Служба Банка России по финансовым рынкам

Информационное письмо Службы Банка России по финансовым рынкам "О лицензионных
требованиях к соискателям лицензии на осуществление брокерской деятельности по
заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является товар"
29 ноября 2013 года
Участникам финансового рынка
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
о лицензионных требованиях ксоискателям лицензии на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
В связи с тем, что с 1 января 2014 года Закон Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (далее – Закон о товарных
биржах) утрачивает силу, Служба Банка России по финансовым рынкам сообщает следующее.
Как следует из пункта 1 статьи 8 Закона о товарных биржах, в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут заключаться договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Согласно статье 23 Закона о товарных биржах заключение в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, осуществляется
биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) производный финансовый
инструмент, наравне с ценной бумагой, является одним из видов финансовых инструментов. Порядок и особенности заключения договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, урегулированы Законом о рынке ценных бумаг. Следовательно, работа на организованных торгах, в том числе и на
товарной бирже, по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, может рассматриваться в качестве деятельности на рынке
ценных бумаг.
Кроме того, учитывая возможность осуществления деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров в соответствии с Законом о товарных биржах
исключительно на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, данную деятельность также можно
рассматривать как профессиональную, то есть осуществляемую на постоянной основе, штатными специалистами в соответствующей области с использованием
специализированного материального и программного оснащения.
Таким образом, для целей подтверждения соответствия лицензионным требованиям, установленным пунктами 2.1.7, 2.10.3 Положения о лицензионных требованиях
и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее –
Положение № 10-49/пз-н), соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, может представлять сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа
соискателя лицензии в должности не ниже руководителя отдела или иного структурного подразделения биржевого посредника, об опыте работы руководителя
отдела или иного структурного подразделения – не ниже должности специалиста биржевого посредника.
Первый заместитель Председателя
Банка России – руководитель Службы
Банка России по финансовым рынкам
Последняя редакция: 29.11.2013 16:33
С.А. Швецов