Распределение дополнительного (бонусного) выпуска (BONU)

Процесс: Распределение дополнительного (бонусного) выпуска (BONU)
S
Поставщик
I
Входы
P
Процесс
O
Выходы
C
Клиенты
Эмитент
Уведомление о
распределении ЦБ
Основными этапами процесса являются (см. диаграмму
«Схема процесса» ниже):
Распределение
дополнительного (бонусного)
выпуска
Эмитент
1. Уведомление акционеров о распределении ЦБ
2. Перечисление ЦБ
Владельцы ценных бумаг
Центральный депозитарий
Номинальные держатели
Иностранные номинальные
держатели
Схема процесса
Дата фиксации
0. Государственная
регистрация выпуска ЦБ,
принятие ЦБ на
обслуживание в НРД,
присвоение ISIN
1. Уведомление акционеров о
распределении ЦБ
Дата распределения
ЦБ
2. Перечисление ЦБ
Крайняя дата зачисления
ЦБ
Распределение дополнительного (бонусного) выпуска – 1. Уведомление акционеров о распределении ЦБ
5 дней
Дата повторного уведомления
Эмитент
1
1.1. Рассылка
уведомления об
распределении ЦБ и дате
распределения ЦБ *
Рассылает
сам?
W20
Сообщение
принято/отказано
ДА
Дата начала
распределения ЦБ
Дата фиксации
(ДФ)
W20
CorporateAction ID
SEN/MR
SEN
НЕТ
ТЭ
Регистратор
Уведомление об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ
(содержит связанный Meeting ID)
ТР+1
1.2. Рассылка уведомления иным
НД
W20, Л20
Сообщение
принято/отказано
1.3. Отправка уведомления о
распределении ЦБ и дате
распределения ЦБ НРД*
SEN/MR
ТР
НРД (ЦД)
W20, Л20
При получении уведомления от эмитента
ND
TЭ+1
CorporateAction ID
SEN
ТР+1
1.14. Рассылка уведомления о распределении
ЦБ судебным приставам по арестованным
бумагам и залогодержателям, которые не
являются ни ЦБ РФ, ни депонентом НРД (в
бумажной форме, не автоматизируется)
ND
Информация на
сайте
1 день
1.13. Рассылка уведомления о
распределении ЦБ залогодержателям
(депонентам НРД или ЦБ РФ) в
формате CANO/MT564,MT568
W20, Л20 */**/***
Уведомление об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ
(содержит связанный Meeting ID)
1.4. Отправка
ответного
сообщения
принято/отказано
1.5. Присвоение
номера
CorporateAction
ID
1.6. Отправка
сообщения о номере
CorporateAction ID
1.7. Информирование
о распределении
бонусного выпуска в
новостной ленте
1.8. Рассылка уведомления об
распределении ЦБ и дате
распределения ЦБ *
1.12. Повторная рассылка
уведомления об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ с
окончательным расчетом *
1.10. Повторная рассылка
уведомления об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ *
CANO
В соответствии с условиями
депозитарного договора
Депоненты
НРД
W20, Л20, S15
W20, Л20, S15
W20, Л20, S15
Уведомление об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ *
Уведомление об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ *
Уведомление об распределении
ЦБ и дате распределения ЦБ *
CANO/MT564
(*) – Так же отсылается инструкция о распределении дробных акций (Включающая коэффициент распределения), утвержденная на ОСА.
Коэффициент распределения может быть только целым числом.
При наличие у акционера дробных акций, округления не происходит - на дробную акцию распределяется часть дополнительной акции,
пропорциональная принадлежащей им дробной акции. При этом такое распределение не является образованием дробной акции согласно
положению N 428-П.
(**) - Уведомление о КД содержит Meeting ID (в случае существования)
(***) – Л20 может использоваться при отправке сообщения Регистратором
1.9. Каскадирование
рассылки депонентам
CANO/MT564
CAPA/MT564
1.11. Каскадирование
рассылки депонентам
1.15. Каскадирование
рассылки депонентам
Распределение дополнительного (бонусного) выпуска – 2. Перечисление ЦБ
Дата начала
распределения ЦБ (ДР)
Крайняя дата зачисления
ЦБ
ND
Эмитент
2.14 Отправка указания на
списание
нераспределенных акций
Подтверждение
зачисления ЦБ
2.10 Рассылка
подтверждения о
проведенном КД НД в
реестре
2.5 Уведомление
эмитента о
проведенной
операции
Регистратор
ND
Указание на списание
нераспределенных
акций
2.15 Списание
нераспределенных
акций дополнительного
выпуска
2.1 Рассылка уведомления о
предстоящей операции с ЦБ
2.9 Возврат
нераспределенных
акций
дополнительного
выпуска Регистратору
2.4 Проведение операции
зачисления ЦБ ((с
запросом сверки в случае
ЦД-схемы)
W20,Л20
НРД (ЦД)
W20, Л20
Уведомление о
предстоящей
операции с ЦБ
2.6 Подготовка к
проведению
операции
зачисления ЦБ на
счета депонентов
2.2 Рассылка уведомления
о предстоящей операции с
ЦБ депонентам
2.7 Проведение
операции
зачисления ЦБ на
счета депонентов
Если на казначейском счету депо НРД
есть остатки основного выпуска
Подтверждение КД
2.11 Рассылка
подтверждения о
проведенном КД
депонентам
2.13 Публикация
информации о
проведении КД в
новостной ленте
CAPS
CAPA
Информация на
сайте
Депоненты НРД
W20, Л20, S15
Уведомление о
предстоящей
операции с ЦБ
CAPA/MT564
2.3 Каскадирование
рассылки депонентам
ЭДО НРД
Сообщение о
зачислении ЦБ на
счета Депонентов
Собственный формат
СЭД НРД/MT566
W20,Л20,S15
2.8 Проведение
операции
зачисления ЦБ на
счета депонентов
Подтверждение КД
CAPS/MT567
2.12 Рассылка
подтверждения о
проведенном КД
депонентам
Условные обозначения
Объекты диаграммы:
Процесс
Сбор списка
владельцев
Канал/фомат
- Обозначения процесса
Шаг процесса
- Описание действия
- Процесс не описан, т.к не
предполагает изменений
Роль
- Роль участника процесса
1.1 Шаг
Сообщение
1
- Обозначения связей между
шагами процесса на разных
листах
- Крайний срок
выполнения шага
процесса
Сбор списка
владельцев
Формат
- Процесс должен быть завершен к началу
рассылки эмитентом бюллетеней
1 день
- Канал и формат передачи данных
- Сообщение передаваемое в процессе
- Обозначение формата сообщения по
стандартам ISO15/20022
- продолжительность действия
Регламентированный
законодательством РФ срок
ТЭ – Момент получения сообщения от Эмитента
ТР – Момент получения сообщения от Регистратора
ТНРД – Момент получения сообщения от НРД
ТД – Момент получения сообщения от депонентов НРД
ДР – Дата начала распределения ЦБ
Обозначения каналов передачи и форматов
сообщений
Л20 – сообщение в формате ISO-20022 через ПО «Луч»
W20 – сообщение в формате ISO-20022 через Web-клиент
S15 – сообщение в формате ISO-15022 через SWIFT
SF – сообщение переданное через SWIFT Fileact
Обозначения форматов сообщений
П – письмо через почту России
ND – передача в формате, который НРД не контроллирует
TBD – формат и канал будут определены позже
MT564, MT565, MT566, MT567, MT568 - сообщение ISO 15022
CANO - сообщение ISO 20022 (CorporateActionNotificationV05)
CAPS – cообщение ISO 20022 (CorporateActionEventProcessingStatusAdviceV04)
CAIN - сообщение ISO 20022 (CorporateActionInstructionV05)
CAIS – cообщение ISO 20022 (CorporateActionInstructionStatusAdvice05)
CAPA – Сообщение ISO 20022 (CorporateActionMovementPreliminaryAdviceV05)
SEN - cообщение ISO 20022 (System Event Notification)
MR - cообщение ISO 20022 (Message Reject)
Партад – сообщение формата ПАРТАД:
SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE - Подтверждение исполненной операции
REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION - Сообщение о проведенной операции для
проведения сверки (Запрос сверки)