Приложение 1 - Россельхозбанк

Пример заполнения
Приложение
к Перечню документов, необходимых для открытия в АО Россельхозбанк»
счетов по депозитам в рублях Российской Федерации и иностранной валюте для
юридических лиц и идентификации указанных юридических лиц
ВОПРОСНИК
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ
2
АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК»
1.
Уважаемые господа, АО «Россельхозбанк» уделяет
большое внимание повышению качества обслуживания
клиентов и желает соответствовать Вашим
ожиданиям
и
требованиям,
которые
Вы
предъявляете, обратившись к нам.
В целях наиболее качественного обслуживания
Вашей организации в нашем Банке просим Вас
ответить на следующие вопросы1.
Наименование клиента (в т. ч. на иностранном языке (при наличии)) (полное/краткое)
Общество с ограниченной ответственностью «Парус» (ООО «Парус»)________________________
2.
Государственный регистрационный номер 0000000000000 (указывается ОГРН)___________
3.
Дата государственной регистрации 25.03.2015_______________________________________
4. Орган государственной регистрации Инспекция Федеральной налоговой службы
Российской Федерации № 1 г. Москвы___________________________________________________
5.
ИНН 9900000000__________________________________________________________________
6. Адрес места нахождения (места регистрации) 107107, г. Москва, ул. Мирославкина, д. 18.,
корп. 10_____________________________________________________________________________
7. Адрес фактического местонахождения2 107107, г. Москва, ул. Мирославкина, д. 18.,
корп. 10
8.
Почтовый адрес 107107, г. Москва, ул. Мирославкина, д. 18., корп. 10____________________
9. Номера контактных телефонов, факсов и адрес корпоративной электронной почты (при
наличии) тел. (495) 798-85-85, факс (495) 796-48-98, office@parus1.su__________________________
10. Величина оплаченного уставного (складочного) капитала 30000 рублей________________
11. Входит ли Ваша компания в группу компаний (ГК)?
□ Да
1
 Нет
Указанные в Вопроснике информационные сведения (документы) необходимы Банку в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения
Банка России от 19.08.2004 № 262-П. Сведения, указанные в настоящем Вопроснике, подлежат обязательному
заполнению, запрашиваемые в настоящем Вопроснике документы представляются в случаях и порядке,
установленных Банком в настоящем Вопроснике.
2
В случае если адрес фактического места нахождения отличен от адреса места нахождения (места регистрации)
одновременно с документами, необходимыми для открытия счета, в Банк представляются договоры аренды
(субаренды) на помещения/свидетельство о праве собственности на помещение по месту нахождения в соответствии с
учредительными документами и договор аренды (субаренды) на помещение по фактическому месту нахождения.
3
Если да, то укажите, пожалуйста:
1) наименование ГК (при наличии):______________________________________________________
2) наименование компаний, входящих в ГК (не более 10) ___________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
3) совокупный объем годовой выручки ГК (без НДС) (руб.):
□ до 120 млн. □ свыше 120 □ свыше 1 млрд. □ свыше 3 млрд. □ свыше
(вкл.)
млн. до 1 млрд. до 3 млрд. (вкл.) до 10,0 млрд. млрд.
(вкл.)
(вкл.)
10,0
 Отметьте выбранный вариант
12. Укажите объем годовой выручки Вашей организации (без НДС)(руб.)3:
□ до 120 млн.  свыше 120 □ свыше 1 млрд. □ свыше 3 млрд. □ свыше
(вкл.)
млн. до 1 млрд. до 3 млрд. (вкл.) до 10,0 млрд. млрд.
(вкл.)
(вкл.)
10,0
 Отметьте выбранный вариант
13. Укажите сведения об органах управления Вашей организации
персональный состав органов управления Вашей организации):
Наименование
органа управления
Единоличный
исполнительный
орган (директор)
ФИО/Наименование
Иванов
Иван Иванович
Паспортные данные, дата
и место рождения/
регистрационные данные
(ОГРН)
(структура
и
Адрес
регистрации и
местонахождения
00 00 000000 выдан УВД г. Москва, ул.
гор. Воронеж, 01.01.2003 Уральская, д. 19,
г., к/п 000-000, 15.01.1978, кв. 196
г. Воронеж
14. Относится ли Ваша организация в соответствии с пунктами 6, 7 статьи 1 Федерального
закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ4 к категории стратегических обществ:
3
1) В случае осуществления деятельности менее года, указывается планируемая выручка.
2) По отчетности по РСБУ/МСФО. При отсутствии в отчетности категории «выручка» принимаются иные
показатели, например: общая сумма страховых премий (взносов) по договорам страхования, объем фондов,
находящихся в управлении и т.д.
4
 хозяйственных
обществ,
имеющих стратегическое
значение
промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации,
для
оборонно-
либо
 обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ,
имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации.
□ Да
 Нет
 Отметьте выбранный вариант
Если Вы выбрали ответ «Да», укажите, пожалуйста, номер и дату нормативного правового акта
Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, на основании
которого общество признано стратегическим: _________________________________.
15. Относится ли Ваша организация к категории юридических лиц, закупочная
деятельность которых осуществляется в соответствии с положениями Федерального закона
от 18.07.2011 № 223-ФЗ «О закупке товаров, работ, услуг отдельными видами юридических
лиц»5 (далее – Закон № 223-ФЗ)?
□ Да
 Нет
 Отметьте выбранный вариант
Если Вы выбрали ответ «Да», то необходимо представить протокол уполномоченного органа
юридического лица, составленный в ходе проведения процедуры закупки, по результатам которой
АО «Россельхозбанк» признается выигравшим.
16. Распространяются ли на Вашу организацию требования Федерального закона от
02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых
организациях»?
□ Да
 Нет
 Отметьте выбранный вариант
4
Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении
договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обороннопромышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации».
5
Справочно приводятся категории юридических лиц, закупочная деятельность которых осуществляется в
соответствии с указанным Федеральным законом:
1.) государственные корпорации, государственные компании, субъекты естественных монополий, организации,
осуществляющие регулируемые виды деятельности в сфере электроснабжения, газоснабжения, теплоснабжения,
водоснабжения, водоотведения, очистки сточных вод, утилизации (захоронения) твердых бытовых отходов,
государственные унитарные предприятия, муниципальные унитарные предприятия, автономные учреждения, а также
хозяйственные общества, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъекта Российской
Федерации, муниципального образования в совокупности превышает 50 процентов;
2.) Дочерние хозяйственные общества, в уставном капитале которых более 50 процентов долей в совокупности
принадлежит указанным в пункте 1 настоящей сноски юридическим лицам;
3.) дочерние хозяйственные общества, в уставном капитале которых более 50 процентов долей в совокупности
принадлежит указанным в пункте 2 настоящей сноски дочерним хозяйственным обществам.
5
Если Вы выбрали ответ «Да», то укажите, пожалуйста, имеются ли у Вашей организации
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, и назначенное специальное
должностное лицо, ответственное за реализацию указанных Правил внутреннего контроля.
□ Да
□ Нет
 Отметьте выбранный вариант
17. Укажите сведения об учредителях, акционерах, участниках, пайщиках, владеющих
долей в 5% и более в уставном капитале Вашей организации:
ФИО
(Наименование)
Паспортные
(регистрационные)
данные, дата и место
рождения
00 00 000000 выдан УВД
гор. Воронеж, 01.01.2003
г., к/п 000-000,
15.01.1978, г. Воронеж
Иванов Иван
Иванович
Адрес регистрации и
местонахождения
Доля участия в
капитале
г. Москва, ул.
Уральская, д. 19, кв.
196
100%
18. Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее
а) регистрации:
б) фактического нахождения:

Руководитель

Правление (дирекция)
□
Иные лица, имеющие право
действовать от имени Вашей
организации без доверенности.
____Иванов Иван Иванович_____________________________________________________________
(укажите ФИО лиц, имеющих право
_____________________________________________________________________________________
действовать от имени Вашей организации без доверенности)
19.
□ Да
Подлежит ли лицензированию виды Вашей деятельности?
 Нет
 Отметьте выбранный вариант
Если Вы выбрали ответ «Да», то укажите, пожалуйста, сведения о лицензии(-ях):
Номер лицензии
На осуществление какого
вида деятельности
Дата выдачи лицензии
(разрешения) и срок ее
Орган, выдавший
6
(разрешения)
(операции) выдана
действия
лицензию (разрешение)
20. Укажите лиц, являющихся бенефициарными владельцами Вашей организации, и
сведения о них6:
1. Иванов Иван Иванович__________________________ _________100%_______________
(ФИО бенефициарного владельца)
(доля участия в капитале)
2. _______________________________________________ _____________________________
(ФИО бенефициарного владельца)
(доля участия в капитале)
3. _______________________________________________ _____________________________
(ФИО бенефициарного владельца)
(доля участия в капитале)
4. _______________________________________________ _____________________________
(ФИО бенефициарного владельца)
(доля участия в капитале)
21. Укажите сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых
отношений Вашей организации с АО «Россельхозбанк»:
□ проведение расчетов с контрагентами в
безналичной форме на территории РФ
□ оплата налоговых платежей в бюджет
□ проведение международных расчетов
по
покупке/продаже
□ операции
иностранной валюты
□ прием и выдача наличных денег
□ документарные операции (аккредитивы и
гарантии, инкассо)
□ депозитарные услуги
□ брокерские услуги на рынке ценных
бумаг
□ совершение операций на валютном рынке
(конверсионные операции, производные
финансовые инструменты)
операции
с
ценными
бумагами
□
АО «Россельхозбанк»
с
корпоративными
□ операции
банковскими картами
зарплатного
проекта
□ обслуживание
(выдача заработной платы сотрудникам)
 депозиты (размещение средств во
вклады)
□ кредитование
«Банк□ обслуживание по системе
Клиент»/«Интернет – Клиент»
□ аренда индивидуальных банковских
сейфов
□ информационные и консультационные
услуги
□ иное:
_________________________________
 Отметьте выбранный вариант
22. Укажите сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности Вашей организации:
6
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих) лиц владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать
действия клиента.
Сведения о бенефициарном владельце, необходимые к заполнению, приведены в Приложении к настоящему Вопроснику и
представляются на каждого бенефициарного владельца отдельно.
Информация о бенефициарных владельцах и сведения о них не представляются вкладчиками, указанными в п.п. 2 п. 1 статьи 7
Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма».
7
22.1. Сведения
об
основных
видах договоров (контрактов), расчеты по которым
Ваша организация планирует осуществлять через АО «Россельхозбанк» (заполняются при наличии
указанных сведений):
Вид договора
Сумма договора (планируемые объемы расчетов по
виду договора)
Нет
22.2. Сведения об основных контрагентах (в том числе плательщики и получатели), расчеты с
которыми Ваша организация планирует осуществлять через АО «Россельхозбанк» (заполняются
при наличии указанных сведений):
Наименование
Место регистрации
Номер и дата
контрагента
контрагента (страна, город)
государственной регистрации/ИНН
(КИО)
Нет
23. Укажите сведения (документы), характеризующие финансовое положение Вашей
организации (допустимо указание (представление) одного из видов сведений (документов):
«Сведений о финансовом положении» или «Документов о финансовом положении»):
Сведения о финансовом положении:
Документы о финансовом положении:7
Допустимо указание одного из видов сведений
Допустимо указание одного из видов
документов
Имеется ли в отношении Вашей организации
производство по делу о несостоятельности
(банкротстве)?
 нет
□ да
Имеются ли вступившие в силу решения
судебных
органов
о
признании
Вашей
организации
несостоятельным
(банкротом)?
□ да
□ нет
Проводится
7
ли
процедура
ликвидации
по
 копия8 годовой бухгалтерской отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате).
копия годовой (либо квартальной)
□
налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой отметки с
приложением либо копии квитанции об
отправке заказного письма с описью вложения
(при направлении по почте), либо копии
подтверждения
отправки
на
бумажных
носителях (при передаче в электронном виде).
Один из указанных Документов о финансовом положении представляется в Банк в составе документов,
необходимых для открытия счета по депозиту, в случае его указания в соответствующем разделе настоящего
Вопросника.
8
Здесь и далее предоставляется оригинал или заверенная вкладчиком копия документа, которая должна содержать
фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его
собственноручную подпись и оттиск печати (при ее отсутствии - штампа) вкладчика. Копии документов на двух и
более листах должны быть прономерованы и прошиты. Документы, характеризующие финансовое положение, не
представляются вкладчиками, период деятельности которых на дату обращения в Банк не превышает трех месяцев со
дня регистрации вкладчика.
8
состоянию на дату представления документов в
Банк?
□да
□ нет
Имеются ли факты неисполнения Вашей
организацией Ваших денежных обязательств по
причине отсутствия денежных средств на
банковских счетах
 нет
□да
аудиторское
заключение
(копия
□
аудиторского заключения на годовой отчет за
прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского
учета
законодательству
Российской
Федерации/международным
стандартам финансовой отчетности (МСФО).
□ справка об исполнении налогоплательщиком
Имеются ли данные о рейтинге Вашей (плательщиком сборов, налоговым агентом)
организации, размещенные в сети интернет, на обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
сайтах
международных
и
национальных штрафов, выданная налоговым органом.
рейтинговых
агентств?
□да
□ нет
Если да, укажите, пожалуйста, на сайтах
каких рейтинговых агентств в сети интернет
присутствуют такие данные
___________________________________________
___________________________________________
 Отметьте выбранный вариант
24. Укажите, пожалуйста,
организации:
источник,
характеризующий
деловую
репутацию
Вашей

Отзыв других Клиентов АО «Россельхозбанк», имеющих деловые отношения с Вашей
организацией (представляется в произвольной письменной форме).
□
Отзыв от других кредитных организаций, в которых Ваша организация
находится/находилась ранее на обслуживании (представляется в произвольной письменной форме
с информацией об оценке деловой репутации Вашей организации)..
□ Иной источник (укажите какой)___________________________________________________
□ Источник отсутствует.
 Отметьте выбранный вариант
Настоящим выражаю своё согласие на получение Банком от указанных и иных источников
сведений о деловой репутации, при условии соблюдения Банком требований законодательства
Российской Федерации.
25. Почему Вы выбрали АО «Россельхозбанк»?
□
□
□
□
□
□
□

□
□
□
рекомендация знакомых
соответствие бизнеса АО «Россельхозбанк» мировым финансовым стандартам
репутация и имидж АО «Россельхозбанк» на российском рынке
приоритетное направление деятельности АО «Россельхозбанк»
приемлемые стоимостные условия услуг
наличие услуг, которых нет в других Банках
качество и культура обслуживания клиентов
удобное место расположения
наличие в АО «Россельхозбанк» филиальной сети
наличие контрагентов, обслуживающихся в АО «Россельхозбанк»
требование Вашей головной организации
9
□
□
□
□
□
возможность
эффективно
управлять своими финансовыми средствами
своевременное исполнение обязательств АО «Россельхозбанк» перед своими клиентами
возможность установления долгосрочного сотрудничества с АО «Россельхозбанк»
диверсификация своих рисков на Банки
другие (укажите)_______________________________________________________
26. Принадлежат ли более 50% выпущенных акций (долей) Вашей организации (прямо либо
косвенно) Российской Федерации (в лице федеральных органов государственной власти
Российской Федерации либо в лице органов государственной власти субъектов Российской
Федерации)?
□ Да
 Нет
Подтверждаю, достоверность и актуальность представленных сведений (документов) и
обязуюсь при внесении изменений в указанные сведения (документы) представить
в АО «Россельхозбанк» актуальные сведения (документы) в порядке и в сроки, установленные
договором банковского депозита/договором об общих условиях размещения депозитов.
Генеральный директор
(должность)
п/п
(подпись)
Иванов И.И.
(фамилия, имя, отчество)
«03» апреля 2015 г.
10
Приложение 1
к Вопроснику для юридических лиц,
не являющихся кредитными организациями
Сведения о бенефициарном владельце
1. Фамилия _Иванов_____________ Имя _Иван__________ Отчество _Иванович__________
2. Дата рождения 15.01.1978_, место рождения _гор. Воронеж____________________________
3. Гражданство __РФ_____________________________________________________________
4. Документ, удостоверяющий личность:
наименование _паспорт РФ_ серия _00 00_ № __000000_________________________
дата выдачи 01.01.2003________, кем выдан, место выдачи УВД г. Воронеж__________
и код подразделения (если имеется) 000-000_________________________________________
5. Адрес места жительства (регистрации) _101101, г. Москва, ул. Уральская, д. 19, кв. 196__
6. Адрес места пребывания (проживания) _по месту регистрации_______________________
7. ИНН (если имеется) ___________________________________________________________
8. Номера контактных телефонов и факсов (если имеются) +7(926)-028-44-25, (___)___-___-___,
факс (___)___-___-___, адрес электронной почты (если имеется) Ivanov@mail.ru_______
9. Данные миграционной карты9:
номер миграционной карты ______________________________________________________
срок действия права пребывания с ________________________ до ______________________
10. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина (или лица без
гражданства) на пребывание в Российской Федерации (виза, разрешение на временное
пребывание)*:
наименование __________________________________________________________________
серия (если имеется) ___________________ Номер документа _________________________
срок действия права пребывания с________________________ до_______________________
9
Заполняется для иностранного гражданина, лица без гражданства.
11
Приложение 2
к Вопроснику для юридических лиц,
не являющихся кредитными организациями
Сведения об Управляющей компании10
(заполняется в случае, если функции единоличного исполнительного органа переданы
Управляющей компании)
1. Полное наименование _______________________________________________________________
2. Сокращенное наименование (если имеется)_____________________________________________
3. Наименование на иностранном языке (если имеется) ____________________________________
4. Организационно-правовая форма ____________________________________________________
5. Государственный регистрационный номер ____________________________________________
6. Дата регистрации __________________________________________________________________
7. Место регистрации (город, область), наименование регистрирующего органа
___________________________________________________________________________________
8. Адрес места нахождения ____________________________________________________________
9. Почтовый адрес ___________________________________________________________________
10. Номера контактных телефонов (_____)_____-____-____ , (_____)_____-____-____ ,
Факс (_____)_____-____-____
11. ИНН – для резидента ___________________ КИО – для нерезидента _____________________
12. Код ОКПО ______________________________________________________________________
13. Коды ОКВЭД
_____________ _____________________________________________________________________
_____________ _____________________________________________________________________
_____________ _____________________________________________________________________
_____________ _____________________________________________________________________
_____________ _____________________________________________________________________
(расшифровать ОКВЭД)
14. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
Вид лицензируемой деятельности: _____________________________________________________
Номер ______________________________________________
Дата выдачи лицензии ________________________________
Кем выдана _________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Срок действия до ______________________________________
15. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов
управления юридического лица)._______________________________________________________
__________________________________________________________________________________
16. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества ______________________________________________
17. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его
постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без доверенности ________________________________
___________________________________________________________________________________
10
Заполняется в случае, если функции единоличного исполнительного органа юридического лица переданы
управляющей компании.