3. Организационно-правовая форма взаимоотношений
advertisement
ОБЩАЯ ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА КАЛИНИНСКОЙ АЭС Открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ОАО «Концерн Росэнергоатом») Филиал ОАО «Концерн Росэнергоатом» «КАЛИНИНСКАЯ АТОМНАЯ СТАНЦИЯ» (Калининская АЭС) УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор ОАО «Концерн Росэнергоатом» ____________ С.А. Обозов «___»_______ 2011 ОБЩАЯ ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА КАЛИНИНСКОЙ АЭС ПОКАС(О) СОГЛАСОВАНО Заместитель Генерального директора – директор по производству и эксплуатации АЭС ______________ А.В. Шутиков «___»__________ 2011 Заместитель директора по производству и эксплуатации АЭС – директор Департамента инженерной поддержки _____________ Н.Н. Давиденко «___»________ 2011 Заместитель Генерального директора ОАО «ВНИИАЭС» ______________ А.В. Михальчук «___»_________ 2011 И.о.Заместителя Генерального директора – директора филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» _____________ М.Ю. Канышев «___»________ 2011 Содержание Политика в области обеспечения качества.............................................................................. 6 Введение ..................................................................................................................................... 8 Организационно-правовая форма взаимоотношений эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АС........................................................................................................................ 18 4. Комплектование и подготовка работников (персонала) ...................................................... 42 5. Нормативные документы ........................................................................................................ 52 5.1 Структура нормативных документов Калининской АЭС.................................................... 52 5.2 Документация системы обеспечения качества Калининской АЭС .................................... 55 6. Общие требования к частным программам обеспечения качества ..................................... 58 7. Общие требования к разделам частных программ обеспечения качества ......................... 63 7.1 Требования к разделу «Политика в области обеспечения качества» ................................. 63 7.2 Требования к разделу «Общие положения». ......................................................................... 64 7.3 Требования к разделу «Назначение и область применения»............................................... 65 7.4 Требования к разделу «Сокращения» .................................................................................... 66 7.5 Требования к разделу «Термины и определения» ................................................................ 66 7.6 Требования к разделу «Ссылочные материалы (НД)» ......................................................... 66 7.7 Организационно-правовая форма взаимоотношений эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АС........................................................................................................................ 67 7.8 Требования к разделу «Комплектование и подготовка работников (персонала)» ............ 72 7.9 Требования к разделу «Нормативные документы» .............................................................. 74 7.10 Требования к разделу «Управление документами» ............................................................. 74 7.11 Требования к разделу «Контроль проектирования»............................................................. 76 7.12 Требования к разделу «Управление закупками оборудования, комплектующих изделий и материалов, а так же предоставляемыми услугами». ........................................................... 76 7.13 Требования к разделу «Контроль закупаемого оборудования, комплектующих изделий и материалов и предоставляемых услуг». ................................................................................ 78 7.14 Требования к разделу «Производственная деятельность эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АЭС» ................................................................................................................... 80 7.15 Требования к разделу «Инспекционный контроль» ............................................................. 84 7.16 Требования к разделу «Контроль испытаний» ..................................................................... 85 7.17 Требования к разделу «Метрологическое обеспечение» ..................................................... 86 7.18 Требования к разделу «Обеспечение качества программного обеспечения и расчетных методик». .................................................................................................................................. 87 7.19 Требования к разделу «Обеспечение надежности» .............................................................. 87 7.20 Требования к разделу «Контроль несоответствий». ............................................................. 88 7.21 Требования к разделу «Корректирующие меры» ................................................................. 90 7.22 Требования к разделу «Записи по качеству» ........................................................................ 92 7.23 Требования к разделу «Проверки (аудиты)» ......................................................................... 94 Приложение А. Принципиальная схема внешних взаимодействий Калининской АЭС ........... 97 Приложение Б. Перечень должностных инструкций руководящего персонала и персонала, получающего разрешение Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на право ведения работ в области использования атомной энергии. . 98 Приложение В. Перечень положений о структурных подразделениях ..................................... 101 1. 2. 3. 3 Лист согласования ПОКАС(О) Должность Главный инженер Первый заместитель главного инженера по эксплуатации Заместитель главного инженера по безопасности и надежности Заместитель главного инженера по инженерной поддержке и модернизации Заместитель главного инженера по ремонту Заместитель главного инженераначальник учебно-тренировочного подразделения Заместитель главного инженера по производственно-техническому обеспечению и качеству ФИО, подпись М.Ю.Канышев Г.Н.Алешин А.Н.Лупишко В.С.Балашов В.А.Трутнев С.Н.Слынев В.А.Евгеньев 4 Дата Предисловие 1 РАЗРАБОТАН Филиалом ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» 2 ПРИНЯТ И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 11.03.2012 № 304-П/вн 3 ВЗАМЕН «Общей программы обеспечения качества Калининской АЭС» введенной приказом от 13.06.2006 №872 5 1. Политика в области обеспечения качества Управление качеством производства электрической и тепловой энергии на Калининской АЭС ОАО «Концерн Росэнергоатом» осуществляет исходя из приоритета обеспечения ядерной и радиационной безопасности атомных станций. Основными целями ОАО «Концерн Росэнергоатом» в области качества являются: достижение уверенности в том, что требования действующих норм и правил по безопасности в атомной энергетике выполняются; удовлетворение требований Заказчика по качеству поставляемой электрической и тепловой энергии; повышение конкурентоспособности и престижа атомной энергетики; создание и контроль условий для достижения оптимальных экономических показателей работы АЭС; обеспечение требований Правил физической защиты и специальной безопасности, сохранности государственной, служебной, коммерческой тайн, экономической безопасности, поддержание норм корпоративной этики и приоритетности при решении функциональных задач и соблюдении законности. Для достижения поставленных целей руководство ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Калининской АЭС решает следующие основные задачи: совершенствование организационной структуры ОАО «Концерн Росэнергоатом», Калининской АЭС и повышение эффективности взаимодействия подразделений АЭС подразделений центрального аппарата и филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом»; обеспечение необходимого и достаточного уровня квалификации персонала; вовлечение всего персонала в процесс улучшения качества с четким определением обязанностей и ответственности в области качества; формирование культуры безопасности у персонала ОАО «Концерн Росэнергоатом»; проверки выполнения программ обеспечения качества АЭС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги; проведение руководством ОАО «Концерн Росэнергоатом» анализа выполнения принятой политики и ее актуализация; разработка и выполнение предупреждающих и корректирующих мероприятий для обеспечения качества работ; 6 повышение уровня подготовки руководителей и специалистов по вопросам качества; учет положительного опыта отечественных и зарубежных атомных станций в области обеспечения качества; открытый диалог с общественными и международными организациями по вопросам обеспечения качества. Для достижения поставленных целей руководство ЦА ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Калининской АЭС обязуется: выделять необходимые финансовые, материально-технические, людские и информационные ресурсы, обеспечивающие учет производственного опыта, накопленного в процессе сооружения и модернизации Калининской АЭС, и современного уровня науки и техники, для поддержания системы обеспечения качества в необходимом состоянии; допускать к работе лиц, удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не имеющих медицинских противопоказаний; создавать необходимые условия для своевременного и качественного выполнения каждым работником своих обязанностей; обеспечить возможность доведения политики в области качества до всего персонала ЭО, Калининской АЭС и подрядных организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги Калининской АЭС; осуществлять моральное и материальное стимулирование работников за качественное выполнение порученной работы. Обеспечение и повышение качества выполняемых работ и предоставляемых услуг должно входить в круг основных задач работников центрального аппарата и филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» и реализовываться в их повседневной деятельности. Настоящая политика в области качества является обязательной для работников эксплуатирующей организации ОАО «Концерн Росэнергоатом» и его филиала «Калининская атомная станция». 7 2. Введение 2.1. Область применения 2.1.1. ПОКАС(О) распространяется на системы (элементы), важные для безопасности Калининской АЭС, документацию, работы и услуги, влияющие на обеспечение безопасности и экономической эффективности Калининской АЭС, на персонал, выполняющий эти работы и предоставляющий эти услуги. 2.1.2. ПОКАС(О) входит в состав комплекта документов, обосновывающих обеспечение ядерной и радиационной безопасности Калининской АЭС, и предоставляемых в Федеральную службу по экологическому, технологическому и атомному надзору для получения лицензий на размещение, сооружение Калининской АЭС. 2.1.3. ПОКАС(О) разработана в соответствии с требованиями Федерального закона об использовании атомной энергии, НП-011-99, СТО 1.1.1.04.004.0214–2009, СТО 1.1.1.01.06782007. и других действующих нормативных документов эксплуатирующей организации, а также с учетом рекомендаций МАГАТЭ и требований стандарта ГОСТ ISO 9001:2011. 2.1.4. Данная Программа распространяется на следующие этапы жизненного цикла Калининской атомной станции: проектирование; сооружение; ввод в эксплуатацию; эксплуатацию; вывод из эксплуатации; и деятельность, осуществляемую на этих этапах, включая деятельность по разработке реакторной установки, разработке и изготовлению оборудования, изделий и систем, важных для безопасности. 2.1.5. В Программе определены требования к частным программам обеспечения качества деятельности по вышеуказанным этапам. Эти требования должны применяться также к деятельности Поставщиков и субпоставщиков продукции, услуг при выполнении на этих этапах отдельных видов работ или услуг (монтаж, наладка, обучение, ремонт и др.). П р и м е ч а н и е : Ввиду того, что площадка для 4 блока Калининской АЭС определена, требования к частной программе обеспечения качества при выборе площадки (ПОКАС(ВП) в настоящем документе не устанавливались. 2.1.6. ПОКАС(О) вводится в действие приказом по эксплуатирующей организации и 8 Калининской АЭС. 2.1.7. Пересмотр ПОКАС(О) и внесение в нее изменений осуществляется отделом управления качеством в установленном порядке периодически, один раз в пять лет, или по необходимости (по распоряжению руководства Калининской АЭС) по результатам внешних и внутренних проверок (аудитов), при изменении организационной структуры ЦА ОАО «Концерн Росэнергоатом», Калининской АЭС или при изменении требований действующих или при вводе новых нормативных документов, влияющих на организацию и ведение деятельности, регулируемой Программой. 2.1.8. Знание и исполнение положений настоящей ПОКАС(О) обязательно для персонала ЦА ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Калининской АЭС в объёме его должностных обязанностей, устанавливаемых соответствующими должностными инструкциями, и персонала подрядных организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги Калининской АЭС в объёме соответствующих договоров (контрактов). 2.1.9. Реализация ПОКАС(О) и частных программ обеспечения качества основывается на следующих принципах: политика в области обеспечения качества является элементом общей технической политики деятельности Калининской АЭС и утверждается ее высшим руководством в составе настоящей ПОКАС(О); управление качеством является аспектом общей функции организационной структуры управления; система управления качеством периодически анализируется руководством Калининской АЭС, чтобы убедиться, что она постоянно удовлетворяет необходимым требованиям и эффективна; при выполнении конкретной работы за обеспечение качества прежде всего отвечают те, кому поручено выполнение работы, а не те, кто посредством проверки обеспечивает качество её выполнения; сопровождение и выполнение программ обеспечения качества осуществляется теми лицами, которые отвечают за выполнение данной работы или за осуществление направления деятельности; контроль качества эксплуатационной деятельности и ревизии системы обеспечения качества осуществляются компетентными лицами или группами лиц, которые не несут непосредственной ответственности за проверяемые участки, не участвовали в проверяемой работе и не являются административно зависимыми от проверяемого субъекта; система управления качеством должна функционировать таким образом, чтобы обеспечить уверенность в том, что проблемы предупреждаются, а не выявляются после возникновения. 9 работы, влияющие на безопасность и качество эксплуатации Калининской АЭС, выполняются по документированным процедурам; требования к организации и обеспечению качества выполняемых работ, поставляемых изделий и предоставляемых услуг, влияющих на выполнение своих функций системами и элементами важными для безопасности АЭС, устанавливаются с учетом классификации элементов, базирующейся на требованиях НП-001-97 и учитывающая требования ПНАЭ Г-7-008, НП-043-11 и НП-026-04. оценка эффективности ПОКАС(О) проводится в соответствии с РД ЭО 1.1.2.01.05732011. 2.2. Сокращения В настоящем документе приняты следующие сокращения: АС – атомная станция; АСУ ТП – автоматизированные системы управления технологическим процессом; АЭС – атомная электрическая станция; ВВЭР – водо-водянной энергетический реактор; ВМТУ – Волжское межрегиональное территориальное управление по надзору за ядерной и радиационной безопасностью; ГУ – главное управление; ГК «Росатом» – государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»; ГПН – Государственный пожарный надзор; ГСИ – Государственная система измерений; ЗГИЭ - заместитель главного инженера по эксплуатации; ЗИП – запасные части, инструмент и приспособления; МТР – материально-технические ресурсы; МЧС – Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациями ликвидации последствий стихийных бедствий; НД – нормативная документация; ОАО – открытое акционерное общество; ОАО «Атомтехэнерго» – открытое акционерное общество по наладке, совершенствованию эксплуатации и организации управления атомных станций «Атомтехэнерго»; ОАО «ВНИИАЭС» – открытое акционерное общество «Всероссийский научноисследовательский институт по эксплуатации атомных электростанций»; ОАО «Концерн Росэнергоатом» - открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»; 10 ОАО «НИАЭП» – открытое акционерное общество «Нижегородская инжиниринговая компания «Атомэнергопроект»; ОАО «ОКБ «Гидропресс» – открытое акционерное общество «Опытное конструкторское бюро «Гидропресс»; ОИиКОБ – отдел инспекций и контроля обеспечения безопасности; ОУК – отдел управления качеством; ОКО – отдел комплектации оборудования; ОМТС – отдел материально-технического снабжения; ОППР – отдел подготовки и проведения ремонтов; ОСХ – отдел складского хозяйства; ПОК – программа обеспечения качества; ПОКАС(О) – Общая программа обеспечения качества для АС; ПТО – производственно-технический отдел; ПЭО – планово-экономический отдел; РНЦ КИ – Российский научный центр «Курчатовский институт»; Ростехнадзор – Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору; РУ – реакторная установка; СИ – средства измерений; СКУ – система контроля и управления; ТЗ – техническое задание; ТУ – технические условия; УКС – управление капитального строительства; УТП – учебно-тренировочное подразделение; УВО – управление волжского округа; ФГУП – федеральное государственное унитарное предприятие; ФМБА – Федеральное медико-биологическое агентство; 2.3. Термины и определения В настоящей ПОКАС(О) применяются термины и определения, приведённые в НП-00197, НП-011-99, СТО 1.1.1.03.003.0690-2006 и СТО 1.1.1.04.004.0214 – 2009. 2.4. Нормативные ссылки Федеральный закон от 21.11.95 №170-ФЗ Об использовании атомной энергии; Устав открытого акционерного общества «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» от 11.08.2008 года; 11 ГОСТ 21.101-97 Основные требования к проектной и рабочей документации; ГОСТ 26291-84 Надежность атомных станций и их оборудования. Общие положения и номенклатура показателей; ГОСТ Р 8.565-96 Метрологическое обеспечение эксплуатации атомных станций. Основные положения. Госстандарт России, 1996; НП-071-06 «Правила оценки соответствия оборудования, комплектующих, материалов и полуфабрикатов, поставляемых на объекты использования атомной энергии»; ПР 50.2.006-94 «Порядок проведения поверки средств измерений» (с изменениями №1); ОСТ 34-37-807-85 Пусконаладочные работы на атомных станциях с водо-водяными энергетическими реакторами. Отчетная документация. Протоколы пусконаладочных работ; ПНАЭ Г-01-036-95 Требованиями к содержанию отчета по обоснованию безопасности АЭС; ПНАЭ Г-7-008-89 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок; НП-004-08 Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе атомных станций; НП-061-05 Правила безопасности при хранении и транспортировке ядерного топлива на объектах использования атомной энергии; НП-001-97 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций; НП-011-99 Требования к программе обеспечения качества для атомных станций; НП-017-2000 Основные требования к продлению срока эксплуатации блока атомной станции. Госатомнадзор России 2000 г; НП-082-07 Правила ядерной безопасности реакторных установок атомных станций; НП-015-2000 Типовое содержание плана мероприятий по защите персонала в случае аварий на атомной станции; НП-005-98 Положение о порядке объявления аварийной обстановки, оперативной передаче информации и организации экстренной помощи атомным станциям в случае радиационно-опасных ситуаций; РД ЭО 0577-2004 Типовые укрупненные нормативы численности персонала основной деятельности (промышленно - производственного персонала) атомных станций с реакторами типа ВВЭР, РБМК-1000 и БН-600; СТО 1.1.1.01.004.0644-2010 Положение о порядке комплектования и опережающей подготовки персонала для атомных станций; 12 Административный регламент исполнения Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственной функции по лицензированию деятельности в области использования атомной энергии; СТО 1.1.1.03.004.0179-2009 Положение о лицензионной деятельности; Порядок выдачи разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам атомных станций; Временное положение о технических, производственных и оперативно-диспетчерских отношениях Федерального государственного унитарного «Росэнергоатом» и ОАО «Системный оператор - Центральное предприятия «концерн диспетчерское управление Единой энергетической системы; Типовое положение о взаимоотношениях и распределении функций между службами релейной защиты и автоматики атомных электростанций и Системного оператора (ОАО «СОЦДУ ЕЭС»; СТО 1.1.1.04.001.0143-2009 Положение о годовых отчетах по оценке состояния безопасности эксплуатации энергоблоков АС; СТО 1.1.1.01.004.0492-2008 Аттестация учебно-тренировочных подразделений атомных станций. Требования к организации и проведению; РД ЭО 1.1.2.19.0204-2010 Инструкция по проведению проверки теоретических знаний и практических навыков оперативного персонала атомных станций при выдаче разрешений Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии; 1.3.1.04.0087-2010 Тематика и объем теоретических знаний и практических навыков по ведению технологического процесса (управлению блоком АС), проверяемых у оперативного персонала атомных станций при выдаче разрешений Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии; РД ЭО 1.1.2.01.0713-2008 «Положение о контроле качества изготовления оборудования для атомных станций»; Квалификационный справочник должностей руководителей и специалистов атомных станций. 2001; Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков АЭС (обязательных и рекомендуемых к использованию); Система сертификации оборудования, изделий и технологий для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения. Номенклатура оборудования, изделий и технологий для ядерных источников и пунктов хранения, подлежащих обязательной сертификации оборудования, (2000г.); 13 Порядок размещения заказов на поставку ТМЦ, выполнение работ, оказание услуг для нужд Калининской АЭС; Положение об аккредитации организаций, выполняющих строительно-монтажные, пусконаладочные работы и оказывающих услуги на объектах ОАО «Концерн Энергоатом»; РД-03-36-02 Условия поставки импортного оборудования, изделий и комплектующих для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения Российской Федерации (при поставке импортной продукции); СТО 1.1.1.01.007.0281-2010 Управление ресурсными характеристиками элементов энергоблоков атомных станций; РД ЭО 1.1.2.22.0291-2008 Обеспечение качества выполнения работ по продлению срока эксплуатации энергоблоков АС. Типовая программа. ПОКАС (ПСЭ); СТО 1.1.1.04.004.0214-2009 “Руководство по качеству”; СТО 1.1.1.04.003.0542-2012 Порядок организации и проведения модернизации систем и оборудования; РД 95 10549-2000 Требования по проведению оценки безопасности при продлении срока эксплуатации блоков атомных станций; РД ЭО 0141-98 Типовые технические требования к методикам оценки технического состояния и остаточного ресурса элементов энергоблоков АС. РД ЭО 0479-03 Типовой план действий персонала в случае радиационной аварии на АЭС концерна «Росэнергоатом»; РД ЭО 0074-97 Руководство по организации и проведению мероприятий по гражданской обороне, предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций на атомных станциях; Положение о системе предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций в ОАО «Концерн Росэнергоатом». РД-04-27-2000 Требования к составу и содержанию документов, обосновывающих обеспечение ядерной и радиационной безопасности ядерной установки, пункта хранения, радиационного источника и/или заявленной деятельности (для атомных станций); РД-03-24-95 Методические указания по сопровождению временных специальных разрешений на проектирование (конструирование) ядерно- и/или радиационно-опасных объектов, производств (технологий); СТО 1.1.1.03.004.0179-2009 Положение о лицензионной деятельности; РД 04-30-2000 Типовая программа инспекций состояния радиационной безопасности при эксплуатации атомных станций; 14 РД ЭО 1.1.2.01.0149-2010 Положение о Центральной комиссии ОАО «Концерн Росэнергоатом» по проверке знаний; СТО 1.1.1.03.003.0690-2006 Пусконаладочные работы на атомных станциях с реакторами ВВЭР. Термины и определения; РД ЭО 0128-98 Положение о контроле соблюдения требований ядерной безопасности АЭС концерна «Росэнергоатом» (части I-III), часть VI; РД ЭО 0173-99 Основные положения по организации контроля за обеспечением безопасности АЭС концерна «Росэнергоатом»; РД ЭО 0655-2006 Требования к техническому содержанию программ обеспечения качества строительства АС; Типовая программа проверки противопожарного состояния АЭС. ГУ ГПС МВД РФ; Отраслевая система управления охраной труда в Министерстве РФ по атомной энергии; Комплексная программа проверки состояния электротехнического оборудования АЭС МАЭП СССР. РБ-051-10 Положение о разработке программ обеспечения качества при проектировании и конструировании изделий, поставляемых на объекты использования атомной энергии. РБ-055-10 Положение о разработке программ обеспечения качества при изготовлении изделий, поставляемых на объекты использования атомной энергии. РД ЭО 0061-97 РСК. Подсистема калибровки для АС. Основные положения; РД ЭО 0064-97 РСК. Подсистема калибровки для АС. Порядок осуществления инспекционного контроля за аккредитованными на право проведения калибровочных работ метрологическими службами АС; РД ЭО 0274-01 Технические требования к поверочной лаборатории отдела метрологии АС; РД ЭО 0431-02 Положение об аттестации персонала метрологических служб атомных станций. Организация и порядок проведения; РД ЭО 1.1.2.01.0516-2011 Положение о метрологической службе ОАО «Концерн Росэнергоатом; РД ЭО 0062-97 Порядок проведения аккредитации метрологических служб АС на право проведения калибровочных работ; РД ЭО 0063-97 Калибровочные клейма. Изготовление, применение, хранение и гашение калибровочных клейм, применяемых на АС; 15 РД ЭО 0064-97 Порядок осуществления инспекционного контроля за аккредитованными на право калибровки метрологическими службами атомных станций; РД ЭО 0144-99 Аттестация методик выполнения измерений, применяемых на атомных станциях. Организация и порядок проведения; РД ЭО 0145-99 Порядок составления, согласования и утверждения перечней методик выполнения измерений, применяемых на атомных станциях; РД ЭО 0158-99 Инструкция. Порядок составления, согласования и утверждения перечней проектной, конструкторской и технологической документации атомных станций, относящихся к сфере метрологического обеспечения; РД ЭО 0202-00 Методические указания. Первичная калибровка средств измерений; РД ЭО 0274-01 Технические требования к поверочным лабораториям атомных станций. РД-03-34-2000 Требования к составу и содержанию отчета о верификации и обоснованию программных средств, применяемых для обоснования безопасности объектов использования атомной энергии; Рекомендации Р-50-109-89. Надежность в технике. Обеспечение надежности изделий. Общие требования. Госстандарт 1994г.; РД 95 316-89 (ОСТ 95 316-86) Изделия ядерного приборостроения и радиационной техники. Надежность. Выбор, определение и подтверждение нормируемых показателей. Основные положения; СТО 1.1.1.01.0678-2007 Основные правила обеспечения эксплуатации атомных станций; РД-04-30-2000 Типовая программа инспекций состояния радиационной безопасности при эксплуатации атомных станций; ТП 1.3.3.99.0076-2010 Типовой перечень производственных задач для должностей оперативного персонала, получающего разрешения Ростехнадзора на право ведения технологического процесса на атомных станциях; Организация работы с персоналом на атомных станциях (Росатом 2006); РД-03-19-2007 Положение об организации работы по подготовке и аттестации специалистов организаций, поднадзорных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору; Постановление Правительства Российской Федерации от 01.03.1997 № 233 «О Перечне медицинских противопоказаний и Перечне должностей, на которые распространяются эти противопоказания, а также о Требованиях к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований работников объектов использования атомной энергии»; Постановление Правительства Российской Федерации от 03.03.1997 № 240 (ред. от 22.04.2009) «Об утверждении перечня должностей работников объектов использования 16 атомной энергии, которые должны получать разрешения Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на право ведения работ в области использования атомной энергии»; Показатели работы атомных электростанций» (WANO MC/IG 04.1); НП-043-11 Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии; НП-044-03 Требования к устройству и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии; НП-026-04 Требования к управляющим системам, важным для безопасности атомных станций; НП-019-2000 Сбор, переработка, хранение и кондиционирование жидких радиоактивных отходов. Требования безопасности; НП-020-2000 Сбор, переработка, хранение и кондиционирование твердых радиоактивных отходов. Требования безопасности; НП-021-2000 Обращение с газообразными радиоактивными отходами. Требования безопасности; РД ЭО 1.1.2.01.0573-2011 Положение о порядке проведения проверок выполнения Программ обеспечения качества атомных станций и организаций, предоставляющих услуги ОАО «Концерн Росэнергоатом». 17 3. Организационно-правовая форма взаимоотношений эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АС. 3.1. Внешние взаимодействия Калининской АЭС 3.1.1. На этапах жизненного цикла Калининской АЭС эксплуатирующая организация ОАО «Концерн Росэнергоатом» через свой Центральный аппарат (ЦА) и филиал «Калининская АЭС», взаимодействует с органами государственного управления использованием атомной энергии, органами государственного регулирования безопасности, организациями и предприятиями, осуществляющими деятельность в области использования атомной энергии (принципиальная схема внешних взаимодействий приведена в приложении А). 3.1.2. Взаимодействия осуществляются по следующим основным направлениям: с вышестоящей организацией – Государственной корпорацией по атомной энергии «Росатом» (Госкорпорация «Росатом») – по вопросам политики, перспективного и текущего планирования, нормативной документации, отчетности, финансовым и экономическим вопросам; с Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору и другими органами государственного надзора - по вопросам отчетности, нормативных требований, лицензирования, проверок; с поставщиками продукции и услуг – по вопросам предоставления продукции, работ и услуг, информации, проверок, научно-технической поддержки Калининской АЭС, подготовки работников и т.п. 3.1.3. Организационно-правовая форма взаимоотношений Калининской АЭС с внешними организациями определяется: Федеральными законами и нормативно-правовыми актами Российской Федерации; Указом Президента Российской Федерации «Об Эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации»; Уставом ОАО «Концерн Росэнергоатом» и уставами соответствующих организаций; «Положением о филиале ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция»; «Требованиями к программе обеспечения качества атомных станций» НП-011-99; 18 «Руководством по качеству» СТО 1.1.1.04.004.0214-2009; договорными/контрактными документами и технической/проектной документацией в рамках выполнения договорных отношений; действующими НД в области использования атомной энергии. 3.2. Уполномоченный орган управления использования атомной энергией 3.2.1. Уполномоченным органом управления использованием атомной энергией является Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом» (далее - Госкорпорация "Росатом"), наделенная полномочиями от имени Российской Федерации. 3.2.2. Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом» осуществляет свою деятельность на основании Федерального закона «Об использовании атомной энергии» и в соответствии с функциями, определенными Федеральным законом от 01.12.2007 г. №317-ФЗ «О государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». 3.3. Органы государственного регулирования и надзора 3.3.1. Государственное регулирование безопасности в отношении филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская АЭС» как промышленного объекта повышенной опасности осуществляют специально уполномоченные органы исполнительной власти федерального, регионального и местного уровней в пределах своих полномочий и компетенции, установленных соответствующими законодательными актами и положениями об этих органах и на основании действующих в этих органах процедур. 3.3.2. Нормативно-правовое регулирование в сфере технологического и атомного надзора осуществляют: Управление по регулированию безопасности атомных станций и исследовательских ядерных установок Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору; Волжское межрегиональное территориальное управление по надзору за ядерной и радиационной безопасностью Ростехнадзора; Отдел инспекций ядерной и радиационной безопасности ВМТУ Ростехнадзора на Калининской АЭС. 3.3.3. Регулирование в сфере охраны окружающей среды в части, касающейся ограничения негативного техногенного воздействия, в области обращения с отходами и государственной экологической экспертизы осуществляют: Федеральная служба по надзору в сфере природопользования Министерства 19 природных ресурсов и экологии Российской Федерации; Территориальное управление по надзору в сфере природопользования. 3.3.4. Контроль и надзор в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия работников организаций отдельных отраслей промышленности с особо опасными условиями труда и населения отдельных территорий осуществляют: Федеральное медико-биологическое агентство (ФМБА) Минздравсоцразвития России; Региональное управление № 141 ФМБА. 3.3.5. Регулирование пожарной безопасности осуществляют: Департамент надзорной деятельности МЧС России; Управление Государственного пожарного надзора Центрального регионального центра МЧС России; Управление ГПН ГУ МЧС России по Тверской области; Отдел ГПН по Удомельскому району. 3.3.6. Порядок взаимоотношений с органами государственного регулирования и надзора определяется положениями об этих органах, соответствующими нормативными актами и руководящими документами. 3.4. Эксплуатирующая организация 3.4.1. Эксплуатирующей организацией атомных станций Российской Федерации, включая Калининскую АЭС, является Открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ОАО «Концерн Росэнергоатом»), ранее – открытое акционерное общество «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ОАО «Концерн Энергоатом»), ранее – федеральное государственное унитарное предприятие «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ФГУП концерн «Росэнергоатом»). 3.4.2. Выполнение функций эксплуатирующей организации атомных станций было возложено на ФГУП концерн «Росэнергоатом» указом Президента Российской Федерации от 07.09.1992 №1055 «Об эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации» и приказом по Министерству Российской Федерации по атомной энергии от 01.07.92 № 177. 3.4.3. Учредителями концерна «Росэнергоатом» от имени Российской Федерации являлись Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом и Федеральное 20 агентство по атомной энергии. 3.4.4. В соответствии с договором Госкомимущества России и ФГУП концерн «Росэнергоатом» от 07.12.92 № 1 за последним было закреплено право полного хозяйственного ведения имуществом действующих, строящихся, проектируемых и законсервированных АС, включая и Калининскую АЭС. 3.4.5. Передача концерном имущества и обязательств Калининской АЭС оформлена передаточным актом от 28.02.2002 на основании приказа концерна «Росэнергоатом» от 28.02.2002 №107. 3.4.6. В соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 08.09.2001 № 1207-р с 1 апреля 2002 концерн «Росэнергоатом» был преобразован в генерирующую компанию путем присоединения к нему действующих и строящихся атомных станций, а также предприятий, обеспечивающих их эксплуатацию и научно-техническую поддержку. 3.4.7. Решением Минатома РФ от 01.04.2002 № 57 концерн «Росэнергоатом» признан организацией, пригодной эксплуатировать ядерные установки - энергоблоки Калининской АЭС, пункты хранения ядерных материалов на АЭС, пункты хранения радиоактивных веществ и хранилища радиоактивных отходов на АЭС, радиационные источники. 3.4.8. В сентябре 2008 года ФГУП концерн «Росэнергоатом» преобразовано в открытое акционерное общество «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ОАО «Концерн Энергоатом») в соответствии с: Федеральным законом от 05.02.2007 № 13-ФЗ «Об особенностях управления и распоряжения имуществом и акциями организаций, осуществляющих деятельность в области использования атомной энергии, и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; постановлением Правительства Российской Федерации от 26.05.2007 № 319 «О мерах по созданию открытого акционерного общества «Атомный энергопромышленный комплекс»; распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом Минэкономразвития России от 11.08.2008 № 1235-р «Об условиях приватизации федерального государственного унитарного предприятия «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях». 3.4.9. После преобразования ФГУП Концерн «Росэнергоатом» в ОАО «Концерн Энергоатом» функции последнего как эксплуатирующей организации атомных станций подтверждены решением Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» от 14.11.2008 № ГК-010 «О признании организации пригодной эксплуатировать объекты 21 использования атомной энергии». 3.4.10. С 12.11.2009 г. в соответствии с распоряжением Правительства РФ от 14.09.2009 №1307-р и приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 12.11.2009 № 1200 ОАО «Концерн Энергоатом» официально использует полное фирменное наименование – открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» и сокращенное – ОАО «Концерн Росэнергоатом». 3.4.11. ОАО «Концерн Росэнергоатом» является юридическим лицом и осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом, утверждённым Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом Минэкономразвития России от 11.08.2008 № 1235-р. 3.4.12. Эксплуатирующая организация в полном объеме отвечает за обеспечение безопасности и качества при эксплуатации Калининской АЭС. 3.4.13. Генеральный директор ОАО «Концерн Росэнергоатом» несет полную ответственность за деятельность ОАО «Концерн Росэнергоатом» как эксплуатирующей организации по отношению к Калининской АЭС в рамках Устава. 3.4.14. Ответственность за координацию деятельности эксплуатирующей организации по обеспечению качества на атомных станциях в целом возложена в ОАО «Концерн Росэнергоатом» на Заместителя директора по производству и эксплуатации АЭС – директора Департамента инженерной поддержки, а организацию этой деятельности, методическое руководство и контроль ее выполнения на АЭС и организациями и предприятиями, выполняющими работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации, осуществляет Департамент инженерной поддержки. 3.4.15. Распределение функций, полномочий и ответственности между центральным аппаратом ОАО «Концерн Росэнергоатом» и филиалом ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» определяется «Положением о филиале ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция». 3.4.16. Основные обязанности и ответственность эксплуатирующей организации ОАО «Концерн Росэнергоатом» по обеспечению качества: организация разработки, экспертизы и утверждение проектной документации; получение необходимых лицензий для каждого этапа жизненного цикла АЭС; организация конкурсов по выбору Генерального подрядчика и основных субподрядчиков или проведение тендерных торгов; включение соответствующих требований по качеству и безопасности в договоры на поставку оборудования поставщиками, выполнение услуг подрядчиками и обеспечение 22 контроля за качеством изготовления оборудования; формирование перечней действующих в атомной энергетике норм и правил по безопасности, руководящих документов ОАО «Концерн Росэнергоатом»; обеспечение разработки стандартов организации, решение других вопросов по нормативной базе; обеспечение инженерно-технической поддержки АЭС; выбор основных поставщиков продукции, услуг; разработка и совершенствование типовых организационных структур АЭС; подбор и назначение руководящих работников атомных станций; проверка знаний руководящего персонала АЭС в установленном порядке, контроль работы с персоналом на АЭС; планирование деятельности по обеспечению качества; обеспечение разработки, утверждения и внедрения общей программы обеспечения качества ПОКАС(О) и частных программ обеспечения качества при вводе в эксплуатацию (ПОКАС(ВЭ), эксплуатации (ПОКАС(Э), выводе из эксплуатации (ПОКАС(ВвЭ), а также проверка на соответствие установленным требованиям ПОКАС или ПОК подрядных организаций; определение требований к частным программам обеспечения качества для предприятий и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги на всех этапах жизненного цикла АЭС; организация работы в соответствии с требованиями НД, устанавливающих требования к конкретным видам деятельности; проведение проверок по утвержденному графику выполнения программ обеспечения качества атомными станциями и организациями и предприятиями, выполняющими работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации; организация сбора и анализа информации о качестве выполненных работ и предоставленных услуг; регулярное выполнение анализа достигнутого уровня безопасности и качества, разработка и выполнение при необходимости предупреждающих и корректирующих действий, управление ресурсами для решения этой задачи. 3.4.17. Подробно права и обязанности должностных лиц и подразделений ОАО «Концерн Росэнергоатом» по обеспечению ядерной, радиационной, технической, пожарной безопасности, физической защиты, охране окружающей среды и в области обеспечения качества определены 23 СТО 1.1.1.04.004.0214, положениями о подразделениях и должностными инструкциями персонала центрального аппарата концерна. 3.5. Филиал ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская АЭС 3.5.1. Калининская АЭС создана на основании приказа Министра энергетики и электрификации СССР № 273 от 27.07.84 года. 3.5.2. В соответствии с Распоряжением Правительства РФ от 08.09.2001 №1207-р, на основании приказа Минатома РФ от 13.09.2001 №503 «О реорганизации государственного предприятия концерн «Росэнергоатом», приказом концерна «Росэнергоатом» от 17.12.2001 №547 «О создании филиала концерна «Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» государственное предприятие «Калининская АЭС» реорганизовано в филиал концерна «Росэнергоатом» «Калининская атомная станция». 3.5.3. Калининская АЭС является обособленным подразделением (филиалом) открытого акционерного общества «Концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях», образованным приказом концерна «Росэнергоатом» от 17.12.2001 № 547 «О создании филиала концерна «Росэнергоатом» «Калининская атомная станция». 3.5.4. Официальное наименование Филиала: полное – Филиал ОАО «Концерн Росэнергоатом» – «Калининская атомная станция»; сокращенное – Калининская АЭС. Филиал не является юридическим лицом, наделяется ОАО «Концерн Росэнергоатом» имуществом и действует на основании «Положения о филиале ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция», утвержденного Генеральным директором концерна «Росэнергоатом» (приказ концерна «Росэнергоатом» от 15.10.2002 №699). Распределение функций, полномочий и ответственности между подразделениями и должностными лицами центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом» и филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» определяется указанным «Положением о филиале…». 3.5.5. Филиал осуществляет свою деятельность от имени ОАО «Концерн Росэнергоатом», который несет ответственность за его деятельность. 3.5.6. Общее руководство Калининской АЭС осуществляет её высшее должностное лицо – Директор (Руководитель Филиала), который: осуществляет свою деятельность на основании и в соответствии с «Положением о филиале…», должностной инструкцией и доверенностью, выданной ему Генеральным директором ОАО «Концерн Росэнергоатом»; действует на принципах единоначалия по вопросам, отнесенным к его компетенции; 24 несёт персональную ответственность за организацию и обеспечение безопасной и экономически эффективной эксплуатации атомной станции; нанимает (назначает) на должность и освобождает от должности работников Калининской АЭС, заключает с ними трудовые договоры (контракты) в соответствии с законодательством; возглавляет всю деятельность на АЭС по проведению в жизнь Политики в области обеспечения качества, осуществляет общее руководство обеспечением качества на АЭС, является председателем Совета по качеству. 3.5.7. Целью деятельности Филиала является производство электрической энергии (мощности) и тепловой энергии при безусловном обеспечении безопасной, надежной, безаварийной и экономически эффективной работы энергоблоков, оборудования, сооружений, передаточных устройств и систем управления Калининской атомной станции без ущерба для окружающей среды. 3.5.8. Филиал осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации порядке виды деятельности в области использования атомной энергии и производства электрической и тепловой энергии, регламентированные Положением о филиале. 3.5.9. Эксплуатация энергоблока №1 Калининской АЭС ведется на основании лицензии № ГН-03-101-2350 от 29.04.2010 Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору России выданной ОАО «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях». 3.5.10. Эксплуатация энергоблока №2 Калининской АЭС ведется на основании лицензии № ГН-03-101-2333 от 30.03.2010 Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору России выданной ОАО «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях». 3.5.11. Эксплуатация энергоблока №3 Калининской АЭС ведется на основании лицензии № ГН-03-101-2321 от 04.03.2010 Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, выданной ОАО «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях». 3.5.12. Эксплуатация энергоблока №4 Калининской АЭС ведется на основании лицензии № ГН-03-101-2551 от 20.10.2011 Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору России выданной ОАО «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях». 3.5.13. Место нахождения Филиала: г.Удомля Тверской области. Почтовый адрес:171841 г. Удомля Тверской области. 25 3.6. Организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги для Калининской АЭС 3.6.1. Основными подрядными организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации на различных этапах жизненного цикла Калининской АЭС являются: Российский научный центр «Курчатовский институт» - научный руководитель проекта всех энергоблоков Калининской АЭС; Открытое акционерное общество «Нижегородская инжиниринговая компания «Атомэнергопроект» (ОАО «НИАЭП») – Генеральный проектировщик всех энергоблоков Калининской АЭС, а также Генеральный подрядчик строительства и ввода в промышленную эксплуатацию пускового комплекса энергоблока №4; Удомельский филиал ОАО «НИАЭП» – «Дирекция Генерального подрядчика на Калининской атомной станции»; Открытое акционерное общество «Опытное конструкторское бюро «Гидропресс» (ОАО «ОКБ «Гидропресс») – Главный конструктор РУ всех энергоблоков Калининской АЭС Открытое акционерное общество «Всероссийский научно-исследовательский институт по эксплуатации атомных электростанций» (ОАО «ВНИИАЭС») – Научный руководитель пуска и эксплуатации всех энергоблоков Калининской АЭС; Открытое акционерное общество по наладке, совершенствованию эксплуатации и организации управления атомных станций «Атомтехэнерго» (ОАО «Атомтехэнерго»); Калининский филиал «Атомтехэнерго» - «Калининатомтехэнерго» (КАТЭ); Открытое акционерное общество по техническому обслуживанию, ремонту и реконструкции атомных электростанций - ОАО «Атомэнергоремонт»; филиал ОАО «Атомэнергоремонт» - «КалининАтомэнергоремонт» (КАЭР); Принципиальная схема взаимодействия Калининской АЭС с внешними организациями представлена в приложении А. 3.6.2. Кроме вышеперечисленных, для выполнения работ и предоставления услуг на различных этапах жизненного цикла Калининской АЭС определяются и привлекаются Подрядчики, имеющие необходимые лицензии органов государственного регулирования безопасности в области использования атомной энергии, соответствующие возможности и опыт выполнения работ. 3.6.3. Поставщики материально-технических ресурсов выбираются в соответствии с установленной ГК «Росатом» и ОАО «Концерн Росэнергоатом» процедурой проведения конкурсов и тендеров. 26 3.6.4. Взаимоотношения между Калининской АЭС и Поставщиками продукции, услуг регулируются действующими Нормами и Правилами, соответствующими ПОКАС или ПОК основной деятельности подрядчиков и конкретизированы в договорах подряда и поставки. 3.6.5. Несоблюдение требований договоров, выявленное и зарегистрированное в процессе выполнения работ, может служить основанием для эксплуатирующей организации или Калининской АЭС потребовать от Подрядчика проведения корректирующих мероприятий либо, если отступления приводят к серьезному снижению качества и безопасности АЭС, приостановить работы или расторгнуть договор в установленном порядке. 3.6.6. При выборе Подрядчиков ЭО и Калининская АЭС отдают предпочтение организациям, имеющим многолетний опыт проектирования, разработки, строительства и изготовления систем и оборудования для АЭС. 3.6.7. Подрядчики должны иметь лицензии Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на заявленные виды деятельности в области использования атомной энергии. 3.6.8. До начала работ Подрядчики предъявляют ЭО или Калининской АЭС для проверки свою частную Программу обеспечения качества заявленных видов деятельности по профилю организации. 3.6.9. На этапах проектирования энергоблоков Калининской АЭС были определены Генеральный проектировщик и конструкторские организации по Калининской АЭС, а также их субподрядчики. 3.6.10. Обязанности проектной и конструкторских организаций и их субподрядчиков заключаются в: обеспечении качественного с соблюдением действующих Норм и Правил, своевременного, без перерасходов финансовых затрат выполнение проекта в объеме заключенного договора; привлечении, финансировании и координации деятельности субподрядчиков с учетом требований настоящей Программы; разработке проектной организацией и ее субподрядчиками и обеспечении эффективного выполнения соответственно ПОКАС(П), ПОКАС(Р) или ПОК(П), ПОК(Р); организации периодических проверок выполнения Программ обеспечения качества как внутри организаций, так и у субподрядчиков, а также подготовки корректирующих мер и контроля за их выполнением; подготовке спецификации на оборудование и работы для Калининской АЭС. 3.6.11. Перед началом этапа сооружения энергоблока № 4 был определен Генеральный подрядчик – ОАО «НИАЭП», в основные обязанности которого входит: 27 проведение работ по инженерным изысканиям и исследованиям, выполнение работ по экологическому мониторингу в установленном объеме; разработка, поставка, выдача в производство и сопровождение документации в согласованных с Заказчиком (ОАО «Концерн Росэнергоатом») формах и необходимом объеме (включая проектную, рабочую, пусконаладочную, монтажно-технологическую документацию на сооружение пускового комплекса энергоблока №4, а также необходимых для его сооружения объектов строительной базы и инфраструктуры; проведение работ по соблюдению условий действия лицензии Ростехнадзора и территориальных органов на водо- и недропользование; изготовление и /или поставка основных и вспомогательных материалов, изделий и оборудования для сооружения объектов энергоблока №4 в соответствии с графиком поставки); проведение строительных, монтажных, ремонтно-восстановительных работ при сооружении объектов энергоблока №4 и временных сооружений, работ по монтажу оборудования и технологических систем в соответствии с условиями Государственного контракта от 23.07.2007 № 114-ГП на сооружение энергоблока № 4 Калининской АЭС; пусконаладочные работы до включения энергоблока №4 в сеть, включая разработку необходимой пусконаладочной документации; поставка машин и механизмов, необходимых для проведения работ, на площадку, их техническое обслуживание и текущий ремонт; выбор субподрядных строительно-монтажных организаций и согласование каждой из них с Заказчиком; разработка, согласование с Заказчиком и реализация проектов производства работ (ППР); операционный контроль выполняемых работ; предоставление отчетов о результатах контроля выполненных работ и оказанных услуг руководству ОАО «Концерн Росэнергоатом»; планирование работ ОАО «НИАЭП» согласно распределению ответственности между Заказчиком-застройщиком, Генподрядчиком и его субподрядными организациями; анализ договоров с ОАО «Концерн Росэнергоатом» и субподрядными организациями; выдача технических заданий субподрядным организациям для выполнения работ по договорам; разработка, реализация, периодические проверки выполнения и оценки эффективности ПОКАС(С), разработка и внедрение корректирующих и предупреждающих действий; 28 определение подразделений ОАО «НИАЭП» и распределение ответственности между ними за выполнение ПОКАС(С); передача ПОКАС(С) привлекаемым к работам субподрядным организациям для разработки ими частных программ обеспечения качества, согласующихся с требованиями ПОКАС(С); контроль за разработкой, периодические проверки выполнения и оценки эффективности частных программ обеспечения качества субподрядных организаций; организация, обеспечение и надзор за выполнением субподрядными организациями строительных, монтажных, пусконаладочных работ и работ по вводу энергоблока №4 в эксплуатацию; входной контроль конструкторской документации организаций-разработчиков оборудования, изделий и систем, важных для безопасности АС, на соответствие ИТТ и требованиям технического задания; выполнение гарантийных обязательств в соответствии с контрактом; иные необходимые работы и услуги, направленные на ввод энергоблока №4 в эксплуатацию в соответствии с контрактом. 3.6.12. Организации, привлекаемые ОАО «НИАЭП» на договорной основе к выполнению строительно-монтажных работ и поставкам оборудования, комплектующих изделий и материалов для сооружения АЭС (далее – субподрядные организации), несут ответственность в объеме условий заключенных с ними договоров. Эти же организации несут ответственность за разработку, введение в действие и контроль выполнения частных программ обеспечения качества – ПОКАС(И) или ПОК(И), ПОК(С). 3.6.13. До начала этапа ввода в эксплуатацию определяются пусконаладочные организации, в обязанности которых входит: выполнение по графику пусконаладочных работ на законченных строительством и монтажом оборудовании, системах и сооружениях, подтверждение их соответствия установленным показателям качества и передача в эксплуатацию по установленной форме; разработка пусконаладочным предприятием и его субподрядчиками, частных программ обеспечения качества в соответствии с требованиями НП-011-99 и настоящего документа. Эти программы должны быть утверждены до начала, регламентируемых ими работ; организация проверки Программы обеспечения качества как внутри предприятия, так и у субподрядчиков, а также подготовка корректирующих мер и контроля за их выполнением; 29 разграничение работ внутри подразделений пусконаладочного предприятия и между субподрядчиками, установление полномочий и определение метода контроля выполнения этих разграничений. 3.6.14. Обязанности предприятий-разработчиков оборудования: разработка и реализация ПОКАС(Р) (для разработчиков оборудования, изделий и систем, важных для безопасности) или программ обеспечения качества своей деятельности; обеспечение технической документацией в соответствии с договорами; решение технических вопросов при устранении дефектов оборудования; осуществление авторского надзора при вводе в эксплуатацию; организация испытаний головного образца оборудования; устранение заводских дефектов; согласование рабочих программ ПНР на оборудовании по принадлежности; согласование результатов испытаний оборудования по принадлежности; авторское сопровождение. 3.6.15. Обязанности предприятий-изготовителей оборудования: разработка и реализация ПОКАС(И) (для изготовителей оборудования, изделий и систем, важных для безопасности) или программ обеспечения качества своей деятельности; поставка технической документации в соответствии с техническими условиями на поставку оборудования; шеф-наладка оборудования; участие в испытаниях головного образца оборудования; авторское сопровождение. 3.6.16. Документами, определяющими полномочия и ответственность взаимодействующих сторон, являются Уставы (положения) предприятий и организаций – участников создания, ввода в эксплуатацию и эксплуатации энергоблоков Калининской АЭС, их Программы обеспечения качества, договоры подряда и действующие НД. 3.6.17. Все участники создания, ввода в эксплуатацию и эксплуатации Калининской АЭС организовывают и выполняют свою деятельность таким образом, чтобы ЭО и Калининская АЭС имели уверенность в том, что: частные программы обеспечения качества поставщиков оборудования, услуг соответствуют требованиям Норм и Правил; частные программы обеспечения качества строго соблюдаются всеми исполнителями; частные программы обеспечения качества являются эффективными на всех стадиях работ; 30 ЭО, Калининская АЭС в лице уполномоченных имеют доступ на предприятия поставщиков, подрядчиков или их субпоставщиков, субподрядчиков, могут ознакомиться с необходимыми документами и результатами, подтверждающими, что работы произведены качественно; применяемые компьютерные программы соответствуют заданным требованиям; применяются необходимые меры по выявленным несоответствиям по оборудованию, услугам; лица, выполняющие порученную работу, обладают достаточной квалификацией. Такая организация взаимоотношений позволяет ЭО и Калининской АЭС получить достаточные гарантии обеспечения требуемого качества поставляемых оборудования и услуг. 3.7. Потребители продукции Калининской АЭС 3.7.1. Центральный аппарат ОАО «Концерн Росэнергоатом» выполняет функции организатора участия Калининской АЭС в работе оптового рынка электрической энергии (мощности) (ОРЭМ). 3.7.1. Распределение и отпуск потребителям выработанной Калининской АЭС электрической энергии и мощности производится по линиям через ОРУ 330кВ и ОРУ 750кВ. 3.7.2. Порядок оперативных взаимоотношений Калининской АЭС со службами ОАО «СО ЕЭС» определяется комплектом Положений о взаимоотношениях. Требования к качеству вырабатываемой электроэнергии определены действующими документами ОАО «СО ЕЭС». 3.7.3. Калининская АЭС также вырабатывает и поставляет тепловую энергию. Распределение и отпуск потребителям выработанной Калининской АЭС тепловой энергии производится по «Договорам о взаиморасчетах за тепловую энергию, отпускаемую Калининской АЭС» между Калининской АЭС и потребителями тепловой энергии. 3.7.4. Поставка электроэнергии (мощности) на ОРЭМ осуществляется на основании договоров между ОАО «Концерн Росэнергоатом» и ОАО «СО-ЦДУ ЕЭС». Договоры заключаются на очередной календарный год, в них устанавливаются объем поставки и условия оплаты. 3.7.5. Порядок действий персонала, обеспечивающий необходимое качество поставляемой Калининской АЭС продукции, детализирован в «Положении по организации коммерческого диспетчирования поставки электроэнергии Калининской АЭС на оптовом рынке электроэнергии и мощности» 00.--.ПЛ.0051.02. 3.8. Организационная структура Калининской АЭС 3.8.1 Для достижения целей, определенных «Положением о филиале ОАО «Концерн 31 Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» и политикой в области обеспечения качества, разработана и введена в действие «Организационно-функциональная структура управления филиала ОАО Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция». 3.8.2 «Организационно-функциональная структура управления филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция», положения о структурных подразделениях, должностные и регламентирующих административные действия инструкции администрации и составляют других комплект должностных документов, лиц, наделенных эксплуатирующей организацией правами, ответственностью и обязанностями при создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации Калининской АЭС, и устанавливают порядок их взаимодействия. 3.8.3 Организационная структура Калининской АЭС устанавливается по согласованию с эксплуатирующей организацией. Изменения в организационной структуре, в части заместителей директора и Главного инженера согласовываются с эксплуатирующей организацией. Внесение изменений в организационную структуру (создание новых структурных подразделений или слияние, разделение существующих структурных подразделений, а также введение или ликвидация штатных единиц заместителей директора и Главного инженера) осуществляется на основании приказов директора Калининской АЭС. 3.8.4. Управление изменениями в организационной структуре Калининской АЭС, которые могут влиять на ее безопасность, а также оценка этих изменений после их осуществления регламентируется «Типовым положением по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ» ТП 1.2.6.1.0098-2012. 3.9. Основные задачи административного руководства Калининской АЭС 3.9.1 Полные и подробные сведения об административных, эксплуатационных, вспомогательных, контролирующих функциях при создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации и их распределении между руководителями и подразделениями Калининской АЭС приведены в положениях о подразделениях и должностных инструкциях персонала. Перечень должностных инструкций руководящего и лицензируемого персонала приведен в Приложении Б. 3.9.2 Ниже перечислены основные задачи административного руководства Калининской АЭС в части обеспечения качества. 3.9.3 Директор Калининской АЭС является представителем эксплуатирующей организации, и на него возлагаются ответственность за достижение целей эксплуатирующей организации в обеспечении необходимого уровня качества при создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации, соблюдение требований законодательства, включая требования надзорных органов. Директор проводит в жизнь политику в области обеспечения качества и осуществляет общую координацию работ по обеспечению качества на АЭС. Для выполнения поставленных задач 32 директор распределяет обязанности между руководителями АЭС и подразделениями, что отражено в Положениях о подразделениях, должностных инструкциях персонала и показано в организационной структуре. 3.9.4 Директор имеет заместителей, которым делегирует часть своих полномочий, определяет обязанности и ответственность должностных лиц и подразделений. 3.9.5 Заместитель директора по управлению персоналом осуществляет руководство и несет ответственность за качество комплектации и аттестацию персонала Калининской АЭС. 3.9.6 Заместитель директора по режиму и физической защите осуществляет руководство и несет ответственность за качество функционирования физической защиты Калининской АЭС. 3.9.7 Заместитель директора по общим вопросам через начальника УПТК осуществляет руководство ОМТС, ОКО, ОСХ и несет ответственность за качество поставляемых на АЭС оборудования, материалов, обращение и хранение их в соответствии с установленным порядком. 3.9.8 Заместитель директора по капитальному строительству – начальник УКС осуществляет руководство и несет ответственность за организацию и контроль качества работ, выполняемых подрядными организациями в части капитального строительства. 3.9.9 Главный инженер несет ответственность за реализацию Политики в области обеспечения качества и осуществление руководства обеспечением качества в сфере производственной деятельности, организацию разработки, внедрения, сопровождения и контроль выполнения Программ обеспечения качества, осуществляет общее руководство эксплуатацией энергоблоков, координацию работы подчинённых ему подразделений. Главный инженер является заместителем председателя Совета по качеству. 3.9.10 В обязанности главного инженера входит: организация работы по обеспечению ядерной и радиационной безопасности; обеспечение общего технического уровня эксплуатации АЭС в соответствии с требованиями НД; организация подготовки и переподготовки персонала. 3.9.11 Как технический руководитель, главный инженер обеспечивает: бесперебойное энергоснабжение потребителей, надежную и безопасную работу оборудования, исправное состояние зданий, сооружений и коммуникаций; защиту окружающей среды и людей от вредного влияния производства. главный инженер является ответственным за деятельность по обеспечению и реализацию политики в области обеспечения качества, в области производственной деятельности, включая координацию работы подчинённых ему подразделений и предприятийподрядчиков, организацию разработки и внедрения программ обеспечения качества, выполнение ПОКАС(О), ПОКАС(ВЭ), ПОКАС(Э), ПОКАС(ВвЭ), а также за контроль выполнения требований 33 Программ обеспечения качества. В своей деятельности главный инженер руководствуется должностной инструкцией. 3.9.12 Организационно обязанности ГИС распределены между Заместителями главного инженера и подчиненными ему подразделениями (цехами, отделами, лабораториями Калининской АЭС). 3.9.13 На всех уровнях определены обязанности и ответственность персонала подразделений по вопросам качества по своим направлениям деятельности при эксплуатации Калининской АЭС. 3.9.14 Первый заместитель главного инженера по эксплуатации: осуществляет техническое руководство подчиненными оперативно- эксплуатационными службами основных подразделений АЭС, участвующими в ведении технологических процессов эксплуатации АЭС; отвечает за выполнение требований и процедур ПОКАС(Э) подразделениями и их руководителями, оперативным персоналом, участвующими в эксплуатации, оборудования I и II очереди Калининской АЭС; обеспечивает координацию работ, проводимых под руководством ЗГИЭ-1, ЗГИЭ-2, ЗГИЭТО и ЗГИЭОО; 3.9.15 Заместитель главного инженера по электротехническому оборудованию осуществляет управление и несет ответственность за надежную и безопасную эксплуатацию электротехнического оборудования КлнАЭС. 3.9.15.1 Заместитель главного инженера по эксплуатации общестанционных объектов осуществляет управление и несет ответственность за качество эксплуатации и техобслуживания оборудования и систем общестанционных объектов КлнАЭС. 3.9.16 Заместители главного инженера по эксплуатации первой и второй очереди осуществляют организацию и контроль деятельности по обеспечению качества работ при эксплуатации по подчиненным подразделениям. 3.9.17 Заместитель главного инженера по ремонту осуществляет управление и несет ответственность за качество работ, выполняемых подчиненными подразделениями при ревизии, ремонте и техобслуживании систем, оборудования и сооружений. 3.9.18 Заместитель главного инженера по безопасности и надёжности осуществляет управление и несет ответственность за контроль ядерной, радиационной и экологической безопасности при эксплуатации энергоблоков. 34 3.9.19 Заместитель главного инженера по инженерно-технической поддержке и модернизации осуществляет управление и несет ответственность за качество проведения технического перевооружения и модернизации действующих энергоблоков Калининской АЭС. 3.9.20 Заместитель главного инженера по производственно-техническому обеспечению и качеству: отвечает за организацию разработки и сопровождения программ обеспечения качества для всех этапов жизненного цикла Калининской АЭС; участвует в организации и проведении проверок выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ПОК подрядных организаций; ведет работу по реализации принятой политики в области обеспечения качества, внедрению частных программ обеспечения качества КлнАЭС, обеспечивает разработку и контроль выполнения корректирующих мер, организует оперативное управление качеством при подготовке, проведении и контроле выполнения работ при эксплуатации действующих энергоблоков Калининской АЭС; координирует процесс получения лицензий на эксплуатацию энергоблоков Калининской АЭС; координирует работу подразделений АЭС и сторонних организаций по выполнению требований НД в области обеспечения качества; координирует деятельность по обеспечению соблюдения требований норм и правил пожарной безопасности, предписаний и иных законных требований уполномоченных надзорных органов, а также выполнению соответствующих организационно-распорядительных документов ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Калининской АЭС. 3.9.21 Заместитель главного инженера - начальник учебно-тренировочного подразделения АС (далее – УТП АС) осуществляет управление и несет ответственность за реализацию подготовки на должность, поддержание и повышение квалификации персонала энергоблоков Калининской АЭС. 3.9.22 Главный бухгалтер обеспечивает ведение бухгалтерского учета в соответствии с требованиями действующих Норм и Правил. 3.9.23 Главный инспектор обеспечивает организацию работ по осуществлению контроля: за обеспечением безопасности КлнАЭС; за состоянием охраны труда и защиты персонала на КлнАЭС. 3.9.24 Заместители директора и главного инженера несут ответственность за полное исполнение лично и силами подчиненных подразделений возложенных на них функциональных обязанностей и координацию деятельности по обеспечению качества Калининской АЭС. 3.10. Основные задачи структурных подразделений Калининской АЭС 3.10.1 Функциональное назначение и специализация цехов и подразделений, участвующих в создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации Калининской АЭС и 35 соответствующие сферы ответственности отражаются в их названиях, приведенных в организационно-функциональной структуре управления Калининской АЭС. 3.10.2 На всех уровнях определены обязанности и ответственность персонала подразделений по вопросам качества по своим направлениям деятельности в создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации энергоблоков Калининской АЭС. 3.10.3 Руководители цехов и других подразделений несут непосредственную персональную ответственность за: соблюдение положений частных и общей программ обеспечения качества в своей сфере деятельности; соблюдение требований НД, процедур и инструкций; полноту, техническое содержание, последовательность и правильность распоряжений и предпринимаемых действий в своей сфере полномочий; достоверность и обоснованность оформляемой ими распорядительной, отчетной и другой документации, за ее соответствие регламентирующим требованиям; квалификацию и обучение персонала в своем подразделении. 3.10.4 Функции различных подразделений Калининской АЭС, а также обязанности и полномочия руководителей и ведущих специалистов установлены: в действующих Положениях о структурных подразделениях АЭС; в должностных инструкциях для руководства и персонала АЭС. в «Положении о распределении оборудования, зданий, помещений, сооружений, и коммуникаций, а также установлении границ между подразделениями Калининской АЭС» 00.-.ПЛ.0023.02; в «Положении об организационно-функциональной структуре филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» 00.--.ПЛ.0033.70; в «Плане мероприятий по защите персонала в случае аварии на Калининской АЭС» 00.-.ПУ.0006.17, устанавливающем распределение функций и полномочий в аварийных ситуациях; в «Плане тушения пожаров на Калининской атомной станции» 00.--.ПУ.0021.85; в «Положении о комиссии по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций и обеспечению пожарной безопасности Калининской АЭС» 00.--.ПЛ.0002.61; в «Положении о совете по качеству» 00.--.ПЛ.0022.70; Перечень должностных инструкций руководящего и лицензируемого персонала приведён в Приложении Б. Перечень положений о структурных подразделениях приведен в Приложении В. 3.10.5 Отдел инспекций и контроля обеспечения безопасности (ОИиКОБ) осуществляет 36 контроль по соблюдению требований технической, ядерной, радиационной, пожарной безопасности и экологической безопасности путем проведения инспекций подразделений Калининской АЭС, контроль полноты, качества и своевременности выполнения предписаний, актов проверок органов государственного надзора, межведомственного и ведомственного контроля, организует проверки подрядных организаций по выполнению ими программ обеспечения качества при выполнении работ (оказании услуг) по ремонту и модернизации оборудования Калининской АЭС. 3.10.6 Отдел охраны труда (ООТ), осуществляет контроль за соблюдением требований норм и правил по условиям и охране труда, технике безопасности, надзор и контроль за своевременным выполнением мероприятий по охране труда по результатам расследования несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний. 3.10.7 Отдел управления качеством осуществляет: организацию, методическую помощь и контроль разработки и сопровождения подразделениями станции частных Программ обеспечения качества на различных этапах жизненного цикла Калининской АЭС; организацию проверок выполнения Программ обеспечения качества Калининской АЭС и ПОК подрядных организаций; контроль разработки и выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверок. 3.9.25 Отдел подготовки и проведения ремонтов (ОППР) обеспечивает качество выполнения работ по планированию и подготовке ремонтов, а также контроль выполнения поставщиками программ обеспечения качества при изготовлении оборудования, используемого при ТОиР. 3.9.26 Отдел радиационной безопасности (ОРБ) и Отдел охраны окружающей среды (ОООС) обеспечивают выполнение работ и несут ответственность за качество контроля соблюдения требований радиационной безопасности, за качество дозиметрического контроля персонала, окружающей среды, отходов, сбросов и выбросов. 3.9.27 Отдел ядерной безопасности и надежности (ОЯБиН) обеспечивает качество выполнения приемочного контроля свежего ядерного топлива, контроля его движения, учета ядерного топлива и контроля безопасного выполнения ядерно-опасных работ. 3.9.28 Отдел дефектоскопии, материаловедения и технического контроля обеспечивает: качество входного контроля материалов, оборудования, трубопроводов и запчастей, поступающих на Калининскую АЭС, для ремонтных и реконструктивных работ, качество контроля сварных соединений, качество контроля механосборочных работ; 37 контроль за соблюдением требований по периодичности, объему и качеству контроля металла оборудования; входному контролю металла и сварных соединений поступающего оборудования. 3.9.29 Отдел материально-технического снабжения (ОМТС) обеспечивает выполнение работ и несет ответственность за качество входного контроля поступающего оборудования, материалов, приборов, их получение, обращение и хранение. 3.9.30 Отдел метрологии обеспечивает своевременное и качественное выполнение работ: по организации поверки и калибровки средств измерений; по контролю за качеством метрологического обеспечения всей производственной деятельности АЭС; по контролю за состоянием и применением средств измерений; по контролю за наличием и правильностью применения методик выполнения измерений; по контролю за соблюдением установленных метрологических правил во всех подразделениях АЭС. 3.9.31 На Калининской АЭС ответственность и обязанности в области обеспечения качества возложены на: директора, ответственного за реализацию политики и целей в области обеспечения качества и общую координацию деятельности АЭС в области обеспечения качества; главного инженера АЭС, который обеспечивает реализацию, координацию и контроль за реализацией ПОКАС(О), ПОКАС(ВЭ), ПОКАС (Э) Калининской АЭС; Совет по качеству (коллегиальный совещательный орган), который возглавляет директор; рабочую группу Совета по качеству (постоянно действующий рабочий орган Совета по качеству), которую возглавляет Заместитель главного инженера по производственнотехническому обеспечению и качеству; координаторов по качеству в подразделениях АЭС; руководителей различного уровня и работников АЭС (в рамках их должностных обязанностей). 3.11. Система обеспечения качества Калининской АЭС 3.11.1 Для обеспечения качества и достижения целей, изложенных в политике в области обеспечения качества, на Калининской АЭС создана и совершенствуется система обеспечения качества. Система обеспечения качества Калининской АЭС взаимодействует с системой обеспечения качества 38 центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом» в соответствии с СТО 1.1.1.04.004.02142009 «Руководство по качеству». 3.11.2 Система обеспечения качества Калининской АЭС представляет собой совокупность: организационной структуры Калининской АЭС и распределения ответственности; процессов (административных и технологических); системы документации Калининской АЭС; ресурсов Калининской АЭС (трудовые, финансовые, материальные в т.ч. информационные технологии). 3.11.3 В рамках этой системы осуществляется плановая деятельность по обеспечению качества Калининской АЭС, разрабатываются необходимые программы обеспечения качества для Калининской АЭС и для предприятий, по отношению к которым Калининская АЭС является Заказчиком, выпускается необходимая нормативная документация, руководством АЭС выполняется анализ достигнутого уровня качества, проводится деятельность по совершенствованию системы обеспечения качества Калининской АЭС. 3.11.4 Эффективное функционирование принятой на Калининской АЭС системы обеспечения качества позволяет достигнуть требуемого уровня безопасности, надежности и экономичности Калининской АЭС на всех стадиях жизненного цикла. 3.12. Порядок планирования и анализа деятельности по обеспечению качества 3.12.1 В отношении Калининской АЭС действует двухуровневая система обеспечения качества: на уровне центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом» и на уровне Калининской АЭС. 3.12.2 На уровне центрального аппарата концерна осуществляется: планирование деятельности концерна по обеспечению качества в целом; контроль и плановые проверки деятельности центрального аппарата концерна, АЭС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги Калининской АЭС, в части обеспечения качества; периодический анализ состояния уровня качества АЭС, опыта проектирования, изготовления, строительства, эксплуатации; разработка по выявленным отклонениям и несоответствиям в работе необходимых корректирующих мер, контроль за выполнением корректирующих мер на Калининской АЭС, а, при необходимости, и у Поставщиков оборудования и услуг. 3.12.3 Структура управления деятельностью в области обеспечения качества ОАО «Концерн Росэнергоатом», обязанности руководителей и подразделений 39 по качеству и распределение обязанностей по обеспечению качества между центральным аппаратом и атомными станциями приведены в СТО 1.1.1.04.004.0214. 3.12.4 На уровне Калининской АЭС осуществляется планирование деятельности по обеспечению качества путем установления на определенный, фиксированный временной интервал (сутки, неделя, месяц, квартал, год) конкретных численных значений показателей и критериев качества. Запланированные показатели качества включаются в соответствующие планы по направлениям деятельности (ТПФП, ТПИР, Приказ №1 и т.д.). 3.12.5 Порядок планирования деятельности регламентирован в следующих документах: 00.--.ПЛ.0004.08 Порядок разработки и утверждения лимитов финансовых средств по направлениям деятельности Калининской АЭС на планируемый период; 00.--.ПЛ.0025.02 Положение о планировании работ подразделений. 3.12.6 Планирование деятельности по обеспечению качества осуществляется с учетом категорирования оборудования, типов и видов работ и испытаний, графиков выполнения ТОиР. Технические и организационные решения, принимаемые для обеспечения безопасности АЭС и качества эксплуатации, на стадии планирования апробируются прежним опытом и соответствующими исследованиями. 3.12.7 Планирование и анализ деятельности по обеспечению качества осуществляется в соответствии с дифференцированным подходом, предусматривающим установленную проектом классификацию систем (элементов) и работ по их влиянию на безопасность согласно требованиям ФНП и других НТД. 3.12.8 Анализ деятельности по обеспечению качества проводится в виде обсуждения на совещаниях руководителей и подразделений Калининской АЭС. На совещаниях учитываются выводы, сделанные руководителями подразделений на основании периодических отчетов инженерного персонала об эффективности собственной деятельности с указанием проблемных моментов в своей работе и возможных направлений для ее улучшения. Достигнутые показатели фиксируются в соответствующих отчетах и обзорах. Основные показатели качества также доводятся до сведения персонала путем публикаций их в периодической печати и на стендах, в наиболее часто посещаемых персоналом местах. 3.12.9 Для анализа деятельности по обеспечению качества на Калининской АЭС используются следующие показатели качества: 3.12.10 Для анализа деятельности по обеспечению качества при эксплуатации Калининской АЭС используются следующие показатели качества: Показатели производственно-хозяйственной деятельности АЭС, определяющие качество финансово-хозяйственной деятельности АЭС, на основе показателей, установленных 40 центральным аппаратом ОАО «Концерн Росэнергоатом». Показатели качества по отдельным направлениям деятельности, выполненным работам, приобретаемым материалам и услугам. Данные показатели планируются, как правило, заместителями директора и главного инженера по своим направлениям деятельности. Анализ выполнения запланированных показателей производится на тематических оперативных совещаниях у руководства АЭС, проводимых в соответствии с утвержденными регламентами. 3.12.11 Показатели состояния безопасности при эксплуатации АЭС, определяющие качество деятельности по обеспечению безопасной эксплуатации АС, на основе показателей, установленных в СТО 1.1.1.04.001.0143-2009. 3.12.12 На основании указанных показателей эксплуатирующей организацией и Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору производится оценка качества деятельности по обеспечению безопасной эксплуатации, производится сравнение с проектными критериями и с однотипными блоками 3.12.13 Работа по организации, планированию и анализу деятельности по обеспечению качества и совершенствованию общей и частных ПОКАС осуществляется в порядке, установленном «Положением о Совете по качеству» 00.--.ПЛ.0022.70. Положение конкретизирует осуществление общей координации и контроля административным руководством Калининской АЭС эффективности функционирования программ обеспечения качества Калининской АЭС. Положение предназначено для внедрения системы управления качеством на Калининской АЭС, обеспечения обратной связи руководству по вопросам качества и усиления и поддержки функций руководителей подразделений. 3.12.14 Порядок планирования и анализа деятельности конкретизирован в следующих документах: Административная инструкция «Руководство по организации планирования выработки, отпуска и собственного потребления электроэнергии» 00.--.ИА.1201.02; Положение о планировании работ подразделений 00.--.ПЛ.0025.02; Порядок формирования, согласования, корректировки и контроля лимитов по статьям сводной сметы филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» 00.--.ПЛ.0004.08; Административная инструкция «Показатели эффективности работы Калининской АЭС» 00.--.ИА.0705.02. 3.12.15 К обобщенным показателям качества работы Калининской АЭС относятся следующие: выработка электроэнергии (млн.кВт*час); 41 КИУМ (%) (коэффициент использования установленной мощности); коэффициент использования времени (%); количество незапланированных автоматических аварийных остановов реактора; коллективная доза радиоактивного облучения персонала (чел*Зв) в целом по АЭС нарастающим итогом; объем твердых радиоактивных отходов (м3 за квартал); удельные производственные затраты на 1МВтч отпущенной электроэнергии (руб/Мвт*час). 4. Комплектование и подготовка работников (персонала) 4.1. Требования системы обеспечения качества при комплектовании и подготовке персонала. 4.1.1 Решающим условием реализации программы обеспечения качества является наличие квалифицированного персонала, добросовестно относящегося к своим обязанностям и четко представляющего свое место, роль и ответственность в общем процессе производства и обеспечения безопасности. 4.1.2 Из этого следует, что на АЭС нет персонала, деятельность которого не влияет на качество деятельности, разница лишь в том, что более сложная и ответственная работа должна выполняться более квалифицированным персоналом, поэтому в обязанности руководителей всех уровней входит постоянное целенаправленное повышение культуры производства и культуры безопасности. 4.1.3 Управление персоналом осуществляется с целью обеспечения своевременного набора необходимого количества работников необходимой квалификации, подготовки и поддержания его квалификации на требуемом уровне. 4.1.4 Правовые основы профессиональной деятельности работников Калининской АЭС устанавливаются действующим трудовым законодательством и трудовым договором с администрацией АЭС. 4.1.5 Принцип управления работниками Калининской АЭС заключается в планировании этой деятельности, организации разработки документов по деятельности с персоналом, подготовке персонала, повышении его квалификации, проверке знаний, контроля этой деятельности, разработки и внедрения необходимых корректирующих мер. 4.1.6 Требования по управлению персоналом Калининской АЭС включают следующее: квалификационные требования к персоналу Калининской АЭС; 42 требования по допуску к работам в ЗКД и с ЯМ, к информации, составляющей государственную тайну; медицинские требования (медицинские осмотры, психофизиологическое тестирование); требования к обучению и повышению квалификации персонала Калининской АЭС (формы, порядок, программы обучения и переподготовки, тестирование по результатам обучения); требования к УТП и организациям, уполномоченным проводить обучение эксплуатационного персонала Калининской АЭС; 4.2. специальные требования к работникам службы безопасности Калининской АЭС. Порядок комплектации и подготовки персонала 4.2.1 Обязанности по комплектованию и подготовке работников распределены между ЦА ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Калининской АЭС в соответствии с Положением о распределении функций между центральным аппаратом концерна «Росэнергоатом» и филиалами концерна «Росэнергоатом» - атомными станциями по управлению персоналом в области подбора, комплектования, аттестации, подготовки, поддержания и повышения квалификации, введенном в действие приказом «Росэнергоатом» от 29.05.2003 №432. 4.2.2 ЦА ОАО «Концерн Росэнергоатом» осуществляет общую координацию деятельности по комплектованию, подготовке и повышению квалификации персонала Калининской АЭС, отвечает за согласование назначения на руководящие должности Калининской АЭС по утвержденному перечню должностей. 4.2.3 Департамент по управлению персоналом ОАО «Концерн Росэнергоатом» в соответствии с действующим положением о Департаменте в отношении Калининской АЭС обеспечивает: разработку и совершенствование кадровой политики и системы управления персоналом; организацию работы по разработке руководящих документов эксплуатирующей организации по подготовке и поддержанию квалификации персонала Калининской АЭС; координацию и методическую помощь в организации подготовки, поддержания и повышения квалификации персонала Калининской АЭС; обеспечение получения разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии руководящими работниками филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» действующих атомных станций; 43 разработку требований к программам подготовки/поддержания квалификации персонала Калининской АЭС, учебным программам и учебно-методическим материалам; контроль за проведением психофизиологических обследований работников Калининской АЭС, получающих разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии; организацию проведения аттестаций УТП атомных станций и учебно- тренировочных центров в соответствии с «Положением об аттестации учебно-тренировочных подразделений атомных станций» СТО 1.1.1.01.004.0492; организацию и проведение комплексных и целевых проверок по работе с персоналом Калининской АЭС, контроль за разработкой и реализацией корректирующих мер по работе с персоналом; организацию и обеспечение поддержания квалификации руководящего персонала Калининской АЭС, получившего разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии; организацию работы по систематическому анализу причин ошибочного действия персонала. 4.2.4 Администрация Калининской АЭС обеспечивает: внедрение на АЭС руководящих и типовых НД для обеспечения работы системы комплектования персонала АЭС; обеспечение подбора и расстановки кадров, обучения работников в УТП; совершенствование системы подбора и расстановки кадров; контроль психофизиологических и других профессионально - важных характеристик персонала в процессе эксплуатации; разработку и реализацию раздела программы обеспечения качества в области комплектования кадрами и подготовки; совершенствование учебно-методической базы подготовки персонала АЭС; проведение профессионально - реабилитационных мероприятий для работников формирование и обеспечение финансирования планов в области подготовки и АЭС; повышения квалификации персонала АЭС; выполнение проверки знаний и аттестации персонала АЭС; внедрение передового опыта в части подготовки персонала; 44 методическое руководство деятельностью УТП; анализ опыта эксплуатации станции и выдача рекомендаций по комплектованию персонала АС; контроль квалификации инструкторов УТП. 4.2.5 Требования по численности и категориям персонала устанавливаются структурой АЭС и штатными расписаниями подразделений. При их составлении используются типовые отраслевые нормативы и имеющийся опыт. 4.2.6 Ответственность за комплектацию, подготовку и поддержание квалификации персонала Калининской АЭС возлагается: на заместителя директора по управлению персоналом, начальника отдела кадров и руководителей подразделений – по вопросам комплектации персонала; на ЗГИУТП и руководителей подразделений – по вопросам профессиональной подготовки и поддержания квалификации персонала, проверки его знаний и навыков. 4.2.7 В программы учебных курсов персонала основных подразделений Калининской АЭС, программы подготовки (повышения квалификации) персонала, которые учитывают уровень подготовки обучаемого персонала, специфику блока АЭС, вводимого в эксплуатацию, накопленный опыт введения в эксплуатацию аналогичных блоков АЭС кроме тех, которые относятся к профессиональной деятельности этого персонала, включаются также вопросы, связанные с: ядерной, радиационной, технической, пожарной безопасностью и охраной труда при вводе в эксплуатацию блока АЭС; формированием и поддержанием культуры безопасности; организацией и проведением работ и испытаний при вводе в эксплуатацию блока изучением технологических ограничений и временных изменений проектных АЭС; схем при выполнении работ и проведении испытаний; техническим обслуживанием и ремонтом систем и элементов блока АЭС; управлением качеством при выполнении работ и испытаний; минимизацией образования промышленных и радиоактивных отходов при вводе в эксплуатацию блока АЭС и порядком обращения с ними; изучением характерных несоответствий, причин их возникновения и принимаемых мер по их устранению и предупреждению (включая анализ имевших место ошибок персонала); 45 отработкой действий персонала при возможных нарушениях в работе систем (элементов) блока АЭС (включая противоаварийные тренировки). 4.2.8 На Калининской АЭС предусмотрено документирование процедуры подготовки и аттестации работников Калининской АЭС. 4.2.9 Деятельность квалификации персонала по организации Калининской комплектования, АЭС детально подготовки и поддержания регламентируется следующими станционными документами: Административная инструкция «Подбор, подготовка, поддержание и повышение квалификации персонала» 00.--.ИА.0600.58; Положение по организации психофизиологического обследования персонала КлнАЭС, 00.--.ПЛ.0002.60; Положение об организации и проведении подготовки персонала КлнАЭС на рабочих местах, 00.--.ПЛ.0012.58; Положение о порядке повышения квалификации руководителей и специалистов КлнАЭС, 00.--.ПЛ.0013.58; Положение о порядке поддержания квалификации персонала АЭС, 00.--.ПЛ.0023.58; Положение об учебно-методическом совете, 00.--.ПЛ.0007.58; Положение об аттестации руководителей и специалистов КлнАЭС, 00.--.ПЛ.0001.14; Положение о порядке формирования кадрового резерва руководящих должностей в филиале ОАО "Концерн Росэнергоатом" "Калининская атомная станция" и программы его развития 00.--.ПЛ.0003.17; Положение о наставничестве в филиале ОАО "Концерн Росэнергоатом" "Калининская атомная станция" 00.--.ПЛ.0004.17. 4.2.10 Руководящий персонал Калининской АЭС и эксплуатационный персонал АЭС комплектуется квалифицированными и опытными кадрами, имеющими высшее и/или среднее специальное образование в соответствующей области и смежных отраслях знаний, а также опыт работы в соответствующей области. 4.2.11 Оперативный персонал Калининской АЭС, непосредственно обеспечивающий эксплуатацию АЭС, должен иметь базовое образование в соответствии с профилем занимаемой должности, пройти квалификационный отбор специально создаваемой комиссией и пройти подготовку в УТП с получением разрешений надзорных органов. 4.2.12 Персонал регулярно проходит тестирование (в т.ч. при приеме на работу) на профессиональную пригодность к выполнению тех или иных функций. 4.2.13 Требования к персоналу АЭС и порядок их квалификационной аттестации определены «Положение об аттестации руководителей и специалистов филиала концерна «Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» 00.--.ПЛ.0001.14. 46 4.2.14 К выполнению работ по эксплуатации блока, систем и оборудования допускаются лица: имеющие требуемый уровень квалификации для выполнения работ в соответствии с должностными обязанностями; не имеющие медицинских противопоказаний для выполнения работ во вредных условиях труда, с вредными производственными факторами; успешно прошедшие специальное психофизиологическое тестирование; имеющие соответствующие форму допуска на охраняемую территорию, к документации с ограничением доступа, к работам с ЯМ; успешно сдавшие экзамен по результатам обучения, действиям по выполнению должностных профессиональных обязанностей в штатных и чрезвычайных ситуациях. 4.2.15 Деятельность персонала Калининской АЭС регламентируется должностными инструкциями, инструкциями по эксплуатации сооружений, систем и оборудования, стандартами предприятия, административными инструкциями, инструкциями по охране труда при проведении работ. 4.2.16 Квалификация персонала, отвечающего за осуществление деятельности, влияющей на качество выполняемых работ для Калининской АЭС и предоставляемых услуг при выполнении работ по Калининской АЭС, определяется исходя из уровня образования, опыта и профессиональной подготовки, необходимых для выполнения конкретных задач, и подтверждается соответствующими документами. 4.2.17 Оперативный персонал Калининской АЭС в соответствии с РД ЭО 1.1.2.19.02042010 сдает экзамены для получения разрешений в Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору. 4.2.18 При этом оперативный персонал должен показать положительные знания в объеме установленном 1.3.1.04.0087-2010. 4.2.19 Требования к квалификации, объемам знаний и навыков работников, их полномочия и ответственность установлены в должностных инструкциях для различных категорий персонала. 4.2.20 Подготовка и повышение квалификации работников Калининской АЭС осуществляется на основе предварительного определения потребностей в такой деятельности и планирования ее, разработки соответствующего графика, разработки и выполнении организационных мер по подготовке и переподготовке работников, аттестации или проверке знаний в установленном порядке. Определение потребностей в подготовке, организации подготовки, переподготовке и повышения квалификации персонала осуществляется в соответствии с «Положением о порядке планирования и организации обучения в УТП» 00.-47 .ПЛ.0019.58. 4.2.21 Подготовка и повышение квалификации работников Калининской АЭС осуществляется на различных предприятиях и организациях в процессе их стажировки, в УТЦ, УТП, в институте повышения квалификации ЦИПК (МИПК), на курсах повышения квалификации и в ВУЗах. Проводятся тренировки персонала по основным рабочим местам, а также совместные противоаварийные учения на АЭС. На АЭС в плановом порядке проводится техническая учеба, учеба по изучению нормативных документов, аспектам обеспечения качества, анализу нарушений, семинары по обмену опытом, совещания по организационно-техническим вопросам. 4.2.22 Применяемые программы обучения, одобрены ЭО и учитывают: специфику Калининской АЭС; соответствующий уровень и функциональные обязанности направляемого на обучение контингента (руководители, специалисты, оперативный персонал и т.д.). 4.2.23 Программы подготовки персонала Калининской АЭС подвергаются систематическому анализу с целью их улучшения на основании: отчётов о нарушениях в работе АЭС, содержащих информацию об ошибках и нарушениях, допущенных эксплуатационным и ремонтным персоналом; актов внутренних проверок и записей в журналах обходов, содержащих замечания к деятельности и указания на ошибки персонала; актов и предписаний органов государственного регулирования безопасности в области использования атомной энергии, содержащих указания на ошибки и нарушения, допускаемые персоналом; уточнения должностных обязанностей; информационных материалов, содержащих аналогичный опыт других АЭС. 4.2.24 На АЭС в плановом порядке проводится техническая учеба, учеба по повышению культуры безопасности, по изучению нормативных документов, анализу нарушений, семинары по обмену опытом, совещания по организационно-техническим вопросам. 4.2.25 Проверка знания персоналом Калининской АЭС НД проводится в соответствии с «Положением о проверке знаний персонала», 00.--.ПЛ.0014.39. Процесс обучения и проверка знаний персонала документируется в соответствующих журналах. 4.2.26 Деятельность по комплектованию и подготовке персонала Калининской АЭС регламентируется следующими нормативными документами: «Организация работы с персоналом на атомных станциях»; 48 РД ЭО 0577-04; СТО 1.1.1.01.004.0644-2010; «Порядок выдачи разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам атомных станций»; РД-03-19-2007; Положение осуществляющих о порядке деятельность подготовки в и области аттестации работников промышленной организаций, безопасности опасных производственных объектов подконтрольных Госгортехнадзору России; Постановление Правительства Российской Федерации «О перечне медицинских противопоказаний и перечне должностей, на которые распространяются эти противопоказания, а также о требованиях к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований работников объектов использования атомной энергии»; Постановление Правительства Российской Федерации «Об утверждении перечня должностей работников объектов использования атомной энергии, которые должны получать разрешения Федерального надзора России по ядерной и радиационной безопасности на право ведения работ в области использования атомной энергии»; Квалификационный справочник должностей руководителей и специалистов атомных станций концерна «Росэнергоатом». Комплектование и подготовка персонала подрядных организаций 4.3. 4.3.1 В выполнении работ на/для Калининской АЭС на различных этапах ее жизненного цикла кроме персонала конструкторских, организаций, Калининской АЭС научно-исследовательских, персонал участвует также строительных, предприятий-разработчиков и персонал монтажных, проектных, наладочных предприятий-изготовителей оборудования. 4.3.2 Комплектование и подготовка персонала предприятий и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для Калининской АЭС производится в соответствии с действующими нормами и правилами по профилю деятельности данных предприятий и организаций. 4.3.3 Ответственность за комплектование и подготовку своего персонала несет руководство указанных предприятий и организаций. 4.3.4 Порядок осуществления деятельности по комплектованию и подготовке персонала изложен в соответствующих программах обеспечения качества (ПОК) собственной деятельности по профилю организаций и предприятий. 4.3.5 Проверка со стороны Заказчика соответствующего уровня подготовки и 49 комплектования персонала подрядных организаций проводится в соответствии с требованиями СТО 1.1.1.04.004.0214, «Положения по организации проверок подрядных организаций, привлекаемых к ремонту и модернизации оборудования КлнАЭС» 00.--.ПЛ.0004.03 и конкретизируется в Программах проверки. 4.4. Получение разрешений Ростехнадзора на право выполнения определенных видов деятельности работникам Калининской АЭС 4.4.1 В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 03.03.1997 №240 и распоряжением Минатома России от 29.12.2000 №403-р следующие работники Калининской АЭС должны получать разрешение Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на право ведения работ в области использования атомной энергии: № п/п Должности по постановлению Правительства Российской Федерации от 03.03.1997 № 240 Наименование должностей по штатному расписанию Руководящий персонал 1 2 Директор Заместитель Генерального директора ОАО «Концерн Росэнергоатом» – директор филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» "Калининская атомная станция" Главный инженер Главный инженер Первый заместитель главного инженера по эксплуатации 3 Заместитель главного эксплуатации 4 инженера Заместитель главного инженера безопасности и надежности Заместитель главного инженера по эксплуатации 1-ой очереди по Заместитель главного инженера эксплуатации 2-ой очереди по по Заместитель главного инженера безопасности и надежности по Персонал ведомственного (производственного) контроля ядерной и радиационной безопасности 5 Начальник отдела ядерной безопасности и Начальник отдела ядерной безопасности надежности и надежности 6 Начальник безопасности отдела радиационной Начальник безопасности 50 отдела радиационной № п/п Должности по постановлению Правительства Российской Федерации от 03.03.1997 № 240 7 Начальник лаборатории 8 Начальник технической инспекции 9 Старший инспектор по надзору подконтрольным оборудованием 10 Старший инспектор по эксплуатации Наименование должностей по штатному расписанию ядерно-физической Начальник лаборатории Начальник инспекции безопасности ядерно-физической отдела и технической промышленной за Старший инспектор (по надзору за подконтрольным оборудованием – руководитель инспекции) отдела технической инспекции и промышленной безопасности Старший инспектор по эксплуатации атомной станции Персонал, ведущий технологический процесс (оперативный персонал) 11 Начальник смены атомной станции Старший (дежурный диспетчер атомной станции) станции начальник смены атомной Начальник смены атомной станции 12 Начальник станции смены очереди атомной Начальник станции смены очереди атомной 13 Начальник смены блока атомной станции 14 Ведущий инженер (инженер) управлению блоком атомной станции по 15 Ведущий инженер управлению реактором (инженер) по Ведущий инженер по управлению реактором атомной станции 16 Ведущий инженер управлению турбиной (инженер) по Ведущий инженер по турбиной атомной станции Заместитель начальника смены очереди атомной станции управлению Руководящий персонал объектов использования атомной энергии, обеспечивающий учет и контроль ядерных материалов и радиоактивных веществ, а также их физическую защиту 17 18 19 Заместитель руководителя объекта использования атомной энергии по физической защите Заместитель директора по режиму Заместитель руководителя объекта Главный инженер использования атомной энергии по учету и контролю ядерных материалов (радиоактивных веществ) Руководитель использования подразделения объекта атомной энергии по 51 Начальник службы безопасности № п/п Должности по постановлению Правительства Российской Федерации от 03.03.1997 № 240 Наименование должностей по штатному расписанию физической защите 20 Руководитель службы учета и контроля ядерных материалов (радиоактивных веществ) объекта использования атомной энергии Ведущий инженер (руководитель группы по учету и контролю за ядерными делящимися материалами) отдела ядерной безопасности 4.4.2 Получение разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии осуществляется: для руководящего персонала АЭС (директора, главного инженера и их заместителей) в Управлении по надзору за ядерной и радиационной безопасностью атомных станций Ростехнадзора; для других категорий работников АЭС – в Волжском межрегиональном территориальном округе Ростехнадзора. 4.4.3 Экзамены кандидатов, относящихся к категории оперативного персонала, организуются администрацией Калининской АЭС и проводятся специально создаваемой для этой цели экзаменационной комиссией с использованием материально-технической базы Калининской АЭС и УТП. 4.4.4 Экзамены кандидатов, не относящихся к категории оперативного персонала, организуются в зависимости от уровня их должности Управлением по надзору за ядерной и радиационной безопасностью атомных станций Ростехнадзора или Тверским округом Ростехнадзора и проводятся создаваемыми в них экзаменационными комиссиями. 4.4.5 Порядок образования экзаменационных комиссий, проведения экзаменов и оценки их результатов определяется Ростехнадзором. 4.4.6 Указанная деятельность на Калининской АЭС выполняется в соответствии с 00.-.ИР.0010.58 «Инструкция по проведению экзаменов при выдаче разрешений Ростехнадзора России на право ведения работ в области использования атомной энергии оперативному персоналу». 5. Нормативные документы 5.1 Структура нормативных документов Калининской АЭС 5.1.1 Деятельность на всех этапах жизненного цикла Калининской АЭС осуществляется на основании требований федеральных норм и правил по безопасности в области 52 использования атомной энергии, руководящих документов эксплуатирующей организации, Ростехнадзора, других органов государственного регулирования безопасности атомных станций, отраслевых нормативных документов, строительных норм и правил и государственных стандартов, действующих на момент начала соответствующего этапа. 5.1.2 Состав таких документов определяется действующим в ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Указателем технических документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков АС», который периодически пересматривается. На базе этого документа на Калининской АЭС разработан и действует «Перечень технических документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков Калининской АЭС». Перечень НД ежегодно пересматривается, регулярно анализируется и обновляется в порядке, установленном ОАО «Концерн Росэнергоатом». 5.1.3 Нормативные документы определяют критерии качества деятельности на всех этапах жизненного цикла АЭС со стороны государственных надзорных органов и эксплуатирующей организации на основе действующего законодательства, уровня развития науки и техники, сложившейся практики и других требований общества. 5.1.4 Нормативные документы, действующие на Калининской АЭС, подразделяется на следующие основные группы: 5.1.5 Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии (высшая группа по приоритету), главной целью которых является определение требований по ядерной, радиационной и пожарной безопасности атомных станций. Документом высшего уровня этой группы является НП-001-97, который устанавливает общие положения и принципы безопасности для атомных станций. Применение документов этой группы при эксплуатации атомной станции обязательно. 5.1.6 Правила и нормы органов государственного регулирования и надзора, определяющие требования по безопасности в области компетенции этих органов, например, санитарные правила и т.д. Применение этих норм и правил также является обязательным для атомной станции. 5.1.7 Нормативные документы государственной системы стандартизации, целью которых является обеспечение качества продукции, унификация, обеспечение совместимости и взаимозаменяемости и т.д. Государственные стандарты (ГОСТы) включают в себя документы: государственной системы стандартов (ГСС); единой системы конструкторской документации (ЕСКД); 53 единой системы технологической документации (ЕСТД); системы разработки и постановки продукции на производство (СРПП); государственной системы проектной документации для строительства (СПДС); государственные стандарты системы обеспечения качества; стандарты государственной системы измерений (ГСИ). Требования НД этой группы должны выполняться при выпуске проектной и конструкторской документации, изготовлении запасных частей, заказе оборудования и материалов и т.д., применяемых в отношении атомных станций. 5.1.8 Строительные нормы и правила (СНиП), имеющие целью формирование единой политики при строительстве. Требования СНиП должны выполняться при проектировании, проведении строительномонтажных работ при реконструкции атомных станций, при выполнении ремонтных работ в дополнение к специальным требованиям. Области применения конкретных СНиП приведены в их вводных частях. 5.1.9 Отраслевые нормы и правила, к которым относятся: отраслевые стандарты (ОСТ); руководящие документы (РД); стандарты эксплуатирующей организации (СТО); руководящие технические материалы (РТМ); общие технические требования (ОТТ); технические условия (ТУ); типовые инструкции и т.д. Порядок применения этих документов на атомных станциях определяется Росатомом и эксплуатирующей организацией. 5.1.10 Обоснованность и порядок применение для атомных станций НД 3, 4 и 5 групп определяется Ростехнадзором при лицензировании на соответствующем этапе жизненного цикла. 5.1.11 Использование обязательных для исполнения НД производится на основании приказа директора Калининской АЭС с указанием порядка внедрения, который должен содержать: проведение анализа несоответствий и принятие необходимых корректирующих мер; список рассылки и подготовку необходимого количества экземпляров документа; назначение лиц, ответственных за рассылку, учет, хранение и внесение изменений во все учтенные экземпляры документа, а также изъятие отмененных документов; 54 обучение персонала; другие необходимые мероприятия. 5.1.12 Отмененные документы изымаются, в соответствии со списком рассылки и на них ставится соответствующий штамп об отмене. 5.1.13 Порядок ввода в действие, сопровождения и обеспечения нормативными документами подразделений КлнАЭС регламентируется: СТО 1-50-2011 «Проведение работ по стандартизации на КлнАЭС»; «Инструкцией по делопроизводству на Калининской АЭС». Основные нормативные документы, определяющие требования по качеству и безопасности при создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации Калининской АЭС приведены в «Перечне основных действующих нормативных документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков Калининской АЭС». 5.2 Документация системы обеспечения качества Калининской АЭС 5.2.1 Документация системы обеспечения качества представляет собой комплект документов, определяющих организационно-техническую деятельность Калининской АЭС и подрядных организаций, необходимую для достижения требуемого качества при создании, вводе в эксплуатацию и эксплуатации Калининской АЭС в том числе: капитального строительства, монтажа, ПНР, модернизации, реконструкции, приобретаемых изделий и услуг, а также по контролю достигнутого качества и планированию деятельности по повышению эффективности действующей системы обеспечения качества. 5.2.2 Указанный комплект документов представляет собой трехуровневую систему, изображенную на рисунке 1. 55 1 УРОВЕНЬ ПОКАС (О) ПОКАС (Э) ПОКАС (ВЭ) ПОКАС (ВвЭ) Стандарты организации 2 УРОВЕНЬ Описания направлений деятельности Административные инструкции Положения о структурных подразделениях Должностные инструкции персонала 3 УРОВЕНЬ Организационно-распорядительные документы Производственная документация Техническая документация Отчетная документация Рис.1 Система документации Калининской АЭС 5.2.3 К документам 1 уровня относятся «Общая программа обеспечения качества Калининской АЭС» (ПОКАС(О)), «Программа обеспечения качества при эксплуатации Калининской АЭС» (ПОКАС(Э)), «Программа обеспечения качества при вводе в эксплуатацию Калининской АЭС» (ПОКАС(ВЭ)), «Программа обеспечения качества при выводе из эксплуатации Калининской АЭС» (ПОКАС(ВвЭ)). 5.2.4 К документам 2 уровня относятся управленческие процедуры, которые являются средством планового и систематического руководства деятельностью по обеспечению качества как внутри АС, так и при взаимоотношениях с другими предприятиями и организациями. Эти документы имеют в основном административный характер и включают в себя: стандарты организации по обеспечению деятельности; 56 качества и описания направлений административные инструкции по направлениям и вспомогательные административные инструкции по видам деятельности; положения о структурных подразделениях Калининской АЭС; должностные инструкции персонала Калининской АЭС. 5.2.5 К документам 3 уровня относятся процедуры для практической деятельности, которые непосредственно определяют порядок выполнения отдельных работ и являются документами прямого действия, предназначенными для непосредственного выполнения и/или контроля качества выполняемых работ и документирования полученных результатов. К документам 3 уровня относятся организационно-распорядительная документация; процедуры практической деятельности (производственная документация) – положения, инструкции, программы и методики испытаний, проверок и инспекций и т.п., непосредственно определяющие порядок выполнения отдельных работ и являющиеся документами прямого действия, предназначенными для непосредственного выполнения и/или контроля качества выполняемых работ и документирования полученных результатов; другая техническая документация (проектная, конструкторская, заводская и т.п.) – чертежи, схемы, спецификации, технические условия, паспорта на оборудование и т.д.; документация отчетно-учетного характера, содержащая сведении о выполнении работ и достигнутом уровне качества, в том числе: приемо-сдаточная документация, акты готовности к испытаниям и этапам работ, протоколы акты испытаний и т.п. 5.2.6 Документация системы обеспечения качества находится в постоянном движении, изменяется и совершенствуется. Первоначально система документации была построена в соответствии с требованиями ПНАЭ Г-1-028-91, поэтому документы второго уровня были представлены частными программами обеспечения качества, имеющими на Калининской АЭС статус стандартов предприятия, и описаниями направлений и видов деятельности. После ввода в действие НП-011-99 и типовых административных инструкций (АИ) по направлениям и видам деятельности (введены концерном «Росэнергоатом») на Калининской АЭС началась постепенная плановая замена СТП административными инструкциями. Этим объясняется наличие в данной ПОКАС(О) ссылок и на СТП, и на административные инструкции. Наименования административных инструкций, ввод в действие которых запланирован в ближайшее время, приводятся в скобках. 5.2.7 Перечень основных документов (главным образом 2-го уровня) системы обеспечения качества Калининской АЭС приведен в ПОКАС(Э). 57 6. Общие требования к частным программам обеспечения качества 6.1 Требования к частным программам разработаны на основе «Требования к программе обеспечения качества для атомных станций» НП-011-99, «Требования к техническому содержанию программ обеспечения качества строительства атомных станций» РД ЭО 06552006, РБ-051-10, РБ-055-10. 6.2 Настоящие требования устанавливают цели, основные принципы, требования к структуре, содержанию, порядку разработки, согласования и утверждения частных программ обеспечения качества при выборе площадки, проектировании, строительстве, вводе в эксплуатацию, эксплуатации, выводе из эксплуатации АЭС и обязательны для всех участников создания, ввода в эксплуатацию и эксплуатации АЭС (в т.ч. числе поставщиков, субпоставщиков, подрядчиков, субподрядчиков). 6.3 В частных программах обеспечения качества организаций, выполняющих работы, поставщиков оборудования, услуг должны быть учтены требования, изложенные в «Требования к программе обеспечения качества для атомных станций» (на всех этапах жизненного цикла АЭС) НП-011-99, «Требования к техническому содержанию программ обеспечения качества строительства атомных станций» РД ЭО 0655-2006 (дополнительно на этапе сооружения АЭС), РБ-051-10, РБ-055-10 и соответствующих приложениях настоящей ПОКАС(О). 6.4 Структура программ обеспечения качества должна соответствовать требованиям НП-011-99, ПОКАС(О). При необходимости допускается разработка дополнительных разделов, добавление приложений. В то же время программа должна описывать все затронутые в НП-01199, РД ЭО 0655-2006, РБ-051-10, РБ-055-10 и настоящей программе вопросы. В случае отсутствия описания какой-либо деятельности при одобрении программ или проведении проверок должны быть даны необходимые обоснования и разъяснения и сделана запись о выявленном несоответствии. 6.5 На основании требований НП-011 при выполнении работ и предоставлении услуг Калининской АЭС должны быть разработаны или пересмотрены следующие частные программы обеспечения качества: ПОКАС(ВП) - программа обеспечения качества при выборе площадки при размещении блока АС или АС должна обеспечивать качество выполнения инженерно-изыскательских и предпроектных работ для размещения блоков Калининской АЭС; ПОКАС(П) - программа обеспечения качества при проектировании (так как проект выполнен и в большей части реализован в строительные конструкции и технологическое оборудование, ПОКАС(П) должна обеспечивать качество проектных работ при доработке проекта АЭС в части реализации компенсирующих мероприятий по выполнению современных 58 требований Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по утвержденному перечню работ); ПОКАС(РУ) - программа обеспечения качества при разработке реакторной установки (так как реакторная установка для Калининской АЭС разработана и изготовлена, ПОКАС(РУ) должна обеспечивать качество конструкторских работ по совершенствованию РУ в части реализации компенсирующих мероприятий с учетом современных требований Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по утвержденному по утвержденному перечню работ); ПОКАС(Р) - программа обеспечения качества при разработке оборудования (разрабатывается только теми заводами - Поставщиками, которые должны разрабатывать оборудование, изделия и системы, важные для безопасности для Калининской АЭС); ПОКАС(И) - программа обеспечения качества при изготовлении оборудования (разрабатывается Поставщиками, которые должны поставлять оборудование для Калининской АЭС); ПОКАС(С) - программа обеспечения качества при сооружении энергоблоков АЭС и вспомогательных сооружений, гарантирующих работоспособность оборудования и систем на весь период эксплуатации АЭС, программа обеспечения качества при сооружении 4 блока Калининской АЭС; ПОКАС(Э) - программа обеспечения качества при эксплуатации АС; ПОКАС(ВЭ) - программа обеспечения качества при вводе в эксплуатацию АС; ПОКАС(ВвЭ) - программа обеспечения качества при выводе из эксплуатации АС (При выводе из эксплуатации блоков АЭС). 6.6 Другие частные ПОК на выполняемые работы и предоставляемые услуги, разрабатываются Поставщиками этих работ и услуг. 6.7 Договор с Заказчиком может быть подписан при наличии всех необходимых лицензий на соответствующие виды деятельности и функционирующей системой обеспечения качества, описанной в частной программе обеспечения качества или руководстве по качеству, , рассмотренной и одобренной КлнАЭС или ОАО «Концерн Росэнергоатом». 6.8 Примечание - Учитывая, что программы обеспечения качества требуются к моменту подписания договора, а ряд положений по программе может быть еще окончательно не определен или преждевременен (например, перечень всех субпоставщиков, необходимые процедуры, графики и др.) к программе допускается прилагать планы разработки недостающих документов или деятельности с указанием сроков их выполнения. 6.9 Частные программы для каждого этапа жизненного цикла должны содержать направления деятельности по обеспечению качества, указанные в НП-011-99 и охватывать всю 59 деятельность предприятия, обеспечивающую качество выполнения работ на каждом этапе жизненного цикла АЭС. 6.10В соответствующих разделах этих частных программ обеспечения качества или в приложениях должны быть даны описания или приведены следующие данные: политика в области обеспечения качества, подписанная первым руководителем предприятия; назначение; область действия программы, включая перечень систем (элементов) АЭС важных для безопасности, входящих в область действия этой частной программы или ссылку на существующий перечень. Если программа обеспечения качества разрабатывается для этапа сооружения, то в обязательном порядке должна быть приведена классификация зданий, сооружений, конструкций и их элементов строительной части АЭС по ответственности за безопасность; термины и определения; перечень принятых сокращений; ссылочные документы (нормативные ссылки); организационно-правовая форма взаимоотношений организаций, предприятий, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО АЭС, АЭС и генподрядной организации (на этапе сооружения): обязанности руководителей и специалистов поставщика (подрядчика); организация обеспечения качества поставщика (субпоставщика), подрядчика (субподрядчика); организация управления качеством деятельности поставщика (субпоставщика), подрядчика (субподрядчика); взаимоотношения с внешними организациями; организационно-правовая форма взаимоотношений; комплектование и подготовка работников (персонала); нормативные документы (структура и перечень действующей нормативной документации в организации или на предприятии: Законы, ПНАЭГ, НП, ГОСТы, СНиПы, СТП и т.д.) управление документами; контроль проектирования; управление закупками оборудования, комплектующих изделий и материалов, конструкций, а также предоставляемыми услугами; 60 контроль закупаемого оборудования, комплектующих изделий и материалов, конструкций, а также предоставляемых услуг; производственная деятельность организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО АЭС, АЭС, генподрядной организации (на этапе сооружения); инспекционный контроль; контроль испытаний; метрологическое обеспечение; обеспечение качества программного обеспечения и расчетных методик; обеспечение надежности; контроль несоответствий; корректирующие меры; записи по качеству; проверки, аудиты (внутренние и внешние); организационная структура предприятия; перечень действующий на предприятии процедур управления; перечень действующих на предприятии рабочих процедур (процедуры выполнения и контроля качества работ). На этапе сооружения в частные программы обеспечения качества дополнительно включаются требования к программам обеспечения качества субподрядных организаций. 6.11В соответствующих разделах этих частных программ обеспечения качества или в приложениях должны быть даны описания выполнения соответствующей деятельности с привязкой к существующей структуре и ответственности, действующей НД, установленным взаимоотношениям. 6.12Если организация, выполняющая работы или предоставляющая услуги при эксплуатации, сооружении АЭС, внедрила систему менеджмента качества, сертифицированную на соответствие международному стандарту ISO 9001:2011 или соответствующему отечественному стандарту ГОСТ ISO 9001-2011, что документально оформлено, то программа обеспечения качества данной организации может содержать ссылки на соответствующие элементы системы обеспечения качества и описания дополнительных процедур обеспечения качества. 6.13В частные программы обеспечения качества допускается не включать отдельные разделы, перечисленные в 11.6, если предусмотренная в них деятельность ввиду специфики функций конкретной подрядной организации не осуществляется. 6.14В зависимости от специфики функций конкретной подрядной организации и 61 состояния блока возможна также разработка дополнительных разделов частных программ обеспечения качества по сравнению с перечисленные в 6.8. 6.15Частная программа обеспечения качества вводится в действие соответствующим приказом по эксплуатирующей организации АЭС или организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО АЭС, АЭС или генподрядной организации и является стандартом. Согласование с Заказчиком, ввод в действие частных программ обеспечения качества осуществляется до начала работ, регламентируемых в данных программах. 62 7. Общие требования к разделам частных программ обеспечения качества 7.1 Требования к разделу «Политика в области обеспечения качества» 7.1.1 Программа обеспечения качества должна начинаться с Политики предприятия в области обеспечения качества, которая должна быть сформулирована руководством предприятия в письменном виде таким образом, чтобы она отражала связь основной цели обеспечение ядерной и радиационной безопасности АЭС - со всеми направлениями деятельности по обеспечению качества работ и услуг. 7.1.2 Политика в области обеспечения качества устанавливает приоритет обеспечения ядерной и радиационной безопасности. В Политике руководство предприятия должно, в соответствии с рекомендациями Руководств МАГАТЭ по безопасности АЭС, подтвердить обязательство разрабатывать и обеспечивать деятельность по обеспечению качества в строгом соответствии с ПОКАС по конкретной АЭС в рамках эффективно функционирующей системы обеспечения качеством организации, предприятия. 7.1.3 В политике должны быть сформулированы основные цели обеспечения качества, включая своевременное выполнение своих работ при строгом соблюдении требований безопасности и обеспечении надлежащего качества работ. 7.1.4 В политике должны быть определены задачи, направленные на достижение поставленных целей, методы их решения, включая выполнение следующих принципов: руководители должны обеспечивать планирование, общее руководство, ресурсы и поддержку для достижения целей, определенных политикой в области обеспечения качества; персонал, выполняющий работу, должен обеспечивать ее качество; персонал, производящий оценку, должен определять эффективность процессов руководства и выполнения работы; основой обеспечения требуемого уровня качества является предупреждение возникновения дефектов и несоответствий на всех этапах выполнения работ, а не только их выявление, фиксирование и устранение. 7.1.5 В политике должны быть определены обязательства руководства по отношению к персоналу и обществу, которые позволят реализовать принятую политику в области обеспечения качества, в т.ч.: обязательство довести до каждого своего сотрудника, независимо от его служебного ранга, понимание того, что в случае возникновения нештатных ситуаций, которые могут повлиять, как на качество выполняемых работ, так и на ядерную безопасность АЭС, он ни в 63 коем случае не должен скрывать, а наоборот должен информировать свое непосредственное руководство и своего Заказчика о возникновении такой ситуации; ответственность высшего руководства за планирование, организацию и контроль деятельности по обеспечению качества, в т.ч. регулярный пересмотр и выпуск новых редакций программ обеспечения качества с целью достижения непрерывных улучшений. 7.1.6 Политика в области обеспечения качества должна подписываться руководством предприятия и являться обязательной для всех руководящих работников и непосредственных исполнителей в рамках своей ответственности за выполнение возложенных на них целей и задач по обеспечению качества. 7.1.7 Политика в области обеспечения качества является частью общей политики предприятия и способствует повышению качества работ и услуг предоставляемых АЭС, обеспечению безопасности АЭС. 7.2 Требования к разделу «Общие положения». 7.2.1 В разделе «Общие положения» должны быть представлены сведения о том, что методы обеспечения качества, устанавливаемые в частной программе обеспечения качества, учитывают классификации оборудования, систем и сооружений по влиянию на безопасность АЭС, определенные федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии. Определяющим признаком при формировании классификационного подхода для выполнения работ на АЭС являются классы безопасности элементов АЭС, установленные ПНАЭГ-7-008-89, НП-001-97, ПНАЭГ-7-006-87, НП-043-11 и НП-026-04. 7.2.2 При разработке программ обеспечения качества при изготовлении оборудования должны быть приведены условия применения дифференцированного подхода к обеспечению качества изделий в зависимости от их влияния на ядерную и радиационную безопасность. Дифференцированность подхода устанавливается в зависимости от класса безопасности изделия, установленного «Общими положениями обеспечения безопасности атомных станций» НП-001-97, а также в зависимости от распространения на изделие Норм и Правил в области безопасности: «Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок» ПНАЭ Г-7-008-89; «Правила устройства и безопасности локализующих систем безопасности АЭС» НП010-98; «Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением» НП-044-03; 64 «Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии» НП-045-03; «Трубопроводная арматура для атомных станций. Общие технические требования» НП-068-05. На изделие могут также распространяться требования других Норм и Правил в области безопасности (требования к проектированию сейсмостойких АЭС, требования к грузоподъемным кранам для АЭС, требования к изготовлению систем вентиляции, электротехнических устройств и изделий АСУ ТП и т.д), в том числе и требования международных стандартов. 7.2.3 В разделе «Общие положения» должны быть приведены сведения о порядке пересмотра, внесения необходимых изменений и дополнений в частные программы обеспечения качества. 7.2.4 В разделе должна быть приведена информация о необходимости знания частной программы обеспечения качества соответствующими руководителями и специалистами предприятия. 7.2.5 В разделе должна быть приведена информация о статусе программы обеспечения качества в отношении субпоставщиков (субподрядчиков), а также срок действия до планового пересмотра. 7.3 Требования к разделу «Назначение и область применения» 7.3.1 В разделе приводится информация о документах, содержащих требования, в обеспечение которых разработана частная программа обеспечения качества. 7.3.2 В разделе указывается основное назначение частной программы обеспечения качества и определяется статус частной ПОК в общей структуре документации системы качества. 7.3.3 Определяется область действия программы обеспечения качества в отношении систем (элементов) важных для безопасности, деятельности, направленной на системы (элементы) важные для безопасности, и персонал, выполняющий такую деятельность. 7.3.4 При разработке частных программ обеспечения качества на этапе сооружения необходимо дополнительно включать в область применения программы, элементы строительной части, важные для надежной эксплуатации АЭС. 7.3.5 Перечень включаемых в область применения программы элементов строительной части (зданий, сооружений, систем) принимается согласно конкретному проекту АЭС. Как правило, в этот перечень должны включаться здания, сооружения и строительные конструкции, отнесенные к классам безопасности 1-3 по ПНАЭ Г-1-011, а также относящиеся к категориям I 65 и II по ответственности за радиационную и ядерную безопасность согласно ПиНАЭ-5.6 и к категориям сейсмостойкости I и IIб - по ПНАЭ Г-5-006. 7.3.6 При разработке программ обеспечения качества изготовления оборудования необходимо указывать виды деятельности, осуществляемой непосредственно предприятиемизготовителем: 1) конструирование оборудования, включая: поверочные расчеты на прочность, сейсмостойкость и т.п.; разработка ТУ и рабочей документации; разработка таблиц и методик контроля; 2) изготовление оборудования, включая: окончательную сборку оборудования на предприятии; изготовление основных и сварочных материалов и полуфабрикатов непосредственно на предприятии; проведение испытаний или контроля оборудования непосредственно на предприятии или в сторонних организациях; поставку оборудования потребителю; шефмонтаж оборудования. 7.3.7 Если предприятие кроме лицензии Ростехнадзора на изготовление имеет также лицензию на деятельность по разработке оборудования, то сведения, касающиеся вопросов конструирования, приводятся в ПОКАС(Р) предприятия. 7.4 Требования к разделу «Сокращения» 7.4.1 В разделе приводятся использованные по тексту сокращения и их полное наименование. 7.5 Требования к разделу «Термины и определения» 7.5.1 В разделе приводятся термины и их определения, важные для понимания частной программы обеспечения качества, особенно, если может быть допущено неоднозначное толкование терминов. При раскрытии терминов и определений должны быть ссылки на нормативный документ, из которого используются термины по тексту. Приоритеты использования НД – НП-001-97, НП-011-99, другие Нормы и Правила действующие в атомной энергетике. Также при раскрытии определения термином можно использовать требования МАГАТЭ №GS-R-3 и ГОСТ Р ИСО 9000-2008. 7.6 Требования к разделу «Ссылочные материалы (НД)» 7.6.1 В разделе указываются НД, которые были использованы при разработке частной 66 программы обеспечения качества. Допускается сделать ссылку на приводимый к частной программе качества перечень действующих по отношению к предприятию НД. Все использованные при разработке частной программы обеспечения качества НД должны быть включены в данный перечень. 7.7 Организационно-правовая форма взаимоотношений эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АС 7.7.1 В этом разделе необходимо привести информацию о: основных организационно – правовых документах эксплуатирующей организации АС и (или) организаций, выполняющих работы и предоставляющих ей услуги; распределении ответственности за обеспечение качества между организациями; выполняющими работы и предоставляющими слуги эксплуатирующей организации; порядке распределения работ, влияющих на обеспечение безопасности АС, и взаимодействии эксплуатирующей при их выполнении организации АС между или производственными организаций, подразделениями выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АС, а также оформлении такого взаимодействия в положениях о производственных подразделениях, должностных инструкциях работников (персонала) и (или) в других организационно – распорядительных документах; порядке планирования и анализа деятельности по обеспечению качества. 7.7.2 В ПОКАС в рамках действующей системы обеспечения качества с учетом требований НП-011-99 по приложению 1 (п.2) необходимо описать деятельность по следующим направлениям: обязанности; организация управления качеством; взаимоотношения с внешними организациями; организационно-правовая форма взаимоотношений. 7.7.3 Обязанности. 7.7.3.1 В подразделе «Обязанности» должны быть указаны и определены: организационная структура предприятия (в т.ч. структура управления качеством), включающая подразделение по организации и методическому руководству работами по управлению качеством; задачи и основные обязанности руководителей и подразделений предприятия по: а) распределению внутри предприятия ответственности за выполнение работ, связанных с обеспечением качества; 67 б) разработке и выполнению политики в области обеспечения качества, программы обеспечения качества, анализу их реализации и на его основе актуализации политики, программы и совершенствования системы обеспечения качества; в) организации планирования деятельности по обеспечению качества; г) обеспечению условий и ресурсов для результативного функционирования системы обеспечения качества; д) контролю и оценке достигнутого уровня качества. документы, в которых установлены возложенные обязанности, включая исполнителей по подразделениям (должностные инструкции, положения о подразделениях и т.д.); документы, в которых определен порядок взаимодействия между подразделениями при выполнении задач, стоящих перед предприятием, включая выполнение работ, влияющих на безопасность АЭС (согласование, контроль, представление информации, соисполнение). 7.7.3.2 Рекомендуется составить и включить в программу обеспечения качества в виде приложения матрицу распределения ответственности за обеспечение качества, указывающую, какие руководители организации и ее подразделения за какие виды деятельности по основным разделам программы несут ответственность. 7.7.4 Организация управления качеством. 7.7.4.1 Деятельность предприятия по обеспечению качества основывается на частной программе обеспечения качества, которая должна быть разработана на основе требований НП-011-99, РД ЭО 0655-2006 (на этапе сооружения) и соответствующих приложений ПОКАС(О), утверждена до начала регламентируемых ею работ, а также планируемой и реализуемой деятельностью предприятия по качеству в соответствии с этой программой. 7.7.4.2 В подразделе «Организация управления качеством» должно быть определено и указано следующее: все планируемые и осуществляемые направления деятельности предприятия в объеме программы обеспечения качества с применением дифференцированного подхода к обеспечению качества на основе классификации оборудования, систем, сооружений и выполняемых работ по их влиянию на безопасность АЭС; что для реализации целей предприятия по качеству в программе в соответствующих разделах описаны: а) организационная структура управления качеством работ и организована работа подразделений предприятия по видам и направлениям деятельности; б) полномочия и границы ответственности должностных лиц организаций, предприятий за обеспечение качества работ (руководства, руководителей подразделений и исполнителей) – при этом исключено дублирование подчиненности и дублирование исполнения; 68 в) полномочия и границы разделения обязанностей по работам поставщиков (субпоставщиков), подрядчиков (субподрядчиков) оборудования, услуг, а также внутреннему и внешнему контролю выполняемых работ; г) перечень основных нормативных документов системы обеспечения качества и управление этими документами; показатели качества деятельности предприятия, которые используются при проверках, оценках, анализе; план (программа) выполнения работ по обеспечению качества на предприятии; что деятельность по обеспечению качества осуществляется (дать принципы управления качеством); что соблюдаются принципы организации деятельности по обеспечению качества - при выполнении конкретной работы ответственность за обеспечение качества результатов этой работы возлагается на Исполнителей, которым поручено выполнение работы, а не на подразделение по организации и методическому руководству работами по управлению качеством; что управление качеством включает стадии: а) планирования работ по качеству; б) организации выполнения работ с обеспечением требуемого уровня качества; в) контроля качества; г) анализа и постановки новых задач по качеству; что с программой обеспечения качества ознакомлен весь персонал; что программа обеспечения качества в целях совершенствования периодически проверяется и анализируется в соответствии с установленными требованиями. 7.7.4.3 Также в подразделе «Организация управления качеством» должно быть определено и указано следующее: что на стадии планирования работ по качеству: а) определяются требования Заказчика, Генподрядчика (на этапе сооружения) и возможности выполнения контракта; б) осуществляется организационно-техническая подготовка производства; в) разрабатывается производственная программа и устанавливаются задания по подразделениям и исполнителям; г) проводится необходимое согласование и взаимодействия; что на стадии выполнения осуществляется: а) организация выполнения сменных заданий и осуществление поставок; 69 б) обеспечение безопасности и управление окружающей средой; в) координация взаимодействий; г) техническое обслуживание и записи по качеству; д) регистрация несоответствий и принятие корректирующих мер; что на стадии контроля осуществляются следующие виды контроля и проверок: а) технические инспекции; б) технический контроль; в) метрологический надзор; г) авторский надзор; д) статистический анализ; е) внутренние проверки выполнения частных программ обеспечения качества; ж) проверки со стороны надзорных органов, Заказчика, Генподрядчика (на этапе сооружения); з) оценка соответствия оборудования уполномоченными представителями Заказчика (при изготовлении оборудования); что на этапе анализа и постановки новых задач при управлении качеством осуществляется: а) анализ эффективности системы обеспечения качества со стороны руководства предприятия; б) анализ выполнения Политики в области обеспечения качества; в) анализ результатов технического перевооружения и/или реструктуризация устаревших производств; г) анализ замечаний по внутренним проверкам, вышестоящих организаций и надзорных органов; д) издание распорядительного документа предприятия с мероприятиями по результатам анализа по совершенствованию системы управления. 7.7.5 Взаимоотношения с внешними организациями 7.7.5.1 В подразделе «Взаимоотношения с внешними организациями» должно быть определено и указано: какими документами установлено взаимодействие участников эксплуатации, сооружения АЭС, как распределяется между ними ответственность и каким образом осуществляется взаимодействие; перечень организаций, предприятий с которыми осуществляется взаимодействие в процессе выполнения работ на соответствующем этапе, и приведена организационная структура взаимодействий с Заказчиком, Генподрядчиком (на этапе сооружения для 70 субподрядных организаций), вышестоящими организациями, Федеральными надзорными органами, субпоставщиками (субподрядчиками); полномочия и ответственность всех взаимодействующих сторон, в том числе: а) за качество, объемы и сроки выполнения работ по договорам; б) за выполнение политики в области обеспечения качества и программ обеспечения качества, за контроль этих работ и оценку достигнутого уровня качества; порядок распределения работ, влияющих на обеспечение безопасности АЭС и взаимодействие предприятий при их выполнении; документы, которые устанавливают: а) порядок взаимодействия предприятий при выполнении работ влияющих на безопасность и учет этой деятельности в организационно-распорядительных документах; б) порядок контроля выполняемых работ со стороны поставщика (подрядчика); в) порядок контроля выполняемых работ со стороны со стороны Заказчика; г) порядок сдачи – приемки выполненных работ и подготовки документов о сдаче выполненных работ; д) порядок решения спорных вопросов; е) порядок предоставления Заказчику, Генподрядчику (на этапе сооружения) и Федеральным надзорным органам информации по качеству оборудования, услуг и выполняемых работ; ж) порядок доступа Заказчика на предприятия поставщика, подрядчика (субподрядчика) для оценки их систем обеспечения качества, проверки выполнения программы обеспечения качества и соответствующей документации, контроля качества оборудования, услуг в контрольных точках; и) порядок передачи исполнительной и отчетной документации Заказчику. 7.7.6 Организационно-правовая форма взаимоотношений. 7.7.6.1 В подразделе «Организационно-правовая форма взаимоотношений» должны быть указаны и определены: основные документы, которые регулируют правовую деятельность поставщика (подрядчика) по отношению к Заказчику и поставщика (подрядчика) в отношении к субпоставщику (субподрядчику), в том числе Федеральный закон «Об использовании атомной энергии», другие законы и нормативные акты государства, Устав предприятия и область деятельности определенная в нем; юридический статус предприятия и его регистрация в местных органах власти; 71 лицензия Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (в соответствии с перечнем видов деятельности, подлежащих лицензированию) на право ведения работ в определенной области использования атомной энергии, свидетельство о допуске к работам по инженерным изысканиям, проектированию, строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, выданных саморегулируемыми организациями и лицензии других Федеральных органов надзора; свидетельство об аккредитации предприятия на выполнение работ; договор с Заказчиком, Генподрядчиком (для субподрядных организаций) на выполнение работ, услуг; сертификаты на оборудование, систему обеспечения качества, систему управления окружающей средой (при необходимости или если получены); документы, которые регулируют деятельность по управлению качеством и определяют юридическую ответственность за качество поставок оборудования и услуг с одной стороны Заказчик - поставщик (подрядчик) и с другой стороны поставщик (подрядчик) - субпоставщик (субподрядчик). документы, которые устанавливают возможность прекращения действия договора при срыве сроков или некачественном выполнении работ или услуг; статус программы обеспечения качества в отношении персонала предприятия и субпоставщиков (субподрядчиков), а также срок действия до планового пересмотра. 7.8 Требования к разделу «Комплектование и подготовка работников (персонала)» 7.8.1 В частных программах обеспечения качества должны быть описаны требования, предъявляемые к персоналу, выполняющему работы при эксплуатации и сооружении Калининской АЭС, в т.ч. выполнение работ которого связано с системами и элементами, влияющими на безопасность АЭС. 7.8.2 В частных программах обеспечения качества должны быть указаны требования к персоналу: по своим служебным обязанностям, связанным с безопасностью АЭС и обеспечением качества; определены требования к персоналу, непосредственно занятому выполнением работ, влияющих на обеспечение безопасности АЭС; требования к компетентности персонала, дифференцированные в зависимости от степени ответственности выполняемых работ, которые должны включать: образование, опыт работы, навыки, квалификация, необходимость специальной подготовки, периодической аттестации. 72 7.8.3 В частных программах должна быть приведена информация о том как обеспечивается выполнение этих требований. 7.8.4 В частных программах обеспечения качества должна быть приведена информация о действующих процедурах, устанавливающих требования к компетентности персонала, связанного в выполнением работ, влияющих на обеспечение безопасности АЭС, включая: подготовку должностных инструкций в части установления требований к квалификации, опыту и навыкам работы персонала; проверку знаний и навыков работников и правила ведения записей по обучению и проверкам; организацию подготовки, переподготовки, аттестации, поддержания и повышения квалификации персонала; проведение анализа программ подготовки, переподготовки, повышения квалификации и аттестации персонала; порядку ведения отчетной документации по подготовке, переподготовке, повышению квалификации и аттестации персонала. 7.8.5 При разработке ПОКАС(ВЭ), ПОКАС(Э) особое внимание необходимо обратить на подготовку эксплуатационного персонала, так как это существенно влияет на обеспечение безопасности АЭС. 7.8.6 Частные программы обеспечения качества должны предусматривать ответственность руководства за: необходимую компетентность персонала, выполняющего работу, которая влияет на качество и безопасность; организацию проверки знаний и навыков, поддержание, повышение квалификации, подготовки, переподготовки и аттестации персонала; оценку результативности обучения; обеспечение осведомленности своего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области качества; поддержание достигнутого уровня мастерства и его постоянное повышение; поддержание в рабочем состоянии соответствующих записей об образовании, подготовке, навыках и опыте. 7.8.7 В частной программе обеспечение должна быть описана деятельность администрации по воспитанию у всех работников «культуры безопасности», с учетом рекомендаций доклада Международной консультативной группы по ядерной безопасности МАГАТЭ-75 INSAG-4 «Культура безопасности». 73 7.8.8 Воспитание «культуры безопасности» означает, что администрация каждой организации, участвующей в процессе сооружения и эксплуатации АЭС, будет стимулировать в каждом работнике понимание его личной причастности к безопасности АЭС. Вместе с тем каждый работник должен осознать, что система процедур, методик, отчетной документации будет фиксировать эту личную причастность. 7.9 Требования к разделу «Нормативные документы» 7.9.1 Раздел должен включать информацию об используемых предприятием законодательных и нормативных документах, регулирующих обеспечение качества и регламентирующих все виды деятельности, в частности: федеральных норм и правил в области использования атомной энергии; руководящих документов эксплуатирующей организации; руководств МАГАТЭ; строительных норм и правил, строительных правил и т.п.; государственных стандартов (ГОСТ и ГОСТ Р); отраслевых стандартов; стандартов предприятия, процедур, документов по качеству и т.п. При наличии сертифицированной системы менеджмента качества, внедренной на предприятии, допускается приводить ссылки и включать в перечни документации процедуры данной СМК. 7.9.2 Рекомендуется перечни документов оформлять в виде приложений к частной программе обеспечения качества. Но также допускается приводить ссылки на перечни действующих на предприятии документов. 7.9.3 В частной программе обеспечения качества должен быть приведен перечень или ссылка на перечень документов по качеству, запланированных к разработке. 7.9.4 Нормативные документы, предусмотренные организациями в частных программах обеспечения качества, при необходимости или в период проверок могут контролироваться АЭС. Для каждого вида работ при сооружении и эксплуатации АЭС должны быть разработаны основные технологические требования и правила выполнения техпроцессов, производства работ, контроля их качества. 7.10 Требования к разделу «Управление документами» 7.10.1 Раздел должен устанавливать правила управления: внешними нормативными и законодательными, техническими нормативными, документами, техническими исключающие и применение внутренними устаревших документов, обеспечивающей своевременное внесение всех изменений в документацию; 74 организационно-распорядительными документами предприятия. 7.10.2 В разделе должна быть приведена информация о: порядке разработки, согласования, утверждения, ввода в действие, идентификации, внесения изменений, пересмотра, приостановки действия и аннулирования документов; порядке рассылки документов и изменений к ним, изъятия и уничтожения утративших силу документов; порядке комплектования рабочих мест действующими документами; порядке хранения и поддержания в рабочем состоянии документов организации; порядке планирования разработки недостающих процедур системы обеспечения качества; процедурах контроля документов (с перечнем этих документов). 7.10.3 В соответствии с указаниями руководства МАГАТЭ GS-R-3 деятельность по управлению документами должна быть дифференцирована с учетом следующих аспектов: необходимость контроля при подготовке документов; необходимость подтверждения пригодности документов; объем проверки документов и выбор лиц, ее осуществляющих; уровень утверждения документов; необходимость установления списков рассылки; необходимость сдачи в архив замененных документов; необходимость классификации, регистрации, индексации, хранения документов; срок хранения документов; ответственность за уничтожение документов; выбор способов хранения документов. Контрольные процедуры должны включать: проверку наличия нормативной документации по системе документооборота; контроль записей регистрации, размножения, рассылки, изъятия, уничтожения; проверку наличия документов; контроль условий хранения; контроль внесения изменений; контроль ведения фонда нормативной документации; оценку уровня полноты и использования фонда нормативной документации. 7.10.4 Информация, приводимая в данном разделе, должна быть изложена кратко с приведением ссылок на действующие на предприятии процедуры, где вопросы управления документами должны быть рассмотрены более детально. 75 7.10.5 В частной программе обеспечения качества должна быть приведена информация о подразделении, ответственном за контроль фонда, используемой предприятием документации. 7.11 Требования к разделу «Контроль проектирования» 7.11.1 В разделе необходимо привести информацию о действующих процедурах по организации контроля проектирования в проектных организациях, распределение функций и обязанностей. Дать требования к квалификации специалистов, осуществляющих контроль качества проектирования. 7.11.2 Привести или дать ссылки на действующие стандарты предприятия и нормы и правила, по которым осуществляется контроль проектирования. 7.11.3 Определить виды проектных работ для АЭС, по которым осуществляется контроль. 7.11.4 Описать этапы контроля, указать характерные контрольные точки и отчетную документацию, подтверждающую выполнение требований норм и правил, правильность принятых проектных решений и удовлетворение требований Заказчика. 7.11.5 Описать порядок внесения изменений в ПСД, рабочую документацию, согласования этих изменений с заказчиком, контроля проектирования со стороны заказчика и порядок устранения выявленных отклонений. 7.11.6 Отразить вопросы организации контроля проектирования у субподрядчиков. 7.12 Требования к разделу «Управление закупками оборудования, комплектующих изделий и материалов, а так же предоставляемыми услугами». 7.12.1 Цель управления закупками оборудования, услуг обеспечить уверенность в выполнении требований действующих нормативных документов и требований Заказчика. В разделе следует определить, какое оборудование, материалы, конструкции и другую продукцию, а также услуги закупает предприятие. 7.12.2 Раздел должен содержать описание или ссылки на действующие процедуры предприятия по организации деятельности по управлению закупками оборудования, комплектующих изделий, конструкций и материалов (в т.ч. строительных), а также предоставляемыми услугами и распределение ответственности. 7.12.3 В разделе необходимо описать или дать ссылки на действующие процедуры предприятия и Федеральные нормы и правила, обеспечивающие указанную деятельность, в том числе: организацию деятельности по закупке оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг; 76 организацию деятельности по выбору поставщиков (подрядчиков), способных поставлять продукцию, выполнить работы или предоставить услуги требуемого качества в установленные сроки и в требуемом объеме; порядок планирования закупок оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг и контроля этих поставок; порядок проверки выполнения программ обеспечения качества организаций, выполняющих работы, оказывающих услуги, поставляющих продукцию предприятию; порядок анализа договоров на закупку оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг; порядок ведения документов на закупку оборудования, материалов, комплектующих изделий и услуг; порядок проведения оценки соответствия оборудования, изделий, комплектующих, полуфабрикатов и материалов (в частности НП-071-06, РД ЭО 1.1.2.01.0713-2008 и др.), закупаемых предприятием; при необходимости, документы, определяющие требования к сертификации закупаемой продукции в системе обязательной сертификации ОИТ; при необходимости, документы, устанавливающие требования к применению импортного оборудования, комплектующих, материалов и полуфабрикатов (в частности РД-0336-2002) и документы стран поставщиков). 7.12.4 В разделе должна быть приведена информация о применении дифференцированного подхода к обеспечению качества закупок в зависимости от важности поставляемой продукции и услуг для безопасности АЭС. 7.12.5 В разделе должна быть приведена информация о необходимости сертификации закупаемой и поставляемой продукции в соответствии с порядком, установленным в системе обязательной сертификации оборудования, изделий и технологий для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения. 7.12.6 В разделе должна быть приведена информация или ссылки на действующие процедуры предприятия, о требованиях, предъявляемых к предприятиям-поставщикам (подрядчикам), и по каким критериям проводится их выбор в зависимости от вида закупаемой продукции, услуг, в том числе: оборудования, материалов, изделий, конструкций, комплектующих и т.п.; услуг по выполнению отдельных видов работ; услуг по обучению, метрологическому обеспечению, ремонту оборудования, информационному обеспечению и т.п. 77 Также в разделе или процедурных документах рекомендуется предусмотреть, что предприятие должно: проводить оценку поставщиков (подрядчиков) до заключения с ними договора; установить способы оценки поставщиков (подрядчиков), в том числе, при необходимости, путем проведения тендеров или путем проведения аудита потенциального поставщика (подрядчика) для более полной оценки качества его продукции (услуг) и надежности поставки (в необходимых случаях); установить критерии и методику оценки с учетом вида закупаемой продукции (услуг) и ее важности для безопасности, а также требования к ведению записей по результатам оценки; порядок ведения учета поставщиков (подрядчиков). 7.12.7 При выборе и оценке поставщиков (подрядчиков) необходимо проводить проверку ПОК подрядной организации в соответствии с СТО 1-50-2011, а также учитывать наличие у потенциальных поставщиков (подрядчиков): лицензий, разрешений и свидетельств (при наличии соответствующих законодательных требований, в т.ч. наличие аккредитации эксплуатирующей организации); сертификатов соответствия на продукцию, услугу, работу (в том числе сертификата соответствия Системы сертификации оборудования, изделий и технологии для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения); функционирующей системы обеспечения качества (при наличии сертифицированной Системы менеджмента качества по ГОСТ ISO 9001-2011 или ISO 9001:2011 необходимо предъявление сертификата); программы обеспечения качества выполняемых работ; необходимой для выполнения работ проектной, нормативной и технологической документации; необходимых производственных мощностей и квалифицированного персонала для выполнения работ в полном объеме, в заданные сроки и с требуемым качеством; сведения о ранее проведенных аналогичных поставках (выполненных работах, предоставленных услугах); наличие опыта поставок (выполнения работ, предоставления услуг) для атомной энергетики. 7.12.8 Указать возможность проверки деятельности по данному направлению со стороны Заказчика, ЭО, надзорных органов. 7.13 Требования к разделу «Контроль закупаемого оборудования, комплектующих изделий и материалов и предоставляемых услуг». 7.13.1 В разделе следует определить, какое оборудование, материалы, конструкции и 78 другую продукцию, а также услуги закупает предприятие. 7.13.2 Раздел должен описывать деятельность предприятия по подтверждению характеристик закупаемого оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий для АЭС, поддержанию их при изготовлении, эксплуатации, хранении, а также проверке качества предоставляемых услуг. 7.13.3 Для каждого вида закупаемой продукции и услуг следует установить, какие виды контроля для них необходимы. Необходимо описать этапы контроля закупаемого оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг в процессе выполнения работ, при сдаче-приемке, в т.ч. входной контроль, контроль и испытания при разработке, изготовлении, вводе в эксплуатацию, при эксплуатации. Должен быть определен объем контроля, включая конкретные показатели качества и сроки, с которых начинается эта деятельность. На этапе сооружения АЭС, при закупке оборудования, комплектующих изделий для систем, важных для безопасности, следует предусмотреть осуществление контроля и приемки продукции у поставщика (до осуществления поставки) силами генподрядной строительномонтажной организации или привлеченной сторонней специализированной организации. В последнем случае данная организация должна предоставить документы, подтверждающие ее квалификацию и полномочия. 7.13.4 Необходимо описать организацию контроля закупаемого оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг, как у поставщиков (подрядчиков), так и на предприятии, и распределение обязанностей по этим работам. 7.13.5 При установлении видов и глубины контроля следует применять дифференцированный подход, учитывающий важность закупаемой продукции (услуги) для безопасности и надежной эксплуатации АЭС. 7.13.6 В разделе необходимо описать и дать ссылки на действующие процедуры предприятия и Федеральные нормы и правила, отраслевые стандарты и др., обеспечивающие указанную деятельность, в том числе: порядок контроля и испытаний оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий при поступлении на АЭС (входной контроль) и непосредственно у поставщиков; порядок идентификации оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий и услуг, позволяющий прослеживать результаты контроля и испытаний; порядок хранения, транспортирования, материалов, комплектующих изделий; порядок контроля услуг; 79 консервации, упаковки оборудования, порядок ведения учетной и отчетной документации по качеству оборудования, материалов, комплектующих изделий и услуг. 7.13.7 Должны быть разработаны процедурные документы, устанавливающие порядок проведения входного контроля закупаемого оборудования, материалов, конструкций, комплектующих изделий, в которых необходимо установить: порядок организации входного контроля; виды и состав контроля; необходимость испытаний (измерений), определяемые характеристики и применяемые методики испытаний; идентификацию статуса контроля и испытаний; обеспечение прослеживаемости результатов контроля и испытаний. 7.13.8 Если продукция подлежит обязательной сертификации или должна иметь гигиенические заключения, необходимо предусмотреть проверку наличия этих документов. 7.13.9 В разделе должно быть показано, что деятельность на предприятии организована таким образом, что обеспечивается полнота выполнения предусмотренных объемов контроля и испытаний и прослеживаемость результатов контроля и испытаний. Указать специфику контроля и испытаний на оборудовании важном для безопасности АЭС. В разделе необходимо указать возможность проверки этой деятельности со 7.13.10 стороны Заказчика, Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору и ЭО. 7.14 Требования к разделу «Производственная деятельность эксплуатирующей организации АС и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации АЭС» 7.14.1 Раздел «Производственная деятельность организаций, предприятий, выполняющих работы и предоставляющих услуги Эксплуатирующей организации АС» должен раскрывать принципы деятельности предприятия по организации и выполнению технологических процессов данного предприятия, обеспечению их качества. 7.14.2 Должна быть приведена информация о действующих процедурах, определяющих: порядок управления процессами, непосредственно влияющими на качество продукции и услуг, инструкции по контролю качества продукции и услуг и методы поддержания показателей качества на требуемом уровне; перечень систем (элементов) важных для безопасности; 80 требования по качеству систем (элементов) важных для безопасности и работ, влияющих на обеспечение безопасности АЭС; порядок и методы выполнения и контроля работ, влияющих на обеспечение безопасности и качества АЭС; организацию и выполнение технического обслуживания и ремонта оборудования; порядок применения статистических методов для контроля и анализа качества работ, услуг. 7.14.3 В программе обеспечения качества изготовления оборудования должна быть приведена информация о действующих процедурах предприятия, определяющих: порядок обращения и управления конструкторской документацией; порядок разработки и введения в действие технологической документации, непосредственно влияющей на качество продукции и услуг; порядок постановки продукции на производство, включая проведение приемочных испытаний; порядок хранения комплектующих, изделий, полуфабрикатов и материалов и выдачи их в производство; порядок организации контроля качества продукции службами предприятия в процессе ее изготовления; организацию и выполнение технического обслуживания и ремонта оборудования и приборов; порядок организации оценки соответствия оборудования в форме приемки в процессе его изготовления, включая проведение приемо-сдаточных испытаний; порядок проведения испытаний продукции (квалификационных, периодических и др.); организация ведения отчетной документации и учета несоответствий, выявляемых в процессе изготовления, включая учет исправления выявленных дефектов; организация работы по разработке и применению корректирующих и предупреждающих мероприятий по результатам выявленных недостатков в работе по обеспечению качества продукции; порядок анализа качества выполняемых работ. 7.14.4 При разработке частных программ обеспечения качества на этапе эксплуатации в данном разделе, помимо основной деятельности предприятия, должна быть описана деятельность и приведены ссылки на действующие процедуры предприятия, устанавливающие порядок работы с жидкими, твердыми и газообразными радиоактивными отходами (РАО), 81 разработанные с учетом требований нормативных документов (НП-019-2000, НП-020-2000, НП021-2000). 7.14.5 В разделе должно быть приведено описание мер, направленных на: получение достоверной и полной информации о количественном и качественном составе РАО, образующихся на АЭС; обеспечение безопасности при сборе, переработке, хранении и кондиционировании РАО; обеспечение своевременной переработки и кондиционирования РАО; предотвращение незапланированного накопления РАО; минимизацию образующихся РАО по величине их активности, массе и объему; установление критериев качества РАО, которым они должны отвечать после сбора, переработки, хранения и кондиционирования. 7.14.6 В разделе должна быть приведена информация или ссылка на действующие процедуры предприятия, описывающие порядок: сбора, переработки, хранения и кондиционирования РАО; контроля качества проведения технологических процессов при сборе, переработке, хранении и кондиционировании РАО; контроля качества РАО и упаковок кондиционированных отходов; контроля качества поставляемого оборудования, комплектующих изделий и материалов при обращении с РАО; регистрации нарушений критериев качества РАО, организации сбора, обработки и анализа данных нарушений и причинах их возникновения; ведения записей и хранения документации при обращении с РАО. 7.14.7 В разделе должно быть приведено распределение обязанностей и ответственности при обращении с РАО. 7.14.8 При разработке частных программ обеспечения качества на этапе сооружения раздел должен содержать информацию о: видах производственной деятельности, которую выполняет и за которую несет ответственность предприятие; процессах, непосредственно влияющих на качество строительно-монтажных работ, и мерах по соблюдению требований к качеству; перечне зданий и сооружений и их элементов, важных для безопасности, разработанном генеральной проектной организацией; 82 проектной, технологической, производственно-технической и нормативной документации, устанавливающей порядок выполнения работ, а также требования к проведению контроля качества строительно-монтажных работ с выделением работ, влияющих на обеспечение безопасности АЭС, в т.ч.: а) ППР, технологических картах, технологических процессах и др.; б) действующих процедурах (схемах, картах, инструкциях и т.п.) по операционному контролю; в) действующих процедурах приемки законченных конструктивов, узлов, зданий и сооружений АЭС, о применении статистических методов контроля качества строительных материалов и конструкций, в т.ч. прочности бетона и арматуры, геометрических размеров изделий и конструкций и др. 7.14.9 В данном разделе должны быть регламентированы: требования к аттестации технологических процессов, в т.ч. сварки, наплавки и др., а также требования к аттестации выполняющего их персонала; требования к разработке, при необходимости, графиков инспекций, испытаний и приемки строительно-монтажных работ; система идентификации и прослеживаемости, документов, материалов, конструкций и других элементов, включая методы и средства идентификации; система мониторинга (операционного контроля) и необходимость установления контрольных точек; записи и архивные образцы. 7.14.10 В данном разделе должны быть установлены требования к хранению, обращению и транспортировке строительных конструкций и монтируемого оборудования и предусмотрена разработка рабочих документов, устанавливающих: транспортные схемы доставки ответственных и тяжеловесных элементов, обеспечивающие их сохранность; требования к хранению изделий, включая консервацию, расконсервацию, погрузку и разгрузку; схемы разгрузки, размещения и складирования элементов по группам хранения (специально оборудованные склады, хранение под навесом, хранение на открытых площадках); процедуры предмонтажного контроля и выдачи изделий в монтаж, включая меры, исключающие передачу в монтаж дефектных изделий, а также процедуры принятия решений об устранении дефектов или браковке несоответствующих изделий; 83 подразделения и должностные лица, ответственные за контроль элементов перед погрузкой, обеспечение сохранности при выполнении погрузо-разгрузочных работ; требования к персоналу, выполняющему погрузочно-разгрузочные работы; требования к такелажной оснастке и транспортному средству; требования к схемам и способам крепления изделий на транспортных средствах. 7.14.11 В разделе или в приложении к программе обеспечения качества должен быть приведен перечень всех процедур (методик, технологических карт, инструкций и т.д.), устанавливающих порядок выполнения и контроля качества выполняемых предприятием строительно-монтажных работ. А также должен быть приведен перечень учетной и отчетной документации, передаваемой предприятием Заказчику и согласованной с ним. 7.14.12 В разделе должна быть приведена информация о распределении обязанностей и ответственности за проведение всех видов контроля (операционный, приемочный, инспекционный, геодезический и т.д.) при выполнении строительно-монтажных работ, изготовлении оборудования. 7.14.13 В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002г. №7-ФЗ «Об охране окружающей среды» и договорами на выполнение работ при сооружении АЭС предприятия в процессе осуществления своей деятельности обязаны соблюдать требования в области охраны окружающей среды. 7.14.14 В разделе должны быть описаны меры или даны ссылки на действующие процедуры предприятия по соблюдению природоохранного законодательства и экологической безопасности, в т.ч. о порядке получения лимитов утилизации строительных и бытовых отходов, осуществления платежей за негативное воздействие на окружающую среду. 7.14.15 На этапе выбора площадки строительства АЭС и проектирования в частной программе обеспечения качества должны быть описаны направления деятельности по проектной подготовке строительства АЭС, приведены этапы проектной подготовки строительства. 7.14.16 В данном разделе должны быть описаны и приведены ссылки на НД, действующие процедуры предприятия, определяющие состав, порядок выполнения и контроля работ по проектной подготовке строительства АЭС. 7.14.17 контролироваться В разделе со стороны должно быть Заказчика, указано, Федеральной что эта службы деятельность по может экологическому, технологическому и атомному надзору или ЭО, а также Генподрядчика (на этапе сооружения). 7.15 Требования к разделу «Инспекционный контроль» 7.15.1 Для проверки и подтверждения технического и технологического соответствия на 84 любой стадии жизненного цикла АЭС необходимо планировать и осуществлять инспекционный контроль. 7.15.2 В разделе должно быть указано, что инспекционный контроль обычно проводится с целью: обеспечения информацией и данными по определенному участку выполнения работ или отдельному виду работ; обеспечения непосредственной ответной реакции на результаты; отслеживания результатов предшествующих оценок. 7.15.3 Инспекционный контроль должен проводится по программам на основании утвержденного графика специалистами соответствующей квалификации. 7.15.4 В разделе должно быть указано, что для работ, выполняемых с определенной частотой, или для выявления тенденций необходимо проведение нескольких инспекционных проверок за определенный период времени. 7.15.5 Должны быть определены обязанности по инспекционному контролю, исправлению несоответствий, выявленных надзорными органами, Заказчиком или ЭО и описана деятельность по дальнейшей работе в отношении этих несоответствий. При этом могут быть сделаны ссылки на действующие процедуры, описывающие деятельность предприятия по управлению несоответствиями и корректирующими мерами. 7.15.6 Должны быть указаны действующие процедуры предприятия, которые обеспечивают данную деятельность, в том числе: порядок выполнения инспекционного контроля; программы инспекционного контроля; порядок оформления результатов инспекционного контроля и отчетных документов; порядок контроля устранения выявленных по результатам инспекционного контроля замечаний. 7.15.7 Должно быть указано, что эта деятельность может контролироваться со стороны Заказчика, Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору или ЭО, а также Генподрядчика (на этапе сооружения). 7.16 Требования к разделу «Контроль испытаний» 7.16.1 Раздел должен регламентировать порядок взаимодействия при проведении испытаний, содержать общее требования к проведению испытаний. Для проверки и подтверждения характеристик систем (элементов, в т.ч. строительных), важных для безопасности и выполнения всего необходимого объема испытаний и опробования оборудования, изделий и систем в программе обеспечения качества должен быть предусмотрен 85 раздел «Контроль испытаний». 7.16.2 Раздел должен содержать описание организации деятельности по контролю испытаний и распределение обязанностей, порядке взаимодействия всех участников испытаний, в т.ч. указания по планированию проведения контроля испытаний. При разработке ПОКАС(И) в раздел должен регламентировать порядок взаимодействия организаций (проектной, конструкторской, заказчика, ЭО, предприятия-изготовителя) при проведении приемочных испытаний продукции по ГОСТ 15.201-2000 и периодических испытаний, включая квалификационные и типовые, по ГОСТ 15.309-98. 7.16.3 Должны быть приведены ссылки на действующие процедуры предприятия, которые обеспечивают указанную деятельность: при подготовке и одобрении конструкторской документации на образцы продукции; при разработке и согласовании программ и методик испытаний; при изготовлении или выборе образцов продукции, подлежащих испытаниям; при подготовке производства к проведению испытаний, проведении испытаний и оформлении результатов. 7.16.4 Должны быть установлены формы документов для ведения записей результатов испытаний, порядок обработки, анализа и хранения. 7.16.5 Предприятие должно периодически проводить проверки и контроль выполнения этой деятельности на полноту выполнения требований. 7.16.6 Должно быть указано, что эта деятельность может контролироваться со стороны Заказчика, Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору или ЭО, а также Генподрядчика (на этапе сооружения). 7.17 Требования к разделу «Метрологическое обеспечение» 7.17.1 В разделе должна быть приведена информация о том, что деятельность по данному направлению осуществляется с учетом требований государственной системы обеспечения единства измерений в Российской Федерации, изложенных в национальных стандартах по метрологическому обеспечению. 7.17.2 В разделе следует указать, что деятельность по метрологическому обеспечению должна гарантировать использование средств измерения и испытательного оборудования с соответствующими метрологическими и техническими характеристиками. 7.17.3 Раздел должен содержать информацию о действующих устанавливающих порядок: учета средств измерения и испытательного оборудования; проведения метрологического контроля и надзора; 86 процедурах, организации аттестации, калибровки, поверки и идентификации приборов, контрольно-измерительного и испытательного оборудования; поддержания в рабочем состоянии обслуживания приборов, контрольно- измерительного и испытательного оборудования; идентификации статуса приборов, контрольно-измерительного и испытательного оборудования; ведения, учета и хранения протоколов аттестации, калибровки и поверки приборов, контрольно-измерительного и испытательного оборудования; контроля соблюдения требований по метрологическому обеспечению при выполнении работ. 7.18 Требования к разделу «Обеспечение качества программного обеспечения и расчетных методик». 7.18.1 Цель деятельности должна заключаться в обеспечении качества программного обеспечения и расчетных методик на всех этапах жизненного цикла АЭС. Необходимо иметь уверенность, в том, что применяемое программное обеспечение и расчетные методики правильно выбраны и применены, верифицированы и надлежащим образом аттестованы. 7.18.2 Контроль качества программного обеспечения и расчетных методик АЭС должна осуществляться по установленной на предприятии процедуре. 7.18.3 Раздел должен содержать описание организации и обеспечения качества расчетных работ, документальные подтверждения обеспечения качества. 7.18.4 Заказчик или ЭО в период проведения проверок выполнения ПОКАС может проводить выборочную проверку предприятия по этой деятельности. 7.18.5 Контрольные процедуры при необходимости должны включать: проверку аттестации и состояния верификации расчетных методик и программного обеспечения; проверку наличия и использования закупленных программных продуктов; проверку деятельности консультационных фирм; антивирусный контроль программ; контроль условий эксплуатации ПЭВМ; контроль хранения и доступа к информации. 7.19 Требования к разделу «Обеспечение надежности» 7.19.1 Цель деятельности по обеспечению надежности организаций и предприятий должна заключаться в том, чтобы все проектные решения конструкций, сооружений, 87 оборудования, систем и элементов, проводимые экспериментальные исследования, процесс изготовления, сооружение и монтаж, наладка и эксплуатация предоставили ЭО достаточные гарантии в том, что результат деятельности по обеспечению надежности будет соответствовать предусмотренному ТЗ и проекту АЭС. При этом деятельность по обеспечению надежности предусматривает: обеспечение такого уровня надежности каждого элемента, что системы и АЭС в целом обеспечат вероятность тяжелой аварии не выше предусмотренной ВАБом; обеспечение коэффициента готовности и коэффициента использования мощности не ниже предусмотренного ТЗ и проектом АЭС; ремонтопригодность оборудования, обеспечивающая планово-предупредительные ремонты в сроки, предусмотренные ТЗ и проектом АЭС; подтверждение других показателей надежности в соответствии с ГОСТ 26291-84. 7.19.2 Указанная деятельность должна осуществляться на основе нормативных документов и действующих стандартов предприятия, которые должны быть приведены в данном разделе. 6.15.1 Деятельность по обеспечению надежности должна распространяться на все сооружения, оборудование, системы и элементы АЭС важные для безопасности. 7.19.3 На АЭС должна быть определена организационная структура и обязанности по обеспечению надежности. 7.19.4 Для организации такой деятельности проектные, конструкторские, строительные, наладочные организации, предприятия и АЭС должны разработать необходимые процедуры контроля по обеспечению надежности. 7.19.5 Должен выполняться контроль этой деятельности посредством внутренних инспекторских проверок и проверок выполнения частных программ обеспечения качества. Результаты проверок должны документироваться и выполняться необходимые корректирующие меры. 7.20 Требования к разделу «Контроль несоответствий». 7.20.1 Раздел должен содержать информацию о действующих процедурах предприятия, регламентирующих управление несоответствиями и включающими в себя порядок регистрации, сбора, обработки и анализа информации о достигнутом уровне качества, корректирующие меры. 7.20.2 Раздел должен описывать порядок управления несоответствиями. Основными направлениями деятельности по управлению несоответствиями являются: выявление, документирование и учет несоответствия; 88 принятие решений по управлению несоответствиями; разработка и выполнение корректирующих мер по устранению причин выявленных несоответствий и предотвращению их повторения; анализ, направленный на выявление значительных несоответствий, коренных причин несоответствий и факторов, способствовавших их возникновению, а также тенденций в причинах и характере нарушений; разработка и выполнение предупреждающих мероприятий, направленных на исключение возникновения несоответствий; подготовка и рассылка информации о несоответствиях, в т.ч. о наметившихся тенденциях в причинах и характере нарушений и отступлений от требований НД по результатам анализа установленных несоответствий; контроль выполнения решений по несоответствиям, оценка результатов корректирующих и предупреждающих мероприятий. В разделе должна быть приведена информация по каждому из вышеперечисленных направлений деятельности. 7.20.3 В разделе должны быть установлены: ответственность руководства предприятия за выявление и регистрацию элементов или процессов, которые не соответствуют установленным требованиям; дифференцированный подход к управлению несоответствиями в зависимости от их важности для безопасности и обеспечению нормальной эксплуатации АЭС; порядок представления лицом, обнаружившим несоответствие, сообщений о них; правила принятия первоначальных мер при обнаружении несоответствия; процедура идентификации несоответствующих элементов (материалов, деталей, компонентов или услуг). 7.20.4 В данном разделе должны быть приведены ссылки на действующие процедуры предприятия, регламентирующие порядок: выявления, документирования и регистрации несоответствий; управления несоответствиями; разработки и выполнения корректирующих мер по устранению причин выявленных несоответствий и предотвращению их повторения; анализа, направленного на выявление значительных несоответствий, коренных причин несоответствий и факторов, способствовавших их возникновению; разработки и выполнения предупреждающих мероприятий, направленных на исключение возникновения несоответствий; 89 подготовки и рассылки информации о несоответствиях: устанавливаются правила, согласно которым несоответствие документируется и официально сообщается персоналу, отвечающему за дефектный элемент, контролирующему подразделению, подразделению или организации, выполняющей работы, соответствующему техническому руководству; контроля выполнения решений по несоответствиям, оценки результатов корректирующих и предупреждающих мероприятий. В процедуре документирования несоответствий следует предусмотреть отражение следующих сведений: исходные данные (элемент с привязкой его месторасположения; время проведения работ и/или наименование и марка не отвечающего требованиям материала, элемента, конструкции; когда обнаружено несоответствие; когда и кому было о нем доложено со ссылкой на соответствующий документ); описание несоответствия (вид дефекта и, по возможности, его количественная оценка с указанием документа); виновное лицо или подразделение. 7.20.5 В данном разделе должна быть приведена информация о распределении обязанностей и ответственности за проведение анализа и представление отчета о несоответствиях. 7.21 Требования к разделу «Корректирующие меры» 7.21.1 Реализация корректирующих мер направлена на устранение выявленных несоответствий и совершенствование действующей системы обеспечения качества, что приводит в свою очередь к повышению безопасности и надежности АЭС. 7.21.2 В данном разделе должно быть указано, что корректирующие меры необходимо разрабатывать в следующих основных случаях: при выявлении несоответствий в ходе проведения внешних и внутренних проверок и инспекций; при выявлении в ходе производственного контроля нарушений правил проведения работ и несоответствий качества элементов требованиям проектной и/или нормативной документации; при проведении расследований дефектов и отказов оборудования или ошибок персонала; при обнаружении во время проведения внешних и внутренних проверок недостатков программ обеспечения качества. 7.21.3 По всем выявленным несоответствиям требуется проводить анализ причин 90 несоответствий, планирование и разработку корректирующих мер по их устранению. 7.21.4 В разделе следует указать, что корректирующие меры считаются завершенными, если выполнены следующие действия: в соответствии с установленным порядком проведена оценка несоответствия на предмет принятия корректирующих мер; определена причина несоответствия и быстро приняты меры по его устранению, а также по недопущению повторения условий, оказывающих серьезное негативное влияние на качество; представителем уполномоченного подразделения по обеспечению качества, аудитором или другим образом подтверждено принятие корректирующих мер; условия, негативно влияющие на качество, их причины и принятые меры по их устранению документально зафиксированы и о них доложено руководителям соответствующего уровня. 7.21.5 В разделе должны быть определены обязанности и ответственность за разработку, проведение контроля и регистрации выполненных корректирующих мер. 7.21.6 В данном разделе должен быть указан порядок разработки мер предотвращения несоответствий. Для этого следует предусмотреть периодическое проведение анализа поступающей информации для выявления тенденций и причин появления несоответствий с целью их идентификации и для подтверждения того, что соответствующие действия были выполнены для предотвращения повторного появления несоответствий и повышения безопасности и работоспособности АЭС. 7.21.7 Подразделению или лицу, ответственному за обеспечение качества, необходимо определить порядок ведения учета (базы данных) несоответствий и корректирующих мер, на предмет выявления общих причин недостатков при их анализе. Выполнение корректирующих действий контролируется и проверяется данным подразделением совместно с руководителями подразделений, отвечающих за выполнение этих корректирующих действий. 7.21.8 Порядок контроля, учета, ведения базы данных, проведения анализа и разработки корректирующих мер, а также оценка их эффективности устанавливается в утвержденных процедурах предприятия. 7.21.9 В разделе должна быть приведена классификация способов устранения несоответствий. 7.21.10 Акты ревизий, инспекций, расследований должны утверждаться, после чего составляются и рассылаются отчеты о выявленных несоответствиях в работе, изготовлении оборудования, выполнении строительно-монтажных или пусконаладочных работ, эксплуатации, невыполнению требований программ обеспечения качества, которые должны 91 отражать следующие сведения: сведения об обнаруженном несоответствии с привязкой к элементу, системе и т.п.; причины несоответствия, возможный источник его появления (например, нарушение технологического процесса, неисправности оборудования, неудовлетворительный контроль, ошибки в технической документации, недостаточная подготовка персонала, замена материалов или элементов); сведения об исправлении несоответствия. 7.21.11 Внедрение корректирующих мер должно быть проконтролировано и оценена их эффективность. Отчеты по корректирующим мерам должны периодически подготавливаться подразделением, ответственным за организацию работ по обеспечению качества, и передаваться руководству предприятия для сведения и анализа. 7.21.12 Необходимо также описать порядок сообщения о корректирующих мерах соответствующим надзорным органам и координирующим организациям (Заказчику, ЭО, на этапе сооружения-Генподрядчику). 7.21.13 В разделе должна быть приведена информация о действующих процедурах предприятия, устанавливающих порядок: разработки корректирующих мер, включающих исправление выявленных несоответствий и меры по их предотвращению; контроля реализации корректирующих мер, оценки их результативности (эффективности), документирования этой деятельности. 7.22 Требования к разделу «Записи по качеству» 7.22.1 Записи по качеству отражают объективные данные о качестве. К ним относятся исполнительная документация, результаты проверок, инспекций, испытаний, ревизий, анализов материалов, контроля эксплуатационных показателей, данные оперативных журналов, данные о ремонтах, модернизациях, квалификации персонала и т.п. 7.22.2 В разделе должна быть приведена информация о видах ведущихся на предприятии записях по качеству, системе классификации и идентификации записей, правилах их учета и хранения. 7.22.3 В разделе необходимо дать описание документации по реализации программы обеспечения качества, в которой должна отражаться объективная информация о качестве, в том числе результаты проверок, инспекций, ревизий, испытаний, отчеты по реализации программы обеспечения качества, а также имеющие к ним отношение данные, такие, как квалификация персонала, указания методических, нормативных и руководящих документов. 7.22.4 Раздел должен содержать информацию о действующих процедурах управления 92 записями, устанавливающими порядок: формирования, установления вида и ведения записей по обеспечению качества; дифференцирования требований к записям (в зависимости от важности для безопасности элемента, к которому относится запись); идентификации записей; правилам сбора, индексирования, составления картотеки, обеспечения доступа, условий и сроков хранения, ведения и уничтожения зарегистрированных данных о качестве, включая результаты инспекций, испытаний, проверок, анализа поставляемого оборудования, комплектующих изделий и материалов, отчеты по реализации программы обеспечения качества. 7.22.5 Следует предусмотреть, чтобы все записи были: классифицированы по категориям ответственности; зарегистрированы; легко доступны; снабжены индексом (шифром, кодом); размещены в установленных местах в соответствующих папках, имеющих четкую отметку о сроках хранения; при необходимости дополнены новыми документами по конкретным несоответствиям. 7.22.6 В данном разделе должно быть установлено, что записи, которые содержат хотя бы одно из следующих требований, должны рассматриваться, как постоянные: исполнительные записи по принятым элементам; исполнительные записи по монтажу; исполнительные записи по выполненным строительным и монтажным работам; данные, подтверждающие демонстрацию возможности безопасной эксплуатации; данные, подтверждающие, что персонал компетентен для выполнения своих функций; данные, подтверждающие соответствие нормативным требованиям; информация для техобслуживания, реконструкции, ремонта, замены или установленного или модификации элементов; данные, подтверждающие, что качество первоначально замененного элементов отвечает установленным требованиям. Остальные записи, должны рассматриваться, как временные. 7.22.7 Для принятия обоснованных решений о качестве оборудования, систем, работ, услуг, эффективности корректирующих, предупреждающих мер и программ обеспечения 93 качества рекомендуется на предприятии организовать работу по формированию баз данных, куда должны вноситься результаты проверок, инспекций, ревизий, испытаний. 7.23 Требования к разделу «Проверки (аудиты)» 7.23.1 Проверки проводятся с целью оценки эффективности функционирования частных программ обеспечения качества, выявления несоответствий для совершенствования действующих систем обеспечения качества. 7.23.2 Проверки выполняются у всех участников создания, эксплуатации и вывода из эксплуатации АЭС на всех этапах жизненного цикла в пределах периода действия договора на поставку оборудования, услуг. 7.23.3 В разделе должно быть указано, что проверки выполнения частных программ обеспечения качества осуществляют: Эксплуатирующая организация; Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору в соответствии с процедурой, установленной надзорной организацией; АЭС, как Заказчик; Генподрядчик у своих подрядчиков и субподрядчиков (подрядчики, имеющие своих субподрядчиков); организация внутри своих подразделений. 7.23.4 Каждая организация, предприятие, ответственные за разработку и выполнение собственной частной программы обеспечения качества, также является ответственной за контроль выполнения требований Норм и Правил в области атомной энергетики, требований Эксплуатирующей организации, Заказчика и своих требований в организациях, являющихся ее субподрядчиками. 7.23.5 В программе обеспечения качества должны быть указаны конкретные организационные схемы внутренних и внешних проверок с указанием ответственных подразделений. 7.23.6 Раздел должен содержать информацию о действующих процедурах предприятия, устанавливающих порядок: проведения внешних проверок (аудитов) подрядных (субподрядных) организаций; проведения внутренних проверок (аудитов) подразделений предприятия. 7.23.7 Правила проведения аудитов должны быть детализированы в соответствующих процедурных документах, содержащих требования к планированию аудитов, записям, ведущимся в процессе аудита и составляемым по его результатам. 7.23.8 В процедурных документах, устанавливающих порядок проведения аудитов 94 должно быть отражено, что организация, предприятие, подразделение, в котором планируется провести проверку, должно быть заблаговременно уведомлено о ее проведении. Это уведомление делается в письменном виде и включает в себя такие сведения, как объем и график проверки, фамилии проверяющих и руководителя комиссионной группы. Допускается проведение проверки без уведомления (внеплановые проверки). 7.23.9 В процедурных документах, устанавливающих порядок проведения аудитов, должно быть отражено, что проверки проводятся по «Плану (программе) аудита». План (программа) проведения аудитов должен разрабатываться и документально оформляться проверяющей организацией, предприятием. План (программа) должен включать: объем проверки; график работ по проверке; направления деятельности, подлежащих проверке; состав комиссии; организации, которые необходимо информировать о результатах проверки. 7.23.10 Вопросы, включаемые в планы (программы) проведения аудитов должны быть направлены на подтверждение выполнения следующих положений в соответствии с программой обеспечения качества: наличие фонда НД, обеспечивающих требуемое качество работ; качество сопровождения и управления документацией; наличие соответствующей информации об исходных данных и документах; соблюдение действующей технологии выполнения работ; эффективность установленного порядка выполнения работ и их разграничения между исполнителями; эффективность контроля выполнения работ; наличие и ведение документации по качеству; обучение и квалификационная подготовка персонала; наличие графиков, планов проведения внутренних и внешних проверок. 7.23.11 В планы проведения внутренних проверок могут быть включены также вопросы контроля функционирования системы обеспечения качества с целью определения соблюдения и эффективности требований процедур обеспечения качества: выявления случаев выпуска за пределы организации, предприятия некачественной проектной продукции, изделий, некачественного выполнения услуг; 95 проверки действенности системы анализа дефектов, отклонений, несоответствий, обнаруживаемых по результатам внутренних проверок и Замечаний внешних организаций (органов надзора и Заказчика); выявления процедур, заложенных в документы системы обеспечения качества, которые не выполняются или выполняются неудовлетворительно; разработки предложений по корректировке документации по качеству и по выполнению соответствующих мер воздействия на исполнителей и систему обеспечения качества в целом; оценки выполнения корректирующих мер и их эффективности по результатам предыдущих проверок. 7.23.12 В разделе должны быть отражены требования к квалификации специалистов, проводящих проверки, а также требование независимости аудиторов от проверяемых подразделений и организаций. 7.23.13 В разделе должны быть отражены требования по документальному оформлению результатов проверок, по содержанию отчета (акта) проверки. Отчет (акт) должен содержать следующую информацию: краткое изложение цели и объема проверки; результаты, полученные при проведении проверки; изменения, внесенные в программу обеспечения качества за отчетный период; изменения (корректировка) документов системы обеспечения качества за отчетный период в связи с изменениями структуры организации, функций или процедур, требований нормативных документов, а также в связи с выявленными в процессе проверки недостатками. 7.23.14 В разделе должен быть описан порядок и определены ответственные за анализ результатов аудитов, выполнения корректирующих мероприятий. 7.23.15 Раздел должен содержать информацию о действующих процедурах, устанавливающих порядок проведения оценки эффективности выполнения частных программ обеспечения качества. 96 Приложение А. Принципиальная схема внешних взаимодействий Калининской АЭС ФЕДЕРАЛЬНОЕ МЕДИКОБИОЛОГИЧЕСКОЕ АГЕНТСТВО (ФМБА) МИНИСТЕРСТВО РФ ПО ДЕЛАМ ГРАЖДАНСКОЙ ОБОРОНЫ, ЧРЕЗВЫЧАЙНЫМ СИТУАЦИЯМ И ЛИКВИДАЦИИ ПОСЛЕДСТВИЙ СТИХИЙНЫХ БЕДСТВИЙ (МЧС России) ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЯ Ремонтные, строительномонтажные и пуско-наладочные организации Ремонт и сооружение энергоблоков Генеральный проектировщик, подрядчик по сооружению АЭС (ОАО «НИАЭП) ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ «РОСАТОМ» ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ЭКОЛОГИЧЕСКОМУ, ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ И АТОМНОМУ НАДЗОРУ ОАО «КОНЦЕРН РОСЭНЕРГОАТОМ» (Эксплуатирующая организация) ВМТУ ПО НАДЗОРУ ЗА ЯДЕРНОЙ И РАДИАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ Филиал ОАО «Концерн Росэнергоатом» КАЛИНИНСКАЯ АЭС ОТДЕЛ ИНСПЕКЦИЙ ЯДЕРНОЙ И РАДИАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ НА КАЛИНИНСКОЙ АЭС Генеральный конструктор РУ (ОАО «ОКБ «Гидропресс») Научный руководитель проекта (РНЦ «КИ») Инженерные изыскания, проектирование, сооружение АЭС и авторский надзор разработчиков проекта 97 ОАО ВНИИАЭС ОАО «Атомтехэнерго» Научный руководитель эксплуатации Наладка систем и оборудования Предприятии поставщики оборудования и запчастей Авторский надзор изготовителей оборудования Приложение Б. Перечень должностных инструкций руководящего персонала и персонала, получающего разрешение Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на право ведения работ в области использования атомной энергии. 00.--.ДИ.0004.01 ДИ главному инженеру 00.--.ДИ.0001.01 ДИ заместителю главного инженера по эксплуатации 1-ой очереди 00.--.ДИ.0002.01 ДИ заместителю главного инженера по ремонту 00.--.ДИ.0003.01 ДИ заместителю главного инженера по безопасности и надежности 00.--.ДИ.0009.01 ДИ первому заместителю главного инженера по эксплуатации 00.--.ДИ.0011.01 ДИ ЗГИ по эксплуатации общестанционных объектов 00.--.ДИ.0006.01 ДИ ЗГИ по электротехническому оборудованию 00.--.ДИ.0017.01 ДИ заместителю главного инженера по эксплуатации 2-ой очереди 00.--.ДИ.0028.01 ДИ заместителю главного инженера по инженерной поддержке и модернизации 00.--.ДИ.0008.01 ДИ заместителю главного инженера по производственнотехническому обеспечению и качеству 00.--.ДИ.0015.01 ДИ главному бухгалтеру 00.--.ДИ.0005.01 ДИ заместителю директора по капитальному строительству начальнику управления 00.--.ДИ.0006.01 ДИ начальнику УПТК 00.--.ДИ.0007.01 ДИ заместителю директора по управлению персоналом 00.--.ДИ.0020.01 ДИ заместителю директора по режиму и физической защите 00.--.ДИ.0025.01 ДИ заместителю директора по экономике и финансам 00.--.ДИ.0021.01 ДИ главному инспектору 00.--.ДИ.0023.01 ДИ заместителю директора по взаимодействию с органами государственной власти и энергетическими компаниями 00.--.ДИ.0026.01 ДИ заместителю директора по общим вопросам управления 00.--.ДИ.0012.01 ДИ главному специалисту 00.--.ДИ.0029.01 ДИ заместителю главного инженера - начальнику учебнотренировочного подразделения 00.--.ДИ.0001.02 ДИ начальнику ПТО 98 00.--.ДИ.0001.03 ДИ начальнику ОППР 00.--.ДИ.0001.05 ДИ главному метрологу - начальнику отдела метрологии 00.--.ДИ.0001.28 ДИ начальнику Казначейства 00.--.ДИ.0001.07 ДИ начальнику ООиОТ 00.--.ДИ.0007.08 ДИ начальнику ПЭО 00.--.ДИ.0002.10 ДИ начальнику ОМТС УПТК 00.--.ДИ.0005.12 ДИ начальнику ОСХ УПТК 00.--.ДИ.0001.14 ДИ начальнику ОК 00.--.ДИ.0001.18 ДИ начальнику юридического отдела 00.--.ДИ.0001.19 ДИ начальнику ОСР 00.--.ДИ.0001.67 ДИ начальнику ЦОИ 00.--.ДИ.0001.22 ДИ начальнику службы безопасности 00.--.ДИ.0003.25 ДИ начальнику ОМиПР 00.--.ДИ.0002.26 ДИ начальнику ОЛ 00.--.ДИ.0001.27 ДИ начальнику ОТД 00.--.ДИ.0001.32 ДИ начальнику ОТИиПБ 00.--.ДИ.0001.33 ДИ начальнику ОИОЭиРН 00.--.ДИ.0001.35 ДИ начальнику ОЭБ 00.--.ДИ.0001.37 ДИ начальнику ОИиКОБ 00.--.ДИ.0001.38 ДИ заместителю главного инспектора - начальнику ООТ (общецеховой персонал) 12.--.ДИ.0007.41 ДИ начальнику РЦ-1 34.--.ДИ.0007.42 ДИ начальнику РЦ-2 12.--.ДИ.0001.43 ДИ начальнику ТЦ-1 34.--.ДИ.0001.44 ДИ начальнику ТЦ-2 00.--.ДИ.0008.45 ДИ начальнику ЭЦ 00.--.ДИ.0001.46 ДИ начальнику ЦТАИ 00.--.ДИ.0001.47 ДИ начальнику ХЦ 00.--.ДИ.0004.48 ДИ начальнику ЦЦР 00.--.ДИ.0001.49 ДИ начальнику ЦОС 00.--.ДИ.0001.51 ДИ начальнику ЦД 00.--.ДИ.0002.52 ДИ начальнику ЦВ 00.--.ДИ.0001.54 ДИ начальнику ОЯБиН 00.--.ДИ.0001.55 ДИ начальнику ОРБ 99 00.--.ДИ.0001.56 ДИ начальнику ОИКТ 00.--.ДИ.0006.57 ДИ начальнику ОДМиТК 00.--.ДИ.0001.59 ДИ начальнику АХО 00.--.ДИ.0001.63 ДИ начальнику КТО 00.--.ДИ.0001.60 ДИ начальнику ЛПФО 00.--.ДИ.0001.69 ДИ начальнику отдела инженерно-технической поддержки эксплуатации 00.--.ДИ.0001.70 ДИ начальнику ОУК 00.--.ДИ.0001.31 ДИ начальнику смены атомной станции персонала технологического управления (внецеховой) 12.--.ДИ.0002.31 ДИ начальнику смены очереди атомной станции персонала технологического управления (внецеховой) 34.--.ДИ.0002.31 ДИ начальнику смены II очереди атомной станции ПТУ (внецеховой) 34.--.ДИ.0003.31 ДИ заместителю начальника смены II очереди атомной станции ПТУ (внецеховой) 12.--.ДИ.0003.31 ДИ заместителю начальника смены очереди атомной станции персонала технологического управления (внецеховой) 00.--.ДИ.0004.31 ДИ старшему начальнику смены атомной станции персонала технологического управления (внецеховой) 12.--.ДИ.0001.41 ДИ начальнику смены РЦ оперативный персонал 12.--.ДИ.0012.41 ДИ ВИУР 03.--.ДИ.0001.42 ДИ начальнику смены РЦ 03.--.ДИ.0012.42 ДИ ведущему инженеру по управлению реактором 12.--.ДИ.0002.43 ДИ начальнику смены ТЦ (оперативный персонал) 12.--.ДИ.0007.43 ДИ ВИУТ атомной станции (оперативный персонал) 03.--.ДИ.0002.44 ДИ начальнику смены ТЦ (оперативный персонал) 03.--.ДИ.0007.44 ДИ ВИУТ 100 Приложение В. Перечень положений о структурных подразделениях 00.--.ПЛ.0033.70 Положение об организационно-функциональной структуре филиала ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Калининская атомная станция» 00.--.ПЛ.0037.02 Положение о ПТО 00.--.ПЛ.0002.03 Положение об ОППР 00.--.ПЛ.0012.05 Положение о метрологической службе (отделе) Калининской АЭС 00.--.ПЛ.0001.17 Положение об ОРП 00.--.ПЛ.0001.07 Положение об ООиОТ 00.--.ПЛ.0001.08 Положение о ПЭО 00.--.ПЛ.0005.09 Положение об УКС 00.--.ПЛ.0001.10 Положение об ОМТС УПТК 00.--.ПЛ.0001.11 Положение об ОКО УПТК 00.--.ПЛ.0016.12 Положение об ОСХ УПТК 00.--.ПЛ.0004.13 Положение о бухгалтерии 00.--.ПЛ.0007.14 Положение об отделе кадров 00.--.ПЛ.0002.15 Положение об ОДО 00.--.ПЛ.0001.18 Положение о юридическом отделе 00.--.ПЛ.0001.19 Положение об отделе социального развития 00.--.ПЛ.0002.67 Положение о ЦОИ 00.--.ПЛ.0004.22 Положение о службе безопасности КлнАЭС 00.--.ПЛ.0002.25 Положение об ОМиПР 00.--.ПЛ.0001.26 Положение об ОЛ 00.--.ПЛ.0001.27 Положение об ОТД 00.--.ПЛ.0001.28 Положение о Казначействе 00.--.ПЛ.0001.62 Положение об ОРЗ 00.--.ПЛ.0001.35 Положение об отделе экономической безопасности 00.--.ПЛ.0001.36 Положение об отделе имущественных отношений 00.--.ПЛ.0002.38 Положение об ООТ 00.--.ПЛ.0001.37 Положение об отделе инспекций и контроля обеспечения безопасности 00.--.ПЛ.0018.41 Положение о РЦ-1 34.--.ПЛ.0001.42 Положение о РЦ-2 101 12.--.ПЛ.0030.43 Положение о турбинном цехе 03.--.ПЛ.0001.44 Положение о ТЦ -2 00.--.ПЛ.0203.45 Положение об электрическом цехе 00.--.ПЛ.0110.46 Положение о ЦТАИ 00.--.ПЛ.0037.47 Положение о ХЦ 00.--.ПЛ.0016.48 Положение о ЦЦР 00.--.ПЛ.0011.49 Положение о цехе обеспечивающих систем 00.--.ПЛ.0005.51 Положение о ЦД 00.--.ПЛ.0010.52 Положение о ЦВ 00.--.ПЛ.0033.54 Положение об ОЯБиН 00.--.ПЛ.0020.55 Положение об ОРБ 00.--.ПЛ.0004.66 Положение об отделе охраны окружающей среды 00.--.ПЛ.0001.56 Положение об ОИКТ 00.--.ПЛ.0033.57 Положение об отделе дефектоскопии , материаловедения и технического контроля 00.--.ПЛ.0001.58 Положение об УТП 00.--.ПЛ.0001.59 Положение об АХО 00.--.ПЛ.0001.63 Положение о КТО 00.--.ПЛ.0001.65 Положение о ОУРМ 00.--.ПЛ.0003.69 Положение об отделе инженерно-технической поддержки эксплуатации 00.--.ПЛ.0001.84 Положение о профилактории-санатории 00.--.ПЛ.0002.81 Положение о физкультурно-оздоровительном и спортивном комплексе 00.--.ПЛ.0001.70 Положение об ОУК 00.--.ПЛ.0001.85 Положение об ОПБ 00.--.ПЛ.0001.32 Положение об ОТИиПБ 00.--.ПЛ.0001.33 Положение об ОИОЭиРН 102