Ф О Р М А Т Ы электронных сообщений для АО «Центральный

ФОРМАТЫ
электронных сообщений для
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»
(депозитарная деятельность)
Алматы, 2009
Оглавление
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ..............................................................................................................................4
2.ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ.........................................................................................5
3.ОБОЗНАЧЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ ОПИСАНИИ ПОЛЕЙ ВНУТРИ БЛОКОВ..............6
4.СТРУКТУРА СООБЩЕНИЙ.....................................................................................................................7
4.1. ОСНОВНОЙ ЗАГОЛОВОК...................................................................................................................................8
4.2. ЗАГОЛОВОК ПРИЛОЖЕНИЯ ИСХОДЯЩЕГО СООБЩЕНИЯ..........................................................................................9
4.3. ЗАГОЛОВОК ПРИЛОЖЕНИЯ ВХОДЯЩЕГО СООБЩЕНИЯ..........................................................................................10
4.4. ТЕКСТОВАЯ ЧАСТЬ.......................................................................................................................................11
5.ФОРМАТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ОПЕРАЦИЙ СО СЧЕТАМИ..............................................12
5.1. MT501 - ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ОТКРЫТИЯ, ЗАКРЫТИЯ, (РАЗ)БЛОКИРОВАНИЯ ИЛИ ИЗМЕНЕНИЯ
РЕКВИЗИТОВ СУБСЧЕТА.........................................................................................................................................12
6.ФОРМАТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦБ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ.............13
6.1. MT504 - ПРИКАЗ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ (АУКЦИОН НБРК)..............................13
6.2. MT574 - ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПЕРВИЧНОГО РАЗМЕЩЕНИЯ ЦБ(ПОСТАВКА)...............................14
6.3. MT584 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПЕРВИЧНОГО РАЗМЕЩЕНИЯ ЦБ(ПОЛУЧЕНИЕ)..............................15
6.4. MT578 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПЕРВИЧНОГО РАЗМЕЩЕНИЯ ЧЕРЕЗ АГЕНТА..................................16
7. ФОРМАТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦБ НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ............17
7.1. MT520 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПЕРЕВОДА ЦЕННЫХ БУМАГ (ПОСТАВЩИК).................................17
7.2. MT522 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПЕРЕВОДА ЦЕННЫХ БУМАГ (ПОЛУЧАТЕЛЬ).................................18
7.3. MT521 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПОКУПКИ ЦЕННЫХ БУМАГ........................................................19
7.4. MT523 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ.......................................................20
7.5. MT541 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ОТКРЫТИЕ/ЗАКРЫТИЕ/НЕИСПОЛНЕНИЕ ОБРАТНОЕ РЕПО................21
7.6. MT543 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ОТКРЫТИЕ/ЗАКРЫТИЕ РЕПО......................................................22
7.7. MT516 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИЙ ЗАЛОГА/ОБРЕМЕНЕНИЯ (ЗАЛОГОДАТЕЛЬ).....................................23
7.8. MT517 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИЙ ЗАЛОГА/ОБРЕМЕНЕНИЯ (ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ)..............................24
7.9. MT528 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ БЛОКИРОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ................................................25
7.10. MT529 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ СНЯТИЕ БЛОКИРОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ..................................26
7.11. MT592 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ДОСРОЧНОГО ПОГАШЕНИЯ (ОТПРАВИТЕЛЬ)...............................27
7.12. MT594 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ДОСРОЧНОГО ПОГАШЕНИЯ (ПОЛУЧАТЕЛЬ).................................28
7.13. MT576 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ВВОД В НОМИНАЛЬНОЕ ДЕРЖАНИЕ...........................................29
7.14. MT577 – ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ ВЫВОД ИЗ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАНИЯ....................................30
8. ФОРМАТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ УВЕДОМЛЕНИЯ О (НЕ) ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ..................................................................................................................................................................31
8.1. MT 515 УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ НА ТОРГОВОЙ ПЛОЩАДКЕ...................................................31
8.2. MT539 – УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПРИКАЗОВ....................................................................................32
8.3. MT506 – УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛНЕНИИ/НЕИСПОЛНЕНИИ ПОЛУЧЕНИЯ ГЦБ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ (АУКЦИОН
НБРК).............................................................................................................................................................33
9.ФОРМАТЫ ДЛЯ ДОКУМЕНТООБОРОТА С НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ РК.....................34
9.1. MT505 - ПРИКАЗ НА РЕГИСТРАЦИЮ ПОСТАВКУ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ (АУКЦИОН НБРК)...........34
9.2. MT507 – УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИИ ПОСТАВКИ ГЦБ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ (АУКЦИОН НБРК) 35
9.3. MT595 - ПОДТВЕРЖДЕНИЕ НАЛИЧИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ ДЛЯ ПОГАШЕНИЯ................................36
9.4. MT598 – УВЕДОМЛЕНИЕ О ФАКТИЧЕСКИ ВЫПОЛНЕННОЙ ОПЛАТЕ ПРОЦЕНТОВ И ПОГАШЕНИИ ГЦБ (ПОДФОРМАТ
102).................................................................................................................................................................37
10. СПРАВОЧНИКИ......................................................................................................................................38
10.1. МТ570 – ПРИКАЗ НА ВЫДАЧУ ВЫПИСКИ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ИЛИ ОТЧЕТА О ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО
ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ................................................................................................................................................38
10.2. MT 599 ЗАПРОС СПРАВОЧНИКОВ................................................................................................................39
11.ВЫПИСКИ, ОТЧЁТЫ И СПРАВОЧНИКИ ИЗ ЦДЦДБ...................................................................40
11.1. МТ571 - ВЫПИСКА С (ЛИЦЕВОГО СЧЁТА) СУБСЧЁТА.....................................................................................40
11.2. МТ572 - ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ.................................................................................................................41
11.3. MT599 ПОДФОРМАТ 150 СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦБ................................................................................42
11.4. MT599 ПОДФОРМАТ 250 СПРАВОЧНИК СУБСЧЕТОВ ДЕПОНЕНТА.....................................................................43
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.5. MT599 ПОДФОРМАТ 350 СПРАВОЧНИК ДЕПОНЕНТОВ....................................................................................45
11.6. MT599 ПОДФОРМАТ 450 СЛУЖЕБНЫЕ СПРАВОЧНИКИ...................................................................................46
11.7. МТ599 ПОДФОРМАТ 800 – ПИСЬМА И ДРУГИЕ СООБЩЕНИЯ..........................................................................47
12.ПРИЛОЖЕНИЕ №1..................................................................................................................................48
12.1. КОДЫ ОПЕРАЦИЙ.......................................................................................................................................48
12.2. СТАТУСЫ ПРИКАЗОВ...................................................................................................................................52
12.3. ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ И ИХ ОБОЗНАЧЕНИЕ....................................................................................................53
12.4. СЕКТОРА БИРЖЕВОГО РЫНКА.......................................................................................................................54
13.ПРИЛОЖЕНИЕ № 2.................................................................................................................................55
13.1. ПРАВИЛА ФОРМИРОВАНИЯ ЭЦП.................................................................................................................55
13.2. ПРИМЕР ФОРМИРОВАНИЯ ЭЦП ФУНКЦИЕЙ «FTP_STANDELMASS»...............................................................56
13.3. ПРИМЕР ПРОВЕРКИ ЭЦП ДОКУМЕНТА ФУНЦИЕЙ «FTP_CHECKELMASS».......................................................56
стр. 3 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
1.
Общие положения.
Данный документ описывает форматы сообщений, используемых АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" при обмене электронными документами с депонентами центрального депозитария.
Электронный документооборот предусматривает обмен документами через РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов» при помощи «ФАСТИ» (разработчик - НИЛ «Гамма
Технологии») или при помощи программного обеспечения доступа в платёжную систему РГП
«Казахстанский центр межбанковских расчетов».
стр. 4 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
2.
Основные понятия и сокращения.
Агент - юридическое лицо, от имени и по поручению эмитента осуществляющее размещение ценных бумаг;
Адресат - лицо, получающее ценные бумаги от другого лица;
Аутентификация – подтверждение подлинности субъекта или объекта доступа, путём
определения соответствия предъявленных реквизитов доступа имеющимся в системе;
ОТ – Организатор торгов.
Отправитель - лицо, передающее ценные бумаги другому лицу.
Покупатель - лицо, покупающее ценные бумаги.
Продавец - лицо, продающее ценные бумаги.
ЦД – Центральный депозитарий.
ЦБ – Ценная бумага
ФАСТИ – финансовая автоматическая система транспорта информации РГП «Казахстанский центр межбанковских расчётов Национального Банка Республики Казахстан;
ЭД – электронный документ – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме и удостоверена посредством электронной цифровой подписи;
ЭЦП – электронная цифровая подпись – набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного
документа, его принадлежность и неизменность содержания;
VIDo – (Very Important Document) система обмена электронными документами, использующая CMS (Cryptographic Message Syntax), тип Signed Data, описанный в Request for Comments,
RFC 2630
стр. 5 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
3.
Обозначения, используемые при описании полей внутри блоков
При описании полей используются буквенно-цифровые описания форматов полей в текстовом
блоке сообщения. Существуют следующие спецификации символов:
a - только буквы,
n - только цифры,
x - любые символы из набора:
АБВГДЕЗЖИЙКЛМНОПРСТУФХЦЧШЩЫЬЪЭЮЯӘІҢҒҮҰҚӨҺ
ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
абвгдезжийклмнопрстуфхцчшщыьъэюяәіңғүұқөһ
abcdefghijklmnopqrstuvwxyz
0123456789
-.,()=+ !“%*<>;
num – число с обязательной запятой
Число обозначает количество символов спецификации. Число со знаком «!» обозначает обязательное наличие требуемого числа символов спецификации. Символ * означает повторение всей следующей за ним спецификации. Символ “/” - специальный символ.
Примеры:
6n3!a18num - 6 цифр, 3 буквы (и только), число с запятой до 18 знаков: 960312KZT1000,00,
20*80x - 20 строк по 80 символов,
/1a/9n - 1 буква, 9 цифр: /C/001162001,
[…] - не обязательный параметр.
стр. 6 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
4. Структура сообщений
Сообщения имеют блочную структуру, каждый блок выделяется фигурными скобками и идентифицируется номером. Блоки отделяются друг от друга символами {CrLf}.
{1: Основной заголовок}
{2: Заголовок приложения}
{4: Текстовая часть}
{5: Электронная цифровая подпись}
Блоки 1 и 2 содержат информацию об отправителе и получателе сообщений, блок 4 содержит
передаваемую информацию. Пятый блок содержит дополнительную информацию, используемую
для аутентификации данных.
Каждый блок начинается с идентификатора - номер плюс символ “:” (двоеточие). Четвертый блок
содержит информационные поля. Поле – элемент данных, для которого заранее предопределены
определения, описания и представления значений. Каждый элемент данных представляет неделимую единицу. Там, где поле состоит более, чем из одного элемента данных, каждый из элементов
составляет подполе. Поле состоит из идентификатора поля + значение поля. Идентификатор поля
- это его номер, заканчивающийся двоеточием. Окончание значения поля определяется символом
{CrLf:}. Последнее поле в четвертом блоке должно заканчиваться символом
{CrLf-}.Поле
может содержать ключевые слова. Ключевое слово состоит из прописных латинских букв, начинается символом “/”. Значение поля не должно начинаться с символов “{“, {CrLf:}, {CrLf-}}.
стр. 7 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
4.1. Основной заголовок
Основной заголовок - это блок, в котором указывается информация об отправителе или получателе сообщения.
{1: F 01 K0599900 0000 0010 000001}
Пользователь
Коммуникационный референс сообщения
Тип данных
Номер сессии
Протокола
Приложение
Резерв
Идентификатор
Блока
Рисунок 4-2
Рисунок 1-2 показывает структуру основного заголовка.
Приложение - определяет приложение, при помощи которого отправлено или передано сообщение. Эта позиция всегда содержит значение “F”.
Тип данных протокола - это поле является определяющим для протокола обмена. Для финансовых
сообщений имеет значение “01”, остальные значения определяют действия по протоколу.
Пользователь определяет терминал отправителя или получателя.
Номер сессии используется криптографической системой защиты информации для определения
сессии (версии) ключевой информации, с помощью которой происходит обмен защищенными
данными.
Коммуникационный референс сообщения - порядковый номер сообщения в текущей сессии.
стр. 8 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
4.2.
Заголовок приложения исходящего сообщения
Заголовок приложения исходящего сообщения содержит идентификатор блока, признак
входящего/исходящего сообщения, тип сообщения, адрес пользователя, резерв, приоритет
сообщения, тип информирования пользователя и лимит времени.
{2: I 100 K0599800 0000 U 3 003}
Адрес
Пользователя
Тип
сообщения
Признак
вход/выход
Идентификатор
Блока
Лимит времени
Тип информирования пользователя
Приоритет
сообщения
Резерв
Рисунок 4-3
Рисунок 1-3 схематически показывает структуру блока заголовка сообщения в исходящих сообщениях.
Признак вход/выход “I” определяет сообщение как исходящее от отправителя сообщения, входящее в Систему обмена банковских сообщений.
Тип сообщения определяет тип (MT) передаваемого сообщения.
Адрес пользователя определяет терминал получателя сообщения.
Приоритет сообщения определяет приоритет сообщения. Возможные значения
• U - срочное сообщение.
Тип информирования пользователя определяет реакцию системы на доставку сообщения. Возможные значения:
• 3 - извещение отправителя о доставке или недоставке сообщения.
Лимит времени определяет период времени, за который сообщение должно быть доставлено получателю. Возможны значения:
• 003 - сообщение не устаревает.
стр. 9 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
4.3. Заголовок приложения входящего сообщения
Заголовок приложения входящего сообщения содержит идентификатор блока, идентификатор
вход/выход, тип сообщения, дату и время приема сообщения, референс отправленного сообщения,
дату и время отправки сообщения, приоритет сообщения.
{2: O 100 9909080930 K059980000000000000000 9909080932 U}
Дата и время
Приема сообщения
Тип
Сообщения
Признак
вход/выход
Идентификатор
Блока
Приоритет сообщения
Дата и время
Референс
отправки сообщения
отправленного сообщения
Рисунок 4-4
Рисунок 1-4 схематически показывает структуру блока заголовка сообщения во входящих сообщениях.
Признак вход/выход “O” определяет сообщение как входящее к получателю сообщения, исходящее из Системы обмена банковских сообщений.
Тип сообщения определяет тип (MT) передаваемого сообщения.
Дата и время приема сообщения определяет дату и время приема сообщения в СОБС.
Референс отправленного сообщения содержит информацию об отправителе сообщения. В эту опцию входит адрес отправителя, номер сессии и номер сообщения отправителя.
Дата и время отправки сообщения определяет дату и время отправки сообщения из СОБС.
Приоритет сообщения определяет приоритет сообщения. Возможные значения:
• U - срочное сообщение.
Примечание.
Описание заголовков сообщений взято из документа «Система платежей – процедуры обмена и
форматы сообщений», утверждённого Генеральным директором РГП «Казахстанский центр межбанковских расчётов Национального Банка Республики Казахстан» Абдулкаримовым С.Х. 14
февраля 2001 года.
стр. 10 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
4.4. Текстовая часть
Четвертый текстовый блок содержит текст сообщения. Этот блок включает в себя поля сообщения. Каждое поле начинается с символа {CrLf:}, далее идет идентификатор поля и значение поля,
которые разделены символом : (двоеточие). Конец текстового блока определяется символом
{CrLf-}.
Примечание.
Все сообщения формируются с использованием кодовой таблицы символов СТ РК 1048-2002
(Государственный стандарт Республики Казахстан СТ РК 1048-2002 «Информационная
технология. 8-битовая кодовая таблица казахского алфавита»).
стр. 11 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
5.
Форматы, используемые для операций со счетами
5.1.
MT501 - Приказ на регистрацию операции открытия, закрытия, (раз)блокирования или изменения реквизитов субсчета.
Отправитель-адресат сообщения:
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
:30:20020505
:97A:/1000600000
/IRS/1
/SECO/5
/ACCTYPE/1
/ACCKIND/1
/HOLDTYPE/06
8!n
/10!x
/IRS/1!n
/SECO/1!
/ACCTYPE/1!x
/ACCKIND/1!x
/HOLDTYPE/2!x
:57:/NAME/РАХАТ
/DOC/ПАСПОРТ
/DOCDATE/01012002
/DOCNUM/00011
/DOCMANAG/МВД
/DOCSERIAL/77-ASD
/ADDRESS/АЛМАТЫ
/ADDRESSJUR/
/OKPO/12345678
/LCODE/12
/DCPL/Г.АЛМАТЫ
/RNN/000000000000
/BDAT/20050125
/NAME/200x
/DOC/100x
/DOCDATE/8!n
/DOCNUM/70x
/DOCMANAG/100x
/DOCSERIAL/70x
/ADDRESS/100x
/ADDRESSJUR/100x
/OKPO/8x
/LCODE/2n
/DCPL/100x
/RNN/12!x
/BDAT/8!n
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
/TAXPRIVS/5*60x
:58R:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
/TAXPRIVS/СТ. 5 П 1.1
:58D:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
:58C:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
:79:/ROLL/1
-}
стр. 12 из 57
33x
3!n
Наименование поля
Начало блока 4
Референс документа
100 – открытие, 200 – закрытие, 300 – блокирование субсчёта, 400 – изменение, 500 –
снятие блокирования субсчёта
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
/ROLL/1!n
Дата приказа
Субсчёт
IRS – Резидентство
SECO – сектор экономики
ACCTYPE – тип субсчёта : 1 – держателя, 2 – эмитента для учёта объявденных ЦБ, 3 –
эмитента для учёта выкупленных ЦБ, 5 – ном. держателя
ACCKIND – вид субсчёта: 1 кастодиальный, 2 – брокерский, 3 – общий
HOLDTYPE– вид держателя: 00 – физ. лицо, 01 – пенс. фонд, 03 – банк, 04 – страховая
комп., 05 – брокер-дилер, 06 – номинальный держатель, 07 – прочие лицензиаты, 08 –
прочие юр. лица, 09 – нет информации, 10 – инвест. фонд., 11 - иное
Сведения о держателе:
NAME – наименование или ФИО,
DOC –наименование документа,
DOCDATE – дата выдачи документа,
DOCNUM – Номер документа,
DOCMANAG – орган, выдавший документ,
DOCSERIAL – серия документа,
ADDRESS – адрес почтовый,
ADDRESSJUR – адрес юридический,
OKPO – код ОКПО (для юр. лиц),
LCODE – код организационно-правовой формы,
DCPL – место выдачи документа
RNN – РНН держателя
BDAT – дата рождения (для физ. лиц) в формате ГГГГММДД
Реквизиты для выплаты вознаграждения и/или погашения
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН получателя денег,
IRS – резидентство получателя денег,
SECO – сектор экономики получателя денег,
NAME – наименование или ФИО получателя денег,
TAXPRIVS – статья законодательства при наличии налоговых льгот
Реквизиты для списания денег
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН отправителя денег,
IRS – резидентство отправителя денег,
SECO – сектор экономики отправителя денег,
NAME – наименование или ФИО отправителя денег
Реквизиты для зачисления денег
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН получателя денег,
IRS – резидентство получателя денег,
SECO – сектор экономики получателя денег,
NAME – наименование или ФИО получателя денег
ROLL – 1 – включается с раскрытием информации о собственнике
Окончание блока
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
6.
Форматы, используемые для операций с ЦБ на первичном рынке
6.1.
MT504 - Приказ на получение ценных бумаг на первичном рынке (аукцион НБРК)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
приобретение ценных бумаг на первичном рынке, а также осуществление денежного расчета.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:18A:1
:99B:10987/973209876
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:97A:/1000600011
-}
стр. 13 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
5n
5!n/9!n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество пунктов приказа (повторения с поля 99B по 97A)
Номер пункта приказа (5n –номер от АРМА, 9n- номер от НБРК)
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём
Субсчёт получателя ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
6.2.
MT574 - Приказ на регистрацию операции первичного размещения ЦБ(поставка)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
поставку ценных бумаг при первичном размещении, а также осуществление денежного расчета.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
стр. 14 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
6.3.
MT584 – Приказ на регистрацию операции первичного размещения ЦБ(получение)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
получение ценных бумаг на первичном рынке, а также осуществление денежного расчета.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
стр. 15 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
6.4.
MT578 – Приказ на регистрацию операции первичного размещения через Агента
Назначение: данное сообщение используется для передачи Агентом приказа на проведе-
ние расчетов по первичному размещению без проведения денежных расчетов
Отправитель-адресат сообщения:
•
Агент → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
-}
стр. 16 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
8!n
/NSIN/12!x
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.
Форматы, используемые для операций с ЦБ на вторичном рынке
7.1. MT520 – Приказ на регистрацию операции перевода ценных бумаг (поставщик).
Назначение: данный тип сообщения используется для перевода ценных бумаг с субсчёта отправителя на Субсчёт получателя.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
Наименование поля
33x
:12:3!n
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Подформат:
100 – перевод (основной ),
107 – зачисление базового актива,
108 – списание базового актива,
110 – смена номинального держателя
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
стр. 17 из 57
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.2. MT522 – Приказ на регистрацию операции перевода ценных бумаг (получатель).
Назначение: данный тип сообщения используется для перевода ценных бумаг с субсчёта отправителя на Субсчёт получателя.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
Наименование поля
33x
:12:3!n
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Подформат:
100 – перевод (основной ),
107 – зачисление базового актива
108 – списание базового актива
110 – смена номинального держателя
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
стр. 18 из 57
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.3. MT521 – Приказ на регистрацию операции покупки ценных бумаг
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на покупку
ценных бумаг, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
•
депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
стр. 19 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.4. MT523 – Приказ на регистрацию операции продажи ценных бумаг
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на продажу
ценных бумаг, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
•
депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
стр. 20 из 57
Формат
Наименование поля
33x
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.5.
MT541 – Приказ на регистрацию операции открытие/закрытие/неисполнение
обратное репо
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
открытие/закрытие операции обратного Репо, а также осуществление денежного расчета.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент ЦД → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:210
Формат
Наименование поля
33x
3!n
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:30B:20020105/20020325
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
8!d/8!d
Референс документа
Операция: 110 – открытие обратного репо, 120 – закрытие
обратного репо
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
:90B:PCT1,12
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
3!a18num
/10!x
/10!x
стр. 21 из 57
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Дата открытия / дата закрытия обратного репо в формате ГГГГММДД
Доходность операции обратное репо в процентах
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.6.
MT543 – Приказ на регистрацию операции открытие/закрытие репо
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
открытие/закрытие операции Репо, а также осуществление денежного расчета.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:110
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:30B: 20020105/20020325
:90B:PCT1,12
:87A:/1000600011
:88A:/1000600012
-}
стр. 22 из 57
Формат
Наименование поля
33x
3!n
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
8!d/8!d
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Операция: 110 – открытие репо, 120 – закрытие репо
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Дата открытия / дата закрытия репо в формате ГГГГММДД
Доходность операции репо в процентах
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.7. MT516 – Приказ на регистрацию операций залога/обременения (залогодатель)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа со стороны залогодателя
на осуществление операции залога, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Депонент центрального депозитария→ Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT8012,934786
:33A:KZT456,65
:26H:/SHOLDERS/MSC0,
/ENTITL/MSC10,
:30:8!n
8!n
:35B:/NSIN/12!x
/ISS/4n
:36B:3!a18num
:33T:3!a18num
:33A:3!a18num
:26H:/SHOLDERS/3!a18num
/ENTITL/3!a18num
:31F:20021018/20021018
:31F:8!n/8!n
:97A:/1000600011
:98A:/1000600012
-}
/10!x
/10!x
стр. 23 из 57
:20:33x
:12:3!n
Дата издания: 07 октября 2009 года
Наименование поля
Начало блока
Референс документа
Подформат: 310 – возникновение залога прав, 320 –
прекращение залога прав, 330 – неисполнение залога
прав, с одновременным переводом залогодержателю,
340 – обременение возникновение , 350 – обременение преращение, 360 – обременения неисполнение, с
одновременным переводом
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги,
ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена одной ценной бумаги в тенге
Объём операции с указанием валюты
SHOLDERS – К-во ЦБ преданных залогодержателю
с правом голоса на общем собрании
ENTITL - К-во ЦБ преданных залогодержателю с
правом на получение выплат
Дата открытия/закрытия залоговой операции в формате ГГГГММДД
Субсчёт залогодержателя ценных бумаг
Субсчёт залогодателя ценных бумаг
Окончание блока
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.8. MT517 – Приказ на регистрацию операций залога/обременения (залогодержатель)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа со стороны залогодержателя на осуществление операции залога, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
Депонент центрального депозитария→ Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT8012,934786
:33A:KZT456,65
:26H:/SHOLDERS/MSC0,
/ENTITL/MSC10,
:30:8!n
8!n
:35B:/NSIN/12!x
/ISS/4n
:36B:3!a18num
:33T:3!a18num
:33A:3!a18num
:26H:/SHOLDERS/3!a18num
/ENTITL/3!a18num
:31F:20021018/20021018
:31F:8!n/8!n
:97A:/1000600011
:98A:/1000600012
-}
/10!x
/10!x
стр. 24 из 57
:20:33x
:12:3!n
Дата издания: 07 октября 2009 года
Наименование поля
Начало блока
Референс документа
Подформат: 310 – возникновение залога прав, 320 –
прекращение залога прав, 330 – неисполнение залога
прав, с одновременным переводом залогодержателю,
340 – обременение возникновение , 350 – обременение преращение, 360 – обременения неисполнение, с
одновременным переводом
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги,
ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена одной ценной бумаги в тенге
Объём операции с указанием валюты
SHOLDERS - К-во ЦБ преданных залогодержателю
с правом голоса на общем собрании
ENTITL - К-во ЦБ преданных залогодержателю с
правом на получение выплат
Дата открытия/закрытия залоговой операции в формате ГГГГММДД
Субсчёт залогодержателя ценных бумаг
Субсчёт залогодателя ценных бумаг
Окончание блока
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.9.
MT528 – Приказ на регистрацию операции блокирования ценных бумаг
Назначение: данный тип сообщения используется для блокировки ценных бумаг
Отправитель-адресат сообщения:
• Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:110
Формат
Наименование поля
33x
3n
Референс документа
Блокировка:110 – гарантийный взнос, 120 – торги, 130 – блокирование по решению гос. органов
:30:20020505
8!n
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
:30A:20020505
8!n
Дата приказа в формате ГГГГММДД
:35B:/NSIN/KZ0101010101 /NSIN/12!x NSIN – НИН ценной бумаги,
/ISS/1234
/ISS/4n
ISS –код эмитента
:36B:MSC2000,
3!a18num
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
:33T:KZT86,531235
3!a18num
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
:33A:KZT129796,85
3!a18num
Объём
:77B:/SE/SKASE000
/SE/8!x
SE – идентификатор фондовой биржи
/SCR/2
SCR2n
SCR - cектор биржевого рынка (см. Приложение)1
:97B:2221000600011
60x
Торговый счёт брокера, имеющего право распоряжения ЦБ на торгах2
:88A:1000600012
10!x
Субсчёт держателя ценных бумаг
-}
1
Заполняется при внесении гарантийного взноса
Заполняется для блокировки на торги
стр. 25 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
2
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.10. MT529 – Приказ на регистрацию операции снятие блокирования ценных бумаг
Назначение: данный тип сообщения используется для снятия блокирования ценных бумаг
Отправитель-адресат сообщения:
• Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:130
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:88A:1000600012
-}
стр. 26 из 57
Формат
Наименование поля
33x
3n
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
10!x
Референс документа
130 – снятие блокирования по решению государственных органов
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги,
ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём
Субсчёт держателя ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.11. MT592 – Приказ на регистрацию операции досрочного погашения (отправитель)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на досрочное
погашение ценных бумаг, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
• Депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:30A:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/1234
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000600012
:88A:/1000600012
-}
стр. 27 из 57
Формат
Наименование поля
33х
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x
/10!x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём
Субсчёт получателя ценных бумаг
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.12. MT594 – Приказ на регистрацию операции досрочного погашения (получатель)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа эмитентом на досрочное
погашение ценных бумаг, а также проведение денежных расчетов по данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
• НБ РК → Центральный депозитарий.
Пример
Формат
Наименование поля
{4:
:20:CE1QR-G153
33х
Референс документа
:30:20020505
8!n
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
:30A:20020505
8!n
Дата приказа в формате ГГГГММДД
:35B:/NSIN/KZ0101010101 /NSIN/12!x
NSIN – НИН ценной бумаги, ISS –код эмитента
/ISS/1234
/ISS/4n
:36B:MSC2000,
3!a18num
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
:33T:KZT86,531235
3!a18num
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
:33A:KZT129796,85
3!a18num
Объём
:87A:/1000600012
/10!x
Субсчёт получателя ценных бумаг
:88A:/1000600012
/10!x
Субсчёт поставщика ценных бумаг
-}
стр. 28 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.13. MT576 – Приказ на регистрацию операции ввод в номинальное держание
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
перевод ценных бумаг в номинальное держание Центрального депозитария
Отправитель-адресат сообщения:
•
1
Депонент → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
Наименование поля
33x
3!n
:30:20020505
:30A:20020505
:30X:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/ЭМИТЕНТ
/AITL/РЕГИСТРАТОР
:36B:MSC2000,
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:97A:/10!x
:98А:/NAME/БТА
/LCODE/01
/ACCOUNT/44-55.10900000
8!n
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
/AITL/100x
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/1000000000
/NAME/200x
/LCODE/2n
/ACCOUNT/70x
:57B:/DOC/паспорт
/DOCDATE/10102002
/DOCNUM/69
/DOCSERIAL/69-554GG
/DOCMANAG/ОВД
/OKPO/05475458
/DCPL/Г.АЛМАТЫ
/DOC/100!x
/DOCDATE/8!n
/DOCNUM/70x
/DOCSERIAL/70x
/DOCMANAG/100x
/OKPO/8!x
/DCPL/100x
:79:/NAME/ЧАЙКИН
/ACCOUNT/123.456.789 1111
/SWIFTPERSON/BCDEFG1
/SWIFTSEND/BCDEFG2
/NAME/60x
/ACCOUNT/60x
/SWIFTPERSON/60x
/SWIFTSEND/60x
:70:
-}
70х*5
Референс документа
Подформат: 100 – ввод/вывод без смены права собственности, 110 – покупка/продажа, 120 – первичное размещение,
150 – другое
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
Дата сделки в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги
ISS – наименование эмитента
AITL – УИВУ (учётный институт верхнего уровня)
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
субсчёт получателя ЦБ
NAME – наименование наименование поставщика ЦБ,
LCODE – код организационно-правовой формы отправителя,
ACCOUNT – субсчёт, с которого переводятся ЦБ (у
УИВУ)
Дополнительные реквизиты поставщика ЦБ1:
DOC –код типа документа,
DOCDATE – Дата выдачи документа в формате ГГГГММДД
DOCNUM – Номер документа,
DOCSERIAL – Серия документа,
DOCMANAG – Орган, выдавший документ,
OKPO – код ОКПО отправителя,
DCPL – место выдачи документа
Дополнительные реквизиты поставщика:2
NAME – наименование лица, поставляющего ценные бумаги,
ACCOUNT – счёт лица, поставляющего ценные бумаги у
отправителя,
SWIFTPERSON – S.W.I.F.T. лица, поставляющего ЦБ,
SWIFTSEND – S.W.I.F.T. отправителя
Примечание
Присутствует при вводе в номинальное держание ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством РК
2
Присутствует при выводе из номинального держания ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств
стр. 29 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
7.14. MT577 – Приказ на регистрацию операции вывод из номинального держания
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа депонентом на
перевод ценных бумаг из номинального держания Центрального депозитария
Отправитель-адресат сообщения:
•
1
Депонент → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:100
Формат
Наименование поля
33x
3!n
:30:20020505
:30A:20020505
:30X:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
/ISS/ЭМИТЕНТ
/AITL/РЕГИСТРАТОР
:36B:MSC2000,
8!n
8!n
8!n
/NSIN/12!x
/ISS/4n
/AITL/100x
3!a18num
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:97A:/NAME/Банк
/LCODE/01
/ACCOUNT/1545.435.4550
3!a18num
3!a18num
/NAME/200x
/LCODE/2n
/ACCOUNT/70x
:98А:/1000000000
:57A:/DOC/паспорт
/DOCDATE/10102002
/DOCNUM/69
/DOCSERIAL/69-554GG
/DOCMANAG/ОВД
/OKPO/05475458
/DCPL/Г.АЛМАТЫ
/10!x
/DOC/100!x
/DOCDATE/8!n
/DOCNUM/70x
/DOCSERIAL/70x
/DOCMANAG/100x
/OKPO/8!x
/DCPL/100x
:79:/NAME/Euroclear
/ACCOUNT/123.456.789 1111
/SWIFTPERSON/BCDEFG1
/SWIFTSEND/BCDEFG2
/NAME/60x
/ACCOUNT/60x
/SWIFTPERSON/8!x[3!
x]
/SWIFTSEND/8!x[3!x]
:70:
-}
70х*5
Референс документа
Подформат: 100 – ввод/вывод без смены права собственности, 110 – покупка/продажа, 150 – другое,
160 – выкуп пая
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
Дата приказа в формате ГГГГММДД
Дата сделки в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги
ISS – наименование эмитента
AITL – УИВУ (учётный институт верхнего уровня)
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
NAME – наименование получателя,
LCODE – код организационно-правовой формы получателя,
ACCOUNT – счёт на который переводятся ЦБ (у
УИВУ)
Субсчёт поставщика ценных бумаг
Дополнительные реквизиты получателя ЦБ1:
DOC –код типа документа,
DOCDATE – Дата выдачи документа в формате ГГГГММДД
DOCNUM – Номер документа,
DOCSERIAL – Серия документа,
DOCMANAG – Орган, выдавший документ,
OKPO – код ОКПО отправителя,
DCPL – место выдачи документа
Дополнительные реквизиты получателя:2
NAME – наименование лица, поставляющего ценные бумаги,
ACCOUNT – счёт лица, поставляющего ценные бумаги у отправителя,
SWIFTPERSON – S.W.I.F.T. лица, поставляющего
ЦБ,
SWIFTSEND – S.W.I.F.T. отправителя
Примечание
Присутствует при вводе в номинальное держание ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством РК
2
Присутствует при выводе из номинального держания ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств
стр. 30 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
8.
Форматы, используемые для уведомления о (не) исполнении операций
8.1.
MT 515 Уведомление об исполнении операций на торговой площадке
Назначение: данный тип сообщения используется для уведомления об исполнении опера-
ции на торговой площадке.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:23
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:36B:MSC23445,
:33T:KZT123,123456
:33A:KZT129796,85
:87A:/1000024578
:75:/ERROR/01
/TRN/120
-}
стр. 31 из 57
Формат
Наименование поля
33x
33х
8!n
/NSIN/12!x
3!a18num
3!a18num
3!a18num
/10!x[/10!x]
/ERROR/2!x
/TRN/3!x
Референс документа
Связанный референс
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN - НИН ценной бумаги
Количество ЦБ, участвовавших в операции
Цена за одну ценную бумагу
Объём операции с указанием валюты
Субсчёт агента[контрагента]
Код ошибки: см. приложение/ Код операции
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
8.2.
MT539 – Уведомление об исполнении приказов
Назначение: данный тип сообщения используется для уведомления о результате исполне-
ния операции и для уведомления принятии приказа.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FDER5-G723
:30:200205050950
:31A:200205051000
Формат
Наименование поля
33x
33х
8!n4!n
8!n[4!n]
:31X:200205051000
:35E:037543
:75:/ERROR/01/ОШИБКА
/TRN/012
-}
8!n4!n
33x
/ERROR/2!x[/200x]
/TRN/3!x
Референс документа
Связанный референс
Дата и время составления отчёта ГГГГММДДЧЧММ
Дата [и время] приказа депонента на регистрацию сделки
ГГГГММДД[ЧЧММ]
Дата и время регистрации ГГГГММДДЧЧММ
Уникальный номер операции или референс сообщения
ERROR Статус приказа1 /комментарий к статусу
TRN - Код приказа2
1
см. Приложение №1 Статусы приказов
см. Приложение №1Коды операций
стр. 32 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
2
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
8.3.
MT506 – Уведомление об исполнении/неисполнении получения ГЦБ на первичном
рынке (аукцион НБРК)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи подтверждения депоненту об исполнении операции получения ЦБ на первичном рынке.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → депонент ЦД
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FDER5-G723
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:18A:1
:99A:10987/009876548
:75:/ERROR/01
/TRN/12
-}
стр. 33 из 57
Формат
Наименование поля
33x
33х
8!n
/NSIN/12!x
5n
5!n/9!n
/ERROR/2!x
/TRN/3n
Референс документа
Связанный референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN - НИН ценной бумаги
Количество пунктов уведомления (повторение полей с 99A по 75)
Номер пункта уведомления (5n –номер от АРМа, 9n- номер от НБРК)
Код ошибки/ Код приказа (см. приложение)
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
9.
Форматы для документооборота с Национальным Банком РК
9.1.
MT505 - Приказ на регистрацию поставку ценных бумаг на первичном рынке (аукцион НБРК)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи приказа Генеральным Финансовым Агентом (Национальным Банком Республики Казахстан) на поставку ценных бумаг, реализованных на первичном рынке ( аукцион или подписка ), а также проведение денежных расчетов по
данной операции.
Отправитель-адресат сообщения:
• Генеральный Финансовый Агент → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:18A:1
:99B:10987/973209876
Формат
Наименование поля
33x
8!n
/NSIN/12!x
5n
5!n/9!n
:36B:MSC2000
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:97A:/1000600011
:80:/NAME/ККБ
/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
/LCODE/01
/OKPO/12456876
3!a18n
3!a18num
3!a18num
/10!x
/NAME/60x
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
/LCODE/2n
/OKPO/12x
Референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги
Количество пунктов приказа (повторения с поля 99B по 97A)
Номер пункта приказа (5n –номер от АРМа, 9n- номер от финансового агента)
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём
Субсчёт получателя ценных бумаг
NAME – Полное наименование депонента,
CHIEF – ФИО первого руководителя отправителя приказа,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника расчётной палаты) отправителя приказа,
LCODE – код организационно-правовой формы отправителя приказа,
OKPO – код ОКПО отправителя приказа.
-}
стр. 34 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
9.2.
MT507 – Уведомление об исполнении операции поставки ГЦБ на первичном рынке (аукцион НБРК)
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи подтверждения Генеральному ФА (НБРК) об исполнении операции поставки ГЦБ на первичном рынке.
Отправитель-адресат сообщения:
• Центральный Депозитарий → Генеральный Финансовый Агент
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FDER5-G723
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:18A:1
:99A:10987/009876548
:75:/ERROR/01
:80:/NAME/ККБ
/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
/LCODE/01
/OKPO/12456876
Формат
Наименование поля
33x
33х
8!n
/NSIN/12!x
5n
5!n/9!n
/ERROR/2!x
/NAME/60x
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
/LCODE/2n
/OKPO/12x
Референс документа
Связанный референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN - НИН ценной бумаги
Количество пунктов уведомления (повторение полей с 99A по 75)
Номер пункта уведомления (5n –номер от АРМа, 9n- номер от НБРК)
Код ошибки(см. приложение)
NAME – Полное наименование отправителя уведомления,
CHIEF – ФИО первого руководителя отправителя центрального депозитария,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника расчётной палаты)
центрального депозитария,
LCODE – код организационно-правовой формы центрального депозитария,
OKPO – код ОКПО центрального депозитария.
-}
стр. 35 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
9.3. MT595 - Подтверждение наличия ценных бумаг на лицевом счете для погашения
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи Центральным депозитарием сообщения о достаточности ценных бумаг на субсчетах для осуществления погашения, а также для
сообщения денежных реквизитов Центрального депозитария.
Отправитель-адресат сообщения:
• Центральный депозитарий → Национальный Банк Республики Казахстан.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:GDG-G54356
:30:20020505
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:33А:KZT2497000,00
:57:/MFO/190501766
/ACCOUNT/700162766
/RNN/600400073798
:18A:1
:36B:MSC25000
:97A:/1004800000
:75:/ERROR/00
:80:/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
Формат
Наименование поля
33х
33x
8!n
/NSIN/12!x
3!a18num
/MFO/9!x
/ACCOUNT/9x
/RNN/12!x
5n
3!a18n
/10!x
/ERROR/2!x
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
Референс документа
Связанный референс документа
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN – НИН ценной бумаги
Сумма, подлежащая перечислению на корсчет депозитария
МФО депозитария
Корсчет в СКП КЦМР
РНН
Количество пунктов (повторения с поля 36B по поле 75 )
Количество ценных бумаг, участвующих в операции
Субсчёт
Статус(см. Приложение )
CHIEF – ФИО первого руководителя центрального депозитария,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника расчётной палаты) центрального депозитария
-}
стр. 36 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
9.4.
MT598 – Уведомление о фактически выполненной оплате процентов и погашении
ГЦБ (подформат 102).
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи сообщения о фактически выполненной оплате процентов, погашении, досрочном погашении ГЦБ.
Отправитель-адресат сообщения:
•
Центральный Депозитарий → Национальный Банк Республики Казахстан.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:102
:30:20020105
:35B:/NSINKZ0101010101
:39:3
Формат
Наименование поля
33х
3n
8!n
/NSIN12x
1n
:18A:1
:82A:1000900001
:33T:KZT12,01
:80:/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
5n
/10!x
3!a18num
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
Референс документа
Подформат сообщения
Дата расчёта в формате ГГГГММДД
NSIN - НИН ценной бумаги
Вид оплаты (1 – оплата процентов,
2 – погашение, 3 – досрочное погашение)
Количество пунктов приказа (повторения с поля 82A по поле 33T)
Субсчёт
Сумма, подлежащая перечислению
CHIEF – ФИО первого руководителя центрального депозитария,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника расчётной палаты)
центрального депозитария
-}
стр. 37 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
10.
Справочники
10.1. МТ570 – Приказ на выдачу выписки с лицевого счета или отчета о проведенных
операциях по лицевому счету
Назначение: данный тип сообщения используется для требования от центрального депози-
тария выписки с л/с или отчета об исполненных операциях по данномул/с.
Отправитель - адресат сообщения:
•
депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:571
Формат
Наименование поля
33x
3!n
:30:20020505
:98A:/1000800000
8!n
/10x
:30А:20020501/20020701
8!n/8!n
Референс документа см. Приложение
Тип требования:
571 – требование на выписку с субсчёта,
572 – требование на отчет об операциях по субсчёту
071 – требование на общую выписку с лицевого счёта,
072 – требование на отчет об операциях по лицевому счёту
Дата приказа
Субсчёт при запросе выписки или отчёта со счёта,счёт при
запросе общей выписки или общего отчёта
Период, за который необходима выписка или отчет об операциях в формате ГГГГММДД(если требование на выписку, то
в данном поле указываются две одинаковые даты, на которую необходима выписка)
-}
стр. 38 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
10.2. MT 599 Запрос справочников
Назначение: данный тип сообщения используется для запроса от центрального депозитария справочной информации.
Отправитель - адресат сообщения:
•
депонент центрального депозитария → Центральный депозитарий.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:12:200
Формат
Наименование поля
33x
3!n
:30:20020505
:35C:/NSIN/KZ1234567890
-}
8!n
/NSIN/12!x
Референс документа
100 – справочник выпусков, 200 - справочник субсчетов депонента, 300 – справочник депонентов, 400 – служебные справочники
Дата требования
НИН ценных бумаг 1
1
Указывается только для запроса справочника выпусков ценных бумаг
стр. 39 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11. Выписки, отчёты и справочники из ЦДЦДБ
11.1. МТ571 - Выписка с (лицевого счёта) субсчёта
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи сведений о количестве
ценных бумаг на (лицевом счёте) субсчёте.
Отправитель - адресат сообщения:
Центральный депозитарий → депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:30:200205051000
:31X: 200205120000
Формат
Наименование поля
33x
33x
8!n4!n
8!n4!n
:18E:1
5n
:98A:/1000800000
/ACCTYPE/1
/ACCKIND/
/10!x
/ACCTYPE/1!x
/ACCKIND/1!x
:28:10
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:60А: /BASSET/18,
/TRADE/18,
/BLOCK/0,
/TRANSIT/0,
/GUARANT/1,
/PLEDG/8,/4,
/REPO/18,
/AVAIL/1,
/COLO/0,
/PRRE/0,
/REMA/0,
3n
/NSIN/12!x
/BASSET/18num
/TRADE/18num
/BLOCK/18num
/TRANSIT/18num
/GUARANT/18num
/PLEDG/18num[/18num]
/REPO/18num
/AVAIL/18num
/COLO/18num
/PRRE/18num
/REMA/18num
Референс документа
Связанный референс документа
Дата и время составления выписки
Дата и время, на которую предоставляется выписка в
формате ГГГГММДД
Количество повторений блока с поля 98Aпо 60A (выписка)
Субсчёт, по которому предоставляется выписка
ACCTYPE – тип субсчёта : 1 – держателя, 2 – эмитента
для учёта объявденных ЦБ, 3 – эмитента для учёта выкупленных ЦБ, 5 – ном. держателя
ACCKIND – вид субсчёта: 1 кастодиальный, 2 – брокерский, 3 – общий
Количество повторений блока (с поля 35B по 60А)
NSIN – НИН ценной бумаги
Разделы субсчёта:
BASSET – базовый актив,
TRADE – торговый,
BLOCK –блокировка,
TRANSIT – в пути,
GUARANT – гарантийный взнос,
PLEDG – залог[/если есть цб в закладе],
REPO – репо,
AVAIL – основной раздел,
COLO – обременения,
PRRE – досрочное погашение,
REMA – остатки
-}
стр. 40 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.2. МТ572 - Отчет об операциях.
Назначение: данный тип сообщения используется для отчетности перед депонентом о зарегистрированных операциях с ценными бумагами.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:HJGU-G0876
:30:200205051130
:28:1
:18A:1
:98A:/1000800000
/ACCTYPE/1
/ACCKIND/1
Формат
Наименование поля
33x
33х
8!n4!n
5n
5n
/10!x
/ACCTYPE/1!x
/ACCKIND/1!x
:35B:/NSIN/KZ0101010101
:31X:200207051011
/NSIN/12!x
8!n4!n
:36B:MSC2000,
3!a18num
:33T:KZT86,531235
:33A:KZT129796,85
:75:/TRN/101
:97А:/1001000000
3!a18num
3!a18num
/TRN/3!x
/10!x
:72:приказ № 1 от 01.01.1999
-}
70x
Референс документа
Связанный референс документа
Дата и время составления отчёта
Количество повторений полей 18A- 72
Количество повторений полей 35B- 72
Субсчёт, по которому предоставляется отчёт
ACCTYPE – тип субсчёта : 1 – эмиссионный по неразмещённым ЦБ, 2 – эмиссионный по выкупленным ЦБ, 3
– держателя, 5 – ном. Держателя
ACCKIND – вид субсчёта: 1 кастодиальный, 2 – брокерский, 3 – общий
NSIN – НИН ценной бумаги
Дата проведения операции в формате ГГГГММДДЧЧММ
Количество ценных бумаг, участвующих в операции,
участвующих в операции
Цена за одну ценную бумагу с указанием валюты
Объём операции с указанием валюты
Код операции (см приложение)
Субсчёт контрагента (0000000000 при биржевых операциях)
Примечание
стр. 41 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.3. MT599 подформат 150 Справочник выпусков ЦБ
Назначение: данный тип сообщения используется для получения справочной информации
об выпусках депонентом.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → Депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:12:150
:18A:1
:35C:/NSCT/1
/NAME/МЕККАМ-3
/KIND/1
/KINDNAME/Долговые
Формат
Наименование поля
33x
33x
3n
3n
/NSCT/2n
/NAME/50x
/KIND/2n
/KINDNAME/50x
:18B:1
:35I/ISS/5
/NAME/Эмитент 1
/SNAME/Э1
/ADDR/Коктем-2
/IRS/1
/LCODE/02
/DCLCHCAP/KZT10000000,
3n
/ISS/5n
/NAME/60x
/SNAME/15x
/ADDRR/60x
/SECO/1!x
/LCODE/2n
/DCLCHCAP/3!
a18num
3n
Референс документа
Связанный референс документа
Подформат
Повторения поля 35С
NSCT – тип ЦБ,
NAME – наименование,
KIND – вид(1 – государственные, 2 –долевые (НГЦБ), 3 – долговые(НГЦБ))
KINDNAME – наименование вида ЦБ
Повторение блока 35I
ISS –код эмитента,
NAME – полное наименование эмитента,
SNAME – краткое наименование эмитента,
ADDRR – место нахождения эмитента,
IRS - признак резидентства эмитента,
LCODE – код организационно-правовой формы,
DCLCHCAP – размер объявленного уставного капитала
:18C:1
:35B:/NSIN/KZ1234567890
/DIS/20020512
/DCL/20020519
/ISS/2
/NSCT/3
/DECLISS/1235478,
/AMOUNT/21321247,
/QTY/12200,
/VAL/100,00
/CURRENCY/KZT
:18D:1
:30C:20020505
-}
стр. 42 из 57
/NSIN/12!x
/DIS/8!d
/DCL/8!d
/ISS/4n
/NSCT/2n
/DECLISS/18num
/AMOUNT/18num
/QTY/18num
/VAL/18num
/CURRENCY/3!a
5n
8!n
Повторения блоков 35B по 30C (справочник выпусков, включённых в выписку)
NSIN - НИН эмиссии,
DIS - дата выпуска в формате ГГГГММДД,
DCL - дата погашения выпуска в формате ГГГГММДД,
ISS –код эмитента
NSCT – код типа ЦБ
DECLISS - объявленная сумма выпуска,
AMOUNT – размещённый объём выпуска,
QTY – размещённое количество ценных бумаг,
VAL – номинал выпуска,
CURRENCY – валюта выпуска
Количество повторений поля 30C
Дата выплаты процентов
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.4. MT599 подформат 250 Справочник субсчетов депонента
Назначение: данный тип сообщения используется для получения справочной информации
о клиентах депонентом.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → Депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:12:250
:18A:1
:97A:/1000600000
/IRS/1
/SECO/5
/ACCTYPE/1
/ACCKIND/1
/HOLDTYPE/00
Формат
Наименование поля
33x
33x
3!n
2n
/10!x
/IRS/1!n
/SECO/1!
/ACCTYPE/1!x
/ACCKIND/1!x
/HOLDTYPE/2!x
Референс документа
Связанный референс документа
Подформат
Повторения полей 97A - 72
:57:/NAME/РАХАТ
/DOC/ПАСПОРТ
/DOCDATE/01012002
/DOCNUM/00011
/DOCMANAG/МВД
/DOCSERIAL/77-ASD
/ADDRESS/АЛМАТЫ
/ADDRESSJUR/
/OKPO/12345678
/LCODE/12
/DCPL/Г.АЛМАТЫ
/RNN/000000000000
/BDAT/20050125
:58R:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
/TAXPRIVS/СТ. 5 П 1.1
/NAME/200x
/DOC/100x
/DOCDATE/8!n
/DOCNUM/70x
/DOCMANAG/100x
/DOCSERIAL/70x
/ADDRESS/100x
/ADDRESSJUR/100x
/OKPO/8x
/LCODE/2n
/DCPL/100x
/RNN/12!x
/BDAT/8!n
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
/TAXPRIVS/5*60x
:58D:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
:58C:/MFO/998754125
/ACCOUNT/999999999
/BANK/БТА
/RNN/123456789102
/IRS/1
/SECO/5
/NAME/ИВАНОВ И.И.
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
:79:/ROLL/1
/ROLL/1!n
стр. 43 из 57
Субсчёт
IRS – Резидентство
SECO – сектор экономики
ACCTYPE – тип субсчёта : 1 – держателя, 2 – эмитента по неразмещённым ЦБ, 3 –
эмитента по выкупленным ЦБ, 5 – ном. держателя
ACCKIND – вид субсчёта: 1 кастодиальный, 2 – брокерский, 3 – общий
HOLDTYPE– вид держателя: 00 – физ. лицо, 01 – пенс. фонд, 03 – банк, 04 – страховая
комп., 05 – брокер-дилер, 06 – номинальный держатель, 07 – прочие лицензиаты, 08 –
прочие юр. лица, 09 – нет информации, 10 – инвест. фонд, 11 - иное
Сведения о держателе:
NAME – наименование или ФИО,
DOC –наименование документа,
DOCDATE – дата выдачи документа,
DOCNUM – Номер документа,
DOCMANAG – орган, выдавший документ,
DOCSERIAL – серия документа,
ADDRESS – адрес почтовый,
ADDRESSJUR – адрес юридический,
OKPO – код ОКПО (для юр. лиц),
LCODE – код организационно-правовой формы,
DCPL – место выдачи документа
RNN – РНН держателя
BDAT – дата рождения (для физ. лиц) в формате ГГГГММДД
Реквизиты для включения в списки держателей (вплата вознагр.
и/или (досрочное)погашение)
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН,
IRS – резидентство,
SECO – сектор экономики,
NAME – наименование или ФИО,
TAXPRIVS – статья законодательства при наличии налоговых льгот
Реквизиты для списания денег
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН,
IRS – резидентство,
SECO – сектор экономики,
NAME – наименование или ФИО
Реквизиты для зачисления денег
MFO – МФО (БИК),
ACCOUNT – корсчёт (ИИК),
BANK – наименование учреждения, где открыт счёт,
RNN – РНН,
IRS – резидентство,
SECO – сектор экономики,
NAME – наименование или ФИО
ROLL – признак включения в реестр (1 – включается с раскрытием
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
:75:/ERROR/01
-}
стр. 44 из 57
/ERROR/2!x
информации о собственнике, 2 – включается с раскрытием информации о ном. держ.3 – не включается)
ERROR – статус субсчёта: см. Приложение №1
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.5. MT599 подформат 350 Справочник депонентов
Назначение: данный тип сообщения используется для получения справочной информации
и при изменении реквизитов депонента.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → Депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:12:350
:30:20020505
:18A:1
Формат
Наименование поля
33x
33x
3n
8n
3n
:79B:/LSTAT/Закрытое акционерное общество
/LSTATSH/ЗАО
/LCODE/01
:18B:1
:79B:/LSTAT/60x
/LSTATSH/15x
/LCODE/2n
Референс документа
Связанный референс документа
Подформат 350 – депонентов
Дата формирования справочника
Количество повторений с поля 79B(справочник юридических статусов)
LSTAT – Наименование ОПФ
LSTATSH – Краткое наименование ОПФ
LCODE – Код наименования ОПФ
:97A:/10006
/IRS/1
/SECO/5
:57:/NAME/Полное наименование
/SNAME/ПН
/MFO/123456789
/ACCOUNT/123456789
/BANK/наименование учреждения
/RNN/123456789102
/DOC/YES
/ADDRESSJUR/адрес юридический
/OKPO/12345678
/LCODE/01
/GROUP/1
/ADDRSYS/1/SDEPO000/2/SDEPO000
/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
/5!x
/IRS/1!n
/SECO/1!
/NAME/60x
/SNAME/15x
/MFO/9!n
/ACCOUNT/9!n
/BANK/60x
/RNN/12!n
/DOC/3x
/ADDRESSJUR/60x
/OKPO/8x
/LCODE/2n
/GROUP/2n
/ADDRSYS/1!x/8!x/1!x/8!x
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
5n
Количество повторений с поля 97A по 57
(Справочник депонентов)
Счёт
IRS – Резидентство
SECO – сектор экономики
NAME – Полное наименование или ФИО,
SNAME – Краткое наименование,
MFO – МФО ,
ACCOUNT – Корсчёт,
BANK – Наименование учреждения, где
открыт счёт,
RNN – РНН,
DOC – YES есть лицензия, NO – нет лицензии
ADDRESSJUR – Адрес юридический,
OKPO – Код ОКПО,
LCODE – код организационно-правовой формы,
GROUP – группа 1 –депонент,2 –ОТ, 3 – ЦД,
ADDRSYS – тип адреса в системе (1!x) , адрес (8!x)1,
CHIEF – ФИО первого руководителя,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника расчётной палаты)
-}
1
Типы адресов: 1 – кастодиальный, 2 – брокерский, 3 - общий
стр. 45 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.6. MT599 подформат 450 Служебные справочники
Назначение: данный тип сообщения используется для получения справочной информации
и при изменении реквизитов депонента.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → Депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:12:450
:30:20020505
:18A:1
Формат
Наименование поля
33x
33x
3n
8n
3n
:79B:/LSTAT/Закрытое акционерное общество
/LSTATSH/ЗАО
/LCODE/01
:18B:1
:79B:/LSTAT/60x
/LSTATSH/15x
/LCODE/2n
Референс документа
Связанный референс документа
Подформат 350 – депонентов
Дата формирования справочника
Количество повторений с поля 79B(справочник ОПФ)
LSTAT – Наименование ОПФ
LSTATSH – Краткое наименование ОПФ
LCODE – Код наименования ОПФ
:79C:/ACCTYPE/1
/NAME/ДЕРЖАТЕЛЯ
:18C:1
/ACCTYPE/1x
/NAME/60x
3n
:79D:/HOLDTYPE/01
/NAME/ПЕНС. ФОНД.
:18D:1
:79E:/TAXS/НЕТ ЛЬГОТ
}
/HOLDTYPE/2x
/NAME/60x
3n
/TAXS/50x
стр. 46 из 57
3n
Дата издания: 07 октября 2009 года
Количество повторений поля 79C(справочник видов субсчетов)
ACCTYPE – код типа
NAME – наименование
Количество повторений поля 79E(справочник видов держателей)
HOLDTYPE – код вида держателей
NAME – наименование
Количество повторений поля 79E
TAXS – налоговые льготы
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
11.7. МТ599 подформат 800 – Письма и другие сообщения
Назначение: данный тип сообщения используется для передачи писем и других сообщений в электронном виде.
Отправитель - адресат сообщения:
•
Центральный депозитарий → депонент центрального депозитария.
Пример
{4:
:20:CE1QR-G153
:21:FEDH-G94987
:12:800
:30:20020505
:77E:/NAME/Президенту ОАО <Акционер>
г-ну Иванову И.И
/SUBJ/Сведения
/NOTE/нет примечаний
/TEXT/письмо
Формат
Наименование поля
33x
33x
3n
8!n
/NAME/60x
[5*70x]
/SUBJ/60x [5*70x]
/NOTE/60x [5*70x]
/TEXT/60x
[900*70x]
Референс документа
Связанный референс документа
Подформат
Дата в формате ГГГГММДД
/NAME/ - кому письмо,
/SUBJ/ - тема,
/NOTE/ - примечание,
/TEXT/ - текст письма.
:80:/CHIEF/Иванов
/MAINBK/Петров
/CHIEF/60x
/MAINBK/60x
CHIEF – ФИО первого руководителя отправителя ,
MAINBK – ФИО главного бухгалтера(начальника
расчётной палаты) отправителя
-}
стр. 47 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
12. Приложение №1
12.1. Коды операций
Код
001
002
003
004
006
007
008
009
011
012
013
014
016
017
018
019
021
022
023
024
026
027
028
029
030
031
032
033
034
035
036
037
038
039
040
041
042
043
050
052
054
055
056
057
058
059
061
063
062
064
065
066
067
069
070
071
072
073
074
075
Наименование операции
Покупка
Продажа
Биржевая покупка
Биржевая продажа
Открытие прямого РЕПО
Открытие обратного РЕПО
Биржевое открытие прямого РЕПО
Биржевое открытие обратного РЕПО
Закрытие прямого РЕПО
Закрытие обратного РЕПО
Биржевое закрытие прямого РЕПО
Биржевое закрытие обратного РЕПО
Открытие прямого РЕПО (блокировка)
Открытие обратного РЕПО (блокировка)
Биржевое открытие прямого РЕПО (блокировка)
Биржевое открытие обратного РЕПО (блокировка)
Закрытие прямого РЕПО (блокировка)
Закрытие обратного РЕПО (блокировка)
Биржевое закрытие прямого РЕПО (блокировка)
Биржевое закрытие обратного РЕПО (блокировка)
Неисполнение обратного РЕПО (блокировка)
Биржевое неисполнение обратного РЕПО (блокировка)
Ввод в ном.держание без смены прав собственности
Ввод в ном.держание без смены собственности (УИВУ)
Вывод из ном.держания без смены прав собственности
Вывод из ном.держ. без смены собственности (УИВУ)
Ввод в номинальное держание (покупка)
Ввод в номинальное держание (покупка)(УИВУ)
Вывод из номинального держания (продажа)
Вывод из номинального держания (продажа)(УИВУ)
Ввод в номинальное держание (андеррайтер)
Ввод в номинальное держание (андеррайтер)(УИВУ)
Вывод из номинального держания (андеррайтер)
Вывод из номинального держания (андеррайтер)(УИВУ)
Ввод в номинальное держание (первичное размещение)
Ввод в номинальное держание (перв.размещ.)(УИВУ)
Вывод из номинального держания (перв.размещение)
Вывод из номинального держания (перв.разм.)(УИВУ)
Ипотека (залогодатель)
Погашение ипотеки (залогодатель)
Неисполнение ипотеки (залогодатель)
Неисполнение ипотеки (залогодержатель)
Заклад (залогодатель)
Заклад (залогодержатель)
Погашение заклада (залогодатель)
Погашение заклада (залогодержатель)
Непогашение заклада (залогодержатель)
Перевод (отправитель)
Перевод (адресат)
Первичное размещение андеррайтер
Первичное размещение получатель
Биржевое первичное размещение андеррайтер
Биржевое первичное размещение получатель
Блокировка гарантийного взноса
Разблокировка цб с раздела "гарантийный взнос"
Блокировка другое
Разблокировка цб с раздела "блокировка другое"
Блокировка в пути при выводе из номин.держания ЦД
Блокировка в пути при выводе из ном.держания(УИВУ)
Разблокировка цб с раздела "в пути" для вывод н.д.
стр. 48 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
Код
076
077
078
079
080
081
082
083
084
085
086
097
098
099
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
Наименование операции
Разблокировка в пути (УИВУ)
Блокировка на торги
Разблокировка цб с раздела "торги"
Досрочное погашение
Досрочное погашение (УИВУ)
Погашение
Погашение (УИВУ)
Аукцион
Аукцион (УИВУ)
Биржевой аукцион
Биржевой аукцион (УИВУ)
Блокировка в пути с раздела "андеррайтера"
Блокировка в пути с раздела "андеррайтера" (УИВУ)
Разблокировка цб с раздела "в пути" на "андеррай."
Разблокир. в пути со счета андеррайтера (УИВУ)
Списание цб с гарантийного взноса
Зачисление цб с гарантийного взноса
Неисполнение РЕПО (блокировка)
Неисполнение биржевого РЕПО (блокировка)
Смена УИВУ (списание)
смена УИВУ (зачисление)
Смена УИВУ (списание заблокированных цб)
Смена УИВУ (зачисление заблокированных цб)
Смена НИН (списание основной раздел)
Смена НИН (зачисление основной раздел)
Смена НИН (списание раздел ипотеки)
Смена НИН (зачисление раздел ипотеки)
Смена НИН (списание раздел РЕПО)
Смена НИН (зачисление раздел РЕПО)
Смена НИН (списание раздел гарантийного взноса)
Смена НИН (зачисление раздел гарантийного взноса)
Смена НИН (списание раздел в пути)
Смена НИН (зачисление раздел в пути)
Смена НИН (списание раздел заклада)
Смена НИН (зачисление раздел заклада)
Смена НИН (списание раздел андеррайтера)
Смена НИН (зачисление раздел андеррайтера)
Смена НИН (списание раздел блокировки)
Смена НИН (зачисление раздел блокировки)
Залог (залогодатель)
Погашение залога (залогодатель)
Неисполнение залога (залогодатель)
неисполнение залога (залогодержатель)
Первичное размещение (отправитель)
Первичное размещение (получатель)
Биржевое первичное размещение (отправитель)
Биржевое первичное размещение (получатель)
Ввод в номинальное держание базового актива
Вывод из номинального держания базового актива
Блокировка в пути с раздела "базовый актив"
Разблокировка цб с раздела "в пути" на "баз.актив"
Блокировка базового актива (отправитель)
Блокировка базового актива (получатель)
Разблокировка базового актива (отправитель)
Разблокировка базового актива (получатель)
Перевод цб с раздела "блокировка УО" (отправитель)
Перевод цб с раздела "блокировка УО" (получатель)
Перевод цб с раздела "гарант.взнос" (отправитель)
Перевод цб с раздела "гарант.взнос" (получатель)
Перевод цб с раздела "залог" (отправитель)
Перевод цб с раздела "залог" (получатель)
Перевод цб с раздела "репо" (отправитель)
Перевод цб с раздела "репо" (получатель)
стр. 49 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
Код
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
183
184
186
188
190
192
194
196
197
198
199
200
201
202
203
204
205
206
208
209
210
211
212
213
214
215
216
217
218
Наименование операции
Перевод цб с раздела "торги" (отправитель)
Перевод цб с раздела "торги" (получатель)
Перевод цб с раздела "базовый актив" (отправитель)
Перевод цб с раздела "базовый актив" (получатель)
Блокировка цб упол.органом с раздела "основной"
Разблокировка цб упол.органом на раздел "основной"
Аннулирование цб с основного раздела
Аннулирование цб с раздела "блокировка УО"
Аннулирование цб с раздела "гарантийный взнос"
Аннулирование цб с раздела "залог"
Аннулирование цб с раздела "РЕПО"
Аннулирование цб с раздела "торговый"
Аннулирование цб с раздела "базовый актив"
Смена НИН (списание, раздел блокировки УО)
Смена НИН (зачисление, раздел блокировки УО)
Смена НИН (списание, раздел залога)
Смена НИН (зачисление, раздел залога)
Смена НИН (списание, раздел торги)
Смена НИН (зачисление, раздел торги)
Смена НИН (списание, раздел базового актива)
Смена НИН (зачисление, раздел базового актива)
Списание с раздела андеррайтера на эмиссион. счет
Зачисление с раздела андеррайтера на эмис. счет
Погашение с раздела "РЕПО"
Погашение с раздела "гарантийный взнос"
Погашение с раздела "в пути"
Погашение с раздела "блокировка УО"
Погашение с раздела "залог"
Погашение с раздела "торговый"
Погашение с раздела "базовый актив"
Продажа цб заблокированных на торги
Покупка
Вывод из номинального держания (другое)
Ввод в номинальное держание (другое)
Аннулирование цб с раздела "в пути"
Блокировка цб упол.органом с раздела "залог"
Блокировка цб упол.органом с раздела "ипотека"
Блокировка цб упол.органом с раздела "репо"
Блокировка цб упол.органом с раздела "гаран.взнос"
Блокировка цб упол.органом с раздела "торговый"
Блокировка цб упол.органом с разд."базовый актив"
Обременение (собственник)
Прекращение обременения (собственник)
Неисполнение обременения (собственник)
Неисполнение обременения (заинтересованное лицо)
Смена НИН (списание с раздела "обременение")
Смена НИН (зачисление на раздел "обременение")
Перевод цб с раздела "обременение" (отправитель)
Перевод цб на раздел "обременение" (получатель)
Аннулирование цб с раздела "обременение"
Погашение с раздела "обременение"
Блокировка цб упол.органом с раздела "обременение"
Перевод цб с раздела "ипотека" (отправитель)
Перевод цб на раздел "ипотека" (получатель)
Перевод цб с раздела "в пути" (отправитель)
Перевод цб на раздел "в пути" (получатель)
Перевод цб с раздела "блокировка" (отправитель)
Перевод цб на раздел "блокировка" (получатель)
Перевод цб с раздела "дос.погашение" (отправитель)
Перевод цб на раздел "дос.погашение" (получатель)
Аннулирование цб с раздела "ипотека"
Аннулирование цб с раздела "блокировка другое"
Аннулирование цб с раздела "досрочное погашение"
стр. 50 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
Код
219
220
221
223
225
227
228
229
257
258
230
231
233
234
235
236
237
238
239
240
241
242
243
244
245
246
247
248
249
250
251
252
253
254
255
256
257
258
Наименование операции
Смена НИН (списание с раздела "доср.погашение")
Смена НИН (зачисление на раздел "доср.погашение")
Блокировка цб упол.органом с раздела "в пути"
Блокировка цб упол.органом с раздела "блокировка"
Блокировка цб упол.органом с разд."дос.погашение"
Погашение с раздела "ипотека"
Погашение с раздела "блокировка"
Погашение с раздела "досрочное погашение"
Перевод - смена номинального держания(отправитель)
перевод - смена номинального держания (получатель)
Частичное досрочное погашение с раздела "доср.пог"
Блокировка цб на разделе "досрочное погашение"
Дробление (списание основной раздел)
Дробление (зачисление основной раздел)
Дробление (списание раздел ипотеки)
Дробление (зачисление раздел ипотеки)
Дробление (списание раздел РЕПО)
Дробление (зачисление раздел РЕПО)
Дробление (списание раздел гарантийного взноса)
Дробление (зачисление раздел гарантийного взноса)
Дробление (списание раздел в пути)
Дробление (зачисление раздел в пути)
Дробление (списание раздел блокировки)
Дробление (зачисление раздел блокировки)
Дробление (списание раздел блокировки УО)
Дробление (зачисление раздел блокировки УО)
Дробление (списание раздел залога)
Дробление (зачисление раздел залога)
Дробление (списание раздел торги)
Дробление (зачисление раздел торги)
Дробление (списание раздел базового актива)
Дробление (зачисление раздел базового актива)
Дробление (списание раздел обременение)
Дробление (зачисление раздел обременение)
Дробление (списание раздел досрочного погашения)
Дробление (зачисление раздел досрочного погашения)
Перевод - смена номинального держания(отправитель)
Перевод - смена номинального держания (получатель)
стр. 51 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
12.2. Статусы приказов
Код ошибки
00
01
02
03
04
05
06
07
08
88
10
70
13
14
15
16
19
20
99
98
21
22
23
80
82
83
09
71
74
75
76
97
96
24
25
26
27
28
11
17
18
81
72
12
73
29
30
31
9A
9B
9C
стр. 52 из 57
Наименование
Исполнено
Неверный формат сообщения
Формат сообщения не распознан
Эмиссия не зарегистрирована
Неверный тип ценной бумаги
Отсутствует встречное сообщение
Сеанс закрыт
Недостаточно денег у покупателя
Недостаточно ценных бумаг
Сведения в пути
Просрочены ЦБ для даты закрытия
Ошибка в формате
Нет прав на операции с указанным типом ЦБ
Нет прав на текущую операцию
Операция невозможна
Неверно указан период
Неверные реквизиты отправителя
Неверные реквизиты получателя
Отправлено
Получено
Очередь
Эмиссия уже размещена
На оплате
Доступен
Сведения отправлены
Новый
Прекращены операции по указанным ЦБ
Неожиданное окончание файла
Незарегистрированная ЦБ
Невозможно вставить в БД
Неизвестный документ
Доставлено
Подготовка сведений
Срок размещения уже прошел
Неверная сумма в ответе на платежное поручение
Платежное поручение не зарегистрировано
Эмиссия уже погашена
Ожидание денег на погашение
Неверный субсчёт отправителя ЦБ
Субсчёт уже открыт
Субсчёт уже закрыт
Субсчёт закрыт
Неверный субсчёт
Неверный субсчёт получателя ЦБ
Неверный счёт ""депо""
Открытие РЕПО не зарегистрировано
Поручение принято к исполнению
Отвергнуто УИВУ или банком-кастодианом
Поставлено в очередь
Субсчёт заблокирован
Субсчёт открыт
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
12.3. Виды ценных бумаг и их обозначение1.
Код Наименование ценной бумаги
01 МЕККАМ (3мес.)
02 НОТЫ НБ РК
03 МЕККАМ (6мес.)
04 МЕККАМ (12мес.)
05 НСО
07 МЕККАМ (7 мес.)
06 МЕОКАМ (2 года)
08 МЕАКАМ (10 лет)
09 ЕВРОНОТЫ
10 МЕИКАМ (1 год)
11 СВН НБ РК
12 АВМЕКАМ
13 МЕКАВМ (3 мес.)
14 МЕКАВМ (6 мес.)
15 МЕИКАМ (6 мес.)
16 МЕИКАМ (3 мес.)
17 МУНИЦИП.(диcк)
18 МЕКАВМ (9 мес.)
19 МУНИЦИП.(проц)
20 МЕКАВМ (12 мес.)
21 МЕИКАМ (9 мес.)
22 МЕОКАМ (3 года)
23 МЕИКАМ (18 мес.)
24 МЦБ (MФО)
25 МЕИКАМ (3 года)
26 МЕИКАМ (4 года)
27 МЕОКАМ (4 года)
28 МЕОКАМ (5 лет)
29 МЕИКАМ (5 лет)
30 МЕИКАМ (7 лет)
31 МЕККАМ (9 мес.)
32 МЦБ (Казахстан)
33 МЕИКАМ (2года)
34 Акции простые
35 Акции прив.
36 Обл.корп.купон
37 Обл.корп.дисконт
38 Муницип.индекс.
39 МАОКО (до 1 года)
40 МАОКО (более 1 года)
41 МЕОКАМ (10 лет)
42 МЕОКАМ (6 лет)
43 МЕИКАМ (10 лет)
44 МЕОКАМ (9 лет)
45 МЕОКАМ (8 лет)
46 МЕОКАМ (7 лет)
47 Акции нерезидентов
48 ЗПИФРИ
49 МЕУЖКАМ (10 лет)
50 ОПИФ
51 МЕУЖКАМ (15 лет)
52 ИПИФ
53 МЕУКАМ (8 лет)
54 МЕУКАМ (10 лет)
1
Данный список может дополняться новыми видами ценных бумаг.
стр. 53 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
12.4. Сектора биржевого рынка
Код
Наименование
1
Иностранные валюты
2
Срочные контракты
3
ГЦБ
4
НГЦБ
Данный список может дополняться новыми секторами биржевого рынка.
стр. 54 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
13. Приложение № 2
13.1. Правила формирования ЭЦП
Обмен информацией в системе осуществляется через сервер ФАСТи, а единицей информации при защищенном обмене является файл.
Защищенный обмен данными осуществляется по специализированному протоколу, базирующемуся на протоколе FTP (File Transfer Protocol, RFC959). Данный
протокол предусматривает двустороннюю аутентификация клиент-сервер для доступа
в систему и обеспечивает гарантированность доставки данных, основанную на имитозащите информации.
При передаче информации от клиента центру (от центра клиенту) осуществляется ее имитозащита, что обеспечивает защиту данных от навязывания и от внесения изменений, причем протокол обмена построен таким образом, что информация
считается переданной только после проверки имитовставки, что обеспечивает гарантированную доставку данных. Передаваемые данные шифруются от клиента-отправителя клиенту-получателю, и доступны только этим клиентам, то есть конфиденциальность передаваемых данных обеспечивается по типу «клиент-клиент».
Для решения вопроса аутентификации электронных документов применяется
механизм ЭЦП, который реализован на базе асимметричного криптографического алгоритма Эль-Гамаля с применением функции хеширования. Основной особенностью
ЭЦП является тот факт, что поставить такую подпись может только один пользователь
- автор этого документа, имеющий секретный ключ. Осуществить же проверку целостности, подлинности и авторства документа (аутентифицировать) может любой
пользователь, имеющий открытый ключ автора этого документа. Данный механизм
позволяет полностью заменить бумажный документооборот электронным, а также
разрешать любые спорные ситуации, связанные с их аутентификацией.
В электронном документе ЭЦП содержится в пятом блоке в текстовом виде.
Для формирования ЭЦП в процедуру передаются первый, второй и четвёртый блоки.
Для аутентификации электронного документа в процедуру проверки ЭЦП передаются
первый, второй и четвёртый блоки документа и содержимое пятого блока (данные
между последовательностью символов: «{5:» и «}»).
стр. 55 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
13.2. Пример формирования ЭЦП функцией «FTP_StandElMass»
Функция находится в библиотеке клиента «PCFTP7.DLL»
Задача: вычислить ЭЦП массива Mass, размера size, электронная цифровая подпись
помещается в массив для служебной информации Ret (должна быть выделена память
320 байт).
Описание:
extern "C" int FTP_StandElMass (unsigned char *Mass, long size, unsigned char *Ret)
Номер экспорта: 207
Параметры:
Mass
- массив данных для вычисления ЭЦП;
size
- размер массива данных;
Ret
- служебная информация с ЭЦП.
Коды возврата:
0
- Все OK.
19
- Ключи не загружены.
30
- Размер объекта слишком мал.
40
- Ошибка выбора алгоритма.
43
- Ошибка выбора формата.
13.3.Пример проверки ЭЦП документа фунцией «FTP_CheckElMass»
Функция находится в библиотеке клиента «PCFTP7.DLL»
Задача: проверить ЭЦП массива Mass размера size, служебная информация с электронной цифровой подписью должна быть помещена в массив для служебной информации
Ret (размера 320 байт).
Описание:
extern "C" int FTP_CheckElMass (unsigned char *Mass, long size, unsigned char *Ret)
Параметры:
Mass
- массив данных для проверки ЭЦП;
size
- размер массива данных;
Ret
- служебная информация с ЭЦП.
Коды возврата:
0
- Все OK.
19
- Ключи не загружены.
30
- Размер объекта слишком мал.
35
- Ошибка в служебном блоке.
38
- Подпись не действительна.
40
- Ошибка выбора алгоритма.
43
- Ошибка выбора формата.
50
- Пользователь не зарегистрирован.
51
- Неверно указан ключ.
стр. 56 из 57
Дата издания: 07 октября 2009 года
Номер издания 2
Форматы электронных сообщений АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (депозитарная деятельность)
1.
Внесён формат МТ 578 "Приказ на регистрацию операции первичного размещения через Агента"
стр. 57 из 57
Дата издания: 07 декабря 2006 года
Номер издания 0