тыс.тенге Сумма Наличные деньги 1 166 684
advertisement
Форма № 1 БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС АО "БАНК КАСПИЙСКИЙ" по состоянию на 1 октября 2004 года тыс.тенге Сумма АКТИВЫ Наличные деньги Корреспондентские счета и вклады в Национальном Банке РК Аффинированные драгоценные металлы Ценные бумаги, предназначенные для торговли (за вычетом резервов на возможные потери) Корреспондентские счета и вклады в других банках (за вычетом резервов на возможные потери) Займы и финансовая аренда, предоставленные другим банкам (за вычетом резервов на возможные потери) 1 166 684 1 181 914 99 442 2 733 870 Прочие требования к клиентам (за вычетом резервов на возможные потери) 41 398 255 Прочие ценные бумаги (за вычетом резервов на возможные потери) Инвестиции в капитал и субординированный долг Основные средства (за вычетом амортизации) Нематериальные активы (за вычетом амортизации) Прочие активы (за вычетом резервов на возможные потери) ИТОГО АКТИВОВ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Корреспондентские счета и вклады банков Банковские счета и вклады клиентов Выпущенные долговые ценные бумаги Задолженность перед банками Прочие привлеченные средства Субординированный долг Налоговые обязательства Прочие обязательства ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА КАПИТАЛ Уставный капитал простые акции привилегированные акции Премии (дополнительный оплаченный капитал) Изъятый капитал Резервный капитал Прочие резервы Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) ИТОГО КАПИТАЛ ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И СОБСТВЕННОГО КАПИТАЛА: 10 934 139 232 021 2 269 084 22 287 4 709 027 64 746 723 541 606 26 334 602 5 070 897 10 736 042 1 181 256 10 815 986 150 570 2 148 259 56 979 218 - 3 557 539 3 533 389 24 150 521 104 487 398 211 453 273 2 837 865 7 767 505 64 746 723 Председатель Правления Искаков С.К. И.о. главного бухгалтера Уалибекова Н.А. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел. 92-59-87 Форма № 2 ОТЧЕТ О ДОХОДАХ И РАСХОДАХ АО "БАНК КАСПИЙСКИЙ" по состоянию на 1 октября 2004 года тыс.тенге Наименование статьи ДОХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ : По корреспондентским счетам и размещенным вкладам По займам и финансовой аренде, выданным банкам По займам и финансовой аренде, выданным клиентам По ценным бумагам Прочие доходы, связанные с получением банком вознаграждения РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ВЫПЛАТОЙ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ: По текущим счетам и вкладам, привлеченным от клиентов По корреспондентским счетам и вкладам, привлеченным от банков По займам, полученным от банков По ценным бумагам Прочие расходы, связанные с выплатой вознаграждения ЧИСТЫЙ ДОХОД, СВЯЗАННЫЙ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ДО ФОРМИРОВАНИЯ РЕЗЕРВА НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ЗАЙМАМ Резервы\(восстановление резервов) на возможные потери по займам ЧИСТЫЙ ДОХОД (УБЫТОК), СВЯЗАННЫЙ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ Доходы в виде дивидендов Доходы в виде комиссионных и сборов Расходы по выплате комиссионных и сборов Доходы (убытки) от купли/продажи ценных бумаг (нетто) Доходы (убытки) по операции "РЕПО" (нетто) Доходы (убытки) от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи (нетто) Доходы (убытки) по операциям с иностранной валютой (нетто) Доходы (убытки) от переоценки финансовых активов, выраженных в иностранной валюте (нетто) Сумма 4 538 868 11 835 317 3 951 494 555 097 20 125 2 390 358 1 021 874 13 425 239 374 417 743 697 942 2 148 510 870 722 1 277 788 0 2 357 771 115 474 498 -37 333 -25 177 245 423 110 533 Доходы, связанные с участием в ассоциированных организациях Доходы от реализации нефинансовых активов и получения активов Прочие операционные доходы, не связанные с получением вознаграждения ЧИСТЫЙ ДОХОД (УБЫТОК), НЕ СВЯЗАННЫЙ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ Общие административные расходы, в том числе Расходы на оплату труда и командировочные Амортизационные отчисления и износ Расходы по выплате налогов и других обязательных платежей в бюджет, за исключением корпоративного подоходного налога Расходы от реализации нефинансовых активов и передачи активов Прочие операционные расходы, не связанные с выплатой вознаграждения ПРИБЫЛЬ (УБЫТОК) ДО ФОРМИРОВАНИЯ РЕЗЕРВОВ ПО ПРОЧИМ ОПЕРАЦИЯМ И ДО НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ Резервы/(восстановление резервов) на возможные потери по прочим операциям Непредвиденные доходы (убытки): ПРИБЫЛЬ (УБЫТОК) ДО НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ Корпоративный подоходный налог ЧИСТАЯ ПРИБЫЛЬ (УБЫТОК) 2 297 174 618 2 713 156 2 053 318 919 964 185 147 226 881 800 128 879 1 807 947 110 965 -19 1 696 963 173 637 1 523 326 Председатель Правления Искаков С.К. И.о. главного бухгалтера Уалибекова Н. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел. 92-59-87 Номер РНН 600700043016 Отчет предоставляется БАЛАНС Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Номер корр.счета 700161122 АО "Банк Каспийский" Головным банком в уполномоченный орган по регулированию и надзору за " 30 " сентября 2004 года. Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 финан.рынка и финан.организаций (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма №№ бал.счетов 1 166 684 861 349 267 435 27 499 9 400 1 001 2010 2013 2014 Корреспондентские счета 2030 2034 2036 Займы, полученные от Правительства Республики Казахстан 2050 2051 2054 2056 2066 Займы, полученные от других банков I класс - AКТИВЫ 1000 1001 1002 1003 1005 1008 Наличные деньги банка 1050 1051 1052 Корреспондентские счета 1200 1201 1205 1206 1207 1208 1209 1250 1251 1253 1254 Ценные бумаги 1264 Вклад, являющийся обеспечением заклад, гарантия, задаток) обязательств банка, кредитного товарищества и ипотечной компании" 1300 1302 1303 1320 Банкноты и монеты в пути Наличность в обменных пунктах Наличность в банкоматах Деньги в дорожных чеках 3 227 440 1 181 914 2 045 526 Корреспондентский счет в Национальном Банке Республики Казахстан Корреспондентские счета банка в других банках Ценные бумаги,предназначенные для торговли - Премия по приобретенным ценным бумагам, предназначенным для торговли Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным бумагам, предназначенным для торговли Счет положительной корректировки справедливой стоимостиценных бумаг, предназначенных для торговли Счет отрицательной корректировки справелдивой стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли Вклады банка, размещенные в других банках Вклады размещенные в других банках (на одну ночь) Краткосрочные вклады, размещенные в других банках (до 1 месяца) Краткосрочные вклады, размещенные в других банках (до 1 года) Займы, предоставленные другим банкам Краткосрочные займы предоставленные другим банкам Займы овернайт, предоставленные другим банкам Займы и финансовый лизинг, предоставленные организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций 1321 - 2150 Расчеты банка с филиалами 2151 2152 Расчеты с головным офисом банка 2200 2201 Обязательства перед клиентами 74 823 2202 Деньги местного бюджета - 2203 Текущие счета клиентов Текущие счета физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Вклады до востребования физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Краткосрочные вклады физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Долгосрочные вклады физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Условные вклады физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Карт-счета физических лиц, являющиеся объектом обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) Финансовые активы, принятые в доверительное (трастовое) управление - 2204 2205 1350 Расчеты банка с филиалами - 2206 1351 Расчеты с головным офисом банка 2207 1352 Расчеты с местными филиалами банка 2208 1400 Требования банка к клиентам 1401 1405 1411 1417 1420 1424 1428 1429 1432 Займы овердрафт, предоставленные клиентам Прочие займы, предоставленные клиентам Дисконт по учтенным векселям 1450 1451 1452 1453 1454 1455 1456 1457 Прочие ценные бумаги 1458 1458 Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами Ценные бумаги, удерживаемые до погашения Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи Дисконт по приобретенным прочим ценным бумагам Премия по приобретенным прочим ценным бумагам Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по прочим ценным бумагам Счет положительной корректировки справедливой стоимости ценных бумаг Счет отрицательной корректировки справедливой стоимости ценных бумаг Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами Краткосрочные займы, полученные от других банков 13 456 21 173 Специальные резервы (провизии) по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Займы, полученные от Национального Банка РК Срочные вклады 53 650 Просроченная задолженность клиентов по займам банка Долгосрочные займы, полученные от Правительства Республики Казахстан 2120 2123 2124 2127 2133 Долгосрочные займы, предоставленные организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Финансовый лизинг клиентам Краткосрочные займы, полученные от Правительства Республики Казахстан Займы овернайт банков Краткосрочные займы, предоставленные организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Долгосрочные займы, предоставленные клиентам Корреспонлдентские счета организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций 2110 2113 1322 Краткосрочные займы, предоставленные клиентам Корреспондентские счета других банков 99 354 99 800 774 80 56 248 56 683 425 605 520 64 449 1323 Учтенные векселя клиентов Сумма II класс - ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Наличность в кассе Дисконт по приобретенным ценным бумагам, предназначенным для торговли Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов 40 792 707 2209 139 434 122 046 19 171 637 21 041 768 1 099 996 1 012 906 - 1 791 341 170 3 909 2210 2211 2215 2217 2219 2221 2223 2237 10 738 030 10 236 407 731 484 617 10 150 367 994 360 407 - Страница 1 Долгосрочные займы, полученные от других банков Долгосрочные займы, полученные от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Займы овернайт, полученные от других банков Краткосрочные вклады других банков (до 1 месяца) Краткосрочные вклады других банков (до 1 года) Долгосрочные вклады других банков Условные вклады других банков 289 910 285 971 3 939 237 430 171 350 66 080 10 779 663 170 9 405 270 1 234 855 139 368 249 916 67 280 134 560 48 076 - Расчеты с местными филиалами банка Деньги Республиканского бюджета Вклады до востребования клиентов Краткосрочные вклады клиентов Долгосрочные вклады клиентов Условные вклады клиентов Карт-счета клиентов Вклад-гарантия клиентов Счет хранения указаний отправителя в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан 2255 2255 Операции "РЕПО" с ценными бумагами 2300 2301 2305 Выпущенные в обращение ценные бумаги 2400 2402 Субординированные долги 2700 2702 2703 Hачисленные расходы банка, связанные с выплатой вознаграждения Операции "РЕПО" с ценными бумагами Выпущенные в обращение облигации 26 091 208 6 689 107 173 059 485 043 1 727 309 4 198 578 113 051 99 676 3 682 213 3 449 955 2 664 055 12 768 19 913 2 697 884 78 597 800 003 800 003 4 942 704 4 942 704 Дискон по выпущенным в обращение ценным бумагам Субординированный долг со сроком погашения более 5 лет Начисленные расходы по вкладам до востребования других банков Начисленные расходы по займам, полученным от Правительства РК 10 496 989 10 496 989 792 566 415 3 921 1460 Общие резервы (провизии) - 2705 Начисленные расходы по займам и финансовому лизингу, полученным от других банков 1465 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от кредитной деятельности банка - 2706 232 021 214 800 17 221 108 505 108 505 2 291 371 104 259 1 946 491 223 282 360 662 42 096 220 125 48 945 292 428 108 740 147 474 15 417 63 772 26 658 2711 2712 2718 2719 2720 2721 2723 2725 2730 2740 2755 Начисленные расходы по займам и финансовому лизингу, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Начисленные расходы по займам овернайт других банков 1470 1471 1476 1600 1602 1650/1690 1651 1652 1653 1654 1656 1657 1658 1659 1692 1693 1694 1696 1697 1698 1699 1700 1705 1725 1728 1730 1733 1740 1741 1744 1745 1746 1748 1790 1792 1799 1810 1811 1814 1816 1817 1818 1821 1822 1850 1851 1853 1854 1855 1856 1860 1861 1867 1870 1876 1878 1890 1892 Инвестиции банка в капитал и субординированный долг Инвестиции в дочернии организации Прочие инвестиции Товарно-материальные запасы Прочие товарно-материальные запасы Основные средства и нематериальные активы Строящиеся (устанавливаемые) основные средства Земля,здания и сооружения Компьютерное оборудование Прочие основные средства Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду Капитальные затраты по арендованным зданиям Транспортные средства Нематериальные активы - Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям Начисленная амортизация по компьютерному оборудованию Начисленная амортизация по прочим основным средствам Начисленная амортизация по основным средствам, предназначенным для сдачи в аренду Начисленная амортизация по капитальным затратам по арендованным зданиям Начисленная амортизация по транспортным средствам Начисленная амортизация по нематериальным активам Начисленные доходы банка, связанные с получением вознаграждения Начисленные доходы по корреспондентским счетам Начисленные доходы по вкладам, размещенным в других банках Начисленные доходы по вкладу, являющемуся обеспечением (заклад, гарантия, задаток) обязательств банка, кредитного товарищества и ипотечной компании Начисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным другим банкам Начисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Hачисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Просроченное вознаграждение по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Начисленные доходы по ценным бумагаи, предназначенным для торговли Начисленные доходы по ценным бумагам, удерживаемым до погашения Начисленные доходы по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи Начисленные доходы по операциям "обратное РЕПО" с ценными бумагами Предоплата вознаграждения и расходов Предоплата вознаграждения по полученным займам и вкладам Прочие предоплаты Начисленные комиссионные доходы Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по переводным операциям Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по купле-продаже иностранной валюты Начисленные комиссионные доходы банка по выданым гарантиям Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по приему вкладов, открытию и вееднию банковских счетов клиентов Начисленные прочие комиссионные доходы Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по кассовым операциям Начисленные комиссионные доходы по документарным расчетам Прочие дебиторы банка Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Расчеты с акционерами (по дивидендам) Расчеты с работниками банка Дебиторы по документарным расчетам Дебиторы по капитальным вложениям Прочие дебиторы по банковской деятельности Дебиторы по гарантиям Прочие дебиторы по небанковской деятельности Прочие транзитные счета банка Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковской деятельности Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков по дебиторской задолженности, связанной с небанковской деятельностью Требования по операциям с производными финансовыми инструментами Требования по операциям форвард Итого Актив: М.П. Председатель Правления Искаков С.К. И.о.главного бухгалтера Уалибекова Н.А. - 95 747 278 5 304 1 416 1 102 676 192 664 43 597 256 128 193 318 997 - Начисленные расходы по срочным вкладам других банков Начисленные расходы по текущим счетам клиентов Начисленные расходы по условным вкладам клиентов Hачисленные расходы по вкладам до востребования клиентов Hачисленные расходы по срочным вкладам клиентов Hачисленные расходы по вкладам-гарантиям клиентов Начисленные расходы по операциям "РЕПО" с ценными бумагами Начисленные расходы по выпущенным в обращение прочим ценным бумагам Начисленные расходы по субординированному долгу Начисленные расходы по финансовым активам, принятым в доверительное (тарстовое) управление 2790 2792 2799 Предоплата вознаграждения и доходов 17 687 145 17 542 2810 2811 2818 Начисленные комиссионные расходы банка Прочие кредиторы банка 731 841 4 527 316 2850 2851 2853 2854 2855 76 2856 Кредиторы по капитальным вложениям - 2857 Отсроченный подоходный налог 83 508 205 2860 Прочие кредиторы по банковской деятельности 54 855 476 557 53 963 88 196 109 90 227 62 864 27 363 722 229 987 56 17 2865 2867 2870 2874 2875 2890 2892 2895 Отрицательная разница от переоценки (курсовой разницы) производных финансовых инструментов Предоплата вознаграждения по предоставленным займам Прочие предоплаты 2 036 2 036 - Начисленные комиссионные расходы банка по услугам по переводным операциям Начисленные прочие комиссионные расходы банка 2 278 173 150 570 19 592 1 603 217 Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Расчеты с акционерами (по дивидендам) Расчеты с работниками банка Кредиторы по документарным расчетам - 97 983 176 307 92 141 933 933 56 979 218 Прочие кредиторы по небанковской деятельности Прочие транзитные счета банка Общие резервы (провизии) на покрытие убытков по условным обязательствам Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков по условным обязательствам Обязательства по операциям с производными финансовыми инструментами Обязательства по операциям форвард Итого Обязательства III класс - СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ 3000 3001 3 557 052 3 533 389 Уставный капитал банка Объявленный уставный капитал - простые акции 1 485 3003 718 589 1 095 3 787 141 108 074 53 382 3 204 981 348 152 17 493 79 581 26 081 50 603 3025 3027 Объявленный уставный капитал - привилегированные акции 3100 3101 Дополнительный капитал банка 3500 3510 3540 3561 3580 3581 3585 3599 Резервный капитал и резервы переоценки банка - Выкупленные банком простые акции Выкупленные банком привилегированные акции Премии по акциям Резервный капитал банка Резервы по переоценке основных средств Резервы переоценки стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) прошлых лет Резервы переоценки прошлых лет иностранной валюты Ререзвы переоценки прошлых лет займов в тенге с фиксацией валютного эквивалента займов Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) - 24 150 487 521 104 521 104 3 689 349 398 211 453 273 2 241 1 312 298 1 523 326 925 925 64 746 723 Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 2 Итого собственный капитал Итого Пассив: 7 767 505 64 746 723 Номер РНН 600700043016 ДОХОДЫ И РАСХОДЫ Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 АО "Банк Каспийский" за " 30 " сентября 2004 года. Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов №№ бал.счетов Сумма V класс - РАСХОДЫ Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма IV класс - ДОХОДЫ 5020 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по корреспондентским счетам 609 4050 Доходы, связанные с получением вознаграждения по корреспондентским счетам 10 393 5023 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по корреспондентским счетам других банков 609 4052 Доходы, связанные с получением вознаграждения по корреспондентским счетам в других банках 10 393 5030 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от Правительства и местных органов власти РК Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным займам, полученным от Правительства и местных органов власти РК Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным займам, полученным от Правительства и местных органов власти РК Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от других банков 9 856 4100 Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам банка, размещенным в НБ РК 2 756 4103 Доходы, связанные с получением вознаграждения по срочным вкладам банка, размещенным в НБ РК - 7 100 4150 Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам - 235 124 234 737 387 4201 4250 4251 Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам, предназначенным для торговли Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным вкладам, размещенным в других банках (до 1 месяца) Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным вкладам, размещенным в других банках (до 1 года) Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладу, являющемуся обеспечением (заклад, гарантия, задаток) обязательств банка, кредитного товарищества и ипотечной компании Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам, предоставленным другим банкам 5034 5036 5050 5054 5056 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным займам, полученным от других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным займам, полученным от других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным займам, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций 8 176 4253 5066 8 176 4254 5090 Другие расходы, связанные с выплатлй вознаграждения 4 964 4265 5091 5110 5113 5120 5126 Другие расходы, связанные с выплатлй вознаграждения по операциям с другими банками Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам других банков (до 1 мес.) 4 964 4 250 4 250 12 816 1 003 4300 4301 4302 4303 4305 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам других банков (до 1 года) 10 409 4306 5060 5127 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам овернайт Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам овернайт других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по вкладам других банков 5133 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по условным вкладам других банков 5200 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по требованиям клиентов 5203 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по текущим счетам клиентов 5204 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по финансовым активам, принятым в доверительное управление 5211 5215 5217 5219 5221 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по депозитам до востребования клиентов 1 404 4320 1 022 010 4321 3 500 4322 Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам, размещенным в других банках Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам, размещенным в других банках (на одну ночь) Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам овердрафт, предоставленным другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным займам, предоставленным другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам овернайт, предоставленным другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по финансовому лизингу, предоставленному другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по просроченной задолженности других банков по займам банка Доходы, связанные с получением вознгарждения по займам и финансовому лизингу, предоставленным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций или полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Доходы, связанные с получением вознгарждения по займам овердрафт, предоставленным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Доходы, связанные с получением вознгарждения по краткосрочным займам , предоставленным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Доходы, связанные с получением вознгарждения по долгосрочным займам , предоставленным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам, предоставленным клиентам 136 4323 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по специальным вкладам клиентов 20 850 437 627 370 704 2 539 1 659 4400 4401 4405 4411 4417 5223 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по вкладам-гарантия клиентов 184 995 4420 Доходы, связанные с получением вознаграждения по финансовому лизингу, предоставленному клиентам 5250 5250 5300 5301 5305 5306 5307 5400 5402 5450 5455 5457 5458 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по операциям "РЕПО" с ценными бумагами 39 078 39 078 417 743 173 608 222 649 21 486 674 810 674 810 1 351 611 1 240 192 49 185 - 4424 4429 4450 4451 4452 4453 4465 4465 4470 4471 4500 4510 4530 Доходы, связанные с получением вознаграждения по просроченной задолженности клиентов по займам банка 80 4570 Нереализованный доход от переоценки форвардных операцийпо иностранной валюте 62 154 130 264 6 551 122 780 933 115 474 63 888 7 491 2 840 - 4600 4601 4603 4604 4605 4606 4607 4608 4611 4612 4700 Комиссионные доходы 5459 5462 5465 5500 5510 5530 5570 5600 5601 5603 5604 5606 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным вкладам клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по условным вкладам клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по операциям "РЕПО" с ценными бумагами Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по ценным бумагам Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по выпущенным в обращение облигациям Расходы по амортизации премии по приобретенным ценным бумагам, предназначенным для торговли Расходы по амортизации премии по приобретенным прочим ценным бумагам Расходы по амортизации дисконта по выпущенным в обращение ценным бумагам Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по субординированному долгу Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по субординированному долгу со сроком погашения более 5 лет Ассигнования на обеспечение Ассигнования на специальные резервы (провизии) по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Ассигнования на специальные резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковкой деятельности банка Ассигнования на общие резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковкой деятельности банка Ассигнования на специальные резервы (провизии) по дебиторской задолженности банка, связанной с небанковской деятельностью Ассигновения на общие резервы (провизии) по условным обязательствам Ассигновения на специальные резервы (провизии) по условным обязательствам Расходы по дилинговым операциям Потери по купле-продаже ценных бумаг Потери по купле-продаже иностранной валюты Нереализованный расход от переоценки форвардных операций по иностранной валюте Комиссионные расходы Комиссионные расходы по полученным услугам по переводным операциям Комиссионные расходы по полученным услугам по купле-продаже ценных бумаг Комиссионные расходы по полученным услугам по купле-продаже иностранной валюты Комиссионные расходы по полученным услугам по гарантиям Страница 3 Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам овердрафт, предоставленным клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по учтенным векселям клиентов Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным займам, предоставленным клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по долгосрочным займам, предоставленным клиентам Комиссионое вознаграждение по займам, предоставленным клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по прочим ценным бумагам Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам, удерживаемым до погашения Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи Доходы по амортизации дисконта по приобретенным прочим ценным бумагам Доходы, связанные с получением вознаграждения по операциям "Обратное РЕПО" с ценными бумагами Доходы, связанные с получением вознаграждения по операциям "Обратное РЕПО" с ценными бумагами Доходы, связанные с получением вознаграждения по инвестициям в капитал и субординированный долг Дивиденды, полученные по акциям дочерних организаций Доходы по дилинговым операциям Доходы по купле-продаже ценных бумаг Доходы по купле-продаже иностранной валюты Комиссионные доходы от услуг банка по переводным операциям Комиссионные доходы от услуг банка по купле-продаже ценных бумаг Комиссионные доходы за услуги банка по купле-продаже иностранных валют Комиссионные доходы за услуги банка по доверительным (трастовым) операциям Комиссионные доходы за услуги банка по выдаче гарантий Комиссионные доходы за услуги банка по приему вкладов, открытию и ведению банковских счетов клиентов Прочие комиссионные доходы Комиссионные доходы за услуги банка по кассовым операциям Комиссионные доходы по документарным расчетам Доходы от переоценки - 1 442 862 302 278 317 24 293 6 549 41 4 663 1 845 5 275 127 60 522 20 125 1 807 129 1 969 453 93 702 13 098 1 311 098 555 097 1 080 552 419 1 598 1 745 1 745 375 305 7 049 368 256 1 046 411 245 645 229 101 144 8 059 183 386 48 360 34 219 318 970 106 399 43 046 5608 5700 Прочие комиссионные расходы 41 255 17 841 4703 4705 Доход от переоценки иностранной валюты Расходы от переоценки 5703 Расход от переоценки иностанной валюты 17 841 4709 Доход от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи 5705 5708 Расход от переоценки займовв тенге с фиксацие валютного эквивалена займов Доход от прочей переоценки - 4710 4730 Реализованныедоходы от переоценки 667 129 307 5709 Расход от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи 129 307 5710 Расход от проей переоценки 5720 5721 5729 5730 5731 Расходы по оплате труда и обязательным отчислениям 5733 5734 5740 5741 5742 5743 5744 5745 5746 5747 5748 5749 5750 5752 5753 5760 5761 5763 5764 5765 5766 5767 5768 5780 5781 5782 5783 5785 5787 5786 5788 5850 5852 5853 5890 5893 5894 5895 5896 5900 5920 5921 5922 5923 5940 5942 5943 5999 Расход от переоценки депозитов в тенге с фиксацией валютного эквивалента вкладов Расходы по оплате труда Прочие выплаты Реализованные расходы от переоценки Реализованные расходы от переоценки иностранной валюты Реализованные расходы от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи Реализованные расходы от прочей переоценки Общехозяйственные расходы Транспортные расходы Административные расходы Расходы на инкассацию Расходы на ремонт Расходы на рекламу Расходы на охрану и сигнализацию Представительские расходы Прочие общехозяйственные расходы Расходы на служебные командировки Расходы по аудиту и консультационным услугам Расходы по страхованию Расходы по услугам связи Налоги, сборы и другие обязательные платежи в бюджет, кроме подоходного налога Налог на добавленную стоимость Социальный налог Земельный налог Налог на имущество юридических лиц Налог на транспортные средства Сбор с аукционов Прочие налоги, сборы и обязательные платежи в бюджет Амортизационные отчисления Амортизационные отчисления по зданиям и сооружениям Амортизационные отчисления по компьютерному оборудованию Амортизационные отчисления по прочим основным средствам Амортизационные отчисления по основным средствам, предназначенным для сдачи в аренду Амортизационные отчисления по транспортным средствам Амортизационные отчисления по капитальным затратам по арендованным зданиям Амортизационные отчисления по нематериальным активам Расходы от продажи Потери от реализации основных средств и нематериальных активов Потери от безвозмездной передачи основных средств и нематериальных активов Расходы по операциям с производными финансовыми инструментами Расходы по опционным операциям Расходы по операциям спот Расходы по операциям своп Расходы по прочим операциям Неустойка (штраф, пеня) Прочие расходы Прочие расходы от банковской деятельности Прочие расходы от небанковской деятельности Расходы по аренде Чрезвычайные расходы Убытки прошлых периодов, связанные с банковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Убытки прошлых периодов, связанные с небанковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Подоходный налог Итого Расходы 4731 Реализованные доходы от переоценки иностранной валюты - 4733 919 964 907 917 12 047 24 552 4734 4850 4852 4853 4890 Реализованные доходы от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи Реализованные доходы от прочей переоценки 15 658 4894 Доходы по операциям форвард/спот 8 894 653 371 29 992 70 930 3 145 26 073 76 727 24 393 8 746 20 894 56 721 8 400 257 176 70 174 226 881 63 767 110 651 982 13 491 1 399 34 36 557 185 147 26 271 43 635 61 229 32 019 14 495 7 498 800 800 13 061 13 008 53 31 595 156 345 67 149 21 241 67 955 35 35 173 637 6 430 014 4895 4900 4920 4921 4922 4940 4941 4942 4943 Доходы по операциям своп * - Переносится в баланс в III класс - СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ Председатель Правления Искаков С.К. И.о.главного бухгалтера Уалибекова Н.А. Доход от переоценки займовв тенге с фиксацие валютного эквивалента займов М.П. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 4 Доходы от продажи Выручка от реализации основных средств и нематериальных активов Доходы от реализации товарно-материальных запасов Доходы по операциям с производными финансовыми инструментами Неустойка (штраф, пеня) Прочие доходы Прочие доходы, от банковской деятельности Прочие доходы, от небанковской деятельности Чрезвычайные доходы Чрезвычайные доходы Доходы прошлых периодов, связанные с банковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Доходы прошлых периодов, связанные с небанковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде 38 890 3 489 2 297 486 1 811 104 485 401 670 386 078 15 592 149 148 1 Итого Доходы 7 953 340 Доход (убыток) * 1 523 326 УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА АО "Банк Каспийский" Номер РНН 600700043016 Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Номер корр.счета 700161122 за " 30 " сентября 2004 года. Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма №№ бал.счетов 1 916 605 1 659 401 257 204 - 6500 6505 6010 6520 6525 Счета по аккредитивам 8 615 759 5 852 940 2 762 819 6550 6555 6575 Счета по гарантиям - 6580 Обязательства по операциям форфейтинг VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА 1 916 605 1 659 401 257 204 6000 6005 6010 6020 6025 Счета по аккредитивам 6050 6055 6075 Счета по гарантиям 6080 Требования к должнику по операциям форфейтинг 6100 6105 6125 Счета по размещению депозитов и займов в будущем 7 048 359 7 048 359 6600 6605 6625 Счета по размещению депозитов и займов в будущем Будущие требования к размещаемым вкладам Будущие требования по предоставляемым займам Условные обязательства по размещению депозитов в будущем Условные обязательства по представленнию займов в будущем 7 048 359 7 048 359 6150 6155 6175 Счета по получению вкладов и займов в будущем Условные требования по получению вкладов в будущем Условные требования по получению займов в будущем 1 169 797 1 169 797 6650 6655 6675 Счета по получению депозитов и займов в будущем Будущие обязательства по получаемым вкладам Будущие обязательства по получаемым займам 1 169 797 1 169 797 6180 Векселя, взыскиваемые по форфейтингу - 6680 Векселя, взыскиваемые по форфейтингу (контрсчет) - 6200 6205 6210 6220 6225 6226 6230 6240 6250 Счета по приобретению ценных бумаг и финансовых фьючерсов - 6700 6705 6710 6720 6725 6726 6730 6740 6750 Счета по приобретению ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные требования по приобретению ценных бумаг Условные требования по покупке финансовых фьючерсов (по пассивынм операциям) Условные требования по покупке финансовых фьючерсов (по активным операциям) Приобретенные опционные контракты - "колл" Приобретенные опционные контракты - "пут" Приобретенное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет Фиксированный процентный своп Плавающий процентные своп - 6300 6305 6310 6320 6325 6326 6330 6350 Счета по продаже ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные требования по продаже ценных бумаг Условные требования по продаже финансовых фьючерсов (по пассивным операциям) Условные требования по продаже финансовых фьючерсов (по активным операциям) Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет Реализованное соглашение о будущем вознаграждении Условные требования по прочим производным инструментам - 6800 6805 6810 6820 6825 6826 6830 6850 Счета по продаже ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные обязательства по продаже ценных бумаг Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов (по пассивным операциям) Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов (по активным операциям) Проданные опционные контракты - "пут" Проданные опционные контракты - "колл" Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет Условные обязательства по прочим производным инструментам 6400 6405 6415 6498 6499 Счета по купле-продаже валютных ценностей Условные требования банка по купле-продаже иностранной валюты Условные требования банка по купле-продаже аффинированных драгоценных металлов Позиция банка по сделкам с аффинированными драгоценными металлами Позиция банка по сделкам с иностранной валютой 289 293 145 564 143 729 19 039 813 6900 6905 6915 6998 6999 Счета по купле-продаже валютных ценностей Условные обязятельства по купле-продаже иностранной валюты Условные обязательства банка по купле-продаже аффинированных драгоценных металлов Позиция банка по сделкам с аффинированными драгоценными металлами Позиция банка по сделкам с иностранной валютой Возможные требования по выпущенным непокрытым аккредитивам Возможные требования по подтвержденным непокрытым аккредитивам Возможные требования по выпущенным покрытым аккредитивам Возможные требования по подтвержденным покрытым аккредитивам Возможные требования по выданным или подтвержденным гарантиям Возможные требования по принятым гарантиям Итого Условные и возможные требования Председатель Правления Искаков С.К. М.П. И.о.главного бухгалтера Уалибекова Н.А. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 5 Возможные обязательства по выпущенным непокрытым аккредитивам Возможные обязательства по подтвержденным непокрытым аккредитивам Возможные обязательства по выпущенным покрытым аккредитивам Возможные обязательства по подтвержденным покрытым аккредитивам Возможные обязательства по выданным или подтвержденным гарантиям Возможное уменьшение требований по принятым гарантиям Условные обязательства по приобретению ценных бумаг Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов (по пассивынм операциям) Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов (по активным операциям) Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет Приобретенное соглашение о будущем вознаграждении Плавающий процентный своп Фиксированные процентный своп Итого Условные и возможные обязательства 8 615 759 5 852 940 2 762 819 - - - 289 293 143 729 145 564 19 039 813 СЧЕТА МЕМОРАНДУМА К БАЛАНСУ АО "Банк Каспийский" за 30 сентября 2004 года Номер РНН 600700043016 Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 №№ бал.счетов 7100 7110 7115 7130 7150 7160 7200 7220 7240 7250 7300 7303 7321 7339 7342 7345 7360 7363 7400 7401 7403 7404 (тыс.тенге) Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма VII класс - СЧЕТА МЕМОРАНДУМА Мемориальные счета - активы Машины, оборудование, транспортные и другие средства, переданные в аренду Основные средства, реализуемые с рассрочкой Долги, списанные в убыток Документы и ценности по иностранным операциям, отосланные на инкассо Имущество, переданное в обеспечение (залог) обязательств Мемориальные счета - пассивы Машины, оборудование, транспортные и другие средства, принятые в аренду Документы и ценности, принятые и присланные на инкассо Имущество, принятое в обеспечение (залог) Мемориальные счета - прочие Платежные документы, не оплаченные в срок Кредитные линии открытые иностранными госуд. и зарубежными банками организациям РК Разные ценности и документы Разные ценности и документы, отосланные и выданные под отчет Драгоценные металлы на хранении Акции и другие ценные бумаги на хранении Счета "Депо" Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, принятые на хранение Краткосрочные государственные ценные бумаги РК Долгосрочные государственные ценные бумаги РК Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные в официальный 471 347 471 330 17 684 684 54 233 508 38 730 954 27 855 545 203 452 43 10 671 914 - список Казахстанской фондовой биржи по категории А 7405 7406 7407 Ценные бумаги международных финансовых организаций 7408 Начисоенное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по краткоср. ГЦБ РК, в которые размещены пенсионные активы - 7409 Начисоенное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по долгоср. ГЦБ РК, в которые размещены пенсионные активы - 7410 7411 7412 7413 7414 - Депозиты в других банках Прочие пенсионные активы Начисоенное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по негосударственным эмиссионным ц.б., включенным в официальный список КФБ по категории "А", в которые размещены пенсионные активы Начисоенное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ц.б. МФО, в которые размещены пенсионные активы Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые размещены пенсионные активы Начисленное вознаграждение по прочим финансовым активам, в которые размещены пенсионные активы Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с ц.б., в которые размещены пенсионные активы 7415 Вознаграждение, начисленное предыдущими держателямипо ценным бумагам, в которые размещены пенсионные активы 7500 7520 7530 7540 7542 7543 Активы клиентов в доверительном (трастовом) управлении Ценные бумаги в доверительном (трастовом) управлении Аффинированные драгоценные металлы в доверительном (трастовом) управлении Прочие активы в доверительном (трастовом) управлении Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, принятым в доверительное управление Неустойка (траф, пеня) по ипотечным займам, принятым в доверительное управление Председатель Правления 1 169 798 622 232 547 566 - Искаков С.К. М.П. И.о.главного бухгалтера Уалибекова Н.А. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 6
