ДОГОВОР доверительного управления ценными бумагами на

ДОГОВОР
доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального
инвестиционного счета
г. Екатеринбург
«___» ______ 20__ г.
1. Настоящий Договор доверительного управления ценными бумагами на ведение
индивидуального инвестиционного счета (далее – Договор) заключен между физическим лицом
(далее – Учредитель управления) и Закрытым акционерным обществом «Управляющая компания
«Система Профит» (далее – Управляющий), которое осуществляет деятельность на основании
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № 166-12598001000, выданной Центральным Банком Российской Федерации 08.10.2009 г., определяет
основания, условия и порядок, на которых Управляющий оказывает услуги по доверительному
управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Управляющим
(далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора.
2. Настоящий Договор заключается в целях открытия и ведения Индивидуального
инвестиционного счета. Под Индивидуальным инвестиционным счетом Стороны понимают счет
внутреннего учета, предназначенный для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг
Учредителя управления – физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет
Учредителя управления, и который открывается и ведется в соответствии с Федеральным
законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
3. Учредитель управления в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к
Договору и обязуется выполнять все предусмотренные им условия.
4. Договор не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского кодекса.
Управляющий вправе отказаться от заключения Договора без объяснения причин такого отказа.
5. Настоящий договор является стандартной формой договора присоединения, утвержденной
Управляющим. Приложения к Договору являются его неотъемлемой частью.
6. Заключение Договора между Управляющим и Учредителем управления осуществляется в
порядке, установленном Регламентом доверительного управления ценными бумагами Закрытого
акционерного общества «Управляющая компания «Система Профит» (далее – Регламент),
являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью Договора, путем полного и
безоговорочного присоединения Учредителя управления к Договору (акцепта Договора) в
соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для присоединения к
Договору
(акцепта
Договора)
Учредитель
управления
предоставляет
Управляющему/Уполномоченному агенту Управляющего Заявление о присоединении к Договору
(по форме Приложения № 2), условия которого определены ЗАО «УК «Система Профит»,
подписанного лично Учредителем управления, а также полный комплект надлежаще
оформленных документов в соответствии с положениями Договора (Приложение № 7).
7. Управляющий заключает с Учредителем управления Договор, при соблюдении следующих
условий:
7.1.Учредитель управления заявил в письменной форме, что у него отсутствует договор с другим
профессиональным
участником
рынка
ценных
бумаг
на
ведение
индивидуального
инвестиционного счета или что такой договор будет прекращен не позднее одного месяца.
Указанная информация подтверждается в Заявлении о присоединении к Договору.
7.2. В Заявлении о присоединении содержится вся необходимая информация об Учредителе
управления, его волеизъявление в отношении всех существенных условий Договора и
предоставлен полный комплект надлежаще оформленных документов, в соответствии с
требованиями Договора.
8. По настоящему Договору Учредитель управления передает Управляющему денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление, а
Управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными
средствами, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления, от своего имени и в интересах Учредителя управления в течение срока действия
Договора.
9. Управляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и принадлежащим
Учредителю управления имуществом, указанным в п. 8 Договора, в соответствии с Договором и
Регламентом.
10. Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и
Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют положения Регламента.
Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут
руководствоваться Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и
иными нормативными правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из
Договора.
11. В Заявлении о присоединении Учредитель управления подтверждает достоверность
представленных данных, подтверждает факт ознакомления с Уведомлением о рисках, Проспектом
Управляющего, являющимися Приложениями к Договору и неотъемлемой частью Договора,
осознает и принимает на себя риски, изложенные в Уведомлении о рисках.
12. Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Учредителя управления
и Управляющего, связанные с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными
бумагами, будут решаться путем переговоров. В случае недостижения Сторонами согласия в
отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится в порядке,
предусмотренном Регламентом.
13. Присоединяясь к настоящему Договору, Учредитель управления дает согласие Управляющему
на обработку своих персональных данных.
14. Приложения к Договору: Приложение № 1 – Регламент доверительного управления ценными
бумагами; Приложение № 2 – Заявление о присоединении; Приложение № 3 - Уведомление о
рисках; Приложение № 4 – Проспект Управляющего; Приложение № 5 – Согласие на обработку
персональных данных; Приложение № 6 – Инвестиционная декларация; Приложение № 7 –
Перечень документов, предоставляемых Учредителем управления Управляющему перед
заключением договора доверительного управления ценными бумагами; Приложение № 8 –
Протокол о вознаграждении.
15. Реквизиты Управляющего:
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Система Профит»
Место нахождения: Российская Федерация, 620014 г. Екатеринбург, ул. Радищева, д.6а, офис
1506.
Адрес для направления корреспонденции: Российская Федерация, 620000, г. Екатеринбург,
Главпочтамт, а/я 701
СИСТЕМА ПРОФИТ УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ЗАО
Р/с 40701810304100405979
в филиале «Уральский» ЗАО «Райффайзенбанк», г. Екатеринбург
ИНН 6670124563 КПП 667101001
к/с 30101810100000000906
БИК 046577906
Тел.: (343) 278 68 10, Факс: (343) 278 68 10
Адрес в интернете: http://www.sistemaprofit.ru/,
http://иис66.рф/
Приложение № 1
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
РЕГЛАМЕНТ
доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами
Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Система Профит»
1. Общие положения
Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора доверительного управления
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее – Договор), определяет
основания, условия и порядок, на которых Управляющий осуществляет управление имуществом,
а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим
(далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора.
В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации, Стороны договорились,
что Доверительный управляющий имеет право вносить изменения и дополнения в Регламент или
другие Приложения к Договору.
Изменения, внесенные Доверительным управляющим, становятся обязательными для Сторон на 5
(Пятый) рабочий день с даты отправления Управляющим новой редакции Регламента и (или)
других Приложений к Договору на адрес электронной почты Учредителя управления, указанный
в Договоре. Такое отправление признается Сторонами надлежащим уведомлением. Изменения и
дополнения, вносимые в Регламент и (или) другие приложения к Договору в связи с изменениями
в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со
вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов.
Изменения и дополнения в Регламент или другие приложения к Договору, вступившие в силу в
соответствии с установленным настоящим Регламентом порядком, распространяются на всех
Учредителей управления, присоединившихся к Договору, неотъемлемой частью которого
является Регламент или другие приложения к Договору, в том числе на лиц, присоединившихся к
Регламенту и подписавших Заявление о присоединении к Договору ранее даты вступления
изменений и дополнений в силу.
Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного
управляющего при осуществлении доверительного управления является Заявление о
присоединении к Договору доверительного управления (по форме Приложения №2 к Договору),
составленное в простой письменной форме, подписанное Учредителем управления.
Заявление о присоединении составляется в двух экземплярах и подписывается Учредителем
управления. Один экземпляр передается Доверительному управляющему, другой – Учредителю
управления.
Договор вступает в силу на условиях, содержащихся в Регламенте, после заключения между
Сторонами Договора в форме подписания Заявления о присоединении к Договору.
2. Предмет Договора
2.1. В соответствии с условиями Договора, Учредитель управления передает Доверительному
управляющему Активы в соответствии с Соглашением о составе Активов, передаваемых в
доверительное управление по форме Доверительного управляющего, а Доверительный
управляющий обязуется от своего имени и за Вознаграждение осуществлять доверительное
управление переданными Активами исключительно в интересах Учредителя управления или
указанного им лица (выгодоприобретателя).
2.2.
Доверительное
управление
Активами
Учредителя
управления
осуществляется
Доверительным управляющим в соответствии с Инвестиционной декларацией (Приложение №6 к
Договору), являющейся неотъемлемой частью Договора.
2.3. Учредитель управления гарантирует, что передаваемые по Договору Активы принадлежат
ему на праве собственности и не обременены залогом или иными обязательствами, а также
правами на них третьих лиц.
2.4. Активы, приобретаемые Доверительным управляющим в собственность Учредителя
управления в процессе исполнения Договора, становятся объектами доверительного управления
с момента передачи их собственниками или иными правомерными владельцами Управляющему.
При этом заключения между Учредителем управления и Управляющим дополнительных
соглашений о передаче Активов последнему не требуется.
2.5. Активы, переданные в доверительное управление Учредителем управления, а также
полученные в процессе доверительного управления Денежные средства и Ценные Бумаги, не
объединяются с Денежными Средствами и Ценными Бумагами других Учредителей Управления на
Банковских Счетах Д.У. и счетах депо (лицевых счетах) Доверительного Управляющего.
2.6.
Доверительный
управляющий
осуществляет
в
пределах,
предусмотренных
законодательством и Договором, правомочия собственника в отношении Активов, переданных в
доверительное управление.
3. Права и обязанности Сторон
3.1. Учредитель управления имеет право:
3.1.1. Передавать в доверительное управление Активы исключительно в виде денежных средств
(за исключением случаев передачи имущества Управляющему другим профессиональным
участником рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного
счета с которым прекращается Учредителем управления) в порядке, предусмотренном
Договором, в течение всего срока действия Договора;
3.1.2. Возвращать из доверительного управления Активы в порядке, предусмотренном
Договором; Учредитель управления не вправе осуществлять частичное изъятие
имущества из доверительного управления;
3.1.3. В ходе исполнения Договора дополнительно передавать в управление Доверительному
управляющему денежные средства;
3.1.4. Требовать от Доверительного управляющего предоставления Отчетов Доверительного
управляющего в порядке, предусмотренном Договором;
3.1.5. Требовать от Доверительного управляющего предоставления документов, необходимых
для налоговой отчетности Учредителя управления в связи с Договором;
3.1.6. Требовать от Доверительного управляющего предоставления документов о деятельности
и финансовом состоянии Доверительного управляющего, не являющихся коммерческой
тайной;
3.1.7. Предъявлять Доверительному управляющему, в случае нарушения им условий настоящего
Договора, претензии, обязывающие Доверительного управляющего исполнить условия
Договора и устранить неблагоприятные для Учредителя управления последствия,
наступившие из-за невыполнения Доверительным управляющим условий Договора.
3.2. Учредитель управления обязуется:
3.2.1. Предоставить Доверительному управляющему документы согласно Приложению № 7 к
Договору;
3.2.2. Письменно уведомить Доверительного управляющего в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих
дней об изменении реквизитов и персональных данных, указанных в Заявлении о
присоединении к Договору;
3.2.3. Передавать в управление Доверительному управляющему имущество исключительно в
виде денежных средств (за исключением случаев передачи имущества Управляющему
другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, договор на ведение
индивидуального инвестиционного счета с которым прекращается Учредителем
управления);
3.2.4. Передавать в доверительное управление Активы, свободные от залога или иного
обременения, а также прав на них третьих лиц;
3.2.5. Выплачивать Вознаграждение Доверительному управляющему в соответствии с порядком,
изложенным в Приложении №8 к Договору;
3.2.6. Возмещать Накладные расходы в порядке, предусмотренном Договором, в том числе на
основании
Уведомлений,
направленных
Доверительным
управляющим
после
прекращения Договора;
3.2.7. В случае, если по прекращении действия Договора, Учредитель управления намерен
воспользоваться правом на получение налогового вычета в сумме доходов, полученных
по операциям, учитываемым на Индивидуальном инвестиционном счете, при исчислении
и удержании налога на доходы физических лиц Доверительным управляющим Учредитель
управления обязан предоставить Доверительному управляющему справку налогового
органа, подтверждающую, что:
 Учредитель управления не воспользовался правом на получение налогового вычета в
сумме денежных средств, внесенных в налоговом периоде на Индивидуальный
инвестиционный счет в течение срока действия Договора, а также иных договоров,
прекращенных с переводом всего имущества Управляющему;
 в течение срока действия Договора Учредитель управления не имел других договоров на
ведение индивидуального инвестиционного счета, за исключением случаев прекращения
договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с переводом всего
имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, на другой
инвестиционный счет, открытый Учредителем управления.
Налоговый вычет предоставляется при условии истечения не менее трех лет с даты вступления в
силу Договора.
3.3. Доверительный управляющий обязуется:
3.3.1. Открывать Учредителю управления необходимый для осуществления Операций по
управлению Активами Индивидуальный Инвестиционный Счет;
3.3.2. Принимать в доверительное управление Активы в порядке, предусмотренном настоящим
Договором;
3.3.3. Строго соблюдать условия инвестирования, согласованные с Учредителем управления и
изложенные в Инвестиционной декларации (Приложение №6 к Договору);
3.3.4. Осуществлять доверительное управление Активами в интересах Учредителя управления в
соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями настоящего
Договора, проявляя при этом должную заботливость об его интересах;
3.3.5. При совершении юридических и фактических действий в рамках Договора указывать, что
он действует в качестве Доверительного управляющего;
3.3.6. Обособлять переданные в доверительное управление, а также полученные в процессе
управления Активы Учредителя управления от Активов, принадлежащих самому
Доверительному управляющему и Активов Учредителя Управления, переданных
управляющему в связи с осуществлением иных видов деятельности;
3.3.7. Возвращать Учредителю управления Активы, находящиеся в доверительном управлении,
в порядке, предусмотренном Договором, за вычетом Накладных расходов и
Вознаграждения Доверительного управляющего;
3.3.8. Предоставлять Отчеты Учредителю управления в порядке и сроки, предусмотренные
Договором;
3.3.9. Предоставлять Учредителю управления по его требованию документы, необходимые для
налоговой отчетности Учредителя в связи с Договором;
3.3.10. Информировать Учредителя управления о полных реквизитах Банковских счетов Д.У. и
Счетов депо Доверительного управляющего в Депозитариях;
3.3.11. Предоставлять по требованию Учредителя управления сведения о деятельности и
финансовом состоянии Доверительного управляющего, не являющиеся коммерческой
тайной;
3.3.12. В случае возникновения конфликта интересов Доверительного управляющего и
Учредителя управления или других клиентов Управляющего немедленно уведомить
Учредителя управления или других клиентов о возникновении такого конфликта
интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения;
3.3.13. Уведомлять Учредителя управления об уменьшении стоимости Активов Учредителя
управления на 20% и более по сравнению со стоимостью Активов, в соответствии с
последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета Активов,
возвращенных Управляющим Учредителю по его требованию, и Активов, внесенных
Учредителем, с даты направления Учредителя последнего Отчета), а также причинах
соответствующего уменьшения.
Уведомление об уменьшении стоимости Активов должно быть направлено не позднее
Рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.
Уведомление об уменьшении стоимости Активов направляется Доверительным
управляющим Учредителю посредством электронной почты (e-mail). С момента
направления уведомления об уменьшении стоимости Активов посредством электронной
почты (e-mail) Учредителю Доверительный управляющий считается исполнившим
установленную настоящим пунктом обязанность.
3.3.14. Уведомлять Учредителя управления об уменьшении стоимости Активов Учредителя
управления на 50% и более по сравнению стоимостью Активов, в соответствии с
последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета Активов,
возвращенных Управляющим Учредителю по его требованию, и Активов, внесенных
Учредителем, с даты направления Учредителя последнего Отчета), а также причинах
соответствующего уменьшения.
Уведомление об уменьшении стоимости Активов должно быть направлено не позднее
Рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.
3.3.15. Уведомление об уменьшении стоимости Активов направляется Доверительным
управляющим Учредителю посредством электронной почты (e-mail). С момента
направления уведомления об уменьшении стоимости Активов посредством электронной
почты (e-mail) Учредителю Доверительный управляющий считается исполнившим
установленную настоящим пунктом обязанность.
3.3.16. Уведомить Учредителя управления о внебиржевой сделке или переговорной сделке,
купли/продаже Ценных Бумаг, включенных в котировальный список, за счет Активов
Учредителя, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях:
 о сделке купли/продажи Ценных Бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная
цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевые
сделки купли/продажи такого же количества Ценных Бумаг на торгах организатора
торговли, участником торгов которых является Брокер, заключающий сделки в интересах
Управляющего, на основании встречных безадресных анонимных заявок в момент
заключения внебиржевой/переговорной сделки;
 о сделке купли/продажи Ценных Бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 (Один)% по
сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по
такой же Ценной Бумаге, раскрываемой организаторами торговли, участником торгов
которых является Брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае
заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
 о сделке купли/продажи Ценных Бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 (Один)% по
сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же
Ценной Бумаге, раскрываемой организаторами торговли, участником торгов которых
является Брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае заключения
внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
Уведомление должно быть направлено не позднее окончания следующего Рабочего дня за
днем заключения внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям,
указанным в настоящем пункте Договора.
3.3.17. Уведомление о сделке на заведомо худших условиях по сравнению с рыночными
условиями направляется Доверительным управляющим Учредителю посредством
электронной почты (e-mail). С момента направления такого уведомления посредством
электронной почты (e-mail) Учредителю Доверительный управляющий считается
исполнившим установленную настоящим пунктом обязанность.
Требования данного пункта не применяются в случаях отсутствия у организаторов
торговли, участником которых является Брокер, заключающий сделки в интересах
Доверительного управляющего, информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с
которыми Управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информация о встречных
безадресных анонимных заявках в момент заключения внебиржевой/переговорной
сделки.
3.3.18. Знакомить Учредителя управления с Проспектом Управляющего ЗАО «УК «Система
Профит».
3.4.Доверительный управляющий имеет право:
3.4.1. Совершать в отношении переданных в управление Активов любые юридические и
фактические действия в интересах Учредителя управления, в том числе совершать любые
гражданско-правовые сделки, связанные с размещением, отчуждением Активов и/или
приобретением имущества в состав Активов, без получения от Учредителя каких-либо
указаний, поручений и инструкций, в соответствии с условиями Договора в пределах
ограничений, установленных Договором, Инвестиционной декларацией (Приложение №6)
и действующим законодательством РФ;
3.4.2. Осуществлять имущественные и неимущественные права, закрепленные Ценными
Бумагами, находящимися в доверительном управлении, в том числе право голоса по
голосующим Ценным Бумагам;
3.4.3. Получать Вознаграждение за управление Активами в порядке и размере, определенными
в Протоколе (Приложении №8 к Договору);
3.4.4. Осуществлять оплату Накладных расходов в порядке, предусмотренном Договором, в том
числе требовать от Учредителя управления оплаты Накладных расходов, относящихся к
операциям по управлению Активами в течение срока действия Договора, по счетам,
поступившим к Доверительному управляющему после прекращения Договора;
3.4.5. Представлять законные интересы Учредителя и защищать права Учредителя;
3.4.6. В необходимых случаях требовать от Учредителя передачи Управляющему всех
документов, обязательных для осуществления доверительного управления в рамках
Договора;
3.4.7. Полагаться без дополнительных исследований на действительность документов,
оформленных или предоставленных Учредителем управления.
4. Передача Активов
4.1. Стороны устанавливают следующий порядок передачи первоначально передаваемых в
управление Активов, а также дополнительно передаваемых в управление Активов при условии,
что договор на ведение индивидуального инвестиционного счета не заключался ранее
Учредителем управления с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг.
4.1.1. Учредителем управления могут быть переданы Доверительному управляющему в
управление исключительно денежные средства в безналичной форме. Учредитель управления
вправе дополнительно передавать денежные средства в управление Доверительному
управляющему в безналичной форме.
4.1.2. Совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы Доверительному
управляющему в течение календарного года (с 01 января по 31 декабря) по Договору, не может
превышать 400 000 (Четыреста тысяч) рублей.
Денежные средства в сумме превышения размера, установленного настоящим пунктом,
возвращаются Учредителю управления на банковский счет, с которого они поступили, в течение
30 (Тридцати) календарных дней с даты поступления на банковский счет Доверительного
управляющего. Доверительный управляющий вправе по своему усмотрению и без
дополнительного распоряжения Учредителя управления перечислить денежные средства на
расчетный счет, открытый в рамках иного заключенного договора доверительного управления
между Учредителем управления и Доверительным управляющим, не предусматривающего
ведение Индивидуального инвестиционного счета.
4.1.3. Денежные средства считаются переданными в управление Доверительному управляющему
с момента их зачисления на счет Доверительного управляющего. Факт передачи средств в
управление подтверждается платежным поручением и выпиской о поступлении денежных
средств на счет Доверительного управляющего.
4.2. Стороны устанавливают следующий порядок передачи имущества при его передаче другим
профессиональным участником рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального
инвестиционного счета с которым прекращается Учредителем управления.
4.2.1. Денежные средства считаются переданными в управление Доверительному управляющему
с момента их зачисления на счет Доверительного управляющего. Факт передачи средств в
управление подтверждается платежным поручением и выпиской о поступлении денежных
средств на счет Доверительного управляющего.
4.2.2. Бездокументарные ценные бумаги считаются переданными в управление Доверительному
управляющему с момента их зачисления на лицевые счета или счета депо, открытые в
соответствии с действующим законодательством для учета ценных бумаг, передаваемых в
управление. При этом расходы, связанные с переводом ценных бумаг на лицевые счета или счета
депо, возлагаются на Учредителя управления. При передаче ценных бумаг составляется Акт
приема-передачи, в котором отражается оценочная стоимость и стоимость ценных бумаг в целях
налогового учета.
4.2.3. Документарные ценные бумаги, не учитываемые в депозитариях, считаются переданными
в управление с даты подписания Сторонами Акта приема-передачи имущества.
4.3. Стороны устанавливают следующий порядок передачи в управление
приобретаемого Доверительным управляющим в процессе исполнения Договора.
имущества,
4.3.1. Имущество, а также имущественные права, которые приобретаются Доверительным
управляющим в процессе исполнения Договора, считаются переданными в управление без какихлибо дополнительных указаний со стороны Учредителя управления, без подписания
дополнительных соглашений и актов.
5. Возврат Активов
5.1.Возврат из управления части Активов запрещается.
5.2. Стороны устанавливают следующий порядок возврата Активов из управления в полном
объеме при прекращении Договора в связи с истечением срока его действия или в случае
досрочного расторжения Договора в связи с отказом одной из Сторон.
5.2.1. Если иное не предусмотрено соглашением сторон, в случае подачи Учредителем
управления Поручения о выводе Денежных средств, Доверительный управляющий в срок не
позднее 15 (Птянадцати) рабочих дней с момента прекращения Договора реализует все
находящиеся в управлении ценные бумаги, а полученные от реализации денежные средства и
иные находящиеся в управлении денежные средства, за вычетом своего вознаграждения и
произведенных необходимых расходов, перечисляет Учредителю управления по указанным
Учредителем управления в Поручении о выводе Денежных средств реквизитам. В случае, если
реализация ценных бумаг невозможна по обстоятельствам, не зависящим от Доверительного
управляющего (в частности, но не ограничиваясь, случаями отсутствия торгов по ценных
бумагам, необходимости расчета по сделкам, заключенным Доверительным управляющим до
даты получения Поручения о выводе Активов), то он обязуется в срок не позднее 5 (Пяти)
рабочих дней с даты прекращения действия этих обстоятельств, реализовать ценные бумаги, а
полученные от реализации денежные средства за вычетом своего вознаграждения и
произведенных необходимых расходов, перечислить Учредителю управления по реквизитам,
указанным в Поручении о выводе Денежных средств, поданным Учредителем управления в связи
с прекращением Договора.
5.2.2. Если иное не предусмотрено соглашением сторон, в случае подачи Учредителем
управления Поручения о выводе Ценных Бумаг, Доверительный управляющий возвращает
Учредителю управления имущество в том составе, в котором оно фактически находится на
момент прекращения Договора, включая права требования к третьим лицам, в срок не позднее
15 (Пятнадцати) рабочих дней с момента прекращения Договора. При этом Учредитель
управления обязан сообщить Доверительному управляющему всю необходимую для исполнения
его Поручения информацию, а также совершить все необходимые действия, в том числе открыть
соответствующие счета для зачисления ценных бумаг. В случае не указания Учредителем
управления реквизитов счёта для зачисления ценных бумаг, срок исполнения Доверительным
управляющим Поручения Учредителя управления увеличивается на соответствующий период до
предоставления Учредителем управления необходимых сведений, а Управляющий не несет
ответственности за просрочку передачи имущества.
5.3.
Стороны устанавливают следующий порядок возврата имущества из управления при
прекращении Договора по инициативе Учредителя управления в связи с заключением
Учредителем управления договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с другим
профессиональным участником рынка ценных бумаг:
5.3.1. Если иное не предусмотрено соглашением сторон, в случае подачи Учредителем
управления Поручения на вывод Активов, в связи с заключением Учредителем управления
договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с другим профессиональным
участником рынка ценных бумаг Доверительный управляющий осуществляет передачу
профессиональному участнику рынка ценных бумаг, реквизиты которого указаны Учредителем
управления в Поручении, Активов в том составе, в котором они фактически находятся на момент
прекращения Договора, включая права требования к третьим лицам, в срок не позднее 30
(Тридцати) календарных дней с даты прекращения Договора. При этом Учредитель управления
обязан сообщить Доверительному управляющему всю необходимую для исполнения его
Поручения информацию, а также совершить все необходимые действия. В случае не указания
Учредителем управления реквизитов счетов для зачисления денежных средств или ценных бумаг,
срок
исполнения
Доверительным
управляющим
Поручения
Учредителя
управления
увеличивается на соответствующий период до предоставления Учредителем управления
необходимых сведений, а Управляющий не несет ответственности за просрочку передачи
имущества.
5.4.
Стороны
устанавливают
следующий
порядок
возврата
Активов,
поступивших
Доверительному управляющему после даты прекращения Договора в связи с осуществлением
управления в период действия Договора.
5.4.1. На следующий рабочий день после поступления Активов Доверительному управляющему,
Доверительный управляющий письменно уведомляет об этом Учредителя управления, с
приложением описания порядка действий Учредителя управления, которые необходимы для
получения им Активов. Уведомление должно быть направлено Доверительным управляющим по
адресу Учредителя управления, известному Доверительному управляющему на момент
поступления денежных средств и/или ценных бумаг для Учредителя управления.
5.4.2. Доверительный управляющий передает Учредителю управления или профессиональному
участнику рынка ценных бумаг, с которым Учредителем управления заключен новый договор на
ведение индивидуального инвестиционного счета, Активы, полученные Доверительным
управляющим после прекращения Договора в связи с осуществлением управления в период
действия Договора, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения соответствующих
ценных бумаг и/или денежных средств.
5.4.3. При возврате Учредителю управления Активов, Доверительный управляющий вправе
удержать из возвращаемого имущества расходы, произведенные им фактически или которые
должны быть им произведены после даты прекращения Договора. Если фактические расходы,
понесенные Доверительным управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше
удержанной суммы, Доверительный управляющий обязан возвратить остаток средств Учредителю
управления, а если больше, - то Учредитель управления обязан возместить Доверительному
управляющему недостающую сумму в течение 7 (Семи) дней с момента получения от
Доверительного управляющего Уведомления (Счета).
5.5. Датой возврата Активов из управления является дата списания денежных средств со счета
либо, для бездокументарных ценных бумаг – дата списания со счета депо Доверительного
управляющего, для документарных ценных бумаг – дата подписания Сторонами Акта приемапередачи ценных бумаг.
5.6. Стороны устанавливают, что Поручение Учредителя управления о выводе денежных средств
и/или Ценных Бумаг в полном объеме является требованием о расторжении Договора и должно
подаваться Учредителем управления с соблюдением положений Договора о порядке его
прекращения.
Стороны признают, что возможные убытки, нарушения требований к составу и структуре
объектов доверительного управления и иные неблагоприятные последствия, которые могут
возникнуть в результате выполнения Доверительным управляющим Поручения Учредителя
управления о выводе ценных бумаг и/или денежных средств до истечения срока действия
Договора, а также в результате отказа Учредителя управления от Договора до истечения срока
его действия, являются последствием действий (прямых указаний) Учредителя управления, что
исключает ответственность Доверительного управляющего за возможные убытки, которые могут
возникнуть в результате выполнения Поручения Учредителя управления.
6. Принципы управления Активами
6.1. Осуществляя доверительное управление по Договору, Доверительный управляющий
действует в соответствии с направлениями и способами инвестирования, а также в соответствии
с ограничениями, указанными в Инвестиционной декларации (Приложение №6 к Договору),
являющейся неотъемлемой частью Договора, без необходимости получения от Учредителя какихлибо указаний, поручений или инструкций в отношении использования, приобретения, продажи
или иной передачи Активов третьим лицам, если Сторонами не оговорено иное.
Настоящим Учредитель подтверждает и соглашается, что права и обязанности, которые
возникают у Доверительного управляющего в результате действий по Договору, исполняются за
счет Активов.
6.2. Учредитель управления передает Доверительному управляющему право голоса по Ценным
Бумагам. Управляющий реализует право голоса по Ценным Бумагам на общих собраниях
акционеров, а также осуществляет другие полномочия собственника в отношении Ценных Бумаг
по своему усмотрению без получения соответствующих инструкций от Учредителя.
6.3. Для целей настоящего Договора Доверительный управляющий вправе заключить от своего
имени, действуя как Доверительный управляющий, депозитарный договор с Депозитарием для
последующего внутреннего учета Активов.
6.4. Соблюдение условий Договора и Инвестиционной декларации означает, что Доверительный
управляющий осуществляет доверительное управление Активами в интересах Учредителя
управления, проявляя при этом должную заботливость. Для целей настоящего Договора к
проявлению должной заботливости не относится обязательство Доверительного управляющего
совершать какие-либо сделки с Активами по лучшим ценам приобретения и/или продажи Ценных
Бумаг в течение какого-либо временного периода.
6.5. Любые дивиденды, причитающиеся по Ценным Бумагам и полученные Доверительным
управляющим, зачисляются Доверительным управляющим на Банковский Счет Д.У. и включаются
в состав Активов. При этом Доверительный управляющий не несет ответственности перед
Учредителем управления за действия Эмитентов в отношении объявленных, но не выплаченных
Эмитентом дивидендов, а также за неправомерное удержание Эмитентом налогов или любых
других денежных сумм из суммы начисленных дивидендов. В этом случае Доверительный
управляющий обязуется предпринять необходимые меры для защиты прав Учредителя
управления на условиях, согласованных Сторонами дополнительно.
6.6. В случае нарушения Доверительным управляющим условий, согласованных Сторонами в
Инвестиционной декларации, если соответствующее нарушение не является результатом
действий Доверительного управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 30
(Тридцати) дней с момента нарушения.
6.7. В случае нарушения Доверительным управляющим условий, согласованных Сторонами в
Инвестиционной декларации, если соответствующее нарушение является результатом действий
Доверительного управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 5 (Пяти)
рабочих дней с момента нарушения.
7. Отчетность Доверительного управляющего
7.1. Доверительный управляющий предоставляет Учредителю следующие отчетные документы:
 ежеквартальный Отчет доверительного управляющего – не позднее 10–го числа месяца,
следующего за Отчетным кварталом. Данный Отчет должен содержать информацию обо
всех сделках с Ценными Бумагами Учредителя, совершенных Управляющим в период
времени с предыдущей Отчетной даты, а также операциях по передаче в доверительное
управление Учредителем управления и возврату ему Активов (далее – операции), об
остатках и движении принадлежащих Учредителю и находящихся в управлении Денежных
Средств и Ценных Бумаг за указанный период, сумму Накладных расходов, сумму
Вознаграждения Доверительного управляющего, а также информацию об Активах,
принадлежащих Учредителю управления на последний день отчетного периода, и их
оценочной стоимости, а также сумму Вознаграждения Доверительного управляющего;
 Отчет доверительного управляющего по письменному запросу от Учредителя управления
– не позднее 10 (Десяти) Рабочих дней от даты получения такого запроса. Данный отчет
содержит ту же информацию, что и ежеквартальный Отчет по состоянию на дату,
указанную в запросе, а если такая дата не указана в запросе, то на дату получения
запроса Управляющим;
 Отчет на дату прекращения Договора по любому основанию;
другие отчетные документы по требованию Учредителя управления и в соответствии с
предварительной договоренностью Сторон.
Отчетные документы направляются Доверительным управляющим Учредителю посредством
электронной почты (e-mail).
7.2. К ежеквартальному Отчету Доверительного управляющего, а также к Отчету на дату
прекращения Договора прилагается Расчет Вознаграждения Доверительного управляющего.
7.3. Форма отчетных документов определяется Доверительным управляющим самостоятельно.
Если в течение 2 (Двух) Рабочих дней после получения Отчета (или после даты, когда такой
отчетный документ должен был быть получен) Учредитель управления не предъявил
Доверительному управляющему обоснованных претензий к содержанию данного Отчета и не
представил их Управляющему в письменной форме, то такой Отчет считается принятым
Учредителем. При этом Учредитель не вправе в дальнейшем ссылаться на такой принятый Отчет
в качестве обоснования возможных претензий.

8. Методика оценки Активов - Ценных Бумаг
8.1. Оценочная стоимость передаваемых в управление Активов для целей определения дохода от
управления рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих Активы, переданные в управление, на дату передачи.
8.2. Оценочная стоимость возвращаемых из управления Активов для целей определения дохода
рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих возвращаемые Активы, на дату передачи.
8.3. Оценочная стоимость находящихся в управлении Активов в целях определения дохода от
управления рассчитывается как сумма денежных средств, дебиторской, кредиторской
задолженности и оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих Активы, на Отчетную дату
(последний календарный день квартала).
8.4. Стороны устанавливают следующую методику оценки имущества Учредителя управления при
приеме их в управление от Учредителя управления и при указании в Отчете.
8.4.1. Оценочная стоимость имущества, передаваемого в управление, рассчитывается как сумма
денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг, определяемая передающей Стороной на
дату передачи, включая дату передачи. Ценные Бумаги передаются в управление по оценочной
стоимости.
8.4.2. Оценочная стоимость Активов, возвращаемых из управления, рассчитывается как сумма
денежных средств, дебиторской задолженности, возникшей в результате исполнения Договора,
оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих Активы, определяемая передающей Стороной
на дату передачи, включая дату передачи, с учетом существующих обязательств по Договору.
8.5. Оценочная стоимость имущества, находящегося в управлении, в целях определения дохода
от управления рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных
бумаг, составляющих Имущество, дебиторской, кредиторской задолженности по состоянию на
отчетную дату.
8.6. Оценочная стоимость ценных бумаг, находящихся в управлении, указываемая в Отчете
Доверительного управляющего, определяется в следующем порядке:
 для акций российских эмитентов – по рыночной цене marketprice3, рассчитываемой
ММВБ;
Если на дату определения оценочной стоимости ценной бумаги рыночная цена ММВБ не
рассчитана, то оценочной стоимостью ценной бумаги является последняя рассчитанная
рыночная цена на ММВБ. Если на ММВБ рыночная цена не рассчитана ни на одну из дат,
то стоимость ценной бумаги определяется по ее балансовой стоимости;
 для купонных облигаций – по рыночной цене, определяемой в том же порядке, что для
акций российских эмитентов, и увеличенной на величину накопленного купонного
дохода, рассчитанную на дату определения рыночной стоимости, исходя из купонной
ставки по соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный
период, и, в случае отсутствия рыночной цены по итогам торгового дня, по
средневзвешенной цене по итогам торгового дня, увеличенной на величину купонного
дохода, рассчитанную на дату проведения оценки, исходя из купонной ставки по
соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный период.
Если на ММВБ рыночная цена не рассчитана ни на одну из дат, то стоимость ценной
бумаги определяется по ее балансовой стоимости;
 для эмиссионных ценных бумаг, не имеющих рыночной цены на дату определения
оценочной стоимости – по цене приобретения;
 для иных ценных бумаг – Стороны определяют в дополнительных соглашениях к
Договору.
 оценочная стоимость фьючерсных контрактов и опционов определяется по расчетной
цене соответствующего организатора торговли, а при ее отсутствии на дату оценки - на
предыдущий день, а при отсутствии на предыдущий день – на дату приобретения.
8.7. Стороны договорились, что при списании ценных бумаг, входящих в состав имущества
Учредителя управления, используется способ ФИФО (по первоначальной стоимости первых по
времени приобретения ценных бумаг).
9. Вознаграждение Доверительного управляющего и возмещение накладных
расходов
9.1. Доверительный управляющий имеет право на Вознаграждение, предусмотренное настоящим
Договором, а также на возмещение обоснованных Накладных расходов, понесенных
Доверительным управляющим в ходе осуществления доверительного управления, в соответствии
с законодательством Российской Федерации.
9.2. Доверительный управляющий имеет право на Вознаграждение, предусмотренное настоящим
Договором, а также на возмещение обоснованных Накладных расходов, понесенных
Доверительным управляющим в ходе осуществления доверительного управления, в соответствии
с законодательством Российской Федерации.
9.3. Сумма подлежащего к выплате Вознаграждения и сумма Накладных расходов указывается
Доверительным управляющим в отчетном документе. При этом возможные возражения по
указанным суммам должны быть представлены Учредителем управления в те же сроки и в
порядке, предусмотренном настоящим Договором для принятия соответствующего Отчета.
9.4. Выплата Вознаграждения и компенсация Накладных расходов производится путем
удержания Доверительным управляющим без дополнительных инструкций/поручений со стороны
Учредителя управления причитающейся Управляющему суммы Денежных Средств из Активов
Учредителя в сроки, определенные в Протоколе (для Вознаграждения) и по факту совершения
операций с Активами (для Накладных расходов).
Вознаграждение
Доверительного
управляющего
и
Накладные
расходы,
удержанные
управляющим, снижают размер Инвестиционного дохода Учредителя управления.
9.5. Выплата Вознаграждения и компенсация Накладных расходов по Договору осуществляются в
рублях Российской Федерации.
10. Налоговые обязательства
10.1. Доверительный Управляющий в соответствии с Налоговым кодексом РФ является налоговым
агентом по исчислению, удержанию и перечислению налога на доходы физических лиц в
отношении сумм доходов, полученных Учредителем управления по Договору. По требованию
Учредителя управления, Управляющий представляет ему по итогам календарного года справку
формы 2-НДФЛ в срок не ранее 01 апреля года, следующего за календарным годом, а при
полном возврате имущества из управления до окончания календарного года – справку формы 2НДФЛ в срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения запроса Учредителя
управления.
11. Ответственность Сторон
11.1. Доверительный управляющий несет ответственность перед Учредителем управления за
ненадлежащее
исполнение
возложенных
на
него
обязанностей
в
соответствии
с
законодательством Российской Федерации.
11.2. При невыполнении или ненадлежащем выполнении одной из Сторон своих обязательств по
настоящему Договору, другая Сторона вправе требовать:
 надлежащего выполнения обязательств;
 безвозмездного
исправления
неблагоприятных
последствий
невыполнения
или
ненадлежащего выполнения обязательств по настоящему Договору;
 возмещения понесенных убытков, возникших у надлежащей Стороны в связи с
устранением последствий невыполнения виновной Стороной своих обязательств по
настоящему Договору.
11.3. Доверительный управляющий не несет ответственности перед Учредителем управления за
ущерб или убытки, являющиеся результатом действий, упущений или задержек в исполнении
своих обязательств Учредителем, его должностными лицами или работниками.
11.4. Доверительный управляющий не несет ответственности за:
 возникновение у Учредителя управления убытков по причине извлечения им Денежных
Средств, а также по причине прекращения настоящего Договора в связи с нарушением
Учредителем управления своих гарантий, предусмотренных в пункте 2.3. Статьи 2
настоящего Договора;
 невыполнение Эмитентом Ценных Бумаг своих обязательств по погашению Ценных
Бумаг;
 невыплату Эмитентом причитающихся по Ценным Бумагам периодических платежей или
несвоевременное осуществление таких выплат;
 другие действия Эмитента, не поддающиеся разумному контролю со стороны
Доверительного управляющего.
11.5. Доверительный управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах
Учредителя управления, возмещает последнему убытки, причиненные утратой Активов, а также
упущенную выгоду.
11.6. Если конфликт интересов Доверительного управляющего и Учредителя управления или
других клиентов Управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к
действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Учредителя, Управляющий обязан за свой
счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
11.7. Каждая из Сторон Договора освобождается от ответственности за неисполнение
обязательств по настоящему Договору, если таковое было вызвано не зависящими от нее
обстоятельствами непреодолимой силы, находящимися вне контроля сторон, возникшими после
вступления настоящего Договора в силу, существенно ухудшившими условия исполнения
Договора или делающими невозможным его исполнение полностью или частично (форс-мажор).
К числу указанных обстоятельств стороны настоящего Договора относят:
 издание нормативных актов, положения которых обусловливают невозможность
надлежащего исполнения обязательств;
 возникновение стихийных бедствий, в том числе наводнений, землетрясений, пожаров и
др.; техногенные аварии и катастрофы, карантины, влияние социально-политических
факторов, в том числе забастовок, митингов, шествий, действий органов власти, военных
действий или конфликтов, террористических актов, отставка или смерть ведущих
политических деятелей, и т.д.;
 действия органов государственной власти и управления, а также Банка России, делающие
невозможным либо несвоевременным исполнение Сторонами своих обязательств по
настоящему Договору, включая невозможность совершения сделок с Активами, а также
прекращение, приостановление расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных
операций
депозитариями,
расчетными
палатами
и
другими
организациями,
обслуживающими процесс торговли на соответствующей бирже;
 иные обстоятельства, отвечающие условиям, предусмотренным абзацем первым
настоящего пункта.
О наступлении форс-мажорного обстоятельства Сторона, надлежащее исполнение обязательства
которой оказалось невозможным в силу наступления обстоятельства, обязуется известить другую
Сторону не позднее 3 (Трех) Рабочих дней, следующих за Рабочим днем, в течение которого стал
известен факт наступления форс-мажорного обстоятельства.
Стороны освобождаются от необходимости известить о наступлении форс-мажорного
обстоятельства при условии, что факт наступления обстоятельства отражен в средствах массовой
информации, включая специализированные средства массовой информации, освещающие
состояние рынка Активов, в отношении которых Доверительным управляющим осуществляются
действия в рамках настоящего Договора.
12. Применимое законодательство и порядок разрешения споров
12.1. Настоящий Договор подпадает под действие и истолковывается в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
12.2. Все споры и разногласия по исполнению настоящего Договора или связанные с его
исполнением Стороны будут стремиться разрешить путем переговоров.
12.3. Если в течение 30 (Тридцати) Рабочих дней с момента возникновения спора Стороны не
смогут его разрешить к обоюдному удовлетворению, то спор подлежит разрешению в Третейском
суде НАУФОР в соответствии с его регламентом.
13. Срок действия Договора и порядок его прекращения
13.1. Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует 1 (Один) год.
13.2. Настоящий Договор автоматически продлевается на следующий срок(и), равный(е)
первоначальному сроку действия Договора, если не менее чем за 15 (Пятнадцать) Рабочих дней
до даты прекращения настоящего Договора ни одна из Сторон письменно не уведомляет другую
Сторону о своем намерении прекратить настоящий Договор.
13.3. Настоящий Договор может быть прекращен при ненадлежащем выполнении Сторонами
своих обязательств, нарушении Сторонами заверений и гарантий, предусмотренных в настоящем
Договоре и по иным основаниям, предусмотренным в настоящем Договоре.
13.4. Любая Сторона вправе в одностороннем порядке прекратить настоящий Договор,
предварительно письменно уведомив другую Сторону о прекращении не менее чем за 15
(Пятнадцать) Рабочих дней до предполагаемой даты прекращения настоящего Договора.
Учредитель управления направляет Управляющему Уведомление о прекращении Договора по
форме Доверительного управляющего, в соответствии с которым Денежные Средства передаются
Доверительным управляющим Учредителю управления путем перечисления на расчетный счет
Учредителя, указанный в Уведомлении о прекращении Договора; Ценные Бумаги передаются
путем перерегистрации на счет депо (лицевой счет) Учредителя, указанный в Уведомлении о
прекращении Договора.
13.5. Датой прекращения Договора по любому основанию является дата возврата Активов
Доверительным управляющим Учредителю управления.
13.6. В случае прекращения настоящего Договора срок возврата Доверительным управляющим
Активов Учредителю управления устанавливается в соответствии с правилами раздела 5
настоящего Регламента.
13.7. При прекращении настоящего Договора Стороны подписывают Соглашение о прекращении
Договора по форме Доверительного управляющего в 2 (Двух) экземплярах, имеющих равную
юридическую силу, по одному оригинальному экземпляру для каждой из Сторон.
13.8. Сторона, по инициативе которой прекращается Договор, обязана оплатить расходы,
связанные с передачей Активов.
14. Дополнительные условия
14.1. Все поправки, дополнения, изменения и Приложения к Договору являются действительной
неотъемлемой частью Договора, если они совершены в письменной форме и подписаны
уполномоченными представителями Сторон.
14.2. Все термины, определенные в Договоре и используемые в Договоре, Приложениях и
дополнениях к нему, имеют единое значение.
14.3. Если какое-либо из положений Договора будет признано судом недействительным или
каким-либо иным образом лишенным законной силы, оставшаяся часть Договора сохранится в
силе, а недействительное или недействующее положение заменяется законным положением по
возможности более близким по целям или действию к первоначальному положению.
14.4. Учредитель управления полностью осознает и соглашается с тем, что при исполнении
Доверительным управляющим Договора при проявлении последним должной заботливости об
интересах Учредителя управления риски, сопутствующие проведению операций на рынке ценных
бумаг, являются высокими и могут повлечь за собой возникновение убытков. Учредитель
управления подтверждает, что он ознакомился с Уведомлением о рисках, являющимся
Приложением № 3 к Договору.
14.5. Учредитель управления подтверждает, что он уведомлен о своем праве на получение
информации, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным законом «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ при
инвестировании имущества в эмиссионные ценные бумаги.
14.6. Управляющий не дает гарантий и не несет обязательств по обеспечению сохранности и/или
доходности имущества Учредителя управления, переданного в доверительное управление по
Договору.
Приложение № 2
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ1
к договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
№ ________________ от ________________
1. Сведения об Учредителе управления:
Фамилия
Имя
Отчество
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Сведения о документе, удостоверяющем
личность
Вид:
Серия:
Номер:
Дата выдачи:
Кем выдан:
ИНН (при наличии)
Адрес электронной почты
Стоимость передаваемого имущества2
2.
Реквизиты
банковского
счета
Учредителя управления:
Получатель
ИНН получателя
Номер расчетного счета получателя
Наименование банка
КПП банка
БИК
Кор.счет
Настоящим заявлением Учредитель управления в соответствии со статьей 428 Гражданского
кодекса РФ полностью и безоговорочно присоединяется к условиям и акцептует Договор
доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального инвестиционного
счета (далее – Договор) со всеми приложениями, в том числе Регламент доверительного
управления ценными бумагами ЗАО «УК «Система Профит» (далее – Управляющий).
Настоящим заявлением Учредитель управления подтверждает, что ознакомлен с Проспектом
Управляющего, Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными
бумагами, осознает и принимает на себя риски, изложенные в указанном Уведомлении о рисках,
ознакомлен с Договором, Регламентом и всеми приложениями к Договору, обязуется соблюдать
все положения вышеуказанных документов.
1
2
К заявлению прилагается копия паспорта Учредителя управления.
Сумма фактически переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может
отличаться от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим
перечисление денежных средств Учредителя управления на счет Управляющего.
Настоящим заявлением Учредитель управления подтверждает, что у него отсутствует договор с
другим
профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального
инвестиционного счета.
Либо у него есть договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с
___________________________________________________________________________3.
Указанный договор будет прекращен не позднее одного месяца с даты подписания настоящего
Заявления.
После подачи настоящего заявления Учредитель управления не может ссылаться на то, что он не
ознакомился с вышеуказанными документами (полностью или частично) либо не признает их
обязательность в договорных отношениях с ЗАО «УК «Система Профит».
Настоящее Заявление является неотъемлемой частью Договора.
Все необходимые разъяснения по вопросам доверительного управления и принимаемых рисков
мне предоставлены. Достоверность указанных мною сведений подтверждаю.
Учредитель
Управления:
_________________________________________________________________________________
(Ф.И.О., подпись Учредителя управления)
«_____» _____________ ___________г.
_________________________________________________________________________________________________________
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ
Настоящим подтверждает прием заявления и заключение с Учредителем управления Договора
доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального инвестиционного
счета № _____ от ____________ г.
_________________________________________________________________________________
(Ф.И.О., подпись сотрудника ЗАО «УК «Система Профит»)
«_____» _____________ ___________г.
3
наименование профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если у Учредителя управления
есть договор на ведение индивидуального инвестиционного счета
Приложение № 3
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ,
связанных с доверительным управлением ценными бумагами
Риск является неотъемлемой частью инвестиционного процесса. Инвестиционная
деятельность на рынке ценных бумаг может привести к убыткам Учредителя Управления.
Цель настоящей Декларации – дать Учредителю Управления общее представление о рисках,
возникающих у него в связи с инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг.
1.
Основным риском, которому подвергается Учредитель Управления, является рыночный
риск. Рыночный риск – риск возникновения у Учредителя Управления убытков вследствие
неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов, а также курсов
иностранных валют и процентных ставок. Проявления рыночного риска многогранны, они
включают (но не ограничиваются):

колебания рыночных цен, направление и амплитуду которых невозможно предсказать;

неблагоприятное изменение процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость
финансовых инструментов с фиксированным доходом.

неблагоприятное изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам, в случае
если стоимость финансовых активов номинируется в иностранной валюте.
1.1 Доверительное управление предполагает, что формирование инвестиционного портфеля в
соответствии с предпочтениями Учредителя Управления диверсифицирует рыночные риски
отдельных финансовых инструментов. Вместе с тем, полностью устранить рыночные риски за
счет диверсификации в силу объективных причин не представляется возможным.
1.2 Управляющий не имеет возможности гарантировать успешность коммерческой или
инвестиционной политики эмитентов ценных бумаг. В случае негативных финансовых
результатов или иных неблагоприятных показателей деятельности эмитента возможно резкое
падение цены на акции и, как следствие, наступление убытков у Учредителя Управления.
1.3 Риск потери ликвидности, как элемент рыночного риска, возникает вследствие
невозможности своевременного приобретения или продажи Управляющим ценных бумаг по
причине отсутствия на рынке справедливого предложения или спроса на них. В первую
очередь, риск потери ликвидности возникает в случаях, когда инвестиционная декларация
предполагает операции с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки
высоких уровней на фондовых биржах.
2.
Учредитель Управления может подвергаться также и операционному риску. Под
операционным риском понимается риск возникновения у Учредителя Управления убытков,
вызванных различного рода ошибками, сбоями внутренних процессов и систем, а также
вследствие внешних событий. Проявления
операционного риска весьма многогранны, они
включают (но не ограничиваются):

неумышленные и ошибки при осуществлении доверительного управления, в том числе
коммуникативные;

сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, ошибки операторов
компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования;

различные нарушения требований инвестиционной декларации, ошибки в расчетах
раскрытии информации, предоставлении отчетов и пр.

Несмотря на все предпринимаемые усилия по совершенствованию бизнес - процессов и
систем, подбору, обучению и мотивации персонала, организации внутреннего контроля и
риск – менеджмента, а также системы защиты информации, в том числе информации об
Учредителе Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью
гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие
реализации операционных рисков по вине Управляющего.
2.1 В ряде случаев операционные риски из числа описанных выше могут реализоваться по
вине организаций – контрагентов Управляющего. Несмотря на тщательный подбор
контрагентов и контроль над их деятельностью, а также в силу того, что в целом ряде случаев
выбор контрагентов ограничен, Управляющий в силу объективных причин не может полностью
гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации
операционных рисков по вине контрагентов.
3.
В силу определенных обстоятельств Управляющий оказывается вынужденным
приостанавливать свою профессиональную деятельность, что может привести к возникновению
убытков у Учредителя Управления. Перечень этих обстоятельств многочислен и включает (но не
ограничивается):

чрезвычайные ситуации техногенного и природного характера;

отключения электро-, водо-, теплоснабжения, иных видов обеспечения повседневной
деятельности;

приостановление услуг связи;

приостановление действия лицензии или запрет на проведение отдельных операций со
стороны органов государственной власти и пр.
В случае наступления указанных обстоятельств Управляющий примет все необходимые меры для
уведомления Учредителя Управления о случившемся и скорейшего возобновления своей
профессиональной деятельности.
4.
Деятельность на рынке ценных бумаг сопряжена с возможностью противоправных
действий, как в отношении Управляющего, так и в отношении Учредителя Управления со стороны
третьих лиц.
Такие противоправные действия включают, но не ограничиваются:

умышленное уничтожение активов, принадлежащих Учредителю Управления,
хищение или иное незаконное присвоение активов, принадлежащих Учредителя Управления;

подделку или фальсификацию
Управления.
документов, в том числе и от имени Учредителя
Несмотря на все принимаемые меры по обеспечению безопасности профессиональной
деятельности и защиты интересов Учредителя Управления, Управляющий в силу объективных
причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнут убытки
вследствие внешних противоправных действий. Вместе с тем, Учредитель Управления также
осознает, что реализации данного риска возможна и по его вине. В связи с этим Учредитель
Управления обязан соблюдать
все меры предосторожности, в том числе не допускать
ознакомления третьих лиц с документами, связанными с его деятельностью на фондовом рынке,
хранить в тайне все полученные от Управляющего коды, пароли и пр.
5.
На Учредителя Управления также распространяется кредитный риск. Проявления
кредитного риска включают (но не ограничиваются):

невозврат денежных средств и ценных бумаг Учредителя Управления, переданных в
доверительное управление и находящихся на счетах в расчетных банках и расчетных
депозитариях вследствие приостановления лицензии, запрета на совершение отдельных
действий, а также вследствие приостановления торгов на фондовой бирже;

непоставки оплаченных ценных бумаг и неоплате поставленных ценных бумаг при
совершении сделок на внебиржевом рынке не в режиме поставки против платежа.
6.
Управляющий не имеет возможности гарантировать финансовую устойчивость и
добросовестность эмитентов ценных бумаг. Наступление неплатежеспособности эмитента может
привести к убыткам для Учредителя Управления вследствие дефолта по выпущенным эмитентом
облигациям.
7.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их клиенты подвержены системным
рискам. Они включают (но не ограничиваются):
 приостановление или прекращение расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и
иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или
организаторами торговли, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями,
обеспечивающими денежные расчеты на рынке ценных бумаг;
 кризис рынка государственных долговых обязательств;
 банковский кризис;
 возникновение неблагоприятных для ведения инвестиционной деятельности изменений в
законодательстве Российской Федерации;
 изменение политической ситуации, как в России, так и за рубежом, действия
(бездействия) органов государственной власти, в том числе регулирующих рынок ценных
бумаг;
 наступление обстоятельств непреодолимой силы стихийного и геополитического
характера.
Управляющий не имеет возможности прогнозировать и управлять системными
вследствие реализации которых у Учредителя Управления могут возникнуть убытки.
рисками,
8.
Учредитель Управления понимает и согласен с тем, что:
Управляющий не может дать никаких дополнительных обещаний и гарантий по обеспечению
доходности управления ценными бумагами за исключением обязательств, указанных в договоре
доверительного управления;
 результаты деятельности Управляющего в прошлом не определяют доходы Учредителя
Управления в будущем.
8.1 Все сделки и операции с имуществом, переданным в управление, совершаются
Управляющим без поручений Учредителя управления.
Результаты деятельности Управляющего по управлению имуществом Учредителя управления в
прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем.
9.
Подписание Учредителем управления Отчета о доверительном управлении (одобрение
иным способом, предусмотренным Договором доверительного управления), в том числе без
проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего
и согласие с результатами управления имуществом Учредителя управления, которые нашли
отражение в Отчете.
10.
Настоящая Декларация не раскрывает информации
разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
обо
всех
рисках
вследствие
Приложение № 4
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Система Профит»
Перечень депозитариев:
1. ООО «КИТ Финанс» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР
России на осуществление депозитарной деятельности № 178-06467-000100).
2. ООО «Компания Брокеркредитсервис» (Лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности № 054-09298000100 от 26.07.2006 г.).
3. ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» (Лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности № 177-06104000100 от 28.06.2002 г.).
4. Закрытое
участника
акционерное
рынка
общество
ценных
бумаг
«Сбербанк
ФСФР
КИБ»
России
на
(Лицензия
профессионального
осуществление
депозитарной
деятельности № 177-06527-000100 от 08.04.2003 г.).
5. ОАО «АЛЬФА-БАНК» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР
России на осуществление депозитарной деятельности № 177-04148-000100 от 20.12.2000
г.).
6. ООО «Инвестиционная компания «ВИТУС» (Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности № 05907416-000100 от 27.01.2004 г.).
7. ООО «Центральный депозитарий фондов» (Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности № 07805763-000100 от 04.12.2001 г.).
8.
AS KIT Finance Europe (Решение Правления Финансовой Инспекции Эстонии № 32 от
20.04.2005 г.).
9. ООО «Унисон Капитал» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности №172-12380-000100 от
16.07.2009г.).
Перечень брокеров:
1. ООО «КИТ Финанс» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР
России на осуществление брокерской деятельности № 078-06525-100000).
2. ООО «Компания Брокеркредитсервис» (Лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг ФСФР России на осуществление брокерской деятельности № 154-04434100000 от 10.01.2001 г.).
3. ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» (Лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг ФСФР России на осуществление брокерской деятельности № 177-06097100000 от 28.06.2002 г.).
4. Закрытое
акционерное
общество
«Сбербанк
КИБ» (Лицензия
профессионального
участника рынка ценных бумаг ФСФР России на осуществление брокерской деятельности
№ 177-06514-100000).
5. ОАО «АЛЬФА-БАНК» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР
России на осуществление брокерской деятельности № 177-03471-100000 от 07.12.2000
г.).
6. ООО «Инвестиционная компания «ВИТУС» (Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг ФСФР России на осуществление брокерской деятельности № 05906665-100000 от 27.05.2003 г.).
7. AS KIT Finance Europe (Решение Правления Финансовой Инспекции Эстонии № 32 от
20.04.2005 г.).
8. ООО «Унисон Капитал» (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
ФСФР России на осуществление брокерской деятельности № 072-06602-100000 от
14.05.2003 г.).
Перечень банков:
1. Филиал «Уральский» ЗАО «Райффайзенбанк», г. Екатеринбург (Генеральная лицензия на
осуществление банковских операций №3292/2 от 31 января 2005 года).
2. Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое
акционерное общество), Орджоникидзевское отделение №4903 (Генеральная лицензия
на осуществление банковских операций от 03 октября 2002 года, Лицензия Банка России
на осуществление операций с драгоценными металлами).
Приложение № 5
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
СОГЛАСИЕ
на обработку, использование и распространение персональных данных
1. Управляющий осуществляет обработку, использование и распространение персональных
данных Учредителя управления в целях заключения, исполнения и расторжения Договора
доверительного
управления
ценными
бумагами
на
ведение
индивидуального
инвестиционного счета (далее – Договор), в соответствии с требованиями Федерального
закона «О персональных данных» № 152 - ФЗ от 27.07.2006 г. (далее Федеральный закон «О
персональных данных») и иных законодательных актов.
2. Перечень персональных данных, передаваемых Управляющему на обработку, использование
и распространение:
 фамилия, имя, отчество;
 год, месяц, дата рождения;
 паспортные данные;
 ИНН (при наличии);
 адрес электронной почты;
 гражданство;
 место жительства (регистрации);
 место пребывания;
 почтовый адрес;
 cведения о миграционной карте, документе, подтверждающем право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ;
 телефон/факс;
 банковские реквизиты.
3. Способом обработки является смешанная обработка персональных данных, в том числе с
использованием средств автоматизации и без использования таковых, с передачей
полученной информации по внутренней сети юридического лица строго определенными
сотрудниками Управляющего.
4. Учредитель управления дает согласие на обработку Управляющим своих персональных
данных, в том числе на совершение следующих действий: обработку (включая сбор,
систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование,
обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных), при этом общее
описание вышеуказанных способов обработки данных приведено в Федеральном законе «О
персональных данных», а также на передачу такой информации третьим лицам, включая
депозитарии с целью открытия счета депо, банки с целью открытия расчетного счета,
брокеров для открытия специального брокерского счета, налоговые органы, органы
государственного контроля и надзора, а также в случаях, установленных Договором и
нормативными правовыми актами государственных органов и законодательством.
5. Учредитель управления в связи с предоставлением своих персональных данных
Управляющему вправе:
А. получать сведения об Управляющем, о месте его нахождения, о наличии у Управляющего
персональных данных, относящихся к Учредителю управления, а также на ознакомление с
такими персональными данными, за исключением случаев, указанных в Федеральном законе
«О персональных данных», путем обращения либо направления запроса.
Запрос должен содержать номер основного документа, удостоверяющего личность
Учредителя управления или его законного представителя, сведения о дате выдачи
указанного документа и выдавшем его органе и собственноручную подпись Учредителя
управления или его законного представителя. Запрос может быть направлен в письменном
виде по адресу места нахождения Управляющего.
Б. требовать от Управляющего уточнения своих персональных данных, их блокирования или
уничтожения в случае, если персональные данные являются неполными, устаревшими,
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
недостоверными, незаконно полученными или не являются необходимыми для заявленной
цели обработки, а также принимать предусмотренные законом меры
по защите своих прав;
Настоящим Учредитель управления подтверждает свое согласие на включение в
общедоступные источники Управляющего следующие персональные данные: фамилию, имя и
отчество, место жительства (регистрации), адрес электронной почты, телефон/факс
Учредителя управления.
Настоящим Управляющий подтверждает, что общедоступные источники, содержащие
персональные данные Учредителя управления, указанные в п. 6 настоящего Согласия,
являются информацией для служебного пользования сотрудниками Управляющего и
используются только в целях заключения, исполнения и расторжения договора
доверительного управления с Учредителем управления.
Настоящее Согласие действует бессрочно.
Настоящее Согласие может быть отозвано письменным заявлением Учредителя управления в
любой момент.
В случае отзыва Учредителем управления настоящего Согласия на обработку персональных
данных, а также в случае прекращения/расторжения Договора, Управляющий обязан
прекратить обработку персональных данных в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней
с даты полного исполнения своих обязательств по Договору, включая обязательства по
возврату Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших
Управляющему после расторжения Договора, либо не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты
прекращения обязанности Управляющего по хранению документов, содержащих, в том числе,
персональные данные Учредителя управления, предусмотренной Федеральным законом РФ №
115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в зависимости от того,
какое из событий произошло позднее), либо в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты
исполнения обязанности Оператором по хранению документов, содержащих персональные
данные, если такая обязанность прямо установлена законодательством.
Учредитель управления обязуется в случае изменения персональных данных, перечисленных
в настоящем Согласии, предоставить согласие на обработку персональных данных по
настоящей форме с измененными персональными данными одновременно с предоставлением
документов, подтверждающих произошедшие изменения.
Учредитель управления принимает решение о предоставлении своих персональных данных и
дает согласие на их обработку своей волей и в своем интересе.
Отказ от предоставления своих персональных данных влечет невозможность заключения и
исполнения Договора доверительного управления, а также досрочного прекращения
Договора в случае его заключения до даты подписания настоящего Согласия.
Учредитель управления подтверждает, что настоящее Согласие имеет силу с даты
присоединения Учредителя управления к Договору.
Приложение № 6
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Цель инвестирования.
1.1.
Настоящая Инвестиционная декларация (далее – Инвестиционная декларация) является
неотъемлемой частью Договора.
1.2.
Инвестиционная декларация устанавливает основные
порядок
формирования
и
управления
Активами,
направления инвестирования,
находящимися
в
доверительном
управлении, путем совершения операций на рынке ценных бумаг.
1.3.
Целью
доверительного
управления
Активами
является
достижение
наибольшей
коммерческой эффективности использования Активов Учредителя управления.
1.4.
Заключение Договора доверительного управления влечет за собой признание согласия
Учредителя
управления
со
всеми
изложенными
в
Инвестиционной
декларации
положениями.
2.
Объекты доверительного управления и их структура.
Настоящая
Инвестиционная
декларация
устанавливает следующие требования к
структуре и объектам инвестирования:
2.1.
Перечень объектов инвестирования:

Государственные Ценные Бумаги Российской Федерации;

Муниципальные Ценные Бумаги Российской Федерации;

Корпоративные облигации российских Эмитентов;

Акции российских Эмитентов.
2.2.
В любой момент времени состав и структура портфеля Ценных Бумаг Учредителя
управления должна отвечать следующим требованиям:
Состав и структура портфеля Ценных Бумаг
Виды инструментов
Диапазон изменений, в % от общей стоимости
портфеля ценных бумаг
Минимальная доля
Максимальная доля
0,00
100,00
Акции, входящие в котировальные списки Биржи
0,00
100,00
Внесписочные Акции Биржи
0,00
100,00
0,00
100,00
0,00
100,00
Акции, в том числе:
Облигации, в том числе:
Облигации РФ
Облигации субъектов РФ
0,00
100,00
муниципальные Облигации
0,00
100,00
корпоративные Облигации
0,00
100,00
Денежные Средства
0,00
100,00
Денежные Средства на банковских счетах
0,00
15,00
Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока передачи Активов в
доверительное управление.
2.3.
Доверительный управляющий может заключать в интересах Учредителя управления
биржевые сделки (безадресные и переговорные) и внебиржевые сделки, в том числе
биржевые и внебиржевые срочные сделки, сделки РЕПО.
2.4.
В
случае
нарушения
соответствующее
Доверительным
нарушение
не
управляющим
является
пунктов
результатом
2.1.
действия
–
2.3.,
если
Управляющего,
Управляющий обязан устранить такое нарушение в течение 30 (Тридцати) дней с момента
такого
нарушения.
В
случае
если
нарушение
является
результатом
действия
Управляющего, Управляющий должен устранить такое нарушение в течение 5 (Пяти)
Рабочих дней с момента нарушения.
3.
Срок, в течение которого положения настоящей Инвестиционной декларации
являются действующими.
3.1.
Срок действия положений настоящей Инвестиционной декларации равен сроку действия
всего
Договора
в
целом,
либо
сроку
до
момента
подписания
Сторонами
новой
Инвестиционной декларации.
3.2.
По соглашению Сторон может быть подписана новая Инвестиционная декларация.
Подписание новой Инвестиционной декларации прекращает действие предыдущей.
3.3.
Доверительный управляющий приводит состав и структуру портфеля Ценных Бумаг в
соответствие
с
новой
Инвестиционной
декларацией
в
разумный
срок
с
момента
подписания Сторонами новой Инвестиционной декларации.
4.
4.1.
Ограничения Доверительного управляющего.
Доверительный управляющий в процессе исполнения обязанностей по Договору не
вправе совершать следующие сделки:

Отчуждать в состав Активов Учредителя управления собственные Активы Доверительного
управляющего за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации и настоящим Договором;

Отчуждать находящиеся в его управлении Ценные Бумаги и/или Денежные Средства в
состав своих Активов, в состав Активов акционеров Управляющего, аффилированных лиц
Управляющего или в состав Активов других Учредителей управления, находящегося у
него в доверительном управлении, за исключением Вознаграждения и обоснованных
Накладных расходов, предусмотренных Статьей 8 настоящего Договора;

Использовать Активы Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров
доверительного
управления,
заключенных
с
другими
Учредителями
управления,
собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц;

Совершать сделки с Активами Учредителя управления с нарушением условий настоящего
Договора;

Безвозмездно отчуждать Активы Учредителя управления за исключением Вознаграждения
и Накладных расходов, предусмотренных Статье 8 настоящего Договора;

Заключать
за
счет
Денежных
Средств
и/или
Ценных
Бумаг
Учредителя
сделки
купли/продажи Ценных Бумаг с аффилированным лицом Управляющего, а также иными
лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок
купли/продажи Ценных Бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях
ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 07 марта 2006 г.
№06-25/пз-н, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и
анонимных сделок;

Принимать в доверительное управление или приобретать за счет находящихся в его
управлении
Денежных
Средств
Ценные
Бумаги,
выпущенные
Доверительным
управляющим или его аффилированными лицами, за исключением Ценных Бумаг,
включенных в котировальные списки фондовых бирж;

Приобретать за счет находящихся в его управлении Денежных Средств Ценные Бумаги
организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в
отношении
которых
открыто
конкурсное
производство
в
соответствии
с
законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если
информация об этом была раскрыта в
соответствии
с порядком, установленным
нормативными правовыми актами Российской Федерации;

Отчуждать
находящиеся
в
его
управлении
Ценные
Бумаги
по
договорам,
предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем срок, установленный в
настоящем Договоре за который Стороны должны уведомить друг друга об отказе от
настоящего Договора за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров
(контрактов);

Получать на условиях договора займа Денежные Средства и Ценные Бумаги, подлежащие
возврату
за
счет
Активов
Учредителя
управления,
если
иное
не
предусмотрено
законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет Активов
Учредителя управления;

Передавать находящиеся в его управлении Ценные Бумаги в обеспечение исполнения
своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с
исполнением Управляющим настоящего Договора), обязательств своих аффилированных
лиц, обязательств иных третьих лиц;

Устанавливать
приоритет
интересов
Учредителя
управления
(выгодоприобретателя)
перед интересами другого Учредителя (выгодоприобретателя) при распределении между
ними Ценных Бумаг и/или Денежных Средств, полученных Управляющим в результате
совершения сделки за счет средств разных Учредителей.

Передавать находящиеся в его управлении Ценные Бумаги на хранение с определением в
качестве распорядителя и/или получателя третье лицо;

Передавать находящиеся в его управлении Денежные Средства во вклады в пользу
третьих лиц либо вносить указанные средства на счет (счета), распорядителем которого
определено третье лицо (лица);

Заключать
за
счет
находящихся
в
его
управлении
Денежных
Средств
договоры
страхования (приобретать страховые полисы), получателями возмещения по которым
определены любые третьи лица.
4.2.
Доверительный
управляющий
в
процессе
исполнения
им
своих
обязанностей
по
настоящему Договору не вправе без предварительного согласования с Учредителями
управления совершать сделки, в которых Управляющий одновременно представляет
интересы двух Сторон, с которыми им заключены Договоры доверительного управления.
Приложение № 7
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
предоставляемых Учредителем управления Управляющему перед подписанием
договора доверительного управления ценными бумагами на ведение индивидуального
инвестиционного счета
Учредитель управления предоставляет:
 паспорт гражданина Российской Федерации;
 временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации по форме 2П,
выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
 иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации
документами, удостоверяющими личность.
Документы предоставляются в оригинале или нотариально удостоверенных копиях.
Приложение № 8
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ПРОТОКОЛ
Настоящий Протокол оформлен в соответствии с условиями Договора.
СТОРОНЫ НАСТОЯЩИМ СОГЛАСОВАЛИ НИЖЕСЛЕДУЮЩЕЕ:
1.
Вознаграждение Доверительного управляющего по Договору состоит из Вознаграждения за
управление и Вознаграждения за успех и рассчитывается в соответствии с условиями
Договора и Приложениями к нему.
2.
Вознаграждение
за
управление
Минимальное Вознаграждение за
по
настоящему
управление и
Договору
состоит
из
двух
частей:
Дополнительное Вознаграждение за
управление.
3.
Минимальное Вознаграждение за управление удерживается при первом пополнении счета и
в конце каждого Отчетного периода, на который приходится дата начала следующего
фактического
года
доверительного
управления,
за
счет
Активов,
переданных
в
доверительное управление, и составляет 4 000 (Четыре тысячи) рублей РФ.
4.
Дополнительное Вознаграждение за управление в размере 1 % (Одного процента) годовых
от положительной разницы между Средневзвешенной стоимостью Активов и 400 000
(Четырьмястами тысячами) рублей РФ рассчитывается ежеквартально на 20-е число
последнего календарного месяца завершенного календарного квартала, на дату закрытия
бухгалтерского баланса доверительного управления при истечении срока действия или
досрочном прекращении Договора.
5.
Доверительный управляющий имеет право на Вознаграждение за успех в размере 15 %
(Пятнадцати процентов) от суммы Инвестиционного дохода за отчетный период - квартал.
Вознаграждение за успех рассчитывается ежеквартально на 20-е число последнего
календарного
месяца
завершенного
календарного
квартала,
на
дату
закрытия
бухгалтерского баланса доверительного управления при истечении срока действия или
досрочном прекращении Договора.
6.
Вознаграждение,
определенное
выше,
указано
без
учета
НДС.
Доверительный
управляющий рассчитывает и удерживает с Учредителя управления налог одновременно с
оплатой Вознаграждения.
За Доверительного управляющего
За Учредителя управления
ЗАО «УК «Система Профит»
Должность
Генеральный директор
Ф.И.О.
Кирия И.Г.
Ф.И.О.
Подпись
________________________
Подпись
________________________
Приложение № 8
к Договору доверительного управления ценными бумагами
на ведение индивидуального инвестиционного счета
ПРОТОКОЛ
Настоящий Протокол оформлен в соответствии с условиями Договора.
СТОРОНЫ НАСТОЯЩИМ СОГЛАСОВАЛИ НИЖЕСЛЕДУЮЩЕЕ:
1.
Вознаграждение Доверительного управляющего по Договору состоит из Вознаграждения за
управление и рассчитывается в соответствии с условиями Договора и Приложениями к
нему.
2.
Вознаграждение
за
управление
Минимальное Вознаграждение за
по
настоящему
управление и
Договору
состоит
из
двух
частей:
Дополнительное Вознаграждение за
управление.
3.
Минимальное Вознаграждение за управление удерживается при первом пополнении счета и
в конце каждого Отчетного периода, на который приходится дата начала следующего
фактического
года
доверительного
управления,
за
счет
Активов,
переданных
в
доверительное управление, и составляет 8 000 (Восемь тысяч) рублей РФ.
4.
Дополнительное Вознаграждение за управление в размере 2 % (Двух процентов) годовых
от положительной разницы между Средневзвешенной стоимостью Активов и 400 000
(Четырьмястами тысячами) рублей РФ рассчитывается ежеквартально на 20-е число
последнего календарного месяца завершенного календарного квартала, на дату закрытия
бухгалтерского баланса доверительного управления при истечении срока действия или
досрочном прекращении Договора.
5.
Вознаграждение,
определенное
выше,
указано
без
учета
НДС.
Доверительный
управляющий рассчитывает и удерживает с Учредителя управления налог одновременно с
оплатой Вознаграждения.
За Доверительного управляющего
За Учредителя управления
ЗАО «УК «Система Профит»
Должность
Генеральный директор
Ф.И.О.
Кирия И.Г.
Ф.И.О.
Подпись
________________________
Подпись
________________________