криминалистическая методика расследования преступлений
advertisement
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН АКАДЕМИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Учебное пособие Ташкент – 2013 1 Одобрено Редакционно-издательской коллегией Академии МВД Республики Узбекистан Авторы: Р. Р. Шакуров, Ш. Т. Джуманов, Н. Тоштемиров, Д. Р. Тураева, О. Д. Алланазаров Рецензенты: заведующий кафедрой криминалистики ТГЮИ кандидат юридических наук, доцент И. Р. Астанов; начальник кафедры уголовного процесса Академии МВД Республики Узбекистан кандидат юридических наук, доцент Д. М. Миразов К-72 Шакуров Р. Р. Криминалистическая методика расследования преступлений: Учебное пособие / Шакуров Р. Р., Джуманов Ш. Т., Тоштемиров Н., Тураева Д. Р., Алланазаров О. Д. – Т.: Академия МВД Республики Узбекистан, 2013. – 83 стр. В учебном пособии предложена криминалистическая характеристика отдельных видов преступлений, анализируются типичные следственные ситуации, выдвигаются типичные версии и определяются первоначальные и последующие следственные действия. Для слушателей и курсантов Академии МВД, студентов высших юридических образовательных учреждений, а также практических работников правоохранительных органов. ББК67.99(5У)94я73 © Академии МВД Республики Узбекистан, 2013 2 ВВЕДЕНИЕ Президент Ислам Каримов в Праздничном поздравлении сотрудникам органов внутренних дел Республики Узбекистан подчеркнул, что в деле повышения эффективности деятельности и укрепления органов внутренних дел в настоящее время особое значение приобретает вопрос подготовки высококвалифицированных, 1 профессиональных кадров . Издающиеся сегодня учебники, учебные пособия, направленные на повышение правовых и профессиональных знаний молодых специалистов, в определенной степени способствуют решению этой важной задачи. В предлагаемом вниманию читателей учебном пособии, адресованном в первую очередь слушателям и курсантам Академии МВД, студентам высших юридических образовательных учреждений, предложена криминалистическая характеристика отдельных видов преступлений, анализируются типичные следственные ситуации, выдвигаются типичные версии и определяются первоначальные и последующие следственные действия. Авторы пособия исходят из того, что общая задача криминалистики конкретизируется применительно к основным целевым направлениям уголовно-процессуальной деятельности – раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. При этом криминалистика обеспечивает быстрое и полное раскрытие преступлений и решение всех остальных целей расследования и предупреждения преступлений, определенных уголовно-процессуальным законом. Составляя самостоятельный раздел криминалистики, криминалистическая методика расследования преступлений, в целях выработки научно обоснованных рекомендаций для эффективного проведения следствия, изучает закономерности организации и осуществления раскрытия и расследования преступлений. В настоящем учебном пособии раскрываются вопросы криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, определяется сущность ее элементов. В пособии предложены 1 Каримов И. А. Праздничное поздравление сотрудникам органов внутренних дел Республики Узбекистан // На посту. – 2007. – 25 окт. 3 примерные версии, выдвигаемые при наличии конкретных типичных ситуаций, а также определены следственные действия, необходимые при первоначальном и последующих этапах расследования рассматриваемых преступлений. Сформулированные теоретические положения могут служить основой для дальнейших криминалистических разработок по вопросам методики расследования преступлений. Предложенные авторами практические рекомендации призваны способствовать повышению эффективности работы по раскрытию и расследованию отдельных видов преступлений как на первоначальном, так и на последующих ее этапах в различных ситуациях расследования. 4 Общие положения методики расследования преступлений. Криминалистическая характеристика преступлений Методика расследования преступлений имеет своей основной задачей вооружение следователей необходимым комплексом знаний и навыков по раскрытию и расследованию преступлений в различных следственных ситуациях. Безусловно, методика расследования преступлений исходит из тех же общих принципов, на которые опирается вся криминалистика, это – соблюдение законности, этичности, научности, плановости, экономичности. Наряду с этим она отличается своей ситуационностью, вариантностью, этапностью, своеобразным структурным единством. Криминалистическая методика представляет собой оправданную на практике систему теоретических положений и конкретных рекомендаций о наиболее эффективной организации и осуществлении расследования уголовного дела. Все теоретические положения, технические средства, тактические приёмы и рекомендации криминалистики реализуются посредством методики расследования преступлений. Следственная практика показывает, что для успешного расследования преступления недостаточно знание общетеоретических положений криминалистической техники и тактики. Не менее важно уметь применять положения и рекомендации криминалистической техники и тактики в ходе расследования. Следует отметить, что тактика любого следственного действия зависит от вида расследуемого преступления. Существуют особенности осмотра места происшествия, к примеру, по делам об убийстве и по делам о пожарах. По различным видам преступлений возникает необходимость постановки перед экспертом специфических вопросов. Допрос, например, убийцы и мошенника также требует различных тактических приемов. При этом отличается круг вопросов, подлежащих установлению, существуют особенности и в установлении психологического контакта с допрашиваемым. Источниками криминалистической методики являются право, практика борьбы с преступностью, наука. 5 Структура методики расследования преступления состоит из двух частей: 1) общие положения – это теоретические основы криминалистической методики, включающие исследование предмета, систем, задач, принципов, источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использования частных криминалистических методик и проблем раскрытия, расследования и предотвращения преступлений. От разработанности этих вопросов в конечном итоге зависят создание эффективных частных криминалистических методик и успех их применения в борьбе с преступностью; 2) частные методики представляют собой комплексы теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и предназначенных следователям для оптимизации их работы при раскрытии, расследовании и предотвращении различных видов преступлений. В отличие от общих положений криминалистической методики, частные методики–это типизированные системы методических рекомендаций по организации и осуществлению раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступлений. Криминалистические методические рекомендации – научно разработанные и практически проверенные советы по организации и осуществлению раскрытия, расследования и предотвращения конкретных видов преступлений. В каждой частной методике содержится несколько рекомендаций, образующих систему взаимосвязанных советов для работы в различных условиях. Метод расследования – это способ установления истины по уголовному делу, избранный следователем исходя из требований закона, особенностей сложившейся следственной ситуации, знаний теории и практики раскрытия и расследования данного вида преступления. Таким образом, термины «криминалистическая методика», «частная методика», «криминалистическая методическая рекомендация» и «метод расследования» отличаются друг от друга своим содержанием и обозначают соответственно: – самостоятельную часть науки криминалистики; – комплекс научно-практических рекомендаций по организации и осуществлению раскрытия, расследования и предотвращения конкретного вида преступлений; 6 – отдельный научно обоснованный и практически проверенный совет для работы по уголовному делу; – избираемый следователем способ расследования преступления. Одним из важных направлений совершенствования борьбы с преступностью является внедрение в следственную практику более совершенных частных криминалистических методик, призванных повышать эффективность организации и осуществления предотвращения, раскрытия и расследования различных видов преступлений. Удовлетворяя потребности следователей в научно обоснованных рекомендациях по оптимальной организации работы, криминалистика создает многочисленные и разнообразные по форме и содержанию частные методики расследования преступлений. Последовательность в деятельности следователя по расследованию преступлений определяется стадиями предварительного следствия. В криминалистической структуре частной методики можно выделить пять этапов, в каждом из которых следователем осуществляются конкретные задачи. Первый этап заключается в обнаружении преступления. Он характеризуется изучением первичных материалов о преступлении и производством в течение 10 дней (в особо исключительных случаях – срок до одного месяца, а при явных признаках преступления – немедленно) проверочных действий с целью установления признаков преступления. Второй этап – этап возбуждения уголовного дела. С момента возбуждения уголовного дела следователь приобретает право на производство всех следственных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством. Очень важно рассмотреть вопрос о поводах и основаниях возбуждения уголовного дела, об оптимальном моменте возбуждения дела в пределах срока. На данном этапе немаловажным является правильное планирование расследования преступления. Планирование расследования преступлений осуществляется в зависимости от той информации, которая имеется при проведении первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, когда преступник не установлен и не задержан. Основная задача планирования расследования – построение и проверка наиболее вероятных и объективных версий о лицах, совершивших преступление, лиц, причастных к нему. Перед построением версии необходимо проанализировать все 7 имеющиеся в распоряжении следователя данные о преступлении и преступнике (следах и предметах, обнаруженных на месте происшествия, способе совершения преступления, степени осведомленности преступника об обстановке на месте, например, кражи, о возможности его инсценировки) и на совокупности этих данных можно построить версии и спланировать расследование уголовного дела. Третий этап – это период производства первоначальных следственных действий, направленных на решение безотлагательных задач (установление события преступления, преследование и задержание виновного по «горячим следам» и т.д.). Четвертый этап – период производства всех остальных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказательств по делу. Основные задачи этого этапа – изобличение виновного в совершенном преступлении, предъявление обвинения, выяснение обстоятельств, не установленных на первоначальном этапе. Пятый этап – это заключительный период расследования, который начинается с момента принятия следователем решения об окончании расследования, т.е. прекращения производства следственных действий по собиранию, исследованию и оценке доказательств. Он заканчивается направлением дела прокурору или вынесением постановления о прекращении уголовного дела. В соответствии с этими этапами систематизируются рекомендации в частных криминалистических методиках. Частные криминалистические методики строятся на основе следственных ситуаций, представляющих совокупность обстоятельств, характеризующих обстановку расследования конкретного преступления в определенный период его проведения. Наиболее часто в криминалистических методиках анализируются первоначальные типичные следственные ситуации, разнообразие которых требует разработки многовариантных рекомендаций. Типичные следственные ситуации, которые складываются после совершения конкретного преступления, влияют на порядок и последовательность первоначальных следственных действий и связанных с ним оперативно-розыскных мероприятий. Создание методик расследования преступлений с учетом типичных следственных ситуаций конкретизирует содержание рекомендаций и повышает их практическую ценность. 8 Для удобства использования криминалистических методических рекомендаций при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений соблюдается принцип конструктивного единства частных методик, т.е. их оптимального построения при соблюдении внутренней самостоятельности и многовариантности. По отношению к уголовному закону частные методики делятся на: а) типичные (видовые) – построенные по видам преступлений (методики расследования убийств, краж и т.д.) ; б) особенные – построенные по другим основаниям, например, в качестве оснований могут быть выбраны место совершения преступления, личность преступника и т.д. (методики расследования преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, преступлений, совершенных несовершеннолетними, рецидивистами и т.д.). По уровню конкретизации методики делятся на одноступенчатые, двухступенчатые и детализации (например, методика расследования краж включает не только общие рекомендации по их расследованию, но и методики расследования карманных, квартирных краж, краж автомашин, краж из магазинов и т.д.). По объёму частные методики расследования преступлений подразделяются на полные и сокращенные. По охватываемым видам преступлений частные методики делятся на: комплексные (методики расследования двух или более взаимосвязанных видов преступлений, например, методика расследования поджогов и преступного несоблюдения правил противопожарной безопасности) и конкретные. Преступление как негативное социальное явление и как общественно опасная деятельность может быть охарактеризовано с различных сторон: социологической, криминологической, уголовноправовой, психологической, криминалистической. Криминалистическая характеристика по сравнению с другими юридическими характеристиками преступлений является специфическим описанием таких взаимосвязанных особенностей преступной деятельности, которая содержит криминалистические знания, необходимые для принятия наиболее оптимальных решений, направленных на быстрое раскрытие преступления и решение остальных задач расследования и предупреждения преступлений. Поскольку криминалистическая характеристика отражает все 9 основные элементы определенной преступной деятельности, её иногда называют информационной моделью расследования преступления. В теории криминалистики под криминалистической характеристикой преступлений понимают систему описаний криминалистически значимых признаков вида, группы и отдельного преступления, проявляющихся в особенностях способа, механизма и обстановки их совершения, дающую представление о преступлении, личности его субъекта и иных обстоятельствах, определенной преступной деятельности и имеющей своим назначением обеспечение успешного решения задач раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Кафедра криминалистики Академии МВД Республики Узбекистан придерживается следующего определения: «Криминалистическая характеристика преступления представляет собой совокупность таких данных об общественно опасном деянии, которые способствуют быстрому и полному раскрытию преступления» Криминалистическая характеристика преступления включает сведения об особенностях подготовки, совершения и сокрытия преступлений. Так, если следователь располагает данными о типичных, наиболее часто используемых преступниками способах сокрытия преступления, то ему гораздо легче раскрыть преступление, его действия по обнаружению вещественных доказательств и установлению преступника будут более успешными. Криминалистическая характеристика преступлений складывается на основе изучения и научного обобщения следственной практики, материалов о совершенных преступлениях. Видовая криминалистическая характеристика преступлений – категория динамичная, изменяющаяся в зависимости от криминальной практики. Например, становятся более ухищренными способы совершения, сокрытия преступлений, причины и условия, способствующие совершению данной группы (вида) преступлений. В соответствии с этим меняются и видовые криминалистические характеристики преступлений. Основополагающими в методике расследования преступлений являются уголовное и уголовно-процессуальное законодательство и современные возможности естественных и технических наук, определяющие уровень развития криминалистической техники. Именно уголовный закон, уголовно-правовая характеристика решают по поводу чего должно быть проведено расследование и какие 10 элементы данного состава преступления должны быть установлены по уголовному делу. Это главное в определении направления и задач расследования. Методы и средства установления элементов преступления диктуются уголовно-процессуальным законодательством, детально регламентирующим весь процесс расследования и устанавливающим четкие критерии допустимости тактических приемов. Обобщая типичные особенности подготовки, совершения и сокрытия конкретной группы (вида) преступлений, криминалистическая характеристика помогает тем самым находить наиболее эффективные тактические приемы и технические средства их раскрытия. Элементы криминалистической характеристики различных видов (групп) преступлений находятся между собой в различных соотношениях: в одних характеристиках некоторые элементы имеют большое криминалистическое значение, в других – утрачивают его. Например, в криминалистических характеристиках умышленных преступлений существенным элементом являются данные, характеризующие способы подготовки к совершению преступления. Для криминалистической характеристики неосторожных преступлений этот элемент не существует. Криминалистическая характеристика преступлений раскрывает, во-первых, типичные криминальные ситуации применительно к данному виду (группе) преступлений. С учетом следственной ситуации выдвигаются версии, намечаются следственные действия и оперативнорозыскные мероприятия. Таким образом, выявление типичных криминальных ситуаций способствует правильному определению направления расследования, выбору эффективных научно-технических методов и средств и тактических приемов, раскрытию преступления. Криминалистическое значение имеют также обобщенные сведения о предмете преступного посягательства. Например, данные о том, какие промышленные товары, изделия, материалы в определенный период составляют наиболее распространенный предмет кражи, разбоя и иных имущественных преступлений. Важным элементом криминалистической характеристики преступления является совокупность данных, характеризующих способ его совершения. Здесь следует отличать уголовно-правовую характеристику от криминалистической характеристики способа совершения преступления. Так, если для уголовно-правовой 11 характеристики способа совершения кражи имеет значение тайное изъятие имущества, факт незаконного проникновения, то для криминалистической характеристики способа совершения кражи – конкретные способы проникновения в помещение и т.д. Преступление с криминалистической точки зрения характеризуется также определенными изменениями обстановки, в которой оно подготавливается и совершается. На месте преступления нередко остаются различного рода следы, орудия преступления и другие предметы, которые в будущем могут выступать в качестве вещественных доказательств. Важными элементами криминалистической характеристики преступлений являются совокупность данных о материальных следах и последствиях преступления. Анализ следственной практики показывает, что некоторые преступления, особенно совершенные в соучастии, бывают связаны с другими преступлениями. В таких случаях криминалистическая характеристика взаимосвязей преступлений между собой позволяет «глубже» раскрывать преступления. Для успешного раскрытия преступления имеют важное значение обобщенные сведения о типичных способах сокрытия преступления, типичных способах устройства тайников, способах и средствах нелегальной связи соучастников преступления, других приемах маскировки. Криминалистический интерес представляет и личность преступника. Ряд личностных черт преступников – профессиональные навыки преступников (навыки вора-карманника, мошенника, фальшивомонетчика и т.д.) проявляются в определенных способах и приемах совершения преступлений, оставляют на месте преступления «почерк» преступника. Нередко на месте совершения преступления обнаруживаются такие вещественные улики, которые указывают на личностные особенности преступника, которые имеют значение для их розыска. Элементом криминалистической характеристики преступлений служат также обобщенные сведения о наиболее распространенных мотивах и целях совершения данной группы (вида) преступлений. Сведения о наиболее распространенных мотивах и целях совершения данной группы (вида) преступлений используются при выдвижении версий относительно субъекта и субъективной стороны преступления. 12 Элементом криминалистической характеристики должна быть также совокупность сведений о типичных обстоятельствах, способствующих совершению данной группы (вида) преступлений. Криминалистическая характеристика преступлений имеет и свой виктимологический аспект. Сведения о поведении потерпевших перед началом и во время события преступления успешно используются при построении следственных версий и планировании расследования. Элементами криминалистической характеристики могут быть обобщенные сведения и о некоторых других особенностях подготовки, совершения и сокрытия преступлений. Основным назначением криминалистической характеристики преступлений, носящим сугубо методический характер, является создание наиболее благоприятных условий для разработки оптимального метода расследования. Методика расследования преступлений против личности Одним из наиболее распространенных преступлений против личности являются умышленные телесные повреждения. Действующее уголовное законодательство телесные повреждения подразделяет на тяжкие, средней тяжести и легкие. Безусловно, степень тяжести повреждений влияет на методику расследования данных общественно опасных деяний. Так, если в заявлении или иных первичных материалах усматриваются признаки легкого телесного повреждения, предусмотренного ч.2 ст. 109 УК, уголовное дело возбуждается только по жалобе потерпевшего. Лишь в случаях, имеющих особое общественное значение, или в случаях, если потерпевший в силу беспомощного состояния, зависимости от обвиняемого или по иным причинам не в состоянии защищать свои права и законные интересы, дело может быть возбуждено и без жалобы потерпевшего. Дела о тяжких и средней тяжести телесных повреждениях возбуждаются чаще всего по заявлениям потерпевших, их родственников или знакомых, по сообщениям медицинских учреждений и должностных лиц, а также при непосредственном установлении органами внутренних дел (например, при патрулировании, пресечении драк и хулиганских действий). Направления расследования по делам об умышленных телесных повреждениях, круг, характер и последовательность первоначальных 13 следственных действий зависят от содержания исходной информации к моменту возбуждения дела, к которым, в частности, относятся информация о способах совершения и сокрытия преступления, о личности совершившего преступление, о потерпевшем от преступления, о времени и месте совершения преступления. Информацию о способах совершения умышленных телесных повреждений составляют совокупность методов и приемов, орудий и средств, а также осуществленных с их применением действий по подготовке и совершению преступления. Так, действия по подготовке совершения умышленного телесного повреждения сводятся к основном поиску орудия преступления, предварительному изучению преступником жертвы, наблюдению за ней с целью замысла места и времени совершения преступления. Необходимость установления наличия подготовительных действий важно для установления формы вины (умысел или неосторожность) лица. Вообще, подготовительные действия, как бы аккуратно и тайно они ни осуществлялись, всегда оставляют следы. Их надо искать, и они будут найдены. Действиям, приведшим непосредственно к совершению рассматриваемых преступлений, характерно, прежде всего, нанесение телесных повреждений механического происхождения (острыми колющережущими предметами, твердыми тупыми предметами, огнестрельными и метательными орудиями, транспортными средствами). Информацию о способах сокрытия совершенного умышленного телесного повреждения можно подразделить на действия по сокрытию орудий преступления и иных следов преступления, а также созданию алиби. Наиболее типичный портрет лиц, совершивших умышленное телесное повреждение, – это мужчина в возрасте от 18 до 50 лет, злоупотребляющий алкогольными напитками или наркотиками, отличающийся антиобщественным поведением, грубостью, жестокостью, неуважительным отношением к женщинам, ранее, как правило, привлеченный к уголовной ответственности. Лица, совершившие данные преступления, нередко страдают психическими заболеваниями либо являются алкоголиками или наркоманами. Потерпевшими от умышленных телесных повреждений зачастую являются мужчины. В тех случаях, когда жертвой является женщина, наиболее частыми мотивами являются корыстные побуждения, а также ревность. 14 Информация о времени и месте совершения умышленных телесных повреждений является важным источником для установления способа совершения преступления, механизма его совершения, обстановки совершения преступления, личности преступника и потерпевшего. Так, в частности, местами совершения телесных повреждений чаще всего бывают кафе, пивные бары, дискотеки либо жилые помещения (квартиры и подъезды многоквартирных и многоэтажных жилых домов, частные жилые дома). В процессе расследования умышленных телесных повреждений должны быть выявлены и доказаны обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, и приняты необходимые меры к их устранению. При оценке исходной информации следует, прежде всего, решить вопрос о наличии криминальных признаков умышленных телесных повреждений, т. е. о фактических основаниях, необходимых и достаточных для возбуждения дела. Сами эти признаки различны в зависимости от конкретной ситуации. Следственная ситуация на первоначальном этапе расследования определяется наличием и объемом сведений о лице, совершившем умышленное телесное повреждение. В этом отношении типичны три ситуации: 1) лицо, совершившее умышленное телесное повреждение или обоснованно подозреваемое в нем, известно уже в момент возбуждения дела; 2) данных, указывающих на конкретное лицо, пока нет; 3) имеются лишь некоторые сведения о преступнике, позволяющие целенаправленно вести его поиск. Во всех трех перечисленных ситуациях при факте умышленного телесного повреждения расследование обычно начинается с осмотра места происшествия. Далее типичными первоначальными следственными действиями являются также допросы потерпевшего и свидетелей, назначение судебно-медицинской экспертизы. Когда совершившее умышленное телесное повреждение либо подозреваемое в этом лицо известно, параллельно осмотру безотлагательно производится его задержание, личный обыск, осмотр, а затем и изъятие одежды и обуви, освидетельствование задержанного и его допрос. Одновременно производится обыск по месту жительства подозреваемого, а при необходимости и обыск по месту его работы. Конкретные обстоятельства дела могут 15 потребовать проведения в качестве первоначальных и других следственных действий, например, назначения судебно-медицинской экспертизы подозреваемого. Когда лицо, совершившее умышленное телесное повреждение, не известно и подозреваемых нет, на первом этапе расследования, кроме осмотра, допросов потерпевшего и свидетелей, назначения судебномедицинской экспертизы, устанавливаются и безотлагательно допрашиваются все лица, могущие способствовать раскрытию умышленного телесного повреждения. Назначаются экспертизы, результаты которых могут способствовать выявлению виновного или хотя бы определению круга лиц, среди которых его следует искать. Однако решающую роль в такой ситуации приобретает организация немедленного преследования, заградительных и других поисковых мероприятий по горячим следам с использованием всех необходимых сил и средств органов внутренних дел. Первостепенное значение для выяснения сущности события и установления личности преступника имеет также проведение неотложных оперативнорозыскных мероприятий. При оценке исходной информации и организации первоначального этапа расследования умышленных телесных повреждений, как и преступлений других 'видов, важную роль играют типичные версии. Типичными общими версиями по делам о причинении телесных повреждений являются следующие предположения: – повреждение было умышленным и причинено при обстоятельствах, указанных в заявлении или сообщении; – налицо не только причинение телесных повреждений, но и иное преступление (хулиганство, истязание, разбой, покушение на убийство и др.); – повреждение возникло в результате неосторожности потерпевшего или иного лица; – имел место несчастный случай, а преступление отсутствует. Частные версии обычно выдвигаются по поводу личности виновного (если такое лицо неизвестно или в избиении участвовало несколько лиц), орудий причинения и механизма образования повреждения, формы вины, мотивов, последствий и иных отдельных обстоятельств нанесения повреждений. Нередко по таким делам бывает необходимо выдвигать и проверять версии о необходимой обороне и наличии сильного душевного волнения. Установление орудия причинения повреждений, места его нахождения до и после 16 причинения повреждений позволяет решить вопросы, связанные с установлением его владельца, степенью подготовки к совершению преступления, механизмом причинения повреждений, формой вины. Особенности следственных действий по делам об умышленных телесных повреждениях обусловлены, прежде всего, участием в расследовании потерпевшего. Они заключаются в первую очередь в допросе потерпевшего, его освидетельствовании, осмотре, а при необходимости и в выемке его одежды, предъявлении потерпевшему подозреваемого для опознания и в очных ставках потерпевшего и подозреваемого. Участвуя в осмотре, потерпевший может помочь следователю в изучении места причинения повреждений, в обнаружении следов борьбы, предметов, оставленных преступником, орудий причинения ранений, других доказательств. Показания потерпевшего увеличивают возможность преследования преступника по горячим следам. Расследование изнасилований связано с рядом особенностей. Они проявляются, прежде всего, в том, что дела по ч. 1 ст. 118 УК возбуждаются не иначе, как по жалобе потерпевшей. Это исключение из общего порядка возбуждения уголовного дела продиктовано стремлением оградить потерпевшую от неприятностей, связанных с дачей показаний, касающихся половой жизни, прохождения судебно-медицинского освидетельствования и т.п. При наличии квалифицирующих признаков, предусмотренных чч. 2, 3 и 4 ст. 118 УК, уголовные дела подлежат возбуждению независимо от желания потерпевшей. Криминалистическая характеристика изнасилования содержит в себе следующие элементы: 1) способ совершения сокрытия изнасилования; 2) обстановка и место, где наиболее часто совершаются изнасилования; 3) данные, характеризующие личность преступника (или преступников при групповом изнасиловании); 4) сведения о потерпевшей (потерпевших). Сущность криминалистической характеристики изнасилования определяется, прежде всего, спецификой способа совершения преступления. Состав изнасилования образуют лишь те из них, которые связаны с физическим насилием, угрозой или в использовании беспомощного состояния потерпевшей. Соответственно, установив факт изнасилования, следователь должен выяснить: а) в чем именно заключалось физическое насилие; б) форма и содержание угрозы; в) чем было обусловлено беспомощное состояние потерпевшей и в чем оно конкретно выражалось. 17 Как свидетельствует судебно-следственная практика, физическое насилие при изнасиловании может состоять в заламывании рук, сдавливании шеи, нанесении телесных повреждений, использовании болевых приемов и т.д.). Преодоление сопротивления потерпевшей путем психического насилия в основном выражается в угрозе применения оружия, шантаже или запугивании использованием подчиненного служебного или иного зависимого положения потерпевшей. Беспомощное состояние потерпевшей может быть вызвано её физическими недостатками, психическим расстройством, болезнью или бессознательным состоянием, являющимся результатом спаивания алкогольными напитками или наркотическими средствами. Устанавливая, с помощью каких насильственных действий совершено изнасилование, следователь должен выяснить, было ли оказанное потерпевшей сопротивление реальным. Сокрытие изнасилования может состоять в угрозе виновного убить потерпевшую или её близких, если она сообщит об изнасиловании кому-либо, застирывании либо в уничтожении своей одежды, изменении внешности (удаление волос, усов, бороды либо их отращивание или изменение их цвета), смена места жительства, убийство потерпевшей и т.д. В формировании способа преступления существенную роль играют объективные факторы – обстановка и место преступного посягательства. Под обстановкой совершения изнасилований следует понимать окружающую среду, в частности, определенное расположение материальных объектов (городская или сельская местность и т.п.), условия жизни, оказывающие существенное влияние на поведение всех участников преступления. Этот элемент криминалистической характеристики позволяет полнее выявить: механизм преступления; условия и объективные факторы, оказывающие влияние на поведение насильника, его жертвы, а в отдельных случаях и свидетелей преступления. Местом совершения сексуального преступления может быть как конкретный участок местности, так и квартира, подъезд жилого дома, общественный и личный транспорт и т. д., так и расположенные на них (в них) предметы, например, кровать, стол и т. п. Наиболее часто этот вид преступлений встречается в городах. 18 Важнейшим элементом криминалистической характеристики изнасилований является личность преступника. Как правило, изнасилования совершаются лицами, не состоящими в браке, в возрасте до 22-27 лет и незнакомыми для потерпевшей. Зачастую изнасилование совершают лица, находящиеся в нетрезвом состоянии, половые психопаты, недавно освобожденные из мест заключения, особенно из числа судимых за изнасилование, развратные действия, хулиганство, убийство. Нередко изнасилования совершаются группой лиц. Особенно часто это бывает, когда преступления совершают несовершеннолетние. Соучастниками изнасилований наряду с мужчинами бывают также женщины, которые по договоренности с насильником заманивают жертву в укромное место или удерживают потерпевшую во время насильственного полового акта. Смоделировать наиболее вероятный тип насильника, при совершении однородных изнасилований, позволяют следы, изъятые на месте преступления. Для всестороннего и полного установления обстоятельств совершения преступления необходимо изучать личность потерпевшей, особенности ее поведения и ситуацию, в которой она познакомилась (или ранее была знакома) с насильником. Именно это обстоятельство позволяет юристам рассматривать методику расследования изнасилований в двух аспектах: а) потерпевшая и насильник ранее были знакомы; б) между преступником и его жертвой отсутствуют какие-либо связи личного характера. При этом следует учесть, что личность потерпевшей имеет криминалистическое значение не только как источник информации о совершенном преступлении, но и как объект пристального виктимологического исследования. По делам об изнасилованиях подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт изнасилования (при этом необходимо выяснить, был ли совершен насильственный половой акт, если да, то в естественной или в извращенной форме), не было ли инсценировки изнасилования; 2) какой способ был применен преступником для овладения потерпевшей. Закон признает лишь три способа, при применении которых половой акт признается насильственным: физическое насилие, угроза, использование беспомощного состояния; 19 3) кто подвергся изнасилованию (взрослая женщина, несовершеннолетняя), не является ли она физически или психически больной; 4) кто совершил изнасилование, не совершал ли он подобных преступлений прежде, не является ли он особо опасным рецидивистом (если изнасилование совершено группой лиц, то какова роль и степень виновности каждого); 5) каковы последствия изнасилования, не являются ли они особо тяжкими (смерть потерпевшей, нежелательная беременность, тяжкие телесные повреждения, душевное заболевание, заражение венерической болезнью и т.д.); 6) каков ущерб (материальный и моральный), причиненный потерпевшей в результате изнасилования; 7) установление умысла на изнасилование (например, насильственное раздевание может быть как покушение на изнасилование, так и при совершении хулиганства); 8) какие обстоятельства способствовали совершению преступления (недостатки нравственного воспитания, плохое освещение улиц и т.д.). По делам об изнасилованиях целесообразно выделить следующие типичные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования: 1) насильник и потерпевшая ранее знали друг друга; 2) потерпевшая знает одного из участников группового изнасилования; 3) насильник не знаком с потерпевшей, но она его видела и может опознать по признакам внешности; 4) потерпевшая в результате внезапного нападения или беспомощного состояния не видела и, соответственно, не может опознать преступника(ков). Независимо от сложившейся на момент проверки сообщения следственной ситуации, первоначальным действием следователя по делам этой категории чаще всего будет получение подробного объяснения от потерпевшей об обстоятельствах и условиях совершения насилия. Разумеется, если этому не препятствует психическое, физическое или иное состояние потерпевшей. При этом на первоначальном этапе расследования изнасилований следует проверить следующие типичные версии: 1) изнасилование имело место при обстоятельствах, указанных заявительницей; 2) изнасилования не было, имело место добровольное половое 20 сношение, которое заявительница выдает за изнасилование (добросовестно заблуждается либо сознательно оговаривает коголибо); 3) заявление является ложным, полового сношения не было. Применительно к первым трём названным ситуациям после возбуждения уголовного дела следует провести следующие следственные действия: допрос потерпевшей (акцентируя внимание на признаках внешности насильников и возможных следах, оставшихся на месте преступления), организовать розыск преступников по признакам внешности, ставшим известными из допроса потерпевшей, осмотр места преступления с участием потерпевшей, выемка одежды, в какой потерпевшая была в момент изнасилования, обыск по месту жительства насильника(ков) с целью отыскания одежды, в которую он(они) были одеты в момент изнасилования, допрос подозреваемого(мых), назначение судебномедицинской экспертизы потерпевшей, опознание насильника(ков) потерпевшей, задержание подозреваемого(мых), очная ставка между потерпевшей и подозреваемыми, назначение судебно-медицинской и психиатрической экспертиз насильникам, назначение судебнобиологической экспертизы (на исследование направляется одежда потерпевшей и насильников, а также образцы их крови), допрос свидетелей. При наличии четвёртой следственной ситуации, в первую очередь необходимо подробно, детально допросить потерпевшую о всех обстоятельствах преступления, осмотреть место происшествия, в ходе которых произвести соскобы биологических объектов (пятна спермы, крови, слюны), произвести выемку одежды потерпевшей, назначить судебно-медицинскую экспертизу потерпевшей в целях обнаружения в мазках спермы виновного для биологического исследования, при обнаружении следов рук, назначить дактилоскопическую экспертизу, допросить лиц, хорошо знающих потерпевшую, с целью изучения её личности, назначение судебнобиологической экспертизы подозреваемого, назначение судебномедицинской и психиатрической экспертиз подозреваемого, допрос свидетелей. При необходимости выполнить другие следственные действия. Методика расследования преступлений против мира и безопасности Обретя государственный суверенитет, Узбекистан выбрал свой путь построения правового демократического государства с сильной 21 системой социальной защиты. Мир и стабильность, стремление к последовательному развитию, социально-ориентированные экономиические и политические реформы, проводимые под руководством Президента нашей страны, приносят плоды. Однако, как отмечает глава государства, «...существуют серьезные угрозы нашему стремлению достичь высоких целей». 1 Одной из таких реальных угроз является терроризм (ст. 155 УК). Расследование терроризма, как и других преступлений, основывается на общей структуре криминалистической методики расследования преступлений. Анализ терроризма позволяет выделить следующую общую криминалистическую характеристику рассматриваемого преступления: 1) информация о способах совершения терроризма; 2) информация о способах сокрытия совершенного терроризма; 3) информация, характеризующая личность совершившего терроризм; 4) информация, характеризующая потерпевшего от терроризма; 5) информация о времени и месте совершения терроризма. Анализ проявлений террористической деятельности на территории Узбекистана, в частности, событий 16 февраля 1999 года в г. Ташкенте, отчетливо демонстрирует переход религиозноэкстремистских организаций к диверсионно-террористическим формам деятельности. Деятельность подобных религиозно-экстремистских организаций характеризуется политизированным движением, подпадающим под действие статей Уголовного кодекса Республики Узбекистан, активной законспирированной работой по вовлечению максимально большего количества лиц для участия в организации, наличием незаконного финансирования таких организаций. Наиболее распространенными способами террористических актов в современных условиях являются совершение взрывов и захват заложников. При совершении террористических взрывов, целями террористов, как правило, являются оживленные места, большие скопления людей (рынки, площади, стадионы, дома и т.д.), что обусловливает большое количество жертв. В целях увеличения числа жертв террористы оснащают взрывные устройства дополнительными поражающими элементами, разлет которых при взрыве чрезвычайно велик. В 1 Каримов И.А. Узбекистан на пороге XXI века: угрозы безопасности, условия и гарантии прогресса. – Т., 1997. – С. 10. 22 аналогичных целях возможна закладка на месте происшествия не одного, а двух или более взрывных устройств, часть из которых предназначена для повторного взрыва через некоторый промежуток времени после первого, когда начнет оказываться помощь пострадавшим от первого взрыва, на место происшествия прибудут представители правоохранительных органов, попытаются приблизиться любопытные прохожие. Захват заложников как способ терроризма может состоять в захвате или удержании другого лица и угрозе убить, нанести повреждение или продолжать удерживать другое лицо для того, чтобы заставить государство, международную организацию, какоелибо физическое или юридическое лицо или группу лиц совершить или воздержаться от совершения любого акта в качестве прямого или косвенного условия для освобождения заложника. Личностные особенности террористов во многом зависят от форм и видов терроризма, его целевой и смысловой направленности, характера функционирующих в них террористических групп, региона действий всего формирования, социально-демографических, этнопсихологических, криминологических и иных условий. Теракт может быть совершен террористом-одиночкой, террористической группой, террористической организацией. Для выявления черт, имеющих криминалистическое значение, необходимо обратить внимание на уровень преступного опыта и профессионализма членов группы, их положение в структуре группы. Террористом или участником террористического сообщества может быть и фанатик, и специалист в какой-либо области, и наемник-боевик, и высокоинтеллектуальный человек. Нередко терроризмом занимаются организованные группы, а в них, как правило, имеются организатор, исполнитель и соисполнители, в этой цепочке может присутствовать и фигура заказчика, личностные характеристики которых нередко диаметрально противоположны. Различны личностные характеристики и у представителей разных уровней иерархии террористической группы (организации, сообщества). Наиболее часто потерпевшими от терроризма являются обычные граждане. В отдельных случаях, исходя из целей совершения преступления, потерпевшими от терроризма могут быть представители власти. Потерпевшие от террористических преступлений делятся на три категории: 1) случайные потерпевшие; 2) потерпевшие определенной социальной, национальной, этнической или иной 23 группы (особенно это свойственно терроризму на религиозной, этнической, "революционной" или иной идеологической платформе); 3) государственные или общественные деятели, представители иностранных государств или международных организаций. Информация о времени и месте совершения преступления является важным источником для установления способа, механизма, обстановки его совершения. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам, перечислены в ст. 82 УПК Республики Узбекистан. Они должны устанавливаться по любому уголовному делу. Применительно к терроризму этот общий для всех случаев перечень представляется необходимым детализировать с учетом тех особенностей криминалистической характеристики преступления данного вида и возможных следственных ситуаций, которые были рассмотрены выше. Таким образом, по делам о террористическом взрыве или захвате заложников подлежат доказыванию следующие обстоятельства: 1) кто, когда и при каких обстоятельствах сообщил об акте терроризма либо угрозе его совершения и что именно было сообщено. Особое внимание следует уделять выяснению этих вопросов в том случае, если сообщение поступило от преступников. Прежде всего необходимо установить, когда оно поступило: до совершения террористических действий или же уже после их совершения; 2) кто стал жертвой террористических действий. Следует установить количество потерпевших, фамилию, имя, отчество каждого, возраст, национальность, гражданство, социальное положение, местожительства и работы, занимался ли какой-либо общественной или политической деятельностью и т.д.; 3) кто явился объектом воздействия: граждане, представители органов государственной власти, иные лица; 4) что произошло: террористические действия, убийство с использованием взрывного устройства, несчастный случай в результате нарушения установленных правил и требований или инсценировка. Следователь, планируя деятельность по расследованию факта взрыва, пожара и т.п., должен выдвигать все версии, которые не противоречат уже собранной информации, не ограничиваясь какой-либо одной. Основаниями для выдвижения версии о криминальном взрыве или поджоге могут быть, в частности: – прямое указание на это потерпевших и свидетелей; 24 – обнаружение на месте происшествия воронки и иных следов взрыва либо средств поджога и характерных следов их применения (например, специфическая обугленность пола в виде колец или спиралей, образовавшихся при его поливании горючими жидкостями). Кроме того, в качестве оснований для выдвижения версий о поджоге могут рассматриваться такие обстоятельства, как: – одновременное появление огня в нескольких, не связанных друг с другом, местах; – обнаружение нескольких, не связанных друг с другом, очагов пожара; – наличие данных, свидетельствующих о создании условий для развития огня или препятствий к его тушению, о проникновении на объект посторонних лиц; – наличие признаков, свидетельствующих о совершении перед пожаром иного преступления; 5) какие орудия были использованы для совершения акта терроризма: применялось ли оружие, взрывное устройство, взрывчатые вещества, горюче-смазочные и тому подобные материалы (для поджога), был ли использован транспорт (какой, как оказался в распоряжении преступников, где хранился до совершения преступления и после него). Если произошел взрыв, необходимо дополнительно исследовать следующие обстоятельства: – что взорвалось: взрывчатые вещества, взрывное устройстве или что-то иное: – каков механизм взрыва; – какие взрывчатые вещества или взрывное устройство использовались; – где в момент взрыва находился заряд; – какова конструкция взрывного устройства и его составных частей; – кустарным или заводским способом изготовлено взрывное устройство и его составные части; – какие материалы использовались для изготовления взрывного устройства; – где используются подобные взрывчатые вещества, взрывное устройство и составные части, материалы в соответствии с их назначением; 25 – в каком радиусе взрывная волна сохранила поражающую силу (поражение осколками, взрывной волной); – необходимы ли для изготовления и установки данного взрывного устройства профессиональные знания и навыки в области взрывного дела либо иной области техники; – кто имел возможность приобрести данные взрывчатые вещества или взрывное устройство; – кто обладал профессиональными знаниями и навыками, применимыми для изготовления данного взрывного устройства; – имеются ли на найденных частях взрывного устройства пригодные для идентификации следы инструментов и т.д.; – оставлены ли следы на взрывном устройстве инструментами, изъятыми у подозреваемого (подозреваемых); – являются ли частями одного целого материал, использованный при изготовлении деталей взрывного устройства, и подобный материал, изъятый у подозреваемого; – не является ли взрыв результатом неосторожного обращения с взрывчатыми веществами или взрывным устройством; – нет ли оснований предполагать в данном случае самоубийство; – какие нарушения правил изготовления, хранения, транспортировки и использования взрывчатых веществ или взрывных устройств сделали возможным приобретение взрывчатого вещества и взрывного устройства в данном случае; – какие упущения по службе должностных лиц, осуществляющих разрешительные действия, явились условиями, способствующими незаконному приобретению и хранению взрывчатых веществ и взрывных устройств; 8) каковы основные цели и мотивы преступных действий. Следует обязательно установить, какие именно цели преследовали преступники при совершении террористических действий. Наличие любой из названных в законе целей или нескольких из них должно быть подтверждено собранными по делу доказательствами. Кроме того, необходимо установить, охватывалось ли умыслом преступников наступление определенных последствий либо они относились к последствиям безразлично; не было ли целью преступления причинение иного вреда, чем тот, который был фактически причинен; 9) каковы последствия преступных действий. При рассмотрении основных способов, используемых преступниками при совершении 26 террористических действий, было указано, что в случае производства взрыва могут возникнуть ситуации, когда, например, один взрыв влечет за собой второй – иного характера, либо провоцирует пожар. При определенных условиях поджег также может повлечь за собой взрыв. Таким образом, вопрос о способе совершения преступления необходимо рассматривать в тесной взаимосвязи с наступившими последствиями, включая всю цепь действий и событий; 10) был ли причинен вред здоровью потерпевших (одному или нескольким): когда, какой, каким способом, где, кем. Являются ли полученные телесные повреждения или смерть потерпевшего (потерпевших) следствием криминального взрыва, пожара и т.п. Названные обстоятельства должны быть тщательно исследованы; 11) какой материальный ущерб нанесен преступлением. В процессе совершения террористических действий наряду с причинением вреда здоровью потерпевшим может быть причинен материальный ущерб. Ущерб будет причинен также разрушениями, которые явились последствиями террористических действий; 12) повлекло ли преступление иные тяжкие последствия, какие именно. Упоминание об иных тяжких последствиях как отягчающих обстоятельствах содержится в ч. 3 ст. 155 УК Республики Узбекистан. Следовательно, необходимость их исследования очевидна; 13) что явилось местом выполнения террористических действий. Одна из особенностей терроризма связана именно с понятием места происшествия. Представляется необходимым выделять понятие места происшествия в узком смысле и в широком. Местом происшествия в узком смысле будет то место, где собственно и были совершены террористические действия: заложено взрывное устройство или взрывчатое вещество, произведён поджег, выполнены манипуляции, приведшие к аварии. Местом же происшествия в широком смысле является вся территория, на которой произошли разрушения, имеются последствия пожара или аварии; 14) что исчезло с места происшествия и что там появилось. Следователи иногда недооценивают важность выяснения этих вопросов. Обычно основное внимание уделяется тому, что появилось на месте происшествия и как это можно использовать при расследовании преступления. Во время осмотра места происшествия, прежде всего, следует вести поиск тех предметов или частей предметов, которые могли остаться от орудия преступления. Если 27 речь идет о взрыве, то это могут быть различные шнуры, обрывки проволоки, части предметов, не характерных для данного объекта. Однако при взрыве многоквартирного дома установить принадлежность таких предметов крайне сложно, но очень важно. Именно подобные предметы, прежде всего, позволят понять, что именно произошло, что преступники использовали в качестве орудия преступления и т.п.; 19) если преступление совершено группой лиц, было ли предварительное распределение ролей, сохранялось ли оно на протяжении совершения всего комплекса преступных действий, если изменялось, то когда, как, в связи с чем, по чьей инициативе, была ли группа организованной, на какой территории действовала. Эти обстоятельства выделены нами прежде всего в связи с тем, что результат их исследования позволит уяснить действительную степень опасности преступной группы, совершившей акт терроризма; 20) установление факта изменения ролей в процессе реализации преступного замысла, особенно при наличии сведений о том, по чьей инициативе это было сделано, позволит с уверенностью предположить, кто является реальным лидером преступной группы, и привести в обоснование веские доводы. Необходимо не только установить наличие группы, но и собрать достаточные доказательства, подтверждающие состав и структуру группы. Исследование информации о территории, на которой осуществляет свою деятельность террористическое формирование, особенно важно в ситуации, когда расследование проводится от конкретного акта терроризма к раскрытию преступной деятельности формирования в целом; 21) кто совершил преступление. Это главное обстоятельство, подлежащее выяснению в процессе расследования преступления. Должно быть установлено количество преступников, фамилия, имя, отчество каждого, пол, возраст и иные анкетные данные. Так же следует получить данные о личности каждого из преступников для ответа на вопрос о причинах, истинных целях и мотивах преступного поведения и т.п. Кроме того, должны быть исследованы и те связи, которые объединяли преступников, без уяснения которых невозможно правильно определить роль каждого в преступной группе вообще и в совершении данного преступления в частности. В конечном итоге должна быть создана достоверная информационная модель преступника, которая необходима как для его установления, 28 розыска, выбора тактики при работе с ним, так и для оценки его опасности и назначения ему справедливого наказания. При расследовании террористического взрыва необходимо принять меры к установлению: - способа совершения террористического взрыва; - оборудования, использованного при взрыве; - источников получения оборудования для совершения взрыва; - источников финансирования террористов; - заказчиков, организаторов, руководителей и исполнителей террористического акта; - роль каждого в совершении преступления и объем совершенных действий; - цели и мотивов соучастников террористического акта; - факта получения платы за совершение террористического акта; - цели и мотивов террористического акта; - способов передачи требований и их содержание; - объекта воздействия террористического акта; - жертв террористического акта; - объема и характера причиненного вреда от взрыва; - лиц, сообщивших о террористическом акте, что именно было сообщено. При совершении взрыва выясняются также причины взрыва, характеристики взрывного устройства и взрывчатого вещества, конструкция взрывного устройства, мощность взрыва, где расположен центр взрыва и т.д. При захвате и удержании заложников подлежат установлению и доказыванию: - количество заложников; - тяжесть примененного к ним насилия; - использование оружия (количество и характеристики оружия); - продолжительность удерживания заложников; - место и условия содержания заложников; - условия освобождения и т.д. Поскольку наиболее распространенными видами террористических актов в современных условиях являются совершение взрывов и захват заложников, рассмотрим специфические моменты расследования данных способов совершения терроризма. По делам о террористических взрывах к началу расследования могут складываться следующие типичные следственные ситуации: 29 1) произошел террористический акт с применением взрывного устройства; 2) поступила информация о возможном террористическом взрыве (сообщения очевидцев или угрозы террористов). В первой ситуации обоснованным будет неотлагательное возбуждение уголовного дела и проведение осмотра места происшествия (после обеспечения безопасности места работниками взрывотехнической службы); организация преследования и задержание преступников «по горячим следам»; задержание террористов; личный обыск задержанных и осмотр изъятых при обыске предметов. При обыске террористов следует учитывать возможность наличия у них «поясов шахидов». Последующие следственные действия состоят в допросе в качестве подозреваемых задержанных террористов; проведение обысков по месту постоянного или временного их проживания; назначение экспертиз (дактилоскопической, трасологической, баллистической, взрывотехнической, судебномедицинской экспертиз и т.д.); допрос свидетелей. Во второй ситуации (при угрозе или сообщении о взрыве) производятся оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия, направленные на установление абонентского номера, с которого производился звонок, и личности лица, сообщившего сведения, источника его информированности. Если сведения предоставлены очевидцем каких-либо действий террористов, он допрашивается в качестве свидетеля. Если угроза теракта была озвучена соучастником террористической группы, производятся изъятие и осмотр (прослушивание) аудионосителя с зафиксированной угрозой, допрос лица, ведущего переговоры с террористами, контроль и запись переговоров террористов, назначение фоноскопической экспертизы. Если в угрозе было четко озвучено место террористического акта, на этом месте может быть установлена засада и приняты иные меры безопасности. Если угроза была озвучена с места террористического акта, может быть произведен штурм этого места, разминирование взрывных устройств. Далее производится задержание террористов. Дальнейшая схема расследования аналогична первой следственной ситуации. При расследовании захватов заложников на начальном этапе чрезвычайно важно безотлагательное прибытие следственной группы и спецподразделений на место захвата и начало переговоров с преступниками. Переговоры должны вести либо специально 30 подготовленные сотрудники, либо руководство правоохранительных органов с учетом рекомендаций специалистов-переговорщиков. После освобождения заложников производится осмотр места происшествия. В основном осмотр места происшествия проводится по общим тактическим правилам. При проведении обыска необходимо строжайшее соблюдение правил безопасности (террористы могли оборудовать место содержания заложников взрывными устройствами). При проведении осмотра места происшествия следует использовать специальную криминалистическую технику: газоанализаторы, металлоискатели и т.д. Особое внимание необходимо уделять обнаружению оружия и боеприпасов. Задержание террористов может быть произведено во время штурма или при их преследовании. Личный обыск после задержания должен производиться с соблюдением максимальных мер безопасности. Задержание и личный обыск желательно проводить силами спецподразделений. Допрос потерпевших может производиться сразу после того, как они несколько успокоятся после пережитого стресса, однако откладывать допрос надолго недопустимо по тактическим соображениям. В ходе допроса получаются сведения: об обстоятельствах захвата, лицах, которые участвовали в захвате, действиях каждого из них и взаимоотношении с заложником, использованном террористами оружии и т.д. Подобный круг сведений выясняется и у свидетелей. В ходе допроса подозреваемых выясняются цели и мотивы захвата, организатора захвата, роли подозреваемого в группе террористов, действиях в предшествующий захвату период и во время захвата. Опознание при расследовании захвата заложников проводится с целью изобличения подозреваемых и розыска их соучастников. Возможно проведение опознания по фото- и видеоизображениям, а также в обстановке, исключающей видимость опознающего подозреваемым. Для устранения противоречий в показаниях потерпевших или свидетелей с подозреваемым или разных подозреваемых могут быть проведены очные ставки. Для уточнения и дополнения ранее данных заложниками или террористами показаний могут быть проведены проверки их показаний на месте. В ходе расследования захватов заложников возможно назначение дактилоскопической, трасологических, баллистической, взрывотехнической, судебно-медицинской экспертиз, а также экспертизы холодного оружия. 31 Методика расследования преступлений в сфере экономики Криминалистическая характеристика преступлений в сфере экономики, построенная на материалах следственной и судебной практики, способствует разработке конкретных рекомендаций. по определению характера и последовательности проведения необходимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Известно, что наиболее распространенными преступлениями в сфере экономики являются преступления, связанные с хищением чужого имущества: разбой, вымогательство, грабёж, хищение путем присвоения или растраты, мошенничество и кража (ст.ст.164-169 УК). Как правило, при поступлении заявления, сообщения от граждан, учреждений, предприятий, организаций и должностных лиц о совершенном хищении чужого имущества, в материалах чаще всего содержится информация о событии преступления, однако почти отсутствует информация о виновном лице. Поэтому выяснение характера исходной информации позволяет следователю наиболее правильно решить вопрос о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела, выдвинуть обоснованные версии о характере происшедшего события, способе совершения и сокрытия преступления и лице, его совершившем, что в конечном итоге поможет правильно оценить сложившуюся следственную ситуацию и на основе этого определить направление расследования преступления и розыска преступника(ков), а также преступно добытого имущества. Криминалистическую характеристику хищения чужого имущества (ст.ст. 164-169 УК) составляет информация о способах совершения и сокрытия преступления, о времени и месте совершения преступления, о личности совершившего хищение чужого имущества, о потерпевшем, а также о причинах и условиях, способствующих совершению хищения чужого имущества. Информация о способах совершения хищения чужого имущества. Знание типичных способов совершения хищений чужого имущества позволяет правильно определить методику расследования данных общественно опасных деяний. По способу хищения чужого имущества можно подразделить на насильственные – разбой, вымогательство, грабёж и на ненасильственные – хищение путем присвоения или растраты, мошенничество, кража. 32 Способ совершения хищения чужого имущества безусловно влияет на характер и вид оставляемых преступниками следов. Например, проникновение преступников в помещение при разбое, грабеже и краже связано с предварительным разрушением входных дверей, оконных проемов, в силу этого на месте преступления обычно остаются многочисленные следы оружия, транспортных средств, различные предметы, следы вещества, окурки, личные вещи, кровь, орудия совершения преступления и т.д. Общими признаками способа совершения разбоя, вымогательства и грабежа являются открытый характер насильственных действий, направленных на завладение чужого имущества. При этом совершению разбоя предшествует применение физического насилия, опасного для жизни или здоровья граждан, а при грабеже – не опасного для жизни или здоровья граждан. Психическое насилие, а точнее угроза присуще в основном вымогательству, хотя нередки случаи совершения разбоя и грабежа с применением также и психического насилия. Особенность способа хищения путем присвоения или растраты обусловлена правомерным нахождением имущества у виновного в силу того, что имущество ему вверено или находится в его ведении в связи с осуществлением служебных или функциональных обязанностей. Следовательно, при совершении данного преступления виновный пользуется имеющейся у него возможностью незаконно завладеть имуществом. Как правило, хищение путем присвоения или растраты, особенно совершаемое организованной группой, не бывает явлением разовым, одноактным. Напротив, для хищений характерно развитие во времени и пространстве; разветвление преступных связей, увеличение количества похищенного, расширение сферы преступной деятельности, совершенствование ее форм. В силу своего служебного положения расхитители в преступных целях могут использовать современные средства связи и транспорта. Преступная деятельность расхитителей способствует совершению новых преступлении – злоупотребления властью или должностными полномочиями, должностного подлога, взяточничества и др. Наиболее распространенным способом мошенничества является завладение имуществом граждан под предлогом займа денег, а также займа денег под проценты. Здесь преступник как правило занимает деньги на небольшой срок – 3-4 месяца. По истечение срока возвращает долг либо долг с процентами. После прохождения 33 небольшого времени снова занимает значительную крупную сумму опять на небольшой срок и скрывается. Для криминалистической характеристики способа совершения кражи существенным является тайный характер хищения чужого имущества. Информацию об обстоятельствах кражи получают путем изучения следов взлома, следов руг, ног и других изменений, внесенных преступником в материальную обстановку. Способ преступного посягательства при хищениях чужого имущества, в частности, при разбое, грабеже и краже во многом определяется местонахождением имущества, а также условиями его охраны (наличие сигнализации, специально укрепленной двери в квартире). Кроме того, наиболее характерными видами названных преступлений являются завладение имуществом с проникновением в квартиры, хранилища и другие помещения (магазины, офисы, гаражи, гостиницы, общежития, вагоны поездов и т.д.). Анализ следственной практики показывает, что наибольшую распространенность имеют случаи проникновения путём преодоление запирающихся устройств путем подбора ключа, использования «отмычки», либо взламывания, разрушения различных преград (двери, окна, стены, потолки, полы), с помощью специально изготовленной для этих целей «фомки» и предметов хозяйственно-бытового и производственного назначения (гвоздодеры, клещи, ломики, ножовки, топоры, отвертки, стамески и др.). Информация о способах сокрытия совершенного хищения чужого имущества. На практике достаточно распространены преступления, совершаемые спонтанно, т. е. без предварительной подготовки и последующего сокрытия следов. Обычно в них участвуют субъекты, ведущие антисоциальный образ жизни (например, бродяги), лица, находящиеся в нетрезвом состоянии, подростки. Так, например, при разбое и грабеже преступники, увидев в безлюдном переулке прохожего, нападают на него, срывают с головы шапку, вырывают из рук сумку и скрываются с места происшествия. Как показывает практика, подобные преступления быстро раскрываются и виновные несут наказание. Сложнее всего раскрыть хищения чужого имущества, когда преступление было заранее запланировано и подготовлено. В таких случаях преступники обычно стараются продумать все детали предстоящего хищения, а при совершении преступления могут 34 уничтожить оставленные ими следы преступления и тем самым воспрепятствовать его раскрытию и успешному расследованию. Информация о времени и месте совершения хищения чужого имущества. Вымогательство по времени совершения распределяется на два этапа, которые не совпадают во времени и пространстве, а именно: - на первом этапе высказывается требование передать определенное имущество под угрозой применения какого-либо насилия либо к адресату (потерпевшему), либо к кому-нибудь из членов его семьи, либо ему и всей семье, вынуждая тем самым потерпевшего выдать требуемое имущество или деньги преступникам; - на втором этапе происходит передача требуемого имущества потерпевшего преступникам, после чего следует завладение имуществом либо деньгами, что в свою очередь порождает для потерпевшего «гарантию» его личной безопасности, включая и членов его семьи. Анализ следственной практики свидетельствует, что грабежи и разбойные нападения совершаются главным образом вечером (с 19 до 24 часов), но нередко они совершаются и в дневное время. Разбойные нападения чаще совершаются в малолюдных местах (например, на плохо освещенной улице, в удаленном от жилья месте), либо в изолированных от окружающих помещениях (в квартирах, на транспорте). Грабежи нередко совершаются при большом скоплении людей, когда преступник, используя растерянность потерпевшего в силу внезапности нападения, может легко скрыться в толпе. При совершении хищения путем присвоения или растраты, нередко преступники в целях маскировки своей деятельности используют специфические свойства отдельных предметов. Так, например, сокрытие элементов преступной деятельности может достигаться с помощью внесения изменений в бухгалтерско-кассовые документы (подчистки, дописки, травления, исправления и т. п.), поджогов баз, складов, магазинов, предъявления иных товаром во время инвентаризации. Завладение имуществом мошенническими способами производится зачастую в дневное время. Мошенничество чаще всего совершается на улицах, вокзалах, в аэропортах, магазинах, значительно – по месту жительства потерпевшего. Такое положение объясняется прежде всего объективной обстановкой (местом 35 нахождения жертвы, предметом преступного посягательства т.п.). Например, Н., выбрав время, когда дети после школы находились дома, а родители были на работе, подошла к ребенку, представляясь сотрудницей матери, передала записку, якобы от матери, в которой говорилось, чтобы дочь (указывалось имя) передала этой гражданке шубу для чистки. При этом мошенница называла признаки вещи (цвет, форму и т.п.), а мать называла по имени. Таким способам Н. совершила пять преступлений в разных районах города. По времени кражи со склада, баз, магазинов и иных закрытых помещений и хранилищ совершаются в вечернее или ночное время. Из квартир кражи чаще совершаются днём, когда жильцы бывают на работе, или же в выходные дни, когда преступникам известно, что хозяева будут находиться за городом на отдыхе. Значительная часть квартирных краж совершается, когда потерпевшие длительное время отсутствуют в своих квартирах (отпуск, командировка и др.). Информация, характеризующая личность совершившего хищение чужого имущества. Большое значение в криминалистической характеристике уделяется лицу, совершившему данный вид преступлений. Характеристика личности преступника предполагает знание совокупности типичных индивидуальных черт, свойств, качеств, влияющих на способы совершения хищений чужого имущества. Важное значение имеют возраст и социальное положение преступника. Большинство преступлений этого вида совершается взрослыми. Группировки взрослых обычно устойчивы, они совершают несколько преступлений. Такие преступные группы нередко возглавляют лица, ранее судимые за совершение аналогичных преступлений и имеющие представление о криминалистических возможностях следствия. Поэтому им свойственны профессионализм, умение тщательно скрывать следы преступления и вырабатывать линию поведения на случай провала. Лицо, отбывавшее уголовное наказание за совершение хищения чужого имущества, зачастую проявляет свой «почерк» и в последующих преступлениях. Значит, при расследовании по уголовному делу важно ознакомиться с ранее раскрытыми аналогичными преступлениями. Несовершеннолетние и подростки чаще совершают преступления спонтанно, не готовясь к ним заранее. При этом они нередко ведут себя нарочито вызывающе, агрессивно. Их действия тоже могут отличаться дерзостью и даже жестокостью, но группы подростков менее организованны и, как правило, непостоянны. 36 Несомненный криминалистический интерес представляет фигура лица, совершившего хищение путем присвоения или растраты. Нередко это ранее судимые лица, сохраняющие связи со своими прошлыми соучастниками. Они обладают определенными организаторскими качествами, способностью легко устанавливать контакты в отношениях с людьми, волей и энергией. В то же время они отличаются корыстолюбием, алчностью и жадностью. Особо следует отметить типичные черты мошенника. Мошенники обладают изворотливым умом, сильно развитым воображением и фантазией, умеют привлечь к себе людей. Притворство, льстивость и способность к актерской игре таких лиц не вызывают подозрений у жертв мошенничества. Информация, характеризующая личность потерпевшего. Основная часть потерпевших от преступлений, связанных с хищением чужого имущества, – это лица, занятые в сфере обслуживания, торговли, бизнеса, работники различных предприятий, владельцы малых и средних предприятий, а также лица, занимающиеся торговлей на рынках и в магазинах. Изучение личности потерпевшего позволяет правильно решать вопросы, связанные с ответственностью преступника, избирать наиболее целесообразную тактику производства отдельных следственных действий, разработать меры по устранению условий, способствовавших совершению преступлений и, наконец, выявить обстоятельства, изобличающие «потерпевшего» в случае инсценировки им, например, разбоя или грабежа. Информация о причинах и условиях, способствующих совершению хищения чужого имущества. Основными причинами совершения хищения чужого имущества являются пренебрежительное отношение виновных к труду и стремление к паразитическому образу жизни, недостатки воспитательной работы в коллективе, где работал виновный. Кроме того, при мошенничестве, в качестве условия, способствующего совершению преступления, выступает неправильное поведение потерпевших и лиц, в ведении которых находилось имущество (стремление обойти существующие правила торговли, жадность, суеверие, халатность и др.). Большинство квартирных краж, краж из магазинов, столовых, ресторанов и других торговых точек или заведений бытового обслуживания осуществляется при отсутствии охраны или охранной сигнализации. 37 Определенная общность криминалистической характеристики преступлений, связанных с хищением чужого имущества, позволяет выделить следующие обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества и кражи: 1) имел ли место факт разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи; 2) время, место и условия совершения разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи; 3) способ совершения разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи (применял ли преступник при нападении насилие, в чем оно выразилось, было ли опасным для жизни или здоровья потерпевшего; было ли имущество вверено виновному или находилось в его ведении; завладено ли имущество путем обмана или злоупотребления доверием; было ли хищение открытое или тайное); 4) способ проникновения в помещение при совершении разбоя, грабежа или кражи, где хранится имущество или ценности (взламывание двери, окна, выбивание, выставление стекла либо рамы, выпиливание, разрез решетки); 5) если в ходе совершения разбоя, вымогательства или грабежа было применено оружие (огнестрельное, холодное, химическое), то кому оно принадлежит, где, когда и у кого приобретено или изъято и т. д.); 6) предшествовала ли совершению разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи подготовка, в чем это конкретно выражено (приобретение оружия, подбор участников, подделка документов, подбор ключей и т.д.); 7) что явилось предметом разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи (приметы, имеющиеся на вещах, размер материального ущерба); 8) личность потерпевшего, характер примененного в отношении него насилия, степень причиненного ему физического, морального и материального ущерба; 9) кто совершил разбой, вымогательство, грабёж, хищение путем присвоения или растраты, мошенничество или кражу (возраст, профессия посягавшего, привлекался ли он ранее к уголовной 38 ответственности, если да, то где отбывал наказание, не совершал ли он другие преступления, круг его знакомых, преступные связи и т. д.); 10) если разбой, вымогательство, грабёж, хищение путем присвоения или растраты, мошенничество или кража совершены в соучастии, то каков состав группы, какова роль каждого из участников в преступлении (организатор, подстрекатель, пособник); 11) сколько эпизодов разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи имело место, не сопровождалось ли данное преступление другими видами преступлений, если да, то какими; 12) каковы причины и условия, способствующие совершению разбоя, вымогательства, грабежа, хищения путем присвоения или растраты, мошенничества или кражи; 13) при наличии телесных повреждений у потерпевшего от разбоя или грабежа следует установить степень их тяжести. В каждом конкретном случае перечень приведенных обстоятельств может быть сокращен или дополнен. Например, в него включают вопросы, касающиеся подыскания преступниками транспортных средств, передачи похищенного лицам, приобретающим имущество, добытое преступным путем. Кроме того, если будет установлен факт инсценировки хищения чужого имущества, то круг обстоятельств, подлежащих доказыванию, также изменится. Следственные ситуации, складывающиеся к начальному этапу расследования преступлений, связанных с хищением чужого имущества, обусловлены объемом, достоверностью исходных данных, которые служат поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. Поводами к возбуждению уголовных дел о разбое, вымогательстве, грабеже, хищении путем присвоения или растраты, мошенничестве и краже чаше всего бывают заявления потерпевших, реже непосредственное обнаружение признаков преступления правоохранительными органами. Особенности типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования вымогательства во многом определяются нижеприведенными обстоятельствами: 1) носит ли вымогательство разовый характер или оно было систематически; 2) передано ли вымогателю требуемое имущество, можно ли ожидать предъявления нового требования; 39 3) знает ли заявитель вымогателя. Исходя из этого целесообразно выделить следующие две наиболее типичные следственные ситуации. Первая следственная ситуация возникает, когда с заявлением в правоохранительные органы обращается лицо, подвергшееся вымогательству, но еще не передавшее преступнику предмет вымогательства. В таких случаях (после осуществления необходимой проверки и возбуждения уголовного дела) рекомендуется провести: - подробный допрос заявителя; - осмотр предмета вымогательства, который перед задержанием преступника будет ему передан; - прослушивание и звукозапись телефонных переговоров; - задержание с поличным. Если преступник известен заявителю, важно провести так же оперативно-розыскные мероприятия, чтобы выявить связи вымогателя, его намерения и подготовить задержание его с поличным. Вторая следственная ситуация складывается, если с заявлением о вымогательстве обращается лицо, уже передавшее преступнику предмет вымогательства. Возможны три варианта этой ситуации и соответственно, действия работников правоохранительных органов: 1) вымогательство носит систематический характер, и преступник заявителю известен. В таком случае необходимо действовать, как в первой ситуации, имея в виду, что преступника можно будет задержать с поличным при следующем эпизоде передачи ему предмета вымогательства; 2) нет данных о том, что вымогательство повторится, но преступник заявителю известен (хотя бы ориентировочно). В подобных случаях после возбуждения уголовного дела и подробного допроса заявителя основная роль принадлежит оперативно-розыскным мероприятиям; 3) нет данных о возможном повторении вымогательства и преступник заявителю не известен. В таких случаях, действия следователя ограничиваются допросом заявителя и возможных свидетелей (для установления преступника путем проведения оперативно-розыскных мероприятий). Задержанием вымогателя первоначальные следственные действия, как правило, не заканчиваются. Практика показывает, что после 40 задержания задачи первоначального этапа расследования еще далеко не выполнены. Границей между первоначальными и последующим этапами обычно является момент, когда в отношении всех участников вымогательства собраны достаточные данные для предъявления им обвинения и избрания меры пресечения. С этой целью проводят личный обыск, допросы задержанных, обыски, осмотр места происшествия, назначают различные экспертизы, в том числе фоноскопическую. На первоначальном этапе расследования вымогательства выдвигают, как правило, две общие типичные версии (совершено вымогательство при обстоятельствах, указанных в заявлении, имеет место ложный донос), а также ряд частных версий (в первую очередь о лицах, причастных к его совершению). Результаты неотложных следственных действий дают основания для конкретизации версий и составления развернутого плана расследования. Перечень вопросов, включаемых в план расследования на первоначальном этапе, зависит от объема собранных данных и сложившейся следственной ситуации. Важное значение имеет согласование планов следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий. Ведущая роль при этом принадлежит следователю. Следственные ситуации, складывающиеся к начальному этапу расследования разбойных нападений и грабежей, обусловлены объемом, достоверностью исходных данных, которые служат поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. В зависимости от источника получения информации о совершенном преступлении предусматриваются три наиболее типичные ситуации при расследовании разбоя и грабежа: 1) разбойник или грабитель задержан на месте совершения преступления. В данном случае известны: субъект, предмет посягательства, потерпевший, возможно свидетели-очевидцы; 2) имеется сообщение от третьих лиц о совершенном преступлении (родных потерпевшего, из больницы, от граждан, обнаруживших раненого потерпевшего); 3) поступило заявление от потерпевшего о совершенном на него нападении. При этом потерпевший либо может дать сведения о предмете посягательства, личности преступника, других обстоя41 тельствах, либо его показания противоречивы, а характер повреждений на теле и одежде не позволяет сделать однозначные выводы. По первой типичной ситуации, когда лицо, совершившее разбой или грабеж, задержано на месте совершения преступления работниками органа дознания, осуществлявшими комплекс оперативных мероприятий, большой сложности в установлении истины по делу может не возникнуть. Когда же преступник задержан потерпевшим или свидетелями-очевидцами, необходимо последовательно осуществить ряд неотложных тактических мероприятий: - получение от граждан соответствующей информации о случившемся; - производство личного обыска задержанного в целях обнаружения и изъятия у него орудий преступления, похищенных ценностей; - осмотр места происшествия; - освидетельствование задержанного и допрос в качестве подозреваемого; - обыск по месту жительства (работы) задержанного; - допрос потерпевшего и при необходимости его освидетельствование. В зависимости от полученных результатов планируется дальнейшее расследование. Что же касается двух других типичных ситуаций, задача следователя усложняется, когда сообщение о совершенном нападении или грабеже поступило от третьих лиц или потерпевшего спустя определенное время. И в данных случаях большое значение уделяется выдвижению следственных версий, наиболее типичными из них являются перечисленные ниже: 1. Преступление имело место, и оно совершено при обстоятельствах, указанных заявителем. При проверке незамедлительно осматривается место происшествия. Если после совершения преступления прошло сравнительно немного времени, осуществляется тактическая операция «Розыск преступника по горячим следам», которая предполагает: - использование служебно-розыскной собаки; - прочесывание местности; - розыск с помощью работников УБДД автотранспортных средств преступников; 42 - патрулирование работниками органов внутренних дел совместно с потерпевшим или свидетелями-очевидцами по городу (на местности) в целях розыска и задержания нападавших. В необходимых случаях через печать, телевидение целесообразно сделать сообщение, ориентирующее граждан в розыске преступника. Если заявление от потерпевшего поступило спустя значительное время после совершения разбойного нападения или ограбления, то по мере накопления следователем информации об обстоятельствах совершения преступления, о приметах похищенного и т. д. рекомендуется составить план и параллельно осуществить тактические операции «Розыск и задержание преступника» и «Розыск похищенного», которые предусматривают комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, в частности: - выявление лиц, склонных к совершению подобных преступлений. При этом используются данные криминалистических учетов (следотеки, пулегильзотеки, учет преступников по кличкам, фотоальбомам), а также автоматизированных информационносправочных систем; - составление фото-изороботов разыскиваемых лиц; - наблюдение за местами легального и нелегального хранения, сбыта похищенного (комиссионными магазинами, ломбардами, рынками и др.). 2. Преступление действительно совершено, но потерпевший или третьи лица в силу разных причин неверно восприняли и изложили обстоятельства случившегося. Когда потерпевший или третьи лица в силу разных причин (психического потрясения, нетрезвого состояния, амнезии в результате травмы головного мозга) неправильно восприняли и сообщили следователю время, место нападения, признаки внешности преступника и другие обстоятельства, необходимо установить и допросить всех возможных свидетелей. Сравнивая и анализируя их показания, нужно выявить сходство сведений и устранить имеющиеся в показаниях противоречия. Затем важно провести осмотр места происшествия. Выявленные в его ходе материальные следы преступления позволят следователю объективно оценить показания ранее допрошенных лиц и выдвинуть обоснованные версии о субъекте преступления, месте нахождения похищенного имущества. 43 3. Преступления не было, происшедшее – инсценировка разбойного нападения (грабежа) или несчастный случай. Предположение о возможной инсценировке преступления может быть выдвинуто уже во время первой беседы с потерпевшим, если он, например, путается в изложении обстоятельств нападения, уклоняется от описания признаков внешности преступника или, наоборот, слишком четко их детализирует, противоречиво объясняет собственные действия. Разумеется, признаки инсценировки разбойного нападения или грабежа не исключают возбуждения уголовного дела, ибо все равно нужно выяснить, с какой целью предпринята инсценировка. Следственные действия по второй и третьей типичным ситуациям практически одинаковы и заключаются в следующем: - осмотр места происшествия; - допрос потерпевшего и при необходимости его освидетельствование; - допрос свидетелей - очевидцев; - назначение экспертиз. Если устанавливается лицо, совершившее преступление, которое скрывается, дополнительно проводятся следующие следственные действия: - допрос свидетелей из числа родственников, соседей, сослуживцев подозреваемого на предмет установления его местонахождения; - проведение обыска по месту жительства (работы) лица, подозреваемого в совершении преступления. На расследование хищения путем присвоения или растраты как и других форм хищений, безусловно, влияют следственные ситуации, сложившиеся к моменту возбуждения уголовного дела. Одну группу ситуаций можно определить как ситуации информационной определенности, когда следователь располагает необходимой информацией об основных характеристиках хищения: кем, что и где похищалось, каков тип способа хищений и др. Вторая группа ситуаций характеризуется тем, что к моменту возбуждения уголовного дела следователь располагает сведениями, указывающими лишь на отдельные, часто разрозненные обстоятельства совершения преступления. В первом случае начальная информация обычно позволяет выдвинуть одну общую рабочую версию, которая затем уточняется, 44 детализируется, дополняется в ходе последующего расследования путем выдвижения и проверки частных версий. Во втором случае, приступая к расследованию в условиях информационной неопределенности, следователь избирает поисковую методическую схему расследования, начальные усилия направляет на выявление, сбор и оценку фактов, совокупность которых затем позволяет тщательно проверять всю методику. Достигается это путем выдвижения, проверки нескольких типичных общих и соответствующих им частных версий. Вопрос о том, какие следственные действия и в каком порядке следует проводить в первую очередь, решается в зависимости от всех обстоятельств, складывающихся к началу расследования. Наиболее типичными из них являются: - задержание с поличным; - личный обыск задержанных; - обыск по месту работы и жительства задержанных; - осмотр, в необходимых случаях – выемка документов; - допросы подозреваемых или лиц, ответственных за выявленные ревизией злоупотребления; - допрос свидетелей; - осмотры, выемка предметов, могущих быть вещественными доказательствами; - осмотры производственных и складских помещений, различного оборудования. При необходимости наряду с производством указанных следственных действий на втором этапе расследования следователь должен организовать проведение ревизий, инвентаризаций; направить отдельные требования на производство следственных действий в другие территориальные и транспортные органы внутренних дел; организовать, проинструктировать группы, состоящие из бухгалтеров, товароведов, технологов и др., которые будут отбирать и систематизировать бухгалтерские, кассовые, технологические документы, образцы товаров, сырья, инструменты и т. д. Важным при проведении следственных действий по преступлениям, связанным хищением путем присвоения или растраты, является фактор внезапности в начале производства расследования, одновременная организация проведения следственных действии во всех местах, связанных с хищением, и в отношении всех лиц, к нему причастных, обеспечение сохранности вещественных доказательств. Следственные ситуации, которые складываются при расследо45 вании мошенничества, в зависимости от характера исходной информации можно разделить на: 1) благоприятные: а) простые, когда имеется информация о событии преступления, лице, его совершившем, известен потерпевший, а также когда мошенничество совершено известным лицом и оно не скрывается; б) сложные: имеется информация о событии преступления, известен потерпевший и подозреваемый, виновность которого не вызывает сомнений, но подозреваемый скрылся, или задержан лишь один из группы; 2) неблагоприятные: а) простые, когда имеется информация о событии преступления и потерпевшем, а отсутствует или имеется незначительная информация о мошеннике (случаи совершения мошенничества неизвестным лицом), или когда неизвестно, имело ли место мошенничество (лжеявка с повинной, сообщение с пункта проката о невозвращении определенным лицом полученного имущества), или когда отсутствует информация о потерпевшем (случаи непосредственного обнаружения органами внутренних дел признаков преступления, явка с повинной в случае, когда потерпевший неизвестен); б) сложные, когда отсутствует информация о событии преступления и о мошеннике, а известно лишь о вредных последствиях (мошенничество в отношении детей или лиц, страдающих физиическими недостатками), или когда еще и потерпевший отсутствует (умер, пропал без вести, убит) и т.п. Таковы наиболее распространенные следственные ситуации, складывающиеся на начальном периоде расследования. Для более целенаправленного расследования следователь выдвигает следующие типичные общие версии: - имело ли место мошенничество при тех обстоятельствах, что указаны в заявлении или сообщении; - мошенничества не было, а имеет место добровольное заблуждение заявителя или преднамеренный обман. Типичными следственными ситуациями после совершения кражи могут быть: 1) имеется достаточная информации о совершенной краже и подозреваемый задержан; 2) лицо, совершившее кражу, установлено, но его местонахождение не известно; 46 3) лицо, совершившее кражу, не установлено. Для первой ситуации наиболее характерно собирание доказательств о причастности задержанного к совершению преступления, чему соответствует следующий алгоритм действий следователя: - задержание и личный обыск подозреваемого; - осмотр места происшествия; - допрос потерпевшего; - допрос подозреваемого; - назначение экспертиз; - предъявление потерпевшему для опознания похищенного имущества; - обыск по месту жительства и работы подозреваемого. В целях закрепления могут проводиться и другие следственные действия. Для второй ситуации основным направлением первоначальных следственных действий являются исследование места происшествия, последовательность следственных действий: - осмотр места происшествия; - допрос потерпевшего или материально-ответственного лица; - допрос свидетелей; - задержание подозреваемого и его личный обыск; - допрос подозреваемого; - обыск по месту жительства и работы подозреваемого. Для третьей ситуации характерны следующие следственные действия: - осмотр места происшествия; - допрос потерпевшего; - допрос свидетелей; - назначение экспертиз. Здесь же проводятся оперативно-розыскные мероприятия по установлению лица, совершившего кражу. Расследование краж, как и других преступлений, невозможно без тесного взаимодействия следственных и оперативно-розыскных подразделений. Установив задачу расследования и построив версии, следователь определяет направление расследования – выявление максимального количества информации об обстоятельствах дела. В этих целях и осуществляются конкретные следственные действия. При этом эффективность расследования во многом зависит от правильного выбора тактики и качества проведения следственных действий. 47 Перечень следственных действий может дополняться или уменьшаться в зависимости от формы хищений чужого имущества. Так, нет необходимости проведения освидетельствования лица, совершившего хищение путем присвоения или растраты. В то же время освидетельствованию подлежит лицо, совершившее разбойное нападение, которому 'потерпевшим были нанесены телесные повреждения. В отдельных случаях, например, при совершении хищения из государственного учреждения, частного магазина или коммерческого предприятия или со склада, следует назначать инвентаризацию, а при необходимости и ревизию. Кроме того, форма хищения может влиять на последовательность проведения указанных следственных действий. Например, при краже первоначальным следственным действием, безусловно, является осмотр места происшествия, при вымогательстве, грабеже и мошенничестве – допрос потерпевшего, при хищении путем присвоения или растраты – назначение ревизий. Таковы общие рекомендации при расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере экономики. Знание их и умение использовать в практической деятельности позволяет более эффективно бороться с данными общественно опасными деяниями. Методика расследования преступлений в сфере экологии Несмотря на различную уголовно-правовую характеристику преступлений в сфере экологии их объединяет, прежде всего, общий объект преступного посягательства, под которым понимается совокупность общественных отношений обеспечивающих сохранение, рациональное использование, восстановление и умножение природных богатств. Элементами криминалистической характеристики преступлений в сфере экологии, как правило, являются способ, преступные последствия, время и место совершения преступлений, личность лица, совершившего преступление. Способы загрязнения водоемов и воздуха в значительной мере определяются состоянием производственной обстановки (уровнем организации производства, соблюдением требований технологического режима и т. д.), видом производства, характером полномочий в области охраны водных объектов и атмосферного воздуха и индивидуальными свойствами личности правонарушителя (нарушителей). Нередко нарушения правил охраны указанных объектов от 48 загрязнения проявляются в приемке, в пуске в эксплуатацию производства, особенно вредно действующих на окружающую среду, без соответствующих очистных сооружений, пылегазоулавливателей, охладителей и т. д.; эксплуатации предприятий и автотранспортных средств с неисправными очистными устройствами; отсутствии надлежащего контроля как со стороны администрации предприятия, так и со стороны различных государственных инспекций, ведомственного контроля за соблюдением правил охраны воды и воздуха. Незаконная рыбная ловля обычно осуществляется с использованием сетей; взрывчатых и ядовитых веществ и другими способами. Незаконная охота может осуществляться путем отстрела различных животных из огнестрельного оружия; вылавливания капканами, сетями и т. п., с использованием транспортных средств. Незаконная порубка леса осуществляется с использованием различных средств (топоров, пил, бензопил и др.). Что касается времени места совершения указанных видов преступлений, то они могут совершаться в любое время года и суток, т.е. даже в то время, когда имеется специальный запрет на ведение охоты и рыбной ловли. Загрязнение водного объекта, атмосферного воздуха может совершаться во время работы предприятия (завода, фабрики и т. п.). Местами совершения, например, незаконной рыбной ловли являются водоемы, реки, незаконной охоты и порубки леса – леса, заповедники, горы и другие места, загрязнения водного объекта или атмосферного воздуха – прилегающая территория к заводу, фабрике и т. п. Личность правонарушителей, допустивших загрязнение водных объектов и воздуха, чаще всего характеризуется пренебрежительным отношением к природе и тем требованиям, которые предъявляются к ее охране, преступной небрежностью в выполнении своих служебных обязанностей и чувством безнаказанности. Как правило, виновными в совершении этих преступлений являются должностные лица предприятий, учреждений (начальники цехов, главные инженеры и т. д.). Незаконной охотой, рыбной ловлей и порубкой леса, как правило, занимаются лица, обладающие такими отрицательными качествами, как алчность, корысть и другими низменными побуждениями; среди них могут быть лица, ранее судимые за аналогичные и другие преступления. Нередко эти виды преступлений совершаются группами лиц. По делам, связанным с нарушением законодательства об охране природы, подлежат установлению следующие обстоятельства: 49 1) имел ли в действительности факт нарушения закона об охране природы, если да то в чем конкретно оно выразилось; 2) когда, где конкретно и при каких обстоятельствах было совершено это преступление (на какой территории, сколько времени оно продолжалось); 3) каким способом совершено преступление; 4) кем было совершено расследуемое преступление, кто конкретно должен нести ответственность за нарушение законов об охране природы; 5) если преступление было совершено группой лиц, то в чем выражалась роль каждого, кто содействовал нарушителям; 6) что способствовало совершению преступления, связанного с нарушением законов об охране природы, и какие меры должны быть приняты для их предотвращения; 7) мотив и цель совершения преступления. Они могут быть различными, носить явно корыстный характер (например, при незаконной охоте, незаконной порубке леса) или замаскированный характер (например, выполнение указаний вышестоящей организации о досрочном вводе в действие предприятия без очистительных установок и получение за это премии и пр.); 8) характер и размер ущерба, причиненного в результате нарушения законодательства об охране природы. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела следователь проводит необходимые проверочные мероприятия, а именно изучает составленные соответствующие документы: 1) акт о нарушении правил охраны и пользования водными ресурсами либо Положения об охране рыбных запасов, о регулировании рыболовства в водоёмах Республики Узбекистан с различными схемами (реки, озера, места свалки, движения отравленной воды и т. п.); 2) расчет ущерба, нанесенного сырьевым запасам реки, озера; 3) справки о количестве вывезенных отходов, сброшенного вещества, рыбохозяйственном значении водоема и др.; 4) акты проб сточных вод и грунта по каналу спуска; 5) заявления, объяснения очевидцев, тексты комментариев к телепередачам, статьи в печати, сводки, сообщения по радио. Типичные следственные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере экологии: 1) поступает заявление или сообщение в правоохранительные органы о вредных экологических последствиях, причиной которых, 50 вероятно, послужило нарушение экологических норм. Такая информация может поступать: от органов государственного экологического контроля, администраций предприятий, должностных лиц, из выступлений по телевидению и радио, писем отдельных граждан, публикаций прессы. Как правило, в таких случаях сообщается о конкретных последствиях, например, о гибели рыбы в водоемах, злаковых растений на определенных полях, массовой гибели животных, болезненном состоянии людей. При этом данных об источнике, причине и характере загрязнения в полученной информации зачастую не содержится; 2) следователь или прокурор получил от органа экологического контроля данные, устанавливающие факт и виновника загрязнения. Задокументировав происшествие, орган считает необходимым поставить вопрос об уголовной ответственности виновных в силу серьезности вредных последствий. В первой ситуации следователь или орган дознания проводит следующие проверочные действия: - берет объяснения от должностных лиц и отдельных граждан; - проверяет достоверность поступившей информации; - устанавливает источник, характер загрязнения и наступившие вредные последствия; - истребует дополнительные документы от органа экологического контроля (сообщения о нарушении природоохранного законодательства, протокол по факту нарушения природоохранного законодательства, объяснения причастных к событию лиц и его очевидцев, заключение специалистов, содержащее характеристику нарушения, расчет ущерба, причины и условия, способствовавшие наступлению этого события, протоколы ранее проведенных проверок, копии ведомственных инструкций, приказов или выписок из них, касающиеся допущенного нарушения, акты анализа лабораторных исследований проб воды, воздуха, почв и других экологических объектов и др.) Решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователь или орган дознания знакомится и с документами, регламентирующими деятельность по охране окружающей среды на хозяйственных объектах, в частности, с экологическим паспортом предприятия; актами контроля за газоочистными и пылеулавливающими установками; инструкцией по составлению отчетов об охране воздуха и воды и соответствующими ГОСТами определяющими объем и 51 состав производственных отходов и регламентирующими фоновую концентрацию загрязняющих веществ. Изучив вышеуказанные документы и убедившись в том, что информация об экологическом нарушении достоверна, следователь с учетом местных условий, особенностей происшедшего и на основе типовых версий выдвигает версии конкретные. Применительно к загрязнению вод можно привести следующие типовые версии: - неблагоприятные изменения гидрологических условий (содержание кислорода в воде, температура, расход воды); - попадание в водоем ядохимикатов с полей; - возникновение инфекционных заболеваний рыбы, вызвавших ее гибель; - загрязнение водоема необезвреженными сточными водами хозяйственных объектов; - загрязнение токсичными веществами, попавшими в воду при погрузочно-разгрузочных работах и при транспортировке. Практикой подтверждается, что непосредственной причиной загрязнения вод и гибели их обитателей является одна из перечисленных версий. По мере получения криминалистически значимой информации круг версий сужается. При любой из названных ситуаций следователем на первоначальном этапе расследования проводятся следующие следственные действия и меры организационного характера: 1) обеспечение охраны места происшествия сотрудниками патрульно-постовой службы органов внутренних дел, УБДД, инспекторами профилактики; 2) обеспечение постоянного взаимного обмена информацией с органом дознания по расследуемому преступлению; 3) направление конкретных поручений органам дознания; 4) использование информации, полученной оперативно-розыскным путем, при проведении неотложных следственных действий; 5) обеспечение связей с общественностью; 6) использование в случае необходимости возможностей телевидения, радио и газет. Практика расследования уголовных дел данной категории свидетельствует, что в любой ситуации неотложными следственными действиями являются: - осмотр места происшествия; 52 - допросы очевидцев. На первоначальном этапе расследования следователь не должен перекладывать свои функциональные обязанности и задачи на сотрудников санитарно-эпидемиологических служб или инспекции рыбоохраны, пассивно ожидая результатов их служебного расследования. Личное восприятие, дополнительное выявление и фиксация последствий преступного нарушения правил охраны окружающей среды, сбор доказательств на месте происшествия – основная задача следователя и определяющее условие полного и быстрого раскрытия преступления. Таким образом, для раскрытия экологических преступлений, когда следователь на первоначальном этапе расследования не имеет материалов органа экологического контроля, решаются основные задачи: немедленное и квалифицированное проведение осмотра места происшествия; изъятие необходимых проб воздуха, воды, грунта и отдельных экземпляров флоры и фауны; выемка и изучение документов; назначение экспертизы и допрос свидетелей. Своевременному раскрытию и расследованию экологических преступлений способствует тесное взаимодействие следователя с экспертами-криминалистами, работниками местных комитетов по охране окружающей среды и природных ресурсов, специалистами санитарно-эпидемиологического надзора. Они могут помочь в сборе криминалистический значимой информации о территории, пораженной экологическим загрязнением, очевидцах происшествия, потерпевших, последствиях загрязнения и его потенциальных виновниках. Материалы административных проверок, проведенных сотрудниками комитетов по охране окружающей среды и природных ресурсов, санитарно-эпидемиологического или ветеринарного надзора, инспекции рыбоохраны, региональных отделений Минздрава Республики Узбекистан, как правило, содержат установленные данные о факте загрязнения, его характере, последствиях, предприятиях-виновниках, а иногда и о конкретных лицах. Полученные материалы облегчают работу следователя, но ни в коей мере не заменяют следственного производства, не снимают с него обязанности решать вышеперечисленные задачи процессуальными средствами. Материалы служебных расследований обязательно приобщаются 53 к уголовным делам об экологических преступлениях, так как имеют доказательственное значение. Последовательность действий следователя в данной ситуации в основном аналогична рассмотренной выше. По делам, связанным с экологическими преступлениями, у подозреваемых (обвиняемых) проводятся обыски. При этом изымаются орудия преступления, транспортные средства, если с их помощью было совершено посягательство, документы, отражающие сведения о фактах, относящихся к обстановке загрязнения водоемов или атмосферного воздуха, незаконной охоты, рыбной ловли, порубки деревьев и т.д. Проводятся также опознание, очная ставка, следственный эксперимент и другие процессуальные действия. В целях установления причин и условий, способствовавших совершению экологических преступлений, важно установить недостатки в деятельности предприятия (организации) и должностных лиц. Для этого, как правило, требуется самое широкое использование специальных познаний в вопросах техники и технологии конкретного предприятия, о характере загрязнения и наступивших или могущих наступить экологически вредных последствиях. Методика расследования преступлений против порядка функционирования органов власти, управления и общественных объединений Расследование преступлений против порядка функционирования органов власти, управления и общественных объединений, как и других преступлений, основано на общей структуре криминалистической методики расследования. Наиболее общественно опасными и часто встречающимися в следственной практике преступлениями против порядка функционирования органов власти, управления и общественных объединений являются злоупотребление властью или должностными полномочиями, превышение власти или должностных полномочий, должностная халатность, должностной подлог и взяточничество. И хотя каждое из этих преступлений имеет свои отдельные специфические криминалистические черты, в их видовой криминалистической характеристике имеется много общего. В частности, 54 сходство просматривается в некоторых элементах способа, механизма, обстановки и мотивов их совершения, в особенностях личности преступника. Совокупность же указанных сходных, типичных признаков дает представление о криминалистической сущности данного вида преступлений. Анализ злоупотребления властью или должностными полномочиями, превышение власти или должностных полномочий, должностная халатность, должностной подлог и взяточничество позволяет выделить следующую общую криминалистическую характеристику данной группы общественно опасных деяний. Способы совершения должностных преступлений во многом зависят от их разновидности, отрасли служебной деятельности, в которой совершаются эти деяния, характера должностного положения правонарушителя и его правомочий, а также сложившейся обстановки и личностных качеств правонарушителей. Так, при злоупотреблении властью или должностными полномочиями должностное лицо, используя в корыстных или иных личных целях права и полномочия, которыми оно располагает в силу своего служебного положения, причиняет существенные вредные последствия. Способы злоупотребления властью или должностными полномочиями: 1) незаконные указания, распоряжения (письменные, устные и иные); 2) незаконное получение и выдача товарно-материальных ценностей, денег, документов, предоставляющих определенные права; 3) обман с помощью документальной и словесной информации контролирующих и ревизионных органов; 4) сокрытие с помощью различных манипуляций с документами хищений и недостач и др.; 5) получение в том или ином виде и форме незаконного вознаграждения. Характер нарушенных прав и полномочий (нарушение финансовой дисциплины, штатного расписания, бухгалтерского учета и отчетности, хозяйственно-производственных функций и т.д.) вносит в эти способы определенные специфические особенности. Превышение власти или должностных полномочий совершается путем различного рода действий, нарушающих должностные положения, инструкции, приказы и правила, объективно противоречащих 55 установленным принципам и методам работы соответствующего должностного лица, и может проявляться в: 1) незаконных указаниях, распоряжениях (письменных или устных); 2) физическом насилии; 3) неправильном применении оружия. Вредные последствия, причиняемые при должностной халатности, являются результатом невыполнения или ненадлежащего выполнения должностным лицом своих обязанностей по службе из-за небрежного или недобросовестного отношения к ним. Это определяет и основные способы халатности путем ненадлежащего выполнения служебных действий и путем служебного бездействия. Характер ненадлежаще выполненных или невыполненных должностным лицом обязанностей вносит определенные особенности в отмеченные способы совершения этих преступлений. Например, ненадлежащее выполнение обязанностей по обеспечению должного состояния бухгалтерского учета может конкретно проявиться в неправильном составлении или оформлении документации, а такое же поведение при нарушении правил хранения товарноматериальных ценностей может выразиться в неправильном соблюдении температурных условий хранения, режима влажности и т. п. Каждый из этих способов имеет конкретные материальные признаки своего проявления. Выявление признаков примененного способа и сопоставление его с типичными комбинациями способов позволяют четче определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления. Такие преступления, как злоупотребления властью или должностными полномочиями, должностной подлог и взяточничество, часто бывают связаны с другими преступлениями (хищениями, приписками и др.). В этой связи при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, и на характер их связи с признаками должностных правонарушений. Важное значение для раскрытия данных преступлений имеет информация о способах сокрытия совершенного преступления. Так, по делам о взяточничестве способ совершения такого преступления 56 складывается из типичных и нетипичных комбинаций различных подготовительных, основных действий и мер по сокрытию следов совершенного деяния. С точки зрения криминалистической значимости признаков личности правонарушителей данного типа имеют значение такие особенности, как своеобразие должностного положения и круг служебных полномочий преступника, а также его личные качества. В числе личных качеств виновного лица чаще всего преобладают элементы корысти, стяжательства, карьеризма, неразборчивости в средствах повышения материального положения, недостаточной ответственности и пренебрежительного отношения к различного рода нормативным актам. Знание этих особенностей и особенно личностных черт таких правонарушителей крайне важно для выбора необходимых тактических приемов общения с ними в ходе следствия. Информация о времени и месте совершения преступления является важным источником для установления способа совершения преступления, механизма его совершения, обстановки совершения преступления, личности преступника и потерпевшего. Так, большое значение имеет точное установление времени, в течение которого должностное лицо фактически исполняло те или иные обязанности. В ряде случаев неопытность и очень краткий срок работы допустившего правонарушение должностного лица обязывают искать основных виновников среди других должностных лиц. Данные элементы тесно связаны между собой и взаимодействуют друг с другом, а это предполагает необходимость изучения характера их закономерных связей. В настоящее время своеобразие указанной связи в должностных преступлениях и ее методическое значение являются предметом криминалистических исследований. К обстоятельствам, подлежащим выяснению по делам, связанным с злоупотреблением властью или должностными полномочиями, должностной халатностью и должностным подлогом относятся характер и размер ущерба, причина вредных последствий, наличие причинной связи между вредными последствиями и допущенным нарушением, роль отдельных должностных лиц в совершении преступления, форма вины и мотивы должностных лиц. Например, при нарушении финансовой дисциплины путем завышения объема выполненных работ с выплатой излишней зарплаты, которая является одним из способов злоупотребления властью или должностными полномочиями, необходимо установить характер производственной 57 обстановки, способствовавшей завышению объема работ, соответствие работ современному технологическому уровню и т. д. Кроме того, к специфическим обстоятельствам, подлежащим установлению при расследовании должностной халатности, относится выяснение: 1) обязано ли было должностное лицо выполнять те действия по службе, которые оно в данном случае не выполнило или выполнило не так, как требовалось; 2) могло ли должностное лицо в конкретной ситуации выполнить соответствующие обязанности должным образом. Эти преступления в ряде случаев бывают связаны с обращением государственного имущества в свою собственность, поэтому необходимо установить, не содержатся ли в расследуемом событии признаки хищения. По делам о взяточничестве подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) место и время передачи взятки, кем и кому она передавалась и с какой целью; 2) предмет взятки, его признаки, источники его получения; 3) способ дачи взятки и ее сокрытия; 4) круг участников преступления, наличие посредников, форма посредничества, характер взаимоотношений между участниками, роль каждого них; 5) должностное положение лица, получившего взятку; 6) круг его служебных обязанностей; 7) порядок выполнения им действий, входящих в его компетенцию; 8) конкретные формы исполнения своих полномочий в данной ситуации; 9) не было ли данное взяточничество связано с совершением другого преступления (злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, незаконное участие в предпринимательской деятельности); 10) имело ли место вымогательство взятки; 11) неоднократность получения взяток; 12) виновность обвиняемых, мотивы совершения преступлений, в чьих интересах давалась взятка (личных, коммерческой структуры, преступной группировки и т. д.); 13) размеры преступного обогащения; 58 14) характеристика каждого из участников преступления; 15) обстоятельства, отягчающие или смягчающие уголовную ответственность; 16) причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления. Приведенный перечень с успехом может быть использован в качестве ориентирующего при расследовании как отдельных эпизодов, так и систематических выплат, осуществляемых коррумпированному должностному лицу. Анализ практики расследования данных преступлений позволил определить следующие типичные следственные ситуации и типичные версии. Типичные следственные ситуации при злоупотреблении властью или должностными полномочиями, превышении власти, должностных полномочий: 1) наличие факта использования должностным лицом своих должностных полномочий вопреки интересам службы; 2) наступили последствия в виде крупного ущерба либо существенного вреда правам и охраняемым законом интересам граждан либо государственным или общественным интересам. Вместе с тем, следует учесть, что злоупотреблением властью или должностными полномочиями, превышением власти или должностных полномочий признаются такие действия субъекта, которые вытекали из его служебных полномочий и связаны с осуществлением прав и обязанностей, которыми наделено данное лицо. Поэтому простое использование своего авторитета без реализации должностных полномочий исключает уголовную ответственность по ст.ст. 205, 206 УК. Первоначальными следственными и иными действиями по делам, связанным с злоупотреблением властью или должностными полномочиями, должностной халатностью и должностным подлогом являются: назначение ревизии и иной проверки, осмотр и выемка документов; осмотр места происшествия (тех производственных участков, на которых могут быть выявлены отдельные обстоятельства расследуемого преступления); осмотр образцов продукции или иных материалов и их выемка; допрос свидетелей и лиц, производивших ревизию и иную проверку. Чаще всего расследование этих дел начинается с осмотра и выемки необходимой документации, так как документы, являющиеся 59 по таким делам важными доказательствами, нередко уничтожаются в ходе следствия заинтересованными лицами. При осмотре места происшествия основное внимание следует уделить обнаружению и правильной фиксации материальных следов причиненного ущерба, а при осмотре производственных участков – обращать внимание на их организационную, техническую стороны. Если преступление связано с порчей продукции или каких-либо материалов, необходимо тщательно осмотреть их, сфотографировать, а по возможности отобрать образцы и приобщить к делу в качестве вещественных доказательств. Поскольку пробы и образцы должны отбираться по специально разработанным правилам, это действие целесообразно проводить с помощью соответствующих специалистов (товароведов, агрономов и т. д.). В качестве свидетелей в первую очередь рекомендуется допросить тех лиц, от которых не отбирались объяснения в ходе ведомственной проверки. Следует учитывать, что возможные противоречия в показаниях свидетелей могут быть результатом не только характера служебных и личных связей свидетелей с обвиняемым, но и определяться различным служебным отношением к одним и тем же фактам. Например, к непроизводительному простою железнодорожных вагонов могут поразному относиться представители железной дороги, представители клиентуры и представители организаций, производящих погрузочноразгрузочные работы. Версии обычно выдвигаются по следующим обстоятельствам: о характере и размере ущерба, о причине вредных последствий, причинной связи между ними и допущенным нарушением, о роли отдельных должностных лиц в совершении преступления, о форме их вины и мотивах и т. д. При этом следует начать с выдвижения и проверки версий по таким обстоятельствам, от выяснения которых будет зависеть выдвижение других версий. Например, установление причинной связи помогает выдвинуть версии по поводу роли отдельных должностных лиц в совершенном преступлении. Иногда в представленных следственным органам первичных материалах указываются в качестве виновных лица, которые лишь по своему должностному положению должны отвечать за тот участок работы, на котором произошло событие преступления. Между тем в процессе расследования иногда устанавливается, что в момент события эти лица отсутствовали на работе по каким-либо причинам (например, по болезни или находились в командировке) или 60 принимали все зависящие от них предупредительные меры, следовательно, виновными являются другие должностные лица, которых необходимо выявить. Экспертизы по этим делам чаще всего производятся: судебнобухгалтерская – по финансово-хозяйственной деятельности предприятия, организации или отдельных должностных лиц; экономическая – по промышленному, товарному, финансовому планированию; товароведческая – по качеству товаров, их хранению и транспортировке и т. д.; техническая – по вопросам причин порчи оборудования, производственных аварий, технологического процесса и пр. Как указывалось, в отличие от злоупотребления властью или служебным положением вредные последствия, причиняемые халатностью, являются результатом невыполнения или ненадлежащего выполнения должностным лицом своих обязанностей по службе из-за небрежного или недобросовестного отношения к ним, это определяет и основные способы халатности: путем ненадлежащего выполнения служебных действий и путем служебного бездействия. К специфическим обстоятельствам, подлежащим установлению при расследовании халатности, применительно к объективной стороне преступления относится выяснение: обязано ли было должностное лицо выполнять те действия по службе, которые оно в данном случае не выполнило или выполнило не так, как требовалось; могло ли должностное лицо в конкретной ситуации выполнить соответствующие обязанности должным образом. В случае расследования халатного отношения к хранению товарноматериальных ценностей, кроме того, необходимо выяснить, не связана ли халатность с хищением. Возбуждаются дела о халатности должностных лиц главным образом по материалам ревизий или иных проверок и обследований. Круг первоначальных следственных действий может быть рекомендован такой же, как и при расследовании злоупотреблений властью или служебным положением. Однако расследование халатности часто начинается не с выемки и осмотра документов, а осмотра места происшествия (места, в котором проявились вредные последствия и имеются материальные следы ненадлежащего действия) и иных действий, направленных на выяснение обстоятельств расследуемого события. Затем целесообразно разобраться в круге функциональных обязанностей должностных лиц, наличии и характере причинной связи между допущенными 61 нарушениями служебной деятельности и наступившим вредом. Комплекс и последовательность первоначальных следственных действий определяются складывающимися в начальный период расследования взяточничества следственными ситуациями, наиболее типичными из которых являются: 1) наличие проверочных и иных аргументированных данных о фактах взяточничества, имевших место ранее; 2) наличие заявлений взяткодателя или иных лиц о только что состоявшемся взяточничестве, вымогательстве взятки, о предполагаемой передаче взятки и т.п. Следственные версии по делам о взяточничестве, прежде всего, выдвигаются для установления того, действительно ли имело место взяточничество. Наиболее характерными в этой связи являются следующие следственные версии по делам о взяточничестве: 1) должностное лицо действительно получило взятку при обстоятельствах, вытекающих из первичных данных; 2) должностному лицу действительно был вручен тот или иной предмет, но не как взятка, а в связи с другими обстоятельствами, заявление же о получении взятки явилось следствием добросовестного заблуждения или оговора; 3) должностное лицо закономерно выполнило служебные действия в пользу определенного лица и не получило взятки; 4) должностное лицо не получило взятки и не выполняло никаких действий в пользу лица, якобы давшего ему взятку. В первой следственной ситуации по преступлениям, связанным с взяточничество, обычно проводятся следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос свидетелей (главным образом из числа лиц, чья информация содержится в первичных материалах); 2) изъятие и осмотр документов, относящихся к деятельности должностного лица, получившего взятку; 3) обыск у участников взяточничества; 4) осмотр предмета взятки; 5) допрос подозреваемых; 6) предъявление предмета взятки для опознания. Во второй следственной ситуации применяются следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос заявителя; 2) обыск у взяткополучателя; 3) задержание взяточника с поличным; 4) личный обыск; 5) осмотр предмета взятки; 6) допрос подозреваемых; 7) допрос иных свидетелей. 62 Для последующего этапа расследования злоупотребления властью или должностными полномочиями, превышения власти или должностных полномочий, должностной халатности, должностного подлога и взяточничества наиболее характерен комплекс следственных действий, включающий в себя допросы свидетелей, экспертизы (криминалистическая, судебно-товароведческая и др.), допросы обвиняемых, очные ставки. Методика расследования преступлений против общественной безопасности и общественного порядка Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств состоит из следующих элементов: а) способ совершения преступления; б) способ сокрытия преступления; в) время, место и обстановка подготовки и совершения преступления; г) особенности оставляемых преступниками следов; д) личность преступника; е) сведения о закономерных связях данного преступления с другими. Центральным звеном криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений являются способы их совершения и сокрытия. Способы незаконного приобретения, передачи, сбыта, хранения, перевозки или ношения, изготовления огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых, веществ и взрывных устройств весьма разнообразны. Наиболее распространенными способами совершения данной категории преступлений являются: незаконное изготовление, приобретение, ношение, хранение, провоз или пересылка огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств. Рассматривая такой способ совершения преступления, как изготовление огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, можно выделить: а) изготовление, т. е. создание оружия заново; б) переделку или приспособление; в) ремонт. 63 Для ношения огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств можно выделить такие криминалистически значимые способы, как: ношение указанных предметов непосредственно при себе в предметах одежды: в боковых и внутренних карманах пиджака, куртки, пальто; в карманах брюк; непосредственно на теле; в сумке и т.д. Огнестрельное оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства могут храниться в специально приспособленных тайниках, в доме, гараже, подсобных помещениях, при себе, в транспортных средствах. Для перевозки огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств правонарушители используют воздушный, железнодорожный, автомобильный транспорт. Отметим, что сбыт огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств может осуществляться путем продажи, обмена, дарения, расплаты. Наиболее распространенными способами сокрытия рассматриваемых преступлений являются: утаивание самого преступника или соучастников преступления; утаивание источников приобретения либо сбыта предметов преступления. Механизм следообразования во многом зависит от выбора преступником того или иного способа совершения преступления. Так, на факт ношения предметов преступления данным лицом могут указывать следы в виде отложений частиц металлов, ржавчины, смазочных масел или отпечатков деталей оружия на одежде и теле человека. На факт хранения огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ или взрывных устройств в определенном помещении указывают: факт производства в нем выстрела или взрыва со всеми возникающими материальными следами; обнаруженные упаковка и части боеприпасов, отдельные детали оружия, а также его отпечатки в кобурах, чехлах, на одежде, на оберточных материалах, в тайниках-хранилищах. На факт изготовления огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств могут указывать разнообразные объекты, носящие на себе следы преступного деяния: материалы, которые использовались для изготовления или ремонта оружия и элементов патронов, взрывных устройств, заготовки, чертежи и слепки отдельных частей оружия, боеприпасов и взрывных устройств; инструменты, в частности, порох, его компоненты, масса спичечных головок, химические вещества и реактивы, частицы смазочного материала, частицы 64 металла на инструментах, применявшихся для переделки патронов, оружия, взрывных устройств. Передача, сбыт огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств обычно осуществляется по месту жительства, на улицах, рынках, вокзалах и т. д. Рассматриваемые преступления являются длящимися, следовательно, местом их совершения будет любое место, где в течение какого-то времени оно осуществлялось. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка, ношение, изготовление огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств являются почти исключительно мужским «занятием». Доля женщин в общем числе преступников минимальна. При этом, данные преступления совершаются, главным образом, взрослыми лицами. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка, ношение, изготовление огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств нередко связаны с другими преступлениями (убийство, умышленное причинение телесного повреждения, разбой, вымогательство, хулиганство и др.). В зависимости от способа выявления рассматриваемых преступлений, можно выделить следующие типичные следственные ситуации, которые наиболее характерны для первоначального этапа расследования по делам данной категории. Так, в случаях, когда факты незаконного оборота огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ или взрывных устройств выявлены путем непосредственного обнаружения признаков преступления сотрудниками правоохранительных органов, возникают такие следственные ситуации: 1) лицо задержано с поличным за одно из преступлений, связанных с незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, и полностью признает факт преступной деятельности; 2) подозреваемый признает отдельные эпизоды преступной деятельности и скрывает соучастников преступления; 3) подозреваемый отрицает свою причастность к совершению преступления. По первой следственной ситуации основным направлением деятельности следователя является сбор доказательств, изобличающих подозреваемого. Для выявления всех обстоятельств дела проводятся: 65 - осмотр изъятого оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, приспособлений для их изготовления, ношения, перевозки, одежды подозреваемого; - осмотры помещений, упаковок, тайников для выявления следов преступной деятельности; - задержание и допросы других подозреваемых; - обыски у подозреваемых в целях изъятия предметов преступления; - допросы свидетелей, в том числе родственников, знакомых, сослуживцев, соседей подозреваемого; - назначение судебно-медицинской, судебно-химической, криминалистических и других экспертиз; - оперативно-розыскные мероприятия. При наличии второй и третьей следственных ситуаций комплекс мер по расследованию должен включать в себя следственные действия, направленные в первую очередь на установление всех эпизодов и изобличение соучастников преступления. Здесь первостепенное значение имеют оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление связей подозреваемого, проверка по криминалистическим и оперативным учетам, взаимодействие следователя с другими правоохранительными органами. Если рассматриваемые преступления выявлены в процессе расследования других преступлений, то можно выделить следующие типичные ситуации: 1) имеется информация о преступлении, о лице, его совершившем, но нет сведений об огнестрельном оружии, боеприпасах, взрывчатых веществах и взрывных устройствах; 2) огнестрельное оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства изъяты в ходе проведения следственных действий, но нет информации о лице, совершившем преступление. 3) есть сведения о лице, совершившем преступление, и в распоряжении следователя имеются огнестрельное оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства. В первой ситуации направляются усилия на обнаружение и изъятие оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств. Для этого проводят следующие следственные действия: - осмотр места происшествия; - обыск, выемку, осмотр элементов (самого оружия, его частей, приспособлений для его изготовления, перевозки, ношения, одежды подозреваемого); 66 - назначение криминалистических экспертиз; - допросы свидетелей, подозреваемого, обвиняемого; - получение образцов для сравнительного исследования; - предъявление оружия для опознания, очные ставки и т. д. Во второй ситуации проводят следственные действия и другие мероприятия, направленные на сбор и анализ информации о личности подозреваемого, круге других лиц, причастных к совершению преступления, о связях подозреваемого, принимают меры к установлению его местонахождения и задержанию. При этом вся работа осуществляется в тесном взаимодействии с оперативными работниками. В третьей ситуации расследование проводят в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления, включая весь комплекс вышеперечисленных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Криминалистическая характеристика нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств (ст.266 УК) проявляется в основном в механизме преступления, некоторых особенностях способа совершения, обстановки и средства совершения преступления, а также особенностях личностного характера участников. Так, можно выделить следующие виды, механизмы нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств: - столкновение двух и более движущихся транспортных средств; - наезды на пешеходов, стоящие транспортные средства, велосипедистов, т. е. на любое препятствие; - опрокидывание; - выпадение пассажиров и т. д. Нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств совершаются вследствие как объективных, так и субъективных причин и условий, к которым относятся: нарушение правил дорожного движения водителями, пешеходами, пассажирами; эксплуатация технически неисправных транспортных средств; управление транспортным средством в состоянии опьянения; плохие метеорологические условия, состояние дорог; ограниченная видимость и т. д. Как правило, нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств бывают вызваны не одной, а несколькими причинами в сочетании с определенными условиями. 67 Например, на скользкой дороге водитель превысил установленную скорость и, неправильно выбрав дистанцию, совершил столкновение с впереди идущей машиной, когда она остановилась по какой-либо причине. В процессе расследования нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств следователю необходимо установить следующие обстоятельства: - факт и характер совершения дорожно-транспортного преступления и его последствия; - причины и условия возникновения дорожно-транспортного происшествия; - виновных лиц; - причинно-следственную связь между допущенными нарушениями правил дорожного движения и наступившими преступными результатами. Методика расследования нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств имеет свои особенности. Лицо, производящее расследование этой категории преступлений, обязано: разбираться в типах и марках транспортных средств; знать правила дорожного движения; иметь представление об устройстве транспортного средства и управления им; о возможных действиях водителя в различных ситуациях; о причинах дорожно-транспортных происшествий и т. п. При расследовании нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств, необходимо учитывать, что они являются неожиданными для их участников, очевидцев и очень быстротечны, а это отрицательно отражается на полноте и точности восприятия наблюдаемого события. Усложняет расследование и то обстоятельство, что в связи с необходимостью быстро восстановить прерванное в результате дорожно-транспортного происшествия движение сотрудники дорожно-патрульной службы, первыми прибывшие на место происшествия, иногда еще до приезда следственно-оперативной группы изменяют обстановку на проезжей части, передвигая поврежденные транспортные средства и т. п. На первоначальном этапе расследования нарушения правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств складываются следующие типичные следственные ситуации: 1) к моменту прибытия следственно-оперативной группы на месте происшествия находятся все участники события, транспортные средства, свидетели-очевидцы; 68 2) водитель, участвовавший в происшествии, скрылся, оставив на месте события транспортное средство, и личность его неизвестна; 3) водитель скрылся с места дорожно-транспортного происшествия вместе с транспортным средством. Задачами следователя при первой следственной ситуации являются быстрая фиксация обстановки на месте происшествия. При проверке технического состояния автомобиля, следует обратить внимание на положение рычагов управления, включенность поворотного сигнала, состояние счетчика пройденного пути, наличие и способ закрепления груза и т.д. Следующими первоначальными следственными действиями являются допрос водителя, свидетелей и потерпевших. При второй и третьей следственных ситуациях основная задача следователя – организовать розыск транспортного средства и лица, совершившего нарушение правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств. Информацию о скрывшемся с места происшествия транспортном средстве и его водителе получают как при осмотре места происшествия, так и в процессе допросов свидетелей и потерпевших. Последующие следственные действия по преступлению, связанному с нарушением правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств, определяются исходя из результатов первоначальных следственных действий следователя и могут состоять из следственного эксперимента, назначения судебных экспертиз. Криминалистическую характеристику угона транспортного средства (ст.267 УК) составляют следующие её элементы: – сведения о предмете преступного посягательства; – сведения о способе совершения угона транспортного средства (способ приготовления, проникновения в транспортное средство и завладение им, маскировка угона); – особенности оставляемых преступниками следов (механизм следообразования); – обстоятельства, при которых подготавливается и совершается угон транспортного средства (время, место, условия охраны); – личность преступника (если угон совершен группой лиц, то сюда необходимо внести все элементы криминалистической характеристики преступной группы). 69 Предметом преступного посягательства являются все виды легковых и грузовых автомашин, автобусы, тракторы, троллейбусы, трамваи, мотоциклы и мотороллеры с объемом не менее 50 см. При этом, чаще всего, угоняют легковые автомашины. Следует отметить, что при угоне транспортного средства преследуется цель – покататься, совершить преступление с использованием транспортного средства и т.д. Наиболее распространенными способами совершения угона транспортного средства являются: 1) угон транспортного средства, не сопряженный с взломом отдельных запирающих устройств как самого автомобиля, так и места его хранения. В таких случаях чаще всего на ручках передних дверей, рычагах управления автомобилем, зеркале заднего вида в салоне обнаруживаются отпечатки пальцев рук, предметы, оброненные преступником; 2) угон с применением специальных приспособлений, а равно путем подбора ключей к замкам автомашины или запирающим устройствам места ее стоянки. Подобные способы совершения угона используются в целях наименьшего повреждения деталей автотранспорта; 3) угон, сопряженный со взломом стекол, дверей, замков самого транспортного средства и его хранилища. Этот способ является одним из распространенных, причем орудиями совершения преступления могут быть самые различные предметы; 4) угон, сопровождающийся насилием над владельцем транспортного средства или угрозой применения насилия. Насилие или угрозу насилия подозреваемый осуществляет с применением предмета или его демонстрацией. К обстоятельствам, при которых подготавливается и совершается угон транспортного средства, относятся время, место, условия охраны транспортного средства. Данные сведения могут оказывать влияние на тактические приемы проведения отдельных следственных действий. Как показывает следственная практика, большинство угонов транспортных средств совершается в городах, в ночное время суток, в основном на открытой местности, на улицах, на неохраняемых стоянках и реже на платных охраняемых стоянках. Судебная и следственная практика позволяют выделить следующие типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования угона автотранспортных средств: 70 1) известны факт и обстоятельства совершения угона транспортного средства и подозреваемый задержан. При этой ситуации следователем проводятся следующие следственные действия: – осмотры места совершения преступления, т.е. места, откуда совершен угон автотранспортного средства, места обнаружения транспортного средства, самого транспортного средства; – задержание подозреваемого; – допрос подозреваемого, потерпевшего и свидетелей; – назначение соответствующих экспертиз; 2) известны факт и обстоятельства угона автотранспортного средства. Обнаружено угнанное транспортное средство, однако, лицо, совершившее угон не установлено. В данной ситуации проводятся следующие следственные действия: – осмотры места совершения преступления, т.е. места, откуда совершен угон автотранспортного средства, места обнаружения транспортного средства, самого транспортного средства; – допросы потерпевшего, свидетелей; – проведение оперативно-розыскных мероприятий по установлению и задержанию подозреваемого; – проверка по криминалистическим учётам (по способу совершения преступления, по отпечаткам папиллярных узоров, по микрообъектам, по признакам внешности и т.д.); – ориентировки на розыск преступника. 3) известны факт и обстоятельства угона транспортного средства, местонахождение транспортного средства и лица, совершившего преступление, неизвестны. При этой ситуации проводятся следующие следственные действия: – осмотр места угона транспортного средства; – допрос потерпевшего, свидетелей; – назначение соответствующих экспертиз в целях получения информации о подозреваемом, его одежде, привычках и т.д.; – проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на розыск угнанного транспортного средства и лица, совершившего преступление. Последующими следственными действия по делам об угоне транспортного средства, являются допрос потерпевших и свидетелей, 71 допрос подозреваемого, проверка показаний на месте совершения преступления, обыск и выемка материальных объектов для доказывания. Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ст.ст.270-276 УК), образуют группу смежных общественно опасных деяний, общим предметом преступления для которых являются наркотические средства и психотропные вещества, а родовым объектом – здоровье населения и общественная безопасность. Криминалистическую характеристику преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, составляют следующие её основные элементы: а) предмет посягательства; б) способ совершения и сокрытия преступления; в) место, время и иные обстоятельства, которые предшествовали и сопутствовали совершению преступления, а также последовали за ним; г) личностные свойства преступника, совершающего незаконные действия с наркотическими средствами. К предмету преступного посягательства относятся вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, природные материалы, растения, включенные в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Республики Узбекистан. Источниками незаконного приобретения и изготовления наркотиков чаще всего являются их хищение, получение в аптеках и лечебных учреждениях по поддельным и незаконно выписанным рецептам, незаконное выращивание наркотикосодержащих растений, извлечение их из наркотикосодержащих лекарственных веществ, изготовление синтетических наркотиков посредством органического синтеза из химических веществ и т.д. На предприятиях химико-фармацевтической промышленности и в учреждениях, использующих наркотикосодержащие препараты в лечебных, научно-исследовательских и иных целях, хищения в основном осуществляется посредством создания излишков (например, обвешивание при отпуске сырья со склада, фиктивное списание, выдача больным в меньших дозах, чем это предусмотрено предписаниями врачей, и др.). В аптеках хищения обычно 72 совершаются путём замены компонентов наркотического действия другими. Обстановка совершения незаконных действий с наркотиками отличается скрытностью участвующих в них лиц. Так, выбор места сбыта наркотиков зависит от вида наркотиков, личности сбытчика, объема и степени организованности преступной деятельности, уровня противодействия правоохранительных органов и других факторов. Широко распространен сбыт наркотиков в общественных местах, квартирах и домовладениях. Часто сбытчики действуют группой, где роли заранее распределены: один предлагает наркотики и собирает деньги, другой ведет наблюдение, чтобы предупредить об опасности, у третьего хранятся наркотики. При бесконтактном способе сбыта наркотиков сбытчик заранее прячет их в различных местах (под камнем, в щели забора, дупле дерева, автоматической камере хранения и др.). Получив деньги, он указывает покупателю место хранения наркотиков. При кустарном производстве, изготовлении или переработке наркотиков на предметах, используемых в этих процессах (весы, мясорубки, кофемолки, прессы, сита, дуршлаги, посуда, ножи и др.), остаются частицы наркотикосодержащих веществ. При хранении, перевозке, пересылке, сбыте наркотиков применяются различные контейнеры и предметы, в которых могут быть обнаружены наркотики или следы их пребывания. Следы рук могут оставаться на полиэтиленовых, бумажных и других материалах, сумках, чемоданах, флаконах, аэрозольных баллончиках, упаковках, ампулах и т. д. После потребления наркотиков, сопровождающегося использованием специфических предметов и веществ, на месте происшествия могут оставаться иглы, шприцы, ватные и марлевые тампоны, окурки, пустые упаковки, содержащие следы примененного наркотика. Наиболее типичными участниками незаконного оборота наркотиков являются: изготовители (переработчики) наркотического сырья, производители наркотического сырья и наркотиков, перевозчики, расхитители, организаторы и содержатели притонов для потребления наркотиков, сбытчики и потребители наркотиков. Чаще всего подобные преступления совершают мужчины молодого возраста, но в последние годы отмечается постоянный рост участия женщин. По социальному положению и роду занятий в большинстве случаев это рабочие, учащиеся и студенты, а также безработные. Около половины ранее судимы за преступления, 73 связанные с наркотиками. Интенсивность злоупотребления наркотиков у многих потребителей составляет от одного раза в неделю до трех раз в день. Процесс развития наркомании у лиц, систематически употребляющих наркотики, сопровождается проявлением определенных отличительных признаков в поведении и внешнем виде. Обычно вялое и малоподвижное состояние после приема некоторых наркотиков может измениться на чрезмерную активность и проявление жизнерадостности. Окончание действия наркотика приводит к апатии и подавленности. Многие наркоманы имеют болезненный вид, истощены, часто неряшливы. В хищениях, совершаемых на предприятиях химико-фармацевтической промышленности и в учреждениях, использующих наркотикосодержащие препараты, в основном принимают участие должностные и материально ответственные лица. Потребители наркотиков, как правило, связаны с лицами, занимающимися преступной деятельностью по сбыту наркотиков. Для последних характерно негативное отношение к общественно полезной деятельности, наличие определенного опыта с узкой специализацией по видам наркотиков, местам сбыта. Деятельность организованных групп и преступных организаций (сообществ) отличается типовым распределением ролевых функций участников этих преступных структур (организаторов, производителей, расхитителей, перевозчиков, сбытчиков и т. д.). При возбуждении уголовных дел о преступлениях, связанных с наркотиками, исходную информацию можно подразделить на две основные группы. Первая группа включает признаки преступлений, обнаруженные непосредственно правоохранительными органами в результате правоприменительной деятельности, а также при проверке сообщений должностных лиц предприятий и учреждений. К моменту принятия следователем решения о возбуждении уголовного дела данные о лицах, причастных к противоправным действиям, чаще всего известны, зафиксированы следы преступления, установлены свидетели. Другая группа сведений обычно содержит информацию о совершенных неизвестными лицами хищениях наркотиков путем кражи, грабежа, разбоя или их вымогательстве. Поводом к возбуждению уголовного дела, как правило, служат заявления граждан или сообщения предприятий и учреждений, занимающихся 74 лицензионной деятельностью по обороту с наркотиков. Содержание обеих групп сведений позволяет выделить следующие типичные следственные ситуации: 1) совершены действия по незаконному обороту наркотиков (изготовление, хранение, перевозка, сбыт и др.), выявлено и задержано лицо, обнаружены следы преступления; 2) совершены действия по незаконному обороту наркотиков, обнаружены следы преступления, но лицо, их совершившее, неизвестно; 3) лицо задержано при перевозке, сбыте и хранении наркотических средств, но обстоятельства изготовления, приобретения наркотиков неизвестны; 4) совершено нарушение правил деятельности, связанной с оборотом наркотиков, обнаружены следы преступления, но установленное лицо скрылось; 5) совершено проникновение неизвестных лиц путем взлома в места хранения наркотиков, выявлены следы кражи. Анализ и оценка следственной ситуации позволяет определить первоначальные задачи расследования, наметить для их разрешения тактические операции, реализуемые посредством производства следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями. В процессе планирования должны выдвигаться следственные версии, направленные на проверку обоснованных предположений относительно обстоятельств события, личности преступников, способов совершения и сокрытия преступления, мест хранения наркотиков и т.д. Так, в частности, могут проверяться следующие общие версии, касающиеся события преступления: а) имеет место преступление, связанное с наркотиками; б) совершено другое преступление; в) событие преступления отсутствует в связи с наличием признаков административного правонарушения (незаконное потребление наркотиков, хранение наркотиков в количествах, не являющихся крупными). Разработка и проверка частных версий относительно иных всех обстоятельств преступления служит эффективным средством установления истины по делу. Так, при задержании лица в момент перевозки наркотиков могут быть выдвинуты следующие версии: наркотики перевозятся для личного потребления; в данном месте 75 осуществляется их организованный сбыт потребителям; перевозка осуществляется с целью последующего организованного сбыта. Получение новой информации позволяет конкретизировать версии или выдвигать новые. В частности, проверяются версии по поводу источников приобретения наркотиков с учетом полученной информации о личности задержанного, его связях, маршрутах поездок и др. Важное место в расследовании данных преступлений занимает планирование. От намеченных в ходе планирования задач расследования и принятых тактических решений зависят круг, последовательность и сочетаемость следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий. При расследовании незаконных действий по организации и содержанию притонов для потребления наркотиков в их число обычно входят: 1) осмотр помещения, где собирались наркоманы; 2) задержание подозреваемого в организации и содержании притона, личный обыск; 3) производство обысков: в помещении, предоставляемом для потребления наркотиков, и одновременно личный обыск лиц, которые могут скрывать наркотики при себе; по месту жительства задержанных; 4) направление по постановлению следователя на медицинское освидетельствование задержанных потребителей наркотиков; 5) следственное освидетельствование задержанных и потребителей наркотиков; 6) допрос подозреваемых и очевидцев из числа потребителей наркотиков; 7) допрос свидетелей-очевидцев, не принимавших участие в потреблении наркотиков, но наблюдавших обстоятельства предоставления помещения и потребления наркотиков; 9) назначение судебно-биологической экспертизы на предмет выявления следов потребления наркотиков в полученных образцах крови, мочи; 10) назначение химической экспертизы по изъятым в помещении или при личном обыске наркотикам и их следам на предметах, используемых для изготовления, хранения, потребления; 11) назначение дактилоскопической экспертизы в случае выявления на изъятых предметах следов рук; 76 12) проведение очных ставок в целях устранения существенных противоречий в показаниях. При расследовании хищений наркотиков на предприятиях или учреждениях, осуществляющих лицензионную деятельность по их обороту, к задачам расследования относятся установление: – лиц, участвующих в хищении, и целей их деятельности; – способов совершения и сокрытия преступлений; – эпизодов преступной деятельности; – вида и количества похищенного наркотика; – мест хранения похищенного; – каналов сбыта; – использования поддельной документации. В этих случаях, помимо выполнения следственных действий, следует изучить материалы документальных проверок и ревизий, нормативных актов и отчетных документов специальных комиссий по контролю за оборотом наркотиков. Это позволяет выяснить специфику хранения и оборота наркотиков, выявить признаки, свидетельствующие о хищении, определить круг иных документов, которые могут быть дополнительно изъяты, осмотрены, изучены. Хулиганство (ст.277 УК) является одним из опасных преступлений, направленных против общественного порядка. Главным элементом криминалистической характеристики хулиганства выступает способ совершения преступления. Можно выделить несколько основных способов совершения хулиганства: – физическое насилие или угроза; – уничтожение или повреждение имущества; – иные действия, представляющие собой нарушение общественного порядка и выражающие явное неуважение к обществу (например, приведение в действие взрыв-пакета при большом скоплении людей). Применение различных орудий и средств при совершении хулиганства обычно носит случайный характер, хотя иногда хулиганы подготовляют их заранее. Из холодного оружия и предметов, специально приспособленных для нанесения телесных повреждений, в первую очередь свойственно использование ножей (предметов, их заменяющих), велосипедных цепей, кастетов и др. Из случайных предметов наиболее часто встречаются бутылки, палки, ремни с пряжками, камни и т.д. 77 Групповому хулиганству присуще то, что орудия совершения преступления обычно применяют наиболее активные члены группы, инициаторы совершения преступления. Помимо оружия и иных предметов, специально используемых для нанесения телесных повреждений, орудиями совершения хулиганства могут быть самые разнообразные предметы: радиопередатчики, устройства усиления звука, баллончики с красящими аэрозолями (для нанесения непристойных надписей) и др. Вред при совершении хулиганства может быть физическим, моральным или материальным. Чаще всего он выражается в причинении телесных повреждений, побоев, уничтожении и повреждении имущества, нарушении общественной нравственности, спокойствия (например, нарушение работы учреждения) и т. д. Хулиганство проявляется в различных местах: в парках, ресторанах, квартирах, на улицах и т.д. Надо иметь в виду, что обычно хулиганство совершают публично, но для его квалификации признак публичности, понимаемый кик присутствие при хулиганских действиях других лиц, необязателен (например, нанесение на забор непристойных слов и изображений). Хулиганские действия правонарушители совершают в любое время суток. Тем не менее фактор времени имеет определенное значение. Наиболее часто хулиганские действия совершаются в период досуга (с 18.00 до 24.00). При совершении хулиганства нередко остаются материальные следы преступления. Кроме того, большое значение для расследования имеют идеальные следы, оставшиеся в сознании людей. Материальные следы в основном удается обнаружить в ходе осмотра места происшествия. Наиболее типичными из них являются: следы ног, вмятины, пробоины от действия холодного или иного оружия, поврежденное или уничтоженное имущество, пятна крови, а также выделения человеческого организма. Особенности способа, обстановки совершения хулиганства тесно связаны с личностью правонарушителя. Ярче всего она проявляется при групповом хулиганстве. На основе изучения практики расследования рассматриваемых преступлений можно построить модель типичной группы хулиганов и отдельного ее участника. Так, группа чаще всего состоит из двух-трех правонарушителей, бывает случайной (ситуативно объединившейся). В нее, как правило, входят 78 мужчины в возрасте от 16 до 27 лет из числа рабочих, учащихся колледжей либо лиц, не занимающихся общественно полезным трудом, имеющих среднее или неполное среднее образование, холостых. При совершении преступления в группе имеется лидер, часто ранее судимый. В момент совершения хулиганства почти все участники его обычно находятся в нетрезвом состоянии. Группа формируется на почве совместного времяпрепровождения или проживания ее членов в одном микрорайоне. Лица, в отношении которых правонарушители совершают хулиганские действия, т. е. потерпевшие, также далеко не всегда ведут себя должным образом. Часто их поведение до и во время совершения хулиганства способствует его проявлению. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании хулиганства: 1) какие конкретно действия совершены подозреваемым; 2) имеются ли в них признаки хулиганства, какого именно; 3) где и когда совершены хулиганские действия; 4) не сопровождалось ли хулиганство совершением других преступлений, каких именно; 5) кто совершил хулиганские действия; не совершал ли он подобных действий прежде, если преступление совершено группой, то какова роль каждого ее участника; 6) имеются ли потерпевшие, кто они, не спровоцировали ли они хулиганские действия; 7) причинен ли материальный ущерб, кому, каковы его размеры; 8) каковы обстоятельства, способствовавшие совершению хулиганства. Поводами для возбуждения уголовных дел о хулиганстве могут быть заявления потерпевших, их родственников, а также граждан, оказавшихся очевидцами хулиганства, сообщения администрации предприятий, учреждений и организаций, непосредственное обнаружение признаков преступления правоохранительными органами, а также сообщения печати. В начале расследования выдвигают и проверяют общие типичные версии: 1) подозреваемый совершил уголовно наказуемые хулиганские действия; 2) в действиях подозреваемого содержится состав не хулиганства, а другого преступления; 79 3) подозреваемый совершил мелкое хулиганство. Очередность проведения следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования хулиганства зависит от исходных данных, которые послужили основанием для возбуждения уголовного дела, и ситуации, возникшей в начале расследования. Типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования хулиганства: 1) хулиган застигнут на месте совершения преступления, известен потерпевший, имеются очевидцы и явные следы преступления; 2) хулиган с места происшествия скрылся, но известны признаки его внешности; 3) хулиганские действия совершены, но хулиган неизвестен. В первой ситуации следователь (орган дознания) обязан принять меры к полному пресечению хулиганских действий. Приняв решение о возбуждении уголовного дела, нужно произвести: – задержание подозреваемого; – осмотр места происшествия; – допрос подозреваемого; – допрос потерпевшего; – осмотр его одежды и освидетельствование; – допрос свидетелей; – обыск по месту жительства подозреваемого. В зависимости от полученных результатов перечень следственных действий может быть дополнен иными, например, предъявлением для опознания (как людей, так и предметов), обыском по месту работы, назначением судебных экспертиз. Во второй ситуации на первоначальном этапе расследования хулиганства обычно проводят такие следственные действия: – допрос потерпевшего; – осмотр его одежды и освидетельствование; – осмотр места происшествия; – допрос свидетелей. Главная цель следователя в данной ситуации – сбор информации, направленной на установление личности хулигана, выяснение обстоятельств, предшествовавших совершению преступления. Третья ситуация первоначального этапа расследования хулиганства отличается от предыдущей дефицитом информации как об обстоятельствах преступления, так и о личности преступника. 80 Если информация о хулиганстве поступила сразу после его совершения, то необходимо осмотреть место происшествия, опросить потерпевшего, свидетелей-очевидцев, а при обнаружении признаков преступления – возбудить уголовное дело. Обычно в таких случаях проводят: – допросы заявителя, потерпевшего; – осмотр одежды, освидетельствование потерпевшего; – допросы свидетелей; – назначение судебных экспертиз. Если с момента преступного события прошло значительное время, то нужно провести в первую очередь проверку материала, так как нередки случаи ложных заявлений либо отсутствия в поступках признаков уголовно наказуемого деяния, а затем – осмотр места происшествия. Когда известны приметы внешности хулигана, надо организовать его преследование по горячим следам, поиск его местонахождения в ближайших местах скопления людей, в направлениях движения транспорта. В последующем следует принять меры к составлению субъективных портретов, ориентировок с учетом наиболее броских черт внешности. Когда хулиган не известен, выдвигают типичные версии о том, что преступление совершили лица, среди которых имеются: ранее судимые и состоящие на учете в органах внутренних дел; постоянно распивающие спиртные напитки недалеко от места происшествия; привлекавшиеся к уголовной ответственности за другие преступления; проживающие поблизости от места происшествия и известные местным жителям как склонные к совершению хулиганских поступков, вызывающе ведущие себя в общественных местах и др. Помимо уже упоминавшихся общих типичных версий, при расследовании хулиганства выдвигают частные типичные версии, обычно о мотивах хулиганства, месте нахождения хулигана, источниках изготовления приобретения оружия, обстоятельствах совершенного преступления. 81 СОДЕРЖАНИЕ Введение..............................................................................................................3 1. Общие положения методики расследования преступлений Криминалистическая характеристика преступлений.....................................5 2. Методика расследования преступлений против личности.......................13 3. Методика расследования преступлений против мира и безопасности.....................................................................................................21 4. Методика расследования преступлений в сфере экономики ..................32 5. Методика расследования преступлений в сфере экологии......................48 6. Методика расследования преступлений против порядка функционирования органов власти, управления и общественных объединений.....................................................................................................54 7. Методика расследования преступлений против общественной безопасности и общественного порядка........................................................63 82 ШАКУРОВ Рафик Равильевич кандидат юридических наук ДЖУМАНОВ Шухрат Ташматович ТОШМЕМИРОВ Норкул ТУРАЕВА Дилноза Рустамбаевна АЛЛАНАЗАРОВ Ойбек Давронович КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Учебное пособие Редактор Р.Р. Тумпаров Технический редактор Д. Х. Хамидуллаев Подписано в печать 21.02.2013 г. Объем 6,0 уч.- изд.л. Тираж 50 . Заказ № . Цена договорная Академия МВД Республики Узбекистан 100197, г. Ташкент, ул. Интизор, 68 83
