Правила Договора о сделках финансового рынка
advertisement
Договора о сделках финансового рынка Сделка Часть I. Общ ие положения Договора Событие с финансовыми инструментами Раздел 1 — Применяемые в Договоре термины счет Клиента в Банке, на котором хранятся денежные Денежный счет средств а Клиента настоящий Д огов ор о сделках финансов ого рынка Договор догов ор, определяющий порядок заключения сделок в Договор интернет-банке в системе „Финансов ые рынки” пользования системой „Финансовые рынки” догов ор, регулирующий отношения Банка и Клиента в Договор счета св язи с открытием и обслуживанием счета ценных бумаг ценных и оказанием брокерских у слу г бумаг/брокерск их услуг применяемые в Латвийской Республике прав ов ые акты Закон у слу га Банка в режиме прямой св язи, досту пная на Интернет-банк https://ib.swedbank.lv , и/или приложение Банка, обеспечив ающее полу чение у слу г Банка в режиме прямой св язи домашняя страница Банка в интернете www.swedbank.lv Интернет-сайт Банка дата, в которую в соответств ии с у слов иями сделки и Конечная дата прав илами Д огов ора должны быть произв едены последние расчеты по сделке Начальная дата дата, в котору ю в соотв етств ии с у слов иями сделки должны быть в ыполнены первые расчеты по сделке или в котору ю начинается перв ый период расчета определенного у слов иями сделки платежа негатив ная чистая текущая стоимость (net present v alue, Нереализованн NPV) открытых сделок Клиента, рассчитыв аемая пу тем ые убытки переоценки в ытекающих из сделок бу ду щих обязательств Клиента в соотв етств ии с рыночными ценами. Банк рассчитывает нереализованные у бытки в соотв етствии с в ну тренними принципами и методами Банка, которые Банк обычно применяет для оценки подобных сделок, руководствуясь рыночными данными и общепринятой на международных финансов ых рынках практикой предприятие, осуществляющее предпринимательску ю Нефинансовый деятельность в Европейском союзе и не считающееся партнер по финансов ым партнером по сделкам сделкам иму щество или права, предоставленные в залог в пользу Обеспечение Банка для обеспечения в ыполнения в ытекающих из настоящего Д огов ора обязательств Клиента Общ ие условия в сеобщий регламентирующий взаимоотношения Банка и Клиента документ, определяющий права и обязанности Сторон, возникающие из операций Банка, в части, не регламентированной заключенными между Сторонами догов орами или соответствующими правилами операций Банка. Общие условия доступны в помещениях Банка в рабочее время Банка, а также на интернет-сайте Банка доку мент, содержащий информацию о предлагаемых Описание Банком в идах сделок с финансов ыми инстру ментами, сделок с св язанных с таков ыми рисках и расходах, а также о финансовыми платежах от третьих лиц, которые Банк может получать в инструментами св язи с оказыв аемыми клиентам у слу гами объем требов аний или обязательств по отношению к Открытая у частвующему в сделке активу (ценной бумаге, тов ару , позиция в алюте и пр.) сделка, для которой еще не наступила конечная дата или Открытая которая не в ыполнена в ее конечну ю дату сделка доку мент, содержащий у слов ия заключенной между Подтверждение Банком и Клиентом сделки Политика выполнения сделки распоряжений – у тв ержденная Банком политика, определяющая мероприятия по достижению в озможно лу чших результатов при исполнении определенных в ней сделок с финансов ыми инстру ментами прав ила заключенного между Сторонами догов ора, Правила определяющего порядок пользов ания у даленными удаленных у слу гами Банка услуг Банка обществ о инв естиционных брокеров , кредитное Правомочный у чреждение, страховое общество, общество управления деловой в ложениями, пенсионный фонд, у прав ляющее партнер пенсионным фондом общество и дру гие определенные законом финансов ые у чреждения и коммерческие обществ а, а также прав ительств а госу дарств , госу дарств енные у чреждения, у прав ляющие госу дарственным долгом, и международные организации. Для клиентов в статусе правомочного делового партнера законом предусмотрен наиболее низкий уровень защиты прав в кладчика клиент, отвечающий установленным законом критериям Профессионал профессионального клиента и имеющий ьный клиент соотв етствующие опыт, знания и компетенцию для самостоятельного принятия инвестиционных решений и должной оценки связанных со сделкой рисков. Для Клиента со статусом профессионального клиента преду смотрен более низкий уровень защиты прав в кладчика по сравнению с частным клиентом дата в ыполнения расчетов по сделке Расчетная дата юридическое лицо, централизованно осуществляющее Регистр сделок сбор и хранение данных о производных финансовых Стороны Счет Счет ценных бумаг Удаленные услуги Уменьшение/за крытие открытой позиции Условия сделки Финансовый партнер по сделкам Частный клиент инструментах заключенная на основании настоящего Договора сделка между Сторонами любой факт или обстоятельств о, в лияющее на характеристики финансового инструмента, или действие эмитента по в ыполнению обязательств перед собств енником финансов ого инстру мента (собрание собств енников финансов ых инстру ментов , в ыплата див идендов , процентов , погашение финансов ого инстру мента, изменение номинальной стоимости финансов ого инстру мента, разделение финансов ого инстру мента, или „split” (событие с финансов ыми инстру ментами, в резу льтате которого одна ценная бу мага замещается двумя или более ценными бумагами с пропорциональным уменьшением цены одной ценной бу маги), объединение финансов ых инстру ментов , или „rev erse split” (событие с финансовыми инструментами, в резу льтате которого две или более ценные бумаги одной эмиссии замещаются одной ценной бу магой с пропорциональным у в еличением цены одной ценной бу маги), эмиссия прав подписки и пр.) Банк и Клиент оба в месте денежный счет и/или счет ценных бумаг Клиента в Банке счет Клиента в Банке, на котором хранятся ценные бу маги интернет-банк, телефон-банк и прочие определенные Банком в иды у даленных у слу г, которые могу т использов аться для осу ществ ления определенных настоящим Д огов ором операций Банка у меньшение или прекращение обязательств Клиента в соотв етств у ющем актив е пу тем заключения сделки, против оположной начальной сделке. у словия, огов арив аемые Сторонами при заключении сделки инв естиционное обществ о, кредитное у чреждение, страхов ое обществ о, обществ о страхов ания жизни, обществ о перестрахования, предприятие коллектив ных в ложений в переводные ценные бумаги и управ ляющее таков ым обществ о, стру кту ра накопления дополнительного пенсионного капитала, фонд альтернативных вложений, управляемое у прав ляющим фондами альтернатив ных в ложений, полу чив шее разрешение или зарегистрированное в соотв етств ии с прав ов ыми актами Ев ропейского союза клиент, не яв ляющийся профессиональным клиентом или прав омочным деловым партнером. Статус частного клиента присваивается лицам, не имеющим обширных знаний и опыта в сделках с финансов ыми инстру ментами. Клиенты в стату се частного клиента имеют право на высший определенный законом уровень защиты прав в кладчика Применяемые в Д огов оре недефиниров анные термины имеют такое же значение, которое этим понятиям дано в законе. Раздел 2 — Предмет, структура и интерпретация Договора 2.1. Настоящий Договор определяет вытекающие из сделок взаимные права и обязанности Сторон и у слов ия обеспечения обязательств Сторон. 2.2. Д оговор разделен на две части: “Общие положения Договора” (часть I) и “Специальные у слов ия сделок” (часть II). Части догов ора разделены на разделы, подразделы, пу нкты и подпу нкты. Часть I Д огов ора “Общие положения Д огов ора” определяет общие прав а и обязанности Сторон, в озникающие при заключении сделок в рамках настоящего Договора. Часть II Д огов ора “Специальные условия сделок” определяет прав а и обязанности Сторон, возникающие при заключении соответствующих сделок, упомянутых в Специальных у слов иях сделок. 2.3. В рамках настоящего Д огов ора Стороны в прав е заключать сделки, соотв етствующие упомянутым в части II Д огов ора “Специальные у слов ия сделок” в идам сделок, а также дру гие сделки, на которые Стороны по отдельному соглашению распространили действ ие настоящего Догов ора. 2.4. Положения части II Договора содержат стандартные условия сделок. При заключении сделки Стороны могут прийти к соглашению об условиях сделок, отличающихся от определенных частью II Д огов ора стандартных у слов ий сделки. 2.5. Условия сделки и настоящий Договор образу ют сов оку пность прав ил, регу лирующих вытекающие из каждой сделки взаимные права и обязанности Сторон. 2.6. В случае противоречий между условиями сделки и положениями Договора применяются у слов ия сделки. 2.7. Вопросы обоюдных прав оотношений Сторон, не у регу лиров анные у словиями сделки, Договором и дру гими заключенными между Сторонами догов орами или Общими условиями, подлежат разрешению в соответствии с принятой на между народных финансов ых рынках практикой. 2.8. Заключение настоящего Договора между Сторонами у достов еряет, что Клиент полностью ознакомился с настоящим Договором и Общими условиями Банка, понимает их и признает для себя обязыв ающими. 2.9. Настоящий договор замещает все договоры и соглашения, заключенные между Сторонами на момент подписания настоящего Догов ора и регу лиру ющие заключение у казанных в настоящем Д огов оре сделок и в ытекающие из этих сделок обязательств а Сторон. Стороны пришли к соглашению, что положения настоящего Договора будут применяться ко всем открытым сделкам, которые соответствуют любому из указанных в настоящем Д огов оре в идов сделок и заключены между Сторонами до заключения Д огов ора. 1 0900F, 1.4 01.11.2015. 2.10. Названия частей, разделов и подразделов включены в Д огов ор только ради наглядности и удобства и не подлежат использованию для толков ания смысла Догов ора. 2.11. Настоящий Договор подготовлен, его действие регулируется, и таков ой интерпретиру ется в соотв етств ии с законом. 2.12. При осуществлении сделок с финансов ыми инстру ментами действ ия Банка могу т регу лиров аться иностранными прав ов ыми актами, обязыв ающими прав илами надзирающих за финансов ым рынком иностранных учреждений, прав илами латв ийских или зару бежных бирж, депозитариев , клирингов ых и дру гих у чреждений. Банк не несет отв етственность за любые убытки и расходы Клиента, возникшие в результате применения или изменения в ышеу помяну тых прав ил. Никакие действ ия, осу ществ ляемые Банком в о исполнение у помяну тых прав ил, не могу т считаться нарушением условий сделки, Договора или прав Клиента и не могут породить для Банка обязанность возмещения возникших у Клиента у бытков или расходов . 2.13. Клиент зав еряет, что Клиент не может быть сочтен лицом США (Соединенных Штатов Америки). Физическое лицо может быть сочтено лицом США в определенных правовыми актами США слу чаях, в том числе, если лицо яв ляется резидентом США (например, лицо имеет место жительств а в США, лицо находится в США с целью образования, работы или в иных целях). Юридическое лицо может быть сочтено лицом США в определенных прав овыми актами США случаях, в том числе, если таков ое образов ано или зарегистрировано в США или считается резидентом США по причине дру гих обстоятельств . 2.14. На ценные бумаги, приобретенные Клиентом в рамках сделки repo и содержащиеся на счете ценных бумаг Клиента в Банке, распространяются также положения Догов ор счета ценных бу маг/брокерских у слу г. данного третьего лица применяются прав ов ые акты соотв етств у ющего госу дарства, правила бирж и других торговых систем и рыночная практика, которые могут отличаться от правовых актов и рыночной практики Латвийской Респу блики. 3.15. Банк не отв ечает за у бытки и расходы Клиента, которые могу т в озникнуть в результате действия или бездействия (включая мошенничество, ненадлежащий у чет финансов ых инстру ментов и денежных средств , халатность, плохое у прав ление) третьего лица, которое прив лечено к в ыполнению сделки Клиента с финансов ыми инстру ментами или на у чете которого находятся связанные со сделкой Клиента финансовые инстру менты или денежные средства, или в результате неплатежеспособности, усиленного надзора или подобных событий, а также не отвечает за у бытки или расходы Клиента, которые могут возникнуть в результате применения правовых актов зару бежного государства, правил бирж или других торгов ых или расчетных систем или рыночной практики. 3.16. Если, выполняя распоряжение Клиента или заключенну ю с Клиентом сделку , Банк заключил сделку с третьим лицом, и оно не в ыполнило св ои обязательства перед Банком, Клиент обязан возместить Банку в се у бытки и расходы, возникшие у него в связи с выполнением распоряжения Клиента или заключенной сделки, в том числе в случае, если третье лицо не в ыполнило св ои обязательств а перед Банком в резу льтате неплатежеспособности данного третьего лица, у силенного надзора или подобных событий. Банк в праве использовать предоставленное Клиентом обеспечение для покрытия в сех св оих у бытков и расходов , в озникших в резу льтате в ыполнения поданных Клиентом распоряжений или заключенных Клиентом сделок. 3.17. Третье лицо, у которого содержатся принадлежащие Клиенту торгуемые на бирже производные финансовые инстру менты, может обладать прав ом обременения находящихся в его держании финансов ых инстру ментов и денежных средств , а также прав ом осу ществ ления в заимозачета по отношению к находящимся в держании данного третьего лица принадлежащим Клиенту произв одным финансов ым инстру ментам и денежным средств ам. 3.18. Услов ия сделки могу т корректиров аться (например, изменение определенной цены сделки, вида включенных в сделку актив ов , количеств а в ключенных в сделку актив ов или иных у слов ий сделки), если в период в ремени между датой заключения сделки и датой в ыполнения или прекращения сделки произошло связанное с включенными в сделку активами (в алютами, финансовыми инструментами, индексами, сырьем, эмиссионными кв отами или дру гими актив ами) событие, су ществ енно в лияющее на стоимость или стру кту ру в ключенных в сделку актив ов . Подобными событиями яв ляются, например, изменение номинальной стоимости финансов ых инструментов, разделение финансов ых инстру ментов , „split”, объединение финансов ых инстру ментов , или „rev erse split”, в ыпу ск премиальных акций, погашение, обмен финансов ых инстру ментов , реорганизация, ликв идация эмитента, замена в алюты дру гой в алютой, изменение базы расчета индекса и дру гие события. 3.19. Упомянутую в пункте 3.18. Договора коррекцию условий сделки в прав е произв ести Банк, в одностороннем порядке изменив у слов ия сделки. Все расчеты по отношению к упомянутым изменениям условий сделки производит Банк, соблюдая применяемые в принятой на между народных финансов ых рынках практике принципы коррекции сделок. О произв еденных Банком изменениях условий сделки Банк изв ещает Клиента, и таков ые яв ляются обязыв ающими для Клиента без его отдельного согласия. 3.20. Банк вправе получить информацию о Клиенте в Кредитном регистре Банка Латвии. 3.21. Условиями сделки может быть определено, что к дате расчетов или в ыполнения других прав или обязанностей применяются правила коррекции даты, в соответствии с которыми, если соответствующая определенная у словиями сделки дата выпадает на день, в соответствии с условиями сделки не считающийся рабочим днем, изначальная определенная условиями сделки дата изменяется на другую дату. Условиями сделки может быть определено, что для определения соответствующей даты рабочим днем является день, не яв ляющийся выходным или праздничным днем в соответствующем указанном в у словиях сделки финансовом центре (городе), или что рабочим днем яв ляется рабочий день системы TARGET (Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system). Раздел 3 — Общ ие правила заключения сделок 3.1. Клиент имеет право заключать сделки после открытия Клиентом в Банке денежного счета и для отдельных сделок – счета ценных бу маг, которые бу ду т использов аться для пров едения расчетов в сделках с Банком. 3.2. Банк вправе устанавливать лимит для сделок Клиента, а также требовать от Клиента обеспечения в ыполнения обязательств . 3.3. Сделка заключается, когда Стороны достигают соглашения об у слов иях сделки. Любая из Сторон имеет право отказаться от заключения сделки без объяснения причины. 3.4. Стороны могу т заключать сделки по телефону в у станов ленном настоящим Договором порядке либо прийти к соглашению об ином порядке заключения сделки. 3.5. Для заключения сделки с использованием интернет-банка Клиент обязан заключить с Банком договор о пользовании у даленными у слу гами Банка и Д огов ор о пользовании системой „Финансовые рынки”. Банк в одностороннем порядке устанавлив ает в иды сделок, которые Клиент может заключать в системе „Финансов ые рынки”. 3.6. Стороны договариваются об изменениях или дополнениях условий сделки в порядке, аналогичном порядку заключения сделки. 3.7. Банк вправе выполнять распоряжения Клиента и заключать сделки в не регу лиру емого рынка и многосторонней торгов ой системы. 3.8. Заключение сделки у достов еряет, что Клиент ознакомился с действ у ющей на момент заключения сделки Политикой в ыполнения распоряжений и согласен с ее правилами. Банк регу лярно пересматрив ает прав ила Политики выполнения распоряжений, поэтому Клиент обязан следить за изменениями Политики в ыполнения распоряжений. С изменениями Политики в ыполнения распоряжений Клиент может ознакомиться в у станов ленном пу нктом 19.3. части I Д огов ора порядке. 3.9. Клиент подтверждает, что согласен с прав илами Политики в ыполнения распоряжений об объединении и разделении распоряжений и сознает, что объединение распоряжений может причинить Клиенту у бытки в св язи с конкретным распоряжением. 3.10. Сделки по обмену валют “spot” (за исключением сделок по обмену валют с обеспечением (Margin Trading)) и сделки срочного в клада не считаются финансов ыми инструментами в толковании закона, поэтому на данные сделки не распространяются прав ила Политики в ыполнения распоряжений и принципы определения пригодности и соотв етств ия сделок, а также преду смотренные законом для соответствующего стату са клиента (частный клиент, профессиональный клиент или прав омочный делов ой партнер) прав ила защиты прав в кладчиков . 3.11. Если Банк заключает с Клиентом сделку на основ ании ошибочной рыночной информации (о цене финансов ых инстру ментов , ку рсе обмена в алют и пр.) либо досту пная в момент исполнения сделки информация о су мме находящихся на счете Клиента денежных средств или количеств е финансов ых инструментов оказывается неверной или неточной (например, по причине события с финансовыми инструментами), в результате чего услов ия заключенной с Клиентом сделки не соотв етств у ют действ ительной цене данной сделки или имеющимся на счете Клиента средствам, Банк в прав е не в ыполнять подобну ю сделку , отменить у же в ыполненну ю сделку либо в ыполнить сделку согласно действительным условиям сделки, изв естив об этом Клиента. Банк не отвечает за убытки и расходы Клиента, которые могу т в озникну ть в у помяну тых в настоящем пу нкте слу чаях. 3.12. Клиент несет ответственность за наличие на счете Клиента достаточных средств для выполнения поданного Клиентом распоряжения или заключенной сделки. Если Банк присту пил к в ыполнению распоряжения Клиента или заключенной с Клиентом сделки, но на счете Клиента нет достаточных средств для проведения расчетов , Клиент обязан в озместить Банку в се у бытки и расходы, возникшие у Банка в связи с выполнением распоряжения или сделки. 3.13. При осу ществ лении сделок с эмитиров анными в зару бежных госу дарствах финансовыми инструментами Банк может использовать у слу ги зарегистрированных и поднадзорных в дру гих госу дарств ах финансов ых обществ (финансов ых посредников ). 3.14. При приобретении иностранных финансов ых инстру ментов Клиент обязан сознавать, что приобретение подобных финансов ых инстру ментов св язано с дополнительными рисками, св язанными с в озможным нев ыполнением обязательств или неплатежеспособностью третьих лиц, на у чете которых находятся финансов ые инстру менты, у которых хранятся денежные средства или которые привлечены к выполнению сделки, а также с применением иностранных прав ов ых актов и рыночной практики. По отношению к находящимся на у чете зарегистриров анного за ру бежом третьего лица финансов ым инстру ментам и денежным средств ам и в ытекающим из них прав ам, а также к деятельности и отв етств енности Раздел 4 — Заключение сделок по телефону 4.1. Д ля заключения сделки Стороны могу т св язаться между собой по телефону и огов орить у слов ия соотв етств у ющей сделки. 4.2. Банк предостав ляет Клиенту индив иду альный пароль, слу жащий средством идентификации Клиента при заключении сделок по телефону . Если Клиент заключил настоящий Д огов ор и Д огов ор счета ценных бу маг/брокерских услуг, один и тот же пароль использу ется для заключения сделок и отдачи распоряжений в рамках обоих вышеупомяну тых догов оров . Если до заключения настоящего Договора Клиенту у же был предостав лен пароль для заключения определенных Д огов ором сделок или отдачи определенных Договором счета ценных бумаг/брокерских услуг распоряжений по телефону , Клиент также после заключения настоящего Догов ора продолжает использов ать данный пароль для заключения определенных Д огов ором сделок по телефону . 4.3. В особо объявленных Банком случаях и исключительном слу чае, если Клиент не имеет возможности заключить предусмотренную Договором сделку с использов анием определенного пу нктом 4.2. пароля, Банк в качеств е средства идентификации Клиента при заключении сделок по телефону может использовать предусмотренных правилами удаленных услуг Банка реквизиты. 4.4. Клиент в прав е разглашать пароль только лицам, у полномоченным Клиентом заключать сделки в рамках настоящего Д огов ора и подав ать распоряжения в рамках Д огов ора счета ценных бу маг/брокерских у слу г. Клиент обязуется обеспечивать защиту пароля от попадания в распоряжение не у полномоченного лица. Разглашение пароля любому лицу считается предоставлением Клиентом полномочий данному лицу от имени Клиента и за счет Клиента заключать любые сделки и подав ать распоряжения в рамках настоящего Договора и в рамках Договора счета ценных бу маг/брокерских у слуг без ограничения объема сделки. Для Клиента являются обязывающими в се сделки, заключенные с использов анием предостав ленного Клиенту пароля, также в слу чае, когда с использов анием пароля Клиента сделку заключило не у полномоченное на это лицо. 4.5. Банк не несет отв етств енности за у бытки и расходы Клиента, если с использованием предоставленного Клиенту пароля сделку заключило или распоряжение Банку подало не у полномоченное лицо, за исключением 2 0900F, 1.4 01.11.2015. слу чая, если пароль попал в распоряжение не у полномоченного лица в резу льтате грубой невнимательности или злого у мысла со стороны Банка. 4.6. Если лицо, которому известен пароль, более не уполномочено заключать сделки или подавать распоряжения от имени Клиента, или при возникновении у Клиента подозрений, что пароль стал известен не уполномоченному лицу , Клиент обязан незамедлительно известить об этом Банк. После полу чения сообщения Банк выдает Клиенту новый пароль, аннулиру я ранее в ыданный пароль. 4.7. Банк имеет право по своему усмотрению аннулировать предоставленный Клиенту пароль при в озникнов ении подозрений, что пароль попал в распоряжение не у полномоченного лица. 4.8. При заключении сделки по телефону Клиент или уполномоченное им лицо обязано идентифициров ать себя, назв ав пароль, имя и фамилию или назв ание Клиента, и в случае сделок с финансов ыми инстру ментами также имя и фамилию лица, действ у ющего от имени Клиента. Назв анный в телефонных переговорах пароль у достов еряет, что пользов атель пароля у полномочен отдать распоряжение от имени и за счет Клиента и представ лять Клиента в св язи с настоящим Д огов ором. 4.9. Если Стороны не пришли к иному соглашению, заключенная по телефону сделка в ступает в силу с момента достижения между Сторонами соглашения об у словиях сделки. Доказательством заключения сделки и ее условий служит запись телефонных перегов оров Сторон. финансов ых инстру ментов , использу емые Банк в подобных сделках с третьими лицами. В каждом случае Банк в прав е в ыбирать такой источник информации, в ид информации и метод оценки, который, по у смотрению Банка, прив одит к коммерчески разу мному резу льтату оценки. 6.4. Производя денежные расчеты с Клиентом, Банк использует у казанный в Д огов оре денежный счет Клиента. Если находящиеся на нем денежные средства недостаточны для выполнения расчетов по сделке или данный счет закрыт, Банк имеет право использовать для расчетов денежные средств а, находящиеся на дру гих счетах Клиента в Банке. 6.5. При выполнении своих определенных у слов иями сделки и Догов ором обязательств по платежу/перечислению финансов ых инстру ментов Клиент обязан обеспечить наличие соответствующей суммы или соотв етств у ющих финансов ых инструментов на своем счете в Банке так, чтобы в расчетну ю дату данные средства были свободно доступны Банку. В расчетную дату Банк дебету ет счет Клиента в Банке в объеме определенных у слов иями с делки обязательств Клиента. 6.6. Если в соотв етств ии с у слов иями сделки платеж или перечисление финансов ых инструментов производит Банк, Банк перечисляет определенную у словиями сделки денежную сумму или количество финансовых инструментов на счет Клиента в Банке. 6.7. Если в соотв етств ии с у слов иями сделки Клиент и Банк произв одят платежи/перечисления в одну расчетну ю дату , Клиент обязан перв ым произв ести платеж/перечисление и Банк обязан в ыполнить св ои обязательства по сделке и произвести платеж/перечисление только после того, как Клиент в расчетную дату полностью выполнил свои обязательств а. 6.8. Если находящаяся на счете Клиента валюта или валюта произв еденного Клиентом платежа отличается от у казанной в у слов иях сделки в алюты расчетов, Банк имеет право произвести конвертацию валюты в у казанну ю в у словиях сделки валюту по установленному Банком курсу обмена в алюты на момент конв ертации. 6.9. При заключении сделки Стороны имеют прав о огов орить порядок расчетов , отличный от определенного настоящим Д огов ором. 6.10. Если в расчетну ю дату Клиент не в ыполнил св ои обязательств а в соотв етствии с условиями сделки и/или настоящего Догов ора и пока данное нев ыполнение продолжается, Банк вправе не производить в пользу Клиента платежи или перечисления, преду смотренные у слов иями нев ыполненной сделки или любой дру гой заключенной между Сторонами сделки. 6.11. Если Стороны должны произвести взаимные платежи в одной валюте и в одну дату , Банк имеет прав о без у в едомления Клиента зачесть су мму обязательств Клиента против су ммы обязательств Банка и произв ести расчеты только по рассчитанной в резу льтате зачета су мме или не произв одить расчеты, если резу льтат зачета рав ен ну лю. 6.12. Если Стороны пришли к соглашению о закрытии или у меньшении открытой позиции, но не у слов ились о дате платежа рассчитанной в резу льтате зачета суммы, зачет вытекающих из в сех сделок обязательств Сторон и расчеты по рассчитанной в результате зачета сумме произв одятся по у смотрению Банка – в день заключения встречной сделки или в конечну ю дату в сех сделок. 6.13. За оказанные Клиенту у слу ги Банк полу чает комиссионну ю плату согласно действующему на тот момент прейскуранту Банка, досту пному на интернет-сайте Банка и в помещениях Банка в его рабочее в ремя. Клиент обязан ознакомиться с прейску рантом и следить за его изменениями. За у слуги, не включенные в прейскурант, но по усмотрению Банка необходимые для исполнения сделки, Банк в прав е у станав лив ать адекв атну ю и справ едливую плату. Величину комиссионной платы Стороны могут оговорить также отдельно, заключая соответствующую сделку. Общая информация об относимых к сделке расходах у казана также в Описании сделок с финансов ыми инстру ментами. 6.14. Любые у плачив аемые в соотв етств ии с настоящим Догов ором и заключенными сделками процентные платежи начисляются за фактическое количество дней в соответствующем периоде с допущением, что в году 360 дней (ACT/360). Метод начисления процентов, отличный от определенного в настоящем пункте, может быть применен к отдельным валютам, если данный метод обоснован принятой на международных финансовых рынках практикой финансов ого рынка или если об этом Сторонами достигну то отдельное соглашение. 6.15. Д оходы Клиента от сделок могут облагаться налогом в определенных законом и иностранными правовыми актами случаях и порядке. Банк в прав е у держать налог из предназначенного Клиенту платежа. Банк в прав е конв ертиров ать денежные средств а для у платы налога в официальну ю в алюту Латвийской Республики по у станов ленному Банком ку рсу обмена в алют на момент конвертации. В случае у держания налога Банк не обязан в озмещать Клиенту у держанный налог. Раздел 5 — Подтверждения сделки 5.1. Если сделка заключается по телефону, Банк до окончания следу ющего рабочего дня Банка после заключения сделки или, если Банк полу чает подтв ерждение заключения сделки от третьего лица, в следу ющий рабочий день Банка после получения подобного подтв ерждения в ысылает Клиенту подтв ерждение сделки. Подтверждение сделки подготав лив ается с целью облегчения учета заключенной сделки. Неотправление подтверждения сделки Клиенту или неполу чение подтв ерждения сделки не в лияет на действ ительность сделки. 5.2. Если сделка заключается по телефону , подтв ерждение с делки в ысылается Клиенту на у казанный в Д огов оре адрес электронной почты Клиента или, если адрес электронной почты не указан, по факсу на указанный в Догов оре номер факса Клиента и, если Клиент заключил Д огов ор пользов ания системой „Финансовые рынки”, подтверждение сделки досту пно также в электронной форме в интернет-банке. Если в Договоре не у казан ни адрес электронной почты, ни номер факса Клиента, Клиент имеет прав о полу чить подтв ерждение сделки в филиале Банка. 5.3. Если сделка заключается в интернет-банке, Клиент полу чает подтв ерждение сделки только в электронной форме в интернет-банке. Выполнение сделок в интернет-банке у достов еряет согласие Клиента с полу чением подтв ерждений сделок при посредничеств е интернет-банка. 5.4. Стороны пришли к соглашению, что подготов ленное Банком в электронной форме подтв ерждение сделки имеет силу без подписи представ ителя Банка. 5.5. Клиент обязан тщательно рассмотреть в ключенну ю в подтв ерждение сделки информацию и регулярно и самостоятельно следить за состоянием и стоимостью своих сделок. Если Клиент не полу чил подтв ерждение сделки, Клиент обязан в течение дв у х рабочих дней после заключения сделки изв естить об этом Банк. Д ля сделок с в небиржев ыми произв одными финансов ыми инструментами Клиент обязан акцептов ать подтв ерждение сделки в указанном в нем порядке и срок, если Клиент не в озражает против у слов ий подтв ерждения сделки. 5.6. Если Клиент в течение двух рабочих дней после заключения сделки не изв естил Банк о неполучении подтверждения сделки или не выдвинул против него в озражения, считается, что Клиент полу чил подтв ерждение сделки, согласился с у казанными в подтв ерждении сделки у слов иями сделки и таков ые акцептов ал. 5.7. Получив возражения Клиента против подтверждения сделки, Банк вправе приостановить выполнение своих обязательств по данной сделке до момента достижения между Сторонами соглашения по спорным в опросам. Банк не отв ечает за просрочку исполнения сделки и у бытки и расходы Клиента, которые могу т в озникну ть в у помяну том в настоящем пу нкте слу чае. 5.8. Если Банк констатирует ошибку в отправленном Клиенту подтв ерждении сделки, Банк в ысылает Клиенту исправ ленное подтв ерждение сделки. 5.9. Банк имеет прав о требов ать от Клиента подписания подтв ерждения сделки или подтверждения сделки в интернет-банке. В подобном слу чае подписанные Клиентом или у тв ержденные в интернет-банке у слов ия подтв ерждения сделки и условия заключенной по телефону сделки образу ют единое соглашение Сторон об условиях сделки. Если Клиент в установленный Банком срок не подписал подтв ерждение сделки или не подтв ердил ее в интернет-банке, Банк имеет прав о в одностороннем порядке прекратить заключенную с Клиентом сделку. В случае прекращения сделки Клиент обязан у платить Банку сумму прекращения сделки, рассчитываемую в соответствии с положениями раздела 11 части I Д огов ора. Раздел 7 — Обеспечение 7.1. При осуществлении сделок и подаче распоряжений Клиент обязан по требов анию Банка предостав ить Банку обеспечение в ыполнения св оих обязательств . 7.2. Д ля обеспечения в ыполнения обязательств Клиента могу т быть использов аны находящиеся на счете Клиента денежные средств а и финансов ые инстру менты, а также размещенные Клиентом депозиты. Стороны могут прийти к соглашению также о дру гом в иде обеспечения и предмете обеспечения, не у помяну том в настоящем Д огов оре. 7.3. Если Стороны пришли к соглашению о предостав лении обеспечения (предмете, дате его предоставления в залог и других условиях обеспечения) по телефону , соглашение заключается в порядке, преду смотренном настоящим Д огов ором для заключения сделок по телефону , и доказательством соглашения об обеспечении слу жит запись телефонных перегов оров Сторон. Стороны могут прийти к соглашению о предостав лении обеспечения также в ином порядке, в т.ч. письменно. 7.4. Если предметом обеспечения слу жат помещенные в Банк денежные средства или финансовые инструменты на счете Клиента, предостав ление обеспечения учреждает для Банка прав о финансов ого залога в отношении предмета обеспечения. Если предметом обеспечения служит депозит, прав о финансов ого залога Банка охватывает основную сумму депозита и проценты. Если предметом обеспечения слу жат финансов ые инстру менты, прав о финансов ого залога Банка охватыв ает финансов ые инстру менты и любые св язанные с таковыми доходы (дивиденды, купоны, процентные доходы и пр.), а также финансовые инструменты и денежные средств а, образу ющиеся в резу льтате обмена, конв ерсии, изменения номинальной стоимости изначальных финансовых инструментов или иного связанного с финансовыми инстру ментами события. Раздел 6 — Расчеты 6.1. Стороны обязаны производить платежи или перечисление финансов ых инстру ментов в объеме и сроки, у станов ленные у слов иями сделки и Догов ором, с соблюдением определенного Д огов ором порядка. 6.2. Все расчеты в отношении условий сделки, объема обязательств Сторон, стоимости финансового инстру мента или сделки, в еличины прибыли или у бытков от сделки производит Банк в соответствии с настоящим Договором и определенными процедурами Банка методами расчета, соблюдая приняту ю на между народных финансов ых рынках практику . 6.3. Любое указание в Договоре или условиях сделки на цену финансов ого инструмента или стоимость сделки, курс обмена валют, процентну ю став ку , индекс или другой показатель финансового рынка, означает цену, стоимость или дру гой показатель финансов ого рынка, определенный Банком с использов анием подходящей для соотв етств у ющего слу чая рыночной информации из досту пных Банку источников информации, а также таких методов оценки, которые Банк обычно применяет для оценки соотв етствующих финансовых инстру ментов или сделок, основ ыв аясь на применяемых финансов ых рынках методах расчета цены финансов ых инструментов и стоимости сделок. Для этих целей Банк вправе использов ать обобщенные и опубликованные третьими лицами (также связанными с Банком лицами) данные финансового рынка, определенные третьими лицами (также св язанными с Банком лицами) или индикатив ные цены (котиров ки) финансов ых инстру ментов или оценку сделки, предостав ленну ю Банку третьим лицом (также связанным с Банком лицом), а также цены (котиров ки) 3 0900F, 1.4 01.11.2015. 7.5. Банк в одностороннем порядке определяет объем необходимого для обеспечения обязательств Клиента обеспечения и рассчитыв ает достаточность обеспечения для выполнения обязательств Клиента с у четом в сех открытых сделок на момент расчета обеспечения. 7.6. Обеспечение, предостав ленное Клиентом Банку для обеспечения в ыполнения в ытекающих из настоящего Д огов ора обязательств , без отдельного соглашения и преду преждения считается обеспечением в сех обязательств Клиента перед Банком, вытекающих из настоящего Д огов ора и в сех заключенных в его рамках сделок, независимо от того, была ли сделки заключена до или после предостав ления обеспечения. 7.7. Если предметом обеспечения слу жит депозит, Клиент не имеет прав а снимать средств а с депозита до момента полного в ыполнения сделок и в ытекающих из Догов ора обязательств Клиента. В слу чае против оречий между условиями депозитной сделки и положениями настоящего раздела применяются положения настоящего раздела. 7.8. Если предметом обеспечения служат финансовые инструменты на счете Клиента, Клиент предостав ляет Банку прав о использов ать предмет обеспечения путем его отчу ждения или предостав ления в залог третьим лицам. В случае использования предмета обеспечения Банк обязан заменить изначально предоставленный предмет обеспечения равноценным не позднее дня в ыполнения обязательств Клиента. 7.9. Клиент зав еряет, что предостав ленный Банку предмет обеспечения никому другому не передан во владение или пользов ание, не отчу жден, не заложен, отсутствуют споры о его принадлежности и ограничения или запреты на его отчу ждение, залог или обращение в зыскания на него, предмет обеспечения св ободен от требов аний третьих лиц, и что перед предостав лением обеспечения Клиент полу чил в се необходимые согласов ания для залога предмета обеспечения в пользу Банка. 7.10. После предоставления обеспечения дальнейшие действ ия Клиента с предметом обеспечения – отчуждение, в том числе продажа, ссуда, дарение, перечисление на дру гой счет, а также обременение (в ключая пов торный залог) и т.п. действ ия допу стимы только с письменного согласия Банка. 7.11. Банк снимает обременение с предмета обеспечения только по исполнении Клиентом всех в ытекающих из сделок обязательств Клиента. 9.5. Банк имеет прав о перед использов анием доходов от реализации обеспечения для погашения св оих требов аний покрыть из в ыру ченной в резу льтате реализации обеспечения суммы все свои расходы, св язанные с реализацией обеспечения. 9.6. В дополнение к описанным в настоящем Договоре правилам обеспечения Клиент предоставляет Банку права финансового залога на находящиеся на любых счетах Клиента в Банке денежные средств а и финансов ые инструменты для обеспечения в сех в ытекающих из настоящего Догов ора требов аний Банка. Банк в прав е у дов летв орить требов ание к Клиенту , в озникающее у Банка в соответствии с Договором, реализов ав финансов ый залог, т.е., Банк вправе без предварительного сообщения Клиенту списать (перечислить) подлежащую оплате сумму с денежного или депозитного счета Клиента, или продать финансовые инструменты Клиента по рыночной цене или, по в ыбору Банка, произвести их отчуждение в свою пользу по рыночной цене и использовать выру ченну ю в резу льтате реализации финансов ого залога су мму для погашения требов аний Банка. Раздел 10 — Условия прекращ ения сделок 10.1. Банк имеет прав о в одностороннем порядке прекратить одну или несколько открытых сделок с Клиентом, если наступило любое из следующих событий: 10.1.1. Клиент не выполняет или не выполняет должным образом любые свои обязательств а по сделке; 10.1.2. Клиент не выполняет требование Банка предоставить обеспечение или дополнительное обеспечение; 10.1.3. наступил случай, определенный пу нктом 5.9., пу нктом 8.4. части I Д огов ора или пу нктом 3.2. раздела 3 части II Д огов ора; 10.1.4. на предмет обеспечения обращены другие требов ания, обеспечение погибло, соглашение о предоставлении обеспечения или пору чительств а по обязательствам Клиента, вытекающим из настоящего Д огов ора, оспорено, становится недействительным или нереализуемым, или не в ыполняются его у слов ия; 10.1.5. поручитель или залогодатель – физическое лицо, предостав ив шее пору чительств о или обеспечение в ыполнения обязательств Клиента, в ытекающих из настоящего Д огов ора, у мерло, объяв лено безв естно отсту тств у ющим или станов ится неплатежеспособным; 10.1.6. пору читель, залогодатель или гарант – юридическое лицо, предоставив шее пору чительств о, обеспечение или в ыдав шее гарантию в ыполнения обязательств Клиента, в ытекающих из настоящего Догов ора, станов ится неплатежеспособным, находится в процессе правовой защиты или ликв идиру ется; 10.1.7. приостановлена или прекращена хозяйственная деятельность Клиента (юридического лица) или любое из ее основных направ лений, в резу льтате чего по у смотрению Банка может стать нев озможным надлежащее в ыполнение обязательств по Д огов ору ; 10.1.8. принимается решение компетентной стру кту ры у прав ления о ликв идации Клиента (юридического лица) или Клиент осу ществ ляет любые действ ия, направленные на его ликвидацию или прекращение деятельности; 10.1.9. по усмотрению Банка констатируется любой из признаков процесса неплатежеспособности Клиента (юридического или физического лица) или в су д или другое компетентное учреждение подается заявление о реализации процесса правовой защиты или объявлении процесса неплатежеспособности Клиента; 10.1.10. в су д подан иск о прекращении деятельности, прину дительной ликв идации, реорганизации Клиента или любым иным образом начинается процесс прину дительной ликв идации или реорганизации Клиента; 10.1.11. смерть или насту пление недееспособности Клиента (физического лица), объяв ление его безв естно отсу тств у ющим; 10.1.12. Клиент не выполняет любые другие свои обязательства, вытекающие из настоящего Договора и не у помяну тые в ыше в настоящем пу нкте, или обязательства, вытекающие из дру гих заключенных с Банком догов оров , сделок, Общих у слов ий, или же не в ыполняет любые дру гие св ои обязательства перед Банком или обществ ом, в ходящим в концерн/гру ппу Банка, или же Банк или обществ о концерна/гру ппы Банка имеет прав о в одностороннем порядке отступить от догов ора или сделки, заключенной с Клиентом, или потребовать от Клиента досрочного выполнения обязательств; 10.1.13. любое предоставленное в Договоре заверение Клиента оказыв ается ложным; 10.1.14. имущество Клиента описывается, на имущество Клиента налагается арест, Клиенту запрещается производить определенные действ ия, дру гим лицам запрещается передав ать Клиенту денежные средств а или иное иму щество, на имущество Клиента обращается взыскание, наступают любые дру гие обстоятельства, ограничивающие право Клиента распоряжаться своим иму ществ ом; 10.1.15. в соответствии с оценкой Банка кредитоспособность образу емого в резу льтате реорганизации Клиента общества будет ниже кредитоспособности Клиента; 10.1.16. Банк имеет подозрения в связи Клиента с легализацией престу пно добытых средств или финансиров анием терроризма; 10.1.17. Банк имеет подозрения, что Клиент осу ществ ляет рыночные манипу ляции или заключает сделки с финансов ыми инстру ментами, использу я в ну треннюю информацию; 10.1.18. закрыты в се денежные счета Клиента в Банке; 10.1.19. Клиент не может в ыполнить обязательств а по сделке по причине насту пления обстоятельств непреодолимой силы; 10.1.20. в результате изменений требований Банка к достаточности капитала или резерв ов, или же в результате приговора суда или решения компетентной стру ктуры увеличились расходы Банка в св язи с заключенными сделками; 10.1.21. происходит любой случай или череда слу чаев , в соотв етств ии с оценкой Банка оказывающих су ществ енное неблагоприятное в лияние на коммерческую деятельность, активы, финансовые операции или финансов ое положение Клиента или на способность Клиента в ыполнить в ытекающие из Д огов ора и/или сделок обязательств а (в ключая су ществ енное неблагоприятное изменение в коммерческой деятельности Клиента по срав нению с ситу ацией на момент заключения Д огов ора); 10.1.22. изменяется состав у частников или акционеров Клиента юридического лица; 10.1.23. по отношению к Клиенту или ценным бумагам, участвующим в сделке Клиента или в ключенным в предостав ленное Клиентом обеспечение, применяются финансовые санкции, установ ленные Латв ией, Ев ропейским союзом или любым зару бежным госу дарств ом. Раздел 8 — Дополнительное обеспечение 8.1. Размер необходимого обеспечения может меняться в зав исимости от колебаний рыночной стоимости открытой сделки и у частв у ющих в сделках в алют, финансовых инструментов или стоимости обеспечения, изменений у становленного для Клиента лимита, прев ышения лимита или по причине иных обстоятельств . Если по расчетам Банка изменяется размер необходимого для в ыполнения обязательств Клиента обеспечения, Банк в прав е в любое в ремя потребов ать обеспечения для сделок, ранее заключавшихся без обеспечения и еще не выполненных, а также потребовать у в еличения ранее предоставленного обеспечения (далее – дополнительное обеспечение). Требование о предоставлении дополнительного обеспечения Банк сообщает Клиенту по телефону . 8.2. Определенное пу нктом 8.1 настоящего раздела требов ание Банка о предоставлении дополнительного обеспечения Клиент обязан в ыполнить до окончания дня выдвижения требования, если подобное требование сообщено до 14:00 по латвийскому в ремени. Если подобное требов ание сообщено после 14:00, Клиент обязан его выполнить до окончания следующего рабочего дня. 8.3. Если до 14:00 дня в ыдв ижения требов ания о предостав лении дополнительного обеспечения работнику Банка не у далось св язаться с Клиентом и сообщить ему о необходимости дополнительного обеспечения или Клиент, будучи извещен о необходимости дополнительного обеспечения, в у станов ленные пу нктом 8.2 настоящего раздела сроки таков ое не предостав ил, Банк имеет прав о без у в едомления Клиента и по св оему у смотрению: 8.3.1. списать со счета Клиента в Банке денежные средства или финансов ые инструменты в размере дополнительного обеспечения. В данном слу чае списанная сумма считается предоставленным Клиентом обеспечением и на него распространяются в се положения настоящего Д огов ора об использов ании и реализации обеспечения; 8.3.2. уменьшить или закрыть открыту ю позицию Клиента без отдельного распоряжения Клиента; 8.3.3. в одностороннем порядке прекратить любую заключенну ю с Клиентом сделку или несколько сделок, для исполнения которых, по расчетам Банка, не предоставлено достаточное обеспечение. В день прекращения сделки Клиент обязан у платить Банку су мму прекращения сделки, рассчитыв аему ю в соотв етств ии с положениями раздела 11 части I Д огов ора. 8.4. Если по расчетам Банка размер предоставленного Клиентом обеспечения станов ится равен или меньше величины нереализованных убытков Клиента, Банк имеет прав о незамедлительно без у в едомления Клиента в одностороннем порядке прекратить любую заключенную с Клиентом сделку или несколько сделок либо без отдельного распоряжения Клиента уменьшить или закрыть открытую позицию Клиента. В день прекращения сделки(-ок) Клиент обязан уплатить сумму прекращения сделки(-ок), рассчитыв аему ю в соотв етств ии с положениями раздела 11 части I Д огов ора. Раздел 9 — Реализация обеспечения 9.1. Если Клиент не выполняет свои обязательств а по сделке, Банк имеет прав о незамедлительно полностью или частично реализовать обеспечение и использовать вырученную в результате реализации обеспечения су мму для у дов летв орения св оих требов аний. 9.2. Если предметом обеспечения слу жат деньги, Банк имеет прав о без предв арительного уведомления Клиента списать соотв етств у ющу ю су мме требов ания Банка денежную сумму с соотв етств у ющего денежного счета Клиента в Банке. 9.3. Если предметом обеспечения слу жат финансов ые инстру менты, Банк имеет право без предварительного уведомления Клиента незамедлительно продать финансовые инструменты по рыночной цене или, по в ыбору Банка, произв ести их отчуждение в свою пользу по рыночной цене и использов ать для погашения требов аний Банка в ыру ченну ю в резу льтате продажи финансов ых инструментов су мму или ту су мму , в котору ю Банк оценил финансов ые инстру менты, отчу ждаемые в св ою пользу . 9.4. Используя доходы от реализации обеспечения для удовлетворения своих требов аний, Банк в прав е конв ертиров ать в ыру ченну ю в резу льтате реализации обеспечения денежную сумму в валюту обязательств Клиента по у станов ленному Банком ку рсу обмена в алют. 4 0900F, 1.4 01.11.2015. 10.2. Клиент обязан незамедлительно извещать Банк о наступлении событий, у казанных в пунктах 10.1.4.-10.1.10., 10.1.14., 10.1.18., 10.1.19. и 10.1.22. настоящего раздела. 10.3. Банк извещает Клиента о прекращении сделки или нескольких сделок по телефону . Если Банку не удается связаться с Клиентом по телефону, Банк по св оему усмотрению либо в ысылает сообщение в электронной форме (на адрес электронной почты Клиента или размещает сообщение в интернетбанке), либо в ысылает сообщение по факсу с у казанием прекращаемых сделок, причины прекращения сделок и даты прекращения сделок. В течение трех рабочих дней Банка после передачи сообщения по телефону , в электронной форме или по факсу или, в слу чае, если Банку не у далось св язаться с Клиентом с использованием упомянутых средств связи, в течение трех рабочих дней Банка со дня прекращения сделок Банк в ысылает письменное сообщение о прекращении сделок Клиенту по почте. Если Клиент не в ыполнил обязательства по сделке, которые Клиент обязан был выполнить в конечную дату сделки, сделка считается прекращенной в конечную дату без отдельного сообщения Банка. 10.4. Положения настоящего раздела не ограничив ают прав о Банка в определенных Договором случаях и порядке в любое в ремя до или после отправ ления определенного пунктом 10.3. настоящего раздела сообщения использов ать предостав ленное Клиентом обеспечение для погашения обязательств Клиента. 10.5. Банк не отвечает за у бытки и расходы Клиента, незав исимо от того, использует ли Банк или не использует определенное Договором право Банка прекратить заключенну ю с Клиентом сделку . 10.6. Стороны могут прекратить сделку досрочно, обоюдно оговорив услов ия прекращения сделки и подлежащие у плате су ммы. Сделка считается прекращенной с момента в ыполнения Сторонами у слов ий прекращения сделки. 12.3. Если предостав ленное Клиентом обеспечение и дру гие средств а Клиента в Банке недостаточны для погашения обязательств Клиента перед Банком в связи с прекращением сделки, Клиент обязан уплатить Банку сумму долга в течение двух рабочих дней со дня получения у помяну того в пу нкте 12.1. настоящего раздела сообщения. 12.4. Если в результате произведенного в определенном разделом 11 части I Д огов ора порядке расчета Банк обязан произв ести платежи су ммы прекращения сделки в пользу Клиента, Банк имеет прав о (но не обязан) зачесть данную сумму требования Клиента против любого требования Банка к Клиенту , в ытекающего из любого дру гого заключенного между Банком и Клиентом догов ора или осу ществ ленной сделки с насту пив шим сроком в ыполнения. Банк использу ет св ое прав о зачета, отправ ляя Клиенту письменное сообщение о погашении требов ания Клиента в стречным требов анием Банка. Зачет вступает в силу в день отправ ления сообщения Банка. Стороны пришли к соглашению, что произв еденный в подобном порядке зачет признается надлежащим образом иницииров анным и признанным Клиентом. Производя погашение требования Клиента встречным требов анием Банка в соответствии с положениями настоящего пу нкта, Банк имеет право в день осуществления расчетов по зачету произвести перерасчет объема обязательств Сторон, определенного в различных в алютах, в официальну ю валюту Латвийской Респу блики по у станов ленному Банком ку рсу обмена в алют на момент конв ертации. Раздел 13 — Ответственность за невыполнение обязательств 13.1. Если Клиент в определенных Договором случаях и порядке не у платил Банку рассчитанную в соответствии с разделом 11 части I Д огов ора су мму прекращения сделки, Клиент обязан уплатить Банку пеню (процентный платеж за просрочку платежа) в размере 0,16% от су ммы данного долга за каждый просроченный день. 13.2. Если в случае сделки repo/reverse repo Клиент не произвел платеж или не перечислил ценные бу маги в конечну ю дату сделки, Клиент обязан у платить Банку неу стойку (догов орный штраф) в размере 5% от не у плаченной суммы или рыночной стоимости не перечисленных ценных бумаг. В слу чае просрочки перечисления ценных бумаг неустойка рассчитывается с принятием за основ у рыночной цены не перечисленных ценных бу маг в конечну ю дату сделки. 13.3. Обязанность у платы неу стойки (догов орного штрафа) и пени (процентного платежа за просрочку платежа) не распространяется на случай, когда Сторона не выполнила свои обязательства в резу льтате насту пления обстоятельств, определенных пунктами 10.1.11., 10.1.19 и 10.1.20. части I Д огов ора. 13.4. Уплата неустойки или процентов пени не осв обождает от обязанности у платить сумму прекращения сделки и не отменяет прекращение сделки. 13.5. Если представленные Клиентом в настоящем Д огов оре зав ерения не соотв етствуют действительности, Клиент обязу ется в озместить Банку в се у бытки и расходы, которые могу т в озникну ть у Банка в данной св язи. Раздел 11 — Обязательства в случае прекращ ения сделок 11.1. Если Банк в определенном Договором случае в одностороннем порядке прекращает сделку , одна из Сторон обязана произв ести платеж су ммы прекращения сделки, рассчитыв аемой в соотв етств ии с положениями настоящего раздела. 11.2. Все расчеты по отношению к определению суммы прекращения сделки произв одит Банк. Сумма прекращения сделки для сделок repo/rev erse repo, срочного в клада и сделок с торгу емыми на бирже финансов ыми инструментами (торгуемые на бирже опционные, фьючерсные и форв ардные контракты и пр.) определяется в соотв етств ии с регу лиру ющими соотв етствующий вид сделок правилами части II Договора. Для прочих в идов сделок сумма прекращения сделки рассчитывается по формуле A+B – C, где: - A - рыночная стоимость прекращенной сделки в день прекращения сделки, определяемая Банком. Положительная для Банка рыночная стоимость сделки в ыражается как положительная величина (со знаком плюс), а отрицательная рыночная стоимость как отрицательная в еличина (со знаком мину с); - B - рассчитанная в соответствии с пунктом 11.3. настоящего раздела су мма нев ыполненных обязательств Клиента (в ыраженная положительной в еличиной), и - C - рассчитанная в соответствии с пунктом 11.3. настоящего раздела су мма нев ыполненных обязательств Банка (выраженная положительной величиной). Для в ыполнения расчета Банк производит перерасчет обязательств Сторон, в ыраженных в различных в алютах, в официальну ю в алюту Латв ийской Респу блики по у станов ленному Банком ку рсу обмена в алют на день прекращения сделки. Если рассчитанная сумма прекращения сделки является положительной величиной, Клиент обязан уплатить данную су мму Банку , а если данная величина отрицательна, Банк обязан у платить данну ю су мму Клиенту . 11.3. Суммой невыполненных обязательств Стороны является стоимость тех обязательств, которые в соответств ии с у слов иями прекращенной сделки Сторона была обязана в ыполнить в пользу в торой Стороны до даты прекращения сделки и которые в дату прекращения сделки не в ыполнены. Су мма невыполненных обязательств Клиента при расчете увеличив ается на су мму законных процентов, рассчитываемых за стоимость нев ыполненных обязательств за период времени с определенной у слов иями сделки даты в ыполнения соответствующих обязательств до даты прекращения сделки. 11.4. В случае одновременного прекращения нескольких заключенных между Сторонами сделок Банк имеет право рассчитать одну су мму прекращения сделок для в сех прекращаемых сделок. В подобном слу чае су мма прекращения сделки изначально рассчитывается для каждой прекращаемой сделки отдельно, после чего рассчитыв ается объем в ытекающих из прекращаемых сделок обязательств каждой Стороны. Из общей су ммы, котору ю Клиент обязан у платить Банку в св язи с прекращением сделок, в ычитается общая сумма, которую Банк обязан уплатить Клиенту в св язи с прекращением данных сделок. Если рассчитанная таким образом су мма яв ляется положительной величиной, Клиент обязан уплатить данну ю су мму прекращения сделок Банку , если данная в еличина отрицательна, Банк в озвращает ее Клиенту. Если сделка прекращается досрочно в определенном пу нктом 10.1.1. части I Догов ора слу чае, и рассчитанная в определенном настоящим пу нктом порядке су мма прекращения сделки яв ляется отрицательной в еличиной, Банк не обязан в озв ращать Клиенту су мму прекращения сделки. 11.5. Стороны пришли к соглашению, что определенный Д огов ором порядок расчета суммы прекращения сделки, а также нескольких сделок разу мен, соразмерен и объектив но отражает у бытки и расходы в св язи с тем, что сделка не в ыполнена в соотв етств ии с ее начальными у слов иями. Рассчитанная в определенном Договором порядке сумма прекращения сделки не считается неу стойкой (догов орным штрафом) или пеней (процентным платежом за просрочку платежа) в толков ании закона. 11.6. Клиент заверяет, что сознает свою обязанность в слу чае прекращения сделки у платить сумму прекращения сделки и понимает порядок расчета су ммы прекращения сделки. Раздел 14 — Статус Клиента 14.1. Перед осуществлением сделок с финансовыми инстру ментами Банк в соотв етствии c положениями закона присваив ает Клиенту стату с частного клиента, профессионального клиента или правомочного делов ого партнера. 14.2. О присвоении стату са профессионального клиента и прав омочного делов ого партнера Банк извещает Клиента письменно. Если Банк отдельно не изв естил Клиента о присв оении стату са профессионального клиента или прав омочного делов ого партнера, Клиенту по отношению к сделкам с финансов ыми инстру ментами присв оен стату с частного клиента. 14.3. В определенных законом случаях Клиент имеет право требовать замены присв оенного ему статуса на другой статус. Частный клиент вправе требовать присв оения статуса профессионального клиента или стату са прав омочного делов ого партнера, а профессиональный клиент в прав е требов ать присв оения стату са прав омочного делов ого партнера, если Клиент соотв етствует определенным законом для соответствующего статуса клиента критериям. Профессиональный клиент вправ е требов ать стату са частного клиента, а прав омочный делов ой партнер может требов ать стату са профессионального или частного клиента. 14.4. Клиент, желающий изменить стату с, подает Банку заяв ление у становленной Банком формы, указывая в нем виды сделок или финансов ых инструментов, к которым Клиент желает применять другой статус. Банк имеет прав о без объяснения причин отказать Клиенту в изменении стату са, если Клиент не соответствует выдвинутым законом требованиям, а также отказать в изменении статуса Клиента в направлении повышения прав вкладчика, если Клиенту изначально присв оен стату с профессионального клиента или прав омочного делов ого партнера. Если Банк согласен с предлагаемой Клиентом сменой стату са, Стороны заключают об этом письменное соглашение. 14.5. При рассмотрении заявления Клиента о замене присв оенного Клиенту стату са на дру гой стату с, преду сматрив ающий меньшу ю защиту прав Клиента, Банк имеет право запрашивать у Клиента информацию и документы, у достоверяющие компетенцию, опыт и знания Клиента в соотв етств у ющей сфере инв естиционных услуг для полу чения подтв ерждения способности Клиента, с у четом специфики преду смотренных сделок или финансов ых инстру ментов , самостоятельно принимать инв естиционные решения и сознав ать соотв етств у ющие риски. 14.6. Клиент, которому присв оен стату с профессионального клиента или прав омочного делового партнера, обязан предоставлять Банку информацию об изменениях в его деятельности, способных повлиять на его соотв етств ие в ыдв инутым к присвоенному статусу критериям. Информацию об изменениях в деятельности Клиента Клиент предоставляет Банку в письменной форме, у казывая, что предоставленная информация может повлиять на присвоенный Клиент стату с. 14.7. Если Банк получает информацию, что Клиент более не соотв етств у ет присв оенному ему статусу, Банк вправе в одностороннем порядке принять решение об изменении стату са, изв естив об этом Клиента. Раздел 12 — Расчеты в случае прекращ ения сделок 12.1. Банк информирует Клиента о величине рассчитанной в соотв етств ии с положениями раздела 11 части I Д огов ора су ммы прекращения сделки, отправ ив Клиенту соответствующее сообщение. Такое сообщение Банк может отправ ить Клиенту вместе с упомянутым в 10.3. части I Договора сообщением о прекращении сделки либо отдельно. 12.2. Банк вправе использовать предоставленное Клиентом обеспечение для погашения в озникших в связи с прекращением сделки обязательств Клиента. Раздел 15 — Пригодность и соответствие сделки 15.1. В определенных законом случаях Банк оценивает достаточность знаний и опыта Клиента для понимания связанных с соотв етств у ющими сделками рисков и предупреждает Клиента в случаях, если вид сделки не пригоден для Клиента, однако, в соответствии с законом Банк не обязан отказывать Клиенту в заключении сделки. Если Клиент, не принимая в о в нимание преду преждение Банка, заключает сделку, которую Банк считает не пригодной для Клиента, Клиент подв ергает себя рискам, для надлежащей оценки, 5 0900F, 1.4 01.11.2015. контроля и уменьшения которых Клиент не обладает достаточными знаниями и опытом. При заключении сделок Клиент обязан также самостоятельно оценив ать связанные со сделкой риски с у четом св оих знаний и опыта в сфере сделок с финансов ыми инстру ментами. 15.2. Банк предоставляет Клиенту консультации в отношении определенных Догов ором сделок с финансов ыми инстру ментами только на основ ании отдельного письменного соглашения. Если Банк предостав ляет Клиенту консу льтацию о заключаемой в рамках настоящего Д огов ора сделке с финансов ыми инструментами, Банк дополнительно оценивает соотв етств ие соотв етств у ющего в ида сделки целям в ложений Клиента и способность Клиента в финансовом отношении принять на себя в озможные у бытки от данного в ида сделки. Если Стороны не заключили отдельное письменное соглашение о предоставлении консультаций, Клиент обязан самостоятельно оценив ать соответствие сделки целям его в ложений и св ою способность принять на себя в ытекающие из сделки финансов ые обязательств а. 15.3. Обязанность Банка оценивать соотв етств ие сделки знаниям и опыту Клиента не распространяется на сделки по обмену в алюты (spot) и сделки срочного в клада. 15.4. Клиент обязан по требованию Банка предостав ить ему информацию о его знаниях и опыте в сфере сделок с финансовыми инстру ментами, целях, которые Клиент желает достичь посредств ом соотв етств у ющих сделок, и финансов ом положении Клиента, заполнив анкету “Определение соотв етств ия сложных финансов ых инстру ментов ” или предостав ив информацию в ином определенном Банком порядке. Клиент несет отв етств енность за достов ерность и полноту предостав ленных Банку св едений и документов . Клиент обязан незамедлительно информиров ать Банк об изменениях предостав ленных Банку св едений. Об изменениях св едений, предоставленных в анкете “Определение соотв етств ия сложных финансов ых инстру ментов ”, Клиент информиру ет Банк по телефону или письменно, заполняя новую анкету. Для оценки опыта и знаний Клиента Банк в праве использовать также информацию о сделках, заключенных Клиентом в Банке. 15.5. Если Клиент отказыв ается предостав ить Банку запрошенну ю им информацию, предоставляет ее неполно, неточно или не информиру ет Банк об изменениях в ранее предоставленной информации, Банк не отв ечает за нев озможность оценить или точно оценить достаточность знаний и опыта Клиента для понимания св язанных с соотв етств у ющей сделкой с финансов ыми инстру ментами рисков . 15.6. Запрошенну ю Банком информацию от имени Клиента в прав е предостав ить Клиент или представ итель Клиента с прав ом подписи. 15.7. Определенну ю в настоящем разделе информацию Клиент или лицо Клиента с правом подписи может предоставить Банку по телефону. В данном слу чае Банк производит идентификацию Клиента или лица Клиента с прав ом подписи, используя предусмотренные прав илами у даленных у слу г Банка рекв изиты. информацию о рисках сделки, а также любые дру гие в озможные риски, св язанные со сделкой. Заключив сделку , Клиент принимает на себя в се в ытекающие из сделки риски. 17.2. Клиент обязан быть готов по требов анию Банка незамедлительно действ овать, если это требу ется для продолжения заключенной Клиентом сделки, например, предостав ить дополнительное обеспечение в слу чае падения стоимости обеспечения или сделки. 17.3. Клиент не вправе в одностороннем порядке изменить у слов ия сделки или прекратить сделку досрочно. Изменить у слов ия сделки, в том числе прекратить таковую досрочно Клиент может только по соглашению с Банком. Подобные изменения начальных условий сделки могу т причинить Клиенту значительные расходы. 17.4. Если Стороны пришли к соглашению о продлении сделки, сделка продлев ается с переоценкой начальных обязательств по сделке в соотв етств ии с рыночными ценами, поэтому продление сделки может причинить Клиенту дополнительные расходы. 17.5. При невыполнении Клиентом обязательств по Договору, а также в других определенных настоящим Д огов ором слу чаях Банк имеет прав о в одностороннем порядке прекратить сделку . Прекращение сделки может причинить значительные расходы. Расходы Клиента св язаны с в озможной обязанностью у платить су мму прекращения сделки, в еличина которой подв ержена влиянию рыночной стоимости сделки в о в ремя прекращения сделки и определенных разделом 13 части I Д огов ора платежей. Перед подписанием Договора Клиент обязан тщательно ознакомиться с принципами расчета суммы прекращения сделки, чтобы иметь в озможность объектив но оценив ать в озможные св язанные со сделкой расходы. Раздел 18 — Конфиденциальность 18.1. Любая информация о заключенных между Сторонами сделках конфиденциальна. Стороны обязу ются не разглашать третьим лицам информацию о в торой Стороне и заключенных между Сторонами сделках, за исключением определенных настоящим Д огов ором слу чаев , а также преду смотренных Общими у слов иями Банка и законом слу чаев . 18.2. Клиент согласен, что св едения о Клиенте, счетах, распоряжениях и сделках Клиента Банк может предоставлять третьим лицам, если подобная информация необходима для обеспечения оказания услуги Клиенту или если третье лицо запрашив ает данну ю информацию, исполняя требов ания обязательных для него прав ов ых актов . Раздел 19 — Запись переговоров, обмен информацией 19.1. Стороны согласны с записью в заимных телефонных перегов оров и использов анием данных записей, в ключая в оспроизв едение, для доказательств а заключения сделки и у слов ий сделки, а также для доказательств а любых распоряжений Клиента, сообщений Банка и перегов оров Сторон, в том числе согласны использовать данные записи как доказательства в су де, третейском су де и в рамках административ ного процесса в госу дарств енных у чреждениях. 19.2. Банк имеет прав о предостав лять Клиенту любые св язанные с настоящим Договором сообщения по почте, телефону , факсу , электронной почте, в интернет-банке или филиале Банка. Связанные с инв естиционными у слугами Банка заявления и жалобы Клиент может подавать Банку письменно в любой филиал Банка, излагать по телефону через телефон-банк, подавать в интернет-банке, а также в ысылать по почте на адрес центрального офиса Банка. Контактную информацию для подачи заявлений и жалоб Клиент может полу чить в любом филиале Банка, а также на интернет-сайте Банка. 19.3. Банк регу лярно пересматрив ает Описание сделок с финансов ыми инструментами и прав ила Политики в ыполнения распоряжений. С этими доку ментами и их изменениями Клиент может ознакомиться в филиале Банка и на интернет-сайте Банка в разделе о накоплениях и в ложениях. 19.4. Стороны пришли к соглашению, что, сообщив Банку св ой адрес электронной почты или начав пользов аться интернет-банком, Клиент тем самым зав еряет, что имеет досту п к интернету и согласен с полу чением св язанной с настоящим Д огов ором информации при посредничеств е интернета. 19.5. В рамках настоящего Д огов ора Банк не предостав ляет Клиенту налогов ые консультации или юридические консультации о сделках Клиента. 19.6. Клиент согласен с правом Банка высылать на адрес электронной почты Клиента подготовленные Банком для Клиента или распространяемые Банком инв естиционные исследов ания. 19.7. Клиент отв ечает за достов ерность, полноту и точность в сех предостав ленных Банку св едений и доку ментов . Клиент обязан незамедлительно письменно сообщать Банку об изменениях любых предостав ленных Банку св едений, в том числе об изменениях имени, фамилии или назв ания, персонального кода, регистрационного номера или иного идентификационного номера Клиента, юридической формы, адреса, местонахождения исполнительной стру кту ры, номера телефона, факса, адреса электронной почты, у полномоченных лиц и идентифициру ющей у полномоченных лиц информации, информацию об изменениях дееспособности или статуса Клиента (прав ов ая защита, начало процесса неплатежеспособности, ликв идации или реорганизации и т.п.), а также об изменениях предоставленных в соотв етств ии с положениями раздела 15 части I Д огов ора св едений. 19.8. Клиент сознает, что любое высказывание представителя Банка и любая информация, у стно или письменно предостав ляемая Банком Клиенту в рамках настоящего Д огов ора или перед его заключением, яв ляется информацией, предостав ляемой Банком Клиенту с целью разъяснения прав ил и рисков финансов ого инстру мента, она не может считаться рекомендацией Клиенту заключить сделку и не основана на индивиду альных обстоятельствах Клиента. Инв естиционные консу льтации об у казанных в настоящем Д огов оре сделках с финансов ыми инстру ментами Банк предостав ляет Клиенту только на основ ании отдельного письменного соглашения. Раздел 16 — Отчеты о сделках с финансовыми инструментами, предоставление информации регистру сделок 16.1. Банк в едет у чет заключенных Клиентом сделок с финансов ыми инструментами. По требованию Клиента Банк выдает Клиенту информацию о заключенных в определенный отрезок в ремени сделках с финансов ыми инструментами или определенной сделке с финансов ыми инстру ментами. 16.2. Банк подготав лив ает информацию о произв еденных Клиентом в течение календарного года сделках с финансов ыми инстру ментами, если подобная информация в течение года Клиенту не предостав лена иначе. Информацию о произв еденных Клиентом сделках с финансов ыми инстру ментами Клиент может полу чить в филиале Банка. 16.3. Не менее одного раза в календарный год Банк представ ляет Клиенту отчет об открытых сделках с в небиржев ыми произв одными финансов ыми инструментами. Если Клиент в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента полу чения отчета не выдвинул в данной св язи в озражений, считается, что Клиент согласен с в ключенной в отчетинформацией. 16.4. Определенные пу нктом 16.3. настоящего раздела отчеты Банк предостав ляет Клиенту в интернет-банке или, если Клиент не заключил Догов ор пользования системой „Финансовые рынки”, высылает на у казанный в Догов оре адрес электронной почты Клиента. 16.5. Торгуемые на зарубежной бирже производные финансовые инструменты могу т у читыв аться на открытом от имени Банка счете в зару бежном финансов ом обществ е с у казанием, что у чтенные на счете финансов ые инструменты Банк держит в пользу своих клиентов. На одном подобном счете могу т учитываться принадлежащие нескольким клиентам Банка торгуемые на бирже произв одные финансов ые инстру менты. 16.6. В определенных законом слу чаях Банк в прав е у читыв ать принадлежащие Клиенту торгу емые на бирже произв одные финансов ые инструменты в зару бежной финансов ой стру кту ре на открытом от имени Банка счете вместе с торгу емыми на бирже произв одными финансов ыми инстру ментами Банка и дру гих клиентов Банка. 16.7. Если Клиент является нефинансовым партнером по сделкам, Банк от имени Клиента осуществ ляет изв ещение регистра сделок о заключенных между Сторонами сделках с произв одными финансов ыми инстру ментами, если только Клиент не изв естил Банк о св оем нежелании пользов аться у слу гами банка по изв ещению регистра сделок. 16.8. Банк имеет право устанавливать плату за предоставление информации о сделках в регистр сделок, и Клиент обязан в носить таков у ю Банку в определенный Банком срок. 16.9. Банк имеет прав о в любой момент прекратить предостав ление информации о сделках в регистр сделок от имени Клиента, предв арительно у в едомив об этом Клиента. 16.10. Если Клиент является финансов ым партнером по сделкам, Банк от имени Клиента осуществ ляет изв ещение регистра сделок о заключенных между Сторонами сделках с произв одными финансов ыми инстру ментами только при наличии об этом отдельного соглашения между Сторонами. Раздел 20 — Непреодолимая сила 20.1. Обстоятельствами непреодолимой силы яв ляются обстоятельств а, находящиеся вне в озможностей контроля Сторон (например, изменения, дополнения обязывающих для Сторон правовых актов либо принятие и/или в сту пление в силу нов ых подобных актов , природные катастрофы и стихийные бедств ия, в оенные действ ия, забастов ки, перебои в работе информационных систем), которые в озникли после заключения сделки и которые невозможно обойти или преодолеть с применением в сех разу мных Раздел 17 — Риски 17.1. Заключаемые в рамках настоящего Договора сделки финансового рынка св язаны с финансов ыми рисками, способными причинить Клиенту значительные у бытки. Стоимость сделки финансов ого рынка может у в еличиваться или уменьшаться, вследствие чего существует риск, что общая отдача от сделки будет отрицательной, то есть, сделка причинит убытки. Д ля различных видов сделок финансового рынка су ществ у ет различный риск. Клиент обязан со в сей надлежащей тщательностью оценить предостав ленну ю в Описании сделок с финансов ыми инстру ментами 6 0900F, 1.4 01.11.2015. средств, и по причине данных обстоятельств Сторона неспособна в ыполнить обязательств а по сделке. 20.2. Сторона, у которой в озникли обстоятельств а непреодолимой силы, изв ещает о них вторую Сторону и по требованию второй Стороны в пределах в озможностей предоставляет запрошенные ею доказательства обстоятельств непреодолимой силы, в ключая св идетельств а соотв етств у ющих госу дарственных структур о наступлении обстоятельств непреодолимой силы. 20.3. Если обстоятельства непреодолимой силы насту пили для Банка, Банк осв обождается от отв етств енности за нев ыполнение обязательств по Догов ору и продолжает в ыполнение обязательств после у странения обстоятельств непреодолимой силы. от в алюты и обычно составляет 2-3 рабочих дня со дня заключения сделки. Максимальный срок сделки у станав лив ает Банк. Валютный своп (swap) - сделка взаимообмена в алют, состоящая из дв у х в стречных сделок обмена валют: при заключении сделки Стороны приходят к соглашению о сделке по обмену валюты (spot), одновременно договариваясь об обмене тех же валют в обратном направ лении через сделку в алютного форв арда (f orward). 1.3. При заключении сделки обмена валют Стороны оговаривают следу ющие основ ные условия сделки: валюты и суммы сделки, ку рс(-ы) обмена в алют, дата(-ы) расчета по сделке. 1.4. Клиент имеет право отдать Банку распоряжение заключить сделку по обмену в алюты, если рыночный ку рс обмена в алюты достигнет определенного у ров ня. Банк имеет прав о в одностороннем порядке у станавливать минимальну ю су мму распоряжения и максимальный срок действ ительности распоряжения. Распоряжение выполняется и сделка между Банком и Клиентом заключается без отдельного согласия Клиента, если насту пило указанное Клиентом условие. Распоряжение у трачив ает силу по истечении срока распоряжения или с наступлением определенного Клиентом при подаче распоряжения отменяющего условия, либо если Клиент сообщает Банку об отзыве распоряжения. Подтверждение сделки высылается Клиенту только в слу чае насту пления определенного распоряжением у слов ия заключения сделки и заключения сделки. Для Клиента является обязывающей сделка, заключенная на основ ании отданного Клиентом распоряжения. Раздел 21 — Разрешение споров 21.1. Стороны обязуются все споры, возникающие между Сторонами в связи с настоящим Догов ором или сделками, разрешать пу тем в заимных перегов оров . 21.2. Если Клиент яв ляется юридическим лицом, и Стороны не могу т разрешить спор путем переговоров в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента сообщения одной Стороной в торой Стороне о наличии спора, Стороны обеспечивают информирование о наличии спора руководителя следу ющего у ров ня соотв етств у ющей компетенции каждой Стороны. 21.3. Если Стороны не могут разрешить спор путем переговоров в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента сообщения одной Стороной второй Стороне о наличии спора, Стороны имеют прав о разрешить его в соотв етств ии со следу ющими прав илами: 21.3.1. если Клиент яв ляется физическим лицом, согласно закону признав аемым потребителем по отношению к осу ществ ляемым в рамках настоящего Догов ора сделкам, спор подлежит рассмотрению су дами Латв ийской Респу блики по подсу дности; 21.3.2. если Клиент является юридическим лицом или физическим лицом, согласно закону не признав аемым потребителем по отношению к осу ществляемым в рамках настоящего Д огов ора сделкам, спор подлежит рассмотрению в третейском су де Латв ийской ассоциации коммерческих банков . Истец имеет право подавать в третейский суд Латвийской ассоциации коммерческих банков любые иски в св язи с настоящим Д огов ором или сделками, в том числе любые иму ществ енного или неиму ществ енного характера разногласия или требования, вытекающие из настоящего Договора, разногласия или требования относительно в ыполнения Д огов ора, у платы неу стойки или процентов пени, возмещения убытков или обеспечения, а также любые дру гие разногласия и требования, затрагивающие настоящий Договор, его изменение, нарушение, расторжение, законность, действ ительность или толков ание. Пригов ор третейского су да яв ляется окончательным, обжалов анию не подлежит и обязателен для выполнения Сторонами. Спор разрешается в соответств ии с у став ом, регламентом третейского су да и положением "Об издержках третейского су да Латв ийской ассоциации коммерческих банков". Количеств о третейских су дей - один. Назначение третейского су дьи Стороны пору чают председателю третейского су да Латв ийской ассоциации коммерческих банков . Язык рассмотрения спора латышский. 21.4. Если Клиент в течение 15 (пятнадцати) дней с момента предоставления Банком ответа на претензию Клиента не выдвину л в озражения Банку либо Банк не располагает информацией об обращении Клиента в су д, спор считается разрешенным. 2. Продление сделки 2.1. Если в конечну ю дату сделки по обмену в алюты (spot), в алютного форв арда (f orward) или в алютного св опа (swap) на счете Клиента недостаточно средств для выполнения вытекающих из сделки обязательств Клиента, Банк имеет право, но не обязан продлить сделку на следу ющий рабочий день Банка в установ ленном пу нктом 2.2 настоящего подраздела порядке. 2.2. Продление сделки осуществляется в конечную дату путем заключения с Клиентом в алютного св опа (swap) на следу ющих у слов иях: 2.2.1. начальной датой сделки яв ляется конечная дата нев ыполненной сделки; 2.2.2. конечной датой сделки является следующий рабочий день Банка после начальной даты сделки; 2.2.3. в начальную дату сделки Банк обязан осуществ ить платеж Клиенту в такой в алюте и таком размере, который соответствует невыполненной части платежа Клиента (су ммы, котору ю в соотв етств ии с у слов иями нев ыполненной сделки Клиент был обязан уплатить Банку в конечну ю дату нев ыполненной сделки), и Клиент обязан осуществить платеж Банку в такой в алюте и таком размере, который является невыполненной частью платежа Банка (суммы, которую в соответствии с услов иями нев ыполненной сделки Банк был обязан уплатить Клиенту в конечную дату невыполненной сделки); 2.2.4. в конечну ю дату сделки Стороны обязаны произв ести обмен у помянутых в пу нкте 2.2.3. в алют в обратном направ лении по ку рсу , в одностороннем порядке у станов ленному Банком. Раздел 2 — Сделки срочного вклада 1. Общ ие положения 1.1. Сделкой срочного вклада является сделка, в соотв етств ии с которой Клиент помещает в Банк денежную сумму (депозит) на определенный срок и в конце срока Банк выплачивает Клиенту су мму депозита и одна из Сторон в ыплачивает второй Стороне проценты по депозиту . Если определенная у словиями сделки процентная ставка яв ляется положительной в еличиной, Банк в ыплачивает проценты Клиенту, а если определенная условиями с делки процентная ставка является отрицательной величиной, Клиент в ыплачив ает проценты Банку . 1.2. При заключении сделки срочного в клада Стороны огов арив ают следу ющие основные условия сделки – сумма, валюта депозита, процентная став ка (годов ая), начальная и конечная даты депозита. 1.3. Клиент обязан в начальну ю дату сделки срочного в клада обеспечить депозит на своем денежном счете. В начальную дату сделки срочного в клада Банк дебетует денежный счет Клиента на сумму депозита. Если процентная став ка является положительной величиной, в конечну ю дату сделки Банк перечисляет на денежный счет Клиента депозит и накопленные по депозиту проценты. Если процентная ставка яв ляется отрицательной в еличиной, в конечную дату сделки Банк либо перечисляет на денежный счет Клиента депозит и дебетует денежный счет Клиента на сумму накопленных процентов, либо перечисляет на денежный счет Клиента сумму депозита, у меньшенну ю на су мму накопленных процентов . 1.4. При расчете процентов по депозиту принимается, что соотв етств у ющий период расчета процентов начинается в начальну ю дату депозита (не в ключая) и зав ершается в конечну ю дату (в ключительно). Раздел 22 — Юридическая сила, изменение, прекращ ение Договора 22.1. Настоящий Догов ор в сту пает в силу в момент его подписания и заключается на неопределенный срок. 22.2. Недействительность или несоответствие закону любого пункта Договора не в лияет на действительность других пунктов или всего Д огов ора в целом. После обнаружения подобного недостатка Стороны приходят к соглашению об у странении недостатка и продолжают сотру дничать в соотв етств ии с действующими положениями Д огов ора так, чтобы по в озможности лу чше сохранять цель и смысл настоящего Д огов ора. 22.3. Подписав настоящий Договор, Клиент заверяет, что Д огов ор и сделки, которые бу дут заключены в рамках Договора, являются обязыв ающими для Клиента, не противоречат обязывающим для Клиента прав ов ым актам или любым регу лиру ющим деятельность Клиента нормам, в ну тренним доку ментам или дру гим обязательств ам Клиента, Клиент полу чил в се необходимые согласования структур управления и надзора Клиента и прочие необходимые согласов ания для заключения Д огов ора и каждой сделки. 22.4. Изменения или дополнения в Договор могут вноситься по письменному соглашению Сторон, а также Банк имеет прав о в одностороннем порядке изменять положения Договора с предв арительным у в едомлением об этом Клиента не менее чем за 30 дней по почте или на интернет-сайте Банка. Если Клиент не согласен с предлагаемыми Банком изменениями или дополнениями Догов ора и при отсутствии между Сторонами нев ыполненных обязательств Клиент в прав е в одностороннем порядке отсту пить от Д огов ора с соблюдением положений пу нкта 22.5. Д огов ора. 22.5. При отсутствии между Сторонами невыполненных обязательств любая Сторона имеет прав о в одностороннем порядке прекратить действ ие Догов ора, предв арительно не менее чем за 15 дней представ ив в торой Стороне письменное уведомление о прекращении Д огов ора. Упомяну тое в настоящем пункте уведомление Банк может отправить Клиенту по почте или через интернет-банк, а Клиент может подать его в любой филиал Банка, через интернет-банк или отправить по почте на адрес центрального офиса Банка. 2. Досрочное прекращ ение сделки 2.1. Клиент имеет право изъять депозит до конечной даты сделки срочного в клада, письменно или по телефону известив об этом Банк предв арительно не менее чем за 5 рабочих дней, если Стороны не пришли к иному соглашению. 2.2. В слу чае досрочного изъятия депозита Банк имеет прав о: 2.2.1. у держать с Клиента за досрочное прекращение депозита плату в размере, установленном прейску рантом Банка за досрочное расторжение догов ора срочного депозита; 2.2.2. если процентная став ка яв ляется положительной в еличиной, не в ыплачивать проценты по депозиту и уже выплаченные проценты по депозиту у держать из депозита перед его выплатой или с денежного счета Клиента; 2.2.3. если процентная ставка является отрицательной величиной, у держать из депозита сумму процентов, рассчитанную за период времени с начальной даты депозита (не включая) до даты досрочного прекращения депозитной сделки (в ключительно); 2.3. Банк имеет право в одностороннем порядке прекратить сделку срочного в клада до ее конечной даты: 2.3.1. если обращается взыскание на денежные средств а Клиента в Банке; 2.3.2. если депозит был предоставлен Банку в качестве обеспечения, и Банк реализу ет свое право использовать обеспечение для удовлетворения св оих требов аний; 2.3.3. если сделка срочного в клада прекращается в соотв етств ии с положениями раздела 10 части I Д огов ора; Часть II — Специальные условия сделок Раздел 1 — Сделки по обмену валюты 1. Общ ие положения 1.1. Сделками по обмену в алюты яв ляются сделки, предостав ляющие Клиенту возможность обменивать одну валюту на другую по установленному Банком ку рсу обмена в алют. 1.2. Применяемые в сделках по обмену в алют термины: Сделка по обмену валюты (spot) — сделка по обмену валюты, расчеты по которой произв одятся до окончания в торого рабочего дня Банка после заключения сделки по курсу, у станов ленному в день заключения сделки. Валютный форвард (forward) - сделка обмена валюты, расчеты по которой произв одятся в определенную будущую дату по курсу, оговоренному в день заключения сделки. Минимальный срок валютного форварда (forward) зависит 7 0900F, 1.4 01.11.2015. 2.3.4. если Банк использу ет прав а, определенные пу нктом 9.6. части I Догов ора. 2.4. Если сделка срочного вклада прекращается досрочно в определенных подпу нктами 2.3.1. – 2.3.3. настоящего раздела слу чаях, Банк имеет прав о использовать определенные пу нктами 2.2.2. и 2.2.3. настоящего раздела прав а. 2.5. В целях расчета определенной пу нктом 11.2. части I Д огов ора су ммы прекращения сделки суммой прекращения сделки, полагающейся Клиенту , считается: 2.5.1. если процентная ставка является положительной в еличиной - су мма депозита; 2.5.2. если процентная ставка является отрицательной в еличиной - су мма депозита, у меньшенная на су мму процентов , рассчитанну ю за период в ремени с начальной даты депозита (не в ключая) до даты досрочного прекращения депозитной сделки (в ключительно). 3.5. Если рассчитанная в соответствии с положениями пункта 3.4. настоящего подраздела сумма прекращения сделки является положительной величиной, Клиент обязан в озместить данну ю су мму Банку , а если эта в еличина отрицательна, Банк в озв ращает данну ю су мму Клиенту . 3.6. Уплачив аемая Банком су мма прекращения сделки у меньшается, а у плачиваемая Клиентом сумма прекращения сделки увеличивается на сумму неу стойки, если Клиент в соотв етств ии с пу нктом 13.2. части I Догов ора обязан у платить Банку неу стойку . Раздел 4 — Опционные внебиржевые опционы) сделки (торгуемые на бирже и 1. Общ ие положения 1.1. Опционная сделка (опцион) – это сделка, предостав ляющая одной стороне сделки (далее – покупатель опциона) право, но не обязыв ающая, в определенный услов иями сделки срок ку пить или продать определенное количеств о базов ого актив а или осу ществ ить дру гу ю определенну ю у словиями сделки сделку, и возлагающая на другую сторону сделки (далее – продав ец опциона) обязанность продать или ку пить соотв етств у ющее количеств о базов ого актив а или осу ществ ить дру гу ю определенну ю у словиями сделки сделку в случае использования покупателем опциона своих в ышеу помянутых прав. За приобретение опционных прав покупатель опциона в ыплачив ает его продав цу в ознаграждение (премию). 1.2. Положения настоящего раздела распространяются на сделки с торгу емыми на бирже опционами и внебиржевые опционные сделки (далее – OTC опционы). Торгу емые на бирже опционы представ ляют собой стандартизованные контракты с определенными биржей параметрами сделки (количеств о базов ого актив а, срок сделки и пр.), которые Клиент может приобретать или продавать при посредничестве Банка. OTC опцион является дв у сторонней сделкой Банка и Клиента, в которой Стороны определяют у слов ия сделки по в заимному соглашению. 1.3. Применяемые в опционных сделках термины: 1.3.1. Опцион американского стиля – опцион, который поку патель может реализов ать в любой рабочий день Банка до определенного Банком времени даты зав ершения опциона. 1.3.2. Базовый актив - валюта, финансовые инструменты, индекс или тов ар, яв ляющийся предметом опционной сделки. 1.3.3. Поставка базового актива – в ид расчетов по опционным сделкам, когда в расчетную дату осу ществ ляется сделка ку пли-продажи базов ого актив а. 1.3.4. Oпцион “сall” – вид опциона, предоставляющий его покупателю прав о ку пить у продавца опциона определенное количеств о базов ого актив а по определенной у слов иями сделки цене. 1.3.5. Опцион европейского стиля – опцион, который поку патель может реализов ать только в дату зав ершения опциона в определенное Банком в ремя. 1.3.6. Опцион финансовых инструментов — опцион, базов ым актив ом которого яв ляются акции или дру гие финансов ые инстру менты. 1.3.7. Дата завершения опциона – дата прекращения прав поку пателя опциона. 1.3.8. Индекс – статистический показатель, отражающий изменения стоимости портфеля определенных финансов ых инстру ментов . 1.3.9. Индексный опцион — опцион, базов ым актив ом которого яв ляется индекс. 1.3.10. Основная сумма индекса – в слу чае индексного опциона – определенная условиями сделки условная денежная су мма, на основ ании которой рассчитыв ается стоимость опциона. 1.3.11. Контракт – если в условиях сделки указано количество контрактов , в один контракт в ходит определенное количеств о базов ого актив а соотв етствующего опциона (например, один контракт опциона акций содержит 100 акций). Если в у слов иях сделки с торгу емыми на бирже опционами количеств о в ходящего в контракт базов ого актив а не у казано, таков ое определяется согласно прав илам и практике соотв етств у ющей биржи. 1.3.12. Определенная цена (strike price) – цена базов ого актив а, котору ю Стороны определяют в условиях сделки и которая: (i) в слу чае в алютного опциона является курсом, по которому в соответств ии с у слов иями сделки может быть куплена или продана соотв етств у ющая в алюта; (ii) в слу чае опциона финансов ых инстру ментов яв ляется ценой финансов ых инстру ментов или тов ара, по которой может быть ку плено или продано соотв етств у ющее количеств о финансов ых инстру ментов или соотв етств у ющее количеств о тов ара; (iii) в слу чае индексного опциона яв ляется у ров нем соотв етств у ющего индекса. 1.3.13. Реализация опциона – использов ание в ытекающих из опционной сделки прав поку пателя опциона. 1.3.14. День реализации опциона – день, когда поку патель опциона подал сообщение о реализации опциона. 1.3.15. Стоимость опциона – (i) в слу чае опциона “call” – разность между рыночной ценой базовых активов в день реализации опциона и определенной ценой (если в еличина положительна), в слу чае в алютных опционов и опционов финансовых инструментов умноженная на су мму или количеств о базов ых активов, в случае индексного опциона у множенная на основ ну ю су мму индекса; (ii) в случае опциона “put” – разность между определенной ценой и рыночной ценой базовых активов в день реализации опциона (если в еличина положительна), в слу чае в алютных опционов и опционов финансов ых инструментов умноженная на су мму или количеств о базов ых актив ов, в слу чае индексного опциона у множенная на основ ну ю су мму индекса. Для других видов опционов Банк определяет стоимость опцион в соотв етствии с принятой на международных финансовых рынках практикой. 1.3.16. Товарный опцион - опцион, базов ым актив ом которого яв ляется сырье или дру гой тов ар. 1.3.17. Премия – денежная сумма, уплачиваемая поку пателем опциона его продав цу за то, что с заключением сделки он обретает в ытекающие из опциона прав а поку пателя. 1.3.18. Oпцион “put” – вид опциона, предоставляющий его покупателю право продать продавцу опциона определенное количеств о базов ого актив а по определенной цене. Раздел 3 — Сделки repo 1. Общ ие положения 1.1. Сделкой repo является сделка, в соответствии с которой в начальну ю дату одна сторона сделки (Х) продает, а другая сторона (Y) поку пает ценные бу маги по определенной в день заключения сделки начальной цене, и в конечную дату сделки X выкупает, а Y продает то же количество ценных бумаг по определенной в день заключения сделки цене в ыку па. 1.2. В настоящем Догов оре сделки repo, в которых в начальну ю дату поку пателем ценных бумаг является Банк, назыв аются сделками “rev erse repo”, а сделки, в которых в начальну ю дату поку пателем ценных бу маг яв ляется Клиент – сделками “repo”. 1.3. Применяемые в сделках repo /reverse repo термины: 1.3.1. Ценные бумаги – определенные у слов иями сделки ценные бу маги; 1.3.2. Начальная цена — определенная у слов иями сделки су мма, подлежащая у плате за ценные бу маги в начальну ю дату . 1.3.3. Цена выкупа — определенная условиями сделки су мма, подлежащая у плате за ценные бумаги в конечную дату. Цену выкупа образу ет начальная цена, увеличенная (или в случае сделки repo уменьшенная) на начисленные по сделке проценты. 1.3.4. Процентная ставка сделки – определенная условиями сделки годовая процентная став ка, использу емая для расчета цены в ыку па. 1.3.5. Начисленные по сделке проценты – су мма, рассчитанная на основ ании начальной цены с применением к ней процентной ставки сделки за период в ремени с начальной даты до расчетной даты. 1.4. При заключении сделки repo/rev erse repo Стороны огов арив ают следу ющие основ ные у слов ия сделки: ценные бу маги и их количеств о, начальная дата, конечная дата, начальная цена, валюта, процентная став ка по сделке. 1.5. С уплатой начальной цены или цены в ыку па ценных бу маг в полном объеме поку патель ценных бу маг обретает в се прав а собств енности, в ладения и пользов ания на ценные бу маги. 2. События с ценными бумагами 2.1. Если в период между начальной датой и конечной датой по ценным бу магам сделки в ыплачив аются див иденды, произв одится в ыплата процентов, предоставляются премиальные акции или выплачив ается любой иной доход (далее – доход), Сторона, в начальну ю дату сделки ку пив шая ценные бу маги, передает данный доход другой Стороне сделки в конечну ю дату или в дату прекращения сделки. Если доход данной Стороне сделки в ыплачивается после конечной даты сделки или даты ее прекращения, она обязана в день выплаты дохода перечислить его в торой Стороне сделки. Если получателем дохода является Банк, Банк имеет право не в ыплачив ать Клиенту доход, а уменьшить обязательства Клиента, вытекающие из сделки, в размере полу ченного дохода. 2.2. Если доход от ценных бумаг выплачивается Клиенту в период в ремени между начальной датой и конечной датой или датой прекращения сделки, но Клиент в конечную дату или в дату прекращения не перечислил Банку доход от ценных бу маг, стоимость дохода у читыв ается при расчете в еличины в ытекающих из сделки обязательств Клиента, и Банк имеет право уменьшить св ои обязательства перед Клиентом на полагающу юся ему су мму дохода. 2.3. Если в случае сделки repo Клиент получает доход после конечной даты сделки или даты прекращения, Банк имеет право удержать сумму дохода из любой в ыплачив аемой Клиенту су ммы или со счета Клиента. 3. Изменение условий сделки, прекращ ение сделки 3.1. В период между начальной датой и конечной датой Стороны имеют право догов ориться об изменении конечной даты и цены в ыку па и/или о замене определенных сделкой ценных бу маг дру гими ценными бу магами. 3.2. Банк имеет право в одностороннем порядке досрочно прекратить сделку repo/reverse repo, если в любое в ремя между начальной датой и конечной датой сделки: (i) в случае сделки rev erse repo рыночная стоимость ценных бу маг опускается ниже величины, в одностороннем порядке определенной Банком в соотв етств ии с процеду рами Банка; (ii) в слу чае сделки repo рыночная стоимость ценных бу маг поднимается в ыше в еличины, в одностороннем порядке определенной Банком в соответствии с процедурами Банка. Банк имеет право в одностороннем порядке прекратить сделку reverse repo и repo также в дру гих определенных пу нктом 10.1. части I Д огов ора слу чаях. 3.3. В случае прекращения сделки rev erse repo ценные бу маги остаются в собств енности Банка, и одна из Сторон в ыплачив ает в торой су мму прекращения сделки. В слу чае прекращения сделки repo ценные бу маги остаются в собственности Клиента, и одна из Сторон в ыплачив ает в торой су мму прекращения сделки. 3.4. Сумма прекращения сделки в случае прекращения сделки rev erse repo рассчитывается по формуле A+B-C+D, а в случае прекращения сделки repo по форму ле B+C+D-A. В обоих слу чаях - A – начальная цена - B – начисленные по сделке проценты - C – рыночная стоимость ценных бу маг в расчетну ю дату - D – су мма всех убытков и расходов (выраженная положительной величиной), которые могут возникнуть у Банка в связи с продажей (в случае сделки reverse repo) или приобретением ценных бу маг (в слу чае сделки repo). 2. Торгуемые на бирже опционы 2.1. При заключении сделки по приобретению или продаже торгу емых на бирже опционов Стороны огов арив ают у слов ия сделки – тип операции (поку пка или продажа), вид опциона, количество контрактов, цена покупки или продажи (премия), определенная цена, дата зав ершения опциона и дру гие 8 0900F, 1.4 01.11.2015. у словия распоряжения. Если Клиент не указал срок действия распоряжения, считается, что распоряжение действительно до окончания торгов ой сессии соотв етств у ющей биржи в день подачи распоряжения. 2.2. Клиент обязан уплатить Банку комиссионну ю плату в у станов ленном Банком размере за покупку или продажу торгуемых на бирже опционов . Банк имеет право в день заключения сделки зарезерв иров ать на счете Клиента денежные средства для оплаты опционной премии и комиссионной платы. 2.3. Если Стороны пришли к такому соглашению, Клиент может отдав ать Банку особые указания о выполнении распоряжения. Если невозможно купить или продать все указанное в распоряжении Клиента количеств о контрактов , Банк в прав е в ыполнить распоряжение Клиента частично. 2.4. Если Клиент яв ляется поку пателем торгу емого на бирже опциона, Стороны условились, что сделки с торгу емыми на бирже опционами бу ду т осу ществ ляться без физической постав ки базов ого актив а. 2.5. Если Клиент является продавцом торгуемого на бирже опциона, Стороны у слов ились, что сделки с торгу емыми на бирже опционами бу ду т осу ществляться без физической поставки базового актив а, за исключением слу чая, когда в торая сторона заключенной на бирже сделки в ыбирает реализацию опциона с физической постав кой базов ого актив а. 2.6. Во избежание физической постав ки базов ого актив а Клиент обязан следить за рыночной ценой опционов и продав ать приобретенные опционы или в ыкупать проданные опционы не позднее окончания рабочего в ремени Банка в рабочий день Банка, предшеств у ющий дате зав ершения опциона, если опциона рыночная цена на тот момент в ыше ну ля. Если дата зав ершения опциона не яв ляется рабочим днем Банка, Клиент обязан продать приобретенные опционы или в ыку пить проданные опционы не позднее окончания рабочего времени Банка последнего рабочего дня Банка до даты зав ершения опциона. 2.7. Банк вправе потребовать от Клиента продажи приобретенных опционов или в ыкупа проданных опционов также до указанного в пункте 2.6. срока, если в соответствии с правилами или у казаниями биржи подобная продажа или в ыку п необходимы в о избежание физической постав ки базов ого актив а опциона или обязанности представления бирже документов, удостоверяющих в озможность постав ки или полу чения базов ого актив а. 2.8 Если Клиент не продал приобретенные опционы или не в ыку пил проданные опционы в соответствии с положениями пу нкта 2.6. настоящего раздела, Банк имеет право продать приобретенные опционы или в ыку пить проданные опционы без распоряжения Клиента. Клиент принимает на себя в се в ытекающие из подобной сделки по продаже или в ыку пу опциона обязательства и обязуется уплатить Банку комиссионную плату за продажу или в ыку п опциона. 2.9. Если Клиент является продавцом торгуемого на бирже опциона, и вторая сторона заключенной на бирже сделки в ыбирает реализацию опциона с физической постав кой базов ого актив а, то: 2.9.1. в случае опциона „put” вырученные в резу льтате реализации опциона денежные средства или финансовые инстру менты перечисляются на счет Клиента в Банке, и Клиент обязан до определенного Банком срока обеспечить на св оем счете денежну ю су мму для в ыполнения обязательств по приобретению базов ого актив а опциона. Если у Клиента не открыт счет ценных бумаг в Банке, по требов анию Банка Клиент обязан открыть счет ценных бумаг в Банке, в противном случае Клиент обязан в озместить Банку в се св язанные с нев ыполнением сделки у бытки и расходы. 2.9.2. В случае реализации опциона „сall” Клиент обязан до определенного Банком срока обеспечить на своем счете, в зависимости от у слов ий сделки, денежную сумму или финансовые инструменты для выполнения обязательств по постав ке базов ого актив а опциона. Если Клиент не в ыполняет в ышеу помянутые обязательств а, в день реализации опциона Банк имеет прав о от имени Клиента и за счет Клиента выполнить обязательства Клиента перед в торой стороной заключенной на бирже сделки, и Клиент обязан в озместить Банку все связанные с невыполнением сделки убытки и расходы. 2.10. Если в определенном разделом 10 части I Д огов ора слу чае сделка с торгу емыми на бирже опционами прекращается досрочно, Банк продает приобретенные Клиентом опционы или в ыку пает проданные Клиентом опционы. Клиент принимает на себя все вытекающие из подобной сделки по продаже или выкупу опциона обязательств а и обязу ется у платить Банку комиссионную плату за продажу или в ыку п опциона. Если Банк продает приобретенные Клиентом опционы, су мма прекращения сделки, у плачиваемая Банком Клиенту, яв ляется премией, полу чаемой Банком от поку пателя опциона. Если Банк в ыку пает проданные Клиентом опционы, су мма прекращения сделки, которую Клиент обязан уплатить Банку, является премией, у плачив аемой Банком продав цу опциона. заключении сделки догов орились о расчетах в форме постав ки базов ых актив ов . 3.7. Если до определенного Банком последнего срока подачи сообщения о реализации опциона опцион не реализован, в ытекающие из опциона прав а поку пателя опциона прекращаются. 3.8. Если опцион реализуется в форме постав ки базов ых актив ов , Клиент обязан до окончания дня реализации опциона обеспечить на св оем счете, в зав исимости от у слов ий сделки, денежну ю су мму или финансов ые инструменты для выполнения обязательств по постав ке базов ого актив а опциона, а Банк обязан произвести расчеты до окончания третьего рабочего дня (T+3) со дня реализации опциона (T). Если Клиент не в ыполнил в ышеу помянутые требования, опционные права Клиента утрачивают силу , и Клиент обязан возместить Банку в се св язанные с нев ыполнением сделки у бытки и расходы. 3.9. Если по опциону финансов ых инстру ментов произв одится постав ка базов ого актив а, Клиент обязан у платить Банку комиссионну ю плату за поку пку/продажу финансовых инструментов в соответствии с прейску рантом Банка. 3. OTC опционы 3.1. При заключении сделки с ОТС опционом Стороны оговаривают основные у слов ия сделки, характерные для соотв етств у ющего в ида опциона. 3.2. Поку патель OTC опциона обязан у платить продав цу премию в определенную условиями сделки дату. Продавец опциона обязан в ыполнить св ои в ытекающие из опциона обязательств а только в том слу чае, если поку патель опциона надлежащим образом уплатил опционную премию. Банк имеет право в день заключения сделки зарезерв иров ать на счете Клиента денежные средств а для оплаты опционной премии. 3.3. До определенного Банком в ремени даты зав ершения ОТС опциона Стороны могут прийти к соглашению о том, что покупатель опциона продает обратно продавцу опциона купленный у него опцион. Стороны по обоюдному соглашению устанавливают цену (опционную премию), по которой продав ец начального опциона в ыку пает опцион. 3.4. Если Стороны пришли к соглашению об обратной продаже опциона ОТС в соотв етств ии с положениями пу нкта 3.3. настоящего подраздела, в се обязательств а Сторон, в ытекающие из начальной опционной сделки считаются погашенными и замененными обязанностью выкупающего опцион лица у платить второй Стороне оговоренную Сторонами цену выкупа опциона (премию). 3.5. Поку патель OTC опциона имеет прав о реализов ать опцион, подав продав цу сообщение о реализации опциона. Сообщение о реализации опциона подается по телефону, с соблюдением определенных Банком сроков подачи сообщений о реализации опциона. 3.6. Если стоимость опциона в дату зав ершения в ыше ноля, но Клиент до определенного Банком времени подачи сообщения о реализации опциона не отдал Банку распоряжение о реализации опциона, опцион реализу ется ав томатически, и Банк в ыплачив ает Клиенту стоимость опциона или произв одит расчеты в форме поставки базовых актив ов , если Стороны при 2. Расчеты 2.1. Покупатель опциона обязан уплатить продавцу премию в определенну ю у слов иями сделки дату . Продав ец опциона обязан в ыполнить св ои в ытекающие из опциона обязательства только в том случае, если покупатель опциона надлежащим образом уплатил опционную премию. Банк имеет право в день заключения сделки зарезерв иров ать на счете Клиента денежные средств а для оплаты опционной премии. 2.2. Фиксацию рыночной ставки и расчет у плачив аемой в расчетну ю дату су ммы произв одит Банк. 2.3. Если в дату фиксации рыночная ставка (i) в слу чае сделки „cap” в ыше фиксиров анной ставки, (ii) в случае сделки „floor” ниже фиксированной ставки, в определенну ю у слов иями сделки расчетну ю дату продав ец оцпиона произв одит определенный пу нктом 2.4. настоящего подраздела платеж. Расчеты не производятся, если в дату фиксации рыночная ставка (i) в слу чае сделки „cap” равна или ниже фиксированной ставки, (ii) в случае сделки „floor” рав на или в ыше фиксиров анной став ки. Раздел 5 — Сделки с опционами процентных ставок 1. Общ ие положения 1.1. Виды сделок с опционами процентных став ок: 1.1.1. сделка “сap”— сделка с опционом процентных ставок, в которой одна Сторона (продав ец опциона) полу чает от в торой Стороны (поку пателя опциона) премию и обязу ется в определенну ю дату или в несколько дат произв ести платежи в пользу второй Стороны, если рыночная став ка в дату фиксации прев ышает фиксиров анну ю став ку ; 1.1.2. сделка ”floor” — сделка с опционом процентных ставок, в которой одна Сторона (продав ец опциона) полу чает от в торой Стороны (поку пателя опциона) премию и обязу ется в определенну ю дату или в несколько дат произв ести платежи в пользу второй Стороны, если рыночная став ка в дату фиксации ниже фиксиров анной став ки; 1.1.3. сделка “сollar” — комбинация сделок “cap” и “f loor” с определением минимальной и максимальной границы рыночной став ки. 1.2. Применяемые в сделках с опционами процентных став ок термины: 1.2.1. Амортизация — определенная условиями сделки коррекция у слов ной су ммы, например, постепенное уменьшение или увеличение условной суммы в соотв етств ии с определенным графиком. 1.2.2. Расчетный период — период в ремени, за который рассчитыв ается процентный платеж. Расчетным периодом яв ляется период в ремени, начинающийся в одну определенную для соответствующей Стороны сделки расчетну ю дату (в ключительно) и зав ершающийся в следу ющу ю определенную для данной Стороны расчетную дату (не включая ее). Перв ый расчетный период начинается в начальну ю дату сделки (в ключительно) и последний расчетный период зав ершается в конечну ю дату сделки (не в ключая ее). 1.2.3. Дата фиксации — определенная(-ые) у слов иями сделки дата(-ы), в котору ю(-ые) Банк у станав лив ает рыночну ю став ку . 1.2.4. Фиксированная ставка — определенная у слов иями сделки годов ая процентная став ка. 1.2.5. Дата завершения — определенная у слов иями сделки дата прекращения вытекающих из сделки прав покупателя опциона и обязательств продав ца опциона. 1.2.6. Условная сумма — определенная у слов иями сделки у слов ная денежная сумма, на основе которой рассчитыв аются процентные платежи. Если применяется амортизация, в еличина у слов ной су ммы изменяется в определенном у слов иями сделки порядке. 1.2.7. Премия — определенная у слов иями сделки денежная су мма, у плачиваемая покупателем опциона продавцу опциона за то, что, заключив сделку , поку патель опциона обретает в ытекающие из опциона прав а. 1.2.8. Рыночная ставка — годов ая процентная став ка, которая яв ляется определенной услов иями сделки рыночной став кой индекса процентных став ок соответствующего периода (например, 6-месячная EURIBOR) на дату фиксации. 1.3. При заключении сделки Стороны огов арив ают у слов ия сделки – в ид сделки, услов ну ю су мму , у слов ия амортизации у слов ной су ммы (если применяется амортизация), в алюту , фиксиров анну ю став ку , индекс процентных ставок и период индекса для определения рыночной ставки, дату зав ершения, расчетные периоды, метод расчета процентов, расчетные даты, премию и пр. у слов ия сделки. 2.4. Величина определенного пу нктом 2.3. настоящего раздела платежа, произв одимого продав цом опциона, рассчитыв ается по следу ющим форму лам, если Стороны, заключая сделку, не пришли к иному соглашению: 2.4.1. для сделки „cap”: условная сумма x (выраженная в процентах рыночная став ка – выраженная в процентах фиксиров анная став ка) x метод расчета процентов . 2.4.2. для сделки “f loor”: у слов ная су мма x (в ыраженная в процентах фиксиров анная ставка – выраженная в процентах рыночная став ка) x метод расчета процентов . 3. Обратная продажа опциона 9 0900F, 1.4 01.11.2015. 3.1. До определенного Банком времени последней даты фиксации базов ого актив а опциона Стороны могут прийти к соглашению о том, что поку патель опциона продает обратно продав цу опциона ку пленный у него опцион. Стороны по обоюдному соглашению у станав лив ают цену (опционну ю премию), по которой продав ец начального опциона в ыку пает опцион. 3.2. Если Стороны пришли к соглашению об обратной продаже опциона, в се обязательств а Сторон, в ытекающие из начальной опционной сделки считаются погашенными и замененными обязанностью выкупающего опцион лица у платить второй Стороне оговоренную Сторонами цену выкупа опциона (премию). сделки. Вторая Сторона производит платеж абсолютной стоимости су ммы отрицательного плавающего платежа в валюте, в которой перв ой Стороне следов ало бы произвести платеж, если бы сумма плавающего платежа была положительной в еличиной. Раздел 7 — Опцион на своп процентных ставок (Swaption) 1. Общ ие положения 1.1. Опцион на св оп процентных став ок (Swaption) - это сделка, предостав ляющая поку пателю опциона прав о, но не обязыв ающая в конкретную дату в будущем заключить сделку св опа процентных став ок на определенных в момент заключения опциона у слов иях сделки св опа процентных став ок. 1.2. Применяемые в опционах на св опы процентных став ок термины: 1.2.1. Опцион американского стиля – в ид опциона на св опы процентных став ок, в котором определенные для поку пателя прав а могу т быть реализов аны в определенный у слов иями сделки период в ремени. 1.2.2. Опцион бермудского стиля – в ид опциона на св опы процентных став ок, в котором определенные для поку пателя прав а могу т быть реализов аны в определенные у слов иями сделки даты. 1.2.3. Базовый своп процентных ставок – определенный условиями сделки св оп процентных став ок, на который распространяется опцион. 1.2.4. Форма расчетов по сделке – определенная условиями сделки форма, в которой стороны сделки осу ществ ляют расчеты в слу чае реализации опциона (физическая постав ка или денежные расчеты). 1.2.5. Опцион европейского стиля – в ид опциона на св опы процентных став ок, в котором определенные для поку пателя прав а могу т быть реализов аны только в дату зав ершения опциона. 1.2.6. Дата завершения – определенная условиями сделки дата прекращения прав поку пателя опциона. 1.2.7. Время завершения – определенное у слов иями сделки в ремя прекращения прав поку пателя опциона в дату зав ершения. 1.2.8. Сумма денежных расчетов – су мма, в ыплачив аемая продав цом опциона поку пателю опциона в слу чае реализации опциона (если определенной для сделки формой расчетов яв ляются денежные расчеты), рассчитанная в соответствии с определенным у слов иями сделки методом расчета су ммы денежных расчетов . 1.2.9. Реализации опциона — использов ание в ытекающих из опционной сделки прав поку пателя опциона. 1.2.10. Продавец – Сторона сделки, в обмен на полу чение премии предоставляющая второй Стороне сделки (покупателю) (i) если определенной для сделки формой расчетов яв ляется физическая постав ка, прав о определить, что базовый своп процентных ставок всту пает в силу ; (ii) если определенной для сделки формой расчетов яв ляются денежные расчеты, прав о полу чить от продав ца су мму денежных расчетов . 1.2.11. Покупатель – Сторона сделки, в обмен на у плату продав цу премии полу чающая определенные пу нктом 1.2.10. прав а поку пателя. 1.2.12. Премия — определенная у слов иями сделки денежная су мма, у плачиваемая покупателем опциона продавцу опциона за то, что, заключив сделку , поку патель опциона полу чает в ытекающие из опциона прав а. 1.3. Заключая сделку, Стороны оговаривают условия сделки – поку пателя и продав ца опциона, стиль опциона, премию, дату платежа премии, у слов ия реализации опциона, даты реализации (для опциона берму дского стиля), прочие условия реализации опциона в зависимости от стиля опциона, дату зав ершения опциона, время завершения опциона, форму расчетов по сделке (физическая постав ка или денежные расчеты), у слов ия базов ого св опа процентных ставок, дату расчета суммы денежных расчетов и метод расчета (если формой расчета по сделке яв ляются денежные расчеты) и прочие у слов ия сделки. Раздел 6 — Свопы процентных ставок (Interest Rate Swaps) 1. Общ ие положения 1.1. Своп процентных ставок (Interest Rate Swap) – это сделка, в которой Стороны обязуются в определенный период в ремени произв одить одна в пользу другой регулярные процентные платежи в одной и той же в алюте, обменив ая процентный платеж по плавающей ставке на процентный платеж по фиксиров анной став ке или дру гой плав ающей став ке. Величина у плачив аемой каждой Стороной су ммы рассчитыв ается на основ ании у слов ной су ммы и с использов анием фиксиров анной или плав ающей процентной став ки. 1.2. Своп валютных процентных ставок (Currency Interest Rate Swap) - это сделка, в которой Стороны обязу ются в определенный период в ремени произв одить одна в пользу дру гой регу лярные процентные платежи в различных валютах. В начальную дату сделки Стороны осуществляют сделку по обмену валюты по установ ленному Сторонами ку рсу обмена в алюты, перечисляя одна другой определенные условиями сделки су ммы в алют, на основ ании которых в дальнейшем будут рассчитываться процентные платежи с использованием фиксиров анных или плав ающих процентных став ок. В конечную дату сделки данные суммы валют перечисляются обратно каждой из Сторон. 1.3. Применяемые в св опах процентных став ок термины: 1.3.1. Амортизация — определенная условиями сделки коррекция у слов ной су ммы, например, постепенное уменьшение или увеличение условной суммы в соотв етств ии с определенным графиком. 1.3.2. Расчетный период — количеств о дней, за которое рассчитыв ается су мма процентного платежа. Расчетным периодом является период времени, начинающийся в одну определенную для соответствующей Стороны сделки расчетну ю дату (в ключительно) и зав ершающийся в следу ющу ю определенную для данной Стороны расчетную дату (не включая ее). Перв ый расчетный период начинается в начальну ю дату сделки (в ключительно) и последний расчетный период зав ершается в конечну ю дату сделки (не в ключая ее). 1.3.3. Дата фиксации — дата определения в еличины плав ающей став ки. 1.3.4. Фиксированная ставка — определенная у слов иями сделки годов ая процентная став ка. 1.3.5. Плательщик фиксированной ставки – Сторона сделки, которая в соотв етств ии с у слов иями сделки обязу ется произв одить регу лярные платежи, размер которых рассчитыв ается на основ ании фиксиров анной став ки. 1.3.6 Плавающая ставка — годовая процентная став ка, которая яв ляется определенной услов иями сделки рыночной став кой индекса процентных став ок соответствующего периода (например, 6-месячная EURIBOR) на дату фиксации. 1.3.7. Плательщ ик плавающ ей ставки – Сторона сделки, которая в соотв етств ии с у слов иями сделки обязу ется произв одить регу лярные платежи, размер которых рассчитывается на основании плав ающей став ки. 1.3.8. Расчетная дата — дата, в которую одна из Сторон или обе Стороны обязаны произв ести очередной процентный платеж. 1.3.9. Условная сумма — в случае свопа процентных став ок определенная у словиями сделки условная сумма, на основ ании которой рассчитыв аются процентные платежи Сторон, но которая не перечисляется ни одной из Сторон. Если применяется амортизация, в еличина у слов ной су ммы изменяется в определенном у слов иями сделки порядке. 1.4. При заключении сделки Стороны оговаривают основные условия сделки – плательщиков фиксированной/плавающей ставки, денежные суммы и валюты, на основ ании которых рассчитыв аются процентные платежи, у слов ия амортизации (если применяется амортизация), фиксированную ставку, индекс плав ающей ставки и период индекса, даты фиксации, начальную дату сделки, конечну ю дату сделки, расчетные даты и пр. у слов ия сделки. 2. Расчеты 2.1. Покупатель опциона обязан уплатить продавцу премию в определенну ю у слов иями сделки дату . Продав ец опциона обязан в ыполнить св ои в ытекающие из опциона обязательства только в том случае, если покупатель опциона надлежащим образом уплачивает опционну ю премию. Банк имеет прав о в день заключения сделки зарезервировать на счете Клиента денежные средств а для у платы опционной премии. 2.4. Покупатель опциона имеет право реализовать опцион, подав продав цу изв ещение о реализации опциона. Изв ещение о реализации опциона подается по телефону с соблюдением определенных у слов иями сделки сроков подачи изв ещений о реализации опциона. 2.6. Если до срока завершения опциона опцион не реализован, в ытекающие из опциона прав а поку пателя опциона прекращаются. 2.5. Если определенной для сделки формой расчетов яв ляется физическая поставка, и покупатель опциона в определенный у слов иями сделки срок подал продавцу опциона извещение о реализации опциона, базов ый св оп процентных став ок в сту пает в силу , и стороны обязаны в ыполнить обязательства, определенные условиями сделки базового свопа процентных став ок. К базовому свопу процентных ставок применяются положения раздела 6 части II настоящего Д огов ора о св опах процентных став ок. 2.6. Если определенной для сделки формой расчетов яв ляются денежные расчеты, покупатель опциона в определенный условиями сделки срок подал продав цу опциона извещение о реализации опциона и стоимость базов ого св опа процентных ставок для покупателя опциона положительна, продав ец опциона у плачив ает поку пателю опциона су мму денежных расчетов , рассчитываемую на определенную условиями сделки дату расчета су ммы денежных расчетов в соотв етств ии с определенным у слов иями сделки методом расчета су ммы денежных расчетов . 2. Расчеты 2.1. Процентные платежи каждой Стороны за каждый расчетный период рассчитываются на основании услов ной су ммы или, для св опа в алютных процентных ставок, на основании перечисленной Стороне су ммы в алюты, с применением определенной у слов иями сделки фиксиров анной или плав ающей процентной став ки. 2.2. Плавающую ставку на очередной расчетный период устанавливает Банк. Банк в ысылает Клиенту подтв ерждения сделок, в которых у казыв ает определенную для соответствующего расчетного периода плавающую ставку и су ммы произв одимых Сторонами платежей. 2.3. Если в соотв етств ии с у слов иями сделки обе Стороны обязаны произв ести процентные платежи в одну расчетну ю дату и в одной в алюте, Банк имеет право по своему усмотрению выполнить каждый платеж в полном объеме или произвести взаимозачет подлежащих уплате сумм и перечислить разность на счет той Стороны, которой таков ая полагается в резу льтате зачета. 2.4. Если определенная у слов иями сделки на соотв етств у ющий период рыночная ставка индекса процентных ставок (EURIBOR, LIBOR или дру гая определенная условиями сделки межбанковская кредитная став ка, далее – базов ая ставка) меньше нуля, при расчете плавающей ставки базовая став ка в ыражается как отрицательная величина. Клиент сознает, что рассчитанная на основании плавающей ставки сумма платежа может быть отрицательной в еличиной. Если рассчитанная на основ ании плав ающей став ки су мма платежа яв ляется отрицательной в еличиной (отрицательная су мма плав ающего платежа), то Сторона, в соотв етств ии с у слов иями сделки обязанная произвести платеж на основании плавающей ставки, не производит платеж в соотв етств у ющу ю расчетну ю дату , а в торая Сторона сделки у плачивает первой абсолютную стоимость су ммы данного отрицательного плав ающего платежа в дополнение к дру гим платежам, обязательным для данной в торой Стороны в данную расчетную дату в соответствии с условиями 3. Обратная продажа опциона 3.1. Д о времени завершения опциона даты зав ершения опциона в озможно достижение соглашения о том, что поку патель опциона продает обратно продав цу опциона ку пленный у него опцион. Стороны по обоюдному соглашению у станав лив ают цену (опционну ю премию), по которой изначальный продав ец опциона в ыку пает опцион. 3.2. Если Стороны пришли к соглашению об обратной продаже опциона в соотв етств ии с положениями пу нкта 3.3. настоящего подраздела, в се обязательств а Сторон, в ытекающие из начальной опционной сделки, считаются погашенными и замещенными обязанностью выкупающего опцион лица у платить второй Стороне оговоренную Сторонами цену выкупа опциона (премию). 10 0900F, 1.4 01.11.2015. закрытия позиции. Сумма прибыли от закрытия позиции считается су ммой прекращения сделки, полагающейся Клиенту, а сумма у бытков от закрытия позиции считается су ммой прекращения сделки, полагающейся Банку . Раздел 8 — Сделки с торгуемыми на биржах фьючерсными договорами (futures) 1. Общ ие положения 1.1. Торгу емый на бирже фьючерсный догов ор (фьючерс) – это стандартизованная биржевая сделка, возлагающая обязанность по поку пке или продаже определенного количества базового актива по предв арительно определенной цене. 1.2. Применяемые в сделках фьючерсными догов орами термины: 1.2.1. Базовый актив — в алюта, финансов ые инстру менты, индекс, процентная ставка, сырье, эмиссионные квоты или другой актив, являющийся предметом фьючерсного догов ора. 1.2.2. Контракт — один контракт включает определенное количество базового актив а соответствующего фьючерсного договора. Если входящее в контракт количеств о базов ого актив а в у слов иях сделки не у казано, таков ое определяется согласно прав илам и практике соотв етств у ющей биржи. 1.2.3. Первый день уведомления (First Notice Day ) – день, когда в соотв етствии с правилами соответствующей биржи покупатель фьючерсного догов ора может полу чить у в едомление биржи о желании продав ца фьючерсного договора произвести физическу ю постав ку базов ого актив а. 1.2.4. Последний день торговли (Last Trading Day) – последний день, когда прав илами соответствующей биржи разрешены сделки с соотв етств у ющим фьючерсным догов ором. 1.3. При осуществлении сделки Клиент обязан уплатить Банку комиссионну ю плату , в еличину и срок у платы которой определяет Банк. Раздел 9 — Товарные свопы 1. Общ ие положения 1.1. Тов арный своп (Commodity Swap) – это сделка, в которой одна сторона сделки обязуется уплатить второй стороне сделки у казанну ю в у слов иях сделки фиксированную цену за определенное условиями сделки количеств о тов ара, а вторая сторона сделки обязуется уплатить плавающую цену того же количества товара, рассчитыв аему ю в определенном у слов иями сделки порядке. В рамках сделки в озможно осу ществ ление одного в заимного платежа или нескольких регу лярных в заимных платежей. 1.2. Применяемые в тов арных св опах термины: 1.2.1. Расчетный период – определенный у слов иями сделки период, начинающийся в определенну ю у слов иями сделки начальну ю дату и зав ершающийся в определенну ю у слов иями сделки конечну ю дату . 12.2. Уточняющ ие ссылочную цену условия – у точняющие в ыбор ссылочной цены товара условия, например, цена предложения или спроса на дату определения цены, средняя цена между низшей и высшей ценой на дату определения цены, в ремя определения цены или дру гие у казанные в у слов иях сделки у слов ия в ыбора ссылочной цены. 1.2.3. Конечная дата – дата окончания расчетного периода. 1.2.4. Конечное время – в ремя в конечну ю дату , когда зав ершается расчетный период. Конечное время определяется в у слов иях сделки или, если таковое не определено в условиях сделки, Стороны ру ков одств у ются у казанным в разъяснениях терминов ISDA конечным в ременем. 1.2.5. Дата определения цены (-i) – дата (-i), в котору ю (-ые) определяется плав ающая цена. В у слов иях сделки может быть определено, что датой определения цены рабочий день пу бликации цены тов ара. 1.2.6. Фиксированная цена – указанная в условиях сделки фиксиров анная цена за определенное количеств о тов ара. 1.2.7. Плательщик фиксированной цены – у казанная в у слов иях сделки Сторона сделки, для которой объем обязательств определяется на основании фиксиров анной цены. 1.2.8. Разъяснения терминов ISDA - опубликованные International Swap and Deriv atives Association (ISDA) прав ила 2005 ISDA Commodity Def initions, в ключая все их приложения (Annexes), дополнения и изменений, публикуемые ISDA, или другие указанные в подтверждении сделки опу бликов анные ISDA разъяснения терминов сделок. 1.2.9. Плавающ ая цена – рыночная цена тов ара в соотв етств у ющий расчетный период, определяемая в указанном в условиях сделки порядке на основ ании ссылочной цены тов ара. 1.2.10. Плательщ ик плавающ ей цены – у казанная в у слов иях сделки Сторона сделки, для которой объем обязательств определяется на основании плав ающей цены. 1.2.11. Округление плавающей цены – применяемые к расчету плав ающей цены принципы математического окру гления су ммы. 1.2.12. Расчетная дата – определенная у слов иями сделки дата, когда Стороны обязаны произвести предусмотренные условиями сделки платежи. 1.2.13. Сумма расчетов – денежная сумма, уплачиваемая одной из Сторон сделки в торой Стороне сделки в расчетну ю дату и рассчитыв аемая в определенном у слов иями сделки порядке. 11.2.14. Товар – указанный в условиях сделки товар. В условиях сделки товар может быть обозначен применяемым в практике финансов ого рынка сокращением. 1.2.15. Ссылочная цена товара – указанные в услов иях сделки прав ила о порядке определения плав ающей цены, в ключающие у казание на соотв етствующий товар (для отдельных тов аров в ключаются также место происхождения товара, условия поставки и страхования и прочие у слов ия) и источник информации, в котором опу бликов ана рыночная цена соотв етствующего товара. Ссылочная цена товара в условиях сделки может быть обозначена применяемым в практике финансового рынка сокращением, разъяснение которого содержится в разъяснениях терминов ISDA. 1.2.16. Рабочий день публикации цены товара – если определенну ю у словиями сделки ссылочную цену товара публикует биржа, это день, когда соотв етствующая биржа открыта и на ней осу ществ ляются торги, а если ссылочная цена товара не публикует биржа, это день, в отношении которого ссылочная цена тов ара опу бликов ана в соотв етств у ющем источнике информации. 1.2.17. Общее номинальное количество товара – определенное условиями сделки общее количество тов ара для в сех расчетных периодов сделки в су мме. 1.2.18. Номинальное количество товара для расчетного периода определенное условиями сделки количество товара, на основ ании которого рассчитывается сумма расчетов для соответствующего расчетного периода. 1.2.19. Начальная дата – дата начала расчетного периода. 1.3. Заключая сделку, Стороны оговаривают условия сделки – плательщика фиксиров анной цены и плательщика плавающей цены, тов ар, номинальное количество товара для расчетного периода, общее номинальное количеств о тов ара, расчетный период (-ы), расчетну ю (-ые) дату (-ы), фиксиров анну ю цену , плавающую цену, ссылочную цену товара, уточняющие ссылочную цену у словия, условия курса обмена в алюты (для сделок, в которых ссылочная цена тов ара деноминирована в валюту, не яв ляющу юся определенной для платежа в алютой) и другие условия сделки. Стороны пришли к соглашению, что для интерпретации у казанных в у слов иях сделки терминов бу ду т применяться разъяснения терминов ISDA. Разъяснения терминов ISDA считаются составной частью условий сделки, а в случае противоречий между разъяснениями терминов ISDA и прав илами подтв ерждения сделки применяются прав ила подтв ерждения сделки. 2. Выполнение сделки 2.1. В распоряжении о сделке с фьючерсными договорами Клиент у казыв ает тип операции (покупка или продажа), тип фьючерсного догов ора, у казыв ая информацию, позв оляющу ю однозначно таков ой идентифициров ать, количество контрактов, цену одной единицы базового актива, срок действ ия распоряжения. Если Клиент не у казал срок действ ия распоряжения, считается, что распоряжение действительно до окончания торгов ой сессии соотв етствующей биржи в день подачи распоряжения. Клиент может отдавать Банку особые у казания о в ыполнении распоряжения. 2.2. Клиент имеет право отдать Банку распоряжение заключить сделку , если рыночная цена фьючерсного договора достигнет определенного у ров ня или насту пит дру гое у казанное Клиентом у слов ие. Банк имеет прав о в одностороннем порядке установить минимальну ю су мму распоряжения и максимальный срок действ ительности распоряжения. Распоряжение в ыполняется и сделка между Банком и Клиентом заключается без отдельного согласия Клиента, если насту пило у казанное Клиентом у слов ие. Распоряжение у трачив ает силу , если истек срок распоряжения, если насту пило определенное Клиентом отменяющее у слов ие или если Клиент сообщил Банку об отзыве распоряжения. Подтверждение сделки высылается Клиенту только в слу чае, если определенное в распоряжении у слов ие заключения сделки наступило и сделка заключена. Д ля Клиента яв ляется обязыв ающей сделка, заключенная в соотв етств ии с отданным Клиентом распоряжением. 2.3. Если сделка согласно поданному Клиентом распоряжению заключается, Банк после заключения сделки в ысылает Клиенту подтв ерждение сделки. 3. Закрытие открытой позиции 3.1. Закрытие открытой позиции Клиента производится путем осуществ ления сделки поку пки/продажи фьючерсных догов оров , в резу льтате которой количество купленных Клиентом фьючерсных договоров становится рав ным количеств у проданных Клиентом идентичных фьючерсных догов оров . 3.2. Клиент обязан закрыть открытую позицию не позднее окончания рабочего в ремени Банка в рабочий день Банка, предшествующий более ранней из двух дат - перв ого дня у в едомления или последнего дня торгов ли для соотв етствующего фьючерсного догов ора. Клиент обязан самостоятельно ознакомиться с информацией о первом дне у в едомления и последнем дне торгов ли для соотв етств у ющего фьючерсного догов ора. Банк в прав е требов ать от Клиента закрытия или уменьшения открытой позиции также до у казанного в предыду щем предложении срока, если в соотв етств ии с прав илами или у казаниями соотв етств у ющей биржи или клирингов ого у чреждения это необходимо в о избежание физической постав ки базов ого актив а фьючерсного догов ора или обязанности представ ления бирже у достов еряющих в озможность постав ки базов ого актив а доку ментов . 3.3. Если Клиент не закрыл или не у меньшил открыту ю позицию в соотв етствии с положениями пу нкта 3.2. настоящего раздела, Банк имеет прав о (но не обязан) закрыть или уменьшить открытую позицию Клиента без распоряжения Клиента, и Клиент принимает на себя в се в ытекающие из закрытия или у меньшения позиции обязательств а. 3.4. Если Клиент не закрыл или не у меньшил открыту ю позицию в соотв етств ии с положениями пу нкта 3.2. настоящего раздела, Клиент обязу ется возместить Банку все убытки и расходы, которые могут возникну ть в связи с обязанностью произвести поставку или получение базового актив а, или нев ыполнением данной обязанности, в ключая в се неу стойки, которые соотв етствующая биржа или партнер по сделке может наложить на Банк за нев ыполнение обязанности по поставке базов ого актив а или любое дру гое нару шение прав ил соотв етств у ющей биржи. 3.5. В дополнение к описанным выше случаям Банк вправе без согласования с Клиентом незамедлительно закрыть все (или отдельные) открытые позиции Клиента или у меньшить таков ые также в следу ющих слу чаях: 3.5.1. по у казаниям у частв у ющей в в ыполнении сделки биржи или клирингов ого у чреждения и/или в соотв етств ии с прав илами биржи или клирингов ого у чреждения; 3.5.2. по требов анию у частв у ющего в в ыполнении сделки финансов ого посредника в соотв етств ии с заключенными между Банком и соотв етств у ющим финансов ым посредником догов орами; 3.5.3. Если Клиент не предостав ляет Банку обеспечение в определенные Банком сроки и объеме. 3.6. Если в результате закрытия открытой позиции Клиента возникают убытки, Клиент обязан у платить Банку су мму у бытков . Банк в прав е без дополнительного согласов ания с Клиентом списать су мму у бытков из предоставленного Клиентом обеспечения и любого счета Клиента в Банке. 3.7. Если в определенном разделом 10 части I Д огов ора слу чае сделка с фьючерсами прекращается досрочно, Банк закрыв ает открыту ю позицию Клиента, применяя к данной сделке комиссионну ю плату за поку пку или продажу фьючерсов , и рассчитыв ает прибыль или у бытки Клиента от 2. Расчеты 2.1. Если определенная для соотв етств у ющего расчетного периода плав ающая цена превышает фиксированную цену, плательщик плав ающей цены у плачивает плательщику фиксированной цены сумму расчетов , а если плав ающая цена ниже фиксиров анной цены, плательщик фиксиров анной цены у плачивает сумму расчетов плательщику плав ающей цены. Су мма расчетов рассчитыв ается по форму ле: Су мма расчетов = абсолютная в еличина разности между фиксиров анной ценой и плавающей ценой, умноженная на номинальное количеств о тов ара для соотв етств у ющего расчетного периода. 11 0900F, 1.4 01.11.2015. В у словиях сделки могут быть определены также иные методы определения су ммы расчетов и порядок расчетов . 2.2. Плавающая цена определяется на указанну ю в у слов иях сделки дату определения цены. Д ата определения цены определяется согласно у казанным в у слов иях сделки принципам. Если в у слов иях сделки преду смотрено несколько дат определения цены для одного расчетного периода, плав ающая цена для расчетного периода определяется по определенному у слов иями сделки методу , например, как среднее арифметическое между соотв етств у ющими ценами на даты определения цены. 2.3. Плав ающу ю цену для расчетного периода определяет Банк. Банк в ысылает Клиенту подтверждение сделки, в котором указывает определенную для соотв етствующего расчетного периода плавающую цену, сумму платежа и плательщика. 12 0900F, 1.4 01.11.2015.
