14. Документы для установления сведений о - Альфа-Банк

1. Заявление на приобретение векселей.
2. Один из двух видов отчетностей:
2.1. Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) за
последний отчетный период;
2.2. Промежуточная бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате) на последнюю отчетную дату, заверенная надлежащим образом.
3. Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенной нотариально, или
копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально или заверенная
обслуживающим банком, в котором открыт расчетный счет Покупателя (Банковская карточка).
4. Доверенность на заключение сделки по выдаче векселей (подписание Договора
выдачи/заявления на приобретение векселей) (оригинал или нотариально заверенная копия) – в
случае если Договор выдачи подписывается Представителем Покупателя по доверенности, или
документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа, – в случае если
Договор выдачи/заявления на приобретение векселей подписывается единоличным
исполнительным органом Покупателя (руководителем, действующим от имени Покупателя без
доверенности) (копии, заверенные нотариально или секретарем/членом органа управления
Покупателя, принявшего соответствующий документ, либо копии, заверенные сотрудником
Банка).
5. Анкета Покупателя, подписанная уполномоченным лицом и заверенная оттиском печати
организации, и прилагаемые к ней документы и сведения в установленных Анкетой случаях. Если
Покупатель является филиалом (обособленным подразделением), то предоставляется Анкета,
содержащая сведения о головной организации и филиале (представительстве).
6. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя Покупателя, руководителя
филиала/представительства, лица, которое осуществляет подписание Договора выдачи со стороны
Покупателя первой подписью, заверенная нотариально или руководителем организации;
сотрудником Банка при предъявлении в Банк подлинника документа.
Дополнительно: Копия документа, удостоверяющего личность лица, которое
осуществляет подписание Акта приема-передачи векселей со стороны Покупателя, заверенная
нотариально или руководителем организации; сотрудником Банка при предъявлении в Банк
подлинника документа.
7. Дополнительно: если Покупатель является филиалом (обособленным подразделением), то
дополнительно предоставляется Банковская карточка «Головного офиса» Покупателя,
оформленная в соответствии с п. 3. настоящего перечня документов.
8. Дополнительно: в случае если в соответствии с законодательством РФ проводимая сделка по
выдаче векселей для Покупателя является «крупной» и/или требует для проведения одобрения
уполномоченного органа управления Покупателя, и/или в случае указания в заявлении на
приобретение векселей на ограничения на совершение сделки по выдаче векселей, Покупатель
предоставляет соответствующее решение уполномоченного органа управления об одобрении
сделки по выдаче векселей.
9. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата.
10. При осуществлении лицензируемых видов деятельности – сведения о лицензии.
11. Сведения о физическом лице – БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ
12. Сведения о выгодоприобретателях, в случае, если покупатель действует к выгоде третьего
лица на основании агентского договора и т.д.
13. Для Покупателей, со сроком регистрации менее 3-х лет, и не имеющих присвоенного рейтинга,
размещенного в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных
рейтинговых агентств:
Документы, подтверждающие присутствие по адресу местонахождения Покупателя, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от
имени Покупателя без доверенности (свидетельство о регистрации права собственности здания,
сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/или иные документы, подтверждающие
нахождение по адресу регистрации Покупателя или аналогичные документы, подтверждающие
сведения о фактическом нахождении его постоянно действующего органа управления, иного
органа) (оригинал, либо копия, заверенная нотариально (либо органом, осуществившим
регистрацию) или организацией (с обязательным представлением оригиналов документов).
14. Документы для установления сведений о деловой репутации клиентов:
14.1. Отзыв* кредитной организации, в которых ЮЛ/ИП ранее находилось на
обслуживании, с информацией этой кредитной организаций об оценке деловой репутации
данного ЮЛ/ИП;
14.2. Отзыв* действующего клиента АО «АЛЬФА-БАНК» (ЮЛ/ИП), имеющего с
принимаемым на обслуживание клиентом деловые отношения. К рекомендателю
(ЮЛ/ИП) - действующему клиенту Банка, устанавливаются следующие требования:
 срок регистрации более 6 месяцев;
 действующий статус в ЕГРЮЛ/ЕГРИП (не ликвидирован, не находится в стадии
банкротства);
 наличие официального сайта (желательно),
14.3. Отзыв* от контрагента (ЮЛ/ИП), не являющегося кредитной организацией или
действующим клиентом АО «АЛЬФА-БАНК», имеющего с принимаемым на
обслуживание клиентом деловые отношения.
К рекомендателю, не являющемуся клиентом АО «АЛЬФА-БАНК», устанавливаются
следующие требования:

срок регистрации более 1 года;

действующий статус в ЕГРЮЛ/ЕГРИП (не ликвидирован, не находится в стадии
банкротства);

наличие официального сайта (желательно).
14.4. Пояснительное письмо клиента** (для клиентов со сроком регистрации менее 6
месяцев) с указанием причин невозможности предоставить сведения о деловой репутации,
в том числе в виде документов, указанных в п. 14.1, 14.2, 14.3 настоящего
Информационного письма.
*Отзыв должен содержать:
а) информация о рекомендателе: наименование, ИНН/ОГРН/ОГРИП, сайт (при
наличии), подпись ЕИО или иного уполномоченного представителя ЮЛ (ИП) и печать
организации (при наличии);
б) идентификационные признаки клиента: наименование, ИНН/ОГРН/ОГРИП,
в) характер деловых отношений с клиентом (поставка определенного товара,
оказание определенных услуг и т.д.) – применимо, если организация-рекомендатель не
является кредитной организацией;
г) характеристика клиента как добросовестного и надежного партнера,
отсутствие претензий к клиенту, поручительство за клиента и т.д.
Оформление на бланке организации желательно. Отзыв предоставляется в Банк в
оригинале или в виде надлежащим образом заверенной копии аналогично иным
документам, предоставляемым в Банк в целях идентификации.
Дата оформления отзыва должна быть не более 3 месяцев до даты представления
в Банк.
**Письмо клиента должно содержать:
А) Пояснениям отсутствия возможности предоставить сведения о деловой
репутации;
Б) Краткое описание планируемой деятельности, например, описание в
произвольной форме планируемого порядка ведения бизнеса (услуги/ работы/товары;
наличие складских/производственных/торговых помещений; источники первоначального
капитала и т.д.), характер взаимодействия с партнерами (например, виды/предметы
договоров), схемы расчетов (точки розничной сети, безналичные расчеты, и т.д.).
В) Наименование (ФИО), ИНН/ОГРН/ОГРИП, сайт (при наличии), подпись ЕИО
(ИП) и печать организации (при наличии).
Оформление на бланке желательно.