обстоятельствах действий объектов, т. е. определяют ту ситуацию, в которой происходило действие, а в почер­ коведческой ситуации — как, в каких условиях и т. д. исполнялась спорная рукопись. Эти исследования можно условно назвать экспертизой факта. Ситуационные иссле­ дования являются первым этапом исследования, так как установление определен­ ных условий исполнения рукописи позволяет эксперту объяснить многие признаки, не свойственные почерку лица-исполнителя, но появившиеся в нем в результате оп­ ределенных условий исполнения рукописи. А некоторые ситуационные исследова­ ния необходимо проводить в первую очередь в обязательном порядке, например, исследования по установлению факта различных видов умышленного искажения по­ черка (перемена пишущей руки, маскировки с подражанием почерку другого лица «на глаз» и «по памяти», скорописной маскировки почерка и т. д.), так как без прове­ дения подобных ситуационных исследований и учета в дальнейшем выводов по ним невозможно проводить достоверные и обоснованные диагностические и идентифи­ кационные исследования. Разграничение задач диагностических и ситуационных исследований в почерко­ ведении и других криминалистических отраслях имеет важное значение, так как это позволяет определить направленность и достоверность каждого вида исследований, границы каждой криминалистической экспертизы, наметить комплекс методов и ме­ тодик для проведения исследований. § 3. Отдельные экспертные диагностические методики исследования почерка В соответствии с методикой дифференциации пола по почерку, разработанной во ВНИИ МВД СССР (7), эксперт имеет возможность по 21 информативному призна­ ку определить пол исполнителя рукописи. Экспериментальная работа авторами методики проводилась на выборочном ма­ териале. Поэтому ими выдвигается ряд требований к анонимной рукописи, по кото­ рой предстоит решать вопрос о половой принадлежности исполнителя: а) достаточный объем изучаемого материала (не менее одной страницы листа для машинописи или тысячи письменных знаков); б) текст должен быть выполнен неизменным почерком. Если у эксперта возникло сомнение в этом, то необходимо провести ситуационное исследование, чтобы от­ вергнуть или установить факт изменения почерка; в) почерк в рукописи должен быть выработанным; г) рукопись должна быть выполнена на руссом языке. 323 Сама методика довольно проста, и практически любой эксперт-почерковед мо­ жет ее применять, так как она основана на признаках, используемых в идентифика­ ционном почерковедческом исследовании. В рукописи выявляют признаков из двадцати одного, включенных в дифференционный комплекс. Десять из указанных признаков имеют коэффициент статистической вероятности свыше — от 1,31 до 2,43 и считаются условно мужскими и одиннадцать признаков с коэффициентами меньше «1» — от 0,35 до считаются женскими (табл. 9). Таблица 9 П р и з н а к и д и ф ф е р е н ц и а ц и и р у к о п и с е й на м у ж с к и е и ж е н с к и е № п/п 1. 2. 3. 4. 5. Наименование признака Коэффициент статистической вероятности 1,57 1,31 0,55 0,57 0,67 11. 12. Отсутствие красной строки Неравномерный размер надстрочных элементов Малый размер надстрочных элементов Средний размер подстрочных элементов Неустойчивое расположение точки начала движения при вы­ полнении букв «а», «д» Расположение точки начала движения при выполнении букв «а», «д» — слева Неравномерный размер надстрочного элемента буквы «й» Средний размер надстрочного элемента буквы «й» Неустойчивая конфигурация надстрочного элемента буквы «й» Левоокружное направление движения при выполнении над­ строчного элемента буквы «й» Овальная конфигурация подстрочных элементов букв «д», «у» Неустойчивая конфигурация подстрочных элементов букв «д», 13. 14. 15. 16. Отсутствие надстрочной части первого элемента буквы «р» Наличие надстрочной части первого элемента буквы «р» Неустойчивый размер первого элемента буквы «р» Правоокружное направление движения при выполнении буквы 1,96 0,56 0,63 1,87 17. 18. 19. 20. Дугообразные начальные штрихи в буквах «п», «т» Отсутствие начальных штрихов в буквах «к», «н» Дугообразные начальные штрихи в бувах «и», «ш», «у» Отсутствие начальных штрихов в буквах «и», «ш», «у», «ц», 0,57 0,82 0,43 1,42 21. Наличие буквы «д» с надстрочным элементом 1,94 6. 7. 8. 9. 2,43 1,58 0,68 1,35 0,35 0,68 1,36 При исследовании рукописей достоверность выводов в значительной мере зави­ сит от того, насколько точно эксперт установит наличие или отсутствие диагностиче­ ского признака конкретном почерке. Поэтому при их определении необходимо использовать следующие рекомендации. 324 Признак № 1 (отсутствие красной строки) учитывается только в случаях, когда в рукописи отсутствует даже один незначительный абзацный отступ. признаков, изучающая размер надстрочных элементов в буквах «б», «в», «д» (если такая буква проявляется в рукописи) включает два признака: признак № 2 (неравномерный размер надстрочных элементов букв), признак № 3 (малый размер надстрочных элементов букв). Признаки определяют относительно среднего размера надстрочных элементов, который равен от одной до 1,5 высот строчных элементов этих букв. Надстрочные — менее одной высоты строчных считаются малыми, больше высот — большими. Признак № 2 учитывают, когда в рукописи встречаются различные размеры над­ строчных элементов (средний и малый, средний, большой и малый и др. сочетания) в пределах одной буквы, или в одной букве (например «в» — размер малый), а в другой или двух других — другой (например, в букве «б» — средний). Признак № 3 учитывают, когда все надстрочные элементы менее высоты строч­ ных. Колебания размера надстрочных элементов в пределах малого размера не мешают считать признак наличествующим. Группа признаков, изучающая размер подстрочных элементов в буквах «д», «з», «у», «ф» включает один признак № 4 (средний размер подстрочных элементов). Размер подстрочных элементов определяют как средний, когда они во всех бук­ вах равны от 1,5 до 2 высот строчных элементов своих букв. Колебания размера подстрочных элементов в пределах среднего не мешают учитывать признак. признаков расположения точки начала движения в буквах «а», «д» вклю­ чает два признака: признак № 5 (неустойчивое расположение точки начала движе­ ния в буквах), признак № 6 (расположение точки начала движения при выполнении букв слева). Из каждой указанной в последующем группы признаков при изучении конкретного почерка в комплекс выявленных признаков может быть включен либо один признак, либо Точка начала движения в буквах может размещаться слева, справа или слева и справа (т. е. иметь неустойчивое расположение). При интервальном исполнении букв точка начала движения расположена на ле­ вой части овала, а при слитном исполнении условной точкой начала считают точку соединения движений при выполнении букв «а», «д» с предыдущими буквами, обра­ зующуюся за счет резкого изменения направления движения. Точка начала движения расположена справа, если она размещена на правой стороне овала, а в слитных с предыдущими буквами вариантах — когда связь вы­ полнена в виде петли. Признак № 5 учитывают, когда в одной или в обеих буквах точка начала разме­ щается и слева и справа или когда в одной букве устойчиво слева, а в другой — ус­ тойчиво справа. Неравномерное размещение точки начала движения в пределах одной стороны не учитывают как признак. Признак № учитывают, когда во всех буквах «а» и «д» точки начала размещены только слева. признаков: размер надстрочного элемента (элемента кратности) буквы «й» включает признаки № 7 (неравномерный размер надстрочного элемента буквы), № 8 (средний размер надстрочного элемента буквы). 325 Размер знака кратности буквы «й» определяют относительно высоты строчных элементов буквы «й» (если он размещен вертикально) или относительно ширины (если знак размещен горизонтально). Размер знака кратности считается средним, если его высота или ширина равны от 2/3 до 1 высоты или ширины строчных элементов буквы, большим — когда высота или ширина больше высоты или ширины буквы, малым — меньше 2/3 высоты или ширины. Признак № 7 учитывают, когда знак кратности встречается двух или трех разме­ ров (например: средний и малый, малый, средний и большой и т. д.). Если проявля­ ются колебания в пределах одного размера, то это не учитывают как признак. Признак № учитывают, когда знак кратности во всех буквах «й» независимо от его размещения по высоте или ширине находится в пределах среднего размера. Группа признаков, изучающая конфигурацию надстрочного элемента буквы «й»: признак № 9 (неустойчивая конфигурация надстрочного элемента буквы), № 10 (ле­ воокружное направление движения при выполнении надстрочного элемента буквы «й» с выпуклой конфигурацией). Конфигурация знака кратности буквы «й» в рукописях разных лиц бывает: пря­ молинейная, угловатая, дугообразная, вогнутая, дугообразная выпуклая, усложнен­ ная (неопределенная), неустойчивая. Признак № 9 учитывают, когда в рукописи встречается две или более разные формы знака кратности. Незначительные отклонения в пределах одной формы не учитываются как признак. Признак № 10 учитывают, когда знак кратности выполнен левоокружными движе­ ниями даже при некоторой неустойчивости выпуклой конфигурации элемента и его размещения. При левоокружном направлении элемент кратности должен быть вы­ полнен движением против часовой стрелки. признаков, изучающая конфигурацию подстрочных элементов букв «д», «у», включает в себя два признака: признак № (овальная (петлевая) конфигура­ ция подстрочных элементов букв), признак № 12 (неустойчивая конфигурация под­ строчных элементов букв). Конфигурация подстрочных частей вторых элементов букв «д», «у» бывает пря­ молинейной, угловатой, извилистой, треугольной, петлевой (овальной), неустойчивой. Признак № учитывают, когда подстрочные части вторых элементов обеих букв выполнены в виде закрытых петель или овалов. Признак № 12 учитывают, если в рукописи встречается две или более разные конфигурации подстрочных частей вторых элементов букв, или когда в одной букве встречается одна конфигурация, а во второй другая. Группа признаков, изучающая относительный размер верхней части первого элемента буквы «р», включает в себя три признака: признак № 13 (отсутствие над­ строчной части первого элемента буквы), признак № 14 (наличие надстрочной части первого элемента буквы), признак № 15 (неустойчивый размер первого элемента буквы). В группе изучают наличие или отсутствие верхней части первого элемента отно­ сительно второго элемента буквы «р» независимо от конфигурации верхней части первого элемента. Увеличение размера за счет соединения буквы «р» с предыду326 щими буквами «б», «т», (с надстрочными элементами) не учитывают как нали­ чие надстрочной части. Признак № учитывают, когда буква «р» не имеет выступающей над вторым элементом верхней части (выступания до 1 мм не учитывают как наличие надстроч­ ной части). Признак № 14 учитывают, когда во всех буквах «р» имеется выступающая над вторым элементом верхняя часть (от 1 мм и более). Признак № 15 учитывают, когда в рукописи есть два варианта букв: с наличест­ вующей и отсутствующей надстрочной частью первого элемента буквы «р». Группа признаков, изучающая направление движения при выполнении второго элемента буквы «р» и подстрочной петли, образующейся при соединении 1-го и 2-го элементов буквы «р», включает в себя один признак — № 16 (правоокружное на­ правление движения при выполнении буквы Правоокружным считается на­ правление в движениях, выполненных по ходу часовой стрелки. Признак № 16 учитывают, когда в рукописи встречается правоокружное направ­ ление движения при выполнении 2-х элементов, исполненных в форме овала или полуовала. Если первый и второй элемент соединены правоокружной петлей, то признак также учитывают. Признак не учитывают, если наряду с правоокружным на­ правлением встречается и левоокружное. Группа признаков, изучающая наличие, отсутствие и конфигурацию штрихов в начальных буквах «п», «т», «и», «ш», «у», «ц», «щ», «к», «н», включает в себя че­ тыре признака: признак № 17 (дугообразные начальные штрихи в буквах «п», «т»), признак № 18 (дугообразные начальные штрихи в буквах «и», «ш», «у», «ц», «щ»), признак № 19 (отсутствие начальных штрихов в буквах «к», «н»), признак № 20 (от­ сутствие начальных штрихов в буквах «и», «ш», «у», Отсутствие начальных штрихов учитывают, когда все буквы не имеют любых по форме начальных штрихов. Буквы с незначительными «рефлекторными» (так назы­ ваемые «срывы пера») штрихами также относятся к не имеющим начальных штри­ хов. По конфигурации начальные штрихи в почерках разных лиц могут быть петле­ выми, угловатыми, дугообразными или смешанными. Признак № 17 учитывают, когда в рукописи у всех или некоторых букв «п» или «т» имеются дугообразные по форме начальные штрихи. Признак № 18 учитывают, когда в буквах «и», «ш», «у», ц», «щ» имеются дугооб­ разные начальные штрихи. Признак № 19 учитывают, когда во всех буквах «и», «н» отсутствуют любые по форме и размеру начальные штрихи первых элементов. Признак № 20 учитывают, когда во всех буквах «и», «ш», «у», «ц», «щ» отсутст­ вуют любые по форме и размеру начальные штрихи первых элементов. Признак № 21 (наличие буквы «д» с надстрочным элементом), учитывают, когда в рукописи встречается вариант такой буквы хотя бы один раз. Все выявленные в рукописи признаки фиксируют в таблице-разработке, затем к ним проставляют соответствующие коэффициенты статистических вероятностей, которые перемножают. И если произведение их больше то рукопись выполнена мужчиной, меньше единицы женщиной. Вероятность подобных выводов равна 90 Заключение эксперта по данному исследованию составляют по общей схеме для всех видов экспертиз. В нем делают ссылку на используемую методику дифферен327 пола исполнителя. В исследовательской части перечисляются лишь те при­ знаки, которые выявлены в исследуемой рукописи. Фрагмент заключения эксперта: ... Поступившая на исследование рукопись, начинающаяся словами: «Сущест­ вует такая выполнена красителем фиолетового цвета на листе светлосиней нелинованной бумаги, размером. Степень выработанности почерка, которым выполнена рукопись, высокая; почерк по степени сложности — простой с элементами упрощений; преобладающие форма и направление движений смешанные; размер, разгон — в пределах среднего; на­ клон правый, связность большая. При анализе почерка, которым выполнен текст письма, обнаружены следующие информативные признаки дифференциации с коэффициентами статистических ве­ роятностей: Неравномерный размер надстрочных элементов букв: «в» и «б» (1,31). 2. Неустойчивое расположение точки начала движений при выполнении букв «а» и «д» (0,67). 3. Средний размер надстрочного элемента в букве «й» (0,63). 4. Петлевая конфигурация подстрочного элемента в буквах «д» и «у» (0,68). 5. Неустойчивый размер надстрочной части первого элемента в букве «р» (0,68). 6. Отсутствие начального штриха во всех буквах «к» и «н» (0,82). 7. Имеются дугообразные начальные штрихи в некоторых буквах «у» и «и» (0,43). Согласно методике дифференциации рукописей на мужские и женские, разрабо­ танной ВНИИ МВД СССР, получено произведение коэффициентов статистических вероятностей выявленных признаков — При разработке методики было установлено: если произведение коэффициен­ тов статистических вероятностей больше единицы, то рукопись, вероятно, выполне­ на мужчиной, если меньше единицы, то женщиной. Степень достоверности вывода методики равна 90 Следовательно, иссле­ дуемая рукопись с произведением коэффициентов статистических вероятностей равным 0,129, вероятно, выполнена женщиной. Текст рукописи, начинающейся словами: «Существует такая наука...» и оканчи­ вающейся словами: «... приковано внимание ученых», вероятнее всего выполнен женщиной». В результате экспериментов, проведенных на кафедре исследования документов ВА МВД России, установлено, что данная методика может применяться и к рукопи­ сям, выполненным на языках других народов, использующих графику русского ал­ фавита. Все из 21 информативных признаков, несмотря на определенные различия в этих алфавитах относительно русского, проявляются в рукописях. Установлено также, что достоверность выводов в 90 % подтверждается. 328 МОДИФИЦИРОВАННЫЙ МЕТОД ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОЛА ИСПОЛНИТЕЛЯ РУКОПИСИ ПО СРЕДНЕВЫРАБОТАННОМУ Исследование в целях диагностирования по почерку пола исполнителя рукописи включает в себя три этапа. На первом этапе устанавливают пригодность рукописи для проведения данного исследования. При этом определяют: а) достаточность объема графического материала (объем исследуемого текста должен быть не менее страниц. В нем должны содержаться все буквы, в ко­ торых могут проявляться информативные признаки); б) условия выполнения исследуемой рукописи (модифицированный метод пред­ назначен только для исследования рукописей, выполненных в обычных условиях. Проводить исследование рукописей, в отношении которых нельзя точно определить условия их выполнения, или если не исключена версия о намеренном изменении по­ черка, с помощью данного метода не следует); в) степень выработанности исследуемого почерка (разработанный метод пред­ назначен для диагностирования пола исполнителя по средней или несколько выше средней степени выработанности почерка). На втором этапе выявляют имеющиеся в рукописи информативные признаки из сорока одного, включенного в комплекс для диагностирования пола исполнителя ру­ кописи. Основное внимание следует обращать на текстовые описания признаков, приведенные в графе 2. В качестве графических изображений (графа 3) даны от­ дельные наиболее типичные примеры, не исчерпывающие всех возможных конфи­ гураций. Допускается выделение признаков в соответствующих буквах, имеющих и другую конфигурацию. При этом необходимо, чтобы в букве присутствовали все особенности, указанные в описании признака. Исключение составляют признаки, ха­ рактеризующие строение букв. Если указано, что должен иметь место прописной ва­ риант, то наличие такого признака фиксируется в буквах, лишь немного отличных от прописных, строение которых не выходит за пределы простого. Признаки в почерке должны быть устойчивыми. Критерием устойчивости призна­ ка служит неоднократность (не менее раз) его проявления в исследуемой руко­ писи. Если признак проявился в рукописи только один раз, необходимо просмотреть все однотипные буквы со сходными элементами, отмечая при этом приблизитель­ ные проявления этого признака. На основании такой дополнительной информации также допускается принятие решения о факте наличия признака в исследуемом по­ черке. Каждый признак, установленный в рукописи, фиксируют в таблице-разработке по следующей форме: № п/п Номер признака по табл. 3 Графическое изображение Информативность признака 1 2 3 4 Модифицированный метод подготовили сотрудники ВНИИСЭ МЮ СССР О. Н. Каюнов, Н. Г. Сахарова, А. В. Смирнов на основе методики исследования по почерку возраста и пола исполнителя рукописи, разработан­ ной 3. И. Кирсановым и А. П. Рогозиным. 329 В графе 1 ставят порядковый номер признака, в графе 2 — его номер по табл. 3, в графе 3 дают изображения наиболее характерных букв исследуемого текста, на основании изучения которых установлен факт присутствия признака. В графу 4 впи­ сывают значения информативности признаков. Возможны случаи, когда затруднено определение наличия или отсутствия какогото признака. Например, признак присутствует только в одной букве, и невозможно оценить его устойчивость; либо признак недостаточно четко выражен; либо эксперт сомневается, можно ли установить факт наличия признака в букве, имеющей не­ обычную конфигурацию. Эти признаки представляются как «предположительно вы­ деленные». Методика предусматривает возможность учета таких признаков при ус­ ловии, что количество предположительно выделенных признаков не больше трех. Для этих признаков составляется отдельная таблица-разработка по форме, анало­ гичной предложенной выше. Правильность работы на втором этапе контролируется следующим образом. Ес­ ли общее количество достоверно выделенных признаков больше 5 и меньше то приступают к выполнению следующего этапа. Выделение больше 17 или меньше 5 признаков может произойти по следующим причинам: — объем исследуемого текста недостаточно большой; — степень выработанности исследуемого почерка определена неправильно; — при выделении признаков допущены ошибки. В случае, если эти причины устранены, производят пересмотр выделенных при­ знаков, в ином случае делают вывод о непригодности рукописи для исследования с помощью данной методики (табл. Таблица Признаки определения пола исполнителя рукописи по средневыработанному почерку № п/п Описание признака Изображение признака (пример) Информа­ тивность 1 1. 2 Сложность движений при выполнении буквы — упрощена за счет утраты не менее 1/2 вертикальной части 2-го элемента при левостороннем размещении точек начала и окончания элемента Относительная протяженность движений по вертикали при выполнении 2-го элемента буквы «а» — меньше 1/2 1-го эле­ мента при слитном исполнении элементов Относительное размещение точки начала движения при вы­ полнении буквы «б» — внутри овала справа, ниже срединной линии письма Относительная протяженность движения по вертикали при выполнении надстрочного элемента буквы «б» — равна или меньше строчной части Направление движения при выполнении заключительной час­ ти второго элемента буквы «б» — левоокружное 3 4 0,80 2. 3. 4. 5. 330 0,55 0,25 10 Продолжение 1 6. 7. 8. 9. 11. 12. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 2 Сложность движений при выполнении буквы «б» — упрощена за счет утраты более верхней части первого элемента Относительное размещение движений при выполнении верх­ них частей элементов буквы «д» — на значительном расстоя­ нии друг от друга (в варианте, близком к прописному) Относительное размещение движений по вертикали при вы­ полнении буквы «д» — с надстрочным элементом Форма движений при соединении четвертого и пятого элемен­ тов буквы «ж» — угловатая, переходящая в завитковую Направление движения при соединении второго и третьего элементов буквы «ж» — правоокружное Относительное размещение движений по вертикали при вы­ полнении верхней части первого элемента буквы «з» — выше верхних частей строчных букв Форма движения при выполнении заключительной части под­ строчного элемента буквы «з» — дуговая (незамкнутая петля) Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы «з» — дуговая Сложность движений при выполнении буквы «з» — простая (прописной вариант) Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы «з» — выраженно угловатая Относительное размещение движений по вертикали при вы­ полнении нижней части буквы «з» — на линии письма Форма и направление движения при выполнении начальной части буквы «и» дуговая, правоокружное Форма и направление движений при выполнении знака крат­ кости буквы «й» параллельно линии письма Направление движения при выполнении штриха, соединяюще­ го второй элемент со знаком краткости буквы «й» — правоокружное Направление и вид соединения движений при выполнении знака краткости буквы «й» — правоокружное, интервальный Направление и вид соединения движений при выполнении знака краткости буквы «й» — левоокружное, интервальный Форма движений при соединении второго и третьего элемен­ тов буквы «к» — угловатая (при интервальном виде соедине­ ния с первым элементом) Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы «к» — угловатая, или возвратно-прямолинейная, или петлевая (при интервальном виде соединения с третьим эле­ ментом) Форма движения при соединении элементов буквы «л» — уг­ ловатая Форма движения при соединении элементов буквы «л» — ярко выраженная петлевая Форма движения при выполнении начальной части буквы «л» — завитковая Относительная протяженность движений по вертикали и гори­ зонтали при выполнении петли, соединяющей букву «о» с по­ следующей — больше высоты и ширины буквы Направление движения при выполнении штриха, соединяюще­ го второй элемент со знаком краткости буквы «й» — правоокружное 331 3 табл. 10 4 - 1,30 0,85 0,45 - 1,00 1,10 - 1,30 0,65 0,75 0,40 0,90 0,55 табл. 10 1 29. 2 Относительное размещение движений по вертикали при вы­ полнении второго элемента буквы «р» — значительно выше первого 30. Сложность движений при выполнении буквы «р» — простая вариант) 1,30 31. Форма движений: а) при соединении с предыдущей буквой; б) при выполнении начальной части первого элемента буквы «р» — петлевая 0,65 32. Форма движений при выполнении верхней части второго эле­ мента буквы «р» — угловатая или возвратно-прямолинейная 0,60 33. Количество движений при выполнении буквы «с» — уменьше­ но за счет частичной утраты начальной части 34. Сложность движений при выполнении буквы «т» — простая (прописной вариант) 0,15 35. Относительная протяженность движений по вертикали при выполнении элементов буквы «т» — уменьшается к послед­ нему - 0,25 36. Форма движения при выполнении подстрочной части второго элемента буквы «у» — прямолинейная 37. Сложность движений при выполнении буквы «я» — упрощена за счет совмещения заключительной части предыдущей буквы с начальной частью буквы «я» 38. 39. Сложность движений при выполнении буквы «я» — упрощена, е-образная Относительное размещение движений по вертикали при вы­ полнении заключительной части второго элемента буквы «я» — ниже линии письма 40. Размер букв в почерке — малый (менее 2,5 мм) 41. Почерк по степени связности — отрывистый или малосвязный 3 4 0,55 -0,15 На третьем этапе исследования вычисляют общую сумму информативных зна­ чений выявленных в рукописи признаков и на основании полученного результата дают вывод. Осуществляется это следующим образом. Вычисляют суммарную информативность признаков, достоверно выделенных в исследуемой рукописи и включенных в таблицу-разработку (с учетом знаков Обозначим эту сумму 2. По таблице «правила принятия решения при определении по почерку пола ис­ полнителя рукописи» устанавливают вывод и его надежность (см. табл. Для это­ го в графе 4 этой таблицы находят строку, в которой указан интервал, соответст332 вующий вычисленному значению суммарной информативности Затем в графе 1 находят соответствующий вывод, а в графе 3 — надежность вывода. Таблица Правила принятия решения при определении по почерку пола исполнителя рукописи № зна­ чений 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Надежность вывода Вывод 3 99 95 80 2 Пол исполнителя рукописи — мужской Установить пол исполнителя рукописи не представилось возможным Пол исполнителя рукописи женский 80 95 99 - Интервалы суммарности информативности 4 1 1 Z - 0,5 - 0,5 1 2,2 1 Z 3,3 1 <1 3. Если при исследовании рукописи имеются предположительно выделенные признаки, то вычисляют их суммарную информативность. Для этого к прибав­ ляют (с учетом знаков) информативность признаков, внесенных в таблицу разработ­ ки предположительно выделенных признаков Если предположительно выде­ ленных признаков нет, принимают окончательное решение, соответствующее полученному при выполнении п. 2. 4. Аналогично тому, как это сделано для ность определяют вывод и его надеж­ «l_2». 5. Окончательное решение принимают на основе учета взаимного соотношения выводов и их надежностей, полученных при выполнении пп. 2, 4. При этом возможны следующие случаи: а) выводы о поле исполнителя одинаковы, но имеют разную надежность. Окон­ чательное решение принимают в той же форме, но надежность окончательного вы­ вода берут наименьшую из полученных; б) выводы о поле исполнителя различны, или хотя бы один их них получен в форме НПВ. В этих случаях решение принимают в форме НПВ. В заключении эксперта вводную часть пишут как обычно, в исследовательской после описания общих признаков почерка указывают: для определения по почерку пола исполнителя рукописи был применен модифицированный метод. В исследуе­ мой рукописи достоверно присутствуют признаки № 4, 12, 22, 25, 28, 40, предположительно присутствует признак № 34. Информативности достоверной и полной совокупностей признаков равны - 2,80, - 2,65, что соответствует вы­ воду о том, что пол исполнителя рукописи — мужской. Надежность вывода — ззз ВЫВОД: Пол исполнителя рукописи, начинающейся и заканчивающейся словами: — мужской. Надежность вывода 99 В практике экспертных подразделений ОВД России используются еще две диаг­ ностические методики, подготовленные совместно ЭКЦ МВД и Волгоградским МВД РФ: «Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов» и «Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов». § 4. Деятельность специалиста-почерковеда при розыске исполнителя рукописного текста Деятельность экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел регламентируется различными актами: приказами, инструкциями, наставления­ ми и охватывает несколько направлений. Одним из таких направлений является оказание помощи оперативному составу ОВД при проведении оперативных мероприятий и следственных действий. В ходе проведения разыскных мероприятий специалист-почерковед не подменяет опера­ тивного работника, а действует совместно с ним и отвечает лишь за вопросы приме­ нения своих специальных познаний. Розыск предполагаемого исполнителя рукописи по признакам почерка — это опе­ ративно-разыскное или следственное действие, направленное на установление кон­ кретного лица, написавшего текст какого-либо документа. К таким документам могут относиться анонимные письма, письма-угрозы, рукописные документы, оставленные на месте происшествия и др. В данном случае следователь или оперативный работ­ ник имеет в своем распоряжении документ-вещественное доказательство и не имеет сравнительных материалов для идентификации исполнителя рукописи. Основная цель розыска — как можно больше сузить круг лиц-предполагаемых исполнителей и отобрать у них (различными способами) образцы почерка для про­ ведения в дальнейшем по ним и рукописи-вещественному доказательству иденти­ фикационного почерковедческого исследования. Розыск проводится в несколько этапов. На первом этапе специалист-почерковед по документу, его назначению, содер­ жанию, письменной речи, реквизитам, почтовым штемпелям и пр. выясняет сведе­ ния, указывающие на сравнительно больший или меньший круг предполагаемых ис­ полнителей. Здесь же проводят все диагностические исследования по установлению свойств, качеств, состояний человека, социально-демографических данных о лично­ сти, различных навыков писавшего и ситуационные исследования по установлению фактических данных об обстановке, обстоятельствах, месте, положении, времени, способе и условиях исполнения рукописи. Затем выявляют общие и частные призна­ ки почерка в исследуемой рукописи, из которых отбирают наиболее индивидуальные и устойчивые. Для составления разыскной таблицы выбирают всего частных признаков почерка. Затем выбранные признаки в письменных знаках либо зарисо­ вывают, либо фотографируют с увеличением и размечают по правилам разметки частных признаков почерка. Кроме этого дается письменное описание каждого при­ знака. Вместе с частными признаками почерка в таблицу включают отдельные при334 знаки письменной речи и общие признаки почерка. Все данные, полученные на пер­ вом этапе, фиксируют в разыскной таблице. Примерный образец Разыскная таблица по рукописному тексту, начинающемуся словами: и заканчивающемуся словами Предполагаемые данные о личности исполнителя: — пол — вероятно, мужской; — возраст (ориентировочно) лет; — профессия — вероятно, медицинский работник; — национальность — вероятно, русский; — образование — вероятно, высшее. Указывают и все другие данные о лице-предполагаемом исполнителе (свойства личности: рост, тип телосложения и др.; качества: тип темперамента, характеристики нервных процессов, особенности характера, деловые способности и др.; психофизи­ ческие состояния: сильного душевного волнения, физической усталости, охлаждения при низкой температуре, опьянения и др.; патологические состояния: психические, нервные и др. заболевания, нарушения зрительного, двигательного аппаратов пись­ ма, умственная отсталость и др.). Описывают выявленные сведения об условиях ис­ полнения рукописи (обстановке, в которой выполнялась рукопись, непривычной ус­ тановке на письмо, факте исполнения рукописи в непривычных условиях, факте умышленного изменения почерка). Отношение к совершенному преступлению — имеет прямое отношение к совер­ шенному преступлению. Признаки письменной речи: — степень грамотности — высокая (при наличии указываются устойчиво-повторяю­ щиеся орфографические, пунктуационные и стилистические ошибки); — словарный запас — богатый; — особенности лексики — имеются профессионализмы, свойственные медицин­ скому работнику: «эмбрион», «диагноз», «черепно-мозговая травма», «саркома» (при наличии указывают устойчиво-повторяющиеся лексические ошибки); — изложение мыслей — последовательное, логичное; — навыки акцентрирования — подчеркивание слов одной волнистой линией. Общие признаки почерка: — степень выработанности почерка — высокая; — степень сложности почерка — упрощенный; — преобладающая форма движений — округло-петлевая; — размер почерка — средний (3 мм); — степень связности почерка — высокая букв выполняется слитно); — имеется левое поле, по размеру — большое (4 см), по форме — трапецие­ видное, правонаклонное, линия поля по конфигурации дугообразная, выпуклая. 335 Частные признаки почерка: № 1. 2. 3. 4. Описание признака Форма и направление движений при выполнении недоста­ точного элемента буквы «й» — овальная, левоокружное Количество движений при выполнении последнего элемен­ та букв «т», «п», «и», «н» — уменьшено за счет утраты вос­ ходящей части Последовательность движений при выполнении элементов буквы «д» — нарушены, подстрочный элемент выполняется первым, строчный — вторым Относительное размещение движений по горизонтали при выполнении второго элемента буквы «а» через овал, справа от его середины Графическая зарисовка Всю таблицу для удобства работы с ней оперативных работников лучше размес­ тить на половине листа бумаги для машинописи, а на оборотной стороне желатель­ но поместить фотоснимок фрагмента или всего исследуемого текста с разметкой ча­ стных признаков почерка. На втором этапе специалист консультирует оперативных работников по вопро­ сам определения круга лиц-предполагаемых исполнителей, исходя из сведений, по­ лученных на первом этапе и включенных в разыскную таблицу в разделе «Предпо­ лагаемые данные о личности исполнителя». Проводит обучение разыскников по вопросам восприятия признаков почерка, включенных в разыскную таблицу. Реко­ мендует приемы и правила отбора рукописных документов в качестве образцов по­ черка предполагаемых исполнителей. Оперативные работники по разыскной таблице у намеченного круга лиц отбирают образцы почерка, в которых выявляется комплекс признаков, включенных в разыскную таблицу. Затем специалист-почерковед прово­ дит идентификационные исследования по рукописи и представленным ему опера­ тивными работниками образцам почерка. При этом он может проконсультироваться или получить помощь других сотрудников экспертно-криминалистических подразде­ лений. Как результат исследования почерковед отбирает из большого числа собран­ ных оперативными работниками образцов такие, в которых имеются общие и част­ ные признаки почерка, одинаковые с включенными в разыскные таблицы. Необходимо подчеркнуть, что исходя из опыта работы ЭКП ОВД, из ста образцов почерка, отобранных оперативными работниками, специалист-почерковед опреде­ ляет не более десяти, пригодных для последующего идентификационного исследо­ вания в условиях лаборатории. На третьем этапе по выбранным образцам проводят обычное идентификаци­ онное почерковедческое исследование в условиях лаборатории. При необходимости эксперт-почерковед запрашивает дополнительные образцы. При отсутствии тожде­ ства относительно отобранных предполагаемых исполнителей деятельность на вто­ ром и третьем этапах повторяется. 336 БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 1. Большая Советская энциклопедия. Т. 8. 1972. 2. Винберг А. Малаховская Н. Т. Судебная экспертология (общетеоретиче­ ские и методические проблемы судебных экспертиз). Волгоград, 3. Г. А. Криминалистическая ситуационная экспертиза места проис­ ВНИИСЭ. Вып. 1977. 4. Каюнов О. Сахарова Н. Г., Смирнов А. В. Модифицированный метод опре­ деления пола испытателя рукописи по средневыработанному почерку Экспертная практика и новые методы исследования. 1982. № 9. 5. Кеворкова И. Моисеев А. П. Использование рукописных текстов для розы­ ска и установления их исполнителей (библиотека эксперта). 6. Корухов Ю. Г. Трасологическая диагностика: пособие для экспертов. 1983. 7. Кулагин П. Г., Колонутова А. И. Экспертная методика дифференциации руко­ писей на мужские и женские. 8. Кучеров И. Д. Теоретическое объяснение экспертизы факта в криминалистике Судебная экспертиза. Минск, 1964. 9. Левицкий А. Бажакин Г. Серегин В. В. и др. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов: учеб. пособие. 1990. Левицкий А. Молоков Э. П., Серегин В. В. и др. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов: учеб. пособие. 1995. Неидентификационные исследования в почерковедческой экспертизе отв. ред. Л. Е. Ароцкер. Харьков, 1972. 12. Орлова В. Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации Труды ВНИИСЭ. Вып. 6. 1973. Серегин В. В. Некоторые вопросы диагностических и ситуационных исследо­ ваний Научно-технический процесс и возможности криминалистики. Волгоград, 1991. 14. Серегин В. В. О возможности диагностирования профессиональной принад­ лежности исполнителей рукописей Теория и практика собирания доказательствен­ ной информации техническими средствами на предварительном следствии. Киев, 1980. 15. Серегин В. В. Некоторые вопросы использования методики дифференциа­ ции рукописей по полу исполнителя Современные вопросы криминалистической экспертизы. Волгоград, 16. Судебно-почерковедческая экспертиза: пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. Ч. II. ОГЛАВЛЕНИЕ Введение ОБЩАЯ ГЛАВА 3 ЧАСТЬ 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОГО ПОЧЕРКОВЕДЕНИЯ И СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Судебное почерковедение и судебно-почерковедческая экспертиза § 2. Задачи судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы § 3. Понятие почерка. Письменно-двигательный функционально-динамический комплекс навыков и основы его формирования § 4. Почерк как объект криминалистического исследования § 5. Краткий очерк развития судебного почерковедения ГЛАВА 37 37 39 43 70 3 МЕТОДЫ МАТЕМАТИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В РЕШЕНИИ ЗАДАЧ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § 1. Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных в обычных условиях § 2. Методики идентификационного исследования текстов большого и среднего объема, выполненных измененным почерком § 3. Методики установления факта намеренного изменения почерка при исследовании буквенных текстов § 4. Методики исследования малообъемных почерковых § 5. Методики установления свойств личности исполнителя § 6. Особенности применения вероятностно-статистических методов рукописей большого и среднего объема § 7. Особенности применения модельных методов исследования малообъемных объектов ГЛАВА 17 25 30 2 ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ ПИСЬМА § 1. Понятие идентификационного признака в криминалистических исследованиях § 2. Идентификационные признаки письменной речи § 3. Общие признаки почерка § 4. Частные признаки почерка ГЛАВА 4 4 12 90 93 96 97 97 99 102 4 МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННОЙ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ § Общие положения методики почерковедческой экспертизы § 2. Первая стадия — предварительная стадия исследования § 3. Вторая стадия — стадия детального исследования § 4. Третья стадия — стадия оценки результатов исследования и формирования вывода эксперта § 5. Четвертая стадия — стадия оформления результатов проведенного исследования 109 126 ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ ГЛАВА 5 ИССЛЕДОВАНИЕ ИЗМЕНЕННОГО ПОЧЕРКА § 1. Виды изменения почерка § 2. Признаки необычного выполнения рукописей § 3. Общие положения методики исследования измененного почерка § 4. Особенности идентификации исполнителя рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом § 5. Особенности исследования рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой 338 138 140 141 165 170 § 6. Особенности исследования рукописей, выполненных буквами по типу печатных знаков § 7. Особенности исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица ГЛАВА 6 ГРАФИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОДПИСЕЙ § Подпись как объект судебно-почерковедческого исследования § 2. Идентификационные признаки подписи § 3. Виды необычных условий выполнения подписи § 4. Общая методика почерковедческого исследования подписи ГЛАВА 282 282 287 8 МЕТОДИКА ПРОИЗВОДСТВА МНОГООБЪЕКТНЫХ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ § Сущность и основные понятия многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы § 2. Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы § 3. Особенности составления заключения эксперта по многообъектным экспертизам ГЛАВА 233 233 235 246 258 7 ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ § Особенности методики исследования цифровых записей § 2. Особенности методики исследования кратких записей ГЛАВА 223 292 292 299 303 9 ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ И СИТУАЦИОННЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ ПОЧЕРКА. УСТАНОВЛЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЯ РУКОПИСНОГО ТЕКСТА § Понятие и задачи ситуационных исследований почерка § 2. Предмет, задачи и возможности диагностических исследований почерка § 3. Отдельные экспертные диагностические методики исследования почерка § 4. Деятельность специалиста-почерковеда при розыске исполнителя рукописного текста 316 316 323 334 Учебное издание ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ И ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА УЧЕБНИК Редактор А. В. Саенко Корректор С. Н Компьютерная верстка Н. А. Доненко Технический редактор Л. Н. Портышева Волгоградская академия МВД России. Редакционно-издательский отдел. Волгоград, ул. Историческая, 130. Подписано в печать 2007. Формат 60x84/8. Бумага офсетная. Гарнитура Ариал. Физ. печ. л. 42,5. Усл. печ. л. Уч.- изд. л. Тираж 1 000. Заказ 457. ООП ВА МВД России. Волгоград, ул. Коммунистическая, 36. офсетная.
