Основные характеристики инструментов капитала АО СМП Банк
advertisement
Номер строки 1 5. Основные характеристики инструментов капитала АО «СМП Банк» по состоянию за 11.02.2016 Наименование характеристики инструмента тыс. Описание характеристики инструмента 3 АО «СМП Банк» Описание характеристики инструмента 4 АО «СМП Банк» 10203368B РОССИЯ 10203368B РОССИЯ Описание характеристики инструмента 5 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ не применимо не применимо дополнительный капитал базовый капитал дополнительный капитал не соответствует на индивидуальной основе и уровне банковской группы обыкновенные акции на индивидуальной основе и уровне банковской группы обыкновенные акции 8 Стоимость инструмента, включенная в расчет капитала 9 Номинальная стоимость инструмента 10 Классификация инструмента для целей бухгалтерского учета 5 012 116 5 012 116 Российский рубль акционерный капитал 2 635 420 2 635 420 Российский рубль акционерный капитал на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 124 993 6 700 Доллар США обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости 11 12 13 14 05.11.2015 бессрочный без ограничения срока нет 05.11.2015 бессрочный без ограничения срока нет 23.07.2012 срочный 23.07.2018 нет не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо нет не применимо не применимо нет фиксированная ставка 6.00% не применимо полностью по усмотрению кредитной организации (головной кредитной организации и (или) участника банковской группы) полностью по усмотрению кредитной организации (головной кредитной организации и (или) участника банковской группы) не применимо 21 Наличие условий, предусматривающих увеличение платежей по инструменту или иных стимулов к досрочному выкупу (погашению) инструмента 22 Характер выплат 23 Конвертируемость инструмента 24 Условия, при наступлении которых осуществляется конвертация инструмента нет нет нет не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо неконвертируемый не применимо 25 26 27 28 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 29 Сокращенное фирменное наименование эмитента инструмента, в который конвертируется инструмент 30 Возможность списания инструмента на покрытие убытков 31 Условия, при наступлении которых осуществляется списание инструмента не применимо не применимо не применимо нет не применимо нет не применимо нет не применимо 32 33 34 35 36 не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо нет не применимо не применимо Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. 2 1 Сокращенное фирменное наименование эмитента инструмента капитала 2 Идентификационный номер инструмента 3 Применимое право Регулятивные условия 4 Уровень капитала, в который инструмент включается в течение переходного периода «Базель III» 5 Уровень капитала, в который инструмент включается после окончания переходного периода «Базель III» 6 Уровень консолидации, на котором инструмент включается в капитал 7 Тип инструмента 15 16 17 18 19 20 Дата выпуска (привлечения, размещения) инструмента Наличие срока по инструменту Дата погашения инструмента Наличие права досрочного выкупа (погашения) инструмента, согласованного c Банком России Первоначальная дата (даты) возможной реализации права досрочного выкупа (погашения) инструмента, условия реализации такого права и сумма выкупа (погашения) Последующая дата (даты) реализации права досрочного выкупа (погашения) инструмента Проценты/дивиденды/купонный доход Тип ставки по инструменту Ставка Наличие условий прекращения выплат дивидендов по обыкновенным акциям Обязательность выплат дивидендов Полная либо частичная конвертация Ставка конвертации Обязательность конвертации Уровень капитала, в инструмент которого конвертируется инструмент Полное или частичное списание Постоянное или временное списание Механизм восстановления Субординированность инструмента Соответствие требованиям Положения Банка России № 395-П и Положения Банка России № 509-П 37 Описание несоответствий 1 Номер строки 1 Описание характеристики инструмента 6 1 ВАНДЛ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД (WANDLE HOLDINGS LIMITED) Описание характеристики инструмента 7 ВАНДЛ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД (WANDLE HOLDINGS LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 8 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 9 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 10 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ 2 не применимо 3 РОССИЯ Регулятивные условия 4 дополнительный капитал дополнительный капитал добавочный капитал добавочный капитал добавочный капитал 5 не соответствует не соответствует не соответствует не соответствует не соответствует 6 на индивидуальной основе и уровне банковской группы 7 субординированный кредит (депозит, заем) 8 736 407 9 50 000 Доллар США 10 обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 785 500 50 000 Доллар США обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 2 700 4 500 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 2 700 4 500 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 27 000 45 000 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости 11 12 13 14 13.11.2012 срочный 13.12.2017 нет 17.09.2010 срочный 01.06.2048 нет 17.09.2010 срочный 08.05.2048 нет 19.12.2008 срочный 07.05.2048 нет 15 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 16 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо Проценты/дивиденды/купонный доход 17 фиксированная ставка фиксированная ставка 18 6.00% 6.00% 19 не применимо не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо 20 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 21 нет нет нет нет нет 22 не применимо 23 неконвертируемый 24 не применимо не применимо неконвертируемый не применимо не применимо неконвертируемый не применимо не применимо неконвертируемый не применимо не применимо неконвертируемый не применимо 25 26 27 28 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 29 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 30 нет 31 не применимо нет не применимо нет не применимо нет не применимо нет не применимо 32 33 34 35 36 не применимо не применимо не применимо не применимо нет не применимо не применимо не применимо не применимо нет не применимо не применимо не применимо не применимо нет не применимо не применимо не применимо не применимо нет Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. 08.08.2012 срочный 08.09.2017 нет не применимо не применимо не применимо не применимо нет 37 Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. 2 Номер строки 1 1 2 3 4 Описание характеристики инструмента 11 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Регулятивные условия добавочный капитал 5 не соответствует Описание характеристики инструмента 12 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 13 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 14 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ Описание характеристики инструмента 15 КАРТАМОН ТЕХНОЛОДЖИЕС ЛИМИТЕД (KARTAMON TECHNOLOGIES LIMITED) не применимо РОССИЯ не применимо не применимо не применимо не применимо дополнительный капитал дополнительный капитал дополнительный капитал дополнительный капитал 6 на индивидуальной основе и уровне банковской группы 7 субординированный кредит (депозит, заем) 8 66 000 9 110 000 Российский рубль 10 обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 40 000 40 000 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 40 000 40 000 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 150 000 150 000 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 150 000 150 000 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости 11 12 13 14 17.09.2010 срочный 20.05.2030 нет 17.09.2010 срочный 13.05.2030 нет 28.11.2008 срочный 06.05.2030 нет 22.03.2011 срочный 06.05.2030 нет 15 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 16 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо Проценты/дивиденды/купонный доход 17 фиксированная ставка фиксированная ставка 18 8.50% 8.50% 19 не применимо не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо фиксированная ставка 8.50% не применимо 20 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 21 нет нет нет нет нет 22 не применимо 23 неконвертируемый 24 не применимо не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа 25 26 27 28 полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал 29 не применимо АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» 30 нет 31 не применимо да Для осуществления списания инструмента Общее собрание акционеров Банка принимает решение о направлении субординированного займа на покрытие убытков, что предусмотрено договором субординированного займа да Для осуществления списания инструмента Общее собрание акционеров Банка принимает решение о направлении субординированного займа на покрытие убытков, что предусмотрено договором субординированного займа да Для осуществления списания инструмента Общее собрание акционеров Банка принимает решение о направлении субординированного займа на покрытие убытков, что предусмотрено договором субординированного займа да Для осуществления списания инструмента Общее собрание акционеров Банка принимает решение о направлении субординированного займа на покрытие убытков, что предусмотрено договором субординированного займа 32 33 34 35 36 полностью или частично постоянный не применимо не применимо да полностью или частично постоянный не применимо не применимо да полностью или частично постоянный не применимо не применимо да полностью или частично постоянный не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо 17.09.2010 срочный 31.12.2041 нет не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо нет 37 Субординированный займ не содержит условий для осуществления конвертации субординированного займа в акции Банка или на покрытие убытков. 3 Номер строки 1 Описание характеристики инструмента 16 1 ГК АГЕНТСТВО ПО СТРВАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ Описание характеристики инструмента 17 ГК АГЕНТСТВО ПО СТРВАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ Описание характеристики инструмента 18 ГК АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ Описание характеристики инструмента 19 ГК АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ Описание характеристики инструмента 20 ГК АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ 2 не применимо 3 РОССИЯ Регулятивные условия 4 не применимо не применимо РОССИЯ не применимо РОССИЯ не применимо РОССИЯ не применимо РОССИЯ не применимо не применимо не применимо не применимо 5 дополнительный капитал дополнительный капитал дополнительный капитал дополнительный капитал дополнительный капитал 6 на индивидуальной основе и уровне банковской группы 7 субординированный кредит (депозит, заем) 8 946 850 9 946 850 Российский рубль 10 обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 946 850 946 850 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 946 850 946 850 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 946 850 946 850 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости на индивидуальной основе и уровне банковской группы субординированный кредит (депозит, заем) 946 850 946 850 Российский рубль обязательство, учитываемое по амортизированной стоимости 11 12 13 14 28.12.2015 срочный 28.12.2065 нет 28.12.2015 срочный 28.12.2065 нет 28.12.2015 срочный 28.12.2065 нет 28.12.2015 срочный 28.12.2065 нет 15 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 16 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо Проценты/дивиденды/купонный доход 17 плавающая ставка плавающая ставка 18 13.32% 14.80% 19 не применимо не применимо плавающая ставка 14.28% не применимо плавающая ставка 14.00% не применимо плавающая ставка 13.84% не применимо 20 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 21 нет нет нет нет нет 22 не применимо 23 конвертируемый 24 Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа не применимо конвертируемый Для осуществления конвертации субординированного займа Общее собрание акционеров Банка принимает решение об увеличении уставного капитала путем конвертации субординированного займа в акции Банка, что предусмотрено договором субординированного займа 25 26 27 28 полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал 29 АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» АО «СМП Банк» 30 нет 31 не применимо нет не применимо нет не применимо нет не применимо нет не применимо 32 33 34 35 36 не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо да не применимо не применимо не применимо не применимо да 37 не применимо не применимо не применимо не применимо не применимо 28.12.2015 срочный 28.12.2065 нет полностью или частично не применимо обязательная базовый капитал 4
