Investment profile – Legal entity Инвестиционный профиль

APPENDIX 3 TO BROKERAGE AND CUSTODY SERVICES AGREEMENT
ПРИЛОЖЕНИЕ 3 К ДОГОВОРУ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ БРОКЕРСКИХ И ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ
Investment profile – Legal entity
Инвестиционный профиль
клиента - юридического лица
An initial entry of
information /
Первоначальное
внесение сведений
1.
Change of
information/
Изменение
сведений
Information update
/ Обновление
сведений
INFORMATION ABOUT THE LEGAL ENTITY / СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
Full name / Полное наименование
Registration number / Регистрационный номер
2.
CLIENTS CLASSIFICATION / КЛАССИФИКАЦИЯ КЛИЕНТА
Fund / Фонд
Trust /Траст
Private enterprise with bearer shares /Частное предприятие
с акциями на предъявителя
Private enterprise with registered shares / Частное
предприятие с акциями в зарегистриванной
форме
Firm, which provides investment services and/or performs
investment activities consisting exclusively in dealing on own
account / Организация, предоставляющая
инвестиционные услуги и/или занимающаяся
инвестиционной деятельностью, которая состоит
исключительно в операциях за свой счет
Investment firm, which provides investment services and/or
performs investment activities to the clients or credit
instutution / Инвестиционная компания, оказывающая
инвестиционные услуги клиентам или кредитная
организация
Government agency or public authority / Государственное
агентство или Орган государственной власти
3.
Company involved in electronic gambling and
gaming through the Internet / Компания,
предоставляющая услуги электронных азартных
игр посредством Интернета
Unincorporated business, partnership or other legal
person with no legal substance /
Неинкорпорированное частное предприятие,
партнёрство или иное юридическое лицо, не
имеющее юридической формы
Other (please specify) / Прочее (пожалуйста,
уточните)
FINANCIAL PARAMETERS / ФИНАНСОВЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ
Balance sheet total more € 20.000.000 / Валюта баланса больше € 20.000.000
Net turnover more € 40.000.000/ Чистый оборот больше € 40.000.000
Own funds more € 2.000.000/ Собственные средства больше € 2.000.000
Financial instruments portfolio, defined as сash and financial instruments more € 500.000 / Портфель финансовых
инструментов, определяемый как денежные средства и финансовые инструменты больше € 500.000
Have you carried out transactions in significant size on the relevant market at an average frequency of 10 per quarter over the
previous 4 (four) quarters / Выполняли ли вы операции значительных объёмов на соответствующих рынках со средней
частотой в 10 транзакций в квартал за предыдущие 4 (четыре) квартала
Source of funds / Источник средств
Own savings / Собственные накопления
Loan / Займ
Clients’ funds /Клиентские
средства
________________
Signature /Подпись лица
Expected origin of funds (sources and countries) /Ожидаемое
происхождение средств (источники и страны)
Expected destination of withdrawals (countries and counterparties)
/Ожидаемое направление выводимых средств (страны и
контрагенты)
Expected annual turnover / Ожидаемый годовой оборот
Gross profit / Валовая прибыль
Net profit / Чистая прибыль
Other income (please specify) / Другие источники дохода
(опишите)
Annual expenses /Годовые затраты
Liabilities (loans, etc.) / Задолженности (займы, пр.)
Types of transactions/services / Виды операций/сервисов
Types of Client’s customers /Тип клиентов Клиента
Client’s net assets / Чистые активы Клиента
Real estate / Недвижимость
Financial instruments / Финансовые инструменты
Precious metals / Ценные металлы
Bank deposits / Банковские депозиты
TOTAL / ИТОГО
4.
CLIENT’S EXPERIENCE IN DEALING WITH FINANCIAL INSTRUMENTS / ОПЫТ РАБОТЫ КЛИЕНТА С
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Level / Уровень
Extensive / Большой > 5 years/лет
Moderate / Средний 2 years/года – 5 years/лет
Little / Незначительный < 2 years/года
No experience /Нет опыта
What types of financial services you have used previously / Какими типами финансовых сервисов Вы
пользовались ранее?
Have you ever made marginal transactions and / or Repo’s? / Cовершали ли Вы ранее маржинальные сделки и
/или сделки РЕПО?
YES/ Да
NО/Нет
Financial instruments / Финансовые инструменты
Transferable securities / Обращающиеся ЦБ
Corporate bonds / Корпоративные облигации
Government or municipal bonds /
Государственные и муниципальные
облигации
Promissory notes / Векселя
Options, futures, swaps, FRAs relating to securities /Опционы,
фьючерсы, свопы, ФПС на ЦБ
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that must
be settled in cash /Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
сырьевые товары, рассчитываемые денежными средствами
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that can be
physically settled and are traded / Опционы, фьючерсы, свопы,
ФПС на сырьевые товары с возможностью расчета
физической поставкой и обращающиеся на фондовом рынке
Options, futures, swaps, FRAs relating to climatic variables,
inflation rates etc. / Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
климатические переменные, инфляционные индексы и т.п.
________________
Signature /Подпись лица
Units in collective investment undertakings
(UCITS) / Паи в коллективных
инвестиционных фондах (ПИФы)
Derivative instruments / Деривативы
Contracts for differences / Маржинальные контракты
Other instruments (please clarify) / Другие инструменты
(пожалуйста, уточните):
Average volume of past transactions (in US$) /Средний объем
прошлых транзакций (в Долларах США)
Frequency of transactions per year in the past /Частота проведения
транзакций в год в прошлом
5.
INVESTMENT GOALS / ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕЛИ
Transferable securities / Обращающиеся ЦБ
Corporate bonds / Корпоративные облигации
Government or municipal bonds /
Государственные и муниципальные
облигации
Promissory notes / Векселя
Units in collective investment undertakings
(UCITS) / Паи в коллективных
инвестиционных фондах (ПИФы)
Derivative instruments / Деривативы
Options, futures, swaps, FRAs relating to securities /Опционы,
фьючерсы, свопы, ФПС на ЦБ
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that must
be settled in cash /Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
сырьевые товары, рассчитываемые денежными средствами
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that can be
physically settled and are traded / Опционы, фьючерсы, свопы,
ФПС на сырьевые товары с возможностью расчета
физической поставкой и обращающиеся на фондовом рынке
Options, futures, swaps, FRAs relating to climatic variables,
inflation rates etc. / Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
климатические переменные, инфляционные индексы и т.п.
Contracts for differences / Маржинальные контракты
Other instruments (please clarify) / Другие инструменты
(пожалуйста, уточните):
Duration of investment /Сроки инвестиций
Day trading / Дневные
Short-term /Краткосрочные (1 week/нед. – 1 year/год)
Medium-term /Средние (1-3 years/года)
Long-term /Долгосрочные (> 3 years/лет)
Expected frequency of transactions per year /Ожидаемая частота операций в год
1-3
4-10
11-50
51-99
100+
Level of investment risk /Уровень инвестиционного риска
High/Высокий
Medium/Средний
Low/Низкий
Investment objectives /Инвестиционные цели
Capital protection /Защита капитала
Capital growth /Увеличение капитала
Speculation / Спекуляция
Income generation /Получение прибыли
Other / Прочее
________________
Signature /Подпись лица
Sum of investment /
Сумма инвестиций
From (US$) /
От (Долл.США)
To (US$) /
До (Долл.США)
Password/digit code for placing instructions and requesting
information by fax, e-mail or phone / Пароль/кодовый номер для
подачи инструкций или запроса информации по факсу, эл.почте
или телефону
Date / Дата заполнения анкеты:
Name / ФИО уполномоченного лица, заполнившего
анкету
Signature /Подпись
Stamp / Образец оттиска
печати
________________
Signature /Подпись лица