Брокерские Услуги Услуги Номинального Держания

ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЗА УСЛУГИ
Брокерские Услуги
1. Покупка/продажа финансовых инструментов на локальном рынке:

Покупка/продажа долевых финансовых
инструментов (акций)
за сделку
0,15% от суммы сделки, но минимум 6 000 тенге*

Покупка/продажа долговых финансовых
инструментов (облигаций)
за сделку
0,075% от суммы сделки (без учета начисленного
вознаграждения), но минимум 6 000 тенге*

за сделку
Сделки РЕПО
0,5% (от разницы между объемом открытия РЕПО
и объемом закрытия РЕПО) комиссия взимается
при закрытии операции РЕПО
но минимум 1 000 тенге
2. Покупка/продажа финансовых инструментов на международных рынках

Покупка/продажа долевых финансовых
инструментов
за сделку
0,25% от суммы сделки, но минимум 6 000 тенге*

Покупка/продажа долговых финансовых
инструментов
за сделку
0,05% от суммы сделки (без учета начисленного
вознаграждения), но минимум 6 000 тенге*
Услуги Номинального Держания
4. Операции по счетам



Бесплатно
Открытие лицевого счета
Ведение лицевого счета
до 150 000 000,00
тенге
0,15% годовых от рыночной (номинальной)
стоимости **
от 150 000 000,01 до
7 500 000 000,00 тенге
0,1% годовых от рыночной (номинальной)
стоимости **
от 7 500 000 000,01
тенге
0,07% годовых от рыночной (номинальной)
стоимости **
6 000 тенге
Закрытие лицевого счета
5. Предоставление информационных услуг



Выписка с лицевого счета и отчет о
движении денег и финансовых
инструментов
Выписка с лицевого счета или отчет о
проведенных операциях по запросу клиента
Дополнительное предоставление выписки с
лицевого счета или отчета о проведенных
операциях и других отчетов по запросу
клиента
один раз в месяц
Бесплатно
один раз в месяц
Бесплатно
за каждую выписку
или отчет
1 000 тенге
6. Переводы денежных средств и финансовых инструментов

Перевод/конвертация денежных средств
Клиента
Бесплатно

Принятие финансовых инструментов
Клиента в номинальное держание
Компании
Бесплатно

Вывод финансовых инструментов из
номинального держания Компании
за один перевод
6 000 тенге

Перевод финансовых инструментов внутри
системы номинального держания
Бесплатно
7. Корпоративные действия

Исполнение инструкций Клиента по
участию в корпоративных действиях
Бесплатно

Получение и перечисление дивидендов/
вознаграждений по финансовым
инструментам
Бесплатно

Услуги по конвертации депозитарных
расписок/базового актива
за конвертацию
одной ADR/GDR
1,5 тенге, но минимум 15 000 тенге за
конвертацию
Услуги третьих сторон




Услуги организаторов торгов
(включая АО «Казахстанская фондовая биржа»)
Услуги
локальных
и
международных
депозитариев/кастодианов ***
Гербовые и иные сборы и налоги по операциям с финансовыми
инструментами,
выпущенными
в
соответствии
с
законодательством иностранных государств
Услуги банков и депозитариев по переводу денег по приказу
клиента
по факту
по факту
по факту
по факту
* - минимальная комиссия применяется к общему объему сделок в рамках одного клиентского заказа
** - под рыночной стоимостью понимается актуальная величина рыночной цены, публикуемая на сайте
www.kase.kz. В случае отсутствия рыночной цены применяются следующие цены в качестве заменяющих:
1) цена, котируемая в информационной системе агентства Bloomberg (цена закрытия на предыдущую дату
или последнюю дату, на которую имеется цена);
2) цена по последней сделке купли/продажи, заключенной в торговой системе АО «Казахстанская фондовая
биржа»;
3) цена по последней сделке первичного размещения (номинальная стоимость).
Цена по номиналу применяется при оценке облигаций и иностранных долговых финансовых инструментов.
*** - местные и международные депозитарии - АО «Центральный Депозитарий ценных бумаг» Республики
Казахстан, АО «Народный Банк Казахстана», Clearstream Banking, Euroclear, CREST, DTC, Royal Bank of Canada и
другие депозитарии, в зависимости от места хранения и проведения торгов
Примечания:
Комиссии по операциям с финансовыми инструментами начисляются на дату совершения операции. Комиссии по
учету и хранению финансовых инструментов начисляются с даты фактического зачисления на лицевой счет
номинального держателя до даты фактического списания финансовых инструментов.
Применение курсов при начислении комиссионных.
При начислении комиссий используется курс обмена валют, установленный Национальным Банком РК:
- по операциям с финансовыми инструментами, номинированными в иностранной валюте;
- клиентам – нерезидентам;
- по учету и хранению финансовых инструментов на последнюю дату периода начисления комиссий.
При начислении комиссионных услуг местных кастодианов применяются курсы согласно выставленным
кастодианами счетам.
По договоренности сторон комиссия по покупке-продаже финансовых инструментов может быть включена в цену
сделки (с учетом комиссий организатора торгов).
Данный перечень Вознаграждений за услуги регулируется исключительно условиями и положениями
Договора об оказании брокерских услуг и услуг номинального держания.