ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ В

Российский фонд фундаментальных исследований
УТВЕРЖДЕНО
решением бюро Совета РФФИ
от «17» мая 2012 г.
ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ
В КОНКУРСАХ РФФИ
Все решения о поддержке и отклонении проектов принимаются в РФФИ строго на
основании результатов экспертизы, которая представляет собой многоаспектный анализ
содержания заявленного исследования для составления объективного заключения о
целесообразности его проведения и о возможности достижения предполагаемого результата
в заявленные сроки.
I. Общие положения
1. Задачей экспертизы является оценка научного уровня проекта, возможностей его
выполнения и выработка рекомендаций о целесообразности и объеме его финансирования.
2. Предварительно, до начала экспертизы, решение о распределении квот
финансирования по областям знаний и по направлениям конкурсной деятельности
принимает Совет Фонда.
3. Проекты поступают на экспертизу только после их регистрации в информационной
системе РФФИ и получения их печатного экземпляра.
4. Информация о распределении проектов по экспертам – конфиденциальная; во всех
документах, оформляющих прохождение экспертизы, эксперты обозначены только их
кодами. Доступ к этой информации имеют председатель и координаторы экспертного совета,
причем каждый из координаторов – только по своему разделу классификатора, а также
члены Совета Фонда – по своей области знаний.
Конкурсный отдел Фонда ведет учет всех изменений в распределении проектов по
экспертам и обеспечивает проведение экспертизы в соответствии с установленной для
каждого конкурса процедурой.
5. По результатам экспертизы экспертные советы РФФИ принимают решения о
результатах конкурсного отбора (поддержке и отклонении проектов) и объемах
финансирования поддержанных проектов, которые затем утверждаются Советом Фонда.
При проведении конкурсов региональных и международных проектов, а также проектов
со странами СНГ экспертные советы принимают рекомендации о поддержке или отклонении
проектов и объемах финансирования поддержанных проектов.
ІІ. О порядке экспертизы заявок на конкурсы инициативных научноисследовательских проектов
1. Исходными данными для проведения экспертизы являются:
- зарегистрированные заявки;
- решения Совета Фонда о распределении квот финансирования по областям знаний и
по направлениям конкурсной деятельности;
- решение экспертного совета о распределении квот финансирования по видам
конкурсов.
1
Российский фонд фундаментальных исследований
Экспертиза проводится в 3 этапа и сочетает в себе индивидуальную работу
независимых экспертов и последующее коллективное обсуждение заявок на заседаниях
секций экспертного совета и на пленарном заседании экспертного совета.
Результатом экспертизы являются решения экспертных советов, содержащие списки
поддержанных и отклоненных проектов с указанием объемов финансирования для каждого
поддержанного проекта.
2. На первом этапе экспертизы каждый проект передается на независимое рассмотрение
трем экспертам. В качестве одного из экспертов, как правило, выступает член экспертного
совета, который в дальнейшем представляет проект на заседании секции совета. Решением
координатора секции, председателя экспертного совета или его заместителей число
экспертиз может быть увеличено. Например, если оценки экспертов существенно
различаются. Данное решение должно быть отображено в протоколе с указанием причины
дополнительной экспертизы.
По окончании первого этапа в деле проекта должны быть представлены как минимум
три экспертные анкеты с аргументированными решениями.
3. На втором этапе экспертизы заключения экспертов рассматриваются секциями
экспертного совета. По поручению координатора секции материалы к заседанию готовят
члены экспертного совета.
Решение секции экспертного совета принимается в ходе коллективного обсуждения
заявок с учётом оценок, выставленных на первом этапе экспертизы. Однако секция вправе
принять во внимание особенности проекта, не отраженные в экспертной анкете –
уникальность подхода к решению научной задачи, важность исследований в данной области
и т.п. – и поддержать проект с относительно низкими оценками или, наоборот, отклонить
проект с высокими оценками, обосновав принятое решение. Данное решение должно
обязательно отображаться в протоколе.
Решение секции оформляется протоколом, содержащим список проектов,
рекомендованных к поддержке, с указанием объема финансирования для каждого проекта.
4. На третьем этапе экспертизы результаты работы экспертов и секций
рассматриваются на пленарном заседании экспертного совета (бюро экспертного совета).
Решение экспертного совета по результатам конкурсного отбора и финансированию
поддержанных проектов оформляется протоколом.
5. Проект может быть направлен на дополнительную экспертизу секцией экспертного
совета, экспертным советом, бюро Совета Фонда или Советом Фонда с указанием причины.
III. Процедурные особенности первого этапа экспертизы
1. Распределение проектов по научным дисциплинам производится согласно основным
кодам классификатора, указанным руководителями проектов, после чего утверждается
координаторами секций или председателем экспертного совета.
2. Распределение проектов по экспертам, если не принят (и утвержден решением
Совета Фонда или бюро Совета Фонда) иной механизм распределения, проводится
координаторами секций экспертного совета или его председателем.
3. При распределении проектов по экспертам необходимо избегать ситуаций
«конфликта интересов», которые возникают, если на объективность экспертизы могут
повлиять причины ненаучного характера – например, если эксперт состоит или состоял с
руководителем проекта в конфликтных или партнерских, в финансовых или родственных
отношениях, в отношениях научного руководства, если они работают в одной организации и
т.п.
Эксперт обязан сообщить отделу Фонда о возникновении «конфликта интересов» и
отказаться от экспертизы. Эксперт может отказаться от рецензирования и по причине
несовпадения содержания проекта и научных интересов эксперта. В случае отказа от
рецензирования координатором секции экспертного совета или его председателем
2
Российский фонд фундаментальных исследований
назначается новый эксперт. Изменения в распределении проектов по экспертам должны быть
зафиксированы в документах отдела.
4. Экспертное заключение по проекту формализуется в виде ответов на вопросы
экспертной анкеты.
В обязательном порядке, эксперт должен высказать содержательное мнение о научной
ценности проекта и дать рекомендации по объему финансирования данного проекта.
IV. Процедура экспертизы научных отчетов
Если проект рассчитан более чем на год, решение о продолжении финансирования (в
пределах срока, указанного в исходной заявке) принимается соответствующим экспертным
советом, после чего утверждается Советом Фонда (бюро Совета Фонда).
Основанием для решения являются результаты экспертизы научного и финансового
отчетов. Задачами такой экспертизы в частности являются:
- оценка значимости полученных за год научных результатов;
- оценка степени соответствия заявленных в проекте и фактически полученных
за год научных результатов;
- как годовые результаты представлены в публикациях, указанных в отчете;
- насколько содержание публикаций, указанных в отчете, соответствует
проблематике проекта;
- насколько обоснованы фактические расходы по проекту.
На первом этапе отчет рецензируется двумя экспертами, из которых, как правило, один
является членом экспертного совета (в деле должны быть представлены две экспертные
анкеты). При необходимости число экспертиз может быть увеличено. Желательно, что бы
экспертизу заявки и отчета проводили одни и те же эксперты.
Далее отчеты и заключения экспертов рассматриваются секциями, а затем – на
пленарном заседании экспертного совета (бюро экспертного совета).
Решение экспертного совета оформляется протоколом.
V. Процедура представления Совету Фонда (бюро Совета Фонда)
результатов экспертизы и извещения заявителей о результатах конкурса
1. Списки рекомендованных и отклоненных экспертными советами (бюро экспертного
совета) проектов должны быть представлены членам Совета Фонда за две недели до
заседания Совета (членам бюро Совета Фонда – за 2 дня до заседания бюро).
2. За неделю до заседания Совета Фонда его члены могут потребовать, чтобы на
заседании совета была доложена научная мотивация, по которой поддержан или отклонен
любой проект, поступивший на конкурс. Члены бюро Совета Фонда могут потребовать это за
2 дня до заседания бюро. Ответственность за подготовку такого материала возлагается на
ученого секретаря соответствующего экспертного совета.
3. На заседание Совета Фонда (бюро Совета) представляются для утверждения списки
проектов, поддержанных и отклоненных экспертными советами (бюро экспертного совета) с
объемами финансирования поддержанных проектов, а также запрошенные членами Совета и
бюро Совета Фонда проекты с экспертными анкетами. Совет и бюро Совета Фонда не
рассматривают проекты, не прошедшие все этапы экспертизы в соответствии с
установленной процедурой.
При проведении конкурсов региональных проектов на заседание Совета (бюро Совета)
Фонда представляются для утверждения списки проектов, как поддержанных, так и
отклоненных Координационным советом по региональным конкурсам с объемами
финансирования поддержанных проектов.
При проведении конкурсов международных проектов и проектов со странами СНГ на
заседание бюро Совета Фонда представляются для принятия решений списки проектов с
результатами зарубежной экспертизы и рекомендациями по каждому проекту экспертных
советов Фонда о поддержке или отклонении и их объемах финансирования.
3
Российский фонд фундаментальных исследований
4. Руководители проектов извещаются о решении Фонда – через информационную
систему РФФИ.
5. После объявления решения Фонда руководители проектов получают возможность
ознакомиться с рецензиями экспертов по своему проекту через информационную систему
Фонда.
6. Протоколы подведения итогов конкурсов размещаются на сайте Фонда. Протокол
должен быть оформлен для каждого конкурса по следующему образцу:
ОБРАЗЕЦ
Утверждено
решением Совета (бюро Совета) РФФИ
от «__» ___________20 г.
Протокол подведения итогов конкурса «
»
Российского фонда фундаментальных исследований.
Всего на конкурс поступило _______ проектов.
На основании результатов первичной экспертизы проектов, с учетом итогов
коллективного обсуждения в секциях и на пленарном заседании экспертного совета (бюро
экспертного совета), а также в пределах лимита денежных средств Совет РФФИ (бюро
Совета РФФИ) утверждает результаты конкурса «
», согласно которым поддержано _____
проектов (см. табл.), отклонено _____ проектов.
Таблица.
Перечень проектов, поддержанных по конкурсу….
№ проекта
Название проекта
Руководитель проекта
VI. Особенности процедуры экспертизы заявок по отдельным видам
конкурсов
1. Заявки на конкурсы по изданию научных трудов, являющихся результатом
реализации поддержанных Фондом научных проектов, проходят экспертизу в секциях
Издательского экспертного совета по соответствующим областям знаний.
В деле проекта должны быть представлены две экспертные анкеты. Выписки из
протоколов заседаний Издательского экспертного совета с их решениями по поддержке и
отклонению издательских проектов хранятся в Отделе конкурсных издательских проектов.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается Издательским экспертным советом и утверждается
Бюро Совета Фонда.
4
Российский фонд фундаментальных исследований
2. Заявки на конкурсы по изданию научно-популярных статей, являющихся
результатом реализации научных проектов, поддержанных РФФИ, проходят экспертизу
в секциях Издательского экспертного совета по соответствующим областям знаний.
В деле проекта должны быть представлены две экспертные анкеты. Выписки из
протоколов заседаний Издательского экспертного совета с их решениями по поддержке и
отклонению издательских проектов хранятся в Отделе конкурсных издательских проектов.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается Издательским экспертным советом и утверждается
Бюро Совета Фонда.
3. Заявки на конкурс на получение доступа к электронным научным
информационным ресурсам зарубежных издательств проходят одноэтапную экспертизу
на основании двух основных критериев: наличия действующих проектов РФФИ на год
подписки и актуальной статистики использования запрашиваемых ресурсов. Решение о
поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования поддержанных проектов
принимается Издательским экспертным советом и утверждается Бюро Совета Фонда.
4. Заявки на конкурсы организации российских и международных научных
мероприятий на территории России проходят экспертизу в бюро (или секциях)
экспертного совета по соответствующей области знания. В деле проекта должна быть
представлена одна экспертная анкета.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимаются экспертным советом (бюро экспертного совета) по
соответствующей области знания и утверждается бюро Совета Фонда.
5. Заявки на конкурс проектов развития экспериментальной базы исследований
проходят экспертизу в экспертном совете (бюро экспертного совета) по соответствующей
области знания. В деле проекта должна быть представлена одна экспертная анкета.
6. Заявки на конкурсы международных проектов и конкурсы со странами СНГ
проходят экспертизу в соответствии с процедурой рассмотрения инициативных научноисследовательских проектов (см. разделы ІІ и ІІІ), проектов организации российских и
международных научных мероприятий на территории России и проектов участия российских
ученых в научных мероприятиях, проводимых за рубежом (см. п.2 раздела VI). В деле
проекта должны быть представлены две анкеты, подготовленные экспертами. Рекомендации
экспертных советов оформляются протоколами, содержащими списки проектов с рейтингом
по каждому проекту (А1 – рекомендуется поддержать, А2 – возможно поддержать, N – не
рекомендуется поддерживать) и рекомендуемыми объемами финансирования проектов с
рейтингом А1 и А2.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимает бюро Совета Фонда на основании рекомендаций
экспертных советов и результатов зарубежной экспертизы.
7. Заявки на конкурсы региональных проектов, поступившие в Фонд из региональных
экспертных советов, проходят экспертизу в соответствии с процедурой рассмотрения
инициативных научно-исследовательских проектов (см. разделы ІІ и ІІІ), проектов
организации российских и международных научных мероприятий на территории России (см.
п.2 раздела VI), проектов развития экспериментальной базы исследований (см. п.3 раздела
VI), проектов издания научных трудов (см. п.1 раздела VI).
При проведении региональных конкурсов инициативных научно-исследовательских
проектов по окончании первого этапа в деле проекта должны быть представлены две
экспертные анкеты, которые заполняются экспертами РФФИ, третья анкета заполняется и
находится в региональном экспертном совете (по запросу эта анкета передается в Фонд).
После проведения экспертизы региональный экспертный совет передает в Фонд протокол, в
котором отражены предложения регионального экспертного совета.
5
Российский фонд фундаментальных исследований
Проекты организации научных мероприятий на территории России и проекты развития
экспериментальной базы исследований проходят экспертизу в Координационном совете и в
региональном экспертном совете. Региональный экспертный совет после проведения
экспертизы передает в Фонд протокол, в котором отражены предложения регионального
экспертного совета. В деле проекта должна быть представлена одна экспертная анкета.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимает Координационный совет РФФИ по региональным
конкурсам на основании рекомендаций экспертных советов (бюро экспертного совета)
Фонда и региональных экспертных советов. Решение утверждается Советом (бюро Совета)
Фонда.
8. Заявки на конкурсы ориентированных фундаментальных исследований (офи)
При проведении экспертизы необходимо руководствоваться «Положением об
экспертизе инициативных проектов ориентированных фундаментальных исследований по
актуальным междисциплинарным темам».
9. Заявки на конкурсы экстренной поддержки научных исследований проходят
экспертизу в соответствии с процедурами рассмотрения заявок конкурсов проектов
организации российских и международных научных мероприятий на территории России,
конкурсов организации и проведения экспедиций (и полевых исследований), проектов
издания научных трудов и проектов развития экспериментальной базы исследований.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимаются экспертным советом (бюро экспертного совета) по
соответствующей области знания и утверждается бюро Совета Фонда.
10. Заявки на конкурсы проектов организации и проведения экспедиций (и полевых
исследований) проходят экспертизу в экспертном совете по соответствующей области
знаний. В деле проекта должны быть представлены две анкеты.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимаются экспертным советом (бюро экспертного совета) по
соответствующей области знания и утверждается бюро Совета Фонда.
11. Заявки на конкурс научных проектов, выполняемых молодыми учеными (Мой
первый грант) проходят экспертизу в соответствии с процедурой рассмотрения
инициативных научно-исследовательских проектов (см. разделы ІІ и ІІІ) в экспертном совета
по научным программам молодых ученых. В деле проекта должны быть представлены две
экспертные анкеты.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается экспертным советом по научным программам
молодых ученых и утверждается бюро совета Фонда.
12. Заявки на конкурс научных проектов, выполняемых ведущими молодежными
коллективами проходят экспертизу в соответствии с процедурой рассмотрения
инициативных научно-исследовательских проектов (см. разделы ІІ и ІІІ) в экспертном совета
по научным программам молодых ученых. В деле проекта должны быть представлены три
экспертные анкеты.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается экспертным советом по научным программам
молодых ученых и утверждается бюро совета Фонда.
13. Заявки на конкурсы проектов научной работы молодых ученых в научных
организациях Российской Федерации проходят экспертизу в экспертном совете по
научным программам молодых ученых. В деле проекта должна быть представлена одна
экспертная анкета.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается экспертным советом по научным программам
молодых ученых и утверждается бюро Совета Фонда.
6
Российский фонд фундаментальных исследований
14. Заявки на конкурсы проектов организации российских и международных
молодежных научных мероприятий проходят экспертизу в экспертном совете по научным
программам молодых ученых. В деле проекта должна быть представлена одна экспертная
анкета.
Решение о поддержке или отклонении проектов и об объемах финансирования
поддержанных проектов принимается экспертным советом по научным программам
молодых ученых и утверждается бюро Совета Фонда.
7