Утверждено Приказом № 23 от «26» апреля 2012 г. Президент
advertisement
Утверждено Приказом № 23 от «26» апреля 2012 г. Президент Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» _______________/М.О.Краснова/ УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА “ДЕПОЗИТАРНО-КЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ” Лист 1 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Содержание Часть 1. Общие положения ........................................................................................ 5 1. Общие положения......................................................................................................................................5 2. Терминология..............................................................................................................................................5 3. Порядок заключения, дополнения и расторжения Договоров...............................................................8 4. Порядок изменения и дополнения Условий ............................................................................................10 5. Взаимоотношения с третьими лицами.................................................................................................10 6. Конфиденциальность и защита информации ......................................................................................11 7. Уведомление и информирование Депонентов .......................................................................................12 Часть 2. Порядок осуществления депозитарных операций ............................. 13 1. Принципы учета ценных бумаг...............................................................................................................13 2. Способы учета ценных бумаг .................................................................................................................16 3. Депозитарные операции..........................................................................................................................16 4. Открытие счета депо ............................................................................................................................19 5. Изменение информации и анкетных данных Депонента.....................................................................20 6. Попечитель счета депо Депонента.......................................................................................................20 7. Закрытие счета депо ..............................................................................................................................21 8. Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий и прекращение обслуживания ценных бумаг ........................................................................................................................................................................22 9. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) результатом которой является увеличение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. ..........25 10. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача) ....................................................................27 11. Порядок перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг .............29 12. Порядок предоставления уведомлений Депонентами........................................................................31 13. Списание/зачисление ценных бумаг на условии свободной поставки...............................................31 14. Порядок исполнения поручений на списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента.....................................................................................................................................................34 15. Блокирование/разблокирование операций по счету (разделу счета) депо.......................................35 16. Блокировка/разблокировка ценных бумаг ............................................................................................35 17. Обременение ценных бумаг ...................................................................................................................36 18. Отчетность и информационное обслуживание ................................................................................37 19. Отмена поручений Депонента .............................................................................................................39 20. Исправительные записи по счетам депо. ...........................................................................................40 21. Корпоративные действия.....................................................................................................................41 22. Контроль и проверки деятельности Депозитария ............................................................................46 23. Порядок рассмотрения претензий ......................................................................................................49 24. Сведения о тарифах и порядок взаиморасчетов................................................................................49 25. Коды ценных бумаг ................................................................................................................................52 Лист 2 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 26. Использование электронного документооборота .............................................................................53 27. Услуги Депозитария после расторжения договоров .........................................................................53 28. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг .........................................................................................................................53 29. Спецификации. .......................................................................................................................................55 Часть 3. Особенности осуществления депозитарных операций Депозитарием. ... 56 1. Особенности осуществления депозитарных операций по отдельным видам поручений................56 1.1. Особенности осуществления депозитарных операций на основании поданных поручений на условиях «Гарантированная поставка». ...................................................................................................56 1.2. Особенности осуществления депозитарных операций на основании поданных поручений на условиях «Поставка против поставки»....................................................................................................59 1.3 Особенности осуществлении депозитарных операций, связанных с исполнением поручений списания и зачисления на условии «поставка против платежа»...........................................................60 1.4 Особенности осуществления депозитарных операций списания/зачисления (перевода) ценных бумаг по счетам депо Депонентов (сводная поставка). .........................................................................60 2. Особенности осуществления депозитарных операций на отдельных типах счетов депо (отдельных типах разделов счетов депо).................................................................................................60 2.1. Особенности осуществления депозитарных операций на казначейских счетах депо Эмитента в Депозитарии. .............................................................................................................................................60 2.2. Особенности осуществления депозитарных операций на эмиссионных счетах в Депозитарии. ........................................................................................................................................................................63 2.3. Особенности осуществления депозитарных операций на специальных блокировочных разделах счетов депо, предназначенных для обеспечения исполнения обязательств владельца данного счета (его клиента). ...............................................................................................................................................69 2.4. Особенности осуществления депозитарных операций на разделах счетов депо предназначенных для учета ценных бумаг, принимаемых в качестве средств гарантийного обеспечения клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. .........................................................................................................................................................73 2.5. Особенности осуществления депозитарных операций на залоговых разделах счета депо, предназначенных для обеспечения исполнения обязательств владельца данного счета....................75 2.6. Особенности осуществления депозитарных операций на торговых разделах счетов депо по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. ............................................................................79 2.7. Особенности осуществления депозитарных операций списание/зачисление по счету депо ЗАО КБ «Ситибанк», предназначенного для учета прав на ценные бумаги в целях осуществления эмиссии депозитарных расписок................................................................................................................82 2.8 Особенности осуществления депозитарных операций по депозитному счету депо «Депозит нотариуса». ..................................................................................................................................................82 2.9. Особенности осуществления депозитарных операций с акциями ОАО «Газпром» на торговых разделах счетов депо по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. .................................84 3. Особенности осуществления депозитарных операций с ценными бумагами отдельных эмитентов в реестре владельцев ценных бумаг.......................................................................................86 3.1. Особенности учета и осуществление депозитарных операций с акциями ОАО «Газпром» в Лист 3 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» реестре владельцев ценных бумаг. .............................................................................................................86 3.2. Особенности осуществления депозитарных операций с российскими депозитарными расписками Открытого акционерного общества «Сбербанк России», удостоверяющих право собственности на обыкновенные именные акции Юнайтед Компани Русал Плс (United Company RUSAL Plc). ...................................................................................................................................................87 4. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с депозитариями-корреспондентами. ..........................................................................................................88 4.1. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ЗАО КБ «Ситибанк»....................................................................................................................................88 4.2. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ОАО Банк ВТБ ..............................................................................................................................................90 4.3. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Акционерным обществом «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Казахстан).....93 4.4. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с НКО ЗАО НРД ..............................................................................................................................................94 4.5. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО .....................................................................................................................102 4.6. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ОАО «Сбербанк России». ..........................................................................................................................104 4.7. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) и учета ценных бумаг белорусских эмитентов..................................106 4.8. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ООО «Дойче Банк».....................................................................................................................................107 4.9.Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ГПБ (ОАО). .................................................................................................................................................108 4.10. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Национальным депозитарием Украина. ...............................................................................................112 4.11. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Euroclear Bank ........................................................................................................................................114 5. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом у акционеров – Депонентов Депозитария. .........................................................................117 6. Особенности осуществлении депозитарных операций, связанных с исполнением Депозитарием функций расчетного депозитария. ..........................................................................................................120 7. Особенности осуществления депозитарных операций с инвестиционными паями. .....................120 8. Особенности осуществления депозитарных операций при осуществлении ускоренного приема ценных бумаг на обслуживание. ...............................................................................................................122 9. Особенности осуществления депозитарных операций при наличии задолженности по оплате услуг Депозитария. ....................................................................................................................................124 Часть 4. Особенности оказания услуг, связанных с обслуживанием иностранных ценных бумаг. ............................................................................................................. 125 1. Особенности приема на обслуживание и прекращение обслуживания иностранных ценных бумаг. ........ 125 2. Особенности осуществления депозитарных операций с иностранными ценными бумагами, а также особенности оказания Депозитарием иных услуг, связанных с обслуживанием иностранных ценных бумаг. .............................................................................................................................................126 Лист 4 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Часть 1. Общие положения 1. Общие положения 1.1. Закрытое Акционерное Общество «Депозитарно-Клиринговая Компания» (далее – Депозитарий) осуществляет ведение депозитарной деятельности на основании лицензии на депозитарную деятельность, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 1.2. Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с действующим законодательством. Депозитарий также руководствуется при осуществлении своей деятельности нормативными документами и рекомендациями саморегулируемых организаций, членом которых он является. 1.3. Настоящий документ «Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» (далее – Условия) является основным документом Депозитария и определяет перечень услуг, оказываемых Депозитарием, и порядок их предоставления. Порядок утверждения Условий определяется внутренними документами Депозитария. Условия согласуются с Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. 1.4. Услуги оказываются российским и иностранным юридическим лицам (далее – Депонентам) на основании Депозитарного договора (для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности) или Договора о междепозитарных отношениях (для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента). Указанные договоры (далее – Договоры) регламентируют набор услуг и условия их оказания для Депонента, заключившего Договор. Настоящие Условия и документы, утверждаемые Депозитарием в порядке, установленном настоящими Условиями, если иное не предусмотрено Условиями, являются Приложением и неотъемлемой частью Договора, заключаемого с Депонентом. С Депонентом также могут заключаться другие соглашения (в частности, дополнительные соглашения к Договору), регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения не могут противоречить Условиям. Порядок заключения Договоров определяется настоящими Условиями. Далее по тексту Депозитарий и Депонент могут именоваться Сторонами. 1.5. Настоящие Условия являются открытым документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам. 2. Терминология 2.1. Значение терминов и понятий, используемых в настоящих Условиях, трактуется в соответствии с действующим законодательством. В частности, в настоящих Условиях используются следующие термины и понятия: • Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. • Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. • Выпуск ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного Эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. • Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность • Депозитарная деятельность – предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. • Договор счета депо (в том числе, Депозитарный договор, Договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании Депозитарием Депоненту депозитарных услуг. Лист 5 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. • Депонент – клиент Депозитария, заключивший с ним Договор счета депо • Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. • Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. • Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо; в закрытом хранении могут находиться только ценные бумаги, имеющие индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд. • Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, по которым информация о владельцах должна быть доступна Эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца. • Инициатор операции – Депонент, уполномоченное Депонентом лицо, уполномоченный сотрудник Депозитария, а также иное лицо, на которое имеются ссылки в Условиях, действующее в рамках своих полномочий, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции. • Иной депозитарий – депозитарий, в том числе иностранный, в котором ЗАО «ДКК» открыт междепозитарный счет депо для учета/хранения ценных бумаг Депонентов ● Иностранные ценные бумаги – ценные бумаги иностранных эмитентов. ● Иностранный эмитент – иностранное юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющее местонахождение за пределами территории Российской Федерации и, в соответствии с применимым правом, выпустившее ценную бумагу. • Клиент – юридическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации, пользующееся услугами Депозитария на основании заключенного с Депозитарием договора. • Клиринговая организация – организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Клиринговой организацией по тексту Условий может выступать отдельно выделенное структурное подразделение ЗАО «ДКК» в исключительные функции, которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг. • Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. • Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент, отдавая поручения, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные бумаги и их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов. • Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд). Лист 6 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • Организатор торговли – юридическое лицо, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи • Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании договора между попечителем счета депо и Депозитарием деятельность по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании договора между Депонентом и попечителем его счета, а также на основании доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо. • Поручение – распоряжение Инициатора операции, отданное и оформленное согласно нормам действующего законодательства Российской Федерации и настоящим Условиям, содержащее инструкции Депозитарию и служащее основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. • Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют на сновании лицензий следующие виды деятельности: − брокерская деятельность; − дилерская деятельность; − деятельность по управлению ценными бумагами; − клиринговая деятельность; − депозитарная деятельность; − деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; − деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи. • Раздел счета депо – группа лицевых счетов счета депо, используемая для обособленного учета ценных бумаг, находящихся в определенном состоянии, накладывающем ограничения на состав или устанавливающим особые условия проведения депозитарных операций. • Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок. • Регистратор (держатель реестра владельцев ценных бумаг; реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. • Реестр владельцев ценных бумаг (далее – реестр) – формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации. • Сертификат (бланк) ценных бумаг – документ, выпускаемый Эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата. • Собственник – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности. • Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги. • Счет депо Депонента – счет депо, на котором учитываются права на ценные бумаги. • Счет места хранения – счет, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных для учета в другой депозитарий (на основании договора о междепозитарных отношениях) или учитываемых в системе ведения реестра на лицевом счете Депозитария или (для документарных ценных бумаг) находящихся в определенном месте хранения. Лист 7 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • Учетная система на рынке ценных бумаг – совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. • Учетные регистры Депозитария – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций. • Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: - закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ (далее Закон) формы и порядка; - размещается выпусками; - имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. • Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют обязательной идентификации владельца. • Эмитент – юридическое лицо или уполномоченные органы исполнительной государственной власти и местного самоуправления, разместившие выпуск ценных бумаг и несущие от своего имени обязательства перед их владельцами по осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами. 2.2. Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в тексте настоящих Условий. 3. Порядок заключения, дополнения и расторжения Договоров 3.1. Договор, заключенный между Депозитарием и Депонентом, регламентирует порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с настоящими Условиями. 3.2. В качестве Депонента может выступать юридическое лицо. 3.3. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности, с Депонентом заключается Депозитарный договор. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях. Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности. Для оказания Нотариусу услуг, объектом которых являются ценные бумаги, переданные нотариусу на хранение, заключается депозитарный договор «депозит нотариуса». 3.4. При заключении Договора предоставляются следующие документы: 3.4.1. Для юридических лиц-резидентов: • учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные копии или копии, выданные регистрирующим органом); • свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия); • удостоверенная нотариусом копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц; • лицензия (лицензии) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (если имеется) (нотариально заверенная копия), или, при наличии информации о выдаче (переоформлении) указанной лицензии на официальном WEB-сайте Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, копия уведомления о выдаче (переоформлении) лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная подписью уполномоченного лица юридического лицарезидента и печатью юридического лица—резидента, с обязательным предоставлением (для Лист 8 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» ознакомления), оригинала уведомления и с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии, или, при наличии информации о выдаче указанной лицензии на официальном WEBсайте Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, нотариально заверенная копия выписки из реестра выданных лицензий с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии; • банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный); • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или нотариально заверенная копия протокола/решения о назначении, выписка из протокола/решения о назначении, удостоверенная нотариусом); • доверенность лицу подписывать поручения по счету депо (доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством или по форме Приложения D02 к Условиям); • свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации с указанием ИНН (нотариально заверенная копия); • доверенность на передачу и получение документов (доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством или по форме Приложения D03 к Условиям); • доверенность на Попечителя счета депо, выдаваемая по форме Приложения 1 к Договору Депозитария и попечителя счета (предоставляется юридическими лицами, не являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, за исключением лиц, предусмотренных п.п. 5, 6.1., 7, 8, 9, 9.1, 10 ст.51.2 частью 2 Закона); • выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при наличии). 3.4.2. Для юридических лиц-нерезидентов: • учредительные документы; • выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица или иной документ, подтверждающий регистрацию юридического лица. Указанные документы должны быть выданы в пределах одного года до даты представления в Депозитарий в порядке, предусмотренном п.3.4 Части 1 Условий; • банковская карточка (ее аналог) или иной документ содержащий образцы подписей лиц, имеющих право действовать без доверенности и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный); • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности; • доверенность лицу совершать операции (подписывать поручения) по счету депо (доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством или по форме Приложения D02 к Условиям); • доверенность на передачу и получение документов (доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством или по форме Приложения D03 к Условиям); • доверенность на Попечителя счета депо, выдаваемая по форме Приложения 1 к Договору Депозитария и попечителя счета (предоставляется при наличии Попечителя счета); • выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при наличии). • документ, который в соответствии с личным законом юридического лица-нерезидента подтверждает его право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (предоставляется юридическими лицами-нерезидентами для открытия счет депо иностранного номинального держателя); Лист 9 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • документ, который в соответствии с личным законом юридического лица-нерезидента подтверждает его право, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (предоставляется юридическими лицаминерезидентами для открытия счет депо иностранного уполномоченного держателя). Документы, составленные и выданные за пределами Российской Федерации, должны быть, если иное не предусмотрено международными договорами с участием Российской Федерации, легализованы (в консульстве Российской Федерации за границей) или должны иметь апостиль, проставляемый компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Гаагской Конвенции 1961 года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов. Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом. 3.4.3. При предоставлении документов и сведений, предусмотренных настоящими Условиями, в Депозитарий Депонент обеспечивает согласие субъекта персональных данных на их обработку и использование. 3.5. Типовая форма Договора, разработанная в соответствии с действующим законодательством, свободно предоставляется для ознакомления потенциальным Депонентам. 3.6. При заключении Договора с конкретным Депонентом в него могут быть внесены изменения и дополнения, а также заключены другие договоры и соглашения, регламентирующие порядок оказания услуг в соответствии с настоящими Условиями, не противоречащие настоящим Условиям, а также действующему законодательству. 3.7. Порядок изменения и дополнения уже заключенных Договоров описывается в самом Договоре. 3.8. Договор может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон и прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг Депонента в другой депозитарий или в систему ведения реестра, а также завершения расчетов между Сторонами. 4. Порядок изменения и дополнения Условий 4.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять настоящие Условия (согласовывая изменения с Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг), а также Приложения к ним. 4.2. В случае изменения Условий Депозитарий обязан в срок не позднее, чем за 10(десять) дней до вступления в силу новой редакции Условий уведомить Депонентов об изменении Условий. Информация об изменении Условий и о дате вступления их в силу размещается на WEB-сайте Депозитария в соответствии п.7.1 Части 1 Условий. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Депозитария. 4.3. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение 30 (тридцати) дней с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть Договор в порядке, определенном настоящими Условиями и Договором. 4.4. В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями до момента расторжения для данного Депонента будет действовать старая редакция Условий. Это правило не применяется, если Депонент до передачи уведомления о расторжении Договора в соответствии с настоящими Условиями подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, распоряжение, запрос на исполнение депозитарной операции, датированное после вступления в силу новой редакции Условий и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения Договора. 4.5. Депозитарий имеет право изменять внешнее представление приводимых в Приложениях к Условиям форм документов. В этом случае Депозитарий в течение 2(двух) месяцев с момента внесения изменений принимает документы Депонентов как в прежней, так и в новой форме. 5. Взаимоотношения с третьими лицами Лист 10 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 5.1. При осуществлении своей деятельности Депозитарий имеет право пользоваться услугами третьих лиц. 5.2. Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия третьих лиц, как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием Депонента. 6. Конфиденциальность и защита информации 6.1. Конфиденциальной считается информация о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам, иные сведения о Депонентах, персональные данные, полученные от Депонентов (клиентов и иных лиц) для их обработки и использования, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Депозитарий обязан обеспечить сохранение конфиденциальности указанной информации. 6.2. Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены лицу, которому открыт счет депо, его представителю. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, а также об операциях по его счету депо. 6.3. Сведения, указанные в пункте 6.1. Условий, могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в Депозитарном договоре (Договоре о междепозитарных отношениях), в установленных им случаях. 6.4. Сведения, указанные в пункте 6.1. Условий, могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. 6.5. Информация о лице, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации. Указанная информация предоставляется по запросу эмитента, подписанного уполномоченным лицом эмитента, подпись которого в запросе удостоверена нотариально. 6.6. Не является нарушением конфиденциальности предоставление информации третьим лицам, связанное с исполнением Депозитарием своих обязанностей по Договору в соответствии с настоящими Условиями. 6.7. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие исполнения Договора. Стороны обязаны принять все меры к обеспечению конфиденциальности третьими лицами, которым Стороны дали возможность ознакомиться с этими данными в процессе выполнения работ по Договору. 6.8. Опубликование, как и любое разглашение конфиденциальных сведений или передача их третьим лицам возможны только на основе письменного согласия на это обеих Сторон, если это не связано с исполнением Сторонами своих обязательств. 6.9. Доступ к конфиденциальной информации сотрудников Депозитария регламентируется внутренними документами Депозитария, разрабатываемыми в соответствии с настоящими Условиями и утверждаемыми по правилам Депозитария. 6.10. В случае разглашения конфиденциальной информации Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. 6.11. Защита документов и информации Депозитария осуществляется в соответствии со следующими правилами: • хранение всех материалов депозитарного учета, ценных бумаг и документов в специально оборудованных помещениях, степень защищенности которых, а также правила хранения и доступа к указанным документам соответствуют требованиям законодательства и внутренним инструкциям Депозитария; Лист 11 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях, позволяющее при нарушении их целостности восстановить состояние баз данных в максимально короткие сроки; • разграничение прав доступа и полномочий сотрудников Депозитария при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе разграничение прав и функций пользователей при их работе с программным обеспечением (далее по тексту ПО), реализуемое средствами прикладного, системного ПО, а также аппаратными средствами; • принятие специальных мер безопасности и противопожарных мер. 6.12. Наличие символа RTS в графе (поле) «Место заключения сделки» поданного Депонентом поручения, является распоряжением Депонента передать информацию о данном поручении и его исполнении Организатору торговли. 7. Уведомление и информирование Депонентов 7.1. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем или к части Депонентов, в том числе касающиеся изменения Договора, настоящих Условий, приложений к Условиям, и иных необходимых документов, размещаются на WEB-сайте Депозитария по адресу www.dcc.ru. 7.2. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Депозитария. 7.3. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие разделы на WEB-сайте Депозитария. 7.4. Ответственность за получение указанной в п.7.1 Части 1 Условий информации лежит на Депоненте. 7.5. В случае если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на WEBсайте Депозитария, не возможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать факт того, что он не может получить информацию, размещенную на WEB-сайте Депозитария, а также указать момент времени, начиная с которого Депонент не мог получать информацию, размещенную на WEB-сайте. После этого Депозитарий обязан направить Депоненту требуемую информацию способом, указанным Депонентом в Анкете клиента (Депонента). Лист 12 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Часть 2. Порядок осуществления депозитарных операций 1. Принципы учета ценных бумаг 1.1. Ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и принадлежащие его Депонентам, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Депозитария. Они учитываются вне основного баланса. Если Депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг отражается в бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги – вне баланса. 1.2. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Одной ценной бумагой (одной штукой) считается минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска/дополнительного выпуска, если иное не определено условиями выпуска/дополнительного выпуска и обращения ценных бумаг. 1.3. В целях ведения депозитарного учета Депозитарий ведет счета депо и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иные материалы депозитарного учета. 1.4. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента. На счете депо всегда открывается основной раздел. Счет депо Депонента может иметь один из следующих типов: • «Счет депо владельца» – предназначен для учета прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги Депонента. Для открытия счета депо данного типа необходимо заключение Депозитарного договора; • «Счет депо номинального держателя» – предназначен для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. Для открытия счета депо данного вида необходимо заключение Договора о междепозитарных отношениях; • «Счет депо доверительного управляющего» – предназначен для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении. Для открытия данного типа счета Депоненту необходимо заключение Депозитарного договора и предоставление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; • «Депозитный счет депо» - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса; • «Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)» предназначен для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги; • «Счет депо иностранного номинального держателя» - счет депо такого типа может быть открыт иностранной организации, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги и если местом ее учреждения является государство, отвечающее одному из следующим требований: − государство является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл); − государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия. • «Счет депо иностранного уполномоченного держателя» - счет депо такого типа может быть открыт иностранной организации, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам и если местом ее учреждения является государство, отвечающее одному из следующим требований: Лист 13 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» − государство является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл); − государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия. • Иной тип счета депо, предусмотренный законодательством Российской Федерации, если порядок проведения операций по нему содержится в Части 3 Условий или принят в соответствии с положениями раздела 29 Части 2 Условий. В рамках счета депо Депоненту могут открываться разделы счета депо: • «Основной раздел» - открывается при открытии счета депо. Депозитарий обозначает тип основного раздела в отчетах специальными кодами: PRIMA, PDRAG и другие. • «Торговый раздел» – предназначен для учета ценных бумаг Депонента/клиентов Депонента, выставленных на торги в определенной торговой системе, либо являющихся объектом сделки, заключенной у организатора торговли. Торговый раздел соответствует определенному организатору торгов. Депозитарий обозначает тип торгового раздела в отчетах специальными кодами: GQRTS, MIСEX и другие. • «Блокировочный раздел» - предназначен для учета обременений ценных бумаг Депонента/клиентов Депонента, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Депозитарий обозначает тип блокировочного раздела в отчетах специальными кодами: BLOCK, BLARR, BLGOV, BLNDC, BLVTB, BLBUY, BLOWN и другие. Порядок открытия счетов (разделов) каждого типа, заключения договоров для их открытия, особенности операций со счетами (разделами) каждого типа приводятся в соответствующих разделах Условий. Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам (разделам) депо различных типов, отражая эти изменения в Условиях с уведомлением об этом Депонентов. 1.5. Количество счетов депо (как одного, так и различных типов), открытых одному Депоненту, не ограничивается. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам. 1.6. Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, от собственных ценных бумаг Депозитария. 1.7. Депозитарий фиксирует информацию о ценных бумагах, зачисленных на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев, по которым нет соответствующего поручения Депонента – поручения на депонирование. 1.8. Под местом хранения понимаются реестр владельцев именных ценных бумаг, в котором открыт счет номинального держателя Депозитария; другой депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет Депозитария; хранилище или касса (только для предъявительских ценных бумаг) и т.д. Допустимые места хранения ценных бумаг указываются в Приложении C09 к Условиям. В рамках допустимых мест хранения Депозитарий самостоятельно определяет место хранения тех или иных ценных бумаг. 1.9. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете места хранения. 1.10. Для каждого выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска/дополнительного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска/дополнительного выпуска, учитываемых на счетах мест хранения. Лист 14 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 1.11. С целью отражения особенностей состояния ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счетах мест хранения, в системе учета Депозитария поддерживается отнесение ценных бумаг внутри счета депо к одному из допустимых состояний. Состояние, к которому относятся ценные бумаги, учитываемые на счете депо, определяет набор допустимых с данными ценными бумагами операций. С целью удобства осуществления учета в рамках счета депо открываются лицевые счета. На одном лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска, находящиеся в одном состоянии. 1.12. Учетные регистры Депозитария организуются в форме анкет и журналов. Анкетами называются учетные регистры Депозитария, в которых отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета. Журналами называются учетные регистры Депозитария, состоящие из последовательных записей. 1.13. В состав материалов депозитарного учета включаются следующие учетные регистры: • операционный журнал счета депо; • анкета счета депо; • анкета клиента (Депонента); • анкета выпуска ценных бумаг; • журнал принятых поручений; • журнал операций; • журнал отправленных отчетов и выписок. Депозитарий также может вести другие учетные регистры, необходимые для осуществления учета производимых операций. 1.13.1. Операционный журнал счета депо ведется в электронной форме и содержит информацию об административных и инвентарных операциях, которые проводились со счетом депо. 1.13.2. Анкета счета депо ведется в электронной форме и содержит информацию о счете депо. 1.13.3. Анкета клиента (Депонента) ведется в бумажной и электронной форме и содержит информацию, предоставленную Депонентом в соответствии с п.4.3 Части 2 Условий (Приложение F02 к Условиям). 1.14.4. Анкета выпуска ценных бумаг ведется для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии. Анкета выпуска ценных бумаг ведется в электронной и/или бумажной форме и содержит сведения о выпуске ценных бумаг, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг этого выпуска (Приложение C02 к Условиям). 1.13.5. Журнал принятых поручений ведется в бумажной и/или электронной форме и содержит информацию обо всех принятых поручениях в хронологическом порядке. 1.13.6. Журнал операций ведется в электронной форме и содержит данные обо всех исполненных и исполняемых Депозитарием инвентарных, административных и информационных операциях. 1.13.7. Журнал отправленных отчетов и выписок ведется в электронной форме и содержит информацию обо всех отчетных документах, отправленных Депозитарием. 1.14. Все материалы депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 5 (пяти) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в журнал, подготовки отчета или корректировки записи. 1.15. Депозитарий может открывать типы счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе: «Эмиссионный счет» - счет открывается эмитенту ценных бумаг при предоставлении документов, указанных в пункте 3.4. части 1 Условий, и заключении Договора эмиссионного счета. Одновременно с заключением Договора эмиссионного счета, эмитент обязан заключить договор казначейского счета депо эмитента. «Счет неустановленных лиц» - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Депонентов Депозитария не подал поручение на депонирование (далее – Лист 15 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» неопознанные ценные бумаги). Операции по счетам данного типа Депозитарий проводит на основании служебных поручений. 2. Способы учета ценных бумаг 2.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами: • открытый способ учета, • закрытый способ учета, • маркированный способ учета. 2.1.1. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. 2.1.2. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. 2.1.3. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов. 2.2. Депозитарий самостоятельно определяет применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Закрытый или маркированный способ учета ценных бумаг по инициативе Депонента осуществляется по дополнительному соглашению, заключенному с Депозитарием и предусматривающему такой способ учета. 3. Депозитарные операции 3.1. Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Различают три основных класса депозитарных операций: • инвентарные, • административные, • информационные. 3.1.1. Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии. 3.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. 3.1.3. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. 3.1.4. Комплексной операцией называется депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные. 3.1.5. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий, таких как дробление, консолидация, конвертация, погашение ценных бумаг. Лист 16 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 3.2. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий. В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений: • клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо; • служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария; • официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы; • глобальные – инициатором, как правило, является Эмитент или Регистратор по поручению Эмитента. 3.3.Поручение представляет собой документ в письменной форме, составленный с соблюдением норм действующих нормативных актов и настоящих Условий. В соответствии с действующим законодательством допускается подача и прием поручений в электронной форме в порядке, предусмотренном соответствующим соглашением сторон или внутренними документами Депозитария. К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, если это предусмотрено настоящими Условиями или действующим законодательством. 3.4. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п. 3.5. Исполнение депозитарной операции делится на следующие этапы: • прием поручения и сопровождающих документов от Инициатора операции; • проверка полномочий Инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов; • уведомление Инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения; • проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения поручения, формируется соответствующий отказ в исполнении поручения (уведомление о причинах неисполнения поручения), а по результатам исполнения поручения формируется соответствующий отчет; • передача отчета (отказа) об исполнении поручения Инициатору операции и другим лицам в соответствии с Условиями; • формальное утверждение Инициатором операции результатов исполнения поручения. При исполнении официальных или глобальных поручений уведомление Инициатора операции об исполнении поручения, передача отчета и формальное утверждение результатов исполнения производится в случаях, когда необходимость этих действий указана в поручении Инициатора. 3.5.1. Прием поручений. В настоящее время Депозитарием установлены следующие возможные способы приема поручений: • непосредственная передача Инициатором поручения в бумажной форме; • передача поручения в электронной форме с помощью автоматизированной системы электронного документооборота, используемой Депозитарием (далее - «система удаленного доступа» или «СУД»). Указанная система использует программно-аппаратное обеспечение «Верба – О», сертифицированное ФАПСИ (Федеральное агентство правительственной связи и информации); • передача поручения в электронной форме с помощью системы SWIFT. Для клиентских поручений конкретный способ их передачи устанавливается Депонентом в Анкете Депонента (Приложение F02 к Условиям), для других видов поручений – внутренними документами Депозитария или соответствующими соглашениями с Инициатором этих поручений. Рабочим днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с 9:00 до 18:00 по московскому времени. Лист 17 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Операционным днем Депозитария считается определяемый им временной период, в течение которого обрабатываются и исполняются депозитарные поручения и другие документы, связанные с осуществлением депозитарных операций, датой исполнения которых является операционный день. Прием и выдача документов в бумажной форме осуществляется в течение рабочего дня. Поручения, поступившие в Депозитарий в бумажной форме до 15-00 и поручения в электронной форме, поступившие в Депозитарий до 16-00 текущего рабочего дня, считаются принятыми к исполнению текущим операционным днем. Поручения, предоставленные в Депозитарий после указанных сроков Депозитарий вправе принимать к исполнению следующим операционным днем. Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок приема поручений. Об изменении продолжительности рабочего дня Депозитарий уведомляет Депонентов в общем порядке, предусмотренном настоящими Условиями. 3.5.2. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов. Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности оформления указанных документов в соответствии с требованиями Условий и действующего законодательства. 3.5.3. Принятие поручения к исполнению или отказ. Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях: • поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством и настоящими Условиями полномочий на совершение данной депозитарной операции; • возникновения обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати Инициатора операции; • поручение оформлено с нарушениями требований Условий; • полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям; • в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива; • поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т.п.); • поручение передано в Депозитарий позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты его оформления включительно; • Депозитарий располагает сведениями, свидетельствующими о том, что исполнение поручения приведет к нарушению законодательства о ценных бумагах; • если ценные бумаги, указанные в поручении не включены в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг. В случае приема поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария ставит свою подпись и проставляет штамп с указанием даты и времени приема поручения и возвращает копию поручения Инициатору операции. В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени. 3.5.4. Действия по исполнению поручения. Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящими Условиями отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причин. В частности Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях: - отсутствие необходимого количества ценных бумаг на счете/разделе счета депо; - заблокированы операции с ценными бумагами на счете депо/ разделе счета депо или заблокированы ценные бумаги на счете депо/ разделе счета депо; - при неисполнении или ненадлежащем исполнении распоряжения Депозитария Регистратором или иным депозитарием. Лист 18 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями и/или Договором. Поручения, принятые Депозитарием от Депонента, могут содержать особые отметки в поле «дополнительная информация». В этом случае Депозитарий осуществляет действия, с учетом особых отметок, указанных Депонентом в поле «дополнительная информация». 3.5.5. Отчет об исполнении поручений. Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов регламентируются п.18 Части 2 Условий. В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов: • передача посредством СУД; • передача посредством системы SWIFT; • передача в офисе Депозитария. Конкретный способ предоставления отчетов устанавливается Депонентом в Анкете клиента (Депонента) (Приложение F02 к Условиям). 3.5.6. Утверждение поручения. Формальным утверждением Инициатором результатов исполнения поручения в общем случае считается отсутствие от Инициатора письменного опротестования этих результатов в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента направления отчета об исполнении поручения. Для некоторых видов поручений устанавливается иной порядок формального утверждения, приведенный в соответствующих разделах Условий. 3.5.7. Депозитарий имеет право потребовать от Инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящими Условиями, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции. 3.5.8. Документы, представляемые в Депозитарии и насчитывающие более одного листа, должны быть заверены: пронумерованы, прошиты и скреплены подписью и оттиском печати на обороте последнего листа документа на месте прошивки. Копии документов, заверяемые передающей стороной, должны иметь: надпись (штамп) «Копия верна», личную подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи (инициалы, фамилию), оттиск печати передающей стороны. В случае если многостраничный документ или его копия не прошиты, то заверению подлежит каждый лист. 3.5.9. В соответствии с общим порядком осуществления депозитарных операций, установленных Частью 2 Условий, Депозитарий устанавливает особенности осуществления отдельных депозитарных операций в Частях 3 и 4 Условий. 4. Открытие счета депо 4.1. Открытие счета депо – административная операция. Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях). Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг. 4.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией. Одновременно открывается основной раздел, имеющий тот же номер, что и счет депо. 4.3. При открытии счета депо Депонента предоставляются следующие документы: • Анкета клиента (Депонента) (Приложение F02 к Условиям); • Поручение на открытие счета депо Депонента в 1 (одном) экземпляре (Приложение D01 к Условиям). В случае если по счету депо Депонента назначается Попечитель счета депо, следует также предоставить документы и провести процедуру назначения Попечителя счета депо в соответствии с п.6 Части 2 Условий. Дополнительно Депонент представляет следующие документы: • Анкета представителя (физического лица) (Приложение F07 к Условиям); • Список акционеров (участников) Депонента (Приложение F08 к Условиям). Лист 19 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.4. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку полноты и правильности оформления поручений и сопровождающих документов согласно п.3.5.2 Части 2 Условий и в случае положительного результата проверки принимает поручение к исполнению. 4.5. Открытие счета депо Депонента производится в течение 3 (трех) операционных дней с даты принятия поручения на открытие счета депо к исполнению. 4.6. Отчетом об исполнении операции является копия поручения на открытие счета с подписью ответственного сотрудника и штампом Депозитария и Отчет «Об исполнении операции» (Приложение Е19 к Условиям). Отчет формируется в день открытия счета депо и предоставляется Депоненту или Попечителю счета депо в офисе Депозитария. 4.7. Для поручений на открытие счета депо принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 настоящих Условий. 5. Изменение информации и анкетных данных Депонента 5.1. Изменение информации и анкетных данных Депонента производится на основании поручения Депонента. 5.2. Депонент обязан в течение 1(одного) рабочего дня с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета (за исключением финансовой отчетности и заключения аудиторской проверки), письменно уведомить об этом Депозитарий. При этом предоставляются следующие документы: • поручение об изменении информации и анкетных данных (в свободной форме); • документы, подтверждающие факт изменений информации и анкетных данных, заверенные в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления новой Анкеты клиента (депонента) (Приложение F02 к Условиям), Анкеты представителя (физического лица) (Приложение F07 к Условиям), Список акционеров (участников) Депонента (Приложение F08 к Условиям). 5.3. Депонент обновляет Анкету клиента (Депонента) не реже одного раза в год. 5.4. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации. 5.5. При необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей Депонента Депонент отменяет ранее выданную доверенность и предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящих Условий. 6. Попечитель счета депо Депонента 6.1. Депонент имеет право назначить Попечителя счета депо, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности. В качестве Попечителей счетов депо Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся, в свою очередь, Депонентами Депозитария. 6.2. По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя счета депо. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем счета депо которых может выступать одна организация, не ограничивается. 6.3. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. 6.4. Каждое поручение, переданное Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета депо Депонентом. Поручения по счетам депо Депонента подаются Попечителем счета депо любым из способов, которые Лист 20 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» предусмотрены депозитарным (междепозитарным) договором непосредственно с Попечителем счета депо, включая использование системы электронного документооборота. Попечитель счета депо обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета депо обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Попечителем счета депо в Депозитарий. Попечитель счета депо обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, попечителем которых он является. Порядок взаимодействия Депозитария и Попечителя счета депо определяется договором, заключенным между Депозитарием и Попечителем счета депо, и Условиями. 6.5. Назначение Попечителя счета депо производится на основании следующих документов: • Договор Депозитария и Попечителя счета депо, заключаемый с каждым Попечителем счета депо один раз; • Доверенность Депонента Попечителю счета депо, выдаваемая по форме Приложения 1 к Договору Депозитария и Попечителя счета депо. В случае назначения Депонентом Попечителя счета депо к моменту заключения Договора Депонента с Депозитарием должен быть заключен Договор Депозитария с Попечителем счета депо. 6.6. Полномочия Попечителя счета депо прекращаются в следующих случаях: • при прекращении действия (расторжении) Договора между Депозитарием и Депонентом: после исполнения Сторонами всех своих обязательств по Договору, завершения расчетов и закрытия счета депо Депонента; • при истечении срока действия доверенности Попечителю счета депо или при прекращении доверенности по инициативе Депонента или Попечителя счета депо. В этом случае по всем вопросам, связанным с взаиморасчетами и исполнением уже принятых поручений, Депозитарий взаимодействует непосредственно с Депонентом. 6.7. При смене Попечителя счета депо в Депозитарий предоставляются те же документы, что и при первичном назначении согласно п.6.5 Части 2 Условий. Полномочия нового Попечителя счета депо вступают в силу после прекращения полномочий прежнего Попечителя счета депо. 6.8. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в который были прекращены полномочия Попечителя счета депо, производит прежний Попечитель счета депо. 6.9. При отсутствии Попечителя счета депо (когда его наличие обязательно) Депонент не имеет право подавать поручения на депонирование или поручения на зачисление. 6.10. В случае, если Попечитель счета депо не назначен оплата услуг за исполнение поручений на выдачу, поручений на списание, а так же иных услуг, оказанных в соответствии с настоящими Условиями, осуществляется самим Депонентом по авансовому платежу в соответствии с п.24 Части 2 Условий. 6.11. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо, если иное не установлено в Договоре между Депозитарием и Депонентом. Попечитель счета депо не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые Попечитель счета депо не мог ни предвидеть, ни предотвратить. 7. Закрытие счета депо 7.1. Закрытие счета депо – административная операция. 7.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. 7.3. Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих случаях: • на основании поручения Депонента на закрытие счета депо (Приложение D04 к Условиям); • при прекращении действия (расторжении) Договора. Лист 21 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 7.4. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно. 7.5. При закрытии счета депо на основании поручения Депонента ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. 7.6. Исполнение поручения Депонента на закрытие счета депо производится в течение трех операционных дней, с даты принятия поручения к исполнению. 7.7. Отчетом об исполнении поручения на закрытие счета депо является копия поручения на закрытие счета депо с подписью ответственного сотрудника и штампом Депозитария (Приложение D04 к Условиям) и Отчет «Об исполнении операций» (Приложение E19 к Условиям). 7.8. Для поручений на закрытие счета депо принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 настоящих Условий. 8. Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий и прекращение обслуживания ценных бумаг 8.1. Целью процедуры приема выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск/дополнительный выпуск ценных бумаг. 8.2. Информация о приеме на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном Условиями. 8.3. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть: • Депонент; • Депозитарий; • эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель; • Регистратор; • организатор торговли; • иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо. 8.4. Прием выпуска/дополнительного выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание обуславливается открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и/или междепозитарного счета депо в ином депозитарии. 8.5. Основанием для приема выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий является информация, предоставленная Независимым регистратором, либо Эмитентом, либо иным депозитарием, по запросу Депозитария, и являющаяся достаточной для идентификации выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг и их эмитента, и внесения такой информации в Анкету выпуска ценных бумаг. При недостаточности полученной информации у Независимого регистратора либо у Эмитента, либо у иного депозитария дополнительно запрашивается один из следующих документов: • копия зарегистрированного решения о выпуске/дополнительном выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида; • копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг; • копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг; • копия решения об эмиссии ценных бумаг; • иной(ые), необходимый(ые) Депозитарию документ(ы). 8.6. Решение о приеме выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается Депозитарием. Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске/дополнительном выпуске ценных бумаг в Анкету выпуска ценных бумаг и в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг. Лист 22 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 8.7. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру приема на обслуживание выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг. 8.8. Выпуск/дополнительный выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях: • выпуск/дополнительный выпуск ценных бумаг российских эмитентов не прошел государственную регистрацию (за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации государственная регистрация не требуется или депозитарная операция может быть проведена до государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в том числе при реорганизации юридического лица); • срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг и операций с ними; • прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг; • прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами; • нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг; • на основании решения Депозитария. 8.9. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях: • погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг); • принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска/дополнительного выпуска; • вступление в силу решения суда о недействительности выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг; • ликвидация Эмитента ценных бумаг; • прекращение обслуживания по решению Депозитария. Прекращение обслуживания дополнительного выпуска в Депозитарии дополнительно к вышеуказанным случаям производится также при аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска регистрирующим органом и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 8.10. Прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг ликвидированного Эмитента и их списания со счетов депо Депонентов Депозитария осуществляется Депозитарием после получения соответствующих подтверждений от Регистратора и/или лица, в котором Депозитарию открыт счет депо для учета ценных бумаг и/или от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц. 8.10.1.В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг ликвидированного Эмитента осуществлялось Независимым регистратором, Депозитарий (если иное не установлено Условиями) вносит в свои учетные регистры запись о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и списании ценных бумаг со счетов депо Депонентов при наличии: - подтверждения от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), факта ликвидации Эмитента ценных бумаг; и - в случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг Эмитента (в котором Депозитарию был открыт лицевой счет номинального держателя) осуществлялось профессиональным участником рынка ценных бумаг – сообщение Независимого регистратора о прекращении ведения реестра владельцев ценных бумаг; и - в случае, если ценные бумаги ликвидированного Эмитента учитывались также на счете депо Депозитария в ином месте хранения – подтверждение прекращения учета выпуска ценных Лист 23 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» бумаг ликвидированного Эмитента на счете Депозитария (письмо, уведомление, отчет о проведенной по счету депо Депозитария операции и т.д.). 8.10.2. В случае, если ликвидированный Эмитент самостоятельно осуществлял ведение своего реестра владельцев ценных бумаг (в котором Депозитарию был открыт лицевой счет номинального держателя), Депозитарий вносит в свои учетные регистры запись о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и списании ценных бумаг со счетов депо Депонентов при наличии: - подтверждения от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), факта ликвидации Эмитента ценных бумаг, либо - документа, подтверждающего факт государственной регистрации прекращения деятельности юридического лица без перехода его прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам (в случае, если Эмитент был зарегистрирован до 1 июля 2002 года, и сведения о нем не были внесены в ЕГРЮЛ); а также - в случае, если ценные бумаги ликвидированного Эмитента учитывались на счете депо Депозитария в ином месте хранения – подтверждение прекращения учета выпуска ценных бумаг ликвидированного Эмитента на счете Депозитария (письмо, уведомление, отчет о проведенной по счету депо Депозитария операции и т.д.). 8.10.3. В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг ликвидированного Эмитента осуществлялось Независимым регистратором, однако после получения информации о завершении ликвидации Эмитента отсутствует возможность получения от Независимого регистратора документа, предусмотренного п.8.10.1 Части 2 Условий (при приостановлении/аннулировании лицензии Независимого регистратора, при ликвидации Независимого регистратора и т.п.), основанием для внесения в учетные регистры Депозитария записи о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и списании ценных бумаг со счетов депо Депонентов являются предусмотренные п.8.10.2 Части 2 Условий документы. 8.11. После получения документов предусмотренных п.8.10 Части 2 Условий, Депозитарий вносит в свои учетные регистры информацию о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг ликвидированного Эмитента и осуществляет списание со счетов депо Депонентов Депозитария ценных бумаг ликвидированного Эмитента по состоянию на текущую дату, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения последнего документа, служащего основанием для внесения в учетные регистры Депозитария информации о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг. 8.12. В отчетах, направляемых Депонентам после завершения операции по списанию ценных бумаг ликвидированного Эмитента со счетов депо, в поле «дата проводки в реестре» указывается: - в случае, предусмотренном п.8.10.1 Части 2 Условий – дата прекращения регистратором ведения реестра владельцев ценных бумаг в связи с ликвидацией Эмитента; - в случаях, предусмотренных пп.8.10.2, 8.10.3 Части 2 Условий – дата внесения в ЕГРЮЛ записи о завершении ликвидации Эмитента. 8.13. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента. 8.14. Решение о прекращении обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг принимается Депозитарием. 8.15. В соответствии с решением о прекращении обслуживания, Депозитарий вносит в Анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг и изменения в список, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. 8.16. В случае если инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг является Депонент Депозитария, то Депонент может инициировать процедуру ускоренного приема ценных бумаг. Порядок и особенности проведения депозитарных операций при процедуре ускоренного приема на обслуживание ценных бумаг определены в Части 3 Условий. Лист 24 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 8.17. В Части 4 Условий могут устанавливаться особенности принятия на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг иностранных эмитентов. 9. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) результатом которой является увеличение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. 9.1. Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента можно разделить на два вида: • прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг; • прием ценных бумаг в номинальное держание (прием ценных бумаг на учет в Депозитарий с лицевого счета (счета депо) другого лица на лицевой счет номинального держателя (междепозитарный счет), открытый Депозитарию в системе ведения реестра (ином депозитарии). 9.2. Прием предъявительских документарных ценных бумаг на хранение и учет производится со следующими особенностями: 9.2.1. Депонент предоставляет поручение на депонирование ценных бумаг (Приложение D15 к Условиям), а также сертификаты ценных бумаг. 9.2.2. Ответственный сотрудник Депозитария производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг и, в случае положительного результата проверки, оформляет акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг, проставляет на поручении отметку «Проверено», а также отметку «Принято». В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу и на поручении проставляется отметка «Принято». Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту. В случае положительного результата экспертизы на поручении, поданном в бумажном виде, проставляется отметка «Проверено», а также отметка «Принято» с указанием даты, и срок исполнения поручения отсчитывается с этого момента. В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи, и на поручении проставляется отметка «Отказано». 9.3. Прием именных документарных ценных бумаг на учет и хранение производится со следующими особенностями: 9.3.1. Депонент предоставляет поручение на депонирование ценных бумаг (Приложение D15 к Условиям), а также сертификаты ценных бумаг. 9.3.2. Ответственный сотрудник Депозитария производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг и, в случае положительного результата проверки, оформляет акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг и проставляет на поручении, поданном в бумажном виде, отметку «Проверено», а также отметку «Принято». В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу и на поручении проставляется отметка «Принято». Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту. В случае положительного результата экспертизы на поручении проставляется отметка «Проверено», а также «Принято». В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи, и на поручении проставляется отметка «Отказано». 9.3.3. Депозитарий производит действия по перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра со счета Депонента (или его номинального держателя) на счет номинального держания Депозитария. Общий порядок перерегистрации приведен в п.11 Части 2 Условий. Лист 25 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Действия по перерегистрации могут быть также самостоятельно произведены Депонентом или его контрагентом (номинальным держателем ценных бумаг контрагента). В этом случае Депонент предоставляет поручение на депонирование и производится проверка документов в соответствии с пп.9.3.1, 9.3.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято» с указанием даты. 9.3.4. Депонент обязан предоставить поручение на депонирование до дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. В случае непредставления Депонентом поручения на депонирование до даты зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг ответственность за исполнение поручения несет Депонент. Депозитарий не вправе отказать в приеме поручения на депонирование после дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг за исключением случаев, предусмотренных законодательном Российской Федерации и настоящими Условиями. Если Депонент подал поручение на депонирование после дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, исполнение поручения на депонирование производится в течение 2 (двух) операционных дней с даты приема поручения на депонирование. 9.3.5. Поручение на депонирование исполняется Депозитарием только после получения соответствующего уведомления из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. 9.3.6. Уведомление из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Депонент предоставляет в Депозитарий в соответствии с порядком, описанным в п.12 Части 2 Условий. 9.3.7. Депонент вправе не предоставлять уведомление из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, если данный документ получен Депозитарием самостоятельно. 9.3.8. Исполнение поручения на депонирование производится в операционный день, в который Депозитарием проставлена отметка с указанием даты на справке об операциях по счету Депозитария в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. 9.4. Прием именных бездокументарных ценных бумаг на учет производится со следующими особенностями: 9.4.1. Депонент предоставляет поручение на депонирование ценных бумаг (Приложение D15 к Условиям). 9.4.2. Депозитарий производит действия по перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра со счета Депонента (или его номинального держателя) на счет номинального держания Депозитария. Общий порядок перерегистрации приведен в п.11 Части 2 Условий. Действия по перерегистрации могут быть также самостоятельно произведены Депонентом или его контрагентом (номинальным держателем ценных бумаг контрагента). В этом случае Депонент предоставляет поручение на депонирование, и ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято» с указанием даты. 9.4.3. Депонент обязан предоставить поручение на депонирование до дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лист 26 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депозитарий не вправе отказать в приеме поручения на депонирование только на том основании, что оно было подано после дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра. Если Депонент подал поручение на депонирование после дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, исполнение поручения на депонирование производится в течение 2(двух) операционных дней с даты приема поручения на депонирование. 9.4.4. Поручение на депонирование исполняется Депозитарием только после получения соответствующего уведомления из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. 9.4.5. Уведомление из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Депонент предоставляет в Депозитарий в соответствии с порядком, описанным в п.12 Части 2 Условий. 9.4.6. Депонент вправе не предоставлять уведомление из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, если данный документ получен Депозитарием самостоятельно. 9.4.7. Уведомление из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя может быть получено Депозитарием от Регистратора без предварительного предоставления Депонентом указанного документа. 9.4.8. Исполнение поручения на депонирование производится в операционный день, в который Депозитарием был установлен факт зачисления ценных бумаг в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Установление факта сопровождается проставлением отметки с указанием даты на справке об операциях по счету Депозитария в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. 9.5. Прием ценных бумаг на учет в номинальное держание на междепозитарные счета Депозитария, открытые в иных депозитариях. 9.5.1. Депонент предоставляет поручение на депонирование ценных бумаг - междепозитарное депонирование (Приложение D15 к Условиям). 9.5.2. Для исполнения операций и предоставления отчетов предусмотрен общий порядок проведения операции на депонирование. 9.5.3. Особенности проведения операции депонирования при взаимодействии с иными депозитариями предусмотрены в Части 3 Условий. 9.6. По результатам исполнения поручения Депозитарий формирует отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 9.7. Для поручений на депонирование принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 Условий. 9.8. Для поручения на депонирование установлен срок действия поручения, который составляет 60 (шестьдесят) дней, с даты приема Депозитарием поручения на депонирования. По истечении указанного срока, Депоненту выдается отчет, с указанием отказа в проведении операции (Приложение Е12 к Условиям). 9.9. В Части 3 Условий могут устанавливаться особенности приема ценных бумаг на учет и/или хранение при осуществлении депозитарных операций на отдельных типах счетов депо (отдельных типах разделов счетов депо). 10. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача) Лист 27 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 10.1. Снятие ценных бумаг с учета и/или хранения – инвентарная операция, отличительной чертой которой является уменьшение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета можно разделить на два вида: • снятие с хранения и учета ценных бумаг; • снятие с учета ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя (междепозитарного счета) Депозитария на лицевой счет (счет депо), открытый другому лицу в системе ведения реестра (ином депозитарии). 10.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг производится в следующем порядке: 10.2.1. Депонент предоставляет поручение на выдачу ценных бумаг (Приложение D15 к Условиям). 10.2.2. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении, поданном в бумажном виде, проставляется отметка «Принято» с указанием даты. 10.2.3. Исполнение поручения (проводка по счету депо Депонента) производится не позднее дня, следующего за днем поступления в Депозитарий необходимых документов, содержащих сведения о проведении соответствующей операции в реестре владельцев ценных бумаг. 10.2.4. Выдача Депоненту (или его уполномоченному представителю) сертификатов ценных бумаг производится, начиная со следующего операционного дня после исполнения поручения (с оформлением акта приема-передачи). 10.2.5. Получение Депонентом (или его уполномоченным представителем) сертификатов ценных бумаг считается утверждением результатов исполнения поручения. 10.3. Снятие с учета именных ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра на имя Депозитария как номинального держателя производится в следующем порядке: 10.3.1. Депонент предоставляет поручение на выдачу ценных бумаг (Приложение D15 к Условиям). 10.3.2. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении, поданном в бумажном виде, проставляется отметка «Принято». 10.3.3. Депозитарий производит действия по проверке наличия ценных бумаг в состоянии «свободно» на счете депо, указанном в поручении на выдачу Депонента. По итогам проверки Депозитарий осуществляет следующие действия: • в случае наличия ценных бумаг в количестве, указанном в поручении на выдачу на счете в состоянии «свободно», Депозитарий в день успешной проверки готовит документы, необходимые для списания ценных бумаг со счета номинального держателя в системе ведения реестра на счет лица, указанного в поручении на выдачу. Депозитарий производит действия по перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра со счета номинального держателя Депозитария на счет нового владельца. Порядок перерегистрации приведен в п.11 Части 2 Условий; • в случае отсутствия ценных бумаг в количестве, указанном в поручении на выдачу, Депозитарий информирует Депонента путем предоставления отчета о недостаточном количестве ценных бумаг на счете депо в состоянии «свободно» для исполнения поручения на выдачу. Отчет формируется в порядке, определенном в п.18 Части 2 Условий (Приложение E04 к Условиям). 10.3.4. Депозитарий ежедневно производит действия по проверке наличия ценных бумаг в состоянии «свободно» на счете депо, указанном в поручении на выдачу Депонента, до момента успешного результата проверки, либо до момента отмены поручения на выдачу. 10.3.5. Для поручений на выдачу принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 Условий. 10.4. Снятие с учета ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных счетах Депозитария, открытых в иных депозитариях. Лист 28 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 10.4.1. Депонент предоставляет поручение на выдачу ценных бумаг - междепозитарная выдача (Приложение D15 к Условиям). 10.4.2. Для исполнения операций и предоставления отчетов предусмотрен общий порядок проведения операции на выдачу. 10.4.3. В случае недостаточности ценных бумаг на счете Депозитария в ином депозитарии для исполнения поручения на выдачу ценных бумаг Депозитарий осуществляет действия по перемещению свободного остатка ценных бумаг из других мест хранения. 10.4.4. Особенности проведения операций при взаимодействии с иными депозитариями предусмотрены в Части 3 Условий. 10.5. Депозитарий не исполняет поручение на выдачу в следующих случаях: • на счете депо Депонента нет достаточного количества ценных бумаг, указанных в поручении либо их состояние не допускает снятия (бумаги заблокированы); • если по указанным в поручении ценным бумагам получено распоряжение эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в «стоп-листы»; • отсутствие авансовых средств, достаточных для исполнения поручения Депонента в соответствии с п.24 Части 2 Условий. 10.6. По результатам исполнения поручения Депозитарий формирует отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо») (Приложение E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 10.7. В Части 3 Условий могут устанавливаться особенности снятия ценных бумаг с учета и/или хранения при осуществлении депозитарных операций на отдельных типах счетов депо (отдельных типах разделов счетов депо). 10.8. Для осуществления выдачи ценных бумаг при прекращении функции номинального держателя Депонент представляет документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации. 11. Порядок перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг 11.1. Настоящий раздел определяет порядок перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра в следующих случаях: 11.1.1 при исполнении поручения на выдачу ценных бумаг; 11.1.2 при исполнении поручения на депонирование ценных бумаг в случаях, когда Депозитарий действует по указанию Депонента. 11.2. При оказании услуг, предусмотренных п.11.1 Части 2 Условий Депозитарий: - являясь в реестре владельцев зарегистрированным лицом, предоставляет Регистратору передаточное распоряжение, полученное Депозитарием от Депонента в соответствии с п.11.4 Части 2 Условий или подготовленное Депозитарием на основании поручения Депонента на выдачу ценных бумаг; - являясь в реестре владельцев зарегистрированным лицом, осуществляет оплату услуг Регистратора, т.е. Депозитарий является платежным агентом Депонента; - предоставляет Регистратору иные документы, связанные с перерегистрацией ценных бумаг в системе ведения реестра, действуя от имени зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица на основании доверенности, выданной зарегистрированным лицом. 11.3. Депозитарий использует для перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев следующие способы взаимодействия с Регистратором: - агентский, при котором действия осуществляет уполномоченный представитель Депозитария; - трансфер-агентский («трансфер-агент») - при наличии договора между Депозитарием и Регистратором; - электронный документооборот («ЭДО») - при наличии договора между Депозитарием и Регистратором. Лист 29 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 11.4. Для перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра Депонент предоставляет следующие документы: 11.4.1. В случае проведения перерегистрации ценных бумаг, связанных с исполнением поручения на депонирование, когда перерегистрацию ценных бумаг в реестре владельцев осуществляет Депозитарий по указанию Депонента: - поручение на перерегистрацию для осуществления Депозитарием (Приложение D23 к Условиям); - надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение; - доверенность, оформленную на Депозитарий (с правом передоверия), если по результатам исполнения в системе ведения реестра передаточного распоряжения необходимо получить (запросить) у Регистратора отчетные документы об операциях по счету зарегистрированного лица (Приложение D03c к Условиям). 11.4.2. Другие необходимые для исполнения поручения документы в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и Регистратора. 11.5. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности оформления поручения на перерегистрацию в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. 11.6. Поручение на выдачу ценных бумаг, а так же поручение на перерегистрацию (Приложение D23 к Условиям), принятые Депозитарием от Депонента в случаях, описанных в п.11.1 Части 2 Условий, могут содержать в поле «Дополнительная информация» указание на один из способов доставки документов Регистратору: «агентский», «трансфер-агентский», «ЭДО», при этом: - Депозитарий самостоятельно выбирает способ доставки документов, если в поле «Дополнительная информация» не содержится способ доставки или указанный Депонентом способ не позволяет Депозитарию предоставить Регистратору передаточное распоряжение в течение 5 (пяти) рабочих дней; - Депозитарий самостоятельно выбирает способ доставки документов, если на момент исполнения поручения, указанный в нем Депонентом способ доставки невозможен для исполнения. 11.7. В случае если поручение на выдачу содержит в основании договор купли-продажи, договор мены или другой договор, предполагающий смену собственника ценных бумаг, а сумма договора в поручении указана в валюте отличной от валюты Российской Федерации, то при формировании Депозитарием передаточного распоряжения, на основании такого поручения, указывается эквивалент (в рублях Российской Федерации) суммы, указанной в поручении, рассчитанный по курсу Центрального Банка РФ на дату договора купли-продажи, договора мены или другого договора, предполагающего смену собственника ценных бумаг, указанную в поручении. В случае если в поручении на выдачу отсутствует дата любого из указанных выше договоров, эквивалент (в рублях Российской Федерации) суммы, указанной в поручении, рассчитывается по курсу Центрального Банка РФ на дату принятия Депозитарием такого поручения на выдачу. 11.8. Депозитарий предпринимает все необходимые меры для предоставления Регистратору документов в целях проведения перерегистрации ценных бумаг. 11.8.1.Поручение, на основании которого проводится перерегистрация в реестре владельцев ценных бумаг, может содержать в поле «дополнительная информация» отметку «Срочно». 11.8.2. Сроки доставки документов Депозитарием для проведения операции перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев приведены в Приложении B01 к Условиям. День приема документов Депозитарием не учитывается. 11.9. По результатам проведения перерегистрации в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с поручением Депоненту предоставляется: - уведомление Регистратора или уведомление Депозитария о проведении операции в реестре (Приложение H12 к Условиям). Уведомление о проведении операции в реестре (Приложение H12 к Условиям) формируется после получения документального подтверждения о списании/зачислении ценных бумаг со/на счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг; Лист 30 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - копия отказа Регистратора об исполнении передаточного распоряжения или уведомление Депозитария об отказе Регистратора (Приложение H11 к Условиям). 11.10. Документы, предусмотренные настоящим разделом, предоставляются Депоненту в офисе Депозитария. 12. Порядок предоставления уведомлений Депонентами 12.1. Настоящий раздел описывает порядок предоставления Депонентами документов, подтверждающих зачисление ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее по тексту – уведомление). 12.2. Прием уведомлений от Депонентов осуществляется в соответствии с п.3.5.1 Части 2 Условий Депозитария. 12.3. Депозитарий, в максимально короткие сроки с момента получения копии документа, осуществляет действия по получению справки об операциях по счету Депозитария. 12.4. Уполномоченный сотрудник Депозитария, получивший справку об операциях по счету Депозитария, проставляет на ней дату получения документа. 12.5. Уполномоченный сотрудник Депозитария осуществляет действия по исполнению соответствующего поручения на депонирование. 13. Списание/зачисление ценных бумаг на условии свободной поставки 13.1. Списание/зачисление ценных бумаг (перевод) – инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции списания со счета депо одного Депонента и зачислении этих ценных бумаг на счет депо другого Депонента или другой счет депо того же Депонента. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок, а также смене владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (например, при реализации процедуры залога) и по решению судебных органов. При этом Депозитарий не контролирует поступление денежных средств в оплату ценных бумаг. 13.2. Выполнение операции списания/зачисления ценных бумаг состоит из 3(трех) этапов: • прием поручений; • сверка поручений; • расчет поручений. 13.3. Прием поручений на списание/зачисление: 13.3.1. Депонент предоставляет в Депозитарий: а) либо «поручение на зачисление/списание» (Приложение D14 к Условиям), заверенное подписью и печатью Депонента, а также подписью и печатью другого Депонента, на чей счет должны быть списаны/зачислены ценные бумаги; б) либо «поручение на зачисление» (Приложение D14 к Условиям), заверенное подписью и печатью Депонента, если на счет Депонента должны быть зачислены ценные бумаги, или «поручение на списание» (Приложение D14 к Условиям), заверенное подписью и печатью Депонента, если со счета Депонента должны быть списаны ценные бумаги. 13.3.2. Поручение на списание/зачисление может быть также предоставлено в Депозитарий уполномоченным сотрудником судебных органов для перевода по решению суда. 13.3.3. Депонент также предоставляет следующие документы: - при переводе на основании дарения: нотариально заверенный договор дарения; - при переводе на основании правопреемства: копия передаточного акта (при слиянии, присоединении или преобразовании) или разделительный баланс (при разделении или выделении); - при переводе на основании решения судебных органов: исполнительный лист и/или решение (определение) суда. 13.3.4. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. Лист 31 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 13.3.5. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято». 13.4. Сверка поручений: 13.4.1. Сверка поручений – операция, осуществляемая Депозитарием и заключающаяся в проведении проверки поручений на списание/зачисление ценных бумаг, предоставленных в соответствии с п.13.3 Части 2 Условий, на предмет совпадения указанных в поручениях параметров. 13.4.2. Сверяются следующие параметры в поручениях: • Тип поручения. Совпадение параметра устанавливается, если в поле «тип поручения» Депонента указано «Зачисление», а в поле «тип поручения» поручения другого Депонента указано «Списание», или если в поле «тип поручения» Депонента указано «Списание», а в поле «тип поручения» поручения другого Депонента указано «Зачисление». • Номер счета-депо депонента-контрагента. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента. • Код ценной бумаги. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента, а также если в поручении другого Депонента указан иной код, обозначающий те же ценные бумаги (кроме случаев, когда в обоих поручениях использованы коды, присвоенные Депозитарием). • Описание ценной бумаги. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента. • Количество ценных бумаг. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента. • Дата заключения сделки. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента. Совпадение параметра устанавливается также и при отсутствии информации в поручении на списание/зачисление Депонента в этом поле и отсутствии информации в этом поле в поручении на списание/зачисление другого Депонента. • Дата расчетов. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента. Совпадение параметра устанавливается также и при отсутствии информации в поручении на списание/зачисление Депонента в этом поле и отсутствии информации в этом поле в поручении на списание/зачисление другого Депонента. • Референс сделки. Совпадение параметра устанавливается при абсолютном совпадении соответствующего поля в поручении другого Депонента, если значение поля начинается с символов «REF». Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами за возможное совпадение параметров, вызванное отсутствием информации в соответствующих полях, в поручениях, относящихся к разным сделкам. 13.4.3. Депозитарий присваивает статус «сверено» сразу после приема поручения на списание/зачисление в случае, описанном в п.13.3.1.а Части 2 Условий. Депозитарий присваивает статус «сверено» каждому поручению из пары поручений на списание/зачисление в случае, описанном в п.13.3.1.б Части 2 Условий, если поручение на списание/зачисление, представленное Депонентом, совпадает по всем параметрам с поручением на списание/зачисление, представленным другим Депонентом, в соответствии с п.13.4.2 Части 2 Условий. 13.4.4. Депозитарий осуществляет сверку поручений на зачисление/списание в течение операционного дня. 13.5. Расчет поручений на списание/зачисление: 13.5.1. Расчет поручений на списание/зачисление - операция по исполнению поручений на списание/зачисление. 13.5.2. Депозитарий допускает к расчету поручения на списание/зачисление только со статусом «сверено». Исключения составляют служебные поручения. 13.5.3. Депозитарий производит расчет в следующем порядке: Лист 32 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • проверяется наличие ценных бумаг в состоянии «свободно» на счете депо, указанном Депонентом в поручении на списание; • в случае наличия ценных бумаг в количестве, указанном в поручении на списание, на счете в состоянии «свободно», Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета, указанного Депонентом в поручении на списание, и зачисление ценных бумаг на счет депо, указанный в соответствующем поручении на зачисление. Под соответствующим понимается поручение на зачисление из пары поручений, определенное способом, описанным в п.13.4.3 Части 2 Условий; • в случае отсутствия ценных бумаг на счете депо в состоянии «свободно» в количестве, указанном в поручении на списание, Депозитарий информирует Депонента, являющегося владельцем счета депо, указанного в поручении на списание, и Депонента, являющегося владельцем счета депо, указанного в соответствующем поручении на зачисление, путем предоставления отчета о недостаточном количестве ценных бумаг на счете в состоянии «свободно» для исполнения поручения на списание и зачисление соответственно. Отчет формируется в порядке, определенном в п.18 Части 2 Условий (Приложение E07 к Условиям); • Депозитарий осуществляет расчет повторно до момента успешного результата проверки, либо до момента отмены поручения на списание/зачисление ценных бумаг в соответствии с п.19 Части 2 Условий. 13.5.4. Депозитарий осуществляет расчет поручений в течение операционного дня. 13.5.5. Особенности использования поля «Дата расчетов» в поручении на списание/зачисление: • если в поле «Дата расчетов» не указана дата, то поручение допускается к расчету в операционный день, дата которого совпадает с датой присвоения поручению на списание/зачисление статуса «сверено»; • если в поле «Дата расчетов» указана дата, то поручение допускается к расчету в операционный день, дата которого совпадает с датой, указанной в поле «Дата расчетов», но не ранее даты присвоения Депозитарием поручению на списание /зачисления статуса «сверено»; • если в поле «Дата расчетов» указана дата, а поручению на списание /зачисления к этой дате не присвоен статус «сверено», поручение будет допущено к расчету в операционный день присвоения поручению статуса «сверено». 13.6. Для поручений на перевод принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 настоящих Условий. 13.7. Депозитарий не производит перевод ценных бумаг в случае, если по указанным в поручении ценным бумагам получено распоряжение Эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в «стоп-листы», а также в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. 13.8. Депозитарий формирует отчеты (Приложения E01, E02, Е03, Е05, Е06, E15, E16 к Условиям) в соответствии с п.18 Части 2 Условий. Если поручение подано в порядке, предусмотренном п.13.3.1. б) Части 2 Условий, предоставление отчетов Приложений E05, E06 к Условиям не предусмотрено. 13.9. Для поручений на перевод установлен срок действия поручения, который составляет: - в случае присвоения поручению статуса «сверено» 30 (тридцать) дней, с даты присвоения поручению статуса «сверено» или с даты расчета, указанной Депонентом непосредственно в поручении, если дата расчета больше даты сверки; - в случае не присвоения поручению статуса «сверено» (поручение не прошло сверку) 30 (тридцать) дней, с даты приема Депозитарием поручения на перевод или с даты расчета, указанной Депонентом непосредственно в поручении, если дата расчета больше даты приема поручения; за исключением поручений, которые перечислены в п.19.9 Части 2 Условий, которые являются бессрочными. По истечении указанного срока, Депоненту выдается отчет, с указанием отказа в проведении операции (Приложение Е12 к Условиям). Лист 33 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 14. Порядок исполнения поручений на списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента. 14.1. Списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента (перевод по разделам счета депо) – инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции списания ценных бумаг с одного раздела счета депо Депонента и зачислении ценных бумаг на другой раздел счета депо Депонента. Списание/зачисление ценных бумаг производится на/с основного раздела счета депо Депонента на иные разделы, открытые в рамках счета депо, если иной порядок проведения операций по разделу счета депо не предусмотрен настоящими Условиями. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется. Операция списание/зачисление ценных бумаг производится на основании поручения на списание/зачисление (Приложение D14 к Условиям), предоставленного Депонентом. 14.2. Выполнение операции списания/зачисления ценных бумаг по разделам счета депо Депонента состоит из 2(двух) этапов: • прием поручения; • расчет поручения. 14.3. Прием поручений на списание/зачисление по разделам счета депо Депонента: 14.3.1. Депонент предоставляет в Депозитарий Поручение на списание/зачисления ценных бумаг (Приложение D14 к Условиям), заверенное подписью и печатью Депонента. 14.3.2. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п. 3.5.2 Части 2 Условий. 14.3.3. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято». 14.4. Расчет поручений на перевод по разделам счета депо: 14.4.1. Расчет поручений на перевод по разделам счета депо – операция по исполнению поручений на перевод ценных бумаг по разделам счета депо. 14.4.2. Депозитарий производит расчет в следующем порядке: • проверяется наличие ценных бумаг в состоянии «свободно» на разделе счета депо, указанном Депонентом; • в случае наличия ценных бумаг в количестве, указанном в поручении на разделе счета депо в состоянии «свободно», Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг с раздела счета депо и зачисление ценных бумаг на другой раздел счета депо, указанные в поручении; • в случае отсутствия ценных бумаг на разделе счета депо в состоянии «свободно» в количестве, указанном в поручении, Депозитарий информирует Депонента; • Депозитарий осуществляет расчет повторно до момента успешного результата проверки, либо до момента отмены поручения на перевод по разделам счета депо в соответствии с п.19 Части 2 Условий. 14.4.3. Поручение на перевод по разделам счета депо допускается к расчету в текущий операционный день, если не указана дата расчетов. 14.5. Для поручений на перевод по разделам счета депо Депонента принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 настоящих Условий. 14.6. Депозитарий не производит перевод ценных бумаг по разделам счета депо в случае, если по указанным в поручении ценным бумагам получено распоряжение Эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в «стоп-листы», в иных случаях предусмотренных законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями и/или Договором. 14.7. По результатам исполнения поручения Депозитарий представляет отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение Е03 к Лист 34 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 14.8. Для поручений на перевод по разделам счета депо установлен срок действия поручения, который составляет 30 (Тридцать) дней с даты приема поручения Депозитарием, за исключением поручений, которые перечислены в п.19.9 Части 2 Условий, которые являются бессрочными. По истечении указанного срока, Депоненту выдается отчет, с указанием отказа в проведении операции (Приложение Е12 к Условиям). 15. Блокирование/разблокирование операций по счету (разделу счета) депо 15.1. Блокирование/разблокирование операций по счету (разделу счета) депо – комплексная операция, целью которой является временное прекращение/возобновление операций с ценными бумагами на счете (разделе счета) депо Депонента. Блокирование/разблокирование операций по счету (разделу счета) депо осуществляется по следующим основаниям: • блокирование/разблокирование операций по решению уполномоченных государственных органов, в том числе при аресте ценных бумаг; • в иных случаях, предусмотренных законодательством, настоящими Условиями или Договором, или соглашениями Депозитария с Депонентом. 15.2. Блокирование/разблокирование операций по счету (разделу счета) депо Депонента по решению уполномоченных государственных органов производится в случаях, установленных действующим законодательством: • по определению или решению суда, вступившего в законную силу; • постановлению следователя; • по иным документам, выданным уполномоченными государственными органами. Лицо, выступающее инициатором блокирования/разблокирования операций, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность блокирования/разблокирования в соответствии с действующим законодательством. 15.3. При блокировании операций по счету (разделу счета) депо поручения Депонента на проведении соответствующих операций счета (раздела счета) депо Депозитарием не исполняются. 15.4. По результатам проведения операций Депозитарий представляет отчеты: Отчет «Об исполнении операции» (Приложение E19 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 16. Блокировка/разблокировка ценных бумаг 16.1. Блокировка (разблокировка) ценных бумаг – операция, целью которой является обеспечение временной невозможности операций с ценными бумагами на счете депо. Блокировка ценных бумаг возможна по следующим основаниям: • по определению или решению суда, вступившего в законную силу; • постановлению следователя; • по иным документам, выданным уполномоченными государственными органами; • блокировка (разблокировка) ценных бумаг по инициативе Депонента; • в иных случаях, предусмотренных законодательством, настоящими Условиями или соглашениями Депозитария с Депонентом. 16.2. Блокировка ценных бумаг производится на одном из блокировочных типов разделов счета депо: Тип раздела Заблокировано по аресту Заблокировано по распоряжению государственных органов Код типа BLARR BLGOV Лист 35 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Заблокировано под исполнение корпоративных действий с BLNDC ценными бумагами, хранящимися в НРД Заблокировано под исполнение корпоративных действий с BLVTB ценными бумагами, хранящимися в ВТБ Заблокировано под выкуп акций BLBUY Заблокировано клиентом BLOWN Заблокировано на счете ДКК в месте хранения BLEXT Количество указанных типов разделов на счете депо не ограничено. Для блокировки ценных бумаг могут быть использованы иные разделы согласно Условиям. 16.3. Блокировка (разблокировка) ценных бумаг на счете депо Депонента по решению уполномоченных органов производится в случаях, установленных действующим законодательством. В этом случае лицо, выступающее инициатором блокировки (разблокировки), предоставляет в Депозитарий документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством. 16.4. Блокировка ценных бумаг по решению Депонента производится в следующем порядке: • Депонент подает поручение на блокировку ценных бумаг (Приложение D12 к Условиям); • Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято»; • Исполнение поручения производится в день принятия поручения к исполнению; • Для поручений на блокировку принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п.3.5.6 Части 2 Условий. Разблокировка ценных бумаг производится в аналогичном порядке с подачей поручения на разблокировку ценных бумаг (Приложение D13 к Условиям). 16.5. В случае блокировки Депозитарием ценных бумаг по счету депо при наличии оснований, предусмотренных п.3.5.3 Части 2 Условий, Депозитарий осуществляет разблокировку ценных бумаг по счету депо в случае, если отпали либо устранены причины блокировки ценных бумаг, включая, но не ограничиваясь следующим: - регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) в орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг. Наличие данной информации на официальном сайте Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или на официальном сайте организатора торговли, и/или на официальном сайте информационного агентства, уполномоченного Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на раскрытие информации, и/или в официальном письме Регистратора/ иного места хранения (иного депозитария)/Эмитента, является, в том числе для Депозитария, основанием для разблокировки ценных бумаг. 16.6. Особенностями осуществления отдельных депозитарных операций может устанавливаться иной порядок блокировки ценных бумаг по решению Депонента, приведенный в соответствующих разделах Условий. 16.7. По результатам проведения операций Депозитарий представляет отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 17. Обременение ценных бумаг 17.1. Обременение ценных бумаг – комплексная операция, назначением которой является внесение информации в учетные регистры Депозитария об обременении (о снятии обременения) ценных бумаг залогом или другими обязательствами. Лист 36 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 17.2. Обременение ценных бумаг залогом производится в порядке, предусмотренном Частью 3 Условий. 17.3. Регистрация обременения ценных бумаг по иным основаниям оформляется отдельными поручениями (Приложение D14 к Условиям). 17.4. По результатам проведения операций Депозитарий представляет отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 18. Отчетность и информационное обслуживание 18.1. Депозитарий предоставляет следующие виды основных отчетов по депозитарным операциям: • Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям); • Отчет «Исполненные поручения» (Приложение E02 к Условиям); • Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям); • Отчет «Ожидает выдачи (недостаточно ЦБ) (Приложение к балансу) (Приложение E04 к Условиям); • Отчет «Несквитованные поручения» (Приложение E05 к Условиям); • Отчет «Несквитованные встречные поручения» (Приложение E06 к Условиям); • Отчет «Нерассчитанные сделки» (Приложение E07 к Условиям); • Отчет «Поручения, исполненные с отказом в проведении операции» (Приложение Е12 к Условиям); • Отчет «Раскрытие остатка «Заблокировано (гарантированная поставка)» (Приложение Н09 к Условиям); • Отчет по отказам в приеме поручений (Приложение H02 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E17 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E18 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции» (Приложение E19 к Условиям); • Отчет «Промежуточный отчет о переводе» (Приложение Е20 к Условиям). Дополнительные отчеты, предоставляемые по запросу Депонента, включают, но не ограничиваются: • Отчет «Раскрытие остатка «Касса вход» (Приложение Н07 к Условиям); • Отчет «Раскрытие остатка «Прием/поставка» (Приложение Н08 к Условиям); • Отчет «Раскрытие остатка «На перерегистрации с ДКК» (Приложение H10 к Условиям); • Выписка (Приложение I01 к Условиям). Выписка может быть сформирована на запрашиваемое количество ценных бумаг Депонента; • Выписка (Приложение I02 к Условиям); • Выписка «Историческая выписка», отражающая движение ЦБ по субсчету «Свободные ЦБ» (Приложение I03 к Условиям); • Отчет «Об исполнении отдельных поручений» (Приложение Е14 к Условиям). Дополнительные информационные сообщения, формируемые Депозитарием, перечень которых не ограничивается: • Уведомление о неопознанных ценных бумагах, зачисленных на счет ЗАО «ДКК» как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг (Приложение Н03 к Условиям); Лист 37 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • Уведомление о неопознанных ценных бумагах, зачисленных на счет ЗАО «ДКК» как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на дату Приложение H04 к Условиям); • Уведомление о невозможности исполнения поручения на выдачу (Приложение H11 к Условиям); • Уведомление о проведенной операции в реестре (Приложение H12 к Условиям). 18.2. Основные отчеты формируются: • Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение Е03 к Условиям), Отчет «Несквитованные встречные поручения» (Приложение Е06 к Условиям) в 7:45, 12:00, 14:00, 16:00 и 19:20., а Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение Е03 к Условиям) также после окончания операционного дня. Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение Е03 к Условиям) содержит сведения о депозитарных операциях по счету депо за период с момента последнего формирования указанного отчета. ● Отчет «Несквитованные поручения» (Приложение E05 к Условиям), Отчет «Нерассчитанные сделки» (Приложение Е07 к Условиям), Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение Е01 к Условиям) при проведении операций по счету депо в течение операционного дня, Отчет «Ожидает выдачи (недостаточно ЦБ) (Приложение к балансу) (Приложение E04 к Условиям) при наличии недостаточности ценных бумаг, Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям), Отчет «Раскрытие остатка «Заблокировано (гарантированная поставка)» (Приложение Н09 к Условиям), Отчет по отказам в приеме поручений (Приложение H02 к Условиям) после окончания операционного дня. ● Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E17 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E18 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции» (Приложение E19 к Условиям) после исполнения операции. ● Отчет «Промежуточный отчет о переводе» (Приложение Е20 к Условиям) направляется Депонентам по результатам исполнения первого этапа операции междепозитарной выдачи, если порядок исполнения указанной операции предусматривает перевод ценных бумаг с раздела маркированного по хранению на основной раздел счета депо Депонента. Указанные отчетные формы направляются в виде электронных документов средствами электронного документооборота, согласно п.26 Части 2 настоящих Условий, в приоритетном порядке: СУД, система SWIFT. В случае отсутствия у Депонента электронного документооборота указанные отчетные формы предоставляются Депоненту в бумажной форме. Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение Е17 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение Е18 к Условиям) предоставляются в бумажной форме только в случае письменного запроса Депонента. Основные отчеты предоставляются Депоненту не позднее следующего рабочего дня после их формирования. Вся или часть информации, содержащейся в отчетных формах (далее – Копия отчета), предусмотренных настоящим пунктом, может направляться Депоненту по электронному адресу, согласно поданному поручению на получение Копий отчетов в электронной форме (Приложение F03 к Условиям). 18.3. Дополнительные отчеты предоставляются на основании отдельного запроса Депонента. Запрос оформляется в свободной форме. Срок предоставления отчетов – в течение 3(трех) операционных дней после поступления запроса. Форма и способ получения отчетов определяется в запросе Депонента. 18.4. Отчеты предоставляются Депоненту. При наличии Попечителя счета депо Депонента отчеты предоставляются Попечителю счета депо. В последнем случае дополнительно в Лист 38 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депозитарном договоре (Договоре о междепозитарных отношениях) или в договоре Депозитария с Попечителем счета депо может быть установлен порядок предоставления отчетов также и Депоненту. 18.5. Информационное обслуживание. 18.5.1.Запросы: а) запросы клиентов относительно: • корпоративных событий Эмитента; • собраний акционеров; • общих проблем обслуживания Депонента Депозитарием; • поступивших ранее жалоб или претензий Депонента; • сверки состояния счетов Депонента с данными бухгалтерии клиента (при обнаружении разночтений); • других общих вопросов, стандартные отчеты по которым не предусмотрены настоящими Условиями, направляются в Депозитарий в письменной форме или адресуются по телефону менеджеру Депонента. б) Ответы на запросы, предусмотренные п.18.5.1 Части 2 Условий, по желанию Депонента предоставляются либо устно (по телефону), либо письменно в адрес лица, подавшего запрос. Ответ направляется в срок не позднее, чем на следующий рабочий день после поступления запроса. в) В случае получения запроса, требующего для составления полного ответа больше времени, чем это предусмотрено п.18.5.1 б) Части 2 Условий, Депозитарий высылает в сроки, предусмотренные данным пунктом, ответ, содержащий сроки предоставления Депоненту полного ответа на полученный запрос. 18.6. Дополнительные информационные сообщения, формируемые Депозитарием, в частности Уведомление о неопознанных ценных бумагах за дату (Приложение Н03 к Условиям), Уведомление о неопознанных ценных бумагах по состоянию на дату (Приложение H04 к Условиям) предоставляется Депоненту после получения соответствующих сведений от Регистратора или иного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя или междепозитарный счет депо. Указанные сообщения направляются Депоненту в виде электронного сообщения по адресу согласно поданному поручению на получение копий документов по электронной почте (Приложение F03 к Условиям). 18.7. Дополнительная информация, а также отчеты, отличающиеся от стандартных по форме или содержанию, предоставляются на основании: а) разовых запросов, порядок исполнения которых, а также стоимость согласовываются отдельно; б) дополнительных соглашений на информационное обслуживание. 19. Отмена поручений Депонента 19.1. Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка «Принято», но по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария, если иное не установлено в настоящем разделе Условий. 19.2. Отмена поручений производится в следующем порядке: • Депонент подает поручение на отмену (Приложение D07 к Условиям) ранее принятого Депозитарием поручения; • Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности оформления поручения и сопровождающих документов в соответствии с п.3.5.2 Части 2 Условий. При положительном результате проверки на поручении проставляется отметка «Принято». 19.3. Исполнение поручений на отмену, которым Депозитарий присвоил статус «сверено», осуществляется только при наличии в Депозитарии поручений на отмену от каждого из Депонентов, указанных в отменяемом поручении. Лист 39 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» До момента присвоения поручению статуса «сверено» отмена этого поручения может быть осуществлена Депозитарием на основании поручения на отмену Депонента, предоставившего отменяемое поручение. 19.4. Депозитарий отказывает в исполнении поручения на отмену поручения на депонирование с момента времени в течение рабочего дня, когда уже произведены изменения в учетных регистрах Депозитария. 19.5. Депозитарий отказывает в исполнении поручения на отмену поручения на выдачу с момента времени в течение рабочего дня, когда подготовленное Депозитарием на основе поручения на выдачу распоряжение на совершение соответствующей операции в реестре направлено Регистратору/Эмитенту по установленным электронным каналам связи либо предоставлено Регистратору/Эмитенту на бумажном носителе. 19.6. В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3 (трех) дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить поручение на отмену. 19.7. Исполнение поручения на отмену производится в день принятия поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручений. 19.8. Отчет об исполнении поручения включается в Отчет «Исполненные поручения» (Приложения E02 к Условиям), Отчет «Об исполнении операции» (Приложение E19), формируемые в порядке, определенном п.18 Части 2 Условий. 19.9. Для поручений на отмену принят общий порядок утверждения результатов исполнения поручений в соответствии с п. 3.5.6 Части 2 настоящих Условий. 19.10. Не допускается отмена по инициативе Депозитария: - депозитарных поручений на условиях «Гарантированная поставка» (п.1.1 Части 3 Условий); - депозитарных поручений на условиях «Поставка против поставки» (п.1.2 Части 3 Условий); - депозитарных поручений на проведение операций по блокировочным разделам BLOCK (п.2.3 Части 3 Условий); - депозитарных поручений на проведение операций по разделам FORTS счетов депо (п.2.4 Части 3 Условий); 20. Исправительные записи по счетам депо. 20.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена: - без поручения (распоряжения) Депонента; - с нарушением условий, содержащихся поручении (распоряжении) Депонента либо ином документе. 20.2. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного поручения Депозитария. 20.3. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 20.2. Части 2 Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором. 20.4. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в Лист 40 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» интересах других лиц, Депозитарий списывает, на основании служебного поручения, со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания. Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные Депонентам убытки. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 20.5. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных вторым абзацем пункта 20.4. Части 2 Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента. 20.6. Основанием исправительной записи по счетам депо являются документы, предусмотренные действующим законодательством и Условиями. 20.7. Депоненты обязаны осуществить необходимые с их стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей. 21. Корпоративные действия 21.1. В зависимости от условий обращения определенного выпуска ценных бумаг и требованиями, предъявляемыми Эмитентами, корпоративные действия осуществляются как в безусловном порядке, так и в зависимости от решения, принятого владельцами ценных бумаг: • обязательные (безусловные) корпоративные действия – действия, обязательные для исполнения владельцами ценных бумаг и осуществляемые по решению Эмитента или уполномоченных государственных органов (конвертация, распределение доп. выпуска ценных бумаг, аннулирование/погашение ценных бумаг, начисление доходов ценными бумагами; объединение выпусков ценных бумаг и пр.); • необязательные (добровольные) корпоративные действия – действия, осуществляемые по решению Эмитента и необязательные для исполнения владельцами ценных бумаг (выкуп ценных бумаг, преимущественное право приобретения и пр.). 21.2. Обязательные (безусловные) корпоративные действия. 21.2.1.Инициатором проведения обязательного (безусловного) корпоративного действия является Регистратор или депозитарий, осуществляющий хранение глобального сертификата облигаций. Обязательное корпоративное действие с ценными бумагами Депонентов, которые учитываются на разделах Депозитария в ином расчетном депозитарии и предназначены для осуществления операций с ценными бумагами через фондовую биржу или иного организатора торговли, производится на основании отчетного документа, получаемого Депозитарием от такого расчетного депозитария не позднее следующего рабочего дня после получения документа. Обязательное корпоративное действие с остальными ценными бумагами Депонентов производится одновременно по всем счетам депо Депонентов: Лист 41 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - после поступления документов о проведенной по счету Депозитария операции от Инициатора проведения обязательного корпоративного действия в случае, если Депозитарию открыт счет номинального держателя (междепозитарный счет) у Инициатора обязательного корпоративного действия; - после поступления документов от всех лиц, у которых открыты счета депо Депозитария в случае, если Депозитарий не имеет счета номинального держателя (междепозитарный счет) у Инициатора обязательного корпоративного действия или ценные бумаги на таком счете на дату проведения корпоративного действия отсутствуют. 21.2.2. Порядок проведения операций. 21.2.2.1. При поступлении в Депозитарий документов, являющихся основанием для проведения глобальной депозитарной операции (день «Т») Депозитарий направляет Депоненту Уведомление о предстоящей операции (Приложения С05a или С05b к Условиям), которое содержит необходимую информацию об условиях проведения корпоративного действия и производит требуемую операцию. 21.2.2.2. Список Депонентов, на счетах которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего проводимой операции, составляется Депозитарием на дату фиксации, установленную Эмитентом. 21.2.2.3. Глобальная операция производится Депозитарием с учетом даты проведения операции в реестре владельцев ценных бумаг на условиях, указанных в уведомлении инициатора операции, но не позднее, чем на следующий операционный день после поступления всех необходимых документов в Депозитарий (операционный день «Т+1»). 21.2.2.4. В случае расхождения расчетных данных Депозитария с реально зачисленным количеством ценных бумаг на счет Депозитария, Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации с реестродержателем /иным депозитарием. 21.2.2.5. При проведении Депозитарием глобальных депозитарных операций следует учитывать, что дата проведения операции по лицевому счету Депозитария в системе ведения реестра является первичной по отношению к проводкам по счету депо Депонента в Депозитарии. 21.2.2.6. Поручения Депонентов по сделке, принятые Депозитарием до даты проведения операции в Депозитарии (то есть до даты фиксации в реестре для этих операций), имеющие дату расчетов сделки после даты фиксации реестра для проведения операции, исполняются Депозитарием без учета итогов проведения глобальной депозитарной операции, то есть требуется подача дополнительных поручений от Депонентов. В поручении должно указываться количество ценных бумаг нового выпуска, подлежащее поставке в результате проведения глобальной операции, связанной с корпоративным действием. 21.2.2.7. При проведении Депозитарием глобальных депозитарных операций предусмотренных п.28 Части 2 Условий Депозитарий вправе исполнить поручение Депонента, в котором указан старый выпуск ценных бумаг, с указанием в отчете об исполнении операции ценных бумаг нового выпуска и их количества. 21.2.2.8. Если в результате проведения глобальной операции количество ценных бумаг у отдельных Депонентов составит дробное число, то вопрос о выкупе дробного количества ценных бумаг Эмитентом, решается в соответствии с действующим законодательством и указанием Эмитента. 21.2.3. Предоставление отчетов Депонентам: • Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям); • Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям); • Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям). Указанные отчеты формируются в порядке, определенном п.18 Части 2 Условий. 21.3. Необязательные (добровольные) корпоративные действия. 21.3.1. Инициатором проведения необязательного корпоративного действия является Эмитент / иное уполномоченное Эмитентом лицо. Лист 42 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депозитарий осуществляет соответствующие действия на основании полученного от Инициатора уведомления о проведении необязательного корпоративного действия, а также других дополнительных документов (образцов договоров, образцов заполнения передаточных распоряжений и пр.). 21.3.2.Порядок проведения операции. 21.3.2.1. При поступлении в Депозитарий информации от Инициатора (день «Т»), Депозитарий высылает Депоненту информационное сообщение о наличии у Депонентов/клиентов Депонентов дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценными бумагами, инструкцию о необходимых действиях для реализации этих прав, а также другие дополнительные документы. 21.3.2.2. Список Депонентов для рассылки информационного сообщения и других дополнительных документов составляется Депозитарием на дату фиксации, установленную Эмитентом. Рассылка информационных сообщений и других дополнительных документов производится Депозитарием в соответствии со сроками, установленными Эмитентом, а при отсутствии таковых – не позднее дня «Т+5». 21.3.2.3. Получение инструкций от Депонентов осуществляется в сроки, установленные Депозитарием в информационном сообщении Депоненту. Отсутствие от Депонента инструкций в установленные в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки Депозитарием отчета Эмитенту/ иному уполномоченному Эмитентом лицу без учета информации от Депонента (если предоставление такого отчёта предусмотрено процедурой проведения корпоративного действия, определяемой Эмитентом). 21.3.2.4. После получения и обработки информации от Депонентов, Депозитарий передает отчет Эмитенту/ иному уполномоченному Эмитентом лицу не позднее сроков, установленных Эмитентом (если предоставление такого отчёта предусмотрено процедурой проведения корпоративного действия, определяемой Эмитентом). 21.3.2.5. Депозитарий не несёт ответственность перед Депонентом за последствия, включая, но не ограничиваясь не исполнением поручений, вызванные просрочкой подачи Депонентом поручений и/или соответствующих полномочий Депозитарию относительно срока, указанного в информационном сообщении. 21.3.2.6. Депозитарий производит исполнение поручений Депонентов после получения справки о проведении соответствующих операций по счёту Депозитария. 21.3.3. Предоставление отчетов Депонентам. • Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям); • Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям); • Отчет «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E15 к Условиям); • Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E16 к Условиям). Указанные отчеты формируются в порядке, определенном п.18 Части 2 Условий. 21.4. Порядок получения Депозитарием и выплаты Депонентам доходов и иных выплат по ценным бумагам. 21.4.1. Порядок получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцем таких ценных бумаг (далее по тексту п. 21.4.1. – «выплаты по ценным бумагам»). 21.4.1.1. Депозитарий получает выплаты по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии для перечисления Депонентам. 21.4.1.2. Депозитарий вправе запрашивать у Депонента информацию о ценных бумагах на счетах его клиентов на дату фиксации для выплаты по ценным бумагам и/или иную информацию в соответствии с поступившим запросом. 21.4.1.3. Осуществление Депозитарием выплат по ценным бумагам производится в следующем порядке: 21.4.1.3.1. В случае если Депозитарий осуществляет обязательное централизованное хранение ценных бумаг, после поступления от эмитента на счет Депозитария выплат по ценным бумагам Лист 43 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» (день Т), Депозитарий производит расчет налога и причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет платеж Депоненту по указанным Депонентом банковским реквизитам не позднее следующего рабочего дня после дня Т. 21.4.1.3.2. В случае если Депозитарий осуществляет учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, после поступления на счет Депозитария выплат по ценным бумагам (день Т), Депозитарий производит расчет налога и причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет платеж Депоненту по указанным Депонентом банковским реквизитам не позднее трех рабочих дней после дня Т, но не позднее 10 (десяти) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. 21.4.1.4. Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитываются на их счетах депо на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам, а в случае не исполнения или исполнения ненадлежащим образом эмитентом его обязанности по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок, на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. 21.4.1.5. Выплаты по ценным бумагам, предназначенные для перечисления Депонентам, перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете клиента (Депонента). При этом, если Депонент является номинальным держателем, Анкета клиента (Депонента) должна содержать реквизиты специального депозитарного банковского счета или счета Депонентаноминального держателя, являющегося кредитной организацией. 21.4.1.6. Положения пунктов 21.4.3., 21.4.4., 21.4.6., 21.4.7., 21.4.9. не применяются в отношении порядка, установленного настоящим пунктом 21.4.1. 21.4.1.7. Действие положений пункта 21.4.1. распространяется, в том числе, на выпуски федеральных государственных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых осуществлена до 01.01.2012г. 21.4.2. Порядок получения Депозитарием и выплата Депонентам иных доходов, не указанных в п. 21.4.1. 21.4.2.1. Депозитарий получает доходы по депонированным в Депозитарии ценным бумагам (дивиденды, проценты, суммы при погашении и т.д.) для перечисления Депонентам или указанным ими лицам. 21.4.2.2. Депонент вправе предоставить Депозитарию в установленной форме письменное распоряжение не получать причитающиеся Депоненту доходы (Приложение С07 к Условиям).Депонент вправе в письменной форме отменить ранее предоставленное Депозитарию распоряжение не получать предназначенные Депоненту доходы. 21.4.2.3. Депозитарий вправе запрашивать у Депонента информацию о ценных бумагах на счетах его клиентов на дату фиксации для выплаты доходов и/или иную информацию в соответствии с поступившим запросом. 21.4.2.4. Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам, производится в следующем порядке: 21.4.2.4.1. После поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам (день Т), Депозитарий производит расчет удержанного у источника выплаты/платежного агента налога и причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет платеж по указанным Депонентом банковским реквизитам не позднее следующего рабочего дня после получения необходимых документов и сведений для выплаты доходов по ценным бумагам. 21.4.2.4.2. В случае, если реально зачисленная сумма доходов не совпадает с расчетными данными Депозитария, по причине расхождении расчетных данных Депозитария и расчетных данных источника выплаты доходов, Депозитарий производит перечисление доходов по Лист 44 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» окончанию урегулирования спорной ситуации с источником выплатами, но не позднее 10(десяти) рабочих дней (день «Т+10»). 21.4.2.4.3. В случае не урегулирования спорной ситуации в указанный срок, вся зачисленная сумма доходов возвращается источнику выплаты. 21.4.2.4.4. Если расчетные данные Депозитария и расчетные данные источника выплаты доходов совпадают, но полученная Депозитарием сумма доходов по ценным бумагам меньше суммы, которая должна быть получена исходя из размера подлежащих выплате доходов, Депозитарий распределяет ее между Депонентами пропорционально количеству ценных бумаг на их счетах. Оставшаяся часть доходов перечисляется по мере ее получения Депозитарием в таком же порядке. 21.4.3. Если Эмитентом указано, что поступившая сумма доходов адресована конкретному владельцу, Депозитарий перечисляет доходы в пользу данного владельца. 21.4.4. Если иное не предусмотрено специальным распоряжением Депонента, доходы по ценным бумагам, предназначенные для перечисления Депонентам (собственникам или номинальным держателям), перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете клиента (Депонента). 21.4.5. Перед перечислением доходов Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление о поступлении доходов, содержащее всю необходимую информацию (Приложения C04, С04а, С04b к Условиям). 21.4.6. Депонент вправе предоставить Депозитарию Распоряжение о перечислении доходов по иным реквизитам (Приложение С08 к Условиям), содержащее указание о перечислении доходов по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных им в Анкете клиента (депонента) (Приложение F02 к Условиям). Распоряжение может относиться ко всем доходам, доходам по конкретным ценным бумагам или их части. 21.4.7. Если подобное распоряжение поступает в Депозитарий менее чем за 3 (три) рабочих дня до даты перечисления доходов Депозитарием, срок перечисления данных доходов продлевается на 3 (три) рабочих дня. 21.4.8. Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания с корреспондентского счета банка Депозитария (если Депозитарий надлежащим образом оформил платежные документы), а также с несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения. 21.4.9. Перечисление доходов по ценным бумагам Депозитарий может осуществить на расчетный счет Попечителя счета депо в случае, если Попечитель счета депо своевременно предоставит в Депозитарий поручение на перечисление доходов с указанием реквизитов и доверенности на получение доходов от Депонента-собственника. 21.4.10. Оказание Депоненту дополнительных услуг по перечислению доходов, информирование о размерах и сроках выплаты, а также оказание Депоненту услуг об избежание двойного налогообложения и их законному снижению осуществляется на основании Дополнительного Соглашения. 21.5 Порядок получения информации о владельцах ценных бумаг и иных лицах, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам. 21.5.1. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, по запросу Регистратора/Эмитента/иного депозитария Депозитарий предоставляет информацию о владельцах именных ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. 21.5.2. Сбор Депозитарием информации (далее – «сбор реестра») осуществляется в следующем порядке: Депозитарий, при поступлении ему запроса от Регистратора/Эмитента/иного депозитария, направляет Депоненту соответствующий запрос «На предоставление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам» (Приложение С03 к Условиям). В запросе указывается предстоящее корпоративное действие или иная причина сбора реестра, а также данные об остатках ценных бумаг на счетах депо, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную дату. Лист 45 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Запрос направляется Депоненту в формате, определенном Депозитарием посредством СУД, факсимильной связи и электронной почты по адресам, указанным Депонентом (Приложения F03, F04 к Условиям). Перечень Эмитентов, по которым Депозитарием осуществляется сбор реестра, публикуется (размещается) ежедневно на WEB-сайте Депозитария. Депонент обязан ежедневно просматривать соответствующий раздел на WEB-сайте Депозитария. При наличии информации о сборе реестра по определенному Эмитенту на WEBсайте и отсутствии запроса от Депозитария по факсу или электронной почте, Депонент обязан обратиться в Депозитарий для повторного получения запроса. Вся ответственность за получение данной информации лежит на Депоненте. Депонент обязан в течение срока, указанного в запросе, направить в Депозитарий данные, запрашиваемые в соответствии действующим законодательством, а также другую информацию, указанную в запросе. Депонент, на счете которого учитываются ценные бумаги его клиентов, обязан предоставить данные о владельцах ценных бумаг. Депонент, являющийся доверительным управляющим, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязан предоставить данные об учредителях управления. Список владельцев предоставляется Депонентом в Депозитарий в электронном виде в формате, определенном Депозитарием (Приложение С06 к Приложению U06), если иной формат данных не указан дополнительно в запросе, или в бумажном виде. 21.5.3. В случае несоответствия предоставленного списка форматам Депозитария, а также при поступлении списка в Депозитарий по истечении установленного Депозитарием срока, информация от Депонентов, являющихся номинальными держателями и/или доверительными управляющими, заносится в общий список Депозитария за дополнительную оплату в соответствии с Тарифами Депозитария. 21.5.4. При предоставлении информации о владельцах ценных бумаг следует учитывать, что дата проведения операции по лицевому счету Депозитария в системе ведения реестра является первичной по отношению к проводкам по счету депо Депонента в Депозитарии. 21.5.5. Ответственность за содержание предоставленной информации несет Депонент. 21.5.6. Депозитарий не несет ответственности за внесение данных о владельцах в реестр, в случае несвоевременного предоставления необходимой информации Депонентом. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте. 21.6. Представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (голосование по доверенности), а также осуществление других корпоративных действий, не оговоренных в настоящем разделе, осуществляется на основании дополнительных соглашений с Депонентом. 21.7. Настоящими Условиями могут устанавливаться особенности осуществления депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями в отношении иностранных ценных бумаг, а также особенности оказания иных услуг, связанных с обслуживанием иностранных ценных бумаг. 22. Контроль и проверки деятельности Депозитария 22.1. Внутренний контроль Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях: - защиты прав и интересов Депонентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, настоящих Условий, внутренних правил и процедур; - обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов; - разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности. Внутренний контроль включает следующие процедуры: Лист 46 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - внутренний контроль документооборота; - операционный контроль; - сверка баланса учитываемых ценных бумаг; - инвентаризация сертификатов ценных бумаг. 22.1.1. Внутренний контроль документооборота. Каждое поручение или запрос, поступившие в Депозитарий, а также каждый отчет об их исполнении, переданный Депоненту, регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке. Администрация Депозитария контролирует, чтобы все поступившие документы были обработаны в установленные Условиями или поручением сроки и был дан ответ лицу, подавшему документ. Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации и первичных документов Депозитария. 22.1.2. Операционный контроль. Каждая операция со счетами депо, как административная или инвентарная, так и информационная, имеет в качестве основания клиентское или служебное поручение или запрос. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию. Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а так же несанкционированных действий со стороны персонала, в Депозитарии осуществляется контроль за деятельностью персонала при проведении депозитарных операций. При поступлении в хранилище сертификатов ценных бумаг, а так же их выдачи из хранилища фиксируется: кто, когда и на основании каких документов поместил или изъял данные сертификаты. 22.1.3. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг. Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц. Сверка осуществляется Депозитарием каждый рабочий день. Результаты сверки документируются. В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению. 22.1.4. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг. Инвентаризации подлежат все имеющиеся на хранении сертификаты ценных бумаг во всех местах их хранения. Инвентаризация ценных бумаг обязательна при смене материально ответственных лиц (в рамках сферы их материальной ответственности) на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений. Данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах Депозитария отдельно по местам хранения и материально ответственным лицам. По окончании инвентаризации оформленные акты инвентаризации и сличительные ведомости служат основанием для отражения в учете результатов инвентаризации. Выявленные при инвентаризации расхождения между фактическими и учетными данными отражаются в учете Депозитария. 22.2. Внешний контроль 22.2.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах: - регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов; - проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа; Лист 47 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом. Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением требований законов, иных нормативных правовых актов и настоящих Условий лицензирующий орган вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. 22.3. Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными 22.3.1. Депозитарий и Депонент с периодичностью, определяемой Договором, производят сверку состояния счета депо Депонента по учетным данным Депозитария и Депонента. Текущая сверка производится при предоставлении очередной выписки со счета депо. Плановая сверка по счетам депо Депонентов-депозитариев производится ежемесячно. Внеочередная сверка может быть проведена по инициативе Депонента или Депозитария в случае обнаружения ими неполноты или противоречивости своих учетных данных. 22.3.2. Плановая и текущая сверки производятся по инициативе Депозитария в следующем порядке: 1) Депозитарий направляет Депоненту Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение Е01 к Условиям), а также Отчет «Ожидает выдачи (недостаточно ЦБ) (Приложение к балансу) (Приложение Е04 к Условиям). 2) Депонент в срок до 5(пяти) рабочих дней рассматривает полученные документы и сверяет содержащиеся в них сведения со своими учетными данными. 3) В случае отсутствия в течение 10 (десяти) рабочих дней уведомления от Депонента об имеющихся расхождениях, сверка считается проведенной. В случае обнаружения расхождений Депонент направляет в Депозитарий уведомление об имеющихся несоответствиях, а также информацию, подтверждающую его учетные данные (сведения о поручениях, поданных им в Депозитарий, выписки и отчеты, ранее полученные из Депозитария и т.п.). 4) Депозитарий и Депонент рассматривают имеющиеся подтверждающие документы и вырабатывают решение об устранении имеющихся расхождений. По итогам принятого решения составляется совместный акт об урегулировании расхождений. 5) Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи распоряжений по счетам, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений. 22.3.3. Внеочередная сверка может производиться по инициативе Депонента или Депозитария в следующем порядке: 1) инициатор сверки направляет другой Стороне имеющиеся у него сведения о состоянии счета депо, а также, если необходимо, данные об имеющихся расхождениях и подтверждающие документы; 2) другая Сторона обязана в течение 3(трех) рабочих дней рассмотреть представленные документы и предоставить имеющиеся у нее сведения о состоянии счета депо и произведенных по счету операциях, а также подтверждающие документы; 3) Стороны принимают меры по урегулированию расхождений в соответствии с пп.4) и 5) п.22.3.2 Части 2 Условий. 22.3.4. В случае невозможности урегулирования расхождений дальнейшее взаимодействие Сторон производится в порядке, определенном п.23 Части 2 Условий, Договором и действующим законодательством. Лист 48 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 23. Порядок рассмотрения претензий 23.1. Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий являются: • настоящие Условия, • заключенные между Депозитарием и Депонентом Договора и другие соглашения. Надлежащим образом оформленные в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством: • поручения, распоряжения, запросы Депонента с отметками Депозитария; • счета на оплату услуг Депозитария; • отчеты Депозитария об исполнении поручений Депонента; • другие документы. 23.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, Депоненту рекомендуется в первую очередь обратиться в Клиентский отдел к закрепленному за ним менеджеру и изложить свои претензии. Менеджер имеет право потребовать от Депонента письменного изложения претензии с предоставлением подтверждающих документов в соответствии с п.23.1 Части 2 Условий. Менеджер обязан предпринять все действия в рамках своих полномочий по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок при исполнении поручений Депонента. 23.3. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, последний уведомляет о своих претензиях закрепленного за ним менеджера и обращается в бухгалтерию Депозитария. Ответственный сотрудник бухгалтерии Депозитария обязан в рамках своих полномочий предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом. 23.4. В случае невозможности урегулирования претензий в соответствии с п.п.23.2, 23.3 Части 2 Условий Депонент имеет право официально предъявить свои претензии. Претензия оформляется в письменном виде с приложением подтверждающих документов. Ответственный сотрудник Депозитария принимает в течение 30(тридцати) дней с момента получения претензии все меры по скорейшему досудебному урегулированию претензии, в том числе по возмещению ущерба, нанесенного Депоненту. 23.5. При необходимости Депозитарий и Депонент производят сверку состояния счета депо Депонента с учетными данными Депонента в порядке, приведенном в п.22.3 Части 2 Условий. 23.6. Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты отдачи распоряжений по счетам депо, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений. 23.7. При рассмотрении и урегулировании претензий Депозитарий и Депонент руководствуются настоящим разделом Условий, соответствующими положениями Договора и других заключенных соглашений, а также действующим законодательством. 23.8. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в установленном в Договоре или законодательстве Российской Федерации порядке. 24. Сведения о тарифах и порядок взаиморасчетов 24.1. Настоящий раздел регламентирует общий порядок взаиморасчетов Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с Договором и настоящими Условиями. 24.2. Депонент оплачивает услуги по действующим на дату оказания услуг тарифам. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять тарифы, уведомляя об этом Депонента не позднее, чем за 10 (десять) дней до момента вступления в силу новых тарифов путем размещения информации на официальном Web-сайте Депозитария в соответствии п.7.1 Части 1 Условий. Лист 49 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 24.2.1. В случае несогласия Депонента с новой редакцией тарифов, он должен до момента вступления в силу новой редакции тарифов подать уведомление о расторжении Договора в порядке, определенном настоящими Условиями и Договором. В этом случае до момента расторжения Договора для данного Депонента будет действовать старая редакция тарифов. Это правило не применяется, если Депонент до передачи уведомления о расторжении Договора в соответствии с настоящими Условиями подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, распоряжение, запрос на исполнение депозитарной операции, датированное после вступления в силу новой редакции тарифов и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения Договора. 24.2.2. Тарифы вводятся в действие на основании приказа руководителя Депозитария. 24.3. Вознаграждение Депозитария за оказанные услуги включают в себя: • вознаграждение Депозитария в соответствии с утвержденными тарифами; • накладные расходы Депозитария по исполнению поручений Депонента, исполнение которых влечет перерегистрацию ценных бумаг или иные операции в реестрах владельцев ценных бумаг или иных депозитариях; • расходы на оплату услуг сторонних организаций (депозитариев, регистраторов, трансферагентов и др.) в соответствии с тарифами этих организаций при наличии документального подтверждения произведенных расходов; • иные документально подтвержденные расходы Депозитария по исполнению поручений Депонента. 24.4. Порядок выставления счетов и оплаты услуг, оказанных Депозитарием в течение календарного месяца, за исключением услуг в соответствии с Приложением А03 к Условиям. 24.4.1. Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней после окончания календарного месяца обязан подготовить счет на оплату услуг Депоненту с предоставлением «Сводной ведомости услуг по депозитарному договору» (Приложение A07 к Условиям). Дополнительно Депозитарий формирует «Расшифровку услуг, оказанных Депоненту в течение календарного месяца» (Приложение А04 к Условиям). 24.4.2. До 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за расчетным месяцем, Депонент обязан получить и оплатить счет Депозитария. По истечении этого срока счет может быть доставлен Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете клиента (Депонента). При этом все расходы, связанные с доставкой счета, оплачиваются Депонентом. 24.4.3. В случае непредставления Депонентом письменного опротестования результатов услуг Депозитария и мотивированного отказа от оплаты счета до 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за расчетным месяцем, оказанные услуги считаются принятыми Депонентом. 24.4.4. Счета на возмещение расходов сторонних организаций, понесенных Депозитарием при оказании услуг Депоненту, выставляются по мере получения документов, подтверждающих данный расход с предоставлением Сводной ведомости услуг по депозитарному договору (Приложение А07 к Условиям). Депонент в течение 3 (трех) рабочих дней получает счет в офисе Депозитария. По истечении этого срока счет может быть доставлен Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете клиента (Депонента). При этом все расходы, связанные с доставкой счета, оплачиваются Депонентом. Депонент обязан произвести оплату в течение 3(трех) рабочих дней после получения счета. 24.4.5. При наличии у Депонента достаточной суммы авансовых средств, предназначенных для оплаты поручений, Депозитарий вправе вычесть сумму выставленного счета из имеющегося аванса. 24.5. В случае просрочки оплаты Депонентом счетов Депозитария Депозитарий вправе: 24.5.1. Потребовать от Депонента оплаты всех услуг и возмещения расходов в соответствии с п.24.3 Части 2 Условий, а также потребовать уплаты аванса в размере стоимости услуг, оказанных за последний месяц, за который Депозитарием выставлены счета. После расходования аванса потребовать уплаты аванса в том же порядке. Лист 50 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 24.5.2. Потребовать выплаты пени в размере 0,2(две десятых) процента от несвоевременно выплаченной суммы за каждый день просрочки. 24.5.3. Отказать Депоненту в исполнении поручений до выполнения условия п.24.5.1. и п.24.5.2 Части 2 Условий и/или осуществить блокирование операций с ценными бумагами по счетам депо Депонента в порядке, предусмотренном разделом 9 Части 3 Условий. 24.5.4. Депонент, переведенный в соответствии с настоящим пунктом на авансовую форму оплаты, имеет право обратиться к Депозитарию с заявлением об отмене авансовой формы оплаты, но не ранее чем через 3 месяца после ее введения в отношении данного Депонента. Данный срок рассчитывается с даты, следующей за датой направления Депоненту письменного уведомления о переводе на авансовую форму оплаты в соответствии с п.24.5.1 Части 2 Условий. 24.6. Порядок выставления счетов и оплаты услуг Депозитария по поручениям, авансируемым Депонентом в соответствии с Приложением А03 к Условиям. 24.6.1. Оказание услуг Депоненту осуществляется только при достаточности суммы авансовых средств Депонента. Депозитарий определяет достаточность суммы авансовых средств, как положительную разницу между ранее перечисленными Депонентом суммами авансовых платежей и суммой причитающегося Депозитарию вознаграждения и подлежащих возмещению расходов в соответствии с п.24.3 Части 2 Условий как по уже выполненным поручениям Депонента, так и необходимых для выполнения новых и еще незавершенных поручений. В случае недостаточности средств Депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента. 24.6.2. После выполнения поручений Депозитарием и утверждения их Депонентом (получение Депонентом оригиналов документов в Депозитарии) Депозитарий выставляет счет на оплату с предоставлением расшифровки оказанных Депоненту услуг и произведенных расходов (Приложение А05 к Условиям). Сумма счета засчитывается из суммы авансовых средств. Если Депонент в течение 3(трех) рабочих дней не востребовал счет в офисе Депозитария, то Депозитарий вправе отправить счет Депоненту экспресс-почтой. При этом Депонент оплачивает расходы по доставке счета. 24.6.3. Если в течение 7(семи) дней после уведомления Депонента о выполнении поручения Депонент не утвердил данное поручение (не получил оригиналы документов в Депозитарии), то Депозитарий выставляет счет на оплату оказанных услуг и произведенных расходов без утверждения поручения Депонентом и отправляет счет Депоненту экспресс-почтой. При этом Депонент оплачивает расходы по доставке счета. Если в течение 7(семи) дней после отправления счета Депоненту Депонент не опротестовал в письменном виде исполнение своего поручения, то поручение считается выполненным. 24.6.4. Если после выполнения услуг у Депонента недостаточно средств, внесенных в качестве авансового платежа, оплата услуг Депонентом осуществляется на основании счета, выставляемого Депозитарием. Депонент в течение 3(трех) рабочих дней получает счет в офисе Депозитария. Депозитарий вправе отправить счет Депоненту экспресс-почтой. При этом Депонент оплачивает расходы по доставке счета. Депонент обязан произвести оплату в течение 3(трех) рабочих дней после получения счета. 24.6.5 Депонент вправе в любое время в письменной форме потребовать от Депозитария возврата остатка неиспользованных авансовых средств. Данная сумма рассчитывается как разница между перечисленными Депонентом авансовыми платежами и суммой причитающегося Депозитарию вознаграждения и подлежащих возмещению расходов как по уже выполненным поручениям Депонента, так и необходимых для выполнения еще незавершенных поручений. Если указанная в требовании сумма не превышает остатка авансовых средств Депонента по данным Депозитария, Депозитарий перечисляет Депоненту подлежащие возврату денежные средства в течение 3(трех) рабочих дней после получения требования о возврате неиспользованных авансовых средств. В противном случае, а также при необходимости по согласованию с Депонентом, Депозитарий в течение 3(трех) рабочих дней проводит сверку остатков авансовых средств, подписывает и представляет Акт сверки остатков авансовых средств Депоненту. Депозитарий перечисляет Депоненту подлежащие возврату денежные средства в Лист 51 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» течение 2(двух) рабочих дней после получения подписанного Депонентом Акта сверки остатков авансовых средств Депонентом. 24.7. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за оказанные услуги производятся через Попечителя счета депо. 24.7.1. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за хранение и учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета депо. 24.7.2. В случае если Попечитель счета депо не назначен Депонентом оплата услуг за исполнение поручений на выдачу, поручений на списание, а также иных услуг, оказанных в соответствии с настоящими Условиями, осуществляется самим Депонентом путем авансовых платежей. 24.8. В случае поступления в Депозитарий или размещении на официальных сайтах Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или Центрального банка Российской Федерации информации о приостановлении действия лицензии, об отзыве (аннулировании) лицензии Депонента Депозитарий вправе перевести Депонента на авансовую форму оплаты. 24.9. Депонент самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств. По запросу Депонента Депозитарий предоставляет справку о текущем состоянии денежных средств Депонента (Приложение А06 к Условиям). 24.10 Споры и разногласия по вопросам оплаты разрешаются в соответствии с положениями Договора, настоящими Условиями и действующим законодательством. 24.11. Порядок предоставления документов: 24.11.1. «Расшифровка оказанных Депоненту услуг и произведенных расходов (тип оплаты авансовые платежи)» (Приложение А05 к Условиям) и «Сводная ведомость услуг по депозитарному договору» (Приложение А07 к Условиям) предоставляются Депоненту в бумажной форме. 24.11.2. «Расшифровка услуг, оказанных Депоненту в течение календарного месяца» (Приложение А04 к Условиям) направляется по электронному адресу, при наличии поданного поручения на получение документов по электронной почте (Приложение F05 к Условиям). 24.11.3. Дополнительно по запросу Депонента может быть направлена «Справка о текущем состоянии денежных средств Депонента» (Приложение А06 к Условиям) по электронному адресу, при наличии поданного поручения на получение документов по электронной почте (Приложение F05 к Условиям). 25. Коды ценных бумаг 25.1. При подаче поручений и ином документообороте между Депозитарием и Депонентом могут использоваться следующие коды ценных бумаг: • Коды, присвоенные выпускам ценных бумаг Депозитарием; • ISIN-коды; • Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. Вышеперечисленные коды могут использоваться, если они указаны в списке обслуживаемых выпусков ценных бумаг. В отчетах, предоставляемых Депозитарием непосредственно Депоненту, используются коды, присвоенные выпускам ценных бумаг Депозитарием. 25.2. Если в поданном Депонентом поручении в поле «Код ценной бумаги» указан ISIN-код или Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а поле «Описание ценной бумаги» не содержит сведения о номере выпуска ценной бумаги (при его наличии) Депозитарий самостоятельно определяет ценные бумаги какого выпуска (при наличии таковых) будут использованы для выполнения поручения. 25.3. Коды выпусков ценных бумаг, присвоенные Депозитарием, указываются в списке выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием. Лист 52 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 26. Использование электронного документооборота 26.1. Документооборот между Депозитарием и Депонентом (включая подачу поручений, предоставление отчетов и иной информации) может осуществляться в электронном виде. 26.2. Депозитарием могут быть установлены виды документов и случаи, в которых те или иные документы не принимаются в электронном виде, принимаются только в электронном виде или с использованием только одной из систем электронного документооборота. 26.3. При осуществлении электронного документооборота могут быть использованы: - Система электронного документооборота ЗАО «ДКК» (СУД); - Система электронного документооборота НП РТС; - Система SWIFT. 26.4. Выбор используемой системы электронного документооборота осуществляется Депонентом путем подписания соответствующего соглашения об использовании системы электронного документооборота. 26.5. Требования к бумажным копиям электронного документа. 26.5.1. Бумажной копией электронного документа является документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного электронного документа и все его внешние признаки или часть их. 26.5.2. Бумажные копии электронных документов, при необходимости, заверяются подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария. 26.6. Форматы и правила определения значения полей электронных сообщений, используемых Депозитарием и Депонентом, устанавливаются в Приложениях U06-1, U06-2 к Условиям. 26.7. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Приложения U06-1, U06-2 к Условиям, в которых устанавливаются форматы и правила определения значения полей электронных сообщений, Депозитарий извещает Депонентов не позднее чем за 30 (тридцать) дней до даты вступления в силу изменений в указанных Приложениях. 27. Услуги Депозитария после расторжения договоров 27.1. Оказание услуг Депоненту после расторжения договоров с Депозитарием (перечисление поступивших доходов, предоставление отчетов и т.д.) осуществляется по соглашению сторон в порядке, аналогичном оказанию услуг Депонентам. Данные услуги оказываются по общим тарифам. Депозитарий вправе требовать предварительной оплаты данных услуг. 27.2. Если иное не оговорено распоряжением бывшего Депонента, перечисление доходов и отправка корреспонденции в его адрес производится по реквизитам, указанным в Анкете клиента (Депонента) на момент прекращения договорных отношений с Депозитарием. 28. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 28.1. Порядок проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков). 28.1.1. Основанием для проведения Депозитарием в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является уведомления Регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать: - полное наименование Регистратора или вышестоящего депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; - полное наименование Эмитента, объединение выпусков которого проведено; - индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска; - количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете/счете депо Депозитария; - дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента; Лист 53 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора или вышестоящего депозитария. Если данные о количестве ценных бумаг в уведомлении расходятся с данными о количестве ценных бумаг по данным системы депозитарного учета Депозитария, у Регистратора дополнительно запрашивается справка об операциях по лицевому счету Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. В этом случае основанием для проведения Депозитарием операции объединения выпусков являются уведомление Регистратора и справка об операциях по лицевому счету Депозитария. 28.1.2. Срок проведения операции объединения выпусков составляет 3(три) рабочих дня с момента получения документов, указанных в п.28.1.1 Части 2 Условий. 28.1.3. В течение срока, указанного в п.28.1.2 Части 2 Условий, Депозитарий обязан: - внести в Анкету выпуска ценных бумаг запись о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе) ценных бумаг, количество ценных бумаг объединенного выпуска; - уведомить Депонентов и руководителя клирингового подразделения Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» о предстоящем объединении выпусков с указанием даты проведения операции объединения выпусков; - провести операцию объединения выпусков; - провести сверку количества ценных бумаг Эмитента, объединение выпусков которого проведено, с количеством ценных бумаг Эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов. Если объединение выпусков производится по ценным бумагам, которые имеют несколько мест хранения, с соответствующими депозитариями, выступающими в качестве места хранения ценных бумаг объединяемых выпусков, производится согласование даты проведения операции объединения выпусков. 28.1.4. После окончания рабочего дня даты проведения операции объединения выпусков Депозитарий осуществляет по счетам депо Депонентов, на которых учитываются объединяемые ценные бумаги, записи по списанию объединяемых выпусков и зачислению объединенного выпуска. 28.1.5. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 28.1.6. Завершением операции объединения выпусков является выдача отчета Депоненту. 28.2. Порядок проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска). 28.2.1. Основанием для проведения Депозитарием в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление Регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать: - полное наименование Регистратора или вышестоящего депозитария, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; -полное наименование Эмитента, объединение выпусков которого проведено; -индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск ценных бумаг является дополнительным; - количество ценных бумаг Эмитента, учитываемых на лицевом счете/счете депо Депозитария; - дату проведения операции аннулирования кода; - подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора или вышестоящего депозитария. Если данные о количестве ценных бумаг в уведомлении расходятся с данными о количестве ценных бумаг по данным системы депозитарного учета Депозитария, у Регистратора дополнительно запрашивается справка об операциях по лицевому счету Депозитария в системе Лист 54 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. В этом случае основанием для проведения Депозитарием операции аннулирования кода дополнительного выпуска являются уведомление Регистратора и справка об операциях по лицевому счету Депозитария. 28.2.2. Срок проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска составляет 3(три) рабочих дня с момента получения документов, указанных в п.28.2.1 Части 2 Условий. 28.2.3. В течение срока, указанного в п.28.2.2 Части 2 Условий, Депозитарий обязан: - провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в Анкету выпуска ценных бумаг записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным; - уведомить Депонентов и руководителя клирингового подразделения Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» о предстоящем аннулировании кода дополнительного выпуска с указанием даты проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска; - провести сверку количества ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении, с суммарным количеством ценных бумаг Эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска, учитываемых на счетах депо владельцев до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска; - провести сверку количества ценных бумаг Эмитента в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов. Если аннулирование кода дополнительного выпуска производится по ценным бумагам, которые имеют несколько мест хранения, с соответствующими депозитариями, выступающими в качестве места хранения объединяемого дополнительного выпуска, производится согласование даты проведения операции объединения выпусков. 28.2.4. После окончания рабочего дня даты проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска Депозитарий осуществляет по счетам депо Депонентов, на которых учитываются соответствующие ценные бумаги, записи по списанию ценных бумаг дополнительного выпуска и зачислению ценных бумаг выпуска, по отношению к которому он являлся дополнительным. 28.2.5. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. 28.2.6. Завершением операции аннулирования кода дополнительного выпуска является выдача отчета Депоненту. 29. Спецификации. 29.1. Особенности осуществления депозитарных операций, в том числе особенности функционирования отдельных типов счетов депо (разделов счетов депо), особенности учета (хранения) и депозитарных операций с отдельными ценными бумагами (выпусками ценных бумаг) могут устанавливаться утверждаемыми Депозитарием Спецификациями. 29.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке принимать, изменять или отменять Спецификации. Депозитарий извещает Депонентов не позднее, чем за 10(десять) дней до даты вступления в силу новых Спецификаций, изменения или отмены ранее принятых. Лист 55 из 128 Часть 3. Особенности осуществления депозитарных операций Депозитарием. 1. Особенности осуществления депозитарных операций по отдельным видам поручений. 1.1. Особенности осуществления депозитарных операций на основании поданных поручений на условиях «Гарантированная поставка». 1.1.1. Исполнение депозитарных операции на основании поданных поручений на условиях «Гарантированная поставка» представляет собой перевод по счетам депо ценных бумаг и их блокировку на счете депо приобретателя с последующей разблокировкой ценных бумаг или их возвратом на счет, с которого ценные бумаги были списаны. Исполнение поручения на условиях «Гарантированной поставки» осуществляется в следующем порядке: 1.1.2. Перевод и блокировка ценных бумаг: выполняется Действие Порядок выполнения передающий поручений на списание/ ном носителе поручения подаются в форме, установленной Приложением D14 (Списание на условии ГП и умаги, и Депонент, е и блокировку ценных е на условии ГП) к Условиям. щий ценные бумаги Через систему удаленного доступа поручение на списание ценных бумаг подается в формате МТ522 (Поручение на списание ЦБ без оплаты), на зачисление – в формате МТ520 (Поручение на зачисление ЦБ без оплаты). Через систему SWIFT поручение на списание подается в формате МТ542 (Поручение на блокировку при гарантированной поставке), на зачисление – в формате МТ540 (Поручение на прием при гарантированной поставке). 2. Депозитарий Сверка поручений и информации, содержащейся в поручениях. 3. Депозитарий Исполнение поданных Ценные бумаги переводятся в соответствии с поручениями на счет депо приобретателя. При зачислении поручений ценных бумаг на счет депо приобретателя производится их блокировка. До момента разблокировки ценных бумаг поручения владельца соответствующего счета депо, направленные на операции с данными ценными бумагами, не исполняются. Лист 56 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4. Депозитарий Подготовка отчетов об Отчеты предоставляются в общем порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. исполнении поручений Дополнительно в отчетах «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям) и «Реестр рассчитанных сделок» (Приложение E03 к Условиям) в качестве типа операции указывается: а) «списание и блокировка ценных бумаг на счете контрагента» (для Депонента, со счета депо которого были списаны ценные бумаги); б) «зачисление и блокировка ценных бумаг на счете депонента» (для Депонента, на счет депо которого были зачислены ценные бумаги). Депоненту, на счет депо которого были зачислены ценные бумаги, дополнительно предоставляется Отчет «Раскрытие остатка «Заблокировано (гарантированная поставка)» (Приложение H09 к Условиям), содержащий следующие сведения: - о заблокированных ценных бумагах; - о номерах и датах подачи поручений на зачисление и блокировку ценных бумаг; о владельце и типе счета депо, с которого были списаны заблокированные ценные бумаги. Через систему удаленного доступа каждому Депоненту дополнительно направляется отчет в формате МТ539 (Оповещение о блокировке ЦБ при гарантированной поставке). Предоставление отчета «Раскрытие остатка «Заблокировано (гарантированная поставка)» (Приложение Н09 к Условиям) через систему SWIFT Депоненту не предусмотрено. 1.1.3. Разблокировка ценных бумаг: 1. Депонент, со Подача поручения На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям счета депо разблокировку ценных (Подтверждение ГП). которого были бумаг Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ522 (Поручение на списание ЦБ без списаны оплаты). заблокированные Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ542 (Поручение на разблокировку при ценные бумаги гарантированной поставке). 2. Депозитарий Проверка и исполнение Проверяется соответствие сведений, указанных в поручении на разблокировку ценных бумаг, ранее поручения на исполненной операции по списанию и блокировке ценных бумаг. разблокировку ценных При соответствии данных сведений заблокированные ценные бумаги разблокируются в день приема бумаг поручения на разблокировку. Лист 57 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 3. Депозитарий Подготовка отчетов об На бумажном носителе Депонентам предоставляются Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение исполнении поручений на E01 к Условиям), Отчет «Исполненные поручения» (Приложения Е02 к Условиям). разблокировку. В качестве типа операции в Отчете «Исполненные поручения» (Приложения Е02 к Условиям) указывается: а) «разблокировка на счете контрагента» (для Депонента, со счета депо которого были списаны ценные бумаги); б) «разблокировка на счете депонента» (для Депонента, на счет депо которого были зачислены ценные бумаги). В графе «основание» Отчета «Исполненные поручения» (Приложения Е02 к Условиям), предоставленного каждому из Депонентов, указывается номер ранее поданного данным Депонентом поручения на перевод ценных бумаг, а также номер поручения на разблокировку ценных бумаг. Через систему удаленного доступа Депоненту направляются отчеты в форматах МТ598 (Отчет по счету депо (Баланс счета депо)), МТ598 (Отчет по счету депо (Исполненные поручения)). Через систему SWIFT Депонентам направляются отчеты в формате МТ536 (Отчет о завершенных операциях), в формате МТ535 (Баланс счета депо). 1.1.4. Возврат ценных бумаг на счет депо Депонента, со счета депо которого ценные бумаги были списаны: 1. Каждый из Подача поручения на Предоставляется стандартное поручение на отмену ранее поданного поручения на списание и блокировку Депонентов отмену поручения на или зачисление и блокировку ценных бумаг (Приложение D07 к Условиям). разблокировку и Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ592 (Поручение на отмену ранее списание/зачисление подданного поручения) ценных бумаг. Через систему SWIFT поручение подается в формате исходного сообщения. 2. Депозитарий Проверка и исполнение Осуществляется в обычном порядке. поручений на отмену поручения на разблокировку и списание/зачисление ценных бумаг. 3. Депозитарий Подготовка отчетов На бумажном носителе Депонентам предоставляется отчеты: Отчет «Баланс пассивного счета депо» (Приложение E01 к Условиям) и Отчет «Исполненные поручения» (Приложение Е02 к Условиям). В качестве типа операции в отчете «Исполненные поручения» (Приложения Е02 к Условиям) указывается: а) «разблокировка и зачисление» (для Депонента, на счет депо которого были возвращены ценные бумаги); б) «разблокировка и списание» (для Депонента, со счета депо которого были возвращены ценные бумаги). Через систему удаленного доступа Депонентам направляются отчеты в формате МТ598 (Отчет по счету депоо (Баланс счета депо)) и в формате МТ598 (Отчет по счету депо (Исполненные поручения)). Через систему SWIFT каждому Депоненту, направляется отчет в формате МТ535 (Баланс счета депо) и в формате МТ536 (Отчет о завершенных операциях). Лист 58 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 1.2. Особенности осуществления депозитарных операций на основании поданных поручений на условиях «Поставка против поставки». 1.2.1.Условия «Поставка против поставки» представляет собой два встречных взаимообусловленных перевода ценных бумаг между счетами депо. Исполнение поручений на условиях «Поставки против поставки» осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент Подача поручений: - на списание ценных бумаг (Пакет ЦБ 1); - на зачисление ценных бумаг (Пакет ЦБ 2) 2. Депозитарий Сверка поручений 3. Депозитарий Исполнение поручений 1. Поручения на списание и зачисление ценных бумаг оформляются аналогично поручениям, подлежащим исполнению на условиях «свободной поставки» с учетом установленных настоящим порядком особенностей. 2. Особенности подготовки поручений на зачисление ценных бумаг: - Поручения на бумажном носителе подаются в форме, установленной Приложением D14 к Условиям (списание и зачисление). В поле «Дополнительная информация» указывается: «Поставка против поставки»; - Поручения в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария подаются в формате сообщения МТ520 (Поручение на зачисление ЦБ без оплаты); - Поручения через систему SWIFT подаются в формате сообщения МТ540 (Поручение на прием при поставке против поставки). 3. Особенности подготовки поручений на списание ценных бумаг: - Поручения на бумажном носителе подаются в форме, установленной Приложением D14 (Списание) к Условиям. В поле «Дополнительная информация» указывается: «Поставка против поставки» и справочный номер подаваемого этим же Депонентом поручения на зачисление ценных бумаг, исполнение которого является условием исполнения поручения на списание; - Поручения в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария подаются в формате сообщения МТ522 (Поручение на списание ЦБ без оплаты); - Поручения через систему SWIFT подаются в формате сообщения МТ542 (Поручение на списание при поставке против поставки). Указанные выше поручения проходят этап сверки только при условии, что оба поданных Депонентом поручения (на списание и на зачисление), сверены со встречными поручениями, поданными иным Депонентом (Депонентами). Для прохождения поручениями сверки наличие во встречных поручениях (поданных иными Депонентами) указаний на исполнение на условиях «Поставки против поставки» не обязательно. Указанные выше поручения исполняются единовременно. Лист 59 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 1.3 Особенности осуществлении депозитарных операций, связанных с исполнением поручений списания и зачисления на условии «поставка против платежа». 1.3.1. Настоящий раздел определяет особенности проведения депозитарных операций при исполнении ЗАО «ДКК» поручений на списание и зачисление на условиях «поставка против платежа» (далее - поручение ППП), являющихся поручениями на осуществление клиринга и депозитарными поручениями одновременно согласно Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «ДКК». 1.3.2. По результатам исполнения поручений ППП Депозитарий проводит операции зачисления/списания ценных бумаг по счетам депо Депонентов. 1.4 Особенности осуществления депозитарных операций списания/зачисления (перевода) ценных бумаг по счетам депо Депонентов (сводная поставка). 1.4.1. Настоящий порядок устанавливает особенности проведения операций списания/зачисления (перевода) ценных бумаг по разделам счета депо (сводная поставка), открытым в Депозитарии. Данный порядок может применяться Депонентами при переводе на обслуживание клиента Депонента или самого Депонента к другому Депоненту Депозитария. 1.4.2. Исполнение операции перевода на условиях сводной поставки не влечет переход права собственности на ценные бумаги и обусловлена переводом ценных бумаг на обслуживание к другому Депоненту. 1.4.3. Допускается перевод ценных бумаг на раздел счета депо Депонента аналогичный разделу счета депо списания, за исключением блокировочных разделов. 1.4.4. Условиями принятия поручения являются: - заключенные дополнительные соглашения между Депозитарием и Депонентом счета списания и Депонентом счета зачисления ценных бумаг (далее Соглашения); - отсутствие фактов обременение ценных бумаг обязательствами по разделу счета депо списания. 1.4.5. Исполнение операции осуществляется перед закрытием операционного дня при наличии в Депозитарии следующих документов: - Соглашений; - поручение в бумажной форме (Приложение D28 к Условиям). Подача поручения в Депозитарий осуществляется не позднее 3(трех) рабочих дней до даты исполнения Поручения. 1.4.6. С момента приема поручения на условии сводной поставки Депозитарий принимает поручения по указанным разделам счета депо списания только на условиях свободной поставки. 1.4.7 Оплата Услуг осуществляется в соответствии с Тарифами Депозитария. 1.4.8. В части, не урегулированной настоящим порядком, осуществление операций списание/зачисление ценных бумаг по счетам депо Депонентов, также иные сопутствующие отношения Депонента и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Условиях. 2. Особенности осуществления депозитарных операций на отдельных типах счетов депо (отдельных типах разделов счетов депо). 2.1. Особенности осуществления депозитарных операций на казначейских счетах депо Эмитента в Депозитарии. 2.1.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций в процессе выкупа и обращения ценных бумаг путем обслуживания казначейских счетов депо Эмитента в Депозитарии. 2.1.2. Поручения, предусмотренные настоящим порядком, подаются в Депозитарий в бумажной форме. Лист 60 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.1.4. В части, неурегулированной настоящим порядком, открытие и закрытие казначейского счета депо Эмитента, депонирование, выдача, списание и зачисление, подготовка отчетов, иные операции, связанные с функционированием указанного счета депо осуществляются в порядке, установленном общими положениями осуществления депозитарных операций Части 2 Условий. 2.1.5. Типы разделов счетов депо, которые могут быть открыты на казначейском счете депо Эмитента для учета облигаций (далее по тексту п.2.1 Части 3 Условий – «ценные бумаги»), и особенности их функционирования в случае, когда в Депозитарии открыт также эмиссионный счет Эмитента: № 1 Наименование раздела казначейского счета депо Эмитента Основной раздел Назначение раздела казначейского счета депо Эмитента Для учета ценных бумаг, выкупленных Эмитентом. Виды разрешенных депозитарных операций Условия операций 1.Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Зачисление ценных бумаг со счетов депо Депонентов. 1. Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Предоставление: - Эмитентом поручения на зачисление ценных бумаг со счета депо Депонента (Приложение D14 к Условиям); - Депонентом поручения на списание ценных бумаг на казначейский счет депо Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1.2. Предоставление: - Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на счет депо Депонента (Приложение D14 к Условиям); - Депонентом поручения на зачисление ценных бумаг с казначейского счета депо Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1.3. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1.4.Предоставление служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента при корпоративном действии (погашение по окончании срока обращения). 1.Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Операция выполняется при выкупе ценных бумаг Эмитентом. 2. Перевод ценных бумаг по разделам 2. 1.2. Списание ценных бумаг на счета депо Депонентов. 1.3. Списание ценных бумаг на эмиссионный счет Эмитента 1.4. Списание ценных бумаг на эмиссионный счет Эмитента 2. Перевод ценных бумаг исполнения депозитарных Назначение операции 1.2. Операция выполняется при продаже Эмитентом ранее выкупленных им ценных бумаг. 1.3. Операция выполняется в результате принятия Эмитентом решения о досрочном погашении выкупленных им ценных бумаг. 1.4. Операция осуществляется при проведении погашения по окончании срока обращения. Перевод ценных бумаг по разделам Лист 61 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» по разделам казначейского счета депо Эмитента. 2.1. Перевод ценных бумаг на торговый раздел 2 Торговый раздел Для учета ценных бумаг, выкупленных Эмитентом через организатора торговли. 1.Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Зачисление ценных бумаг с торговых разделов счетов депо Депонентов. 1.2. Списание ценных бумаг на торговые счета депо Депонентов. 2. Перевод ценных бумаг по разделам казначейского счета депо Эмитента / 2.1. Перевод ценных бумаг на основной раздел казначейского счета депо Эмитента. казначейского счета депо Эмитента. 2.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на торговый раздел казначейского счета депо Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1.Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1.Предоставление: - Депонентом условного поручения (Приложение D22 к Условиям); - Клиринговым центром указаний; - Депозитарием служебного поручения на списание ценных бумаг на торговый раздел казначейского счета депо Эмитента, сформированное на основании условного поручения Депонента (Приложение D22 к Условиям) и указаний Клирингового центра. 1.2. Предоставление: Эмитентом условного поручения (Приложение D24 к Условиям); - Клиринговым центром указаний; - Депозитарием служебного поручения на списание ценных бумаг на торговый раздел счета депо Депонента, сформированное на основании условного поручения Эмитента (Приложение D24 к Условиям) и указаний Клирингового центра. 2. Перевод ценных бумаг по разделам казначейского счета депо Эмитента. 2.1. Операция Эмитента. 2.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на основной раздел казначейского счета депо Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 2.1. Операция Эмитента. осуществляется по усмотрению 1.Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Операция выполняется при выкупе ценных бумаг Эмитентом через организатора торговли. 1.2. Операция выполняется при продаже через организатора торговли ранее выкупленных Эмитентом ценных бумаг 2. Перевод ценных бумаг по казначейского счета депо Эмитента. осуществляется по разделам усмотрению Лист 62 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.2. Особенности осуществления депозитарных операций на эмиссионных счетах в Депозитарии. 2.2.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций в процессе размещения и погашения облигаций (далее по тексту п.2.2 Части 3 Условий - ценные бумаги) путем обслуживания эмиссионных счетов и хранения сертификатов в Депозитарии. 2.2.2. Под эмиссионным счетом понимается принадлежащий Эмитенту счет для учета эмитированных им ценных бумаг, предназначенных для размещения, а также для учета ценных бумаг в процессе погашения. 2.2.3. Поручения, предусмотренные настоящим порядком, подаются в Депозитарий в бумажной форме. 2.2.4. В части, неурегулированной настоящим порядком, открытие и закрытие эмиссионного счета, депонирование, выдача, списание и зачисление, подготовка отчетов, иные операции, связанные с функционированием эмиссионного счета осуществляются в порядке, установленном общими положениями осуществления депозитарных операций Части 2 Условий, а также соглашениями между Депозитарием и Эмитентом. 2.2.5. Типы разделов счетов, которые могут быть открыты на эмиссионном счете , и особенности их функционирования: № Наименование раздела эмиссионного счета Эмитента 1. Основной раздел «Неразмещенные ценные бумаги». Назначение раздела эмиссионного счета Эмитента Для учета ценных бумаг, предназначенн ых Эмитентом для размещения. Виды разрешенных депозитарных операций Условия операций 1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет. 1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Предоставление Эмитентом: - поручения на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование) (Приложение D15 к Условиям); - глобального сертификата ценных бумаг; документов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и договором, заключенным между Депозитарием и Эмитентом. 2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. 2.1. Предоставление Эмитентом: - поручения на выдачу (Приложение D15 к Условиям); - одного из перечисленных ниже документов, если размещаемые облигации не являются биржевыми: • заверенной Эмитентом копии отчета об итогах выпуска ценных бумаг (если его регистрация требуется для данного вида 2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. исполнения депозитарных Назначение операции 1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Операция выполняется для размещения ценных бумаг. 2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Операция выполняется в случае размещения части ценных бумаг в процессе размещения (неполное размещение) / признания выпуска несостоявшимся или недействительным. Лист 63 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • • 3.Списание/зачисление ценных бумаг. 3.1 Списание ценных бумаг: - списание ценных бумаг на счета депо Депонентов. 3.2. Зачисление ценных бумаг: - зачисление ценных бумаг со счетов депо Депонентов. ценных бумаг); заверенной Эмитентом копии уведомления об итогах выпуска и сопроводительного письма в регистрирующий орган с отметкой о приёме; заверенной Эмитентом копии уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг /Банка России или решения суда о признании выпуска ценных бумаг, соответственно, несостоявшимся или недействительным. Если размещаемые облигации являются биржевыми, фондовая биржа предоставляет в Депозитарий уведомление фондовой биржи об итогах выпуска биржевых облигаций или уведомление фондовой биржи о признании выпуска биржевых облигаций несостоявшимся. 3. Списание/зачисление ценных бумаг. 3.1 Списание ценных бумаг: - предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на счет депо Депонента (Приложение D14 к Условиям); предоставление Депонентом поручения на зачисление ценных бумаг с основного раздела «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 3.2. Зачисление ценных бумаг: - предоставление служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основной раздел «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (при наличии в Депозитарии документов, подтверждающих признание выпуска несостоявшимся или недействительным), 3. Списание/зачисление ценных бумаг. 3.1 Списание ценных бумаг: Операция выполняется при размещении ценных бумаг без участия организатора торговли (внебиржевое размещение). 3.2. Зачисление ценных бумаг: Операция выполняется для зачисления на основной раздел эмиссионного счета Эмитента ценных бумаг при признания выпуска несостоявшимся или недействительным. Лист 64 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 4.1. Перевод ценных бумаг на торговый раздел «Неразмещенные ценные бумаги». 2. Торговый раздел «Неразмещенные ценные бумаги». Для учета ценных бумаг, предназначенн ых Эмитентом для размещения через организатора торговли. 4.2. Перевод ценных бумаг с торгового раздела «Неразмещенные ценные бумаги». 1. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 1.1. Перевод ценных бумаг с основного раздела «Неразмещенные ценные бумаги». 1.2. Перевод ценных бумаг на основной раздел «Неразмещенные ценные бумаги». если иной порядок не предусмотрен нормативно-правовыми актами, регулирующими признание выпуска несостоявшимся или недействительным. 4. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 4.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на торговый раздел «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 4.2. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг с торгового раздела «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 4. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 4.1. Операция выполняется для перевода ценных бумаг на торговый раздел эмиссионного счета Эмитента для размещения ценных бумаг через организатора торговли (биржевое размещение). 4.2. Операция выполняется для перевода с торгового раздела эмиссионного счета Эмитента ценных бумаг, в случае размещения части ценных бумаг в процессе размещения (неполное размещение) / признания выпуска несостоявшимся или недействительным. 1. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 1. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 1.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг с основного раздела «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1.2. Предоставление Эмитентом: - поручения на списание ценных бумаг на основной раздел «Неразмещенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям); - одного из перечисленных ниже документов, если размещаемые облигации не являются биржевыми: • заверенной Эмитентом копии отчета об итогах выпуска ценных бумаг (если его регистрация требуется для данного вида ценных бумаг); • заверенных Эмитентом копий уведомления об итогах выпуска и 1.1. Операция выполняется для перевода ценных бумаг на торговый раздел эмиссионного счета Эмитента для размещения ценных бумаг через организатора торговли (биржевое размещение). 1.2. Операция выполняется для перевода с торгового раздела эмиссионного счета Эмитента ценных бумаг, в случае размещения части ценных бумаг в процессе размещения (неполное размещение) / признания выпуска несостоявшимся или недействительным. Лист 65 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.Списание/зачисление ценных бумаг. 2.1. Списание ценных бумаг на торговые разделы счетов депо Депонентов. 3. Основной раздел «Погашенные ценные бумаги». Для учета ценных бумаг в процессе погашения. 1. Погашение по окончании срока обращения. сопроводительного письма в регистрирующий орган с отметкой о приёме • заверенной Эмитентом копии уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг /Банка России или решения суда о признании выпуска ценных бумаг, соответственно, несостоявшимся или недействительным Если размещаемые облигации являются биржевыми, фондовая биржа предоставляет в Депозитарий уведомление фондовой биржи об итогах выпуска биржевых облигаций или уведомление фондовой биржи о признании выпуска биржевых облигаций несостоявшимся. 2. Списание/зачисление ценных бумаг. 2.1. Предоставление: Эмитентом условного поручения Эмитента (Приложение D24 к Условиям); - Клиринговым центром указаний; - служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг на торговый раздел счета депо Депонента, сформированное на основании условного поручения Эмитента (Приложение D24 к Условиям) и указаний Клирингового центра. 1. Погашение по окончании срока обращения. Предоставление: - платежных документов, с отметкой кредитной организации, подтверждающих зачисление денежных средств на соответствующие корреспондентские счёта банков получателей платежа (владельцев/уполномоченных лиц); - служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов/с основного раздела 2.Списание/зачисление ценных бумаг. 2.1. Операция списания ценных бумаг на торговые разделы счетов депо Депонентов производится при размещении ценных бумаг через организатора торговли (биржевое размещение). 1. Погашение по окончании срока обращения. Операция выполняется при внебиржевом погашении ценных бумаг по окончанию срока их обращения. Лист 66 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2. Списание/зачисление ценных бумаг. 2.1. Зачисление ценных бумаг со счетов депо Депонентов 3. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 3.1. Перевод ценных бумаг с торгового раздела «Погашенные ценные бумаги». 4. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета . казначейского счет депо Эмитента на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента. 2. Списание/зачисление ценных бумаг. 2.1. Зачисление ценных бумаг со счетов депо Депонентов. Предоставление: - платежных документов, с отметкой кредитной организации, подтверждающих зачисление денежных средств на соответствующие корреспондентские счёта банков получателей платежа (владельцев/уполномоченных лиц); - Депонентом поручения о списании ценных бумаг со счета депо Депонента на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение 25 к Условиям); - служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг со счета депо Депонента на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента. 3. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 3.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг с торгового раздела «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 4. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета . 4.1. Предоставление Эмитентом: - поручения на выдачу ценных бумаг (погашенных) с эмиссионного счета Эмитента (Приложение D15 к Условиям). 4.2. Предоставление Эмитентом поручения на выдачу ценных бумаг (погашенных) с эмиссионного счета Эмитента (Приложение D15 к Условиям). 2. Списание/зачисление ценных бумаг. Операция выполняется при досрочном внебиржевом погашении ценных бумаг. 3. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 3.1.Операция выполняется по результатам биржевого погашения ценных бумаг по окончании срока их обращения. 4.Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета . 4.1. Операция выполняется при снятии с хранения погашенных ценных бумаг в результате их погашения по окончании срока их обращения. 4.2. Операция выполняется при погашении части ценных бумаг выпуска (досрочное погашение). Лист 67 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4. Торговый раздел «Погашенные ценные бумаги». Для учета ценных бумаг в процессе погашения через организатора торговли. 1. Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Зачисление ценных бумаг с торговых разделов счетов депо Депонентов. 2. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. . Перевод ценных бумаг на новной раздел «Погашенные нные бумаги» эмиссионного ета Эмитента.. 1. Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Зачисление ценных бумаг с торговых разделов счетов депо Депонентов: - предоставление Депонентом условного поручения (Приложение D22 к Условиям); - Клиринговым центром указаний; - предоставление служебного поручения Депозитария на списание ценных бумаг на торговый раздел эмиссионного счета Эмитента, сформированное на основании условного поручения Депонента (Приложение D22 к Условиям) и указаний Клирингового центра. 2. Списание/зачисление ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. 2.1. Предоставление Эмитентом поручения на списание ценных бумаг на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» эмиссионного счета Эмитента (Приложение D14 к Условиям). 1. Списание/зачисление ценных бумаг. 1.1. Операция зачисление ценных бумаг с торговых разделов счетов депо Депонентов производится в результате погашения ценных бумаг с участием организатора торговли. 2. Перевод ценных бумаг по разделам эмиссионного счета Эмитента. Операция перевода ценных бумаг на основной раздел «Погашенные ценные бумаги» производится по результату погашения ценных бумаг с участием организатора торговли. 2.2.6. Документы, представляемые Эмитентом и порядок их предоставления. 2.2.6.1. При проведении размещения выпуска ценных бумаг. 2.2.6.1.1. В срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней до даты начала размещения предоставляются: - Решение о выпуске ценных бумаг (нотариально заверенная копия; для биржевых облигаций – один из оригинальных экземпляров решения о выпуске с отметкой фондовой биржи о допуске к торгам в процессе их размещения, дате допуска и идентификационным номером, присвоенным выпуску фондовой биржей). Текст решения о выпуске предоставляется также на электронном носителе; - Проспект ценных бумаг - в случаях, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта (нотариально заверенная копия); - Анкета выпуска ценных бумаг по форме Депозитария, подписанная уполномоченным лицом Эмитента и скрепленная печатью Эмитента; - Сертификат ценных бумаг (оригинал); - Акт приема-передачи Сертификата ценных бумаг (2 экземпляра). 2.2.6.1.2. В срок не позднее 2(двух) рабочих дней с даты предоставления Эмитентом уведомления об итогах выпуска в регистрирующий орган, предоставляются заверенные эмитентом копии уведомления об итогах и сопроводительного письма в регистрирующий орган с отметкой о приёме (в случае, если размещаемые облигации не являются биржевыми). 2.2.6.1.3. В срок не позднее 2(двух) рабочих дней с даты получения Эмитентом отчёта об итогах выпуска ценных бумаг, предоставляется заверенная Эмитентом копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг (если его регистрация требуется для данного вида ценных бумаг). 2.2.6.2. Список документов, предоставляемых Эмитентом в Депозитарий при погашении ценных бумаг/досрочном погашении ценных бумаг. Лист 68 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» В срок, не позднее 1(одного) рабочего дня, следующего за датой выплаты денежных средств, Эмитентом предоставляются платежные документы с отметкой кредитной организации об исполнении, подтверждающие перечисление денежных средств на счета владельцев или уполномоченных лиц (в случае если Депозитарий не является Платёжным агентом). 2.2.6.3. Список документов, предоставляемых Эмитентом в Депозитарий при признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты получения Эмитентом уведомления/решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, предоставляются заверенные Эмитентом копии уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг /Банка России или заверенное Эмитентом решение суда о признании выпуска ценных бумаг, соответственно, несостоявшимся или недействительным (в случае, если размещаемые облигации не являются биржевыми). 2.3. Особенности осуществления депозитарных операций на специальных блокировочных разделах счетов депо, предназначенных для обеспечения исполнения обязательств владельца данного счета (его клиента). 2.3.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления операций с ценными бумагами на специальном блокировочном разделе счета депо предназначенного для обеспечения исполнения обязательств владельца данного счета (его клиента) (далее - раздел BLOCK). Блокировочный раздел счета депо открывается на основании поданного владельцем счета депо поручения (Приложение D01 или Приложение D14 к Условиям). По результатам открытия блокировочного счета депо Депоненту на основании поданного поручения на открытие счета депо (Приложение D01 к Условиям) Депозитарий передает Депоненту копию указанного поручения с подписью ответственного сотрудника и штампом Депозитария. Если лицо, перед которым (перед клиентом которого) обеспечиваются обязательства, не является депонентом Депозитария, это лицо должно до момента зачисления ценных бумаг на блокировочный раздел предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие полномочия на подписание поручений от его имени, и содержащие образец подписи уполномоченного лица. Перечень и форма таких документов устанавливаются Депозитарием. Для обеспечения исполнения обязательств перед каждым отдельным лицом (его клиентом) открывается отдельный блокировочный раздел. Лицу, перед которым (перед клиентом которого) обеспечиваются обязательства, предоставляются отчеты об операциях (остатках) по соответствующему блокировочному разделу, предусмотренные в Части 2 Условий. 2.3.2 Зачисление ценных бумаг на блокировочный раздел. 2.3.2.1. Зачисление ценных бумаг может осуществляться со следующих разделов счета депо Депонента: PRIMA, GQRTS, FORTS. 2.3.2.2. Зачисление ценных бумаг на блокировочный раздел осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям счете которого перевод ценных бумаг со (Списание на блокировочный раздел). открыт счета на блокировочный Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ522 (Поручение на списание ЦБ блокировочный раздел без оплаты). раздел Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ542 (Поручение на списание ценных бумаг на блокировочный раздел). Лицо, перед Подача поручения, На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям которым (перед подтверждающего согласие (Зачисление на блокировочный раздел). клиентом на зачисление ценных Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ520 (Поручение на зачисление которого) бумаг на соответствующий ЦБ без оплаты). Лист 69 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2. 3. 4. обеспечиваются обязательства Депозитарий Депозитарий Депозитарий данному лицу Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ540 (Поручение на зачисление ценных бумаг блокировочный раздел на блокировочный раздел). Сверка информации, содержащейся в поручениях Перевод ценных бумаг на блокировочный раздел и их блокировка Предоставление отчетов Отчеты предоставляются в общем порядке. Сведения о ценных бумагах, зачисленных на блокировочный раздел, предоставляются владельцу соответствующего счета и лицу, перед которым (перед клиентом которого) обеспечиваются обязательства. Такие сведения могут предоставляться на бумажных носителях или через систему удаленного доступа. В качестве типа операции в отчетах, предоставленных как на бумажных носителях, так и через систему удаленного доступа указывается «зачисление и блокировка». 2.3.2.3 Операции с ценными бумагами, зачисленными на блокировочный раздел, по поручениям владельца счета депо не исполняются. В случае конвертации, дробления или консолидации ценных бумаг, вновь появившиеся ценные бумаги отражаются на том же блокировочном разделе. 2.3.3. Счета депо, на которые могут быть списаны ценные бумаги. Списание ценных бумаг с блокировочного раздела допускается на следующие счета (разделы счета депо): - на тот же раздел того же счета депо, с которого осуществлялась блокировка ценных бумаг; - на счет в Депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг, принадлежащий лицу, перед которым (перед клиентом которого) обеспечивались обязательства; - на счет в Депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг, принадлежащий третьему лицу. 2.3.4. Списание ценных бумаг на тот же раздел того же счета депо. Списание ценных бумаг с блокировочного раздела на раздел того же счета депо осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Лицо, перед Подача поручения на На бумажном носителе поручение подаются в форме, установленной Приложением D14 к Условиям которым (перед перевод ценных бумаг c (Зачисление на блокировочный отправителю). клиентом которого) блокировочного раздела на Через систему SWIFT подается поручение в формате МТ542 на разблокировку и списание ценных обеспечивались раздел того же счета депо бумаг с блокировочного раздела на основной счет депо покупателя. обязательства. Через систему удаленного доступа подается поручение в формате МТ522 (Списание ЦБ без оплаты). Допускается подача поручения на отмену ранее поданного поручения на зачисление ценных бумаг на блокировочный раздел в формате МТ592 (Поручение на отмену ранее подданного поручения). Депонент, на счете Подача поручения, На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям которого открыт подтверждающего согласие (Списание с блокировочного отправителю). блокировочный на перевод ценных бумаг с Через систему удаленного доступа подается поручение в формате МТ520 (Зачисление ЦБ без оплаты). раздел. блокировочного раздела на Допускается подача поручения на отмену ранее поданного поручения, подтверждающего согласие на раздел того же счета депо. зачисление ценных бумаг на блокировочный раздел в формате МТ592 (Поручение на отмену ранее подданного поручения). Через систему SWIFT подается поручение в формате МТ540 на зачисление ценных бумаг на счет депо с блокировочного раздела. Лист 70 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2. 3. 4. Депозитарий Депозитарий Депозитарий Сверка информации, содержащейся в поручениях. Перевод ценных бумаг с блокировочного раздела на основной раздел того же счета депо. Предоставление отчетов Отчеты предоставляются в общем порядке. В качестве типа операции в отчетах, представленных как в бумажном виде, так и с использованием системы удаленного доступа указывается «разблокировка ЦБ» и «списание». 2.3.5. Списание ценных бумаг на счет депо лица, перед которым (перед клиентом которого) обеспечивались обязательства. Списание ценных бумаг с блокировочного раздела на счет депо лица, перед которым (перед клиентом которого) обеспечивались обязательства, осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям которого открыт перевод ценных бумаг c (Списание с блокировочного получателю). блокировочный блокировочного раздела на Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ522 (Поручение на списание ЦБ раздел. счет лица, перед которым без оплаты). (перед клиентом которого) Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ542 (Поручение на разблокировку и списание обеспечивались ценных бумаг с блокировочного раздела на основной раздел счета депо покупателя). обязательства. Лицо, перед которым Подача поручения, На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D14 к Условиям (перед клиентом подтверждающего согласие (Зачисление с блокировочного получателю). которого) на зачисление на свой счет Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ520(Поручение на зачисление обеспечивались ценных бумаг с ЦБ без оплаты). обязательства. соответствующего Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ540 (Поручение на зачисление ценных бумаг блокировочного раздела. на счет депо с блокировочного раздела). 2. 3 4. Депозитарий Депозитарий Депозитарий Сверка информации, содержащейся в поручениях Перевод ценных бумаг с блокировочного раздела на счет нового владельца (его номинального держателя) Предоставление отчетов Отчеты предоставляются в общем порядке. В качестве типа операции в отчетах, предоставляемых как в бумажном виде, так и с использованием системы удаленного доступа указывается «разблокировка и списание». 2.3.6. Списание ценных бумаг на счет третьего лица. Списание ценных бумаг с блокировочного раздела на счет третьего лица осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения на Поручение подается только на бумажном носителе в форме, установленной Приложением D14 которого открыт перевод ценных бумаг c (Списание) к Условиям. блокировочный блокировочного раздела на раздел счет третьего лица. Лист 71 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Лицо, перед которым (перед клиентом которого) обеспечивались обязательства Подача поручения, Поручение подается только на бумажном носителе в форме, установленной Приложением D14 подтверждающего согласие (Списание) к Условиям. на перевод ценных бумаг с блокировочного раздела на счет третьего лица. Депонент, на счет которого переводятся ценные бумаги (третье лицо) Подача поручения на зачисление ценных бумаг с блокировочного раздела на свой счет депо. Поручение подается в стандартном порядке для подачи поручения на зачисление ценных бумаг. Поручение может быть подано на бумажном носителе (Приложение D14 к Условиям (Зачисление), через систему удаленного доступа в формате МТ520 (Поручение на зачисление ЦБ без оплаты) или через систему SWIFT в формате МТ540 (Поручение на прием без оплаты). При перерегистрации ценных бумаг на счет третьего лица в реестре владельцев ценных бумаг подача данным лицом поручения не требуется. 2. Депозитарий Сверка информации, содержащейся в поручениях. 3. Депозитарий Перевод ценных бумаг с блокировочного раздела на счет нового владельца (его номинального держателя). 4. Депозитарий Предоставление отчетов. Отчеты предоставляются в общем порядке. В качестве типа операции в отчетах, поданных как в бумажном виде, так и с использованием системы удаленного доступа указывается «разблокировка и списание». Перевод на счет в реестре владельцев ценных бумаг осуществляется только на основании поручений, поданных на бумажных носителях. В каждом поручении должна быть указана информация, необходимая для заполнения соответствующего передаточного распоряжения. По итогам проведенной операции Депонентам предоставляются отчеты в общем порядке. Лист 72 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.4. Особенности осуществления депозитарных операций на разделах счетов депо предназначенных для учета ценных бумаг, принимаемых в качестве средств гарантийного обеспечения клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. 2.4.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления операций с ценными бумагами на разделах счетов депо, предназначенных для учета ценных бумаг, принимаемых в качестве средств гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности (клиринговой организации, с которой депозитарием заключен соответствующий договор (далее – разделы FORTS). 2.4.2. Открытие раздела FORTS. Открытие раздела FORTS осуществляется в следующем порядке: № 1. Кем выполняется Депонент, на счете депо которого открывается раздел FORTS Действие Подача поручения в Депозитарий на открытие раздела FORTS 2. Депозитарий Открытие раздела FORTS 3. Депозитарий Предоставление отчетов Порядок выполнения Поручение подается на бумажном носителе по форме, установленной Приложением D19 к Условиям. Поручение является одновременно поручением на открытие раздела FORTS и поручением на списание с данного раздела ценных бумаг в случаях, установленных указанным поручением. Поручение должно быть подписано Депонентом и уполномоченным представителем Клиринговой организации. Раздел FORTS открывается Депоненту в течение 3(трех) рабочих дней со дня подачи Поручения (Приложение D19 к Условиям). Депоненту предоставляется копия Поручения (Приложение D19 к Условиям) с отметкой о его исполнении. 2.4.3. Зачисление ценных бумаг на раздел FORTS. 2.4.3.1. Зачисление на раздел FORTS производится на основании поручения на депонирование, поручения на зачисление ценных бумаг (перевод), поручения на перевод по разделам счета депо. 2.4.3.2. Сведения о разделе FORTS и о ценных бумагах, зачисленных на раздел FORTS, предоставляются Клиринговой организации. Сведения предоставляются в соответствии с поручением Депонента и в порядке, предусмотренным договором о порядке взаимодействия Депозитария и Клиринговой организации при проведении операций с ценными бумагами, являющимися средствами гарантийного обеспечения. 2.4.3.3. В случае конвертации, дробления, консолидации ценных бумаг, иных корпоративных действий вновь появившиеся ценные бумаги отражаются на том же разделе FORTS. 2.4.4. Cписание ценных бумаг с раздела FORTS. 2.4.4.1. Cписание ценных бумаг с раздела FORTS счета депо Депонента осуществляется на основании поручений на выдачу, поручений на списание ценных бумаг (перевод), поручений на перевод по разделам счета депо. При поступлении соответствующего поручения Депозитарий направляет запрос Клиринговой организации о возможности списания ценных бумаг раздел FORTS счета депо Депонента. Депозитарий проводит соответствующую депозитарную операцию после получения подтверждения о возможности списания ценных бумаг с раздела FORTS счета депо Депонента. 2.4.4.2. Списание ценных бумаг с раздела FORTS на основной раздел счета депо Депонента или на счет депо Клиринговой организации согласно его указаниям осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения Лист 73 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 1. Клиринговая организация 2. Депонент, на счете депо которого открыт раздел FORTS Депозитарий 3. Депозитарий Подача указаний в Депозитарий на списание ценных бумаг с раздела FORTS на основной раздел того же счета депо или на счет депо Клиринговой организации. Выполняется на основании ранее поданного Поручения на открытие раздела FORTS. Cписание ценных бумаг с раздела FORTS на основной раздел счета депо или на счет депо Клиринговой организации. Предоставление отчетов. Указания Клиринговой организации подаются в порядке и в форматах, установленных в договоре о порядке взаимодействия при проведении операций с ценными бумагами, являющимися средствами гарантийного обеспечения, заключенном между Депозитарием и Клиринговой организацией. Списание ценных бумаг осуществляется сразу же после поступления в Депозитарий соответствующих указаний от Клиринговой организации. Отчеты предоставляются в общем порядке. 2.4.5. Отмена Поручения, закрытие раздела FORTS. Отмена Поручения, закрытие раздела FORTS осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на Подача поручения в Поручение подается на бумажном носителе по форме, установленной Приложением D04 к Условиям. счете депо Депозитарий на закрытие которого открыт раздела FORTS. раздел FORTS 2. Депозитарий Отмена Поручения, Отмена Поручения осуществляется при закрытии раздела FORTS. Закрытие раздела FORTS закрытие раздела FORTS. осуществляется в случае отсутствия на нем ценных бумаг. 3. Депозитарий Предоставление отчетов. Депоненту предоставляется копия поручения на закрытие раздела FORTS с отметкой о его исполнении. 2.4.6. По разделу FORTS не осуществляются операции блокировки/разблокировки ценных бумаг на основании поручения Депонента. 2.4.7. В части, неурегулированной настоящими особенностями осуществления депозитарных операций, осуществление депозитарных операций на разделах FORTS, и иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария, регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Лист 74 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.5. Особенности осуществления депозитарных операций на залоговых разделах счета депо, предназначенных для обеспечения исполнения обязательств владельца данного счета. 2.5.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления операций с ценными бумагами на разделе счета депо владельца ценных бумаг предназначенного для обеспечения залогом исполнения обязательства владельца данного счета депо (далее - раздел ZALOG). Залоговый раздел счета депо открывается на счете депо Депонента (далее – «Депонента-залогодателя») на основании поданного владельцем счета депо поручения (Приложение D01 или Приложение D16 к Условиям). По результатам открытия залогового раздела счета депо Депоненту-залогодателю на основании поданного поручения на открытие раздела счета депо (Приложение D01 к Условиям) Депозитарий передает Депоненту-залогодателю копию указанного поручения с подписью ответственного сотрудника и штампом Депозитария и Отчет «Об исполнении операции (Приложение Е19 к Условиям). Для обеспечения исполнения обязательств перед каждым отдельным лицом (залогодержателем) или несколькими лицами (залогодержателями) на счете депо Депонента-залогодателя открывается отдельный залоговый раздел. Каждый залоговый раздел сопровождается ссылкой на залогодержателя (залогодержателей). Если лицо, перед которым обеспечиваются обязательства (залогодержатель), не является депонентом Депозитария, то это лицо должно до момента зачисления ценных бумаг на залоговый раздел предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие полномочия на подписание поручений от его имени, и содержащие образец подписи уполномоченного лица. Перечень и форма таких документов для юридических лиц устанавливаются Депозитарием согласно статьи 3.4. раздела 3 Части 1 Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» (далее Условия). 2.5.2. При проведении Депозитарием операций по разделу ZALOG, Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о залоге, факта исполнения обеспеченного залогом обязательства и вправе не требовать предоставления договора о залоге, договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство, договора об уступке прав требования по договору о залоге, а также документа, подтверждающего факт исполнения такого обязательства и отсутствия у залогодержателя (кредитора) каких-либо претензий к залогодателю. 2.5.3. Регистрация обременения ценных бумаг залогом (далее – «Обременение залогом»). 2.5.3.1. При обременении залогом осуществляется списание с одного из следующих разделов счета депо Депонента-залогодателя: PRIMA, PDRAG и зачисление на раздел ZALOG этого же счета депо. 2.5.3.2. Обременение залогом осуществляется в следующем порядке: № Кем Действие Порядок выполнения выполняется 1 Депонент, на счете Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D16 к Условиям . которого открыт перевод ценных бумаг на (Обременение залогом). раздел ZALOG раздел ZALOG (залогодатель) Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыт раздел ZALOG; - лицом, перед которым обеспечиваются обязательства (залогодержателем); 2 Депозитарий Открытие раздела ZALOG (если он не был открыт ранее) 3 Депозитарий Перевод ценных бумаг на раздел ZALOG . 4 Депозитарий Предоставление отчетов Владельцу счета депо залогодателя предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); . Лицу, перед которым обеспечиваются обязательства, предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Лист 75 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условиям). 2.5.4. Регистрация снятия обременения ценных бумаг залогом (далее – «Снятие залога»). 2.5.4.1. При снятии залога осуществляется списание ценных бумаг с раздела ZALOG счета депо Депонента-залогодателя и зачисление на один из разделов того же счета депо Депонента-залогодателя: PRIMA, PDRAG, GQRTS, FORTS. 2.5.4.2. Снятие залога осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения Депонент, на счете Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D16 к которого открыт перевод ценных бумаг с Условиям (Снятие залога). раздел ZALOG раздела ZALOG на раздел (залогодатель) того же счета депо. Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыт раздел ZALOG; - лицом, перед которым обеспечивались обязательства (залогодержателем). 2. Депозитарий Перевод ценных бумаг с раздела ZALOG на указанный в поручении раздел того же счета депо. 3 Депозитарий Предоставление отчетов Владельцу счета депо залогодателя предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Лицу, перед которым обеспечиваются обязательства, предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Условиям). 2.5.5.Уступка прав по договору о залоге 2.5.5.1.При уступке прав по договору о залоге осуществляется списание ценных бумаг с одного раздела ZALOG и зачисление на другой раздел ZALOG того же счета депо Депонента-залогодателя. 2.5.5.2. Уступка прав по договору о залоге осуществляется в следующем порядке: № 1. 2. 3. 4.. Кем выполняется Депонент, на счете которого открыт раздел ZALOG (залогодатель) Депозитарий Депозитарий Депозитарий Действие Подача поручения на перевод ценных бумаг с раздела ZALOG счета на другой залоговый раздел. Порядок выполнения Поручение подается только на бумажном носителе в форме, установленной Приложением D16 (Уступка прав по договору о залоге) к Условиям. Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыты разделы ZALOG; - лицом, перед которым обеспечивались обязательства (залогодержателем); - лицом, к которому переходят права по договору о залоге. Открытие раздела ZALOG, если он не был открыт заранее (определяется уникальностью списка залогодержателей). Перевод ценных бумаг с раздела ZALOG на другой раздел ZALOG счета депо Предоставление отчетов. Владельцу счета депо залогодателя предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Лицу, перед которым обеспечивались обязательства и лицу, к которому перешли права по Лист 76 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» договору о залоге, предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Условиям). 2.5.6. Регистрация обременения ценных бумаг последующим залогом (далее — «Обременение последующим залогом»). 2.5.6.1. При обременении последующим залогом осуществляется списание ценных бумаг с одного раздела ZALOG и зачисление на другой раздел ZALOG того же счета депо Депонента (залогодателя). Раздел ZALOG, на который происходит зачисление ценных бумаг, сопровождается списком всех залогодержателей: (предыдущих и последующего). 2.5.6.2 Обременение последующим залогом осуществляется в следующем порядке. № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения на Поручение подается только на бумажном носителе в форме, установленной Приложением D16 к которого открыт регистрацию обременения Условиям (Обременение последующим залогом). раздел ZALOG ценных бумаг (залогодатель) последующим залогом. Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыты разделы ZALOG; - лицом, перед которым обеспечиваются обязательства (каждым предыдущим залогодержателем); - лицом, перед которым будут обеспечиваться обязательства (последующим залогодержателем). 2. Депозитарий Открытие раздела ZALOG, если он не был открыт заранее(определяется уникальностью списка залогодержателей). 3. Депозитарий Перевод ценных бумаг с одного раздела ZALOG на другой раздел ZALOG счета депо Депонента (залогодателя). 4. Депозитарий Предоставление отчетов. Владельцу счета депо предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Лицу, перед которым обеспечиваются обязательства (предыдущий залогодержатель) и лицу, перед которым будут обеспечиваться обязательства (последующий залогодержатель), предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Условиям). 2.5.7. Регистрация снятия обременений ценных бумаг одним из залогов (далее – «Снятие одного из залогов») 2.5.7.1. При снятии одного из залогов осуществляется списание ценных бумаг с одного раздела ZALOG и зачисление на другой раздел ZALOG того же счета депо Депонента-залогодателя. Раздел ZALOG, на который происходит зачисление ценных бумаг, сопровождается списком залогодержателей, из которого исключается залогодержатель по снимаемому залогу. 2.5.7.2. Снятие одного из залогов осуществляется в следующем порядке. № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения на Поручение подается только на бумажном носителе в форме, установленной Приложением D16 к которого открыт регистрацию снятия Условиям (Снятие одного из залогов). раздел ZALOG обременения ценных бумаг (залогодатель) одним из залогов. Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыты разделы ZALOG; лицом, перед которым обеспечиваются обязательства (каждым предыдущим и/или последующим залогодержателями) - лицом, перед которым обеспечивались обязательства 2. Депозитарий Открытие раздела ZALOG, если он не был открыт заранее (определяется уникальностью списка залогодержателей). Лист 77 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» .3. .4. Депозитарий Депозитарий Перевод ценных бумаг с раздела ZALOG на другой раздел ZALOG счета депо Депонента. Предоставление отчетов. Владельцу счета депо предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Лицу, перед которым обеспечиваются обязательства (каждому предыдущему и/или последующему залогодержателям) и лицу перед которым обеспечивались обязательства предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Условиям).. 2.5.8. Отчуждение предмета залога другому депоненту. 2.5.8.1. При отчуждении предмета залога другому депоненту осуществляется списание ценных бумаг с раздела ZALOG счета депо Депонента-залогодателя и зачисление на раздел ZALOG счета депо (счет собственника) другого Депонента (нового залогодателя). 2.5.8.2. Отчуждение предмета залога другому депоненту осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D16 которого открыт списание ценных бумаг с Условиям (Отчуждение предмета залога другому депоненту). раздел ZALOG раздела ZALOG Депонента (залогодатель) на раздел ZALOG счета Поручение должно быть подписано: депо другого Депонента - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыт раздел ZALOG; (счет собственника). - лицом, перед которым обеспечиваются обязательства (каждым залогодержателем). 2. 3. Депонент, на раздел ZALOG счета депо которого зачисляются ценные бумаги (новый залогодатель) Депозитарий Депозитарий 4. Депозитарий к Подача поручения, на На бумажном носителе поручение подаются в форме, установленной Приложением D16 к зачисление ценных бумаг на Условиям (Отчуждение предмета залога другому депоненту). раздел ZALOG счета депо Депонента с раздела ZALOG Депонента-залогодателя. Сверка информации, содержащейся в поручениях. Перевод ценных бумаг с раздела ZALOG счета депо Депонента (залогодателя) на раздел ZALOG счета депо другого Депонента (нового залогодателя). Предоставление отчетов Депонентам предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Лицу, перед которым обеспечиваются обязательства (каждому залогодержателю), предоставляется отчет (Приложение № Е02 к Условиям). 2.5.9. Регистрация снятия обременения ценных бумаг залогом и списание ценных бумаг на счет залогодержателя или на счет третьего лица (далее – «Списание залога на счет залогодержателя или на счет третьего лица: 2.5.9.1. При списании залога на счет залогодержателя осуществляется списание ценных бумаг с раздела ZALOG счета депо Депонентазалогодателя на счет депо лица, перед которым обеспечивались обязательства (залогодержателя) либо на счет депо третьего лица. 2.5.9.2. Списание залога на счет залогодержателя или на счет третьего лица осуществляется в следующем порядке: Лист 78 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» № 1. 2. 3. 4. Кем выполняется Депонент, на счете которого открыт раздел ZALOG (залогодатель). Порядок выполнения На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D16 Условиям (Списание залога на счет залогодержателя или Списание на счет третьего лица). к Поручение должно быть подписано: - Депонентом-залогодателем, на счете которого открыт раздел ZALOG; - лицом, перед которым обеспечивались обязательства (каждым залогодержателем). Депонент, на счет Подача поручения на На бумажном носителе поручение подается в форме, установленной Приложением D16 которого переводятся зачисление ценных бумаг на Условиям (Списание залога на счет залогодержателя или Списание на счет третьего лица). ценные бумаги свой счет с раздела ZALOG Депонента. к Депозитарий Депозитарий Депозитарий Действие Подача поручения на списание ценных бумаг с раздела ZALOG Депонента на счет другого Депонента. Сверка информации, содержащейся в поручениях. Перевод ценных бумаг с раздела ZALOG на счет другого Депонента. Предоставление отчетов. Депонентам предоставляются отчеты (Приложения E02 и Е03 к Условиям); Списание на счет третьего лица в реестре владельцев ценных бумаг осуществляется на основании поручений, поданных на бумажных носителях в форме, установленной Приложением D16 к Условиям (Списание залога на счет залогодержателя или Списание на счет третьего лица). Поручение должно быть подписано Депонентом, на счете которого открыт раздел ZALOG и лицом, перед которым обеспечивались обязательства (каждым залогодержателем). В каждом поручении должна быть указана информация, необходимая для заполнения соответствующего передаточного распоряжения. По итогам проведенной операции Депоненту и лицу, перед которым обеспечивались обязательства (каждому залогодержателю) предоставляются отчеты, указанные в предыдущем пункте 8.2 2.5.10. Операции с ценными бумагами, зачисленными на раздел ZALOG по поручениям, подписанным только владельцем счета депо (залогодателем) не исполняются. 2.5.11.. В случае конвертации, дробления или консолидации ценных бумаг, вновь появившиеся ценные бумаги отражаются на том же разделе ZALOG. 2.5.12. В случае составления списков лиц для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, в такие списки включаются сведения о Депонентезалогодателе, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в залог. 2.5.13. В случае поступления доходов по ценным бумагам, учитываемым на разделе ZALOG счета депо Депонента-залогодателя, денежные средства перечисляются владельцу счета депо Депонента, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в залог. 2.6. Особенности осуществления депозитарных операций на торговых разделах счетов депо по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. 2.6.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления операций с ценными бумагами на торговых разделах счетов депо Депонентов (далее – торговые разделы, GQRTS) по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор (далее по тексту п.2.6 Части 3 Условий – Клиринговый центр), за исключением осуществления депозитарных операций на торговых разделах счетов депо, предназначенных для осуществления операций с акциями ОАО «Газпром» по итогам клиринга сделок с указанными акциями, проводимого Лист 79 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор», особенности проведения которых установлены разделом 2.9. части 3 Условий. Депозитарные операции на торговых разделах осуществляются в порядке, предусмотренном настоящим порядком, не ранее чем на пятый рабочий день после открытия Депозитарием счета депо Клиринговому центру и размещения соответствующей информации на сайте ЗАО «ДКК». 2.6.2. Для осуществления операций с ценными бумагами на торговом разделе по итогам клиринга, проводимого Клиринговым центром, Депоненту заблаговременно необходимо подать Условное поручение по форме, установленной Приложением D22 к Условиям (далее по тексту п.2.6 Части 3 Условий – «Условное поручение»). Условное поручение подается на бумажном носителе. Условное поручение является одновременно поручением на списание с торгового раздела и поручением на зачисление на торговый раздел ценных бумаг в случаях, установленных Условным поручением. Условное поручение должно быть подписано Депонентом и Клиринговым центром. 2.6.3. Особенности зачисления ценных бумаг на торговый раздел. 2.6.3.1.Зачисление на торговый раздел производится на основании поручения на депонирование, поручения на зачисление ценных бумаг (перевод), поручения на перевод по разделам счета депо, поданного Депонентом. 2.6.3.2. Зачисление ценных бумаг на торговый раздел, согласно указаниям Клирингового центра осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Клиринговый Подача указаний в Депозитарий на зачисление ценных бумаг на торговый раздел. центр Выполняется на основании ранее поданного Условного поручения. 2. Депозитарий Зачисление ценных бумаг на торговый раздел. Зачисление ценных бумаг осуществляется по итогам клиринговой сессии Клирингового центра. 3. Депозитарий Предоставление отчетов. Отчеты предоставляются в общем порядке. 2.6.4. Списание ценных бумаг с торгового раздела. 2.6.4.1. Списание ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел счета депо Депонента, на счета депо Клирингового центра, на торговый раздел счета депо другого Депонента, на счет депо Клирингового центра в расчетном депозитарии согласно его указаниям осуществляется в следующем порядке: № 1. Кем выполняется Клиринговый центр Действие Подача указаний в Депозитарий на списание ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел того же счета или на счет депо Клирингового центра или на торговый раздел счета депо другого Депонента. Выполняется на основании ранее поданного Условного поручения. Порядок выполнения Лист 80 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2. Депозитарий Списание ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел того же счета, на счет депо Клирингового центра или на торговый раздел счета депо другого Депонента. Списание ценных бумаг осуществляется по итогам клиринговой сессии Клирингового центра. 3. Депозитарий Предоставление отчетов. Отчеты предоставляются в общем порядке. 2.6.4.2. Списание ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента осуществляется на основании поручения на выдачу, списание ценных бумаг (перевод), перевод по разделам счета депо. При подаче соответствующего поручения Депозитарий направляет запрос Клиринговому центру о возможности списания ценных бумаг с торгового раздел счета депо Депонента. Депозитарий проводит соответствующую депозитарную операцию после получения подтверждения о возможности списания ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента. 2.6.5. Отмена Условного поручения, закрытие торгового раздела. Отмена Условного поручения, закрытие торгового раздела осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на счете Подача поручения в Поручение подается на бумажном носителе по форме, установленной Приложением D04 к Условиям. депо которого Депозитарий на закрытие открыт торговый торгового раздела. раздел 2. Депозитарий Отмена Условного Отмена Условного поручения осуществляется при закрытии торгового раздела. Закрытие торгового поручения, закрытие раздела осуществляется в случае отсутствия на нем ценных бумаг. торгового раздела. 3. Депозитарий Предоставление отчетов. Депоненту предоставляется копия поручения на закрытие торгового раздела с отметкой о его исполнении. 2.6.6. Ценные бумаги, образовавшиеся при осуществлении корпоративных действий, связанных с выделением из общества, ценные бумаги которого учитываются на торговых разделах на дату фиксации реестра, новых обществ, начисляются на торговые разделы счетов депо. Ценные бумаги, образовавшиеся путем размещения обществом дополнительного выпуска при учете основного выпуска общества на торговых разделах на дату фиксации реестра, начисляются на торговые разделы. 2.6.7. В части, неурегулированной п.2.6 Части 3 Условий, осуществление депозитарных операций на торговых разделах и иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Лист 81 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 2.7. Особенности осуществления депозитарных операций списание/зачисление по счету депо ЗАО КБ «Ситибанк», предназначенного для учета прав на ценные бумаги в целях осуществления эмиссии депозитарных расписок. 2.7.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций с ценными бумагами на основании поручений, в которых в качестве счета депо Депонента-контрагента указан счет депо ЗАО КБ «Ситибанк» № 12403, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в целях осуществления эмиссии депозитарных расписок. 2.7.2.Под счетом депо, предназначенным для учета прав на представляемые ценные бумаги в целях осуществления эмиссии депозитарных расписок (далее – счет 12403), понимается счет владельца, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Российской Федерации, с целью последующего выпуска Депонентом депозитарных расписок за пределами Российской Федерации. Особенности подачи поручений и особенности учета представляемых ценных бумаг на счете 12403 устанавливаются п.2.7 Части 3 Условий. 2.7.3. Исполнение поручений на списание ценных бумаг (перевод) на счет 12403: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент Подача поручения. 2. Депозитарий Сверка поручения. При подаче поручения на бумажном носителе используется Приложение D14 к Условиям: в графе «Тип поручения» проставляются две отметки: напротив слов «списание» и «зачисление». В случае проставления одной отметки напротив слова «списание», такое поручение будет исполнено только при условии подачи лицом, на имя которого открыт счет депо 12403, встречного поручения на зачисление. Через систему удаленного доступа поручение подается в формате МТ522 (Поручение на списание ЦБ без оплаты). Через систему SWIFT поручение подается в формате МТ542 (Поручение на поставку без оплаты). В случае проведения операции списания без наличия встречного поручения на зачисление (перевод), сверка не осуществляется. 2.7.4. Исполнение поручений на зачисление (перевод) на счет депо Депонента со счета 12403, а также иные операции по счету 12403, неурегулированные настоящим порядком, и иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются в соответствии с порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 и 3 Условий. 2.8 Особенности осуществления депозитарных операций по депозитному счету депо «Депозит нотариуса». 2.8.1. Депозитарий открывает Нотариусу депозитный счет депо – «Депозит нотариуса» (далее – «счет депо «Депозит нотариуса»). Счет депо «Депозит нотариуса» предназначен для учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. 2.8.2. Депозитарий открывает счет депо «Депозит нотариуса» при наличии следующих документов: - депозитарного договора депозит нотариуса; - копии лицензии на право нотариальной деятельности (нотариально заверенной); Лист 82 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - копия приказа территориального органа Министерства юстиции Российской Федерации о наделении полномочиями нотариуса осуществлять публично-правовые функции от имени Российской Федерации (нотариально заверенная). - копии паспорта нотариуса (нотариально заверенной); - поручения на открытие счета депо (Приложение D01 к Условиям). 2.8.3. На счете депо «Депозит нотариуса» в рамках основного раздела счета депо могут быть открыты отдельные разделы с целью обеспечения обособления ценных бумаг, переданных в депозит нотариуса и принадлежащих разным лицам. Депозитарий не осуществляет проверку правильности и полноты обособления нотариусом ценных бумаг, принадлежащих разным лицам, и при открытии разделов действует в соответствии с указаниями Нотариуса. Для открытия раздела Нотариус подает поручение на открытие раздела счета депо «Депозит нотариуса» (Приложение D01). При этом в поручении на открытие раздела счета депо «Депозит нотариуса» должно быть указано одно из следующих оснований зачисления ценных бумаг на раздел счета депо «Депозит нотариуса»: - отсутствие кредитора или лица, уполномоченного им принять исполнение, в месте, где обязательство должно быть исполнено; - недееспособность кредитора и отсутствия у него представителя; - очевидное отсутствие определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами; - уклонение кредитора от принятия исполнения или иной просрочки с его стороны; - передача на хранение наследственного имущества; - иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 2.8.4. По счету депо «Депозит нотариуса» Попечитель счета депо, предусмотренный п.6 Части 2 Условий не назначается. 2.8.5. По счету депо «Депозит нотариуса» допускаются следующие виды инвентарных операций, проводимых по поручению Нотариуса: - депонирования и выдача; - списание/зачисление ценных бумаг на условии свободной поставки (перевод). 2.8.6. При осуществлении операций по счету депо «Депозит нотариуса» в поручении должны быть указаны основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 2.8.6.1. Основаниями для зачисления ценных бумаг на счет депо «Депозит нотариуса» признается исполнение обязательства должником путем внесения долга в депозит нотариуса вследствие: - отсутствия кредитора или лица, уполномоченного им принять исполнение, в месте, где обязательство должно быть исполнено; - недееспособности кредитора и отсутствия у него представителя; - очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству, в частности в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами; - уклонения кредитора от принятия исполнения или иной просрочки с его стороны. Основаниями для зачисления ценных бумаг на счет депо «Депозит нотариуса» признаются: - передача на хранение наследственного имущества; - иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 2.8.6.2.Основаниями для списания ценных бумаг со счета депо «Депозит нотариуса» являются: - передача ценных бумаг владельцу; - перевод ценных бумаг в депозит нотариуса; - решения суда; - требования о выкупе ценных бумаг в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; Лист 83 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - передача ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг; - иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 2.8.7. Депозитарий проводит обязательные корпоративные и глобальные операции по счету депо «Депозит нотариуса» в том же порядке, который предусмотрен для счета депо владельца. В случае составления списков лиц для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, в такие списки включается Нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит. 2.8.8. В случае поступления доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо «Депозит нотариуса», денежные средства перечисляются в депозит нотариуса, открытый в кредитной организации, по реквизитам указанным Нотариусом в Анкете клиента (Депонента). 2.8.9. В случае прекращения своей деятельности Нотариус обязан подать поручение на перевод или выдачу ценных бумаги со счета депо «Депозит нотариуса» на один из счетов, указанных в настоящих Условиях, на который могут быть списаны ценные бумаги со счета депо.«Депозит нотариуса». 2.8.10. Нотариус оплачивает услуги Депозитария в порядке, предусмотренном п.24 Части 2 Условий. 2.9. Особенности осуществления депозитарных операций с акциями ОАО «Газпром» на торговых разделах счетов депо по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор. 2.9.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления операций с акциями ОАО «Газпром» (далее по тексту - «ценные бумаги») на торговых разделах GQGZP счетов депо Депонентов (далее по тексту – «торговые разделы») по итогам клиринга сделок с ценными бумагами, проводимого клиринговой организацией, с которой Депозитарием заключен соответствующий договор (далее по тексту – «Клиринговый центр»). Депозитарные операции на торговых разделах осуществляются в порядке, предусмотренном настоящим порядком, не ранее чем на пятый рабочий день после открытия Депозитарием счета депо Клиринговому центру и размещения соответствующей информации на сайте ЗАО «ДКК». 2.9.2. Для осуществления операций с ценными бумагами на торговом разделе по итогам клиринга, проводимого Клиринговым центром, Депоненту заблаговременно необходимо подать Условное поручение по форме, установленной Приложением D22 к Условиям (далее по тексту – «Условное поручение»). Условное поручение подается на бумажном носителе. Условное поручение является одновременно поручением на списание с торгового раздела и поручением на зачисление на торговый раздел ценных бумаг в случаях, установленных Условным поручением. Условное поручение должно быть подписано Депонентом и Клиринговым центром. 2.9.3. Особенности зачисления ценных бумаг на торговый раздел. 2.9.3.1.Зачисление на торговый раздел производится на основании поручения на депонирование, поручения на зачисление ценных бумаг, поручения на перевод по разделам счета депо, поданного Депонентом. 2.9.3.2. Зачисление ценных бумаг на торговый раздел, согласно указаниям Клирингового центра осуществляется в следующем порядке: № Кем Действие Порядок выполнения выполняется 1. Клиринговый Подача указаний в Депозитарий на зачисление ценных бумаг на торговый раздел. центр Выполняется на основании ранее поданного Условного поручения. 2. Депозитарий Зачисление ценных бумаг на торговый раздел. Зачисление ценных бумаг осуществляется по итогам клиринговой сессии Клирингового центра. Лист 84 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 3. Депозитарий Предоставление отчетов. Отчеты предоставляются общем порядке. в 2.9.4. Списание ценных бумаг с торгового раздела. 2.9.4.1. Списание ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел счета депо Депонента, на счета депо Клирингового центра, на разделы счетов депо другого Депонента, поручения на перевод по разделам счета депо, поданного Депонентом. 2.9.4.2. Списание ценных бумаг с торгового раздела на счет депо Клирингового центра в расчетном депозитарии согласно его указаниям осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Клиринговый Подача указаний в Депозитарий на списание ценных бумаг с торгового раздела на центр основной раздел того же счета или на счет депо Клирингового центра. Выполняется на основании ранее поданного Условного поручения. 2. Депозитарий Списание ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел того же счета, на счет Списание ценных депо Клирингового центра. осуществляется по клиринговой Клирингового центра. 3. Депозитарий Предоставление отчетов. бумаг итогам сессии Отчеты предоставляются в общем порядке. 2.6.4.3. Списание ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента осуществляется на основании поручения на выдачу, списание ценных бумаг, перевод по разделам счета депо. При подаче соответствующего поручения Депозитарий направляет запрос Клиринговому центру о возможности списания ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента. Депозитарий проводит соответствующую депозитарную операцию после получения подтверждения о возможности списания ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента. 2.6.5. Отмена Условного поручения, закрытие торгового раздела. Отмена Условного поручения, закрытие торгового раздела осуществляется в следующем порядке: № Кем выполняется Действие Порядок выполнения 1. Депонент, на Подача поручения в Поручение подается на бумажном носителе по форме, установленной Приложением D04 к счете депо Депозитарий на Условиям. которого открыт закрытие торгового торговый раздел раздела. 2. Депозитарий Отмена Условного Отмена Условного поручения осуществляется при закрытии торгового раздела. Закрытие поручения, закрытие торгового раздела осуществляется в случае отсутствия на нем ценных бумаг. торгового раздела. Лист 85 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 3. Депозитарий Предоставление Депоненту предоставляется копия поручения на закрытие торгового раздела с отметкой о его отчетов. исполнении. 2.9.6. Ценные бумаги, образовавшиеся при осуществлении корпоративных действий, связанных с выделением из ОАО «Газпром», ценные бумаги которого учитываются на торговых разделах на дату фиксации реестра, новых обществ, начисляются на торговые разделы счетов депо. Ценные бумаги, образовавшиеся путем размещения ОАО «Газпром» дополнительного выпуска при учете основного выпуска общества на торговых разделах на дату фиксации реестра, начисляются на торговые разделы. 2.9.7. В части, неурегулированной настоящим Разделом, осуществление депозитарных операций на торговых разделах и иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 3. Особенности осуществления депозитарных операций с ценными бумагами отдельных эмитентов в реестре владельцев ценных бумаг. 3.1. Особенности учета и осуществление депозитарных операций с акциями ОАО «Газпром» в реестре владельцев ценных бумаг. 3.1.1. Настоящий порядок регламентирует проведение операций с ценными бумагами ОАО «Газпром», местом хранения которых является счет номинального держателя, открытый Депозитарию в Независимом регистраторе ЗАО «СР-ДРАГа». 3.1.2. Местом хранения акций ОАО «Газпром», учитывающихся в системе депозитарного учета Депозитария на разделе PDRAG счета депо Депонента является счет номинального держателя, открытый Депозитарию в Независимом регистраторе ЗАО «СР-ДРАГа» либо в депозитариях (за исключением ГПБ (ОАО)), которые в свою очередь также хранят акции ОАО «Газпром» на счетах номинального держателя, открытых им в Независимом регистраторе ЗАО «СР-ДРАГа» (далее Маркированный депозитарий). Депозитарий применяет маркированный по хранению способ учета прав на ценные бумаги, учитываемым на разделе PDRAG счета депо Депонента. 3.1.3. Разделы счета типа PDRAG счета депо открываются Депоненту при подаче поручения на открытие раздела данного типа (Приложение D01 к Условиям). 3.1.4. По разделу счета типа PDRAG счета депо Депонента допускаются следующие виды операций: - прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) из реестра; - снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача) в реестр; - прием ценных бумаг на учет и/или хранение (междепозитарное депонирование) из Маркированного депозитария; - снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (междепозитарная выдача) в Маркированный депозитарий; - списание/зачисление ценных бумаг (перевод), осуществляемые с одного раздела PDRAG одного счета депо на раздел PDRAG этого же или другого счета депо; - списание/зачисление ценных бумаг (перевод), осуществляемые с раздела PDRAG одного счета депо на основной раздел другого счете депо и обратно; - списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента (перевод по разделам счета депо) с раздела PDRAG на основной раздел и обратно. 3.1.5 Депозитарные операции по списанию с раздела PDRAG счета депо Депонента, предусмотренные п.3.1.4 Части 3 Условий, не осуществляются при отсутствии достаточного количества ценных бумаг, учитываемых на указанном разделе счета депо Депонента. 3.1.6 Проведение операций списание/зачисление ценных бумаг (перевод), осуществляемые с раздела PDRAG одного счета депо на основной раздел другого счета депо и обратно, списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента (перевод по разделам счета депо) с раздела PDRAG на основной раздел и обратно осуществляется после получения Депозитарием от Независимого регистратора ЗАО «СР-ДРАГа» и депозитария №883 ГПБ (ОАО) документов, подтверждающих зачисление/списание ценных бумаг на счет/со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг и депозитария №883 ГПБ (ОАО). 3.1.7. Особенности заполнения поручений выдачи с раздела PDRAG счета депо в случае, когда получателем является клиент депозитария №883 ГПБ (ОАО). Лист 86 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депонент может подать поручение на выдачу – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная в выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 3.1.8. При реализации п.3.4 Части 2 Условий Депозитарий осуществляет блокировку ценных бумаг в следующей последовательности: - блокируются ценные бумаги на основном разделе счета депо Депонента, находящиеся в состоянии свободно; - блокируются ценные бумаги на разделе PDRAG счета депо Депонента, находящиеся в состоянии свободно. 3.1.9. В части, неурегулированной настоящим порядком, учет (хранение) акций ОАО «Газпром» и совершения депозитарных операций с данными ценными бумагами, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регламентируются в соответствие с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Подача поручения Депозитарий 3.2. Особенности осуществления депозитарных операций с российскими депозитарными расписками Открытого акционерного общества «Сбербанк России», удостоверяющих право собственности на обыкновенные именные акции Юнайтед Компани Русал Плс (United Company RUSAL Plc). 3.2.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций в Депозитарии с российскими депозитарными расписками Открытого акционерного общества «Сбербанк России» (далее – «РДР» или «ценные бумаги»), удостоверяющих право собственности на обыкновенные именные акции Юнайтед Компани Русал Плс (United Company RUSAL Plc) (далее ПЦБ). 3.2.2.Параметры счета, открытого Депозитарием в реестре владельцев ценных бумаг, содержат информацию о владельце счета и номере счета. 3.2.3. Особенности предоставления документов Депонентами. 3.2.3.1. Депонент обязан обеспечить предоставление необходимых документов и информации в порядке и сроки, предусмотренные соответствующим Решением о выпуске российских депозитарных расписок Эмитента, в том числе при размещении и погашении РДР и в целях осуществления прав владельцами РДР. Депонент обязан обеспечить заверение уполномоченными лицами документов предоставляемых в Депозитарий. 3.2.4. Особенности проведения депозитарных операций депонирования при размещении или выдачи при погашении ценных бумаг. 3.2.4.1. Зачисление ценных бумаг при исполнении поручения на депонирование на счет депо Депонента при выпуске ценных бумаг осуществляется в следующем порядке: Основания депонирования: - поручение на депонирование, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на депонирование количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения поручения на - наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в депонирование: реестре владельце ценных бумаг. Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на Подача поручения в Депозитарий депонирование ЦБ со счета корреспондента в реестре) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на депонирование). Лист 87 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 3.2.4.2. Списание ценных бумаг при исполнении выдачи со счета депо Депонента на лицевой счет при погашении ценных бумаг осуществляется в следующем порядке: - поручение на выдачу, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, Основания выдачи: установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на выдачу количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения поручения на - наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария в реестре выдачу: владельце ценных бумаг. Подача поручения в Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет контрагента в реестре) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на выдачу). 3.2.5. Сроки приема и исполнения поручений. 3.2.5.1. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется не позднее рабочего дня следующего за днем получения соответствующего отчета из реестра владельцев ценных бумаг о проведении операции. 3.2.6. Особенности сбора реестра владельцев ценных бумаг и проведения корпоративных действий. 3.2.6.1. На основании полученных сведений от Депозитария Депоненты обязаны предоставить запрашиваемую информацию и документы в указанные Депозитарием сроки. Депозитарий не несет ответственности в случае несвоевременного предоставления информации Депонентом. 3.2.7. В целях учета специфики взаимодействий с реестродержателем и Эмитентом Депозитарий может не принимать к исполнению поручения Депонента, если на момент его подачи или исполнения Депозитарий получил от реестродержателя/Эмитента указание о не проведении операций по счетам депо Депонентов, в том числе в целях проведения корпоративных действий. 3.2.8. В части, неурегулированной настоящим порядком осуществление депонирования/выдачи ценных бумаг, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария, регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в части 2 Условий. 4. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с депозитариями-корреспондентами. 4.1. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ЗАО КБ «Ситибанк». 4.1.1. Настоящий Порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и Закрытым акционерным обществом коммерческий банк «Ситибанк» (далее – ЗАО КБ «Ситибанк»). 4.1.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарию в ЗАО КБ «Ситибанк», содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.1.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ЗАО КБ «Ситибанк» допускаются акции Российских эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. Список ценных бумаг, находящийся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов ЗАО КБ «Ситибанк» размещается на Web-сайте Депозитария»: www.dcc.ru. 4.1.4. Депонирование ценных бумаг со счета депо депонента (контрагента), открытого в ЗАО КБ «Ситибанк» на счет депо Депонента Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Лист 88 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Основания депонирования: Поручение на депонирование, поданное Депонентом. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в ЗАО КБ «Ситибанк» встречного поручения от депонента ЗАО КБ «Ситибанк», со счета депо которого списываются Условия исполнения ценные бумаги (поручение в ЗАО КБ «Ситибанк» подается в соответствии с регламентом ЗАО КБ «Ситибанк»); поручения на - наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ЗАО КБ «Ситибанк» по поручению Депозитария, депонирование: сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Подача поручения Депозитарий. Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное в депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.1.5. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депонента (контрагента) в ЗАО КБ «Ситибанк» с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Поручение на выдачу ценных бумаг, поданное Депонентом в Депозитарий. Указанное в поручении количество ценных бумаг не Основание выдачи: может содержать дробной части. - наличие в ЗАО КБ «Ситибанк» встречного поручения от депонента ЗАО КБ «Ситибанк», на счет которого зачисляются ценные Условия исполнения бумаги (поручение в ЗАО КБ «Ситибанк» подается в соответствии с регламентом ЗАО КБ «Ситибанк»); поручения на выдачу: - наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ЗАО КБ «Ситибанк» по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Подача поручения Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.1.6. Сроки приема и исполнения поручений. 4.1.6.1.Все типы поручений, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария и ЗАО КБ «Ситибанк, принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. 4.1.6.2.Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется в день получения соответствующего отчета из ЗАО КБ «Ситибанк» о проведении операции. Лист 89 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.1.7. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования/выдачи ценных бумаг с использованием технологии междепозитарного взаимодействия, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.2. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ОАО Банк ВТБ 4.2.1. Настоящий порядок регламентирует особенности учета и осуществления депозитарных операций с ценными бумагами, местом хранения которых являются счета депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ. 4.2.2. Порядок учета ценных бумаг, находящихся на счете депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ и учитываемых в международных расчетно-клиринговых организациях. 4.2.2.1.На счете депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ осуществляется хранение ценных бумаг, учитывающихся в международной расчетно-клиринговой организации Clearstream Banking S.A., Luxembourg: - облигации внешнего облигационного займа Российской Федерации (еврооблигации); - американские депозитарные расписки (ADR) и глобальные депозитарные расписки (GDR) на акции российских эмитентов, а также другие ценные бумаги иностранных эмитентов. Ценные бумаги, находящиеся на счете депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ, учитываются в международной расчетно-клиринговой организации Clearstream Banking S.A., Luxembourg на отдельном счетe ОАО Банк ВТБ. 4.2.2.2. Порядок приема ценных бумаг на учет и/или хранение в Депозитарий (далее - депонирование). Основания депонирования: - поручение на депонирование, поданное Депонентом в Депозитарий. - отчет о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ, полученный Депозитарием от ОАО Банк ВТБ. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ осуществляется в результате исполнения следующих операций: перевод ценных бумаг на счет депо Депозитария со счета депо контрагента в системе учета ОАО Банк ВТБ; Порядок зачисления перевод ценных бумаг на счет ОАО Банк ВТБ со счета депо контрагента в системе учета Clearstream Banking S.A., Luxembourg ценных бумаг на счет или со счета депо контрагента в системе учета DTC через банк посредник Clearstream Banking S.A., Luxembourg. депо Депозитария в Указанные в данном разделе операции осуществляются только на условии свободной поставки на основании поручения ОАО Банк ВТБ: контрагента, со счета которого списываются ценные бумаги, и соответствующего поручения владельца счета зачисления (Депозитария или ОАО Банк ВТБ), оформленного на основании поручения Депонента Депозитария на депонирование ценных бумаг. Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача поручения в депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование Депозитарий ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Сроки поручений: приема Поручения принимаются к исполнению текущим операционным днем в случае их подачи в Депозитарий до 16-30 по московскому времени. Поручения, поданные после указанного срока, принимаются к исполнению следующим операционным днем. Лист 90 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» В день приема поручения к исполнению Депозитарий не позднее 30 минут с момента поступления поручения от Депонента Сроки исполнения направляет в ОАО Банк ВТБ соответствующее поручение по своему счету депо на зачисление ценных бумаг. поручений: Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием не позднее следующего операционного дня после получения отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ. 4.2.2.3. Порядок снятия ценных бумаг с учета и/или хранения в Депозитарии (далее - выдача). - поручение на выдачу ценных бумаг, поданное Депонентом в Депозитарий. - отчет о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ, полученный Депозитарием от ОАО Банк ВТБ. Основания выдачи: Списание ценных бумаг со счета депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ осуществляется в результате исполнения следующих операций: Порядок списания перевод ценных бумаг со счета депо Депозитария на счет депо контрагента в системе учета ОАО Банк ВТБ: ценных бумаг со счета перевод ценных бумаг со счета ОАО Банк ВТБ на счет депо контрагента в системе учета Clearstream Banking S.A., депо Депозитария в ОАО Luxembourg или на счет депо контрагента в системе учета DTC через банк посредник Clearstream Banking S.A., Luxembourg. Банк ВТБ: Указанные в данном разделе операции осуществляются только на условии свободной поставки на основании поручения контрагента, на счет которого зачисляются ценные бумаги, и соответствующего поручения владельца счета списания (Депозитария или ОАО Банк ВТБ), оформленного на основании поручения Депонента Депозитария на выдачу ценных бумаг. Подача поручения Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Сроки приема поручений: Сроки поручений: Поручения на списание ценных бумаг на счет контрагента в ОАО Банк ВТБ или Clearstream banking принимаются к исполнению текущим операционным днем в случае их подачи в Депозитарий до 16-30 по московскому времени. Поручения, поданные после указанного срока, принимаются к исполнению следующим операционным днем. В день приема поручения к исполнению, Депозитарий не позднее 30 минут с момента поступления поручения от Депонента исполнения направляет в ОАО Банк ВТБ соответствующее поручение по своему счету депо на списание ценных бумаг. Списание ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется не позднее следующего операционного дня после получения отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ. 4.2.2.4. Порядок выплаты доходов по ценным бумагам. Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется в иностранной валюте путем перечисления денежных средств с банковского счета Депозитария в ОАО Банк ВТБ по реквизитам, указанным Депонентами в распоряжении «об особых условиях перечисления доходов по ценным бумагам, выплачиваемых в иностранной валюте (доллары США)» (форма C08a). 4.2.3 Порядок учета ценных бумаг, находящихся на счете депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ. Лист 91 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.2.3.1.Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ОАО Банк ВТБ. 4.2.3.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарию в ОАО Банк ВТБ., содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.2.3.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ОАО Банк ВТБ допускаются акции Российских эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. Список ценных бумаг, находящийся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов ОАО Банк ВТБ размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. 4.2.3.4. Депонирование ценных бумаг со счета депо депонента (контрагента), открытого в ОАО Банк ВТБ на счет депо Депонента Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основания Поручение на депонирование ценных бумаг, поданное Депонентом в Депозитарий. Указанное в поручении количество ценных депонирования: бумаг не может содержать дробной части. - наличие в ОАО Банк ВТБ встречного поручения от депонента ОАО Банк ВТБ, со счета депо которого списываются ценные бумаги Условия исполнения (поручение в ОАО Банк ВТБ подается в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ). поручения на - наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ по поручению Депозитария, депонирование: сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача поручения в депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на Депозитарий депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.2.3.5. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депонента (контрагента) в ОАО Банк ВТБ с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на выдачу ценных бумаг, поданное Депонентом в Депозитарий. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения поручения на выдачу: - наличие в ОАО Банк ВТБ встречного поручения от депонента ОАО Банк ВТБ, на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в ОАО Банк ВТБ подается в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ); - наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Подача поручения в Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе (Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.2.3.6. Поручения, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария и ОАО Банк ВТБ, принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. 4.2.3.7. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется в день получения соответствующего отчета из ОАО Банк ВТБ о проведении операции. Лист 92 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.2.4. В части, неурегулированной настоящим порядком, учет и осуществление операций с ценными бумагами, местом хранения которых является счет депо Депозитария в ОАО Банк ВТБ, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитарии регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.3. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Акционерным обществом «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Казахстан). 4.3.1. Настоящий порядок регламентирует особенности учета и осуществления депозитарных операций с ценными бумагами, местом хранения которых является счет депо Депозитария в Акционерном обществе «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Казахстан), (далее – ЦДРК). 4.3.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарием в ЦДРК, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.3.3. Порядок зачисления ценных бумаг на счета депо Депонентов Депозитария (далее – депонирование). Депонирование ценных бумаг, поступивших на счет депо Депозитария в ЦДРК производится на основные счета депо Депонентов в Депозитарии. Учетная система, в которой осуществляется списание ценных бумаг ЦДРК Регистратор Перевод ценных бумаг на счет Депозитария в ЦДРК производится при условии: - подачи Депонентом в Депозитарий поручения на Перевод ценных бумаг на лицевой счет ЦДРК в реестре владельцев депонирование, оформленного в соответствии с ценных бумаг. Условия особенностями, изложенными ниже; депонирования: - подачи контрагентом в ЦДРК встречного поручения по Подача Депонентом в Депозитарий поручения на депонирование, форме ЦДРК (приказ на регистрацию перевода), оформленного в соответствии с особенностями, изложенными ниже. содержащего те же данные, что и поручение, подаваемое в Депозитарий. Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача поручения в депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование Депозитарий ЦБ бумаг со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.3.4. Порядок списания ценных бумаг со счетов депо Депонентов Депозитария (далее – выдача). Выдача ценных бумаг, подлежащих списанию со счета депо Депозитария в ЦДРК, производится с основных счетов депо Депонентов Депозитария. Учетная система, в которой осуществляется зачисление ценных бумаг ЦДРК Регистратор Лист 93 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условия выдачи: Подача поручения Депозитарий Перевод ценных бумаг со счета Депозитария в ЦДРК производится при условии: - подачи Депонентом в Депозитарий поручения на выдачу, оформленного в соответствии с особенностями, Подача Депонентом в Депозитарий поручения на выдачу. изложенными ниже; Наличие на счете депо Депонента достаточного количества ценных - подачи контрагентом в ЦДРК встречного поручения по бумаг для исполнения поручения на выдачу. форме ЦДРК (приказ на регистрацию перевода), Вывод ценных бумаг с лицевого счета ЦДРК в реестре владельцев содержащего те же данные, что и поручение, подаваемое в ценных бумаг. Депозитарий; - наличия на счете депо Депонента достаточного количества ценных бумаг для исполнения поручения на выдачу. Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.3.5. Все типы поручений, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария с ЦДРК, принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 14-00 по московскому времени (ЦДРК принимает от Депозитария в работу поручения только с текущей датой расчетов). 4.3.6. Порядок оформления и приема поручений, предоставляемых клиентами ЦДРК в ЦДРК, определяется регламентом ЦДРК. 4.3.7. Исполнение поручений: 4.3.7.1. Не позднее 30 минут с момента поступления поручения от Депонента Депозитарий направляет в ЦДРК соответствующее поручение по своему счету депо на перевод ценных бумаг. 4.3.7.2.Исполнение поручений ЦДРК осуществляется при наличии поручения из Депозитария, а также встречного поручения клиента ЦДРК в день поступления обоих поручений. 4.3.7.3.Исполнение поручений в Депозитарии осуществляется в день получения отчета из ЦДРК о проведении операции. 4.3.8. В части, неурегулированной настоящим порядком, учет и осуществление операций с ценными бумагами, местом хранения которых является счет депо Депозитария в ЦДРК, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются в соответствие с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.4. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с НКО ЗАО НРД 4.4.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций при взаимодействии с НКО ЗАО НРД (далее – НРД), в том числе депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и НРД, а также с проведением операций по счетам депо, открытым в НРД. 4.4.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарию в НКО ЗАО НРД:, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.4.2.1. Кроме разделов, предназначенных как в других местах хранения для открытого хранения ценных бумаг в НРД, ДКК по поручению Депонента открывает на счете в НРД отдельные разделы, предназначенные для маркированного по хранению в НРД способа учета ценных бумаг Депонентов, в том числе: Лист 94 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - MICEX (торговый раздел ММВБ) предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых НРД является расчетным депозитарием ЗАО «Фондовая биржа ММВБ». Соответствует разделу с типом «31» на счете ДКК в НРД; - SPNDC (торговый раздел СПВБ) предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых НРД является расчетным депозитарием ЗАО СПВБ. Соответствует разделу с типом «3A» на счете ДКК в НРД; - NDCCL (Основной клиентский с хранением в НРД) предназначен для учета ценных бумаг, учитываемых на отдельном разделе основного раздела счета депо Депозитария, открытого в НРД по поручению Депонента. Соответствует разделу с типом «70» на счете ДКК в НРД; 4.4.2.2. Для блокировки ценных бумаг в НРД, по которым НРД является Головным депозитарием, Депонент также может открыть раздел типа BLNDC, соответствующий разделу с типом «38» на счета ДКК в НРД. Данный раздел также предназначен для маркированного по хранению в НРД способу учета, однако он в то же время является разделом, предназначенным для блокировки ценных бумаг. 4.4.2.3. Депозитарий вправе запросить дополнительные документы и/или подписать соглашения с Депонентом, которые обеспечивают возможность открытия разделов и проведения операций по разделам маркированного по хранению способа учета на счете депо Депозитария, открытом в НРД согласно Условиям осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД. 4.4.2.4. Депозитарий не принимает поручений для осуществления взаимодействия с НРД с указанным в них дробным количеством акций. 4.4.3. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с расчетами по счетам депо, открытым в НРД (место расчетов в НРД). Порядок осуществления депозитарных операций по технологии междепозитарного взаимодействия («мост») приводится в п.4.4.4 Части 3 Условий. 4.4.3.1. К обращению допускаются любые ценные бумаги, обслуживающиеся в НРД. Полный список ценных бумаг, допущенных к обслуживанию в НРД, размещен на официальном WEB-сайте Депозитария. Особенности для разных видов (категорий) бумаг или разделов счетов депо Депонента приводятся в разбивке для операций: 4.4.3.2. Зачисление ценных бумаг (депонирование) на раздел счет депо Депонента в Депозитарии со счета депо, открытого в НРД осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на междепозитарное депонирование. Подача поручения на депонирование в Депозитарий Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарное депонирование (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте); − через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов счета депо: − к основному разделу PRIMA и торговым разделам GQRTS, FORTS – по облигациям, по хранению которых НРД является головным депозитарием; − к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам. Условия исполнения поручения на депонирование − − наличие в НРД поручения от депонента НРД, со счета которого списываются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поручением, поданным Депозитарием; наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Лист 95 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.4.3.3. Списание ценных бумаг (выдача) с раздела счета депо Депонента в Депозитарии на счет депо, открытый в НРД, осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Подача поручения на выдачу в Депозитарий Условия исполнения поручения на выдачу Поручение на междепозитарную выдачу. Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарную выдачу (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте). − через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов: − к основному разделу PRIMA и торговым разделам GQRTS, FORTS – по облигациям, по хранению которых НРД является головным депозитарием; − к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам. − наличие в НРД поручения от депонента НРД, на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поручением, поданным Депозитарием; − наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. 4.4.3.4. Зачисление ценных бумаг при исполнении междепозитарного депонирования на условиях ППП на раздел счет депо Депонента в Депозитарии со счета депо, открытого в НРД осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на междепозитарное депонирование на условиях ППП. Подача поручения на междепозитарное депонирование на условиях ППП в Депозитарий Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарное депонирование на условиях ППП (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT521 (Поручение на депонирование ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условии поставки против платежа); − через систему SWIFT в формате MT541 (Поручение на прием против платежа при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов: − к основному разделу PRIMA и торговым разделам GQRTS, FORTS – по облигациям, по хранению которых НРД является головным депозитарием; − к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам. Лист 96 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условия исполнения поручения на междепозитарное депонирование на условии ППП Отчетность депозитария − наличие в НРД поручения от депонента НРД, со счета которого списываются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поручением, поданным Депозитарием; − наличие в расчетном банке платежного поручения, счета, референс и сумма платежа которого сверяется с поручениями в НРД; − наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. В бумажной форме предоставляется Отчет «Об исполнении операции зачисления ценных бумаг» (Приложение E17 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 4.4.3.5. Списание ценных бумаг при исполнении междепозитарной выдачи на условиях ППП с раздела счета депо Депонента в Депозитарии на счет депо, открытый в НРД, осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Подача поручения на междепозитарную выдачу на условиях ППП в Депозитарий. Условия исполнения поручения на междепозитарную выдачу на условиях ППП: Отчетность Депозитария Поручение на междепозитарную выдачу на условиях ППП. Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарную выдачу на условиях ППП (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT523 (Поручение на выдачу ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условии поставки против платежа); − через систему SWIFT в формате MT543 (Поручение на поставку против платежа при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов: − к основному разделу PRIMA и торговым разделам GQRTS, FORTS – по облигациям, для которых НРД является головным депозитарием; − к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам. − наличие в НРД поручения от депонента НРД, на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поручением, поданным Депозитарием; − наличие в расчетном банке платежного поручения, счета, референс и сумма платежа которого сверяется с поручениями в НРД; − наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. В бумажной форме предоставляется Отчет «Об исполнении операции списания ценных бумаг» (Приложение E18 к Условиям) в порядке, предусмотренном п.18 Части 2 Условий. 4.4.4. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг с использованием технологии осуществлении междепозитарного взаимодействия («мост»). 4.4.4.1. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и НРД допускаются ценные бумаги в соответствии с Дополнительным соглашением, подписанным между Депозитарием и НРД. Полный список ценных бумаг, допущенных к обслуживанию по этой технологии (далее – «мостовые» ценные бумаги), размещен на официальном WEB-сайте Депозитария. Лист 97 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.4.4.2. Депонирование ценных бумаг со счета НРД на счет Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на междепозитарное депонирование по «мосту». Подача поручения на депонирование в Депозитарий Депонент подает к основному или торговым разделам : − на бумажном носителе поручение на междепозитарное депонирование по «мосту» (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте); − через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Условия исполнения поручения на депонирование − − наличие в НРД поручения от депонента НРД, со счета которого списываются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поданным Депозитарием; наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. 4.4.4.3. Выдача ценных бумаг на счет НРД с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на междепозитарную выдачу по «мосту». Депонент подает к основному или торговым разделам: - на бумажном носителе поручение на междепозитарную выдачу по «мосту» (Приложение D15 к Условиям); Подача поручения на - в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо выдачу в Депозитарий контрагента в депозитарии-корреспонденте); - через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Наличие в Депозитарии поручения на зачисление от НРД, сформированное НРД в соответствии с поручением депонента НРД, в Условия исполнения пользу которого зачисляются ценные бумаги (поручение в НРД подается в соответствии с регламентом НРД) и сверка его с поручения на выдачу поданным Депонентом. 4.4.4.4.Поручения принимаются к исполнению текущим днем в случае его подачи в Депозитарий не позднее 18-15 по московскому времени. 4.4.4.5. Проведение ежедневного урегулирования. На основании договоров о междепозитарных отношениях между Депозитарием и НРД каждая организация открыла друг другу междепозитарные счета депо. Один счет депо открыт НРД в Депозитарии (далее – Клиентский счет депо), другой счет депо открыт Депозитарием в НРД (далее - раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета Депозитария в НРД). Депозитарий осуществляет проведение операций в системе депозитарного учета в соответствии с данными отчетов НРД о проведенных операциях по каждому поручению Депозитария, исполненному на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета Депозитария в НРД. Ежедневно по рабочим дням на основании отчетов о проведенных операциях и выписок о состоянии Клиентского счета НРД в Депозитарии и раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета Депозитария в НРД за текущий операционный день осуществляется двусторонний взаимозачет обязательств (далее – операция урегулирования), который заключается в осуществлении одновременного и равного уменьшения остатков ценных бумаг Лист 98 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» конкретного выпуска на Клиентском счете депо НРД в Депозитарии и на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария в НРД. 4.4.5. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с расчетами через счет НРД в реестре или других депозитариях. 4.4.5.1. Зачисление ценных бумаг (депонирование) на раздел счета депо Депонента в Депозитарии со счета депо (лицевого счета), открытого в другом депозитарии или реестре, осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на междепозитарное депонирование. Подача поручения на депонирование в Депозитарий Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарное депонирование (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте); − через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов: - к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам, указывая в качестве места расчетов: − ОАО «Сбербанк России» для акций ОАО «НК «Роснефть»; − ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО для ценных бумаг, включенных в схему ускоренных расчетов НРД. Поручение считается принятым к исполнению текущим рабочим днем, если оно предоставлено в Депозитарий до 15-00 по московскому времени; − ЗАО КБ «Ситибанк» для ценных бумаг, включенных в схему ускоренных расчетов НРД. Поручение считается принятым к исполнению текущим рабочим днем, если оно предоставлено в Депозитарий до 15-00 по московскому времени; − Депозитарий №883 ГПБ (ОАО) – для акций ОАО «Газпром»; − Реестр – для любых именных ценных бумаг, обслуживаемых НРД. − Условия исполнения поручения на депонирование − − наличие в депозитарии – месте расчета поручения от его депонента, со счета которого списываются ценные бумаги и сверка его с поданным НРД поручением; наличие в реестре – месте расчета передаточного распоряжения от его зарегистрированного лица, со счета которого на счет НРД (по акциям ОАО «Газпром» - на счет депозитария №883 ГПБ (ОАО)) списываются ценные бумаги; наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. 4.4.5.2. Списание ценных бумаг (выдача) с раздела счета депо Депонента в Депозитарии на счет депо (лицевой счет), открытый в другом депозитарии или реестре, осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на междепозитарную выдачу. Лист 99 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Подача поручения на междепозитарную выдачу в Депозитарий Депонент подает: − на бумажном носителе поручение на междепозитарную выдачу (Приложение D15 к Условиям); − в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте); − через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). к следующим типам разделов: − к разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета – по любым бумагам, указывая в качестве места расчетов: − ОАО «Сбербанк России» для акций ОАО «НК «Роснефть»; − ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО для акций, находящихся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов в ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО. Список таких бумаг размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru.. Поручение считается принятым к исполнению текущим рабочим днем, если оно предоставлено в Депозитарий до 15-00 по московскому времени; − ЗАО КБ «Ситибанк» для акций, находящихся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов в ЗАО КБ «Ситибанк». Список таких бумаг размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. Поручение считается принятым к исполнению текущим рабочим днем, если оно предоставлено в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. − Депозитарий №883 ГПБ (ОАО) для акций ОАО «Газпром»; − Реестр для любых именных ценных бумаг, обслуживаемых НРД. Важными особенностями исполнения поручений выдачи с расчетами в реестре, ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и ЗАО КБ «Ситибанк» являются: - списание ценных бумаг не с лицевого счета НРД (счета депо НРД), а с лицевого счета (счета депо) ЗАО «ДКК». Исключение составляют акции ОАО «Газпром», которые списываются с лицевого счета ГПБ (ОАО) в реестре; - предварительный переводом их на основной раздел счета депо Депонента. По результатам перевода на основной раздел счета депо Депоненту выдается Отчет «Промежуточный отчет о переводе» (Приложение Е20 к Условиям). Исключение составляют акции ОАО «Газпром», которые списываются с лицевого счета ГПБ (ОАО) в реестре и блокируются как обычно; - допускается отмена поручения после исполнения блокировки ценных бумаг Депонента с предварительным переводом их на основной раздел. В этом случае ценные бумаги остаются на основном разделе счете депо Депонента. Лист 100 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условия исполнения поручения на междепозитарную выдачу: − наличие в депозитарии – месте расчета поручения от его депонента, на счет которого зачисляются ценные бумаги (при расчетах в депозитарии №883ГПБ такое поручение требуется только от НРД), и сверка его с поручением, поданным НРД (поданным Депозитарием для ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и ЗАО КБ «Ситибанк»); − наличие в депозитарии №883 ГПБ (ОАО) – месте расчета счета депонента ГПБ (ОАО), отличного от НРД; − наличие в реестре – месте расчета счета зарегистрированного лица; − наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. 4.4.6. Изменение места хранения ценных бумаг – операция перемещения. С периодичностью, установленной Депозитарием и НРД, осуществляется операция перемещения – вывод ценных бумаг с междепозитарных счетов на счета в реестрах. Для снижения рисков Депозитарием устанавливается величина предельного объема хранимых активов, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария в НРД. При превышении величины установленного лимита Депозитарий осуществляет перемещение части ценных бумаг на счет Депозитария в реестре. Операция перемещения осуществляется на основании служебного поручения в срок не более Т+4, где Т – день формирования служебного поручения. Операция по изменению места хранения ценных бумаг не затрагивает счета депо Депонентов и не отражается в отчетах по их счетам депо. 4.4.7. Особенности проведения операций перевода по разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета. 4.4.7.1. Правила подачи поручений для исполнения внутренних операций и их сверки точно такие же, как и для других типов разделов. 4.4.7.2. С раздела, предназначенного для маркированного по хранению в НРД способа учета, допускается списание: - по счету депо: на любой тип раздела, включая разделы, предназначенные для блокировки ценных бумаг, включая раздел типа BLNDC; - списание на другой счет депо: на основной раздел PRIMA, на торговые разделы GQRTS, FORTS, на разделы, предназначенные для маркированного по хранению в НРД способа учета; - списание на условии гарантированной поставки: на основной раздел PRIMA, на торговые разделы GQRTS, FORTS; - списание на блокировочный раздел BLOCK. 4.4.7.3. На раздел, предназначенный для маркированного по хранению в НРД способа учета, допускается зачисление: - с раздела любого типа того же счета депо, включая разделы, предназначенные для блокировки ценных бумаг, исключая раздел BLNDC; - с другого счета депо: с основного раздела PRIMA, с торгового раздела GQRTS, FORTS с раздела, предназначенного для маркированного по хранению в НРД способа учета; - с блокировочного раздела BLOCK, как депоненту счета (возврат), так и лицу, в пользу которого открыт блокировочный раздел. 4.4.7.4. Условия исполнения операций перевода по разделам, предназначенным для маркированного по хранению в НРД способа учета: - наличие отчета о переводе ценных бумаг между разделами счета депо Депозитария в НРД или о зачислении на раздел счета депо Депозитария в НРД по поручению Депозитария, сформированного в соответствии с поручением Депонента Депозитария; - наличие уведомления об исполнении операции в реестре именных ценных бумаг в случае, когда перевод на раздел, предназначенный для маркированного по хранению в НРД способа учета, требует перемещения именных ценных бумаг, не являющихся «мостовыми», из реестра в НРД; - наличие отчета об исполнении поручения в депозитарии ОАО «Сбербанк России» для акций ОАО «НК «Роснефть» или в депозитарии №883 ГПБ (ОАО) для акций ОАО «Газпром» в случае, когда перевод на раздел, предназначенный для маркированного по хранению в НРД способа учета, требует перемещения этих ценных бумаг из депозитариев в НРД; - наличие в Депозитарии поручения на зачисление от НРД, сформированное НРД в соответствии с поручением Депозитария о переводе на раздел, предназначенный для маркированного по хранению в НРД способа учета, с использованием технологии осуществлении междепозитарного взаимодействия. Лист 101 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Допустимо только для «мостовых» ценных бумаг при подаче поручения Депонентом (сверке поручений Депонентов) в Депозитарии не позднее 16-00 по московскому времени. Выбор оптимального способа исполнения перевода ДКК осуществляет, используя, в том числе, информацию о текущих остатках счетов депо Депозитария в НРД и в других местах хранения. 4.4.8. Порядок зачисления/списания ценных бумаг на/с торговые разделы НРД по результатам осуществления расчетов в НРД на основании поручений клиринговых организаций. 4.4.8.1. Торговыми разделами НРД называются разделы счетов депо Депонента, соответствующие разделам, открытым на счете Депозитария в НРД, по которым НРД является расчетным депозитарием. 4.4.8.2. Депозитарий проводит операции по торговым разделам НРД счетов депо Депонентов на основании служебных поручений, формируемых Депозитарием. Условием формирования и исполнения поручений, является отчет об исполнении операции расчета клиринговой сессии, перевода по результатам расчетов в ходе торгов в порядке многостороннего клиринга или одиночной сделки при простом клиринге по торговым разделам счета депо Депозитария, поступивший в Депозитарий от НРД. 4.4.9. Поручения принимаются к исполнению текущим днем в случае его подачи в Депозитарий не позднее 19-00 по московскому времени. Срок приема и исполнения поручений может быть изменен в соответствии с порядком проведения операций, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности НРД. 4.4.10. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного взаимодействия с НКО ЗАО «НРД», а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются порядком проведения депозитарных операций, определенным в Условиях. 4.5. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО 4.5.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг и на условии при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (далее - ИНГ Банк). 4.5.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарию в ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.5.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ИНГ Банком допускаются эмиссионные бумаги Российских эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. Список ценных бумаг, находящийся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов ИНГ Банке размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. 4.5.4. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия. 4.5.4.1. Депонирование ценных бумаг со счета депо депонента (контрагента), открытого в ИНГ Банке на счет депо Депонента Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на депонирование. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Лист 102 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Подача поручения на депонирование: Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Условия исполнения поручения на депонирование: - наличие в ИНГ Банке встречного поручения от депонента ИНГ Банка со счета депо которого списываются ценные бумаги (поручение в ИНГ Банк подается в соответствии с регламентом ИНГ Банка); - наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ИНГ Банке по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. 4.5.4.2. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депонента (контрагента) в ИНГ Банке с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на выдачу. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Подача поручения на выдачу Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Условия исполнения поручения на выдачу: - наличие в ИНГ Банке встречного поручения от депонента ИНГ Банка, на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в ИНГ Банк подается в соответствии с регламентом ИНГ Банка); - наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ИНГ Банке по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. 4.5.5. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг на условиях поставки против платежа (далее ППП) при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием ИНГ Банк. 4.5.5.1. Депонирование ценных бумаг на условиях ППП на счет депо Депонента Депозитария со счета депо депонента (контрагента) в ИНГ Банке с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основания депонирования: - поручение на междепозитарное депонирование на условиях ППП, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на депонирование количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Подача поручения на Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям депонирование (Междепозитарное депонирование на условиях ППП), в электронном виде через систему удаленного доступа Депощитария в формате MT521 (Поручение на депонирование ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условиях поставки против платежа) или через систему SWIFT в формате MT541 (Поручение на прием против Лист 103 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Условия исполнения поручения на междепозитарное депонирование на условиях ППП: платежа при междепозитарном взаимодействии). - наличие в ИНГ Банк встречного поручения от депонента ИНГ Банка, со счета депо которого списываются ценные бумаги (поручение в ИНГ Банк подается в соответствии с регламентом ИНГ Банка); - наличие средств на денежном счете Депонента Депозитария в ИНГ Банке; - наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ИНГ Банке по поручению Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. 4.5.5.2. Выдача ценных бумаг на условиях ППП со счета депо Депонента Депозитария на счет депо депонента (контрагента) в ИНГ Банке с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: - поручение на междепозитарную выдачу на условиях ППП, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на выдачу Основания выдачи: количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Подача поручения на выдачу Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (Междепозитарная выдача на условиях ППП), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT523 (Поручение на выдачу ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условиях поставки против платежа) или через систему SWIFT в формате MT543 (Поручение на поставку против платежа при междепозитарном взаимодействии). - наличие в ИНГ Банке встречного поручения от депонента ИНГ Банка, на счет депо которого зачисляются ценные Условия исполнения поручения бумаги (поручение в ИНГ Банк подается в соответствии с регламентом ИНГ Банка); на междепозитарную выдачу - наличие средств на денежном счете депонента ИНГ Банка, принимающего ценные бумаги; на условиях ППП: - наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ИНГ Банке по поручению Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. 4.5.6. Сроки приема и исполнения поручений. 4.5.6.1. Все типы поручений, поданные для исполнения с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария и ИНГ Банка, принимаются к исполнению текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. 4.5.6.2. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется в день получения соответствующего отчета из ИНГ Банка о проведении операции. 4.5.7. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования/выдачи ценных бумаг, депонирования выдачи ценных бумаг на условии ППП с использованием технологии междепозитарного взаимодействия, местом хранения которых является счет Депозитария в Депозитария в ИНГ Банке, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.6. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ОАО «Сбербанк России». 4.6.1. Настоящий порядок регламентирует особенности учета и осуществления депозитарных операций с ценными бумагами при междепозитарном взаимодействии Депозитария со ОАО «Сбербанк России». Лист 104 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.6.2. Порядок осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия. 4.6.2.1. Параметры счета депо Депозитария в депозитарии ОАО «Сбербанк России», содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.6.2.2. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ОАО «Сбербанк России» допускаются акции Российских эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. Список ценных бумаг, находящийся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов в ОАО «Сбербанк России» размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. 4.6.2.3. Порядок приема акций на учет и/или хранение в Депозитарии (далее - депонирование). 4.6.2.3.1. Депонирование ценных бумаг при их переводе на счет депо Депозитария в депозитарии ОАО «Сбербанк России» осуществляется в следующем порядке: Основание Поручение на депонирование. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. депонирования: Условия - наличие в депозитарии ОАО «Сбербанк России» встречного поручения от депонента депозитария ОАО «Сбербанк России», исполнения со счета депо которого списываются ценные бумаги (поручение в депозитарий ОАО «Сбербанка России» подается в соответствии поручения на с Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «Сбербанк России»); депонирование - наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ОАО «Сбербанк России» по поручению Депозитария, : сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Депонент может подать поручение на депонирование в бумажной форме Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на поручения на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате (MT540 депонирование: Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии): 4.6.2.4. Порядок снятия ценных бумаг с учета и/или хранения в Депозитарии (далее - выдача). 4.6.2.4.1. Выдача ценных бумаг осуществляется путем их перевода из места хранения на счет контрагента, указанный в поручении Депонента. В депозитарной системе ОАО «Сбербанк России» – выдача осуществляется со счета депо Депозитария в депозитарии ОАО «Сбербанк России». 4.6.2.4.2. Выдача ценных бумаг на счет контрагента в депозитарной системе ОАО «Сбербанк России» осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на выдачу. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в депозитарии ОАО «Сбербанк России» встречного поручения от депонента ОАО «Сбербанк России», на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в депозитарий ОАО «Сбербанк России» подается в соответствии с Условия исполнения регламентом ОАО «Сбербанк России»); поручения на выдачу - наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в депозитарии ОАО «Сбербанк России» по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Депонент может подать на бумажном носителе поручение на выдачу Приложение D15 к Условиям (междепозитарная Подача поручения на выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ выдачу на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Лист 105 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.6.2.5.В поручениях, направляемых Депозитарием в депозитарий ОАО «Сбербанк России», в обязательном порядке указываются реквизиты депозитарного (междепозитарного) договора между Депозитарием и Депонентом, подавшим поручение на выдачу. Таким образом, для осуществления операции необходимо во встречном поручении контрагента – депонента депозитария ОАО «Сбербанк России» также указание реквизитов депозитарного (междепозитарного) договора между Депозитарием и Депонентом Депозитария. 4.6.2.6. Сроки приема и исполнения поручений. 4.6.2.6.1.Все типы поручений, поданные для исполнения с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария и ОАО «Сбербанк России», принимаются к исполнению текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. 4.6.2.6.2. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется в день получения соответствующего отчета из ОАО «Сбербанк России» о проведении операции. 4.6.2.7. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования/выдачи ценных бумаг с использованием технологии междепозитарного взаимодействия, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.7. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) и учета ценных бумаг белорусских эмитентов. 4.7.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии Депозитария с Республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) (далее - ЦДРБ) и особенности учета ценных бумаг белорусских эмитентов. 4.7.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарием в ЦДРБ, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.7.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ЦДРБ допускаются ценные бумаги белорусских эмитентов, зарегистрированных в Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь, допущенных к обращению в ЦДРБ и находящиеся на обслуживании в Депозитарии. 4.7.4. Депозитарные операции проводятся только по счетам депо собственников, открытых в Депозитарии. 4.7.5. Депонирование ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитария со счета депо Депонента-контрагента, открытого непосредственно в ЦДРБ или открытого в ином депозитарии (депозитария переводоотправителя), учитывающем ценные бумаги в ЦДРБ (далее – иной депозитарий), с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Поручение на депонирование. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения поручения на Наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в ЦДРБ. депонирование: Подача поручения на депонирование Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате (MT540 Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Лист 106 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.7.6. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депо Депонента-контрагента, открытый непосредственно в ЦДРБ или открытый в ином депозитарии (депозитарии переводополучателя), с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Поручение на выдачу. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения Наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета Депозитария в ЦДРБ по результатам исполнения поручения на выдачу: поручения Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.7.7. Сроки приема и исполнения поручений. 4.7.7.1. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется не позднее рабочего дня следующего за днем получения соответствующего отчета из ЦДРБ о проведении операции. 4.7.8. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования / выдачи ценных бумаг с использованием технологии междепозитарного взаимодействия с ЦДРБ, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Подача поручения на выдачу. 4.8. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ООО «Дойче Банк». 4.8.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и «Дойче Банк» Общество с ограниченной ответственностью (далее – ООО «Дойче Банк»). 4.8.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарию в ООО «Дойче Банк», содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.8.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ООО «Дойче Банк» допускаются акции Российских эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. Список ценных бумаг, находящийся на обслуживании в Депозитарии с возможностью проведения расчетов ООО «Дойче Банк» размещается на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. 4.8.4. Депонирование ценных бумаг со счета депо депонента (контрагента), открытого в ООО «Дойче Банк», на счет депо Депонента Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основание депонирования: Условия исполнения поручения на депонирование: Поручение на депонирование. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в ООО «Дойче Банк» встречного поручения от депонента ООО «Дойче Банк», со счета депо которого списываются ценные бумаги (поручение в ООО «Дойче Банк» подается в соответствии с регламентом ООО «Дойче Банк»); - наличие отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в ООО «Дойче Банк» по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Лист 107 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.8.5. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депонента (контрагента) в ООО «Дойче Банк» с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Подача поручения на депонирование Основание выдачи: Условия исполнения поручения на выдачу: Поручение на выдачу. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в ООО «Дойче Банк» встречного поручения от депонента ООО «Дойче Банк», на счет которого зачисляются ценные бумаги (поручение в ООО «Дойче Банк» подается в соответствии с регламентом ООО «Дойче Банк»); - наличие отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в ООО «Дойче Банк» по поручению Депозитария, сформированному в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.8.6. Сроки приема и исполнения поручений. 4.8.6.1. Все типы поручений, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария и ООО «Дойче Банк», принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 15-00 по московскому времени. 4.8.6.2. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется в день получения соответствующего отчета из ООО «Дойче Банк» о проведении операции. 4.8.7. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования/выдачи ценных бумаг с использованием технологии междепозитарного взаимодействия, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Подача поручения на выдачу 4.9.Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с ГПБ (ОАО). 4.9.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и ГПБ (ОАО). 4.9.2.На счете номинального держателя, открытого Депозитарию в депозитарии №883 ГПБ (ОАО) учитываются ценные бумаги ОАО «Газпром». Параметры счета Депозитария в депозитарии №883ГПБ (ОАО), в том числе, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. Лист 108 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.9.3. Порядок проведения операций с ценными бумагами ОАО «Газпром», местом хранения которых является счет номинального держателя, открытый Депозитарию в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). 4.9.3.1.Порядок зачисления акций ОАО «Газпром» на счета (разделы счетов) депо Депонентов Депозитария (далее – депонирование) Зачисление ценных бумаг может осуществляться на следующие разделы счета депо Депонента: PRIMA, GQRTS, FORTS. Учетная система, со счета в которой осуществляется списание акций ОАО «Газпром» ГПБ (ОАО): №883 или иной депозитарий ГПБ (ОАО) Условия депонирования: Регистратор 1. Депонирование ценных бумаг на Для зачисления акций на раздел счета депо Депонента в Депозитарии – акции должны лицевой счет ГПБ (ОАО): в реестре быть зачислены на раздел P004 счета Депозитария в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). владельцев ценных бумаг. Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача поручения в депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на Депозитарий депонирование ЦБ бумаг со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Поручение на депонирование Поручение на депонирование должно быть подано в Депозитарий не позднее дня принимается к исполнению текущим Срок подачи/приема зачисления ценных бумаг на счет Депозитария в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). днем в случае его подачи в поручений: Депозитарий не позднее 13-00 по московскому времени. Порядок исполнения поручений: В день приема поручения депонента к Поручение на депонирование исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ исполнению Депозитарий направляет в (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей депозитарий №883 ГПБ (ОАО) операции по зачислению акций. соответствующее поручение по своему счету на «Прием ЦБ на хранение/учет». Лист 109 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Поручение на депонирование исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей операции по зачислению акций. Срок исполнения поручений: Поручения на депонирование исполняются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения отчета о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). Предоставление отчетов: Информация об исполнении поручения отражается в соответствии с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.9.3.2. Порядок списания акций ОАО «Газпром» со счетов (разделов счетов) депо депонентов Депозитария (далее – выдача) Учетная система, на счет в которой осуществляется зачисление акций ОАО «Газпром» ГПБ (ОАО): №883 Условия выдачи: Иной депозитарий ГПБ (ОАО) Регистратор Подача Депонентом в Депозитарий поручения на выдачу. Наличие на разделе счета депо Депонента достаточного количества акций для исполнения поручения на выдачу. Подача поручения на выдачу в Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе (Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача)), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Срок подачи/приема поручений: Поручение принимается к исполнению текущим днем в случае его подачи в Депозитарий не позднее 13-00 по московскому времени. Порядок исполнения поручений: В день приема поручения Депонента к исполнению Депозитарий направляет в депозитарий №883 ГПБ (ОАО) соответствующее поручение по своему счету на «Перевод ЦБ по счетам». Поручение на выдачу исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей В день приема поручения Депонента к исполнению Депозитарий направляет в депозитарий №883 ГПБ (ОАО) соответствующее поручение по своему счету на «Междепозитарный перевод». Поручение на выдачу исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей В день приема поручения Депонента к исполнению Депозитарий направляет в депозитарий №883 ГПБ (ОАО) соответствующее поручение по своему счету на «Снятие ЦБ с хранения/учета». Поручение на выдачу исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария Лист 110 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» операции по списанию акций. операции по списанию акций. соответствующей операции по выдачи акций в реестр. Срок Поручения на выдачу исполняются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения отчета о списании ценных исполнения бумаг со счета Депозитария в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). поручений: Предоставление Информация об исполнении поручения отражается в соответствии с общим порядком проведения депозитарных операций, отчетов: определенным в Части 2 Условий. 4.9.3.3. Порядок списания акций ОАО «Газпром» с целью их конвертации в ADR со счетов (разделов счетов) депо Депонентов Депозитария (далее – выдача с целью перевода в ADR). Основание выдачи: Поручение на выдачу. Подача поручения в Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). Срок подачи/приема поручений: Поручение принимается к исполнению текущим днем в случае его подачи в Депозитарий не позднее 13-00 по московскому времени. Порядок исполнения поручений: В день приема поручения Депонента к исполнению Депозитарий направляет в депозитарий №883 ГПБ (ОАО) соответствующее поручение по своему счету на «Снятие ЦБ с хранения/учета». Поручение на выдачу исполняется на основании отчета депозитария №883ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей операции по списанию акций. Срок исполнения поручений: Поручения на выдачу исполняются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения отчета о списании ценных бумаг со счета Депозитария в депозитарии №883ГПБ (ОАО). Предоставление отчетов: Информация об исполнении поручения отражается в соответствии с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. Лист 111 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.9.3.4. Порядок зачисления акций ОАО «Газпром» на счета (разделы счетов) депо депонентов Депозитария при их конвертации из ADR (далее – депонирование при переводе из ADR). Основание операции: Поручение на депонирование. Подача поручения в Депозитарий Депонент может подать поручение на депонирование – на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). Срок поручений: подачи/приема Поручение принимается к исполнению текущим днем в случае его подачи в Депозитарий не позднее 13-00 по московскому времени. Порядок исполнения поручений: В день приема поручения депонента к исполнению, Депозитарий направляет в депозитарий №883 ГПБ (ОАО) соответствующее поручение по своему счету на «Прием ЦБ на хранение/учет». Поручение на депонирование исполняется на основании отчета депозитария №883 ГПБ (ОАО), подтверждающего проведение по счету Депозитария соответствующей операции по зачислению акций. Срок исполнения поручений: Поручения на депонирование исполняются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения отчета о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в депозитарии №883 ГПБ (ОАО). Предоставление отчетов: Информация об исполнении поручения отражается в соответствии с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.9.4. В части, неурегулированной настоящим порядком, учет (хранение) акций ОАО «Газпром» и совершения депозитарных операций с данными ценными бумагами, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регламентируются в соответствие с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.10. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Национальным депозитарием Украина. 4.10.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и Национальным депозитарием Украина (далее – НДУ). 4.10.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарием в НДУ, в том числе, содержат информацию о владельце счета, наименовании счета и номере счета. 4.10.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и НДУ допускаются ценные бумаги украинских эмитентов, находящиеся на обслуживании в Депозитарии. 4.10.4. Депозитарий проводит операции с документарными ценными бумагами, прошедшими процедуру обездвижения и бездокументарными ценными бумагами. На момент подачи поручения на депонирование на счет депо Депонента (собственника или покупателя) в Депозитарий ценные бумаги должны находиться на счете собственника (контрагента), открытого у хранителя (депозитария-корреспондента) по месту хранения НДУ. Исполнение поручения на Лист 112 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» выдачу ценных бумаг Депозитарием производится на счет собственника или покупателя (контрагента), открытый у хранителя (депозитария-корреспондента) по месту хранения НДУ. 4.10.5. Поручения на депонирование и выдачу ценных бумаг принимаются для проведения операций по основным разделам счетов депо Депонентов Депозитария. 4.10.6. Депонирование ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитария со счета собственника (контрагента) у хранителя (депозитария-корреспондента) в НДУ с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основания депонирования: Поручение на депонирование. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения поручения - наличие в НДУ встречного поручения от хранителя (депозитария-корреспондента) собственника (контрагента) со на депонирование: счета которого списываются ценные бумаги; - наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в НДУ по результатам исполнения поручения Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям Подача поручения на (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через депонирование систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.10.7. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет собственника или покупателя (контрагента) у хранителя (депозитариякорреспондента) в НДУ с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке: Основания выдачи: Поручение на выдачу. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в НДУ встречного поручения от хранителя (депозитария-корреспондента) собственника или покупателя Условия исполнения поручения (контрагента), на счет которого зачисляются ценные бумаги; на выдачу: - наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета Депозитария в НДУ по результатам исполнения поручения Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Подача поручения на выдачу Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.10.8. Сроки приема и исполнения поручений, а также предоставления отчетов. 4.10.8.1. Все типы поручений, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария с НДУ, принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 17-00 по московскому времени. 4.10.8.2. Исполнение поручения Депонента в Депозитарии осуществляется не позднее рабочего дня следующего за днем получения соответствующего отчета из НДУ о проведении операции. Лист 113 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 4.10.9. Порядок оформления, приема и исполнения поручений (распоряжений), предоставляемых собственником или покупателем (контрагентом) хранителю (депозитарию-корреспонденту), хранителя (депозитария-корреспондента) в НДУ регламентируется их договорными отношениями и регламентом НДУ. 4.10.10. В целях учета специфики взаимодействий с НДУ Депозитарий не принимает к исполнению поручение Депонента, если на момент его подачи Депозитарий получил от НДУ указание и исполняет процедуру сбора реестра владельцев для проведения корпоративного действия Украинского эмитента, в том числе к собранию акционеров или выплате доходов по ценным бумагам. Такое поручение будет исполнено после даты учета, по состоянию на которую должен быть составлен реестр, указанной НДУ. 4.10.11. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление междепозитарного депонирования/выдачи ценных бумаг с использованием технологии междепозитарного взаимодействия, местом хранения которых является счет Депозитария в НДУ, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 4.11. Особенности осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Euroclear Bank 4.11.1. Настоящий порядок осуществления депозитарных операций при междепозитарном взаимодействии с Euroclear Bank регламентирует особенности учета и осуществления депозитарных операций с ценными бумагами при осуществлении междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и международной расчетно-клиринговой организацией Euroclear Bank, Brussels (далее - Euroclear Bank, Евроклир). 4.11.2. Параметры счета депо, открытого Депозитарием в Euroclear Bank:, содержат информацию о номере счета. 4.11.3. К обращению по технологии междепозитарного взаимодействия между Депозитарием и Euroclear Bank допускаются ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в Депозитарии: - облигации внешнего облигационного займа Российской Федерации (еврооблигации); - американские депозитарные расписки (ADR) и глобальные депозитарные расписки (GDR) на акции российских эмитентов, а также другие ценные бумаги иностранных эмитентов. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению в Депозитарии и находящихся на счете депо Депозитария в Euroclear Bank, размещен на Web-сайте Депозитария. 4.11.4. Депозитарий принимает следующие виды поручений: 4.11.4.1. Поручения на междепозитарное депонирование/выдачу ценных бумаг для проведения операций по разделам PRIMA. Междепозитарное депонирование и выдача осуществляется с расчетами: - в Euroclear Bank, когда контрагент является клиентом Euroclear Bank. Расчеты осуществляются с использованием счета депо Депозитария в Euroclear Bank, как на условии свободной поставки, так и на условиях «Поставки против платежа» (ППП); - в Clearstream Banking S.A., Luxembourg (далее Clearstream) , когда контрагент является клиентом Clearstream. Расчеты осуществляются: - с использованием «моста» между Euroclear Bank и Clearstream, схема по умолчанию; - с использованием счета депо ОАО Банк ВТБ (далее - ВТБ) в Clearstream. - в DTC (Depository Trust Company), когда контрагент является клиентом DTC. Расчеты осуществляются с использованием счета депо Euroclear Bank в DTC. - в HSBC, когда контрагент является клиентом HSBC. Расчеты осуществляются с использованием счета депо Euroclear Bank в HSBC. Указанные в настоящем пункте операции в Clearstream, DTC, HSBC осуществляются только на условии свободной поставки («Free of Payment (FOP) settlement»). 4.11.4.2. Порядок приема ценных бумаг на учет и/или хранение в Депозитарий с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке (междепозитарное депонирование): Лист 114 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Основания депонирования: - поручение на депонирование, поданное Депонентом в Депозитарий. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения - наличие в Euroclear Bank встречного поручения контрагента при расчетах в Euroclear Bank, или в Clearstream поручения на встречного поручения при расчетах в Clearstream, или в DTC встречного поручения при расчетах в DTC, или в HSBC депонирование встречного поручения при расчетах в HSBC; - наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в Euroclear Bank по результатам исполнения поручения Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на депонирование Депонента Депозитария. Подача поручения депонирование Депонент может подать поручение на депонирование на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям на (междепозитарное депонирование), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT520 (Поручение на депонирование ЦБ со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT540 (Поручение на прием при междепозитарном взаимодействии). 4.11.4.3. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария с использованием технологии междепозитарного взаимодействия осуществляется в следующем порядке (междепозитарная выдача): Основания выдачи: Поручение на выдачу ценных бумаг, поданное Депонентом в Депозитарий. Указанное в поручении количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения - наличие в Euroclear Bank встречного поручения контрагента при расчетах в Euroclear Bank, или в Clearstream поручения на выдачу: встречного поручения при расчетах в Clearstream, или в DTC встречного поручения при расчетах в DTC, или в HSBC встречного поручения при расчетах в HSBC; - наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета Депозитария в Euroclear Bank по результатам исполнения поручения Депозитария, сформированного в соответствии с поручением на выдачу Депонента Депозитария. Депонент может подать на бумажном носителе поручение на выдачу Приложение D15 к Условиям (междепозитарная на выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на поставку при междепозитарном взаимодействии). 4.11.5. Порядок проведения депозитарных операций, связанных с депонированием и выдачей ценных бумаг на условиях поставки против платежа при осуществлении междепозитарного взаимодействия (далее междепозитарное депонирование/выдача ценных бумаг на условии ППП) между Депозитарием и Euroclear Bank. 4.11.5.1. Для проведения операций, предусмотренных настоящим порядком Депонент Депозитария обязан обеспечить предоставления следующих документов: 4.11.5.1.1. В Депозитарий. 4.11.5.1.1.1. Документы владельца денежного счета, предусмотренные Условиями для открытия счета депо, на основании выданной Депоненту доверенности (нотариально заверенной), если владелец денежного счета не является Депонентом Депозитария, или доверенность (нотариально заверенную) на право Подача выдачу поручения Лист 115 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» подписывать от имени владельца денежного счета Подтверждение регистрации счетов для расчетов в Euroclear Bank на условии «Поставка против платежа» (Приложение F10 к Условиями) (далее - Подтверждение регистрации счетов). 4.11.5.1.1.2. Подтверждение регистрации счетов. В полях Наименование владельца денежного счета и номер денежного счета указывается полное наименование владельца и номер денежного счета, открытого в НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО). Если владелец денежного счета, указанного в Подтверждение регистрации не является Депонентом Депозитария, то Подтверждение регистрации счетов может быть подписано Депонентом Депозитария, владельцем счета депо при наличии доверенности (нотариально заверенной) от владельца денежного счета. В случае если к одному денежному счету подано более одного Подтверждения регистрации счетов от разных Депонентов, то владельцем денежного счета должен быть Депонент Депозитария. Одному счету депо может соответствовать несколько денежных счетов. Одному денежному счету может соответствовать несколько счетов депо. 4.11.5.1.2. В НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО). Документы необходимые для проведения операций, в том числе для осуществления валютного контроля. 4.11.5.2. Особенности приема и обработки поручений: 4.11.5.2.1. Депозитарий принимает Поручения на междепозитарное депонирование/выдачу ценных бумаг на условии ППП для проведения операций только по разделу PRIMA. 4.11.5.2.2. Не исполняются поручения, в которых указаны номер счета депо и денежного счета, в отношении которых Депонентом не было представлено Подтверждение регистрации счетов. 4.11.5.2.3. Для указанных поручений установлен срок действия поручения, который составляет 30 (тридцать) календарных дней со дня принятия поручения Депозитарием или с даты расчета, указанной в поручении, если такая дата более поздняя, чем дата принятия поручения. По истечении указанного срока, Депоненту выдается отчет, с указанием отказа в проведении операции (Приложение Е12 к Условиям). 4.11.5.3. Зачисление ценных бумаг при исполнении междепозитарного депонирования на условиях ППП на раздел счет депо Депонента в Депозитарии со счета депо, открытого в Euroclear Bank осуществляется в следующем порядке: Основания депонирования: - поручение на междепозитарное депонирование на условиях ППП, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на депонирование количество ценных бумаг не может содержать дробной части. Условия исполнения - наличие в Euroclear Bank встречного поручения от депонента Euroclear Bank, со счета депо которого списываются поручения на ценные бумаги; - наличие средств на денежном счете Депонента Депозитария в НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО) и получение междепозитарное депонирование на условиях Депозитарием соответствующего подтверждения о резервировании денежных средств Депонента; - наличие в Депозитарии отчета о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария в Euroclear Bank по поручению ППП: Депозитария, сформированного в соответствии с поручением Депонента Депозитария. Депонент может подать на бумажном носителе поручение Приложение D15 к Условиям (междепозитарное Подача поручения на депонирование на условиях ППП), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT521 (Поручение на депонирование ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условиях поставки против платежа) или депонирование через систему SWIFT в формате MT541 (Поручение на прием против платежа при междепозитарном взаимодействии). 4.11.5.4. Списание ценных бумаг при исполнении междепозитарной выдачи на условиях ППП с раздела счет депо Депонента в Депозитарии на счет депо, открытый в Euroclear Bank осуществляется в следующем порядке: Лист 116 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Основания выдачи: - поручение на междепозитарную выдачу на условиях ППП, поданное Депонентом в Депозитарий и оформленное в соответствии с особенностями, установленными настоящим разделом. Указанное в поручении на выдачу количество ценных бумаг не может содержать дробной части. - наличие в Euroclear Bank встречного поручения от депонента Euroclear Bank, на счет депо которого зачисляются Условия исполнения ценные бумаги; - наличие средств на денежном счете депонента Euroclear Bank, принимающего ценные бумаги; поручения на - наличие ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии; междепозитарную выдачу на - наличие в Депозитарии отчета о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария в Euroclear Bank по поручению условиях ППП: Депозитария, сформированного в соответствии с поручением Депонента Депозитария. Подача поручения выдачу Депонент может подать на бумажном носителе поручение Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача на условиях ППП), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT523 (Поручение на выдачу ЦБ с расчетами в депозитарии-корреспонденте на условиях поставки против платежа) или через систему SWIFT в формате MT543 (Поручение на поставку против платежа при междепозитарном взаимодействии). 4.11.6. Порядок выплаты доходов по ценным бумагам. Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется в иностранной валюте путем перечисления денежных средств с банковского счета Депозитария в НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО) по реквизитам, указанным Депонентами в Распоряжении «Об особых условиях перечисления доходов по ценным бумагам, выплачиваемых в иностранной валюте» (форма C08a). 4.11.7. Сроки приема и исполнения поручений. 4.11.7.1. Все типы поручений, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария с Euroclear Bank, в случае расчетов в системе учета Euroclear Bank, принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 18-00 по московскому времени. Поручения, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария с Euroclear Bank, в случае расчетов в системе учета Clearstream принимаются текущим операционным днем, если они предоставлены в Депозитарий до 17-00 по московскому времени. Поручения, поданные с использованием междепозитарного взаимодействия Депозитария с Euroclear Bank, в случае расчетов в DTC и в HSBC принимаются текущим операционным днем, в соответствии со временем расчетов в DTC и в HSBC. 4.11.7.2. Исполнение поручений междепозитарного депонирования и выдачи Депонента в Депозитарии осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего отчета из Euroclear Bank о проведении операции, а исполнение поручений междепозитарного депонирования и выдачи на условиях ППП в день получения соответствующего отчета из Euroclear Bank о проведении операции. 4.11.8. В части, неурегулированным настоящим порядком, осуществление депозитарных операций с ценными бумагами, местом хранения которых является счет Депозитария в Euroclear Bank, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 5. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом у акционеров – Депонентов Депозитария. Лист 117 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Настоящий раздел регламентирует особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом (далее Общество) у акционеров – Депонентов Депозитария. 5.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария. 5.1.1. Внесение записи о блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера – Депонента Депозитария осуществляется в следующем порядке: 5.1.1.1 Акционер - Депонент Депозитария, не позднее 45 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, являющегося основанием возникновения права акционера требовать выкупа Обществом принадлежащих акционеру акций, предоставляет в Депозитарий Требование о выкупе. Требование должно быть подписано лицом, уполномоченным на совершение данного действия и образец подписи которого имеется в Депозитарии. В случае если у акционера – Депонента Депозитария открыто несколько счетов депо (владельца или ДУ), то вместе с Требованием предоставляется письменное заявление, содержащее информацию о номерах счетов депо и количестве акций, подлежащих блокировке на этих счетах. 5.1.1.2. Депозитарий: - проверяет полномочия лица, представившего Требование о выкупе в Депозитарий; - осуществляет сверку данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента; - проверяет полномочия лица, подписавшего Требование; - исследует печать и подпись лица, подписавшего документ. 5.1.1.3. В случае несовпадения данных, указанных в Требовании, с данными в Анкете Депонента: недостаточности полномочий, наличии сомнений в достоверности подписи и/или печати и или иных основаниях, Депозитарий оставляет копию поступившего Требования, а оригинал Требования возвращается акционеру-Депоненту Депозитария вместе с письменным отказом во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу. 5.1.1.4. В случае отсутствия замечаний, Депозитарий проверяет следующее: - акции, заявленные к выкупу, учитываются на собственном счете депо Депонента (лицо, подавшее Требование, является акционером Общества); - количество акций, указанных в Требовании, не больше, чем на счёте депо Депонента; - акции, подлежащие выкупу, не обременены обязательствами. В случае, если одно из указанных условий не соблюдается, то в течение одного рабочего дня с момента представления Требования, Депоненту выдается письменный отказ во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять Депоненту для устранения причин, препятствующих внесению записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу. 5.1.1.5. При соблюдении вышеперечисленных условий, Депозитарий в течение одного рабочего дня: - осуществляет внесение записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу на счете депо Депонента. Блокирование операций с ценными бумагами по счету депо Депонента производится на основании служебного поручения на блокировку ценных бумаг по счету депо Депонента; - готовит выписку по счету депо Депонента, где факт блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, отражает следующая запись: «Заблокировано на основании Требования о выкупе № _ от ___ г., предъявленного в соответствии со ст. ст. 75-76 ФЗ «Об акционерных обществах». - возвращает акционеру-Депоненту Депозитария оригинал Требования и выписку по счёту депо о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу. 5.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо акционера – Депонента Депозитария. 5.2.1. Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера – Депонента Депозитария осуществляется на основании служебного поручения на разблокировку ценных бумаг по счету депо Депонента: - в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п.5.3 Части 3 Условий; Лист 118 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» - на основании копии отзыва акционером – Депонентом Депозитария Требования, удостоверенного Обществом и направленного Обществом Депозитарию, при условии отсутствия расхождений между полученной копией отзыва Требования и копией самого Требования. Прекращение блокирования осуществляется в течение трех рабочих дней с момента получения Депозитарием копии отзыва Требования, скрепленной печатью Общества и подписанной уполномоченным лицом Общества; - по истечении 45 дней с даты окончания срока, установленного п.5.1.1.1 настоящей Части 3 Условий, для приема Депозитарием Требований, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций. 5.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария. 5.3.1. Депозитарий производит списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера-Депонента Депозитария на лицевой счёт Общества в реестре акционеров, на основании служебного поручения на выдачу по счету депо Депонента и документов, представленных Обществом: - выписки из Отчёта об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) Общества; - копии требования; - документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим Требования о выкупе принадлежащих им акций. Указанные документы должны быть скреплены печатью Общества и подписаны уполномоченным лицом Общества. 5.3.2. Депозитарий готовит соответствующее передаточное распоряжение, в котором, в качестве основания, указываются: - Выписка из Отчёта об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества; - Требование акционера (наименование акционера) о выкупе акций; - Наименование документа, подтверждающего исполнение Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру-Депоненту, предъявившему Требование о выкупе; - Реквизиты депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и акционером – Депонентом Депозитария. В качестве суммы сделки указывается денежная сумма, содержащееся в документе, предоставленного Депозитарию в качестве подтверждения исполнения Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру, предъявившему Требование о выкупе. 5.3.3. Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария и внесение соответствующих записей по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера-Депонента Депозитария на лицевой счёт Общества в реестре акционеров осуществляется на основании служебного поручения на выдачу по счету депо Депонента в течение трех рабочих дней с момента поступления в Депозитарий документов, указанных в п.5.3.2 Части 3 Условий. Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено Обществом, с учетом установленного п. 5 ст. 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 №208-ФЗ ограничения, осуществляется на основании служебных поручений на разблокировку ценных бумаг по счету депо Депонента одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции; Депозитарий самостоятельно выбирает способ предоставления передаточного распоряжения регистратору для осуществления списания выкупаемых акций со счета депо акционера-Депонента Депозитария на лицевой счёт Общества. Лист 119 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депозитарий, для подтверждения исполнения регистратором операции по списанию выкупаемых акций со счета Депозитария на лицевой счёт Общества, в обязательном порядке получает уведомление о проведенной операции в реестре. Полученное Депозитарием уведомление о проведенной операции передается акционеру-Депоненту Депозитария. 5.4. В части, неурегулированной настоящим разделом, особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций Обществом у акционеровДепонентов Депозитария, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются в соответствие с общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 6. Особенности осуществлении депозитарных операций, связанных с исполнением Депозитарием функций расчетного депозитария. 6.1. Настоящий раздел определяет особенности проведения депозитарных операций при осуществлении Депозитарием функций расчетного депозитария, если иное не определено настоящими Условиями. 6.2. Депозитарий вправе подать поручение на перевод ценных бумаг с торгового раздела на основной раздел счета депо Депонента при наличии одного из условий: - прекращения договора на исполнение функций расчетного депозитария, либо договора на исполнение функций клирингового центра с организатором торговли (фондовой биржей); - исключение из списка ценных бумаг, допущенных к торгам. 6.3. Депозитарий за 10 (Десять) дней до проведения операции направляет Депонентам соответствующее уведомление о предстоящих депозитарных операциях средствами электронной почты по адресу, согласно поданному Депонентом поручения на получение документов по электронной почте (Приложения F03 к Условиям). 7. Особенности осуществления депозитарных операций с инвестиционными паями. 7.1. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций по исполнению поручений на проведение операций с инвестиционными паями в Депозитарии. 7.1.1. Поручения с инвестиционными паями, связанные с проведением операций в реестре, принимаются Депозитарием с учетом нижеизложенных особенностей. 7.1.2. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на лицевой счет, открытый в реестре: Основание выдачи: Поручение на выдачу. Подача поручения в Депозитарий Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (Выдача), в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на выдачу ЦБ на счет контрагента в реестре) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на выдачу). 7.1.3.. Списание/зачисление ценных бумаг по разделам счета депо Депонента при переводе ценных бумаг между разделами счетов депо с исполнением операции в депозитарии-корреспонденте: Основание списания Поручение на перевод ЦБ между разделами счетов депо с исполнением операции в депозитарии-корреспонденте. Подача поручения в Депонент может подать поручение на выдачу на бумажном носителе Приложение D15 к Условиям (междепозитарная выдача), Лист 120 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Депозитарий в электронном виде через систему удаленного доступа Депозитария в формате MT522 (Поручение на списание при переводах ЦБ между разделами счетов депо с исполнением операции в депозитарии-корреспонденте) или через систему SWIFT в формате MT542 (Поручение на перевод между счетами клиента). 7.2. Настоящий порядок регламентирует особенности осуществления депозитарных операций, связанных с депонированием, выдачей паев инвестиционных фондов Депозитарием в связи с их обменом и приобретением на основании заявок Депонентов. 7.2.1. Действие настоящего порядка распространяется только на паи, список которых размещен на Web-сайте Депозитария: www.dcc.ru. 7.2.2. Порядок передачи Депозитарием полученных от Депонента заявок на приобретение и обмен инвестиционных паев управляющим компаниям. 7.2.2.1. Депонент представляет в Депозитарий один из документов: • заявку на приобретение инвестиционных паев (Приложение D26 к Условиям); • распоряжение на обмен инвестиционных паев (Приложения D27 к Условиям). Депозитарий не несет ответственности за достоверность данных, содержащихся в полученных от Депонента документах, а также за достаточность их для формирования заявок в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. 7.2.2.2. На основе полученного от Депонента документа Депозитарий осуществляет подготовку заявок на приобретение, либо обмен инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и передает их управляющей компании. 7.2.2.3. После передачи Депозитарием заявки управляющей компании отзыв заявки Депонента на приобретение, либо распоряжения на обмен инвестиционных паев не допускается. 7.2.2.4. Подтверждением передачи управляющей компании заявки на приобретение (обмен) инвестиционных паев является Сообщение о передаче управляющей компании заявки на приобретение (обмен) инвестиционных паев по форме Приложение H13 (Приложение H15) к Условиям, отправленное/переданное Депоненту соответственно. 7.2.3. Порядок проведения депозитарных операций при приобретении инвестиционных паев. 7.2.3.1.Депонирование инвестиционных паев производится на основной раздел счета депо Депонента. Основание депонирования: Служебное поручение на депонирование Депозитария, сформированное на основании полученной от Депонента Заявки на приобретение инвестиционных паев и возникновения условий исполнения поручения на депонирование инвестиционных паев. Условия исполнения - прием управляющей компанией от Депозитария заявки на приобретение инвестиционных паев; поручения на - получение Депозитарием уведомления о зачислении инвестиционных паев на свой счет номинального держателя в депонирование: соответствии с предоставленной Депозитарием заявкой. 7.2.3.2.Дополнительно Депоненту предоставляется Отчет о зачислении инвестиционных паев (Приложение №H14 к Условиям). 7.2.4. Порядок проведения депозитарных операций при обмене инвестиционных паев. 7.2.4.1. Обмен инвестиционных паев производится на основном разделе счета депо Депонента путем исполнения двух операций - выдачи инвестиционных паев, которые подлежат обмену, и депонирования инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен. Лист 121 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» Основание выдачи: Основание депонирования: Служебное поручение на выдачу Депозитария, сформированное на основании полученного от Депонента распоряжения на обмен инвестиционных паев в отношении паев и возникновения условий исполнения поручения на выдачу инвестиционных паев, предусмотренных в п.7.2.4. Части 3 Условий. Служебное поручение Депозитария на депонирование, сформированное на основании полученного от Депонента распоряжения на обмен инвестиционных паев и возникновения условий исполнения поручения на депонирование инвестиционных паев, предусмотренных в п.7.2.4. Части 3 Условий. - прием управляющей компанией от Депозитария заявки на обмен инвестиционных паев; получение Депозитарием уведомления о списании со счета номинального держателя обмениваемых инвестиционных Условия исполнения паев; поручений на выдачу и - получение Депозитарием уведомления о зачислении на счет номинального держателя инвестиционных паев, на которые депонирование: осуществлялся обмен в соответствии с предоставленной Депозитарием заявкой на обмен инвестиционных паев. 7.2.4.2. Дополнительно Депоненту предоставляется Отчет об обмене инвестиционных паев (Приложение H16 к Условиям). 7.3. В части, неурегулированной настоящим порядком, проведение операций с инвестиционными паями, а также иные сопутствующие отношения Депонентов и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 8. Особенности осуществления депозитарных операций при осуществлении ускоренного приема ценных бумаг на обслуживание. 8.1. Настоящий порядок регламентирует особенности приема ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий, инициируемого Депонентом Депозитария. 8.2. Инициатором процедуры ускоренного приема ценных бумаг на обслуживание может быть только Депонент Депозитария. Депонент одновременно предоставляет в Депозитарий следующие документы: • поручение на прием на обслуживание ценной бумаги по процедуре ускоренного приема на обслуживание (письмо в свободной форме); • Анкету ценной бумаги (ускоренный прием) (Приложение С13 к Условиям); • копию решения о выпуске (при наличии); • поручение на депонирование ценных бумаг; • передаточное распоряжение на перевод ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев (далее Передаточное распоряжение) (при наличии); • поручение на выдачу ценных бумаг в реестр на лицевой счет. 8.3. Депозитарий принимает решение о приеме ценных бумаг на обслуживание по процедуре ускоренного приема ценных бумаг на обслуживание и информирует об этом Депонента. 8.4. Порядок осуществления депозитарных операций с ценными бумагами, принимаемыми на обслуживание по процедуре ускоренного приема. 8.4.1. Депозитарий осуществляет только операции депонирования и выдачи ценных бумаг в реестр владельцев на основании поданных Депонентом поручений. Поручения подаются в Депозитарий в бумажной форме. Поручения на проведение других депозитарных операций Депозитарий к исполнению не принимает. 8.4.2. Поручения на депонирование и поручение на выдачу (далее условное поручение на выдачу) подаются Депонентом одновременно. Лист 122 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 8.4.3. Депонирование ценных бумаг на счет депо Депонента: Основание депонирования: Поручение на депонирование. Условия исполнения поручения на депонирование: Особенности оформления поручения на депонирование на бумажном носителе (Приложение D15 к Условиям): - прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание со статусом «ускоренный прием»; - получение Депозитарием от регистратора документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг. В поле «Дополнительная информация» указывается: «ускоренный прием». 8.4.4. Выдача ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария в реестр владельцев осуществляется в следующем порядке: Основание выдачи: Условия исполнения поручения на выдачу: Условное поручение на выдачу. - принятие Депозитарием решения о прекращении обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг в соответствии п.8.9 Части 2 Условий; - наличие документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг. - в поле «Депонент-контрагент» - указывается наименование Депонента или контрагента Депонента со счета которого Особенности оформления были ранее зачислены указанные ценные бумаги на счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных поручения на выдачу – на бумаг; бумажном носителе - в поле «Дополнительная информация» указывается: «ускоренный прием. Осуществить выдачу ценных бумаг со счета (Приложение D15 к депо при условии принятия Депозитарием решения о прекращении обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных Условиям): бумаг в соответствии с п.8.9 Части 2 Условий». 8.4.5. Для условного поручения на выдачу установлен срок действия поручения: поручение действительно до момента приема ценных бумаг на обслуживание в соответствии с общим порядком, предусмотренным п.8 Части 2 Условий. В случае приема ценных бумаг на обслуживание в соответствии с общим порядком, предусмотренном п.8 Части 2 Условий ограничения на проведение операций с указанными ценными бумагами снимается, и депозитарные операции осуществляются в соответствии с Условиями. Условное поручение на выдачу ценных бумаг прекращает свое действие в связи с истечением срока действия поручения. В случае принятия Депозитарием решения о прекращении обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг Депозитарий исполняет условное поручение на выдачу ценных бумаг. Лист 123 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» 8.5. В части, не урегулированной настоящим порядком, осуществление депонирования/выдачи ценных бумаг по счетам депо Депонента в рамках процедуры ускоренного приема ценных бумаг на обслуживание в Депозитарии, а также иные сопутствующие отношения Депонента и Депозитария регулируются общим порядком проведения депозитарных операций, определенным в Части 2 Условий. 9. Особенности осуществления депозитарных операций при наличии задолженности по оплате услуг Депозитария. 9.1. При наличии оснований, указанных в п.24.5 Части 2 Условий Депозитарий на основании служебного поручения Депозитария осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по счету депо Депонента. 9.2. В случае указанного блокирования операций с ценными бумагами Депонента, приостанавливаются операции по счету депо (разделу счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц (попечитель счета). Допускается исполнение операций только на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т.д. 9.3. Разблокирование операций с ценными бумагами по счету депо Депонента производится на основании служебного поручения Депозитария о разблокировании операций с ценными бумагами по счету депо Депонента при наличии информационного письма Депонента (Попечителя счета депо) и подтверждения погашения задолженности по оплате услуг Депозитария. Лист 124 из 128 Часть 4. Особенности оказания иностранных ценных бумаг. услуг, связанных с обслуживанием 1. Особенности приема на обслуживание и прекращение обслуживания иностранных ценных бумаг. 1.1. Основанием для приема выпуска/дополнительного выпуска иностранных ценных бумаг, с учетом правовой специфики иностранных ценных бумаг, на обслуживание в Депозитарий является один из нижеуказанных документов, подтверждающих квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, или его копия, заверенная в установленном порядке: - документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, установленные соответствующим нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; или - документ профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов, указанных во втором абзаце настоящего пункта, подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, установленные соответствующим нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги. 1.2. Инициатор процедуры приема на обслуживание выпуска иностранных ценных бумаг предоставляет в Депозитарий: • информацию по форме, утвержденной Депозитарием (Приложение С10/ Приложение С11/ Приложение С12 к Условиям), касающуюся иностранной ценной бумаги и заверенную реестродержателем, либо иным депозитарием, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо (далее – «иной депозитарий»), либо иностранным эмитентом, либо организатором выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг, либо андеррайтером в отношении выпуска/дополнительного выпуска иностранных ценных бумаг, либо иным лицом, наделенным определенными правами и обязательствами в отношении организации выпуска иностранных ценных бумаг и/или размещения иностранных ценных бумаг, либо инициатором приема на обслуживания иностранных ценных бумаг. • документ, подтверждающий полномочия лиц, подписавших Приложение С10/ПриложениеС11/Приложение С12 к Условиям (оригинал или нотариально заверенная копия); • документ с образцами подписей лиц, указанных в предыдущем абзаце. Образцы подписей должны быть удостоверены в установленном законом порядке (оригинал или нотариально заверенная копия). Указанные документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык. Под надлежащей легализацией для настоящих Условий и в соответствии с действующим законодательством понимается: Лист 125 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или • приложение к документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения документа. 1.3. При недостаточности информации либо противоречивости полученной информации, Депозитарий вправе запросить у лиц, указанных в п.1.2. Части 4 Условий, а также у инициатора приема иностранных ценных бумаг на обслуживание дополнительно следующие документы: ● копии документов, содержащих информацию о выпуске/дополнительном выпуске ценных бумаг (решение уполномоченного органа иностранного юридического лица, проспект эмиссии, отчет об итогах эмиссии и т.п.); ● если в соответствии с правом страны иностранного эмитента, осуществляется государственная регистрация выпуска ценных бумаг, копии указанных в предыдущем абзаце документов предоставляются с отметкой о регистрации или вместе с документом государственного органа, подтверждающим государственную регистрацию; ● копия свидетельства о регистрации иностранного эмитента (сертификат об инкорпорации); ● копия устава (или иных учредительных документов) иностранного эмитента; ● иные документы, содержащие необходимую информацию. 1.4. В случае наличия/возникновения ограничений на перемещение ценных бумаг, в Депозитарий предоставляется письмо об освобождении Депозитария от ответственности по предложенной Депозитарием форме, подписанное уполномоченным лицом/лицами иностранного эмитента. В таком случае обязательно предоставляются документы, подтверждающие полномочия и образцы подписей лиц, подписавших указанное письмо. 1.5. Документы, указанные в п.1.3. Части 4 Условий, составленные на иностранном языке должны быть представлены с переводом на русский язык. 1.6. В части, неурегулированной настоящим порядком, принятие на обслуживание и прекращение обслуживание иностранных ценных бумаг, регулируются в соответствие с общим порядком, определенным в Части 2 Условий. 2. Особенности осуществления депозитарных операций с иностранными ценными бумагами, а также особенности оказания Депозитарием иных услуг, связанных с обслуживанием иностранных ценных бумаг. 2.1. До приема иностранных ценных бумаг на учет и/или хранение Депонент дает Депозитарию письменное указание по форме Приложения F06 к настоящим Условиям. Отсутствие письменного указания (Приложение F06 к Условиям) Депонента является основанием для отказа Депоненту в принятии поручения на депонирование иностранных ценных бумаг. 2.2. Глобальные депозитарные операции, проводимые Депозитарием и связанные с корпоративными действиями, проводимыми иностранными эмитентами, осуществляются Депозитарием по основаниям, указанным в настоящем разделе Условий и при поступлении соответствующих документов от инициатора операции. 2.2.1. Инициатором проведения глобальной депозитарной операции в связи с корпоративным действием является иностранный эмитент и/или реестродержатель и/или иной депозитарий по поручению иностранного эмитента. 2.2.2. Депозитарий осуществляет глобальную депозитарную операцию при проведении корпоративного действия иностранным эмитентом на основании: • уведомления от инициатора операции с приложением документов, определяемых внутренним регламентом Депозитария; Лист 126 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» • документов от реестродержателя/иного депозитария, подтверждающих проведение корпоративного действия по счету Депозитария – номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг/по счету Депозитария, открытого в ином депозитарии (выписки со счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг/выписки (отчета) со счета депо, открытого в ином депозитарии). 2.2.3. При поступлении в Депозитарий документов, указанных в п.2.2.2. Части 4 Условий (день «Т»), Депозитарий производит требуемую операцию в порядке, утвержденном Условиями и правилами внутреннего регламента Депозитария. 2.2.4. Информация и документы, поступающие в Депозитарий на иностранном языке от иностранного эмитента/реестродержателя/иного депозитария, и являющиеся основанием проведения глобальных депозитарных операций в отношении иностранных ценных бумаг, и которые Депозитарий передает Депонентам, в порядке, установленном Условиями, передаются в том виде, в котором получены - на иностранном языке. 2.2.5. Информация и инструкции Депонента, переданные Депозитарию Депонентом для последующей передачи иностранному эмитенту/реестродержателю/иному депозитарию, в порядке, установленном Условиями, должны быть составлены на том же иностранном языке, на котором составлены документы, поступившие в Депозитарий от иностранного эмитента/реестродержателя/иного депозитария и переданные Депонентам и/или на английском языке, а также на русском языке. 2.2.6. В связи с действиями/бездействием реестродержателя/иностранного эмитента, а также иного депозитария (при наличии прямого письменного указания Депонента (Приложение F06 к Условиям), приведшими к не поступлению в Депозитарий, либо поступлению с просрочкой информации и документов от инициатора проведения глобальной депозитарной операции, являющихся основанием для проведения глобальной депозитарной операции, Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами, в том числе за любые убытки, понесенные Депонентами, вызванные такими действиями/бездействием вышеуказанных лиц. 2.3. Порядок выплаты доходов по депонированным в Депозитарии иностранным ценным бумагам: 2.3.1. После поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам (день Т), Депозитарий осуществляет платеж по указанным Депонентом банковским реквизитам в срок до 15 (пятнадцати) рабочих дней (день «Т+15»). В случае, если реально зачисленная сумма доходов не совпадает с расчетными данными Депозитария по причине расхождении расчетных данных Депозитария и расчетных данных источника выплаты доходов, Депозитарий производит перечисление доходов по окончанию урегулирования спорной ситуации с источником выплаты, но не позднее 30 (тридцати) рабочих дней (день «Т+30»). 2.3.2. Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по иностранным ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания с корреспондентского счета банка Депозитария (если Депозитарий надлежащим образом оформил платежные документы), а также с несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения. 2.3.3. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами, в том числе за любые убытки, понесенные Депонентом, в случае не поступления или задержки поступления доходов по иностранным ценным бумагам на счет Депозитария, для последующей передачи Депонентам, связанной с действиями/бездействием источника выплаты доходов, либо по иным причинам. 2.3.4. Депозитарий не является налоговым агентом по удержанию налогов/любых иных удержаний с суммы доходов на иностранные ценные бумаги и не несет ответственности за действия/бездействия источника выплаты доходов, либо иных налоговых агентов по удержанию соответствующих налогов, следствием чего стало не удержание налогов/любых Лист 127 из 128 Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК» иных удержаний (неправильное удержание налогов/любых иных удержаний) с доходов на иностранные ценные бумаги, поступивших на счет Депозитария, для передачи Депонентам. 2.4. Порядок получения информации о владельцах иностранных ценных бумаг, необходимой для осуществления прав по иностранным ценным бумагам. 2.4.1. В случаях, предусмотренных применимым законодательством, по запросу реестродержателя/иностранного эмитента/иного депозитария Депозитарий обязан предоставить для внесения в реестр информацию о владельцах иностранных ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. 2.5. Депозитарий обеспечивает передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами иностранных ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от иностранных эмитентов или держателей реестра владельцем иностранных ценных бумаг, или иных депозитариев, в которых Депозитарию открыты междепозитарные счета к владельцам иностранных ценных бумаг только в случае поступлении соответствующей информации и документов в Депозитарий от вышеуказанных лиц, в порядке, определенном настоящими Условиями. 2.6. Депозитарий обеспечивает передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами иностранных ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от владельцев ценных бумаг к иностранным эмитентам или держателям реестров владельцев иностранных ценных бумаг или иным депозитариям, в которых Депозитарию открыты междепозитарные счета только в случае поступления соответствующей информации и документов в Депозитарий от Депонентов, в порядке, определенном настоящими Условиями. 2.7. Информация и документы, указанные в п.п.2.5, 2.6. Части 4 Условий, должны соответствовать требованиям, установленным в п.п.2.2.4, 2.2.5 Части 4 Условий. 2.8. В соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, Депозитарий обеспечивает осуществление владельцами иностранных ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в частности обеспечивает реализацию права голоса на общих собраниях владельцев ценных бумаг только в случае поступления соответствующей информации и документов в Депозитарий от иностранных эмитентов или держателей реестра владельцем иностранных ценных бумаг, или иных депозитариев, в которых Депозитарию открыты междепозитарные счета. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами, в том числе за любые убытки, понесенные Депонентами, в случае не поступления соответствующей информации/документов в Депозитарий. 2.9. В части, неурегулированной настоящим порядком, осуществление депозитарных операций в отношении иностранных ценных бумаг, а также особенности оказания иных услуг, связанных с обслуживанием иностранных ценных бумаг, регулируются в соответствии с общим порядком, определенным в Части 2 Условий и особенным порядком, определенным в Части 3 Условий. 2.10. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации, законодательства страны юрисдикции иностранного Эмитента, а также требований иностранного эмитента в части ограничений на обращение и/или перемещение ценных бумаг несут владельцы иностранных ценных бумаг. Лист 128 из 128