муниципальное казенное образовательное учреждение «Журавская средняя общеобразовательная школа»

муниципальное казенное образовательное учреждение
«Журавская средняя общеобразовательная школа»
Принято на ПС
(протокол №___от________)
Утверждено.
Приказ директора школы №___ от ____
Положение о внутреннем аудите процессов СМК
1. Назначение
Настоящая документированная процедура предназначена для проведения внутренних
аудитов СМК в МКОУ «Журавская СОШ».
2. Область применения
Требования данной процедуры распространяются на всех должностных лиц
принимающих участие во внутренних аудита СМК.
3. Нормативные ссылки
ИСО 9000:2005 – «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь».
ИСО 9001:2008 – «Система менеджмента качества. Требования».
4. Термины, сокращения и условные обозначения
Термины и определения:
Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс
получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления
степени выполнения согласованных критериев (ИСО 9000:2005).
Аудитор - лицо, продемонстрировавшее личные качества и компетентность, необходимые
для проведения аудита (ИСО 9000:2005).
Группа аудиторов - один или более аудиторов, проводящих аудит с привлечением (при
необходимости) технических специалистов.
Применяемые сокращения:
ДП – документированная процедура
СМК – система менеджмента качества
Условные обозначения:
Действие
Условие принятия решения
Документ
Организационная единица
Разветвление/объединение операций процесса
Связь
5. Описание процесса
5.1 Основные положения
Аудит СМК в МКОУ «Журавская СОШ» проводится с целью:
— определить уровень соответствия СМК требованиям стандарта ИСО 9001:2008;
— определить уровень соответствия СМК требованиям внутренних нормативных
документов.
Аудит может проводиться планово (на основании годового плана аудитов) и внепланово
(на основании приказа директора ОУ, обращения родителей).
Периодичность проведения планового аудита должна составлять не реже 1 раза в шесть
месяцев.
Ответственным за организацию аудитов является Председатель Совета по качеству.
Ответственным за проведение аудитов является ведущий аудитор.
Годовой план внутренних аудитов разрабатывается и утверждается не позднее 1 сентября.
Годовой план внутренних аудитов разрабатывает Председатель Совета по качеству. При
планировании внутренних аудитов СМК предусматривается обязательная проверка
каждого из процессов и каждого из требований ИСО 9001:2008.
Перед началом каждого аудита разрабатывается график аудита. График разрабатывается
за неделю до даты проведения аудита.
Для проведения внутренних аудитов из числа членов Совета по качеству назначаются
ведущий аудитор и аудиторы. Назначение ведущего аудитора и аудиторов
осуществляется приказом директора ОУ. В приказе может указываться срок назначения.
Если срок не указан, то ведущий аудитор (аудиторы) считается назначенным бессрочно и
теряет свой статус аудитора только на основании приказа директора ОУ о назначении
нового ведущего аудитора или при увольнении из ОУ.
При составлении графика аудита распределение аудиторов по объектам проверки должно
исключать возможность проверки ими подразделений (МО), в которых работают
аудиторы.
5.2 Схема проведения внутренних аудитов
Каждый из видов внутреннего аудита (плановый и внеплановый) в МКОУ «Журавская
СОШ» должен проводиться по следующей схеме:
По ходу проведения аудитных бесед аудиторы обязаны вести записи обнаружений аудита.
Записи должны вестись в вопроснике по аудиту в графе «Обнаружения аудита».
По завершении аудитных бесед и исполнения графика аудита ведущий аудитор
разрабатывает отчет по аудиту. Отчет по аудиту предоставляется директору ОУ. Если при
проведении аудита обнаружены несоответствия, то при составлении отчета по аудиту
оформляются листы несоответствий (приложение №1). Решение об устранении
выявленных несоответствий принимает Председатель Совета по качеству.
5.3. Классификация несоответствий
Каждому несоответствию, обнаруженному в ходе аудита присваивается категория.
Категория несоответствия определяется аудиторами на основании консенсуса, однако
окончательное решение о категории несоответствия остается за ведущим аудитором.
Для классификации несоответствии в МКОУ «Журавская СОШ» принята следующая
классификация несоответствий:
Характеристика несоответствия
Категория несоответствия
Требование стандарта ИСО 9001:2008 не
внедрено
Требование стандарта не реализовано в
документации СМК и не выполняется в
работе
Разовое нарушение требования стандарта
ИСО 9001:2008 или документации СМК в
работе
Отсутствие документации, не влекущее
прямого нарушения требования стандарта
ИСО 9001:2008
Отступление от требований документации
СМК не влекущее за собой нарушение
требований стандарта ИСО 9001:2008
критическое несоответствие
критическое несоответствие
несоответствие
несоответствие
замечание
5.4 Требования к аудиторам
Для проведения внутреннего аудита создается группа аудиторов. В группу аудиторов
входят ведущий аудитор, аудиторы.
Для назначения на роль ведущего аудитора кандидатура должна удовлетворять
следующим квалификационным требованиям:
— Высшее образование;
— Общий стаж работы не менее 5 лет
— Знание требований стандарта ИСО 9001:2008;
— Знание методов проведения аудитов СМК;
— Обучение в области аудитов систем менеджмента подтвержденное свидетельствами
(сертификатами).
Для назначения на роль аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим
квалификационным требованиям:
— Высшее образование;
— Общий стаж работы не менее 3 лет
— Знание требований стандарта ИСО 9001:2008;
— Знание методов проведения аудитов СМК.
6. Хранение, внесение изменений
Хранение оригинала бумажной версии данной процедуры осуществляется в Совете по
качеству.
Архивирование устаревшей версии данной процедуры производится менеджером по
качеству. Срок хранения архивной версии установлен в номенклатуре дел. По истечении
срока хранения архивной версии она уничтожается.
Внесение изменений в процедуру осуществляет Совет по качеству.
Приложение №1
ЛИСТОК ПО ВЫЯВЛЕННЫМ НЕСООТВЕТСТВИЯМ № 1
Организация МКОУ
«Журавская СОШ»
Подразделение (служба)
Процесс
Дата: __________________.
Вид несоответствия:
Нормативный документ:
Номер пункта НД:
Статус несоответствия
Представитель руководства ОУ
_________________________________
(подпись)
(инициалы, фамилия)
Описание несоответствия:
Главный эксперт ______________
____________________
(подпись)
(инициалы, фамилия)
Эксперты
_____________
_____________________
(подпись)
(инициалы, фамилия)
Дата:
Причина появления несоответствия
Предлагаемое корректирующее действие:
Дата выполнения корректирующего действия:________________
Подпись проверяемого
___________________.
____________________
(подпись)
(инициалы, фамилия)
Дата: _______.
Оценка результатов корректирующих действий:
Главный эксперт
___________________.
(подпись)
____________________
(инициалы, фамилия)
Дата: _______.
Документация процедуры аудита:
1.
2.
3.
4.
5.
График аудита.
Вопросник по аудиту.
Лист несоответствия.
План корректирующих и предупреждающих действий.
Отчет по аудиту.