СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В

СХЕМА ОРГАНИЗАЦИИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
Таблица 1.
I. Виды надзорных органов
n/n
Вопросы
Ответы
Министерство Адалат Туркменистана. (Министерство юстиции)
Центральный банк Туркменистана
1.
Министерство Адалат Туркменистана. (Министерство юстиции)
2.
Нормативный акт, регулирующий
деятельность надзорного органа
 Закон Туркменистана «О лицензировании отдельных видов деятельности», принятый 25 июня 2008 года;
 Закон Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путѐм, и
финансированию терроризма», принятый 28 мая 2009 года;
 Положение О Министерстве Адалат Туркменистана, утвержденное постановлением Президента
Туркменистана 06 августа 2008 года, № 9944
 Положение о лицензировании деятельности по оказанию правовой помощи юридическим и физическим
лицам, утвержденное постановлением Президента Туркменистана 18 сентября 2009 года, № 10638.
3.
Сфера деятельности,
контролируемая указанным
надзорным органом


4.
Перечень видов поднадзорных
организаций (организаций,
осуществляющих операции с
денежными средствами и/или
Государственных нотариальных контор (Закон Туркменистана «О государственном нотариате»,
Положение о Министерстве Адалат Туркменистана утвержденным Постановлением Президента
Туркменистана от 06.08.2008г. № 9944);
Адвокатов и лиц, оказающим юридическую помощь физическими и юридическими лицами. (Закон
Туркменистана «Об адвокатуре и адвокатской деятельности в Туркменистане», Закон Туркменистана
«О лицензировании отдельных видов деятельности», Положение о государственном лицензировании
деятельности по оказанию правовой помощи юридическим и физическим лицам, утвержденного
Постановлением Президента Туркменистана от 18 сентября 2009 года № 10638).
Государственная нотариальная контора города Ашгабада, государственные нотариальные конторы
велаятов (провинция), городов, этрапов (округ), коллегии адвокатов города Ашгабат, коллегии адвокатов
велаятов, физические и юридические лица, оказывающие правовую помощь.
5.
иными имуществом)
Полномочия по осуществлению

регулирования вопросов ПОД/ФТ?



6.
Полномочия по осуществлению
надзорной деятельности:






Закон Туркменистана «О противодействии легализации доходов полученных преступным путем, и
финансирование терроризма»;
Положение о Министерстве адалат Туркменистана, утвержденное постановлением Президента
Туркменистана 06 августа 2008 г., № 9944;
Положение об Управлении правовой помощи, утвержденное приказом министра адалат
Туркменистана;
Типовые правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных
преступным путем и финансированию терроризма в коллегии адвокатов, адвокатских объединениях, у
адвокатов и лиц, оказывающих правовую помощь на основании лицензии, в государственных
нотариальных конторах Туркменистана.
руководство деятельностью государственных нотариальных контор;
выдача, переоформление, приостановление, досрочное прекращение действия лицензии или обращение с
иском в суд об аннулировании лицензии;
проведение проверок (плановых, внеплановых, камеральных, по требованию уполномоченного органа);
истребование материалов или отчетов;
направление материалов в уполномоченный орган по применению санкций в соответствии с Кодекс
Туркменистана об административных правонарушениях за нарушение законодательства о ПОД/ФТ;
другие полномочия предусмотренные законодательством Туркменистана.
7.
Формы взаимодействия с
уполномоченным
государственным органом
Меморандум о взаимопонимании и сотрудничестве в области противодействия легализации доходов,
полученных преступным путем и финансирования терроризма между управлением финансового
мониторинга Министерства финансов Туркменистана и Министерством Адалат Туркменистана, от 30
марта 2012г., проведение совместных обучающих семинаров.
8.
Формы взаимодействия с иными
надзорными органами
Одной из форм взаимодействия между надзорными органами является Межведомственная комиссия по
противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
созданная при Министерстве финансов Туркменистана постановлением Президента Туркменистана от 25
февраля 2011 года за № 11536.
9.
Формы взаимодействия с
надзорными органами
иностранных государств
Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным
путѐм, и финансированию терроризма с надзорными органами иностранных государств осуществляется
на основании:
 Конвенций и соглашений;

10.
Виды применяемых санкций,
нормативные акты, регулирующие
вопросы применения санкций
На основании раздела IV Закон Туркменистана «О противодействии легализации доходов полученных
преступным путем и финансирование терроризма».
В соответствии со ст. 16714 Кодекс Туркменистана об административных правонарушениях за нарушение
правил, предусмотренных законодательства о противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма лицами, представляющими информацию (если в этих
действиях отсутствуют признаки преступления), влечѐт наложение штрафа на граждан в размере до
двукратной минимальной заработной платы, а на руководителей предприятий, учреждений и организаций в размере до четырѐхкратной минимальной заработной платы.
В соответствии 23 б5 Органы Министерства финансов Туркменистана рассматривают дела об
административных правонарушениях, предусмотренных статьями 167 и 16714 настоящего Кодекса.
Рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьѐй 1676 настоящего
Кодекса, и налагают административные взыскания от имени органов, указанных в части первой
настоящей статьи, вправе Министр финансов Туркменистана, руководители главных финансовых
управлений велаятов и города Ашхабада, руководители финансовых отделов в этрапах и городах с правами
этрапа.
Рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьѐй 16714
настоящего Кодекса, и налагать административные взыскания от имени органов, указанных в части
первой настоящей статьи, вправе Министр финансов Туркменистана и его заместитель.
11.
1.
Адрес, контактные телефоны
Центральный банк Туркменистана
2.
Нормативный акт, регулирующий
деятельность надзорного органа


3.
Сфера деятельности,
контролируемая указанным
надзорным органом
Перечень видов поднадзорных
организаций (организаций,
Банковская деятельность
4.
Закон «О Центральном банке Туркменистана»
Закон Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путѐм, и
финансированию терроризма», принятый 28 мая 2009 года;
Кредитные учреждения Туркменистана
5.
осуществляющих операции с
денежными средствами и/или
иными имуществом)
Полномочия по осуществлению
регулирования вопросов ПОД/ФТ
В соответствии с Законом Туркменистана «О Центральном банке Туркменистана» одной из основных
задач, стоящих перед Центральным банком является - противодействие легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма в соответствии с законодательством Туркменистана.
Вопросу организации мер, осуществляемых кредитными учреждениями Туркменистана в сфере ПОД/ФТ
уделяется при проведении проверок на местах – комплексной проверке деятельности кредитного
учреждения, либо тематической проверке именно по этому вопросу.
6.
Полномочия по осуществлению
надзорной деятельности:
- дистанционный надзор,
- инспекционная деятельность,
- применение санкций за
нарушение законодательства о
ПОД/ФТ.
6.1. дистанционный надзор осуществляется Центральным банком Туркменистана на постоянной
основе. Осуществляемый мониторинг
тенденций в динамике основных показателей кредитных
учреждений, позволяет оценить финансовое состояние кредитных учреждений и выявить имеющиеся
проблемы. Выявленные проблемы изучаются, и проводится работа по выработке соответствующих
предложений по их преодолению. Таким образом, дистанционный надзор является своего рода системой
раннего предупреждения негативных явлений в деятельности кредитных учреждений
6.2. Проверка степени достоверности информации, передаваемой надзорным органам, формирование
максимально точного представления о положении банка, состоянии и качестве внутреннего контроля
кредитного учреждения, в том числе прописанных мер и внутренних правил по противодействию
легализации преступных доходов и финансированию терроризма обеспечиваются в ходе инспекционной
проверки на месте.
Инспекции на местах позволяют проверить точность сведений, сообщаемых кредитными
учреждениями органам надзора, скорректировать представление о реальном финансовом состоянии,
состоянии внутреннего контроля и менеджмента кредитного учреждения.
6.3. В случае выявления нарушений в деятельности кредитного учреждения Центральный банк
Туркменистана направляет ему обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных
нарушений и применяет к нему санкции, предусмотренные Законом «О Центральном банке
Туркменистана».
7.
Формы взаимодействия с
уполномоченным
государственным органом
Меморандум о взаимопонимании и сотрудничестве в области противодействия легализации доходов,
полученных преступным путем и финансирования терроризма между управлением финансового
мониторинга Министерства финансов Туркменистана и Центральным банком Туркменистана, от 30
марта 2012г., проведение совместных обучающих семинаров.
8.
Формы взаимодействия с иными
надзорными органами
Одной из форм взаимодействия между надзорными органами является Межведомственная комиссия по
противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
созданная при Министерстве финансов Туркменистана постановлением Президента Туркменистана от 25
февраля 2011 года за № 11536.
9.
Формы взаимодействия с
надзорными органами
иностранных государств
В соответствии с Законом Туркменистана «О Центральном банке Туркменистана» Центральный банк
Туркменистана осуществляет сотрудничество на основе взаимности с органами банковского надзора
иностранных государств, в том числе по обмену информацией относительно любого кредитного
учреждения и (или) финансовой организации, действующих в пределах их юрисдикции, при условии
взаимного соблюдения конфиденциальности полученной информации.
10.
Виды применяемых санкций,
нормативные акты, регулирующие
вопросы применения санкций
В соответствии со статьей 48 Закона Туркменистана «О Центральном банке Туркменистана»
Центральный банк в случаях нарушения кредитным учреждением законодательства Туркменистана,
издаваемых в соответствии с ним нормативных правовых актов Центрального банка Туркменистана,
непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации вправе требовать
от кредитного учреждения устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1
процента минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение кредитным
учреждением отдельных видов банковских операций на срок до шести месяцев.
В случае неисполнения предписаний Центрального банка Туркменистана об устранении выявленных
нарушений в деятельности кредитного учреждения в срок, установленный Центральным банком
Туркменистана, а также в случае, если эти нарушения или совершаемые кредитным учреждением
операции или сделки создали реальную угрозу интересам его кредиторов, Центральный банк Туркменистана
вправе:
1) взыскать с кредитного учреждения штраф в размере до 0,1 процента размера оплаченного
уставного капитала, но не более 0,1 процента минимального размера уставного капитала, установленного
Центральным банком Туркменистана;
2) потребовать от кредитного учреждения осуществления:
а) мероприятий по финансовому оздоровлению кредитного учреждения, в том числе изменения
структуры его активов;
б) реорганизации кредитного учреждения;
3) изменить на срок до шести месяцев установленные для кредитного учреждения обязательные
экономические нормативы;
4) ввести на срок до одного года запрет на осуществление кредитным учреждением отдельных
видов банковских операций, предусмотренных выданной ему лицензией на осуществление банковских
операций, и (или) на открытие им филиала;
5) направить в уполномоченный орган управления кредитного учреждения представление об
отстранении от занимаемой должности его руководителей либо других должностных лиц, либо о
проведении повторной оценки профессионального соответствия лиц, подлежащих аттестации в
Центральном банке Туркменистана, а также назначить временную администрацию по управлению
кредитным учреждением на срок до шести месяцев в порядке, установленном законодательством
Туркменистана;
6) ввести запрет на осуществление реорганизации кредитного учреждения, если в результате еѐ
проведения возникнут основания для применения мер по предупреждению банкротства кредитного
учреждения в соответствии с законодательством Туркменистана;
7) временно приостановить или аннулировать лицензию кредитного учреждения в порядке,
установленном законодательством Туркменистана.
11.
Адрес, контактные телефоны
ул. Битарап Туркменистан 36, Ашгабат, Туркменистан.
Тел. (99312)38-10-27, Факс 51-08-12
Таблица 2.
II. Уполномоченный государственный орган
n/n
Вопросы
Ответы
Управление финансового мониторинга Министерства финансов Туркменистана.
2.
Нормативный акт, регулирующий
деятельность надзорного органа.
В соответствии с постановлением Президента Туркменистана от 15 января 2010 года за № 10798 создан
уполномоченный орган при Министерстве финансов Туркменистана и утверждено Положение об
Управлении финансового мониторинга при Министерстве финансов Туркменистана.
3.
Полномочия:
- По регулированию вопросов В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
ПОД/ФТ,
преступным путѐм, и финансированию терроризма уполномоченный орган по ПОД/ФТ (Управление
финансового мониторинга) разрабатывает и осуществляет меры по совершенствованию системы
предупреждения, выявления и пресечения подозрительных сделок и операций, а также сделок и операций,
связанных с легализацией доходов, полученных преступным путѐм, и финансированием терроризма, включая
предоставление разъяснений по применению мер противодействия легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма, в частности, в выявлении подозрительных сделок и
операций и направлении доклада о них;
По
сбору
(сообщений),
информацию В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма уполномоченный орган по ПОД/ФТ (Управление
финансового мониторинга) требует от лиц, представляющих сведения, принятия мер, направленных на
противодействие легализации доходов, полученных преступным путѐм, и финансированию терроризма в
соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Туркменистана;
В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
- По анализу информации,
преступным путѐм, и финансированию терроризма уполномоченный орган по ПОД/ФТ (Управление
финансового мониторинга) проводит сбор и анализ информации, связанной со сделками и операциями,
подлежащими обязательному контролю;
По
осуществлению В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
инспекционной деятельности,
преступным путѐм, и финансированию терроризма: контроль за исполнением физическими и юридическими
лицами Закона в части фиксирования, хранения и представления информации о сделках и операциях,
подлежащих обязательному контролю, за организацией внутреннего контроля осуществляется
соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном
законодательством Туркменистана, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных
органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих сделки и операции с денежными
средствами или иным имуществом.
- По приостановлению операций и В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
блокированию счетов.
преступным путѐм, и финансированию терроризма Уполномоченный государственный орган вправе
приостановить осуществление операций и сделок с денежными средствами и иным имуществом в
следующих особых случаях:
 если в отношении одной из сторон (юридического или физического лица), участвующей в сделках и
операциях, контролируемых ею (с еѐ долевым участием) или контролирующей еѐ (еѐ долевым
участником), имеются сведения об участии в террористической деятельности (экстремистской
деятельности, финансировании терроризма), бессрочно;
 при наличии оснований, подтверждающих или достаточных для того, чтобы полагать, что данное
лицо осуществило, пыталось осуществить или осуществляет сделку или операцию, связанную с
легализацией доходов, полученных преступным путѐм, на срок до, пяти рабочих дней;
 по запросу компетентного органа иностранного государства по обстоятельствам, указанным в
пункте первом настоящей части, бессрочно, по обстоятельствам, указанным в пункте втором
настоящей части, на срок, указанный в запросе, но не свыше тридцати дней.
4.
Формы
взаимодействия
с
уполномоченными
государственными
органами
иностранных государств,
5.
Формы
взаимодействия
надзорными органами.
6.
Формы взаимодействия с
правоохранительными органами
с В марте-апреле 2012 года переподписаны соглашения/меморандумы о взаимном сотрудничестве и
предоставлении сведений между Управлением финансового мониторинга и надзорными органами
Туркменистана как
Центральный Банк Туркменистана, Министерство Экономики и Развития
Туркменистана, Государственный комитет по драгоценным металлам и драгоценным камням,
Министерство коммунального хозяйства Туркменистана, Министерство Адалат Туркменистана,
Государственный комитет Туркменистана по туризму и спорту, в которые включены вопросы
предоставления статистической информации по надзору в ПФР в целях противодействия легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
 Также в марте-апреле 2012 года переподписаны соглашения/меморандумы о взаимном сотрудничестве
и предоставлении сведений между Управлением финансового мониторинга и правоохранительными
органами Туркменистана в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем,
и финансирования терроризма.
 Переподписанные в марте-апреле 2012 года меморандумы с надзорными органами и
правоохранительными органами, включат в себя обязанности этих органов направлять ежеквартально
статистическую информацию по ПОД/ФТ в ПФР.
7.
Санкции, применяемые
уполномоченным
государственным органом:
В соответствии 23 б5 Органы Министерства финансов Туркменистана рассматривают дела об
административных правонарушениях, предусмотренных статьями 167 и 16714 настоящего Кодекса.
Рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьѐй 1676 настоящего
Кодекса, и налагают административные взыскания от имени органов, указанных в части первой
настоящей статьи, вправе Министр финансов Туркменистана, руководители главных финансовых
управлений велаятов и города Ашхабада, руководители финансовых отделов в этрапах и городах с правами
этрапа.
Рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьѐй 16714
настоящего Кодекса, и налагать административные взыскания от имени органов, указанных в части
первой настоящей статьи, вправе Министр финансов Туркменистана и его заместитель.
В соответствии со ст. 16714 Кодекс Туркменистана об административных правонарушениях за нарушение
правил, предусмотренных законодательства о противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма лицами, представляющими информацию (если в этих
действиях отсутствуют признаки преступления), влечѐт наложение штрафа на граждан в размере до
двукратной минимальной заработной платы, а на руководителей предприятий, учреждений и организаций в размере до четырѐхкратной минимальной заработной платы.
8.
Адрес, контактные телефоны
ул.2008, дом 4. Тел. (+99312) 92 08 40, (+99312) 92 06 50
Таблица 3.
III. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и/или иным имуществом
n/n
Вопросы
Ответы
Государственная нотариальная контора города Ашгабада, государственная нотариальные конторы велаятов, городов,
этрапов, коллегии адвокатов города Ашгабада, коллегии адвокатов велаятов, физические и юридические лица оказывающие
правовую помощь.
Кредитные учреждения Туркменистана
1.
Государственная нотариальная контора города Ашгабада, государственная нотариальные конторы велаятов, городов,
этрапов, коллегии адвокатов города Ашгабада, коллегии адвокатов велаятов, физические и юридические лица
оказывающие правовую помощь.
2.
Надзорные органы,
Министество Адалат Туркменистана.
3.
4.
5.
контролирующие деятельность
организаций этого вида в сфере
ПОД/ФТ
Полномочия надзорного органа, в
отношении организаций этого
вида
Полномочия
уполномоченного
государственного
органа,
в
отношении организаций этого
вида
Санкции, которые могут быть
применены в отношении
организаций данного вида за
нарушение законодательства о
ПОД/ФТ
Контроль над исполнением требований по ПОД/ФТ, проведение проверок на местах с выездом или путем
истребования документов, проведение обучающих семинаров, обеспечение нормативными материалами.
В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма уполномоченный орган по ПОД/ФТ (Управление
финансового мониторинга):
проводит сбор и анализ информации, связанной со сделками и операциями, подлежащими
обязательному контролю;
устанавливает предельный размер сделок или операций в иностранной или национальной валюте;
требует от лиц, представляющих сведения, принятия мер, направленных на противодействие
легализации доходов, полученных преступным путѐм, и финансированию терроризма в соответствии с
настоящим Законом и иными законодательными актами Туркменистана;
разрабатывает и осуществляет меры по совершенствованию системы предупреждения, выявления и
пресечения подозрительных сделок и операций, а также сделок и операций, связанных с легализацией
доходов, полученных преступным путѐм, и финансированием терроризма, включая предоставление
разъяснений по применению мер противодействия легализации доходов, полученных преступным путѐм, и
финансированию терроризма, в частности, в выявлении подозрительных сделок и операций и направлении
доклада о них;
имеет право запрашивать у лиц, представляющих сведения а также органов, осуществляющих
уголовное преследование, и суда, информацию и документы с целью противодействия легализации доходов,
полученных преступным путѐм, и финансированию террористической деятельности;
при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что сделка или операция связана с
легализацией доходов, полученных преступным путѐм, и финансированием терроризма, направляет
соответствующую информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их
компетенцией.
 В соответствии со статьей 8 Закона Туркменистна «О противодействии легализации доходов,
полученных преступным путѐм, и финансированию терроризма» нарушение организациями либо
физическими лицами, осуществляющими сделки или операции с денежными средствами или иным
имуществом, требований, предусмотренных настоящим Законом, влечѐт ответственность в порядке,
предусмотренном законодательством Туркменистана.
 В соответствии с Кодексом Туркменистана об административных правонарушениях за нарушение
правил, предусмотренных законодательства о противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма лицами, представляющими информацию (если в
этих действиях отсутствуют признаки преступления), влечѐт наложение штрафа на граждан и на
руководителей предприятий, учреждений и организаций.
 В соответствии с Законом Туркменистана «О лицензировании отдельных видов деятельности»
лицензирующие органы могут вынести предупреждение лицензиату, приостанавливать действие
лицензии в случае выявления ими неоднократных нарушений или грубого нарушения лицензиатом
лицензионных требований и условий.
 Также в соответствии вышеназванным Законом лицензия может быть аннулирована решением суда на
основании заявления лицензирующих органов, в случае если нарушение лицензиатом лицензионных
требований и условий повлекло за собой нанесение ущерба (вреда) правам, законным интересам,
нравственности, жизни и здоровью граждан, обороноспособности и безопасности государства,
окружающей среде, в случае выявления незаконности решения о выдаче лицензии, а также в случае,
предусмотренном абзацем третьим части первой настоящей статьи.
1.
Кредитные учреждения Туркменистана
2.
3.
4.
Надзорные органы,
контролирующие деятельность
организаций этого вида в сфере
ПОД/ФТ
Полномочия надзорного органа, в
отношении организаций этого
вида
Полномочия
уполномоченного
государственного
органа,
в
отношении организаций этого
вида
Центральный банк Туркменистана
Контроль над исполнением требований по ПОД/ФТ, проведение проверок на местах с выездом или путем
истребования документов, проведение обучающих семинаров, обеспечение нормативными материалами.
В соответствии с Законом Туркменистана О противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма уполномоченный орган по ПОД/ФТ (Управление
финансового мониторинга):
проводит сбор и анализ информации, связанной со сделками и операциями, подлежащими
обязательному контролю;
устанавливает предельный размер сделок или операций в иностранной или национальной валюте;
требует от лиц, представляющих сведения, принятия мер, направленных на противодействие
легализации доходов, полученных преступным путѐм, и финансированию терроризма в соответствии с
настоящим Законом и иными законодательными актами Туркменистана;
разрабатывает и осуществляет меры по совершенствованию системы предупреждения, выявления и
пресечения подозрительных сделок и операций, а также сделок и операций, связанных с легализацией
доходов, полученных преступным путѐм, и финансированием терроризма, включая предоставление
разъяснений по применению мер противодействия легализации доходов, полученных преступным путѐм, и
финансированию терроризма, в частности, в выявлении подозрительных сделок и операций и направлении
доклада о них;
имеет право запрашивать у лиц, представляющих сведения а также органов, осуществляющих
уголовное преследование, и суда, информацию и документы с целью противодействия легализации доходов,
полученных преступным путѐм, и финансированию террористической деятельности;
при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что сделка или операция связана с
легализацией доходов, полученных преступным путѐм, и финансированием терроризма, направляет
соответствующую информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их
компетенцией.
5.
Санкции, которые могут быть
применены в отношении
организаций данного вида за
нарушение законодательства о
ПОД/ФТ
 В соответствии со статьей 8 Закона Туркменистна «О противодействии легализации доходов,
полученных преступным путѐм, и финансированию терроризма» нарушение организациями либо
физическими лицами, осуществляющими сделки или операции с денежными средствами или иным
имуществом, требований, предусмотренных настоящим Законом, влечѐт ответственность в порядке,
предусмотренном законодательством Туркменистана.
 В соответствии с Кодексом Туркменистана об административных правонарушениях за нарушение
правил, предусмотренных законодательства о противодействии легализации доходов, полученных
преступным путѐм, и финансированию терроризма лицами, представляющими информацию (если в
этих действиях отсутствуют признаки преступления), влечѐт наложение штрафа на граждан и на
руководителей предприятий, учреждений и организаций.
 В соответствии с Законом Туркменистана «О лицензировании отдельных видов деятельности»
лицензирующие органы могут вынести предупреждение лицензиату, приостанавливать действие
лицензии в случае выявления ими неоднократных нарушений или грубого нарушения лицензиатом
лицензионных требований и условий.
 В соответствии со статьей 48 Закона Туркменистана «О Центральном банке Туркменистана»
Центральный банк в случаях нарушения кредитным учреждением законодательства Туркменистана,
издаваемых в соответствии с ним нормативных правовых актов Центрального банка Туркменистана,
непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации вправе
требовать от кредитного учреждения устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в
размере до 0,1 процента минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение
кредитным учреждением отдельных видов банковских операций на срок до шести месяцев.

В случае неисполнения предписаний Центрального банка Туркменистана об устранении









выявленных нарушений в деятельности кредитного учреждения в срок, установленный Центральным
банком Туркменистана, а также в случае, если эти нарушения или совершаемые кредитным
учреждением операции или сделки создали реальную угрозу интересам его кредиторов, Центральный
банк Туркменистана вправе:
1) взыскать с кредитного учреждения штраф в размере до 0,1 процента размера оплаченного
уставного капитала, но не более 0,1 процента минимального размера уставного капитала,
установленного Центральным банком Туркменистана;
2) потребовать от кредитного учреждения осуществления:
а) мероприятий по финансовому оздоровлению кредитного учреждения, в том числе изменения
структуры его активов;
б) реорганизации кредитного учреждения;
3) изменить на срок до шести месяцев установленные для кредитного учреждения обязательные
экономические нормативы;
4) ввести на срок до одного года запрет на осуществление кредитным учреждением отдельных видов
банковских операций, предусмотренных выданной ему лицензией на осуществление банковских операций,
и (или) на открытие им филиала;
5) направить в уполномоченный орган управления кредитного учреждения представление об
отстранении от занимаемой должности его руководителей либо других должностных лиц, либо о
проведении повторной оценки профессионального соответствия лиц, подлежащих аттестации в
Центральном банке Туркменистана, а также назначить временную администрацию по управлению
кредитным учреждением на срок до шести месяцев в порядке, установленном законодательством
Туркменистана;
6) ввести запрет на осуществление реорганизации кредитного учреждения, если в результате еѐ
проведения возникнут основания для применения мер по предупреждению банкротства кредитного
учреждения в соответствии с законодательством Туркменистана;
7) временно приостановить или аннулировать лицензию кредитного учреждения в порядке,
установленном законодательством Туркменистана.
o