условия осуществления брокерской деятельности в

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Председателя Правления
ПАО БАНК «ЮГРА»
№ 262-о от «20» июля 2015 года
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В ПАО БАНК «ЮГРА»
г. Мегион
2015 год
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Общие положения ......................................................................................................................... 3
2. Термины, опредедения и сокращения......................................................................................... 4
3. Услуги, предоставляемые Банком в рамках настоящих Условий............................................ 8
4. Порядок регистрации Клиента, заключение договора и открытие счетов.............................. 9
5. Порядок взаимодействия Банка и Клиента ............................................................................. 11
6. Неторговые операции ................................................................................................................. 15
7. Торговые операции ..................................................................................................................... 18
8. Учет операций и отчетность Банка ........................................................................................... 27
9. Вознаграждение Банка ............................................................................................................... 29
10. Оплата Клиентом услуг лиц, участие которых необходимо для заключения сделок и
исполнения сделок .......................................................................................................................... 30
11. Раскрытие информации Клиентам .......................................................................................... 31
12. Внесение дополнений и изменений в Условия ...................................................................... 32
13. Налогообложение ...................................................................................................................... 33
14. Прочие положения .................................................................................................................... 33
Приложение №1 - Перечень документов, предоставляемых клиентом
Приложение №2 - Заявление о присоединении (для физического лица)
Приложение №3 - Анкета клиента - физического лица
Приложение №3/1 - Согласие на обработку персональных данных (для физических лиц)
Приложение №3/2 - Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц)
Приложение №3/3 - Заявление на установление режима совершения сделок с неполным
покрытием (для физических лиц)
Приложение №4 - Заявление о присоединении (для юридических лиц)
Приложение №5 - Анкета клиента – юридического лица
Приложение №5/1 - Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических
лиц)
Приложение №5/2 - Заявление на установление режима совершения сделок с неполным
покрытием (для юридических лиц)
Приложение №6 - Поручение на сделку
Приложение №7 - Поручение на сделку РЕПО
Приложение № 8 - Поручение клиента на перераспределение денежных средств
Приложение № 9 - Отчет по сделкам, совершенным в течение дня
Приложение №10 - Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными
бумагами за период
Приложение №11 - Поручение клиента на отзыв денежных средств
Приложение № 12 - Поручение на операцию с ценными бумагами
Приложение № 13 - Декларация ПАО БАНК «ЮГРА» о рисках, связанных с осуществлением
операций на рынке ценных бумаг
Приложение № 14 - Правила совершения Необеспеченных сделок
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. «Условия осуществления брокерской деятельности в ПАО БАНК «ЮГРА» (далее
«Условия») определяют условия, на которых ПАО БАНК «ЮГРА» (далее «Банк») оказывает
брокерские услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом от 22
апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
1.2. Опубликование текста настоящих Условий, включая распространение в
компьютерной сети Интернет на сайте Банка, должно рассматриваться всеми
заинтересованными лицами как публичное предложение Банка, адресованное любым
юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам РФ, а также иным
корпоративным образованиям, не являющимся в соответствии с законодательством
юридическими лицами, но имеющим право в соответствии с законодательством на
совершение сделок на рынке ценных бумаг, заключить договор комплексного обслуживания
на рынке ценных бумаг (далее «Договор») на условиях, определенных в стандартной форме
в настоящих Условиях.
1.3. Предложение Банка о присоединении к настоящим Условиям в целях заключения
Договора комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг имеет силу исключительно
на территории РФ и не может рассматриваться за ее пределами. При присоединении к
настоящим Условиям все действия сторон, связанные с их исполнением, в том числе
направление любых распорядительных или информационных сообщений, может
осуществляться только на территории Российской Федерации и с территории Российской
Федерации.
1.4. Содержание настоящих Условий раскрывается без ограничений любым
заинтересованным лицам.
1.5. Заключение Договора с Банком производится путем присоединения заинтересованного
лица к Условиям в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса РФ в порядке,
установленном в настоящем пункте. Для заключения Договора заинтересованные лица
должны представить Банку «Заявление о присоединении», составленное по форме,
установленной в Приложениях № 2, 4 настоящих Условий, и документы, необходимые для
заключения Договора. Список необходимых документов приведен в Приложении № 1
настоящих Условий.
1.6. Присоединение к настоящим Условиям может также производиться путем заключения
двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого зафиксировано
соответствующее заявление о присоединении к настоящим Условиям.
1.7. Стороны могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или
дополняющие отдельные положения настоящих Условий, не изменяя настоящих Условий в
целом. В этом случае Условия действуют в части, не противоречащей условиям указанных
соглашений.
1.8. Лица, присоединившиеся к Условиям в порядке, предусмотренном п. 1.7, принимают
на себя все обязательства, предусмотренные Условиями.
1.9. Все приложения к настоящим Условиям являются его неотъемлемой частью.
1.10. Условия разработаны в соответствии с действующим законодательством РФ,
нормативными актами Банка России, федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
1.11. Банк в своей деятельности руководствуется действующим законодательством РФ,
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
стандартами и правилами саморегулируемых организаций, в которых состоит Банк,
правилами организаторов торговли на рынке ценных бумаг и срочном рынке, правилами
торговых систем, настоящими Условиями и обычаями делового оборота.
1.12. Банк сообщает о совмещении им брокерской деятельности с дилерской, депозитарной
деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами. Банк осуществляет
3
свою деятельность на основании лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг, выданных ФСФР России:
- на осуществление депозитарной деятельности от 20 декабря 2000 г. № 186-04145-000100;
-на осуществление дилерской деятельности от 13 декабря 2000 года № 186-03835-010000;
- на осуществление брокерской деятельности от 13 декабря 2000г. № 186-03774-100000;
- на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24 декабря 2009 года
№ 186-12825-001000.
1.13. Сведения о Банке:
Полное наименование: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ЮГРА»
Краткое наименование: ПАО БАНК «ЮГРА»
ИНН: 8605000586
ОГРН: 1028600001770
Юридический адрес: 628684, Россия, Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г.
Мегион, проспект Победы, д.8/1.
Адрес для корреспонденции: 115035, г. Москва, ул. Садовническая д.54, стр. 1
Web-сайт Банка: www.jugra.ru
1.14. Срок действия Договора - один календарный год с момента его заключения. Договор
считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из сторон не
позднее, чем за 30 календарных дней до истечения указанного срока не представила другой
стороне уведомление о расторжении с учетом положений, изложенных в п.14.4 настоящих
Условий.
2. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
Бэк-офис – отдел внутреннего учета операций с ценными бумагами, входящий в
Управление ценных бумаг Банка, в функции которого входит внутренний учет операций и
сделок с финансовыми инструментами;
Денежная позиция – денежные средства Клиента, зарезервированные в конкретной
расчетной организации (системе), осуществляющей расчеты (клиринг) в торговой системе;
Инвестиционный счет – совокупность учетных регистров (счетов) в системе учета Банка,
на которых обособленно учитываются активы Клиента и их движение, а также
Обязательства Клиента перед Банком и требования Клиента к Банку;
Информационно-торговая система «QUIK-Брокер» (ИТС) – система удаленного доступа,
представляющая собой программно-технический комплекс, посредством которого Клиент
имеет возможность получать в режиме реального времени текущую финансовую
информацию, сведения о позиции Клиента, направлять Банку и получать от Банка
сообщения в порядке, предусмотренном Условиями осуществления брокерской
деятельности в ПАО БАНК «ЮГРА».
Единые требования – Указание Центрального банка Российской Федерации от 18.04.2014
№ 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при
совершении отдельных сделок за счет клиентов».
Клиент - юридическое лицо или физическое лицо, а также иное корпоративное
образование, не являющееся в соответствии с законодательством юридическим лицом,
заключившее с Банком Договор;
Клиент со стандартным уровнем риска (КСУР) – любой Клиент – физические лицо, не
отнесенный к категории КПУР.
Клиент с повышенным уровнем риска (КПУР) – Клиент - физическое лицо, отнесенный
Банком к данной категории, отвечающий одному из требований, указанных в пункте 31
Единых требований.
Клиент с особым уровнем риска (КОУР) – любой Клиент- юридическое лицо.
4
Клиринг – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка,
корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских
документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;
Минимальная маржа, Начальная маржа – расчетные показатели, определяемые в
отношении Плановой позиции Клиента в Торговой системе Основной рынок ФБ ММВБ в
разрезе субсчетов Клиента по формулам, определенным пунктом 14 Приложения № 1 к
Единым требованиям.
Лицевой счет – счет, открываемый на балансовом счете 30601 «Средства клиентов по
брокерским операциям с ценными бумагами» или на балансовом счете 30606 «Средства
клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами», предназначенный
для учета денежных средств, переводимых Клиентом для совершения сделок или операций с
финансовыми инструментами в рамках Договора;
Необеспеченная сделка – сделка, которая приводит к возникновению Непокрытой позиции.
Непокрытая позиция – отрицательное значение Плановой позиции Клиента
Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых
операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Условий.
Обязательства Клиента – значение обязательства Клиента в какой-либо Торговой
Системе или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам
по оплате приобретенных ценных бумаг или/и по поставке проданных ценных бумаг и
уплате собственными средствами (активами) Клиента вознаграждения Банка по
установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с
тарифами третьих лиц, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок,
заключенных Банком по поручению Клиента (за исключением расходов, возмещение
которых Условиями не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)).
Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что
для расчета по сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен
предоставить Банку в порядке и в сроки, установленные Условиями, соответствующее
количество ценных бумаг (денежных средств).
Позиция, Плановая Позиция Клиента – остатки денежных средств и ценных бумаг
Клиента на текущий момент, за счет которых может быть произведено урегулирование всех
сделок в Торговой Системе или на внебиржевом рынке, расчеты по которым еще не
произведены плюс Требования Клиента по соответствующей Торговой системе или на
внебиржевом рынке на день расчета Плановой Позиции Клиента и минус Обязательства
Клиента по соответствующей Торговой системе или на внебиржевом рынке на день расчета
Плановой Позиции Клиента. Плановая Позиция Клиента определяется на каждый из дней
Т0, Т+1 (следующий Торговый день) и Т+2 (на второй Торговый день) и ведется в разрезе
Торговых систем, видов ценных бумаг и денежных средств.
Плановая Позиция Клиента с учетом активных Заявок – Плановая Позиция Клиента,
уменьшенная на величину “активных” (принятых, но пока не исполненных Банком) Заявок
в соответствующей Торговой системе (за исключением Заявок с отлагательными условиями
их исполнения (до момента наступления условий исполнения)), а также распорядительных
Сообщений на отзыв или перераспределение денежных средств и на перевод или списание
ценных бумаг.
Показатели достаточности активов – расчетные показатели, применяемые Банком для
оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по заключенным
сделкам – Стоимость портфеля, Начальная маржа, Скорректированная начальная маржа,
Минимальная маржа. Правила расчета показателей достаточности активов зафиксированы в
Приложении № 14 к настоящим Условиям. Для целей Условий Показатели достаточности
активов рассчитываются в разрезе субсчетов Клиента в Торговой системе Основной рынок
ФБ ММВБ.
5
Поручение – вид распорядительного сообщения, содержащее распоряжение Клиента на
совершение сделки (операции) с финансовыми инструментами или операции с денежными
средствами в интересах Клиента;
Позиция по ценным бумагам - определенное количество ценных бумаг соответствующего
наименования на определенную дату (время), учет прав собственности на которые
осуществляется Депозитарием ПАО БАНК «ЮГРА»;
Правила совершения Необеспеченных сделок (далее Правила) – специальное дополнение к
Условиям (Приложение №14), в которых зафиксированы правила и условия совершения
Необеспеченных сделок, т.е. сделок, поручения на которые принимаются Банком от Клиента
без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств,
необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента;
Правила торговой системы – нормы, регламентирующие правила заключения сделок с
финансовыми инструментами, закрепленные в нормативных документах торговой системы;
Рабочий день – день по московскому времени, являющийся официальным рабочим днем на
территории РФ;
Режим совершения сделок с полным покрытием – данный режим сделок по счету Клиента
означает, что Банк принимает поручения Клиента на сделку только при условии
предварительного резервирования Клиентом на соответствующем разделе счета 100%
ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке;
Режим совершения сделок с неполным покрытием - данный режим сделок по счету
Клиента означает, что Банк в соответствии с соглашением о совершении Необеспеченных
сделок принимает поручения Клиента на сделку без предварительного 100% резервирования
ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента;
Резервирование денежных средств - перевод денежных средств по поручению Клиента для
участия в торгах в определенную торговую систему;
Сделка – сделка покупки-продажи ценных бумаг, заключаемая Банком от своего имени по
поручению Клиента и за счет средств Клиента;
Сделка РЕПО – продажа ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО) с одновременным
заключением сделки по обратному выкупу ценных бумаг в таком же количестве через
определенный срок по цене, включающей фиксированную наценку или фиксированный
дисконт (вторая часть сделки РЕПО). Сделка «обратного» РЕПО – сделка, противоположная
сделке РЕПО, – по покупке ценных бумаг с одновременным заключением сделки продажи
ценных бумаг в таком же количестве через определенный срок;
Сделка Т+2 – сделка купли-продажи ценных бумаг, заключаемая в день Т в торговой
системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) в режиме «Режим основных
торгов Т+» на условиях централизованного клиринга, и/или сделка купли-продажи ценных
бумаг, заключаемая в торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок)
в режиме «РПС с ЦК» на условиях централизованного клиринга;
Скорректированная начальная маржа – размер Начальной маржи, скорректированный с
учетом Заявок Клиента, рассчитанный в порядке, определенном Приложением № 2 к
Единым требованиям. При расчете Скорректированной начальной маржи не учитываются
Заявки с отлагательными условиями исполнения (до наступления условия их исполнения).
Сообщения – любые распорядительные или информационные сообщения, направляемые
Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящих Условий. В тексте
настоящих Условий любые способы обмена сообщениями, за исключением обмена
сообщениями в форме оригиналов на бумажных носителях в офисах Банка, упоминаются
как дистанционные способы обмена сообщениями. Под распорядительными сообщениями
понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением правил обмена
сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких сообщений реквизиты
(поручения), указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений,
установленных настоящими Условиями. Сообщения, направленные без соблюдения
указанных условий, принимаются Банком как информационные сообщения;
6
Стоимость портфеля Клиента - расчетный показатель, рассчитываемый в отношении
Плановой позиции Клиента в Торговой системе Основной рынок ФБ ММВБ в разрезе
субсчетов в порядке и по формуле, определенной пунктом 1 Приложения № 1 к Единым
требованиям.
Тарифы – ставки вознаграждения Банка действующие на день совершения сделок, операций
с ценными бумагами, в том числе тарифы Депозитария ПАО БАНК «ЮГРА»;
Торговый период - период времени в течение рабочего дня, во время которого заключаются
сделки с финансовыми инструментами в соответствии с правилами соответствующих
торговых систем. Если иное не оговорено особо в тексте настоящих Условий, под торговым
периодом (сессией) понимается только период основной сессии;
Торговые системы - фондовые биржи или профессиональные участники рынка ценных
бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке финансовых
инструментов. Заключение и исполнение сделок в торговых системах производится в
соответствии
с
процедурами,
установленными
нормативными
документами
соответствующих торговых систем;
Требования Клиента – значение требований Клиента в какой-либо Торговой системе или
на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате
проданных ценных бумаг или/и по поставке приобретенных ценных бумаг.
Трейдер - работник Банка, уполномоченный от имени Банка заключать сделки с
финансовыми инструментами по поручениям Клиента;
Уполномоченный работник Банка – должностное лицо Банка по работе с ценными
бумагами, полномочия которого устанавливаются внутренними документами Банка и/или
доверенностью;
Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Банком и Клиентом по
заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку финансовых инструментов,
оплату приобретенных финансовых инструментов и прием оплаты за проданные
финансовые инструменты, а также оплату необходимых расходов (комиссия торговых
систем, сторонних депозитариев, оплата услуг Банка);
Финансовые инструменты – ценные бумаги и стандартные срочные контракты, которые
могут являться объектом гражданско-правовых сделок в соответствие с действующим
законодательством РФ;
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации), номинированные в
валюте РФ и иностранной валюте, ценные бумаги, являющиеся производными от
эмиссионных ценных бумаг (депозитарные расписки), другие долговые обязательства,
проведение
сделок
купли-продажи
с
которыми
допускается
действующим
законодательством РФ. В тексте приложений к настоящим Условиям вместо слов ценные
бумаги используется обозначение – ЦБ;
Ценные бумаги, в отношении которых действует режим совершения сделок с
неполным покрытием - ценные бумаги, которые в соответствии с правилами Банка могут
быть проданы Клиентом в порядке, предусмотренном Правилами совершения
Необеспеченных сделок. Список таких ценных бумаг публикуется Банком на интернет-сайте
ПАО БАНК «ЮГРА» www.jugra.ru;
Электронное поручение – поручение Клиента Банку купить или продать ценные бумаги,
либо поручение на совершение операций с финансовыми инструментами Клиента,
введенное с рабочего места Клиента и переданное Банку по каналам связи для исполнения в
торговой системе и зафиксированное в ИТС.
Термины: «Депозитарий», «Депозитарный договор», «Оператор счета депо» и другие
термины, используемые в настоящих Условиях, имеют те же значения, что и в «Условиях
осуществления депозитарной деятельности ПАО БАНК «ЮГРА».
Иные термины, специально не определенные настоящими Условиями, используются
в значениях, установленных законодательством, регулирующим обращение ценных бумаг в
Российской Федерации, правилами соответствующей Торговой системы.
7
3. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БАНКОМ В РАМКАХ
НАСТОЯЩИХ УСЛОВИЙ
3.1. Банк принимает на себя обязательство оказывать Клиенту за вознаграждение, в
объеме, на условиях и в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, следующие
услуги:
 проводить за счет и в интересах Клиента сделки (операции) с финансовыми
инструментами, то есть заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиента сделки
купли-продажи ценных бумаг в торговой системе. При совершении сделок (операций)
Банк действует в соответствии с поручениями Клиента от своего имени и за счет Клиента
либо от имени и за счет Клиента;
 обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиента (производить
урегулирование сделок), путем реализации прав и исполнения обязательств по таким
сделкам и совершать в связи с этим необходимые юридические и фактические действия,
за исключением случаев, когда в соответствии с настоящими Условиями или правилами
торговой системы, обязанность по урегулированию сделок возложена на Клиента;
 открыть лицевой счет, счет депо (торговый раздел счета депо) для отражения операций с
финансовыми инструментами и расчетов по финансовым инструментам;
 открывать по поручению Клиента счета депо в уполномоченных депозитариях торговых
систем, необходимые для совершения операций по сделкам с ценными бумагами в рамках
настоящих Условий;
 осуществлять необходимые действия для оформления перехода прав собственности на
ценные бумаги (перерегистрация ценных бумаг);
 при наличии возможности оказывать Клиенту информационные услуги;
 совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг в интересах Клиента
(неторговые операции);
 предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, в том числе обеспечивать
программными средствами для дистанционного запроса котировок, подачи поручений на
сделки и формирования отчетов (предоставление ИТС).
3.2. Банк совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги в Торговой системе
ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) (далее - Торговая система
Основной рынок ФБ ММВБ).
3.3. В ходе исполнения своих обязательств в рамках настоящих Условий Банк может
совершать торговые и неторговые операции за счет и в интересах Клиента как
самостоятельно, так и с использованием услуг третьих лиц (субброкера). Банк
самостоятельно выбирает таких третьих лиц и несет перед Клиентом ответственность за их
действия, как за свои собственные, если только Банк не действует в качестве поверенного и
кандидатура третьего лица была согласована Клиентом посредством заключения
дополнительного письменного соглашения к настоящим Условиям.
3.4. Клиент может быть признан Банком квалифицированным инвестором в порядке и на
условиях, установленных нормативными актами федерального исполнительного органа по
рынку ценных бумаг. Для признания Клиента квалифицированным инвестором Клиент
представляет в Банк соответствующее заявление и другие необходимые документы.
Приведенный в настоящем разделе список услуг Банка, оказываемых Клиенту, не является
исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, правилами Торговой
системы или дополнительным соглашением сторон, Банк осуществляет иные юридические и
фактические действия в интересах Клиента.
8
4. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТА, ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА
И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ
4.1. Перечень документов, необходимых для заключения Договора
4.1.1. Если Клиент – физическое лицо, то он должен представить:
 Анкету-клиента (Приложение №3 к настоящим Условиям) с приложениями. Физическое
лицо должно подписать Анкету-клиента в присутствии уполномоченного работника бэкофиса Банка или уполномоченного работника филиала Банка, или засвидетельствовать
подлинность своей подписи нотариально;
 согласие на обработку персональных данных Приложение № 3/1 настоящих Условий;
 документы, необходимые для заключения Договора (Приложение №1 настоящих
Условий).
4.1.2. Если Клиент – юридическое лицо, то он должен представить:
 Анкету-клиента (Приложение №5 к настоящим Условиям), подписанную лицом,
имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, либо по
доверенности и заверенную печатью организации;
 документы, необходимые для заключения Договора (Приложение №1 к настоящим
Условиям)
4.1.3. Если Клиент – корпоративное образование, не являющееся в соответствии с
законодательством РФ юридическим лицом, то он должен представить:
 Анкету-клиента (Приложение № 3 к настоящим Условиям) с приложениями;
 согласие на обработку персональных данных Приложение №3/1;
 документы, необходимые для заключения Договора (Приложение № 1 к настоящим
Условиям)
4.1.4. Если на момент подписания Договора Клиентом – юридическим лицом
(корпоративным образованием) в Банк уже были представлены указанные в пункте 4.1.2.
документы, то повторное представление этих документов не требуется.
4.1.5. Клиент обязуется в случае изменения наименования, места нахождения, банковских
реквизитов и иной информации, которая может оказать влияние на исполнение Банком
своих обязательств по Договору, предоставить в письменном виде такую информацию в
течение 3 рабочих дней с момента возникновения таких изменений.
4.1.6. Банк не несет ответственности за любой ущерб, который может возникнуть в случае
несвоевременного предоставления Клиентом в Банк сведений об изменениях в
учредительных документах, платежных и иных реквизитах и прочих изменениях, которые
могут повлиять на надлежащее проведение Банком операций в рамках Договора.
4.1.7. Для идентификации Клиенту присваивается регистрационный код.
4.1.8. Проведение операций за счет Клиента осуществляется Банком после открытия всех
счетов, предусмотренных правилами торговых систем для расчетов по сделкам, и других
счетов, предусмотренных настоящими Условиями.
4.2. Открытие лицевого счета
4.2.1. Для учета денежных средств Клиента Банк открывает один или несколько лицевых
счетов. Если Клиент планирует приобретение ценных бумаг, номинированных в
иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то Банк
открывает лицевой счет в иностранной валюте.
4.2.2. Банк открывает лицевой счет не позднее трех рабочих дней, следующих за днем
подачи Клиентом заявления о присоединении к Условиям.
4.2.3. После открытия лицевого счета Банк направляет Клиенту уведомление об открытии
лицевого счета.
4.3. Открытие счетов депо
4.3.1. Для обособленного учета ценных бумаг Клиента Банк открывает Клиенту «торговый»
счет депо с открытием на нем разделов «торговый» и «торговый Т+2» в Депозитарии ПАО
9
БАНК «ЮГРА». Условия открытия счета депо, учета ценных бумаг и проведения операций
по счету депо определяются Депозитарным договором и Условиями осуществления
депозитарной деятельности ПАО БАНК «ЮГРА». Если Клиент уже имеет «основной» счет
депо в Депозитарии ПАО БАНК «ЮГРА», то Банк дополнительно открывает «торговый»
счет депо, и необходимые разделы счета депо для обособленного учета ценных бумаг
Клиента.
4.3.2. Кроме счета депо в Депозитарии Банка для Клиента могут открываться счета депо в
депозитариях торговых систем, если это предусмотрено правилами этих торговых систем, и
если Клиент планирует совершать операции в этих торговых системах. Порядок открытия и
проведения операций по таким счетам депо определяется правилами торговых систем.
4.3.3. Для осуществления Банком своих прав и обязанностей по настоящему Договору
Клиент назначает Банк оператором «торгового», «торгового Т+2» разделов «торгового»
счета депо, открытого в Депозитарии. Между Банком и Клиентом заключается Договор
оператора счета депо, который регистрируется в Депозитарии.
4.3.4. Осуществление Банком функций оператора счетов депо:
4.3.4.1.
Основанием для проведения Банком, как оператором счетов депо, операций по
счетам депо являются:
 расчеты по заключенным по поручению Клиента сделкам;
 иные основания, вытекающие из реализации прав и исполнения обязательств Банком в
соответствии с Условиями;
4.3.4.2. В случае необходимости для обеспечения сделок, совершаемых Банком по
поручениям Клиента, Клиент вправе назначить Банк попечителем счетов депо Клиента,
открытых в депозитариях, путем заключения с Банком «Договора попечителя счета депо» и
выдачи Банку доверенности для подтверждения соответствующих полномочий попечителя
счета перед третьими лицами.
4.3.4.3. Поручение Клиента на сделку признается надлежащим образом оформленным
поручением депо для проведения депозитарных операций, необходимых для исполнения
сделок с ценными бумаги Клиента (перевод, вывод, депонирование, изменение места
хранения и т.д.). Подача отдельного депозитарного поручения от Клиента не требуется.
4.3.4.4. При расторжении Договора (по инициативе любой из сторон) и исполнении
поручений, принятых до направления уведомления о расторжении Договора, Банк вправе
отказаться от исполнения функций оператора (попечителя) раздела счета (счета) депо
Клиента, о чем он в письменном виде уведомляет Клиента и Депозитарий Банка.
4.3.4.5. Для осуществления указанных в настоящем пункте полномочий Банка Клиент
предоставляет необходимые доверенности по формам, утвержденным торговыми системами
и депозитариями торговых систем.
4.3.4.6. Учет ценных бумаг Клиента, не связанных с операциями в рамках настоящих
Условий, осуществляется на других разделах счета депо, открытых Клиенту в Депозитарии
Банка, в соответствии с Депозитарным договором.
4.4. Начало работы счетов
4.4.1. Одновременно с открытием счетов Банк предоставляет информацию о Клиенте в
торговые системы в объеме, предусмотренном правилами торговых систем.
4.4.2. Сведения обо всех открытых счетах, регистрационных кодах Клиента
подтверждаются Банком в Уведомлении, подписанном руководителем и бухгалтером Банка.
Копия уведомления направляется Клиенту способом, указанным Клиентом, как способ
доставки отчетов Банка, не позднее трех рабочих дней с даты получения от Клиента
документов, необходимых для открытия счетов и регистрации на рынке ценных бумаг в
соответствии с настоящими Условиями. Оригинал уведомления предоставляется Клиенту
при личной явке по месту подачи документов. Банк имеет право направлять Клиенту
несколько дополняющих друг друга Уведомлений (оригиналов и/или копий) по мере
открытия счетов.
10
4.4.3. Получение Клиентом уведомления означает подтверждение готовности Банка
зачислить на указанные в уведомлении счета Клиента денежные средства и ценные бумаги
для последующего совершения сделок по поручениям Клиента.
4.5. Присвоение регистрационных кодов
4.5.1. Банк при регистрации Клиента присваивает ему специальный регистрационный код.
Данный регистрационный код является идентификатором Клиента при любых операциях,
проводимых с Банком в рамках Договора.
4.5.2. Регистрационный код является конфиденциальной информацией и доводится до
сведения Клиента в уведомлении, передаваемом Клиенту Банком в соответствии с
настоящими Условиями. Регистрационный код должен указываться Клиентом в любых
поручениях, сообщениях, передаваемых Клиентом Банку.
5. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКА И КЛИЕНТА
5.1. В рамках настоящих Условий Клиент подает
Банку поручение на сделку в
соответствии с установленной формой (Приложения № 6,7 настоящих Условий). Банк
рассматривает поручение Клиента как распоряжение Клиента на совершение сделки, если в
тексте поручения содержится следующие обязательные реквизиты:
-наименование или регистрационный код клиента;
 номер Договора;
 место совершения сделки;
 вид сделки;
 наименование эмитента ценной бумаги,
 вид и категория (тип) ценной бумаги,
 количество ценных бумаг;
 цена одной ценной бумаги;
 период выполнения поручения (срок действия поручения);
 подпись Клиента.
5.2. Подача поручений, а так же передача иных сообщений может осуществляться
следующим способом:
 лично путем обмена оригиналами документов на бумажных носителях, включая
пересылку почтой или курьерской службой на бумажном носителе;
 обмен устными сообщениями по телефону (для получения возможности обмениваться
сообщениями по телефону Клиент направляет в Банк запрос в произвольной форме на
согласование пароля);
 по факсу (с последующим предоставлением оригинала на бумажном носителе);
 с использованием ИТС
 или иным указанным в заявлении Клиентом способом, согласованным с Банком.
Способ предоставления поручения указывается Клиентом в заявлении на обслуживание на
рынке ценных бумаг (Приложение № 3/2 и Приложение № 5/1 настоящих Условий).
5.3. Уполномоченные представители
5.3.1. Во всех случаях, даже когда это не указано прямо в настоящих Условиях, получать
информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может
только сам Клиент или его представители, имеющие необходимый объем полномочий
(далее «уполномоченные представители»).
5.3.2. Без доверенности
в качестве уполномоченных представителей Клиента –
юридического лица могут выступать органы юридического лица в рамках полномочий,
предусмотренных учредительными документами юридического лица в соответствии с
требованиями законодательства РФ.
11
5.3.3. Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Клиента –
несовершеннолетнего физического лица могут выступать законные представители
физического лица - родители, опекуны, усыновители и т. д.
5.3.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Банк
рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих
в пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать
проведение операций по счетам Клиента.
5.3.5. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного представителя от имени
Клиента должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом. Доверенность от
имени Клиента - юридического лица должна быть подписана уполномоченным на это лицом
и заверена печатью юридического лица, доверенность от физического лица или
индивидуального предпринимателя удостоверяется нотариально.
5.3.6. Все доверенности уполномоченных представителей должны быть зарегистрированы в
Банке или переданы Банку.
5.3.7. При подаче поручений на бумажном носителе идентификация Клиента или его
уполномоченных представителей производится путем предъявления паспорта или иного
документа, удостоверяющего личность гражданина в соответствии с действующим
законодательством РФ.
5.3.8. В качестве лиц, уполномоченных на совершение от имени Банка действий,
предусмотренных настоящими Условиями, включая прием от Клиента поручений,
выступают уполномоченные работники Банка, в должностные обязанности которых входит
совершение таких действий при условии, что эти действия производятся в помещении
Банка. Список уполномоченных работников Банка предоставляется Клиенту в уведомлении.
5.3.9. Об изменении списка уполномоченных представителей Клиента или об ограничении
их полномочий Клиент уведомляет Банк в письменной форме. Уведомления об отмене или
ограничении полномочий уполномоченного представителя Клиента могут быть направлены
Банку по факсимильной связи и вступают в силу с момента их получения Банком. Клиент
несет риск возникновения убытков в случае несвоевременного уведомления Банка о смене
руководителя, бухгалтера и уполномоченных представителей Клиента.
5.4. Подача поручений по телефону
5.4.1. При передаче поручения по телефону Клиент обязан назвать:
 код Клиента;
 пароль (кодовое слово) в случае наличия;
 фамилию уполномоченного представителя;
 наименование, вид и тип ценных бумаг;
 количество ценных бумаг;
 направление сделки (покупка/продажа);
 цену за одну ценную бумагу или условия определения цены;
 срок действия поручения.
5.4.2. Клиент признает, что Банк идентифицирует Клиента по произнесенному Клиентом
регистрационному коду и паролю. Банк не несет ответственности за последствия, которые
могут возникнуть в результате неправомерного использования уполномоченным
представителем или иным лицом указанных идентифицирующих признаков.
5.4.3. Поручение обязательно повторяется вслед за Клиентом трейдером Банка.
5.4.4.1. Если поручение правильно повторено трейдером Банка, Клиент подтверждает
сообщение путем произнесения слова, недвусмысленно означающего согласие («да»,
«верно», и т.п.). Поручение считается принятым Банком с момента произнесения
подтверждающего слова Клиентом. Принятым считается то поручение, текст которого
произнес трейдер Банка, и которое подтвердил Клиент.
5.4.4.2. Если поручение повторено трейдером Банка неверно, Клиент обязан вновь целиком
повторить описанную выше процедуру передачи поручения по телефону.
12
5.5. Банк оставляет за собой право вести запись телефонных переговоров уполномоченных
работников Банка и Клиента. Такие записи являются допустимым доказательством при
разрешении споров между сторонами. Поручение, переданное по телефону, в течение
следующего дня переводится уполномоченным работником бэк-офиса Банка на бумажный
носитель и передается Клиенту для оформления в соответствии с п.5.11 настоящих Условий.
5.6. В случае выбора Клиентом в качестве способа для обмена сообщениями телефонную
связь, – Банк и Клиент рассматривают это выражением согласия Клиента на следующие
условия обмена сообщениями по телефону:
5.6.1. Клиент признает все сообщения, направленные и полученные таким способом, в том
числе и направленные им Банку поручения на сделки, имеющими такую же юридическую
силу, как и сообщения, оформленные на бумажном носителе.
5.6.2. Клиент признает в качестве допустимого доказательства в суде запись телефонного
разговора между уполномоченными работниками Банка и Клиента, осуществленную Банком
при помощи собственных технических и программных средств на магнитных носителях.
5.7. Передача поручений по факсу
производится в соответствии со следующими
правилами:
5.7.1. Банк предоставляет Клиенту возможность использовать факсимильную связь для
передачи поручений только при условии согласия Клиента на все условия ее использования,
подтвержденного специальным пунктом в заявления или отдельным документом,
предоставленным Клиентом в Банк. Неотъемлемыми условиями использования
факсимильной связи при подаче Клиентом поручений являются следующие:
5.7.2. Клиент признает, что копии поручений, переданные посредством факсимильной
связи, содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его
уполномоченных представителей и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических
лиц), имеют такую же юридическую силу, как документы, составленные на бумажных
носителях.
5.7.3. Клиент признает, что воспроизведение подписей уполномоченных представителей и
оттиска печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на поручении, совершенное
посредством
факсимильной
связи,
является
воспроизведением
аналогов
их
собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле
статьи 160 Гражданского кодекса РФ.
5.7.4. Копия поручения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к
исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение
уполномоченным работником Банка образцов подписи уполномоченного представителя
Клиента и оттиска его печати с подписью и печатью на факсимильной копии позволяет
установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты поручения,
указанные в типовой форме Банка, на копии четко различимы.
5.7.5. Клиент признает в качестве допустимого доказательства в суде копии собственных
сообщений, переданных посредством факсимильной связи, представленные другой
Стороной, при условии, что представленные факсимильные копии позволяют определить
содержание сообщения.
Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные в том числе
недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Банком фальсифицированной
факсимильной копии распорядительного сообщения.
5.8. Обмен сообщениями осуществляется Сторонами с использованием ИТС, которые
предлагаются Банком к использованию на момент заключения договора с Клиентом и в
процессе работы Клиента в рамках договора.
5.8.1. Банк информирует Клиентов через сеть Интернет, в том числе раскрывает
информацию об изменениях в Условиях путем помещения общедоступных объявлений на
интернет-сайте Банка.
5.8.2. Порядок формирования и передачи сообщений посредством ИТС определяется
13
отдельным договором (соглашением).
5.8.3. Порядок обмена сообщениями и обеспечение технического доступа к ИТС
регулируется Правилами ПАО БАНК «ЮГРА» по обслуживанию клиентов в системе
удаленного доступа QUIK.
5.8.4. Банк не несет ответственности за убытки, которые могут возникнуть у Клиента в
результате временной невозможности направить Банку или получить от Банка сообщение по
ИТС. Банк рекомендует Клиентам заранее согласовать с Банком и использовать в случаях
временной неработоспособности ИТС иные альтернативные способы обмена сообщениями.
5.8.5. Клиент уведомлен, что в целях соблюдения информационной безопасности при
использовании ИТС необходимо осуществлять следующие мероприятия:
 установить на свой персональный компьютер лицензионное системное и антивирусное
программное обеспечение и обеспечить регулярное обновление антивирусного
программного обеспечения и антивирусных баз;
 регулярно (желательно ежедневно после каждой торговой сессии) осуществлять проверку
компьютера на наличие вирусов;
 установить на свой компьютер Firewall, с запретом любого несанкционированного
обращения к компьютеру из сети Интернет;
 установить на компьютер последние обновления по безопасности для операционной
системы и используемых приложений;
 обеспечить физическую защиту компьютера от несанкционированного доступа;
 по возможности не использовать компьютер, предназначенный для работы в системах
удаленного доступа, в иных целях;
 не посещать в сети интернет ресурсы, на которых высока вероятность заражения
компьютерными вирусами (сайты с бесплатным программным обеспечением, файлобменные сети, социальные сети и т.п.), и не запускать на исполнение файлы с этих и
других ресурсов;
 не открывать электронные почтовые и другие сообщения (например, ICQ), поступающие
от неизвестных отправителей, и не запускать на исполнение файлы, вложенные в эти
сообщения.
Клиент несет ответственность за функционирование и безопасность своего клиентского
места в ИТС.
5.9. До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена
сообщениями Банк направляет и принимает любые сообщения только в виде оригинала
поручения на бумажном носителе. Если Клиент указал в заявлении несколько способов
передачи сообщения, то Банк и Клиент вправе применять любой из них по своему
усмотрению.
5.10. Во всех случаях, когда Клиент дублирует сообщение, в том числе различными
способами обмена, Клиент должен указывать в тексте сообщения, что оно дублирует раннее
направленное. Банк не несет ответственности за некорректное исполнение поручения
Клиента, в случае если Клиентом не было дано указаний на дубликат сообщения.
5.11. При подаче поручения с использованием телефонной, факсимильной, электронной
связи, а так же через систему ИТС QUIK клиент обязан не позднее, чем через 30
календарных дней с момента подачи заявки передать в Банк оригинал поручения.
5.12. В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его
перевода на бумажный носитель, работник бэк-офиса заполняет соответствующие поля
поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня.
Поручение клиенту предоставляется в двух экземплярах, один из которых остается у
клиента, второй возвращается в Банк.
5.13. В случае невыполнения Клиентом обязанности установленной настоящим пунктом,
Банк вправе со следующего дня после истечения срока, установленного для подписания
14
поручения, отказать Клиенту в принятии поручения на сделку посредством телефонной
связи в соответствии настоящими Условиями.
5.14. Банк вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и полученные в результате продажи
ценных бумаг, в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Банк гарантирует Клиенту исполнение поручений Клиента за счет указанных денежных
средств.
6. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
6.1. Зачисление денежных средств на лицевой счет.
6.1.1. Клиент - юридическое лицо перечисляет денежные средства на свой лицевой счет
только в безналичной форме переводом со своих расчетных счетов.
6.1.2. Клиент - физическое лицо имеет право перечислять денежные средства на свой
лицевой счет в безналичной форме или вносить наличными в кассу Банка (филиала).
6.1.3. В случае перечисления на лицевой счет денежных средств со счета Клиента,
открытого в другом банке, зачисление денежных средств на лицевой счет производится не
позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на
корреспондентский счет Банка в случае отсутствия ошибок в платежном поручении.
6.1.4. В случае перечисления на лицевой счет денежных средств со счета Клиента,
открытого в Банке, или в случае внесения Клиентом – физическим лицом денежных средств
в кассу Банка наличными зачисление денежных средств на лицевой счет производится в
день такого перечисления или внесения.
6.1.5. При перечислении денежных средств на лицевой счет Клиент с целью правильного и
своевременного зачисления денежных средств должен не позднее дня, в который
осуществляется перечисление, уведомить уполномоченного работника Банка об указанном
перечислении.
6.2. Резервирование денежных средств в торговой системе.
6.2.1. Для совершения сделок купли/продажи ценных бумаг в определенной торговой
системе Клиент обязан осуществить резервирование необходимой суммы денежных средств
в этой торговой системе. Под резервированием денежных средств в торговой системе
понимается их депонирование в соответствии с правилами торгов торговой системы на
специальном счете в организации, осуществляющей расчеты (клиринг) торговой системы.
Резервирование производится Банком за счет средств Клиента, находящихся на лицевом
счете. Банк не принимает к исполнению поручения от Клиента на покупку ценных бумаг в
случае отсутствия на счете Клиента необходимого количества зарезервированных денежных
средств.
Клиенты, режим инвестиционного счета которых позволяет совершать Необеспеченные
сделки, при отсутствии на счете необходимого количества зарезервированных денежных
средств руководствуются Правилами необеспеченных сделок.
6.2.2. Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение денежной
позиции Клиента в торговой системе в следующих случаях:
 при поступлении денежных средств на лицевой счет со следующей формулировкой в
графе назначение платежа: «Перевод денежных средств по Договору комплексного
обслуживания на рынке ценных бумаг от (число) № ______ для участия в торгах на
___________. НДС не облагается»;
 при получении поручения Клиента на перераспределение денежных средств в торговой
системе по форме, указанной в Приложении №8 настоящих Условий, и при наличии
указанной в поручении суммы денежных средств на соответствующем лицевом счете.
15
Клиент соглашается с тем, что в том случае, если он не подал поручение (Приложение № 8
настоящих Условий) о переводе денежных средств в ту или иную расчетную организацию,
осуществляющую расчеты по операциям в торговой системе, денежные средства
автоматически зачисляются для участия в торгах в «Секторе рынка Основной рынок» в
«Режиме основных торгов Т+».
6.2.3. Перечисление денежных средств с лицевого счета для резервирования в расчетной
организации торговой системы производится в следующие сроки:
 не позднее 14-00 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при
получении поручения Клиента на перевод денежных средств до 16-00 часов по
московскому времени;
 не позднее 18 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при получении
поручения Клиента на перевод денежных средств после 16 часов по московскому
времени и до окончания рабочего дня.
6.2.4. Денежные средства, зачисленные на инвестиционный счет по итогам расчетов по
сделкам торговой сессии (дня), в отсутствии поручений Клиента автоматически
резервируются Банком для совершения сделок в этой же торговой системе к началу
следующей торговой сессии.
6.2.5. Резервирование денежных средств для совершения сделок в торговой системе также
может быть произведено за счет уменьшения суммы средств, зарезервированных для сделок
в другой торговой системе. Такое резервирование производится Банком на основании
специального поручения Клиента.
6.2.6. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования денежных средств для
торгов осуществляется через систему удаленного доступа, а также работниками Банка по
специальным телефонам, указанным в уведомлении Банка.
6.3. Перечисление денежных средств с лицевого счета Клиента.
6.3.1. Перевод денежных средств с лицевого счета производится на основании поручения
Клиента (Приложение №11 настоящих Условий) только на расчетный счет Клиента,
указанный в поручении. Физическому лицу денежные средства могут быть выданы
наличными через кассу Банка (филиала).
6.3.2. Поручения принимаются уполномоченными работниками Банка по рабочим дням:
 если поручение получено до 16-30 часов по московскому времени, оно считается
принятым Банком этим рабочим днем;
 если поручение получено после 16-30 часов по московскому времени, оно считается
принятым Банком следующим рабочим днем.
6.3.3. Поручение на перечисление денежных средств с лицевого счета может быть передано
Клиентом только на бумажном носителе.
6.3.4. Исполнение поручений на перечисление денежных средств с лицевого счета
осуществляется в следующие сроки:
 исполнение поручений на отзыв денежных средств из торговой системы ЗАО «ФБ
ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок), принятых до 16-30 по московскому времени, производится Банком не позднее следующего рабочего дня за днем подачи поручения на
отзыв денежных средств;
 исполнение поручений на отзыв денежных средств из торговой системы ЗАО «ФБ
ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок), принятых после 16-30 по московскому
времени, - производится Банком не позднее второго рабочего дня, следующего за днем
подачи поручения на отзыв денежных средств.
6.3.5. Банк проводит проверку остатка свободных денежных средств для определения
возможности исполнения поручения на отзыв или перераспределение в любое время в
пределах сроков, указанных в пункте 6.3.4. Условий. В случае, если размер остатка
свободных денежных средств не позволяет исполнить поручение, Банк вправе не исполнять
16
(отклонить) такое поручение либо произвести повторную проверку как один, так и
несколько раз.
6.3.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на отзыв или
перераспределение, превышает сумму остатка денежных средств, свободного от любого
обременения по всем Заявленным Режимам совершения сделок на субпозиции Клиента по
денежным средствам (в том числе при наличии у Клиента налога к удержанию в случае,
когда Банк является налоговым агентом), Банк вправе не исполнять такое поручение, либо
исполнить частично в пределах Плановой Позиции Клиента, либо исполнить полностью или
частично в порядке, установленном в п.3.4. Приложения №14 Условий. При этом при
исполнении поручения сумма налога может быть удержана по усмотрению Банка сверх
суммы, указанной Клиентом, либо за счет этой суммы.
6.3.7. В случае подачи Клиентом, имеющим Непокрытую позицию по денежным средствам
и/или по какой либо ценной бумаге на любой из дней Т-0, Т+1 (следующий Торговый день)
или Т+2 (на второй Торговый день), возникшей в результате заключенных ранее сделок в
режиме «Т+» и/или Специальных сделок РЕПО (п.7.7. Условий), поручения на отзыв
денежных средств в сумме свободного остатка Банк исполняет такое поручение при
условии, что в результате его исполнения Стоимость портфеля, рассчитанная на день Т-0,
день Т+1, а также на день Т+2 не станет меньше размера соответствующей
Скорректированной начальной маржи/Начальной маржи при отсутствии Заявок
рассчитанной на день Т-0, Т+1 или Т+2. При этом Банк вправе не исполнять такое
поручение либо исполнить частично в пределах суммы, при которой обеспечивается
соблюдение вышеуказанного условия.
6.3.8. Клиенту может быть предложено предоставить дополнительные документы и иную
информацию в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма». В случае непредставления клиентом документов (сведений)
Банк вправе отказать в выполнении поручений Клиента.
6.3.9. Клиент соглашается с тем, что фактическая сумма денежных средств, перечисленных
по поручению, в связи с необходимостью удержания необходимых расходов, налоговых и
других платежей может отличаться от суммы, указанной Клиентом в поручении на вывод
денежных средств. Учитывая изложенное, обязательства Банка перед Клиентом по выводу
денежных средств будут считаться надлежащим образом выполненными в случае, если
фактическая стоимость выведенных денежных средств будет уменьшена на сумму
подлежащих удержанию с Клиента платежей, расходов и т.д.
6.4. Резервирование ценных бумаг в торговой системе
6.4.1. До направления Банку поручения на сделку по продаже ценных бумаг в торговой
системе Клиент должен зарезервировать на инвестиционном счете ценные бумаги в
количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по
итогам сделки.
6.4.2. Банк не принимает к исполнению поручения от Клиента на продажу ценных бумаг в
случае отсутствия на счете Клиента необходимого количества зарезервированных ценных
бумаг.
Клиенты, режим инвестиционного счета которых позволяет совершать Необеспеченные
сделки при отсутствии на счете необходимого количества зарезервированных ценных бумаг,
руководствуются Правилами необеспеченных сделок.
6.4.3. Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе
понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете
(разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в
соответствии с правилами торговой системы. Депонирование ценных бумаг производится
Банком на основании поручений Клиента за счет ценных бумаг, зачисленных на счета депо
Клиента.
17
6.4.4. Зачисление ценных бумаг на счета депо Клиента, открытые в Депозитарии Банка,
осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями осуществления
депозитарной деятельности. Зачисление ценных бумаг на счета депо Клиента, открытые
непосредственно в расчетных депозитариях торговых систем, осуществляются в порядке,
предусмотренном правилами торговых систем.
6.4.5. Ценные бумаги, зачисленные на счета депо, открытые на имя Клиента
непосредственно в расчетных депозитариях торговых систем и/или режимах торгов, в
отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются для совершения сделок в
соответствующей торговой системе и/или режиме торгов.
6.4.6. Ценные бумаги, зачисленные на счета депо, которые могут быть использованы для
расчетов в нескольких торговых системах и/или режимах торгов одновременно,
резервируются в соответствии с признаком раздела счета депо (признаком лицевого счета в
составе счета депо).
6.4.7. Ценные бумаги, зачисленные на счета депо по итогам расчетов по сделкам торговой
сессии (дня), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же
торговой системе к началу следующей торговой сессии.
6.4.8. Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе или режиме
торгов может производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных
для сделок в другой торговой системе или режиме торгов. Такое резервирование
осуществляется путем обычного внутридепозитарного или междепозитарного перевода
ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренные внутренними регламентами
соответствующих депозитариев. Для осуществления такого перевода Клиент направляет
Банку стандартное депозитарное поручение, предусмотренное Условиями осуществления
депозитарной деятельности.
6.4.9. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов
осуществляется работниками Банка по специальным телефонам, сведения о которых
указаны в уведомлении.
6.4.10. Для проведения сделок, предусмотренных в Приложении №14 Условий, за счет
ценных бумаг, не задепонированных на соответствующем счете депо, Клиент может
направить в Банк распорядительное Сообщение на дополнительное резервирование ценных
бумаг под открытие Позиций, указанных в п. 7.7. Условий.
6.4.11. Исполнение распорядительных Сообщений на дополнительное резервирование
ценных бумаг, указанных в п. 6.4.10. Условий, производится только при наличии такой
возможности у Банка и контрагентов по сделкам, предусмотренным в Приложении №14
Условий, при этом операции по резервированию дополнительных ценных бумаг являются
платными. Размер комиссионного вознаграждения Банка и контрагентов доводится до
сведения Клиентов путем размещения на интернет-сайте Банка www.jugra.ru.
7. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
7.1. Общие положения.
7.1.1. За исключением особых случаев, предусмотренных пунктами 7.7. и 7.8. Условий,
Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента
распорядительных Сообщений - Заявок на сделки, составленных по типовой форме,
представленной в Приложении №6 или Приложении №7.
7.1.2. Если иное не оговорено в отдельном соглашении между Банком и Клиентом, то
Клиент до направления Банку поручений на покупку ценных бумаг должен выполнить
следующие условия:
18
 обеспечить зачисление денежных средств на лицевой счет в сумме, необходимой для
оплаты заключаемых в будущем сделок, оплаты вознаграждения Банка и услуг лиц,
участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок;
 передать Банку поручение на перевод денежных средств с лицевого счета в
соответствующую расчетную организацию торговой системы.
7.1.3. Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Банку поручений
на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в торговой системе этих
ценных бумаг в количестве, необходимом для заключения и урегулирования сделки.
7.1.4. Клиент не имеет право самостоятельно проводить операции с ценными бумагами,
которые переданы им Банку (переведены на «торговый» и/или «торговый Т+2» раздел счета
депо) в рамках Договора, без письменного уведомления.
7.2. Типы поручений.
Банк принимает поручения следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены
исполнения:
7.2.1. Лимитированное поручение – поручение на покупку ценных бумаг по цене, не выше
указанной Клиентом, либо поручение на продажу ценных бумаг по цене, не ниже указанной
Клиентом. В зависимости от цен, сложившихся в данной торговой системе на данный вид
ценных бумаг, лимитированное поручение может быть исполнено (полностью или частично)
либо не исполнено.
7.2.2. Рыночное поручение – поручение на покупку ценных бумаг по цене предложения
либо поручение на продажу ценных бумаг по цене спроса, сложившейся в данный момент
времени на данной торговой площадке. Рыночное поручение должно быть исполнено
Банком полностью в кратчайший срок, при этом Банк не несет ответственности за цену
исполнения данного поручения. Если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет
место значительная (более 10 %) разница между лучшими ценами спроса и предложения, то
Банк вправе (если сочтет, что это в интересах Клиента) задержать начало исполнения
рыночных поручений на срок до 60 минут, если только Клиент не будет настаивать на их
немедленном исполнении.
7.2.3. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все поручения по умолчанию
считаются принятыми на условиях «действительны до конца торговой сессии» или
«действительны до отмены в течение торговой сессии».
7.2.4. Поручения с иными условиями по сроку действия, в том числе поручения, которые
должны быть исполнены немедленно или аннулированы, должны содержать
соответствующее указание «Исполнить немедленно или аннулировать» (или иное
идентичное по смыслу).
7.2.5. Банк также может принимать поручения указанных выше типов с прочими
условиями (далее «Поручения с дополнительными условиями»), в том числе:
 поручения с предварительными условиями (далее «Стоп поручения»);
 поручения с иными условиями, в том числе с запретом на частичное исполнение.
При этом при направлении «Стоп поручения» Клиенту следует учитывать, что указанная
Заявка проходит контроль Позиций и Уровня маржи при ее выставлении Клиентом и при
наступлении условия исполнения.
Дополнительные условия фиксируются Клиентом в графе «Дополнительные условия».
7.3. Порядок подачи поручений
7.3.1. Для совершения сделки Клиент обязан подать в Банк поручение по форме,
приведенной в Приложении № 6 настоящих Условий, не позднее, чем за 15 минут до
окончания торговой сессии соответствующей торговой системы.
7.3.2. Поручение может быть передано Клиентом одним из способов, указанным в п. 5.2
настоящих Условий.
7.3.3. Банк принимает к исполнению поручения при соблюдении следующих условий:
 поручение на покупку / продажу ценных бумаг определенной торговой системы должно
19
быть в пределах позиции по ценным бумагам и денежной позиции Клиента в данной
торговой системе;
 в поручении должно быть указано количество ценных бумаг одного выпуска, кратное
минимальному стандартному количеству ценных бумаг (стандартному лоту),
установленному правилами соответствующей торговой системы.
7.3.4. Банк имеет право не принимать поручение к исполнению, если в нем отсутствует
необходимая информация или поручение подано с нарушением формы (содержания формы
при передаче поручения по телефону) или порядка, установленного настоящими Условиями.
7.3.5. Банк принимает к исполнению поручения Клиента в порядке их поступления, если
Клиент не указал иную последовательность исполнения поручений. После приема
поручения Банк приступает к исполнению поручения в минимально возможное время.
7.3.6. Клиент имеет право отозвать поручение, передав Банку сообщение о снятии
поручения в произвольной форме одним из способов, указанных в пункте 5.2. Если к
моменту получения сообщения о снятии поручения Банк частично исполнил поручение, то
сообщение о снятии поручения принимается к исполнению только в части неисполненных
условий поручения.
7.4. Порядок исполнения поручений, исполнение и урегулирование сделок.
7.4.1. Поручение рассматривается Банком как распоряжение Банку заключить сделку от
имени Клиента и осуществить расчеты по ней, только если поручение имеет все признаки
такового.
7.4.2. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Клиентом, то
исполнение поручений Клиента производится Банком путем заключения сделки в
соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом поручении, и
правилами соответствующей торговой системы. Поручения, в тексте которых не указана
торговая система, исполняются Банком путем совершения сделки в любой доступной
торговой системе или на внебиржевом рынке при условии наличия в этой торговой системе
или на соответствующем лицевом счете Клиента суммы денежных средств, достаточных для
исполнения сделки, уплаты вознаграждения Банку, оплаты услуг торговой системы, оплаты
услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения сделки.
7.4.3. Прием и поставка ценных бумаг по сделкам, а также денежные расчеты по сделкам
осуществляются Банком в порядке и сроки, предусмотренные правилами торговой системы,
в которой заключена сделка, и/или договором между Банком и третьим лицом.
7.4.4. Банк реализует все права и исполняет все обязанности, возникшие перед торговой
системой или третьими лицами в связи с заключением сделки, урегулированием сделки:
 поставка/прием ценных бумаг;
 перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
 оплату услуг торговой системы согласно тарифам торговой системы;
 оплату услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения сделки;
 иные необходимые действия в соответствии с правилами соответствующих торговых
систем, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного по сделке.
Урегулирование сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и сроки,
предусмотренные торговой системой.
7.4.5. Если в процессе урегулирования сделок у Банка возникает необходимость получить
от Клиента дополнительные документы, Клиент обязан предоставить оригиналы либо
надлежащим образом заверенные копии таких документов в течение одного дня с момента
предъявления Банком соответствующего требования. Такое требование направляется
Банком Клиенту одним из способов обмена сообщениями, предусмотренного настоящими
Условиями. Банк вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до
предоставления Клиентом дополнительно запрашиваемых документов. Если в результате
несвоевременного предоставления документов Банк понесет убытки, Клиент обязан
возместить их в полном объеме.
20
7.4.6. Рыночные поручения исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка
в данной торговой системе в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого
поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный
момент встречной котировки в данной торговой системе.
7.4.7. Банк имеет право исполнять поручение Клиента частями, если иных инструкций в
отношении этого поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента
дополнительно.
7.4.8. Лимитированные поручения (поручение Клиента купить ценные бумаги по цене не
выше или продать ценные бумаги по цене не ниже, указанной в поручении) исполняются
Банком в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по
одному из следующих вариантов:
- если в торговой системе имеется твердая встречная котировка другого участника рынка с
ценой, соответствующей цене поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента),
то поручение исполняется путем акцепта лучшего встречного поручения;
- если в торговой системе нет встречного поручения другого участника рынка с ценой,
соответствующей цене поручения Клиента, то поручение исполняется путем выставления
Банком соответствующей твердой котировки торговой системы для акцепта другими
участниками торговли.
7.4.9. Поручения, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона,
исполняются все одновременно в соответствии с регламентом проведения аукциона.
Частичное исполнение Банком поручения, подаваемого для исполнения на аукционе,
допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения поручения
предусмотрена правилами проведения аукциона.
7.4.10.
Клиент уплачивает Банку вознаграждение в порядке, указанном в разделе 9
настоящих Условий.
7.4.11.
Поручения Клиента действуют в течение текущей торговой сессии,
продолжительность которой определяется правилами торговой системы, если иное не
оговорено в поручении.
7.4.12.
Банк не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение
контрагентами обязательств по заключенным сделкам, но обязуется добросовестно
выбирать контрагентов и предпринимать все прямо предусмотренные законодательством
РФ действия для исполнения контрагентами своих обязательств по заключенным сделкам.
При заключении договоров с контрагентами Банк руководствуется поручениями Клиентов,
его интересами, а так же обычаями делового оборота рынка ценных бумаг.
7.4.13.
Несмотря на использование Банком собственной системы контроля Позиций,
во всех случаях Клиент до подачи Заявки должен самостоятельно, на основании полученных
от Банка подтверждений о сделках и выставленных (“активных”) Заявках, рассчитывать
максимальный размер собственной следующей Заявки. Любой ущерб, который может
возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной Позиции, будет всегда
относиться за счет Клиента.
7.4.14.
За исключением случаев, предусмотренных пунктом 7.7., Банк осуществляет
исполнение Заявки только при условии, что в этот момент на Плановой Позиции Клиента,
рассчитанной на любой из дней Т-0, Т+1 (следующий Торговый день) и Т+2 (на второй
Торговый день), имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для
урегулирования этой сделки.
7.5. Позиция по ценным бумагам и денежная позиция
В течение дня позиция по ценным бумагам и денежная позиция изменяются при приеме к
исполнению, отмене поручений, при проведении сделок следующим образом:
7.5.1. При приеме к исполнению поручения на покупку ценных бумаг денежная позиция
уменьшается на сумму поручения и сумму обязательных сборов (вознаграждение Банка,
биржевой сбор, комиссия Депозитария и другие обязательные сборы), позиция по ценным
бумагам не изменяется.
21
7.5.2. При приеме к исполнению поручения на продажу ценных бумаг позиция по ценным
бумагам уменьшается на количество подлежащих продаже ценных бумаг, денежная позиция
уменьшается на сумму обязательных сборов (вознаграждение Банка, биржевой сбор,
комиссия Депозитария и другие обязательные сборы).
7.5.3. При отмене или окончании срока действия ранее поданного поручения на покупку
денежная позиция увеличивается на сумму поручения и сумму обязательных сборов,
позиция по ценным бумагам не изменяется.
7.5.4. При отмене или окончании срока действия ранее поданного поручения на продажу
позиция по ценным бумагам увеличивается на количество указанных в поручении ценных
бумаг, денежная позиция увеличивается на сумму обязательных сборов.
7.5.5. После полного или частичного исполнения поручения на покупку денежная позиция
не изменяется, а позиция по ценным бумагам увеличивается на количество купленных
ценных бумаг.
7.5.6. После полного или частичного исполнения поручения на продажу позиция по
ценным бумагам не изменяется, а денежная позиция увеличивается на сумму сделки за
вычетом суммы обязательных сборов.
7.5.7. Если для расчетов по сделке на плановой позиции по ценным бумагам или денежной
позиции Клиента отсутствует необходимое количество денежных средств или ценных бумаг, то
Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента поручений с тем,
чтобы обеспечить расчеты по сделке.
7.6. Особенности приема и исполнения заявок на сделки РЕПО
7.6.1. Под заявкой на сделку РЕПО в тексте настоящих Условий понимается заявка на
совершение сделки, состоящей из двух отдельных сделок (частей), в том числе:
 сделки, в которой Клиент в зависимости от подаваемой заявки может выступить либо в
качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки
РЕПО);
 сделки, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в
которой сторона-продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона
 покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки
РЕПО).
При совершении сделок РЕПО Банк действует от своего имени, но за счет и в интересах
Клиента, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением сторон.
Заявки Клиента на сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделок с третьими
лицами.
7.6.2. Любая заявка, направленная Клиентом, интерпретируется Банком как заявка на
сделку РЕПО, если в ней содержится примечание «на условиях РЕПО» или иное
примечание, аналогичное по смыслу. При направлении Банку заявки на сделку, имеющую
такое примечание, Клиент должен указать все существенные условия сделки РЕПО. Во всех
случаях Клиент должен указать в заявке РЕПО:
 наименование ценной бумаги,
 тип сделки (продать или купить на условиях РЕПО),
 цену 1-й части РЕПО,
 срок РЕПО,
 цену 2-й части РЕПО.
7.6.3. Клиент вправе вместо прямого указания типа сделки и цены 2-й части РЕПО указать
в заявке сведения, которые позволяют Банку самостоятельно однозначно определить
указанные существенные условия сделки РЕПО.
7.6.4. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом,
то цена 1-й части сделки РЕПО, указываемая Клиентом в заявке, должна соответствовать
текущим рыночным условиям. Если цена 1-й части сделки РЕПО, указанная Клиентом в
заявке, выше, чем максимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день,
22
или ниже, чем минимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день, то
Банк имеет право отклонить такую заявку даже при условии наличия соответствующих
предложений на рынке.
7.6.5. Заявки на сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения (регистрации)
сделки в торговой системе только при условии, что регистрация сделок РЕПО
предусмотрена регламентом торговли и правилами этой торговой системы. Если иное не
предусмотрено двусторонним соглашением, то Банк имеет право исполнить любую заявку
на сделку РЕПО вне организованных рынков (торговых систем), при этом урегулирование
сделки РЕПО может быть произведено только за счет средств, зарезервированных для
сделок в той торговой системе (рынке), которая указана Клиентом в заявке.
7.6.6. Банк исполняет заявки на любые сделки РЕПО только при наличии соответствующих
предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.
7.6.7. Любая сделка РЕПО рассматривается как единая сделка. После подтверждения
Банком сделки Банк самостоятельно без какой-либо дополнительной заявки (акцепта) от
Клиента осуществляет урегулирование и все расчеты по первой и второй части такой
сделки.
7.6.8. Если иное прямо не предусмотрено двусторонним соглашением, то заключенные
Банком в день Т-0 сделки в рамках единой сделки РЕПО во всех случаях урегулируются
Банком на следующих стандартных условиях:
 первая часть РЕПО урегулируется Банком в день Т-0;
 вторая часть урегулируется Банком в день Т+N, где N – срок РЕПО, указанный Клиентом
в заявке.
7.6.9. За исполнение заявок Клиента на любые сделки РЕПО Банк взимает вознаграждение
в соответствии с тарифами.
7.7. Особенности приема и исполнения заявок на Необеспеченные сделки и
Специальные сделки РЕПО.
7.7.1. Клиент, желающий заключать Необеспеченные сделки, подает в Банк заявление по
форме Приложения № 3/3, 5/2 к настоящим Условиям. Подписывая заявление, Клиент
подтверждает факт своего ознакомления с рисками при заключении необеспеченных сделок.
7.7.2. В случае принятия положительного решения о предоставлении Клиенту возможности
совершать Необеспеченные сделки (установление статуса инвестиционному счету – «Режим
совершения сделок с неполным покрытием») Банк уведомляет Клиента не позднее трех
рабочих дней с момента получения заявления Клиента на проведение Необеспеченных сделок
способом для обмена сообщениями, указанным Клиентом, как способ получения сообщений. В
данном уведомлении Банк указывает категорию, к которой относится Клиент при заключении
Необеспеченных сделок.
7.7.3. В случае отрицательного решения Банк уведомляет Клиента не позднее трех рабочих
дней с момента получения заявления Клиента на Необеспеченные сделки способом для
обмена сообщениями, указанным Клиентом. При этом Банк не обязан объяснять и указывать
причины отказа.
7.7.4. Банк интерпретирует заявку Клиента на проведение сделки, как заявку на
Необеспеченную сделку, если объем сделки, которая должна быть заключена на основании
такой заявки (открытие позиции), превышает соответствующую Плановую Позицию
Клиента в торговой системе, за счет денежных средств или ценных бумаг которой
производятся расчеты, на момент, когда производится прием такой заявки.
7.7.5. Банк исполняет заявки на Необеспеченные сделки только путем совершения сделок в
Торговой системе. Заявки на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком на
внебиржевом рынке при условии наличия предложений со стороны контрагентов-третьих
лиц. Вне зависимости от наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц Банк
имеет право не принимать от Клиента заявку на Специальную сделку РЕПО в день Т, если
до 15-00 московского времени дня Т соответствующее уведомление будет размещено на
интернет-сайте Банка и/или будет направлено Клиенту любым дистанционным способом (по
23
ИТС, по телефону или по электронной почте в соответствии с реквизитами,
предоставленными Клиентом Банку).
7.7.6. До подачи любого поручения на сделку Клиент должен осуществить контроль
соответствия объема поручения размеру Плановой Позиции Клиента в торговой системе с
целью исключения возможности ошибочного направления Банку поручения, которое будет
интерпретировано и исполнено Банком как поручение на Необеспеченную сделку в
соответствии с Условиями.
7.7.7. Заявки на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделки
РЕПО с применением специальных правил и принципов:
 Предметом первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа
ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным ранее
Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО, а также по исполненным
Банком распорядительным Сообщениям Клиента, имеющихся к моменту заключения
Специальной сделки РЕПО в разрезе каждой Торговой системы, которые в текущий
момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента в такой
Торговой системе.
 Расчеты по первой части Специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения.
Расчеты по второй части Специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента
начала следующей торговой сессии. Первая часть Специальной сделки РЕПО
исполняется, если иное не указано Клиентом, по текущей рыночной цене на момент
заключения сделки.
 Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг для Клиента, цена
второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном
соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО,
уменьшенная на ставку специальной сделки РЕПО, установленную тарифами к
настоящим Условиям, из расчета количества календарных дней между датами
исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.
 Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг для Клиента, цена
второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном
соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части специальной сделки РЕПО,
увеличенная на ставку Специальной сделки РЕПО, установленную тарифами к
настоящим Условиям, из расчета количества календарных дней между датами
исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.
7.7.8. При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Банком
самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент не
указал самостоятельно предмет сделки в поручении на Специальную сделку РЕПО.
7.7.9. Правила и условия Необеспеченных сделок приведены в Приложении № 14 к настоящим
Условиям.
7.8. Особые случаи совершения сделок Банком.
7.8.1. Если иное не зафиксировано в отдельном соглашении сторон, одновременно с
присоединением к Условиям Клиент поручает Банку совершать сделки в интересах и за счет
Клиента в следующих случаях:
7.8.1.1. Если после совершения Банком в соответствии с заявками Клиента одной
(нескольких) Необеспеченной сделки и/или Специальной сделки РЕПО и\или исполнения
Банком иных распорядительных Сообщений Клиента в результате изменения рыночных цен
Стоимость портфеля Клиента рассчитанная на день Т+2, станет ниже, чем значение
Минимальной маржи, рассчитанное на день Т+2, то Клиент поручает Банку до окончания
текущей Торговой сессии или до окончания следующей Торговой сессии (если
обстоятельство наступило менее чем за 3 часа до окончания текущей Торговой сессии)
закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, чтобы разница между Стоимостью
24
портфеля Клиента и размером Начальной маржи, рассчитанных на день Т+2, составила
любую положительную величину.
7.8.1.2. Если в результате отсутствия средств на инвестиционном счете, открытом для
Клиента, у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента собственное вознаграждение
или возместить расходы, понесенные Банком по тарифам третьих лиц, предусмотренные
Условиями без уведомления об этом Клиента, или если Клиентом не выполнено
обязательство по погашению задолженности, то Клиент поручает Банку самостоятельно
продать любую часть ценных бумаг Клиента, таким образом, чтобы сумма, учитываемая на
счете Клиента после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по
просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных процентов, предусмотренных
Условиями.
7.8.1.3. Если в момент окончания торговой сессии предшествующей дню исполнения
сделки Т+2 у Клиента есть обязательства возникшие в результате заключенных ранее
Необеспеченных сделок, Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить Специальную
сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО
исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые
Позиции Клиента).
7.8.1.4. Если в момент окончания текущей Торговой сессии у Клиента есть обязательства
подлежащие исполнению в текущий день, возникшие в результате заключенных ранее
Специальных сделок РЕПО и/или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений
Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов,
понесенных Банком по тарифам третьих лиц (за исключением расходов, возмещение
которых Условиями не предусмотрено), Клиент поручает Банку самостоятельно
осуществить до окончания текущего дня Специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы
за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства.
7.8.1.5. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по какой либо ценной бумаге на день Т-0,
которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00
любого рабочего дня Банком было размещено на интернет сайте www.jugra.ru и/или было
направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение
(уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в этот рабочий день Заявок на
Специальные сделки РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые ценные
бумаги могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Одновременно данное
Сообщение является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых
позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня. Таким образом, Клиент поручает
Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день
совершить за счет Клиента сделки покупки необходимого количества ценных бумаг таким
образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Плановую
Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента, а в случае
нехватки денежных средств Клиента для совершения таких сделок покупки предварительно продать любые ценные бумаги с Плановой Позиции Клиента.
7.8.1.6. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по денежным средствам на день Т-0,
которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00
любого рабочего дня Банком было размещено на интернет сайте www.jugra.ru и/или было
направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение
(уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в этот рабочий день Заявок на
Специальные сделки РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые
денежные средства могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента.
Одновременно данное Сообщение является требованием Банка к Клиенту о закрытии
указанных Непокрытых позиций до 16-00 соответствующего рабочего дня. Таким образом,
Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий
рабочий день совершить за счет Клиента сделки продажи любых ценных бумаг с Плановой
Позиции Клиента (в том числе при необходимости ценных бумаг, ранее зачисленных на
25
счета депо или разделы счета депо Клиента) на необходимую сумму таким образом, чтобы
денежные средства от продажи могли быть зачислены на Плановую позицию Клиента и
использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
7.8.1.7. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по какой либо ценной бумаге на день Т+2,
которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00
любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте www.jugra.ru и/или было
направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение
(уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+2 Заявок на Специальные
сделки РЕПО, указанное информационное Сообщение одновременно является требованием
Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00
соответствующего рабочего дня. Таким образом, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и
до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента
сделки покупки необходимого количества ценных бумаг с расчетами в день Т+2 таким
образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Позицию Клиента
и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента, а в случае нехватки денежных
средств Клиента для совершения таких сделок покупки – предварительно продать любые
ценные бумаги с Плановой Позиции Клиента.
7.8.1.8. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по денежным средствам на день Т+2,
которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00
любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте www.jugra.ru и\или было
направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение
(уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+2 Заявок на Специальные
сделки РЕПО, указанное информационное Сообщение одновременно является требованием
Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00
соответствующего рабочего дня. Таким образом, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и
до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента
сделки продажи необходимого количества ценных бумаг с расчетами в день Т+2 таким
образом, чтобы полученные от продажи денежные средства могли быть зачислены на
Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
7.8.2. Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом,
таким образом, как если бы получил от Клиента рыночную заявку при наличии текущей
рыночной цены в торговой системе, за счет позиции которой должны быть произведены
расчеты по сделкам.
7.9. Особенности заключения сделок на внебиржевом рынке
7.9.1. Поручение на внебиржевую сделку может быть подано только с использованием
следующих способов связи с обязательным соблюдением правил обмена сообщениями
между Банком и Клиентом:
 путем передачи оригинала поручения на сделку;
 по факсимильной связи (в соответствие с п. 5.7. настоящих Условий).
7.9.2. Банк принимает к исполнению на внебиржевом рынке только Лимитированные
поручения.
7.9.3. Банк принимает к исполнению поручение на внебиржевую сделку при наличии на
лицевом счете Клиента денежных средств или ценных бумаг, не зарезервированных на
«торговом» разделе счета депо в сумме/количестве, достаточном для проведения расчетов
по сделке, уплаты вознаграждения Банку и возмещения расходов, понесенных Банком в
связи с заключенной в интересах Клиента сделкой.
7.9.4. При совершении сделок на внебиржевом рынке Банк вправе действовать от своего
имени, но за счет и по поручению Клиента либо от имени Клиента и за счет Клиента на
основании выданной Клиентом доверенности.
7.9.5. Банк исполняет поручение на сделку только при соблюдении следующих условий:
 подача такого поручения должна быть предварительно согласована с Банком;
26
 в поручении на сделку в поле «Дополнительные условия» имеется прямое указание
Клиента на то, что его поручение должно быть исполнено Банком в качестве
поверенного;
 поручение на сделку предоставлено в Банк в письменной форме вместе с нотариально
заверенной доверенностью на право совершения всех юридических и фактических
действий, необходимых для исполнения поручения Клиента.
7.9.6. Настоящим Клиент предоставляет Банку право действовать в качестве
коммерческого представителя при совершении сделок с ценными бумагами в его интересах
на внебиржевом рынке.
7.9.7. Исполнение поручения Клиента на заключение сделки на внебиржевом рынке
производится путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом если
Банк при заключении сделки действует в качестве комиссионера (от своего имени, но за
счет и по поручению Клиента), то он вправе заключить один договор с контрагентом для
выполнения нескольких поручений, поступивших от одного или нескольких разных
клиентов.
Настоящим Клиент уведомлен и согласен с тем, что Банк, действуя от своего имени, но за
счет Клиента, вправе заключать сделки на внебиржевом рынке с третьими лицами,
являющимися аффилированными по отношению к Банку. В качестве третьего лица по таким
сделкам (наряду с аффилированными лицами Банка) может выступать сам Банк,
действующий от своего имени, но за счет аффилированных лиц Банка. Настоящим Клиент
уведомлен о наличии конфликта интересов между Банком и Клиентом в связи с
проведением в интересах Клиента сделок на внебиржевом рынке с лицами, указанными в
настоящем пункте Условий.
7.9.8. Настоящим Клиент подтверждает, что он дает Банку право самостоятельно
согласовать с контрагентом дополнительные условия договора, прямо не предусмотренные в
поручении Клиента на сделку.
7.9.9. При исполнении поручения Клиента на совершение внебиржевой сделки Банк вправе
заключить договор субкомиссии с третьим лицом, оставаясь при этом ответственным перед
Клиентом за действия этого третьего лица.
7.9.10.
Сроки расчетов по сделкам, заключенным на внебиржевом рынке,
определяются обычаями делового оборота, действующими на данных рынках, если срок
расчетов прямо не указан в поручении Клиента или договоре с контрагентом.
7.9.11.
Если расчеты между Банком и Клиентом по заключенной по поручению
Клиента внебиржевой сделке производятся в валюте, отличной от валюты, в которой
проводились расчеты по заключенной в интересах Клиента сделке между Банком и
контрагентом, то для пересчета обязательств стороны используют курс Банка,
установленный на день, в который производятся расчеты между Банком и Клиентом.
8. УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ И ОТЧЕТНОСТЬ БАНКА
8.1. Банк ведет учет операций (сделок), проводимых Клиентами по инвестиционному
счету, в отношении каждого Клиента в отдельности, а также отдельно от операций,
проводимых Банком за свой счет.
8.2. Банк ведет учет операций (сделок) Клиента – профессионального участника рынка
ценных бумаг раздельно по собственному счету профессионального участника рынка
ценных бумаг и счету, на котором учитываются денежные средства клиентов
профессионального участника рынка ценных бумаг.
8.3. Банк представляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям,
и иным операциям, предусмотренные настоящими Условиями.
27
8.4. Стандартный пакет отчетности Банка подготавливается в соответствии со стандартами
отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных
за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также
сведения об обязательствах Клиента.
8.5. В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование которых не завершено на
конец отчетного периода, сделок РЕПО или Необеспеченных сделок в отчет,
представляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента по
неурегулированным сделкам и текущей марже.
8.6. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в
объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со
стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в РФ. В случае изменения
указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом
измененных требований.
8.7. Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании
каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с
финансовыми инструментами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в
качестве отчетного периода Банк подразумевает календарный месяц.
8.8. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам представляются дополнительные
документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
 для юридических и физических лиц – счета-фактуры за услуги, предоставленные
Клиенту;
 для физических лиц – справки по форме 2-НДФЛ (ежегодно не позднее 1 апреля).
8.9. Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренных настоящим
разделом, предоставляются Банком только на основании двусторонних соглашений.
8.10. Оригиналы всех отчетов предоставляются Клиенту лично в момент обращения в
Банк. Банк оставляет за собой право не выдавать оригиналы отчетов до предоставления
Клиентом в Банк всех оформленных надлежащим образом поручений. Отчет, составленный
на бумажном носителе, заверяется печатью Банка, подписывается руководителем или
работником Банка, уполномоченным на подписание отчета, а также работником Банка,
ответственным за ведение внутреннего учета.
8.11. По дополнительному запросу Клиента Банк подготавливает и представляет
стандартный пакет отчетности по итогам торгового дня, когда совершались сделки по
поручениям Клиента.
8.11.1. По окончании каждого торгового дня, в течение которого Банком была проведена
хотя бы одна сделка или операция с ценными бумагами или денежными средствами
Клиента, но не позднее 17-00 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за
днем совершения сделки, в случае своевременного предоставления информации торговой
системы Банк предоставляет Клиенту отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и
операциям с ценными бумаги Клиента, совершенным в течение дня. Под предоставлением
Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала, понимается также отсылка, в
соответствии с реквизитами, предоставленными Клиентом, копии отчета средствами
электронной доставки, включая факсимильную связь, электронную почту и иные способы,
используемые Банком по согласованию с Клиентом.
8.11.2. В случае если Клиентом Банка является профессиональный участник рынка ценных
бумаг, отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумаги
Клиента совершенными в течение дня направляется в обязательном порядке.
8.11.3. В случае если Банк осуществляет сделки в интересах Клиента через другого
профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту
направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего
дня, следующего за днем, когда Банком получен от другого профессионального участника
28
отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня,
следующего за днем совершения сделки.
8.12. Клиент вправе заявить возражения по полученному «Отчету о состоянии счетов
Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за период» (Приложение №10) и
«Отчету по сделкам совершенным в течение дня» (Приложение №9) в течение трех рабочих
дней с момента его отправки. В случае наличия возражений Клиента по отчетам Банк обязан
в течение семи рабочих дней с момента заявления Клиентом о своих возражениях принять
все возможные и разумные меры по устранению возникших разногласий.
8.13. Если Клиент предоставил Банку мотивированные возражения по операциям,
осуществленным за отчетный торговый день, Банк рассматривает их и в случае ошибки
готовит исправленный отчет, который высылается Клиенту.
8.14. Отчет о перерасчете Уровня маржи предоставляется Клиентам ежедневно по
электронной почте, факсу. Клиент, совершающий Необеспеченные сделки, берет на себя
обязательство ежедневно знакомиться с отчетом о перерасчете Уровня маржи. Банк не несет
ответственности, если Клиент, совершающий необеспеченные сделки, не ознакомился с
отчетом о перерасчете Уровня маржи.
8.15. В качестве первичной документации для осуществления бухгалтерских проводок и в
целях налогообложения Клиентом может быть использована только оригинальная форма
отчета.
8.16. «Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за
период» предоставляется Клиенту при условии ненулевого сальдо на счете Клиента со
следующей периодичностью:
 не реже одного раза в месяц, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за
отчетным, в случае если в течение месяца по счетам Клиента проводились операции;
 не реже одного раза в квартал, не позднее пятого рабочего дня квартала, следующего за
отчетным, в случае если в течение квартала операции по счетам не проводились, но на
счетах Клиента имеется остаток денежных средств и/или ценных бумаг.
8.17. Если в течение трех рабочих дней с момента рассылки Банком отчетов Клиент не
предоставил Банку мотивированные возражения по операциям, отраженным в отчете и
осуществленным по инвестиционному счету Клиента за отчетный период, отчет считается
принятым Клиентом, что означает согласие с отчетом и отсутствие претензий Клиента к
Банку. Последующие претензии Банком не принимаются.
8.18. В случае неполучения Клиентом отчета в установленные сроки Клиент обязуется
незамедлительно уведомить об этом Банк. В противном случае отчет считается полученным
Клиентом, и в дальнейшем Клиент не вправе ссылаться на неполучение (несвоевременное
получение) такого отчета.
9. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА
9.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, Банк взимает с Клиента
вознаграждение за предоставленные услуги по Договору согласно тарифам.
Клиент дает Банку согласие (заранее данный акцепт) на списание вознаграждения и
возмещение расходов Банка за услуги контрагентов Банка при выполнении поручений
Клиента.
9.2. Вознаграждение за предоставленные депозитарные услуги взимается Банком с
Клиента в соответствии с тарифами Депозитария ПАО БАНК «ЮГРА».
9.3. Изменение тарифов производится Банком в одностороннем порядке, при этом ввод в
действие изменений и дополнений тарифов осуществляется с соблюдением правил,
предусмотренных для внесения изменений в Условия по инициативе Банка, за исключением
случаев снижения Банком размера тарифов, которое может производиться без
29
предварительного уведомления Клиента. Ввод в действие тарифов, публикуемых на
интернет-сайте Банка, осуществляется с момента их публикации. Размер действующих
тарифов на услуги, выполняемые в соответствии с Условиями осуществления депозитарной
деятельности Банка, зафиксирован в тарифах Депозитария. Если Клиент не согласен с
изменениями, внесенными Банком в тарифы, Клиент может расторгнуть Договор.
9.4. Банк взимает вознаграждение путем списания денежных средств с лицевого счета
Клиента в соответствии с заранее данным Клиентом акцептом в сроки, указанные в тарифах,
с последующим выставлением Клиенту счета-фактуры. Счета-фактуры выставляются
Банком в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором были
оказаны услуги.
10. ОПЛАТА КЛИЕНТОМ УСЛУГ ЛИЦ, УЧАСТИЕ КОТОРЫХ
НЕОБХОДИМО ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК И ИСПОЛНЕНИЯ
СДЕЛОК
10.1. Кроме уплаты вознаграждения Банка Клиент возмещает расходы лиц, участие которых
необходимо для заключения и исполнения сделок и операций, предусмотренных
настоящими Условиями.
10.2. Расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделок и
операций:
10.2.1. Комиссии, взимаемые торговыми системами, где совершена сделка, включая
комиссии организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в
этих торговых системах. Комиссии взимаются по тарифам торговых систем и клиринговых
организаций;
10.2.2. Расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (разделов счетов депо)
в уполномоченных депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента. Комиссии
взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев;
10.2.3. Сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые уполномоченными
депозитариями и держателями реестров (если сделка или иная операция требует
перерегистрации в этих уполномоченных депозитариях или непосредственно в реестрах
именных ценных бумаг). Сборы взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев
(держателей реестров);
10.2.4. Расходы по хранению ценных бумаг в уполномоченных депозитариях, когда такое
хранение обусловлено правилами торговой системы. Комиссии взимаются по тарифам
уполномоченных депозитариев;
10.2.5. Расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты. Комиссии
взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам экспресс почты. Для
получения отчетов через экспресс почту Клиент предоставляет письменное заявление;
10.2.6. Прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой или
иной операцией, проведенной Банком в интересах Клиента, и подтвержденных
документально.
10.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов по тарифам лиц, участие которых
необходимо для заключения и исполнения сделок и прочих операций, возмещаются Банку с
лицевого счета Клиента на основании счетов или иных подтверждающих документов,
полученных Банком от этих лиц без дополнительного распоряжения Клиента.
10.4. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением с Клиентом, то при расчете
обязательств Клиента по счетам лиц, участие которых необходимо для заключения и
исполнения сделок и прочих операций в иностранной валюте Банк использует курс,
установленный этими лицами.
30
11. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ КЛИЕНТАМ
11.1. В дополнение к отчетности, предусмотренной настоящими Условиями, Банк по
запросам Клиентов готовит и предоставляет ему информационные материалы, в том числе:
 официальную информацию торговой системы для участников торгов, включая
официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов (далее – «биржевая
информация»);
 информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах
депо Клиента;
 результаты ежедневных торгов в торговой системе (биржевые сводки);
 информацию об изменениях в тарифах и условиях работы торговой системы;
 дополнительные информационные материалы.
11.2. В соответствии с Федеральным законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Клиент имеет право требовать
получения от Банка информации, указанной в статье 6 Федерального закона. При этом Банк
раскрывает для всех заинтересованных лиц следующую информацию о своей деятельности в
качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:
 сведения о содержании и реквизитах лицензии на право деятельности на рынке ценных
бумаг;
 сведения о содержании и реквизитах документа о государственной регистрации в
качестве юридического лица;
В соответствии с указанным законом Банк обязан по запросу предоставлять следующие
документы:
 копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;
 копию документа о государственной регистрации профессионального участника в
качестве юридического лица;
 сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;
 сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
11.3. В соответствии с Федеральным законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк раскрывает по запросу
Клиента следующую информацию:
11.3.1. при приобретении Клиентом ценных бумаг:
 сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами,
выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с
требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их
эмиссии;
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных
бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные
бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих
ценных бумаг в листинге организатора торгов;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в
течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
31
 сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством РФ.
11.3.2. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных
бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные
бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих
ценных бумаг в листинге организатора торгов;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в
течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не
проводились.
11.4. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным
заинтересованным лицам предусмотрено в каком - либо разделе настоящих Условий,
осуществляется Банком в следующем порядке:
 публикацией на Интернет- сайте Банка;
 иными способами, в том числе путем предоставления информации уполномоченными
работниками Банка по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте,
электронной почте и факсимильной связи в соответствии с реквизитами,
подтвержденными Клиентами;
 направления информации через ИТС.
12. ВНЕСЕНИЕ ДОПОЛНЕНИЙ И ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ
12.1. Внесение изменений и дополнений в Условия, в том числе в тарифы на услуги Банка,
предоставляемые на рынке ценных бумаг, производится Банком в одностороннем порядке.
12.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Условия в связи с изменением
законодательства, а также правил торговой системы, вступают в силу одновременно с
публикацией Банком изменений и дополнений в Условия, но не ранее вступления в силу
соответствующих изменений законодательства и\или правил торговой системы.
12.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Условия, вносимых Банком по
собственной инициативе и не связанных с изменением законодательства РФ, нормативных
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России,
правил используемых торговой системы, Банк соблюдает обязательную процедуру по
предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации
осуществляется Банком не позднее, чем:
12.3.1. В календарный день, предшествующий дню вступления в силу изменений и
дополнений, связанных с оказанием Банком услуг в отношении ценных бумаг при их
первичном размещении, если ранее Банком в отношении таких бумаг услуги не
оказывались;
12.3.2. За 7 календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений - в ином
случае.
12.4. Любые изменения и дополнения в Условия с момента вступления в силу с
соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц,
присоединившихся к Договору ранее даты вступления изменений в силу. В случае
несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Условия Банком, Клиент имеет
право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Договора в
порядке, предусмотренном в разделе 14.4 Условий.
12.5. Предварительное раскрытие информации осуществляется Банком путем обязательной
публикации сообщения с полным текстом изменений на Интернет-сайте Банка.
12.6. Раскрытие информации способом, указанным в п. 12.5., по усмотрению Банка может
дополнительно сопровождаться рассылкой сообщений Клиентам по факсу и иным
32
электронным средствам связи, реквизиты которых доведены Клиентами до сведения Банка в
порядке, предусмотренном Условиями, или производиться иными любыми способами.
12.7. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к
Договору до вступления в силу изменений или дополнений, Условиями установлена
обязанность для Клиента самостоятельно или через уполномоченных представителей
обращаться в Банк за сведениями об изменениях не реже одного раза в 7 дней.
Присоединение к Договору на иных условиях не допускается.
13. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
13.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет ответственность за соблюдение
действующего налогового законодательства РФ.
13.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Банк осуществляет
удержание налогов по операциям, предусмотренным настоящими Условиями.
13.3. Банк самостоятельно осуществляет функции налогового агента в отношении
следующих Клиентов:
 юридические и физические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым
законодательством РФ, резидентами РФ;
 физические лица, признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством
Российской Федерации, резидентами РФ.
13.4. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями,
связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с действующим
законодательством РФ и Налоговой политикой Банка.
14. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
14.1. Конфиденциальность.
14.1.1. Банк обязуется ограничить круг своих работников, допущенных к сведениям о
Клиенте, количеством, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных
настоящими Условиями.
14.1.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и
реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо
разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его поручение, а
также в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
14.1.3. Клиент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством РФ Банк
может быть обязан раскрыть для уполномоченных органов в рамках их запросов
информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.
14.1.4. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка
любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением настоящих Условий,
если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных
интересов в установленном законодательством РФ порядке.
14.1.5. Клиент обязуется не разглашать информацию о номерах и состоянии своих счетов.
Если у Клиента появились подозрения о том, что данная информация стала известна
неуполномоченным на то в рамках настоящих Условий третьим лицам, он обязан
немедленно связаться с Банком для блокировки операций по данным счетам и замены кодов
(номеров счетов). Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением
требований настоящего пункта.
14.2. Обстоятельства непреодолимой силы.
33
14.2.1. Банк и Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение обязательств, предусмотренных настоящими Условиями, если оно явилось
следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших в результате событий
чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить
разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые
беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной
власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных
настоящими Условиями. Каждая сторона самостоятельно доказывает те обстоятельства на
которые ссылается.
14.2.2. Стороны так же относят к обстоятельствам, освобождающим от ответственности:
 решения органов государственной власти, органов управления саморегулируемых
организаций, членом которых является Банк, фондовых бирж, клиринговых организаций;
 сбои в работе фондовой биржи клиринговых организаций, обслуживающих фондовые
биржи, приостановление или прекращение торгов фондовой биржи;
 сбои в работе ИТС, программного обеспечения и оборудования Банка, фондовых бирж,
клиринговых организаций;
 иные обстоятельства, существенно ухудшающие условия выполнения Договора или
делающие невозможным выполнение обязательств по Договору полностью или частично.
14.2.3. Банк не несет ответственности за убытки, причиненные Клиенту в результате:
 задержек или иных сбоев средств коммуникации при передаче и исполнении поручений
Клиента и передаче отчетов;
 нарушения расчетной палатой, обслуживающей фондовую биржу, своих обязательств по
договору банковского счета, заключенному между расчетной палатой и Банком, в
результате которых были причинены убытки Клиенту;
 нарушения связи Банка с фондовыми биржами, расчетными организациями,
клиринговыми организациями, депозитариями, реестродержателями;
 сбоя в подаче или отключения электроэнергии, поломки или выхода из строя
оборудования, установленного у Банка, фондовых бирж, расчетных организаций,
клиринговых организаций, депозитариев;
 в случаях, которые не могут контролироваться Банком;
14.2.4. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств,
предусмотренных настоящими Условиями, должна в течение одного рабочего дня
уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой
силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным, если
уведомление осуществлено любым из способов, акцептованных Клиентом в рамках
настоящих Условий, а если это невозможно или затруднительно - любым иным способом,
позволяющим доставить данную информацию другой стороне и убедиться в факте ее
получения.
14.2.5. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств
непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
14.2.6. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение
любой стороной своих обязательств в соответствии с Условиями должно быть продолжено в
полном объеме.
14.3. Разрешение споров.
14.3.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления
Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных
настоящими Условиями, решаются путем переговоров.
14.3.2. Если иное не предусмотрено правилами торговой системы, то в случае
невозможности урегулирования разногласий путем переговоров споры, возникающие из
Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения,
прекращения или недействительности, с индивидуальными предпринимателями,
34
юридическими лицами, иными корпоративными образованиями, не являющимися
юридическими лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации,
подлежат рассмотрению в Арбитражном суде г. Москвы, с физическими лицами в
Замоскворецком районом суде г. Москвы.
14.3.3. Претензии Клиентов отправляются в Банк письмом либо вручается под расписку.
Претензия рассматривается в течение тридцати календарных дней со дня получения. Ответ
на претензию направляется письмом, а также с использованием иных средств связи,
обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств
факсимильной связи), либо вручается под расписку.
14.3.4. Признание недействительной какой-либо части настоящих Условий означает только
недействительность данной части и не влечет за собой недействительности всех Условий в
целом, равно как признание недействительной какой-либо части сделки, заключенной
Банком за счет Клиента в соответствии с настоящими Условиями, не влечет
недействительности всей сделки в соответствие со ст. 180 ГК РФ.
14.4. Расторжение Договора.
14.4.1. Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Договор. Расторжение Клиентом
Договора производится путем письменного уведомления Банка об отказе исполнять условия
настоящих Условий.
14.4.2. Банк имеет право отказаться от исполнения Договора в одностороннем порядке
и/или расторгнуть Договор с Клиентом в следующих случаях:
 несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Банка или
сопутствующих расходов, предусмотренных настоящими Условиями;
 нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;
 несвоевременное предоставление Клиентом сведений, документов, предусмотренных
настоящими Условиями;
 наличие нулевых остатков и отсутствие оборотов по лицевым счетам Клиента в течение
12 (двенадцати) месяцев;
 невозможность для Банка самостоятельно исполнять поручения на сделки Клиента или
иные обязательства, предусмотренные настоящими Условиями, отзыва соответствующих
лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или по иным причинам;
 нарушение Клиентом иных положений настоящих Условий.
14.4.3. Во всех случаях уведомление об отказе от исполнения Договора (расторжении)
должно быть направлено Банком Клиенту не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных
дней до расторжения Договора.
14.4.4. Договор будет считаться утратившим силу только после погашения Клиентом и
Банком взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том
числе оплаты необходимых расходов и выплаты вознаграждения Банку в соответствии с
тарифами и иных обязательств, предусмотренных настоящими Условиями.
14.4.5. Не позднее десяти дней до предполагаемой даты расторжения Договора Клиент
должен направить Банку поручения в отношении ценных бумаг и денежных средств,
учитываемых на счетах Клиента. До получения таких поручений Банк осуществляет
ответственное хранение указанных ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение,
предусмотренное тарифами Банка.
14.4.6. После получения Банком от Клиента уведомления об отказе от Условий или
отправления Клиенту уведомления об отказе (расторжении) Банк вправе прекратить прием
поручений от Клиента и заключение сделок.
14.5. Иные положения
14.5.1. В соответствии с «Правилами брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг РФ», утвержденными постановлением ФКЦБ России от 11.10.99 № 9, Банк
уведомляет Клиента, что операции на рынке ценных бумаг сопряжены с риском.
Декларации о рисках представлены в Приложении № 13 настоящих Условий.
35
14.5.2. В соответствии с вышеуказанными «Правилами брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг РФ» Банк имеет право запрашивать у Клиента
сведения о его финансовом состоянии и целях инвестиций, которые могут помочь в
правильном и своевременном исполнении Банком своих обязательств по Договору.
14.5.3. Банк не дает гарантий или заверений Клиенту в отношении доходов от операций на
рынке ценных бумаг.
14.5.4. Клиент обязан уведомить Банк о том, что он зарегистрирован в реестре
квалифицированных инвесторов.
36
Приложение №1
Перечень документов, предоставляемых клиентом
Для физических лиц - резидентов РФ:
 документ, удостоверяющий личность;
 копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом
распоряжения денежными средствами, находящимися на счете (заверенные
нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами,
находящимися на счете и совершение сделок (операций) с ценными бумагами
(заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при его наличии) –
заверенная нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала).
Для физических лиц - нерезидентов РФ:
Для заключения договора физическое лицо - иностранный граждан предъявляет в
Банк (филиал) документ, удостоверяющий его личность и признаваемый Российской
Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами
Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим
дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской
Федерации за пределами территории Российской Федерации, либо органом внутренних дел
или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено
международным договором между Российской Федерацией и страной регистрации
физического лица – иностранного гражданина.
Если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый
въезд физического лица – иностранного гражданина на территорию Российской Федерации,
то въездная виза не требуется.
 копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом
распоряжения денежными средствами, находящимися на счете (заверенные
нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами
находящимися на счете и совершения сделок (операций) с ценными бумагами , а также
копии документов, удостоверяющих личность доверенных лиц.
Для индивидуальных предпринимателей:
 документ, удостоверяющий личность;
 информационное письмо об учете в статрегистре Росстата;
 свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя;
 карточка с образцами подписей и оттиска печати (при наличии);
 копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом
распоряжения денежными средствами, находящимися на счете (заверенные
нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 доверенность на лиц, наделенных правом распоряжения денежными средствами,
находящимися на счете и совершение сделок (операций) с ценными бумагами
(заверенные нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при его наличии) –
заверенная нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала).
37
Для юридических лиц - резидентов РФ:
 копии учредительных документов (заверенные нотариально или регистрирующим
органом, либо уполномоченным работником Банка (филиала));
Если счет открывается на имя филиала или представительства юридического
лица, представляются заверенные в установленном порядке копии учредительных
документов головной организации, решение о создании филиала (представительства) и
назначении руководителей филиала (представительства), ходатайство головной организации
об открытии счета, подлинник или заверенная нотариально либо уполномоченным
работником Банка (филиала) копия положения о филиале (представительстве), доверенность
на имя руководителя филиала (представительства);
 копии всех зарегистрированных изменений, внесенных в учредительные документы
(заверенные нотариально или регистрирующим органом либо уполномоченным
работником Банка (филиала));
 копия Свидетельства о государственной регистрации или включении в Единый
государственный реестр юридических лиц (заверенная нотариально или
регистрирующим органом либо уполномоченным работником Банка (филиала)).
 карточка с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально или
уполномоченным работником Банка (филиала);
 копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенная
нотариально либо уполномоченным работником Банка (филиала). Если счет открывается
филиалу или представительству юридического лица, то дополнительно представляется
копия Уведомления о постановке юридического лица на учет в налоговом органе по
месту нахождения филиала (представительства), заверенная нотариально либо
уполномоченным работником Банка (филиала);
 информационное письмо об учете в ЕГРПО;
 выписка из Единого государственного Реестра юридический лиц в течение 1
месяца с даты выдачи;
 протокол (Решение учредителя) о создании организации;
 копии протокола (решения) об избрании (назначении) руководителя, приказов о
назначении главного бухгалтера, других должностных лиц, имеющих право подписи
банковских документов (заверенные печатью и подписями юридического лица);
 при отсутствии в штате организации лица, которому может быть предоставлено
право второй подписи, – письмо об отсутствии в штате данного лица и копия приказа о
возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя;
 копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом
распоряжения денежными средствами, находящимися на счете (заверенные
нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 трудовые договоры должностных лиц или выписки из них с указанием сроков
действия;
 копии документов, удостоверяющих личность и доверенность на лиц, наделенных
правом распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, и
совершения сделок с ценными бумагами.
Для юридических лиц нерезидентов РФ:
Для заключения договора юридическое лицо, созданное в соответствии с
законодательством иностранного государства и имеющее местонахождение за пределами
территории Российской Федерации, представляет в Банк (филиал) следующие документы:
38
 копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (заверенную
нотариально либо уполномоченным работником Банка (филиала));
 легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей документы,
подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны,
где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы,
подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
 заверенную в установленном порядке копию положения о филиале
(представительстве), если договор заключает с Банком (филиалом) от имени
юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного
государства и имеющего местонахождение за пределами территории Российской
Федерации,
руководитель филиала (представительства) юридического лица,
действующий на основании доверенности этого юридического лица;
 копии документов, удостоверяющих личности всех лиц, наделенных правом
распоряжения денежными средствами, находящимися на счете (заверенные
нотариально или уполномоченным работником Банка (филиала));
 копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу, на право
осуществления видов деятельности, подлежащих лицензированию, в случае если
данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности
клиента заключать договор банковского счета, надлежащим образом легализованных;
 карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в
валюте РФ (заверенную нотариально или уполномоченным работником Банка
(филиала));
 доверенность в случае открытия счета представителем юридического лица.
Доверенность на открытие счета (распоряжение счетом) удостоверяется в
установленном действующим законодательством РФ порядке.
Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в
посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве (консульстве) иностранного
государства в РФ.
Легализация представляемых документов не требуется, если указанные документы
были оформлены на территории:
 государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля,
проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом
иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);
 государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;
 государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и
правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Если Клиент (резидент или нерезидент) - юридическое лицо уже имеет расчетный счет
в Банке, то предоставление дополнительного комплекта документов не требуется.
39
Приложение № 2
Номер Договора комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг
Дата заключения
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ
к Договору комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг в соответствии с
Условиями осуществления брокерской деятельности ПАО БАНК «ЮГРА»
ЗАЯВИТЕЛЬ
Ф.И.О.
Дата рождения
Документ,
удостоверяющий
личность
Серия
Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший
документ:
Код подразделения:
Адрес регистрации:
Настоящим заявляю о присоединении к «Условиям осуществления брокерской деятельности ПАО
БАНК «ЮГРА» / Договору комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – «Условия») в
порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса РФ, а также о принятии на себя добровольного
обязательства следовать положениям указанных Условий, включая приложения к Условиям, которые
разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Условия изменений и дополнений.
Подтверждаю свою осведомленность о факте совмещения ПАО БАНК «ЮГРА» деятельности в
качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Подтверждаю, что до подписания настоящего Заявления:
 информирован Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях,
зафиксированных в Условиях;
 ознакомлен с положениями Федерального закона «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 года № 46-ФЗ;
 письменно уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных
бумаг (Приложение №13,14 Условий).
Клиент
Подпись
ФИО
Дата
Отметка Банка
Принято, уполномоченный работник Банка
Должность
Подпись
ФИО
Дата
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
40
Приложение № 3
Анкета клиента - физического лица
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1
2
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Наименование документа, удостоверяющего личность:
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты**1:
номер
дата начала срока пребывания
дата окончания срока пребывания
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации** 2:
серия (если имеется) и номер документа
дата начала срока действия права пребывания (проживания)
дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
Номера контактных телефонов и (или) факс
Адрес электронной почты (если имеется)
Должность и место работы (наименование, адрес организации) (если имеется)
Являетесь ли Вы лицом замещающим (занимающим) государственную должность
Российской Федерации, должность первого заместителя и заместителей Генерального
прокурора Российской Федерации, должность членов Совета директоров Центрального
банка Российской Федерации, государственные должности субъектов Российской
Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и
освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации,
Правительством Российской Федерации или Генеральным прокурором Российской
Федерации, должности заместителей руководителей федеральных органов исполнительной
власти, должности в государственных корпорациях (компаниях), фондах и иных
организациях, созданных на основании федеральных законов, назначение на которые и
освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или
Правительством Российской Федерации, должности глав городских округов, глав
муниципальных районов?
Являетесь ли Вы «должностным лицом публичной международной организации»,
которому доверены или были доверены важные функции международной организацией.
Относится к членам старшего руководства, т.е. директорам, заместителям директоров, и
членам правления или эквивалентных функций.
Должность, место работы с указанием страны, в которой Вы являетесь должностным
лицом публичной международной организации, если вы ответили «да» в п.14
Являетесь ли Вы «иностранным публичным должностным лицом» (любое назначаемое или
избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном,
исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и
любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного
государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия, или
международной организации)?
Должность, место работы с указанием страны, в которой Вы являетесь иностранным
публичным должностным лицом, если вы ответили "да" в п.16.
** заполняется у иностранных граждан и лица без гражданства
** заполняется у иностранных граждан и лиц без гражданства
41
18
ФИО Ваших, близких родственников (родителей, детей, дедушек, бабушек и внуков),
полнородных и неполнородных (имеющими общих отца или мать) братьев и сестер,
усыновителей и усыновленных), которые имеют открытые счета в Банке, если вы
ответили «да» на вопрос в п.16.
19
Являетесь ли Вы иностранному публичному должностному лицу, супругом (ой), близким
родственником (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и
неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями
и усыновленными)?
20
20.1.
Если вы ответили «да» в п.19 укажите следующие сведения по родственнику:
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
иностранного публичного должностного лица.
Должность, место работы с указанием страны, в которой является иностранным
публичным должностным лицом, которому Вы являетесь близким родственником.
20.2.
21
22
22.1
22.2.
23
24
25
Имеется ли физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через
третьих лиц) имеет возможность контролировать Ваши действия в качестве клиента Банка
(бенефициар)
Если вы ответили «да» в п.21 укажите следующие сведения о бенефициаре:
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
Наименование документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа, дата
выдачи документа, адрес места жительства (регистрации) или места-пребывания.
Сведения о документах, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого
лица при проведении банковских операций и иных сделок (ФИО, наименование ЮЛ,
ИНН, договор)
Являетесь ли Вы гражданином США/имеете ли Вы вид на жительство в США (green
card)?
Если Вы ответили «да» в п.24, укажите код налогоплательщика США (TIN или SSN).
Достоверность и полноту сведений, указанных в Анкете, подтверждаю.
«____»________20_______г. _
(дата заполнения анкеты)
_________________/___________________
(Подпись/ ФИО)
ОТМЕТКИ БАНКА**
**
заполняется Банком
(указывается информация из п.1 и п.2)
26
Уровень риска
Обоснование оценки риска
27
28
Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета
(банковского вклада)
29
30
31
31.1
31.2
31.3
Дата заполнения анкеты клиента
Дата обновления анкеты клиента
Фамилия, имя и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом:
открывшего счет
утвердившего открытие счета
куратора счета
Сотрудник банка, принявший анкету
_________________/___________________
(Подпись/ ФИО и должность)
42
Приложение № 3/1
СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
г. _______________
«___» ___________ 20___ г.
Я,_____________________________________________________________________________________________,
(Фамилия, Имя, Отчество (при наличии))
__________________________________серия ________№_____________ выдан__________________________
вид документа, удостоверяющий личность
______________________________________________________________________________________________,
(кем и когда выдан)
зарегистрирован(а) по адресу _____________________________________________________________________,
в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 №152-ФЗ «О персональных данных» даю свое согласие
на обработку ПАО БАНК «ЮГРА», филиалу ПАО БАНК «ЮГРА» в г. ___________, место нахождения:
628684, Россия, Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Мегион, проспект Победы, д.8/1, адрес
филиала: г. ______________________________ (далее «Банк») (включая получение от меня и/или от любых
третьих лиц, с учетом требований действующего законодательства Российской Федерации) моих
персональных данных: фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес регистрации, адрес
фактического места жительства, номера личных телефонов, контактная информация, информация о
идентификационном номере налогоплательщика, и любая иная информация, относящаяся к моей личности,
доступная либо известная в любой конкретный момент времени Банку и подтверждаю, что, давая такое
согласие, я действую своей волей и в своем интересе.
Согласие дается мною для целей заключения с Банком любых договоров и их дальнейшего
исполнения, принятия решений или совершения иных действий, порождающих юридические последствия в
отношении меня или других лиц, предоставления мне информации об оказываемых Банком услугах.
Настоящее согласие предоставляется на осуществление любых действий в отношении моих
персональных данных, которые необходимы для достижения указанных выше целей, включая, без
ограничения: сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение),
использование, распространение (в том числе передача), обезличивание, блокирование, уничтожение,
трансграничную передачу персональных данных, а также осуществление любых иных действий с моими
персональными данными с учетом действующего законодательства.
Мне известно, что обработка персональных данных осуществляется Банком на бумажных и
электронных носителях с использованием средств автоматизации.
Настоящим я признаю и подтверждаю, что в случае необходимости предоставления персональных
данных для достижения указанных выше целей третьему лицу (в том числе некредитной и небанковской
организации), а равно как при привлечении третьих лиц к оказанию услуг в указанных целях, передачи Банком
принадлежащих ему функций и полномочий иному лицу, Банк вправе в необходимом объеме раскрывать для
совершения вышеуказанных действий информацию обо мне лично (включая мои персональные данные) таким
третьим лицам, их агентам и иным уполномоченным ими лицам, а также предоставлять таким лицам
соответствующие документы, содержащие такую информацию. Также настоящим признаю и подтверждаю,
что настоящее согласие считается данным мною любым третьим лицам, указанным выше, с учетом
соответствующих изменений, и любые такие третьи лица имеют право на обработку персональных данных на
основании настоящего согласия.
Настоящим признаю, что Банк имеет право проверить достоверность представленных мною
персональных данных, в том числе, с использованием услуг других операторов, а также использовать
информацию о неисполнении и/или ненадлежащем исполнении договорных обязательств при рассмотрении
вопросов о предоставлении других услуг (совершения операций и т.д.) и заключении новых договоров.
Данное согласие на обработку персональных данных действует в течение 1 года в случае отказа в
открытии счета, 5 лет после закрытия счета, но не менее установленных Банком сроков хранения документов,
содержащих персональные данные.
Отзыв мною данного согласия осуществляется в письменной форме путем его представления в Банк. В
случае отзыва согласия на обработку персональных данных я поручаю Банку прекратить обработку моих
персональных данных и уничтожить их, за исключением персональных данных, дальнейшая обработка
которых является обязанностью Банка, установленной законодательством Российской Федерации.
Подпись:_______________/______________/
Дата «____»______________ 20___ года.
43
Приложение № 3/2
ЗАЯВЛЕНИЕ
на обслуживание на рынке ценных бумаг
Клиент _____________________________________________________ (ФИО, паспортные данные)
настоящим прошу открыть счета для проведения операций с ценными бумагами и осуществлять
обслуживание в соответствии с Условиями осуществления брокерской деятельности в ПАО БАНК
«ЮГРА», действующим законодательством РФ, нормативными актами Банка России, а так же
действующими правилами и обычаями указанных торговых систем:
в Торговой Системе ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
Сектор Основной рынок (ТС Основной рынок ФБ ММВБ)
________________________________ иная торговая площадка
Прошу осуществлять обслуживание по тарифному плану:
Базовый
Безлимитный
Прошу оказывать мне консультационные услуги (в рамках дополнительного договора) по вопросам
приобретения ценных бумаг и иных инвестиций и списывать комиссию за оказываемые услуги со
счета открытого в рамках Договора
Прошу предоставлять отчеты о сделках и операциях с ценными бумагами (отчет о состоянии
счетов):
Ежемесячно
Ежедневно
по следующим каналам связи
почтой по адресу ____________________________________ с оплатой с моего лицевого счета
по электронной почте _________________________________ (ежемесячные отчеты)
на руки при обращении в Банк
по факсу__________________________
иным способом ___________________________________________________________
Прошу принимать от меня поручения на сделку и сообщения по следующим каналам связи:
с использованием системы ИТС «QUIK»___________________________________________
почтой/курьером(на бумажном носителе)
при личном обращении
по факсу
по телефону
Подпись ____________________________________
Дата __________________________________
Принято, уполномоченный работник Банка
Должность
Подпись
ФИО
Дата
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
44
Приложение № 3/3
ЗАЯВЛЕНИЕ
на установление режима совершения сделок с неполным покрытием
___________________________________________________________________________
Фамилия Имя Отчество
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
документ, удостоверяющий личность для физ. лиц (номер, дата и место выдачи)
_____________________________________________________________________________
Прошу установить режим совершения сделок с неполным покрытием по счету
№ _______________________________
для
получения
возможности
совершения
необеспеченных сделок.
Настоящим принимаю на себя права и обязанности, установленные Правилами,
обязуюсь выполнять их надлежащим образом, а также следовать иным положениям Правил.
Настоящим предоставляю ПАО БАНК «ЮГРА» право заключать от моего имени
внебиржевые сделки РЕПО и подписывать от моего имени договоры РЕПО на совершение
указанных внебиржевых сделок РЕПО.
Все положения и юридические последствия Правил разъяснены мне в полном
объеме, соответствуют моим намерениям и имеют для меня обязательную силу.
Я уведомлен о том, что внебиржевые сделки РЕПО (в том числе Специальные сделки
РЕПО) участвуют при расчете налога на доходы физических лиц в соответствии со ст.211.3.
Налогового Кодекса РФ.
Я полностью осознаю и принимаю на себя все риски, связанные с проведением
необеспеченных сделок (сделок без предварительного 100% резервирования).
«___»_____________20____ года.
Подпись Клиента
__________________________/____________________________/
Заполняется Банком:
Зарегистрировано
«_____»_________________________20____г.
Подпись уполномоченного лица Банка:
__________________ (______________________)
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
45
Приложение № 4
Номер Договора комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг
Дата заключения
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ
к Договору комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг в соответствии с
Условиями осуществления брокерской деятельности ПАО БАНК «ЮГРА»
ЗАЯВИТЕЛЬ
Краткое наименование
юридического лица:
Адрес местонахождения:
ОГРН
Дата выдачи:
Регистрирующий орган:
ИНН
ОКАТО
ОКПО
Настоящим заявляем о присоединении к «Условиям осуществления брокерской деятельности ПАО
БАНК «ЮГРА»/ Договору комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – «Условия») в
порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса РФ, а также о принятии на себя добровольного
обязательства следовать положениям указанных Условий, включая приложения к Условиям, которые
разъяснены в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Условия изменений и дополнений.
Подтверждаем свою осведомленность о факте совмещения ПАО БАНК «ЮГРА» деятельности в
качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Подтверждаем, что до подписания настоящего Заявления:
 информированы Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях,
зафиксированных в Условиях;
 ознакомлены с положениями Федерального закона «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 года № 46-ФЗ;
 письменно уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных
бумаг (Приложение №13,14 Условий)
 ознакомлены с условиями, на которых Заключен Договор.
Клиент
Должность
Подпись
ФИО
Дата
ФИО
Дата
Руководитель юридического лица
Бухгалтер
М.П.
Отметка Банка
Принято. уполномоченный работник Банка
Должность
Подпись
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
46
Приложение №5
Анкета клиента - юридического лица,
не являющегося кредитной организацией
все поля анкеты обязательны для заполнения
1. Сведения Клиента
Полное наименование
Сокращенное наименование
Наименование на иностранном языке (если имеется)
Организационно-правовая форма (ООО,ЗАО и т.д.)
ИНН/КИО
ОКПО/ОКАТО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН
наименование регистрирующего органа
место регистрации (город)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты (если имеется)
Интернет-сайт
2.Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица 3, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности:
□
присутствует, по своему местонахождению юридического лица
□
отсутствует, по своему местонахождению юридического лица
2.1.Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в
соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами/
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв)
2.3.Договор аренды/право собственности (или) иной документ подтверждающий право
нахождения по фактическому адресу единоличного исполнительного органа,
руководителя филиала, представительства.
Тип документа (Договор
аренда/субаренды/право собственности)
№ договора/ Рег.номер
Дата заключения/выдачи
Место свершения (город)
Наименование арендодателя/ИНН/КИО
2.2.Почтовый адрес /фактический адрес нахождения единоличного
исполнительного органа, руководителя
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв)
Адрес (индекс, город, улица, дом,
строение/корпус, кв) / адрес место
нахождения Клиента
Срок действия договора
Площадь арендуемого помещения
Ежемесячная оплата (в рублях)
3. Сведения об органах юридического лица:
Высший орган управления (например, акционеры, участники)
Единоличный исполнительный орган (например, Генеральный Директор,
Директор)
Иной орган управления (например, Совет Директоров)
Х иной орган управления отсутствует.
4. Единоличный исполнительный орган (должность, ФИО)
5. Сведения о лице имеющем право распоряжаться денежными средствами на основании доверенности (должность, ФИО, число, месяц, год рождения, место рождения,
реквизиты документа удостоверяющего личность)
3
при совпадении почтового адреса/фактического адреса нахождения единоличного исполнительного органа, руководителя филиала,
представительства и адреса местонахождения (адрес регистрации предприятия, в соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами) с адресом места жительства (регистрации) его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые
имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности пп.2.2 и 2.3 не подлежит заполнению
47
6. При отсутствии в штате должности Главного бухгалтера, обязанности по ведению бухгалтерского учета БЕЗ ПРАВА ВТОРОЙ ПОДПИСИ, переданы:
□ Бухгалтерской
службы
□ Специализированной
организации (аудиторской
фирме)
□ Бухгалтеру-специалисту
(индивидуальному аудитору)
(ФИО и тел.)
□ руководитель организации
ведет бухгалтерский учет
лично
□ Прочее (иные соглашения
заключенные на ведение
учета)
Договор
№
Дата
Наименова
ние
ИНН
тел:
Договор
№
Дата
Наименова
ние
ИНН
тел:
Договор
№
Дата
ФИО
Приказ
№
Дата
ФИО
Договор
№
Дата
Наименовани
е/ФИО
Должность
тел:
Должность
тел:
тел:
7. Сведения об участниках/акционерах (ФИО и процент их участия в уставном капитале)
Участник/Акционер
% участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
TIN или SSN (указывается в
случае наличия)
Участник/Акционер
% участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
TIN или SSN (указывается в
случае наличия)
Участник/Акционер
% участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН / номер
наименование
регистрирующего органа
место регистрации (город)
Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в соответствии с
учредительными (правоустанавливающими) документами)
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN или SSN 4 (указывается в
случае наличия)
Участник/Акционер
% участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН / номер
наименование
регистрирующего органа
место регистрации (город)
Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в соответствии с
учредительными (правоустанавливающими) документами)
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN или SSN (указывается в
случае наличия)
8. Сведения о бенефициарных владельцах5 организации (ФИО, реквизиты документа удостоверяющего личность и процент их участия в уставном капитале)
Бенефициарный владелец
организации свыше 25 %
участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN или SSN6 (указывается в
случае наличия)
Бенефициарный владелец
организации свыше 25 %
участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN или SSN (указывается в
случае наличия)
Бенефициарный владелец
организации свыше 25 %
Бенефициарный владелец
организации свыше 25 %
4
TIN или SSN– номер налогоплательщика в США
Бенефициарный владелец – физическое лицо: в собственности или под прямым или косвенным контролем, которого находится по меньшей
мере 25% основного капитала или общего числа акций с правом голоса, или которое иным образом контролирует деятельность организации,
напрямую или через участие в других организациях пользуется правами владельца и является собственником организации, хотя при этом
юридически право собственности принадлежит другому лицу
6
TIN или SSN – номер налогоплательщика в США
5
48
участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN (указывается в случае
наличия)
9. Сведения об осуществлении деятельности, в том числе подлежащей лицензированию
участия
Фамилия, имя и (если иное не
вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
TIN (указывается в случае
наличия)
Основные виды деятельности (в том числе производимые товары,
выполняемые услуги)
Сведения об осуществлении деятельности, подлежащей лицензированию/ СРО
□ не ведет деятельность, подлежащую лицензированию
□ деятельность, подлежит лицензированию (при наличии заполняются
сведения о Лицензии)
ОКВЭД/
расшифровка
вид
Фактически осуществляемые виды деятельности организации в процентном
соотношении
номер
%
дата выдачи лицензии
%
кем выдана
%
срок действия
%
перечень видов
лицензируемой деятельности
10. Сведения о планируемых контрагентах организации с указанием их вида деятельности либо
□
договора с контрагентами на момент предоставления сведений не заключены.
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
11. Сведения об основных контрагентах либо
□
контрагенты отсутствуют.
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
ИНН/КИО
Вид деятельности
12. Сведения об открытых р/с организации (с указание номера р/с, датой открытия р/с, наименованием кредитной организации в которой р/с открыт)
□
открытые счета в иных кредитных организаций на момент предоставления сведений отсутствуют.
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
13.Сведения о численности
персонала работающего в
14.Планируемый годовой оборот (в
рублях) по расчетному счету в
15. Сведения о величине
зарегистрированного и оплаченного
16.Сведения о юридическом лице,
индивидуальном предпринимателе, которое
49
организации
Банке
уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества
может Вас рекомендовать или может
сообщить о Вашей деловой репутации
(наименование, ИНН), контактный телефон)
17.Сведения о планируемых операциях по Счету
Вид операций
Безналичные операции
Количество операций, в течение 1
(Одного) года
Тип операций
Сумма операций, в течение 1 (Одного) года
Списание
Зачисление
Выдачи на заработную плату и
выплаты социального характера
Наличные операции
Прочие выдачи
Операции, связанные с переводом
денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
Списание
Зачисление
18. Виды договоров (контрактов) расчеты по которым собираются осуществлять операции по Счету:
КУПЛЯ-ПРОДАЖА
НАЕМ ЖИЛОГО ПОМЕЩЕНИЯ
□ Договор купли-продажи
□ Договор розничной купли-
□ Договор
продажи
□ Публичная оферта товара
□ Договор найма-продажи
□ Договор поставки
жилого
помещения;
БЕЗВОЗМЕЗДНОЕ
ПОЛЬЗОВАНИЕ
□ Договор
безвозмездного
пользования;
ПОДРЯД
МЕНА
□ Договор мены
ДАРЕНИЕ
□ Договор дарения
□ Договор подряда
□ Договор бытового подряда
□ Договор строительного подряда
□ Договор подряда на выполнение
проектных и изыскательских работ;
АРЕНДА
□ Договор аренды;
□ Договор проката
□ Договор
транспортного
экипажем;
найма
аренды
средства
с
□ Государственный
или
муниципальный
контракт
на
выполнение подрядных работ для
государственных
или
муниципальных нужд;
□ Договор аренды здания или
сооружения;
ВЫПОЛНЕНИЕ НАУЧНОИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ, ОПЫТНОКОНСТРУКТОРСКИХ И
ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ РАБОТ
□ Договоры на выполнение научноисследовательских
работ,
опытноконструкторских и технологических работ
ВОЗМЕЗДНОЕ ОКАЗАНИЕ УСЛУГ
□ Договор возмездного оказания услуг
ПЕРЕВОЗКА
□ Договор перевозки груза
□ Договор перевозки пассажира
□ Договор фрахтования
□ Договоры об организации перевозок
□ Договоры между транспортными
□ Договор финансирования под
денежного требования
уступку
СТРАХОВАНИЕ
□ Договор страхования
ПОРУЧЕНИЕ
□ Договор поручения
КОМИССИЯ
□ Договор комиссии
АГЕНТИРОВАНИЕ
□ Агентский/Субагентский договор
организациями
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ИМУЩЕСТВОМ
ТРАНСПОРТНАЯ ЭКСПЕДИЦИЯ
□ Договор
имуществом
□ Договор транспортной экспедиции
ЗАЕМ И КРЕДИТ
□ Договор займа
□ Кредитный договор
□ Товарный кредит
□ Коммерческий кредит
□ Договор аренды предприятия;
□ Договор финансовой аренды;
ФИНАНСИРОВАНИЕ ПОД УСТУПКУ
ДЕНЕЖНОГО ТРЕБОВАНИЯ
доверительного
управления
КОММЕРЧЕСКАЯ КОНЦЕССИЯ
□ Договор коммерческой концессии
ПРОСТОЕ ТОВАРИЩЕСТВО
□ Договор простого товарищества
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю.
□
Прошу внести изменения в карточку образцов подписей и оттиска печати в поле «место нахождения (место жительства)» в связи со сменой адреса
местонахождения почтового адреса /фактического адреса нахождения единоличного исполнительного органа, руководителя филиала, представительства в
соответствии с п.2.2.
«____» ___________20___г.
___________________________
_______________________
/______________/
(дата заполнения анкеты)
М.П.
(должность)
(подпись)
(ФИО)
ОТМЕТКИ БАНКА (заполняются сотрудником банка)
□
В результате принятия мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем признан
единоличный исполнительный орган Клиента:
19
Уровень риска
20
Обоснование оценки риска
21
Дата начала отношений с клиентом, в частности дата
открытия первого банковского счета (банковского вклада)
22
Дата обновления анкеты клиента
23
Фамилия, имя, отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом:
24
открывшего счет
25
утвердившего открытие счета
26
куратора счета
Сотрудник банка, принявший анкету
______________________/___________________/
50
Анкета клиента - кредитной организации
1
2
3
Полное наименование
сокращенное наименование
наименование на иностранном языке
Организационно-правовая форма
ИНН - для резидента, ИНН или КИО - для нерезидента
Сведения о государственной регистрации:
дата
4
номер
наименование регистрирующего органа
место регистрации
5
Адрес местонахождения
6
Почтовый адрес
7
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок
действия; перечень видов лицензируемой деятельности
8
Банковский идентификационный код - для кредитных организаций резидентов/SWIFT- для кредитных организаций нерезидента если имеется
9
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав
органов управления юридического лица)
10
11
12
Сведения о бенефициарных владельцах банка (ФИО, реквизиты документа
удостоверяющего личность и процент их участия в уставном капитале)
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению
юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности
13
Планируемый годовой оборот (в рублях)
14
Номера контактных телефонов и факсов
15
Адрес электронной почты (если имеется)
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю.
«____» ___________20___г.
(дата заполнения анкеты)
__________________
___________________________
Должность и ФИО
М.П.
(подпись)
ОТМЕТКИ БАНКА**
** заполняются сотрудником банка
Уровень риска
Обоснование оценки риска
Дата начала отношений с клиентом, в частности дата
открытия первого банковского счета (банковского
вклада)
Дата обновления анкеты
Фамилия, имя и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом:
открывшего счет
утвердившего открытие счета
куратора счета
___________________________
(подпись)
_______________________
(Фамилия, имя и отчество, должность)
51
Приложение № 5/1
ЗАЯВЛЕНИЕ
на обслуживание на рынке ценных бумаг
Клиент _____________________________________________________
в лице _________________________________ , на основании ____________________________ ,
настоящим просит открыть счета для проведения операций с ценными бумагами и осуществлять
обслуживание в соответствии с Условиями осуществления брокерской деятельности в ПАО БАНК
«ЮГРА», действующим законодательством РФ, нормативными актами Банка России, а так же
действующими правилами и обычаями указанных торговых систем:
в Торговой Системе ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
Сектор Основной рынок (ТС Основной рынок ФБ ММВБ)
Прошу осуществлять обслуживание по тарифному плану:
Базовый
Безлимитный
Прошу оказывать консультационные услуги (в рамках дополнительного договора) по вопросам
приобретения ценных бумаг и иных инвестиций и списывать комиссию за оказываемые услуги со счета
открытого в рамках Договора
Прошу предоставлять отчеты о сделках и операциях с ценными бумагами (отчет о состоянии счетов):
Ежемесячно
Ежедневно
по следующим каналам связи
почтой по адресу ____________________________________ с оплатой с лицевого счета
по электронной почте ________________________________ (ежемесячные отчеты)
на руки при обращении в Банк
по факсу____________________
иным способом_______________________________________
Прошу принимать от меня поручения на сделку и сообщения по следующим каналам связи:
с использованием системы ИТС «QUIK»___________________________________________
почтой/курьером (на бумажном носителе)
при личном обращении
по факсу
по телефону
Подпись _________________________
Дата ________________
Подпись бухгалтера __________________________
м.п.
Принято, уполномоченный работник Банка
Должность
Подпись
ФИО
Дата
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
52
Приложение № 5/2
ЗАЯВЛЕНИЕ
на установление режима совершения сделок с неполным покрытием
___________________________________________________________________________
Полное наименование
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
ОГРН и дата регистрации для юр. лиц;
_____________________________________________________________________________
Просим установить режим совершения сделок с неполным покрытием по счету
№ _______________________________ для получения возможности совершения необеспеченных
сделок.
Настоящим принимаем на себя права и обязанности, установленные Правилами, обязуемся
выполнять их надлежащим образом, а также следовать иным положениям Правил.
Настоящим предоставляем ПАО БАНК «ЮГРА» право заключать от нашего имени внебиржевые
сделки РЕПО и подписывать от нашего имени договоры РЕПО на совершение указанных
внебиржевых сделок РЕПО.
Все положения и юридические последствия Правил разъяснены нам в полном объеме, соответствуют
нашим намерениям и имеют для нас обязательную силу.
Полностью осознаем и принимаем на себя риски, связанные с проведением необеспеченных сделок
(сделок без предварительного 100% резервирования).
«___»_____________20____ года.
Подпись Клиента
__________________________/____________________________/
м.п.
Главный бухгалтер
_________________________/_____________________________/
Заполняется Банком:
Зарегистрировано
«_____»_________________________20____г.
Подпись уполномоченного лица Банка:
__________________ (______________________)
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
53
Приложение № 6
Поручение на сделку №_______
Наименование клиента
Уникальный код клиента
Договор с клиентом
Дата договора с клиентом
Вид сделки (покупка/продажа)
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
ЦБ
Наименование эмитента ЦБ
Код ЦБ
Кол-во ЦБ
Цена одной ЦБ
Срок действия поручения
Указание на совершение необеспеченной
сделки
Размер денежных средств и/или ЦБ по
необеспеченным сделкам, %
Дополнительные условия
Клиент
_____________/___________________/__________________________________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
(должность уполномоченного лица – для юр. лиц)
М.П.
Для служебных отметок
Работник, зарегистрировавший поручение /______________/ _____________________ /
(подпись)
(Ф.И.О.)
Дата и время получения
поручения__________________________________________________
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
54
Приложение № 7
Поручение на сделку РЕПО №_______
Наименование клиента
Уникальный код клиента
Договор с клиентом
Дата договора с клиентом
Вид сделки (покупка/продажа)
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
ЦБ
Наименование эмитента ЦБ
Код ЦБ
Кол-во ЦБ
Цена одной ЦБ
Срок действия поручения
Цена одной ЦБ по 2-й части сделки
Сумма по 2-й части сделки
Дата обратного исполнения (срок РЕПО)
Дополнительные условия
Клиент ________/___________________/___________________________
(подпись)
(ФИО)
(должность уполномоченного лица – для юр. лиц)
М.П.
Для служебных отметок
Работник, зарегистрировавший поручение /____________/ _____________________________ /
(подпись)
(Ф.И.О.)
Дата и время получения
поручения__________________________________________________
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
55
Приложение №8
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА _____________
на перераспределение денежных средств
Клиент: ____________________
код/наименование
Дата __________________________
Договор комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг № ___________ от ____________
Прошу
списать
денежные
средства
со
счета
(торговой
площадки/рынка)
_______________________________________________________________________
в
размере
_____________________________________________________ и зачислить на счет (торговую
площадку /секцию) ____________________________________________________________
Клиент
_______________/___________________/_______________________________________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
(должность уполномоченного лица – для юр. лиц)
М.П.
Для служебных отметок Банка
Входящий № ___________ Дата и время приема поручения ________________
Работник, зарегистрировавший поручение ___________________________/________________/
(подпись)
(Ф.И.О.)
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
56
Приложение № 9
ПАО БАНК «ЮГРА»
ОТЧЕТ
по сделкам, совершенным в течение дня
Дата отчета _______________________________
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор № __________ от “___”________________20__г.
Информация о сделках с ЦБ, заключенных и завершенных в отчетном периоде:
Номер сделки/номер
договора
(присвоенный
Банком)
Дата и время
совершения сделки
Вид сделки
(покупка, продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Купонный доход
Поручение клиента
(дата и номер)
Место совершения
сделки
Комиссия площадки
Комиссия Банка
Цена одной ЦБ
Количество ЦБ
Сумма сделки
Накладные расходы
в том числе о сделках РЕПО
Дата и время
совершения
сделки
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Цена одной ЦБ по
первой части
сделки РЕПО
Количество ЦБ
Сумма сделки
Ставка РЕПО /
цена по второй
части сделки
РЕПО
Место
совершения
сделки
Количество ЦБ
Плановая дата
оплаты
Плановая дата
перехода прав на
ЦБ
Место
совершения
сделки
Информация о незавершенных сделках с ценными бумагами:
Дата и время
совершения
сделки
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Цена одной ЦБ
в том числе о сделках РЕПО
Дата и
время
соверше
ния
сделок
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип,
форма
выпуска,
транш,
серия ЦБ
Цена одной
ЦБ по
первой
части
сделки
РЕПО
Количес
тво ЦБ
Сумма
сделки
Ставка
РЕПО
(цена по
второй
части
сделки
РЕПО)
Место
соверше
ния
сделки
Плановая
дата оплаты
по первой
части
сделки
РЕПО
Плановая
дата
перехода
прав на ЦБ
по первой
части
сделки
Срок
исполнения
обязательст
в по оплате
по второй
части
сделки
Срок
исполнения
обязательств по
переходу прав на
ЦБ по второй
части сделки
РЕПО
57
РЕПО
РЕПО
Информация о движении денежных средств:
Входящий остаток денежных средств на отчетную дату: ___________________
Дата операции
Зачислено
Списано
Содержание операции
Всего
Исходящий остаток денежных средств отчетную дату: _________________________
Информация о движении ЦБ за отчетный период:
Дата
операции
Место учета ЦБ
Наименовани
е эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш, серия
ЦБ
Наименование ЦБ
Входящий остаток
Зачислено
Списано
Входящий остаток
Исходящий
остаток
Содержание операции
Исходящий остаток
Обязательства перед Банком по ценным бумагам /денежным средствам
Денежные средства
Вид
Ценная бумага
Эмитент, гос. рег.
номер
Кол-во, шт.
Стоимость, руб.
Общая сумма текущих обязательств
_____________________________
подпись/ код работника Банка,
уполномоченного на подписание отчета
_________________________________
подпись/код работника Банка,
ответственного за ведение внутреннего учета
МП
58
Приложение № 10
ПАО БАНК «ЮГРА»
ОТЧЕТ
о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за период
Отчетный период с _________________ по ____________________
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор № __________ от “___”________________200__г.
Информация о сделках с ЦБ, заключенными и завершенными в отчетном периоде:
Номер сделки/номер
договора
(присвоенный
Банком)
Дата и время
совершения сделки
Вид сделки
(покупка, продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
НКД
Поручение клиента
(дата и номер)
Место совершения
сделки
Комиссия площадки
Комиссия Банка
Цена одной ЦБ
Количество ЦБ
Сумма сделки
Накладные расходы
в том числе о сделках РЕПО
Дата и время
совершения
сделки
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Цена одной ЦБ по
первой части
сделки РЕПО
Количество ЦБ
Сумма сделки
Ставка РЕПО /
цена по второй
части сделки
РЕПО
Количество ЦБ
Плановая дата
оплаты
Плановая дата
перехода прав на
ЦБ
Место
совершения
сделки
Место
совершения
сделки
Информация о сделках с ценными бумагами, незавершенных в отчетном периоде:
Дата и время
совершения
сделки
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Цена одной ЦБ
в том числе о сделках РЕПО
Дата и
время
соверше
ния
сделок
Вид сделки
(покупка,
продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип,
форма
выпуска,
транш,
серия ЦБ
Цена одной
ЦБ по
первой
части
сделки
РЕПО
Количес
тво ЦБ
Сумма
сделки
Ставка
РЕПО
(цена по
второй
части
сделки
РЕПО)
Место
соверше
ния
сделки
Плановая
дата оплаты
по первой
части
сделки
РЕПО
Плановая
дата
перехода
прав на ЦБ
по первой
части
сделки
РЕПО
Срок
исполнения
обязательст
в по оплате
по второй
части
сделки
РЕПО
Срок
исполнения
обязательств по
переходу прав на
ЦБ по второй
части сделки
РЕПО
59
Задолженность по начисленному комиссионному вознаграждению
Входящий остаток:
Дата и время
операции
Номер операции
Сумма
начислено
Тип операции
ВСЕГО
Сумма оплачено
0.00
Примечание
0.00
Исходящий остаток:
0.00
Информация о движении денежных средств:
Остаток денежных средств на начало отчетного периода: ___________________
Дата операции
Зачислено
Списано
Содержание операции
Всего
Остаток денежных средств на конец отчетного периода: _________________________
Информация о движении ЦБ за отчетный период:
Дата
операции
Место учета ЦБ
Наименование ЦБ
Наименовани
е эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш, серия
ЦБ
Входящий остаток
Входящий остаток
Зачислено
Списано
Исходящий
остаток
Содержание операции
Исходящий остаток
Обязательства перед Банком по ценным бумагам /денежным средствам
Денежные средства
Вид
Ценная бумага
Эмитент, гос. рег.
номер
Кол-во, шт.
Общая сумма текущих обязательств
___________________________________
подпись/ код работника Банка,
уполномоченного на подписание отчета
МП
Стоимость, руб.
0.00
______________________________________________
подпись/код работника Банка,
ответственного за ведение внутреннего учета
60
Приложение № 11
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА _____________
на отзыв денежных средств
Клиент: ___________________
код/наименование
Дата ______________________
Договор комплексного обслуживания на рынке ценных бумаг № _______ от __________
Денежные средства в сумме _____________
Операция:
_
_
перечислить на счет;
выдать наличными из кассы Банка (филиала) для физического лица
Реквизиты счета:
Получатель:
наименование юридического лица
или Ф.И.О физического лица
ИНН
Банк получателя
БИК банка получателя
Кор.счет банка получателя
Номер счета получателя
Назначение платежа
Клиент
___________/___________________/_________________________________________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
(должность уполномоченного лица – для юр. лиц)
М.П.
Для служебных отметок Банка
Входящий № __________ Дата и время приема поручения _____________
Работник, зарегистрировавший поручение _______________________/ ___________/
(подпись)
(Ф.И.О.)
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _______________________________
61
Поручение на операцию с ценными бумагами
Приложение № 12
№____ от «___»_________ 20___ год
Клиент ______________________________ код ___________поручает Банку как оператору
счета на основании Договора № ______ от «___» ________________осуществить
действия по счету депо №__________ раздел счета депо ____________________
Данные об операции:
Наименование операции (перемещение, перевод
ЦБ, выдача информации из реестра, обременение
(прекращение обременения) ЦБ обязательствами,
иная операция)
Основание для операции (заполняется при
наличии основания)
документ №___ от «__»_________ _____ г.
Информация о ценной бумаге:
Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), транш, серия ЦБ
Количество ЦБ
Информация об обременении ЦБ
Вид обременения ЦБ
ЦБ обременены / не обременены
обязательствам (ненужное
зачеркнуть)
Реквизиты для зачисления ценной бумаги:
ФИО (для физ. лиц)
Полное наименование (для юридических. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
'№ счета
'Дополнительная информация
Клиент/Уполномоченное лицо клиента_____________________________________
(ФИО)
М.П.
Для служебных отметок
Входящий № _____________ Дата приема поручения ___________
Работник, зарегистрировавший поручение _____________________/____________________/
(подпись)
(Ф.И.О.)
Сальдо счета позволяет __________________ работник Депозитария ____________________
Принято для передачи в Управление ценных бумаг _________________________________
62
Приложение №13
Декларация ПАО БАНК «ЮГРА» о рисках, связанных с осуществлением операций
на рынке ценных бумаг
Настоящей декларацией ПАО БАНК «ЮГРА» уведомляет ___________________ (далее –
«Клиент») о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными
бумагами.
Целью настоящей Декларации является предоставление Клиенту информации о
рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и
предупреждение о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Ниже приводятся конкретные виды рисков, список которых не является
исчерпывающим, но позволяет Клиенту иметь общее представление об основных рисках,
с которыми он может столкнуться при инвестировании средств в финансовые
инструменты в РФ.
Политический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с
изменением политической ситуации в России (изменение политической системы, смена
органов власти, изменение политического и/или экономического курса). Наиболее
радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами
своих обязательств по ценным бумагам, к ограничению определенных (например,
иностранных) инвестиций и возможно к конфискации либо национализации имущества
определенных категорий инвесторов.
Экономический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с
изменением экономической ситуации. Любой участник процесса инвестирования
Клиентом средств в финансовые инструменты может оказаться в ситуации, когда в силу
экономических причин он не сможет надлежащим образом исполнить свои
обязательства, связанные с обращением и обслуживанием выпусков ценных бумаг, или
иные обязательства, которые могут повлиять на права Клиента.
Риск действующего законодательства РФ и законодательных изменений риск потерь от вложений в финансовые инструменты, связанный с использованием
действующего законодательства РФ, появлением новых и/или изменением
существующих законодательных и нормативных актов РФ.
Такие изменения могут привести к определенным потерям Клиента, связанным с
торговыми операциями на фондовом рынке и инвестициями в финансовые инструменты.
Рыночный риск - риск того, что позиция не будет настолько прибыльна, как этого
ожидал инвестор, или будет убыточна в связи с колебаниями рыночных цен или ставок
(например, цен на акции)
Рыночный риск включает в себя фондовый, валютный и процентный риск.
Фондовый риск - риск убытков вследствие неблагоприятного для Клиента
изменения рыночных цен на фондовые ценности (ценные бумаги, в том числе
закрепляющие права на участие в управлении) торгового портфеля и производные
финансовые инструменты под влиянием факторов, связанных как с эмитентом фондовых
ценностей и производных финансовых инструментов, так и с общими колебаниями
рыночных цен на финансовые инструменты.
Валютный риск - риск убытков вследствие неблагоприятного изменения курсов
иностранных валют.
Процентный риск - риск возникновения финансовых потерь (убытков) вследствие
неблагоприятного изменения процентных ставок.
Риск использования информации на рынке ценных бумаг - риск финансовых
потерь со стороны Клиента, связанный с использованием корпоративной информации на
рынке ценных бумаг.
63
Информация, используемая Банком при оказании услуг клиентам, поступает из
заслуживающих доверия источников, однако Банк не может нести ответственность за
точность и достоверность получаемой информации. Следовательно, существует риск
получения недостоверной информации, использование которой может привести к
нарушению интересов сторон.
Для клиентов, не являющихся резидентами РФ, необходимо учитывать различие
стандартов и подходов в подготовке и предоставлении информации, используемых в
Российской Федерации и принятых за ее пределами.
Риск инвестиционных ограничений - риск финансовых потерь со стороны
Клиента, связанный с ограничениями в обращении ценных бумаг.
В РФ существуют установленные действующим законодательством либо
внутренними документами эмитентов ценных бумаг инвестиционные ограничения,
направленные на поддержание конкуренции (ограничение монополистической
деятельности), защиту прав отдельных категорий инвесторов и установление контроля за
иностранным участием в капитале российских компаний либо в общем размере долговых
обязательств определенных эмитентов. Такие ограничения могут представлять собой как
твердые запреты, так и необходимость осуществления для преодоления таких
ограничений определенных процедур и/или получения соответствующих разрешений.
Риск миноритарного Клиента - риск финансовых потерь со стороны Клиента,
связанный с достаточно слабой защищенностью Клиента, имеющего незначительный
пакет ценных бумаг эмитента.
Права владельцев ценных бумаг регулируются нормами действующего
законодательства РФ, учредительными документами эмитентов и проспектами эмиссий
определенных видов ценных бумаг. Но закрепленные в перечисленных выше документах
права могут быть ограниченными, что не позволяет владельцам ценных бумаг обладать
всей полнотой информации о состоянии эмитентов, о владельцах ценных бумаг и иной
информацией, которая могла бы быть интересна Клиенту для целей инвестиционной
деятельности либо для целей осуществления своих прав, как владельца ценных бумаг.
Интересы меньшинства владельцев ценных бумаг акционерных обществ защищены
достаточно слабо и ими часто пренебрегают.
Операционный риск - риск потерь, возникающих в связи с неполадками в работе
компьютерных систем, компьютерным мошенничеством и т.д.
Работа большинства традиционных (с непосредственным контактом между
продавцом и покупателем) и электронных средств осуществления биржевой торговли
поддерживается вычислительными (компьютерными) системами рассылки приказов, их
исполнения, сверки, регистрации и расчетов по операциям. Как и все технические
средства и системы, они подвержены временным сбоям и ошибкам в работе.
Возможности Клиента в плане возмещения некоторых убытков могут попадать под
ограничения ответственности, налагаемые продавцами таких систем, биржами,
расчетными палатами и/или компаниями, являющимися их членами.
Риск проведения электронных операций - риск потерь, возникающих в связи с
использованием конкретной электронной торговой системы
Операции, производимые через ту или иную электронную торговую систему,
могут отличаться не только от операций, осуществляемых традиционными методами (то
есть при наличии непосредственного контакта между продавцом и покупателем,
Клиентом и Банком), но и от операций, производимых через другие электронные
торговые системы. В случае осуществления Клиентом тех или иных сделок через какуюлибо электронную торговую систему Клиент будет подвергаться рискам, связанным с
работой такой системы, включая ее программные и аппаратные средства. Результатом
любого сбоя в работе электронной системы может стать некорректное выполнение
каких-либо приказов Клиента или их невыполнение вообще.
64
Банк не делает никаких заявлений и не дает никаких обещаний и гарантий того,
что сделки с маржой обязательно приведут к финансовой прибыли или к убытку для
Клиента. Клиент осознает и принимает на себя все возможные риски, включая (но не
ограничиваясь) риски финансовых потерь.
Клиент понимает, что прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем.
Любой финансовый успех других лиц не гарантирует Клиенту получение таких же
результатов.
Никакая информация, полученная Клиентом в Банке от ее работников и/или
уполномоченных представителей, не является рекомендацией для совершения или отказа
от совершения сделок.
Клиент понимает, что в связи с заключением сделок с маржой существует риск
потери всего капитала или даже суммы, превосходящей первоначальные инвестиции.
Клиент принимает на себя риски связанные с переносом коротких и длинных
позиций на следующую торговую сессию, а так же риски, связанные с отличием
котировок на момент закрытия предыдущей торговой сессии и котировок на момент
открытия новой торговой сессии.
Клиент осознает и принимает на себя все риски, связанные с принудительным
закрытием его позиций в случае непредоставления Банку информации, содержащей
способ и место, куда должны быть направлены уведомления об уменьшении уровня
маржи, об изменении списка ценных бумаг и прочие уведомления и требования,
содержащие важную информацию для Клиента.
Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть
вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными
бумагами приемлемыми для него с учетом его инвестиционных целей и финансовых
возможностей.
С декларацией о рисках ознакомлен и понимаю, что настоящая Декларация не может
раскрыть все возможные вида риски и другие важные аспекты функционирования рынка
ценных бумаг
_______________________________
_____________________/_______________________
(Наименование Клиента – юридического лица;
ФИО Клиента – физического лица)
М.П
65
Приложение № 14
ПРАВИЛА И УСЛОВИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК
1. Условия совершения необеспеченных сделок
1.1. Необеспеченные сделки совершаются с учетом установленных Банком Показателей
достаточности активов.
1.2. Банк вправе совершить Необеспеченную сделку только при условии:
1.2.1. предоставления Клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств,
возникших в результате совершения соответствующей Необеспеченной сделки,
ликвидных ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Банком для
Клиента в результате совершения Необеспеченной сделки;
1.2.2. предоставления Клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств,
возникшему в результате совершения соответствующей Необеспеченной сделки,
денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения
соответствующей Необеспеченной сделки.
При этом в качестве указанного в подпункте 1.2.1 настоящего пункта обеспечения
обязательств Клиента по предоставленным займам Банка могут принимать только
ликвидные ценные бумаги, соответствующие требованиям федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.3.1. Банк вправе сократить список ликвидных ценных бумаг, которые он может
принимать в качестве обеспечения обязательств по Необеспеченным сделкам Клиента.
1.3.2. В случае изменения списка ликвидных ценных бумаг в соответствии с
требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, Банк не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка
ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи, уведомляет Клиента о таких
изменениях, а также о последствиях этих изменений для Клиента путем размещения
соответствующей информации на сайте Банка.
1.3.3. В случае, установленном пунктом 2.3.1. настоящих Правил, Банк уведомляет
Клиента об изменениях списка ликвидных ценных бумаг, а также о последствиях этих
изменений для Клиента, путем размещения соответствующей информации на сайте
Банка не позднее, чем за 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.
1.4. Клиент обязан:
1.4.1. не распоряжаться принадлежащими ему и учитываемыми на его счете депо
ценными бумагами, являющимися обеспечением выполнения своих обязательств, в
размере, достаточном для ликвидации Непокрытой позиции иным способом, чем
осуществление сделок купли-продажи через организатора торгов, путем подачи
поручений Банку (в том числе не передавать их в залог третьим лицам и не обременять
иным образом);
1.4.2. уплачивать вознаграждение за проведение Необеспеченных сделок в соответствие
с Тарифами Банка.
2. Правила совершения Необеспеченных сделок
2.1. Необеспеченные сделки совершаются на основании и в соответствии с
поручениями Клиента, порядок оформления, подачи и исполнения которых
устанавливается настоящими Правилами.
2.2. Банк интерпретирует поручение Клиента на сделку, как поручение на
Необеспеченную сделку, если объем сделки превышает соответствующую позицию
Клиента в торговой системе и на лицевом счете Клиента в момент, когда производится
прием или исполнение такого поручения.
66
2.3. Предоставляемая Банком торговая программа дает Клиенту полную и подробную
информацию о текущем состоянии и структуре его портфеля, включая текущие
обязательства Клиента по Необеспеченным сделкам и величину доступных ему лимитов,
в связи с чем считается, что Клиент не мог быть не осведомлен о том, что подаваемое им
поручение является поручением на совершение Необеспеченной сделки.
2.4. Для исполнения процедуры контроля за Непокрытыми позициями Клиента Банк
производит на текущий день Т-0, на день Т+1 (на следующий Торговый день), на день
Т+2 (на второй Торговый день) расчет и оценку Стоимости портфеля Клиента,
Начальной маржи, Скорректированной начальной маржи и расчет и оценку
Минимальной маржи на день Т+2.
2.5. Банк принимает и исполняет Заявку Клиента на Необеспеченную сделку в режиме
Т0 или поручение на отзыв или перераспределение денежных средств, объем которых
превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента, или поручение на отзыв или
перераспределение ценных бумаг только при условии, что в результате их исполнения
разность показателей Стоимость портфеля – Скорректированная начальная маржа,
рассчитанных на текущий день приема Заявки/Распорядительного сообщения Т-0, день
Т+1 (следующий торговый день) (только для отзывов и перераспределений), а также на
день Т+2 (на второй Торговый день), будет больше нуля. Банк принимает и исполняет
Заявку Клиента на сделку в режиме торгов «Т+», в том числе Необеспеченную, только
при условии, что разность показателей Стоимость портфеля - Скорректированная
начальная маржа, рассчитанных на день Т+2, будет больше нуля.
Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать
решение о приеме или отклонении Заявки Клиента на Необеспеченную сделку или
поручения на отзыв или перераспределение, объем которых превышает
соответствующую Плановую Позицию Клиента. Банк оставляет за собой право не
исполнять принятую Заявку или поручение на отзыв или перераспределение
Клиента в объеме превышения над соответствующей Плановой Позицией Клиента,
даже при условии, что данная Заявка или поручение не нарушают всех требований
на совершение Необеспеченных сделок.
2.6. Если Стоимость портфеля Клиента на текущий день Т-0, на день Т+1 (на
следующий Торговый день), а также на день Т+2 (на второй Торговый день от текущего
дня), превышает соответствующее значение Скорректированной начальной маржи, то
Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при
заключении Необеспеченных сделок, с учетом возможного исполнения принятых Заявок
и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных
Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за
счет Плановых Позиций Клиента, как хорошие. В этом случае Банк принимает от
Клиента любые распорядительные Сообщения, в том числе поручения на отзыв и
перераспределение денежных средств и поручения на списание (перевод) ценных бумаг,
а также Заявки, если при этом обеспечено соблюдение условия, зафиксированного в п.
2.5. Правил.
2.7. Если Стоимость портфеля Клиента на текущий день Т-0, на день Т+1 (на
следующий Торговый день), а также на день Т+2 (на второй Торговый день от текущего
дня), станет ниже, чем соответствующее значение Скорректированной начальной маржи,
но при этом Стоимость портфеля Клиента на день Т+2 выше, чем соответствующее
значение Минимальной маржи на день Т+2, то Банк оценивает возможности Клиента
исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и
Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных
Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за
счет Плановых Позиций Клиента, как удовлетворительные. В этом случае Банк не
принимает от Клиента распорядительные Сообщения, в том числе поручения на отзыв и
67
перераспределение денежных средств или поручения на списание (перевод) ценных
бумаг, а принимает от Клиента только Заявки на Специальные сделки РЕПО, а также
Заявки на те сделки и поручения на перераспределение, в результате которых
положительная разница между размером Скорректированной начальной маржи и
Стоимостью портфеля не увеличивается. Банк вправе в этом случае прекратить
исполнение ранее принятых Заявок Клиента, кроме Заявок, в результате исполнения
которых положительная разница между размером Скорректированной начальной маржи
и Стоимостью портфеля, рассчитанных на день заключения сделки Т-0, на день Т+1, а
также на день Т+2, не увеличивается.
2.8. Если Стоимость портфеля Клиента, рассчитанная на день Т+2, станет меньше
суммы соответствующего ему размера Минимальной маржи, рассчитанного на день Т+2,
то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при
заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении
Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не
могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как неудовлетворительные. В
этом случае Банк совершает действия по закрытию позиций Клиента, предусмотренные
пунктом 7.8.1. Условий. Банк вправе прекратить исполнение и осуществить ранее
принятых Заявок Клиента, кроме Заявок, исполнение которых приведет к увеличению
положительной разницы между Стоимостью портфеля и размером Минимальной маржи.
Требования данного пункта не применяются, если до закрытия позиций Клиента
Стоимость портфеля рассчитанная на день Т+2, превысит размер Минимальной маржи,
рассчитанный на день Т+2, или если размер Минимальной маржи равен нулю.
2.9. Банк рекомендует Клиенту во избежание наступления последствий,
предусмотренных пунктом 2.8. Правил, осуществить действия, направленные на
увеличение положительной разницы между Стоимостью портфеля и размером
Минимальной маржи, закрыв часть открытых Позиций или внеся дополнительные
средства и/или ценные бумаги.
2.10. Клиент обязан ежедневно контролировать значения показателей Стоимость
портфеля, Начальной маржи/Скорректированной начальной маржи и Минимальной
маржи. В случае если Клиент не предоставил в Банк правильные данные о своем номере
телефона и\или адресе электронной почты, Банк не несет ответственности за любые
последствия, которые могут возникнуть в связи с неполучением Клиентом требования.
2.11. При наличии Непокрытых позиций, возникших при заключении Необеспеченных
сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных
распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть
погашены за счет Плановых Позиций Клиента, Банк заключает с контрагентом - третьим
лицом Специальную сделку РЕПО в соответствии с пунктом 7.8.1.3. и 7.8.1.4. Условий.
2.12. При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Банком
самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент
не указал самостоятельно предмет сделки в поручении на Специальную сделку РЕПО.
2.13. Банк заключает Специальную сделку РЕПО только при наличии соответствующих
предложений со стороны контрагента - третьего лица. В случае отсутствия таких
предложений или наличия ограниченных по объему предложений Банк требует от
Клиента погашения его Обязательств в порядке, предусмотренном пунктом 7.8.1.
Условий.
2.14. В случае совершения Банком в порядке, предусмотренном Условиями,
Специальных сделок РЕПО Банк взимает с Клиента комиссию, предусмотренную
тарифами Банка.
2.15. Во всех случаях принудительного погашения обязательств (части обязательств) по
Необеспеченным сделкам Клиента все возможные убытки, связанные с осуществлением
Банком указанной процедуры, целиком ложатся на Клиента.
68
3. Правила расчета показателей достаточности активов
3.1. Показатели достаточности активов рассчитываются согласно правилам и по
формулам, приведенным в Приложениях № 1 и № 2 к Единым требованиям.
3.2. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении между Клиентом и
Банком, то Показатели достаточности активов рассчитываются Банком исходя из
Плановой Позиции Клиента в Торговой системе Основной рынок ФБ ММВБ.
3.3. При расчете Стоимости портфеля Клиента в составе портфеля учитываются активы
- денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, а также которые
должны поступить Клиенту по заключенным сделкам, обязательства Клиента по
денежным средствам и ценным бумагам, возникшие из ранее заключенных сделок,
задолженность Клиента перед Банком.
3.4. Показатели достаточности активов рассчитываются для каждого открытого
субсчета (субпозиции) на инвестиционном счете на текущий день T-0, на день Т+1 (на
следующий Торговый день), а также на день Т+2 (на второй Торговый день от текущего
дня) с учетом следующего:
3.4.1. Для расчета Стоимости портфеля и Начальной маржи на текущий день T-0 в
портфеле Клиента учитываются денежные средства и ценные бумаги, которые есть у
Клиента на текущий момент расчета, а также денежные средства и ценные бумаги,
которые должны поступить Клиенту в день Т-0 за вычетом денежных средств и ценных
бумаг, которые должны выбыть в день Т-0, в результате расчетов по ранее заключенным,
но еще не исполненным сделкам, текущие обязательства Клиента, а также обязательства,
которые должны возникнуть в день Т-0, в результате расчетов по ранее заключенным, но
еще не исполненным сделкам. Для расчета Скорректированной начальной маржи на
текущий день Т-0 учитываются также Заявки, поданные в режиме Т-0.
3.4.2. Для расчета Стоимости портфеля и Начальной маржи на день T+1 в портфеле
Клиента учитываются денежные средства и ценные бумаги, которые есть у Клиента на
текущий момент расчета, а также денежные средства и ценные бумаги, которые должны
поступить Клиенту в день Т-0 и Т+1 за вычетом денежных средств и ценных бумаг,
которые должны выбыть в день Т-0 и Т+1, в результате расчетов по ранее заключенным,
но еще не исполненным сделкам текущие Обязательства Клиента, а также Обязательства,
которые должны возникнуть в день Т-0 и Т+1, в результате расчетов по ранее
заключенным, но еще не исполненным сделкам. Для расчета Скорректированной
начальной маржи на день Т+1 учитываются также Заявки, поданные в режиме Т-0.
3.4.3. Для расчета Стоимости портфеля, Начальной маржи, на день T+2 и Минимальной
маржи в Портфеле Клиента учитываются денежные средства и ценные бумаги, которые
есть у Клиента на текущий момент расчета, а также денежные средства и ценные бумаги,
которые должны поступить Клиенту в день Т-0, Т+1 и Т+2 за вычетом денежных средств
и ценных бумаг, которые должны выбыть в день Т-0, Т+1 и Т+2, в результате расчетов по
ранее заключенным, но еще не исполненным сделкам, текущие Обязательства Клиента, а
также Обязательства, которые должны возникнуть в день Т-0, Т+1 и Т+2 в результате
расчетов по ранее заключенным, но еще не исполненным сделкам Для расчета
Скорректированной начальной маржи на день Т+2 учитываются все Заявки, поданные
Клиентом.
3.5. Показатели достаточности активов рассчитываются в отношении входящих в
портфель Клиента ценных бумаг, признанных Банком, как « достаточно ликвидными».
3.6. Оценка ценных бумаг для расчета Показателей достаточности активов
осуществляется по цене последней на момент оценки сделки купли-продажи ценных
бумаг такого же вида (типа) (далее – последняя цена), зафиксированной в Торговой
системе Основной рынок ФБ ММВБ в режиме «Т+», а в случае отсутствия таковой - по
последней цене в режиме «Т-0», если иное не предусмотрено Едиными требованиями.
3.7. В соответствии с Едиными требованиями для расчета Показателей достаточности
активов по каждой ценной бумаге для каждой категории Клиентов применяются
69
соответствующие ставки Риска. Ставки риска являются изменяемыми параметрами и
рассчитываются ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (НКЦ) каждый
торговый день. Информация по каждой ценной бумаге публикуется клиринговой
организацией НКЦ на своем интернет-сайте www.nkcbank.ru в разделе КлирингФондовый рынок-Риск параметры, а также в разделе Новости в случае оперативного
изменения ставок риска.
3.8. Банк вправе устанавливать свои корректирующие коэффициенты, повышающие
ставки риска НКЦ.
4. Урегулирование необеспеченных сделок
4.1. Урегулирование Необеспеченных сделок, совершенных по поручению Клиента в
торговой системе, производится Банком за счет денежных средств и ценных бумаг,
зачисленных на инвестиционный счет Клиента.
4.2. Урегулирование Необеспеченных сделок, как и обычных (кассовых) сделок,
производится только за счет денежных средств и/или ценных бумаг, предварительно
зарезервированных в торговой системе в порядке, предусмотренном в разделах 6.2. и 6.4
Условий, в сроки, в которые такое резервирование должно быть произведено.
5. Порядок отнесения и исключения Клиента из категории клиентов
с повышенным уровнем риска
5.1. Банк вправе на основании заявления Клиента принять решение об отнесении
Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.
5.2. Необходимыми условиями отнесения Клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска является выполнение одного из следующих требований:
 сумма денежных средств, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с
Клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемых по
счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, составляет не менее
трех миллионов рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого это
лицо считается отнесенным к категории клиентов с повышенным уровнем риска;
 сумма денежных средств, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с
Клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемая по
счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, составляет не менее
600 000 рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого это лицо
считается отнесенным к категории клиентов с повышенным уровнем риска. При этом
физическое лицо является клиентом брокера (брокеров) в течение последних 180 дней,
предшествующих дню принятия указанного решения, из которых не менее пяти дней за
счет этого лица брокером (брокерами) заключались договоры с ценными бумагами.
5.3. Для отнесения Клиента к категории Клиента с повышенным уровнем риска Клиент
предоставляет Банку следующие документы:
 заявление по форме Приложения № 14/1 к настоящим Условиям;
 в случае если Клиент пользуется услугами Банка менее 6 месяцев и/или Банком по
поручению Клиента не заключались сделки с маржей в течение 3 месяцев,
предшествующих дате подачи заявления на отнесение Клиента к категории клиента с
повышенным уровнем риска, и при этом Клиент пользуется или пользовался ранее
услугами другого брокера, Клиент предоставляет копии договора о брокерском
обслуживании и отчетов данного брокера, подтверждающие выполнение указанных
требований.
5.4. Основанием для исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска являются:
 заявление Клиента, переданное Банку в письменном виде.
70
5.5. Если сумма денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента, определенные в
п. 5.2 Правил, становятся менее 600 000 рублей, Банк для данного Клиента устанавливает
минимальный уровень маржи на уровне 50% до момента, когда указанная сумма
денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента превысит 600 000 рублей.
5.6. Уведомление о принятии решения об отнесении, и исключении Клиента из категории
клиентов с повышенным уровнем риска направляется Банком Клиенту одним из
способов, определенных Клиентом, не позднее окончания рабочего дня, следующего за
рабочим днем, когда Банком было принято решение об отнесении, и исключении клиента
из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
6. Прочие условия
6.1. В случае установления организатором торгов Уровней маржи, отличных от
указанных в настоящем соглашении, применяются Уровни маржи, установленные
биржей. При этом Банк не вправе уменьшить указанные Уровни маржи.
6.2. Клиент вправе в любое время отказаться от совершения Необеспеченных сделок при
условии отсутствия на момент расторжения неурегулированных обязательств между
сторонами.
6.3.
Расторжение заявления по инициативе Клиента осуществляется путем
предоставления в Банк письменного заявления об отказе от совершения Необеспеченных
сделок, подписанного Клиентом или его уполномоченным лицом.
6.3.1. Со дня, следующего за днем регистрации заявления об отказе от совершения
Необеспеченных сделок, Банк исключает возможность совершения Клиентом
необеспеченных сделок.
6.3.2. По инициативе Банка расторжение заявления осуществляется в следующих
случаях:
6.3.2.1. в случае неоднократного неисполнения Клиентом требования о внесение средств;
6.3.2.2. нарушение Клиентом иных условий, установленных Условиями.
6.3.3. Соглашение о совершении необеспеченных сделок в интересах Клиента при
обслуживании на рынках ценных бумаг будет считаться расторгнутым только после
надлежащего исполнения сторонами своих обязательств, в том числе обязательств по
ранее совершенным сделкам и операциям, а также оплаты необходимых расходов и
услуг Банка в соответствии с тарифами Банка.
С Правилами и условиями совершения Необеспеченных сделок в ПАО БАНК «ЮГРА»
ознакомлен и согласен
Клиент
______________/_________________/
м.п.
71
Приложение № 14/1
Номер счета Клиента __________
ЗАЯВЛЕНИЕ
о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска
№ ________ от _______________ 20__ года
Прошу включить
________________________________________________________________________
(наименование организации/ФИО физического лица)
в список клиентов с повышенным уровнем риска. Настоящим гарантирую (-ем), что
соответствую(-ем) всем условиям, указанным в п. 3 Порядка совершения маржинальных
сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного
приказом ФСФР России от 27 октября 2005 года № 05-53/пз-н.
Клиент понимает, что сделки с маржой относятся к группе сделок с высоким уровнем
риска, при этом существует риск потери всех инвестированных средств или даже суммы,
превосходящей первоначальные инвестиции. Клиент принимает на себя риски,
связанные с действиями регулирующих торговлю органов государственной власти либо
организаторов торговли; риски, связанные с переносом коротких и длинных позиций на
следующую торговую сессию, а так же риски, связанные с изменением котировок на
момент открытия новой торговой сессии.
Клиент понимает и соглашается с тем, что Банк не в состоянии предусмотреть и
предупредить Клиента обо всех возможных рисках.
Клиент
_________________ /________________________/
Принято для передачи в ДЦБ _________________________________
72
Приложение № 14/2
ТРЕБОВАНИЕ
о внесении в обеспечение обязательств клиента денежных средств и /или ценных бумаг
Настоящим ПАО БАНК «ЮГРА» уведомляет о снижении уровня маржи по
инвестиционному счету ниже ограниченного уровня, в связи с чем Вам надлежит сократить
Вашу необеспеченную позицию посредством внесения дополнительных денежных средств на
лицевой счет и/или ценных бумаг на счет депо не позднее ___________________в размере,
указанном ниже:
(дата, время)
Параметры суммы к погашению
Сумма к погашению
Сумма прописью
Валюта
Данные о Клиенте
ФИО (для физических лиц),
Наименование клиента (для юридических)
Код клиента
Номер и дата договора
Номер договора комплексного
обслуживания на рынке ценных бумаг
Дата договора комплексного
обслуживания на рынке ценных бумаг
Номер лицевого счета
Номер счета депо
Срок, в который требование должно быть
исполнено
Реквизиты
Дата
Время
Подпись уполномоченного работника
Банка
Способ передачи требования
Информация о доставке (недоставке)
требования
73