РЕГЛАМЕНТ оказания ООО «Инвестиционная компания

УТВЕРЖДЕНО
Решением
Единственного участника
ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
(Решение № 122 от «11» января 2010 г.)
РЕГЛАМЕНТ
оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынке ценных бумаг
СОДЕРЖАНИЕ
РАЗДЕЛ I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Статус и содержание настоящего Регламента
Статья 2. Общие сведения о Брокере
Статья 3. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте
РАЗДЕЛ II ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИЕНТА И БРОКЕРА
Статья 4. Открытие счета Клиента у Брокера
Статья 5. Порядок передачи денежных средств и/или ценных бумаг Клиентом Брокеру
Статья 6. Отзыв денежных средств и (или) перевод ценных бумаг
Раздел III ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЯ НА СДЕЛКУ
Статья 7 Общие условия принятия Поручений к исполнению
Статья 8. Обычная процедура проведения торговой операции
Статья 9. Исполнение Поручения Клиента
Статья 10. Отказ Брокера от исполнения Поручений Клиента
РАЗДЕЛ IV ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 11. Оплата расходов и вознаграждение Брокера
Статья 12. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером
Статья 13. Отчетность Брокера
Статья 14 Ответственность Брокера и Клиента за неисполнение обязанностей,
предусмотренных настоящим Регламентом
Статья 15 Налогообложение
РАЗДЕЛ V ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ И ДОКУМЕНТАМИ МЕЖДУ
КЛИЕНТОМ И БРОКЕРОМ
Статья 16. Правила передачи сообщений Общие правила
Статья 17. Правила передачи сообщений Общие правила
Статья 18. Правила передачи сообщений Общие правила
Статья 19. Электронные способы передачи информации
РАЗДЕЛ VI ПОРЯДОК ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГА
Статья 20. Общие положения.
Статья 21. Термины и понятия, используемые в настоящем Разделе.
Статья 22. Общие условия предоставления Услуг Интернет-трейдинга.
Статья 23. Заключение сделок
Статья 24. Информационные Услуги
Статья 25. Оплата Услуг интернет-трейдинга
РАЗДЕЛ VII ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 26. Список приложений
Статья 27. Срок действия настоящего Регламента.
1
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Статус и содержание настоящего Регламента
1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с действующим законодательством
РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а также иными применимыми нормативно-правовыми актами.
1.2. Настоящий Регламент устанавливает общий порядок и условия предоставления
Обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «КапиталЪ» (Далее по
тексту – «Брокер») брокерских услуг его клиентам (физическим и юридическим лицам),
присоединившимся к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном статьёй 428 ГК РФ, а
также порядок взаимодействия Брокера и его клиентов в процессе оказания брокерских услуг,
унифицированные процедуры подачи и принятия поручений и их последующее исполнение.
1.3. В соответствии с настоящим Регламентом Брокер обязуется за вознаграждение
предоставить Клиентам следующие услуги:
1.3.1. На основании Поручений Клиента, действуя исключительно в его интересах, за его
счет, но от своего имени совершать сделки на биржевом и внебиржевом рынках с ценными
бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в
соответствии с законодательством РФ, правилами и регламентами фондовых и иных бирж,
правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными
организациями; а также выступать Оператором брокерских разделов счета депо Клиента;
1.3.2. Осуществлять иные, не противоречащие действующему законодательству РФ,
юридические и фактические действия по указанию и в интересах Клиента, связанные с
совершением сделок на рынке ценных бумаг в рамках настоящего Регламента;
1.3.3. Принимать меры по недопущению и разрешению конфликта интересов между
имущественными и иными интересами Клиента и Брокера;
1.3.4. Предоставить Клиенту информацию в соответствии с Федеральным законом от 5
марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
1.4. В соответствии с настоящим Регламентом Клиент обязуется:
1.4.1. Выплачивать Брокеру вознаграждение за все виды операций и действий,
предусмотренных настоящим Регламентом, а также возмещать издержки (расходы), понесённые
Брокером в связи с исполнением обязательств по настоящему Регламенту;
1.4.2. Предоставлять по требованию Брокера информацию и документы, необходимые
последнему для исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту;
1.4.3. В случае изменения персональных данных (реквизитов), предоставленных в рамках
присоединения к настоящему Регламенту и указанных в Анкете физического лица/Анкете
юридического лица (Приложения № 9 и № 10 к настоящему Регламенту) предоставлять Брокеру
новую Анкету физического лица/Анкету юридического лица в течение 3 (трех) рабочих дней с
момента изменения указанных персональных данных, или в случае истечения 3 (трех) лет с
момента последнего анкетирования предоставлять Брокеру новую Анкету физического
лица/Анкету юридического лица в течение 3 (трех) рабочих дней с момента истечения указанного
З-х годичного периода, или предоставлять Брокеру новую Анкету физического лица/Анкету
юридического лица в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения письменного запроса
от Брокера.
1.4.4. В случае предоставления Брокером каких-либо документов на подпись, и (или)
утверждение, и (или) согласование совершать соответствующие действия или предоставлять
обоснованный письменный отказ в их совершении в срок не более 3 (трех) рабочих дней с
момента получения документов;
1.4.5. Сообщать Брокеру об информации, ставшей известной Клиенту, и обстоятельствах,
способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту.
1.5. Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение за оказанные услуги в размере и по
ставкам, установленным в тарифном плане, выбранном Клиентом на основании Заявления,
предусмотренного Приложением №13 к настоящему Регламенту.
2
1.6. Брокер предоставляет отчеты обо всех сделках, совершенных по Поручениям Клиента,
а также об иных операциях Брокера в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.
1.7. Наличие у Клиента счета депо и Брокерских разделов в рамках счета депо для хранения
и (или) учета ценных бумаг, открытого в уполномоченном депозитарии, а также назначение
Брокера Оператором Брокерских разделов счета депо Клиента является обязательными условиями
присоединения Клиента к настоящему Регламенту.
1.8. Присоединяясь к Регламенту, Клиент назначает Брокера Оператором Брокерских
разделов счета депо Клиента, открытого в уполномоченном депозитарии, путем выдачи Брокеру
доверенности, и уполномочивает Брокера представлять Клиента во взаимоотношениях с
депозитарием, в том числе:
1.8.1. Предоставлять от имени Клиента все документы и сведения, необходимые для
оказания услуг депозитария;
1.8.2. Хранить первичные документы Клиента, послужившие основой для подготовки
поручений, распоряжений запросов, переданных в депозитарий;
1.8.3. Совершать иные действия, необходимые для исполнения Поручений Клиента.
1.9. Брокер имеет право привлекать третьих лиц для исполнения своих обязательств по
настоящему Регламенту.
1.10. Любые положения настоящего Регламента могут быть изменены Брокером в
одностороннем порядке. Брокер обязуется информировать Клиента об изменении условий
настоящего Регламента путем публикации сообщения с указанием изменений на странице Брокера
в сети Интернет по адресу http:// www.ik-kapital.ru/
1.11. Изменения и дополнения к настоящему Регламенту считаются вступившими в силу и
становятся обязательными для Клиентов по истечении 2 (двух) рабочих дней с момента
опубликования изменений и дополнений к настоящему Регламенту на странице Брокера в сети
Интернет по адресу http:// www.ik-kapital.ru/
1.12. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам
любых заинтересованных лиц.
1.13. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием брокерских услуг на рынках
ценных бумаг, предоставляются сотрудниками Брокера по телефонам (495) 777-3-777, 745-98-98,
факс (495) 745-98-99.
Статья 2. Общие сведения о Брокере
2.1. Полное наименование:
Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
2.2. Сокращенное наименование:
ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
2.3. Место нахождение Общества:
123100, город Москва, Краснопресненская набережная, д. 6
2.4. Почтовый адрес Общества:
123100, город Москва, Краснопресненская набережная, дом 6.
2.5. Банковские реквизиты для зачисления денежных средств Клиентов:
Для всех клиентов : р/с 40701810900110044306 в ОАО «Промсвязьбанк» г. Москва. БИК
044583119, к/с 30101810600000000119, ИНН 0814054090.
Для клиентов, присоединившихся к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
КапиталЪ» услуг при совершении сделок с неполным покрытием на рынке ценных бумаг: р/с
40701810800110044309 в ОАО «Промсвязьбанк», г. Москва, БИК 044583119, к/с
30101810600000000119, ИНН 0814054090.
2.6. Лицензии:
• лицензия на осуществление брокерской деятельности № 077-06228-100000 от 09 сентября
2003 г. Без ограничения срока действия;
• лицензия на осуществление дилерской деятельности № 077-06235-010000 от 09 сентября
2003 г. Без ограничения срока действия;
3
• лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 177-06327-000100 от 16
сентября 2003 г. Без ограничения срока действия;
• лицензия Биржевого посредника № 975 от 10 апреля 2007 г. Действительна до 10 апреля
2010 г.
Статья 3. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте
3.1. Для целей настоящего Регламента нижеприводимые термины используются в
следующих значениях:
Активы Клиента – денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и
учитываемые в системах внутреннего и бухгалтерского учета Брокера, а также на разделах счетов
депо, предназначенных для осуществления Брокером операций с ценными бумагами Клиента.
Вывод Активов в виде ценных бумаг – перевод ценных бумаг со счета депо (раздела счета
депо), Оператором которого в соответствии с условиями настоящего Регламента является Брокер,
на счет депо (раздел счета депо) Клиента или лицевой счет Клиента, открытый им на свое имя в
реестре акционеров эмитента, либо уполномоченном депозитарии.
Биржевые площадки – организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на
осуществление деятельности фондовой биржи.
Брокерские разделы счета депо в Депозитарии – разделы счета депо в Депозитарии,
предназначенные для хранения и учета ценных бумаг Клиента, передаваемых Брокеру или
приобретаемых Брокером для Клиента на различных торговых площадках и внебиржевом рынке.
Депозитарий – лицо, обладающее лицензией на осуществление депозитарной деятельности, в
том числе, в качестве расчетного или специализированного депозитария, и осуществляющее
такую деятельность в соответствии с установленными им внутренними правилами осуществления
депозитарной деятельности и процедурой приема на обслуживание/ прекращение обслуживания
ценных бумаг в депозитарии.
Клиентский счет – совокупность учетных регистров в системах внутреннего и бухгалтерского
учета Брокера, на которых обособленно учитываются Активы Клиента, обязательства Клиента
перед Брокером и обязательства Брокера перед Клиентом, в том числе, разделы счетов депо,
предназначенные для осуществления Брокером операций с ценными бумагами Клиента.
Неорганизованный рынок – условная торговая площадка, иная, нежели ТС, на которой
совершаются сделки с ценными бумагами.
Оператор брокерского раздела счета депо Клиента - юридическое лицо, не являющееся
депонентом этого счета, но имеющее право на основании доверенности, выданной Клиентом
отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо депонента в рамках
установленных доверенностью полномочий.
Организованный рынок – сделки по купле-продаже ценных бумаг, совершаемые
непосредственно через Торговые системы.
Открытая сделка - любая сделка с ценными бумагами, в период времени между моментом ее
заключения и моментом ее урегулирования.
Основной раздел счета депо в Депозитарии – раздел счета депо, предназначенный для хранения
и учета ценных бумаг Клиента. Основной раздел счета депо открывается Депозитарием
автоматически при открытии счета депо Клиента.
Поручение на операцию с денежными средствами - документ, содержащий инструкции Брокеру
и служащий основанием для осуществления Брокером движения денежных средств Клиента,
кроме тех операций, по которым предусмотрена подача Поручения на сделку.
Поручение на операцию с ценными бумагами - документ, содержащий инструкции Брокеру и
служащий основанием для осуществления Брокером движения ценных бумаг Клиента, кроме тех
операций, по которым предусмотрена подача Поручения на сделку.
Поручение на сделку (Поручение Клиента) документ, содержащий инструкции Брокеру и
служащий основанием для заключения Брокером сделок на рынке ценных бумаг в интересах
Клиента по форме, указанной в Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
4
Существенными условиями Поручения на сделку являются:
ФИО (наименование) Клиента;
Уникальный Код Клиента в регистрах внутреннего учета Брокера;
Номер и дата Договора присоединения к Регламенту;
Вид сделки (покупка / продажа, иной вид сделки);
Наименование эмитента;
Вид, тип, выпуск, серия ценных бумаг;
Количество ценных бумаг;
Цена одной ценной бумаги или условия ее определения;
Срок исполнения Поручения,
а также иные условия, установленные Федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и Правилами ведения внутреннего учета и отчетности Брокера.
Рабочий день – с 09.00 до 19.00 по Московскому времени любого дня недели за исключением
субботы, воскресения и нерабочих праздничных дней, установленных действующим
законодательством РФ.
Рыночная цена ценной бумаги – стоимость ценной бумаги определяемая по правилам,
предусмотренным организаторами торговли. В случае если ценная бумага не имеет признаваемых
котировок, то рыночная цена ценной бумаги определяется в порядке, предусмотренном
нормативно-правовыми актами РФ.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария,
предназначенная для учета ценных бумаг.
Специальный брокерский счет Клиента – банковский счет Брокера, открытый им для учета
денежных средств Клиента и иных лиц, с которыми Брокером заключены соглашения на
брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, в соответствии с действующим
законодательством РФ.
Тарифные планы - сведения о суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и
прочих расходов Брокера, подлежащих уплате и/или возмещению Клиентом в связи с оказанием
таких услуг. Тарифные планы приводятся в Приложении № 1 к настоящему Регламенту и
являются его неотъемлемой частью. Брокер вправе в одностороннем порядке по мере
необходимости вносить изменения и/или дополнения в положения Тарифных планов. Такие
изменения и/или дополнения вступают в силу и становятся обязательными для Клиента по
истечении 2 (двух) рабочих дней с момента уведомления Клиента об этих изменениях и/или
дополнениях. Уведомление Клиента осуществляется в порядке, предусмотренном п.1.11. Ст. 1
настоящего Регламента.
Торговая сессия - период времени каждого Торгового дня в течение которого могут совершаться
сделки по покупке-продаже ценных бумаг, в соответствии с внутренними документами Торговых
систем.
Торговые Системы – Биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и
исполнение сделок с ценными бумагами на которых производится по строго определенным
установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных
нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих Торговых
систем, организаторы которых имеют соответствующую лицензию (в дальнейшем Торговая
система или ТС).
Торговый день - день, в течение которого Организаторами торговли проводятся торги с ценными
бумагами в соответствии требованиями внутренних документов Организаторов торговли.
Уникальный код клиента – индивидуальный номер Клиента, который используется для
идентификации Клиента во внутреннем учете, при принятии поручений на совершение сделки,
для идентификации сделок при обработке отчетов организаторов торговли, для интеграции
информации из системы внутреннего учета в бухгалтерскую систему учета.
Уполномоченное Лицо означает:
Применительно к Брокеру – любое лицо, наделенное Брокером полномочиями представлять его
интересы и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на
осуществлении прав и обязанностей Брокера, в течение срока, ограниченного доверенностью или
5
уставом юридического лица (Брокера) и приказом о назначении единоличного исполнительного
органа, или иным юридически значимым документом.
Применительно к Клиенту – любое лицо, наделенное Клиентом полномочиями представлять его
интересы и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на
осуществление прав и обязанностей Клиента, в течение срока, ограниченного доверенностью или
Уставом юридического лица (Клиента) и приказом о назначении единоличного исполнительного
органа, или иным юридически значимым документом.
Брокер без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность
полномочий представителей Клиента, удостоверенных доверенностью, или приказом о
назначении единоличного исполнительного органа и уставом юридического лица (Клиента), или
иным юридически значимым документом.
Регистратор - лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг и заключившее договор на ведение реестра с соответствующим
эмитентом ценных бумаг
Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств по заключенной сделке, т.е.
поставка ценных бумаг продавцом и оплата приобретенных ценных бумаг покупателем.
Ценные бумаги (ЦБ) - ценные бумаги, зарегистрированные и допущенные к обращению на
территории РФ в соответствии с действующим законодательством РФ.
Электронный документ (ЭД) – электронное сообщение, которое соответствует установленному
формату, подписано электронной подписью и может быть преобразовано в форму, пригодную для
однозначного восприятия его содержания.
Эмитент - любое юридическое лицо, созданное и зарегистрированное на территории РФ в
соответствии с законодательством РФ, а также государственный или муниципальный орган,
которые законом и иными правовыми актами уполномочены эмитировать ценные бумаги на
территории РФ.
3.2. Любые иные термины, значение которых не определено в п. 3.1. Ст. 3 настоящего
Регламента, используются в значении, которое придается им законом или иными правовыми
актами РФ, включая, но, не ограничиваясь законами и иными правовыми актами, регулирующими
выпуск и обращение ценных бумаг в РФ, осуществление профессиональной и инвестиционной
деятельности на рынке ценных бумаг РФ, осуществление валютных операций на территории РФ, а
при отсутствии в указанных актах определений таких терминов - значение, придаваемым таким
терминам в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Раздел II ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИЕНТА И БРОКЕРА
Статья 4. Открытие счета Клиента у Брокера
4.1. Открытие счета Клиента у Брокера производится на основании подписанного с двух
сторон Договора о присоединении к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг. Лицо, заинтересованное в заключении
Договора о присоединении к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынке ценных бумаг предоставляет Брокеру документы по перечню,
указанному в Приложении № 8 к настоящему Регламенту. После присоединения Клиента к
настоящему Регламенту Брокер в течение 2 (двух) рабочих дней открывает Клиенту следующие
виды Клиентских счетов:
- клиентский счет физических и юридических лиц - резидентов РФ;
- клиентский счет управляющего паевого инвестиционного фонда.
4.2. Одновременно с открытием счета Клиента у Брокера последний присваивает Клиенту
уникальный код клиента, в соответствии с принятыми у Брокера процедурами нумерации,
который передается Клиенту.
4.3. Брокер осуществляет все необходимые действия для регистрации Клиента в ТС, через
которые Клиент намерен осуществлять операции с ценными бумагами, если это требуется
действующим законодательством РФ либо внутренними правилами ТС.
6
4.4. Сроки регистрации Клиента на каждом из организованных рынков ценных бумаг
определяются внутренними правилами ТС. Соблюдение третьими лицами указанных сроков
процедуры регистрации Клиента на организованных рынках ценных бумаг Брокером не
гарантируется.
4.5. Денежные средства, учитываемые на Клиентском счете, могут использоваться
Клиентом для приобретения ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Регламентом, а
также для возмещения расходов и уплаты вознаграждения Брокера в соответствии с условиями
настоящего Регламента.
4.6. Ценные бумаги и денежные средства, учитываемые на Клиентском счете
управляющего паевого инвестиционного фонда могут использоваться Клиентом только в
соответствии с положениями инвестиционной декларации фонда, устанавливающей основные
направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда. Клиент будет
самостоятельно отвечать по всем обязательствам, возникшим в связи с нарушением положений
инвестиционной декларации соответствующего фонда.
4.7. Брокер осуществляет контроль соблюдения указанных в настоящем Разделе
ограничений. Контроль осуществляется на основании данных, содержащихся в документах,
представленных Клиентом при открытии Клиентского счета и дополнительных сведений,
предоставляемых Клиентом в соответствии с требованиями Регламента.
4.8. Закрытие Клиентского счета производится Брокером в течение 2 (двух) рабочих дней с
момента расторжения Договора о присоединении к Регламенту.
Статья 5. Порядок передачи денежных средств и/или ценных бумаг Клиентом
Брокеру
5.1. Перечисление денежных средств Клиентом для заключения сделок на биржевых
площадках и для внебиржевых сделок осуществляется в следующем порядке:
- Клиент перечисляет денежные средства на Специальный брокерский счет в
соответствии с п. 2.5. Ст. 2 настоящего Регламента;
- Клиент извещает Брокера о перечислении денежных средств путем направления копии
платежного документа с отметкой банка об исполнении поручения в день подачи платежного
документа в банк;
Денежные средства считаются переданными Клиентом Брокеру в день их зачисления на
Специальный брокерский счет;
Брокер, на основании поданного Клиентом Поручения на операцию с денежными
средствами зачисляет денежные средства на счет Клиента на соответствующей биржевой
площадке в следующем порядке:
- если Поручение на операцию с денежными средствами было подано Брокеру до 13.00 по
Московскому времени, то Брокер осуществляет зачисление денежных средств Клиента на счет
Клиента на соответствующей биржевой площадке до окончания рабочего дня, в течение
которого было подано Поручение на операцию с денежными средствами;
- если Поручение на операцию с денежными средствами было подано после 13.00 по
Московскому времени, то Брокер осуществляет зачисление денежных средств Клиента на счет
Клиента на соответствующей биржевой площадке до 12.00 по Московскому времени рабочего
дня, следующего за рабочим днем, в течение которого было подано Поручение на операцию с
денежными средствами.
5.2. Зачисление ценных бумаг, составляющих Активы Клиента, на Брокерские разделы
счета депо Клиента осуществляется в следующем порядке:
- Клиент переводит ценные бумаги на брокерские разделы счета депо в Депозитарии и
предоставляет Брокеру копию отчета Депозитария о проведении операции.
5.3. Датой зачисления ценных бумаг Клиента принимается дата зачисления ценных бумаг
Клиента на Брокерский раздел счета депо, Оператором которого является Брокер.
5.4. Брокер вправе отказать Клиенту в оказании услуг в случае, если размер первоначально
внесенных на Специальный брокерский счет денежных средств ниже, указанного в п.1.1. и 1.2.
Приложения № 1 к настоящему Регламенту.
7
Статья 6. Отзыв денежных средств и (или) перевод ценных бумаг
6.1. Клиент вправе в любое время отозвать все или часть денежных средств и (или)
перевести ценные бумаги, учтённые на клиентском счете, путем направления Брокеру Поручения
на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с ценными бумагами. Брокер
исполняет Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с
ценными бумагами в порядке и сроки, установленные в настоящем Регламенте, с соблюдением
следующих условий:
6.1.1. Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с
ценными бумагами исполняются исключительно в пределах денежных средств и (или) ценных
бумаг, учтённых на счете Клиента на дату получения Поручения;
6.1.2. Исполнение Поручения на операцию с денежными средствами не повлияет на
возможность исполнения существующих на момент получения данного Поручения обязательств
по заключенным по Поручению Клиента сделкам, по оплате приобретенных ценных бумаг, по
уплате вознаграждения Брокеру, возмещению Брокеру расходов и иных обязательств Клиента
перед Брокером и третьими лицами, предусмотренных настоящим Регламентом;
6.1.3. Поручения на операцию с денежными средствами на отзыв денежных средств и (или)
перевод ценных бумаг должны соответствовать иным требованиям и учитывать ограничения,
установленные действующим законодательством РФ и положениями настоящего Регламента.
6.2. Брокер принимает от Клиентов Поручения на операцию с денежными средствами или
Поручения на операцию с ценными бумагами, составленные по формам, приведенным в
Приложениях № 3 и № 4 к настоящему Регламенту.
6.3. Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с
ценными бумагами должны быть подписаны Клиентом или представителем Клиента, полномочия
которого удостоверены надлежащим образом.
6.4. Исполнение Поручений на операцию с денежными средствами или Поручений на
операцию с ценными бумагами производится Брокером после подписания Клиентом отчетов и
поручений, переданных Брокером Клиенту в соответствии с п. 17.4. либо п. 19.1. настоящего
Регламента.
В случае отказа Клиента подписать отчеты Брокер направляет их заказным почтовым
отправлением с уведомлением по почтовому адресу Клиента, указанному в документах,
оформляемых при присоединении к настоящему Регламенту. В этом случае исполнение
Поручений на операцию с денежными средствами или Поручений на операцию с ценными
бумагами производится Брокером после урегулирования спорных вопросов и подписания
отчетных документов.
6.5. Исполнение Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на
операцию с ценными бумагами производится Брокером в следующие сроки:
6.5.1. при отзыве денежных средств: в течение 2 (двух) рабочих дней с даты подписания
Клиентом отчетов, поручений и других необходимых документов в порядке, предусмотренном п.
17.4. либо п. 19.1. настоящего Регламента .
6.5.2. при переводе ценных бумаг: не позднее дня, следующего за днём подписания
Клиентом отчетов, поручений и других необходимых документов в порядке, предусмотренном п.
17.4. либо п. 19.1. настоящего Регламента, Брокер подает Поручение на перевод ценных бумаг в
соответствующий Депозитарий. Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в порядке и
сроки, установленные Условиями депозитарной деятельности
6.6. Под исполнением Поручения на операцию с денежными средствами при выводе
денежных средств Клиента понимается списание средств со Специального счета Брокера на
банковские реквизиты Клиента, указанные им в Поручении на операцию с денежными
средствами.
8
Раздел III ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЯ НА СДЕЛКУ
Статья 7. Общие условия принятия Поручений к исполнению
7.1. Поручения Клиента принимаются Брокером к исполнению в соответствии с
установленным Организаторами торговли режимом проведения торгов на биржевых площадках в
любой рабочий день.
7.2. Поручение должно содержать все Существенные условия Поручения. Клиент также
вправе сопроводить Поручение на сделку дополнительными условиями, если формат заявки на
сделку с такими условиями прямо предусмотрен Правилами ТС или торговой сессии и
поддерживается электронной системой торгов.
7.3. Уникальный код Клиента, который присваивается Брокером Клиенту и сообщается в
момент присоединения к настоящему Регламенту, является обязательным реквизитом Поручения.
7.4. При подаче Клиентом Поручений в письменной форме обязательными реквизитами
Поручения, помимо Существенных Условий Поручения, является подпись Клиента или
представителя Клиента.
7.5. По общему правилу, Поручение, поданное Клиентом, действует в течение дня выдачи
(торгового дня).
Поручение, поданное Клиентом на совершение операций с ценными бумагами на
классическом рынке ОАО «Фондовая биржа «Российская Торговая Система» и/или на
внебиржевом рынке действует, если Клиентом не установлено иное, до его отмены.
7.6. Если Поручение подано Клиентом с использованием голосовой телефонной связи,
такое Поручение считается принятым Брокером к исполнению в момент достижения устной
договоренности Клиента и Брокера обо всех Существенных Условиях Поручения.
7.7. Брокер после согласования с Клиентом всех Существенных Условий Поручения
поданного с использованием голосовой телефонной связи заполняет в течение рабочего дня
соответствующие поля Поручения на бумажном носителе с указанием даты и времени получения
Поручения поданного с использованием голосовой телефонной связи.
7.8. Клиент обязан подписать экземпляр Поручения на бумажном носителе, поданного с
использованием голосовой телефонной связи, не позднее чем через месяц после его получения по
телефону Брокером. В случае невыполнения Клиентом обязанности установленной настоящим
пунктом, Брокер вправе со следующего дня после истечения срока, установленного для
подписания Поручения, отказать Клиенту в принятии Поручения на сделку посредством
голосовой телефонной связи в соответствии с условиями настоящего Регламента.
7.9. Порядок передачи и принятия к исполнению Поручений Клиента поданных Брокеру
электронным способом определяется в Разделе VI настоящего Регламента. Прием Поручений на
сделку осуществляется каждый Рабочий день Брокера.
Статья 8. Обычная процедура проведения торговой операции
8.1. Обычная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции,
включает в себя следующие основные этапы:
8.1.1. Обеспечение Брокера денежными средствами и (или) ценными бумагами для
исполнения Поручения;
8.1.2. Предварительное резервирование денежных средств и (или) ценных бумаг Клиента в
расчетных организациях и (или) уполномоченных депозитариях, обслуживающих расчеты по
сделкам, совершаемым через Организаторов Торговли.
8.1.3. Подача Клиентом и прием Брокером Поручения на совершение сделок;
8.1.4. Заключение сделки Брокером в соответствии с условиями Поручения с последующим
подтверждением Клиенту путем выдачи Брокером отчета об исполнении Поручения;
8.1.5. Оформление сделки и проведение расчетов по сделке, а также между Брокером и
Клиентом;
9
8.1.6. Направление Брокером Клиенту отчета об исполнении Поручения и иной,
сопутствующей отчету документации.
Статья 9. Исполнение Поручения Клиента
9.1. Исполнение Поручения Клиента производится Брокером путем заключения одной или
нескольких сделок с ценными бумагами через организатора торговли или на внебиржевом рынке в
соответствии с указаниями Клиента.
9.2. Заключение Брокером сделок во исполнение Поручения Клиента производится в
строгом соответствии с законодательством РФ, а также внутренними правилами организатора
торговли, через которого заключаются сделки.
9.3. Поручения Клиента на сделку исполняются Брокером в порядке и на условиях,
определяемых настоящим Регламентом.
9.4. При равенстве условий Поручений, приоритет отдается Поручениям с более ранним
сроком поступления Брокеру.
9.5. При равенстве всех прочих условий Поручений и сроков приема Поручений, приоритет
отдается поручениям на совершение более крупных сделок.
9.6. Поручения на сделку исполняются в порядке поступления от Клиентов, при этом
Поручения, поступившие до начала торговой сессии, считаются поступившими одновременно.
9.7. В том случае, если Клиент по каким-либо причинам пожелал изменить (отменить)
Поручение на сделку, то он вправе это сделать только в том случае, если к моменту поступления к
Брокеру требования об отмене исполнения Поручения на сделку оно было не исполнено.
В целях отмены поданного Поручения на сделку Клиент направляет Брокеру поручение на
отмену с помощью программного обеспечения многофункциональной информационно-торговой
системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер», либо с использованием голосовой телефонной
связи.
9.8. Брокер имеет право исполнять любое Поручение частями, если иных инструкций в
отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента
дополнительно.
9.9. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения в течение Торгового дня
производится в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение осуществляется устно с
использованием голосовой телефонной связи уполномоченным сотрудником Брокера в течение
Торгового дня.
Статья 10. Отказ Брокера от исполнения Поручений Клиента
10.1. Брокер вправе отказать Клиенту в принятии и исполнении Поручения на сделку,
Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с ценными
бумагами в следующих случаях:
- при несоблюдении порядка передачи Поручений на сделку, Поручений на операцию с
денежными средствами или Поручений на операцию с ценными бумагами, предусмотренных
настоящим Регламентом;
- при несоблюдении формы Поручения на сделку, Поручения на операцию с денежными
средствами или Поручения на операцию с ценными бумагами, а также при не заполнении хотя бы
одного из обязательных разделов Поручения;
- при невозможности исполнения или надлежащего исполнения Поручения на сделку,
Поручения на операцию с денежными средствами или Поручения на операцию с ценными
бумагами в случае возникновения технических неисправностей (прекращение или
приостановление работы, и/или сбои) в программном и/или техническом обеспечении Брокера
и/или компаний, обеспечивающих функционирование линий связи между Клиентом и Брокером, а
также между Брокером и соответствующими Биржами, иными торговыми площадками,
организаторами торговли, регистраторами/депозитариями и банковскими учреждениями,
произошедшим не по вине Брокера;
10
- при невозможности исполнения Поручения на сделку, Поручения на операцию с
денежными средствами или Поручения на операцию с ценными бумагами по вине организаций,
участвующих в расчетных и иных операциях, связанных исполнением условий, содержащихся в
Поручении на сделку, Поручении на операцию с денежными средствами или Поручении на
операцию с ценными бумагами (Организаторов Торговли, Уполномоченных Депозитариев,
расчетных учреждений, клиринговых организаций и т.д.);
- в случае нарушения требований к резервированию денежных средств и ценных бумаг в
соответствии с условиями настоящего Регламента;
- в случае отсутствия на Клиентском счете необходимого объема денежных средств,
требуемых для совершения Брокером сделки в интересах Клиента;
- в случае отсутствия на соответствующем Брокерском разделе счета депо Клиента в
Депозитарии ценных бумаг, требуемых для совершения Брокером сделки в интересах Клиента;
- в случае непредставления информации, указанной в п. 1.4.3. настоящего Регламента;
- при наличии непогашенной задолженности перед Брокером по настоящему Регламенту;
- при отсутствии в уполномоченном депозитарии действующей Доверенности на Брокера на
осуществление полномочий Оператора счета депо Клиента;
- при несоблюдении Клиентом сроков подписания и возврата Брокеру документов
отчетности, в соответствии с настоящим Регламентом.
РАЗДЕЛ IV ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 11. Оплата расходов и вознаграждение Брокера
11.1. Вознаграждение Брокера выплачивается Клиентом в соответствии с тарифами,
установленными Приложением № 1 к настоящему Регламенту. Сумма вознаграждения Брокера в
случае совершения сделок с ценными бумагами, стоимость которых выражена в иностранной
валюте, исчисляется в валюте РФ по курсу Центрального банка РФ на дату совершения сделки.
11.2. В случае если при исполнении Поручения Клиента на сделку Брокер совершил сделку
на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны в Поручении, то дополнительная
выгода делится между Брокером и Клиентом поровну.
11.3. Уплата вознаграждения Брокеру и возмещение понесенных им расходов, связанных с
исполнением Поручений Клиента, осуществляется путем удержания Брокером причитающихся
ему сумм из денежных средств Клиента, находящихся на Клиентском счете. При этом размер
вознаграждения Брокера должен быть увеличен на сумму НДС, предусмотренную действующим
законодательством РФ.
11.4. Брокер вправе в одностороннем порядке изменять тарифы, установленные
Приложением № 1 к настоящему Регламенту. Уведомление Клиента о вступлении в силу новых
тарифов производится в порядке, предусмотренном п. 1.11. Ст. 1 настоящего Регламента.
Статья 12. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером
12.1. При неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по настоящему Регламенту и
(или) иных обязательств перед Брокером Брокер вправе до исполнения соответствующего
обязательства приостановить принятие к исполнению и исполнение любых Поручений Клиента, а
также исполнение любых других своих обязанностей по настоящему Регламенту.
Статья 13. Отчетность Брокера
13.1. Брокер обязуется учитывать Активы Клиента раздельно от активов других Клиентов и
самого Брокера, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и
нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Раздельный учёт обеспечивается путём обособленного учёта Активов Клиента на Клиентском
счете.
11
13.2. Брокер обязан осуществлять учет сделок и операций, совершенных по Поручениям
Клиента, а также обеспечить надлежащий учет документов, являющихся основанием для
совершения операций с ценными бумагами и денежными средствами. Брокер оставляет за собой
право осуществлять исправительные проводки по Специальным денежным счетам Клиента в
случае ошибочного зачисления/списания денежных средств Клиента.
13.3. Брокер по требованию Клиента предоставляет Отчет по сделкам и операциям с
ценными бумагами Клиента, совершенными в течение дня, не позднее окончания рабочего дня,
следующего за отчетным днем. При этом, в данном отчете отражаются данные, которые получили
документальное подтверждение на момент составления отчета.
На основании письменного заявления Клиента Брокер может осуществлять ежедневную
рассылку отчетности в электронном виде на указанный клиентом электронный адрес.
13.4. Брокер предоставляет Клиенту ежемесячный Отчет по сделкам и операциям с
ценными бумагами Клиента, не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным
месяцем.
13.5. По письменному запросу Клиента Брокер предоставляет клиенту отчет за период,
указанный Клиентом в запросе. Данный отчет предоставляется Клиенту в течение 2 (двух)
рабочих дней с момента получения Брокером запроса от Клиента.
13.6. Отчет должен быть скреплен подписями уполномоченных лиц и печатью Брокера.
13.7. Отчет Брокера может предоставляться Клиенту способами, указанными в Разделе V
настоящего Регламента.
13.8. Отчеты считаются принятыми, если Клиент в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня
получения Отчета не направил Брокеру замечания по представленному Отчету.
13.9. Брокер обязуется по первому требованию Клиента предоставлять ему необходимую
информацию об условиях сделок и/или иных действий, совершенных Брокером в соответствии с
настоящим Регламентом.
Статья 14 Ответственность Брокера и Клиента за неисполнение обязанностей,
предусмотренных настоящим Регламентом
14.1. Брокер и Клиент несут ответственность в соответствии с действующим
законодательством РФ и условиями настоящего Регламента только при наличии вины.
14.2. За неисполнение Клиентом своих обязанностей, предусмотренных п.1.4. Ст. 1
настоящего Регламента Брокер вправе потребовать от Клиента выплаты единовременного штрафа
в размере 3000 (трех тысяч) рублей (без учета НДС).
14.3. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей Клиента,
предусмотренных настоящим Регламентом Клиент выплачивает Брокеру неустойку в размере 0,1
(ноль целых одна десятая) процента от суммы задолженности за каждый день просрочки, но не
более 20 (двадцати) процентов от общей суммы задолженности.
14.4. Брокер не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязанностей, предусмотренных настоящим Регламентом:
- при наличии технических неполадок (сбой компьютерных программ, сбой технического
обеспечения, выход из строя сетей связи), произошедших у Брокера, за исключением случаев,
когда такие сбои произошли по вине Брокера;
- при наличии технических неполадок сетей связи, по которым происходит направление
поручений, а также взаимодействие Брокера с соответствующими торговыми площадками
(организаторами торговли), регистраторами/депозитариями и банковскими учреждениями, за
исключением случаев, когда указанные неполадки произошли по вине Брокера;
- при наличии технических неполадок (сбой компьютерных программ, выход из строя сетей
связи) на торговых площадках (организаторов торговли).
14.5. Брокер не несет ответственности за неполучение Клиентом уведомлений, отчетов, и
других документов, предусмотренных настоящим Регламентом в том случае, если Клиент не
уведомил Брокера об изменении реквизитов Клиента, указанных в Приложениях № 9 и № 10 к
настоящему Регламенту.
12
14.6. Уплата Клиентом штрафов (пеней) не освобождает его от исполнения в полном
объеме его обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.
14.7. Брокер и Клиент освобождаются от ответственности за несвоевременное
исполнение, неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему
Регламенту, если причина несвоевременного исполнения, неисполнения или ненадлежащего
исполнения является следствием обстоятельств непреодолимой силы. Под обстоятельствами
непреодолимой силы понимается такие обстоятельства, которые возникли после заключения
Соглашения об оказании услуг на рынке ценных бумаг в результате непредвиденных и
неотвратимых при данных условиях событий чрезвычайного характера.
14.8. Клиент, для которого создалась невозможность исполнения обязательств по
настоящему Регламенту по причинам, указанным в п. 14.4, обязан не позднее 2 (двух) рабочих
дней с момента наступления указанных обстоятельств, направить в адрес Брокера письменное
уведомление о наступлении указанных выше обстоятельств. Несвоевременное извещение о
наступлении таких обстоятельств лишает Клиента права ссылаться на них в будущем.
14.9. Брокер,
для которого создалась невозможность исполнения обязательств по
настоящему Регламенту по причинам, указанным в п. 14.4, обязан не позднее 2 (двух) рабочих
дней, с момента наступления указанных обстоятельств, известить Клиентов путем размещения
уведомления на странице Брокера в сети Интернет по адресу: http://www.ik-kapital.ru/. При
невозможности размещения уведомления на указанной странице Брокера в сети Интернет, Брокер
обязан не позднее 2 (двух) рабочих дней, направить по адресу Клиента, указанному в Приложении
№ 9 или № 10 письменное уведомление о наступлении обстоятельств, указанных в п. 14.4.
настоящего Регламента. Несвоевременное извещение о наступлении таких обстоятельств лишает
Брокера права ссылаться на них в будущем.
14.10. Если действие указанных в п. 14.4 обстоятельств сделает невозможным для Брокера
или Клиента исполнение их обязанностей по настоящему Регламенту в течение более чем 30
(тридцати) календарных дней, то каждая из Сторон будет вправе расторгнуть Соглашение об
оказании услуг на рынке ценных бумаг. В этом случае ни одна из Сторон не будет иметь права
требовать от другой Стороны возмещения убытков
Статья 15 Налогообложение
15.1. Налогообложение Клиента физического лица по сделкам (операциям),
осуществляемым в рамках настоящего Регламента производится в соответствии с Налоговым
Кодексом РФ.
15.2. Брокер также осуществляет расчет суммы налога на доходы физических лиц по
операциям с ценными бумагами на российском фондовом рынке, подлежащей уплате Клиентом, и
осуществляет ее самостоятельное начисление и списание с Клиентского счета, а также
последующее перечисление в бюджеты соответствующего уровня в сроки и в порядке,
установленные действующим налоговым законодательством РФ.
15.3. При расчете суммы налога на доходы физических лиц Брокер учитывает в качестве
фактически произведенных расходов только документально подтвержденные расходы Клиента,
непосредственно связанные с приобретением ценных бумаг.
РАЗДЕЛ V ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ И ДОКУМЕНТАМИ
МЕЖДУ КЛИЕНТОМ И БРОКЕРОМ
Статья 16. Правила передачи сообщений Общие правила
16.1. Для обмена сообщениями и документами между Брокером и Клиентом, в том числе
для подачи Клиентом Поручений на сделки и иных поручений, предусмотренных настоящим
Регламентом, с одной стороны, и для направления Брокером подтверждений и отчетов с другой
стороны в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом применяют следующие способы:
- обмен оригинальными документами на бумажных носителях;
- голосовая телефонная связь;
13
- обмен документами посредством системы интернет-трейдинга, а также с использованием
электронно-цифровой подписи.
Статья 17. Обмен оригиналами документов на бумажных носителях
17.1. Настоящим способом могут направляться любые виды сообщений, поручений и
документов, предусмотренных настоящим Регламентом.
17.2. Клиент может передавать любые сообщения или документы Брокеру путем
направления их почтой по почтовому адресу Брокера, указанному в настоящем Регламенте и
приложениях к нему. Для пересылки сообщений Брокер и Клиент должны использовать только
заказные отправления или услуги лицензированных почтовых служб.
17.3. Клиент может передавать Брокеру любые сообщения лично или через своих
Уполномоченных Лиц (курьеров). Передача
документов и сообщений осуществляется
уполномоченным сотрудникам Брокера по адресу местонахождения Брокера, указанному в
настоящем Регламенте и приложениях к нему.
17.4. Брокер передает свои сообщения и документы лично Клиенту или его
Уполномоченному Лицу (курьеру) в офисном помещении Брокера по адресу местонахождения
Брокера, указанному в настоящем Регламенте и приложениях к нему
17.5. Брокер также может направлять свои сообщения и документы заказной
корреспонденцией или через лицензированные почтовые службы, при этом все расходы,
связанные с отправкой сообщений и документов, возмещаются Клиентом, в порядке,
предусмотренном настоящим Регламентом.
17.6. Назначение в качестве Уполномоченных Лиц Клиента физических лиц (курьеров)
производится путем оформления доверенности.
Статья 18. Передача и прием сообщений с использование голосовой телефонной связи
18.1. Клиент вправе в соответствии с условиями настоящего Регламента передавать
Брокеру посредством голосовой телефонной связи исключительно Поручения на сделку.
18.2. При подаче Поручений с использованием голосовой телефонной связи Клиент вправе
действовать лично, либо в лице Уполномоченных в соответствии с требованиями
законодательства им Лиц.
18.3. Брокер интерпретирует Поручения на сделку, поданные ему с использованием
голосовой телефонной связи, как Поручения на сделку, если лицо, подающее их от имени
Клиента, правильно назовет следующие реквизиты Клиента:
- Наименование Клиента (для Клиентов – юридических лиц, для Клиентов – физических
лиц – Ф.И.О.);
- Ф.И.О. Уполномоченного Лица Клиента;
- Уникальный код Клиента;
- Номер и дату Договора о присоединении к Регламенту.
18.4. Клиент (Уполномоченное Лицо Клиента) должен удостовериться в том, что
Поручение на сделку (сообщение, поручение) принимается Уполномоченным Лицом Брокера.
18.5. Прием Брокером Поручения на сделку от Клиента с использованием голосовой
телефонной связи будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих обязательных
правил:
• подаче Поручения на сделку предшествует процедура идентификации Клиента в
соответствии с пунктом 18.3. Регламента;
• подаче Поручения на сделку предшествует процедура идентификации Уполномоченного
Лица Брокера в соответствии с пунктом 18.4. Регламента;
• Поручение на сделку обязательно должно быть повторено в устной форме Уполномоченным
Лицом Брокера вслед за Клиентом;
Если Поручение на сделку правильно повторено Уполномоченным Лицом Брокера, то Клиент
должен окончательно устно подтвердить выдачу такого Поручения
14
18.6. Брокер обязан записывать все устные Поручения на сделку на носитель информации,
позволяющий дальнейшее воспроизведение. Данная запись имеет доказательственное значение, и
признается Брокером и Клиентом в качестве доказательства в случае возникновения споров и
разногласий, в том числе и в судебном порядке.
Статья 19. Электронные способы передачи информации
19.1. Поручения на сделку, Поручения на операцию с денежными средствами, Отчеты и
Уведомления Брокера, а также иные документы, предусмотренные настоящим Регламентом, могут
передаваться посредством использования системы интернет-трейдинга либо электронных
документов, в которых используется электронно-цифровая подпись.
19.2. Для использования электронно-цифровой подписи для обмена сообщениями между
Клиентом и Брокером через систему интернет-трейдинга, необходимым условием является
заключение договора о присоединении к Правилам электронного документооборота Закрытого
акционерного общества «ИФД КапиталЪ» (далее – ЗАО «ИФДК»).
19.3. В случае если Клиент изъявил желание использовать для подачи Брокеру Поручений на
сделку, либо пересылки иных электронных документов и сообщений программное обеспечение
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер»,
Клиент принимает на себя обязательство соблюдать требования Раздела VI настоящего
Регламента.
РАЗДЕЛ VI ПОРЯДОК ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГА
Статья 20. Общие положения
20.1. Настоящий Раздел регулирует условия взаимодействия Брокера и Клиента при
принятии и исполнении Брокером поручений Клиента на сделку с ЦБ и неторговых поручений,
выданных электронным способом с помощью программного обеспечения многофункциональной
информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер» и приложения к нему программного обеспечения TrustManager.
(далее по тексту – «Услуги интернет – трейдинга»).
20.2. Права и обязанности Сторон по отношениям, связанным с Услугами интернеттрейдинга, регулируются настоящим Регламентом и Правилами электронного документооборота
ЗАО «ИФДК», а также применимыми нормативно-правовыми актами РФ.
Статья 21. Термины и понятия, используемые в настоящем Разделе.
21.1. В настоящем Разделе используются следующие термины и понятия:
Аутентификация - Возможность однозначно убедиться в том, что именно данный Клиент
отправил сообщение Брокеру.
Гарантированность - Невозможность впоследствии отказаться от факта направления
Брокеру Заявки на операцию с ценными бумагами.
Заявка - это фактическое поручение на сделку Брокеру, составленное и отправленное
Клиентом в адрес Брокера в виде электронного документа, содержащее необходимые реквизиты
поручения на сделку, предусмотренные Регламентом.
Имя Клиента (Уникальный Код Клиента) - Условное наименование Клиента в
электронной системе.
Информация, требующая защиты (Конфиденциальная информация) - Любая деловая
информация, которой обмениваются Стороны в процессе пользования Услугами интернет15
трейдинга, сведения о Клиенте, а также сведения о Клиентском счете (его состоянии и динамике)
и т.п.
Конфликтная ситуация - Ситуация, связанная с необходимостью устранения разногласий
и споров между Сторонами по вопросу наличия, достоверности или целостности Заявок Клиента,
оформленных в соответствии с настоящим Разделом и Соглашением на брокерское обслуживание
на рынке ценных бумаг.
Программное обеспечение многофункциональной информационно-торговой системы
QUIK MultiPurpose версии «Брокер» - Система интернет-трейдинга предоставляющая
возможность управлять собственными активами на Российском фондовом рынке, а также
возможность доступа к информации, необходимой для заключения сделок с ценными бумагами на
Российском фондовом рынке.
Программное обеспечение TrustManager – приложение к Программному обеспечению
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер» представляющее собой специализированный торговый терминал для доверительного
управляющего, предназначенный для осуществления одинаковых торговых операций
по нескольким счетам клиентов на фондовом и срочном рынках и для наблюдения
за их позициями.
ПК - Персональный компьютер.
Средства защиты информации – Совокупность программно-технических средств,
направленных на предотвращение несанкционированного доступа при передаче информации
ограниченного доступа по каналам связи и предотвращение нарушения целостности информации.
Целостность – Обеспечение того, что в процессе передачи сообщения, данные в процессе
транзакции или передачи через Интернет, не будут изменены или подделаны.
Удаленное Рабочее место Клиента (далее – «Рабочее место») - Программно-аппаратный
комплекс, дающий Клиенту возможность пользоваться Услугами интернет-трейдинга Брокера.
Услуги интернет-трейдинга - Услуги ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»,
оказываемые своим Клиентам с помощью программного обеспечения многофункциональной
информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер» и приложения к нему программного обеспечения TrustManager. .
Электронные системы (каналы) связи - Система (каналы) информационного обмена в
сети Интернет с использованием специальных программно-аппаратных средств.
Все иные термины и понятия, встречающиеся в тексте настоящего Раздела, и значение
которых специально не определено, трактуются в соответствии с Регламентом, положениями
законодательства и нормативных актов, регулирующих сферу рынка ценных бумаг РФ,
законодательства и нормативных актов, регулирующих сферу информационного обмена и защиты
информации, в том числе через электронные каналы связи, а также в значении, принятом в
практике повседневной работы профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья 22. Общие условия предоставления Услуг Интернет-трейдинга.
22.1. Клиенту, для того чтобы воспользоваться предлагаемыми Брокером Услугами
интернет-трейдинга, необходимо одновременное наличие ниже перечисленных условий:
- наличие Договора о присоединении к настоящему Регламенту;
16
-
-
-
наличие заключенного с ЗАО «ИФДК» Договора о присоединении к Правилам
электронного документооборота ЗАО «ИФДК» ;
наличие открытого на имя Клиента Клиентского счета, на условиях предусмотренных
Регламентом;
наличие полученного от ЗАО «ИФДК» комплекта ключей электронно-цифровой подписи,
программного обеспечения Средств криптозащиты информации и программного
обеспечения многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose
версии «Брокер».
выполнение обязанностей, возложенных на него настоящим Регламентом, в соответствии с
Руководством
пользователя
программного
обеспечения
многофункциональной
информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер».
22.2. Соблюдение Клиентом условий, перечисленных в п.22.1. означает:
Согласие клиента на использование средств криптозащиты информации «Верба» в качестве
средства защиты информации и электронно-цифровой подписи, и признания его
достаточным для обеспечения защиты интересов Сторон;
-
Признание сторонами в качестве надлежащего юридического доказательства факта
совершения Сделок, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде,
формируемый на сервере ЗАО «ИФДК» архив транзакций принятых с помощью
программного обеспечения многофункциональной информационно-торговой системы
QUIK MultiPurpose версии «Брокер», а также направленных Клиенту Отчетных
Документов.
-
ЗАО «ИФДК» не несет ответственности за любые технические проблемы (прекращение или
приостановление работы, и/или любые сбои) в программном обеспечении
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии
«Брокер», а также сбои произошедшие по вине третьих лиц обеспечивающих связь с
торговыми площадками.
22.3. Все вопросы связанные с работой в системе электронного документооборота ЗАО
«ИФДК» с использованием электронной цифровой подписи регламентируются Правилами
электронного документооборота ЗАО «ИФДК».
22.4. Программное обеспечение многофункциональной информационно-торговой системы
QUIK MultiPurpose версии «Брокер» предоставляется Клиенту в виде нескольких исполняемых
модулей (программ), а также электронных ключей устанавливаемых (инсталлируемых) на рабочее
место (компьютер) Клиента.
22.5. Клиент не имеет права использовать полученное программное обеспечение в целях, не
предусмотренных настоящим Регламентом.
22.6. Ответственность за утрату ключей электронно-цифровой подписи, а также
несанкционированный к электронным ключам доступ третьих лиц, полностью лежит на Клиенте.
Любой ущерб Клиента, причиной которого является использование неуполномоченными лицами
ключа электронно-цифровой подписи Клиента, несет сам Клиент.
22.7. В случае утраты клиентом ключа электронно-цифровой подписи клиент обязан
уведомить Брокера и предпринять действия, предусмотренные Правилами электронного
документооборота ЗАО «ИФДК» для получения нового ключа электронно-цифровой подписи.
22.8. Технические и иные вопросы, необходимые для работы программного обеспечения
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер»
изложены в Руководстве пользователя, которое предоставляется Брокером Клиенту, перед
началом работы Клиента с программным обеспечением многофункциональной информационноторговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер».
Статья 23. Заключение сделок
17
23.1. В Соответствии с настоящим Разделом Клиент подает в адрес Брокера Поручение на
сделку посредством Заявки, направляемой с помощью программного обеспечения
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер».
При использовании Клиентом программного обеспечения многофункциональной информационноторговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер», Клиент обязуется исполнять все
требования, установленные в Руководстве пользователя.
23.2. Основанием для заключения Брокером сделки в торговых системах по поручению
Клиента являются полученные от Клиента с помощью программного обеспечения
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер»
Заявки в течение торговой сессии.
23.3. Заявка, поданная Клиентом в соответствии с условиями, предусмотренными
настоящим Разделом, считается принятой к исполнению с момента присвоения Заявке статуса –
«Активна».
23.4. По принятии Заявки от Клиента программное обеспечение многофункциональной
информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер» осуществляет проверку
условий Заявки, Текущих и Плановых остатков по денежным средствам и ценным бумагам
Клиента, а также любой иной информации, непосредственно связанной с исполнением данной
Заявки. В случаи удовлетворения Заявки условиям настоящего Раздела производится выставление
Заявки в соответствующую торговую систему.
23.5. В соответствии с правилами торговых систем Заявки клиента, исходя из текущего
состояния рынка по конкретному выпуску ценных бумаг, могут исполняться путем совершения
нескольких отдельных сделок.
23.6. Время подачи Заявок в течение Торгового дня устанавливается с 10:15 до 18:45 по
московскому времени. Все Заявки, которые приняты к исполнению, но не исполнены до
окончания торговой сессии соответствующего Организатора торговли, подлежат снятию.
23.7. Клиент вправе отменить поручение на сделку, содержащееся в Заявке, полностью или
частично путем снятия поданной Заявки, однако это допустимо лишь в той части, в какой Заявка
еще не исполнена к моменту её отмены. Заявка считается отмененной с момента присвоения
Заявке статуса «Снята»
23.8. Сроки исполнения поручений на сделку, содержащихся в Заявках, не отличаются от
общих сроков, установленных в Регламенте для исполнения поручений на сделку, поданных в
иной форме, за исключением случаев, указанных в Руководстве пользователя программного
обеспечения многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии
«Брокер».
23.9. Время исполнения Заявок через Организатора Торговли ограничивается временем
работы соответствующего Организатора Торговли.
23.10. Принимая во внимание, что Клиент вправе одновременно пользоваться любыми
формами и способами подачи поручений на сделку, предусмотренными настоящим Регламентом,
Стороны договорились о нижеследующем:
Поручения на сделку, содержащие одинаковые условия, но по какой-либо причине
поданные Клиентом в различных формах и различными способами, рассматриваются Брокером
как разные, и каждое в отдельности подлежит исполнению.
23.11. Брокер ведет электронное протоколирование всех Заявок, поданных Клиентом, а
также иных Электронных сообщений между Клиентом и Брокером.
Распечатки с информационных носителей, содержащие поданные Заявки Клиента (в том
числе снятые, принятые к исполнению, активные, исполненные) и иную информацию, в
отношении которой Брокер осуществлял электронное протоколирование, используются Брокером
для ведения внутреннего учета и составления отчетности, а также могут быть приобщены в
качестве доказательств при разрешении Конфликтных ситуацией между Сторонами.
Статья 24. Информационные Услуги
24.1. Открытие Рабочего места позволяет Клиенту пользоваться доступом к
информационным ресурсам Организаторов торговли или информационных агентств, с которыми
18
Брокер поддерживает определенные договорные отношения (далее – «Информационные
провайдеры»), на условиях, предусмотренных утвержденными Тарифными планами.
24.2. Клиент в течение Торговой сессии получает информацию о текущих котировках и
объёмах сделок по инструментам, обращающимся в Торговых системах, доступ к которым
предоставляют Услуги интернет-трейдинга.
24.3. На основании получаемых данных Клиент самостоятельно принимает решение о
совершении той или иной операции исходя из текущих и плановых остатков по денежным
средствам и ценным бумагам.
24.4. Информация является собственностью Информационных провайдеров. Клиент несет
всю полноту ответственности за нарушение установленного применимым законодательством
режима пользования информационными ресурсами.
24.5. При этом, Брокер сам ни в коем случае не рассматривается в качестве
Информационного провайдера и не несет ответственности за точность, полноту, своевременность,
правильное программирование информации, содержащейся в этих ресурсах, по отношению к
которым она является лишь «медиатором» (электронным передаточным звеном).
Статья 25. Оплата Услуг интернет-трейдинга
25.1. Клиент обязуется выплачивать Брокеру вознаграждения за исполнение им Поручений
на сделки с ЦБ, иных указаний Клиента, а также предоставления информационных услуг. Размер
вознаграждения, получаемого Брокером, устанавливается Приложением № 1 к Регламенту. При
уплате размер вознаграждения Брокера должен быть увеличен на сумму НДС, предусмотренную
действующим законодательством РФ.
25.2. Тарифы на подключение и использование программного обеспечения
многофункциональной информационно-торговой системы QUIK MultiPurpose версии «Брокер» и
приложения к нему - программного обеспечения TrustManager указаны в Приложении № 1 к
настоящему Регламенту.
РАЗДЕЛ VII ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 26. Список приложений
26.1. Настоящий Регламент включает в себя следующие приложения:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Тарифы;
Поручение на сделку;
Поручение на операцию с денежными средствами;
Поручение на операцию с ценными бумагами;
Положение о претензионном порядке разрешения споров;
Декларация о рисках;
Уведомление о правах инвестора на предоставление информации в связи с обращением
ценных бумаг;
8. Перечень документов необходимых для заключения Соглашения об оказании брокерских
услуг на рынках ценных бумаг;
9. Анкета физического лица;
10. Анкета юридического лица;
11. Анкета
физического
лица
–
выгодоприобретателя,
представителя,
лица, имеющего отношение к совершаемой операции
12. Анкета юридического лица – выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего
отношение к совершаемой операции
13. Заявление о выборе тарифного плана
19
26.2.Количество и содержание Приложений не является окончательным и могут быть
изменены и/или дополнены Брокером в порядке, предусмотренном в п. 1.11. Ст. 1 настоящего
Регламента.
26.3. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
26.4. Дополнительные информационные материалы, предаваемые вместе с настоящим
Регламентом, не являются частью настоящего Регламента и юридической силы для Клиента и
Брокера не имеют.
Статья 27. Срок действия настоящего Регламента
27.1. После присоединения Клиента к Регламенту в установленном порядке Стороны
вступают в соответствующие договорные отношения на неопределённый срок.
27.2. Каждая из Сторон вправе расторгнуть указанные договорные отношения, письменно
уведомив другую Сторону за тридцать календарных дней до дня расторжения. При этом, в
Уведомлении о расторжении указывается конкретная дата, с которой настоящие договорные
отношения считаются расторгнутыми.
27.3. Стороны до дня прекращения действия договорных отношений обязаны разрешить
между собой все денежные и имущественные вопросы, связанные с указанными отношениями.
27.4. В случае расторжения предусмотренных настоящим Регламентом договорных
отношений по инициативе Брокера, Клиент обязуется в течение 20 (Двадцать) дней с момента
получения уведомления о расторжении договорных отношений вывести свои активы в
соответствии с разделом 6 настоящего Регламента.
27.5. В случае отказа Клиента от вывода Активов в порядке предусмотренным п. 27.4.
настоящего Регламента, Брокер оставляет за собой право перевести активы Клиента в Депозит
нотариуса либо если активы Клиента частично состоят из денежных средств осуществить вывод
данных денежных средств на счет Клиента по банковским реквизитам, указанным в Анкете
физического лица/Анкете юридического лица. Брокер не несет ответственности, если Клиент
(представитель Клиента) не уведомил Брокера в порядке, предусмотренном п. 1.4.3. настоящего
Регламента об изменении банковских реквизитов , указанных в Анкете физического лица/Анкете
юридического лица.
27.6. Прекращение договорных отношений не освобождает Стороны от исполнения
обязательств, возникших до указанного прекращения, и не освобождает от ответственности за
неисполнение (ненадлежащее исполнение) таких обязательств, в том числе установленных в
настоящем Регламенте.
20
Приложение № 1
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
ТАРИФЫ БРОКЕРА
1.
Размер основного вознаграждения Брокера (без учета НДС) определяется следующим образом:
1.1.
Для сделок в Фондовой секции ММВБ, в секции государственных ценных бумаг ММВБ, на биржевом
рынке СПФБ-РТС, на биржевом рынке СГК РТС минимальная сумма Активов Клиента 3 000 000 (Три
миллиона) рублей:
Тарифный план "Эталон"
(для клиентов, торгующих через интернет)
Для расчета вознаграждения брокера в соответствии с тарифным планом «Эталон» необходимо заключение договора
присоединения к Правилам ЭДО и составление акта установки и пуска в эксплуатацию программного комплекса.
Расчет вознаграждения в соответствии с тарифным планом «Эталон» осуществляется с даты подписания актов
формирования, передачи и сертификации криптографических ключей.
а.
б.
в.
Подключение к программному обеспечения многофункциональной информационно-торговой системы QUIK
MultiPurpose версии «Брокер» осуществляется бесплатно, изготовление закрытых ключей электронной
подписи и шифрования Участника СЭД, сертификата ключа электронной подписи, сертификата открытого
ключа шифрования и предоставление СКЗИ при присоединении к Системе электронного документооборота
представляет собой фиксированную плату в соответствии с Приложением № 13 к Правилам электронного
документооборота ЗАО «ИФДК».
Комиссионное вознаграждение Брокера взимается как процент с суммы каждой фактически совершенной
сделки Клиента (при этом под суммой сделки понимается стоимость Ценных бумаг по сделке без учета
накопленного купонного дохода, комиссии Торговой Системы и возможных налоговых выплат).
Величина указанного процента зависит от оборота по операциям Клиента за торговый день по каждой
биржевой площадке отдельно и рассчитывается следующим образом:
Дневной оборот Клиента за торговый день:
г.
Вознаграждение Брокера,
% от суммарного оборота за день
• до 1 000 000 руб.
0,065 %
• от 1 000 001 до 3 000 000 руб.
0,045 %
• от 3 000 001 руб. до 5 000 000 руб.
0,035 %
• от 5 000 001 руб. до 10 000 000 руб.
0,025 %
• от 10 000 001 руб. до 25 000 000 руб.
0,016 %
• от 25 000 001 руб. и выше
0,012 %
При этом, если в течение дня Клиент совершил хотя бы одну сделку, то суммарная комиссия за текущий день
не может быть меньше 100 руб. (без учета НДС).
21
Тарифный план «Консультант»
(для клиентов, торгующих с голоса)
а.
б.
Комиссионное вознаграждение Брокера взимается как процент с суммы каждой фактически совершенной
сделки Клиента (при этом под суммой сделки понимается стоимость Ценных бумаг по сделке без учета
накопленного купонного дохода, комиссии Торговой Системы и возможных налоговых выплат).
Величина указанного процента зависит от оборота по операциям Клиента за торговый день по каждой
биржевой площадке отдельно и рассчитывается следующим образом:
Дневной оборот Клиента за торговый день:
в.
Вознаграждение Брокера,
% от суммарного оборота за день
• до 1 000 000 руб.
0,120 %
• от 1 000 001 до 3 000 000 руб.
0,070 %
• от 3 000 001 руб. до 5 000 000 руб.
0,060 %
• от 5 000 001 руб. до 10 000 000 руб.
0,050 %
• от 10 000 001 руб. до 25 000 000 руб.
0,030 %
• от 25 000 001 руб. и выше
0,025 %
Если в течение дня Клиент совершил хотя бы одну сделку, то суммарная комиссия за текущий день не может
быть меньше 200 руб. (без учета НДС).
22
Тарифный план "Профессионал"
(для Клиентов – Доверительных Управляющих)
Для расчета вознаграждения брокера в соответствии с тарифным планом «Профессионал» необходимо заключение
договора присоединения к Правилам ЭДО и составление акта установки и пуска в эксплуатацию программного
комплекса.
Расчет вознаграждения в соответствии с тарифным планом «Профессионал» осуществляется с даты подписания актов
формирования, передачи и сертификации криптографических ключей.
а.
б.
в.
г.
Подключение к программному обеспечению многофункциональной информационно-торговой системы QUIK
MultiPurpose версии «Брокер» осуществляется бесплатно, изготовление закрытых ключей электронной
подписи и шифрования Участника СЭД, сертификата ключа электронной подписи, сертификата открытого
ключа шифрования и предоставление СКЗИ при присоединении к Системе электронного документооборота
представляет собой фиксированную плату в соответствии с Приложением № 13 к Правилам электронного
документооборота ЗАО «ИФДК».
Подключение к программному обеспечению TrustManager, представляющему собой специализированный
торговый терминал для доверительного управляющего, осуществляется бесплатно на основании письменного
заявления клиента.
Ежемесячная абонентская плата за обеспечение доступа к TrustManager составляет 1500 руб. (без учета НДС)
за одно рабочее место.
Комиссионное вознаграждение Брокера взимается как процент с суммы каждой фактически совершенной
сделки Клиента (при этом под суммой сделки понимается стоимость Ценных бумаг по сделке без учета
накопленного купонного дохода, комиссии Торговой Системы и возможных налоговых выплат).
Величина указанного процента зависит от оборота по операциям Клиента за торговый день по каждой
биржевой площадке отдельно и рассчитывается следующим образом:
Дневной оборот Клиента за торговый день:
Вознаграждение Брокера,
% от суммарного оборота за день
• до 1 000 000 руб.
0,035 %
• от 1 000 001 до 3 000 000 руб.
0,030 %
• от 3 000 001 руб. до 5 000 000 руб.
0,025 %
• от 5 000 001 руб. до 10 000 000 руб.
0,020 %
• от 10 000 001 руб. до 25 000 000 руб.
0,015 %
• от 25 000 001 руб. до 50 000 000 руб.
0,010 %
• от 50 000 001 руб. и выше
0,005 %
23
Тарифный план "КапиталистЪ"
(для клиентов – физических лиц, работающих с брокером более пяти лет и торгующих через интернет)
Работающими с брокером более пяти лет признаются клиенты, вставшие на обслуживание к брокеру не позднее
01.01.2004 года и не прекращавшие отношения с брокером до текущего момента независимо от объема операций за
указанный период и стоимости Активов Клиента.
Для расчета вознаграждения брокера в соответствии с тарифным планом «КапиталистЪ» необходимо заключение
договора присоединения к Правилам ЭДО и составление акта установки и пуска в эксплуатацию программного
комплекса.
Расчет вознаграждения в соответствии с тарифным планом «КапиталистЪ» осуществляется с даты подписания актов
формирования, передачи и сертификации криптографических ключей, за исключением случая:
⎯
если Клиент присоединился к Настоящему Регламенту и подписал акт формирования, передачи и
сертификации криптографических ключей до вступления в силу изменений в Регламент по внесению норм,
регулирующих тарифный план «КапиталистЪ», расчет вознаграждения Брокера осуществляется в соответствии с
тарифным планом «КапиталистЪ» в соответствии с п. 1.11 настоящего Регламента.
а.
б.
в.
Подключение к программному обеспечения многофункциональной информационно-торговой системы QUIK
MultiPurpose версии «Брокер» осуществляется бесплатно, изготовление закрытых ключей электронной
подписи и шифрования Участника СЭД, сертификата ключа электронной подписи, сертификата открытого
ключа шифрования и предоставление СКЗИ при присоединении к Системе электронного документооборота
представляет собой фиксированную плату в соответствии с Приложением № 13 к Правилам электронного
документооборота ЗАО «ИФДК».
Комиссионное вознаграждение Брокера взимается как процент с суммы каждой фактически совершенной
сделки Клиента (при этом под суммой сделки понимается стоимость Ценных бумаг по сделке без учета
накопленного купонного дохода, комиссии Торговой Системы и возможных налоговых выплат).
Величина указанного процента зависит от оборота по операциям Клиента за торговый день по каждой
биржевой площадке отдельно и рассчитывается следующим образом:
Дневной оборот Клиента за торговый день:
Вознаграждение Брокера,
% от суммарного оборота за день
• до 1 000 000 руб.
0,050 %
• от 1 000 001 до 3 000 000 руб.
0,035 %
• от 3 000 001 руб. до 5 000 000 руб.
0,030 %
• от 5 000 001 руб. до 10 000 000 руб.
0,020 %
• от 10 000 001 руб. до 25 000 000 руб.
0,015 %
• от 25 000 001 руб. и выше
0,010 %
г.
При этом, если в течение дня Клиент совершил хотя бы одну сделку, то суммарная комиссия за текущий
день не может быть меньше 100 руб. (без учета НДС).
24
1.2.
Для сделок на РТС и внебиржевых сделок по акциям минимальная сумма Активов Клиента 3 000 000
(Три миллиона) рублей:
Дневной оборот Клиента за торговый день:
до
от
от
от
от
1 500 000 руб.
1 500 001 до 3 000 000 руб.
3 000 001 до 6 000 000 руб.
6 000 001 до 9 000 000 руб.
9 000 001 и выше
Вознаграждение Брокера,
% от суммы сделки
0,25 %
0,15 %
0,10 %
0,08 %
0,04 %
Комиссия по сделкам на РТС и внебиржевым сделкам начисляется на дату совершения сделки. При этом комиссия за
одну сделку не может быть меньше 1500 руб. (без учета НДС).
1.3.
Для сделок по долговым ценным бумагам (векселям, депозитным сертификатам, корпоративным
облигациям, государственным облигациям РФ, облигациям субъектов РФ и муниципальным
облигациям), за исключением сделок в Фондовой секции ММВБ:
0.1 % от номинальной стоимости ЦБ, но не менее 3000 руб. (без учета НДС).
1.4.
Для сделок по погашению векселей:
0.2 % от номинальной стоимости векселя, но не менее 3000 руб. (без учета НДС).
1.5.
Для сделок по ОВГВЗ:
0,01 % от номинальной стоимости облигации, но не менее 3000 руб. (без учета НДС).
1.6.
Для сделок РЕПО:
0,005% от суммы первой части сделки РЕПО независимо от тарифного плана, но не менее 1 руб. (без
учета НДС).
Размер вознаграждения Брокера по одной сделке Клиента на рынке акций не может превышать 150 000 (Сто
пятьдесят тысяч) рублей (без учета НДС).
25
Приложение №2
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Уникальный код клиента
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ С ЦБ
К договору на брокерское обслуживание №
от
Наименование Клиента
Ценная бумага
Количество
Вид
Вид,
сделки
Дата и
Указание на
Место
категория
время
(покупка,
№
маржинальную Наименование (тип),
совершения
продажа,
поручения получения
в штуках
сделку
сделки
эмитента
выпуск,
поручения
мена,
транш,
репо)
серия
в лотах
Количество средств
(ЦБ или ДС) в
абсолютном или
процентном
соотношении, за
счет которых
Цена /
Срок
совершается
однозначное Валюта
Дополнительная
действия
маржинальная
информация
условие ее цены
поручения
сделка
определения
ЦБ
Клиент/от клиента:
____________________/_______________/
Сотрудник, зарегистрировавший поручение :
____________________/_______________/
ДС
26
Приложение №3
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Уникальный код клиента
ПОРУЧЕНИЕ
НА ОПЕРАЦИЮ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
№
20__
от
года
Время
К Договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
№
20__
от
года
Наименование Клиента:
НАИМЕНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ: ПЕРЕВОД / ВЫВОД
нужное подчеркнуть
Специальный клиентский счет (внебиржевой рынок)
Специальный клиентский счет (внебиржевой рынок) СНП
Фондовая Секция Московской Межбанковской Валютной Биржи (ФС ММВБ)
Откуда:
Фондовая Секция Московской Межбанковской Валютной Биржи (ФС ММВБ) СНП
Торговая Система Фондовой Биржи «Санкт-Петербург» (ФБ «Санкт-Петербург»)
Фондовая биржа Российской Торговой Системы (СГК РТС)
Специальный клиентский счет (внебиржевой рынок)
Специальный клиентский счет (внебиржевой рынок) СНП
Фондовая Секция Московской Межбанковской Валютной Биржи (ФС ММВБ)
Куда:
Фондовая Секция Московской Межбанковской Валютной Биржи (ФС ММВБ) СНП
Торговая Система Фондовой Биржи «Санкт-Петербург» (ФБ «Санкт-Петербург»)
Фондовая биржа Российской Торговой Системы (СГК РТС)
Расчетный счет, указанный Клиентом
Сумма денежных средств: ________________ (__________________________________) рублей ___ копеек
Реквизиты счета для вывода денежных средств :
Владелец счета:
ИНН Владельца счета:
Р/с №
Наименование Банка
К/сч №
БИК
Примечание:
Клиент/от клиента
МП
____________/______________________/
Сотрудник, зарегистрировавший поручение
___________ /________________/
27
Приложение № 4
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Уникальный код клиента
ПОРУЧЕНИЕ НА ОПЕРАЦИЮ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№
20__
от
года
Время
К Договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
№
20_
от
года
Наименование Клиента:
НАИМЕНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ: ПЕРЕМЕЩЕНИЕ / СПИСАНИЕ
нужное подчеркнуть
Откуда:
Куда:
Лицевой счет в реестре акционеров
Иной депозитарий
Раздел «брокерский» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ СНП» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский» (ДКК) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ» (ДКК) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «основной» счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ СНП» (НДЦ) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский» (ДКК) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Раздел «брокерский «ТОРГИ» (ДКК) счета депо в депозитарии ООО «СДК «ГАРАНТ»
Иной депозитарий
Лицевой счет в реестре акционеров
Ценная бумага (название эмитента,
вид, категория (тип), выпуск, транш,
серия ЦБ )
Количество ЦБ
реквизиты иного Депозитария:
Наименование Депозитария
Место хранения ЦБ в Депозитарии
Номер счета Депозитария по месту
хранения ЦБ
Номер счета Клиента в Депозитарии
Телефон Депозитария
реквизиты лицевого счета в реестре акционеров:
ФИО
Паспортные данные
Примечание:
Клиент/от клиента
МП
____________/______________________/
Сотрудник, зарегистрировавший поручение
___________ /________________/
28
Приложение № 5
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
ПОЛОЖЕНИЕ О ПРЕТЕНЗИОННОМ ПОРЯДКЕ УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРОВ
1.
Настоящее Положение устанавливает претензионный порядок урегулирования споров возникающих в
процессе исполнения взаимодействия Клиента и Брокера в соответствии с настоящим Регламентом.
2.
Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом Брокера или
Клиента.
3.
В претензии указываются:
- требования заявителя;
- сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке;
- обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их;
- перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств;
- иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
4.
Претензия отправляется заказным или ценным письмом, по телеграфу, а также с использованием иных
средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления, либо вручается в месте нахождения под
расписку. К претензии прилагаются заверенные копии документов, подтверждающих предъявленные
заявителем требования, либо выписки из них, если эти документы отсутствуют у другой Стороны.
5.
Претензия рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней, а в случае необходимости по решению
руководителя Брокера этот срок может быть увеличен до 30 (тридцати) календарных дней со дня получения.
6.
Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у
заявителя претензии с указанием срока представления. При неполучении затребованных документов к
указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
7.
Сторона, получившая претензию, обязана сообщить заявителю о результатах рассмотрения претензии в срок,
предусмотренный в пункте 5 настоящего Положения.
8.
В ответе на претензию указываются:
при полном или частичном удовлетворении претензии:
- признанные требования;
- срок и способ удовлетворения претензии;
- перечень прилагаемых к ответу на претензию документов, других доказательств.
при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии:
- обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормативные и законодательные акты;
- доказательства, обосновывающие отказ;
- перечень прилагаемых к ответу на претензию документов, других доказательств.
9.
Ответ на претензию дается в письменной форме и отправляется заказным или ценным письмом, по телеграфу,
а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование отправления ответа на
претензию, либо вручается в месте нахождения Брокера под расписку.
10.
В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучения в срок ответа на
претензию заявитель вправе направить искового заявления в Арбитражный суд г. Москвы.
29
Приложение № 6
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ
Настоящая декларация о рисках (далее по тексту – «Декларация») разработана в целях предоставления Клиенту
(Инвестору) Организации (Брокера) информации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных
бумаг, предупреждения о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
В целях настоящей Декларации Клиентом (Инвестором) именуется физическое, либо юридическое лицо,
которое заключило, либо имеет намерение заключить с ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ» (Брокером)
Соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг; Организацией (Брокером) именуется ООО
«Инвестиционная компания «КапиталЪ», имеющая действующую лицензию на осуществление брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг № 077-06228-100000 от 09 сентября 2003 года;
под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления
неблагоприятных событий, которые могут повлечь за собой возникновение убытков у Клиента.
Клиент осознает, что инвестирование средств в Ценные бумаги сопряжено с определенными рисками,
ответственность за которые не может быть возложена на Брокера, и возможности предвидеть и предотвратить
последствия таких рисков ограничены. Вследствие этого, Клиент понимает, что он самостоятельно оценивает
возможность осуществления своих инвестиций.
Обращаем Ваше внимание на то, что нижеприведенный перечень рисков в настоящая Декларации не является
исчерпывающим и не раскрывает информации обо всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия
ситуаций, возникающих на нем:
Общие риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг:
рыночный риск - риск потерь от неблагоприятных изменений цен.
Может проявляться в изменении цен на корпоративные и государственные ценные бумаги, что может повлечь
за собой снижение стоимости портфеля и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки для
Клиента;
риск снижения ликвидности ценных бумаг- возможность возникновения затруднений с продажей или
покупкой актива в определенный момент времени.
Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки участниками
фондового рынка их инвестиционных качеств.
Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода инвестированных средств
с фондового рынка при ликвидации портфеля ценных бумаг;
кредитный риск эмитента заключается в возможности возникновения ситуации неплатежеспособности
эмитента ценной бумаги, что может привести к резкому падению ее цены (вплоть до полной потери ликвидности в
случае с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами);
риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом прав Клиента со стороны
третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария;
риски, связанные с влиянием государственных и регулирующих структур, заключаются в действии или
бездействии органов государственной власти и регулирования, влияющих на деятельность фондового рынка; в том
числе, риски законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги
в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов,
регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе;
валютный риск - риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов.
Характеризуется возможным неблагоприятным изменением курса рубля по отношению к другим валютам,
вследствие чего средства Клиента могут быть подвержены инфляционному воздействию. Неустраним при
осуществлении операций в валюте Российской Федерации.
операционные риски (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по
причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с
несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета
и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала, а также проведения мошеннических действий со стороны
персонала и сторонних лиц. Операционный риск также заключается в возможности возникновения потерь вследствие
недобросовестного исполнения своих обязательств участниками рынка ценных бумаг или банками,
осуществляющими расчеты.
В соответствии с требованиями законодательства РФ Мы уведомляем Вас о следующем:
Денежные средства, передаваемые Клиентом Брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также
полученные для Клиента по заключенным в его интересах сделкам, будут учитываться Брокером на отдельном
банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) Брокером в кредитной организацией (организациями) для
учета денежных средств Клиента (далее по тексту - «Специальный Брокерский счет»), вместе с денежными
средствами других Клиентов Брокера.
30
Учет денежных средств Клиента на Специальном Брокерском счете вместе с денежными средствами других
Клиентов Брокера может повлечь риск задержки возврата Клиенту денежных средств или несвоевременного
исполнения поручения Клиента на покупку ценных бумаг, вызванный ошибочным списанием денежных средств
Клиента по поручению другого Клиента Брокера вследствие операционной ошибки сотрудников Брокера или сбоя в
работе соответствующего программного обеспечения.
Если Клиент и Брокер не договорились об ином, возможность открытия отдельного Специального
Брокерского счета в целях учета денежных средств Клиента не предусмотрена.
Брокер, в том числе с целью снижения возможных рисков, ведет внутренний учет денежных средств и
операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами
других Клиентов и Брокера. В порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом, Брокер предоставляет
Клиенту отчетные документы, в которых, в том числе, указывает сведения об остатках и движении денежных средств
Клиента.
Специальные Брокерские счета открыты Брокеру в следующих кредитных организациях:
А)
в целях учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и
полученных в результате заключенных по поручению Клиента сделок на внебиржевом рынке:
Наименование кредитной организации: ОАО «Промсвязьбанк», г. Москва
Кор. счет: 30101810600000000119
БИК 044583119
Интернет-сайт: http://www.psbank.ru/
Б)
в целях учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и
полученных в результате заключенных по поручению Клиента сделок на Московской Межбанковской Валютной
Бирже:
Наименование кредитной организации: ЗАО РП ММВБ
Кор. счет: 30105810100000000505
БИК 044583505
Интернет сайт: http://www.micex.ru/rpmmvb/
В)
в целях учета Денежных Средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и
полученных в результате заключенных по поручению Клиента сделок на Фондовой бирже “Санкт-Петербург”:
Наименование кредитной организации: НКО «Расчетная палата РТС» (ООО)
Кор. счет: 30103810200000000258
БИК 044583258
Интернет-сайт: http://www.rts.ru
Клиент не требует предоставления ему дополнительной информации о вышеуказанных кредитных
организациях, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами.
Отмечаем, что все вышесказанное не имеет целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на
Фондовом рынке, а лишь призвано помочь Вам понять риски, сопряженные с этим направлением бизнеса, определить
их приемлемость для себя, определить свои финансовые цели, реально оценить свои возможности и ответственно
подойти к решению вопроса о Вашей инвестиционной стратегии.
Настоящая Декларация является неотъемлемой частью Регламента об оказании брокерских услуг на рынке
ценных бумаг
Клиент настоящим подтверждает, что им внимательно прочитана и понята настоящая Декларации о рисках,
связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг, и Клиент соглашается с тем, что указанные выше и иные
риски могут возникнуть при исполнении Брокером Поручений Клиента, в результате чего у Клиента могут возникнуть
убытки.
31
Приложение № 7
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРАВАХ ИНВЕСТОРА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ
ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ
Настоящее Уведомление закрепляет права инвестора предоставляемые Федеральным законом «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ (далее – Закон).
В частности, согласно ст. 6 Закона, профессиональный участник обязан по требованию инвестора предоставить
ему следующие документы и информацию:
•
•
•
•
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического
лица или индивидуального предпринимателя;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его
резервном фонде.
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг Инвестором либо при приобретении им
ценных бумаг по поручению Инвестора обязан по требованию Инвестора предоставить следующую информацию:
•
•
•
•
•
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный
номер этого выпуска;
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если
эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных
бумаг в листинге организаторов торговли;
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным
участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном
законодательством РФ.
Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора
предоставить информацию о:
•
•
ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если эти
ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг
в листинге организаторов торговли;
ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении
информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились».
Указанными правами инвестор обладает только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги. Применение
вышеуказанного Закона не распространяется на работу инвестора с векселями, депозитными и сберегательными
сертификатами, иными неэмиссионными ценными бумагами, а также государственными ценными бумагами,
государственными ценными бумагами субъектов РФ, ценными бумагами муниципальных образований.
Клиент настоящим подтверждает, что он проинформирован о праве на получение информации, а также правах,
предоставляемых Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ.
32
Приложение № 8
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ ОБ ОКАЗАНИИ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА
РЫНКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (резидентами):
•
Анкета юридического лица (00).
•
Анкета
физического
лица
–
выгодоприобретателя,
представителя,
лица, имеющего отношение к совершаемой операции или Анкета юридического лица – выгодоприобретателя,
представителя, лица, имеющего отношение к совершаемой операции (приложения № 11 или приложение № 12) (при
наличии выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего отношение к совершаемой операции).
•
Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (Устав и изменения к
нему,))*.
•
Свидетельство о государственной регистрации. Для кредитных организаций дополнительно
свидетельство ЦБ РФ о государственной регистрации кредитной организации*.
•
Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. – свидетельство о внесении записи в
Единый государственный реестр юридических лиц*.
•
Выписка из ЕГРЮЛ не старше 1 месяца*.
•
Лицензии для видов деятельности, требующих лицензирования*.
•
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица*.
•
Справка органов статистики РФ о присвоении кодов*.
•
Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или нотариально заверенная
копия). При отсутствии в банковской карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно Приказ об исполнении
обязанностей Главного бухгалтера Единоличным исполнительным органом (нотариально заверенная копия или копия,
заверенная компанией).
•
Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени
юридического лица без доверенности*.
•
Документ о назначении главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции*.
•
Для кредитной организации: нотариально удостоверенные документы о согласовании с ЦБ РФ
должностных лиц кредитной организации, которые в соответствии с законодательством о банках и банковской
деятельности подлежат согласованию с ЦБ РФ*.
•
Доверенность уполномоченному представителю юридического лица с указанием перечня полномочий,
оформленная в соответствии с действующим законодательством РФ*.
•
Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности**.
•
Бухгалтерская отчетность за последний период с отметкой о его приеме уполномоченным органом
(копия, заверенная уполномоченным лицом в следующем виде: «копия верна», дата заверения, подпись, расшифровка,
печать Компании).
•
Документы представителя Клиента (при наличии).
•
Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений,
свидетельствующих о том, что юридическое лицо действует к выгоде другого лица)
•
Копия отчета об открытии счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии торгового раздела счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
* Копии документов должны быть нотариально удостоверенными.
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после
сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия
верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
2. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (нерезидентами):
•
Анкета юридического лица (00).
•
Анкета
физического
лица
–
выгодоприобретателя,
представителя,
лица, имеющего отношение к совершаемой операции или Анкета юридического лица – выгодоприобретателя,
представителя, лица, имеющего отношение к совершаемой операции (приложения № 11 или приложение № 12) (при
наличии выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего отношение к совершаемой операции).
•
Учредительные документы, изменения и дополнения к ним, иные документы, определяющие правовой
статус юридического лица***.
33
•
Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица – Свидетельство о
регистрации, Выписка из торгово-промышленного реестра страны, где зарегистрировано юридическое лицо, иные
документы***.
•
Свидетельство о зарегистрированном адресе организации, если адрес не установлен в учредительных
документах***.
•
Список акционеров либо свидетельство об акционерах юридического лица***.
•
Документ, подтверждающий постановку юридического лица на налоговый учет в стране регистрации***.
•
Копии лицензий на осуществление деятельности, подлежащей лицензированию, иных свидетельств,
доказывающих регуляцию со стороны контролирующих органов***.
•
Документ с образцами подписей уполномоченных лиц***.
•
Документы, подтверждающие факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени
юридического лица без доверенности, лиц, указанных в документе с образцами подписей***.
•
Доверенности или иные документы, подтверждающие полномочия представителей юридического лица,
с полным перечислением объема их полномочий***.
•
Филиалы или представительства юридических лиц — нерезидентов РФ дополнительно предоставляют:
нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих об аккредитации (регистрации) представительства
(филиала) в Российской Федерации, нотариально заверенная копия выписки из Сводного государственного реестра
аккредитованных на территории Российской Федерации представительств (филиалов) юридических лиц —
нерезидентов, копия Положения о представительстве (филиале), заверенная нотариально либо органом,
осуществившим регистрацию.
•
Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности
(легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык – для нерезидентов РФ, нотариально
заверенные копии – для резидентов РФ). Для нерезидентов РФ, пребывающих (проживающих) на территории РФ,
дополнительно миграционную карту и документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории
РФ**.
•
Аудированная финансовая отчетность за последние два года.
•
Документы представителя Клиента (при наличии).
•
Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений,
свидетельствующих о том, что юридическое лицо действует к выгоде другого лица)
•
Копия отчета об открытии счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии торгового раздела счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после
сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия
верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык (пункт Ошибка! Источник
ссылки не найден. настоящего Приложения).
3. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (резидентами):
•
Анкета физического лица (Приложение № 9).
•
Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим
законодательством РФ**.
•
Свидетельство о государственном пенсионном страховании (при наличии)**.
•
Свидетельство о постановке на налоговый учет (при наличии)**.
•
Документы представителя Клиента (при наличии).
•
Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей.
•
При наличии родственников иностранных публичных должностных лиц – документ, подтверждающий
источники происхождения средств, указанных в Анкете (оригинал справки о доходах, копии договоров куплипродажи имущества, договоров аренды***, иные документы, подтверждающие указанные в Анкете данные).
•
Для индивидуальных предпринимателей – свидетельство о государственной регистрации физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя**.
•
Для индивидуальных предпринимателей – лицензии (разрешения) на осуществление определенного вида
деятельности или операций, подлежащих лицензированию (разрешению)**.
•
документы, подтверждающие фактически произведенные расходы на приобретение ценных бумаг:
договор купли-продажи ценных бумаг, Отчет
брокера и/или документ, заверенный печатью брокера,
подтверждающий стоимость ценных бумаг (при переводе ценных бумаг от другого брокера);
документ, подтверждающий переход права собственности на приобретенные ценные бумаги;
документ, подтверждающий оплату ценных бумаг (платежное Поручение, расписка).
•
Копия отчета об открытии счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии торгового раздела счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
34
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после
сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия
верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык (пункт Ошибка! Источник
ссылки не найден. настоящего Приложения).
4. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (нерезидентами):
•
Анкета физического лица (Ошибка! Источник ссылки не найден.№ 9).
•
Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ в соответствии с
законодательством страны регистрации физического лица***.
•
Миграционная карта и документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории
РФ**.
•
Документы представителя Клиента (при наличии).
•
Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей.
Для иностранных публичных должностных лиц – документ, подтверждающий источники происхождения
•
средств, указанных в Анкете (оригинал справки о доходах, копии договоров купли-продажи имущества, договоров
аренды***, иные документы, подтверждающие указанные в Анкете данные).
•
Копия отчета об открытии счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии торгового раздела счета депо в уполномоченном депозитарии.
•
Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Организации
после сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия
верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык (пункт Ошибка! Источник
ссылки не найден. настоящего Приложения).
5. Документы (копии), предоставляемые представителями Клиентов – юридическими лицами :
•
Анкета юридического лица – выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего отношение к
совершаемой операции (приложения № 12
•
Документы, подтверждающие сведения, указываемые в анкете (аналогично списку, указанному в п. 1
или 2 настоящего Приложения);
•
Документы, на основании которых действует представитель Клиента****.
**** Нотариально заверенная копия либо легализованная копия с нотариально заверенным переводом на русский
язык (пункт Ошибка! Источник ссылки не найден. настоящего Приложения).
6. Документы (копии), предоставляемые представителями Клиентов - физическими лицами :
•
Анкета физического лица – выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего отношение к
совершаемой операции (приложения № 11)
•
Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим
законодательством РФ** или иного государства, резидентом которого является Представитель****.
•
Миграционная карта и документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на
территории РФ** – для нерезидентов РФ.
•
Доверенность с указанием полномочий такого лица****.
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после
сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия
верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
**** Нотариально заверенная копия либо легализованная копия с нотариально заверенным переводом на русский
язык (пункт Ошибка! Источник ссылки не найден. настоящего Приложения).
**** Нотариально заверенная копия либо легализованная копия с нотариально заверенным переводом на русский
язык (пункт Ошибка! Источник ссылки не найден. настоящего Приложения).
•
Все документы должны быть представлены в редакции, действующей на момент их представления Брокеру.
Брокер вправе потребовать и иные документы, требующиеся при открытии счетов в торговых системах организаторов торговли
(включая доверенности по специальным формам) в соответствии с правилами организаторов торговли.
______________________________________________________________________________________________________
* - нотариально заверенная копия
35
Приложение № 9
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Анкета физического лица
Фамилия, имя, и (если имеется) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Страна места регистрации (жительства)
Адрес места регистрации (жительства)
Страна фактического местонахождения (пребывания)
Адрес фактического местонахождения (пребывания)
Страна проживания до прибытия в Российскую Федерацию
Сведения о документе, удостоверяющем личность (вид документа;
серия, номер; орган, выдавший документ; код подразделения (если
имеется); дата выдачи документа; дата окончания (если предусмотрено)
срока действия документа)
Сведения о миграционной карте (серия и номер карты; дата начала срока
пребывания; дата окончания срока пребывания)
Сведения о документе, подтверждающем право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (вид документа; серия (если имеется) и номер
документа; дата начала срока действия права пребывания (проживания);
дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
Сведения о сфере деятельности
Занимали/занимаете ли Вы какую-либо должность в законодательном,
исполнительном, административном или судебном органе иностранного
государства и выполняли/выполняете какую-либо публичную функцию
для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства
или публичного предприятия (если «Да», то какую)
Сведения о наличии родственников – иностранных публичных
должностных лиц
Источник происхождения денежных средств или иного имущества (для
иностранных публичных должностных лиц)
Сведения о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя (основной государственный
регистрационный номер записи о государственной регистрации
индивидуального предпринимателя (ОГРНИП); дата государственной
регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в
Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей
записи об указанной государственной регистрации; наименование и
адрес регистрирующего органа)
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Банковские реквизиты, в том числе для вывода денежных средств
Страна регистрации банка
Номера контактных телефонов
Номера контактных факсов
Адрес электронной почты
Сведения (для ИП) о видах и условиях деятельности (в том числе,
36
производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги),
включая сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций, подлежащих
лицензированию (разрешению): номер лицензии (разрешения), когда,
кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана,
срок действия)
Виды планируемых физическим лицом операций, виды ценных бумаг и
прочих финансовых инструментов, с которыми планируется
осуществлять операции; приблизительные объемы и частота операций
Сведения о выгодоприобретателях (в т.ч. сведения об основаниях,
свидетельствующих о том, что анкетируемое лицо действует к выгоде
другого лица при проведении операций с денежными средствами или
иным имуществом)
Дополнительные сведения:
- номер и дата договора с уполномоченным депозитарием (при наличии);
- номер счета депо в уполномоченном депозитарии (при наличии)
Сведения о представителе (-ях) физического лица (в т.ч. данные
документа, на основании которого действует представитель)
Подпись физического лица (на которое заполнена настоящая анкета)
Заполняется ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
Код физического лица, присвоенный ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
Номер и дата договора
ФИО и должность сотрудника, принявшего анкету
Степень (уровень) Риска осуществления физ. лицом легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма
Обоснование оценки Риска
Дата заполнения (обновления) анкеты
Дополнительные отметки
Уполномоченный сотрудник ООО
«Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
________________
(_______________________________)
Подпись
ФИО
37
Приложение № 10
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Анкета юридического лица
Полное наименование
Краткое наименование
Государственный регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Место государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Основной государственный регистрационный номер
Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических
лиц
Наименование регистрирующего органа
Адрес места регистрации
Адрес фактического местонахождения (адрес для уведомлений /
почтовый адрес)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента или код
иностранной организации – для нерезидента
Коды форм федерального государственного статистического
наблюдения (ОКВЭД, ОКПО и др.)
Код причины постановки на учет (КПП)
Банковские реквизиты, в том числе для вывода денежных средств
Страна регистрации банка
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического
лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для
юридического лица указания либо иным образом имеют возможность
определять его решения, в том числе сведения об основном обществе
или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или
зависимых обществ), холдинговой компании или финансовопромышленной группе (если юридическое лицо в ней участвует)
Сведения о выгодоприобретателях (в т.ч. сведения об основаниях,
свидетельствующих о том, что анкетируемое юридическое лицо
действует к выгоде другого лица при проведении операций с денежными
средствами или иным имуществом)
Сведения об органах управления юридического лица (структура органов
управления юридического лица и сведения о физических лицах,
входящих в состав органов управления юридического лица)
Размер зарегистрированного и размер оплаченного уставного
(складочного) капитала или уставного фонда, стоимости имущества
Подтверждение факта принятия мер, предусмотренных Законом в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, для организаций,
являющихся кредитными организациями; профессиональными
участниками рынка ценных бумаг; страховыми, лизинговыми
компаниями; организациями федеральной почтовой связи; ломбардами;
38
организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных
металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома
таких изделий; организациями, содержащими тотализаторы и
букмекерские конторы, а также организующими и проводящими
лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске
игры, в том числе в электронной форме; организациями,
осуществляющими управление инвестиционными фондами или
негосударственными пенсионными фондами; организациями,
оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок
купли-продажи недвижимого имущества; организации, не являющихся
кредитными организациями, осуществляющими прием от физических
лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных
законодательством о банках и банковской деятельности; коммерческими
организациями, заключающими договоры финансирования под уступку
денежного требования в качестве финансовых агентов.
Каковы основные виды деятельности юридического лица (в том числе,
производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги).
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций (номер лицензии
(разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности
(операции) выдана, срок действия)
Сведения о круге постоянных контрагентов
Является ли юридическое лицо эмитентом ценных бумаг, обязанным
раскрывать информацию в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации
Налагались ли на юридическое лицо санкции со стороны регулирующих
органов в виде приостановления и/или аннулирования лицензии
(разрешения) на занятие определенного вида деятельности
Налагались ли санкции на юридическое лицо, как на эмитента ценных
бумаг по причине нераскрытия информации, подлежащей раскрытию с
соответствии с применимым законодательством
Были ли иски в отношении юридического лица о признании банкротом
или ее принудительной ликвидации
Было ли когда-либо в прошлом юридическое лицо реорганизовано
Виды планируемых юридическим лицом операций, виды ценных бумаг и
прочих финансовых инструментов, с которыми планируется
осуществлять операции; приблизительные объемы и частота операций
Дополнительные сведения:
- номер и дата договора с уполномоченным депозитарием (при наличии);
- номер счета депо в уполномоченном депозитарии (при наличии)
Сведения о представителе (-ях) юридического лица (в т.ч. данные
документа, на основании которого действует представитель)
ФИО и подпись Руководителя (уполномоченного представителя)
юридического лица
М.П.
Заполняется ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
Код юридического лица, присвоенный ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
Номер и дата договора
ФИО и должность сотрудника, принявшего анкету
Степень (уровень) Риска осуществления юр. лицом легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма
39
Обоснование оценки Риска
Дата заполнения (обновления) анкеты
Дополнительные отметки
Уполномоченный сотрудник ООО
«Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
________________
(_______________________________)
Подпись
ФИО
40
Приложение № 11
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Анкета физического лица – выгодоприобретателя, представителя, лица, имеющего отношение к
совершаемой операции
Отношение к операции (выгодоприобретатель, представитель,
получатель по операции)
Фамилия, имя, и (если имеется) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Страна места регистрации (жительства)
Адрес места регистрации (жительства)
Страна фактического местонахождения (пребывания)
Адрес фактического местонахождения (пребывания)
Страна проживания до прибытия в Российскую Федерацию
Номера контактного телефона и факса
Адрес электронной почты
Сведения о документе, удостоверяющем личность (вид документа;
серия, номер; орган, выдавший документ; код подразделения (если
имеется); дата выдачи документа; дата окончания (если
предусмотрено) срока действия документа)
Сведения о миграционной карте (серия и номер карты; дата начала
срока пребывания; дата окончания срока пребывания)
Сведения о документе, подтверждающем право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (вид документа; серия (если имеется) и номер
документа; дата начала срока действия права пребывания
(проживания); дата окончания срока действия права пребывания
(проживания)
Сведения о сфере деятельности
Занимали/занимаете ли Вы какую-либо должность в законодательном,
исполнительном, административном или судебном органе
иностранного государства и выполняли/выполняете какую-либо
публичную функцию для иностранного государства, в том числе для
публичного ведомства или публичного предприятия (если «Да», то
какую)
Сведения о наличии родственников – иностранных публичных
должностных лиц
Источник происхождения денежных средств или иного имущества
(для иностранных публичных должностных лиц)
Сведения (для ИП) о государственной регистрации физического лица в
качестве индивидуального предпринимателя (основной
государственный регистрационный номер записи о государственной
регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП); дата
государственной регистрации и данные документа, подтверждающего
факт внесения в Единый государственный реестр индивидуальных
предпринимателей записи об указанной государственной регистрации;
наименование и адрес регистрирующего органа
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
41
Банковские реквизиты
Страна регистрации банка
Сведения (для ИП) о видах и условиях деятельности (в том числе,
производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые
услуги),
включая сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций, подлежащих
лицензированию (разрешению): номер лицензии (разрешения), когда,
кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана,
срок действия)
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что физическое
лицо (на которое заполнена настоящая анкета) является
выгодоприобретателем по операций с денежными средствами или
иным имуществом
Сведения (данные документа, на основании которого действует
представитель), свидетельствующие о том, что физическое лицо (на
которое заполнена настоящая анкета) является представителем юр. или
физ. лица при взаимодействии с ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
Лицо, заполнившее анкету:
- для физических лиц: ФИО и подпись;
- для юридических лиц: наименование юридического лица; ФИО и
подпись руководителя (уполномоченного представителя)
юридического лица; печать юридического лица
Заполняется ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
Код физического лица, присвоенный ООО «Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
Номер и дата договора
ФИО и должность сотрудника, принявшего анкету
Степень (уровень) Риска осуществления физическим лицом
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма
Обоснование оценки Риска
Дата заполнения (обновления) анкеты
Дополнительные отметки
Уполномоченный сотрудник ООО
«Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
________________
(_______________________________)
Подпись
ФИО
42
Приложение № 12
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынках ценных бумаг
Анкета юридического лица – выгодоприобретателя, представителя,
лица, имеющего отношение к совершаемой операции
Отношение к операции (выгодоприобретатель, представитель,
получатель по операции)
Полное наименование
Краткое наименование
Основной государственный регистрационный номер
Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических
лиц
Наименование регистрирующего органа
Адрес места регистрации
Адрес фактического местонахождения (адрес для уведомлений /
почтовый адрес)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента или
код иностранной организации – для нерезидента
Коды форм федерального государственного статистического
наблюдения (ОКВЭД, ОКПО и др.)
Код причины постановки на учет (КПП)
Банковские реквизиты юридического лица
Страна регистрации банка
Каковы основные виды деятельности юридического лица (в том числе,
производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги).
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций (номер лицензии
(разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности
(операции) выдана, срок действия)
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что юридическое
лицо (на которое заполнена настоящая анкета) является
выгодоприобретателем по операций с денежными средствами или иным
имуществом
Сведения (данные документа, на основании которого действует
представитель), свидетельствующие о том, что юридическое лицо (на
которое заполнена настоящая анкета) является представителем
юридического или физического лица при взаимодействии с
ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
Лицо, заполнившее анкету:
- для физических лиц: ФИО и подпись;
- для юридических лиц: наименование юридического лица; ФИО и
подпись руководителя (уполномоченного представителя) юридического
лица; печать юридического лица
Заполняется ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
43
Код юридического лица, присвоенный ООО «Инвестиционная
компания «КапиталЪ»
Номер и дата договора
ФИО и должность сотрудника, принявшего анкету
Степень (уровень) Риска осуществления юридическим лицом
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма
Обоснование оценки Риска
Дата заполнения (обновления) анкеты
Дополнительные отметки
Уполномоченный сотрудник ООО
«Инвестиционная компания
«КапиталЪ»
________________
(_______________________________)
Подпись
ФИО
44
Приложение №13
к Регламенту оказания ООО « Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынке ценных бумаг
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выборе тарифного плана
«___» _____________2009 года
Договор № __________ от «__» ____________ 2009 года.
Ф.И.О./Наименование клиента ____________________________________________________
Настоящим уведомляю о выборе следующего тарифного плана для оплаты вознаграждения за оказанные
Брокером услуги:
□ «Эталон» (Приложение №1 к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
□ «КапиталистЪ» (Приложение №1 к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
□ «Консультант» (Приложение №1 к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
□ «Профессионал» (Приложение №1 к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
«КапиталЪ»
«КапиталЪ»
«КапиталЪ»
«КапиталЪ»
Примечание: для выбора тарифного плана в соответствующей графе должна быть поставлена только одна
отметка.
Клиент/представитель клиента: __________________/_________________/
45