Тарифы оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД

Тарифы оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД
Раздел 1. Общие положения
1.1. Тарифы оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД (далее – Тарифы) определяют размер оплаты
депозитарных услуг НКО ЗАО НРД (далее – Депозитарий) и являются составной частью депозитарного
договора (договора счета депо).
1.2. Тарифы являются неотъемлемой составной частью депозитарного договора (договора счета депо).
1.3. Тарифы составлены в рублях.
1.4. Размер оплаты депозитарных услуг Депозитария указан в Тарифах без учета НДС.
1.5. Оплата услуг Депозитария осуществляется одним из следующих способов:
- по факту оказания услуг;
- путем внесения авансовых платежей.
Детализация способов, порядка и сроков взимания платы за услуги Депозитария описана в Договорах счета
депо.
1.6. В случае если размер оплаты услуг Депозитария включает сумму расходов, которые НКО ЗАО НРД несет при
их оказании, указанные расходы возмещаются депонентом, согласно заключенным депозитарным договорам.
1.7. Плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги включает в себя плату за все
услуги, оказываемые Депозитарием в соответствии с заключенными договорами, если Тарифами специально
не предусмотрено взимание платы за соответствующую услугу Депозитария.
1.8. При определении размера оплаты услуг Депозитария по хранению и/или учету прав на ценные бумаги из
расчета стоимости остатка ценных бумаг исключаются ценные бумаги, срок обращения которых истек.
1.9. Для целей определения размеров оплаты услуг Депозитария различные виды ценных бумаг объединены в
группы, указанные в соответствующих пунктах Тарифов.
1.10.Ежемесячная плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги определяется как
сумма величин, исчисленных в соответствии с указанными в Тарифах ставками ежемесячной платы за услуги
по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги каждой группы.
1.11. Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех
выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счете депо Депонента в расчетном месяце, по
календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день
определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска.
Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются
равными значениям за предшествующий рабочий день. Рыночная цена определяется в соответствии с
Приложением № 2 к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий
осуществления депозитарной деятельности».
1.12. Плата за услуги Депозитария по исполнению инвентарных операций по счету депо взимается за количество
исполненных операций.
Раздел 2. Плата за услуги Центрального депозитария
2.1.
Плата за услуги по хранению и /или учету прав на ценные бумаги:
2.1.1. Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для
государственных, муниципальных и корпоративных облигаций:
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
От
Все типы счетов депо Депонента
до
0
500 000 000
0,00213%
500 000 000,01
1 000 000 000
10 650 руб. + 0,00184% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 500 млн. руб.
1 000 000 000,01
10 000 000 000
19 850 руб. + 0,00155% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 1 млрд. руб.
10 000 000 000,01
50 000 000 000
159 350 руб. + 0,00126% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 10 млрд. руб.
> 50 000 000 000
663 350 руб. + 0,0012% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 50 млрд. руб.
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для
акций (кроме акций, находящихся на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо, акций,
учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ) и инвестиционных паев:
2.1.2.1. Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, не
имеющие рыночной цены1 – для акций, инвестиционных паев и депозитарных расписок составляет 100 рублей
за один выпуск ценных бумаг на счете депо, но не более 3000 рублей.
2.1.2.2. Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для
акций, находящихся на разделах типов: «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов
акций», «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций» счетов депо (далее – Разделы
SPO), составляет 1000 рублей за каждый Раздел SPO на счете депо.
2.1.2.3. Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для
акций и инвестиционных паев, за исключением акций, указанных в пунктах 2.1.2.1. - 2.1.2.2. Тарифов:
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
Все типы счетов депо Депонента
2.1.2.
От
до
0
100 000 000
0,00156%
100 000 000,01
500 000 000
1 560 руб. + 0,00108% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
100 млн. руб.
500 000 000,01
1 000 000 000
5 880 руб. + 0,00091% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
500 млн. руб.
1 000 000 000,01
5 000 000 000
10 430 руб. + 0,00074% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 1 млрд. руб.
> 5 000 000 000
2.1.3.
2.1.4.
2.1.5.
1
40 030 руб. + 0,00069% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 5 млрд. руб.
В случае если наложенная на счет депо административная блокировка действует в течение полного расчетного
месяца, плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги взимается в размере 30
рублей в месяц.
Плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для акций, находящихся на
разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо включается в ежемесячную минимальную плату за
услуги Депозитария, за исключением акций, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ, в
отношении которых сумма вознаграждения Депозитария устанавливается в размере фактически понесенных
расходов Депозитария по оплате услуг хранения и учета ценных бумаг в депозитарии-корреспонденте.
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для
российских депозитарных расписок:
Акции, инвестиционные паи, депозитарные расписки считаются не имеющими рыночной цены в случае отсутствия возможности
установления рыночной цены, а также если рыночная цена, определенная в соответствии с пунктом 1.10. Тарифов, была равна нулю в
течение полного месяца или части месяца.
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
От
Все типы счетов депо Депонента
до
0
100 000 000
0,00156%
100 000 000,01
500 000 000
1 560 руб. + 0,00108% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
100 млн. руб.
500 000 000,01
1 000 000 000
5 880 руб. + 0,00091% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
500 млн. руб.
1 000 000 000,01
5 000 000 000
10 430 руб. + 0,00074% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
1 млрд. руб.
> 5 000 000 000
40 030 руб. + 0,00069% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
5 млрд. руб.
2.2. Услуги по исполнению инвентарных операций по счету депо и обработка документов:
№
Наименование операции
п/п
2.2.1.
Переводы ценных бумаг
2.2.1.1.
Переводы ценных бумаг (за каждую позицию в
поручении)
Стоимость
операции (руб.)
75
Примечания
Переводы ценных бумаг включают в себя
переводы ценных бумаг в рамках одного
счета депо, переводы ценных бумаг между
счетами депо.
Под позицией в поручении здесь и далее
понимается указание провести операцию
зачисления или списания по одному
лицевому счету депо.
Тариф не применяется в случаях:




Зачисления или списания по
лицевому счету в разделе,
оператором которого является
Банк России;
Перевода акций из раздела типа
«Раздел длительного хранения»
счета депо;
Перевода
акций
в
корреспонденции с Разделами
SPO;
Перевода ценных бумаг из
раздела типа “Ценные бумаги для
распределения Депонентам» в
рамках одного счета депо.
2.2.1.2.
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов
по денежным средствам в рублях (за каждую
позицию в поручении)
160
Тариф не применяется в случаях:


2.2.1.3.
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов
по денежным средствам в иностранной
валюте (за каждую позицию в поручении)
600
Тариф не применяется в случаях:


2.2.1.4.
Перевод ценных бумаг по результатам
сделки, включенной в простой клиринг
2.2.2.
Снятие ценных бумаг с хранения
2.2.2.1.
Ценные бумаги, номинированные в рублях,
инвестиционные
паи,
инструменты,
учитываемые в центральных депозитариях
стран СНГ (за каждую позицию в поручении)
Перевода акций из раздела типа
«Раздел длительного хранения»
счета депо;
Перевода
акций
в
корреспонденции с Разделами
SPO.
Перевода акций из раздела типа
«Раздел длительного хранения»
счета депо;
Перевода
акций
в
корреспонденции с Разделами
SPO.
100
Тариф взимается с депонента, с раздела
счета депо которого списаны ценные
бумаги, и с депонента, на раздел счета
депо которого зачислены ценные бумаги.
550
Дополнительно к тарифу взимается сумма,
равная сумме фактически понесенных
расходов Депозитария при исполнении
своих обязательств перед Депонентом по
соответствующим договорам (возмещение
расходов,
фактически
понесенных
Депозитария).
Тариф не применяется в случаях:



2.2.2.2.
Снятие ценных бумаг с хранения
(место
расчетов: ИНГ Банк (Евразия) ЗАО, ЗАО КБ
«Ситибанк», ОАО Банк ВТБ)
2.2.3.
Прием ценных бумаг на хранение
2 400
Снятия с хранения акций из
раздела
типа
«Раздел
длительного хранения» счета
депо;
Снятия с хранения акций из
Разделов SPO, за исключением
расходов,
фактических
понесенных Депозитария:
Снятия ценных бумаг с хранения
с
использованием
междепозитарного
взаимодействия Депозитария и
ЗАО «ДКК» по «мосту НРДДКК»
2.2.3.1.
Прием на хранение и/или учет прав на
акции/инвестиционные паи по поручению,
поданному после даты перерегистрации
акций в реестре владельцев именных ценных
бумаг/инвестиционных паев в реестре
владельцев инвестиционных паев
2.2.3.2.
Прием ценных бумаг на хранение (место
расчетов: ИНГ Банк (Евразия) ЗАО, ЗАО КБ
90
Тариф применяется в случае, если
поручение подано позднее 25 календарных
дней с момента перерегистрации акций в
реестре владельцев именных ценных
бумаг/инвестиционных паев в реестре
владельцев инвестиционных паев
1 900
«Ситибанк», ОАО Банк ВТБ)
2.2.3.3.
Регистрация обременения ценных бумаг
залогом (за каждую позицию в поручении)
950
За исключением операции зачисления на
лицевой счет в разделе, оператором
которого является Банк России. Тариф не
применяется в случае перевода акций из
раздела
типа
«Раздел
длительного
хранения» счета депо.
2.2.3.4.
Исполнение поручения на разблокирование
операций
по
счету
депо
(при
административной блокировке)
Определяется
расчетным путем,
как стоимость услуг
по
хранению
ценных бумаг и/или
учету
прав
на
ценные бумаги в
период
действия
административной
блокировки,
по
Тарифам,
действующим
в
соответствующий
период для счетов
депо, на которые не
наложена
административная
блокировка.
Взимается в случае, если период действия
административной блокировки счета депо
составил непрерывно один календарный
месяц или более одного календарного
месяца.
2.2.4.
Дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме
2.2.4.1.
Обработка бумажной формы
запроса, технического приказа
поручения,
310
Не применяется при проведении операции
приема ценных бумаг на учет и хранение, а
также для приложений к поручению в
бумажной форме.
2.2.4.2.
Предоставление отчета в бумажной форме по
запросу
310
За каждый отчет, за исключением:


предоставления
стандартного
ежемесячного отчета;
предоставления отчета по форме
IS403.
Перевод/снятие с хранения акций из раздела
типа «Раздел длительного хранения» счета
депо
2.2.4.3.
0,00173%
от
стоимости
переводимых акций
(кроме
акций,
учитываемых
в
центральных
депозитариях стран
СНГ), но не менее
75 рублей и не
более 2100 рублей;
0,0007%
от
стоимости
переводимых акций
(для
акций,
учитываемых
в
центральных
депозитариях стран
СНГ), но не менее
75 рублей и не
более 2100 рублей.
Стоимость
переводимых
акций
определяется
на
дату
совершения
операции по рыночной цене, определяемой
в соответствии с Приложением №2 к
Порядку взаимодействия Депозитария и
Депонентов при реализации Условий
осуществления
депозитарной
деятельности.
При снятии акций с хранения, местом
расчетов по которым является ИНГ Банк
(Евразия) ЗАО, применяется пункт 2.2.2.2.
Тарифов.
2.2.4.4.
Перевод/списание акций на/из раздела типа
«Представляемые
ЦБ
по
программе
депозитарных расписок» счета депо
700
Тариф взимается дополнительно к плате за
услуги согласно Разделам 2.2., 3.2.
Тарифов с депонента, переводящего
ценные
бумаги
на
раздел
или
получающего ценные бумаги из раздела
типа «Представляемые ЦБ по программе
депозитарных расписок».
2.2.5.
Ускоренная
расписок
700
Тариф
взимается
с
передающего/принимающего
депозитарные расписки.
конвертация
депозитарных
депонента,
Тариф не включает в себя комиссию The
Bank of New York Mellon за ускоренную
конвертацию депозитарных расписок.
Раздел 3. Плата за прочие услуги Депозитария
3.1. Плата за услуги по хранению и /или учету прав на ценные бумаги:
3.1.1.
2
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для
облигаций, учитываемых в международных депозитариях2*:
Под инструментами, учитываемыми в международных депозитариях, понимаются ценные бумаги, принятые на обслуживание в
Euroclear и Clearstream.
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
От
Все типы счетов депо Депонента
до
0
100 000 000
0,00216%
100 000 000,01
500 000 000
2 160 руб. + 0,00187% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
100 млн. руб.
500 000 000,01
1 000 000 000
9 640 руб. + 0,00158% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
500 млн. руб.
1 000 000 000,01
5 000 000 000
17 540 руб. + 0,00129% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
1 млрд. руб.
69 140 руб. + 0,00120% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
5 млрд. руб.
> 5 000 000 000
* К рассчитанной плате за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для облигаций,
учитываемых в международных депозитариях применяются коэффициенты согласно Приложению 1 к Тарифам.
3.1.2.
Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для
инструментов, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ:
Ставка ежемесячной платы за услуги по
хранению и/или учету прав на ценные бумаги
0,0007% от стоимости остатка ценных бумаг (в
руб.)
Примечание
Дополнительно к тарифу взимается сумма, равная сумме фактически
понесенных расходов Депозитария по оплате услуг хранения и учета
ценных бумаг в депозитарии-корреспонденте.
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для
инструментов, учитываемых в международных депозитариях (за исключением инструментов, указанных в
пункте 3.1.1. Тарифов)**:
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
Все типы счетов депо Депонента
3.1.3.
От
до
0
2 520 000 000
0,00270%
6 120 000 000
68 040 руб. + 0,00244% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей
2 520 млн. руб.
6 120 000 000,01
10 800 000 000
155 880 руб. + 0,00205% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 6 120 млн. руб.
10 800 000 000,01
21 600 000 000
251 820 руб. + 0,00190% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 10,8 млрд. руб.
2 520 000 000,01
>21 600 000 000
6
457 020 руб. + 0,00179% от стоимости остатка ценных бумаг,
превышающей 21,6 млрд. руб.
** К рассчитанной плате за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для
инструментов, учитываемых в международных депозитариях (за исключением инструментов, указанных в пункте
3.1.1. Тарифов) применяются коэффициенты согласно Приложению 1 к Тарифам.
3.2. Услуги по исполнению инвентарных операций по счету депо и обработка документов:
№
Стоимость
операции (руб.)
Наименование операции
п/п
3.2.1.
Снятие ценных бумаг с хранения
3.2.1.1.
Инструменты
в
международных
за каждую позицию в
450
поручении
депозитариях, АДР,
отмена поручения
250
3.2.1.3.
ОГВЗ (за каждую позицию в поручении)
300
3.2.1.4.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с
использованием
услуг
международных
расчетно-клиринговых организаций на условиях
«Delivery Versus Payment (DVP) settlement»
Снятие ценных бумаг с хранения
с
3.2.1.2.
Примечания
ГДР
3.2.1.5.
использованием
750
Возмещение
расходов,
понесенных Депозитарием,
не осуществляется.
междепозитарного
взаимодействия Депозитария и ЗАО«ДКК» по
«мосту НРД-ДКК»
Тариф не применяется в случаях:
400


3.2.2.
Прием ценных бумаг на хранение
3.2.2.1.
Перерегистрация
акций/инвестиционных
паев, осуществляемая Депозитарием
175
3.2.2.2.
Инструменты
450
в
международных
депозитариях, АДР,
за каждую позицию в
поручении
отмена поручения
250
3.2.2.4.
ОГВЗ (за каждую позицию в поручении)
300
3.2.2.5.
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет с
использованием
услуг
международных
расчетно-клиринговых организаций на условиях
«Delivery Versus Payment (DVP) settlement»
750
3.2.2.3.
фактически
Депонентом
ГДР
Снятия с хранения акций из
раздела
типа
«Раздел
длительного хранения» счета
депо;
Снятия с хранения акций из
Разделов SPO.
Дополнительно к тарифу взимается сумма,
равная сумме фактически понесенных
расходов Депозитария при исполнении
своих обязательств перед Депонентом по
соответствующим договорам (возмещение
расходов,
фактически
понесенных
Депозитария).
Прием ценных бумаг на хранение
с
использованием
междепозитарного
взаимодействия Депозитария и ЗАО «ДКК»
по «мосту НРД-ДКК»
3.2.2.6.
250
Возмещение
расходов,
фактически
понесенных Депозитарием, Депонентом не
осуществляется.
Тариф не применяется в случаях:

Приема на хранение акций с
зачислением на Разделы SPO
3.3. Дополнительные услуги:
№
Наименование услуги
Стоимость (руб.)
Информационные услуги
Информационные операции по запросам
дилера или инвестора:
50
Примечания
п/п
3.3.1.
3.3.1.1.
(за каждый отчет)
3.3.1.2.
Абонентская плата (за предоставление
информационного бюллетеня «Сделки на рынке
негосударственных облигационных займов»)
3.3.2.
Услуги налогового агента3
3.3.2.1.
3.3.2.2.
3.3.2.3.
3.3.2.4.
1750
Взимается ежемесячно
Обработка уточняющего Налогового раскрытия для
проведения перерасчета ранее удержанного налога.
Обработка Налогового раскрытия в бумажном виде
1750
Плата взимается за каждое уточняющее
Налоговое раскрытие
Плата взимается за обработку одного
Налогового раскрытия в бумажном виде
Предоставление отчета об исчислении и удержании
налогов по форме GS651 в формате XML+XSL
Предоставление отчета об исчислении и удержании
налогов по форме GS651 в формате EXCEL
2 200
5000
3 500
Раздел 4. Минимальная плата за услуги Депозитария
4.1. В случае если стоимость услуг за расчетный месяц, рассчитанная в соответствии с разделами 2, 3 Тарифов,
оказывается меньше установленной минимальной платы за услуги Депозитария, то взимается ежемесячная
минимальная плата за услуги Депозитария в размере 1700 рублей. В этом случае плата за услуги в соответствии с
разделами 2, 3 Тарифов (за исключением возмещения расходов Депозитария) включается в минимальную плату за
услуги Депозитария и дополнительно не начисляется.
4.2. В случае нулевых остатков ценных бумаг на счете депо на конец каждого операционного дня расчетного месяца, и
при отсутствии за расчетный месяц инвентарных операций, минимальная плата за услуги Депозитария не
взимается.
4.3. Плата за депозитарные услуги, оказываемые государственному кредитору4, составляет 550 рублей в месяц.
3
Услуги Налогового агента облагаются НДС. НДС оплачивается сверх стоимости услуг, в размере, установленном законодательством
Российской Федерации.
4
Под государственным кредитором понимается федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий операции по
управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета.
Приложение 1
К Тарифам оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД
Поправочные коэффициенты для расчета платы за услуги по хранению ценных бумаг, учитываемых
в международных депозитариях*
Страны-места
хранения ценных
бумаг,
предусмотренные
документами
международных
депозитариев
Поправочный коэффициент для расчета
платы за услуги по хранению, акций,
паев, депозитарных расписок,
учитываемых в международных
депозитариях
Поправочный коэффициент для расчета
платы за услуги по хранению облигаций,
учитываемых в международных
депозитариях
Австралия
3.43
1.87
Австрия
1.00
1.07
Аргентина
8.48
19.88
Бельгия
1.20
1.89
Болгария
3.52
6.41
Бразилия
3.55
7.52
Великобритания
1.00
1.00
Венгрия
7.62
23.73
Германия
1.00
1.07
Голландия
1.00
1.07
Гонконг
3.43
2.14
Греция
18.00
6.53
Дания
1.60
1.99
Дубаи
4.90
12.83
Израиль
7.10
34.21
Индонезия
7.48
15.54
Ирландия
1.22
1.41
Исландия
4.65
10.08
Испания
1.00
1.59
*
Если документами международных депозитариев предусмотрено несколько мест хранения ценной бумаги, для
расчета платы за хранение применяется максимальный коэффициент.
Италия
1.00
1.07
Канада
1.22
1.50
Кипр
18.00
6.53
Китай
11.00
-
Латвия
5.83
9.94
Литва
4.08
9.14
Люксембург
-
1.21
Малайзия
14.25
30.24
Мальта
1.00
1.00
Мексика
8.57
12.31
Новая Зеландия
7.25
2.49
Норвегия
1.65
2.87
Польша
18.50
38.10
Португалия
1.48
2.64
Румыния
-
23.73
Сингапур
3.57
7.58
Словакия
13.75
28.80
Словения
6.30
23.73
США
1.00
1.41
Тайланд
11.30
14.12
Турция
7.25
9.25
Филиппины
-
13.99
Финляндия
1.43
2.75
Франция
1.00
1.07
Хорватия
40.50
91.23
Чехия
7.34
23.73
Швейцария
1.12
1.45
Швеция
1.63
1.99
Эстония
2.63
5.72
Япония
1.36
2.13