Отчет по управлению рисками с описанием и анализом

ОДОБРЕНО
Решением Комитета по рискам
АО «АЖК»
Протокол от «29» мая 2014 год №2
УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета директоров
АО «АЖК»
Протокол от «___» ____ 2014 год №___
Отчет
по управлению рисками с описанием и анализом ключевых рисков, а также сведениями по реализации планов и
программ по минимизации рисков АО «Алатау Жарык Компаниясы»
за I квартал 2014 года
Структура отчёта:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Общие сведения.
Реализация плана мероприятий по управлению ключевыми рисками.
Информация о реализовавшихся рисках. Негативные эффекты от реализации риска.
Отчет по освоению лимитов по обязательствам на банки-контрагенты АО «АЖК».
Расчет удерживающей способности.
Финансовые риски в соответствии с правилами управления соответствующими рисками (по предварительным
данным).
Результаты стресс-тестирования на основе " Отчета о доходах и расходах"
Риск ликвидности. Временная структура активов и обязательств
Кредитный риск
Ключевые рисковые показатели
Информация о страховании.
2
1. Общие сведения
Ключевые риски
№
Код риска
1
2
3
4
5
6
7
8
9
С-1
С-4
Ф-5
Ф-6
О-1
О-3
О-5
О-6
О-7
10
О-8
11
12
13
14
О-9
О-11
О-12
П-1
Наименование
Невыполнение плана передачи электроэнергии
Введение временного компенсирующего тарифа
Неисполнение финансовых обязательств перед контрагентами
Дефолт или неисполнение обязательств банком
Недоотпуск электрической энергии
Несвоевременный закуп и поставки товаров, работ и услуг
Недоучет отпущенной электроэнергии
Сбои в работе информационных систем
Высокая текучесть кадров.
Превышение установленных лимитов по выбросам, сбросам и отходам (воздух/вода/недры) а также
загрязнение вредными веществами земель и близлежащих территорий
Физическое повреждение/утрата основного производственного оборудования
Технологические нарушения
Несчастные случаи на производстве
Нарушение норм экологического законодательства
3
2. Реализация плана мероприятий по управлению ключевыми рисками
№
1
2
Наименование
риска
Невыполнение
плана
передачи и
распределения
электроэнерги
и
Введение
временного
компенсирую
щего тарифа
Куратор
Мероприятие
/Владелец риска
Оперативно 1. Мониторинг
Диспетчерское реализации
управление
программы
энергоснабжения и
повышения
энергоэффективности
2. Анализ причин
снижения объемов
передачи
электроэнергии.
3. Своевременная
корректировка плана
по объемам передачи
и распределения
электроэнергии
Управление
1. Мониторинг
капитального исполнения
строительства мероприятий
инвестиционной
программы с
предоставлением
информации о ходе
исполнения
Руководству
компании;
2. Контроль за
соблюдением сроков
проведения работ при
реализации
инвестиционного
проекта;
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
Не допустить
Невыполнение
плана передачи
электроэнергии
ежеквартально
1.Достижение
целей и задач,
обозначенных в
стратегических
направлениях
развития АО
«АЖК»
2.Обеспечение
устойчивой
деятельности
Общества на
реализацию
инвестиционных
проектов
Исполнение мероприятий
Объем передачи и распределения
электроэнергии по сетям АО "АЖК" за
1 квартал 2014г. составил 1 741,688
млн.кВт.ч, что меньше утвержденной
скорректированной
бюджетной
величины на 0,911 млн. кВт.ч.
Отклонение составляет минус 0,05%,
что
является
незначительной
величиной.
В
сравнении
с
утвержденным объемом в тарифе на
2014 г. снижение составило 7,5
млн.кВтч или 0,4%.
Тариф
с
применением
метода
сравнительного анализа утвержден на
2013-2015 годы Совместным Приказом
ДАРЕМ по г. Алматы №77-ОД и
Алматинской области №217-ОД от 23
ноября 2012 года и введен в действие с
01 января 2013 года в размере 4,84
тенге/кВч (без НДС).
С 01 августа 2013 года Совместным
приказом ДАРЕМ по г.Алматы №117ОД и ДАРЕМ по Алматинской области
№214-ОД от 02.07.2013 года для АО
«АЖК»
утвержден
временный
компенсирующий тариф в размере 4,82
тенге/кВт.ч (без НДС) сроком - 11
месяцев и 9 дней.
Совместным приказом ДАРЕМ
по
г.Алматы и Алматинской области от
4
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
25.11.2013г. № 228-ОД и № 362-ОД
утвержден тариф АО «АЖК» на 20142016 годы в размере 5,01 тенге/кВтч
(без НДС).
Совместным приказом ДАРЕМ по
г.Алматы №255-ОД и Алматинской
области №396-ОД от 12 декабря 2013
года изменен размер компенсирующего
тарифа с 01 января 2014 года с 4,82
тенге за 1 кВтч без учета НДС на 4,99
тенге за 1 кВтч без учета НДС (со
сроком
действия
с
01.01.201409.07.2014г.г.)
1) согласно инвестиционной программы
АО
«АЖК»
в
2012-2013гг.
в 2012году:
-Построены
ПС 220/110/10кВ «Кенсай»;
-ЛЭП 220 кВПС Бесагаш-АТЭЦ-3 -53,4
км
-КЛ-110кВПС Бесагаш-ПС Отрар –
10,89 км;
-Реконструированы эл.сетей
0,4/6-10
кВ:
- 176,43 км кабельных линий 10 кВ;
- 633,8 км СИП, установлено новых
опор ВЛ 0,4 кВ – 8629 шт., установлено
52 новых ТП , заменено оборудование
на 59 ТП, заменено счетчиков 15 204 шт.
в том числе:однофазных-13 428 шт.,
трехфазных – 1 776 шт.
в 2013 году:
Построены– 2 подстанции в том числе:
- ПС 110/10кВ «Мамыр»;
- ПС 110/10-10кВ №3 «Новая»;
5
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Управление
перспективного
развития
Мероприятие
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
Исполнение
мероприятий
инвестиционной
программы
Исполнение мероприятий
- КЛ-110кВ ПС№3А Новая-ПСКазГУновая – 2,9 км;
- КЛ-110кВ ПСМамыр-ПСТаугуль – 2,5
км;
-ЛЭП 220 кВПСЕрменсай-ПС Бесагаш27,14 км 2) Указания о допуске
командировочного персонала на ПС, на
включение
ЛЭП
и
ПС,
Акты
приемочной
комиссии
ввода
в
эксплуатацию объектов.
Корректировка
инвестиционной
программы ведется постоянно.
1) Контроль над соблюдением сроков
разработки ТЭО и ПСД согласно
календарного графика работ;
2) Отработка
с
подрядными
организациями вопросов касающихся
исполнения условий договора;
3) Направление
в
Юридическое
Управление
материалов,
для
применения штрафных санкций к
подрядным организациям, нарушившим
условия договора;
4) Мониторинг
исполнения
Инвестиционной
программы
и
использования
фактической
амортизации за 1 квартал 2014 года с
предоставлением
в
Управление
экономики
для
консолидации
и
дальнейшего
предоставления
в
Уполномоченный орган.
6
№
Наименование
риска
Неисполнение
финансовых
обязательств
перед
контрагентами
Куратор
/Владелец риска
Управление
корпоративного
Финансировани
я
4
Дефолт или
неисполнение
обязательств
банком
Управление
корпоративного
финансировани
я
5
Недоотпуск
электрической
энергии
Оперативно Диспетчерское
управление
3
Мероприятие
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
Не допустить
неисполнение
финансовых
обязательств
перед
контрагентами
1. Проведение
мониторинга
финансового
состояния банков;
2. Размещение ВСД в
БВУ в соответствии с
Правилами
управления деньгами.
3.Соблюдения
требований НПА по
размещению ВСД.
ежеквартально
Не допустить
дефолт или
неисполнение
обязательств
банком
1.Разработка
инструкций, обучение
персонала
2.Выполнение
графика ремонтов
3.Модернизация
оборудования
4.Мероприятия по
предупреждению и
локализации
аварийных режимов
ежеквартально
Не допустить
недоотпуск
электрической
энергии
1. Правильное
планирование
расходов компании;
2. Непрерывная
работа с дебиторами;
3. Планирование
денежных потоков.
Исполнение мероприятий
В соответствии с Положением о
комитете по работе с дебиторами и
кредиторами
в
АО
«АЖК»
Управлением
корпоративного
финансирования
проводятся
вся
необходимая работы с дебиторами и
кредиторами с целью недопущения
наступления данного риска.
В целях минимизации факторов риска
Управлением
корпоративного
финансирования на постоянной основе
проводятся работы по мониторингу
банков
(рейтинг,
финансовое
положение банков и т.д.) Также с целью
недопущения наступления данного
риска размещение ВСД на депозиты в
БВУ производится в соответствии с
Казначейским
стандартом,
утвержденным АО ФНБ «СамрукКазына».
В
рабочем
порядке
разрабатываются
и
подаются
предложения
в
соответствующие
управления и службы, к чьей
компетенции
относятся
данные
вопросы.
Функционируют созданные штатные
профессиональные специализированные
аварийно-технические
(ремонтновосстановительные) формирования ГО
и ЧС (по г. Алматы) на базе ОВБ ЦДС
ОДУ.
7
№
6
Наименование
риска
Несвоевремен
ный закуп и
поставки
товаров, работ
и услуг
Куратор
/Владелец риска
Управление
закупок
Управление
материально
технического
обеспечения
7
Недоучет
отпущенной
электроэнерги
и
Управление по
учету и
контролю
электроэнергии
Мероприятие
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
1.Оптимизация
оформления
документов закупа.
2.Налаживание
взаимодействия
между заказчиками и
исполнителями
закупок внутри
компании
ежеквартально
Своевременный
закуп и поставка
товаров, работ и
услуг
ежеквартально
Недопущение
срыва сроков
закупок и
поставок
товаров, услуг
1. Реконструкция
сетей и внедрение
АСКУЭ.
2. Внеплановые
проверки
ежеквартально
Снижение
фактических и
недопущений
сверхнормативн
ых потерь
Исполнение мероприятий
Повышение
квалификации
оперативного и ремонтного персонала
проводится в соответствии с Правилами
работы с персоналом в энергетических
организациях
РК,
утвержденных
Постановлением Правительства РК от
05.06.2012г. №796.
Приказы о принятии решений о
проведении тендеров, приказы о
закупках способом из одного источника,
объявления о закупках способом
запроса
ценовых
предложений,
протоколы итогов.
Возврат некачественных технических
заданий на доработку в связи с
выявленными замечаниями (ошибками)
и приведение их в соответствие,
согласно,
утвержденных Правил
закупок товаров, работ и услуг АО
«ФНБ «Самрук-Казына». Замечания
(ошибки) были выявлены в связи с
содержанием в технических заданиях
указаний на товарные знаки, знаки
обслуживания,
фирменные
наименования,
а
также
иных
характеристик,
определяющих
принадлежность
приобретаемого
товара, услуги.
Утверждение
Положения
о
выявлении и устранении нарушений
ППЭЭ
и
ППКУ
при
учете
электрической
энергии
и
вознаграждении
работников.
8
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Управление
распределитель
ных сетей
города
Мероприятие
потребителей.
3. Разработка системы
мотивации и
поощрения для
персонала.
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
электрической
энергии
1). Уменьшения
потерь
электроэнергии
и усиление
электрических
сетей.
Экономическая
эффективность
реконструкции
кабельных и
воздушных
линий
выражается
увеличением
пропускной
способности
линий,
снижением
эксплуатационн
ых затрат и
снижением
недоотпуска
электроэнергии.
2). Контроль без
учетного
потребления;
недопущение
занижения
Исполнение мероприятий
Утверждено
14.04.2014 г.
Приказом
№102п
от
1).
Согласно
инвестиционной
программы АО АЖК в 2012-2013гг.
велась разработка проектно-сметной
документации (ПСД) по реконструкции551км. воздушных линий (ВЛ) 0,4 кВ с
заменой
на
самонесущий
изолированный
провод
(СИП)
с
выносом приборов учёта на фасады
зданий и внедрением системы АСКУЭ.
Из
них
предусматриваются
строительно-монтажные работы (СМР)
по ВЛ-0,4 кВ по РЭС-6 на 2013-2014гг.
в объеме - 66км. На данный момент за
первый квартал 2014г. выполнены
работы по реконструкции ВЛ-0,4 кВ по
РЭС-6 в объеме - 7,025км.
2). Количество проверок - 2172 в
результате проверок до начислено
1 513 тыс.кВт.ч. полезного отпуска.
3). Приказ Об утверждении Положения
«О выявлении и устранении нарушений
ППЭЭ
и
ППКУ
при
учете
электрической
энергии
и
вознаграждении работников АО «АЖК»
9
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Управление
распределитель
ных сетей
области
Мероприятие
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
показаний
приборов учета.
3). Снижение
рисков и
улучшения
мотивации.
1. Учет
потребленной
электроэнергии
2. Выявление
фактов хищения
электроэнергии
и/или недоучета
электроэнергии
3. Для
снижения и
недопущения
сверхнормативн
ых потерь,
путем
стимулирования
работников при
обнаружении и
устранении
нарушения
ППЭЭ и ППКУ
Исполнение мероприятий
1. Согласно
инвестиционной
программы АО АЖК в 2012-2013гг. по
Талгарской РЭС велась разработка
проектно-сметной документации (ПСД)
по реконструкции- 40 объектов (ТП) и
143км. воздушных линий (ВЛ) 0,4 кВ с
заменой
на
самонесущий
изолированный
провод
(СИП)
с
выносом приборов учёта на фасады
зданий и внедрением системы АСКУЭ.
2. Дополнительно в 1м квартале
2014г. были подготовлены и переданы в
УПР исходные данные для подготовки
технического задания на разработку
ПСД по реконструкции электрических
сетей 10-6-0,4 кВ по 79 объектам (в т.ч.
4 РП и 75 ТП) 10/0,4 кВ с отходящими
линиями 0,4 кВ протяженностью
143,908 км.с целью последующего
внедрения АСКУ в Талгарской РЭС.
Произведено начисление СПМ
441 потребителям на 1793 тыс. кВт.ч.
Приказом № 102п от 14.04.2014г.
3.
Утверждено
Положение
«О
выявлении и устранении нарушений
ППЭЭ
и
ППКУ
при
учете
электрической
энергии
и
вознаграждении работников АО «АЖК
10
№
8
Наименование
Куратор
Мероприятие
риска
/Владелец риска
Сбои в работе
Управление
1. Создание
информационн информационн резервных копий
ых систем
ых технологий информационных баз
и систем;
2. Ограничение
доступа к сервисной
базе, критичным ИС,
к тех.помещениям
ИС;
3. Наличие запасных
частей, расходных
материалов;
4. Соблюдение
климатических и
технических условий
по эксплуатации
оборудования;
5.Установка
надежных систем
предотвращения
вторжений;
6. Детальная
проработка планов по
ликвидации
аварийных событий;
7. Обучение
персонала и
периодическая
аттестация;
8. Привлечение
консалтинговых услуг
по аудиту ИС.
9. Контроль и
своевременная
эскалация проблем
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
Исполнение мероприятий
мероприятия
Не допустить
1) Резервное копирование данных ИС
сбоев в работе выполняется
ежедневно
согласно
информационны регламента, резервное копирование баз
х систем
данных 1С
выполняется ежедневно
согласно регламента.
2) Соблюдается
средствами
технологического
процесса
ActiveDirectory,
а
также
доступ.
Ограничение доступа к тех.помещению
осуществляется
согласно
утвержденного списка.
Ограничение
доступа
осуществляется
соблюдается
средствами технологического процесса
ActiveDirectory, а также осуществляется
аутификация
средствами
администрирования 1С.
3) Соблюдается методом детального
анализа
и
создания
свода
по
потребностям, своевременная подача
сводных заявок в СГЗ, контроль по
исполнению договоров.
4) Частично соблюдается. Требуется
закуп и установка специализированного
оборудования по поддержке и контролю
климатических условий.
5) Обеспечена
программноаппаратными комплексами, используя
антивирус, программные и аппаратные
Firewall,
антиспам,
своевременное
обновление программной среды.
6)
Обеспечивается путем создания и
обновления Плана по аварийновосстановительным работам в случае
физических сбоев, а также Плана
11
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
процесса закупок;
9
Высокая
текучесть
кадров
Управление
человеческими
ресурсами
1. Своевременное
проведение тренингов
в учебном центре,
переквалификация;
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
восстановления баз данных и ИС в
случае
программного
сбоя,
описывающих
детальный
процесс
ликвидации аварийного события. План
по
аварийно-восстановительным
работам и План восстановления баз
данных разработаны совместно с
Отделом администрирования СТС. В
случае
возникновения
аварийных
событий СПС действует согласно
данных регламентов.
7)
Обучение персонала проводиться
регулярно
согласно
внутреннего
распорядка
АО
«АЖК».
Общие
аттестации
проводятся
согласно
внутреннего распорядка АО «АЖК».
Узкоспециализированные аттестации по
ИТ будут проводиться 1 раз в год.
Запланирована на июнь 2014г.
8) Регулярно проходим аудит от АО
«Самрук-Энерго» и PWC.
9) Проводиться.
Силами
сотрудников
СПС
разработано
аналитическое
программное обеспечение, которое
позволяет
контролировать
и
анализировать весь процесс закупок,
вплоть до поступления ТМЦ на склад, и
в случае необходимости своевременно
реагировать на возникающие проблемы
процесса закупок.
ежеквартально
Снизить
В 1 квартале 2014 году текучесть кадров
текучесть кадров составила 1,7% при плане 2,4%.
1-2. В 1 квартале 2014 года прошли
обучение:
12
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
2. Подготовка
ключевых кадров;
3. Формирование
кадрового резерва.
4. Пересматривать
систему мотивации
персонала;
5. Проводить
анкетирование по по
степени
вовлеченности;
6.Внесение изменений
в коллективный
трудовой договор на
основании
обоснованных
предложений
персонала
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
- 86 человек;
- 6 человек прошли переквалификацию,
т.е. внутреннее обучение;
- 16 человек прошли внешнее обучение
(в странах СНГ).
3. Список кадрового резерва состоит из
173 работников.
По итогам 1 квартала 2014 года: 3
работника, состоящих в кадровом
резерве перевелись на вышестоящие
должности, т.е. на те позиции, на
которые они стояли в кадровом резерве.
4. В 2014 году в соответствие с
Коллективным договором на 2014-2016
годы внедрены новые правила оплаты и
стимулирования
труда
работников
согласно, которых:
1) Произведена индексация заработной
платы на 7% всему персоналу;
2) Ежемесячно, выплачиваются
доплаты к должностному окладу за
одну из званий по
значимости в
размере:
1)
за
звание
Заслуженный
энергетик СНГ (СССР) –1,5 МЗП 7человек;
2)
за
звание
Заслуженный
энергетик КЭА (Казахстана) – 1 МЗП 15 человек;
- за звание Почетный энергетик КЭА
(Казахстана) – 0,5 МЗП -37человек.
3) Выплачивается материальная помощь
к трудовому отпуску всем работникам.
В целях стимулирования разработан
проект положения о премировании
13
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
основных
участников
программы
проекта сокращения затрат и направлен
на согласование Акционеру.
Подготовлен материал на повышение
заработной платы рабочему персоналу
на 10%.
Проводилось
торжественное
мероприятие в честь 8 марта, где были
отмечены женщины, внесшие большой
вклад в развитие Компании.
Подготовка к празднованию Наурыз
Мейрамы,
усиливающему
благоприятную
и
творческую
атмосферу в трудовом коллективе.
5.В ноябре 2013 года АО «СамрукЭнерго» проводило анкетирование, с
целью оценки степени вовлеченности.
Результат
степени
вовлеченности
составил 55%, этот показатель попал в
зону стабильности. Анкетирование
проводится один раз в год.
6. Подготовка материала по внесению
изменений в Коллективный договор о
внедрении наставничества.
14
№
10
11
Наименование
Куратор
риска
/Владелец риска
Превышение
Производствен
установленных но-техническое
лимитов по
Управление
выбросам,
сбросам и
отходам
(воздух/вода/н
едры) а также
загрязнение
вредными
веществами
земель и
близлежащих
территорий
Физическое
Управление
повреждение/у
безопасности
трата
основного
производствен
ного
оборудования
Мероприятие
1. Своевременное
проведение текущего
и капитального
ремонта;
2. Проведение
природно-охранных
мероприятий;
3. Мониторинг
выполнения
природно-охранных
мероприятий.
4. Внедрение
международных
стандартов
1. Инициирование
закупа услуги по
обеспечению
безопасности и
охраны объектов АО
«АЖК», контроль
исполнения по
договору.
2. Инициирование
закупа услуг по
техническому
обслуживанию систем
технической
безопасности,
контроль исполнения
по договору.
3. Инициирование
закупа услуги
охранного
мониторинга,
контроль исполнения
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
Для улучшения
экологической
обстановки
района
ежеквартально
Не допустить
физического
повреждения/утр
аты основного
производственно
го оборудования
Исполнение мероприятий
к разрешению серии А-07 №0002344
от 21.12.2012г. - III категория
к разрешению серии А-07 №0002343
от 21.12.2012г. - II категория
-выполнено за 1 квартал 2014г.
Своевременный вывоз ТБО
1.
По инициативе УБ организован и
проведен тендер по закупу Услуги по
обеспечению безопасности и охраны
объектов АО «АЖК». По результатам
проведенного
тендера
определен
победитель – ТОО «Ак Сункарсекьюрити» и заключен договор №
2014/0022У от 20.01.2014г. об оказании
охранных услуг. Ежедневно, выборочно
работником УБ объезжаются посты
охраны,
ведется контроль качества
предоставляемых услуг.
2.
По итогам проведенного закупа
услуг
заключены
договора
на
техническое обслуживание системы
ОПС (охранно-пожарная сигнализация),
СКД (система контроля доступа),
систем видеонаблюдения (Договора
№№ 2014/0026У, 2014/0028У от
21.01.2014г. и № 2014/0030У от
30.01.2014г.). Ежемесячно проводятся
15
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
по договору.
4. Предупреждение,
выявление,
пресечение
неправомерных
действий сотрудников
компании.
5. Предупреждение,
выявление,
пресечение
преступных действий
третьих лиц.
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
регламентные работы, техническое
обслуживание и текущий ремонт
оборудования систем безопасности, о
чем составляются акты выполненных
работ.
3.
По
инициативе
Управления
безопасности в проведена процедура
закупа услуги «Охранный мониторинг
охранно-пожарной сигнализации», по
результатам закупа заключен договор №
2014/0025У от 21.01.2014г.
с ТОО
«RMG Group». Согласно договору
ведется
мониторинг
сигналов
с
объектов АО «АЖК» оснащенных
системами технической безопасности
(охранно-пожарная
сигнализация¸
охранная,
периметральная
сигнализация),
осуществляется
оперативный
выезд
по
сигналу
«Тревога».
4.
Работниками УБ в 1 квартале
2014 года проведено 9 служебных
проверок, из них 5 проверок в
отношении работников АО «АЖК», за
ненадлежащее
исполнение
своих
должностных обязанностей, приведших
к факту хищения потребителями э/э, к
дисциплинарной
ответственности
привлечены 9 человек.
5.
20.12.2013 года мастером РЭС
Отеген батыра обнаружено отсутствие
силовых трансформаторов:
Установлено, что трансформаторы,
самовольно вывезены директором К/Х,
на территории которого они были
16
№
12
Наименование
риска
Технологическ
ие нарушения
Куратор
/Владелец риска
Производствен
но-техническое
Управление
Мероприятие
Сроки
исполнения
1. Контроль,
ежеквартально
заключения договоров
для своевременной
поставки ТМЦ;
2. Своевременное
заключение
контрактов на
подрядные работы;
3. Ужесточение
требований к
подрядчикам;
4. Своевременная
оплата;
5. Своевременное
формирование
планируемых затрат;
6. Своевременная
подготовка тех.
спецификации;
7. Качество
Цель
мероприятия
организация
единой
технической
политики в
области
эксплуатации,
ремонтов
электрических
сетей с целью
обеспечения
надежной
работы объектов
энергосистемы;
Исполнение мероприятий
установлены.
В ходе мероприятий местонахождение
трансформаторов было установлено,
оборудование изъято и возвращено.
В 1 квартале проведено 24
проверки потребителей, с целью
выявления хищения э/э. Выявлено 7
приборов учета со встроенными
устройствами
дистанционного
управления ПУ, 1 неодимовый магнит,
1 случай без учетного потребления э/э, 2
случая срыва пломб ЭПО, 1 сбой
тарифного расписания. За выявленные
нарушения потребителям начислен
СПМ на сумму 11 682 590,40 тенге.
За первый квартал 2014 года:
1.Заключены договора на поставку
ТМЦ в количестве – 138 шт.
2.Заключены договора на подрядные
работы в количестве – 19 шт.
3. Организация и контроль за объемами
выполненных ремонтных работ.
4. Своевременная подготовка паспорта
оплаты
5. Издан приказ «О подготовке и на
формирование бюджета на 2015 г».
6. Подготовлены и переданы в полном
объеме пакеты тендерных документов
на ТМЦ и подрядные работы за 2014
год.
7.Проверка за качественное составления
дефектных актов и ведомости объемов
работ структурными подразделениями и
17
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
Сроки
исполнения
Цель
мероприятия
планирования
ремонтных работ.
13
Несчастные
случаи на
производстве
Управление по
контролю
надежности и
охране труда
1. Внезапные и
плановые проверки
рабочих мест с
выявлением фактов
нарушений правил ТБ
и назначением
корректирующих
мероприятий.
2. Включение в
программы вводного
инструктажа и
подготовки персонала
по новой должности
информации о
существующих рисках
по профессии,
необходимых мерах
защиты и
профилактики.
3. Организация и
проведение смотраконкурса среди
производственных
структурных
подразделений на
лучшее подразделение
в области ОТ и ТБ с
поощрением особо
Исполнение мероприятий
персоналом СПМР ПТУ
еженедельно/
ежемесячно
ежегодно
ежегодно
Недопущение
в АО «АЖК»
случаев
производственно
го травматизма
1. Проводятся согласно утвержденному
Годовому плану работы УКНиОТ с
составлением актов-предписаний и
осуществлением дальнейшего контроля
за устранением выявленных замечаний
2. Информация о рисках по каждой
профессии, а также о необходимых
мерах
защиты
и
профилактики,
включена в Программу проведения
вводного инструктажа АО «АЖК» и в
каждую
программу
подготовки
персонала по новой должности.
3. Смотр-конкурс по охране труда среди
производственных
структурных
подразделений
проведен
согласно
приказу
№93п
от
22.04.2013г.
Отличившиеся
структурные
подразделения премированы согласно
приказу №2011л/с от 25.12.2013г.
4.
Контроль
осуществляется
периодически
при
проведении
плановых и внезапных проверок с
выдачей
актов-предписаний
и
осуществлением
контроля
за их
выполнением.
5.
Контроль
осуществляется
периодически
при
проведении
плановых и внезапных проверок с
18
№
Наименование
риска
Куратор
/Владелец риска
Мероприятие
отличившихся лиц.
4. Осуществление
контроля за
организацией
обучения и
проведения
квалификационных
проверок знаний
персонала перед
допуском к
самостоятельной
работе и в течение
трудовой
деятельности.
5. Осуществление
контроля за
своевременной
заменой морально и
физически
устаревшего
электрооборудования.
6. Осуществление
контроля за
техническим
обучением персонала
структурных
подразделений
навыкам безопасного
проведения
эксплуатационных и
ремонтных работ.
Сроки
исполнения
ежемесячно
ежемесячно
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
предоставлением
информации
руководству АО «АЖК».
6.
Контроль
осуществляется
периодически
при
проведении
плановых и внезапных проверок с
выявлением фактов несвоевременного и
формального обучения персонала и
выпуском приказов по АО «АЖК» с
наказанием лиц, допустивших данные
нарушения.
7. Медицинский осмотр персонала
проводится по утвержденному графику
согласно договору №2014/ 0090У от
03.04.2014г.,
заключенному
со
специализированной организацией ТОО
ЛДЦ «Авиценна» на общую сумму
10 339 650,0 тг. (2 997 человек).
ежемесячно
ежегодно
19
№
14
Наименование
риска
Нарушение
норм
экологическог
о
законодательст
ва
Куратор
/Владелец риска
Производствен
но-техническое
Управление
Мероприятие
7. Организация
проведения
медицинского
осмотра персонала,
подвергающегося
воздействию вредных
и опасных
производственных
факторов, а также
контроль за
своевременным
переводом на
облегченный труд
работников, не
соответствующих
занимаемой
должности по
состоянию здоровья.
1.План-график
внутренних проверок
и процедур,
устранение
нарушений
законодательства РК.
2. Производственный
контроль.
Сроки
исполнения
ежеквартально
Цель
мероприятия
Исполнение мероприятий
Принятия
Нарушение
норм
экологического
своевременных законодательства за 1 квартал – не
мер по
было.
предотвращени
ю, сокращению
и ликвидации ЗВ
и опасных
отходов АО
"АЖК"
20
3. Информация о реализовавшихся рисках. Негативные эффекты от реализации риска.
№
Наименование риска
1
Невыполнение плана
передачи
электроэнергии
2
Введение временного
компенсирующего
тарифа
Неисполнение
финансовых
обязательств перед
контрагентами
Дефолт или
неисполнение
обязательств банком
Недоотпуск
электрической энергии
3
4
5
6
7
8
Несвоевременный
закуп и поставки
товаров, работ и услуг
Недоучет отпущенной
электроэнергии
Сбои в работе
информационных
систем
Реализовавшиеся события, инциденты
Объем передачи и распределения
электроэнергии по сетям АО "АЖК" за
1 квартал 2014г. меньше утвержденной
скорректированной бюджетной
величины на 0,911 млн. кВт.ч.
отклонение от тарифной сметы
составляет 0,05%.
-
Факторы (причины)
Из-за погодных условий
(фактическая температура
наружного воздуха была выше
предполагаемой).
Негативные эффекты от
реализации риска
Отклонение составляет минус
0,05%, что является
незначительной величиной.
-
-
-
-
-
-
-
-
Недоотпуск электрической энергии
составил 156,8 тыс.кВт., за
соответствующий период прошлого
года 267,4 тыс.кВт снижение составила
41,4%
-
Из-за отказов в работе
оборудования 2 степени.
(Нарушение электрической
изоляции из-за износа).
Недоотпуск электрической
энергии ведет к снижению
объема передачи и
распределения электроэнергии.
-
-
-
-
-
-
-
-
21
№
9
10
11
12
13
14
Наименование риска
Высокая текучесть
кадров.
Превышение
установленных
лимитов по выбросам,
сбросам и отходам
(воздух/вода/недры) а
также загрязнение
вредными веществами
земель и близлежащих
территорий
Физическое
повреждение/утрата
основного
производственного
оборудования
Технологические
нарушения
Несчастные случаи на
производстве
Нарушение норм
экологического
законодательства
Реализовавшиеся события, инциденты
Факторы (причины)
-
-
Негативные эффекты от
реализации риска
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
22
4. Отчет по освоению лимитов по обязательствам на банки-контрагенты*
АО "Алатау Жарык Компаниясы" на 31 марта 2014 г.
тыс.
тенге
Рейтинг Банка-контрагента
№
п/
п
Наименован
ие банкаконтрагента
Собств
енный
капита
л
Банкаконтра
гента
Moody's
Рейт
инг
Прог
ноз
Fitch
Рейт
инг
Прог
ноз
Standard&Po
or's
Рейт
инг
Прог
ноз
В том числе:
Лимит,
рассчита
нный в
соответс
твии
Правила
ми
Установл
енный
лимит
Обща
я
по
по
сумм
балансов внебалан
а
ым
совым
освое
обязатель обязатель
ния
ствам
ствам
лими
та
в том
числе
списанн
ые
обязател
ьства
Сумма
обеспече
ния по
обязатель
ствам
контраге
нта в
соотв. с п
Сумма
неосвое
нного
лимита
1
АО
"Народный
Банк
Казахстана"
2 771
209
2 771 209
574
408
574 408
2 196
800
2
АО
"АТФБанк"
951 052
960 000
509
858
509 858
450 142
3
АО "Альянс
Банк"
1 209
289
3 306 167
1 404
225
1 404 225
1 901
942
728 099
2 800 000
2 210
2 210
2 797
790
1 675 000
1 482
392
1 482 392
192 608
4
5
АО
"Цеснабанк"
АО
"AsiaCredit
Bank (Азия
Кредит
Банк)"
97 423
23
6
АО
"Казкоммер
цбанк"
7
8
9
3 479
217
1 000 000
501
578
501 578
498 422
АО
"Нурбанк"
404 036
1 200 000
1 060
911
1 060 911
139 089
АО "Каспий
банк"
906 762
1 500 000
7 815
7 815
1 492
185
1 731
1 731
-1 731
5 545
130
5 545 130
касса
Банки
Второго
Уровня
0
10 547
086
15 212
375
0
0
0
9 667
246
24
5. Расчет удерживающей способности
Оценка влияния возможных негативных последствий от реализации риска
- Финансовые показатели влияния рисков
Значение
Незначительный
Заметный
Крупный
Критический
Катастрофический
Потенциальный убыток от наступления
риска
до рабочей удерживающей способности
до удерживающей способности
Минимум из: до 25% потери ликвидности или
до 50% потери доходности
Минимум из: до полной потери доходности или
до 25% потери собственного капитала
начиная с минимума из: полная потеря
доходности или 25% потери собственного
капитала
От
(тыс.
тенге)
-
До
(тыс.
тенге)
18 501 178
18 501 178
27 751 768
27 751 768
55 503 536
55 503 536
74 004 714
25
6. Финансовые риски
(по предварительным данным).
Валютный риск
в
соответствии
с
правилами
управления
соответствующими
рисками
По состоянию на 01 апреля 2014 года открытая валютная позиция (ОВП) по USD составила 31 445 тыс. тенге; ОВП EUR 15 606 тыс. тенге от
собственного капитала.
Отчет о величине валютного риска
по состоянию на конец отчетного периода
тыс.тенге
№
Показатели *
1 Активы**
в т.ч.по
контрагентам
Группы Фонда**:
2 Обязательства
USD
31 445
EUR
15 606
RUB
0
GBP
0
CHF
0
JPY
0
Прочие*** KZT
0
101 145 260
0
0
0
0
0
0
0
39 367 737
31 445
15 606
0
0
0
0
0
61 777 523
0
0
0
0
0
0
0
1
в т.ч.по
контрагентам
Группы Фонда**:
3
4
5
Чистая валютная
позиция (26-42)
Соотношение
(чистая валютная
позиция/собствен
ный капитал)
Внутреннее
нормативное
значение по
строке 62, если
есть
26
7. Результаты стресс-тестирования на основе " Отчета о доходах и расходах" в тыс. тенге
Таблица результатов стресс-тестирования на основе “Отчета о доходах и расходах”
по состоянию на “01” апреля 2014 года
Валюта
Доходы от переоценки иностранной валюты
Прочие доходы
Итого доходы
Расходы от переоценки иностранной валюты
Прочие расходы
Итого расходы
Прибыль (убыток) до налогообложения
Сумма
4 671
8 832 184
8 836 855
10 103
6 526 652
6 536 755
2 300 100
“+” на 2%
4 764
9 008 828
9 013 592
10 305
6 657 185
6 667 490
2 346 102
“-” на 2%
4 578
8 655 541
8 660 118
9 901
6 396 119
6 406 020
2 254 098
“+” на 4%
4 858
9 185 472
9 190 330
10 507
6 787 718
6 798 225
2 392 104
“-” на 4%
4 484
8 478 897
8 483 381
9 699
6 265 586
6 275 285
2 208 096
27
8. Риск ликвидности
Временная структура активов и обязательств
по состоянию на «01» апреля 2014 г.
Отчет по процентным разрывам в разрезе валют
АО "Алатау Жарык Компаниясы"
тыс. тенге
До
востребова
ния
Чувствительные активы
Денежные средства Все валюты
Денежные средства Тенге
Денежные средства Доллар США
Денежные средства Прочие виды
валют
Итого Чувствительные АКТИВЫ
Все валюты
Итого Чувствительные АКТИВЫ
Тенге
Итого Чувствительные АКТИВЫ
Доллар США
Итого Чувствительные АКТИВЫ
Прочие виды валют
Нечувствительные активы
Денежные средства Все валюты
Денежные средства Тенге
Денежные средства Доллар США
Денежные средства Прочие виды
валют
Займы выданные - текущая часть
Все валюты
Займы выданные - текущая часть
Тенге
Займы выданные - текущая часть
Доллар США
0
до 1 мес.
0
0
от 1 до
3 мес.
0
от 3 мес.
до 1 года
0
от 1 до 5
лет
свыше 5
лет
0
Без срока
погашения
0
Итого
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
5 545 130
5 498 079
31 445
0
0
0
0
0
0
5 545 130
5 498 079
31 445
15 606
0
15 606
0
0
0
0
0
0
0
0
0
28
Займы выданные - текущая часть
Прочие виды валют
Средства в кредитных учреждениях
- текущая часть Все валюты
Средства в кредитных учреждениях
- текущая часть Тенге
Средства в кредитных учреждениях
- текущая часть Доллар США
Средства в кредитных учреждениях
- текущая часть Прочие виды валют
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
активы Все валюты
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
активы Тенге
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
активы Доллар США
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
активы Прочие виды валют
Краткосрочные финансовые активы
Все валюты
Краткосрочные финансовые активы
Тенге
Краткосрочные финансовые активы
Доллар США
Краткосрочные финансовые активы
Прочие виды валют
Краткосрочная дебиторская
задолженность Все валюты
Краткосрочная дебиторская
задолженность Тенге
Краткосрочная дебиторская
задолженность Доллар США
0
0
0
0
890 000
0
0
0
890 000
890 000
890 000
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3 777 710
0
0
0
3 777 710
3 777 710
3 777 710
0
0
0
2 963 250
448
431 443
2 963 250
448
431 443
0
0
0
3 395 141
3 395 141
0
29
Краткосрочная дебиторская
задолженность Прочие виды валют
Прочие краткосрочные активы Все
валюты
Прочие краткосрочные активы
Тенге
Прочие краткосрочные активы
Доллар США
Прочие краткосрочные активы
Прочие виды валют
Займы выданные - долгосрочная
часть Все валюты
Займы выданные - долгосрочная
часть Тенге
Займы выданные - долгосрочная
часть Доллар США
Займы выданные - долгосрочная
часть Прочие виды валют
Средства в кредитных учреждениях
- долгосрочная часть Все валюты
Средства в кредитных учреждениях
- долгосрочная часть Тенге
Средства в кредитных учреждениях
- долгосрочная часть Доллар США
Средства в кредитных учреждениях
- долгосрочная часть Прочие виды
валют
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
активы Все валюты
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
активы Тенге
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
активы Доллар США
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
0
0
0
0
4 040 889
0
0
0
4 040 889
4 040 889
4 040 889
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
900
0
0
900
900
900
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
30
активы Прочие виды валют
Долгосрочные финансовые активы
Все валюты
Долгосрочные финансовые активы
Тенге
Долгосрочные финансовые активы
Доллар США
Долгосрочные финансовые активы
Прочие виды валют
Долгосрочная дебиторская
задолженность Все валюты
Долгосрочная дебиторская
задолженность Тенге
Долгосрочная дебиторская
задолженность Доллар США
Долгосрочная дебиторская
задолженность Прочие виды валют
Прочие долгосрочные активы Все
валюты
Прочие долгосрочные активы Тенге
Прочие долгосрочные активы
Доллар США
Прочие долгосрочные активы
Прочие виды валют
Итого Нечувствительные
АКТИВЫ Все валюты
Итого Нечувствительные
АКТИВЫ Тенге
Итого Нечувствительные
АКТИВЫ Доллар США
Итого Нечувствительные
АКТИВЫ Прочие виды валют
Итого АКТИВЫ Все валюты
Итого АКТИВЫ Тенге
Итого АКТИВЫ Доллар США
Итого АКТИВЫ Прочие виды
валют
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
791 500
791 500
86 529 651
86 529 651
0
87 321 151
87 321 151
0
0
5 545 130
2 963 250
448
9 140 042
792 400
86 529 651
0
104 970 921
5 498 079
2 963 250
448
9 140 042
792 400
86 529 651
0
104 923 870
31 445
0
0
0
0
0
0
31 445
15 606
5 545 130
5 498 079
31 445
0
2 963 250
2 963 250
0
0
448
448
0
0
9 140 042
9 140 042
0
0
792 400
792 400
0
0
86 529 651
86 529 651
0
0
0
0
0
15 606
104 970 921
104 923 870
31 445
15 606
0
0
0
0
0
0
15 606
31
Чувствительные обязательства
Займы полученные - текущая часть
Все валюты
Займы полученные - текущая часть
Тенге
Займы полученные - текущая часть
Доллар США
Займы полученные - текущая часть
Прочие виды валют
Итого Чувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Все валюты
Итого Чувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Тенге
Итого Чувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Доллар США
Итого Чувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Прочие виды
валют
Нечувствительные
обязательства
Займы полученные - текущая часть
Все валюты
Займы полученные - текущая часть
Тенге
Займы полученные - текущая часть
Доллар США
Займы полученные - текущая часть
Прочие виды валют
Привлеченные средства клиентов текущая часть Все валюты
Привлеченные средства клиентов текущая часть Тенге
Привлеченные средства клиентов текущая часть Доллар США
Привлеченные средства клиентов текущая часть Прочие виды валют
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
880 834
0
0
0
880 834
880 834
880 834
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
32
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
обязательства Все валюты
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
обязательства Тенге
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
обязательства Доллар США
Производные финансовые
инструменты - краткосрочные
обязательства Прочие виды валют
Средства Правительства РК и
Национальных банков - текущая ча
Все валюты
Средства Правительства РК и
Национальных банков - текущая ча
Тенге
Средства Правительства РК и
Национальных банков - текущая ча
Доллар США
Средства Правительства РК и
Национальных банков - текущая ча
Прочие виды валют
Обязательства по финансовой
аренде Все валюты
Обязательства по финансовой
аренде Тенге
Обязательства по финансовой
аренде Доллар США
Обязательства по финансовой
аренде Прочие виды валют
Краткосрочная кредиторская
задолженность Все валюты
Краткосрочная кредиторская
задолженность Тенге
Краткосрочная кредиторская
задолженность Доллар США
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2 804 337
178 927
1 730 804
2 804 337
178 927
1 730 804
0
0
0
4 714 068
4 714 068
0
33
Краткосрочная кредиторская
задолженность Прочие виды валют
Обязательства по вознаграждениям
работникам Все валюты
Обязательства по вознаграждениям
работникам Тенге
Обязательства по вознаграждениям
работникам Доллар США
Обязательства по вознаграждениям
работникам Прочие виды валют
Прочие краткосрочные
обязательства Все валюты
Прочие краткосрочные
обязательства Тенге
Прочие краткосрочные
обязательства Доллар США
Прочие краткосрочные
обязательства Прочие виды валют
Займы полученные - долгосрочная
часть Все валюты
Займы полученные - долгосрочная
часть Тенге
Займы полученные - долгосрочная
часть Доллар США
Займы полученные - долгосрочная
часть Прочие виды валют
Привлеченные средства клиентов долгосрочная часть Все валюты
Привлеченные средства клиентов долгосрочная часть Тенге
Привлеченные средства клиентов долгосрочная часть Доллар США
Привлеченные средства клиентов долгосрочная часть Прочие виды
валют
0
0
224 802
0
0
0
0
0
224 802
224 802
224 802
0
0
0
0
0
7 880 567
0
0
0
7 880 567
7 880 567
7 880 567
0
0
0
0
0
0
10 550 029
5 908 957
10 550 029
5 908 957
0
16 458 986
16 458 986
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
34
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
обязательства Все валюты
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
обязательства Тенге
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
обязательства Доллар США
Производные финансовые
инструменты - долгосрочные
обязательства Прочие виды валют
Средства Правительства РК и
Национальных банков - долгосрочн
Все валюты
Средства Правительства РК и
Национальных банков - долгосрочн
Тенге
Средства Правительства РК и
Национальных банков - долгосрочн
Доллар США
Средства Правительства РК и
Национальных банков - долгосрочн
Прочие виды валют
Обязательства по финансовой
аренде Все валюты
Обязательства по финансовой
аренде Тенге
Обязательства по финансовой
аренде Доллар США
Обязательства по финансовой
аренде Прочие виды валют
Долгосрочная кредиторская
задолженность Все валюты
Долгосрочная кредиторская
задолженность Тенге
Долгосрочная кредиторская
задолженность Доллар США
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1 198 397
1 198 397
0
0
1 198 397
1 198 397
0
35
Долгосрочная кредиторская
задолженность Прочие виды валют
Обязательства по вознаграждениям
работникам Все валюты
Обязательства по вознаграждениям
работникам Тенге
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Обязательства по вознаграждениям
работникам Доллар США
Обязательства по вознаграждениям
работникам Прочие виды валют
Прочие долгосрочные
обязательства Все валюты
Прочие долгосрочные
обязательства Тенге
Прочие долгосрочные
обязательства Доллар США
Прочие долгосрочные
обязательства Прочие виды валют
Итого Нечувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Все валюты
Итого Нечувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Тенге
Итого Нечувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Доллар США
Итого Нечувствительные
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Прочие виды
валют
Итого ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Все
валюты
Итого ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Тенге
Итого ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Доллар
США
Итого ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Прочие
виды валют
Собственный капитал Все валюты
Собственный капитал Тенге
0
0
0
0
0
0
4 216 505
3 793 578
4 216 505
3 793 578
0
8 010 083
8 010 083
0
0
0
3 029 139
178 927
10 492 205
15 964 931
9 702 535
0
39 367 737
0
3 029 139
178 927
10 492 205
15 964 931
9 702 535
0
39 367 737
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3 029 139
3 029 139
178 927
178 927
10 492 205
10 492 205
15 964 931
15 964 931
9 702 535
9 702 535
0
0
39 367 737
39 367 737
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
65 603 184
0
65 603 184
65 603 184
65 603 184
36
Собственный капитал Доллар США
Собственный капитал Прочие виды
валют
Итого нечувствительные
обязательства и Собственный
капитал, Все валюты
Итого нечувствительные
обязательства и Собственный
капитал, Тенге
Итого нечувствительные
обязательства и Собственный
капитал, Доллар США
Итого нечувствительные
обязательства и Собственный
капитал, Прочие виды валют
Условные требования, в т.ч. Все
валюты
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Условные требования, в т.ч. Тенге
Условные требования, в т.ч. Доллар
США
Условные требования, в т.ч. Прочие
виды валют
Условные обязательства, в т.ч. Все
валюты
Условные обязательства, в т.ч.
Тенге
Условные обязательства, в т.ч.
Доллар США
Условные обязательства, в т.ч.
Прочие виды валют
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Внебалансовый процентный
разрыв, в т.ч. Все валюты
0
0
0
0
0
0
0
0
Внебалансовый процентный
разрыв, в т.ч. Тенге
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Внебалансовый процентный
разрыв, в т.ч. Доллар США
Внебалансовый процентный
разрыв, в т.ч. Прочие виды валют
37
Совокупный Процентный разрыв по
чувствительным активам и обя Все
валюты
Совокупный Процентный разрыв по
чувствительным активам и обя
Тенге
Совокупный Процентный разрыв по
чувствительным активам и обя
Доллар США
Совокупный Процентный разрыв по
чувствительным активам и обя
Прочие виды валют
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
38
9. Кредитный риск
Форма отчета по портфелю ЦБ АО «Алатау Жарык Компаниясы»
перед АО «Алатау Жарык Компаниясы» по состоянию на «01» апреля 2014г.
Наименование
контрагента
ISIN / NIN
Вид финансового
инструмента
Тип портфеля (торг,
до погашения)
Дата сделки
Валюта номинала
Номинал за ед
Количество ЦБ
Ном.стоим. в валюте
Ном.стоим в KZT
Чистая стоим KZT
Грязная стоим вал
Грязная стоим KZT
Текщая рын.цена
Дох-ть к погаш
Купонная ст-ка
Дата эмиссии
Дата погашения
Вид обеспечения
01 апреля 2014г
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
*
15
16
17
18
19
АО
«АЖК»
KZ2C
00001
907
облига
цмм
27.12.
2012;
13.06.
2013;
28.12.
2013г.
т
е
1081
1000
н
0952
ге
-
1000 1000
-
-
-
-
8,5%
27.12.
2012
2017г
безопеспеч
ения
*- применительно только для ЦБ, предназначенных для торговли.
39
10. Ключевые рисковые показатели
Панель КРП
Код
риска
Наименование
риска
С-1
Невыполнение
плана передачи
электроэнергии
С-4
Введение
временного
компенсирующе
го тарифа
Наименование
КРП
Формула расчета
КРП
Снижение
объёма
передачи и
распределение
электроэнергии
Низкая степень
реализации
инвестиционных
проектов(освоен
ие денежных
средств)
100%(факт/план)*100% =
100Итоговый
(1741,688/1742,599)*
100=0,05%
%ИП факт (за
отчетный период)
/ИП план (годовой)
=0,3%
Тип КРП
Итоговый
Ед.
Частота
изм.
измерения
Текущий уровень
1квартал
2014г.
Млн.
кВтч
1741,688
1 квартал
2014г.
тенге
33 739 356
Ф-5
Неисполнение
финансовых
обязательств
перед
контрагентами
Неэффективное
управление
денежными
потоками
-
Итоговый
1квартал
2014г.
%
Ф-6
Дефолт или
неисполнение
обязательств
банком
Размещение в
банках с низким
кредитным
рейтингом
-
Итоговый
1квартал
2014г.
тенге
Реализация
Пороговый
риска
уровень
да/нет
1742,599
Да
11 942 295
Нет
721
При формировании и
корректировке Плана
развития на 2014-2018
годы при
планировании
денежных потоков
учтены все
обязательства перед
банками и
контрагентами. По
100%
Нет
итогам 1 кв. Кт.
задолженность по
отношению к плану не
увеличилась (94% к
плану).
2. С целью взыскания дебиторской
и урегулирования кредиторской
задолженности создан и
функционирует Комитет по работе
с дебиторами и кредиторами.
Постоянно проводится
мониторинг
Отсутствие
Нет
финансового состояния
дефолта
банков (рейтинг,
40
финансовое положение
банков и т.д.). ВСД
размещаются в
соответствии с
«Правилами
установления лимитов
по балансовым и вне
балансовым
обязательствам на
банки-контрагенты АО
«АЖК»
утвержденными
Советом директоров
Компании. По
состоянию на 31 марта
т.г. ВСД размещены
на депозитах в 7
БВУ. Не исполнение
обязательств банками
за 1 кв. отсутствует.
О-1
О-3
О-5
Недоотпуск
текущего периода
=156,8тыс.кВт.ч <
Недоотпуск за
аналогичный
Технологические
Недоотпуск
период прошлого
отказы с
электрической
года = 267,4
Итоговый
недоотпуском
энергии
тыс.кВт.ч
электроэнергии
Снижение
составило 41,4%
100(156,8/267,4)*100=41
,4%
Несвоевременны Низкая степень
й закуп и
реализации ППР
% факт/план
поставки
(освоение
Итоговый
товаров, работ и денежных
услуг
средств)
Недоучет
Неудовлетворит Недоучет
отпущенной
ельное
отпущенной э/э
Итоговый
электроэнергии техническое
текущего периода<
1квартал
2014г.
Млн.
кВтч
0,157
0,267
Да
1квартал
2014г.
%
1,22
0,2
Нет
1квартал
2014г.
%
0
0
Нет
41
состояние
электросетей
Недоучет
отпущенной э/э за
аналогичный
период прошлого
года
(%) – Nзаяв = Nотр /
Nпост * 100%
Nотр – кол.во
отработанных
заявок
Nпост – кол.во всех
поступивших
заявок
(УИТ должно
стремиться
ежеквартально на
100% выполнять
поступившие от
пользователей на
данный период
заявки)
О-6
Сбои в работе
информационны
х систем
Несвоевременно
е обновление,
услуг
технической и
сервисной
поддержки
О-7
Высокая
текучесть
кадров.
Снижение
количества
К= ПМ факт/ПМ
производственно план-1
го персонала
О-8
Превышение
установленных
лимитов по
выбросам,
сбросам и
отходам
(воздух/вода/нед
Износ
ры) а также
оборудования
загрязнение
вредными
веществами
земель и
близлежащих
территорий
Итоговый
1квартал
2014г.
%
Итоговый
1квартал
2014г.
0.42%
90
100
Нет
1.68
4
Нет
0
0
Нет
УН(т/год)ФР(т/год)=
*УНустанов.норматив
*ФР-фактический
результат
Итоговый
1квартал
2014г.
тенге
42
О-9
Воровство
электрооборудов
Физическое
ания,
повреждение/утр умышленное или
ата основного
не
производственно преднамеренное
го оборудования нанесение
материального
ущерба
О-11
Технологически
е нарушения
Отключение с
недоотпуском
электроэнергии
О-12
Несчастные
случаи на
производстве
Травматизм
персонала
предприятия
П-1
Несоответствие
выбросов и
сбросов
Нарушение норм
загрязняющих
экологического
веществ
законодательств
изменяющимся
а
предельным
допустимым
нормам.
Сумма нанесенного
ущерба (в тенге) –
сумма
возмещенного
ущерба
Кол.отключении
текущего периода<
Кол. отключении за
аналогичный
период прошлого
года
КолНС тек
года<КолНСпрош.
года,
гдеКолНСтек количество
несчастных случаев
на тыс человек в
отчетном периоде;
План-график
внутренних и
внешних проверок,
ПЭК
Итоговый
1квартал
2014г.
тенге
0
>50 млн.
тенге
нет
Итоговый
1квартал
2014г.
откл
340
438
Нет
Итоговый
1квартал
2014г.
кол.
чел.
0
<2
Нет
Итоговый
1квартал
2014г.
тенге
0
0
Нет
43
11. Информация о страховании
Заполняется для строк
по риску причинения
ущерба имуществу
Другие меры,
митигирующие
Наличие
Застрах
риск, либо
страхования
ован
аргументы о
База
перерывов
Максималь
риск
возможности
Начало
Конец
Страх
страхов производства,
ный лимит Фран Страховая
(Да/Нет)
компании
страхового страхового овая
ания наступивших в
на один
шиза
премия
принимать
покрытия покрытия сумма
имущес
результате
случай
риск
тва
наступления
имущественно
го риска
При наличии страхового покрытия
Наимено
№ вание ДО
Фонда
Наименование
компании,
входящей в
группу ДО
АО
АО «Алатау
1 «СамрукЖарык
Энерго» Компаниясы»
Перечень
рисков
Несвоевремен
ное или
неполное
исполнение
обязательств
страховой
компанией.
да
Соблюдение
требовании
техники
01.01.2014
безопасности,
инструкции по
ОТ и ТБ.
31.12.2014
20 000
Не
000 ограничено
0
268 000
44
45